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UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Javier Cruz Tamburrino Director UAF Presentación ante Comité de Expertos de MESICIC 9 de abril de 2013 Funciones, estructura y resultados
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UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO
Javier Cruz Tamburrino Director UAF
Presentación ante Comité de Expertos de MESICIC
9 de abril de 2013
Funciones, estructura y
resultados
QUÉ HACE LA UAF
LEY 19.913:
•36 sectores económicos
supervisados.
•Obligaciones legales de los
regulados:
Envío Reporte ROE
Envío Reporte ROS
Cumplir normativa UAF
Marco regulatorio
ROL LEGAL Prevenir e impedir el
uso del sistema
financiero y de otros
sectores de la
actividad económica
para la comisión de
los delitos descritos
en la Ley N°19.913.
Base Sistema Nacional anti LA/FT
QUÉ HACE LA UAF
LAVADO
DE ACTIVOS
Ocultar o disimular la
naturaleza, origen,
ubicación, propiedad
o control de dinero o
bienes obtenidos
ilegalmente.
Algunos delitos base, Ley 19.913:
Narcotráfico Tráfico de personas
Corrupción
Malversación de caudales
públicos
Terrorismo Tráfico de influencias
Uso de información privilegiada
Tráfico de armas
Delitos bancarios
Marco regulatorio
PRESUPUESTO y DOTACIÓN
M$ 2.387.019
Año 2013
61,5%
25,7%
12,8%
Bienes y
servicios
Activos no
financieros
Personal
DOTACIÓN DE LA UAF
Total funcionarios 43
Fiscalizadores 6
Analistas operativos 6
Analistas estratégicos 2
Abogados 3
ORGANIGRAMA de la UAF
CADENA de responsabilidades Sistema Nacional anti LA/FT
CÓMO CUMPLE SU ROL LA UAF
•UAF • 36 SECTORES
ECONÓMICOS
REGULADOS
• Otros ORGANISMOS
PÚBLICOS
SUPERVISORES
PREVENCIÓN PERSECUCIÓN SANCIÓN
DETECCIÓN DE
INDICIOS DE LA/FT INVESTIGACIÓN DE
DELITOS LA/FT CONDENAS
•MINISTERIO
PÚBLICO
• POLICÍAS
•TRIBUNALES
DE JUSTICIA
CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT
MISIÓN
DE LA UAF
Regula a 36 sectores
económicos.
Fiscaliza el
cumplimiento
normativo anti LA/FT.
Aplica sanciones
administrativas.
Realiza procesos de
inteligencia
financiera.
Difunde información
PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS
EN REGULACIÓN 143% de incremento en N° de regulados, 2009/2012.
Identificación e incorporación al sistema anti LA/FT.
de 3.000 nuevos regulados, en últimos 3 años.
4.645 personas naturales y jurídicas integradas al
sistema preventivo (31.12.2012).
EN FISCALIZACIÓN Incremento de más de 350 veces en el número de
fiscalizaciones en terreno, 2009/2012.
Uso de matriz de riesgo.
EN FACULTADES SANCIONADORAS Más de 1.000 procesos sancionatorios
administrativos iniciados entre 2009/2012.
Más de 300 procesos sancionatorios ejecutoriados
en 2012.
CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT
Indicios de LA/FT
Sistema
preventivo
Inteligencia Operacional
Entidad
SUPERVISADA
Fuentes de
información
Base de datos
UAF
Supervisión del
sistema preventivo
Inteligencia Estratégica
PROCESO DE INTELIGENCIA FINANCIERA
PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS
CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT
MEJOR INTELIGENCIA FINANCIERA
4.543 Reportes de
Operaciones Sospechosas
recibidos y procesados,
entre 2009 y 2012.
120% de alza en N° de ROS
enviados al Ministerio
Públicos, en 2012.
Aumento de 23% en las
consultas respondidas a la
Fiscalía.
Maduración del sistema de
inteligencia financiera.
N° ROS enviados a
la Fiscalía
2009 2010 2011 201
2
139 117
150
331
120%
de alza
PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS
CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT
Suscribe ALIANZAS ESTRATÉGICAS
35 Convenios internacionales
vigentes
13 convenios con UIF’s de países OCDE.
3 convenios de segunda generación en la
región, con Perú, Colombia y Bolivia.
Contraloría General de la República;
Ministerio Público; Ministerios de
Hacienda e Interior; Superintendencias
de Pensiones y de Casinos de Juegos;
Aduanas, Tesorería General, entre otros.
16 Convenios con instituciones
públicas chilenas
PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS
Iniciativa inédita, emitida en
forma conjunta por la UAF y las
Superintendencias de Bancos e
Instituciones Financieras; de
Valores y Seguros; y de
Pensiones.
Más de 3.000 cargos públicos
nacionales identificados.
Cumplimiento adelantado del
nuevo estándar GAFI.
PREVENCIÓN ANTICORRUPCIÓN
Normativa sobre Personas Expuestas Políticamente (PEP)
OBLIGACIÓN DE
LOS REGULADOS
DDC reforzada
Registrar todas las
operaciones que
involucren a PEP.
Informar a la UAF si se
detecta una operación
sospechosa.
ESTRATEGIA NACIONAL PÚBLICO – PRIVADA contra el
Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo
IMPULSADA Y COORDINADA por la UAF
con la asesoría del FMI y el BID . 20
INSTITUCIONES
PÚBLICAS
Fiscalía de Chile
Poder Judicial
Contraloría Gral.
Ministerios del
Interior, Hacienda,
RR.EE.
Superintendencias
Banco Central
SII, Aduanas, UAF
Carabineros y PDI,
entre otros
OBJETIVO: fortalecer barreras en prevención,
detección, persecución y sanción:
Diagnóstico conjunto
Propuestas de mitigación
Modificaciones legales y/regulatorias
Mecanismos de coordinación entre instituciones públicas
Mecanismos permanentes de retroalimentación con privados
CONVOCA a los sectores público y privado FINES DE ABRIL: instalación de mesa bipartita
Presentación ante Comité de Expertos de MESICIC
9 de abril de 2013
