TALLER COMPROBACIÓN DE INVERSIONES VÍA INTERNET

www.cnsf.gob.mx Comisión Nacional de Seguros y Fianzas Junio 2010

TALLER COMPROBACIÓN DE INVERSIONES VÍA INTERNET

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Contenido

1. Modificaciones a las Circulares

Seguros S-20.7 y S-11.1

Fianzas F-13.4 y F-7.1.2.

2. Precisiones CSIIFTXT

3. Precisiones CSIIFPDF

4. Envío de los productos a través del SEIVE

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1. Modificaciones a las Circulares S-20.7, F-13.4,S-11.1 y F-7.1.2

Entregar en esta Comisión una carta de presentación que acredite dichoenvío.

Enviar semestralmente a esta Comisión vía Internet, utilizando el SEIVE, losarchivos electrónicos con la documentación soporte de comprobacióncorrespondiente al envío del SIIF de cada uno de los meses que integran elsemestre, a través de los siguientes productos:

COMPAÑÍA SEIVE CSIIFTXT

CSIIFPDF

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Se considerará como entregada la información cuando se haya recibido enesta Comisión en tiempo y forma, y las instituciones y sociedades cuentencon los acuses de recibo y validaciones de:

SIIF

CSIIFTXT

CSIIFPDF

Carta de Presentación

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Desglose de inversiones

Formato txt

Circulares S-11.1 o F-7.1.2 (Anexo I)

CSIIFTXT

CSIIFPDF

Comprobación de inversiones

Formato pdf

Circulares S-11.1 o F-7.1.2 (Anexo II)

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Información referente al Desglose de las Inversiones afectas a lascoberturas de:

Reservas técnicas

Capital mínimo de garantía o el requerimiento mínimo de capital base deoperaciones

a) Operaciones de descuento y redescuento,

b) Créditos con garantía prendaria,

c) Créditos con garantía hipotecaria,

d) Préstamos quirografarios,

e) Préstamos sobre pólizas,

f) Operación de reaseguro,

g) Adeudos a cargo de dependencias o entidades de la AdministraciónPública Federal (Licitaciones), y

h) Las inversiones en NAFIN para reservas específicas


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El producto CSIIFTXT deberá enviarse

archivo comprimido en formato .ZIP encriptado nomenclatura de 25 caracteres alfanuméricos

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25

C S I I F T X T S 0 5 1 3 3 1 0 1 2 0 1 0 . Z I P

Nombre del producto Institución Período Extensión


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El producto CSIIFTXT debe contener el archivo de Desglose deInversiones (DITXT), el cual contendrá la siguiente nomenclatura:

El archivo DITXT se conforma de 18 columnas.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22

D I T X T S 0 5 1 3 3 1 0 1 2 0 1 0 . T X T

Nombre del producto

Institución Período Extensión


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1. Tipo de institución

Catálogo SEIVE: S Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros P Instituciones de Pensiones H Instituciones de Salud G Instituciones de Garantía Financiera V Instituciones de Crédito a la Vivienda F Instituciones de Fianzas

2. Clave de institución

Asignada por la CNSF y conforme al catálogo en SEIVE 1 0001 72 0072 501 0501


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3. Fecha de reporte

Último día de la fecha de corte del período de reporte. Formato AAAAMMDD Fechas límite de las Circulares S-20.7 o F-13.4

4. Clave de moneda

Moneda en que se realizó la inversión. Catálogo disponible en SEIVE.

10 Nacional 20 Extranjera 30 Indizada

Importes en pesos aplicando el tipo de cambio FIX o de dichas UDIS alcierre del mes


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5. Consecutivo

Asignar un número consecutivo y único en formaascendente por cada registro o inversión

S|0513|20100430|10|1|

Clave

Fecha

Moneda

ConsecutivoTipo


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6. Valor histórico inicial

Descuento y redescuento Monto de la línea de descuento

Créditos con garantía prendaria e hipotecaria y préstamosquirografarios y sobre pólizas Monto inicial

Licitaciones Monto del adeudo a la fecha de realización de la operación.

NAFIN reservas específicas Importe de la inversión en la fecha de adquisición

Operaciones de reaseguro Registrar 0

15000.00|0.00|7500.20|120400|20030707|PRES|JUAN LOPEZ RUIZ|20351104|0.00|0|7.4600|NA|76010.00|;


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7. Siniestros pagados

Operaciones de reaseguro Siniestros pagados de contado por cuenta de los

retrocesionarios.

8. Saldo al cierre

Descuento y redescuento, Licitaciones, Inversiones en NAFIN yOperaciones de reaseguro Importe de la operación a fin de mes

Créditos con garantía prendaria e hipotecaria y préstamosquirografarios y sobre pólizas Saldo insoluto al cierre del mes



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9. Número de contrato o licitación

Licitaciones Número de la licitación pública Debe coincidir con el registrado www.compranet.gob.mx

10. Fecha de adquisición



Fecha de inicio de la operación o de adquisición de lainversión

Formato AAAAMMDD

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11. Tipo de activo

Operaciones de descuento y redescuento DESR

Créditos con garantía prendaria PREP

Créditos con garantía hipotecaria PREH ó PREHP

Préstamos quirografarios PREQ

Préstamos sobre pólizas PRES

Operaciones de reaseguro OPR

Licitaciones AAPF

Inversiones en NAFIN para reservas específicas NAFIN


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12. Nombre

Descuento y redescuento, créditos con garantía prendaria e hipotecariay préstamos quirografarios y sobre pólizas Deudor

Licitaciones Dependencia o entidad

Inversiones en NAFIN Asegurado

Operaciones de reaseguro Retrocesionaria

En la columna “Nombre”, ingresar los datos sin acentos y enmayúsculas.


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13. Fecha de vencimiento

Descuento y redescuento, créditos con garantía prendaria ehipotecaria y préstamos quirografarios y sobre pólizas De la operación o inversión Formato AAAAMMDD

14. Deudores por interés

Inversiones con interés registrar dicho importe


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15. Plazo de interés

Frecuencia o periodicidad del pago en días.

16. Tasa de interés

Tasa pactada de la operación


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17. Descripción de la garantía

Para los créditos con garantía prendaria e hipotecaria. Código único para cada tipo de garantía conforme al catálogo del SEIVE.

Sólo aplican los que tienen clave de identificación 90 Inmueble urbano, 91Terreno y 92 Otros inmuebles.

18. Valor de la garantía

Para los créditos con garantía prendaria e hipotecaria. Valor de los bienes recibidos en garantía.

Para los créditos con garantía hipotecaria. Promedio del valor físico y la capitalización de rentas

Para préstamos sobre pólizas Valor de rescate de la póliza de seguros


0|0|0|0|0|0|0|0|0|0|0|0|0|0|0|0|0|0|;

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Objetivo: El anexo II da a conocer la forma y términos en que debenenviar a esta Comisión los archivos de las copias enformato PDF de las siguientes inversiones:

Inversiones en valores y sociedades de inversión

Operaciones de descuento y redescuento;créditos con garantía prendaria de títuloso valores y préstamos quirografarios

Estado de cuenta

Pagaré

Créditos con garantía hipotecaria Pagaré o contrato y pólizas de losseguros de vida y daños

Cuentas de cheques Carátula del estado de cuenta

Préstamo de valores Estado de cuenta y contrato marco

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Fondos de Inversión de Capital Privado, enSociedades de Inversión de Capitales(SINCAS)

Estado de cuenta y contrato desuscripción o de fideicomiso

Inversiones que garantizan rendimientosuperior o igual a la inflación

Carta confirmación

Fondos de inversión, de capital privado yfideicomiso, vehículos de deuda, vehículosque replican índices accionarios, notasestructuradas, instrumentos estructurados einstrumentos bursatilizados

Prospectos de colocación odocumentos que acrediten elcumplimiento de los requisitosestablecidos para la inversión endichos instrumentos

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Operaciones de opción, operaciones a futuro yoperaciones de swap en mercados listados

Operaciones de opción, operaciones afuturo y operaciones de swap en mercadosno listados

Estado de cuenta

Contrato marco

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El producto CSIIFPDF deberá enviarse como archivo, por cada uno delos meses que integran el semestre:

archivo comprimido en formato.ZIP encriptado nomenclatura de 25 caracteres alfanuméricos

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24

C S I I F P D F S 0 5 1 3 3 1 0 1 2 0 1 0 . Z I P

Nombre del producto Institución Periodo Extensión


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Tipo de comprobante Nombre del archivo

Estados de cuenta Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Tipo_Org_Dep Org_Dep No_Contrato

Pagaré Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Consecutivo Tipo_Valor

Póliza del seguro de daños o vida Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato

Contrato marco Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato

Contrato de suscripción o fideicomiso Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía No_Contrato

Carta confirmación Id_archivo Tipo_Cía Clave_Cía Consecutivo

Prospecto de colocación Id_archivo

ECS0513010056125184243

Se deberá enviar un archivo por cada comprobante de la inversión de que setrate, dentro de cada uno de los meses correspondientes, los nombres delos archivos se integrarán como sigue:

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Es el identificador del archivo y se le asignarán lassiguientes claves dependiendo del tipo de comprobante:

Id_archivo

Estados de cuenta EC

Pagaré PA

Contrato marco CM

Contrato de suscripción o fideicomiso CS

Carta confirmación CC

Póliza del seguro de vida PV

Póliza del seguro de daños PD

Prospecto de colocación

Otro

PC

CV

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ECS0513010056125184243

Es el tipo de compañía, y deberá coincidir con el catálogodel SEIVE:

Tipo_Cía

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ECS0513010056125184243

Es la clave asignada por la CNSF a cada institución ysociedad, y deberá coincidir con el catálogo deinstituciones disponible en el SEIVE :

Clave_Cía

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ECS0513010056125184243

Es el código de identificación del organismo depositario,según el estado de cuenta, definido en el catálogodisponible para el SIIF :

Tipo_Org_Dep

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ECS0513010056125184243

Es la clave asignada al organismo depositario definida en elcatálogo disponible para el SIIF :

Org_Dep

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ECS0513010056125184243

Es el número de cuenta o contrato según el estado decuenta, para las pólizas del seguro de daños o vida,corresponde al número de póliza:

No_Contrato

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PAS051310DESR

Es el número consecutivo asignado en forma ascendente alnombre de cada uno de los archivos, por tipo decomprobante:

Consecutivo

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PAS051310DESR

Es el código de identificación única para cada instrumentode acuerdo al catálogo disponible para el SIIF:

Tipo_Valor

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4.1 Alta de Productos CSIIFTXT y CSIIFPDF en SEIVE(Administradores)

4.2 Envío de Productos a través del SEIVE

4.3 Archivos .apr y .rec

4.4 Consulta de Layouts

4. Envío de los productos a través del SEIVE

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Dirección General de Informática

Soporte CNSF

1. La CNSF tiene a disposición de las instituciones el área de “Mesa de Ayuda”.

2. El contacto con el personal de “Mesa de Ayuda” se encuentra en la siguientedirección URL:

http://www.cnsf.gob.mx/Contacto/Paginas/MesadeAyuda.aspx

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