Transparencia en la Gestión Pública y en los Procesos de Descentralización

Transparencia en la Gestión Pública y en los Procesos de Descentralización

Oportunidades y Limitaciones.Rol de la Contraloría General de la República del Perú

Ricardo Salazar ChávezLima, 30 de setiembre de 2008.

Modelo Peruano

Unidad

Descentralización

Desconcentración

Visión, Misión y Objetivos estratégicos únicosVisión, Misión y Objetivos estratégicos únicos

- Orgánica- Funcional- Orgánica- Funcional

- Orgánica- Funcional- Orgánica- Funcional

La Autonomía

Política

Administrativa

Económica

Autonomía no es sinónimo de Soberanía (esta permite emitir normas constitucionales)

Normas con naturaleza de LeyNormas con naturaleza de Ley

ReglamentosActos AdministrativosActos de Administración internaContratos PúblicosEjecución material

ReglamentosActos AdministrativosActos de Administración internaContratos PúblicosEjecución material

Generar fuentes de ingresosAdministrar recursos económicosGenerar fuentes de ingresosAdministrar recursos económicos

Binomio de Equilibrio

A mayor descentralizacióny desconcentración.Es decir, a mayor autonomía.

Mayor perfeccionamiento de los medios de control político, control gubernamental, supervisión administrativa y vigilancia ciudadana.

Algunos hitos significativos. Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública (Ley 27806 y DS 072-2003-PCM).

. Ley del Procedimiento Administrativo General (Ley 27444).

. Ley del SNC y de la CGR (Ley 27785).

. Ley de Control Interno de las Entidades del Estado(Ley 28716)

. Ley Orgánica del Poder Ejecutivo (Ley 29758)

. Ley de Bases de la Descentralización (Ley 27783)

. Ley Orgánica de los Gobiernos Regionales(Ley 27867)

. Ley Orgánica de Municipalidades (Ley 27972)

. Ley de Contrataciones del Estado (D Leg 1017)

Agenda

1. Estrategia Integral de Control

2. Impacto del control gubernamental en la lucha contra la corrupción en el Perú.

3. Propuestas para el reforzamiento de la infraestructura anticorrupción “DEPRISA”

Nuevo concepto de control

gubernamental

Ley Nº 27785

1.Posterior

2.Previo

3.Preventivo

Ley Nº 27785: Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República

Sistema Nacional de Control

CGRCGREnte Ente RectorRector

••761 OCI761 OCI••Cobertura: 18% EntidadesCobertura: 18% Entidades

OCIOCI

••73 SOA registradas73 SOA registradas••266 designaciones (2007)266 designaciones (2007)

SOASOA

Relaci

Relacióón Funcional

n Funcional

RelaciRelacióón Funcionaln Funcional

4 203 Entes 4 203 Entes sujetossujetos a controla control

Dependencia Dependencia Funcional y Funcional y Administrativa Administrativa

Tipos de Control

1. Control Preventivo

2. Control Previo

3. Control Posterior

CGROCI

CGR

CGROCISOA

Control Estratégico Control de Procesos Control de Gestión

Preventivo

Previo

Posterior• Informes de Políticas

de Estado• Auditorías de

Cumplimiento/Legalidad• Evaluación de

Denuncias• Acciones Rápidas

• Auditorías de Gestión.• Auditorías Financieras• Acciones Judiciales

Derivadas del Control

• Controles Previos

• Capacitación• Programa “Juega

Limpio”• Iniciativas Legislativas• Opinión Técnico-Legal

sobre Proyectos de Ley

• Fiscalización de DDJJ

• Promoción de Control Interno

• Veedurías CGR• Veedurías Ciudadanas

• Rendición de Cuentas

Principales Líneas de Acción

1. Gestión de riesgos2. Desconcentración3. Prevención4. Rendición de cuentas5. Fortalecimiento de la institucionalidad

anticorrupción7. Promoción de control interno Seguimiento de

inversiones8. Programas sociales9. Medio ambiente y patrimonio cultural10. Fuerzas Armadas y Policía Nacional11. Auditoría informática12. Inteligencia anticorrupción

Agenda




1. Preventivo

2. Previo

3. PosteriorTipo

s de

Con

trol

Estrategia Preventiva Anticorrupción EPA

Sistema deAdministración

Justicia

Policía Nacional

EmpresasPrivadas

Sociedad Civil

Congreso de la República

Sector Público Ejecutivo

EPA

Entidades de Control y

Supervisión

Niñez y Juventud

Veedurías CGR a las Contrataciones y Adquisiciones del Estado

Caso: “Shockde Inversiones”

CONTROL PREVENTIVO

Veedurías CGR en Situaciones de Emergencia

Caso: Terremoto 15 de agosto de 2007

CONTROL PREVENTIVO

Veedurías Ciudadanas a Programas Sociales

Caso: Programa de Apoyo Directo a los más Pobres “Juntos”

CONTROL PREVENTIVO

Veedurías Ciudadanas

…que han generado 28 medidas actualmente en implementación por parte de las instituciones observadas.

Se publicó informe con 24 riesgos identificados y 27 recomendaciones…

Estrategia Preventiva Anticorrupción - EPAActor: Niñez y Juventud

El objetivo general es promover la participación de los estudiantes en la

lucha contra la corrupción en su calidad de miembros de la sociedad capaces de generar un impacto determinante en la creación de un ambiente propicio de

control alrededor de la administración del Estado.

CONTROL PREVENTIVOPrograma Juega Limpio - Colegios

ALUMNOS Y COLEGIOS ATENDIDOS PROGRAMA JUEGA LIMPIO

0

10000

20000

30000

40000

50000

60000

70000

0

50

100

150

200

250

300

350

Alumnos 13351 29639 22697 65687

Colegios 83 160 83 326

2005 2006 2007 Total

Alumnos Participantes en el Programa Juega Limpio

36356,55%

29331,

45%

En LimaEn Provincias

QUÉ LOGRAMOS CON LA RENDICIÓNDE CUENTAS

• MOSTRAR A LA CIUDADANÍA CÓMO VIENEN REPORTANDO LOS TITULARES SU GESTIÓN EN LAS ENTIDADES PÚBLICAS .

• CONTRIBUIR AL ORDENAMIENTO INTERNO EN LA GESTIÓN DE LA ENTIDAD.

• CONTAR CON UNA FUENTE DE INFORMACIÓN PARA FINES DE PLANIFICACIÓN DE LAS ACCIONES/ACTIVIDADES DE CONTROL

• FOMENTAR LA TRANSPARENCIA EN LA GESTIÓN PÚBLICA.

21

Directiva Directiva NN°° 0404--20072007--CG/GDES aprobada por CG/GDES aprobada por R.CR.C. . NN°° 332332--20072007--CG publicada el 12.Oct.2007CG publicada el 12.Oct.2007

Características:

La captura y explotación de la información se realiza a través del aplicativo informático vía web“Rendición”.La información sobre resultados de la gestión se

basa en los documentos de gestión de las entidades.Incluye información complementaria sobre

aspectos tales como: tecnologías de información, gestión de personas, procesos e infraestructura.Resultado de una etapa de validación con las

entidades públicas.

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F1: Información General F2: Situación de los Documentos de GestiónF3: Alineamiento de Mandato y Objetivos Estratégicos F4: Alineamiento de Objetivos y Programas /ProyectosF5: Alineamiento Actividades (distintas a las actividades de

proyectos)F6: Matriz de Evaluación de Programas/ProyectosF7: Resultado de ActividadesF8: Movimiento de PersonalF9: Información Complementaria

F9A: Tecnologías de InformaciónF9B: InfraestructuraF9C: ProcesosF9D: Clima y Cultura OrganizacionalF9D: Gestión de Personas

F10: Información Financiera F10A: Información Financiera (Ratios no aplicables)F10B: Información Financiera (Ratios sugeridos)

FORMATOS DE RENDICIÓN DE CUENTAS ANUAL Y FINAL

23

CAPACITACION Y DIFUSIONCAPACITACION Y DIFUSION

Fecha NºPersonas

NºEntidades

Tipo

Noviembre 2007

1024 566 Charlas

Mayo 2008 1926 1,000 Taller en laboratorios con internet

Total 2,950 1,566

Dirigida a Funcionarios CGR, Jefes OCI´s, y entidades sujetas a control a nivel Nacional

LOGROS IMPORTANTESLOGROS IMPORTANTES

Se han elaborado 2 informes: Período 2006 y Período 2007(Septiembre 2008)

Total Entidades 2,6601621 ( 60% ) Entidadescon Acceso

Usuarios del Sistema Informes Ingresados

1. Preventivo

2. Previo

3. PosteriorTipo

s de

Con

trol

CONTROL PREVIO

Evaluación de Adicionales de Obra

FUENTE: Informes de Gestión Anuales y Gerencia de Obras y Evaluación de Adicionales

PRESUPUESTOS ADICIONALES DE OBRA Y SERVICIOS DE SUPERVISIÓNAños 2002-2007(Miles de nuevos soles)Adicionales Nº Monto

SolicitadoMonto

Autorizado

Monto no Autorizado

(Ahorro)

Ejecución de Obra 193 424,330 288,728 135,602Supervisión de Obra 105 3,603 288 3,315Total 298 427,933 289,016 138,917

CONTROL PREVIO

Evaluación de Adicionales de Obra

FUENTE: Informes de Gestión Anuales y Gerencia de Obras y Evaluación de Adicionales

CONTROL PREVIOEvaluación de Contrataciones y Adquisiciones

con Carácter de Secreto Militar

FUENTE: Gerencia del Sector Defensa

CONTROL PREVIOEvaluación de Endeudamiento Público

Montos Evaluados(En miles de dólares)

FUENTE: Gerencia de Sector Económico

1. Preventivo

2. Previo

3. PosteriorTipo

s de

Con

trol

CONTROL POSTERIOREvaluación de Denuncias

Número de Expedientes de Denuncias Recibidos

FUENTE: Gerencia central de Denuncias y Participación Ciudadana

Total = 12128 Promedio = 2021 A julio 2008 = 1597

CONTROL POSTERIORAcciones Rápidas

Número de Acciones Rápidas Iniciadas

FUENTE: Gerencia central de Denuncias y Participación Ciudadana

Total = 157 A julio 2008 = 40

Fuente: Gerencia de Planeamiento y Control – Sistema SAGU

Número de Informes de Control de Cumplimiento/Legalidad del SNC por Tipo de Entidad

Periodo 2002-2007

Total = 24835 informes

SEDEHUANUCO

SEDE

ABANCAY

Sedes Regionales1) PIURA (Tumbes)

2) CHICLAYO

3) TRUJILLO

4) HUARAZ

5) ICA (Ayacucho, Ica y Huancavelica)

6) AREQUIPA (Arequipa)

7) CAJAMARCA

8) HUANCAYO (Junín y Huancavelica)

9) CUSCO (Cuscoy Madre de Dios)

10) PUNO

11) MOYOBAMBA (San Martín y Amazonas)

12) IQUITOS (Iquitos y Ucayali)

13) TACNA (Tacnay Moquegua)

14) ABANCAY (Apurímac)

15) LIMA - CALLAO

16) HUANUCO (Huanuco, Cerro de Pasco y Ucayali)

17) AYACUCHO

GERENCIA

ZONALCENTRO

(06 OFICINAS REGIONALES)

GERENCIA

ZONALSUR


GERENCIA

ZONALNORTE


ÁMBITO DE LAS GERENCIAS ZONALES

82

189

270

174

173

141

276

279

192

209

309

122

206

132

212

191

126


Informes de Control de Cumplimiento/Legalidad del SNC a Nivel Nacional

Periodo 2002-2007

Total = 24835 informes

2002 2003 2004 2005 2006 2007

Número de Recomendaciones

21070 19626 19345 20585 16000 14428 111.054

AÑOSTotal

Número de Recomendaciones AdministrativasPeriodo 2002-2007


Pendientes23%

Implementadas55%

Proceso22%

Estado de las Recomendaciones

2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008*

DenunciadosProcesos Penales

1831 2359 1645 2376 1442 1582 947 12.182

DemandadosProcesos Civiles

193 741 470 520 327 124 222 2.597

AÑOSTotal

0

500

1000

1500

2000

2500

2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008*

DenunciadosProcesos Penales

DemandadosProcesos Civiles

Número de Personas ProcesadasPeriodo 2002-2008

Fuente: Procuraduría CGR

(*) Al 31 de julio de 2008

(*) Cohecho activo, cohecho pasivo, negociación incompatible, tráfico de influencias y enriquecimiento ilícito.

Distribución de Personas Procesadas Penalmente por Tipo de Delito

Periodo 2002-2008


2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008*Procesos Penales 144 155 152 227 129 142 108 1.057

Procesos Civiles 55 164 122 105 61 28 45 580

AÑOS Total

0

50

100

150

200

250

2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008*

Procesos PenalesProcesos Civiles


Número de Procesos Judiciales Iniciados Periodo 2002-2008

(*) Al 31 de julio de 2008

PERJUICIO ECONÓMICO CAUSADO AL ESTADO(En Millones de Nuevos Soles)


AÑO Procesos Civiles Procesos Penales2002 12,78 257,73

2003 24,36 331,39

2004 31,76 32,27

2005 19,52 57,15

2006 14,38 242,20

2007 46,82 48,02

2008** 3,16 22,46

Total 152,77 991,21

(*) Incluyen montos en dólares convertidos a nuevos soles con tipo de cambio promedio anual , nominal, bancario, compra del BCR.(**) Montos calculados al 31 de julio de 2008

Programa de Modernización de la CGR y de Desconcentración del

SNCPrograma BID-1591

Componentes

1. Modernización Misional e Institucional, trabaja aspectos misionales y operativos de la CGR orientados a procesos de cambio y mejora de los procesos institucionales; así como la provisión de infraestructura física y tecnológica

2. Fortalecimiento y Desconcentración del SNC, para mejorar la articulación entre la CGR, sus Oficinas Regionales de Control (ORC) y los órganos del Sistema Nacional de Control (OCIsySOAs)

3. Promoción de Probidad, Coordinación Interinstitucional y Atención de Denuncias, busca integrar la gestión del SNC con el entorno mediante el trabajo conjunto con otras entidades gubernamentales, la sociedad civil y la ciudadanía en general.

Los tres componentes están integrados por 71 proyectos específicos

Algunos Proyectos

1. Workflow (automatización de procesos internos)2. Evaluación Masiva (automatización de procesos

externos: Vaso Leche, Medidas Austeridad, Contrataciones, Análisis Presupuestal, Programas Sociales, Rendición de Cuentas).

3. Proyecto Sectorista (matriz de riesgos).4. E- Kipu (software de apoyo a labores de control y

gestión administrativa).5. Capacidades Competencias profesionales.6. Proyecto de Modelo de Gestión de Calidad

(certificación de procesos con ISO 9001).

Proyecto CBR (consultas legales).Metas Alcanzadas:

Sistema CBR instalado en servidor de la CGR implementado con 19 estructuras y 67 casos tipo.

Disponible en version intranet y standalone.

El Sistema tiene 3 tipos de bùsqueda (navegaciòn, avanzada y guiada)

Permite la interacciòn con usuario (comentariosgenerales y especìficos)

Permite el acceso a informes de control, citas de jurisprudencia, doctrina, normas legales, situaciònjudicial, direcciones web y recomendacionesgenerales.

Es con apoyo deGTZ

Agenda




Instrumentos Internacionales Anticorrupción

Preventivo

Previo

Posterior

Contribución a la Implementación de Acuerdos Internacionales.

Protección de Denunciantes yTestigos

Declaración deBienes, Ingresosy Rentas

Medidas paraEvitar la Impunidad.

Relación Publico-Privada

Fortalecimientodel Control Gubernamental

Propuestas para el reforzamiento de la infraestructura anticorrupción en el Perú.

Objetivo

“DEPRISA” consolida la propuesta de la Contraloría General de la República (CGR) para reforzar el sistema anticorrupción en el Perú, a través de la disminución de la brecha entre la estructura normativa actual y los lineamientos propuestos por los diferentes documentos y convenios, que recogen el consenso internacional sobre anticorrupción.

Propuesta “DEPRISA”

• Existe una institucionalidad contra la corrupción que debe ser fortalecida.

• El enfoque preventivo es eficaz para mejorar el uso de los recursos públicos.

• Tratamiento inapropiado de las sanciones por faltas administrativas y delitos menores.

• Reducida recuperación de los perjuicios económicos ocasionados al Estado.

• Financiamiento insuficiente que impide la ampliación de la cobertura del control.

• Alta vulnerabilidad legal de los miembros del SNC frente a los auditados.

• El proceso de descentralización del país exige mayor presencia del SNC a nivel nacional.

Conclusiones

El fortalecimiento integral de la EFS contribuirá a la adecuada y oportuna institucionalización del proceso de lucha contra la

corrupción en el país.

Transparencia en la Gestión Pública y en los Procesos de Descentralización

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