Tratado de Leyes y Normas Federales

en lo Penalu

Tratado de Leyes y Normas Federales

en lo Penalu

u

Silvia B. Palacio de CaeiroDirectora

Eduardo Santiago CaeiroCoordinador

LA LEY

Estupefacientes - Trata de personasTráfico ilegal de inmigrantes

Derechos humanos y delitos de lesa humanidadTratado de Roma - Lavado de activos

Responsabilidad penal de la persona jurídicaDerecho penal y medio ambiente

Régimen penal electoral - Marcas - Patentes Derecho penal empresario - Ley Penal Tributaria

Evasión fiscal - Régimen penal cambiario - Contrabando

Rodrigo Altamira - Eduardo S. Caeiro Palacio Rolando Diego Carbone - José Alberto Esain

Jorge García Davini - Gabriela García Minella Eduardo Pablo Jiménez - Mario H. Laporta Sebastián López Peña – Santiago Ottaviano

María de los Angeles Palacio de Arato José María Pérez Corti - Juan María Rodríguez Estévez Carlos Facundo Trotta - Jorge A. Valerga Aráoz (h.)

Guillermo J. Yacobucci

Autores

Palacio de Caeiro, Silvia B.

Tratado de leyes y normas federales en lo penal.- 1a ed. - Buenos Aires: La Ley, 2012.1072 p.; 24x17 cm.

ISBN 978-987-03-2404-1

1. Derecho Penal. I. Título

CDD

© Silvia B. Palacio de Caeiro, 2012© de esta edición, La Ley S.A.E. e I., 2012Tucumán 1471 (C1050AAC) Buenos AiresQueda hecho el depósito que previene la ley 11.723

Impreso en la Argentina

Todos los derechos reservadosNinguna parte de esta obra puede ser reproducidao transmitida en cualquier forma o por cualquier medio electrónico o mecánico, incluyendo fotocopiado, grabacióno cualquier otro sistema de archivo y recuperaciónde información, sin el previo permiso por escrito del editor y el autor.

Printed in Argentina

All rights reservedNo part of this work may be reproduced or transmitted in any form or by any means,electronic or mechanical, including photocopying and recordingor by any information storage or retrieval system,without permission in writing from the publisher and the author.

Tirada: 500 ejemplares

I.S.B.N. 978-987-03-2404-1

S.A.P. 41401608

Argentina

Listado de Autores

Altamira, RodrigoAbogado. Especialista en Derecho Penal en la Universidad Nacional de Córdoba. Profesor de Derecho Penal Parte Especial en la Facultad de Derecho de la Uni-versidad Nacional de Córdoba. Doctorando en Derecho, Universidad Nacional de Córdoba. Profesor en la carrera de Postgrado de Derecho Penal Económico de la Universidad Blas Pascal. Conferencista y Publicista. Secretario Penal de la Cámara Federal de Apelaciones de Córdoba.

Caeiro Palacio, Eduardo S. Abogado. Especialista en Derecho Penal por la Universidad Austral. Magister en Drogadependencia por la Universidad Nacional de Córdoba. Doctorando en Derecho por la Universidad Católica Argentina. Adjunto (I) en Derecho Penal I, Universidad Católica de Córdoba. Profesor en la carrera de Postgrado “Especia-lización en Derecho Penal Económico”, Universidad Blas Pascal. Profesor en la carrera de Postgrado “Maestría en Derecho Empresario”, Universidad Siglo XXI. Conferencista y publicista. Secretario Penal del Juzgado Federal de Villa María – Córdoba.

Carbone, Rolando DiegoAbogado. Especialista en Derecho Penal y Criminología, Universidad Nacional de Lomas de Zamora. Ha sido docente en la cátedra de Derecho Penal II de la Universidad del Museo Social Argentino y Profesor invitado en la Cátedra del Dr. Gustavo Costa de Leyes Penales Especiales, Departamento de Derecho Penal, Universidad de Buenos Aires. Conferencista y Publicista. Miembro de AMCHAM —Cámara de Comercio de los EE.UU en la República Argentina—, Comités de Seguridad y de Propiedad Intelectual, entre otras asociaciones profesionales. Ejercicio liberal de la profesión.

Esain, José AlbertoAbogado. Master en Derecho Ambiental, por Sociedad de Estudios Vascos (Eusko Ikaskuntza) —Universidad del País Vasco— el Departamento de Derecho Admi-nistrativo y Constitucional de la Euskal Herriko Universitatea y el Servicio de Do-cumentación Jurídico Ambiental la Corte Internacional de Arbitraje y Concilia-ción Ambiental. Miembro corresponsal del Instituto de Derecho Ambiental de la Academia Nacional de Ciencias Jurídicas de Córdoba. Conferencista y publicista.

García Davini, JorgeAbogado. Especialista en Derecho Penal, Universidad de Belgrano. Especialista en Derecho Penal, por la Universidad de Belgrano - 2012. Maestría en Derecho Penal por la Universidad de Belgrano (cursado y en elaboración de tesis final). Profesor titular, por concurso público, en la Policía Federal Argentina de los cur-sos de Capacitación y Perfeccionamiento desde el año 2003. Secretario del Juz-gado Nacional en lo Criminal y Correccional Federal n° 7 de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires. Publicista.

VIII Silvia B. Palacio de Caeiro (Directora)

García Minella, GabrielaAbogada. Master en Derecho Ambiental, por la Universidad del País Vasco (Es-paña) y La Corte Internacional de Conciliación y Arbitraje Ambiental. Profesora adjunta en la cátedra de la Práctica Profesional Penal, y profesora adjunta en la cátedra de Recursos Naturales de la Facultad de Derecho de la Universidad At-lántida Argentina. Adscripta a la cátedra de Derecho de los Recursos Naturales de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional de Mar del Plata. Confe-rencista y publicista. Secretaria de la Unidad Fiscal de Delitos Culposos y contra el medio Ambiente Nro.11 del Departamento Judicial Mar del Plata.

Jiménez, Eduardo PabloAbogado. Profesor Titular (Catedrático) en la asignatura “Teoría Constitucional” de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional de Mar del Plata. Profesor Titular (Catedrático) en la asignatura “Elementos de Derecho Internacional Pú-blico” de la Facultad de Ciencias Humanas, Licenciatura en Relaciones Interna-cionales, de la Universidad Nacional del Centro de la Provincia de Buenos Aires. Investigador Categorizado II por el Ministerio de Educación de la Nación (UN-MDP). Juez Federal de 1° Instancia en la ciudad de Mar del Plata.

Laporta, Mario H.Abogado. Doctor en Derecho por la Universidad de Barcelona. Magister en De-recho penal por la Universidad de Barcelona y la Universidad Pompeu Fabra. Es-pecialista en Derecho penal por la Universidad Austral. Especialista en Derecho Tributario por la Universidad Austral. Profesor de Derecho penal en la Universi-dad Austral y en la Universidad de Buenos Aires. Coordinador Académico de la Maestría en Derecho penal de la Universidad Austral en la Provincia de Tierra del Fuego.

López Peña, Sebastián CruzAbogado. Especialista en Derecho Penal por la Universidad Nacional de Cór-doba. Diplomado en Estudios Avanzados (Suficiencia Investigadora) y Docto-rando en el Instituto Universitario Ortega y Gasset, Universidad Complutense de Madrid. Profesor Adjunto en la Asignatura “Derecho Penal I” en Universidad Católica de Córdoba. Ex Profesor Titular en “Derecho Penal Económico” en U.E. Siglo 21. Premio “Joven sobresaliente del año”, 2007, Bolsa de Comercio de Cba. Informante de la Comisión del Anteproyecto de Código Penal en el M. de Justicia de la Nación. Fiscal Ad-Hoc para el año 2008 para la Fiscalía General ante el Tri-bunal Oral en lo Criminal Federal Nº 2 de Córdoba. Director de Política Judicial y Reforma Procesal del M. de Justicia de Córdoba (2007/2011). Director General de Asuntos Judiciales de la Procuración del Tesoro de Córdoba. Conferencista y publicista.

Ottaviano, SantiagoAbogado. Doctor en Derecho por la Universidad Austral. Master en Administra-ción de Justicia Criminal por la San José State University (EEUU). Profesor de Derecho Penal y Derecho procesal Penal en carreras jurídicas de grado y de pos-grado en la Universidad Austral.

Palacio de Caeiro, Silvia B. Abogada (UNC). Doctora en Derecho y Ciencias Sociales por Universidad Nacio-nal de Córdoba. Autora (5 libros) y coautora (12) libros, en derecho federal, pro-cesal constitucional y constitucional y numerosos artículos de doctrina. Jueza de Cámara de Córdoba. Docente de postgrado en U. Nacional de Córdoba, Católica

Tratado de Leyes y Normas Federales en lo Penal IX

de Córdoba, Siglo 21, Blas Pascal. Ha dictado cursos en UBA, U. Austral, U. Ca-tólica Argentina (Sede Rosario), U. Nacional de La Rioja, Esc. Jud. del Consejo de la Magistratura de la Nación, Centro de Perfec. Judicial “Ricardo C. Nuñez”, Col. de Abog. de Córdoba. M. Titular del Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal Constitucional y Asociación Argentina de Derecho Constitucional. Ha sido M. Titular de la Sala Examinadora C. y C. del Consejo de la Magistratura de Córdoba. Ex Secretaria de la Cámara Federal de Córdoba y funcionaria de la justicia federal.

Palacio de Arato, María de los ÁngelesAbogada (UNC). Jueza titular del Juzgado de Control, Niñez, Juventud y penal Juvenil y Faltas de la ciudad de Río Segundo, Provincia de Córdoba. Tiene una amplia trayectoria en el Poder Judicial de la Provincia de Córdoba, donde presta servicios desde el año 1980. Publicista, conferencista, ha coordinado actividades en el marco del Centro de Perfeccionamiento Ricardo C. Núñez del Poder Judi-cial de la Provincia de Córdoba. Autora del libro Trata de personas y prostitución en la Provincia de Córdoba. Una análisis de la ley 10.060, Ed. Lerner, Córdoba, 2012 (en prensa).

Pérez Corti, José MaríaAbogado. Master en Partidos Políticos (CEA UNC); y Doctorando en Derecho por la UNC. Relator de Sala de la Relatoría Electoral, de Competencia Originaria y Asuntos Institucionales del Tribunal Superior de Justicia de Córdoba. Docente universitario de grado en Derecho Constitucional y en Derecho Público Pro-vincial y Municipal, UNC; en Derecho Electoral Argentino (UNC, UCC); de post grado en las universidades nacionales de Córdoba (UNC) y de San Martín (UN-SaM); e investigador universitario Categoría IV (Programa de Incentivos a docen-tes investigadores de las Universidades Nacionales). Miembro fundador del Foro Federal de Organismos Electorales Provinciales (R.A). Miembro de la Asociación Argentina de Derecho Constitucional y del Inst. de Federalismo de la Academia Nacional de Derecho de Córdoba.

Rodríguez Estévez, Juan MartínAbogado. Master en Derecho Penal y Ciencias Penales de la Universidad Pompeu Fabra de Barcelona. Profesor de Derecho Penal Empresario de la Universidad Austral. Autor del libro El Derecho Penal en la actividad económica, entre otras publicaciones de su especialidad.

Trotta, Carlos FacundoAbogado. Especialista en Derecho Penal y Coordinador de la Carrera de Espe-cialización en Derecho Penal, (2004/2007), FDCS —UNC y UNL—. Miembro del Instituto de D. Penal y Criminología de la Academia Nacional de Derecho de Cór-doba, Adscripto de D. Penal I y D. Procesal Penal de la Universidad Nacional de Córdoba. Fiscal Federal Subrogante a cargo de Fiscalía Federal de Villa María – Córdoba. Ex Secretario de Fiscalía General N° 2 ante los Tribunales Orales en lo Criminal Federal de Córdoba y ex Secretario de primera instancia. Integrante del Cuerpo de Secretarios del M. Público Fiscal de la Nación para causas complejas: procesos por violaciones a los DD.HH y procesos por las explosiones en Fáb. Mi-litar de Río III de Córdoba.

Valerga Araoz, Jorge A. (h.)Abogado. Especialista en Derecho Penal por Universidad Austral. Maestrando en la misma asignatura en Universidad Austral. Docente en Derecho Penal y Proce-

X Silvia B. Palacio de Caeiro (Directora)

sal Penal por la Facultad de Derecho de la Universidad de Buenos Aires e inte-grante del Departamento de Derecho Penal de la Universidad Austral. Publicista y conferencista. Ejerce libremente la profesión de abogado desde 2003.

Yacobucci, Guillermo JorgeAbogado. Doctor en Ciencias Jurídicas por la Universidad Católica Argentina. Profesor titular de Derecho Penal, Parte General, Universidad Austral. Profesor Adjunto ordinario del Departamento de Filosofía del Derecho Universidad Bue-nos Aires. Responsable Académico del Departamento de Derecho Penal y Proce-sal Penal de la Universidad Austral. Responsable de la Especialización en Dere-cho Penal y de la Maestría en Derecho Penal de la Universidad Austral. Publicista y conferencista. Juez de Cámara del Tribunal Oral en lo Criminal n° 6. Ex-juez subrogante de la Cámara Federal de Casación Penal.

Mensaje

Distinguidos/as colegas:

El tratado que aquí ponemos a su disposición no es una obra clá-sica de derecho constitucional, aunque sí íntimamente relacionada con dicha disciplina, pues el derecho federal proviene directamente de la Constitución Nacional.

Según el esquema constitucional, el derecho federal argentino se proyecta: i. Derechos y obligaciones —de índole programática— que importan a todos los habitantes de la Nación conforme a los intereses delegados al Gobierno federal, el cual dicta las leyes federales que los instrumentan. Ellas conforman el derecho federal positivo y subcons-titucional; ii. Organización institucional de las autoridades que per-tenecen al Estado Federal; iii. Relaciones institucionales y estaduales entre Estado federal, provincias y Ciudad Autónoma de Buenos Aires. iv. Relaciones internacionales concertadas entre el país con potencias extranjeras y organizaciones supranacionales de cualquier índole.

La reunión de todos estos puntos conforma el bloque de consti-tucionalidad federal cuya supremacía asegura el art. 31 de la Carta Magna, cuando establece que la “Constitución, las leyes de la Nación que en su consecuencia se dicten por el Congreso y los tratados con las potencias extranjeras son la ley suprema de la Nación; y las autoridades de cada provincia están obligadas a conformarse a ella, no obstante cualquiera disposición en contrario que contengan las leyes o Constitu-ciones provinciales”.

El derecho federal subconstitucional nace por la delegación ex-presa que realizaron las provincias en la etapa constituyente de 1853, lo que mantuvieron las sucesivas modificaciones del Texto Magno, hasta la última, ocurrida en 1994. Como consecuencia, las provincias argentinas no ejercen el poder delegado a la Nación (art. 126 CN).

En la doctrina, subsisten interrogantes acerca de qué es el dere-cho federal subconstitucional; cómo se distingue de las otras grandes clasificaciones del derecho argentino (derecho común, público pro-vincial, municipal y local de CABA); si puede identificarse el derecho

XII Silvia B. Palacio de Caeiro (Directora)

federal con el derecho constitucional; si el derecho federal es sólo el que regula las relaciones entre la Nación y las provincias; si lo es el que reglamente la actividad y desenvolvimiento gubernamental de los po-deres públicos estatales; o si además se extiende, a órbitas normativas, protectorias y regulatorias de derechos individuales de nacionales y extranjeros.

En general, para los planos doctrinarios, el derecho federal es en-tendido y significado desde una visión puramente institucional, como aquel que regula las atribuciones de los poderes del Gobierno federal, las relaciones de las provincias con el Estado Nacional, los vínculos interprovinciales en sus conflictos y competencias y, las relaciones in-ternacionales.

Desde ese lugar, se estudia al derecho federal como un método sis-témico de organización del estado y técnica de distribución de los po-deres, entre el órgano federal y los órganos estaduales integrantes de la federación, que se caracteriza por la duplicidad de órdenes jurídicos que conviven en una misma nación.

Se destacan, las particularidades del federalismo como estruc-tura estatal, compuesto por un conjunto de organizaciones o estados miembros (nación, provincias, municipios, municipios federados, etc.), quienes dictan su propia Constitución, gozan de autonomía y, conforme al sistema republicano y representativo, poseen gobierno propio elegido por el voto popular.

Así, el autorizado campo doctrinario se ha ocupado del derecho federal según los abordajes particulares y específicos citados (1).

(1) Pueden citarse, entre otras, las siguientes obras ordenadas cronológica-mente: Estrada, José Manuel, Curso de derecho constitucional, federal y adminis-trativo. Conferencias dadas en la Universidad de Buenos Aires en los años 1877, 1878 y 1880, Sud-Americana de Billetes de Banco, Buenos Aires (561 ps.); Vedia, Agustín de, Soberanía y Justicia: Derecho Federal y Autonomía provincial, Moderna, Buenos Aires, 1903 (170 ps.); Jofré, Tomás, Derecho Federal. Cuestiones varias, José Tragant, Buenos Aires, 1917; Acevedo Díaz, Eduardo, Codificación del derecho federal y su jurisprudencia, El Ateneo, Buenos Aires, 1919 (Contenido: Juez. Cámara Federal. Su-prema Corte. Leyes de procedimientos nacionales, 240 ps.); Zavalía, Clodomiro, Derecho Federal, Revista de las leyes especiales del Congreso. Otras materias conexas, Jesús Menéndez, Buenos Aires, 1921 (Contenido: Carácter de la Justicia Federal. Competencia exclusiva de la Corte Suprema. Competencia federal en general. Juris-dicción extraordinaria de la Corte Suprema. Procedimiento federal. Hábeas Corpus. Leyes especiales del Congreso. Jurisdicción nacional de las riberas. Fueros parlamen-tarios. Incompetencia federal. Inamovilidad de los jueces, 336 ps.); Bas, Arturo M., El Derecho Federal Argentino. Nación y Provincias. Con la síntesis de la doctrina de 1432 fallos de la CSJN, relativos a materias contenidas en la obra; y las decisiones parlamen-tarias aplicables a la misma, Valerio Abeledo, Buenos Aires, 1927 (Contenido: t. I: 1. El Federalismo. 2. Derecho Público Provincial. 3. Autonomía de las Provincias. 4. Inter-venciones. 5. Gobiernos de Provincia. 6. Poder Constituyente. 7. Poder Legislativo.

Tratado de Leyes y Normas Federales en lo Penal XIII

Esa es una visión jurídica limitada de la disciplina que nos ocupa, desde que si bien tales aspectos lo integran, también existen intereses constitucionales que las provincias delegaron en el Estado Nacional, que integran su plataforma de gobierno, y programa de acción pública dirigido a la comunidad.

Vemos que en la autonomía conceptual del derecho federal se incorporan intereses estatales direccionados tanto a la atención, re-gulación y resguardo de derechos individuales como de situaciones institucionales, destinados al correcto desenvolvimiento del Gobierno

8. Poder Ejecutivo. 9. Poder Judicial. 10. Autoridades de Provincia; t. II: 1. Dominio y jurisdicción. 2. Impuestos. 3. Facultades concurrentes. 4. Límites de jurisdicción. 5. Delitos de imprenta. 6. Legislación de fondo y Derecho Administrativo. 7. Relacio-nes Interprovinciales); Ferrari, Alfredo S., Derecho federal y provincial, Info pu-blicación, Buenos Aires (340 ps.); Zavalía, Clodomiro, Derecho Federal, Compañía Argentina de Editores, Buenos Aires, 3ª ed. aum., 1941 (Contenido: t.  I: Contenido del Derecho Federal. Organización institucional de las provincias. Derecho Público provincial. La supremacía de la Constitución Nacional. Carácter de la justicia federal. Jurisdicción ordinaria de la Corte Suprema; t. II: La legislación especial del Congreso; 544 ps.); Sáenz Valiente, José María (h.), Curso de Derecho Federal, Dovilé, Bue-nos Aires, 1944 (Contenido: Contenido del Derecho Federal. Antecedentes históricos del Federalismo. La administración de justicia en el orden provincial. La legislación especial del Congreso. La supremacía de la Constitución Nacional. Organización de las Fuerzas Armadas. Legislación ferroviaria. Ley de Correos y Telégrafos. Propiedad intelectual y artística. Patentes de invención. Organización de los Territorios nacio-nales. Reglamentación de la ciudadanía y naturalización. Las Juntas reguladoras, 301 ps.); Zuccherino, Ricardo Miguel y Moreno Rithner, María J., Tratado de Derecho Federal, Estadual y Municipal (argentino y comparado), Depalma, Buenos Aires, 1991/1992 (Contenido: t. I: Teoría y práctica del Derecho Federal; t. II: Teoría y práctica del Derecho Estadual; t. III: Teoría y práctica del Derecho Municipal); Al-varez Canale, Alcindo, El Derecho Federal Práctico en la Jurisprudencia, Jurídica del Sur, Buenos Aires, 1999, Prologuista: Losada, Luis Gustavo (Contenido: I. La competencia federal en materia penal. II. Derecho Penal Tributario. III. Sociedad, drogas y Justicia, ps. 339); Moreno Rithner, María Josefina, Prologuista: Zucche-rino, Ricardo Miguel, Derecho Federal, Estadual y Estatuyente, Función Pública, La Plata, 2000 (Contenido: I: Derecho Federal. 1. Formas de gobierno. 2. Organiza-ción política del Estado. 3. Origen del federalismo argentino. II: Derecho Estadual. 1. Historia de los Estados miembros del Estado federal argentino. 2. Función legislativa en las Constituciones estaduales argentinas. III: Derecho Estatuyente. 1. El status ju-rídico de la ciudad de Buenos Aires luego de la reforma constitucional. Notas al pie de página. 255 ps.); AA.VV., Derecho Federal. Sus implicancias prácticas, Carnota, Walter F. (director), Grün, Buenos Aires, 2005 (Contenido: Génesis del Federalismo. Aspectos comparativos e internacionales. Relación Nación - provincias. Senado de la Nación. Seguridad Social. Régimen Municipal. Ciudad Autónoma de Buenos Aires, 317 ps.). Hay también otras obras específicas dedicadas a la jurisdicción y competen-cia federal. No obstante, dentro de la doctrina pueden citarse algunas excepciones, como por ejemplo, los ejes temáticos abordados en la obra de Zavalía, Clodomiro, Derecho Federal, Buenos Aires (1ª ed., 1921, Librería y Casa Editorial de Jesús Me-néndez; 3ª ed., 1941, Compañía Argentina de Editores), en los que examina, bajo el título “Legislación Especial del Congreso”, algunos contenidos normativos vigentes a la época de edición.

XIV Silvia B. Palacio de Caeiro (Directora)

federal y consecución de las finalidades establecidas por el constitu-yente de 1853 y sus continuadores.

Asimismo, no es correcto establecer las singularidades del dere-cho federal aludiendo sólo a cuestiones relacionadas con la jurisdic-ción, competencia y decisiones de los órganos judiciales federales que entienden en la materia, debido a que consisten en aspectos parciales e instrumentales de una disciplina cuyo contenido sustancial los excede.

***

El derecho federal subconstitucional es comprensivo de leyes es-peciales destinadas al bienestar del país y sus habitantes, las que abar-can derechos y valores de índole programático - democrático, político, social, económico, ambiental, cultural, ciudadano, vivencial, vital.

La dificultad para precisar el ámbito de acción integral de esta parte del derecho federal, se debe a su natural amplitud, ya que res-ponde al cúmulo de facultades que los constituyentes atribuyeron a la labor reglamentaria del Congreso de la Nación, lo que conforma un entramado normativo de límites difuminados, que invade y penetra materias y disciplinas diferentes, algunas de las cuales se desarrollan en esta obra.

Los límites indefinidos que caracterizan al derecho federal infra-constitucional, no posibilitan a priori una percepción acabada de su autonomía, cuestión que no sucede en general, con las demás ramas del derecho común, privado, público provincial o local.

Quizás ello suceda porque esa área del derecho federal como es-tructura jurídica positiva, no es estudiado en universidades ni estable-cimientos de enseñanza superior en conjunto o en bloque, ya que el abordaje pedagógico de las materias que incluye, se realiza de modo escindido.

De allí, que al caracterizarlo un contexto de marcada amplitud te-mática, incide en variadas disciplinas jurídicas y su enseñanza está distribuida en las diferentes currículas que organizan las materias uni-versitarias y, en general, los textos doctrinarios.

***

Por las razones explicadas, se analizan a continuación ciertas re-gulaciones penales que reprimen conductas dañosas que el Estado federal está interesado en castigar, por la potencialidad dañina de las mismas para los postulados de vida, libertad, salud, integridad física o espiritual de todos los habitantes y para el patrimonio de la Nación y de sus moradores.

Tratado de Leyes y Normas Federales en lo Penal XV

Las cláusulas constitucionales que dan origen a importantes leyes federales del Parlamento Nacional y reglamentos del Poder Ejecu-tivo Nacional, se hallan establecidas, entre otras disposiciones, en los arts. 4º, 6º, 7º, 9º, 11, 14, 14 bis, 15, 16, 17, 20, 21, 23, 25, 26 27, 29, 31, 32, 34, 37, 38, 39, 40, 41 (párr. 3º), 42 y 43 de la Carta Magna.

Las leyes federales penales responden también, a múltiples pla-nos que arrojan los enunciados de los distintos incisos del art. 75 de la Constitución Nacional. Ellas generan una parte importante del dere-cho federal argentino (2).

Por ello, con la finalidad de desarrollar contenidos de leyes y de regulaciones federales de importancia, se organiza en esta obra un compendio de principales ejes temáticos que componen el derecho penal federal, para la protección y seguridad de intereses, garantías y derechos de la comunidad (derechos humanos, trata de personas, migraciones, penal cambiario, penal tributario, lavado de dinero, es-tupefacientes, secuestro extorsivo, derechos aduaneros, delitos de lesa humanidad, protección ambiental, residuos peligrosos, contrabando, protección a marcas y patentes, etc.), cuya aplicación exclusiva con-cierne a los tribunales federales del país por razón de la materia.

Esta investigaciones, que amplían y complementan las nociones especificadas en la obra Competencia Federal (3), no pretenden agotar las diferentes esferas que ocupan al derecho federal en lo penal —lo que hubiera implicado una obra de extensiones mucho mayores a la presente ya de por sí demasiado amplia—, sino focalizar algunos as-pectos centrales o nucleares, cuyos contenidos —proyectados desde el texto constitucional— quedan incrustados en un gran número de legislaciones.

***

En este volumen se aborda el tratamiento de normativa federal in-ternacional y nacional en lo penal, de mayor trascendencia, actuali-dad e importancia para los habitantes y las instituciones.

(2) Algunos de los indicados aspectos se reflexionan en Palacio de Caeiro, Sil-via B., Constitución Nacional en la doctrina de la Corte Suprema de Justicia de la Na-ción, Ed. La Ley, Buenos Aires, 2011 (Contenido: Interpretación constitucional, inter-pretación constitucional de las leyes, derecho a la vida y la salud, libertad de prensa, derechos previsionales, autonomía y autarquía universitaria, intervención federal, control de constitucionalidad y de convencionalidad, descalificaciones constitucio-nales en el período democrático según la jurisprudencia de la CSJN, vinculatoriedad de los precedentes, entre otros tópicos).

(3) AA.VV., Competencia Federal, Silvia B. Palacio de Caeiro (dir.), Eduardo S. Caeiro Palacio (coord.), Ed. La Ley, Buenos Aires, 2012. En su momento, Palacio de Caeiro, Silvia B., Competencia Federal Civil - Penal, Ed. La Ley, Buenos Aires, 1999.

XVI Silvia B. Palacio de Caeiro (Directora)

Nuestro Código Penal mantiene incólume su estructura desde su sanción a principios del siglo pasado. Sin embargo, se han incorpo-rando una serie de leyes especiales que lo complementan. Estas pre-ceptivas tutelan bienes jurídicos diversos, y son las que se han desa-rrollado —en sus aspectos más relevantes— en el presente trabajo.

Luego de intercambiar opiniones con los coautores, se ha conve-nido que cada uno de ellos aborde al estudio de estas normas espe-ciales, desde la óptica eminentemente pragmática, seleccionando los temas más relevantes que puedan servir de guía práctica y fácil para cualquier operador del derecho.

En las investigaciones, se pretende reseñar las posturas más rele-vantes de la doctrina, como así también la jurisprudencia pertinente, tanto de la Corte Suprema de Justicia de la Nación como de la Cámara Federal de Casación Penal y demás tribunales colegiados, brindando al lector una amplia ilustración teórica y práctica de los ítems abarca-dos.

Las leyes especiales y los convenios internacionales seleccionados, lo han sido en consideración a la importancia de los bienes jurídicos que tutelan y, también las que en su faz dinámica más se infringen, lo que ha generado profusa doctrina y jurisprudencia al respecto.

Se desarrollan: 1. Estupefacientes. 2. Derechos humanos, delitos de lesa humanidad y Estatuto de Roma. 3. Trata de personas. 4. Ré-gimen penal contra el orden migratorio. 5. Tráfico ilegal de personas. 6. Responsabilidad de la persona jurídica en el delito de legitimación de activos. 7. Lavado de activos. 8. Régimen jurídico de abastecimiento y represión del agio. 9. Derecho penal y medio ambiente. 10. Residuos peligrosos. 11. Régimen electoral en lo penal. 12. Protección de las marcas: aspectos penales. 13. Protección penal de las patentes y dere-cho penal empresario. 14. Régimen penal tributario y el delito de eva-sión fiscal. 15. Régimen penal cambiario. 16. Contrabando y Código Aduanero argentino.

***

He dejado en último lugar lo que debió ser la introducción del pre-sente mensaje, es decir, la presencia de los coautores, protagonistas principales, a quienes deseo rendir homenaje y expresar profundo agradecimiento por la brillante labor desarrollada, esfuerzo puesto de manifiesto, espíritu sincero y enjundia profesional.

Si bien las opiniones vertidas pertenecen en forma exclusiva a los autores, contribuyen con sus reflexiones, a la conformación y desarro-llo de una misión plural y participativa.

Tratado de Leyes y Normas Federales en lo Penal XVII

Evoco por orden alfabético a los Dres. Rodrigo Altamira, Eduardo S. Caeiro Palacio, Rolando Diego Carbone, José Alberto Esain, Jorge García Davini, Gabriela García Minella, Eduardo Pablo Jiménez, Ma-rio H. Laporta, Sebastián Cruz López Peña, Santiago Ottaviano, María de los Angeles Palacio de Arato, José María Pérez Corti, Juan Martín Rodríguez Estévez, Carlos Facundo Trotta, Jorge A. Valerga Araoz (h.), Guillermo Jorge Yacobucci.

Agradezco al Coordinador de la obra, Dr. Eduardo S. Caeiro Palacio por su eficaz actividad.

Finalmente, mi reconocimiento a la prestigiosa Editorial La Ley y a sus directivos, en especial al Dr. Fernando A. Sagarna, quien es direc-tamente responsable de la gestación de esta obra.

Con ello me despido de los distinguidos/as colegas por la amable atención que nos han dispensado.

Silvia B. Palacio de Caeiro

Directora

2012

Pág.

Indice general

Listado de autores ............................................................................................ VIIMensaje ............................................................................................................. XI

Capítulo I

EstupEfaCIEntEs

Por Eduardo S. Caeiro Palacio

I. Concepto de estupefaciente .................................................................... 3 II. Los bienes jurídicos protegidos .............................................................. 4 III. Desarrollo de la parte pertinente de la ley 23.737 ................................ 9

III.1. Consideraciones generales ............................................................ 10III.2. Siembra, cultivo de plantas y guarda de semillas, materias

primas o elementos para producir o fabricar estupefacientes. Siembra para consumo personal (art. 5º, inc. a], y antepenúl-timo párrafo) ................................................................................... 13

III.3. Producción, fabricación, extracción o preparación de estupe-facientes (art. 5º, inc. b]) ................................................................ 20

IV. Comercio de estupefacientes, de materias primas para su producción o fabricación. Tenencia de estupefacientes con fines de comerciali-zación. Distribución. Dación en pago. Almacenamiento. Transporte. Figura atenuada: título gratuito y escasa cantidad (art. 5º, último pá-rrafo) ......................................................................................................... 22IV.1. Circunstancia atenuante ................................................................ 28

V. Introducción al país de estupefacientes. Aduana. Alteración poste-rior ilegítima de presentación aduanera correcta. Atenuantes y agra-vantes. Inhabilitación especial ............................................................... 49

VI. Organización. Financiación .................................................................... 53 VII. Tenencia distinta a las autorizadas. Preparación o empleo simulado.

Aplicación sin receta médica .................................................................. 57 VIII. Médico. Prescripción, suministro o entrega. Dosis mayores. Receta

ilegal ......................................................................................................... 60 IX. Facilitación de lugar o elementos. Local de comercio. Clausura pre-

ventiva ...................................................................................................... 61 X. Agravantes generales a los artículos precedentes ................................. 64

XX Silvia B. Palacio de Caeiro (Directora)

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XI. Hechos cometidos en perjuicio de mujeres embarazadas, perso-nas disminuidas psíquicamente, o sirviéndose de menores de 18 años o en su perjuicio (inc. a]) .................................................... 64

XII. Hechos cometidos subrepticiamente o con violencia, intimida-ción o engaño (inc. b])....................................................................... 65

XIII. Hechos en cuya comisión intervienen tres o más personas organi-zadas (inc. c]) ..................................................................................... 65

XIV. Hechos cometidos por un funcionario público encargado de la prevención o persecución de los delitos previstos en la ley o por un funcionario público encargado de la guarda de presos y en su perjuicio (inc. d]) ............................................................................... 66

XV. Hechos cometidos en las inmediaciones o en el interior de un establecimiento de enseñanza, centro asistencial, lugar de de-tención, institución deportiva, cultural o social, sitios donde se realicen espectáculos o diversiones públicas o en lugares que es-colares y estudiantes acudan para realizar actividades (inc. e]) .... 67

XVI. Hechos cometidos por un docente, educador o empleado de esta-blecimientos educacionales en general, abusando de sus funcio-nes específicas (inc. f ]) ...................................................................... 68

XVII. Apología. Uso y difusión pública. Inducción al consumo. Uso con ostentación y trascendencia al público ........................................... 74

XVIII. Uso para facilitar o ejecutar otro delito ............................................ 77 XIX. Tenencia. Uso personal. Escasa cantidad ........................................ 78

XIX.1. Evolución en la legislación argentina ................................... 78XIX.2. Las acciones privadas de los hombres y el art.  19 de la

Constitución Nacional ........................................................... 91XIX.3. El tipo penal de “tener estupefacientes para consumo perso-

nal” ........................................................................................... 95 XX. Coqueo. Atipicidad ............................................................................ 119 XXI. Dependencia física o psíquica. Medida de seguridad curativa ac-

cesoria a una condena ....................................................................... 122 XXII. Tenencia para consumo personal. Dependencia de estupefacien-

tes. Pena. Aplicación en suspenso. Medida de seguridad curativa. Rehabilitación. Efectos. Falta de recuperación. Consecuencias.... 125

XXIII. Tenencia para consumo personal. Sumario. Dependencia de estupefacientes. Tratamiento curativo. Rehabilitación. Efectos. Falta de colaboración del imputado. Consecuencias .................... 127

XXIV. Medidas de seguridad. Cumplimiento. Establecimientos. Tra-tamiento ............................................................................................. 128

XXV. Adicción. Grados. Determinación. Informe pericial ....................... 129 XXVI. Pena. Sustitución. Medida de seguridad educativa. Plazos. Comu-

nicación. Falta de colaboración del condenado. Efectos ............... 130 XXVII. Medidas de recuperación. Resultado satisfactorio. Efectos ........... 133 XXVIII. Estupefacientes. Comercialización. Control. Deberes a su cargo.

Inobservancia. Incumplimiento de órdenes de superior jerárquico . 133 XXIX. Precursores químicos. Zona de frontera. Ingreso sin autorización 134 XXX. Secreto bancario y tributario. Levantamiento. Orden judicial. Li-

mitaciones .......................................................................................... 135

Tratado de Leyes y Normas Federales en lo Penal XXI

Pág.

XXXI. Fotografías. Filmaciones. Grabaciones. Valor probatorio .............. 136 XXXII. Actuación en nombre de una persona jurídica. Responsabilidad

penal ................................................................................................... 136XXXII.1. Introducción........................................................................ 136XXXII.2. Antecedentes históricos ..................................................... 137XXXII.3. Discusión en la dogmática jurídico-penal nacional ........ 140XXXII.4. Discusión en la dogmática jurídico-penal internacional 148XXXII.5. Legislación nacional ........................................................... 157XXXII.6. Conclusiones ....................................................................... 159

XXXIII. Empleo de estupefacientes. Instrucciones públicas ...................... 162 XXXIV. Recetas médicas. Falsificación. Uso ilegítimo ................................. 164 XXXV. Confabulación. Revelación previa. Eximición de pena ................. 165 XXXVI. Colaborador. Reducción de pena ..................................................... 166 XXXVII. Destrucción de estupefacientes. Pericia previa. Acto público....... 171 XXXVIII. Organismos de seguridad. Administración Nacional de Adua-

nas. Colaboración interjurisdiccional. Lucha contra el narcotrá-fico. Unidad de esfuerzos .................................................................. 173

XXXIX. Agente encubierto .............................................................................. 174 XL. Agente encubierto. Comisión de delitos. Límites. Consecuencias 177 XLI. Negativa para actuar como agente encubierto ................................ 178 XLII. Agente encubierto. Seguridad. Peligro. Retiro ................................. 178 XLIII. Información confidencial. Revelación dolosa. Revelación culposa 179 XLIV. Juez de la causa. Actuación en jurisdicción ajena ........................... 180 XLV. Detención y secuestro. Postergación. Autorización de salida si

hay control en país de destino .......................................................... 181 XLVI. Testigos. Imputado colaborador. Protección. Sustitución eventual

de identidad ....................................................................................... 182 XLVII. Juez competente ................................................................................. 183 XLVIII. Denuncia. Anonimato ....................................................................... 186

Capítulo II

DErEChos humanos, DElItos DE lEsa humanIDaD y Estatuto DE roma

Por Santiago Ottaviano

I. Introducción ............................................................................................. 189 II. Antecedentes del Estatuto de Roma ....................................................... 190 III. La implementación del Estatuto de Roma por los Estados parte ........ 196

III.1. La implementación en general ...................................................... 196III.2. El modelo de implementación seguido en Argentina ................. 201III.3. La estructura de la ley 26.200 ......................................................... 203

IV. Panorama de los delitos del Estatuto de Roma ..................................... 211IV.1. Las penas establecidas en la ley 26.200 ......................................... 212IV.2. Genocidio ........................................................................................ 219IV.3. Delitos de Lesa Humanidad ........................................................... 224

XXII Silvia B. Palacio de Caeiro (Directora)

Pág.

IV.4. Crímenes de Guerra ........................................................................ 230 V. El problema del concurso de delitos en el Derecho Penal Internacio-

nal ............................................................................................................. 238V.1. La vinculación entre el problema del concurso y la prohibición

de bis in idem .................................................................................. 238V.2. La incidencia en la cuestión de la jurisprudencia sobre con-

curso de delitos e individualización de la pena ........................... 239V.3. Valoración crítica de la evolución jurisprudencial antes rese-

ñada ................................................................................................. 245 VI. Palabras finales ........................................................................................ 248

Capítulo III

trata DE pErsonas

régImEn lEgal DE la rEpúblICa argEntIna

Por María de los Angeles Palacio de Arato

I. Introducción ............................................................................................. 252I.1. Evolución histórica ......................................................................... 254I.2. Trata en la Argentina ...................................................................... 255I.3. Situación actual argentina: evolución y conciencia internacio-

nal .................................................................................................... 261 II. Análisis de los instrumentos internacionales ........................................ 262

II.1. La Convención de Naciones Unidas contra la Delincuencia Or-ganizada Transnacional ................................................................. 262

II.2. Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de perso-nas, especialmente mujeres y niños ............................................. 272

III. Evolución en la legislación argentina ..................................................... 273III.1. Legislación previa a 2008 ............................................................... 273III.2. Legislación posterior a 2008: Análisis de la ley 26.364 ................ 274III.3. Incorporación al Código Penal del delito de trata ....................... 277III.4. Análisis del bien jurídico protegido en el delito de trata ............. 278

IV. Trata de mayores ...................................................................................... 280IV.1. Figura básica ................................................................................... 280IV.2. Sujetos del delito ............................................................................ 281IV.3. Tipicidad ......................................................................................... 281

IV.3.1. Tipo objetivo: acción .......................................................... 281IV.3.2. Los medios típicos .............................................................. 286IV.3.3. Tipo subjetivo: La explotación en sus diferentes modali-

dades .................................................................................... 303 a) Fin de reducción a la servidumbre o condición análoga . 304

a.1.) Regulación de la servidumbre o condición aná-loga en el Código Penal .......................................... 305

IV.3.4. Fin de la explotación laboral .............................................. 318IV.3.5. Fin de la explotación sexual ............................................... 322

IV.3.5.1. La explotación de la prostitución ajena en el Código Penal .......................................................... 327

Tratado de Leyes y Normas Federales en lo Penal XXIII

Pág.

IV.3.5.1.1. Promoción y facilitación de la prostitución de mayores de 18 años ............................................... 332

IV.3.5.2. Otras formas de comercio sexual. Pornografía infantil .................................................................... 336

IV.3.6. El consentimiento de la víctima. ¿Causal de atipicidad? . 338IV.3.6.1. Interpretación judicial dinámica ......................... 341

IV.3.7. Fin extracción de órganos .................................................. 346IV.3.8. Circunstancias agravantes de criminalidad ...................... 349

IV.3.8.1. Calidad del sujeto activo ...................................... 349IV.3.8.2. El hecho fuera cometido por tres o más personas 352IV.3.8.3. Las víctimas fueran más de tres ........................... 355

IV.3.9. Arrepentido como atenuante de criminalidad ................. 355 V. Trata de menores (art. 145 ter)................................................................ 357

V.1. Figura básica ................................................................................... 357V.2. Figuras agravadas en la trata de menores .................................... 360

VI. Consumación y tentativa ......................................................................... 361 VII. La aplicación retroactiva de la ley 26.364 en la opinión de los jueces 362 VIII. ¿Crimen de lesa humanidad? ................................................................. 366 IX. Asistencia a la víctima ............................................................................. 369

IX.1. La víctima considerada como sujeto de derecho ......................... 369IX.2. Ley nacional 26.485 ........................................................................ 370IX.3. Secuelas de la trata ......................................................................... 373

X. Aspectos procesales de la ley .................................................................. 374X.1. Competencia federal........................................................................ 374

XI. Tráfico ilícito de migrantes...................................................................... 381 XII. Diferencias entre el tráfico ilícito de migrantes y la trata de personas 388 XIII. Reflexiones finales ................................................................................... 397

Capítulo IV

DElItos Contra El orDEn mIgratorIo

Por Sebastián López Peña

I. Introducción ............................................................................................. 401 II. El bien jurídico protegido ........................................................................ 404 III. Los delitos migratorios en particular ..................................................... 408

III.1. Trafico ilegal de inmigrantes (art. 116) ......................................... 408III.1.1. Disposición normativa ....................................................... 408III.1.2. Tipo objetivo ........................................................................ 409

III.1.2.1. Acciones típicas: consumación y tentativa ........ 411III.1.2.2. Sujeto activo y sujeto pasivo ................................ 412III.1.2.3. Elemento normativo del tipo .............................. 414

III.1.3. Tipo subjetivo ...................................................................... 414III.2. Facilitación de permanencia ilegal ............................................... 415

III.2.1. Disposición normativa ....................................................... 415III.2.2. Tipo objetivo ........................................................................ 415

III.2.2.1. Acciones típicas .................................................... 415

XXIV Silvia B. Palacio de Caeiro (Directora)

Pág.

III.2.2.2. Sujeto activo y sujeto pasivo ................................ 416III.2.2.3. Elemento normativo del tipo .............................. 416

III.2.3. Tipo subjetivo ...................................................................... 417III.3. Solicitud fraudulenta de beneficios migratorios ......................... 417

III.3.1. Disposición normativa ....................................................... 417III.3.2. Tipo objetivo ........................................................................ 417

III.3.2.1. Acción típica ......................................................... 417III.3.2.2. Sujeto activo y sujeto pasivo ................................ 419

III.3.3. Tipo subjetivo ...................................................................... 419 IV. Agravantes ................................................................................................ 419

IV.1. El peligro para la vida, salud o integridad de los migrantes ........ 421IV.2. La edad de la víctima ...................................................................... 422IV.3. La finalidad del autor ...................................................................... 422

Capítulo V

régImEn pEnal Contra El orDEn mIgratorIo lEy 25.871

Por Rodrigo Altamira

I. Introducción ............................................................................................. 425 II. Bien jurídico ............................................................................................. 429 III. Tráfico ilegal de personas ........................................................................ 433

III.1 Tipo básico ....................................................................................... 435 IV. Promoción y facilitación de permanencia ilegal de personas en el

país ........................................................................................................... 440 V. Solicitud fraudulenta de beneficio migratorio ...................................... 442 VI. Agravantes por el medio .......................................................................... 444 VII. Agravante por la modalidad .................................................................... 445 VIII. Agravante por la intervención de un funcionario o empleado público 445 X. Agravante por el peligro generado en el inmigrante ............................. 447 XI. Agravante por la edad de la víctima ....................................................... 448 XII. Agravante por la finalidad perseguida ................................................... 448

Capítulo VI

laVaDo DE aCtIVos

Por Carlos Facundo Trotta

I. Introducción ............................................................................................ 451 II. Antecedentes legislativos ........................................................................ 453 III. Bien jurídico protegido ............................................................................ 454 IV. Figura básica............................................................................................. 456

IV.1. El texto legal .................................................................................... 456IV.2. El tipo objetivo ................................................................................ 457

Tratado de Leyes y Normas Federales en lo Penal XXV

Pág.

IV.2.1. Sujeto activo ........................................................................ 457IV.2.2. Acción típica ........................................................................ 458IV.2.3. Objeto material del delito ................................................... 459

IV.3. El tipo subjetivo .............................................................................. 460IV.4. Consumación. Tentativa ................................................................ 463

V. Figuras agravadas ..................................................................................... 463V.1. El texto legal .................................................................................... 463V.2. Habitualidad ................................................................................... 464V.3. Miembro de una asociación o banda formada para la comisión

continuada de delitos de lavado de activos ................................. 465V.4. Funcionario público, profesión u oficio que requiera habilita-

ción especial ................................................................................... 466 VI. Figura atenuada ....................................................................................... 466

VI.1. El texto legal ................................................................................... 466 VII. Receptación intermedia o en tránsito .................................................... 466

VII.1. El texto legal ................................................................................... 466VII.2. Características típicas ................................................................... 466VII.3. Consumación ................................................................................ 467

VIII. Aplicación espacial de la ley ................................................................... 467VIII.1. El texto legal ................................................................................. 467

IX. Sanción a las personas jurídicas ............................................................ 468IX.1. El texto legal ................................................................................... 469IX.2. Posiciones en torno a la responsabilidad penal de las personas

jurídicas ........................................................................................... 470IX.3. Una teoría del delito para la persona jurídica. Límites constitu-

cionales ........................................................................................... 472IX.4. Naturaleza de la consecuencia jurídica ....................................... 473

X. Medidas cautelares y decomiso .............................................................. 475X.1. El texto legal ..................................................................................... 475X.2. Medidas cautelares .......................................................................... 476X.3. Decomiso .......................................................................................... 476

XI. Disposiciones administrativas ................................................................ 479XI.1. La Unidad de Investigación Financiera ........................................ 479XI.2. Competencia y facultades ............................................................. 480XI.3. Los sujetos obligados y el deber de informar ............................... 481XI.4. Régimen penal administrativo ...................................................... 483XI.5. La obligación de guardar secreto y el delito de violación de se-

creto ................................................................................................. 484

Capítulo VII

rEsponsabIlIDaD DE la pErsona juríDICa En El DElIto DE lEgItImaCIón DE aCtIVos

Por Guillermo J. Yacobucci

I. El orden económico y financiero en la reforma del Código Penal ....... 485

XXVI Silvia B. Palacio de Caeiro (Directora)

Pág.

II. Los presupuestos político criminales de la responsabilidad de la per-sona jurídica ............................................................................................ 489II.1. La consideración social de la cuestión ......................................... 490II.2. La consideración técnica de una laguna de punibilidad en la

respuesta político criminal ............................................................ 497II.3. Los compromisos internacionales ................................................ 503

III. Algunas cuestiones debatidas en la Ciencia Penal................................ 504 IV. La problemática legal y constitucional del tema y su recepción en la

jurisprudencia ......................................................................................... 509IV.1. Algunos fallos de la Corte Suprema de Justicia de la Nación ....... 512IV.2. El voto del juez Zaffaroni en el caso “Fly Machine” ..................... 514IV.3. La opinión en algunas instancias penales ..................................... 517

V. El texto del art. 304 del Código Penal ..................................................... 520V.1. Las personas de existencia ideal alcanzadas por el tipo penal ... 522

V.1.1. La distinción entre personas públicas y privadas. ............. 522V.1.2. La transformación de la empresa ........................................ 529

V.2. La actuación “en nombre” ............................................................. 531V.2.1. ¿Responsabilidad transferida u originaria? ........................ 532V.2.2. Responsabilidad propia y originaria ................................... 534

V.3. El contenido material de la responsabilidad de la persona jurí-dica .................................................................................................. 537

V.4. Las empresas pantalla .................................................................... 540V.5. La tendencia criminal de la empresa ............................................ 541V.6. Los defectos de organización como título de responsabilidad

de la persona jurídica ..................................................................... 542V.7. La sanción con motivo de la intervención ................................... 544V.8. El beneficio como motivo de la sanción a la persona de exis-

tencia ideal ...................................................................................... 545V.9. La actuación en “nombre” o con “la intervención” frente a la

cláusula del “actuar en lugar de otro” ........................................... 547 VI. Algunas cuestiones de naturaleza procesal ........................................... 549

Capítulo VIII

régImEn juríDICo DE abastECImIEnto y rEprEsIón DEl agIo

Por Rodrigo Altamira

I. Introducción ............................................................................................. 555I.1. Antecedentes y sistematización .................................................... 555I.2. Bien jurídico ................................................................................... 557I.3. Vigencia de la norma ..................................................................... 557

II. Figuras dolosas ......................................................................................... 559II.1. Tipo objetivo ................................................................................... 559

II.1.1. Elevar artificial o injustificadamente los precios (inc. a) . 560II.1.2. Revaluar existencias (inc. b) .............................................. 560

Tratado de Leyes y Normas Federales en lo Penal XXVII

Pág.

II.1.3. Acaparar materias primas o productos, o formar existen-cias superiores a las necesarias (inc. c). ............................ 561

II.1.4. Intermediación innecesaria o artificial (inc. d) ................ 561II.1.5. Destruir mercaderías y bienes (inc. e) .............................. 561II.1.6. Impedir la prestación de servicios (inc. e) ........................ 562II.1.7. Negar o restringir la venta de bienes o la prestación de

servicios (inc. f ) ................................................................... 562II.1.8. Reducir la producción habitual o no incrementarla

(inc. f ) ................................................................................... 563II.1.9. Desviar el abastecimiento (inc. g) ..................................... 564

II.1.10. No tener para la venta mercaderías con precios determi-nados por los organismos de aplicación (inc. h) .............. 564

II.1.11. Violar las disposiciones establecidas en los arts. 2° y 3° (inc. j) ................................................................................... 564

II.1.12. No entregar facturas o comprobante de venta (inc. i) ..... 565II.2. Tipo subjetivo ................................................................................... 565

III. Conducta culposa .................................................................................... 565 IV. Sanciones .................................................................................................. 566 V. Contravención .......................................................................................... 566 VI. Responsabilidad de la persona jurídica ................................................. 567 VII. Régimen procesal ..................................................................................... 568

Capítulo IX

DErECho pEnal y mEDIo ambIEntE

Por José Alberto Esain y Gabriela García Minella

I. Aspectos generales del derecho penal en relación con el medio am-biente ........................................................................................................ 572I.1. El bien jurídico protegido por las normas penales: discusión ... 572I.2. El medio ambiente y su protección en la legislación básica ....... 584I.3. Derecho penal y medio ambiente. Consideraciones generales

acerca de las técnicas de protección penal .................................. 587I.4. Delitos de peligro y de resultado ................................................... 592I.5. Leyes penales en blanco ................................................................ 600

II. Reseña de la legislación penal ambiental en Argentina ...................... 605II.1. Introducción ................................................................................... 605II.2. Normas derivadas del Código Penal ............................................. 605II.3. La ley 14.346 de Protección de los Animales contra Actos de

Crueldad ......................................................................................... 608II.4. Ley 22.421: Nacional de Conservación de la Fauna Silvestre ..... 610II.5. Ley 25.743 de Protección del Patrimonio Arqueológico y Pa-

leontológico .................................................................................... 612II.6. Ley 24.051 de Residuos Peligrosos ................................................ 616

III. Conclusiones ............................................................................................ 634

XXVIII Silvia B. Palacio de Caeiro (Directora)

Pág.

Capítulo X

lEy DE rEsIDuos pElIgrosos (algunas notas salIEntEs)

Por Jorge A. Valerga Aráoz (h.)

I. Finalidad política de la ley ...................................................................... 637 II. La actividad empresaria .......................................................................... 638 III. Acercamiento al bien jurídico protegido: la pauta rectora nos la da la

Constitución Nacional ............................................................................ 639 IV. Bien jurídico protegido ............................................................................ 640 V. Artículo 55: tipo penal pluriofensivo: lesión y peligro ......................... 641 VI. Sobre el concepto de “residuo” ............................................................... 643 VII. Reglas de imputación en la determinación del tipo doloso y culposo 645 VIII. Conclusión ............................................................................................... 646

Capítulo XI

régImEn ElECtoral En lo pEnal

Por José María Pérez Corti

Introducción ..................................................................................................... 648 I. Derecho Penal Electoral .......................................................................... 649

I.1. Vinculación del Derecho Electoral con el Derecho Penal .......... 649I.2. El Derecho Penal Electoral ............................................................ 652I.3. El problema de la determinación de la noción de bien jurídico

protegido ......................................................................................... 655I.4. Bien jurídico: Objeto de la acción y subsidiariedad de su pro-

tección ............................................................................................. 659 II. Delito Electoral ......................................................................................... 661

II.1. Introducción a la noción de delito electoral ................................ 661II.1.1. Ambito o corrupción electoral ........................................... 663II.1.2. Fraude en las elecciones..................................................... 666

II.2. Las faltas y los delitos electorales .................................................. 669II.3. El delito electoral y su especial tipicidad penal ........................... 672

II.3.1. Sujetos .................................................................................. 676II.3.2. Elementos comunes y elementos diferenciales ............... 676II.3.3. Circunstancias ..................................................................... 678II.3.4. Consecuencias .................................................................... 679

II.4. Fuentes normativas: su regulación como ley especial ................ 681II.5. Jurisdicción y competencia: ámbito y criterio de aplicación.

Conflicto de competencia.............................................................. 681II.6. El régimen jurídico federal y su relación con los delitos y las

faltas electorales ............................................................................. 685II.7. Derecho Penal Electoral y Código Penal ...................................... 687

III. Exégesis de los delitos electorales .......................................................... 689

Tratado de Leyes y Normas Federales en lo Penal XXIX

Pág.

III.1. Clasificación de los delitos electorales ......................................... 689III.1.1. Sujetos activos ..................................................................... 689

III.1.1.1. Sujetos con calidades específicas ....................... 689III.1.1.2. Sujetos indefinidos ............................................... 692

III.1.2. Penas y sanciones: Tipo y alcance ..................................... 692III.2. Estudio exegético de los delitos electorales ................................. 694

III.2.1. Negativa o demora en la acción de amparo (art. 129) ..... 694III.2.1.1. Negativa o demora en la acción de amparo del

elector ..................................................................... 694III.2.1.2. Desobediencia ...................................................... 699

III.2.2. Reunión de electores. Depósito de armas (art. 130) ........ 700III.2.3. Espectáculos públicos. Actos deportivos (art. 131) .......... 702III.2.4. No concurrencia o abandono de funciones electorales

(art. 132) ............................................................................... 704III.2.5. Empleados públicos. Sanción (art. 133) ............................ 706III.2.6. Publicidad de actos de gobierno (art. 133 bis) ................. 709III.2.7. Detención, demora y obstaculización al transporte de

urnas, y documentos electorales (art. 134) ....................... 712III.2.8. Juegos de azar (art. 135) ..................................................... 713III.2.9. Expendio de bebidas alcohólicas (art. 136) ...................... 714

III.2.10. Inscripción múltiple o con documentos adulterados. Domicilio falso. Retención indebida de documentos cí-vicos (art. 137) ..................................................................... 717

III.2.11. Falsificación de documentos y formularios (art. 138) ...... 727III.2.12. Delitos. Enumeración (art. 139) ......................................... 729

III.2.12.1. Impedir el ejercicio de un cargo electoral o el derecho al sufragio ............................................. 730

III.2.12.2. Compeler a un electoral a votar de manera determinada ....................................................... 731

III.2.12.3. Privación de la libertad para impedir el ejerci-cio de un cargo electoral o el sufragio .............. 735

III.2.12.4. Suplantar a un sufragante, votar más de una vez o sin derecho a hacerlo ............................... 736

III.2.12.5. Sustracción, destrucción o sustitución de urnas 738III.2.12.6. Sustracción, destrucción o sustitución de bo-

letas de sufragio antes del escrutinio ............... 739III.2.12.7. Sustracción, destrucción, sustitución, adul-

teración u ocultamiento de boletas de sufra-gio del cuarto oscuro ......................................... 741

III.2.12.8. Falsificación o uso de falsificación, sustrac-ción, destrucción, adulteración u oculta-miento de una lista de sufragios o acta de es-crutinio ............................................................... 743

III.2.12.9. Falsear el resultado del escrutinio .................... 747III.2.13. Inducción con engaños (art. 140) ...................................... 748III.2.14. Violación del secreto de voto (art. 141) ............................. 749III.2.15. Revelación del sufragio (art. 142) ...................................... 751

XXX Silvia B. Palacio de Caeiro (Directora)

Pág.

III.2.16. Falsificación de padrones y su utilización (art. 143) ...... 753III.2.17. Comportamiento malicioso o temerario (art. 144) ........ 754III.2.18. Sanción accesoria y destino de las multas (art. 145) ..... 755

IV. Procedimiento general ............................................................................ 757 V. Consideraciones finales .......................................................................... 758

Capítulo XII

protECCIón DE las marCas: aspECtos pEnalEs

Por Rolando Diego Carbone y Jorge García Davini

I. Necesidad y conveniencia de la protección penal de la propiedad in-telectual y de las marcas en particular .................................................. 761I.1. Opinión a favor y en contra de la tutela penal ............................. 764I.2. Tratados internacionales y principio de progresividad .............. 765I.3. Antecedentes de tipificación penal en la protección de las

marcas ............................................................................................. 766 II. Bien jurídico protegido ............................................................................ 770

II.1. Concepto ......................................................................................... 770II.2. Determinación ............................................................................... 771

II.2.1. Doble protección ................................................................. 772II.2.2. Unica protección .................................................................. 774II.2.3. Conclusión de los autores ................................................... 776

II.3. Jurisprudencia ................................................................................ 783 III. Análisis dogmático de las figuras ............................................................ 788

III.1. Acción .............................................................................................. 788III.1.1. Causalidad empírica .......................................................... 789III.1.2. Imputación.......................................................................... 790

III.2. Tipicidad ......................................................................................... 791III.2.1. Tipo objetivo ....................................................................... 791

III.2.1.1. Elementos comunes a las cuatro figuras ............ 791III.2.1.2. Elementos propios de cada figura en particular 798

III.2.2. Tipo subjetivo ..................................................................... 812III.3. Antijuridicidad ............................................................................... 814III.4. Culpabilidad ................................................................................... 816III.5. Autoría y participación .................................................................. 822III.6. Consumación y tentativa ............................................................... 824III.7. Unidad de acción y pluralidad de delitos ..................................... 826

III.7.1. Delito continuado............................................................... 827III.7.2. Concurso ideal .................................................................... 827III.7.3. Concurso real ...................................................................... 828III.7.4. Concurso aparente ............................................................. 828III.7.5. Entre las figuras de la misma ley ....................................... 829III.7.6. Con otras normas ............................................................... 830

Tratado de Leyes y Normas Federales en lo Penal XXXI

Pág.

IV. Cuestiones procesales ............................................................................. 838IV.1. Principio de oportunidad .............................................................. 839

Capítulo XIII

protECCIón pEnal DE las patEntEs y DErECho pEnal EmprEsarIo

Por Juan María Rodríguez Estévez

I. Introducción .................................................................................................... 845 II. La crisis del Derecho Penal y su impacto en el Derecho Penal empre-

sario .......................................................................................................... 845 III. El fenómeno expansivo del Derecho Penal sobre la actividad empre-

sarial de las personas .............................................................................. 851 IV. La sociedad de riesgo como marco de implementación de la expan-

sión del Derecho Penal .......................................................................... 855 V. Tutela penal de las patentes .................................................................... 860

Capítulo XIV

El DElIto DE EVasIón fIsCal

Por Mario H. Laporta

I. Introducción ............................................................................................. 863 II. Bien jurídico tutelado .............................................................................. 864 III. Autoría ...................................................................................................... 872 IV. El delito de evasión como tipo de omisión pura ................................... 879

IV.1. La situación típica .......................................................................... 887IV.2. La no realización de la acción debida........................................... 890

V. Evadir mediante ardid o engaño ............................................................. 891 VI. La determinación del comportamiento típico del delito de evasión

fiscal .......................................................................................................... 904 VII. El mundo del ex post ................................................................................ 959 VIII. Las formas agravadas de la evasión fiscal .............................................. 964

Capítulo XV

régImEn pEnal CambIarIo

Por Jorge A. Valerga Aráoz (h.)

I. Bien jurídico protegido ............................................................................ 969 II. La proyección de ley penal en blanco en otros institutos del derecho

penal ......................................................................................................... 970 III. El tipo objetivo ......................................................................................... 974 IV. Tipo subjetivo y presunciones ................................................................ 977

XXXII Silvia B. Palacio de Caeiro (Directora)

Pág.

Capítulo XVI

ContrabanDo y CóDIgo aDuanEro argEntIno

Por Eduardo Pablo Jiménez

I. Algunas consideraciones generales ....................................................... 981 II. Acerca de la inserción del delito de contrabando en el sistema legal

vigente ...................................................................................................... 985 III. Resaltando ciertos perfiles actuales del delito de contrabando .......... 990 IV. Nuestras breves conclusiones ................................................................. 994

Bibliografía ................................................................................................... 997