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Auditor del sistema de gestión de seguridad y Auditor del sistema de gestión de seguridad y Auditor del sistema de gestión de seguridad y Auditor del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, según OHSAS 18001:2007 salud en el trabajo, según OHSAS 18001:2007 salud en el trabajo, según OHSAS 18001:2007 salud en el trabajo, según OHSAS 18001:2007

y la Ley 29783y la Ley 29783y la Ley 29783y la Ley 29783

Registros de auditores y certificación del sistema de gestión de seguridad y salud

en el trabajo

Registros de auditores y certificación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo

2

Queda prohibida, sin la autorización de TECSUP, la reproducción total o parcial de este

material por cualquier medio o procedimiento y el tratamiento informático, bajo sanciones

establecidas en la ley.

La información contenida en esta obra tiene un fin exclusivamente didáctico. Todos los

nombres propios de programas, sistemas operativos, equipos, hardware, etc., que aparecen

en este material son marcas registradas de sus respectivas compañías u organizaciones.

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Tecsup. (2015). «Registros de auditores y certificación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo» en Auditor del sistema de gestión de seguridad y salud

en el trabajo, según OHSAS 18001:2007 y la Ley 29783. Lima: Tecsup.

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Tecsup. « Registros de auditores y certificación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo». Auditor del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo,

según OHSAS 18001:2007 y la Ley 29783. Lima: Tecsup, 2015.


en el trabajo

3


ÍndiceÍndiceÍndiceÍndice Listado de abreviaturas, siglas y figuras……………………………………………………………………….……5

Presentación …………………………………………………………………………………………………………………………..6

Introducción…………………………………………………………………………………………………………………………….7

Objetivos………………………………………………………………………………………………………………………………….8

I. Certificación de auditores internos…………………………………………………………………………………..9

1.1.Certificación de auditores ....................................................................................... …9

1.2.Nueva certificación y desarrollo profesional continuo ......................................... 11

1.3.Códigos de conducta ................................................................................................ 12

II.Reglamento del registro de auditores autorizados para la evaluación periódica del

sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, DS-014-2013-TR………..14

2.1.Conformación del Reglamento del Registro de Auditores autorizados para la

evaluación periódica del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el

Trabajo……………………………………………………………………………….…………….15

2.2.Del registro de auditores y la periodicidad de las auditorías ............................. 17

2.3.Requisitos para el registro de auditores................................................................. 17

2.4.De la renovación y cancelación del registro ......................................................... 18

2.5.Periodicidad de las auditorías y elección del auditor .......................................... 20

III.Certificación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo…………22

3.1.Proceso de certificación ............................................................................................ 22

3.2.Acreditación ................................................................................................................ 26


4

3.3.Guía 62 y UNE-EN 45012 .......................................................................................... 27

3.4.Uso de certificados y logos ...................................................................................... 28

Mapa conceptual………………………………………………………………………………………………………………….29

Glosario………………………………………………………………………………………………………………………………….30

Bibliografía…………………………………………………………………………………………………………………………….31


en el trabajo

5

Listado de abreviaturas, siglas

y figuras

————Abreviaturas y siglas

• AENOR: Asociación Española de

Normalización y Certificación

• CASCO: Comité de Evaluación de Conformidad

• DPC: Desarrollo Profesional Continuo

• IRCA: Registro Internacional de Auditores

• LQA: Instituto de Aseguramiento de la Calidad

• MTPE: Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo (Perú)

• SGA: Sistemas de Gestión Ambiental

• SGC: Sistemas de Gestión de Calidad

• SGSST: Sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo

• SST: Seguridad y salud en el trabajo

• UKAS: Servicio de Acreditación del Reino Unido

—Figuras

• Figura 1. RM-014-2013-TR

• Figura 2. Definiciones del reglamento DS-014-2013-TR

• Figura 3. Título II: Registro de Auditores y Periodicidad de la Auditoría

• Figura 4. Disposiciones finales complementarias

• Figura 5. Solicitud en el Registro de Auditores, DS-014-2013-TR

• Figura 6. Ejemplos de certificación del SGSST

• Figura 7. Proceso de certificación del SGSST

• Figura 8. Revisión del contrato

• Figura 9. Auditora inicial

• Figura 10. Emisión de certificado del SGSST

• Figura 11. Auditorías de recertificación

• Figura 12. Ejemplo de uso de loga de certificación


6

Presentación

Tecsup Virtu@l, plataforma de Tecsup, inicia sus actividades a finales de los años 90 con el fin de aprovechar el uso extendido del internet para acortar distancias y prolongar la comunicación

entre alumno-docente, en modo virtual.

En la actualidad, esta plataforma se encuentra en su quinta versión y las herramientas que se han desarrollado a lo largo de su vida propiciaron que sea más amigable e intuitiva para el

usuario.

Es mediante esta plataforma que Tecsup diseña y elabora una serie de cursos virtuales, cuyo

proceso de aprendizaje se caracteriza por implementar un novedoso modelo colaborativo, el cual fomenta la interacción entre docentes y participantes.

La unidad: «Registros de auditores y certificación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo» del curso Auditor del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, según

OHSAS 18001:2007 y la Ley 29783 es el resultado de un trabajo conjunto entre distintas

especialidades, cuyo fin es propiciar el desarrollo de las capacidades profesionales de cada

uno de sus participantes.

Desde ya felicitamos a cada uno de los participantes de este curso por el deseo de superación y la búsqueda del conocimiento. Nos sumamos a su esfuerzo, poniendo todo de nosotros en la

elaboración de este curso virtual.

Tecsup Virtu@lTecsup Virtu@lTecsup Virtu@lTecsup Virtu@l


en el trabajo

7

Introducción

Toda organización debe seleccionar al personal auditor calificado para concretar un proceso de auditoría. Sin embargo, es necesario aclarar que tal selección no solo estará basada en las

capacidades y habilidades que cada uno de los integrantes del equipo tenga, sino también en las condiciones que posean.

Respecto a estas condiciones, el personal que aspira a integrar el grupo auditor deberá estar inscrito en el Registro Internacional de Auditores (IRCA), operado por el Instituto de

Aseguramiento de Calidad, organización con mayor prestigio y aceptación en todos los esquemas de certificación de auditores.

También, el Reglamento del Registro de Auditores, autorizados para la evaluación periódica del

SGSST, según DS-014-2013-TR, establece regular el registro de auditores autorizados. Esto con el propósito de realizar la evaluación del SGSST y determinar la periodicidad de las auditorías

según el listado de actividades de alto riesgo.

La certificación del SGSST es un medio que proporciona a la organización la capacidad de

manejar su desempeño en seguridad y salud en el trabajo.


8

Objetivos

Objet ivoObjet ivoObjet ivoObjet ivossss generalgeneralgeneralgeneraleseseses

• Reconocer los requisitos del IRCA y las normativas DSDSDSDS----014014014014----2013201320132013----TR,TR,TR,TR, ambos

especificados para el registro de los auditores del sistema de gestión de la

seguridad y salud en el trabajo.

• Adquirir las competencias específicas que todo auditor debe tener en cuenta al iniciar

proceso de auditoría de certificación del sistema de gestión de la SST de la organización.

Objet ivos específ icosObjet ivos específ icosObjet ivos específ icosObjet ivos específ icos

• Conocer la certificación de auditores internos por el Registro Internacional de Auditores,

(IRCA) y los criterios que requieren los candidatos para auditor del SGSST.

• Manejar el Reglamento del Registro de Auditores autorizados para la evaluación periódica

del SGSST, DS-014-2013-TR.

• Entender el proceso de registro del auditor, a fin de realizar la evaluación del SGSST.

• Explicar la certificación del SGSST, el proceso de certificación y el uso de certificados y

logos.


en el trabajo

9

I. Certificación de auditores internos

A lo largo de todo este curso, se ha resaltado la importancia de asegurar que los auditores estén

adecuadamente calificados.

Los esquemas ayudan, por un lado, a que las organizaciones seleccionen personal de auditoría

adecuadamente calificado y, por otro lado, la determinación de compradores y cuerpos

reguladores para aceptar auditorías realizadas por otros cuerpos que utilizan auditores

registrados.

El Registro Internacional de Auditores (IRCA), operado por el Instituto de Aseguramiento de

Calidad, es el más reconocido de todos los esquemas de certificación de auditores.

1.1.1.1.1.1.1.1. Cert i f icación de audi toresCert i f icación de audi toresCert i f icación de audi toresCert i f icación de audi tores

1.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1. Reg is t ro Internac ional de Audi tores Cert i f icados (Reg is t ro Internac ional de Audi tores Cert i f icados (Reg is t ro Internac ional de Audi tores Cert i f icados (Reg is t ro Internac ional de Audi tores Cert i f icados ( IRCAIRCAIRCAIRCA ))))

En 1984, el Instituto de Aseguramiento de la Calidad (LQA), con la aprobación del

Gobierno del Reino Unido, establece el Registro Internacional de Auditores Certificados, conocido con las siglas IRCA.

Desde su creación, este registroregistroregistroregistro fue dirigido por una organización operacionalmente independiente y establecida dentro del LQA. En un inicio,

fue denominada Assessor Registration Board (ARB), luego pasó a ser llamado

Registration Board for Assessors (RBA), para finalmente ser conocido como International

Register of Certificated Auditors (IRCA), ya que este nombre refleja mejor la escala

internacional de sus operaciones.

El principal propósito de IRCA era establecer y mantener normas de auditores, que fueran usadas por cuerpos acreditados y comprometidos con la certificación de los sistemas

de gestión de calidad de las organizaciones, inicialmente a BS 5750 y más tarde a ISO 9000.

En un primer momento, la aplicación de este esquema o registro se hizo extensiva a los auditores ambientales, ya más adelante surtió efecto también para los auditores del SST.

IRCA tiene dos componentes: la Entidad Rectora del Registro y el Secretariado. Cuenta también con la Junta, compuesta por cuatro categorías de representación: industria (o


10

Los criterios de certificación para los esquemas arriba mencionados se obtienen a través de:

International Register of Certificated Auditors P.O. Box 25120 12 Grosvenor Crescent London, SW1X 7ZL Teléf.: + 44 (O) 171 2456833 y Fax: + 44 (O) 171 245 6755

También se pueden obtener detalles a través de la página web de IRCA: www.irca.org

NotaNotaNotaNota

usuarios finales), instituciones profesionales y educativas (no gubernamentales), entidades certificadoras y el Instituto de Aseguramiento de la Calidad. La Junta ejerce

el control supremo sobre las actividades de IRCA.

La administración del registro se ejecuta a tiempo completo por el secretariado, además

es controlada por el director, quien a su vez es apoyado por gerentes expertos y personal administrativo.

Una segunda actividad principal de IRCA es la regulación y control de las organizaciones

que dan cursos certificados de entrenamiento a los auditores.

Es recomendable que todos los auditores y auditores líderes se registren en IRCA, con el

propósito de garantizar un buen nivel de competencia y asegurar su habilidad.

El registro indica que el certificado obtenido en el Curso de Entrenamiento de Auditor es

válido solamente por tres años, a partir de la fecha del curso.

IRCA permite obtener la certificación como Auditor de Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo; respecto a esta especialización ofrece tres grados de

certificación: Auditor Provisional del SST, Auditor del SST y Auditor Líder del SST.

Para lograr tal certificación requiere que los candidatos cumplan los siguientes criterios

de certificación:

1. Calificaciones académicas y profesionales

2. Experiencia laboral

3. Entrenamiento formal de auditor

4. Experiencia en auditoría

IRCA también opera otros esquemas de certificación de auditores, tales como:

Certificación como Auditores de Sistemas de Gestión de Calidad (SGC), esto cubre la

certificación para auditores externos y auditores líderes.

Certificación como Auditor Interno del SGC.

Esquemas sectoriales como, por ejemplo, la industria aeroespacial, artículos médicos,

entre otros.

Certificación de Auditores de Sistemas de Gestión Ambiental (SGA).


en el trabajo

11

Las personas interesadas en obtener la certificación con IRCA como

Auditores y Auditores Líderes del SGSST solicitar que IRCA les

suministre al interesado un paquete completo que contiene el formato

de solicitud, un formato para llevar un listado de auditorías,

información sobre pagos de honorarios vigentes, criterios de

certificación y otra información relevante.

NotaNotaNotaNota

Las auditorías aceptables para certificación de IRCA deben ser independientes y completas, de un SGSST sobre sistemas de gestión establecidos, planificadas, realizadas

y reportadas de acuerdo a un ISO 10011-1 (Guías para auditar sistemas de calidad).

• Las visitas de cierre, seguimiento e inspección no son aceptables para certificación

inicial (para efectos de nueva certificación se considerarán cinco auditorías de

seguimiento, como equivalentes a una auditoría completa).

• Las auditorías de consultoría que cumplan con los criterios anteriores pueden ser

aceptables, con la condición de que el consultor no haya participado en el desarrollo

del SGSST. Se debe presentar evidencia documental a IRCA para demostrar la

independencia e imparcialidad del auditor.

• Las auditorías internas que cumplan los anteriores criterios pueden ser aceptables,

sujetas a la presentación de evidencia documental que demuestre que el auditor

era independiente del sistema auditado y no tomó parte en su desarrollo.

1.2.1.2.1.2.1.2. Nueva cer t i f icación y desarro l lo profes ional cNueva cer t i f icación y desarro l lo profes ional cNueva cer t i f icación y desarro l lo profes ional cNueva cer t i f icación y desarro l lo profes ional cont inuoont inuoont inuoont inuo

El certificación de IRCA tiene validez por tres años (los carnés de certificación se emiten

anualmente previo el pago de honorarios de asociación). Cuando se vence el período de tres años, el auditor debe renovar su certificación. Para lograrlo, el auditor debe haber

cumplido con cinco factores:

1.2.1.1.2.1.1.2.1.1.2.1. Desarro l lo Profes ional Cont inuo (Desarro l lo Profes ional Cont inuo (Desarro l lo Profes ional Cont inuo (Desarro l lo Profes ional Cont inuo (DPCDPCDPCDPC ) ) ) )

• El auditor debe haber tomado por lo menos 45 horas de entrenamiento profesional, estructurado en un período de tres años precedentes a la solicitud de renovación.

• El entrenamiento debe haber sido distribuido moderadamente durante este periodo.

• El entrenamiento semiestructurado es aceptable como una hora equivalente a media hora de entrenamiento estructurado.

• Tres horas de entrenamiento no estructurado serían aceptables como una hora de entrenamiento estructurado. Aquellos interesados pueden encontrar

explicación a los requisitos del DPC en el documento IRCA.


12

1.2.2.1.2.2.1.2.2.1.2.2. Exper ienc ia en audi tor ía Exper ienc ia en audi tor ía Exper ienc ia en audi tor ía Exper ienc ia en audi tor ía

Para el grado de auditor, se debe haber completado, por lo menos, cinco auditorías

aceptables en un período de tres años, dos de las cuales hayan sido completadas en capacidad de auditor líder.

1.2.3.1.2.3.1.2.3.1.2.3. Declaración de quejas Declaración de quejas Declaración de quejas Declaración de quejas

El auditor debe haber declarado todas las quejas concernientes a su conducta. La

renovación del certificado estará sujeta a la naturaleza de estas quejas.

1.2.4.1.2.4.1.2.4.1.2.4. Código de conducta Código de conducta Código de conducta Código de conducta

El auditor debe haber actuado siempre en cumplimiento con el Código de Conducta.

1.2.5.1.2.5.1.2.5.1.2.5. Honorar ios anuales Honorar ios anuales Honorar ios anuales Honorar ios anuales

El auditor debe haber pagado los honorarios anuales correspondientes. Por lo general,

hacia la terminación de la validez de la certificación, IRCA le envía al auditor los detalles del proceso.

1.3.1.3.1.3.1.3. Códigos de conducta Códigos de conducta Códigos de conducta Códigos de conducta

1.3.1.1.3.1.1.3.1.1.3.1. Código deCódigo deCódigo deCódigo de Conducta del Conducta del Conducta del Conducta del IRCA IRCA IRCA IRCA

Se requiere que todos los auditores certificados estén de acuerdo para actuar en concordancia con el siguiente Código de Conducta del IRCA y se sometan a este:

1. Actuar de una manera estrictamente confiable e imparcial tanto con la organización (para la cual ellos están empleados, contratados o de otra forma comprometidos

formalmente) como para cualquier involucrada en una auditoría ejecutada por ellos

o por personal bajo su directo control.

2. Revelar a su empleador cualquier relación que ellos puedan tener con la

organización a ser auditada, antes de considerar alguna función de auditoría con respecto a esa organización.

3. No aceptar ninguna influencia, regalo, comisión, descuento ni cualquier otro beneficio de las organizaciones auditadas, sus representantes o cualquier otra

persona interesada, ni a sabiendas permitir que el personal por quienes ellos son

responsables lo haga.

4. No revelar los hallazgos ni parte de ellos, encontrados por el equipo de auditoría del cual son responsables o del cual hacen parte, así como ninguna otra información obtenida en el curso de la auditoría a ninguna tercera parte, a menos

que sea autorizado por escrito tanto por la organización auditada como por la organización auditora para hacerlo.

5. No actuar en forma perjudicial para la reputación o interés de la organización auditora.


en el trabajo

13

6. No actuar de una forma perjudicial para la reputación, intereses o credibilidad de IRCA.

7. En el evento de cualquier rompimiento de este código, cooperar plenamente en cualquier procedimiento formal de reclamo.


14

II. Reglamento del registro de auditores autorizados para la

evaluación periódica del

sistema de gestión de la

seguridad y salud en el

trabajo, DS-014-2013-TR

La Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo establece que el empleador debe garantizar en el centro de trabajo tanto los medios como las condiciones que protejan la vida, la salud y el

bienestar de los trabajadores, contratistas y visitantes, los cuales se encuentran dentro de la organización. Es decir, que se observa un incremento la gestión de seguridad y salud en el

trabajo es responsabilidad del empleador, quien debe implementar un SGSST que debe ser auditado de manera periódica para evidenciar su implementación, mantenimiento; y si es

eficiente para prevención de riesgos laborales.


en el trabajo

15

2.1.2.1.2.1.2.1. Conformación de lConformación de lConformación de lConformación de l Reg lamento de l Reg is t ro de Audi tores Reglamento de l Reg is t ro de Audi tores Reglamento de l Reg is t ro de Audi tores Reglamento de l Reg is t ro de Audi tores autor izados para la evaluación per iódica del S is tema de autor izados para la evaluación per iódica del S is tema de autor izados para la evaluación per iódica del S is tema de autor izados para la evaluación per iódica del S is tema de Gest ión de laGest ión de laGest ión de laGest ión de la Segur idad y Salud en el TrabajoSegur idad y Salud en el TrabajoSegur idad y Salud en el TrabajoSegur idad y Salud en el Trabajo

2.1.1.2.1.1.2.1.1.2.1.1. Objet ivoObjet ivoObjet ivoObjet ivo del Reglamentodel Reglamentodel Reglamentodel Reglamento

La finalidad del presente reglamento del registro de auditores del SGSST:

• Regular el registro de auditores autorizados con la finalidad de realizar la evaluación del sistema de gestión del SST.

• Determinar la periodicidad de las auditorías, según el listado de actividades de alto

riesgo del DS-009-2007-SA.

Figura 1Figura 1Figura 1Figura 1.... RM-014-2013-TR.

FuenteFuenteFuenteFuente: Elaboración propia.


16

2.1.2.2.1.2.2.1.2.2.1.2. Def in ic iones del reglamentoDef in ic iones del reglamentoDef in ic iones del reglamentoDef in ic iones del reglamento DSDSDSDS---- 014014014014 ----2013201320132013---- TRTRTRTR

Figura Figura Figura Figura 2222. Definiciones del reglamento DS-014-2013-TR.

FuenteFuenteFuenteFuente: Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. Decreto Supremo N.o 014-2013-TR (p. 56).

El Peruano. Lima: 24 de diciembre de 2013.

2.1.3.2.1.3.2.1.3.2.1.3. Ámbito de apl icac iónÁmbi to de apl icac iónÁmbi to de apl icac iónÁmbi to de apl icac ión

Aquellos que se encuentran comprendidos en el artículo 2 (véase nota adjunta) de la Ley N. 0 29783, a los solicitantes del registro de auditores para el SGSST y a la Autoridad

Administrativa de Trabajo, en la que corresponda.

• Persona natural, independiente del empleador auditado, debidamenteregistrada y autorizada por la Autoridad Administrativa de Trabajo pararealizar Auditorías al Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en elTrabajo.

AuditorAuditorAuditorAuditor

• Procedimiento sistemático. Independiente y documentado que sellevará a cabo de acuerdo a la regulación que establece el Ministerio deTrabajo y Promoción del Empleo, a fin de valuar un Sistema de Gestiónde Segundad y Salud en el Trabajo.

AuditoríaAuditoríaAuditoríaAuditoría

• Las Direcciones de Promoción y Protección de los DerechosFundamentales y de la Seguridad y Salud en el Trabajo o dependenciasque hagan sus veces de las Direcciones o Gerencias Regionales deTrabajo y Promoción del Empleo.

AutoridadAutoridadAutoridadAutoridad AdministrativaAdministrativaAdministrativaAdministrativa dededede TrabajoTrabajoTrabajoTrabajo

• El empleador comprendido dentro del alcance de la Ley N.o29783 cuyo Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en elTrabajo es objeto de una Auditoría.

Empleador auditadoEmpleador auditadoEmpleador auditadoEmpleador auditado

• Registro de Auditores autorizados para la evaluación periódicadel Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

RegistroRegistroRegistroRegistro

• Persona natural que se presenta ante la Autoridad Administrativade Trabajo para solicitar la autorización y correspondiente registropara ofrecer el servicio de auditoría.

SolicitanteSolicitanteSolicitanteSolicitante


en el trabajo

17

2.2.2.2.2.2.2.2. Del regis t ro de audi tores y la per iod ic idad de las audi tor íasDel regis t ro de audi tores y la per iod ic idad de las audi tor íasDel regis t ro de audi tores y la per iod ic idad de las audi tor íasDel regis t ro de audi tores y la per iod ic idad de las audi tor ías

2.2.1.2.2.1.2.2.1.2.2.1. Sol ic i tud de acceso al reg is t roSol ic i tud de acceso al reg is t roSol ic i tud de acceso al reg is t roSol ic i tud de acceso al reg is t ro

Para poder acceder al registro, el solicitante debe presentar el formato aprobado del Anexo 1 del presente reglamento, DS-014-2013-TR, ante la Autoridad Administrativa

de Trabajo.

2.3.2.3.2.3.2.3. Requis i tos para e l regis t ro de audi toresRequis i tos para e l regis t ro de audi toresRequis i tos para e l regis t ro de audi toresRequis i tos para e l regis t ro de audi tores

El solicitante deberá acompañar la solicitud del registro con los siguientes documentos:

1. Copia simple del DNI o carnet de extranjería

2. Copia simple de la ficha del registro único de contribuyente (RUC)

3. Copia simple de recibo de agua, luz o teléfono

4. Copia certificada por la autoridad competente del título profesional

5. Constancia de habilitación del colegio profesional correspondiente, de ser requerida dicha afiliación para el ejercicio profesional

6. Currículum vitae documentado

7. Certificados que acrediten la experiencia no menor de cinco (5) años en su profesión

Figura 3Figura 3Figura 3Figura 3. Título II: Registro de auditores y periodicidad de la auditoría

FuenteFuenteFuenteFuente: Elaboración propia


18

8. Certificados que acrediten la experiencia no menor de cuatro (4) años en la actividad de auditoría, dos (2) de los cuales deben ser específicamente en sistemas de gestión

de la seguridad y salud en el trabajo o en sistemas integrados de gestión, que incluyan trabajo de campo no menor de ciento sesenta (160) horas.

9. Copia certificada por la autoridad competente que acredite la aprobación de algún curso de sistemas integrados de gestión.

El solicitante podrá presentar documentos que acrediten la aprobación de cursos de

especialización: posgrado, diplomados en seguridad y salud en el trabajo, máster en prevención de riesgos laborales, sistemas de gestión y sistemas integrados de

gestión.

2.3.1.2.3.1.2.3.1.2.3.1. Cal i f icac ión y regis t roCal i f icac ión y regis t roCal i f icac ión y regis t roCal i f icac ión y regis t ro

La Autoridad Administrativa de Trabajo evalúa la conformidad de la solicitud en un plazo no mayor de treinta (30) días calendario; para emitir la resolución de inscripción en el

Registro.

2.3.2.2.3.2.2.3.2.2.3.2. Autor izaciónAutor izaciónAutor izaciónAutor ización

Con la resolución de inscripción en el Registro expedida por la Autoridad Administrativa del Trabajo, el solicitante queda acreditado como auditor y se encuentra autorizado a

ejecutar las acciones de auditoría del SGSST a nivel nacional.

2.3.3.2.3.3.2.3.3.2.3.3. Recurso de apelaciónRecurso de apelaciónRecurso de apelaciónRecurso de apelación

El recurso de apelación contra la resolución generada por la Autoridad Administrativa del Trabajo que deniega la solicitud de acceso al Registro, en el término de quince (15)

días hábiles contados desde el día siguiente a la notificación del acto administrativo. El recurso de apelación se elevará en un plazo máximo de 3 (días) a la Dirección o

Gerencia Regional de Trabajo y Promoción del Empleo para que se resuelva en treinta (30) días hábiles posterior a la interposición del mismo. La resolución de segunda

instancia agota la vía administrativa.

2.4.2.4.2.4.2.4. De la renovación y cancelación del regis t roDe la renovación y cancelación del regis t roDe la renovación y cancelación del regis t roDe la renovación y cancelación del regis t ro

2.4.1.2.4.1.2.4.1.2.4.1. RenovaciónRenovaciónRenovaciónRenovación

La renovación del registro se realizará dentro los dos (2) años desde su inscripción,

dentro de los treinta (30) días hábiles anteriores a la fecha de vencimiento.

Posterior a la renovación, el auditor podrá realizar la inscripción dentro de la cuatro (4)

años, dentro de los treinta (30) días hábiles anteriores a la fecha de vencimiento de la

renovación anterior.

2.4.2.2.4.2.2.4.2.2.4.2. Requis i tos de la sol ic i tud de renovación del regis t roRequis i tos de la sol ic i tud de renovación del regis t roRequis i tos de la sol ic i tud de renovación del regis t roRequis i tos de la sol ic i tud de renovación del regis t ro

El auditor deberá adjuntar lo siguientes certificados para solicitar la renovación del

registro:


en el trabajo

19

a. Certificados que acrediten la realización de auditorías en materia de seguridad y salud en el trabajo desde la inscripción en el registro o desde la última renovación.

b. Certificados que acrediten la respectiva actualización profesional, cuando se hayan producido modificaciones en las normas sobre seguridad y salud en el trabajo. El

certificado debe evidenciar una capacitación de una duración mínima de dieciséis (16) horas.

2.4.3.2.4.3.2.4.3.2.4.3. Causales de cancelaciónCausales de cancelaciónCausales de cancelaciónCausales de cancelación

Son causales de cancelación del registro a los solicitantes:

1. Incurrir en actos que atenten contra la objetividad de la auditoría.

2. Estar inhabilitado en el ejercicio profesional.

3. Estar sentenciado por delitos dolosos relacionados con la actividad.

4. Ejecutar la auditoría a favor de empresas o entidades a quienes se ha ofrecido previamente servicios de asesoría o consultoría en Gestión de la Seguridad y Salud

en el Trabajo, hasta con dos (2) años de anterioridad.

5. Ejecutar la auditoría a favor de empresas o entidades con quienes se encuentra

directa o indirectamente vinculados de manera institucional, familiar, económica, financiera, con los propietarios, directivos, clientes o asesores.

6. Divulgar la información obtenida en las auditorías sin contar con la autorización del empleador auditado.empleador auditado.empleador auditado.empleador auditado.

7. Delegar a terceros las obligaciones propias de la función auditora para la cual se ha autorizado el Registro.

8. A solicitud del propio auditor.

2.4.4.2.4.4.2.4.4.2.4.4. Publ ic idad del Regis t roPubl ic idad del Regis t roPubl ic idad del Regis t roPubl ic idad del Regis t ro

A.A.A.A. ImplementaciónImplementaciónImplementaciónImplementación

La Autoridad Administrativa de Trabajo de los Gobiernos Regionales implementa el

Registro en sus respectivas jurisdicciones y actualiza mensualmente, en su portal

institucional, la relación de las auditorías registradas y autorizadas para efectuar auditorías del SGSST.

B.B.B.B. Remis ión de informaciónRemis ión de informaciónRemis ión de informaciónRemis ión de información

La Autoridad Administrativa de Trabajo de los Gobiernos Regionales remite a la Oficina

General de Estadística y Tecnológica de la Información y Comunicación, del Ministerio

de Trabajo y Promoción del Empleo, por medio físico y digital, dentro de los cinco (5) primeros días de cada trimestre, una relación consolidada de los inscriptores,

renovaciones, infracciones, así como los registros cancelados.


20

2.5.2.5.2.5.2.5. Per iodic idad de las aud i tor ías y e lección del audi torPer iodic idad de las aud i tor ías y e lección del audi torPer iodic idad de las aud i tor ías y e lección del audi torPer iodic idad de las aud i tor ías y e lección del audi tor

2.5.1.2.5.1.2.5.1.2.5.1. Per iodic idad de las aud i tor íasPer iodic idad de las aud i tor íasPer iodic idad de las aud i tor íasPer iodic idad de las aud i tor ías

Los empleadores que realizan actividades de alto riesgo, conforme al listado de

Actividades Productivas de Alto Riesgo, según el Anexo 5 del reglamento de la Ley de Modernización de la Seguridad Social en Salud DS-009-97-SA (véase nota adjunta) y

sus modificaciones:

• Los empleadores deberán realizar SGSST cada dos (2) años.

• Los empleadores que no realizan actividades de alto riesgo las generarán con

una periodicidad de tres (3) años.

Los empleadores que cuentan hasta con diez (10) trabajadores y cuya actividad no se

encuentra en el listado de actividades de Alto Riesgo están obligados a realizar auditorías cuando la inspección del trabajo así lo ordene.

2.5.2.2.5.2.2.5.2.2.5.2. Elecc ión de l audi torE lecc ión de l audi torE lecc ión de l audi torE lecc ión de l audi tor

Para la realización de auditoría del SGSTT, el empleador elegirá a un auditor, el cual tiene

que estar inscrito en el Registro, basado en el tamaño de la organización, el tipo de actividad, el número de la masa laboral, los niveles de riesgo y los resultados de las

inspecciones de la Autoridad Administrativa de Trabajo, entre otros, para garantizar la capacidad del auditor.

La selección del auditor cuenta con la participación de los trabajadores y sus representantes. Estos tendrán un plazo de cinco (5) días hábiles como mínimo, desde el

Título II: Registro de auditores y la periodicidad de las auditorías Auditorías Capítulo I: Del registro de auditores

Figura 4.Figura 4.Figura 4.Figura 4. Disposiciones finales complementarias FuenteFuenteFuenteFuente: Elaboración propia


en el trabajo

21

día siguiente de la publicación de la lista de dos auditores que debe publicar el empleador, para presentar la tacha sustentada de alguno o todos los candidatos. El

auditor será concluyente por el empleador entre los candidatos que no cuenten con alguna anomalía por parte de los trabajadores y sus representantes.

Figura 5Figura 5Figura 5Figura 5. Solicitud en el Registro de Auditores, DS-014-2013-TR FuenteFuenteFuenteFuente: Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. Decreto Supremo N.o 014-2013-TR (p. 3). El

Peruano. Lima: 24 de diciembre de 2013.

Solicitud: Inscripción delSolicitud: Inscripción delSolicitud: Inscripción delSolicitud: Inscripción del Registro de Auditores Registro de Auditores Registro de Auditores Registro de Auditores

Autorizados para la evaluación periódica del Sistema Autorizados para la evaluación periódica del Sistema Autorizados para la evaluación periódica del Sistema Autorizados para la evaluación periódica del Sistema

de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajode Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajode Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajode Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

SeñoresSeñoresSeñoresSeñores

Dirección Regional de Trabajo y Promoción del Empleo deDirección Regional de Trabajo y Promoción del Empleo deDirección Regional de Trabajo y Promoción del Empleo deDirección Regional de Trabajo y Promoción del Empleo de ________________________________________________________________________

Presente.

Nombre: ________________________________________________________________

DNI/CE N. o: ______________________________________________________________

RUC N. o : ________________________________________________________________

Domicilio: _______________________________________________________________

Distrito: _________________________________________________________________

Provincia: _______________________________________________________________

Departamento: ___________________________________________________________

Correo electrónico: ________________________________________________________

Teléfono N. o: _____________________________________________________________

Me presento ante usted para solicitar la inscripción en el Registro de Auditores Autorizados para

la evaluación periódica del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

De conformidad con lo establecido en las normas vigentes, cumplo con adjuntar a la presente

solicitud los siguientes documentos:

1. ________________________________________________________________

2. ________________________________________________________________

3. …

(Cuidad),………… de………………… de 20……………

Firma del solicitante


22

III. Certificación del sistema de gestión de seguridad y salud

en el trabajo

La certificación del Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo es un medio que

una organización capacidad de manejar su desempeño en Seguridad y Salud en el Trabajo. La

certificación significa que dicho SGSST de la organización ha sido verificado y cumple con los requerimientos de la norma OHSAS y la Ley N.o 29783 contra la cual ha sido evaluado.

La certificación del SGSST incluye la evaluación de este sistema, así como la evidencia de conformidad con la normativa de SST y la norma OHSAS 18001 apropiada.

3.1.3.1.3.1.3.1. Proceso de cer t i f icación Proceso de cer t i f icación Proceso de cer t i f icación Proceso de cer t i f icación

El proceso de certificación de un SGSST requiere que una organización debe, implementar,

mantener y mejorar un sistema de gestión de SST con una norma comercial o nacional en OHSAS 18001 antes de solicitar su evaluación por una entidad de certificación.

Figura 6. Ejemplos de certificación del SGSST.

Fuente: Elaboración propia.


en el trabajo

23

El proceso de certificación normalmente incluye las siguientes etapas:

1. Revisión del contrato.

2. Auditoría inicial.

3. Auditoría principal (certificación).

4. Recomendación.

5. Decisión de certificación.

6. Inspecciones.

7. Nueva auditoría (auditoría de nueva certificación).

Figura 7. Proceso de Certificación del SGSST. Fuente: Elaboración propia

La certificación de los SGSST es un servicio ofrecido por un número de entidades de

certificación. La organización que desee obtener un certificado deberá seleccionar la entidad de certificación apropiada que le ofrecerá las condiciones más favorables. Una vez

aprobadas tales condiciones, se hará un contrato de provisión de servicios de certificación.

Durante la etapa de revisión del contrato, la entidad de certificación establecerá lo

siguiente:

• El alcance de las actividades que se requerirán para cubrir el certificado y su

capacidad de proveer un certificado acreditado para este alcance.

• La información requerida para planificar la auditoría y en particular para evaluar el

número de días-hombre necesario para realizar las auditorías.


24

Figura Figura Figura Figura 8888. Revisión del contrato.

FuenteFuenteFuenteFuente: Elaboración propia

El alcance del certificado se define para permitir a los clientes de la organización el entendimiento de las áreas cubiertas por un SGSST certificado y delinear las limitaciones de

una auditoría de certificación en términos de:

• Partes de la organización que se deben cubrir.

• Instalaciones cubiertas.

Este proceso comenzará una vez se haya establecido el contrato. La mayoría de entidades

de certificación emitirán certificados con un tiempo de validez limitado, normalmente tres

años.

El proceso comienza con la auditoría inicial, la cual consiste normalmente de una

evaluación en las premisas del auditado. En dicha fase inicial se verifica si el sistema es fundamentalmente fuerte.

El segundo paso es una auditoría principal (de certificación) o auditoría completa en las premisas.

A la terminación exitosa tanto de la auditoría inicial como de la auditoría principal, el auditor

líder puede recomendar la certificación del sistema de la SST a la gerencia certificadora (registradora). Aunque el proceso es bastante uniforme en principio, los detalles pueden

variar. Algunas entidades de certificación requieren que todas las no conformidades sean cerradas antes de hacer la recomendación, mientras otras pueden dejar que un número de

no conformidades menores permanezca abierto hasta la auditoría de seguimiento.


en el trabajo

25

Figura 9. Auditora inicial. Fuente: Elaboración propia.

Figura 10. Emisión de certificado del SGSST.

Fuente: Elaboración propia

Los documentos originados de una evaluación son enviados al gerente de la entidad de

certificación para revisión. Basado en esta revisión y la recomendación del líder del equipo, se decide sobre la adecuación de un SGSST para la certificación.

Los certificados son normalmente emitidos con una validez de tres años, sujetos a mantenimiento continuo del sistema del SST, de acuerdo con los requerimientos de la norma

a la cual ha sido certificada.

Este cumplimiento es verificado por la entidad de certificación a través de auditorías de seguimiento semestral o anual. Tale auditorías normalmente cubren una selección, mínimo

el 30% de elementos del SGSST.

A la expiración del certificado, el SGSST es sujeto a una nueva auditoría. Al planificar la

auditoría para nueva certificación, las entidades de certificación consideran la información adquirida durante la auditoría inicial y las visitas posteriores de seguimiento y, por

consiguiente, limitarán el programa para la nueva auditoría a la revisión de aproximadamente el 50% del de los elementos del SGSST.


26

Figura 11. Auditorías de recertificación.

Fuente: Elaboración propia

3.2.3.2.3.2.3.2. Acred i tación Acred i tación Acred i tación Acred i tación

La entidad de certificación es un proveedor real de un servicio a un número potencial de organizaciones, clientes; por ello, su selección debe hacerse basado en su capacidad para

proveer un servicio de la calidad requerida.

Los aspectos más importantes que se deben considerar se mencionan a continuación:

• La competencia de la entidad de certificación para evaluar un sistema específico de

la organización.

• Su capacidad para lograr lo siguiente:

� Expedir un certificado que sea ampliamente reconocido.

� Proveer un servicio rápido, rentable.

� Contribuir al desarrollo y mejoramiento del SGSST de la organización.

La certificación, considerada como un negocio lucrativo, dio como resultado un incremento

en el número de entidades de certificación. Tal situación devino en normas desiguales de certificación e informes erróneos a clientes potenciales sobre la conformidad de los

sistemas de gestión de sus proveedores.

Ante esta situación, surgió la necesidad de desarrollar medios de control por los cuales un

proveedor puede tener confianza en una entidad de certificación. Es así que las autoridades crearon entidades, como UKAS (Servicio de Acreditación del Reino Unido), que

son ampliamente conocidas como cuerpos de acreditación y por su papel de asegurar que el proceso de certificación se realiza acorde a cierta norma establecida.

El proceso de certificación incluye una evaluación independiente del sistema de calidad de

una entidad de certificación, cuya realización está a cargo de auditores de entidades acreditadas. Sin embargo, dicha evaluación del sistema de calidad es sólo una parte de

todo el proceso, ya que el cuerpo de certificación debe probar la competencia técnica para


en el trabajo

27

evaluar el sistema de gestión dentro de la actividad industrial para la cual busca acreditación.

La entidad de certificación debe garantizar con sus auditores la total satisfacción en un proceso de acreditación. Es por ello que la entidad contratará personas con calificación o

experiencia reconocida.

Las entidades de acreditación guardan listas de entidades de certificación acreditadas, así

como de sus alcances respectivos, tales listas están al alcance del público. También

poseen un registro de las compañías certificadas.

Actualmente, el único esquema de certificación acreditado para SGSST está en Polonia,

aunque pronto se lanzará un esquema acreditado en Australia.

3.3.3.3.3.3.3.3. Guía 62 y UNEGuía 62 y UNEGuía 62 y UNEGuía 62 y UNE----EN 45012 EN 45012 EN 45012 EN 45012

Un sistema de acreditación requiere una norma establecida contra la cual las entidades de certificación pueden ser evaluadas. Es probable que futuros sistemas de acreditación para

certificación de SGSST estén basados en aquellos utilizados para acreditación de sistemas de gestión de calidad. Estas normas se relacionan a continuación:

La ISO/IEC Guía 62 (1996)-Requerimientos generales para evaluación de cuerpos de

operación y certificación el registro del sistema de calidad, preparada por el Comité de

Evaluación de Conformidad (CASCO), reemplazada por ISO/ IEC Guía 48 en 1996 se ha

convertido en la base común para sistemas de acreditación en el mundo. La norma

revisada EN 45012 (enero de 1998) es idéntica a ISO/ IEC Guía 62 (1996).

ISO/ IEC Guía 62 (1996) cubre los siguientes aspectos:

A.A.A.A. Requer imientos para ent idades de cer t i f icación/ regis t ro Requer imientos para ent idades de cer t i f icación/ regis t ro Requer imientos para ent idades de cer t i f icación/ regis t ro Requer imientos para ent idades de cer t i f icación/ regis t ro

• Entidad de certificación/registro.

• Personal de la entidad de certificación/registro.

• Cambios en los requerimientos de certificación/registro.

• Apelaciones, quejas y disputas.

B.B.B.B. Requer imientos para cer t i f icación/ regis t ro Requer imientos para cer t i f icación/ regis t ro Requer imientos para cer t i f icación/ regis t ro Requer imientos para cer t i f icación/ regis t ro

• Aplicación.

• Preparación para la evaluación.

• Evaluación.

• Reporte de evaluación.

• Decisión de certificación/registro.

• Procedimientos de seguimiento y nueva evaluación.

• Uso de certificados y logos.


28

Los sistemas de acreditación son verdaderamente fundamentales para garantizar la solidez de los procesos de certificación (acreditación).

Mayor información y guías sobre la aplicación de ISO/ IEC Guía 62 puede ser

encontrada en los siguientes documentos idénticos:

• IAF Guía sobre la aplicación ISO/lEC Guía 62:1996.

• EA-7/01- EA Guía sobre la aplicación EN 45012, Primera, Febrero 1998.

3.4.3.4.3.4.3.4. Uso de cer t i f icados y logos Uso de cer t i f icados y logos Uso de cer t i f icados y logos Uso de cer t i f icados y logos

Los certificados y logos de certificación son utilizados como prueba tangible de la certificación. Por lo tanto, es esencial garantizar que estos no serán usados en forma

errónea. Los certificados de aprobación y las marcas de certificación son propiedades de la entidad que certifica, por consiguiente los clientes podrán utilizarlos mientras el

certificado esté autorizado y se presentan algunas definiciones, por medio de ejemplos o

notas explicativas de modo orientativo para las organizaciones que hagan uso de las marcas de certificación.

Figura 12. Ejemplo de uso de loga de certificación.


29

Mapa conceptual


30

Glosario

• EEEEmpleador auditado.mpleador auditado.mpleador auditado.mpleador auditado. Aquel comprendido dentro del alcance de la Ley N.o 29783, cuyo

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo es objeto de una auditoría.

• RRRRegistro.egistro.egistro.egistro. Registro de auditores autorizados para la evaluación periódica del Sistema de

Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

• DSDSDSDS----014014014014----2014201420142014----TR.TR.TR.TR. Reglamento del registro de auditores autorizados para la evaluación

periódica del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.


en el trabajo

31

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• Perú, Ministerio del Trabajo y Promoción de Empleo. Resolución Ministerial N° 050-2013-

TR. El Peruano. Lima: 15 de marzo del 2013.

• Perú, Ministerio del Trabajo y Promoción de Empleo. Ley que modifica a la Ley N.o 29783:

Ley de Seguridad y Salud Ocupacional en el Trabajo, Ley N.o 30222. El Peruano. Lima: 11

de julio del 2014.

• Perú, Ministerio del Trabajo y Promoción de Empleo, Decreto Supremo N.o 006-2014-TR

[Modifican el Reglamento de la Ley N.o 30222, D.R. 005-2012-TR]. El Peruano. Lima: 9 de

agosto del 2014.


32

• Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. Decreto Supremo N.o 014-2013-TR.

El Peruano. Lima: 24 de diciembre de 2013.

• Resolución Ministerial N° 050-2013-TR, MINTRA, formatos referenciales de registros que

contempla la información mínima que deben contener los registros obligatorios del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. Lima: 14 de marzo del 2013.

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http://www.uesp.gov.co/uaesp_jo/images/controlInterno/Normatividad%20SIG/Auditor%C3%ADa%20Interna%20de%20Gesti%C3%B3n%20-%20ISO-19011-2011.pdf

}

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