Sistemas de Información en la CNMV: Cómo, Qué, … · I. Organigrama - Organigrama - Estructura...
Transcript of Sistemas de Información en la CNMV: Cómo, Qué, … · I. Organigrama - Organigrama - Estructura...
Junio 2012
XIV Reunión de Responsables de Sistemas de Información
IIMV
Panamá, junio de 2012
Sistemas de Información en la CNMV: Cómo, Qué, Para Qué
Francisco Javier Nozal MillánDIRECTOR DE SISTEMAS DE INFORMACIÓNCNMVEspaña
2
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
Cómo
I. Organigrama
- Organigrama- Estructura del departamento
II. Principales funciones
III.- Desarrollo de Sistemas de Información
IV. Infraestructura de Sistemas
V. Ámbitos de colaboración
3
I.- ORGANIGRAMA
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
4
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
Consejo de la CNMV
Comité Ejecutivo
Presidente
Vicepresidente
Comité Consultivo
Gabinete dePresidencia
Departamento deControl Interno
Departamento de Adjunto a Presidencia
SecretaríaGeneral
Departamento de Sistemasde Información
D.G. Mercados D.G. Servicio JurídicoD.G. Entidades
Departamento deSupervisión deE.S.I. y E.C.A.
Departamento deSupervisión deI.I.C. y E.C.R.
Departamento deAutorización y
Registro deEntidades
Departamento deMercados
Secundarios
Departamento deMercadosPrimarios
Departamento deAsesoría Jurídica
Departamento deContencioso y Sancionador
a) Organigrama
Departamento de
Inversores
Departamento deInformes
Financieros y Corporativos
Departamento deEstudios, Estadísticas y
Publicaciones
Departamento deRelaciones Internacionales
5
b) Estructura del departamento
Departamento de Sistemas de Información
InfraestructuraDesarrollo y ANCV
ANCV
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
6
II.- PRINCIPALES FUNCIONES
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
7
Planificar, diseñar, programar, implantar y mantener las aplicaciones informáticas
Agencia Nacional de Codificación de Valores y Sede electrónica
Supervisión de los sistemas de información de losmercados de valores
Dirección y gestión de los proyectos informáticos deámbito internacional
Planificar, probar, instalar y mantener losequipamientos físicos, lógicos y de
comunicacionesde las infraestructuras informáticasSolicitar ofertas, evaluar y proponer la selección
enlos procedimientos de adquisición de elementosinformáticosGestionar las comunicaciones de voz fijas y
móviles
Funciones
Área deInfraestructura
Área deInfraestructura
Área de DesarrolloÁrea de
Desarrollo
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
8
410 empleados de plantillaPersonal
Área deInfraestructura
Área deInfraestructura
Área de DesarrolloÁrea de
Desarrollo
DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Total Sistemasde InformaciónTotal Sistemasde Información
Total CNMVTotal CNMV
34 empleados de plantilla2 en Dirección y secretaría19 en Desarrollo13 en Infraestructura
16 externos
19 empleados de plantilla1 Responsable / 2
Subdirectores16 Técnicos
13 externos13 empleados de plantilla
1 Subdirector12 Técnicos
3 externos
9
III.- DESARROLLO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
10
a) Procedimiento para el desarrollo de aplicaciones
USUARIO SIEspecificaciones
Aceptación
Seguimiento del desarrollo, pruebas e instalación
USUARIO - SI
Planificación
Desarrollo
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
11
b) Entrada de información a las aplicaciones de la CNMV
Emisores (folletos, part. significativas, información económicaperiódica, hechos significativos, etc.)Empresas de Servicios de Inversión (registro, estados
financieros, transacciones….)Mercados financierosSistemas de liquidaciónInstituciones de Inversión Colectiva (registro, estados financieros,
....)Otros reguladores
Con distinta periodicidad se recibe información de:
Y en tiempo real de las operaciones que se realizan en las Bolsas y MEFF
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
12
La información que se recibe de distintas fuentes se almacena en bases de datos de las que se alimentan aplicaciones informáticas de:
Seguimiento de expedientes y registros oficiales (entidades, folletos, participaciones significativas, auditorías, etc.)
Seguimiento y alarmas en tiempo real de los mercados
Supervisión de la actividad de las entidades
Análisis económicos y financieros de distintos tipos
InspecciónDifusión de información a los inversores y a otras
institucionesy entidades
Cálculos de tasas y otras aplicaciones internas
c) Uso de la información en la CNMV
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
13
§ Difusores profesionales§ Gestoras de IIC§ Banco de España
D-BSERVER
PUBLICACIONES
d) Difusión de la información
DIRECCIONES GENERALES DE LA
CNMV
Bancos, Depositarias, E. Liquidadoras, ESIS, Gestoras de IIC, Instituciones Públicas, usuarios de ISIN, etc.
PÚBLICOEN GENERALPÁGINA WEB
CNMVSI
INTERNET
FTP
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
14
IV. INFRAESTRUCTURA DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
15
Se entrega al nuevo usuario el documento que contempla los siguientes apartados:
§ Escritorio del ordenador§ Unidades de red§ Correo§ Incidencias � Departamento de CAU (Centro de Atención al Usuario)§ Cambio de contraseña§ Solicitud de aplicaciones
Todo usuario se relaciona con el área de Infraestructura:§ A través del CAU para incidencias y solicitudes rutinarias§ A través de su responsable para otro tipo de peticiones
Infraestructura de Sistemas de Información:Incorporación de usuarios y CAU
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
16
V.- ÁMBITOS DE COLABORACIÓN
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
17
Relaciones Interdepartamentales
CNMV
Departamento deRelaciones Internacionales
Secretaría General
Como Departamento horizontal se relaciona con todos los departamentos
para la actividad de Sistemas de Información
Por su pertenencia a grupos de trabajo se relaciona con este
Departamento para la actividad internacional
Para los procedimientos de adquisición de bienes y servicios
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
1818
Relaciones con otros interlocutores y gestión de consultas/llamadasTIPOS DE CONSULTAS
ORIGEN DE LAS CONSULTAS
(de dónde pueden llegar. Interlocutores internos y externos)
CÓMO Y/O A QUIÉN CANALIZARLA
INTERNOSobre desarrollo de nuevas aplicaciones o modificación de las actuales
Sobre dotación, consulta o incidencia sobre elementos físicos y lógicos para el puesto de trabajo y medios de telefonía
Sobre codificación de valores
Sobre solicitud de certificados electrónicos y problemas o dudas en los trámites ante la Sede / Registro Electrónico
INTERNO
EXTERNO
EXTERNO
Al área de Infraestructura / CAU a través de la aplicación de Incidencias (01050 de Lanzadera) y4112 [email protected]
A la Oficina de Atención a los usuarios de la Sede electrónica:4713/4715 902 180 [email protected]
DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
Al área de Desarrollo a través de cualquiera de los Subdirectores
A la Agencia de Codificación de Valores: 4631/4256 [email protected]
19
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
Para QuéLa Comisión Nacional del Mercado de Valores velará por la transparencia de los mercados de valores, la correcta formación de los precios en los mismos y la protección de los inversores, promoviendo la difusión de cuanta información sea necesaria para asegurar la consecución de esos fines.
Objetivo 1º. Dar soporte tecnológico al manejo de la información que la CNMV debe de hacer, por mandato legal
Objetivo 2º. Dar apoyo tecnológico a la actividad de la organización para el cumplimiento de sus objetivos
20
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
QuéVI. E-administración y WEB
VII. Agencia Nacional de codificación de Valores
VIII. Seguimiento de Expedientes
IX. Gestión documental
X. Seguimiento y supervisión de mercados primarios y secundarios
XI. Inspección y Sanción
XII. Proyectos más actuales
21
VI.- E-ADMINISTRACIÓN y WEB
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
22
a) Objetivos
Automatización de procesos en la CNMV:
Recepción de documentos en formato electrónico: XML y XBRLEnvío de pantalla con número de referencia de trámiteEnvío de correo con acuse de recibo en formato electrónicoActualización de registro de entradaApertura de expediente de tramitaciónSeguimiento del expedienteComunicaciones con la entidad supervisadaActualización de registro de salidaCobro de tasasPaso de documentos e información para difusión en web
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
23
b) Administración electrónica: estructuraSede electrónica / Registro electrónico (ventanilla virtual):
§ Entidades supervisadas, con alta previa (CIFRADOC/CNMV)
§ Para hacer trámites ante la CNMV§ Para recibir Notificaciones desde la CNMV§ Descarga, liquidación y pago de Tasas por pasarela de
AEAT
§ Ciudadanos, sin alta previa pero con certificado o DNI electrónico
Descargas de ficheros de usuarios especiales
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
24
Principales datos de la Sede electrónica a Abril de 2012
DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
- Implantación de la firma electrónica en 1998, 1º organismo público en España.Sede y Registro electrónicos abiertos 24 x 7 x 365
En abril 2012 dispone de 43 trámites distintos dirigidos a las entidades supervisadasy previamente registradas en el servicio CIFRADOC/CNMV
En la parte abierta al público es posible el envío de cualquier trámite, solicitud o escrito a laCNMV
El número de usuarios estables es de 1.100 entidades a través de 1.700 personas físicas
Desde 2010, la Sede y el registro electrónico también se utilizan para hacer Notificaciones y Requerimientos electrónicos dirigidos a las entidades supervisadas
Una oficina de tres personas atienden personalmente todos los problemas y dudas de los usuarios, de 8 de la mañana a 8 de la tarde
Hay varios trámites que incorporan doble firma electrónica en momentos y sitios distintos
La distribución en las entradas entre electrónico/papel ha sido en 2011 de 73 % / 27 % con una media de 460 tramites/día laborable
25
Con aplicación de la CNMV:Procedimiento:§ Generación de los datos (fichero o ficheros) con la aplicación entregada por la CNMV y
descargable en el Registro electrónico§ Firma y envío del fichero o ficheros a través del Registro electrónico (oficina virtual de
la CNMV)§ Envío a la entidad del acuse de recibo vía e-mailTrámites que utilizan este procedimiento: EEI, EFS, ECS y FOI
Con plantilla proporcionada por la CNMV:Procedimiento:§ Se descarga del Registro electrónico la plantilla Word o PDF y los datos a actualizar en
un fichero XML§ Con la plantilla, actualización de los datos y generación del fichero XML a remitir§ Firma y envío del fichero o ficheros a través del Registro electrónico (oficina virtual de
la CNMV)§ Envío a la entidad del acuse de recibo vía e-mailTrámites que utilizan este procedimiento: NVI, PSI, RPE, PSC, CAP y SCM
c) Descripción de trámites en el servicio CIFRADOC/CNMV (I)
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
26
Con formulario web:Procedimiento:
§ Actualización o carga de datos y generación del fichero XML o XBRL a remitir a través del
formulario correspondiente ubicado en la Oficina Virtual de la CNMV§ Firma y envío del fichero o ficheros a través del Registro electrónico (oficina virtual de la
CNMV).§ Envío a la entidad del acuse de recibo vía e-mailTrámites que utilizan este procedimiento: CSI, GEC, IPP, IGC, RIX, SLT, TAS, COS, HSR y ZZZ
Generación de la información a remitir con medios propios del usuario:Procedimiento:§ Generación con medios propios por parte de la entidad de fichero a remitir,
generalmente XML o XBRL, según la estructura establecida por la CNMV§ Firma y envío del fichero o ficheros a través del Registro electrónico (oficina virtual de la
CNMV)§ Envío a la entidad del acuse de recibo vía e-mailTrámites que utilizan este procedimiento: PGE EFI EFF TIT UME ECR EGC ADA
c) Descripción de trámites en el servicio CIFRADOC/ CNMV (II)
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
27
Documentos de entrada en el Registro de E/S de la CNMV
020000400006000080000
100000120000140000160000180000
1999200120032005200620072008200920102011
PapelElectrónicoTotal
DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
28
Documentos en Registro de ENTRADA de la CNMV en 2011
Papel43.141 27%
Electrónico 116.207
73%
PapelElectrónico
DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
29
Comunicaciones de salida en el Registro de E/S de la CNMV
020000400006000080000
100000120000140000160000180000
1999200120032005200620072008200920102011
PapelElectrónicoTotal
DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
30
Comunicaciones en Registro de SALIDA de la CNMV en 2011
Papel27.573 19%
Electrónico 141.683
81%
PapelElectrónico
DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
31
Comunicaciones de SALIDA en el Registro Electrónico de la CNMV
DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
6745Requerimientos
141.683128.098TOTAL
15.4394.975Notificaciones
21.07618.106Correos electrónicos
105.101104.972Acuses de recibo
20112010TIPO / Año
32
Instrumento básico de difusión de la información de los Registros Oficiales:
§ Máxima criticidad
Soporte de entrada a la Sede Electrónica / Registro Electrónico:§ 24 X 7 X 365
WEB, como Portal y Sede electrónica
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
33
VII.- AGENCIA NACIONAL DE CODIFICACIÓN DE VALORES
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
34
Recomendación 9ª del G30:“...countries should adopt the ISIN numbering system for securities issues as defined in the ISO standard 6166, at least for cross border transactions...”
Rec. 3ª de ISSA (ISSA Recommendations 2000):“ The industry worldwide must satisfy the need for efficient, fast settlement by full adherence to the International Securities Numbering process (ISO 6166) …”
Estándares ISO referentes a valores mobiliarios
a) Marco de referencia
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
35
La identificación de emisiones e instrumentos financieros con un código internacional (ISIN) y la difusión de los mismos a los
usuarios implicados
b) Objetivo y Valores Codificables
Renta Variable: Acciones, Derechos de suscripción, etc.
Renta Fija: Obligaciones, Bonos, Pagarés, etc.
Participaciones en Fondos de Inversión
Opciones y Futuros
Subyacentes
Otros instrumentos financieros significativos a juicio CNMV
Renta Variable: Acciones, Derechos de suscripción, etc.
Renta Fija: Obligaciones, Bonos, Pagarés, etc.
Participaciones en Fondos de Inversión
Opciones y Futuros
Subyacentes
Otros instrumentos financieros significativos a juicio CNMV
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
36
Asignar códigos ISIN, CFI y otros códigos internacionales que se puedan crear, a las emisiones españolas
Difundir los códigos entre los usuarios:
A través de la web de la CNMV
Publicación de un CD-ROM semestral con todos los valores
cotizados en los mercados y los fondos de inversión
Proporcionando un servicio de consulta por teléfono, fax eInternet
Promover la utilización de los códigos ISIN, CFI y otros
estándares internacionales
c) Funciones
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
37
d) Asignación de códigos ISINEmisiones verificadas por la CNMV:
§ Verificación de la emisión§ Solicitud Código ISIN por analista§ Registro emisión y comunicación de la verificación junto con el ISIN asignado
Emisiones no verificadas por la CNMV:§ Solicitud por parte de la Sociedad, Entidad Depositaria, SCLV, etc.§ Envío de documentación acreditativa§ Codificación y comunicación al interesado§ Circular 2/2010 y Norma Técnica 1/2010 de la CNMV sobre valores codificables
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
38
Miembro de ANNA (Association of National NumberingAgencies)Participación en los grupos de trabajo internacionales para armonizar la asignación y administración de los códigosIntercambio de códigos y de las características de las
emisionescon otras agencias de codificaciónAportación diaria de los códigos españoles al sistemainternacional de difusión de códigos ISIN
f) Actividad Internacional de la ANCV
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
39
Código ISIN: Código alfanumérico de 12 caracteres que identifica una emisión
Código del país (ISO 3166) los 2 primeros caracteres. En España la tercera posición es un 0Código Valor 8 posiciones que identifican la emisión especifica
VEEEEENNV: Categoría del valor: 1-Renta Variable y Fondos, 2- Bonos, L-Letras del Tesoro, B-
Futuros...
1. Si la Categoría es 0,1,2,3,4,5,6 ó 7 como sigue:EEEEE: Grupo de Emisiones de un emisor, de 00000 a 99999NN: Sucesivas emisiones. Puede tomar valores alfabéticos o numéricos
2. Si la Categoría es L, A, B ó S sigue distinto patrón (ejemplo 2)
Dígito de Control en función de las posiciones anteriores
Agencia Nacional de Codificación de Valores: Estructura de código ISIN (I)
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
40
XII.- Proyectos más actuales
DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
41
Proyectos más actuales
§ Nueva WEB
§ Teletrabajo
§ Cambio de Base de Datos
§ Proyecto SAMMS de supervisión de mercados secundarios
§Cambio de Edificio
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
42
Nueva WEB
§ Nueva organización de la información
-Por perfiles (Emisores, Instituciones de Inversión Colectiva, Intermediarios y Mercados)
-Temática tradicional
§ Nueva presentación
§ La organización por perfiles requiere una nueva indexación de ciertas informaciones
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
43
Teletrabajo
§ Superado con éxito Plan piloto
§ Programa de Teletrabajo por un año
- 40 personas
- 1 día a la semana máximo
- infraestructura integrada en portátil con videoteléfono
- VPN Stongate y equipo virtualizado (WMware)
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
44
Cambio de Base de Datos
§ De Informix a SQL Server
§ Migración de:
-Bases de datos
-Programas
-Procedimientos almacenados
§Contratación externa
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
45
Proyecto SAMMS
§ Sistema Automatizado de Monitoreo de Mercados Secundarios
§ Más allá de las tradicionales “alarmas” actualmente implantadas
§ Integración de todas las fuentes de información
§ Ya adjudicado. En 1ª fase de implantación: concretar especificaciones
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
46
Cambio de Edifico
§ Nuevas Infraestructuras
§ Nuevo cableado de Red
§ Nueva electrónica
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN
47
Aplicación de seguimiento del mercado electrónico de Renta Fija
Aplicación de seguimiento de “Posiciones Cortas”
Demostraciones “on line”
DEPARTAMENTO DE SISTEMASDE INFORMACIÓN