TESIS ANDRES BROKMANN.PDF

Alupl- "L

"UPBUNIVERSIDAD PRIVADA BOLIVIANA

PLAN I)E IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DEGESTIN DE SEGURIDAD, MEDIO AMBIENTE Y SALUD

EN LA REFINERA GUILLERMO ELDER I3ELL

TRABAJO FINAL DE GRADO

presentado en cumplimiento parcialde los requerimientos para optar al grado de

Licenciado en Inaenieria l -Woduccin

BIBLIOTECA 1

UNNERS100,0 PRIVADAapLIV+ANA

Autor: And s errando Brockmann Rojas

TFG N UPB-LIP-020/2001

Cochabamba, Noviembre de 2001

ifn^tt'zre^u4o er/e. 2cele2iaa

UPBUNIVERSIDAD PRIVADA BOLIVIANA

9lutorizacinpara ^rub^'cacin de `Trabajo jrta[de C;rado

'listos:

1. Los antecedentes del Trabajo jr'nal (fe Grado de 2lnfrs Fernando Brock!natinWojas.

2. Que el â aprobado el'E,Vamen de Grado cumpliendo todos los requisitos legales.

3. Que no se han hecho observaciones en fondo ni forra al citado Ti-abajo.

`L [ i ec tor de la Universidad Privada Boliviana,

' csuelve:

2lutorizar'Trabajo final de Grado titulado "Tfan de Implementacin del Sistema deGestin (fe Seguridad, -1ITedio 'ambiente y Salud en la Refinera Guillermo Elrfer I3ell,defendido por %lndrs jernarldo Brockmann Rojas, en fecha veintinueve del mes denoviembre de 2(01.

f rase corifoline a los criterios defonna para (a pubficaein de trabajos de la UniversidadTrivarfa Bob'viana.

Cochabamba, 29 de noviembre de 2(01

M f rrel Gerardo Ofave Sarmi _rtte, T.D.

nm^rnî^c+ ê ((^_zce4eneI(r

EW7non,m^m,^ Sistema de Gestin SMS

INDICE GENERAL

1. ANTECEDENTES 1

1.1. INTRODUCCIN 11.2. ANTECEDENTES DE L/\ EMPRESA 2

1.2.1. ES'T'RUCTURA ORGANIZACIONAL 3

RNAS Y DI?SC'R1PC'lN BSICA Dl; SUS AC1 IVIDADI:;S 41.2.2. CARAC'I'ERS PICAS 1)1-1 I,AS INSTALACIONES 81.2.2.1. RI?,A INDUSTRIAL 101.3. REA DE TRABAJO 111.4. JUSTIFICACIN 111.5. OBJETIVOS 12

1.5.1. O13iV1'IVO GENERAL 12

1.5.2. OBJETIVOS ESPECFICOS 121.6. DISEOMITODOLGICO 131.6.1. MTODO DE INVESTIGACIN 131.6.2. ALCANCES Y LIMITACIONES 14

2. MARCO TERICO 152.1. "1 RMINOS Y DEFINICIONI`S 152.2. CALIDAD 172.2.1. GESTIN DE CALIDAD 172.2?. NORMAS BOL1VIAN:\S 1S09001 e IS09000 20

2.2.2.1. ENFOQUE' BASADO FN PROCESOS 212.2.2.2. DOCUMENTACIN DEL SISTEMA DE, CALIDAD 232.3. PLANIFICACIN DEL SISTEMA DE, GESTIN AMBIENTAL,

SEGURIDAD Y SALUD 24

2.3.1. PLANIFICACIN 242.3.1.1. CRITERIOS DE PLANIFICACIN 252.3.1.2. PROCESO DE I. A PLANEACIN 252.3.1.2.1. DETERMINACIN DI: OBJETIVOS Y MITAS 26

E RSistema de Gestin SMS

2.3.1.2.2. FIJACIN DE POLTICAS ^' 1)l;"1"I';RMINACIN DI?l;S'I RA'1-l.:G1AS 26

2.3.1.2.3. PROGRAMACIN DE ACTIVIDADES 272 . 3 . 1 . 2 . 3 . 1 . .5 W I I I 272.3.1.2.4. EVALUACIN Y REFORMULACIN DIEE PLANES 282.3.2. MEDIO AMBIENTE 28

2.3.2.1. GESTIN DFl, MEDIO AMBII: NTI: EN LA INDUSTRIA 292.3.2.1.1. I^ EDIO AM1311 N 1 I', 1'IZU131,1?^li\ U OPORTUNIDAD PARA LA

INDUSTRIA? 292.3.2.1.2. 1NVI STIGACIONL`S AMI)IEN'I'ALI S EN LA INDUSTRIA 29?.3.2.1.3. DOMLI'OLOGLA 1)L; I_',S"Ii ID1OS AM!)! N"l'A[.F S 302.3.2.2. NORMA BOLIVIANA IS014001 322.3.3. SEGURIDAD INDUSTRRIAL Y SALUD OCUPACIONAL 33

2.3.3.1. SEGURIDAD INDUSTRIAL Y GESTIN DE LA EMPRESA 332.3.3.1.1. SEGURIDAD Y DISI-;O 342-3.3). 1.2. SEGURIDAD EN LAS OI1ERACION1_S 342.3.3.1.3. PLANEAMIENTO GENERAL D1: LOS ESTUDIOS DE RIESGOS 362.3.3.1.3.1. MTODO CUALITATIVO; ANLISIS "QUE PASA SI...? (WIIAT

IF...?)" 372.3.3.2. NORMA BRITNICA ESTNDAR BS8800 38

3. DESARROLLO DEL SISTEMA DE GE STIN EBR 403.1. ELABORACIN D1 PROCED!iMII;N"[ OS PARA EL, SISTEMA DE

GESTIN DE CALIDAD 403.1.1. DIAGNSTICO 403.1.1.1. MISIN Y POLTICA DE CALIDAD 433.1.2 INVESTIGACIN PRELIMINAR 453.1.3. ELABORACIN DE 1>ROCEDIMII NTOS 463.1.4. VALIDACIN DE, PROCEDIMIEN'T'OS 47).l.5. SISTEMA IN'T'EGRADO DEE PADRONIZACIN ELECTRNICA DE

PETROBRAS 47

Sistema de Gestin SMS

3.1.5.1. CONCEPTOS APLICADOS 48

3.1.5.2. CDIGO AL,IFANUMI RICO 493.1.5.3. IN'1 'ROD000ION i\L SINI'1:P 49

3.2. PLAN DI: 1\-1l'LL:MI N'I'AC'ION DEI, SISTI`M \ D1 GESTIN SMS 513.2.1. REFERENCIA NORMA'T'IVA 51

3.2.2. CONSIDERACIONES GENERALES 543.2.3 PLANIFICACIN Y DESCRIPCIN Dl? ACTIVIDADES 553.2.4, ll)1',N l'll'1C'ACIN 1)E I:I,tiI'ONS^\1311.II)Al)ES 703.2.5. CORRELACIN IN'1'RI LA IS014001, IS09001 Y PLAN SMS 793.2.6. CRONOGRAMA DE AC:I V IDADES 84

4. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 91

4.1. CONCLUSIONES 91

4.2. RECOMENDACIONES 92

131J3LIOGRAI A 94

ou..irr.... ar,Il,.f4,,.o 6.

INDICE MC CUADROS


CUADRO 1.1.PARTICIPACIN ACCIONARIACUADRO 1.2.ESTRUCTURA, ORGANIZACIONAL DE I;L3R S.A.CUADRO 1.3.REAS Y SIGLAS DE EBR S.A.CUADRO 1.4.UNIDADES DEI, REA INDUSTRiAl,CUADRO 1.5.UNIDAD DE SERVICIOS AUXILIARESCUADRO 3.1.CORRELACIN ENTRE ISO14001 Y 1358800CUADRO 3.2.IDENTIFICACIN DE I:ESPONSA131LIDADESCUADRO 3.3.CORRESPONDENCIA ENTRE LA NORMA 15014001 Y PLAN SMSCUADRO 3.4.CORRESPONDENCIA ENTRE LAS NORMAS ISO14001 e IS09001

2

9

9

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11

54

70

79

81


INDICE DE FIGURAS

FIGURA 2.1.MODELO DI'. UN DE LA CALIDAD BASADO EN PROCESOSFIGURA 2.2..1ERARQUA TPICA DI., LOS DOCUMI:N'I OS I)F UN SISTEMA DE CALIDADFIGURA 3.1.SISTEMTICA PARA LA ELABORACIN D1; PROCEDIMIENTOSFIGURA 3-2-1 :s IIZI J(' I'I 1I:.-\ 1) 1 : l)O('( 1\1I?N'I':\(1 ( )NFIGURA 3.3.DIAGRAMA DE FLUJO DE PROCESOSFIGURA 3.4.NIVEL DE ALCANCE; Y ORIGEN [) PROCI:;DIMIENI OSFIGURA 3.5.MODELO DEL SIS'I'l;MA DC; ADMINIS'1'RAC:IN AMI3I1',N'I'AL PARA LANORMA ]SO 14001FIGURA 3.6.MODELO DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUDOCUPACIONAL DE LA NORMA 13S8800FIGURA 3.7.PIRMIDE I)E ACTIVIDADESFIGURA 3.8.MODELO DE SISTEMA DE GESTIN SMS

22

23

41

42

44

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52

53

55

56


ANEXOS

ANEXO 1SISTI MA 1)1 GHISTIN DE LA CALIDADANEXO IISISTEMA DE', ADMINISTRACIN AMBIiN"TALANEXO 111SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

EE31Sistema de Gestin SMS

CAPTULO 1ANTECEDENTES


1. AN] ECEI)ENTES

l.1. INTROI)UCCIN1 a t?nipresa lloliviana de Rcfinaeiii S.A. (FIIR). lujo direccin (le 1'ctrobras BoliviaS.A. I1a decidido iniplementar un Sistema (le Geslill Integrado (SG1), cl cual conlprclulc

como base normativa principal a la norma boliviana N13-ISO 9001--2000 que se certific

su Sistema ele Gestin de Calidad (SGC) cl 17 de Octubre ele 2001, a partir de esta

certificacin se enfocar el trabajo a la Planificacin e Implantacin de Actividadescorrespondientes a la implantacin del Sistema de Gestin (le Seguridad, Medio Ambientey Saludo Ocupacional (SMS), bajo las normas N13-ISO14001--1996 y BSS800--1996'.

El concepto (le SGl, nace (te la interaccin y conlplenlentacin de los sistemasmencionados, clac forman parte del Sistema Global (le la empresa, que contenlpla aspectosele informaciones, planeamiento y organizacin, con orientaciones documentadas en varios

niveles, esto para una mayor satisfaccin del cliente y un lile ,jor desempeo de los procesosde implantacin de la Misin y Poltica (le Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y SaludOcupacional.

El presente trabajo esta dividido en dos partes, la prilncra consiste en la descripcin de laelaboracin de procedimientos para la gerencia ele materiales y contratos (MAC) esto en elmarco del SGC para el cunlplinlicnto de los requisitos 7.4, 7.4.1, 7.4.2, 7.4.3, ele la norma

1509001, y ulla segunda parte en la elaboracin de un plan (le implantacin de SMS, bajo

las normas 15014001 y 13S8800. Arabas cuentan con soporte dentro del marco terico

desarrollado.

' Para fines de este documento se utilizarn las abreviaturas de NB-ISO9001-2000, NB-IS014001-1996 y BS8800:1996 a IS09001, IS014001 y BS8800 respectivamente.

1

E3RSistema de Gestin SMS

1.2. ANTECEDENTES DE LA EMPRESA

1119 (le scplicmbre de 1995 y con sede cn Sama Cruz (le i,n Sierra se cre Petrobras

Bolivia S.A. (PE13), que es parle de l3RASPLI'RO OiL. COMPANY (130C), con elobjetivo (le realizar en Bolivia las ac tividadc s de:

>Exploracin

?Produccin

E3FSistema de Gestin SMS

La direccin y los medios de contacto con EBR-RSCZ son las siguientes:

E1IIPRESA BOLIVIANA DE REFINA CION - Refinera Guillermo Elcler- BellAvenida Santos Drrnronl /lira/

Santa Cruz - Bolivia

Tele/ona: 586603

Telcfa_^: 586606

Los productos fabricados por la 1?I3R-1RSC Z son entre-ados a la Gerencia Comercial de

IE13R, quien se constituye en cl nico cliente ele la refinera.

1.2.1. ESTRUC'T'URA ORGANIZACIONAL,

La Refinera Guillermo Elder Bcll cumpli el da 31 de mayo, 18 meses con

administracin EBR. En todo ese periodo se trabaj con una estructura con 3 nivelesjerrquicos, con los cuales se verificaran avances en la forma de trabajar, integracin elelos equipos y busca de un proceso de mejora continua.

Sin embargo, dentro de un proceso de mejora continua, las estructuras tambin necesitanser analizadas y mejoradas. En reciente reestructuracin de diversas refineras en Brasil,1'ctrobras busc una forma organizativa ms gil. Para las refineras ele pequeo porte la

reestructuracin busc trabajar solamente con dos niveles jerrquicos como forma demejor integracin de todo cl equipo y mejor (lujo de comunicacin.

La nueva ele organizacin, con la cual s esta trabajando desde el da 1 de junio de 2001,est detallada a continuacin. i,a misma fue rnceociada con las Gerencias ele la Oficina

Central y se aprob su implantacin provisoria sujeta a evaluacin. Arcas de trabajo fueron

agrupadas creando nuevas oportunidades ele ampliacin de conocimiento a todos los

empleados.

Tambin se creo una nueva rea de tngemetla, la cual entre otras ac ti vidades coordinar

las grandes inversiones y planes ele, trabajo de crecimiento ele nuestros procesos y

3


sistemas, permitiendo que las dems reas operativas concentren sus esfuerzos en la

optinlizacin (le sus resultados diarios.

1.2.1.1. REAS Y DESCRIPCI ON BSICA DE SUS ACTIVIDADESv-"F Gercncirr de Proc eso.v

o Operacin de todo cl activo industrial de la refinera con enfoque en la

confiahilidad de los procesos.

o Optllllizacin (le dsui los necesarios al proceso productivo, inclusive energa.

o Pla nea miento del programa de produ cc in en coordinacin con la Gerencia

Comercial (le la Oficina Central.

o Optiinizacin del proceso productivo, buscando mejora continua en elrendimiento de las plantas (le proceso

?Gc>rerrciu de Mitenimienlo inrhr.cn iu! e Inspeccin

o Mantenimiento de rutina en todo cl activo industrial de la refinera.

o Optimizacin de insumos necesarios al mantenimiento.

o Coordinacin del programa ele confiabilidad ele las instalaciones, con nfasis en

tcnicas (le mantenimiento predielivo.

o \lantcninlicnio de padrones ele nlrclid:i . con su respectiva certificacin externa y

coordinacin del plan de certificacin interna (le instrumentos que garanticen la

calidad (le los procesos de produccin.

o Organizacin y mantenimiento del plan ele inspeccin de la refinera, garantizando

las condiciones fsicas de los equipos con base en criterios internacionales de

ingeniera.

4


o Planeamiento y coordinacin de paros programados de las plantas para

nlanteniitlicnto e inspeccin.

o Organizacin y mantenimiento (le toda la doCUm entacin tcnica (le la refinera

^-"Gcrenc'ia rlc Ingeniera

o Coordinacin planos de acciones para licencias ambientales y operativas,

solucin de pasivos, solucin (le reportes de auditorias tcnicas y de seguridad.

o Coordinacin (le estudios de optimizacin ele la refinera, actuando de formaintegrada con la Gerencia ele ingeniera de la Oficina Central, como el desarrollo

energtico, nueva generacin termo elctrica, plano director (le refino, estudio (le

seguridad elctrica, explosin, incendio y anlisis de riesgo.

o Planeamiento y coordinacin de instalacin de nuevas plantas y sistemas.

o Proveer cl necesario soporte a las operaciones industriales (le la refinera coninfiirmaciones tcnicas tic productos, afluentes, materia prima y residuos a travs

de ensayos normalizados (le laboratorio.

o Certificacin de los productos vendidos de la refinera con base en criterios

establecidos por los organismos legales en Bolivia, con base en otros criterios

negociarlos con clientes especficos o con base en criterios internacionales para cl

caso de productos exportados.

>C;c'r'c'ncia rlrlrnirri.ctrulii'cr y $erric'ia,c C;c'nc'ralc.^

o Coordinacin de los controles contables y financieros de la refinera.

o Coordinacin de los controles ele activos fijos de la refinera.

o Mantenimiento no industrial de la refinera, limpieza (le calles, edificios y reasverdes.

5

EBRSistema de Gestin SMS

o Servicios (le transporte y vigilancia patrimonial.

o Utt'os scrvicic,s de apoyo.

(. crc rrcirr Sc'clor-iu/ rlc' Sr's rn'iclacl, A9erlio , I nrhicnlrr v Salar/

o Coordinacin de todos los aspectos ele seguridad, medio ambiente y salud

ocupacional necesarios a garantizar una operacin sostenible para las actividades

de la refiiierin.

o Coordinacin de los equipos y activos involucrados a los sistemas (le controle ycombate a emergencias.

o Mantener activo y actualizado a los planes (le contingencia, organizandosimulacros, entrenamientos, programas ele apoyo con otras empresas y constante

revalidacin de los sistemas ele seguridad.

o Seguimiento y control del sistema ele gerencia ele anomalas (SIGA), coordinando

los planos ele trabajo y cumplimiento (le plazos de acciones correctivas y

prevclll l vas.

o Coordinacin (le acciones (le ccrtilicacin 1St) 14001 y BS $$00.

"'Gerencia Sectorial rle Alateriule.s v CunJraiuci

E RSistema de Gestin SMS

0 Gerencia Sectorial c/c Kccru-os lbrnranos- y Coniunicacidn

o Coordinacin (le acciones inlcgradas a las directrices emanadas por el (rea deRecursos 1-lun]anos (le la Oficina Central.

o Coordinacin ele acciones de entrenamiento, capacitacin y certificacin de los

recursos humanos (le la refinera.

o Coordinacin (le acciones de comunicacin interna en la refinera.

o Coordin;ie^n de acciones (le eonrunicacin externa e inslilucioual, a partir (le

orientaciones y directrices del rea correspondiente de la Oficina Central.

`'C'onrrlinrrcirin (lc Gc .rlirin

o Coordinacin de acciones de certificacin iSO 9004 ISO 14000 y BS 8800.

o Ma nte nimiento de los s i stemas de padrones.

o Organizacin (le indicadores y de las reuniones de anlisis crtica (le desempeo dela refinera.

o Coordinacin del plan de desarrollo continuo de la refinera en conformidad con el

planeamiento estratgico de la cn]presa.

o Supervisin del sistema de red e infonn.tica local, en coordinacin coi] el servicio

brindado por la Oficina Central.

L^Conrdinrrcirui (le 7,111.11o

o Supervisin y coordinacin ele todas las actividades en los diferentes horarios de

turno (le la rcfincra.

o Reporte ele situaciones no conformes y anomalas para estudio y providencias por

la estructura de la refinera.

7

EE PSistema de Gestin SMS

o Coordinacin general ele la refinera en casos de contingencia y emergencia,

asumiendo el primer control y ordenando la llamada (le toda la estructura necesariapara la recomposicin de una situacin de nornuilidad.

La estructura organizacional de la Empresa Boliviana ele Refinacin S.A. se expone en el

cuadro 1.2

La estructura estar trabajando en forma provisional, esto con motivos (le evaluaciny consolidacin. A. modo ele adecuar Iodos los sistemas de infornuitca, los ajustes serngraduales y algunos efectuados en futuro. Para efecto de uso del Sistema Integrado de

Padronizacin Electrnica de Petrobras (SINPEP) y el Sistema Integrado de Gestin de

Anomalas (SIGA) se trabajar con las siglas que aparecen ilustradas en el cuadro 1.3.

1.2.2. CARACT E RSTICAS DE LAS INSTALACIONESLa Refinera Guillermo fader Be!! recibe, almacena y procesa petrleo; luego del proceso

industrial de destilacin, almacena y transfiere los hidrocarburos derivados para su

comercializacin a travs de la Gerencia de Comercializacin , la cual tiene una oficina

dentro del rea administrativa de la refinera y se constituye en su nico cliente.

Los principales productos obtenidos por F13R-RSCZ son:

?Gasolina Especial

?Gasolina Premium

+5 Jet Fuel A-1

Diesel o[c, Fuel Oil

^r Gasolina de Aviacin

Crudo Reconstituido-A

O GLP

O Kerosn

o Crudo Reducido

8

BRSisterna de Gestin SMS

Cuadro 1.2.

1'atructllra O r' - , 1 anizacioual clc VA 31Z S..\..

A( 1IVO E I.I INI ;t(;LJIl.I.1.RUO LLI)IiR HO I I

COORDINACIN DEGESTIN

I'ROCI?SOS

COORDINADOR DETURNO

MANIENIMI15N rOINDUSTRIAL, liINSPECCIN

SEGURIDAD, M['-1)10AM13IENlli Y

SAI.(II)

l'rrco,te: !';R!{

Cuadro 1.3. reas y siglas (le [13 R.

INGENIERA

MAl IERIAI.I:S Y(UN LEAL OS

ADMINISTRACINY SERVICIOSGENERALES

RICIIRSOS1IUMANOS Y

COMUNICACIN

REA SIGLAGerencia del Activo Refinera Santa Cruz UN-13OL-R&D-RSCZ(icrencin (le l'rocesos -- -- RSCZ I'ROGerencia de Manlenunlcnlo Incl. e lns leccin RSCZ-MANGerencia de Ingeniera RSCZ-INGGerencia de Administracin y Scrv. Generales RSCZ-ADRGerencia Sectorial de Seguridad, NIA y Salud RSCZ-SMSGerencia Sectorial de Materiales y Contraeos RSCZ-MACGerencia Sectorial Rec. I-lumanos / Comunicacin RSCZ-RI-ICCoo rdlllacln d e Ges ti n RSCZ-GLS

^^ Cn(i:cliuacibn d^ '1 orno RSC7-COTURl.*ucvrlce: Dolo.v propia

9

ESQSistema de Gestin SMS

1.2.2.1. REA INDUS'T'RIALEl Aren Inclrisli-inl (le 1'race.en.c est dividida en diferentes unidades donde cada una tienesu funcin y capacidad especfica, ver cuadro 1.4.

Cuadro 1.4. Unidades del Arca Industrial

UNIDAD REA !Unidad de crudo 5000 bbl/da rea 300Unidad ele crudo 15000 bbl/da Aren 301Unidad de Reformacin cataltica 1 Ama 302Itnid:ul de Re wnu;ucin cataltica 11 rea 303Unidad (le Servicios auxiliares rea 320Pilcla Pl rea 331Tanques de Almaccnainicnto

Fuente : Dalos E /?/?. chburacin In opio

Las Unidades de crudo de 5000 y de 15000 barriles por da (reas 300 y 301

respectivamente ), se encargan ele procesar y obtener los derivados por medio de ladestilacin primaria del petrleo.

Las Unidades de Reformacin Cataltica (Arcas 302 y 303), se encargan de convertir nafta

o gasolina de destilacin primaria en componentes para combustibles automotores o de

aviacin de alta calidad.

La Unidad de Servicios Auxiliares (Aren 320) esta encargada de suministrar los servicios

bsicos para el funcionamiento de las otras unidades en planta y comprende: generacin

elctrica, sistema de aire, agua para enfriamiento, sistema de vapor, combustible para

hornos y calderos. Las capacidades ele cada uno ele los servicios provistos por el

rea 320 aparecen resumida en el cuadro 1.5.

Las Sustancias usadas en el Proceso Productivo son el Petrleo y sus derivados, gas

natural, aceites lubricantes, productos qumicos y rcactivos para laboratorio.

10

'BR

Sistema de Gestin ShiS

Cuadro I.S. Unidad ele Servicios Auxiliares

Ui'I LI DADES CAPACI1) A1)'I'urbogcncrador "A" 2.2 M W 1-1I Llrboge nel'a dor ' 13" --^-- 2. 2 M \V I ITurbogenerador "C" 2.2 MWFICaldero 13- 2801 49.900 Kg./bCaldero B- 28 02 49 . 900 Kg./hCompresor aire C-2201 2. 353 M3/hCompresor aire C-2201 A 2.353 M3/ht l,l^l,,1 C:^l,l de ^dc 0 _2202 -100 M3;11

1.3. REA DE TRABAJOLa implantacin de SGI comprende a toda EBR, y es as que el presente inform esta

elaborado para cl uso en primera instancia ele la Coordinacin de Gestin (GES) y laGerencia de Seguridad, Medio Ambiente y Salud (GSMS), la GES es la encargada de la

implantacin de la NB-IS09001:2000 y tiene un estrecho vnculo con SMS ya que sirve

base y complemento para la implantacin de la 1S014001 y la BS8800.

1.4. JUSTIFICACINPctrobras Bolivia S.A. tiene un creciente inters en lograr y demostrar un desenlpello

ambiental sano, controlando cl impacto (le sus acti^ idades, productos sobre el medio

ambiente, teniendo en cuenta su poltica y objetivos. As mismo se desea incorporar lenestndar que norme la actuacin ele EBR en cuanto a la Seguridad y Salud Ocupacional se

rc[crc.

l's(11 se hace en el i0111CXIo LIC una lecisi/Icillil cada ve,. Illaj 1' IS urosa, del desarrollo ele

polticas econmicas y otros medios para Lamentar la proteccin ambiental, del

trabajador 111151110, y (le ten crecimiento generalizado (le la preocupacin de las partesinteresadas por los asuntos ambientales y (le manejo del recurso humano.

Petrobras Bolivia S.A. y EBR han decidido asumir la implantacin del SMS como

expresin (le alta prioridad empresarial, a travs (le un proceso (le nlc.jora continua enbusca (le la excelencia; (le all nace la necesidad (le un Plan (le 1iuplanlacin que contemple

11

BRSistema de Gestin SMS

a todas las gerencias, desde las actividades generales hasta el trabajo que cada rea tendrque realizar para lograr la implantacin ele IS014001 y BS8800; completando el SGI.

1.5. OBJETIVOS

I.S.I. OBJETIVO GENERAL

Elaborar un Plan ele Implantacin del Sistema de Gestin SM S para la certificacin de la

IS014001 y BSS800, a ser aplicado por la Coordinacin (le Gestin y Gerencia deScs uridnd, 1l tedio Ambiente y Salud en la Refinera Guillermo Elder I3e11..

1.5.2. OBJETIVOS ESPECFICOS

Objetivo 1: Elaborar procedimientos documentados para la Gerencia de Materiales yContrataciones (MAC), respondiendo a los requerimientos:+a 7.4. Compras;

i) 7.4. 1. Proceso ele Compras;7.4.2. Informacin (le las Compras y7.4.3. Ven f icacin de los Productos Comprados

(le la norma 1S09001.

Objetivo 2 : Plantear actividades que respondan conjuntamente a requisitos de lasnormas IS014001 y BSSSO0, con correlacin al Sistema ele Gestin ele

Calidad.

Objetivo 3: Programar actividades del Sistema de Gestin SMS, identificando a lasg erencias responsables por su clcctcln.

12


1.6. DISEO METODOLGICO

L6.1. lVlt TODO 1) E INVES"I'IGACINLos mtodos (le investigacin son los siguientes:

Mtodo de pensamiento

El mtodo ele pensamiento utilizado es cl arar/iSiS, ya que a travs ele ste se descompone

y analiza cada parte o sub-componente de la situacin actual de la refinera , en el sistema

de gcsliu de calidad y SNIS.

Mtodo ele observacin

Los mtodos de observacin utilizados son la observacin directa, dnde se inspecciona

Ni estudia al objeto de estudio, la observrcir^r alocurnental con la cual se estudia larealidad actual de la empresa basada en documentos y entrevistas, este mtodo es

empleado principalmente en la elaboracin ele procedimientos para la Gerencia ce

Materiales y Contrataciones.

1ttorlo inductiva-deductiva211 mtodo de investigacin inductivo permite establecer propo.tiic iorre.ti ale carcter

general a partir del mtodo ele observacin, lo cual ayuda a llegar a conclusiones

generales, las proposiciones de este mtodo permiten establecer la naturaleza de os

fenmenos, sus causas y sus efectos reales.

El mtodo de deductivo, parte ele verdades preestablecidas que dan como resultado

conclusiones respecto a casos particulares; por lo tanto la induccin llega a

cen Ilusiones c mpricas extradas de la experiencia en tanto que la deduccin establece

conclusiones lgicas.

El complemento de estos mtodos se utiliza en la elaboracin del plan SMS, donde se

requiere realizar proposiciones para llegar al planteamiento ele actividades concretas.

2I1ERNNDIJ., RO13NR rO, Metodologa de la Invcsligaci^in . Editorial Mc.


1.6.2. ALCANCES Y LIMITACIONES

El presente trabajo plantea como alcance en la primera parte, la elaboracin deprocedimientos para la gerencia de materiales y contrataciones, los cuales sern la base

normativa para su funcionamiento, seguimiento y evaluacin. La segunda parte del trabajocontempla la elaboracin del plan de implantacin, a travs del cual se definir el

cronograma ele actividades para lograr el cumplimiento de los objetivos planteados por laempresa, identificando y describiendo a las gerencias responsables, dentro (le unperodo ele tiempo predefinido.

Las limitaciones del trabajo radican en la segunda parte del nusnio, en el cual laplanificacin no toma en cuenta el aspecto financiero y manejo de recursos limitados, nose contempla la delerminacin de la inversin requerida ni los costos de cada una de las

actividades descritas, esto debido a que los datos para tal propsito tiene carcter

confidencial y son de accesibilidad limitada.

14

E3PSistema de Gestin SMS

CAPTULO 2MARCO TERICO


2. MARCO TERICOPara iniciar la definicin del marco conceptual del trabajo, se seguir con el lineamientogeneral del trabajo, es decir, que se estructurar el marco terico en (los partes, la primeraenfocada a la Calidad y la segunda reFerida prineipalm enle a la pl,anficacin y SMS.

2.1. TRMINOS Y DEFINICIONESLas siguientes definiciones estn contempladas en la N13-IS09000:2000 e ISO14001.

?Calidad 4 "Grado en cl que un conjunto (le caractersticas inherentes cumplecon los requisitos".

Nota: Inherente, significa que existe en algo, especialmente como

una caracterstica pennanenlc.

+3Requisilo.r 4 "Necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita u

obligatoria''.

?Mejora 4 ''Accin recurrente para aumentar la capacidad para cumplir

conliiuia los requisitos''.

^^Si,rlurnr -^ "Conjunto de elementos mutuamente relacionados o queinteractiian".

!Geslicnr -3 "Actividades coordinadas para dirigir y controlar una

organizacin''.

CSislcma de 4 "Sistema para establecer la poltica y los objetivos y paragestin lograr ele dichos objetivos".

15


+ISGC -^ "Sistema ele gestin para dirigir y controlar una organizacin con

respecto a la calidad".

Procesa al "Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o queinteractan, las cuales transforman elementos de entrada en

resultados".

c^Prnrhn lo -3, ''Resul t ado ele un proceso

?Proyecto "Proceso nico en un conjunto de actividades coordinadas ycontroladas con flechas de inicio y de finalizacin , llevadas a cabo

para lograr un objetivo confrme con requisitos especficos,incluyendo las limitaciones de tiempo, costes y recursos".

OProcedin ienlo -9 "Forma especificada para llevar a cabo una actividad o proceso".

OJ^icncicr "Extensin en la que se realizan las actividades planificadas y se

alcanzan (le los resultados planificados".

OE/icienciu "Relacin entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados".

OMcdio cnnbicirte "Entorno en el que opera una organizacin, que incluye aire, agua,

suelo, recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y su

interrelacin".

Oflspec.lo -9 "Elementos de las actividades, productos o servicios de unaorganizacin que pueden inicractuar con el medio ambiente,

seguridad industrial o salud su recurso humano-.'P

`'' Apuntes de Seminario de Sistema de Gestin Integrada - SMS, Bureu Veritas, Julio 2001.

16

xINw+.w.hPwfln..nlAn Sistema de Gestin SMS

Olnrpaclo "Cualquier cambio co cl medio ambiente, seguridad o salud de los

trabajadores, sea adverso o benfico, total o parcial corno resultadofnde las actividades, productos o servicios ce una organizacin'.

c?,Scg>rrridad 3 "Es la habilidad ele mantener un riesgo dentro ele los lmites

aceptables durante un determinado perodo de tiempo."'1'

?Iiicidenle -3 "Evento no planeado que, tiene potencial de originar un accidente."`i`

^}Aeciclcrrle -^ "Evento o tuca cadena especfica ele eventos no planeados que clanorigen a la muerte, dolencias ocupacionales, dao u otra prdida."`i'

?Riesgo "Combinacin de la probabilidad de ocurrencia de un evento,frfpeligroso con la gravedad (le sus consecuencias.'

+^+Ylani/icacin -3 Definicin de actividades que buscan cl logro ele objetivos, coneficiencia en la utilizacin dcl recurso humano , insumos, materiales,

tiempo, etc.

2.2. CALIDAD

2.2.1. GESTIN DE CALIDADEl concepto ce gestin (le calidad sta adquiriendo una progresiva importancia, no slo en

su aplicacin a la calidad propia del producto sino tambin a la calidad de los procesos de

produccin y (le los servicios.

La e vo lucin del con cepto de "calldaW' t i e n e olla 1- CSCna h istrica muy importante ell

Japn, despus de la Segunda Guerra Mundial:

hltp://www.redpyme.net/calidad/calidad evolucion.htnl

17


Deming extendi, en la nueva industria japonesa, la importancia de la calidad y lastcnicas estadsticas aplicadas a la misma, como herramienta estratgica para salir

del estancamiento en que l es habla dejado la guerra.

O Jurn introdujo cl concepto de gestin (le la calidad ( planificacin, control ymejora ). A partir ele ah los japoneses fueron aplicando las tcnicas ele calidad a suproduccin industrial.

lshikaw:a Clic uno (le los precursores de los sistemas parlicipativos, al movilizar conxito a las personas en la mejora de la calidad.

La extensin de todas las actividades de mejora en todos los mbitos de la empresa es lo

que dio lugar al trmino calidad total. Su aplicacin en las empresas japonesas unido al

carcter y disciplina de los japoneses, ha permitido que Japn haya adquirido una

ventaja competitiva que le ha convertido en una gran potencia econmica.

En Occidente, hasta muy avanzados los aos cincuenta, la nica forma ele gestin de

calidad era el control ele calidad. Durante los aos sesenta, bajo la influencia de lossectores industriales ms avanzados (automvil, militar, informtica y electrnica),

empez a hablarse de aseguramiento ele la calidad, esto es, el conjunto de "todas lasacciones planificadas y sistemticas necesarias para proporcionar la suficiente confianza

de que un producto o servicio cumple las exigencias de calidad". Mientras en Japn se

empez a aplicar la gestin de la calidad total a finales de los sesenta y principios (le los

setenta, en Occidente no se conicut hasta casi los aos ochenta, siendo cl

aseguramiento de la calidad la nica turnia de

ESPSistema de Gestin SMS

El InCreniento (le la capacidad productiva y la globalizacin de los mercados hizo que sepasara de un entorno , aos 60-70, donde lo que se produca se venda, a otro entorno, aos

80-90, donde el cliente tiene enormes posibilidades (le eleccin ele productos y servicios.Todo ello se tradujo en un brusco cambio del concepto calidad, que pas a ser sinnimo(le sciiisfaccicirr c/c/ cliente.

La aplicacin real de esta fabulosa expresin, hace necesaria la extensin del concepto

"gestin (le calidad" a todos los mbitos (le la empresa, (le modo que el hacer las cosasbien desde el principia y a la primera, se convierta en su lnea regular (le actuacin. Estohace imprescindible el desarrollo (le unos programas especficos de calidad que incluyan:

0 Un compromiso real ele toda la direccin, compromiso con las actividades de

nejora, y una activa implicacin de todas las personas que trabajan en la empresa.

0 La captacin de las necesidades del cliente y la evaluacin de su satisfaccin.

Q La mejora continua ele todos los mbitos, departamentos y procesos, tanto losproductivos cono los de gestin.

La gestin cte los recursos humanos es fundamental. Supone implantar unos

sistemas de motivacin y reconocimiento, cuyo objetivo es establecer unos caucesde participacin tanto individual congo colectiva, de nodo que la creatividad e

iniciativa ele los operarios, sea aprovechable y todas las ideas tiles puestas en

narcha.

La Norma ISO 9001:2000 contiene los requisitos de un Sistema ele Gestin de la Calidad,

cuando una organizacin:

Necesita demostrar su capacidad para proporcionar productos o servicios que

cumplan los requisitos de los clientes y los reglamentarios aplicables, y

e> Desea aumentar la satisliiccin del cliente a travs de la aplicacin eficaz del

sistema.

19

sRSistema de Gestin SMS

Desde mediados de los ochenta el panorama econmico internacional se caracteriza poi- la

globalizacin (le los ntcrcacos con una compctitividad CO()mjams antes se habaconocido. De ah que cada vez ms empresas adopten planteamientos para mejorar sugestin, y asumen la calidad total copio nueva forma (le gestin empresarial cuyo objetivofundamental es la eficiencia econmica de la empresa, a travs ele:

^ La fidelizacin de los clientes, que a su vez atracr.n a otros.

La reduccin de los costes ele la no calidad (rcproccsos, desperdicios, ineficacias,

etc.).

Q La optimizacin de los recursos y la simplilicacicn de los procesos.

As pues, hoy existen grandes tendencias de Gestin ele la Calidad, como los Sistemas de

Gestin de Calidad basados en normas rr/crcnciIe.^ como la ISO 9001, QS 9000, VDA,EAQF, AVSQ, ISO TS 16949, etc., enfocados fundamentalmente al sistema productivo dela empresa, y que son herramientas encaminadas hacia un planteamiento estratgico de

calidad total.

2.2.2. NORMAS BOLIVIANAS IS09001 e IS090004

La Organizacin Internacional de Normalizacin (ISO) es una federacin mundial deorganismos nacionales ele normalizacin, Las normas internacionales son elaboradas por

los comits tcnicos de ISO.

El Comit Tcnico ISO/TC 176. Gestin y Aseguramiento de la Calidad. Subcomit SC 2,

Sistemas de calidad prepar la norma internacional 1S09001 "Sistemas de gestin de

Calidad - Requisitos"; cn tanto la norma internacional IS09000 "Sistemas de Gestin de

la Calidad - Fundamentos y Vocabulario", fue preparada por el Concit Tcnico ISO/TC

176, Gestin y Aseguramiento cle la Calidad , Subcomit SC 1, Conceptos y Terminologa.

Norma Boliviana IS09001 (Prologo)

20


La totalidad del Sistema de Gestin ele Calidad implantado por EBR, esta estructurado

sobre la base de la IS09001, la cual anula y reemplaza a la segunda versin

( 1S09001 : 1994), as como las normas 1S09002 :1994 e 1509003:1994.

En la IS09001 se incorpora un ttulo revisado, en cl cual ya no se incluye el termino

"Aseguramiento (le la Calidad", es as clac se destaca cl hecho que los requisitos delSGC, a dems del aseguramiento de la calidad del producto, pretende aumentar la

ticrlisJc^ccid^r (le cliente.

1e igual matera F13R utiliza a la norma 1S09000 que anula y reemplaza a la norma

IS08402:1994; como complemento a la base normativa dentro (le su Sistema ele Gestin(le Calidad.

2.2.2.1. ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

La IS09001 promueve un enfoque basado en procesos, al desarrollar, implementar y

mejorar la eficiencia del SGC, aumentando la satisfaccin del cliente por el cumplimientode los requisitos.

Un enfoque (le este tipo, cuando se utiliza dentro de un sistema de gestin de calidad,enfatiza la importancia de:.5

a) la comprensin y cumplimiento de los requisitos,b) la necesidad (le considerar los procesos en trminos que aporten valor,e) la obtencin de resultados del desempeo y eficacia del proceso yd) la mejora continua (le los procesos con base en mediciones objetivas.

El modelo (le un sistema (le gestin (le la calidad basado en procesos se muestra en lafigura 2.1.

5 Norma Boliviana IS09001, pg. 1 y 2.

21

E3PSistema de Gestin SMS

De manera adicional , puede aplicarse a todos los procesos la metodologa del ciclo de

Shcwart, tambin conocido como " Planificar-l-Iacer-Verif car-Ajustar" (PlIVA) y puededescribirse corno:

Figura 2 . 1. Modelo de un sistema ele la calidad basado en procesos

ILlEJt 1IA CONTINUADEL SIS '.II:^'T.^ 1)1' (;I?STION

l)h. T.A c';\1.1 i?.\1)

.4 - -Rpcniins:hi1irlnrl

C Direccin7

Realizacin}

Enh ada producto 1 !Salida

Leyenda: ;TalCil' aadido

Informacin

Fuente: 1509001, elaboracin propia

Productofa

OPluuiCiear-3 Reunir datos sobre los Cuales se Inrrda elaborar objctt"os y procesosnecesarios para conseguir resultados tic acuerdo con los requisitos del

cliente y respondiendo a la poltica de la organizacin.

9`Hacer Implantar el proceso, tomando las medidas necesarias para concretar la

planificacin.

22

red ^mPwlr....nrd.. Sistema de Gestin SMS

Verificar - Realizar el seguimiento y la medicin ele los procesos y los productos

respecto a las polticas, los objetivos y los requisitos para el producto, paracerciorarse de que se alcanz lo planificado, e informar los resultados

obtenidos.

EE3PSistema de Gestin SMS

Los procedimientos documentados del sistema de calidad, debe formar la documentacin

bsica utilizada para la planificacin general y la a(Iministraci(in ele las actividades, quetienen impacto sobre la calidad.

Los procedimientos deben describir, con cl grado ce detalle requerido , para el control

adecuado (le las actividades que interesen , las responsabilidades, las autoridades y lasintcrrclaciones del personal que administre , efecte, verifique o revise el trabajo que afectea la calidad; cmo se deben realizar las diferentes actividades, la documentacin que se

debe nliliz.ar y los controles (lile se deben aplicar.

Cada procedimiento documentado debe abarcar una parte separable del sistema de calidad,

tal como un elemento completo del sistema de calid ad o una parle (le ste, o villa secuenciade actividades relacionadas.

2.3. PLANIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL,SEGURIDAD Y SALUD

Partiendo de los nuevos modelos de gestin empresarial, compete a los ms altos

directivos (le las empresas la incorporacin de la temtica ambiental, ele seguridad y

salud a la gestin tradicional, mediante el establecimiento de una nueva poltica integrada.

Esto es imprescindible, puesto que implica el total apoyo a las medidas que la empresa

llevar a cabo.

El medio ambiente, la seguridad y la salud no son un tema aparte, ni una carga nueva, son

oportunidades y deben ser contempladas como aspectos a tener en cuanta en todas las

actividades ce la empresa.

2.3.1. PLANIFICACINCabe resaltar que en Latino Amrica, la planificacin es acogida como una tcnica de

programacin econmica de actividades, consistente en la optintizacin (le recursos,medios o factores para la produccin de bienes o se^^^icios.

24


En Sudamrica, a partir del principio de la dcada de los sesenta, recin la planificacin se

entenda como un proceso sistemtico y secuencia), consistente en la formulacin deproposiciones econmicas para la fijacin de objetivos y metas, plantcamiento de accionesy polticas, formulacin de programas, etc.

2.3.1.1. CRITERIOS 1)E PLANIFiCACION

Es necesario fijar ciertos criterios para lograr cl logro (le objetivos, del plan especificadJ:

Prevencin ele limitaciones (le los recursos fijados para la ejecucin del plandesarrollado.

+? Fijacin del alcance temporal d e ejecucin colll o:o Planes de largo plazo 1 -- 10 aos

o Planes de mediano plazo 1 - 5 aos

o Planes (le corto alcance 1 - 2 aos

0 Cabal conocimiento (le los lineamientos tic poltica ele la empresa

Autonoma e independencia administrativa Ni operativa del Sistema de Planificacin

imperante.

2.3.1.2. PROCESO DE LA PLANEACINEs un mtodo sistemtico que permite sistematizar la formulacin y realizacin (le lastareas en planes que ele forma coherente y secucncial, toman en cuenta el alcance y tiempo

ele aplicacin del trabajo.

La planeacin como proceso, consiste en realizar un conjunto de tareas en formasistemtica, considerando las siguientes etapas:

6 Planeacin Estratgica , S. Andrade, 2001, pg. 197.

25


2.3.1.2.1. DETERMINACIN DE OBJETIVOS Y METASConsiste en la determinacin de un conjunto ele proposiciones respecto a los fines que sedesea alcanzar en un perodo determinado, estas deben tener las siguientes caractersticas:

0 Medible

O Alcanzable

0 Realista

0 Especfico

1) r\rol;nlu en el tiempo

Por lo general estas proposiciones tienen un carcter cualitativo y cuantitativo, as se

estructuran en objetivos y metas, donde las metas son la base para el logro de los objetivos.

En la tarea de planeacin , cl planteamiento y determinacin ele objetivos es un principiobsico y etapa clave de la formulacin de planes corrientes , cuyo contenido se basa en la

poltica que posee la empresa.

Los objetivos se plantean teniendo cn cuenta cl Horizonte (le tiempo y alcance de losTi ISn10S.

2.3.1.2.2. FIJACIN DE POLTICAS Y DETERMINACIN DEESTRATEGIAS

La fijacin de polticas consiste en los lineamientos de una serie de ideologas que sinterrclacionan entre s, y permite orientar el trabajo de la organizacin hacia una visinintegral, buscando detCI"minadas alternati^ as para llegara las metas previstas y cumplir con

los objetivos establecidos.

La determinacin de estrategias consiste en un conjunto de opciones, alternativas ymtodos de organizacin, direccin y admiLustracin de polticas (le empresa, esto con elfui de plasmar coherentemente la realizacin del plan, consistente en la coordinacin y

26

EAr.11..1.^n.w 6. Sistema de Gestin SMS

ejecucin programada de proyectos, los cuales permitan alcanzar los objetivos y metaspropuestos.

2.3.1.2.3. PROGRAMACIN DE ACTIVIDADESEs un mtodo racional de la planeacin operativa que permite la adecuada asignacin de

recursos reales y financieros destinados a la ejecucin de programas, actuando dentro delproceso (le planeacin como unidad (le accin para fijar las metas de la actividad.

Las diferentes tcnicas (le programacin, permiten dei-inir los mecanismos de trabajo ypara alcanzar los objetivos propuestos, con la correcta utilizacin (le recursos y mediosdisponibles.

La programacin consiste en la cuantificacin de (listintos factores que influyen en la

realizacin del plan y en la ejecucin, estos factores por lo general afectan a la parteeconmica del proyecto.

2.3.1.2.3.1. 5W-I1l

Una (le las tcnicas ms utilizadas para la programacin (le tareas es la del 5W- i1I, estatcnica responde a las siguientes interrogantes:

0 What? -^ Qu?0 Whcre'? ,Dnde?0 When? - Cundo?

1:3 Wlio'?-^ ,Quin?

a Why? -^ Por qu?

(O l-low'? .3 Cmo?

En la actualidad se han incorporado nuevas interrogantes, que para este caso no lean sido

consideradas y estas son:

Whom? -^ De quin ? o Por quin?

I-iow much ? ) Cunto cuesta?

27

si^


2.3.1.2.4. -EVALUACIN Y REFORMULACIN DE PLANESLa evaluacin se realiza con fines de n iedir cl grado de avance y ejecucin de planes yproyectos, para cuyo fin, se examina y mide la adecuacin y el grado de cumplimiento de

las metas y objetivos.

Esta fase se caracteriza por la ejecucin de anlisis de previsin de las principalesvariables y parmetros que permiten adecuar el plan en un horizonte de tiempo

predeterminado , buscando un cabal cumplimiento de las operaciones propuestas en la fase

de planeacin.

La reformulacin de planes, se constituye en la fase final del proceso de planeacin, que

consiste en adecuar el plan de tal manera que responda a las necesidades y falencias

encontradas en la evaluacin; consiste en una reformulacin desde los objetivos hasta lasactividades.

2.3.2. MEDIO AMBIENTE

La proteccin del medio ambiente se ha convertido en los ltimos aos en una

preocupacin creciente, paralela al desarrollo industrial y al progreso tecnolgico de

empresas, industrias, gobiernos y paises, afectando a todos los sectores y ms aun a las

empresas que trabajan dentro del rubro petrolero, tanto en refinacin, exploracin yperforacin.

Al mismo tiempo, la legislacin medioambiental tambin ha evolucionando, y el

incumplimiento de esta normativa, cada da ms compleja, se traduce en multas elevadas ypenas graves, con contar con el dese rdito y mala imagen que acompaa a estas sanciones.

' Planeacin Estratgica , S. Andrade . 2001, pg. 217.

28


2.3.2.1. GESTIN DEL MEDIO AMBIENTE EN LA INDUSTRIALa conferencia ele Ro ele 1992 ha tenido un efecto altamente positivo, como es el ele

procurar una nueva visin del medio ambiente. Este punto de vista es el de la globalidad y

la integracin, que escapa (le] enfoque excesivamente analtico que tena hasta ahora.

Esta visin facilita la bsqueda de soluciones, que consiste cn aminorar los impactos y

minimizar los efectos.

2.3.2.1.1. MEDIO ANIUIENTE ,PROI3LEN1A U OPORTUNIDAD PARA LA

INDUSTRIA?

Ante estos planteamientos caben dos posturas cmpresariales^:

s>

Oposicin a todas las leyes de proteccin ambiental y slo hacer lo que es

imposible eludir; esta postura implica tener que Sufrir una presin poltica y social

constante, col] la consiguiente prdida de confianza en las actividades

empresariales. El medio ambiente para a ser una fuente de costos y problemas.

Entender el medio ambiente como una responsabilidad propia de obligaciones

empresariales; ac se reconoce la necesidad de integrar la variable ambiental en

todos los mecanismos de decisin empresariales, lo que supone anticiparse a las

exigencias y as aprovechar la oportunidad ele minimizar costos de gestin de

residuos, ahorro de energa, incrementar la calidad y productividad y conseguir la

total aceptacin poltica y social.

AIMII3IENTALE.S EN LA INDUSTRIA

En general, se pueden distinguir lo siguientes tipos ele investigaciones 9

Estudio, es una investigacin detallada y compleja de carcter cientfico queimplica una fuerte infraestructura de medio y personal, as como prolongadas

visitas al lugar ce estudio. Dado su carcter cientfico incluye grandes campaas

8 Manual de Contaminacin Ambiental , Fundacin MAPFRE, 1994, pg. 474.9 Manual de Contaminacin Ambiental, Fundacin MAPFRE, 1994, pg. 485.

29


o

de muestreo y anlisis. Es necesario aclarar que no evala las prcticas (le gestinde la empresa.

itucliloria; implica una evaluacin del cumplimiento de la empresa en cuanto a

requerimicutos legales, objetivos corporativos y prcticas de gestin ampliamenteaceptadas. A diferencia de los estudios, una auditoria s evala las prcticas de

gestin y establece recomendaciones al respecto; contemplan como objetivo la

validacin ele los registros existentes.

^' Is'lvrlrrnc irn ; quiz es la lilrnrl (le investigacin ms difcil , en pocas palabras unaevaluacin es una auditoria en la que no existe un objetivo o estndar con el cualmedir.

Diagnstico e inspeccirur,; investigaciones relativamente sencillas que implican una

escasa dotacin de recursos humanos y equipamientos. Diagnosticar es determinar

la existencia de una problemtica identificada basndose en sus manifestaciones,

por lo que requiere la realizacin ele anlisis que demuestren su existencia.

La inspeccin, aunque de un orden similar, est ms relacionada con el

cumplimento de la legislacin "al pie de la letra", y puede ser utilizada por la

industl-la corlo illccailismo de coilttul rutinario.

2.3.2.1.3. METODOLOGA DE ESTUDIOS AMBIENTALESDebe sealarse que los estudios ele impacto ambiental son una herramienta (le anlisissujeta a una componente subjetiva, en mayor o menor medida segn nletodologas ytcnicas, pero siempre presente, que la fiabilidad del mismo se sostiene sobre el buen

criterio (le la persona responsable.

En primer lugar, debe analizarse la dimensin del proyecto y su posible grado ele impacto,

puesto que en todos los casos ser necesaria la redaccin exhaustiva (le un estudio

ambiental, el contenido minio) recomendable es:

30

M1"

^. ^ r Mvnn

o


De.rcripcin y anlisis de proyecto; en esta etapa se describe al proyecto de manera

general y se analiza desde el punto de vista de su interaccin recproca con cl

medio, se desglosa cl proyecto en acciones homogneas, por su capacidad de

generar impactos, es as que se obtiene un listado de acciones que previsiblemente

causarn impactos, su localizacin geogrfica y temporal y de ser posible su

caracterizacin cualitativa.

Estudio del medio; se entiende por tal el inventario del entorno potencialmente

ali.tndc^ por cl piovccio. cl con(cxto social v econmico. 1:1 proceso se inicia conla descripcin del medio fsico , anlisis del medio sociocconmico y culmina con

la valoracin integrada de los elementos mencionados.

Melbo Fsico

o ffnrbito territorial , localizacin espacial del proyecto, rea de influencia o afectada.o Clima, parmetros climatolgicos , tipificacin climtica, etc.

o Geologa , recursos geolgicos , altitud, pendiente, etc.

o Aguas , red hidrolgica, hidrogeologa , calidad de agua superficial y subterrnea.

o Atln.sfera , capacidad dispersante ele la atmsfera , calidad de aire, etc.o Suelos , dinmica (te causes , erosin, inestabilidad, cte.o Vegetacin, potencial y existente , estado de conservacin, cte.o Fauna, diversidad, singularidades , hbitat, etc.

Medio socioeconmicos

o Usos del suelo, aprovechamientos agrcolas, ganaderos, cte.

o Estructura territorial, estructura espacial de los ncleos ele poblacin,

infracstrucluras y equipamictili^s. c(c.

Idcnti/icaciu y valoracin de impactos; a partir de la identificacin de los

impactos, se establecen relaciones con los efectos generados por las acciones del

proyecto; la valoracin consiste en caracterizar los efectos encontrados, pudiendo

distinguirse congo: significativo, acumulativo o sinrgico, temporal o per tlanente,

esto en funcin de su magnitud e importancia.

31

^.BISistema de Gestin SMS

Medidas correctivas; modificaciones chic se hacen para:

o Evitar, reducir, modificar o compensar el efecto del proyecto en el medio amicnte.

o Adecuar el proyecto a las oportunidades que ofrece cl medio para asegurar el xito

del mismo.

Las medidas que se propongan debed ser tcnicamente factibles, econmicamente

viables y adecuarse a la tipologa ele los impactos.

2.3.2.2 . NORIIIA BOLIVIANA 15014001

lista norma establece los requisitos de un Sistema (le ^1csti^ln ambiental , que permite a tina

organi zacin formular polticas y objetivos, tomando co cuenta los requisitos legislativos yla Informaci n sobre impactos ambientales significativos. La norma no establece criterios

especficos de desempeo ambiental.

En cuanto a su historia se dir que en marzo (le 1993, la ISO cre el Confit Tcnico (TC)

207 con el propsito especfico ele formular la serie ISO 14000. Este es uno de los ms

importantes comits ele la ISO, con cerca de 63 pases participantes, 16 pases

observadores y 20 entidades internacionales (le enlace, tales congo la Cmara de Comercio

Internacional (CCI), la Organizacin Mundial del Comercio (OMC), el Programa de las

Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), el World Wild Lifc Fund (WWF) y el

Consunlcrs Interllational (CI).

Canad tiene la secretara del Comit Tcnico 207, y tambin coordina el TC 176,

responsable por la elaboracin - y ahora la revisin - ele la serle ele normas ISO 9000 de los

Sistemas de Gestin de Calidad. l:,l TC 207 est formado por seis Subcomits y un Grupo

de Trabajo Especial, divididos por asuntos, y tiene secretara en varios pases:

o. SC-1 - Sistemas de Gestin Ambiental (Inglaterra).0 SC-2 - Auditoria Ambiental (Holanda).

0 SC-3 - Rotulado Ambiental (Australia).C SC -4 - Evaluacin del Desempeo A mbie n tal (Estados Unidos).+-, SC-5 - Anlisis del Ciclo (le Vida (Francia).

32

EspSistema de Gestin SMS

4> SC-6 - Trminos y Definiciones (Noriega).O WG-1 - Aspectos Ambientales en las Normas de Productos (Alemania).

El 'FC 207 se rene anualmente, cada vez en un pas distinto, para evaluar cl progreso del

trabajo (le sus Subcomits y Grupos de Trabajo.

2.3.3. SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL

1.as industrias petroleras se caracterizan por tener pocos accidentes, pero cuando se

producen, la severidad (alcanec y efectos) es elevada. Esto da lugar a que los aspectos de

seguridad tengan una alta importancia y sean objeto de una intensa atencin en las

actividades (le diseo, proyecto, operacin y mantenimiento.

2.3.3.1. SEGURIDAD INDUSTRIAL Y GESTIN DE LA IMPRESALa seguridad industrial, en general exige1:

Accin preventiva inicial y continuada, incluyendo la preparacin para una

actuacin eficiente contra un eventual sinies tro.

Cobertura (le todas las instalaciones y procesos industriales.

Cobertura (le todas las etapas y vertientes ( diseo , construccin, operacin,mantenimiento , gestin, etc.) ele la actividad industrial.


2.3.3.1.1. SEGURIDAD Y DISEOSe considera diseo la actividad tcnica quc, partiendo de unos datos (que definen

caractersticas y condiciones fisicas y qumicas, necesidades y lmites de actuacin) ymediando procedimientos, origina proyectos.

Frecuentemente se pierde de vista el hecho d e que la actividad de diseo acompaa a las

operaciones durante toda la vida de la instalacin.

l)e ello puede derivarse que un diseo inicialmente correcto , con el lienipo, quede alejadode In realidad ele la instalacin y de las operaciones, y esto puede ocasionar problemas (leseguridad ; para evitarlos deben tenerse en cuenta dos escalones en la actividad (le diseo' 1:

1. Diseo inicial ele las instalaciones y de su funcionamiento.

2. Diseo de modificaciones en las instalaciones y en los procedimientos para adaptar

las descripciones iniciales a productos, equipo o proccclimientos nuevos debidos a

cambios ele actividad o por efecto de la mejora continua.

2.3.3.1.2. SEGURIDAD EN LAS OPERACIONES

El diseo solo es la parte inicial y continuada ele la seguridad en instalaciones y procesos.

A este respecto debe citarse a lladdad12 cuando dice que "la seguridad (le un incidente

peligroso no depende nicamente de las caractersticas tcnicas del proceso y de los

controles de seguridad (diseo), sino tambin de aspectos operacionales y organizativosdel control de riesgos tales como son las actitudes de los mandos y ele los operarios, de los

errores luunanos, ele un mantenimiento inadecuado, del conocimiento y escasa

comprensin por parte (le lo operadores y (le la inadecuacin cte los procedimientos

internos cte emergencias. Estos aspectos son difciles de cuantilicar"

f:t Irr%ornrucrvn y nornurlizcrcr^ur; el primer paso de la actividad preventiva en las

operaciones est en la generacin ele inlormacion, instructivos y normas referidas a

" Manual de Seguridad Industrial en Plantas Qumicas y Petroleras , J. STORCH, 1998. pg. 101.12 Hazard risk assesments in urban planning , S. HADDAD, 1982. ( Manual de Seguridad Industrialen Plantas Qumicas y Petroleras)

34

E3RSistma de Gestin SMS

las instalaciones y a los procesos implicados, para dispones de pautas explcitas y

fijas, pero revisables.

o Adieslrnnricrrlu del personal; cl trmino fi^rnrucirn toma fuerza, esto debido a quese busca un cambio radical de conducta, se pretende conseguir que el individuo se

comprometa con la seguridad, involucrndose con los compromisos de la

organizacin, esto se realiza con cursillos y entrenamiento prctico, en si la

organizacin debe apuntar a crear una cultura de seguridad.

rlfrrlivrrriun v c.^linru (u u rrrlitrrdc.^ fin rrrulrlr.` a la ,^c^ru ir/rrd; debe divulgarse laimportante influencia del adiestramiento, cl comportamiento y la actitud de la alta

direccin, donde se muestre compromiso y preocupacin por las actividades de

seguridad.

Mantenimiento y .seguridad; debido al desgaste, corrosin, envejecimiento, etc.,que sufren diferentes partes de la instalacin por su uso y por la accin de factores

internos y externos, es importante resaltar cl papel del mantenimiento en la

seguridad industrial, denlo del campo laboral existen dos tipos (le mantenimiento:

o AVrrn/cvrinrien/cr Correctivo y, rnralisi.s cs/ad.clico de aun rr.c; la necesidad de

intervencin correctiva requiere rapidez, eficiencia y precauciones. El anlisis

estadstico, revela la frecuencia ele ocurrencia y la gravedad de cada incidente.

o Mrurlcninrientn prcrerrlivo; inspecciones peridicas de todos los elementos (le lasinstalaciones , con el propsito de reparar o reemplazar piezas o equipos antes de la

avera.

Planes de emergencia; son ce gran importancia para definir, coordinar, ejecutar ylleva a cabo actuaciones ele emergencia. El plan de emergencia debe estar

estructurado bajo las siguientes prioridades:

o Recurso Ilunrano, debe ser la prioridad en todo plan ele emergencia.

o Capital ale la empresa, es decir, las instalaciones.

35


o Medio ambiente, se debe tomar en cuanta que la respuesta a cualquier emergencia

no puede y no debe afectar al medio ambiente durante su mitigacin.

2.3.3.1.3. PLANEAMIENTO GENERAL DE LOS ESTUDIOS I)E RIESGOS

Se abordar los estudios de riesgos y los mtodos que se utilizan para hacerlos, siguiendo

lineamientos predefinidos por EBR, es por ello que la teora descrita a continuacin

contempla las consideraciones mencionadas.

E] origen del evento accidental suele estar en los l"o]los (tic se producen en el equipo para

procesos y control, as como en las operaciones, este ltimo incluye a los fallos humanos

ocasionados por los operadores.

Los distintos tipos de estudios de riesgos se dividen de la manera siguiente:

o Estudios c:alilativos; tienen como objetivo establecer la identificacin de losriesgos en el origen, as como la estructura y/o secuencia con que se manifiestan

cuando se convierte en accidente. En ocasiones son preliminares y sirven de

soporte estructural para los estudios cuantitativos.

Estudios .^en^icrumtitalivo.c; pretenden mediante la combinacin de unos l ictores

globales de riesgo establecer directamente. el riesgo o severidad. Los factores de

riesgo y las escalas para enjuiciarlos proceden (le la experiencia.

Estudios cuantitGlivos; tienen como objetivo recorrer completamente la evolucinprobable del accidente desde el origen hasta establecer la variacin del riesgo y

posibilidad de severidad.

36


2.3.3.1.3.1. METODO CUALITATIVO; ANLISIS"QU PASA S...? (QPS / WIIAT IT....?)

17-1 objetivo de este mtodo es la deteccin y anlisis cualitativo de las desviaciones,respecto de su comportamiento nornial previsto, del proceso y sus variables, dando lugar a

sucesos indeseables. Tambin se analizan las consecuencias adversas y los medios

destinados a reducir o neutralizar el riesgo encontrado.

El mtodo QPS, es una anlisis de carcter cualitativo y una de sus grandes ventajas es lafiieili(ia(I de aplicacin (lile 11 su ves pr(,p(^rciona infi,rniaeIn de lornia precisa y rpida,pudiendo considerar riesgos ele distintos orgenes, por su forma de aplicacin se constituye

cn un mtodo muy econmico en medios y sobre lodo en tiempo.

El proceso que sigue este mtodo es el siguiente:

1. Se elige un enfoque o alcance para cada parte del estudio (seguridad del propioproceso, seguridad de las personas, seguridad elctrica, etc.) o se decide llevar elestudio de manera global con la sola referencia al proceso, a la infraestructura, a

los equipos, a los procedimientos, etc.

2. Se caracteriza e identifica al proceso.

3. Empezando por el principio del proceso (generalmente almacenamiento demateria pringa), avanzando a lo largo (lo las etapas del mismo hasta el final, seplantean y anotan todas las preguntas QPS que se les ocurra a los responsables.

4. Contestar las preguntas QPS, una por una, por parte del equipo, algunasrequerirn estudio complementario o la participacin de especialistas.

5. Consideracin, para cada pregunta QPS, ce qu medidas existen y cules cabetomar para prevenir el riesgo, anulndolo o disminuyndolo, en su origen.

6. Efectuar todo lo anterior para cada una ele las partes incluidas en la primera etapa.

13 Manual de Seguridad Industrial en Plantas Qumicas y Petroleras , J. STORCH, 1998 . pg. 232.

37

Bid

Sisterna de Gestin SMS

7. Redactar informe recogiendo: breve descripcin y esquema del proceso,

preguntas QPS, su anlisis y contestacin, descripcin razonada de las mejoraspropuestas para neutralizar o reducir riesgos.

8. Comunicar el informe a los centros pertinentes (le decisin para que se adoptenlas medidas oportunas.

2.3.3.2. NORMA BRITNICA ES Ni)AR 13SS8U0

La British Standard Institution desarroll la norma British Standard 8800 (BS8800:1996)Gua para cl Manejo de Sistemas cic Salud Ocupacional y Seguridad, publicndola enmayo de 1996, sta proporciona una orientacin no certificable con base en la integracin

a los los diferentes sistemas de gestin existentes.

La norma puede trabajar bajo dos modalidades; la primera, con base en la gua ele HSESuccessful Ilealth and Safety nlanagenlent l-IS(G)65 [2] que trabaja con organizacionesque fundamentan su sistema de gestin babo el enfoque de Seguridad y Salud Ocupacional

(S&SO); la segunda opcin que presenta la norma tiene el objetivo de trabajar paraorganizaciones que pretenden basar su sistema de gestin segn la norma ISO14001,

identificando las reas de accin comunes en ambos sistemas de gestin. El contenido no

completa ninguna diferencia significativa, siendo la nica modificacin el orden de

presentacin. Cada una de las orientaciones puede integrarse al sistema global de gestin

(le la empresa.

La Norma Britnica ofrece orientacin sobre:

1. El desenvolvimiento del sistema (le gestin ele seguridad y salud ocupacional;

2. La correspondencia con otras normas (le sistemas de gestin.

38

E PSistema de Gestin SMS

La Norma Britnica BS8800 no establece por si misma criterios de desempeo de S&SO,

tiene por objetivo ofrecer orientacin detallada sobre la concepcin del sistema de gestingeneral.

39

'SRSistema de Gestin SMS

CAPTULO 3DESARROLLO DEL SISTEMA DE GESTIN


3. DESARROLLO DEL SISTEMA DE GESTIN

3.1. ELABORACIN DE PROCEDII\MIIENTOS PARA EL SISTEMA DEGESTIN DE CALIDAD

1at elaboracin (le procedimientos esta compuesta de tres partes principalmente, que son:

O Investigacin preliminar

O Elaboracin y

t+ Validacin.

Para iniciar el trabajo de crear un procedimiento, primeramente se debe conocer el entornoy contexto en cl cual la empresa trabaja, es por eso (lile lo primero que se hizo fue undiagnstico, as mismo la elaboracin (le procedimientos est apoyada en el SistemaIntegrado de Padronizacin Electrnica de Petrobras (SINPEP), a continuacin se presentael figura 3.1., en el cual se esquematiza este punto.

3.1.1. DIAGNSTICOEn esta etapa se describir la situacin de la empresa antes (le la realizacin del trabajo deelaboracin de procedimientos para la Gerencia de Materiales y Contrataciones, como

tambin una breve descripcin del proceso de implantacin del SGC, para la certificacin

con la lS O9O01.

Al momento de la llegada del investigador a EBR, la empresa ya contaba con una

estructura definida, en cuanto al manejo del Sistema (le Gestin de Calidad se refiere, estoinclua delimitaciones y planes de accin que tenan como principal objetivo lacertificacin (le la 1S09001.

40


Figura 3.1. Sistemtica para la elaboracin de proccd nlicntos

I nvestigaci n preliminar:

I. Estudio de Bibliografa2. Observacin directa3. Entrevistas4. Anlisis (le

procedimientosSINPEP:

En elaboracin

/,o Activos

Elaboracin de Procedimientos:(modelo base)

1. Objetivo2. Alcance3. Documentos de referencia4. Definiciones5. Descripcin del Proceso

o Quo Quino Cundoo Cmo

6. Anexos

4

Validacin de Procedimientos:o Revisin yo Retroal iinclltacin

1,

fuente: cloboroc:in propia `, ,

El trabajo de SGC de delimit del d manera que slo se consider a los procesos deDiesel y Jet Fuel para la certificacin, esto debido a las similitudes que existen entre

ambos, cl plan de accin contempl la contratacin (le consultores externos que fueron losresponsables de elaborar la documentacin requerida (procedimientos).

41

'BRSistema de Gestin SMS

El control de documentos y datos en EBR es efectuado conforme a los procedimientos

fundamentales de documentacin elaborados para la Unidad Bolivia (UN-BOL 4 oficinacentral), esto a fin ele garantizar que sean elaborados/alterados, analizados crticamente yaprobados por funciones autorizadas antes de su emisin, que estn disponibles en su

versin actualizada en los lugares donde sean necesarios y cuando sean obsoletos los

mismos sean identificados como tales o destruidos.

La documentacin del SGC est estructurada en tres niveles con se ve en la Figura 3.2.

Figura M.: Est uc tura de Documentacin

1 11 Nivvel: Estratgico

2d Ni-...ve : Tctico

3e, Nivel. Operacional

Fuente: EBR

FE - Procedirriento EspecficoMT- Manual de Entrenarnierrto

Nivel Lrtralc>s,icn: Aborda los asuntos pertinentes a toda la organizacin,

orientando (le forma amplia su Cuncionanuento y modo de actuar. Dispone sobre

asuntos organizacionales de naturaleza estratgica, tales corlo: misin, valores,

polticas, estructura, atribuciones y competencia. En este nivel ele documento, por

ejemplo estn el Manual ele Calidad y el Sistema Normativo.

PG - Procedimiento Gerencial

PP - Procedirniento de ProcesoEP - Especificacin de Producto

42


C> Nivel Tctico: Son las normas generales, las mismas establecen atribuciones,

responsabilidades, definiciones ele interfaces entre diferentes rganos de la

estructura y directrices de asuntos ele inters general, tambin establecen los

requisitos relacionados a las especificaciones ele productos y servicios.

Nivel Operacional: Describen la ejecucin de las tareas y actividades de naturalezaadministrativa y operativa.

Los cri(crios y mtodos necesarios para ascvurar que las operaciones y cl control de losprocesos, estn descritos en los Procedimiculos Gerencia les, Procedimientos de Procesos,

Especificaciones de Producto y Procedimientos Especficos.

Debido a la reestructuracin que sufri la empresa, se requera la elaboracin de nuevos

procedimientos de segundo y tercer nivel, es decir, en el mbito lctico y operacional en la

nueva gerencia de Materiales y Contrataciones, cono tambin la adecuacin de

procedimientos existentes.

As con el objetivo de mantener el SGC funcionando de manera controlada y planificadase toman en cuenta los procesos detallados en la Figura 3.3.

3.1.1.1. MISION Y POLTICA DE CALIDADActualmente EBR cuenta con una misin que fue elaborada para responder de manera

puntual a requisito 4.2.1 Generalidades de los requisitos de documentacin inciso a)donde

textualmente se exige "declaraciones documentadas de una poltica de la calidad y de

objetivos de la calidad'' de la 1S09001, congo (ambin la poltica de calidad:

1\ fisin:

"Actuar en forma competitiva en el mercado de derivados del petrleo y energa,

ofreciendo a nuestros clientes productos de calidad operando con seguridad y en armona

con el medio ambiente, contribuyendo al desarrollo de Bolivia"

43

5.97-


Figura 3 .3. Diagra rna de 11'u o de procesos

FLUJO DE INFORMACION

FLUJO DE MATERIALES

'rente: 8138

La poltica acta basndose en los objetivos de la empresa y bajo los lineamientos de lailusin, y es la siguiente:

" La ReFinera GUIlici-i 10 EIdc Bell. CIl Concordancia Con las opc iones estratgicas

de la Empresa Boliviana ele Refinacin, se COmpr0lile te a desarrollar sus

actividades bajo las siguientes premisas:

o Relacionarnos con nuestros clientes buscando la identificacin de

requerimientos y satisfaccin (le sus necesidades a travs de nuestrosproductos y servicios.

44


o Operar con seguridad y en forma sostenible con el medio ambiente a travs

de la constante evaluacin de riesgos e impactos asociados a nuestras

actividades.

o Potenciar la contabilidad de nuestras instalaciones y optimizar el proceso

productivo a travs de la adecuada aplicacin (le conocimiento y tecnologa.

o Desarrollar un sistema de gestin por la calidad, con permanente evaluacin

y mejora de nuestros procesos. organizacin y capacitacin del personal debrilla adecuada a nuestros objetivos."

3.1.2. INVESTIGACIN PRELIMINARLa recopilacin de informacin para la elaboracin de procedimientos, se efectu mediante

estudio de bibliografa, observacin directa, entrevistas con las personas responsables del

rea y anlisis de procedimientos similares en las diferentes unidades (le negocios dePetrobras Bolivia S.A.

L'sludio de Bibliogi-ifn; fue el primer mtodo utilizado, y se lo empleprincipalmente para lograr una mayor compenetracin con el sistema de trabajo enla empresa y con los procedimientos ya existentes.

Observacin LIireclll; principal fuente de informacin, que brind soporte emprico

al desarrollo y elaboracin de procedimientos.

o Islth^ i,^^rr,e ; se constituyeron copio mente de soporte y complemento a la

observacin, brindaron informacin suficiente para realizar anlisis cualitativos y

de comparacin con relacin al "Cmo se hace le.s. Cmo debera hacerse", siendo

este ltimo el objetivo de la descripcin del procedimiento. Para este punto se

utiliz la herramienta 5W III.

45


o Anlisis de procediniierrtos; si bien no se encontraron procedimientos similares en

al red (le informacin interna (Pctronct y SINPEP) que maneja la empresa, seanalizaron diferentes procedimientos con el nico objetivo de asimilar el tipo deinformacin que los mismos deban proporcionar y con que detalle deban ser

redactados.

3.1.3. ELABORACIN DE PROCEDIMIENTOSPara cada uno (le los procedimientos, primeramente se realiz la investigacin preliminar,enfatizando en la observacin directa y las cntrevislas, tanto con la Coordinacin de

Contratos congo con cl Gerente (el rea.

El levantamiento de in formacin se realiz manualmente mediante apuntes, los cuales eran

la base sujeta a anlisis por parte del Investigador.

Una vez analizada la informacin obtenida se proceda a la redaccin del procedimiento

respectivo, esto siguiendo el formato base preestablecido por la empresa, el mismo poda

sufrir modificaciones si cl caso as lo amerita; el modelo base de procedimientos de

EBR-RSCZ se presenta a continuacin:

OBJETIVO

Motivo por el cual s esta redactando cl procedimiento.

2 ALCANCE

Campo de accin del procedimiento.

3 DOCUMENTOS DE REFERENCIA Y/O COMPLEMENTARIOS

En este campo se nombra, al cdigo'`' y nombre de los procedimientos

complementarios.

4 DEFINICIONES

14 Cdigo alfanumrico, el cual es creado por el SINPEP al momento de ingresar un procedimientoal sistema, el mismo es nico, identificable y correlativo.

46


Trminos que se consideren necesarios para el correcto entendimiento e

interpretacin (le los procedimientos.

5 DESCRIPCIN DEL PROCESOSe utiliz una variante del esquema "5W-! H", para cada una de las tareas

que forman el procedimiento, la variante slo usa:

o QUE: Objetivo de la tarea,o QUIEN: Responsable de la ejecucin,o CUANDO: Momento en cl tiempo en el cual la tarea debe realizarse,

o COMO: Descripcin de la tarea.

QUE

6 ANEXOS

QUIEN CUANDO CMO

3.1.4. VALIDACIN DE PROCEDIMIENTOSUna vez concluida la fase de redaccin de los procedimientos, estos deban ser presentados

al gerente del rea y los responsables de la ejecucin del mismo, para una revisin yretroalimentacin objetiva. Sometiendo el texto base a revisin por parte las partesinvolucradas e impactadas por el procedimiento, para complementar alguna informacin

que no este contenida en el documento preliminar.

Al terminar la revisin y retroalimentacin el procedimiento se modificaba al introducirlo

;al 5istcnin 1ntei rulo LIC [';nlmniznein Eleelri ic;l de ['ctrot>rus (SINPLI').

3.1.5. SISTEMA INTEGRADO DE PADRONIZACIN ELECTRNICA DEPETROBRAS

El SINPEP es un sistema integrado, con alimentacin descentralizada y acceso irrestricto

para ser consultado por toda el rea internacional. ste sistema atribuye cdigos deidentificacin y contiene informaciones registradas ce todos los procedimientos en

47


elaboracin, aprobados cancelados. El contenido de los procedimientos est disponible

en cl SINPEP, substituyendo las copias en papel. Slo deben ser distribuidas copias

controladas en papel para las localidades donde no se tiene acceso a la red informatizada

del rea internacional. Copias fsicas, controladas no, pueden ser entregadas a

proveedores, cuando sea necesario para el cumplimiento del contrato.

El SINPEP, es un sistema informatizado que trabaja con la base del programa LolusNotesy con recursos para el flujo de trabajo (workflow), comentarios, trminos, aprobacin,distrihuricn, iniplantacin. vtclisis crtico, revisin Ni cancelacin.

Existen dos de tipos procedimientos en SINPEP, en elaboracin y activos, ambos muestran

el contenido del procedimiento por Internet, la diferencia radica en que el padrn en

elaboracin no ha sido aprobado y no tiene carcter formal, en tanto los padrones activos

ya son procedimientos revisados y aprobados.

Los padrones activos, pueden ser modificados siempre y cuando se justifique el cambiorealizado, la modificacin queda registra cono cambio de versin; en tanto los que se

encuentran en elaboracin pueden ser editados sin necesidad de registrar formalmente las

modificaciones realizadas.

3.1.5.1. CONCEPTOS APLICADOS

A continuacin se presentan conceptos utilizadlos por SINPEP:

a Padronizucn: Actividad sistemtica ele elaborar, implantar, utilizar y actualizar

padrones o procedimientos.

+a Pudrn: '1 rmino genrico para cualquier documento normativo de naturaleza

tcnica o administrativa, con previo consenso de los rganos envueltos. Incluye

normas, procedimientos y especificaciones.

48

ESPSistema de Gestin SMS

0 Gestor: Responsable por promover la elaboracin, la implantacin y el control

del padrn. Normalmente es el principal responsable por la ejecucin delproceso al que se refiere el padrn.

4pr -obador: Responsable por la aprobacin formal del padrn. Es el mayor

responsable por todas las gerencias que ejecutan el proceso a que se relaciona ele;,padrn.

3.1.5.2. CDIGO AL ANUMU RICO

A cada procedimiento activo se le asigna un cdigo alfanumrico, el cual es nico,

identificable y correlativo y sigue el presente formato:

AA - XX - YYYY - Z en donde:

0 AA -> PG: padrn gerencial

PP: padrn de proceso

PE: padrn de ejecucinEP: Especificacin de producto

MT: Manual ele entrenamiento

O XX -> Nivel de alcance y origen, ver figura 3.4.

YYYY -> Nmero sccucncial establecido por el SINPEP

Z -> Versin

3.1.5.3. INTRODUCCIN Al. SINPEPCada procedimiento que es ingresado al SINPEP, y sigue la misma secuencia de pasos:

1. Llenado de datos de cabecera; en este campo se escribe el ttulo del procedimiento,

y se define a la gerencia gestora y aprobadora.

49


Figura 3.4 . Nivel de alcance y origen (le procedimientos

Normas externas: ISO, etc.

Nii'cl0: Pctrobras

NHel I: reainternacional

Nii'cl 2: Pas s ed e

Nivel 3: Gerencia

Fuc+uc: elaboracin propia

2. Contenido; LotusNotes brinda la posibilidad de actuar como un procesador de texto

para elaborar el procedimiento, de todas maneras tambin se tiene la posibilidad de

elaborar el procedimiento en cualquier programa compatible para luego copiar y

pegar el contenido.

3. Llenado (le datos complementarios del procedimiento ; se deben realizar los

Siguientes pasos:

a. Definir fecha limite de anlisis, es decir, fecha lmite para su revisin y aprobacin.

b. Definir tipo ele procedimiento (PG, PP, PE, EP o MT)c. Definir nivel de alcance y origen del procedimiento

d. Sclcccic,n;u (lo^^ nslreain en "aren I'unr.ional"c. Definir cl rea ele actividad

f. Definir palabras claves del procedimiento

g. Identificacin del tipo de certificacin en "Asunto de la certificacin", ya sea esta

IS09001, 1509002:1994, IS014001, cte.

h. Segn el "asunto ele identificacin" se debe el llenar a que requisito de la norma al

que corresponde el procedimiento.

i. Definir los sectores que recibirn el procedimiento una vez que este sea aprobado.

50


3.2. PLAN DE IMPLANTACIN DEL SISTEMA DE GES'I'IN SMS

3.2.1. REFERENCIA NORMA'T'IVA

111 marco rcfcrcncial a ser adoptado por ILBR Santa Cruz para la implantacin del sistema

de gestin SMS , est compuesto por las normas IS014001 - Sistema (le Gestin Ambiental

-- Especificaciones con Gua para Uso y I3SS800 - - Gua para Sistemas de Administracin

de Seguridad y Salud Ocupacional.

las normas establecen, en lneas uenciales. como un sistema tiene que ser estructurado de

horma sistemtica en un ciclo 11 VA (Planear, 1lacer, VcriCicar y Ajustar), para ello lasnormas cuentan con modelos tanto (le sistemas de Administracin Ambiental como de

Seguridad y Salud Ocupacional, como se muestra en las figuras 3.5. y 3.6.

respectivamente.

Es importante resaltar las cae ictcrsticas de ambas normas, siendo la ISO14001 un modelo

de comportamiento, cultura y trabajo, dentro de un marco de mejoramiento continuo, quees certificable. Por el contrario la BS8800 es una gua no certificable, pero trabaja bajo elmismo lineamiento, acoplndose a los requisitos del Sistema de gestin ambiental.

La planificacin fue dirigida de tal manera que cumpla y tome en cuenta la correlacin

entre ambas normas, la cual aparece Ilustrada en la Cuadro 3.1.

51


Figura 3.5. Modelo de Sistema de gestin ambiental para la norma IS014001

MEJORAMIENTOCONTINUO

Revisin Polticapor parte Ambientalde lagerencia

PlanificacinVerificacin yaccincorrectiva Implantacin

y operacin

Fuente: Datos ISOl WO 1. e laboracin propia

52


Figura 3.6. Modelo de Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional de la norma

BS8800, basado en la 1S014001

MEJORAMIENTOCONTINUO

Verificacin yAccionescorrectivas

Revisin porla Gerencia

r i'1Nt': rlrtlrr .V hsSN00. prop ia

Revisin

Compromisode laDireccin

Planificacin

Implernenta-cin yoperacin

53


Cuadro 3.1. Correlacin entre IS014001 y BSSSO0

IS014001 BS8S00

4.2 Poltica Ambiental 4.1 Poltica S&SO

4.3.1 Aspectos ambientales 4.2.2 Evaluacin de Riesgos

4.3.2 Requisitos legales 4 . 2.3 Requisitos legales y otros

4.3.3 Obj etivos y metas 4.2.4 Directrices para Cl gcrencI1111icnto deSSSO

4.3.4 l'iuumnut de tuintinistntein ; utthicnt ; tl f Directrices para la `gestin de SISO

4.4.1 Estructura y responsabilidad 4.3.1 Estructura y responsabilidad

4.4.2 Entrulanuento , e ntk; II111Clntt1 v

Conlpetcnclil

4. Entrcnvluento , conocimi en to ycompete nc ia

4.3.1. Estructura y responsabilidad

4.4.3 Comunicacin 4. -3, Comuni cacin

4.4.4 Documentacin del Sistema de gestin

ambiental

4.3.-1 Documentacin del Sistema de

Gesziii de S&-SO

4.4.5 Control de Documentos ! 4.3.5 Control de Documentos

4.4.6 Control Operacional j! 4.3.6 Control Operacional4.4.7 Prcpamein y Respuesta ante clllcr' eneias 4.3.7 Preparacin y Respuesta ante c'incl encas

4.5.1 NIonitoreo y Medicin 4.4. i Monitoreo v Medicin

4.5.2 No-confonnidrad y accin pieven uv11 y

cotl"ex:tiva

4.4 .2 Accin correctiva

4.5.3 Registro, 4 .4.3 Reuistros

4.5.4 Auditoria al SAA 4 . 4.4 Auditora

4.6 Revisin por parte ele l;i gerencia 4 .i Revisin por parte de la gerencia

Fuente: BV;

E3nSistema de Gestin SMS

3.2.2. CONSIDERACIONES GENERALES

La elaboracin del plan esta estructurado en forma de piranlide que estar separada en tres

niveles:

Figura 3 .7. Pirmide (te Actividades

Actividades macro

Actividades intrrmc(iias

Actividades base

l ucuh: clahoracir propia

0 Las actividades macro, son las que guiarn todo el trabajo de gestin de S.MS.

Las actividades intermedias. con mayor descripcin y dirigidas a gerencias

espectcas.

Las actividades base, comprenden la descripcin detallada de las tareas

necesarias, para realizar el trabajo global.

Teniendo en cuenta el modelo de sistema de gestin ambiental de la IS014001 que

comprende, la poltica ambiental, planificacin, implantacin y operacin, verificacin y

accin correctiva, rr^ isi(^n por la t crencia v todo esto enmarcado en una Closoiia deillejoraillicilto' continuo; v tambin teniendo en cuenta a la norma BS8S00 basada en la

ISO14001 que comprende: una revisin inicial, compromiso de la direccin, planificacin,

implantacin y operacin. verificacin y acciones correctivas, revisin por la gerencia,

para terminar de igual manera en un concepto de mejoramiento continuo; se subdividi alas acli, ic/ccle.ti muero en 4 partes, que estn representadas en la figura 3.8. y son:

55

E3R

Planeamiento

Entrenamiento y Capacitacin

Implantacin

Auditorias y Certificacin


Figura 3 . 8. Modelo de Sistema de Gestin de Seguridad , Medio Ambiente y Salud

Ocupacional, para EBR.

Auditorias

MejoramientoContinuo

Implantacin

Fuente: elaboracin propia

Plancarllletito

\7Entrenamiento y

Capacitacin

3.2.3. PLANIFICACIN Y DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES',Se proceder a tllanificar y describir las acliridude'.c oscro, itltev -ntcdia.c y, base, esto de

acuerdo a fechas establecidas, los puntos descritos a continuacin no estn ordenados

crollolglclllllcllte, pero respetan un orden de sube rdinacin de actividades (macro,

intermedias y base), el orden cronolgico ele las act:vvicacics ser presentado en con la

ayuda de un diagrama de Gantt, el mismo se encuentra ubicado luego de la descripcin de

las actividades.

15 La presente planificacin incluye al modelo de sistema de Administracin Ambiental para NB-IS014001:1996.

56


1. Implantacin Sistema de Gestin en SMS

Es objetivo principal de alta gerencia y el resultado del presente trabajo.2. Planeamiento

Esta tarea recae directamente sobre la gerencia de seguridad, medio ambiente y

salud (GSMS) y coordinacin de gestin (GES), primeramente se debe tener en

cuenta los plazos establecidos por oficina central, y los componentes que sern

incluidos en el planeanuento, el presente trabajo forma parte del planeamientoinicial.

2.1. Poltica

El trabajo de SMS y GES esta dirigido a implantar un Sistema de Gestin Integrada(SGI), en el cual existir una nica poltica que englobar tanto a Calidad como a

Seguridad, Medio Ambiente y Salud: es as que se trabajar bajo la poltica decalidad hasta despus del levantamiento (le aspectos y anlisis de impactos; la

poltica consiste en una declaracin por parte de la organizacin de sus intenciones

y principios en relacin con su desempeo, que le sine de marco para la accin y

para fijar sus objetivos y nietas.2.1.I.Defnicin de la Poltica

Responsabilidad directa del Gerente del Activo (RSCZ) y Comit de SMS (CMT),la politica tiene que tomar en cuenta los puntos descritos en las normas a ser

implantadas y responder a los impactos significativos.

2.1.2.Definir estrategia y difundir la Poltica.

Divulgacin interna

2.1.2.1. Presentacin y divulgacin por parte del Gerente del activo

2.1.2.2. Exposicin visual de Poltica SMS; en cada puesto de trabajo, enmarcando lapoltica de S\IS con firma ad unta de P.SCZ_ y colocando en cada puesto de trabajojunto a la Poltica de Calidad y Misin; hasta que sea reemplazada por la polticadel SGI.

2.1.2.3. Exposicin visual ce Poltica SMS; con cartel en entrada de refinera, a lado

de la Poltica de Calidad.

2.1.2.4. Inclusin en video informativo; la Poltica de SMS deber estar presente en

video informativo y de presentacin para visitantes y contratistas, el mismo es

requisito de ingreso a la refinera por parte de personal ajeno a EBR.

57


2.2. Estructura y Responsabilidad

El xito en la implantacin de SMS, requiere un compromiso de todos los

empleados de la organizacin . As las responsabilidades no slo contemplan el rea

correspondiente especficamente a SMS, sino tambin se incluye a todas las

gerencias de EBR. Como parte del compromiso de RSCZ designa a tina persona

responsable con autoridad definida para la implantacin del sistema de gestin, de

igual manera RSCZ garantiza el suministro apropiado de recursos destinados a la

inrplnio:acin . Donde la alta :ufminisiracin clemosirar su Comproiriiso al estar

involucrada activamente en la mejora continua del desempeo.2.2.1.Detinir el Representante por la direccin

2.2.1.1. Anlisis general por RSCZ, ele consideraciones pertinentes, designa al

Representante (le la Alta Direccin.

2.2.2.Constitucin del Comit de Gestin SMS (C\iT)Corresponde a una de las primeras actividades formales dirigida especficamente a

la implantacin del sistema de gestin S,NIS.

1. 19 . 1 . Reunin de responsables ele cada gerencia con el gerente del activo ( RSCZ),que dar como resultado la creacin del comit de SMS.

2.2.3. Definicin de responsabilidades

GSMS y GES identificarn responsabilidades directas en la planificacin de la

implantacin del sistema de gestin SMIS, ver cuadro 3.2.

2.2.3.1. Preparar procedimientos c instructivos

Las tareas referidas a los procedimientos y las consideraciones pertinentes estn

explicadas en el punto 2.3.1.

2.2.3.1.1. Elaborar instructivos , para el personal de EBR y los mismos sern

revisados continuamente por GSMS y GES.

2.2.3.2. Definir metodologa para poner en marcha SMS

2.2.3.2.1. Revisin y anlisis del estado actual , por GSMS, GES y CMT.2.2.3.2.2 . Planificacin de Actividades e Identificacin de Responsabilidades, por

GSMS y GES , ver cuadro 3.2. y el subttulo 3.2.6.Cronograma de actividades.

2.2.3.3. Proveer de recursos humanos, tcnicos

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