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Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo
DIRECCIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN
GUÍA PARA LA FORMULACIÓN DEL PROGRAMA ANUAL OPERATIVO 2007
Octubre 2006
Programa Anual Operativo
2007
Dirección General de Planeación 2
CONTENIDO Introducción 3 I. Antecedentes 7 II. Fundamentos legales del Programa Anual Operativo 10 III. Princípios básicos 10 IV. Características de los proyectos 10 V. Seguimiento y evaluación 14 VI. Políticas para la elaboración del Programa Anual Operativo 14 Notas 16
Introducción
Con el objeto de facilitar la formulación del Programa Anual Operativo (PAO), se
presenta la guía respectiva, de acuerdo con las políticas institucionales.
En el marco de la planeación y la normativa institucional se presentó al H. Consejo
Universitario el Plan Institucional de Desarrollo (PID) 2006-2010 el cual fue aprobado
el 30 de septiembre del presente año y constituye el documento rector del desarrollo
de la UAEH y de todas sus funciones sustantivas y adjetivas, a partir del cual se
estructuran los programas institucionales y sus proyectos asociados.
La temporalidad del PID comprende el periodo correspondiente a la administración
rectoral cuya vigencia es de cuatro años y está integrado por la prospectiva 2025, la
visión, misión, objetivos estratégicos, líneas de acción y estrategias, este plan fue
realizado con la participación de personal directivo, académico, administrativo y la
representación estudiantil. El PID, junto con el modelo educativo, constituyen la base
para la elaboración de los programas rectores, formulados a partir de un análisis de
contexto en los niveles nacional e internacional, y de un diagnóstico institucional,
información a partir de la cual se generaron siete ejes estratégicos para el desarrollo
de la UAEH:
1. Innovación, calidad y pertinencia educativa.
2. Consolidación de la investigación y el posgrado.
3. Fomento de la extensión y la difusión universitaria.
4. Desarrollo de la vinculación interna y con el entorno.
5. Modernización de la administración y la gestión financiera.
6. Fortalecimiento de la planeación, evaluación y gestión de la calidad.
7. Gobernabilidad y sustentabilidad institucional.
A partir de cada uno de estos ejes se determinaron objetivos estratégicos, líneas de
acción, estrategias y metas.
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Otro documento relevante de la planeación institucional es el Programa Integral de
Fortalecimiento Institucional (PIFI), integrado por los Programas de Desarrollo
(PRODES) de los institutos o dependencias de educación superior (DES), y por el
Programa de Fortalecimiento de la Gestión (PROGES). Los programas mencionados
deben constituirse en un referente para la formulación de los Programas Anuales
Operativos de los institutos, escuelas, campus y dependencias.
El Programa Anual Operativo es el instrumento de planeación que los centros de
costos deben formular para alcanzar los objetivos del PID, así como las metas
plasmadas en los programas rectores, PRODES y PROGES, y contar con los
recursos que les permitan la operación de sus unidades académicas o
administrativas, así como llevar a cabo sus labores diarias y acciones de
crecimiento, desarrollo o consolidación.
Es de vital importancia que en el desarrollo de actividades y eventos se limiten a
aquellos que tengan relación con las funciones sustantivas y adjetivas que
corresponden a cada instancia evitando así la utilización de recursos hacia otras
actividades.
Para el caso de los institutos, campus y escuelas, en la formulación del
correspondiente PAO deberán tomar en cuenta el PID, los programas rectores, los
PRODES y el PROGES. Con relación a las demás dependencias, el PAO se
inscribirá en el P ID, los programas rectores y el PROGES.
El Programa Anual Operativo debe ser integral en su formulación, en la elaboración
es muy conveniente que participen el director o coordinador de campus, los
secretarios, jefes de las áreas académicas, líderes de los cuerpos académicos,
responsables de los PE, y el coordinador de planeación de los institutos, escuelas o
campus.
Con respecto a las dependencias universitarias, el PAO también debe cumplir con la
condición de integralidad, por lo que deben participar en su elaboración el titular y
las personas que él crea conveniente, buscando ampliar la participación dentro de
su área.
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Con el propósito de simplificar la formulación del PAO, se recomienda elaborar
proyectos de carácter integral en concordancia con los ejes y objetivos estratégicos
enunciados en el Plan Institucional de Desarrollo . Las metas correspondientes al
trabajo recurrente que permite mantener la operación normal de la
Universidad, serán financiadas con recursos propios y autogenerados. Las
relativas a innovación educativa y a la implementación del Modelo Educativo, que
han sido programadas en los PRODES y el PROGES, únicamente se retomarán
para su presupuestación.
Asimismo, es importante tener presente que todo el trabajo que se planee está
encaminado a cumplir con la misión y alcanzar la visión que se ha declarado.
Ambas, se enuncian a continuación.
Misión
Impartir educación media superior, profesional media y superior; realizar
investigación; crear y difundir la cultura, el deporte, la ciencia y la tecnología; vincular
las funciones sustantivas al interior y con el entorno social y productivo, mediante
programas educativos acreditados y asociados a proyectos de investigación que
impulsan el desarrollo regional, nacional e internacional; en donde la formación
integral, el espíritu emprendedor y el compromiso del estudiante con la sociedad son
la prioridad.
Visión
La Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo es reconocida nacional e
internacionalmente por:
1) su Modelo Educativo centrado en las personas, que logra la aceptación social
de sus egresados con valores e ideales universales, capacidades y actitudes
emprendedoras, creativas, críticas y de respeto por el ambiente y la
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diversidad cultural, que les permiten ser competitivos al formarse en
programas educativos vinculados entre niveles, acreditados, con un sólido
sustento académico y un trabajo docente colegiado.
2) la producción científica de sus cuerpos académicos, reconocidos por la
sociedad científica internacional, que trabajan en redes de investigación,
cultivan líneas de generación, aplicación e innovación del conocimiento, con
estándares de calidad, que contribuyen a la solución de problemas de las
disciplinas y del desarrollo social, que incorporan a los alumnos a tareas de
análisis y solución de problemas teóricos y prácticos; con programas de
posgrado registrados en el Padrón Nacional e Internacional del CONACYT.
3) preservar, extender y difundir los avances y productos que genera la
Universidad a la cultura científico-tecnológica, humanística y artística, para
lograr la formación integral de los estudiantes y su aporte a la sociedad.
4) la vinculación del quehacer universitario con los sectores social, productivo y
de servicios, mediante educación continua, servicio social y prácticas
profesionales considerados en los programas de estudio, movilidad nacional e
internacional de sus estudiantes y profesores, alianzas estratégicas con
organismos nacionales e internacionales, la cooperación y trasferencia de los
resultados de investigación y productos académicos con el entorno.
5) su gestión académico-administrativa, con procesos estratégicos de gobierno,
gestión, educación, formación y de control, orientados a resultados, a la
satisfacción del usuario y certificados; apoyados en nuevas tecnologías de
información y comunicación; sustentados en un enfoque sistémico, y en
principios de legalidad, trasparencia y rendición de cuentas, que aseguran la
asignación eficiente de los recursos.
6) mantenerse en procesos de planeación y evaluación constantes, de forma
colegiada, bajo un marco normativo congruente y pertinente.
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I. Antecedentes
Cada año, las diversas dependencias de la Universidad Autónoma del Estado de
Hidalgo, elaboran su Programa Anual Operativo (PAO). El PAO comprende el
presupuesto necesario para llevar a cabo las actividades programadas durante el
año, por lo que el Presupuesto Anual Universitario (PAU) se integra a partir del PAO.
EL PAO se traduce en el presupuesto requerido por el instituto, campus, escuela o
dependencia, es la estimación de recursos necesarios para el desarrollo de las
actividades sustantivas y adjetivas así como, de funciones específicas de cada
instancia.
Los presupuestos son anuales, y comprenden el periodo del 1° de enero al 31 de
diciembre definido como ejercicio fiscal. Son un instrumento administrativo que lista
las principales actividades y los montos monetarios necesarios para su ejecución.
A partir del año 2002, el Presupuesto Anual Universitario se ha puesto a la
consideración del H. Consejo Universitario, para su aprobación, y ha sido aplicado
tanto en las funciones sustantivas de la Universidad, como en las adjetivas. La
distribución del PAU, a partir del año, se muestra en las gráficas siguientes:
Gráfica 1. Presupuesto ejercido 2002
OPERACION Y MANT. DE LA
PLANTA FISICA28% APOYO ACADEMICO
11%
SERVICIO A LA COMUNIDAD 1%
INVESTIGACION Y DESARROLLO4%
ENTIDADES AUXILIARES
7%
APOYO INSTITUCIONAL
35%
DOCENCIA
14%
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Gráfica 2. Presupuesto ejercido 2003
APOYO INSTITUCIONAL
, 26.90%
OPERACION Y MANT. DE LA PLANTA FISICA
, 22.63%
DOCENCIA
, 22.01%
SERVICIO A LA COMUNIDAD
, 7.11%
ENTIDADES AUXILIARES , 5.87%
APOYO ACADEMICO
, 10.25%
INVESTIGACION Y DESARROLLO
, 5.21%
Gráfica 3. Presupuesto ejercido 2004
APOYO ACADEMICO 8%
APOYO INSTITUCIONAL 25%
DOCENCIA 31%
ENTIDADES AUXILIARES 7%
INVESTIGACION Y DESARROLLO
15%
OPERACION Y MANT. DE LA PLANTA FISICA
13%
SERVICIO A LA COMUNIDAD
1%
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Gráfica 4. Presupuesto ejercido 2005
INVESTIGACION Y DESARROLLO
40.99%
DOCENCIA30.71%
APOYO INSTITUCIONAL21.57%
SERVICIO A LA COMUNIDAD
0.70%OPERACION Y MANT. DE
LA PLANTA FISICA1.38%
APOYO ACADEMICO4.43%
ENTIDADES AUXILIARES0.22%
Como puede observarse en las gráficas anteriores se ha tenido una disminución en
el porcentaje aplicado en los rubros de Operación y mantenimiento de la planta
física, así como en el de Apoyo institucional, lo que ha permitido incrementar los
porcentajes asignados a las funciones sustantivas de Docencia e Investigación y
desarrollo. A partir de lo anterior se infiere que se ha privilegiado el cumplimiento de
las metas de carácter académico, que ha permitido consolidar la calidad educativa
de la UAEH.
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II. Fundamentos legales del Programa Anual Operativo
El Programa Anual Operativo (PAO) se sustenta en:
§ La Ley Orgánica en su Artículo 22, Fracción VIII, relacionado con la
presentación del presupuesto anual de ingresos y egresos ante el H. Consejo
Universitario para su estudio, discusión y aprobación.
§ Estatuto General en el Título V, Capítulo Único relativo a los Planes y
Programas Institucionales y Administración de los Recursos Financieros, en
los Artículos 67, 70, 71,72, 73 y 74.
III. Principios básicos
El PAO se rige por los principios básicos de imparcialidad, objetividad y
transparencia, que se garantizan mediante la evaluación de los proyectos por los
responsables de los programas rectores y por el director general de planeación.
Posteriormente el H. Consejo Universitario realiza el análisis y la evaluación integral
del presupuesto.
IV. Características de los proyectos
La formulación de proyectos deberá responder a una serie de especificaciones que
se detallan a continuación.
Los proyectos tendrán la siguiente estructura:
• Nombre (s) del (os) programa (s) rector (es) en que se inscriba.
• Nombre del proyecto. Deberá dar una idea clara de lo que se pretende
lograr con su ejecución.
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• Responsable de la ejecución del proyecto. Debe especificarse el nombre
del director de la DES o escuela, coordinador del campus, secretario general,
coordinador de división o director general, según sea el caso.
• Justificación. Deberá mencionarse su incidencia en las funciones
institucionales, a saber Docencia, Investigación, Extensión y Difusión de la
Cultura, Vinculación, Apoyo Institucional o Administración; los efectos e
impacto esperado (calidad académica, fortalecimiento administrativo, mejora
en la imagen institucional y capacidad para generar recursos financieros); y la
comunidad de impacto (prospectos, alumnos, autoridades, personal
académico, personal administrativo, padres de familia, egresados o
favorecedores).
• Objetivo general. Se refiere a los principales logros que se espera alcanzar.
Se formulará sólo uno.
• Objetivos particulares. Se derivan del objetivo general y son los resultados
que deben alcanzarse en una parte o fase del proceso al que se refiere el
objetivo general. Se formulará un máximo de cinco.
• Estrategias. Es la descripción detallada de los procedimientos, formas y vías
por emplear para la consecución y logro de los objetivos planteados, lo que
implica señalar los pasos por seguir, los recursos humanos, materiales y
financieros a utilizar y las metodologías por aplicar, y las razones que
motivaron la selección de las acciones. La elaboración de estrategias debe
dar respuesta a las siguientes preguntas: ¿cómo se pretende lograr? ¿con
qué recursos se cuenta?, ¿qué tipo de recursos se requieren?, y ¿cuál es la
metodología más apropiada para alcanzar los objetivos?
• Metas. Son propósitos operacionalmente cuantificables cuyo logro se estipula
en un tiempo determinado. Las metas se deben expresar en unidades de
medida; se deben proyectar, calendarizar y cuantificar.
Deben mencionar: Los resultados cuantita tivos que se pretende alcanzar; los
requerimientos de apoyos solicitados; las unidades de medida que
identifiquen los resultados; y las fechas de inicio y de terminación. Para cada
objetivo particular, se propondrán un máximo de cuatro metas.
• Actividades. Son las acciones que se realizan para cumplir la meta, los
medios para alcanzar los fines, y responden a la pregunta: ¿cómo se habrá
de actuar con miras a que se cumplan las metas? Deben incluirse las fechas
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de inicio y de cumplimiento y el porcentaje de contribución para el
cumplimiento de la meta. Por cada meta, deben plantearse un máximo de
cuatro acciones.
• Presupuesto de cada actividad. Mencionar los recursos necesarios para
llevar a cabo cada una de las iniciativas prácticas que se mencionan. Deben
consultarse los catálogos de partidas, fondos y funciones.
La figura 1, ilustra la conceptualización del PAO en el marco del Plan Institucional de
Desarrollo 2006-2010.
Figura 1.
Plan
Plan Institucional Institucional de Desarrollode Desarrollo2006 2006 -- 20102010Misión Visión
Ejes estratégicos Programas
Subprogramas
Presupuesto
Presupuesto Anual Universitario (PAU)
Actividades
Metas
Proyectos
Indicadores
Metas 2007 del PID
¿Que?
¿Cómo?
Objetivos estratégicos
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Las medidas que se establecen para la elaboración del PAO están orientadas a
mejorar la integración y el buen funcionamiento de las unidades académicas y
administrativas de la UAEH. En virtud de lo anterior, la formulación de los PAO
deberá realizarse en cuatro etapas:
1. El Secretario General, los directores de institutos y escuelas, coordinadores
de campus, los coordinadores de división y los directores generales, serán
informados por parte del Director General de Planeación sobre los referentes
necesarios para la formulación del PAO considerados en ésta Guía.
2. Posteriormente, en el instituto , campus, escuela o dependencia, cada titular
dará a conocer a su personal la guía para la formulación del PAO, trabajando
en forma colegiada, la formulación de los proyectos correspondientes.
3. El titular revisará los proyectos para verificar la congruencia de los mismos
con el Plan Institucional de Desarrollo (P ID), los programas rectores, el
PRODES o el PROGES, según sea el caso.
4. El titular lo turnará a la Dirección General de Planeación, para su análisis y
aprobación.
Partiendo de la aprobación del PAO, se integrará el Presupuesto Anual Universitario
(PAU), el cual será sancionado por el H. Consejo Universitario. Posteriormente se
dará a conocer por escrito y a través de la página web de la UAEH a cada uno de los
titulares de los institutos, campus, escuelas y dependencias, el presupuesto
aprobado.
Los lineamientos para el ejercicio del PAU serán de la responsabilidad expresa de la
División de Administración y Finanzas, instancia encargada de dar trámite a los
recursos aprobados.
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V. Seguimiento y evaluación
Los proyectos estarán sujetos a un sistema de seguimiento y evaluación.
1. La Dirección General de Evaluación realizará la evaluación tanto académica como de la
gestión, para conocer el cumplimiento de los programas y proyectos, sus alcances e
impactos.
2. La Dirección General de Planeación se encargará del seguimiento de los resultados,
informando de ello al rector de la UAEH.
VI. Políticas para la elaboración del Programa Anual Operativo
1. Los proyectos del Programa Anual Operativo deberán ser consistentes con el
Plan Institucional de Desarrollo, programas rectores de las funciones
universitarias, programas de desarrollo de los institutos, campus y
escuelas, PRODES, programa de fortalecimiento de la gestión (PROGES) y
con el Modelo Educativo.
2. En cada uno de los proyectos se debe realizar una adecuada distribución del
presupuesto con objeto de que los recursos se distribuyan de forma equilibrada
y que no se programe en su mayor parte en el mes de enero.
3. Tratándose de proyectos con financiamiento externo (PIFI, PIFOP, PROMEP,
PEF, CONACYT, etc.), cuyo monto está sujeto a aprobación, sólo se
capturará el nombre del mismo y el monto solicitado.
4. Para proyectos de investigación, la rectoría ha implementado como estrategia la
apertura de un fondo específico, donde habrá la oportunidad de participar a
través de la convocatoria correspondiente, en el transcurso del año 2007,
cuyas reglas de operación serán determinadas por la Comisión de
Investigación, formada ex profeso para definirlas, las que se publicarán en
su momento.
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5. Las construcciones de obras nuevas deberán contemplar una fuente de
financiamiento, que se incluirá en el presupuesto universitario. La autorización
de toda obra nueva deberá anexar la identificación de las plazas necesarias
que laborarán en el edificio, el costo del mobiliario, el equipamiento, la red de
voz y datos, así como su repercusión en los servicios generales (luz, agua,
teléfono, combustibles y lubricantes), materiales y suministros (útiles de
oficina, limpieza, cómputo y laboratorio).
6. Para la elaboración del Programa Anual Operativo, se cuenta con las aplicaciones
del PAU, a las que se accede mediante el siguiente procedimiento:
Paso 1. Ingresar a la aplicación denominada “Formulación por Centro de Costos”. La
versión actualizada es la 5.1 y puede descargarse de la página institucional
para su instalación. Una vez elaborado el proyecto, enviarlo a priorización.
Paso 2. El director del centro de costos deberá accesar a la aplicación denominada
“Prioridad por Centro de Costos” para priorizar y enviar los proyectos y que
sean validados.
Paso 3. Los titulares de Rectoría, Secretaría General, DES, Divisiones y Directores
Generales ingresan a la aplicación denominada “Validación de Proyectos” en
la cual validarán y enviarán los proyectos para que sean evaluados por los
responsables de los programas institucionales.
Paso 4. Los responsables de los programas rectores evalúan los proyectos. El
resultado se da a conocer a los responsables de los centros de costos.
Paso 5. Los titulares de la Rectoría y de la Secretaría General, los directores de los
institutos, los coordinadores de las divisiones, los directores de las escuelas
preparatorias, los coordinadores de campus y los directores generales
deberán ingresar a la aplicación denominada “Prioridad por parte de la DES”
en donde otorgarán una segunda priorización con base en la evaluación
emitida, y enviarán nuevamente los proyectos al dictamen final.
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Notas
1. En el caso de gastos para conservación (grupo 4000), su ejercicio deberá
coordinarse con la Dirección de Servicios Generales.
2. La adquisición y los servicios de construcción, rehabilitación y remodelación de
inmuebles e instalaciones se ajustarán a los recursos disponibles, conforme a los
programas formulados por las direcciones de Proyectos y Obras, y de Servicios
Generales.
3. Las adquisiciones mantendrán criterios de selectividad, eficiencia y racionalidad y
fortalecerán la política de optimización.
Fecha crítica:
La entrega del PAO es el día 26 de octubre de 2006. El acceso a la aplicación se
suspenderá a las 5:00 p.m.
Información:
Para cualquier duda en la formulación del PAO, solicitar orientación o ayuda en la
Dirección General de Planeación.
Tel. 71 720 00 Ext. 1652.