Taller sobre contrataciones de proyectos de infraestructura con recursos CAF 30 de Octubre de 2014...
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Taller sobre contrataciones de proyectos de infraestructura con recursos CAF
30 de Octubre de 2014
Quito, República del Ecuador
1
CICLO DE CRÉDITO EN
2CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
3
CICLO DE CRÉDITO CAF
Originación Evaluación Formalización AdministraciónEvaluación
Ex-post
• Programa
• Solicitud• Aspectos
institucionales
• Técnicos
• Ejecución física y financiera
• Contratación
• Ambiental y social
• Evaluabilidad
• Documen-tación
• Firma
• Contrato de préstamo
• Políticas de gestión
• Buenas Prácticas
• Gestión ambiental y social
• Indicadores
• Factores externos
CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
CICLO DE CRÉDITO CAF
ORIGINACIÓN
Originación Evaluación Formalización AdministraciónEvaluación
Ex-post
4CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
ORIGINACIÓNGobierno Central
Las buenas prácticas del sector recomiendan disponer de estudios definitivos antes de la contratación de un crédito
Pipeline de Ministerios
Misión Evaluación
CAF
Canalización vía SENPLADES
& MF
Pipeline CAF : CNC
SENPLADES prioriza en PAI
MF decide fuente
financiamiento
MF remite solicitud a CAF Misión
Programación CAF
6CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
ORIGINACIÓNOrganismos Seccionales (OS)
OS: Consejo Cantonal
Misión Evaluación
CAF
Canalización vía SENPLADES
& MF
Pipeline CAF : CNC
SENPLADES prioriza en PAI
MF decide fuente
financiamiento
MF remite solicitud a CAF
Misión Programación
CAF
MF analiza capacidad pago OS
7
Las buenas prácticas del sector recomiendan disponer de estudios definitivos antes de la contratación de un crédito
CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
CICLO DE CRÉDITO CAF
EVALUACIÓN
Originación Evaluación Formalización AdministraciónEvaluación
Ex-post
8CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
ASPECTOS DE LA EVALUACIÓN
9CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
EVALUACIÓNÁreas de Evaluación
Área InstitucionalÁrea Institucional
Área TécnicaÁrea Técnica
Ejecución Físico – Financiera Ejecución Físico – Financiera
Área de ContrataciónÁrea de Contratación
Área de SostenibilidadÁrea de Sostenibilidad
Área AmbientalÁrea Ambiental
Área SocialÁrea Social
11
EvaluabilidadEvaluabilidad
CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
EVALUACIÓNÁrea Institucional
Capacidad técnica del Ejecutor
• Personal con especialistas técnicos en el área del proyecto.
• Recursos financieros y técnicos para un adecuado seguimiento del proyecto.
• La información enviada por el ejecutor es satisfactoria y de buena calidad.
Estabilidad
• Cambios no afectan el normal desarrollo del proyecto.
Coordinación Interinstitucional
• Adecuada coordinación entre las diferentes instituciones públicas
Experiencia con CAF
Marco institucional
• Definición clara de roles y funciones
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EVALUACIÓNÁrea Técnica
Los estudios deben…
• Tener una vigencia menor a 3 años
• Estar aprobados por el área técnica del Organismo Ejecutor (OE)
• Incluir especificaciones técnicas, cantidades estimadas y estudios de demanda
• Incluir normas, supuestos y factores de seguridad estándar
• Considerar factores socio-ambientales
• Determinar fuentes o minas de explotación de materiales para la obra
• Otros
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EVALUACIÓNÁrea Técnica
Complejidad de las obras
Presupuesto y Plazo
• Presupuesto desagregado por componente
• Contempla reajuste por inflación e imprevistos
• Presupuesto aprobado por la entidad contratante
• Comparación de precios unitarios de obras similares
• Programa de obra detallado basado
• cálculo realista del tiempo de ejecución
• no presenta componentes altos de incertidumbre o complejidad
• se han contemplado los periodos de lluvias o invierno
• no tiene presiones externas para su terminación
Innovación o desarrollos tecnológicos
Zona de Riesgos Naturales
14CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
EVALUACIÓNEjecución Físico – Financiera
Ejecución Física
• No se advierten posibles atrasos
• Se dispone de la totalidad de las áreas para ejecución de las obras
• El contrato prevé mecanismos para sancionar los atrasos imputables al contratista
• Se establecen mecanismos ágiles en el contrato para realizar reprogramaciones
Ejecución Financiera
• Seguridad de las fuentes de financiamiento del proyecto
• Trámite de actas parciales de obra ejecutada no afecta la liquidez del contratista
• Cronograma de inversiones aprobado por la fiscalización
• Mecanismos ágiles para realizar reprogramaciones de obra
15CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
EVALUACIÓNÁrea de Contratación
Marco Regulatorio
• Leyes y reglamentos de contratación pública
• Órganos de Control Público que vigilan los procedimientos de contratación
• Participación de empresas locales y/o extranjeras
Proceso de licitación y adjudicación
• El modelo de pliego o base de contratación…
• Incluye la totalidad de los estudios y diseños aprobados para el proyecto
• Cumple con lineamientos, recomendaciones y Políticas de Gestión de CAF
• Permite observaciones o aclaraciones sin ningún tipo de limitación
16CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
EVALUACIÓN Área de Contratación
Modalidad de contratación
• Análisis de conveniencia del modelo de contrato
• La fiscalización de las obras es realizada por empresas especializadas
• El tipo de contrato utilizado o por utilizar contiene • Cláusulas de asignación de riesgos• Una distribución de riesgos adecuada• Cláusulas que facilitan la resolución de conflictos y el ajuste de precios
Gestión Contractual
• El contrato prevé cláusulas de sanciones o multas
• Los cambios sustanciales al proyecto se presentan para conformidad de CAF
• El contrato establece un mecanismo de seguimiento para la entidad contratante
17CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
EVALUACIÓN Área de Contratación
Capacidad de los contratistas, supervisores / fiscalizadores / interventores
• Los criterios de selección deben tener en cuenta…
• Se exige amplia experiencia en proyectos similares
• Se permite las asociaciones de empresas
• No se permite subcontratación o subrogación de contrato
• Se establecen requisitos que garantizan una alta capacidad técnica
• Se garantiza que no existen conflictos de interés
• Los informes de fiscalización…• cumplen con un estándar de calidad apropiado• son entregados en la periodicidad establecida
18CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
EVALUACIÓN Área de Sostenibilidad
Criterios de Sostenibilidad
• Institucional
• Competencia institucional de la operación y mantenimiento del proyecto
• Planes de desarrollo contemplan estrategias para la sostenibilidad
• Historial del organismo ejecutor en la operación y mantenimiento
• Recursos
• El proyecto genera recursos y/o se han identificado recursos para su mantenimiento
19CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
EVALUACIÓNOtras Áreas
Ambiental
• Estudios ambientales completos
• Compatibilidad con la Estrategia Ambiental de CAF
• Licencias y permisos ambientales
• Zonas de afectación
Social
• Estudios sociales completos
• Licencias y permisos
• Zonas de afectación
• Compensaciones e indemnizaciones
• Seguridad industrial y laboral
Evaluabilidad• Líneas de base• Metas e indicadores de objetivos y resultados
20CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
CICLO DE CRÉDITO CAF
FORMALIZACIÓN
Originación Evaluación Formalización AdministraciónEvaluación
Ex-post
21CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
FORMALIZACIÓNEtapas del proceso
Aceptación del Cliente Términos y
Condiciones
Aprobación CAF
Conformidad del Cliente al
Contrato
Soportes Legales
FIRMA
22CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
FORMALIZACIÓNEstructura del contrato de crédito CAF
Objetivo del Contrato
¿Quiénes lo suscriben?
o El Prestatario
o El Organismo Ejecutor
o CAF
o En algunos casos El Garante
Documentos del Contrato:
o Condiciones Particulares de Contratación
o Anexo A – Condiciones Generales de Contratación
o Anexo B – Descripción del Proyecto/Programa
o Anexo C – Contrato de Garantía (si aplica)
23CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
Preguntas y Respuestas
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CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONES
25CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONESPolíticas de Gestión CAF
Condición Implicaciones
Convocar a una licitación pública internacional
No se requiere ningún ajuste legal o condición especial
Límite Montos Consultoría (concurso público internacional) : > US$ 250.000 Adquisición de bienes : > US$ 500.000 Contratación de obras : > US$ 2.000.000
Amplia difusión de los avisos de licitación
Confirmar que el tiempo de divulgación sea suficiente para permitir la participación de cualquier proponente y en un medio de amplia difusión.
Evitar restricciones particularmente en lo referente al origen de los bienes
Condicionar las licitaciones financiadas por CAF, u obtener dispensas, que permitan que una empresa que manifieste su interés de participar no este obligada a convertirse en local o a tener un socio local.
Proceso de licitación transparente y competitivo
Revisión y no objeción a las Bases de las licitaciones, para advertir mecanismos que atenten contra esta política.
26CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONESPolíticas de Gestión CAF
Condición Implicaciones
Monto y Destino de los Recursos
CAF determinará durante el proceso de evaluación de cada operación el monto hasta por el cual estaría dispuesta a participar en el financiamiento de la operación respectiva.
Durante la evaluación se determinarán los rubros que serán susceptibles de financiamiento por parte de CAF y que garanticen el logro del os objetivos de la operación.
Restricciones en el Destino de los Recursos
Impuestos, Expropiaciones
Gastos incurridos en la ejecución de la operación objeto de la solicitud de financiamiento presentada a CAF si éstos ocurrieron con una anterioridad de seis meses a la fecha de consideración del CPI o antes de realizar la solicitud formal a CAF.
Aporte de recursos financieros del cliente (Contrapartida: 70% - 30%)
Establecido por la CAF durante el proceso de evaluación de cada operación y tomará en cuenta las características de la operación y sus necesidades de fondos propios a ser aportados por el cliente.
27CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONESBuenas Prácticas
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A. Principios Fundamentales del Proceso de Licitación
B. Supervisión del Proceso de Licitación
C. Planificación del Proceso de Licitación
D. Tipo de proceso competitivo
E. Desarrollo de Procesos de Licitación
1. Difusión
2. Aclaración
3. Presentación
4. Apertura
5. Evaluación
6. Adjudicación
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CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONESBuenas Prácticas
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A) Principios Fundamentales
Transparencia
• Integridad del proceso de adquisición
• Información clara y disponible
• Basada en reglas, procedimientos claros y apropiados
Competitividad
• Minimiza la complejidad del procesos de licitación
• Asegurar una evaluación exhaustiva e imparcial de las ofertas de manera oportuna (trato justo y equitativo)
• Establecer buenos criterios de evaluación a fin de fomentar la participación del mayor número de proveedores
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CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONESBuenas Prácticas
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B) Supervisión del Proceso de Licitación
• Todos los procesos financiados por CAF son regulados por sus Políticas de Gestión.
• El Organismo Ejecutor es el responsable de la implementación del Proyecto, somete a disposición todos los antecedentes (actas, precalificación, calificación, etc.).
• CAF supervisa el cumplimento de sus políticas y lineamientos, otorgando su Conformidad o No Conformidad al proceso de licitación.
• Se enfatiza en la revisión de los documentos de los procesos de adquisición.
• No implica responsabilidad legal o técnica sobre su contenido.
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CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONESBuenas Prácticas
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C) Planificación de Licitaciones
• Los planes determinan y proyectan en el tiempo la implementación de un proyecto o programa
• El horizonte es anual, en tiempo y costo, secuencia, calendarios claro y especifico
• Se evalúa periódicamente (6 meses)
• Los procesos se inician cuando CAF ha emitido su opinión respecto a los pliegos y criterios de selección y adjudicación de ofertas
• En caso de no haber solicitado la opinión de CAF conforme a las políticas de gestión, el proceso puede ser declarado no elegible para su financiamiento
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CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONESBuenas Prácticas
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D) Tipos de Procesos Competitivos
Competición Abierta (LPI, LPN)• De amplia difusión, no limita participación• Para montos superiores a USD 2 millones (LPI)• Dentro del ámbito local/nacional, asegura que el proceso sea competitivo y cuente
con el mayor número de participantes (sin excluir firmas extranjeras)
Competición Limitada o Restringida• Debe existir alguna razón valida con justificación razonable• Pre-calificación de ofertas, expresión de interés previo a una licitación pública • Los servicios son especializados y existen pocos proveedores
Lista Corta• Solo permite la participación de proveedores seleccionados• Previa una expresión de interés o banco de proveedores• Una lista corta es conformada por 3 a 6 firmas
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CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONESBuenas Prácticas
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E) Desarrollo del Proceso de Licitación
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CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONESBuenas Prácticas
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E) Desarrollo del Proceso de Licitación
1. Difusión• Maximizar la difusión. Los medios aceptables para CAF son la página web del
OE y/o las páginas web de organismos nacionales vinculadas al OE del Proyecto/Programa, o donde de manera regular se anuncien licitaciones nacionales e internacionales de este tipo, y la publicación de los avisos de licitación en al menos 2 diarios de circulación nacional.
• Precisa la características principales del proceso (precios actualizados a 4 meses)
• No restringe la participación del interesado (proceso abierto no menor a 35 días calendario).
• Cuando el proceso de selección prevé una precalificación de empresas, previo anuncio público (internacional o nacional) de invitación a manifestación de interés, el plazo entre la publicación del aviso y la presentación de las expresiones de interés, por parte de las empresas interesadas, este plazo para estar en cumplimiento con CAF no podrá ser menor a 15 días calendario.
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CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONESBuenas Prácticas
3. Presentación• Un solo sobre o dos sobres • Fecha y hora límite• Una oferta por licitante
2. Aclaración y consultas
• Presentación y respuesta a consultas
• Si alguna respuesta del convocante modifica los términos y condiciones, esta respuesta deberá ser notificada a CAF antes de ser informada a los proponentes para su aprobación. CAF se reserva el derecho de seguir o no con financiando el programa / Proyecto en caso de ocurrir un cambio que considere que debilita los principios de transparencia o competitividad.
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CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONESBuenas Prácticas
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E) Desarrollo del Proceso de Licitación
4. Presentación
• Contenido de los Documentos de Licitación:• Justificación de la contratación (Plan maestro, Plan Vial, etc.)• Certificación presupuestal• Presupuesto estimado (antigüedad máxima de 4 meses)• Plazo de ejecución• Moneda, forma de pago• Cronograma de licitación• Requisitos mínimos • Método de evaluación de ofertas• Criterios de calificación y adjudicación• Minuta de contrato (inicio, adelantos, pagos, fianzas, etc.)• Formularios• TdR, Especificaciones Técnicas
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CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONESBuenas Prácticas
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E) Desarrollo del Proceso de Licitación
4. Apertura
• Técnica y económica
• No se rechazan ofertas sólo se anotan las observaciones
5. Evaluación
• La información del proceso es confidencial
• Seguir metodología indicada en los pliegos
• Desestimar precios desequilibrados
• Aclaración y confirmación de datos
• Los Criterios de calificación de ofertasA. Formales
B. Técnicos
C. Económicos
CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONESBuenas Prácticas
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E) Desarrollo del Proceso de Licitación
5. Evaluación
Criterios Formales: Se denominan de admisibilidad, elegibilidad o habilitantes, el incumplimiento invalida para ser sometida a un examen minucioso
•La oferta está vigente y debidamente suscrita.
•La oferta está acompañada por una garantía, si fuera solicitada.
•Es Elegible, no está impedido de contratar, no es un proveedor suspendido, ni está en la lista de prácticas ilícitas.
•Principio de No discriminación por nacionalidad, origen de bienes, u otros
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CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONESBuenas Prácticas
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E) Desarrollo del Proceso de Licitación
5. Evaluación
Criterios Técnicos: Se derivan de los TdR, relacionados con la naturaleza y complejidad de la contratación•La definición debe ser suficientemente clara•Debe estar dentro de un periodo adecuado Proyectos de Característica Similar•Capacidad Residual Disponible•Personal Clave (gerentes, especialistas)•Equipo de construcción mínimo•Metodología, Plan de Trabajo, Curva de inversión•Cantidad de proyectos solicitados concluidos
CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONESBuenas Prácticas
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E) Desarrollo del Proceso de Licitación
5. Evaluación
C. Criterios Económicos:• El peso relativo depende de la metodología de evaluación.• Lista de Cantidades (detallada a cotizar)• Precios Unitarios conforme a las ET• Formularios de Reajuste de precios• Verificación de precios respecto al mercado, precio histórico• Catálogo o lista de bienes• El precio ofertado debe ser justo y razonable
6. Adjudicación
• Informe detallado y coherente conforme a la metodología de evaluación (publicado)
• Recomienda la selección de la oferta y borrador de contratoCAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información
presentada en este documento
Observaciones frecuentes
CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONESPliegos de OBRAS
Tipo Comentario
Tipo de proceso de licitación
•Licitación pública internacional > US$ 2 MM•Procedimiento previamente autorizado por CAF < US$ 2 MM•En ningún caso se realizará por Contratación Directa.
Formato de pliegos CAF no dispone de ningún formato específico.
Licitación pública internacional
• Restricciones a la participación de empresas según nacionalidad:
• puntos adicionales por participación nacional.• margen de preferencia por el origen de las empresas interesadas y/o de los bienes a ser utilizados.
• porcentaje de participación de profesionales extranjeros.• Causales de declaración de proceso desierto: en caso de que solamente se presente una propuesta.
• Cronograma: considerar un tiempo suficiente que permita tanto a participantes nacionales como extranjeros realizar una visita al proyecto y solicitar una certificación de haberlo efectuado.
41CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
Observaciones frecuentes
CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONES Pliegos de OBRAS
Tipo Comentario
Fiscalización CAF exige fiscalización externa.
Plan de Manejo de Ambiental y Licencia Ambiental
•Debe ser uno de los requisitos a cumplir por la fiscalización.• Incluir entre los documentos del contrato (junto con el Estudio de Impacto Ambiental).
•El incumplimiento del PMA es objeto de multa.•Solicitar la presentación de garantías ambientales en las obras que lo precisen.
•Considerar su incumplimiento como causal de suspensión de los trabajos.
Anticipo No mayor al 30%. (Para este Programa se acepto el 40%)
Plan de Monitoreo de Control de Calidad de Aire y Ruido
*Obras urbanas.
42CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONES Pliegos de OBRAS
Tipo Comentario
Calificación de ofertas
• Experiencia general y específica:• El porcentaje de participación en la asociación se corresponderá con el porcentaje de experiencia acreditada para cada una de las empresas.
• La participación mínima individual en la asociación o consorcio será de al menos el 30%.
• Inclusión de indicadores financieros como condición habilitante (tanto para empresa individual o asociaciones).
• Se calificará con el total del puntaje a las ofertas cuyos montos de obra similares se encuentren terminados en los últimos 10 años en un máximo de entre 2 y 5 contratos.
• Porcentaje de calificación de la oferta económica: entre 30% y 50%.
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Observaciones frecuentes
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Observaciones frecuentes
CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONES Pliegos de FISCALIZACIÓN
Tipo Comentario
Tipo de proceso de licitación
•Licitación pública internacional > US$ 250.000•Procedimiento previamente autorizado por CAF < US$ 250.000•En ningún caso se realizará por Contratación Directa.
Formato de pliegos CAF no dispone de ningún formato específico.
Fiscalización
•CAF exige fiscalización externa.•Las personas naturales o jurídicas que hayan participado en la elaboración de estudios no podrán participar en la fiscalización.
•Actividades de la fiscalización:•Auditoría de Seguridad Vial (incluirá un informe sobre la condición de seguridad vial del proyecto durante la fase de construcción y antes de la entrada en operación de la vía).
•Verificar el cumplimiento del PMA, de la Licencia Ambiental, el Plan de Seguridad Laboral y de las condiciones ambientales y sociales establecidas en contrato de crédito.
•La omisión de problemas o incumplimientos del PMA en los informes se sancionará con multa.
44CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONES Pliegos de FISCALIZACIÓN
Tipo Comentario
Plan de Manejo de Ambiental y Licencia Ambiental
•Debe ser uno de los requisitos a cumplir por la fiscalización.•Llevar un Libro de Gestión Ambiental del proyecto junto al Libro de Obra.
• Incluir entre los documentos del contrato (junto con el Estudio de Impacto Ambiental).
• Incluir entre el personal técnico un Especialista Ambiental.•Experiencia del Especialista Ambiental: “en estudios o fiscalización de proyectos de ingeniería en general o proyecto de gestión ambiental en ambientes o ecosistemas similares al área de influencia”.
•El incumplimiento del PMA es objeto de multa.•Solicitar la presentación de garantías ambientales en las obras que lo precisen.
•Considerar su incumplimiento como causal de suspensión de los trabajos.
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Observaciones frecuentes
CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
CONTRATACIÓN Y ADQUISICIONES Pliegos de FISCALIZACIÓN
Tipo Comentario
Licitación pública internacional
•Restricciones a la participación de empresas según nacionalidad.•Causales de declaración de proceso desierto: en caso de que solamente se presente una propuesta.
•Cronograma: considerar un tiempo suficiente que permita tanto a participantes nacionales como extranjeros realizar una visita al proyecto y solicitar una certificación de haberlo efectuado.
Calificación de ofertas
• Experiencia general y específica (similar pliegos Obra).• Inclusión de indicadores financieros como condición habilitante (tanto para empresa individual o asociaciones).
•Experiencia en proyectos similares cuyo monto supere entre el 60% y 70% del proyecto.
• Se recomienda dar prioridad a la calificación de la parte técnica.
Anticipo No mayor al 20%
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Observaciones frecuentes
CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
Preguntas y Respuestas
47CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
ADMINISTRACIÓN
Originación Evaluación Formalización AdministraciónEvaluación
Ex-post
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CICLO DE CRÉDITO CAF
CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
ADMINISTRACIÓNPrimer Desembolso
Elementos Fundamentales
• Registro de firmas (actualización anual o en caso de cambio)
• Apertura de cuentas en el Banco Central
• Registro del préstamo en el Banco Central y el Ministerio de Finanzas
• Solicitud de desembolso según formato CAF (transferencia directa o fondo rotatorio)
Transferencia Directa: asignación de fondos realizada directamente al beneficiario que indique el Organismo Ejecutor. La solicitud deberá venir acompañada de facturas o comprobantes de pago por el monto solicitado.
Anticipo de fondos: asignación de fondos al Organismo Ejecutor hasta por un monto equivalente por un 20% del préstamo con cargo a posterior justificación.
49CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
ADMINISTRACIÓNPrimer Desembolso
Elementos Fundamentales
• Verificar cumplimiento condiciones previas al 1er desembolso:
• Condiciones generales: informe jurídico actualizado, etc.
• Condiciones particulares:
• Gastos de evaluación y financiamiento
• Análisis de la documentación de respaldo
• Conformidad DMA
En caso de incumplimiento de algunas de las condiciones se procederá a la devolución de la solicitud de desembolso
50CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
ADMINISTRACIÓNDesembolsos
Procesamiento y Autorización
• Justificación de desembolsos:
• Plazo de 90 días para uso de recursos
• Plazo de 120 días para su justificación
• Sólo realizará desembolsos de operaciones aprobadas cuando los prestatarios u organismos ejecutores se encuentren en cumplimiento de todas las condiciones contractuales.
CASO PRÁCTICO
51CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
• Solicitudes de dispensa a través del MF, quien las remitirá a CAF
• Análisis de la documentación de respaldo:• Cumplimiento de condiciones contractuales y ajustes Anexo B• Plazo firma de contrato: 180 días• Plazo para solicitar el primer desembolso: 90 días• Plazo para solicitar el último desembolso: 180 días
• Revisión de las mismas caso a caso y con debida justificación
• Son aprobadas internamente según la instancia pertinente
ADMINISTRACIÓNDesembolsos
Dispensas
Pueden ocurrir como resultado de variaciones con respecto a las políticas, lineamientos, reglamentos, restricciones legales y términos y condiciones de los créditos aprobados.
52CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
ADMINISTRACIÓNNuevo Procedimiento de Desembolsos
Anticipo de
fondos
53CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
ADMINISTRACIÓNInformes
A presentar…
Informar de los cambios al proyecto en el momento que se produzcan
Informe InicialInforme Inicial
Informe de Avance
Informe de Avance
Informe FinalInforme Final
Fiscalización Externa
Fiscalización Externa
Informe de Cumplimiento
del PMA
Informe de Cumplimiento
del PMA
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CumplimientoCondiciones
Cronograma Ejecución
Calendario Inversiones
Financiamiento Inversiones
Cronograma Desembolsos
Cronograma Cartas Crédito
Programa Adquisiciones
CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
ADMINISTRACIÓNLicitaciones
Proceso de licitaciones y contratación de obras y servicios
• Remitir a CAF la siguiente información:
1. Pliegos
2. Evidencia del proceso seguido de licitación
3. Copia del contrato suscrito con la empresa correspondiente
• Observaciones a los pliegos
• Revisión desde el punto de vista técnico, legal y ambiental
• Recomendaciones
• Verificar que los presupuestos presentados en diferentes documentos se correspondan e incluyan los rubros necesarios
• Indicar el método para la resolución de controversias
55CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
Preguntas y Respuestas
56CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIAL DE PROYECTOS
Evaluación Formalización AdministraciónEvaluación
Ex-post
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CICLO DE CRÉDITO CAF
CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIALContenido
Objetivos y Líneas de Acción
Sistema de Gestión Ambiental y Social de Operaciones
Salvaguardas Ambientales y Sociales
Enfoques Metodológicos
Procedimientos e instrumentos de gestión
Gestión Ambiental y Social a lo largo del Ciclo de Crédito CAF
58CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIAL Objetivos y líneas de acción
Gestión Institucional Ambiental y Social Responsable
Generar y mejorar, de manera permanente, los marcos, espacios y procesos que garanticen a la Institución una gestión ambiental y social responsable
Apoyo a la Gestión Ambiental de la Región
Apoyar a los países accionistas en la conservación y uso sostenible de los recursos naturales y los ecosistemas, así como en el desarrollo del sector ambiental, incorporando los criterios y principios de sostenibilidad en el largo plazo.
59CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIAL Objetivos y líneas de acción
60CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
• Programa de Evaluación y Seguimiento Ambiental y Social de las Operaciones
• Programa Institucional de Gestión Ambiental [PIGA]
• Programa de Gestión Ambiental y Social para Instituciones Financieras
• Programa de I+D en Eco-innovación y Eco-tecnología
• Programa de Bosques• Programa de Biodiversidad
UNIDAD DE UNIDAD DE GESTION GESTION
AMBIENTAL AMBIENTAL INSTITUCIONALINSTITUCIONAL
UNIDAD DE UNIDAD DE CAMBIO CAMBIO
CLIMATICOCLIMATICOOORDINADOR ARCÍA
DIRECCIÓNDEAMBIENTE y CAMBIO
CLIMÁTICO
• Programa de Mitigación del Cambio Climático
• Programa de Adaptación al Cambio Climático
• Centro Regional de Colaboración CAF/UNFCCC
• Programa Ciudades con Futuro. (Componente verde)
UNIDAD DE UNIDAD DE NEGOCIOS NEGOCIOS
VERDESVERDES
GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIALSistema de gestión de operaciones
Originación Evaluación Formalización AdministraciónEvaluación
Ex-post
61CAF se reserva el derecho a realizar los ajustes que considere pertinentes sobre la información presentada en este documento
GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIALSalvaguardas ambientales y sociales
Legislación nacional:Establecer la legislación nacional como el referente técnico mínimo.
Evaluación de impactos, riesgos y oportunidades ambientales y sociales:
Revisar y complementar la evaluación realizada por el cliente. Eventualmente, solicitar estudios adicionales.
Medidas de manejo y presupuesto ambientales y sociales:
Incorporar, en toda las operaciones, el presupuesto necesario para adelantar la gestión ambiental y Social.
Fortalecimiento institucional, capacitación de recursos humanos e información:
Mejorar las capacidades institucionales del los actores y grupos sociales involucrados, y promover el intercambio y difusión de información.
Conservación de recursos hídricos:
Promover el manejo integral de cuencas en proyectos que involucren uso intensivo del agua (acueductos, riego).
Parques naturales y áreas naturales protegidas:
Capitalizar oportunidades para la conservación y/o mejoramiento de las áreas protegidas. Énfasis en la creación de nuevas áreas protegidas municipales.
Prevención de riesgos de desastres:
Realizar análisis de vulnerabilidad frente a desastres naturales, cuando sea necesario.
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GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIALSalvaguardas ambientales y sociales
Prevención de la contaminación:
Introducir el concepto de PML y tecnologías de punta en los procesos industriales.
Patrimonio cultural de la región:
Requerir la aprobación previa de las instituciones científicas y/o culturales competentes.
Grupos étnicos y diversidad cultural:
Verificar y/o solicitar la realización de los procesos de consulta pública. Se pueden solicitar estudios adicionales en esta materia.
Participación y desarrollo comunitario:
Promover el fortalecimiento de la participación informada, activa y oportuna. Solicitar consultas públicas adicionales, cuando sea necesario.
Reasentamiento y/o relocalización involuntarios:
Implementar planes de compensación con iguales o mejores condiciones de vida. La prioridad sobre grupos vulnerables.
Protección a la niñez: Evitar la explotación directa o indirecta.
Equidad de género:Promover la igualdad de oportunidades al interior de las operaciones.
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GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIAL Enfoques metodológicos
Entendimiento de los sistemas naturales y humanos
Identificación de los niveles de vulnerabilidad y riesgo
Consideración de los mecanismos de información y participación
Identificación de los factores críticos
Identificación de oportunidades
Identificación de las medidas de manejo y gestión requeridas
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GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIAL Procedimientos e instrumentos de gestión
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GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIAL Originación
6.- PRINCIPALES ASPECTOS AMBIENTALES Y SOCIALES DE LA OPERACIÓN Clasificación de Riesgo: Alto (1a, 1b, 2a) Moderado (2b, 3a, 3b) Bajo (1c, 2c, y 3c) Sin riesgo (1d, 2d y 3d) Categoría ambiental y social Categoría 1: Operaciones con alto riesgo ambiental y social Categoría 2: Operaciones con moderado riesgo ambiental y social Categoría 3: Operaciones con bajo riesgo ambiental y social Categoría 4: Operaciones sin riesgo ambiental y social
Comentarios:
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GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIAL Originación
Tipo a
Aquellas que por sus dimensiones y componentes son conocidos que pueden generar múltiples y complejos impactos ambientales y sociales.
Tipo b
Aquellas medianamente impactantes que, sin embargo, pueden afectar de manera importante algunas características del medio natural, social, económico o cultural.
Tipo c
Aquellas con bajos impactos ambientales y sociales, en los que se incluyen, generalmente, los programas de planificación y mejoramiento social e institucional, que normalmente no incluyen obras de infraestructura.
Tipo dAquellas operaciones o actividades que no generan impactos ambientales y sociales relevantes.
Alta Sensibilidad (1)
Corresponde a un medio donde determinadas características físicas, naturales, económicas, sociales y culturales, por su nivel de fragilidad o vulnerabilidad, potencian el nivel de afectación de la intervención. La sola presencia de una de las variables consideradas de alta sensibilidad es determinante y anula a las otras catalogadas como de moderada o baja sensibilidad.
Moderada Sensibilidad (2)
Corresponde a un medio en donde por las características o grado de intervención actual del entorno físico, natural, económico, social y cultural, atenúan los eventuales riesgos de afectación que se puedan ocasionar, producto de una acción exógena.
Baja Sensibilidad (3)
Corresponde a un medio con escasa a nula presencia de riesgos de afectación, determinados en gran parte por el bajo nivel de sensibilidad de los componentes del entorno físico, natural, económico, social y cultural.
Categoría de Operación Riesgo asociado
TP SM
a b c d Categoría I Alto Riesgo (1a,1b, 2a) Categoría II Moderado Riesgo (3a, 2b, 3b) Categoría III Bajo Riesgo (1c, 2c, 3c) Categoría IV Sin Riesgo (1d, 2d, 3d)
1 1a 1b 1c 1d
2 2a 2b 2c 2d
3 3a 3b 3c 3d
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El ideal: proyectos con un esquema dinámico de desembolsos para el respectivo semestre
Criterios técnicos los expiden los ejecutivos,
*Salvo en los proyectos críticos Directora de Medio Ambiente
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Muchas gracias
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