Sistemas de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en Chile

8/20/2019 Sistemas de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en Chile

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Métodos Ltda.

20.393) en empresas de

diversos tamaños y sectores

dela actividad.

Han realizado diseños e

implementaciones de Mo-

delos de Prevención de

Delitos (Ley 20.393) en

empresas de diversos tama-

ños y sectores dela activi-dad.

Han hecho diversos perita-

jes, nacionales e internacio-

nales, relacionados con

delitos corporativos, deter-

minación de daños patri-

moniales, lavado de activos

y financiamiento del terro-

rismo.

Tienen experiencia acadé-

mica, como profesor en el

Diplomado de Prevención,

Detección e Investigaciónde Fraudes de la Universi-

dad de Chile.

Somos una empresa dedi-cada a dar soluciones entemas de prevención, de-

tección y análisis de opera-ciones sospechosas delavado de activos, financia-miento del terrorismo ycorrupción.

Nuestros profesionalescuentan con experiencia enél tema, desde el punto devista del gobierno corpora-tivo y administración de laspersonas jurídicas, comodel de las herramientas decontrol financieras y conta-bles generalmente utiliza-

das. Además, son parte denuestro staff profesionalesque:

Han trabajado en la Unidad

de Análisis Financiero

(UAF), diseñando y emitien-

do normativa para los Suje-

tos Obligados, analizado

diversas operaciones sospe-

chosas y que ha participado

en la judicialización de

casos emblemáticos de

Lavado de Activos en Chile y en el extranjero.

Tienen experiencia en la

Certificación de Modelos de

Prevención de Delitos (Ley

Quienes somos

Servicios Con el objetivo asistir yorientar integralmente al

Sujeto Obligado a Informaren las actividades de Pre-vención del Lavado deActivos y Financiamientodel Terrorismo y en lasobligaciones con la Unidadde Análisis Financiero,nuestra empresa ofrece

Servicios de implementa-

ción del Sistema de Pre-

vención de Lavado deActivos y Financiamiento

del Terrorismo o algunade sus partes, desde lo mássimple a lo más complejo,considerando las corres-pondientes particularida-des específicas del negocio

de cada uno de los SujetosObligados.

El objetivo principal esevitar que la empresa seautilizada por alguno de susclientes para intentar darapariencia legítima a losactivos mal habidos o fi-nanciar actividades terro-

Año 2016 Presentación de Servicios Ley 19.913

Métodos

Métodos

Soluciones de prevención delavado de activos y financia-miento del terrorismo(Cumplimiento Ley 19.913 yCircular 49 – UAF)

Profesionales con experienciaen la Unidad de Análisis Fi-nanciero (UAF) y en el sector privado

Orientado a empresarios pequeños y medianos(soluciones prácticas y pre-cios razonables)

Contenido

Capacitación 2

Manual de prevención 2

Asesoría y Coaching al Oficial de Cumpli-miento

2

Sistema de consultas Neitcom 3

Externalización del Oficial de Cumpli-miento

3

Diseño e implementación de un sistemade prevención del lavado de activos yfinanciamiento del terrorismo

3

Modelo Integral de Prevención deDelitos

4



Desarrollamos programas decapacitación cerrada en temasrelacionados con La Ley19.913 (Prevención del Lavadode Activos y Financiamientodel Terrorismo) de acuerdo alo señalado en la Circular N°49de la Unidad de Análisis Finan-ciero.

En el diseño del programa decapacitación e instrucción seincluye:

Los contenidos del Manual

de Prevención de LA-FT del

Sujeto Obligado a Informar.

Los conceptos de lavado deactivos y financiamiento del

terrorismo y sus consecuencias

para la actividad del Sujeto

Obligado.

La normativa que regula la

materia y sus sanciones, tanto

administrativas como penales,

incluyendo las modificaciones

contempladas en el nuevo

proyecto de ley.

Las señales de alerta nacio-

nales, internacionales y las

propias del Sujeto Obligado.

Procedimientos a ejecutarfrente a una operación de ca-

rácter sospechosa.

funciones. Acompañamiento en

comités u otras instancias de

análisis y decisión. Asistenciaen los procesos de detección y

análisis de operaciones sospe-

chosas. Consulta telefónica

ilimitada. Actualización del

manual de prevención y el

servicio de capacitación 1 vez

al año.

Coaching Senior , con la pre-

sencia de un profesional de

nuestra empresa 2 horas a la

La Asesoría y Coaching consis-ten en acompañar, instruir y

entrenar a la persona quedesempeña el rol de Oficial deCumplimiento con distintosniveles de objetivos:

Coaching Pro , con la presen-

cia de un profesional de nues-

tra empresa 4 horas a la sema-

na para ayudar a diseñar e

implementar el sistema de

prevención LA-FT y capacitar al

Oficial de Cumplimiento en sus

semana para ayudar a resolver

dudas en el funcionamiento en

régimen del sistema de preven-ción LA-FT y el servicio de

acompañamiento, asistencia,

consulta telefónica y actualiza-

ción.

Coaching Junior , con la pre-

sencia de un profesional de

nuestra empresa 1 hora a la

semana y el servicio de acom-

pañamiento, asistencia, consul-

ta telefónica y actualización.

Capacitación

Asesoría y Coaching al Oficial de Cumplimiento

detección, análisis y reporte de

operaciones realizadas por

sujetos incorporados a listados

de la Naciones Unidas o en las

que intervengan países no

cooperantes

Normas de ética y conducta

del personal de la empresa

relacionadas con la prevención

de lavado de activos y finan-

ciamiento del terrorismo, con-

siderando las pautas de com-

portamiento que deben seguir

las personas vinculadas directa

o indirectamente. con el Sujeto

Obligado, su relación con la

UAF y con otros terceros con

los cuales llevan a cabo sus

labores diarias

Manual de prevención

Desarrollo y/o actualización deun documento escrito con elsiguiente contenido:

KYC . Políticas y procedi-

mientos de conocimiento del

Cliente o de Debida Diligencia

con el Cliente

ROS . Procedimientos de de-

tección, análisis y reporte de

operaciones sospechosas de

lavado de activos y/o financia-

miento del terrorismo

Listas. Procedimiento de

“ Respeta las leyes y

cumple las normas.

Si no las conoces

pregunta. Nunca

improvises.”

Página 2

Métodos



Métodos representa y distri-buye Neitcom, un sistema quemaneja listas negras consoli-dadas.

Permite examinar automática-mente a todo cliente existenteo potencial a través de unabase de datos construida ycompuesta de:

Personas Políticamente

Expuestas (PEP) Inter-

nacionales y locales

Terroristas

Lavadores de activos

Narcotraficantes

Traficantes de armas

Criminales de guerra

Fugitivos

Estafadores y otros

criminales

Neitcom no sólo procesa losdatos, si no que realiza inteli-gencia de la información.

Cuenta con más de 1.500

fuentes de medios electróni-cos entre nacionales e interna-cionales.

Al tener presencia local enChile Neitcom permite unaintegración y servicio de mejorcalidad y agilidad.

Cumple con las leyes locales(Ley 19.913, 20.119 y el Decre-to 628) e internacionales talescomo el USA Patriot Act, lasDirectivas de la Unión Europeay normas similares anti-lavadode dinero.

Funcionario responsable.

Designación y acompañamien-

to durante el proceso de unfuncionario responsable del

SPLAFT

KYC . Política conozca a su

cliente o Debida diligencia del

cliente (DDC).

ROS . Procedimiento de de-

tección análisis y reporte de

operaciones sospechosas.

El servicio considera diseñar eimplementar el SPLAFT de

acuerdo con las exigencias dela Ley 19.913 y las circularesde la UAF, con el objetivo deprevenir que la empresa seautilizada por alguno de susclientes para lavar activos. Loselementos que se incorpora-rán en el sistema son los si-guientes:

ROE . Registro especial de

operaciones en efectivo.

Manual de Prevención. Cuer-

po normativo interno, consis-

tente con el tamaño, giro y

nivel de exposición o riesgo de

la empresa.

Capacitación. Diseño de un

plan de difusión interna del

modelo de prevención de la ley

19.913.

Sistema de consultas Neitcom

Diseño e Implementación de un Sistema de Prevencióndel Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

con el Cliente y Tratamiento de

PEP’ s.

Capacitación. El desarrollo

de un Plan Anual de Capacita-

ción.

Señales de Alerta. Diseño e

implementación de señales dealerta propias.

Verificaciones de Informa-

ción Pública. La verifi cación

de las señales de alerta nacio-

nales.

Registros. Considera un pro-

cedimiento para la detección,

análisis y envío de reportes de

operaciones sospechosas y el

registro especial de operacio-

nes en efectivo.

El funcionamiento en régimen

del sistema de prevención.

Externalización del Oficial de CumplimientoÉste servicio tiene como obje-tivo cumplir las funciones deun Oficial de Cumplimiento.Considera:

El diseño e implementación deun sistema de prevencióninterna:

Manual de Prevención LA-

FT . Diseño y actualización,

incluyendo Políticas y Procedi-

mientos de Conocimiento del

Cliente o de Debida Diligencia

“ Los métodos para

lavar activos son

tan vastos como el

ingenio del

delincuente”

Página 3

Presentación de Servicios Ley 19.913



Los Canelos 0214

San José de Maipo

+562 2871 2089

[email protected]

Josué Muñoz Madriaza

+569 9332 0341

[email protected]

http://cl.linkedin.com/in/josuemunozmadriaza/

¿Por qué Métodos? Porque contamos con una vasta experiencia y conocimientos enprocesos de implementación y evaluación de modelos de com-pliance.

Porque tenemos experiencia certificando e implementando mo-delos de prevención de delitos en empresas de diversos tipos,tamaños y sectores económicos.

Porque nos hemos dedicado por largo tiempo a trabajar en as-pectos de compliance corporativo y en sectores relacionadoscon la prevención del lavado de activos, el financiamiento delterrorismo y la corrupción.

Porque los socios de Métodos se involucran directamente en elproyecto, aportando su experiencia práctica, por casos desarro-llados en Chile y en el extranjero, en detección, investigación ypersecución de los delitos de lavado de activos, financiamientodel terrorismo y corrupción.

Contamos con experiencia en diseño regulatorio de prevenciónde lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

Métodos Ltda.

Métodos ofrece el servicio de diseño e implementación de un modelo de prevención dedelitos integral que cumpla las condiciones establecidas en:

Ley 19.913 para quienes sean sujetos ob ligados por la Ley 19.913.

Ley 20.393 y que, en consecuencia , contenga un esquema de organización y

los procesos de administración y supervisión necesarios para prevenir que la empresa

pueda ser utilizada para el lavado de activos y financiamiento del terrorismo por

alguno de sus empleados o, que alguno de sus ejecutivos principales o supervisores, oquienes les reportan, puedan cometer el delito de cohecho a funcionarios públicos

nacionales o extranjeros.

Se contempla que el diseño de éste modelo de prevención de delitos pueda obtener lacorrespondiente certificación.

Modelo Integral Prevención de Delitos

Soluciones reales por expertos de verdad

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Sistemas de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en Chile

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