UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR FACULTAD …...vi AGRADECIMIENTOS A Dios, por permitirme estar en...

UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR

FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA

CARRERA DE INGENIERÍA QUÍMICA

DESARROLLO DE UNA PROPUESTA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD BASADO EN LA NORMA NTE INEN

ISO/IEC 17020:2013 PARA UN ORGANISMO DE INSPECCIÓN AMBIENTAL

(ACOSSAND CÍA. LTDA.)

TRABAJO DE TITULACIÓN, MODALIDAD PROYECTO TÉCNICO PARA

LA OBTENCIÓN DEL TÍTULO DE INGENIERO QUÍMICO

AUTOR: EDISON DANILO ARCINIEGA MALDONADO

QUITO

2017

UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR

FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA

CARRERA DE INGENIERÍA QUÍMICA

Desarrollo de una propuesta para la implementación de un sistema de gestión de

calidad basado en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 para un organismo

de inspección ambiental (ACOSSAND CÍA. LTDA.)

Trabajo de titulación, modalidad Proyecto Técnico para la obtención del título de

Ingeniero Químico

Autor: Edison Danilo Arciniega Maldonado

Tutor: MSc. Fredy Fernando Araque Mena

QUITO

2017

iii

DERECHOS DE AUTOR

Yo, Edison Danilo Arciniega Maldonado, en calidad de autor y titulares de los derechos

morales y patrimoniales del trabajo de titulación Desarrollo de una propuesta para la im-

plementación de un sistema de gestión de calidad basado en la norma NTE INEN

ISO/IEC 17020:2013 para un organismo de inspección ambiental (ACOSSAND CÍA.

LTDA.), modalidad Proyecto Técnico, de conformidad con el Art. 114 del CÓDIGO

ORGÁNICO DE LA ECONOMÍA SOCIAL DE LOS CONOCIMIENTOS,

CREATIVIDAD E INNOVACIÓN, concedo a favor de la Universidad Central del Ecua-

dor una licencia gratuita, intransferible y no exclusiva para uso no comercial de la obra,

con fines estrictamente académicos. Conservo a mi favor todos los derechos de autor so-

bre la obra, establecidos en la normativa citada.

Asimismo, autorizo a la Universidad Central del Ecuador para que se realice la digitali-

zación y publicación de este trabajo de titulación en el repositorio virtual, de conformidad

a lo dispuesto en el Art. 144 de la Ley Orgánica de Educación Superior.

El autor declara que la obra objeto de la presente autorización es original en su forma de

expresión y no infringe el derecho del autor de terceros, asumiendo la responsabilidad por

cualquier reclamación que pudiera presentarse por esta causa y liberando a la Universidad

de toda responsabilidad.

________________________________

Edison Danilo Arciniega Maldonado

C.C. 1003551726

[email protected]

iv

APROBACIÓN DEL TUTOR

Yo, Fredy Fernando Araque Mena en calidad de tutor del trabajo de titulación, modalidad

Proyecto Técnico, Desarrollo de una propuesta para la implementación de un sistema de

gestión de calidad basado en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 para un orga-

nismo de inspección ambiental (ACOSSAND CÍA. LTDA.), elaborado por el estudiante

Edison Danilo Arciniega Maldonado, para la obtención del título de Ingeniero Químico,

considero que el mismo reúne los requisitos y méritos necesarios en el campo metodoló-

gico y en el campo epistemológico, para ser sometido a la evaluación por parte del jurado

examinador que se designe, por lo que lo APRUEBO, a fin de que el trabajo sea habilitado

para continuar con el proceso de titulación determinado por la Universidad Central del

Ecuador.

En la ciudad de Quito, a los 14 días del mes Septiembre de 2017.

__________________________________

MSc. Fredy Fernando Araque Mena

C.C. 1705634523

v

DEDICATORIA

A mi familia, por quienes soy cada vez mejor.

Para mis padres Marcelo y Mónica por su apoyo,

consejos, comprensión, amor y motivación. Me

han dado todo lo que soy como persona, mis prin-

cipios, mis valores, mi carácter, mi empeño, mi

perseverancia, mi carisma, y mi fuerza de volun-

tad para conseguir mis objetivos.

A mis hermanas Natalia y Diana por sus conse-

jos, su apoyo incondicional y por compartir con-

migo buenos y malos momentos; siempre las

tengo en mis pensamientos para seguir cum-

pliendo mis sueños y metas.

A mi tía abuela Rosa, quien me acogió como un

hijo en su casa para esta travesía universitaria,

por la confianza y cariño que me brinda.

A mi novia Mayra, dándome apoyo incondicio-

nal, con su paciencia, su amor, su cariño y sus

consejos en los buenos y malos momentos; quien

es mi motivación, inspiración, admiración y feli-

cidad.

A mis grandes amigos los “ÉLITES”, con quienes

he formado lazos de amistad, compañerismo y

compartido los mejores momentos y experiencias

inolvidables, los tendré siempre presentes.

A mí querido maestro de vida, quien sin él, esto

no habría sido posible: Ing. Jorge Medina, quien

en sus conversaciones siempre me motivaba, un

eterno “Gracias”, y el sonido de la palabra que

marcó mi vida “PERSEVERANCIA”.

vi

AGRADECIMIENTOS

A Dios, por permitirme estar en este momento tan especial en mi vida, por saber mis

penas, felicidades y anhelo de mi corazón.

A la Facultad de Ingeniería Química de la Universidad Central del Ecuador, la cual ha

sido mí casa por muchos años, donde he recibido formación personal, compañerismo,

principios morales y me he formado como profesional.

A la empresa ACOSSAND CÍA. LTDA., quienes me brindaron la oportunidad de hacer

mi trabajo de titulación.

Al Ing. Washington Ruiz quien, con sus consejos, guía y amistad, me ha sabido guiar con

sabiduría en el trascurso de mi carrera y desarrollo del presente trabajo.

Al MSc. Araque Mena Fredy Fernando quien, con sus conocimientos y amistad, me ha

sabido dirigir para la culminación de mi trabajo de titulación.

A todos mis queridos profesores de la Facultad de Ingeniería Química que desde un prin-

cipio me brindaron sus conocimientos y experiencia de vida.

A mis padres, hermanas, tíos y familia; por haberme dado su ánimo y apoyo incondicional

que me han ayudado a cumplir mis metas y sueños.

A mis amigos que estuvieron desde el inicio de mi formación en la facultad, bríndame su

amistad, su apoyo en cada momento y su consejo.

vii

CONTENDIDO

Pág.

LISTA DE TABLAS ......................................................................................................... x

LISTA DE GRÁFICOS ................................................................................................... xi

LISTADO DE ANEXOS................................................................................................ xii

RESUMEN .................................................................................................................... xiii

ABSTRACT .................................................................................................................. xiv

INTRODUCCIÓN ............................................................................................................. 1

1. MARCO TEÓRICO ...................................................................................................... 4

1.1. Organismo de Inspección Ambiental. ......................................................................... 4

1.2. Calidad. ....................................................................................................................... 5

1.3. Gestión de la calidad ................................................................................................... 5

1.3.1. Evolución de la calidad ............................................................................................ 6

1.3.2. Sistemas de calidad. ................................................................................................. 6

1.4. Normas ISO. ............................................................................................................... 7

1.4.1. NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 ............................................................................ 8

1.4.2. Estructura de la NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 ................................................ 10

1.4.3. Fundamento legal de la norma ISO/IEC 17020:2013 ............................................ 11

1.4.4. Mejora continua del proceso del sistema de gestión de calidad ............................ 13

1.5. Organismos de certificación de sistemas de gestión. ................................................ 14

1.5.1. Certificaciones ....................................................................................................... 15

1.5.2. Acreditación ........................................................................................................... 15

viii

1.6. Evaluación de la conformidad y las normas. ............................................................ 15

1.6.1. Incentivos y beneficios para la inspección ............................................................ 17

2. DIAGNÓSTICO INICIAL AL ORGANISMO DE INSPECCIÓN ............................ 18

2.1. Información general de la empresa. .......................................................................... 18

2.2. Descripción de la empresa. ....................................................................................... 18

2.3. Diagnóstico del cumplimiento de la norma 17020 del organismo de inspección.. .. 19

2.3.1. Requisitos generales ISO/IEC 17020:2013: cláusula 4. ........................................ 20

2.3.1.1. Representación gráfica del diagnóstico inicial de la norma ISO/IEC

17020:2013, cláusula 4 .................................................................................................... 23

2.3.2. Requisitos relativos a la estructura: cláusula 5. ..................................................... 24


17020:2013, cláusula 5 .................................................................................................... 27

2.3.3. Requisitos relativos a los recursos: cláusula 6. ...................................................... 28


17020:2013, cláusula 6 .................................................................................................... 37

2.3.4. Requisitos de los procesos: cláusula 7. .................................................................. 38


17020:2013, cláusula 7 .................................................................................................... 46

2.3.5. Requisitos relativos al sistema de gestión: cláusula 8. .......................................... 47


17020:2013, cláusula 8 .................................................................................................... 57

2.4. Análisis de la matriz FODA. .................................................................................... 58

2.5. Resultados del diagnóstico inicial del Organismo de Inspección ............................. 59

3. DESARROLLO DE UNA PROPUESTA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD. ..................................................................... 62

3.1. Propuesta del sistema de gestión de calidad basado en el ciclo de Deming. ............ 62

3.2. Requisito documental del sistema de gestión. .......................................................... 63

ix

3.3. Implementación de la propuesta para el sistema de gestión de calidad. ................... 67

3.3.1. Plan de implementación del sistema de gestión de calidad para el organismo de

inspección ACOSSAND. CÍA. LTDA. ........................................................................... 67

3.3.1.1. Etapa 1 diseño y revisión de los documentos que posee .................................... 67

3.3.1.2. Etapa 2 actividades secuenciales y estrategias de implementación .................... 68

3.3.1.3. Etapa 3 concientización y capacitación de la implementación. .......................... 68

3.3.1.4. Etapa 4 revisión del funcionamiento del sistema de gestión de calidad en cada

área del organismo de inspección ACOSSAND. CÍA. LTDA ........................................ 69

3.4. Auditoría interna del organismo de inspección ACOSSAND. CÍA. LTDA ............ 71

3.4.1. Plan de auditoría interna del organismo de inspección ACOSSAND. CÍA.

LTDA.……...................................................................................................................... 71

3.4.1.1. Objetivos de auditoría. ........................................................................................ 71

3.4.1.2. Responsabilidades del equipo auditor interno. ................................................... 71

3.4.1.3. Selección del equipo auditor. .............................................................................. 72

3.4.1.4. Protocolo de auditoría interna de la norma ISO/IEC 17020:2013. ..................... 73

3.4.2. Detección de inconsistencias a la norma. .............................................................. 74

3.5. Informe de la auditoría interna.................................................................................. 74

3.6. Lista de verificación para la ejecución de auditoría interna de la norma ISO/IEC

17020:2013. ..................................................................................................................... 75

3.7. Resultados de la auditoría interna como diagnóstico posterior a la implementación

del sistema de gestión. ................................................................................................... 102

4. DISCUSIÓN .............................................................................................................. 106

5. CONCLUSIONES ..................................................................................................... 108

6. RECOMENDACIONES ............................................................................................ 110

CITAS BIBLIOGRÁFICAS.......................................................................................... 111

BIBLIOGRAFÍA ........................................................................................................... 113

ANEXOS… ................................................................................................................... 116

x

LISTA DE TABLAS

Pág.

Tabla 1. Diagnóstico inicial de la norma ISO/IEC 17020:2013, cláusula 4. .................. 20





Tabla 6. Matriz FODA del organismo inspección ACOSSAND. CÍA. LTDA. ............. 58

Tabla 7. Criterios de calificación de cumplimiento de la norma ISO/IEC 17020 .......... 60

Tabla 8. Resultados de cálculos del porcentaje de cumplimiento del diagnóstico

inicial. ............................................................................................................................. 61

Tabla 9. Documentación del sistema de gestión para la norma ISO/IEC 17020:2013. . 65

Tabla 10. Plan de implementación del sistema de gestión de calidad del organismo de

inspección ACOSSAND. CÍA. LTDA ........................................................................... 70

Tabla 11. Equipo auditor para verificar el grado de implementación de la norma

ISO/IEC 17020:2013 ...................................................................................................... 72

Tabla 12. Protocolo de auditoría interna. ....................................................................... 73

Tabla 13. Lista de verificación para la ejecución de auditoría interna. .......................... 75

Tabla 14. Criterios de calificación de cumplimiento de la norma ISO/IEC 17020

después de la auditoría interna...................................................................................... 103

Tabla 15. Resultados de la auditoría interna................................................................. 104

xi

LISTA DE GRÁFICOS

Pág.

Gráfico 1. Cumplimiento de la norma ISO 17020:2013, cláusula 4. ............................. 23





Gráfico 6. Resultados del diagnóstico inicial, porcentaje del cumplimiento de la norma

ISO 17020:2013. ............................................................................................................. 61

Gráfico 7. Proceso de Ciclo de Deming del manual de calidad, basado en la norma NTE

ISO/IEC 17020:2013 ...................................................................................................... 63

Gráfico 8. Estructura documental del sistema de calidad ............................................... 64

Gráfico 9. Resultado del cumplimiento de la norma ISO 17020:2013 después de la

auditoría interna. ........................................................................................................... 104

Gráfico 10. Resultado comparativo del cumplimiento de la norma ISO/IEC

17020:2013. .................................................................................................................. 105

xii

LISTA DE ANEXOS

Pág.

Anexo A. Manual de Calidad .............................................................................. 117

Anexo B. Manual, procedimientos generales y formatos del área administrativos,

recursos humanos, ventas y comercialización. .................................................... 152

Anexo C. Procedimientos generales y formatos de control de documentos del

organismo de inspección. ..................................................................................... 186

Anexo D. Procedimientos técnicos y formatos del área técnica de inspección. . 212

Anexo E. Procedimiento y formato de la alta dirección. .................................... 273

Anexo F. Procedimientos generales y formatos de medición de análisis y mejora

del área de calidad. ............................................................................................... 281

Anexo G. Documentos externos. ........................................................................ 346

xiii

Desarrollo de una propuesta para la implementación de un sistema de gestión de

calidad basado en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 para un organismo

de inspección ambiental (ACOSSAND CÍA. LTDA.)

RESUMEN

Se desarrolló una propuesta para la implementación de un sistema de gestión de cali-

dad, basado en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 para un organismo de ins-

pección ambiental, ACOSSAND CÍA. LTDA, para su posterior acreditación por el

Servicio de Acreditación Ecuatoriano.

El diagnóstico inicial al Organismo de Inspección, se realizó mediante una técnica de

muestreo a cada cláusula de la norma; determinado un 10,30% de cumplimiento. Se

desarrolló e implementó la propuesta del sistema de gestión de calidad para mejorar el

nivel de cumplimiento. Se elaboró el manual de calidad, los procedimientos, instructi-

vos, formatos, metodologías de evaluación, de inspección y técnicas requeridas para

mejorar el sistema de gestión. Se evidenció el grado de implementación de la norma

con la auditoría interna al organismo de inspección ACOSSAND. CÍA. LTDA.

El trabajo concluye un 87,37% de cumplimiento de la norma de acuerdo con los resul-

tados de la auditoría interna realizada, un valor muy significativo de mejora, que le

permitirá al Organismo de Inspección acreditarse.

PALABRAS CLAVES: SISTEMAS / GESTIÓN DE LA CALIDAD / NORMA NTE

INEN ISO/IEC 17020:2013 / ORGANISMOS DE INSPECCIÓN AMBIENTAL /

MANUALES /

xiv

Development of a proposal for the implementing of a quality management system

based on NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 norm for an environmental inspection

organism (ACOSSAND CÍA. LTDA.)

ABSTRACT

It was developed a proposal for a quality management system implementation, based

on NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 for an environmental inspection organism,

ACOSSAND CÍA. LTDA, for a post accreditation by the Ecuadorian Accreditation

Services.

The initial diagnostic to the Inspection Organism, was carried out through a sample

technique to every clause of the norm; determining a 10,30% of accomplishment. It

was developed and implemented a quality management system proposal in order to

improve the accomplishment level. It was made up a quality manual, procedures, in-

structional, formats, evaluation, inspection methodologies and required techniques to

improve the management system. It was evidenced the implementation grade of the

norm with the intern auditory to the inspection organism ACOSSAND CÍA. LTDA.

The research concludes in a 87,37% of the norm accomplishment according to the

results of the carried out intern auditory, a very meaningful improvement value, which

will let to the Organism of Inspection to get accredited.

KEYWORDS: SYSTEM / QUALITY MANAGEMENT / NORM NTE INEN

ISO/IEC 17020:2013 / ENVIRONMENTAL INSPECTION ORGANISMS/

MANUALS/

1

INTRODUCCIÓN

En la actualidad, las empresas y organismos de inspección en el Ecuador se hallan en un

entorno cambiante en todos los ámbitos, tanto en la producción, tecnología, talento hu-

mano y servicios; los clientes son cada vez más exigentes y sus necesidades más variables

a medida que cambia el mercado, por lo que las empresas requieren un proceso de mejo-

ramiento continúo.

De acuerdo con el Organismo de Acreditación Ecuatoriano (OAE), los organismos de

inspección acreditados como ambientales, son aquellos que realizan, sobre las empresas,

inspecciones ambientales referentes al agua, aire, ruido, suelo, residuos, biodiversidad,

entre otros, cuya labor puede incluir el examen de materiales, productos, instalaciones,

plantas, procesos, procedimientos de trabajo o servicio, y la determinación de su confor-

midad con los requisitos. Surge así la necesidad de las empresas, de nuevos enfoques de

gestión sobre los que se centran directrices empresariales, como la mejora continua, sis-

tema de gestión de calidad, ambiente y seguridad, que buscan alcanzar reconocimientos

nacionales e internacionales, al implementar la gestión integral a la empresa.

Por continuas necesidades con crecientes demandas y expectativas de los clientes, quienes

exigen los estándares nacionales e internacionales, ACOSSAND. CÍA. LTDA, analizó la

importancia de aplicar un sistema de gestión de calidad, implementando la norma NTE

INEN ISO/IEC 17020:2013, para mantenerse como un organismo de inspección tipo A

(proporcionan servicios de tercera parte), buscando una mejora del servicio y competen-

cia técnica ante sus competidores.

Para el organismo de inspección ACOSSAND. CÍA. LTDA, un plan de implementación

del sistema de gestión de calidad basado en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013

es fundamental para obtener la acreditación por el Servicio de Acreditación Ecuatoriano

(SAE), el cual establece los requisitos para mantener un buen sistema de gestión de cali-

dad aplicable en el Organismo de Inspección.

2

Los organismos de inspección ecuatorianos deben acreditarse conforme a la ley del Sis-

tema Ecuatoriano de la Calidad, la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, que se aplica

a cualquier tipo de organismos de inspección, independientemente de su tamaño, activi-

dades o servicios. La norma está integrada por una serie de requisitos puntuales agrupados

en ocho secciones. Las tres primeras se enfocan a generalidades de la norma, la cuarta se

enfoca a asegurar la confidencialidad, imparcialidad e independencia del organismo de

inspección, la quinta a su estructura y organización, la sexta a sus recursos, la séptima a

sus procesos y la octava corresponde a los requisitos relativos a la gestión del sistema.

Esta norma en sus secciones se asemeja de gran manera y parte a la norma ISO 9001:2015.

El presente trabajo tiene como propósito desarrollar una propuesta documental para la

implementación de un sistema de gestión de calidad basado en la norma NTE INEN

ISO/IEC 17020:2013, bajo los criterios obligatorios CR GA08 R04 (Criterios generales

de acreditación del organismo que realiza inspección) para el organismo de inspección

ACOSSAND. CÍA. LTDA, logrando alcanzar mejoras innegables en el servicio, al au-

mentar la satisfacción del cliente, mejorando la eficacia de los procesos, al aumentar la

concienciación y motivación del personal, por ende mejorar los resultados económicos

del Organismo de Inspección.

El presente trabajo está conformado por tres capítulos, los cuales contemplan el marco

teórico, metodologías y diagnóstico inicial al organismo de inspección, y el desarrollo de

una propuesta para la implementación de un sistema de gestión de calidad basado en la

norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013.

El diagnóstico inicial del organismo de inspección ACOSSAND. CÍA. LTDA, se desa-

rrolló con el objetivo de ver y evidenciar el cumplimiento de los requisitos de la norma

NTE INEN ISO/IEC 17020:2013. El desarrollo de esta actividad se realizó mediante la

técnica de muestreo, en cada área del organismo de inspección, revisando de forma com-

pleta la documentación que se maneja y posee, también se aplicaron metodologías de

evaluación del cumplimiento considerando un análisis de fortalezas y debilidades del sis-

tema de gestión, para poder desarrollar la propuesta del nuevo sistema de gestión de ca-

lidad.

3

La implementación del sistema de gestión de calidad, está basada en el cumplimiento de

los requisitos establecidos por la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, la metodología

utilizada fue el ciclo de Deming, el cual permite la mejora continua del proceso. La eje-

cución del plan de implementación, se basó en los lineamientos y directrices establecidos

por el Organismo de Inspección. Se realizó capacitaciones, concienciación del personal,

participación en el proceso de implementación y el entendimiento de la razón de cambio.

Los resultados de la implementación en el personal son aumentar la eficiencia, facilitar la

compresión y manipular apropiadamente la documentación, al proporcionar los conoci-

mientos necesarios para el correcto funcionamiento del SGC por parte del organismo de

inspección ACOSSAND. CÍA. LTDA.

Finalmente se evidenció el grado de cumplimiento de la norma con la auditoría interna

por parte de todo el personal, después de cuatro meses de implementación, obteniendo

87,37%, a diferencia del resultado inicial obtenido de 10,30%, un valor muy significante

que le permitirá al organismo de inspección ACOSSAND. CÍA. LTDA, acreditarse bajo

esta norma.

4

1. MARCO TEÓRICO

1.1. Organismo de Inspección Ambiental.

Son aquellos organismos que realizan inspecciones referentes a temas ambientales: agua,

aire, ruido, suelo, residuos, biodiversidad. Organismo que realiza el examen del diseño

de un producto, del producto, proceso o instalación y determina su conformidad con re-

quisitos específicos o, sobre la base del juicio profesional, con requisitos generales. La

declaración de conformidad puede ir acompañada, cuando sea apropiado, por medición,

ensayo/prueba o comparación con patrones.

Las instituciones típicas de inspección son las agencias de inspección de importación y

organismos de inspección en general. Estos pueden ser públicos o privados y normal-

mente las organizaciones compiten en el mercado. (Berenice Alexandra Quiroz Yánez,

2014).

De acuerdo con el Servicio de Acreditación Ecuatoriano (SAE), en el país se encuentran

acreditados 159 organismos evaluadores de la conformidad, esperando que al final del

2014 se incremente en un 29%, las empresas acreditadas. En la actualidad existen acredi-

tados 76 organismos de inspección con un incremento esperado al final del 2017, dicho

accionar ha permitido que los sectores de operaciones de las entidades acreditadas, como

laboratorios, certificadoras de productos, personas, sistemas de gestión de la calidad y

organismos de inspección, se amplíen a más de 282 áreas relacionadas con las cadenas de

producción.

Esto significa que en la actualidad, el Ecuador cuenta con laboratorios capaces de calibrar

instrumental técnico, masa, temperatura; certificadoras que evalúan procesos de produc-

ción alimenticia y personas; y organismos que inspeccionan procesos medio ambientales,

entre otros. (Servicio de Acreditación Ecuatoriano, 2007).

5

1.2. Calidad.

Para poder definir qué es la calidad, primero se debe dar respuesta al interrogante ¿cuál

es el objeto al que se atribuye dicha cualidad? Siendo este, un producto, un proceso o un

sistema de gestión, y dado que el tema central de estudio de este trabajo son los sistemas

de gestión de calidad basados en las normas ISO, se toma como definición la establecida

por la norma ISO 9001:2015 que enuncia como calidad al “grado en el que un conjunto

de características inherentes cumple con los requisitos”.

El término calidad se refiere a un concepto asociado con el cumplimiento de las necesi-

dades y expectativas establecidas, generalmente implícitas u obligatorias, relativas a un

objeto esperadas por los clientes o generadas por otras partes interesadas.

La calidad de un producto o servicio depende de un intercambio entre dos personas, una

que proporciona el producto o servicio, y la otra que recibe el producto o servicio. El

proveedor y el cliente pueden tener puntos de vista diferentes sobre el significado de ca-

lidad, y esta discrepancia puede dar lugar a malentendidos y litigios. En este sentido, se

entiende por calidad “la conformidad con los requisitos de los clientes o la aptitud para el

uso”. (Slepetis, 2011).

1.3. Gestión de la calidad

La gestión de la calidad surge en sus primeros momentos como un sistema de gestión

empresarial, vinculada a la producción, cuyo objetivo era adecuar los productos, o los

servicios, con la finalidad de abaratar costes manteniendo la uniformidad y normalización

establecidas por la empresa.

Esta idea inicial ha evolucionado con el desarrollo económico y la dimensión internacio-

nal de las actuaciones, siendo necesario en nuestro tiempo no solo tener en cuenta las

especificaciones del producto o servicio, sino también las demandas y las necesidades de

los clientes para alcanzar su satisfacción y mejorar la competitividad de las empresas

mediante una mayor fidelización de los usuarios o consumidores. (Mercedes Teruel

Cabrero et al., 2006), (César Camisón et al., 2006).

6

1.3.1. Evolución de la calidad. En la actualidad, la calidad es un concepto muy necesa-

rio o recurrente en la industria, a lo largo de los años, ampliando objetivos y variando la

orientación. En el sector industrial, el interés por la calidad se inició sobre todo como una

estrategia defensiva de muchas empresas para resolver sus problemas de compatibilidad

de productos, sus dificultades de producción internas y sobre todo con la idea de que

podía servir para reducir costos.

Es por esta razón por la que en la actualidad hay quienes todavía identifican la calidad

con la reducción de costos. Superada la fase defensiva en el sector industrial, el interés

por la calidad de muchas empresas obedeció a su necesidad de encontrar una estrategia

para continuar en el mercado. El objeto que se perseguía entonces era asegurarse unos

niveles determinados de productividad y competitividad que posibilitarán la superviven-

cia de la empresa. Desde esta perspectiva de calidad no solo afecta a los aspectos estric-

tamente técnicos de los productos o servicios, también se nota un efecto en las relaciones

de la empresa con sus clientes y en lo que estos esperan de las empresas.

Actualmente, para muchas empresas, la preocupación por la calidad se traduce en una

estrategia con la que competir en su mercado. La calidad se ha convertido en una necesi-

dad estratégica y en un arma para sobrevivir en mercados altamente competitivos. La

empresa que desea ser líder debe saber qué espera y necesita su clientela potencial, tiene

que producir un buen producto, debe cuidar las relaciones con sus clientes y, para lograrlo,

es común que hoy día las empresas vinculen su estrategia de marketing a su sistema de

calidad.

Con el paso del tiempo, el concepto de calidad ha evolucionado de tal forma que los

clientes ya no son los consumidores finales: son los dueños, son los proveedores y son

los empleados, quienes esperan que todas las actividades sean realizadas con eficiencia y

efectividad logrando satisfacer sus expectativas. (Berenice Alexandra Quiroz Yánez,

2014), (Prando, 1996).

1.3.2. Sistemas de calidad. Los sistemas de calidad son un conjunto de acciones plani-

ficadas necesarias para garantizar la confianza que un bien o un servicio conseguirá sa-

tisfacer las necesidades y expectativas de los clientes. Estos sistemas están compuestos

7

por sistemas administrativos y sistemas técnicos. En los sistemas administrativos, se rea-

liza la planificación, organización, control y manejo de los recursos humanos relaciona-

dos con los sistemas de gestión de la calidad. Estos sistemas son conjuntos interrelacio-

nados de planes, políticas, procesos, procedimientos, personal y tecnología que se nece-

sitan para cumplir con los objetivos de una organización.

Los sistemas de calidad se establecen para: mejorar el desempeño, coordinación y pro-

ducción, lograr un enfoque directo hacia los objetivos de la organización y hacia sus

clientes, conseguir y mantener la calidad de los bienes y servicios con el fin de satisfacer

las necesidades implícitas y explicitas de los clientes, abrir nuevas posibilidades en el

mercado y lograr permanencia en él, y, por último, estar en capacidad de competir con

organizaciones más grandes.

Para establecer un sistema de calidad, se han diseñado una serie de especificaciones es-

tándares y normas internacionales; de las cuales las más conocidas y utilizadas a nivel

mundial son las editadas y revisadas por la Organización Internacional de Normalización

(ISO). (Carrión, 2016), (César Camisón et al., 2006).

1.4. Normas ISO.

La Organización Internacional para la Estandarización, es una federación mundial que

identifica cuáles normas internacionales son requeridas por el comercio, los gobiernos y

la sociedad; las desarrolla conjuntamente con los sectores que las van a utilizar; las adopta

por medio de procedimientos transparentes basados en contribuciones nacionales prove-

niente de múltiples partes interesadas; y las ofrece para ser utilizadas a nivel mundial.

Las normas fueron publicadas por primera vez en 1987 y desarrolladas por el Comité

Técnico en sistemas de calidad TC176, las normas ISO están basadas en un consenso

internacional conseguido de la base más amplia de grupos de parte interesadas. La con-

tribución de expertos proviene de aquellos más cercanos a las necesidades en materia de

normas y de los resultados de su implementación.

8

ISO, una organización no gubernamental, es una federación de organismos nacionales de

normalización provenientes de todas las regiones del mundo; uno por país, incluyendo

países desarrollados y en vías de desarrollo, así como países con economías en proceso

de transición. Cada miembro de ISO es el principal organismo de normalización de su

país. Los miembros proponen las nuevas normas, participan en su desarrollo y ofrecen el

apoyo, conjuntamente con la Secretaría General de ISO, a los 3 000 grupos técnicos que

actualmente desarrollan las normas.

El enfoque de cada país denominará su normativa según sus propios intereses, formado

vínculos entre las normas ISO y las adaptaciones particulares de cada país, a través del

Comité de Evaluación de la Conformidad (CASCO). ISO elabora los requisitos para la

certificación de productos y de sistemas, así como los requisitos para la acreditación de

organismos de certificación de sistemas, de personal, de productos y para la acreditación

de organismos de inspección, laboratorios de calibración y ensayos. (Normalización y

Certificación Electrónica S.C., 2016), (Organismos Nacionales de Normalización en

Países en desarrollo., 1947).

1.4.1. NTE INEN ISO/IEC 17020:2013. La norma establece los criterios generales

para la competencia de organismos imparciales que realicen inspección, sin tomar en

cuenta el sector involucrado. Esta norma está destinada para ser utilizada por organismo

de inspección de los tipos A, B o C y organismos de acreditación, así como otros orga-

nismos interesados en el reconocimiento de la competencia de organismos de inspección.

En la segunda edición cancela y reemplaza a la primera edición (ISO/IEC 17020:1998),

la nueva norma señalada a continuación establece.

Esta Norma Internacional ha sido redactada con el objetivo de promover la confianza en

los organismos que realizan la inspección.

Los organismos de inspección llevan a cabo evaluaciones en nombre de clientes privados,

sus organizaciones matrices, o autoridades públicas con el objetivo de proporcionar in-

formación sobre la conformidad de los ítems inspeccionados con reglamentos, normas,

9

especificaciones, esquemas de inspección o contratos. Los parámetros de inspección in-

cluyen temas relativos a la cantidad, calidad, seguridad, aptitud para el fin previsto y

cumplimiento continuo con la seguridad de instalaciones o sistemas en funcionamiento.

En la NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 se armonizan los requisitos generales que deben

cumplir estos organismos para que sus servicios sean aceptados por los clientes y las

autoridades de supervisión. (Instituto Ecuatoriano de Normalización NTE INEN ISO/IEC

17020:2013, 2013).

Esta Norma Internacional cubre las actividades de los organismos de inspección cuya

labor puede incluir el examen de materiales, productos, instalaciones, plantas, procesos,

procedimientos de trabajo o servicios, y la determinación de su conformidad con los re-

quisitos, así como la subsiguiente emisión del informe de los resultados de estas activi-

dades y su comunicación a los clientes y cuando se requiera a las autoridades. La inspec-

ción puede abarcar todas las etapas de la vida de estos ítems, incluyendo la etapa de di-

seño. (Instituto Ecuatoriano de Normalización NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, 2013).

Las actividades de inspección pueden coincidir con las actividades de ensayo y certifica-

ción cuando estas actividades tienen características comunes. Sin embargo, una diferencia

importante es que en muchos tipos de inspecciones interviene el juicio profesional para

determinar la aceptabilidad con respecto a requisitos generales, por lo cual el organismo

de inspección necesita la competencia necesaria para realizar su tarea.

La inspección puede ser una actividad incluida en un proceso más amplio. Por ejemplo,

la inspección puede servir como una actividad de vigilancia en un esquema de certifica-

ción de producto. La inspección puede ser una actividad que precede al mantenimiento o

simplemente proporciona información sobre el ítem inspeccionado sin que haya una de-

terminación de la conformidad con los requisitos. En esos casos, podría ser necesaria una

interpretación adicional. (Instituto Ecuatoriano de Normalización NTE INEN ISO/IEC

17020:2013, 2013).

La categorización de los organismos de inspección en los tipos A, B o C es esencialmente

una medida de su independencia. La demostración de la independencia de un organismo

10

de inspección puede fortalecer la confianza de los clientes del organismo de inspección

con respecto a la capacidad del organismo de llevar a cabo el trabajo de inspección con

imparcialidad.

En esta Norma Internacional se utilizan las siguientes formas verbales:

“debe” indica un requisito;

“debería” indica una recomendación;

“puede” indica un permiso, una posibilidad o una capacidad. (Organismos Nacionales de

Normalización en Países en desarrollo., 1947), (Instituto Ecuatoriano de Normalización

NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, 2013).

1.4.2. Estructura de la NTE INEN ISO/IEC 17020:2013. Esta norma se asemeja a las

normas de laboratorios y organismos de certificación de sistemas de gestión, pero tiene

algunas características únicas. Una de ellas es el sistema de clasificación que utiliza para

los diferentes tipos de organismos implicados.

Ese sistema es descrito en tres anexos de la norma, de la siguiente manera:

Organismos de inspección Tipo A

Estos organismos proporcionan servicios de tercera parte y se espera que sean:

Independientes de las partes implicadas.

No estén involucrados en el diseño, fabricación, suministro, instalación, uso o mante-

nimiento de los artículos inspeccionados, o productos similares competitivos.

Accesibles para todos los interesados en sus servicios.

No estén sujetos a condiciones financieras indebidas o de otro tipo y se aplicarán de

manera no discriminatoria.

Organismos de inspección Tipo B

Estos organismos proporcionan servicios de primera parte a su casa matriz y se espera

que:

Sean una parte separada e identificable de la organización involucrada en el diseño,

fabricación, suministro, instalación, uso o mantenimiento de los productos que inspec-

cione.

11

Tenga una clara separación de las responsabilidades del personal de inspección de la

del personal empleado en otras funciones, con la identificación organizacional esta-

blecida y métodos de informes para el organismo de inspección dentro de la organiza-

ción matriz.

Se asegure que el organismo y el personal no se involucran en actividades que puedan

entrar en conflicto con su independencia de juicio respecto a sus actividades de ins-

pección, incluyendo la participación en el diseño, fabricación, instalación de suminis-

tro, uso o mantenimiento de los productos inspeccionados, o productos similares com-

petitivos.

Preste solo servicios de inspección a la organización a la que pertenece el organismo

de inspección.

Organismos de inspección Tipo C

Estos organismos son organismos de primera parte que pueden también proporcionar ser-

vicios de inspección a otras organizaciones, que no son su organización matriz. Ellos

pueden estar involucrados en el diseño, fabricación, instalación de suministro, uso o man-

tenimiento de los productos que inspeccionen. Se espera que:

Ofrezcan garantías dentro de la organización para garantizar una adecuada separación

de funciones y responsabilidades en la prestación de los servicios de inspección a tra-

vés de su estructura organizativa y procedimientos documentados.

Los requisitos que deben cumplir los organismos de inspección, tal como se especifica en

ISO/IEC 17020. (Instituto Ecuatoriano de Normalización NTE INEN ISO/IEC

17020:2013, 2013), (Organismos Nacionales de Normalización en Países en desarrollo.,

1947).

1.4.3. Fundamento legal de la norma ISO/IEC 17020:2013. La principal normativa

para el desarrollo y documentación son los requisitos establecidos por:

NTE INEN ISO/IEC 17020:2013. - Esta Norma Internacional contiene los requisitos para

la competencia de los organismos que realizan inspecciones y para la imparcialidad y

coherencia de sus actividades de inspección. Se aplica a los organismos de inspección de

12

los tipos A, B, C, como se define en esta Norma Internacional, y a todas las etapas de

inspección.

Ley del sistema ecuatoriano de calidad. - objetivo y ámbito de aplicación

Art. 1.- Tiene como objetivo establecer el marco jurídico del sistema ecuatoriano de la

calidad, destinado a: (i) regular los principios, políticas y entidades relacionados con la

evaluación de la conformidad; (ii) garantizar el cumplimiento de los derechos ciudadanos

relacionados con la seguridad, protección de la vida y salud humana, animal y vegetal,

preservación del medio ambiente, protección del consumidor contra prácticas engañosas

y corrección y sanción de estas prácticas; y, (iii) promover e incentivar la cultura de la

calidad y mejoramiento de la competitividad en la sociedad ecuatoriana.

Art. 2.- Se establecen como principios del sistema ecuatoriano de la calidad:

1. Equidad o trato nacional. - Igualdad de condiciones para la transacción de bienes y

servicios producidos en el país e importados.

2. Equivalencia. - Posibilidad de reconocimiento de reglamentos técnicos de otros países,

de conformidad con prácticas y procedimientos internacionales, siempre y cuando sean

convenientes para el país.

3. Participación. - Garantizar la participación de todos los sectores en el desarrollo y pro-

moción de la calidad.

4. Excelencia. - Obligación de las autoridades gubernamentales para propiciar estándares

de calidad, eficiencia técnica, eficacia, productividad y responsabilidad social.

5. Información. - Responsabilidad de las entidades que conforman el sistema ecuatoriano

de la calidad en la difusión permanente de sus actividades.

Art. 3.- Declárase política de Estado la demostración y promoción de la calidad, en los

ámbitos público y privado, como un factor fundamental y prioritario de la productividad,

competitividad y desarrollo nacional.

13

Art. 4.- Son objetivos de esta Ley:

a) Regular el funcionamiento del sistema ecuatoriano de la calidad.

b) Coordinar la participación de la administración pública en las actividades de evalua-

ción de la conformidad.

c) Establecer los mecanismos e incentivos para la promoción de la calidad en la sociedad

ecuatoriana.

d) Establecer los requisitos y procedimientos para la elaboración, adopción y aplicación

de normas, reglamentos técnicos y procedimientos de evaluación de la conformidad.

e) Garantizar que las normas, reglamentos técnicos y procedimientos para la evaluación

de la conformidad se adecuen a los convenios y tratados internacionales de los que el país

es signatario. f) Garantizar seguridad, confianza y equidad en las relaciones de mercado

en la comercialización de bienes y servicios, nacionales o importados.

g) Organizar y definir las responsabilidades institucionales que correspondan para la co-

rrecta y oportuna notificación e información interna y externa de las normas, reglamentos

técnicos y procedimientos de evaluación de la conformidad. (Carrión, 2016), (Berenice

Alexandra Quiroz Yánez, 2014). (Organismos Nacionales de Normalización en Países en

desarrollo., 1947).

1.4.4. Mejora continua del proceso del sistema de gestión de calidad. Es un proceso

continuo de mejoras del sistema de gestión de calidad, utilizando las políticas de la cali-

dad, los objetivos de la calidad, los resultados de las auditorías, el análisis de datos, las

acciones correctivas, preventivas y la revisión por la dirección.

El organismo de inspección debe establecer y mantener un sistema de gestión de capaz

de asegurar el cumplimiento coherente de los requisitos de esta norma internacional.

Ventajas de un Sistema de Calidad ISO/IEC 17020:2013

Reducción de riesgos, pues permite al organismo de inspección determinar si está

realizando su trabajo correctamente y de acuerdo a las normas apropiadas.

Compromiso de todo el personal del organismo de inspección con el cumplimiento

de los requisitos de los clientes.

Las evaluaciones periódicas del organismo de acreditación le proporcionan un punto

de referencia para mantener la competencia.

14

Mejora continua del sistema de gestión de calidad del organismo de inspección.

Desarrollo continuo de las competencias del personal a través de planes de formación

y de la evaluación de la eficacia de los mismos.

Mejora de la imagen e incremento de la confianza y satisfacción de los clientes.

Reconocimiento internacional, por medio de los acuerdos de mutuo reconocimiento

entre los organismos de acreditación de los distintos países. Esto propicia el acceso

a nuevos clientes, pues el reconocimiento internacional disminuye el costo de los

fabricantes y exportadores al reducir o eliminar la necesidad de realizar pruebas en

otro país. (Instituto Ecuatoriano de Normalización NTE INEN ISO/IEC 17020:2013,

2013), (Kaoru Ishikawa, Jesús Nicolau Medina, 1989).

1.5. Organismos de certificación de sistemas de gestión.

La norma de la serie ISO 9001:2015 se encuentran entre las más conocidas y base de otras

normas, como la 18001 norma publicada por la ISO con su actualización el 2007. Son

utilizadas en todo el mundo, no sólo por las innumerables organizaciones que operan sis-

temas de calidad, sino también como base para la certificación del cumplimiento de di-

chas organizaciones con la norma. Cabe señalar que, en consonancia con la política de

neutralidad de ISO, la certificación no es un requisito para el cumplimiento de dichas

normas.

Aparte de ISO 9001:2015, existen otras normas de sistemas de gestión que se utilizan

como base para la certificación, incluyendo las normas de sistema de gestión ambiental,

ISO 14001. Hay también nuevas exigencias para la certificación a otras normas sectoria-

les específicas, alineadas con las normas de sistemas de calidad y ambientales, tales como

ISO/IEC 27001 para sistemas de gestión de seguridad de la información.

Otra actividad importante de certificación de sistema de gestión se refiere a la gestión de

seguridad de los alimentos, orientada por la serie ISO 22000.

Una característica importante de la certificación de sistema de gestión es que las normas

afectadas por esta forma de evaluación de la conformidad se producen, no solo por ISO,

sino por muchos consorcios y empresas. Por ejemplo, muchas organizaciones y grupos

15

de grandes minoristas han desarrollado criterios de sistema de gestión, con los cuales

esperan que todos sus proveedores cumplan. (Algunos de estos son una combinación de

sistema de gestión y requisitos de certificación de productos). (Massolo, 2015).

1.5.1. Certificaciones. La certificación es el reconocimiento público de una organiza-

ción, que asegure a sus clientes de que sus productos o servicios cumplen con los requi-

sitos específicos, este reconocimiento genera valor agregado a su cadena de producción

o servicios, las certificaciones son instrumentos para garantizar que el Sistema de Gestión

implantado por una empresa es eficaz y de calidad.

Las dan instituciones externas y ajenas a la empresa y garantizan que su Sistema de Ges-

tión es correcto y adecuado porque cumple un conjunto de normas e instrucciones. En

nuestro país funciona como institución certificadora el Servicio de Acreditación Ecuato-

riano (SAE) y además existen empresas certificadoras internacionales. (César Camisón

et al., 2006), (Equipo Vértice, 2012).

1.5.2. Acreditación. La acreditación es la herramienta establecida a escala internacional

para generar confianza sobre la correcta ejecución de un determinado tipo de actividades

denominadas Actividades de Evaluación de la Conformidad realizado por organismo de

tercera parte, generalmente conocido como organismo de acreditación y que incluyen en-

sayo, calibración, inspección, certificación o verificación entre otras. Los requisitos para

los organismos de acreditación están especificados en ISO/IEC 17011. La acreditación

implica generalmente el uso de técnicas de auditoría por equipos de evaluación que in-

cluyen expertos en los aspectos organizativos, como los sistemas de gestión y también en

las actividades técnicas del organismo. (César Camisón et al., 2006).

1.6. Evaluación de la conformidad y las normas.

Es fundamental que una infraestructura nacional tenga la capacidad de participar en la

preparación, publicación y distribución de normas documentales, ya sea a nivel nacional,

regional o internacional. En el contexto de la evaluación de la conformidad hay dos as-

pectos importantes de la normalización que necesitan ser considerados.

16

El primer aspecto es la disponibilidad de normas nacionales, regionales e internacionales

que puedan ser utilizadas por los proveedores, compradores, organismos de evaluación

de la conformidad y reguladores para establecer los requisitos para un objeto y evaluar su

conformidad con estas. La ISO/IEC 17007 proporciona una visión general de las carac-

terísticas esenciales de una norma que se utiliza para la evaluación de la conformidad.

La norma deberá estar escrita de manera que pueda ser aplicada por cualquier de los si-

guientes:

Un fabricante o distribuidor (primera parte).

Un usuario o comprador (segunda parte).

Un organismo independiente (tercera parte).

El alcance de la norma debe estar claramente indicado en términos tanto del tipo como de

los objetos a los cuales se refiere y con las características de esos objetos que establezca.

Por ejemplo, una norma puede estar relacionada con tuberías de plástico para el suminis-

tro de agua, pero se limita su idoneidad a su uso con agua potable. Otras características

como las dimensiones y resistencia mecánica pueden estar especificadas en una norma

diferente o se dejará que el fabricante las especifique. (Vela., 2016).

Los métodos de ensayo deben estar claramente identificados y ser coherentes con la fina-

lidad de la norma. Deben ser objetivos, concisos y precisos, y producir resultados sin

ambigüedades, repetibles y reproducibles, de manera que los resultados de los ensayos

realizados en condiciones definidas sean comparables. Se recomienda que la descripción

de métodos de ensayo incorpore una declaración en cuanto a su exactitud, reproducibili-

dad y repetitividad.

Si bien estas características se aplican más a los productos tangibles que a otros objetos

de evaluación de la conformidad, los principios pueden aplicarse a las normas de servi-

cios, procesos, sistemas, personas y organismos. El objetivo es evitar que surjan proble-

mas por las diferentes interpretaciones de la norma y las diferentes expectativas que las

diversas partes puedan tener.

17

El segundo aspecto de especial relevancia para los organismos de evaluación de la con-

formidad es la disponibilidad de normas que establezcan los requisitos para las mejores

prácticas de evaluación de la conformidad y los organismos que la practican. Estas nor-

mas tienen por objeto garantizar que existan prácticas consistentes y armonizadas inter-

nacionalmente entre los organismos de evaluación de la conformidad y los organismos

con los que trabajan (como ser, los organismos de acreditación). La responsabilidad de la

preparación y el mantenimiento de estas normas de evaluación de conformidad recaen en

ISO/CASCO. (Vela., 2016), (Massolo, 2015).

1.6.1. Incentivos y beneficios para la inspección. Los incentivos y beneficios para la

inspección son similares a los de ensayo y certificación de productos. Al igual que con

otras formas de evaluación de la conformidad, la inspección proporciona una evaluación

objetiva de si un elemento de inspección cumple o no con las necesidades específicas de

un fabricante, comprador, vendedor minorista, regulador, exportador, importador, dise-

ñador u otros usuarios finales.

En el caso de la inspección la determinación de la conformidad también puede basarse en

el criterio profesional de las personas con experiencia demostrable en la tecnología, la

utilidad y limitaciones de los puntos sometidos a inspección.

Esto debería dar más confianza al usuario final, ya que la competencia de la inspección

realizada no se basa únicamente en la competencia general del organismo de inspección

en sí, sino también en la competencia de su personal de inspección.

La inspección es a menudo una herramienta fundamental de gestión del riesgo. Muchas

plantas, equipos e instalaciones requieren inspecciones periódicas para garantizar su fun-

cionamiento y uso seguros.

Uno de los principales beneficios de muchas de esas inspecciones es que se realizan en el

lugar. Esto proporciona una oportunidad inmediata de informar a los clientes si hay defi-

ciencias dañinas o costosas en los artículos inspeccionados. (Berenice Alexandra Quiroz

Yánez, 2014).

18

2. DIAGNÓSTICO INICIAL AL ORGANISMO DE INSPECCIÓN.

2.1. Información general de la empresa.

Empresa: ACOSSAND GESTOR AMBIENTAL CÍA. LTDA.

Actividades económicas principales: servicio de inspección, seguimiento, muestreo,

monitoreo, control y certificación de productos, servicios y procesos en la gestión am-

biental y seguridad industrial.

Ubicación: Quito, Parroquia Benalcázar, Av. República E7-55 e intersección La Pradera,

edificio: Torre República, piso 4, oficina 402.

2.2. Descripción de la empresa.

ACOSSAND GESTOR AMBIENTAL CÍA. LTDA, es un organismo dedicado a la ins-

pección, seguimiento y control de procesos de gestión ambiental. Está comprometido,

con sus clientes y autoridades de control, a proveer resultados confiables y con estándares

de calidad basados en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020.

El personal de ACOSSAND GESTOR AMBIENTAL CÍA. LTDA, garantiza la impar-

cialidad, independencia y confidencialidad en la determinación de conformidad del pro-

ceso inspeccionado, y se enmarcará en las disposiciones legales y normativas de las au-

toridades de control Ambiental nacional, regional y local del Ecuador.

La Alta Dirección asegura todos los recursos económicos, humanos y materiales necesa-

rios para permitir el funcionamiento adecuado del sistema de inspección y el desempeño

exitoso de su personal, brindándoles una capacitación continua que garantiza la compe-

tencia técnica de los servicios ofertados por el organismo de inspección.

19

Visión

ACOSSAND CÍA. LTDA, como empresa de prestaciones de servicio ambientales pre-

tende consolidarse como líder en la prestación de servicio en inspección ambiental, de-

mostrando una imagen clara honestidad, responsabilidad, compromiso y dedicación por

las labores realizadas en pro de todos nuestros beneficiados, en el que destaque la mejora

continua de nuestro Sistema de Gestión de Calidad, cumpliendo con los requisitos esta-

blecidos en la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, de tal forma que fortalezca la

confianza en los resultados emitidos. (ACOSSAND, 2017)

Misión

Somos una empresa de prestación de servicios ACOSSAND CÍA. LTDA, como orga-

nismo de inspección para servir a nuestros clientes en inspección ambiental demostrando

competencia técnica, imparcialidad, independencia e integridad y brindarles confianza,

bajo la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 de esta forma, garantizamos un servicio

de calidad a nuestros clientes. (ACOSSAND, 2017)

2.3. Diagnóstico del cumplimiento de la norma 17020 del organismo de inspección.

Se realizó este diagnóstico del cumplimiento de la norma ISO/IEC 17020:2013 al orga-

nismo de inspección con el objetivo de verificar el grado de cumplimiento de requisitos

que exige la norma, ver el grado de cumplimiento actual del organismo de inspección con

respecto a los requisitos que la norma establece, bajo los criterios obligatorios CR

GA08R04.

El diagnóstico se realizó con el área de calidad el 23 de febrero de 2017 y comprende las

actividades del organismo de inspección, competencia técnica del personal e infraestruc-

tura de acuerdo con los requisitos establecidos en la norma ISO/IEC 17020:2013, para

una posible acreditación ante el SAE. Para ello se empleó una lista de verificación donde

se muestra las observaciones y evidencias de cada hallazgo como muestran las tablas

siguientes de la 1 a la 5.

A continuación, se detalla el diagnóstico realizado con los hallazgos y evidencias de los

hallazgos detectadas utilizando los requisitos de la norma.

20

2.3.1. Requisitos generales ISO/IEC 17020:2013: cláusula 4.

Tabla 1. Diagnóstico inicial de la norma ISO/IEC 17020:2013, cláusula 4.

REQUISITOS NORMA ISO/IEC

17020:2013

CUMPLIMIENTO DE LA

NORMA HALLAZGO

EVIDENCIA

DEL

HALLAZGO SI P NO N/A P.C.

4.- REQUISITOS GENERALES

4.1-IMPARCIALIDAD E

INDEPENDENCIA

4.1.1- ¿Se puede demostrar que las actividades de

los organismos de inspección (OI) se realiza con

imparcialidad?

X 0

Se proporciona únicamente infor-

mación verbal que el OI sí realiza

sus actividades imparcialmente.

………………

4.1.2- ¿Se puede verificar que OI garantiza la im-

parcialidad de sus actividades de inspección y el

personal e la alta dirección se encuentra libre de

presiones comerciales, financiera o de otra índole

comprometa la imparcialidad?

X 0

El OI realiza sus actividades de

inspección ambiental pero no

cuenta con un registro de la impar-

cialidad, únicamente se obtiene in-

formación verbal sin comproba-

ción.

………………

4.1.3- ¿El OI identifica de manera continua iden-

tifica los riesgos a su imparcialidad (la propie-

dad, la gobernabilidad, la dirección, el personal,

los recursos compartidos, las finanzas, los con-

tratos, el marketing y el pago)?

X 0

No tiene el OI evidencia donde de-

muestre los riesgos a su imparcia-

lidad a las diferentes áreas.

………………

21

Tabla 1. (Continuación….)

4.1.4- ¿El OI es capaz de identificar los riesgos

que afecten a la imparcialidad y eliminar o mini-

mizar dichos riesgos?

X 0

No se encuentra medidas, procedi-

mientos o documentación que

identifiquen, eviten y eliminen los

riesgos de la imparcialidad que el

OI está expuesta.

………………

4.1.5- ¿En la alta dirección de OI está compro-

metida con la imparcialidad? X 2

Se encuentran las políticas y obje-

tivos del sistema de gestión de ca-

lidad realizadas en 2014, existe

una nueva versión en 2015 pero no

se puede identificar el cambio rea-

lizado, no existe documentación

identificando cual es la versión vi-

gente.

Última versión

de las políticas y

objetivos del OI.

Ver anexo A.

4.1.6- ¿El OI realiza otras actividades distintas a

la inspección, independientes en la medida en la

cual presenta sus servicios?

X 0

No se encuentra información de

los requisitos generales de otras

actividades y los alcances de sus

actividades no se encuentran esta-

blecidos por el OI.

………………

4.1.6a- ¿El OI cumple con los criterios de inde-

pendencia para organismo de inspección Tipo A,

especificados en A.1 del Anexo A de la ISO/IEC

17020?

X

2

La información es verbal, donde

se declara como tipo A porque no

realiza inspecciones a terceras par-

tes, el personal es independiente

de las partes involucradas.

………………

22


4.1.6b- ¿El OI cumple con los criterios de inde-

pendencia para organismo de inspección Tipo B,

especificados en A.2 del Anexo A de la ISO/IEC

17020?

X … No cuenta con información de ins-

pección tipo B.

………………

4.1.6c- ¿El OI cumple con los criterios de inde-

pendencia para organismos de inspección Tipo

C, especificados en A.3 del Anexo A de la

ISO/IEC 17020?

X … No cuenta con información de ins-

pección tipo C.

………………

4.2- CONFIDENCIALIDAD

4.2.1- ¿El OI la información del cliente lo maneja

con confidencialidad y la información que puede

ser publica lo dará a conocer con la autorización

del cliente?

X 0

No cuenta con una base de infor-

mación de los clientes, lo que ge-

nera una confusión de información

pública o privada, no garantiza la

confidencialidad.

………………

4.2.2- ¿El OI ha identificado y notificado a su

cliente, la información de carácter confidencial

que podrá divulgar?

X 0

Se obtiene información verbal,

donde la información de carácter

confidencial se podrá divulgar

previa autorización, se notifica al

cliente por correo electrónico, en

la proforma aprobada y contrato.

Ejemplar con-

trato 057 súper-

cines.

Ver repositorios

del OI.

4.2.3- ¿El OI tiene las medidas de confidenciali-

dad para tratar información de sus clientes obte-

nidas de otras fuentes?

X 0

No cuenta con información por

terceras partes de los clientes. La

información obtenida de las ins-

pecciones se maneja confidencial-

mente, sin embargo no hay docu-

mentación e información que lo

garantiza.

………………

23

2.3.1.1. Representación gráfica del diagnóstico inicial de la norma ISO/IEC 17020:2013, cláusula 4. Para la cláusula 4: Requisitos Generales,

número de preguntas aplicables equivale a 12, de evidencia con base en el cumplimiento de la norma ISO/IEC 17020:2013.

Gráfico 1. Cumplimiento de la norma ISO 17020:2013, cláusula 4.

0,00%

16,67%

66,67%

16,67%

0,00%

10,00%

20,00%

30,00%

40,00%

50,00%

60,00%

70,00%

80,00%

90,00%

100,00%

Po

rcen

taje

%

Porcentaje de cumplimiento de la norma

ISO 17020 cláusula 4.

SI

PARCIALMENTE

NO

N/A

24

2.3.2. Requisitos relativos a la estructura: cláusula 5.



17020:2013

CUMPLIMIENTO DE LA

NORMA HALLAZGO EVIDENCIA DEL


5.- REQUISITOS ESTRUCTURALES

5.1- REQUISITOS ADMINISTRATIVOS

5.1.1- ¿El OI tiene establecida la identidad y exis-

tencia jurídica del organismo de inspección en la

cual consta sus actividades?

X

5

El OI cuenta con el registro mer-

cantil de Quito establecido en

2014, el registro único de contri-

buyentes sociedades, el cual in-

dica sus actividades económicas

principales.

Ejemplar registro

mercantil de Quito.

Ver repositorios de

ACOSSAND. CÍA.

LTDA.

5.1.2- ¿El OI tiene actividades diferentes que la de

un organismo de inspección legalmente estable-

cido e identificable?

X 5

Se indica en sus políticas y objeti-

vos, exclusivamente a la ejecución

de actividades de inspección am-

biental, establecidos en registro

mercantil de Quito.

Ejemplar última ver-

sión de las políticas y

objetivos del OI.

Ver anexo A.

5.1.3- ¿El OI tiene un documento que describe las

actividades del organismo de inspección? X 5

El OI tiene definido los alcances

de inspección y descripción de las

actividades que realiza.

Ejemplar última ver-

sión de los alcances

del OI.

Ver anexo A.

25


5.1.4- ¿El OI cuenta con un fondo o seguro para

cubrir las responsabilidades derivadas de sus

operaciones?

X 0

No dispone de ningún fondo o se-

guro, para cubrir la responsabili-

dad derivativa de sus servicios.

……………..............

5.1.5- ¿El OI dispone de documentación que des-

cribe las condiciones contractuales bajo las cua-

les realizar su trabajo como organismo de inspec-

ción?

X 0

No dispone de documentación que

categorice las condiciones con-

tractuales bajo las cuales realiza su

trabajo, se obtuvo información

verbal de los contratos y ordenes

de trabajo.

……………………

5.2- ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN

5.2.1- ¿El OI tiene estructurado y gestionado de

manera que se salvaguarde su imparcialidad? X 0

No se encuentra con información

que salvaguarde la imparcialidad.

……………………

5.2.2- ¿El OI se encuentra organizado y gestiona

de manera continua, permitiendo mantener la ca-

pacidad de realizar sus actividades como orga-

nismo de inspección?

X 0

El OI cuenta con un listado de per-

sonal de los cargos, sin embargo,

no tiene un organigrama, no tiene

definido las funciones y responsa-

bilidades.

Ejemplar listado de

personal del OI.

Ver anexo B.

5.2.3- ¿El OI se designa las funciones y responsa-

bilidades de cada una de las personas involucra-

das hasta la emisión de los informes?

X

2

Se obtiene información verbal de

las funciones y responsabilidades,

no tiene documentación, no tiene

definido un perfil de en cada

puesto de trabajo.

……………………

26


5.2.4- ¿Si el OI forma parte de una entidad legal

que realiza otras actividades distintas a las de ins-

pección, está definida la relación entre estas otras

actividades y las actividades de inspección?

X 5

El OI no es parte de una entidad le-

gal, sin embargo, el OI establece

en las políticas que se dedica ex-

clusivamente a la ejecución de ac-

tividades de inspección en temas

ambientales, y de ser el caso define

la relación entre las actividades de

inspección y las que sean necesa-

rias.

Ejemplar MC-M-001

anexo 4 políticas de

calidad y razón social

del OI.

Ver anexo A y repo-

sitorios de

ACOSSAND. CÍA.

LTDA.

5.2.5- ¿El OI dispone de uno o más gerentes técni-

cos que tengan la responsabilidad de llevar acabo

las actividades del organismo de inspección de

acuerdo a la norma internacional?

En el caso de tener uno o más gerentes técnicos

tiene definido sus funciones y documentar las

responsabilidades.

X 0

No existe un gerente técnico, se

designación a un responsable téc-

nico, el cual proporciona informa-

ción verbal de asignación de per-

sonal en ausencia de uno o varios

técnicos, se hace uso de contrata-

ción temporal.

Ejemplar listado de

personal temporal del

OI.

Ver anexo B.

5.2.6- ¿El OI tiene designado como asumir las fun-

ciones en ausencia de cualquier gerente técnico

responsable de las actividades de inspección?

X 0

La información solo es verbal,

cual indican que responsable téc-

nico (RT) le sustituye el RC y el

responsable de calidad (RC) le

sustituye el RT.

……………………

5.2.7- ¿El OI consta de documentación, descrip-

ción y categoría de puestos de trabajo dentro de

la organización que participa en las actividades

de inspección?

X 0

No se encuentra documentación

indicando la descripción y catego-

ría de puestos de trabajo, se de-

signa de forma verbal por el téc-

nico de mayor experiencia para

cada inspección.

……………………

27

2.3.2.1. Representación gráfica del diagnóstico inicial de la norma ISO/IEC 17020:2013, cláusula 5. Para la cláusula 5: Requisitos Estructu-

rales, número de preguntas aplicables equivale a 12, de evidencia con base en el cumplimiento de la norma ISO/IEC 17020:2013.


33,33%

8,33%

58,33%

0,00%0,00%

10,00%

20,00%

30,00%

40,00%

50,00%

60,00%

70,00%

Po

rcen

taje

%



SI

PARCIALMENTE

NO

N/A

28

2.3.3. Requisitos relativos a los recursos: cláusula 6.



17020:2013

CUMPLIMIENTO DE LA

NORMA HALLAZGO

EVIDENCIA

DEL


6.- RECURSOS NECESARIOS

6.1- PERSONAL

6.1.1- ¿El OI cuenta con un registro detallado y

descripción de la competencia para cada puesto

relacionado a las actividades de inspección?

X 0

El OI proporciona información de

los contratos del personal y hojas

de vida involucrados en las activi-

dades de inspección, incluido la

formación, conocimientos técni-

cos, habilidades y experiencia.

No tiene un manual de funciones y

responsabilidades de cada puesto

de trabajo.

Ejemplar contra-

tos y hojas de vida

del personal.

Ver repositorios

de ACOSSAND.

CÍA. LTDA.

6.1.2- ¿El OI cuenta con el suficiente personal

que posean las competencias requeridas, inclu-

yendo, cuando se necesario, la capacidad de emi-

tir juicio profesional, para realizar el tipo, la gama

y el volumen de sus actividades de inspección?

X 0

La información proporcionada es

que existen contrataciones de per-

sonal técnico temporal, depen-

diendo de la demanda de inspec-

ciones ambientales, cumpliendo

con el servicio.

No existe procedimiento para la

calificación y selección de inspec-

tores.

Ejemplar contra-

tos de personal

temporal.

Ver repositorios

de ACOSSAND.

CÍA. LTDA.

29


6.1.3- ¿El OI cuenta con personal capacitado, res-

ponsable y experiencia en las actividades de ins-

pección, para brindar un buen servicio ante el

cliente?

X 2

Se encuentra información que el

personal tiene las competencias

técnicas, proporcionada por la hoja

de vida y verificada por el SRI.

Ejemplar contrato

de responsable de

calidad.

Ver repositorios

de ACOSSAND.

CÍA. LTDA.

6.1.4- ¿El OI cuenta con una clara descripción de

sus funciones, obligación y responsabilidades?

X

0

No tiene información documental,

se tiene una distribución trabajo

por la experiencia de cada técnico

de inspección, variando su respon-

sabilidad y funciones.

…………………

6.1.5- ¿El OI tiene los procedimientos documen-

tados para seleccionar, formar, autorizar formal-

mente y realizar el seguimiento de los inspectores

y demás personal que participa en las actividades

de inspección?

X 0

No cuenta con la información do-

cumental, se realiza de forma ver-

bal la inducción a los nuevos ins-

pectores.

…………………

6.1.6- ¿Cómo el OI cuenta con los procedimien-

tos para formación de 6.1.5?

a. un periodo de iniciación.

b. un periodo de trabajo bajo la tutela de inspec-

tores experimentados.

c. capacitación tecnológica y los métodos de ins-

pección.

X 0

Se proporciona información ver-

bal, no existe registros de capacita-

ciones por parte del OI.

…………………

30


6.1.7- ¿El OI cuenta con una formación requerida

que debe depender de la capacidad, calificaciones

y experiencia de cada inspector y demás personal

involucrado en las actividades de inspección?

X 0

No existe evidencia de procedi-

mientos para seleccionar, formar,

autorizar formalmente y realizar

seguimiento de los inspectores y

personal.

…………………

6.1.8- ¿El OI tiene una forma o sistema para eva-

luar y supervisar a los inspectores de las activida-

des de inspección para obtener un desempeño sa-

tisfactorio, los resultados de la supervisión sirven

para identificar y fortalecer las necesidades?

X 0

No cuenta con una supervisión de

inspectores, existe un listado de

técnicos temporales, las referencia

del desempeño se hace en por me-

dio de la hoja de vida.

Ejemplar contra-

tos de técnicos

temporales y hojas

de vida.

Ver anexo B y re-

positorios de

ACOSSAND.

CÍA. LTDA.

6.1.9- ¿El OI califica y evalúa a cada inspector in

situ, a menos que se disponga de evidencia de que

el inspector sigue realizando sus actividades de

manera competente?

X 0

No se encuentra con un programa

de supervisión in situ para los ins-

pectores, el OI afirma en no tener

información de supervisión.

…………………

6.1.10- ¿El OI mantiene registros de la supervi-

sión, educación, formación, el conocimiento téc-

nico, las habilidades, experiencia y la autoriza-

ción de cada miembro del personal que participa

en las actividades de inspección?

X 2

Se obtiene información de solo las

hojas de vida, no existe registros

de las habilidades y experiencia de

inspección.

Ejemplar hoja de

vida del personal e

inspectores.

Ver repositorios

de ACOSSAND.

CÍA. LTDA.

31


6.1.11- ¿El OI establece una remuneración al per-

sonal en el cual no influya en los resultados de la

inspección, indistintamente del número de ins-

pecciones realizadas?

X 5

La información proporcionada por

el OI son los contratos, que señala

un sueldo fijo, los cuales no influ-

yen en los resultados de la inspec-

ción.

Ejemplar contrato

de responsable

técnico.

Ver repositorios

de ACOSSAND.

CÍA. LTDA.

6.1.12- ¿El OI tiene una metodología en cual ga-

rantiza que el personal que pueda influir en las

actividades de inspección actué de manera impar-

cial?

X 0

Se obtiene la información verbal

de la alta dirección garantizando la

imparcialidad, no existe documen-

tación que asegure la imparciali-

dad.

…………………

6.1.13- ¿El OI tiene una metodología en cual pro-

porciona la confidencialidad de información ob-

tenida o generada por la inspección del cliente,

por partes de personas internas o externas?

X 0

El OI tiene la información de los

clientes de carácter confidencial,

pero no existen metodologías que

garanticen la confidencialidad.

Ejemplar contrató

005 hotel le parck,

por parte del OI.

Ver repositorios

de ACOSSAND.

CÍA. LTDA.

6.2- INSTALACIONES Y EQUIPOS

32


6.2.1- ¿El OI dispone de instalaciones, equipos

adecuados y suficientes para el desarrollo de sus

actividades?

X

2

El OI tiene equipos informáticos,

equipo fotográfico y protección

personal, por este motivo no tiene

influencia directa o significativa

en los resultados de inspección.

Ejemplar laptop

marca Mac

0005A-T, cámara

fotográfica marca

Canon 002P-T y

equipo de protec-

ción personal.

Ver anexo D y re-

positorios de

ACOSSAND.

CÍA. LTDA.

6.2.2- ¿El OI dispone de equipos de medición ne-

cesaria y adecuados, accesibilidad a ellos para las

actividades de inspección?

X …

El OI no cuenta con equipos de

medición, las mediciones se reali-

zan por medio de subcontratacio-

nes, tiene equipos que no influyen

directa o significativamente en los

resultados de inspección.

…………………

6.2.3- ¿El OI cuenta con una adecuación de las

instalaciones y los equipos, necesarios para las

actividades de inspección?

X …

………………………………… …………………

6.2.4- ¿El OI ha definido los equipos que pueden

tener una influencia significativa en los resulta-

dos de la inspección, con una correcta identifica-

ción?

X ….

El OI no tiene equipos de medición

que tiene influencia significativa

en los resultados, por este motivo

no hay un listado de equipos que

pueden tener una influencia o su

identificación.

…………………

33


6.2.5- ¿El OI dispone en cada uno de los equipos,

los procedimientos e instrucciones documentales

previas a la utilización en la inspección?

X …

………………………………… …………………

6.2.6- ¿El OI procede a realizar una calibración a

los equipos que tienen una influencia significa-

tiva en los resultados de inspección, antes de po-

ner en servicio y establecer un programa de cali-

bración?

X …

………………………………… …………………

6.2.7- ¿El OI cuenta con un programa integral de

calibración de los equipos de medición? X …

………………………………… …………………

6.2.8- ¿El OI cuenta con los patrones de medio de

referencia calibrados por un organismo acredi-

tado, otorgando trazabilidad a un patrón nacional

o internacional de medición?

X …

………………………………… …………………

6.2.9- ¿El OI cuenta con un control interno entre

calibraciones o proceder a la re-calibración? X …

………………………………… …………………

6.2.10- ¿El OI cuenta con materiales de referen-

cia trazables a patrones nacionales o internacio-

nales?

X …

………………………………… …………………

34


6.2.11- ¿El OI cuenta con procedimientos de

compras para:

a. seleccionar y aprobar proveedores

b. verificar los bienes y servicios que se reciben

c. asegurar instalaciones de almacenamiento ade-

cuadas.

X …

El OI no tiene información de

compras de proveedores, se ma-

neja por subcontrataciones de ser-

vicios.

…………………

6.2.12- ¿El OI tiene conocimiento para compro-

bar a intervalos apropiados que los ítems que es-

tán almacenados para detectar deterioros?

X …

………………………………… …………………

6.2.13- ¿El OI cuenta con equipos informáticos o

automatizados en conexión con las inspecciones,

debe garantizar que:

a. el software es adecuado para el uso.

b. se establecen e implementan procedimiento

para proteger la integridad y seguridad de los da-

tos.

c. se mantienen los equipos informáticos y auto-

matizados con el fin de asegurar su correcto fun-

cionamiento.

X 2

El OI tiene equipos informáticos y

software de ISOTOOLS como una

herramienta informática, facilita la

búsqueda de documentación y op-

timización de recursos, el cual

cuenta con una actualización de la

norma ISO/IEC 17020 y propor-

ciona información de fortalezas y

debilidades de todo el sistema

como organismo de inspección. Se

encuentra esta herramienta infor-

mática en implementación.

Ejemplar distribu-

ción y difusión de

documentos CTD-

F-002 del OI.

Ver anexo C.

35


6.2.14- ¿El OI tiene un procedimiento documen-

tal en cual se trate los equipos no funcionales y

que parámetros los equipos pueden ser retirados

del servicio por segregación, etiquetado o mar-

cado muy visible, con los problemas de su mal

funcionamiento?

X …

………………………………… …………………

6.2.15- ¿El OI posee un registro de toda la infor-

mación de los equipos, incluso el software, tam-

bién la información de calibración y manteni-

miento?

X …

EL OI no tiene equipos por lo que

no requiere un mantenimiento de

los equipos o actualización de

software.

…………………

6.3- SUBCONTRATACIONES

6.3.1- ¿El OI tiene documentación de un Sistema

de Gestión de Calidad donde tenga las activida-

des de Subcontratación, la empresa como garan-

tiza que las subcontrataciones que garantice el

servicio a sus clientes?

X 2

El OI no tiene un sistema de con-

tratación a los diferentes laborato-

rios acreditados, sin embargo, rea-

liza la sub- contracción para las ac-

tividades del cliente.

Ejemplar sub-

contrataciones

VEN-F-004 del

OI.

Ver anexo B.

36


6.3.2- ¿El OI cuenta con una notificación ante el

cliente sobre la inspección para subcontratar

cualquier parte de la inspección?

X 2

Se obtiene información verbal que

se notifica al cliente por medio de

correos electrónicos y en la pro-

forma de servicio que maneja el

OI.

Ejemplar correo

electrónico y pro-

forma de servicio

VEN-F-005 del

OI.

Ver anexo B y re-

positorios de

ACOSSAND.

CÍA. LTDA.

6.3.3- ¿El OI cuenta con un documento donde

asume toda la responsabilidad de todas las activi-

dades de subcontrataciones?

X 0

No hay documentación en la que el

OI asuma toda la responsabilidad

de las actividades de sub-contrac-

ción de laboratorios.

…………………

6.3.4- ¿El OI cuenta con los registros de la com-

petencia subcontratistas, y registrar a los organis-

mos de subcontratación actos para las actividades

de inspección?

X 0

Se encuentra información verbal y

documentada con el registro de

subcontratistas, pero no se com-

prueba la competencia.

Ejemplar sub-

contrataciones

VEN-F-004 del

OI.

Ver anexo B.

37

2.3.3.1. Representación gráfica del diagnóstico inicial de la norma ISO/IEC 17020:2013, cláusula 6. Para la cláusula 6: Requisitos Relativos

a los recursos, número de preguntas aplicables equivale a 32, de evidencia con base en el cumplimiento de la norma ISO/IEC 17020:2013.


3,13%

18,75%

37,50%

40,63%

0,00%

5,00%

10,00%

15,00%

20,00%

25,00%

30,00%

35,00%

40,00%

45,00%

Po

rcen

taje

%



SI

PARCIALMENTE

NO

N/A

38

2.3.4. Requisitos de los procesos: cláusula 7.



17020:2013

CUMPLIMIENTO DE LA

NORMA HALLAZGO

EVIDENCIA

DEL


7.- REQUISITOS DE LOS PROCESOS

7.1- MÉTODOS Y PROCEDIMIENTOS DE

INSPECCIÓN

7.1.1- ¿El OI utiliza método y procedimiento de

inspección definidos en los requisitos en los cua-

les se va a realizar la inspección y la conformidad

con todos los documentos normativos incluidos

en el alcance solicitado?

X 2

Se evidencia un procedimiento de

inspección, sin embargo, no se evi-

dencia el manejo del procedi-

miento. No existe evidencia de di-

fusión del procedimiento y capaci-

tación de las metodologías.

Ejemplar procedi-

miento técnico de

inspección y se-

guimiento del OI.

Ver anexo D.

7.1.2- ¿El OI cuenta con instrucciones y docu-

mentos relativos a la planificación de las inspec-

ciones, que tenga las técnicas de muestreo e ins-

pección, si es un organismo de inspección debe

tener los conocimientos suficientes de manejo, de

materia, de técnicas estadísticas y la interpreta-

ción de los resultados?

X 2

Se evidencia la existencia de docu-

mentación, matriz de verificación,

cronograma de inspección e in-

forme de inspección y segui-

miento.


se pide al área de calidad el crear y

actualizar documentación faltante,

con procedimientos y metodolo-

gías actuales.

Ejemplar matriz

de verificación

TEC-F-001 del

OI.

Ver anexo D.

39


7.1.3- ¿El OI cuenta con métodos o procedimientos

documentados no normalizados? X …

El OI únicamente cuenta con méto-

dos y procedimientos normalizados.

…………………

7.1.4- ¿El OI dispone de la normativa, procedi-

miento, hojas de trabajo, listas de comprobación,

datos de referencia, debe estar actualizado y fácil-

mente disponible para las personas?

X 0

Se obtiene información verbal, que

se distribuye la información a los

técnicos y personal, pero no se com-

prueba.

…………………

7.1.5- ¿El OI cuenta con un sistema de control de

contratos u órdenes de trabajo que asegure que:

a. el trabajo a realizar esta dentro de su experiencia

técnica y que el organismo tiene los recursos ade-

cuados para cumplir los requisitos.

b. los requisitos de aquellos que buscan los servicios

del organismo de inspección están adecuadamente

definidos y que las condiciones especiales sean en-

tendidas de tal manera que se puedan dar instruccio-

nes no ambiguas al personal que realiza los trabajos

que se van a requerir.

c. el trabajo que se realice está controlado por revi-

siones periódicas y acciones correctivas.

d. el trabajo terminado sea revisado para confirmar

que sean cumplidos los requisitos del contrato o la

orden de trabajo?

X

2

Se obtiene información por el área

de ventas donde almacena los con-

tratos, proformas y correos electró-

nicos con el registro de control de

contratos y órdenes de trabajo, no se

encuentra más documentación solo

información verbal.

Ejemplar control

de contratos y ór-

denes de trabajo

VEN-F-003 del OI.

Ver anexo B.

40


7.1.6- ¿El OI recepta la información proporcio-

nada por cualquier otra parte, verifica la integri-

dad de dicha información?

X 0

No se obtiene información de re-

cepción de información proporcio-

nada por otra parte, no existe pro-

cedimientos para esta clase de in-

formación.

…………………

7.1.7- ¿El OI contiene registros oportunos en los

cuales se registran oportunamente las observacio-

nes o datos obtenidos durante la realización de la

inspección para prevenir perdidas de la informa-

ción?

X 0

Se evidencia la utilización de la

matriz de inspección, pero no se

comprueba el registro de las obser-

vaciones y datos de la inspección.

Se obtiene información verbal de

utilización de hojas digitales en el

cual se levanta las observaciones.

…………………

7.1.8- ¿El OI cuenta con una metodología de

comprobación de cálculos y transferencia de da-

tos son adecuados?

X 0

No se evidencia de la comproba-

ción de cálculos y transferencia de

datos, pero se obtiene información

verbal del uso de procedimientos y

registros.

Ejemplar informe

de inspección y

seguimiento TEC-

F-007 del OI.

Ver anexo D.

7.1.9- ¿El OI cuenta con instrucciones documen-

tadas para llevar a cabo la inspección de manera

segura?

X 2

Se encuentra documentación que

se utiliza para la inspección, pero

no se evidencia el uso de esta do-

cumentación.

Ejemplar matriz

de verificación

TEC-F-001, cro-

nograma de ins-

pección TEC-F-

004, etc.

Ver anexo D.

41


7.2- MANEJO DE ELEMENTOS DE

INSPECCIÓN Y DE MUESTRAS

7.2.1- ¿El OI se debe asegurar que tenga una co-

rrecta identificación de ítems y muestras a inspec-

cionar de forma que se evite la confusión respecto

de la identidad de dichos ítems y muestras?

X …

La información verbal obtenida

por el OI, indica que la toma y aná-

lisis de muestras lo realizan por

subcontrataciones a laboratorios

acreditados para garantizar el ser-

vicio a los clientes.

…………………

7.2.2- ¿El OI debe determinar si el ítem a inspec-

cionar ha sido preparado para ser inspeccionado? X …

………………………………… …………………

7.2.3- ¿El OI adopta medidas para registrar cual-

quier anomalía observada o reportada al inicio de

la inspección ante el cliente?

X …

………………………………… …………………

7.2.4- ¿El OI dispone de procedimiento docu-

mentados e instalaciones adecuadas para evitar el

deterioro de los ítems a inspeccionar, mientras es-

tán bajo su responsabilidad?

X …

………………………………… …………………

7.3- REGISTROS DE LAS INSPECCIONES

7.3.1- ¿El OI mantiene un sistema de registro para

demostrar el cumplimiento eficaz de los procedi-

mientos de inspección y permite una evaluación

de la inspección?(8.4)

X 0

Se obtiene información del proce-

dimiento de inspección, no se evi-

dencia la evaluación de inspec-

ción.

Ejemplar procedi-

miento de inspec-

ción y segui-

miento TEC-F-

001 del OI.

Ver anexo D.

42


7.3.2- ¿El OI tiene el informe o certificado de ins-

pección permite internamente identificar al inspec-

tor que realiza la inspección?

X 0

Se obtiene información documental

de los informes de inspección y pro-

cedimientos, pero no es específica

en el informe del inspector que rea-

liza.

Ejemplar informe

de inspección de

C.C. Recreo TEC-

F-007 del OI.

Ver anexo D y re-

positorios de

ACOSSAND.

CÍA. LTDA.

7.4- INFORMES DE INSPECCIÓN Y

CERTIFICADOS DE INSPECCIÓN

7.4.1- ¿El OI cuenta con un respaldo como es el in-

forme o certificado de inspección? X 2

El OI cuenta con la emisión del in-

forme de inspección al cliente, pero

no se especifica en el procedimiento

la emisión del certificado.

Ejemplar informe

de inspección de

súper-cines TEC-

F-001 del OI.

Ver anexo D.

7.4.2- ¿El OI tiene un formato de informe o certifi-

cado donde incluye?

a. la identificación del organismo emisor

b. la identificación única y la fecha de emisión

c. la fecha o las fechas de inspección

d. la identificación del ítem o ítems inspeccionados

e. la firma u otra indicación de aprobación propor-

cionada por el personal autorizado

f. una declaración de conformidad cuando corres-

ponda

g. los resultados de inspección excepto cuando se

detallan de acuerdo con 7.4.3?

X 2

Se obtiene información de la docu-

mentación del informe de inspec-

ción de los clientes, pero no se in-

cluye la fecha de emisión, se eviden-

cia que como parte del informe se

emite recomendaciones, lo que de-

muestra un desvío del servicio.

Ejemplar informe

de inspección de

Hotel le parck

TEC-F-001 del OI.

Ver anexo D y re-

positorios de

ACOSSAND.

CÍA. LTDA.

43


7.4.3- ¿El OI cuando emite un certificado de ins-

pección que no incluye los resultados de inspec-

ción, se puede aceptar que el OI mantenga un in-

forme de inspección separado, que contenga los

resultados de inspección y sean mutualmente tra-

zables?

X 0

No se encuentra evidencia docu-

mental que se emitió un certificado

de inspección alguno de los clien-

tes, no existe el procedimiento

donde se indique este proceso.

…………………

7.4.4- ¿El OI comunica de manera correcta, pre-

cisa y clara, en los informes o certificados,

cuando contiene resultados suministrados por

subcontratistas, dichos resultados son identifica-

dos claramente y notificados al cliente?

X 2

El OI comunica al cliente por me-

dio de correos, pero no se puede

evidenciar la competencia de la

subcontratación.

Ejemplo correo

electrónicos del

cliente de C.C.

Recreo del OI.

Ver repositorios

de ACOSSAND.

CÍA. LTDA.

7.4.5- ¿El OI tiene una metodología de correccio-

nes o adiciones a un informe de inspección o cer-

tificado posterior a su emisión deben registrarse

de acuerdo con los requisitos pertinentes de este

apartado (7.4)? Donde se realiza un informe o

certificado modificado debe identificar el in-

forme o certificado al que reemplazo.

X 0

Se proporciona información verbal

de correcciones o adiciones de un

informe de inspección y la entrega

pertinente al cliente.

No se puede comprobar la infor-

mación de la entrega de la nueva

versión del informe pero sí de los

cambios realizados.

Ejemplar informe

de inspección sú-

per-cines TEC-F-

001.

Ver repositorios

de ACOSSAND.

CÍA. LTDA.

7.5- QUEJAS Y APELACIONES

44


7.5.1- ¿El OI dispone de un proceso documental

para recibir, evaluar y tomar decisiones sobre las

quejas y apelaciones?

X 0

Se obtiene información de las que-

jas y apelaciones en el acta por la

dirección que no se utiliza, pero no

se comprueba del cierre de la

queja, no cuenta con el procedi-

miento de quejas y apelaciones.

Ejemplar acta de

revisión por la di-

rección GER-F-

001.

Ver anexo E.

7.5.2- ¿El OI consta de una descripción del pro-

ceso para el tratamiento de quejas y apelaciones

disponible para la parte interesada?

X 0

Se obtiene información verbal del

procedimiento que se realiza para

las quejas y apelaciones, pero no

existe evidencia documental.

…………………

7.5.3- ¿El OI recibe una queja lo verifica si está

relacionada con las actividades de inspección y

procede a tratarla?

X 0

Se obtiene información verbal

pero no cuenta con una verifica-

ción para proceder a tratar las que-

jas y apelaciones.

…………………

7.5.4- ¿El OI asume la responsabilidad de todas

las decisiones a todos los niveles del proceso de

tratamiento de quejas y apelaciones?

X 0


sí asume la responsabilidad, pero

no hay evidencia documental.

…………………

7.5.5- ¿El OI tiene la suficiente capacidad de ga-

rantizar decisiones relativas a las apelaciones no

deben dar lugar a ninguna acción discriminato-

ria?

X 0

No se evidencia la capacidad para

el cierre de quejas y apelaciones,

se obtiene solo información verbal

y el compromiso de general infor-

mación.

…………………

7.6- PROCESO DE QUEJAS Y

APELACIONES

45


7.6.1- ¿El OI tiene una metodología para proceder

con las quejas y apelaciones los cuales incluyen los

siguientes elementos?

a. una descripción del proceso de recepción, valida-

ción, investigación de las quejas o apelación y de

decisión sobre las acciones a tomar para darle res-

puesta

b. el seguimiento y el registro de las quejas y apela-

ciones, incluyendo las acciones tomadas para resol-

verlas.

c. asegurarse de que se toman las acciones apropia-

das.

X 0

No se proporciona información de

metodologías para proceder con las

quejas y apelaciones por parte del

OI.

…………………

7.6.2- ¿El OI cuenta con una base de información

verificada necesaria para validar las quejas o apela-

ciones?

X 0 No cuenta con ninguna base de in-

formación de quejas y apelaciones.

…………………

7.6.3- ¿El OI debe recibir las quejas o apelaciones,

identificando quien presenta la queja o apelación, el

cual se realiza un seguimiento dando informes del

proceso y de resultados del tratamiento de la queja

o apelación?

X 0

No cuenta con la resección quejas y

apelaciones, los clientes no saben la

existencia, no existe un procedi-

miento para quejas y apelaciones.

…………………

7.6.4- ¿El OI presenta un comunicado a quien pre-

sente la queja o apelación debe tomarse, o revisarse

y aprobarse por una o varias personas que no hayan

participado en las actividades de inspección?

X 0 No hay información del procedi-

miento de quejas y apelaciones.

…………………

7.6.5- ¿El OI cuenta con una notificación formal-

mente la finalización del proceso de tratamiento de

la queja o apelación?

X 0

No cuenta un procedimiento, regis-

tros, recesión y acciones para sol-

ventar las quejas y apelaciones.

…………………

46

2.3.4.1. Representación gráfica del diagnóstico inicial de la norma ISO/IEC 17020:2013, cláusula 7. Para la cláusula 7: Requisitos de los

Procesos, número de preguntas aplicables equivale a 30, de evidencia con base en el cumplimiento de la norma ISO/IEC 17020:2013.


0,00%

26,92%

60,00%

21,74%

0,00%

10,00%

20,00%

30,00%

40,00%

50,00%

60,00%

70,00%

Po

rcen

taje

%



SI

PARCIALMENTE

NO

N/A

47

2.3.5. Requisitos relativos al sistema de gestión: cláusula 8.



17020:2013

CUMPLIMIENTO DE LA

NORMA HALLAZGO

EVIDENCIA

DEL

HALLAZGO

SI P NO N/A P.C.

8.- REQUISITOS RELATIVOS AL

SISTEMA DE GESTIÓN

8.1- OPCIONES

8.1.1- Generalidades:

¿El OI cuenta con sistema de gestión capaz de ase-

gurar el cumplimiento coherente de los requisitos de

esta norma ISO/IEC 17020 de acuerdo con la op-

ción A o con la opción B?

X 0


mejoramiento para alcanzar con el

cumplimiento de los requisitos de la

norma ISO/IEC 17020.

…………………

8.1.2- Opción A

¿El OI tiene que contemplar lo siguiente?

-la documentación del sistema de gestión (por ejem-

plo, manual, políticas, definición de responsabilida-

des, ver 8.2)

-el control de los documentos, ver 8.3

-el control de los registros, ver 8.4

-la revisión por la dirección, ver 8.5

-las auditorías internas, ver 8.6

-las acciones correctivas, ver 8.7

-las acciones preventivas, ver 8.8

-las quejas y apelaciones, ver 7.5 y 7.6

X 0

Se obtiene información de versiones

anterior de las políticas, registros y

revisión por la dirección.

El OI se compromete al mejora-

miento y creación de documentación

faltante.

Ejemplar últimas

versiones de do-

cumentación de

cumplimiento de

la norma

ISO/IEC 17020.

Ver anexos A, B,

C, D, E, F y G.

48


8.1.3- Opción B

¿El OI establece un sistema de gestión, de

acuerdo con los requisitos de la norma ISO 9001,

y con el cumplimiento que satisface los requisitos

del capítulo 8.2 a 8.8 de esta norma?

X …

………………………………… ………………

8.2- DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE

GESTIÓN (OPCIÓN A)

8.2.1- ¿El OI tiene una política y objetivos para

el buen cumplimiento de la norma ISO/IEC

17020, están documentados y se encuentren im-

plementados a todos los niveles de la organiza-

ción del organismo de inspección?

X 0

No se encuentra un sistema de ges-

tión, la documentación encontrada

es las políticas y objetivos de una

versión anterior, no hay implemen-

tación a todos los niveles de la or-

ganización.

Ejemplar sis-

tema de gestión,

políticas y obje-

tivos versión an-

terior.

Ver repositorios

de

ACOSSAND.

CÍA. LTDA.

8.2.2- ¿El OI en la alta dirección dispone de evi-

dencia que demuestra su compromiso con el

desarrollo y la implementación del sistema de

gestión para alcázar el cumplimiento de la norma

ISO/IEC 17020?

X 0

La información proporcionada es

verbal, el compromiso por la alta

dirección para la implementación

de la norma ISO/IEC 17020.

………………

49


8.2.3- ¿El OI encarga a una persona que tenga au-

toridad y responsabilidad para?

a. el aseguramiento de la adecuación del sistema

de gestión de la calidad,

b. informar a las alta dirección sobre el desem-

peño del sistema de gestión y todas sus mejoras

X 0

Se obtiene información verbal por

parte de la alta dirección que el en-

cargado es el responsable de cali-

dad, no existe documentación.

………………

8.2.4- ¿El OI tiene vinculada al sistema de gestión

toda la documentación, procesos, instructivos y

todo documento que cumpla con los requisitos de

la norma ISO/IEC 17020?

X 0

No hay información sobre un sis-

tema de gestión y su documenta-

ción, pero hay el compromiso del

OI para la implementación

ISO/IEC 17020.

………………

8.2.5- ¿El OI cuenta con todo el personal necesa-

rio para las actividades de inspección los cuales

pueden acceder a la información y documenta-

ción del sistema de gestión que sea aplicable a sus

responsabilidades?

X 2

El OI sí cuenta con el personal ne-

cesario, la información verbal y

documental encontrada por parte

del responsable técnico indica que

el personal dispone de la documen-

tación para realizar las inspeccio-

nes, sin embargo no tiene un sis-

tema de gestión, que se aplica a sus

responsabilidades por el personal

del OI.

Ejemplar docu-

mentación obso-

leta para las ins-

pecciones por

parte del perso-

nal en cada área.

Ver anexo A, B,

C, D, E, F, G y

repositorios de

ACOSSAND.

CÍA. LTDA.

8.3- CONTROL DE DOCUMENTOS

(OPCIÓN A)

50


8.3.1- ¿El OI estableció control de los documen-

tos que relacionen con el cumplimiento de los re-

quisitos de la norma ISO/IEC 17020?

X 0

Se obtiene información verbal, de

cada área del control de los docu-

mentos, pero afirman la falta de or-

ganización.

………………

8.3.2- ¿El OI consta con los procedimientos han

establecido controles necesarios para:

a. aprobar la adecuación de los documentos antes

de emitirlos.

b. revisar y actualizar (según sea necesario) y vol-

ver a aprobar los documentos.

c. asegurar que se identifican los cambios y el es-

tado de revisión vigente de los documentos.

d. asegurar que las versiones pertinentes de los

documentos aplicables están disponibles en los

lugares de uso.

e. asegurar que los documentos permanecen legi-

bles y fácilmente identificables.

f. asegurar que se identifican los documentos de

origen externo y que se controla su distribución.

g. Prevenir el uso no intencionado de documentos

obsoletos e identificarlos adecuadamente si se

conservan para cualquier fin?

X 0

No existe documentación o evi-

dencia de control de documentos

internos y externos.

………………

8.4- CONTROL DE LOS REGISTROS

(OPCIÓN A)

51


8.4.1- ¿El OI cuenta con procedimientos para de-

finir los controles necesarios para la identifica-

ción, el almacenamiento, la protección, la recupe-

ración, los tiempos de retención y la eliminación

de los registros relacionados con la norma

ISO/IEC 17020?

X 0

No existe documentación o evi-

dencia por parte del OI de control

de registro.

………………

8.4.2- ¿El OI tiene procedimientos para la conser-

vación de los registros por un periodo que sea

coherente con sus obligaciones, y deben ser acce-

sibles, contar con el acceso de acuerdo a la confi-

dencialidad?

X 0

No existe documentación por parte

del OI de control de registro, pero

la información verbal es que se al-

macena la documentación en los

archivos del OI y se verificó.

………………

8.5- REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

(OPCIÓN A)

8.5.1- GENERALIDADES

8.5.1.1- ¿El OI tiene un procedimiento para revi-

sar su sistema de gestión para asegurar su conti-

nua conveniencia, adecuación y eficacia, para la

revisión por la alta dirección?

X 0

La información entregada es el re-

gistro del acta de revisión por la di-

rección que no se utiliza, no existe

más evidencia documental.

Acta de revisión

por la dirección

GER-F-001 del

OI.

Ver anexo E.

8.5.1.2- ¿El OI cuenta con un periodo que ha es-

tablecido para la revisión por la alta dirección? X 0

Hay información verbal que se rea-

liza cada 12 meses, pero falta do-

cumentar en el procedimiento de


………………

52


8.5.1.3- ¿El OI tiene algún método de conserva-

ción de los registros de la revisión? X 0

No hay información de metodolo-

gía de conservación de los regis-

tros de la revisión.

………………

8.5.2- INFORMACIÓN DE ENTRADA PARA

LA REVISIÓN

¿Incluye la información de entrada para la revi-

sión por la alta dirección incluye:

a. los resultados de las auditorías internas y exter-

nas.

b. la retroalimentación de los clientes y las partes

interesadas relativa al cumplimiento de esta

norma internacional.

c. el estado de las acciones preventivas y correc-

tivas.

d. las acciones de seguimiento provenientes de re-

visiones por la alta dirección previas.

e. el cumplimiento de los objetivos.

f. los cambios que podrían afectar el sistema de

gestión.

g. las apelaciones y quejas?

X 0


cumplimiento parcial por la alta di-

rección, con el compromiso de me-

jora.

………………

8.5.3- RESULTADOS DE LA REVISIÓN POR

LA DIRECCIÓN

53


¿El OI tiene la revisión por la dirección deben in-

cluir las decisiones y acciones relativas a:

a. la mejora de la eficacia del sistema de gestión

y sus procesos.

b. la mejora del organismo de inspección, en re-

lación con el cumplimiento de esta norma inter-

nacional.

c. la necesidad de recursos?

X 0

El OI como esta proceso de imple-

mentación del sistema de gestión,

no registra de una revisión por la

dirección documental, aunque

existe el formato del acta de revi-

sión por la dirección.

………………

8.6- AUDITORÍAS INTERNAS (OPCIÓN A)

8.6.1- ¿El OI tiene procedimientos para la audito-

ría interna para verificar que cumple los requisi-

tos de la norma internacional ISO/IEC 17020 y

que se está implementado?

X 0

No existe evidencia de una audito-

ría interna, esto se debe a que está

en el proceso de implementación

de sistema de gestión.

………………

8.6.2- ¿El OI establece un programa de auditoría

interna, teniendo en cuenta la importancia de los

resultados de las auditorías previas?

X 0





………………

8.6.3- ¿El OI cuenta con auditorías internas pe-

riódica que abarquen todos los procedimiento de

manera planificada y sistemática, con el fin de ve-

rificar que el sistema de gestión esta implemen-

tado y es eficaz?

X 0





………………

54


8.6.4- ¿El OI realiza la auditoría interna al menos

una vez cada 12 meses o en función de la eficacia

demostrada del sistema de gestión?

X 0





………………

8.6.5- ¿El OI debe asegurar de que:

a. las auditorías internas se realizan por personal

calificado conocedor de la inspección, la audito-

ría y los requisitos de esta norma internacional.

b. los auditores no auditen su propio trabajo.

c. el personal responsable del área auditada sea

informado del resultado de la auditoría.

d. cualquier acción resultante de las auditorías in-

ternas se tome de manera oportuna y apropiada.

e. se identifican las oportunidades de mejorar.

f. se documentan los resultados de la auditoría?

X 0





………………

8.7- ACCIONES CORRECTIVAS (OPCIÓN

A)

8.7.1- ¿El OI cuenta con un procedimiento para

identificar y gestionar las no conformidades en

sus operaciones?

X 0

No hay información de acciones

correctivas, porque el OI está en un

proceso de implementación de sis-

tema de gestión.

………………

8.7.2- ¿El OI debe tomar acciones correctivas

cuando sea necesario, tomar medidas para elimi-

nar las causas de las no conformidades con el fin

de evitar que vuelva a ocurrir?

X 0




tema de gestión.

………………

55


8.7.3- ¿El OI cuenta con acciones correctivas son

apropiadas a las consecuencias de los problemas

encontrados?

X 0




tema de gestión.

………………

8.7.4- ¿El OI define los procedimientos requisitos

para:

a. identificar no conformidades.

b. determinar las causas de la no conformidad.

c. corregir las no conformidades.

d. evaluar la necesidad de emprender acciones

para asegurarse de que las no conformidades no

vuelvan a ocurrir.

e. determinar e implementar de manera oportuna

las acciones necesarias.

f. registrar los resultados de las acciones tomadas.

g. revisar la eficacia de las acciones correctivas?

X 0




tema de gestión.

………………

8.8- ACCIONES PREVENTIVAS (OPCIÓN

A)

8.8.1- ¿El OI establece procedimiento para em-

prender las acciones preventivas que eliminen las

causas de las no conformidades potenciales?

X 0


preventivas, porque el OI está en

un proceso de implementación de

sistema de gestión.

Se evidencia el compromiso del OI

por lo que es su primer diagnós-

tico.

………………

56


8.8.2- ¿El OI cuenta con acciones preventivas to-

madas son apropiadas al efecto probable de los

problemas potenciales?

X 0







tico.

………………

8.8.3- ¿El OI tiene procedimientos relativos a las

acciones preventivas definen requisitos para:

a. identificar no conformidades potenciales y sus

causas.

b. evaluar la necesidad de emprender acciones

para prevenir la aparición de las no conformida-

des.

c. determinar e implementar la acción necesaria.

d. registrar los resultados de las acciones toma-

das.

e. revisar la eficacia de las acciones preventivas

tomadas?

X 0







tico.

………………

57

2.3.5.1. Representación gráfica del diagnóstico inicial de la norma ISO/IEC 17020:2013, cláusula 8. Para la cláusula 8: Requisitos relativos

al sistema de gestión, número de preguntas aplicables equivale a 29, de evidencia con base en el cumplimiento de la norma ISO/IEC 17020:2013.


0,00%3,57%

96,43%

3,45%

0,00%

20,00%

40,00%

60,00%

80,00%

100,00%

120,00%

Po

rcen

taje

%



Si

PARCIALMENTE

NO

N/A

58

2.4. Análisis de la matriz FODA.

Se considera de forma objetiva el análisis FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades

y Amenazas), con la finalidad de analizar la situación actual el OI, como una herramienta

útil para conocer la situación real en que se encuentra el organismo.

Tabla 6. Matriz FODA del organismo inspección ACOSSAND. CÍA. LTDA.

ORGANISMO DE

INSPECCIÓN FODA ANÁLISIS DEL ORGANISMO DE INSPECCIÓN

AC

OS

SA

ND

. C

ÍA. L

TD

A.

FO

RT

AL

EZ

AS

Realiza las inspecciones ambientales y de seguimiento de

manera profesional, eficaz y oportuna para mantener la

confianza de la demanda.

Cuenta con el apoyo de la alta dirección y el compromiso

de mejorar el servicio ante el cliente.

Cuenta con personal especializado y competente que

ayuda al prestigio del OI.

Cuenta con una atención personalizada a los clientes,

dando un seguimiento al servicio prestado, ayudando a

solventar las demandas del cliente.

OP

OR

TU

NID

AD

ES

Adquisición de nueva tecnología, técnicas y métodos de

inspección ambiental para satisfacer la exigencia de los

clientes.

Se cuenta con el apoyo total de ACOSSAND. CÍA.

LTDA, y sus autoridades para el proyecto de acreditación.

Progreso continuo del sistema de gestión de calidad, para

la acreditación del organismo de inspección

ACOSSAND. CÍA. LTDA.

Elaborar un estudio de mercado para identificar a qué em-

presas se les puede brindar el servicio de inspección am-

biental.

Aprovechar el Código Orgánico Ambiental y el Sistema

de Manejo Ambiental del (MDMQ), como una oportuni-

dad de implementar nuevos servicios.

59


AC

OS

SA

ND

. C

ÍA.

LT

DA

.

DE

BIL

IDA

DE

S

No existe evidencia de un sistema de gestión de calidad

establecido por parte de ACOSSAND. CÍA. LTDA.

No cumple con sus actividades económicas principales

establecidos en la razón social, porque no tiene definido

claro sus políticas y objetivos de calidad, las cuales de-

muestra el OI en sus actividades.

No tiene un procedimiento o metodología para la evalua-

ción de las inspecciones.

No tiene un procedimiento de la información documental

para la empresa.

Falta de un programa de motivación y capacitación para

el personal.

AM

EN

AZ

AS

Por la actualización y los nuevos requisitos de la norma

ISO/IEC 17020, no puede acreditarse.

El personal no está capacitado y no cumple la política de

calidad del OI.

El OI no puede cumplir con la demanda de los clientes y

no llega a satisfacer las expectativas a diferencia del resto

de los organismos de inspección.

Desarrollo de nuevos organismos de inspección ya acre-

ditados con costes más bajos, que cubran la demanda de

clientes de ACOSSAND. CÍA. LTDA.

2.5. Resultados del diagnóstico inicial del Organismo de Inspección (ACOSSAND.

CÍA. LTDA.).

Se elaboró el diagnóstico inicial del OI, para lo cual se utilizó el cuestionario de cumpli-

miento del sistema de calidad de la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, señalando

en cada uno de ellos los nuevos criterios obligatorios CR GA08 R04 (Criterios generales

de acreditación del organismo que realiza la inspección), con la finalidad de actualizar y

revisar punto por punto el cumplimiento que tiene OI con cada uno de los requisitos se-

ñalados por norma.

60

La evaluación realizada del diagnóstico inicial del OI consideró los capítulos 4, 5, 6, 7 y

8 de la norma ISO/IEC 17020:2013 con los criterios obligatorios CR GA08 R04, exclu-

yendo los tres primeros capítulos que señala norma por considerando de carácter intro-

ductorio.

Para determinar el porcentaje de cumplimiento de cada una de las cláusulas en los capí-

tulos 4, 5, 6, 7 y 8 de la norma ISO/IEC 17020:2013, se realiza la calificación de cada

uno de los puntos de la norma, mediante los criterios realizados por FODA, señalados en

la tabla 6.

Tabla 7. Criterios de calificación de cumplimiento de la norma ISO/IEC 17020.

(Berenice Alexandra Quiroz Yánez, 2014)

Criterios de cumplimiento de la

norma ISO/IEC 17020:2013

Ponderación de

calificación (P.C.)

NO 0

PARCIALMENTE (P) 2

SI 5

Para realizar la evaluación se procede a calcular el cumplimiento de cada capítulo de la

norma ISO/IEC 17020:2013, con la ecuación 1, que representa el número de preguntas

aplicables, el total de preguntas que el OI debe responder, también la valoración obtenida

que corresponde a la sumatoria de las respuestas, “No=0”, “Parcialmente=2” y “Si=5”.

Para determinar el porcentaje de cumplimiento de cada una de las cláusulas de la norma

se aplica la siguiente ecuación 1. (Berenice Alexandra Quiroz Yánez, 2014)

% 𝐶𝑢𝑚𝑝𝑙𝑖𝑚𝑖𝑒𝑛𝑡𝑜 = (𝑃𝑜𝑛𝑑𝑒𝑟𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑜𝑏𝑡𝑒𝑛𝑖𝑑𝑎 𝑑𝑒 𝐶.

# 𝑑𝑒 𝑝𝑟𝑒𝑔𝑢𝑛𝑡𝑎𝑠 𝑎𝑝𝑙𝑖𝑐𝑎𝑏𝑙𝑒𝑠∗𝟓) ∗ 100 (1).

Resultado de los cálculos del porcentaje de cumplimiento de las cláusulas de la norma

ISO/IEC 17020:2013, representada en la siguiente tabla 8.

61

Tabla 8. Resultados de cálculos del porcentaje de cumplimiento del diagnóstico ini-

cial.

Cláusula de norma

ISO/IEC 17020:2013

# de preguntas

aplicables

Ponderación ob-

tenida de la c.

% de cumplimiento

de norma ISO

4. Requisitos Generales 12,00 4,00 6,70%

5. Requisitos Estructurales 12,00 22,00 36,70%

6. Requisito relativo a los re-

cursos

32,00 17,00 10,60%

7. Requisitos de los Procesos 30,00 14,00 9,30%

8. Requisitos relativos al sis-

tema de Gestión

29,00 2,00 1,40%

TOTAL 115,00 59,00 10,30%

Gráfico 6. Resultados del diagnóstico inicial, porcentaje del cumplimiento de la

norma ISO 17020:2013.

Como resultado final del diagnóstico inicial se observa el nivel total de cumplimiento del

OI ACOSSAND CÍA. LTDA, es de 10,30 %. Se puede evidenciar aspectos deficientes,

que se deben mejorar y elaborar la documentación faltante.

6,70%

36,70%

10,60%9,30%

1,40%

10,30%

0,00%

5,00%

10,00%

15,00%

20,00%

25,00%

30,00%

35,00%

40,00%

Po

rcen

taje

%

Porcentaje de cumplimiento de la

norma ISO 17020:2013

4. Requisitos Generales

5. Requisitos Estructurales

6. Requisitos Necesarios

7. Requisitos de los Procesos

8. Requisitos relativos al sistema

de gestión

TOTAL

62

3. DESARROLLO DE UNA PROPUESTA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE

UN SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD.

3.1. Propuesta del sistema de gestión de calidad basado en el ciclo de Deming.

La propuesta del sistema de gestión para el organismo de inspección ACOSSAND. CÍA.

LTDA, se basa en el cumplimiento de la norma ISO/IEC 17020:2013, bajo los criterios

obligatorios CR GA08 R04; tanto los requisitos se orientan a la gestión, como la docu-

mentación técnica, exceptuando aquellos que no aplican al organismo de inspección.

Para formar el sistema de gestión de calidad, se aplica el ciclo de Deming después del

diagnóstico inicial, como un instrumento eficaz en el proceso de organización y mejora

de los servicios que ofrece. Se procedió a la elaboración del manual de calidad, los pro-

cedimientos, instructivos, formatos, metodologías de evaluación de inspección y técnicas

requeridas por el organismo de inspección.

El ciclo de Deming también conocido como P.H.V.A. (planear, hacer, verificar y actuar)

es de gran utilidad para estructurar los sistemas de gestión de calidad y la productividad

en cualquier nivel jerárquico de una organización. Es una herramienta de mejora continua,

que consiste en desarrollar procesos de mejoramiento repetidamente a todos los niveles

de cada hipótesis, aumentando el conocimiento que converge en el objetivo. Con la me-

todología de una modalidad circular, el proceso no termina cuando se obtiene el resultado

deseado, sino que más bien, se inicia un nuevo desafío, no sólo para el responsable de

cada proceso, sino también para la propia organización. Además, permite identificar las

oportunidades de mejora y optimizar la calidad de los servicios. (DC-ACOSSAND,

2017).

Utilizando el ciclo Deming, se elaboró el manual de calidad, actuando sobre los procedi-

mientos, requisitos de la norma y las necesidades del organismo de inspección, se pudo

63

resolver continuamente las desviaciones de los resultados obtenidos, plasmando en la do-

cumentación, hasta obtener el manual de calidad con base en la norma y necesidades del

Organismo de Inspección.

Gráfico 7. Proceso de Ciclo de Deming del manual de calidad, basado en la norma

NTE ISO/IEC 17020:2013. (DC-ACOSSAND, 2017)

3.2. Requisito documental del sistema de gestión.

Se deben establecer 5 tipos de documentación requeridos por la norma:

Política y objetivos.

Manual de calidad.

Procedimientos documentados requeridos por la norma.

Los documentos necesarios de la organización para asegurarse de la eficaz planifi-

cación, operación y control de procesos.

• Realizar seguimiento detodos los requisitos de lanorma y verificar quetodo estos se cumplan, deacuerdo a las políticas, losobjetivos y alcances delorganismo de inspección

• Realizar acciones parapromover la mejoracontinua de losprocedimientos ymetodologías delsistema de gestión decalidad

• Implementarprocedimientos yformatos a cadanecesidad paraalcanzar los objetivosy documentar elmanual de calidad

• Establecer los objetivos,procesos y requisitosnecesarios para obtener elmanual de calidad, deconformidad con losrequisitos de la norma, delcliente y las políticas delorganismo de inspección

PLANIFICAR HACER

VERIFICARACTUAR

64

Gráfico 8. Estructura documental del sistema de calidad. (DC-ACOSSAND, 2017)

Para elaborar la propuesta del sistema de gestión, se detalla las siguientes secciones de

las cláusulas que contempla la norma ISO/IEC 17020:2013, y los requisitos, se encuen-

tran agrupados en cinco cláusulas:

- Requisitos generales.

- Requisitos relativos a la estructura.

- Requisitos relativos a los recursos.

- Requisitos de los procesos.

- Requisitos relativos al sistema de gestión.

Se detalla la documentación elaborada para el sistema de gestión, en el anexo C como

CTD-F-001 Listado maestro de documentos internos y externos. A continuación se deta-

lla la documentación que forma parte del sistema de gestión, para el cumplimiento de la

norma ISO/IEC 17020:2013.

Estructura Documental del Sistema de Calidad

Manual de Calidad:

•Conceptos fundamentales y políticas (por qué).

Procedimiento:

•Principios y estrategia (qué, cuándo, dónde y quién).

Instructivos de trabajo:

• Métodos actuales (cómo).

Formatos y documentos relacionados:

• Pruebas (registros).

65

Tabla 9. Documentación del sistema de gestión para la norma ISO/IEC 17020:2013.

Documentación del sistema de gestión para la norma ISO/IEC 17020:2013

No Documento Código Anexo

1 Políticas y objetivos de calidad. Anexo 4 MC-

M-001 Anexo A

2 Alcances de acreditación. Anexo 2 MC-

M-001 Anexo A

3 Manual de calidad. MC-M-001 Anexo A

4 Identificación de los riesgos a la imparcialidad. Anexo 1 MC-

M-001 Anexo A

5 Código de ética y confidencialidad. MC-C-001 Anexo A

6 Declaración de inexistencia de conflictos de interés. MC-F-001 Anexo A

7 Manual de funciones y responsabilidades. ADM-M-001 Anexo B

8 Procedimiento de selección, formación y autorización

del personal de inspección. ADM-PG-001 Anexo B

9 Procedimiento de evaluación del servicio ante el

cliente. VEN-PG-001 Anexo B

10 Procedimiento general de elaboración de documentos. CTD-PG-001 Anexo C

11 Procedimiento de control de documentos y registros. CTD-PG-002 Anexo C

12 Procedimiento de control de documentos externos. CTD-PG-003 Anexo C

13 Procedimiento técnico de inspección y seguimiento. TEC-PT-001 Anexo D

14 Procedimiento técnico auditorías de inspección. TEC-PT-002 Anexo D

15 Procedimiento de revisión por la dirección. GER-PG-001 Anexo E

16 Procedimiento de quejas y apelaciones. QYA-PG-001 Anexo F

17 Procedimiento acciones correctivas y preventivas. AC-PG-001 Anexo F

18 Procedimiento de auditoría interna. AUDI-PG-001 Anexo F

19 Proformas de servicios. VEN-F-005 Anexo B

20 Control de contratos y orden de trabajo. VEN-F-003 Anexo B

21 Subcontratación. VEN-F-004 Anexo B

22 Programa de supervisión de inspectores. ADM-F-004 Anexo B

23 Calificación habilitante de inspector. ADM-F-003 Anexo B

66


24 Calificación y supervisión de inspectores. ADM-F-002 Anexo B

25 Encuesta de satisfacción al cliente. VEN-F-001 Anexo B

26 Distribución y difusión de documentos. CTD-F-002 Anexo C

27

Matriz de verificación de cumplimiento al PMA,

norma ambiental y disponibilidad de la licencia am-

biental.

TEC-F-001 Anexo D

28 Ficha de no conformidad en campo. TEC-F-003 Anexo D

29 Control de inspección y seguimiento. TEC-F-005 Anexo D

30 Informe de inspección y seguimiento. TEC-F-007 Anexo D

31 Formato de informe de auditoría ambiental. TEC-F-009 Anexo D

32 Acta de revisión por la dirección. GER-F-001 Anexo E

33 Control de no conformidades de la norma. AC-F-002 Anexo F

34 Cronograma de auditorías. AUDI-F-001 Anexo F

35 Plan de auditoría interna. AUDI-F-003 Anexo F

36 Informe de auditoría interna. AUDI-F-004 Anexo F

37 Calificación de auditores. AUDI-F-005 Anexo F

38 Cronograma de capacitaciones. CAP-F-001 Anexo F

39 Formulario de apelaciones. QYA-F-002 Anexo F

40 Formulario de quejas. QYA-F-001 Anexo F

41 Listado de personal y puestos de trabajo. ADM-F-001 Anexo B

42 Varios. … Anexo

A-G.

La documentación elaborada cubre todos los requisitos mínimos documentales estableci-

dos por la norma ISO/IEC 17020:2013, para un nuevo sistema de gestión, que será eva-

luado en la etapa de implementación y auditoría interna.

67

3.3. Implementación de la propuesta para el sistema de gestión de calidad.

3.3.1. Plan de implementación del sistema de gestión de calidad para el organismo

de inspección ACOSSAND. CÍA. LTDA. El sistema de gestión de calidad es un con-

junto de etapas unidas en un proceso continuo, que permitirá realizar las actividades dia-

rias en forma ordenada y coordinada, sobre un conjunto de elementos (recursos, procedi-

mientos, documentos, estructura organizacional y estrategias), para lograr la calidad del

servicio que se ofrece al cliente, en conclusión, planear, controlar y mejorar aquellos ele-

mentos del organismo de inspección que influyen en la satisfacción del cliente y en el

logro de los resultados deseados por ACOSSAND. CÍA. LTDA.

Para implementar el sistema de gestión de calidad de la norma ISO/IEC 17020:2013 en

ACOSSAND. CÍA. LTDA, se parte del plan de implementación por etapas, que contiene

la estructura de todo el esquema de acción.

A continuación se describe a detalle las diferentes etapas y actividades a realizarse con

sus respectivos responsables.

3.3.1.1. Etapa 1 diseño y revisión de los documentos que posee. El responsable de

calidad (RC) con el consentimiento de la alta dirección, será el encargado de presentar y

sustentar el sistema de gestión de calidad a la alta dirección para lograr su aprobación. En

esta reunión se tomará nota de las observaciones, comentarios y sugerencias que pueda

surgir por parte de la alta dirección.

La alta dirección por su parte asegura su compromiso para el nuevo sistema de gestión de

calidad e incorpora los cambios a las políticas, objetivos y alcances de calidad del orga-

nismo de inspección para su difusión a todo el personal mediante correo electrónicos,

paneles informativos, entre otros, según la CTD-F-002 distribución y difusión de docu-

mentos.

68

Los objetivos de esta etapa son:

Presentar y sustentar los manuales, procedimientos, instructivos y formatos, en cada

uno de los conceptos referentes al sistema de gestión de calidad para su aprobación.

Presentar a la alta dirección el equipo responsable en la definición e implementación.

Comprometer al personal de cada una de las áreas para implementar el nuevo sistema

de gestión de calidad. (DC-ACOSSAND, 2017).

3.3.1.2. Etapa 2 actividades secuenciales y estrategias de implementación. La alta

dirección con la colaboración del responsable de calidad, identificará al personal involu-

crado y responsable del manteniendo del sistema de gestión de calidad, a más de selec-

cionar los auditores internos que serán capacitados para realizar las auditorías correspon-

dientes. Además, se designarán las responsabilidades y funciones de los miembros del

equipo de calidad antes, durante y después de la implementación.

Es responsabilidad del equipo de calidad asegurar los recursos económicos y físicos

como: software, equipos informáticos, material didáctico y acondicionar la infraestruc-

tura de la empresa para la implementación del sistema de gestión de calidad. (DC-

ACOSSAND, 2017).

3.3.1.3. Etapa 3 concientización y capacitación de la implementación. En esta etapa

consiste en concientizar y capacitar al personal del organismo de inspección en los temas

básicos referentes a calidad, al plan de manejo ambiental (PMA), al sistema de gestión de

calidad y sobre la norma ISO/IEC 17020:2013, con el apoyo de la alta dirección y a cargo

del responsable de calidad y coordinado por el área administrativa, a cargo del responsa-

ble de recursos humanos, a través de personas dentro del organismo de inspección con

los conocimientos de los temas o expertos externos.

Los principales objetivos de la concientización son:

Reconocer por parte del personal el proceso de la implementación.

Describir el proceso de mejoras de la implementación.

Citar la importancia del sistema de gestión de calidad.

Expresar la razón del cambio al interior del organismo de inspección.

69

Los principales objetivos de la capacitación son:

Demostrar la eficiencia del personal.

Demostrar la compresión del sistema de gestión en cada proceso y el desarrollo de la

implementación.

Elaborar y gestionar apropiadamente la documentación del sistema de gestión de ca-

lidad.

Interpretar los conocimientos necesarios para el funcionamiento del sistema de ges-

tión de calidad. (DC-ACOSSAND, 2017).

3.3.1.4. Etapa 4 revisión del funcionamiento del sistema de gestión de calidad en

cada área del organismo de inspección ACOSSAND. CÍA. LTDA. En esta etapa la

alta dirección junto con el equipo de calidad, en cada una de las áreas del organismo de

inspección, verificará el grado de funcionamiento del sistema de gestión de calidad y la

implementación con los requisitos de la norma ISO/IEC 17020:2013, que se apliquen en

cada uno de las áreas. El propósito es crear una cultura de calidad de todo el personal y

contraer el compromiso del sistema de gestión de calidad.

La documentación de la implementación utilizada se encuentra en los repositorios del

organismo de inspección ACOSSAND. CÍA. LTDA, y una copia de ellos en los anexos

de este trabajo como parte del sistema de gestión de calidad vigente. (DC-ACOSSAND,

2017).

70

Tabla 10. Plan de implementación del sistema de gestión de calidad del organismo de inspección ACOSSAND. CÍA. LTDA. (DC-

ACOSSAND, 2017)

Sistema de ges-

tión de calidad Tiempo Actividades Responsable Objetivos

Estrategias para cumplir

con las actividades

Implementación

2 días.

Organización, distribución y

difusión de la documentación

al personal para su utilización

y mantenimiento.

Responsable de cali-

dad (RC) y equipo de

calidad.

Seleccionar los recursos ne-

cesarios para las activida-

des diarias del OI.

Registro, clasificación y control

de la documentación desarrollada

y distribuida.

4 meses. Puesta en marcha del sistema

de gestión de calidad.

Alta dirección, res-

ponsable de calidad

(RC) y el equipo de

calidad.

Dirigir los procesos y poner

en práctica la documenta-

ción elaborada.

Organiza las herramientas y el

personal necesario para la imple-

mentación con los registros del

OI.

2 meses.

Seguimiento y supervisión

del desarrollo de la imple-

mentación.


dad (RC) y equipo de

calidad.

Identificar que se estén rea-

lizando los procesos y la

documentación.

Revisión y comparación continúa

del diseño con el desarrollo del

sistema de gestión de calidad.

indefinido

Curso de formación de audi-

tor interno en sistema de ges-

tión, curso de la norma

ISO/IEC 17020:2013 y curso

de calidad.


dad (RC).

Identificar el personal que

asista al curso de formación

de auditores internos en sis-

tema de gestión y conoci-

mientos de la norma

ISO/IEC 17020:2013.

Selección de cursos para obtener

el certificado como auditor in-

terno (norma ISO/IEC 17020),

con el fin de tener personal com-

petente para auditar.

71

3.4. Auditoría interna del organismo de inspección ACOSSAND. CÍA. LTDA.

Se elaboró la auditoría interna luego de cuatro meses de implementación correspondiente

al período de abril a julio de 2017, para evidenciar el grado de cumplimiento del sistema

de gestión de calidad por parte del Organismo Inspección.

3.4.1. Plan de auditoría interna del organismo de inspección ACOSSAND. CÍA.

LTDA. La auditoría debe ser preparada y programada por el auditor líder y el auditor en

entrenamiento, en función de lo establecido en el sistema de gestión, como en el anexo F

AUDI-PG-001 procedimiento de auditoría interna establecida por parte de ACOSSAND.

CÍA. LTDA, y la norma ISO/IEC 17020:2013; esté plan de auditoría debe ser aprobada

por la alta dirección para garantizar la planeación, ejecución, y seguimiento del proceso

de auditorías internas, a través de la elaboración de reporte de auditoría e identificación

de áreas, con el fin de asegurar la mejora del sistema de gestión de calidad. (DC-

ACOSSAND, 2017).

3.4.1.1. Objetivos de auditoría.

Identificar el grado de implementación de la norma NTE INEN ISO/IEC

17020:2013, y los criterios generales de acreditación para organismo de inspección

GR GA08.

Dar cumplimiento al requisito 8.6.4. de la norma, en el que solicita se realice una

auditoría interna. (DC-ACOSSAND, 2017).

3.4.1.2. Responsabilidades del equipo auditor interno.

Elaborar el protocolo de auditoría.

Elaborar el plan de auditoría.

Revisar previamente la documentación relacionada con el sistema de gestión de ca-

lidad.

Preparar los documentos necesarios para la realización de la auditoría.

Efectuar las reuniones de apertura y cierre de la auditoría.

Elaborar el informe consolidado de la auditoría.

Elaborar las conclusiones de la auditoría. (DC-ACOSSAND, 2017).

72

Tabla 11. Equipo auditor para verificar el grado de implementación de la norma

ISO/IEC 17020:2013. (DC-ACOSSAND, 2017).

EQUIPO AUDITOR NOMBRE

Auditor líder Especialista externo

Auditor entrenamiento Arciniega Maldonado Edison Danilo

3.4.1.3. Selección del equipo auditor.

Requisitos para auditor líder:

Formación como auditor líder.

Participar y acreditar un curso de interpretación de los requisitos de la norma

ISO/IEC 17020.

Participar y acreditar cursos de normas de calidad (ISO 9001, ISO 1401 y OHSAS

18001).

Haber participado como mínimo en un proceso de auditoría de procesos productos

servicios.

Haber participado como auditor calificado cuando menos en una auditoría interna

bajo la dirección y orientación de un auditor líder.

Conocer como mínimo la manera general de los procesos ambientales. (DC-

ACOSSAND, 2017).

Requisitos para auditoría interno:

Formación como auditor.


ISO/IEC 17020.

Participar y acreditar cursos de normas de calidad (ISO 9001, ISO 1401 y OHSAS

18001).

Haber participado como observador cuando menos en una auditoría interna bajo la

dirección y orientación de un auditor calificado.

Conocer como mínimo la manera general de los procesos ambientales. (DC-

ACOSSAND, 2017).

73

3.4.1.4. Protocolo de auditoría interna de la norma ISO/IEC 17020:2013.

Tabla 12. Protocolo de auditoría interna. (DC-ACOSSAND, 2017).

Fechas:

05-07-

2017 Ho-

rario:

PERSONAL EVALUADO

Y EVALUADOR

FUNCIÓN O ACTIVIDAD A

EVALUAR

REQUISITOS DE

LA NORMA

09:00: 09:15

Personal del organismo de ins-

pección y equipo auditor

Reunión inicial:

Definir el alcance de la auditoría y objetivos. N/A

09:15: 10:00

Auditor líder, auditor entrena-

miento

Imparcialidad e independencia confidencialidad

4.1.1, 4.1.2, 4.1.3, 4.1.4, 4.1.5, 4.1.6, 4.2.1, 4.2.1,

4.2.3.

10:00: 11:00


miento

Requisitos administrativos organización y ges-

tión

5.1.1, 5.1.2, 5.1.3, 5.1.4,

5.1.5, 5.2.1, 5.2.2, 5.2.3,

5.2.4, 5.2.5, 5.2.6, 5.2.7.

11:00: 11:30


miento

Quejas y apelaciones, proceso de quejas y ape-

laciones

7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 7.5.4,

7.5.5, 7.6.1, 7.6.2, 7.6.3,

7.6.4, 7.6.5.

11:30: 12:00 Auditor líder, auditor entrena-miento

Documentación del sistema de gestión control

de documentos 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3, 8.2.4, 8.2.5, 8.3.1, 8.3.2.

12:00: 13:00 Auditor líder, auditor entrena-

miento

Revisión por la dirección, auditoría interna, ac-

ciones correctivas, acciones preventivas

8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 8.6.1, 8.6.2, 8.6.3, 8.6.4, 8.6.5,

8.7.1, 8.7.2, 8.7.3, 8.7.3,

8.7.4, 8.8.1, 8.8.2, 8.8.3.

Almuerzo

13:00-14:00

Todo el personal

N/A

N/A

14:00: 15:00


miento Personal

6.1.1, 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4,

6.1.5, 6.1.6, 6.1.7, 6.1.8,

6.1.9, 6.1.10, 6.1.11,

6.1.12, 6.1.13.

15:00: 15:30 Auditor líder, auditor entrena-

miento Instalaciones y equipos subcontratación

6.2.1, 6.2.2, 6.2.3, 6.2.4,

6.2.5, 6.2.6, 6.2.6, 6.2.7,

6.2.8, 6.2.9, 6.2.10,

6.2.11, 6.2.11, 6.2.12,

6.2.13, 6.2.14, 6.2.15,

6.3.1, 6.3.2, 6.3.3, 6.3.4

15:30: 16:30


miento

Métodos y procedimientos de inspección, tra-

tamiento de los ítems de inspección y de mues-

tras

7.1.1, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4,

7.1.5, 7.1.6, 7.1.7, 7.1.8, 7.1.9, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3,

7.2.4.

16:30: 17:00

Auditor líder, auditor entrena-miento

Informes de inspección y certificados de ins-

pección registros de inspección, control de re-

gistros

7.4.1, 7.4.2, 7.4.3, 7.4.4, 7.4.5, 7.3.1, 7.3.2, 8.4.1,

8.4.2.

17:00: 17:30

Todo el personal Retroalimentación y reunión de cierre. N/A

74

3.4.2. Detección de inconsistencias a la norma.

El equipo auditor utilizará como criterios de cumplimiento para la auditoría interna,

los requisitos de la norma NTE INEN ISO/IEC 17020, criterios de acreditación y

otros documentos aplicables.

Se considerará una “No Conformidad”, cuando se evidencie a través de registros u

otros documentos, el incumplimiento de un requisito dado.

El equipo auditor considerará una “Observación”, cuando no exista suficiente evi-

dencia, sobre un posible incumplimiento contra requisitos dados o cuando se trate de

observaciones puntuales.

Se considerará a un “Hallazgo” a las debilidades detectadas del sistema de gestión de

calidad por el auditor, abarcando los hechos y información obtenidas que merecen

ser comunicados a los auditados.

Los hallazgos, serán notificados a los auditados en el momento de su detección, para

permitir al auditado realizar cualquier pregunta o aclaración sobre el mismo.

Los hallazgos, tanto positivos como negativos, serán registrados en el formato

AUDI-F-002 Lista de verificación. (DC-ACOSSAND, 2017).

3.5. Informe de la auditoría interna.

El equipo auditor, bajo la dirección del auditor líder, debe preparar el informe de auditoría

interna de acuerdo a lo establecido en el formato AUDI-F-004 informe auditoría interna.

Este deberá ser entregado en un plazo máximo de 15 días hábiles. El informe de auditoría

interna deberá ser firmado por el Auditor Líder e incluir la fecha de presentación.

(ACOSSAND, 2017).

75

3.6. Lista de verificación para la ejecución de auditoría interna de la norma ISO/IEC 17020:2013.

Tabla 13. Lista de verificación para la ejecución de auditoría interna. (DC-ACOSSAND, 2017).

LISTA DE VERIFICACIÓN PARA LA EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS - NTE INEN ISO/IEC 17020:2013

4. Requisitos generales

Observaciones / Evidencia

HALLAZGOS

4.1 Imparcialidad e independencia NC OBS. N/A

4.1.1 Las actividades de inspección se llevarán a cabo con imparcialidad.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 5, numeral 4. Requisitos

generales

MC-M-001 anexo 1. Identificación de los Riesgos a la im-

parcialidad. (Ver anexo A).

4.1.2 El organismo de inspección es el responsable de la imparcialidad de

sus actividades de inspección y no debe permitir que las presiones comer-

ciales, financieras o de otro tipo comprometan su imparcialidad.

MC-C-001Código de ética de la empresa, numeral 7. Trans-

parencia en todas nuestras actividades.

Se encuentra firmado por todo el personal del OI, como parte

del documento en este se puede observar las firmas y su fecha.

MC-F-001 Declaración de inexistencia de conflictos de inte-

rés, está firmado por todo el personal del OI. (Ver anexo A)

X

4.1.3, D.4.1.3a, C.4.1.3b: El organismo de inspección debe identificar los

riesgos a su imparcialidad en forma permanente. Esto incluirá los riesgos

que se derivan de sus actividades, sus relaciones, o de las relaciones de su

personal. Sin embargo, estas relaciones no representan necesariamente un

riesgo para la imparcialidad del organismo de inspección.

Nota: una relación que pone en peligro la imparcialidad del organismo de

inspección puede ser basado en la propiedad, la gobernanza, gestión, per-

sonal, recursos compartidos, finanzas, contratos, comercialización (in-

cluida la marca), y el pago de una comisión de venta o de otro tipo de in-

ducción de la remisión de los nuevos clientes, etc.

MC-M-001 Anexo 1. Identificación de los Riesgos a la im-


76


4.1.4 Si un riesgo para la imparcialidad se identifica, el organismo de ins-

pección debe ser capaz de demostrar cómo se elimina o minimiza ese

riesgo.

MC-M-001 Anexo 1. Identificación de los Riesgos a la im-


4.1.5, D.4.1.5a, D.4.1.5b: El organismo de inspección tendrá el compro-

miso de la alta dirección con la imparcialidad.

MC-M-001 Anexo 4 Políticas y Objetivos del sistema de

gestión de calidad, se encuentra firmado por la alta dirección. X

4.1.6 El organismo de inspección debe ser independiente en la medida en

que se requiere con respecto a las condiciones en que presta sus servicios.

Dependiendo de estas condiciones, debe cumplir los criterios mínimos es-

tablecidos en el anexo A, como se indica a continuación.

MC-M-001Manual de calidad pág. 5, numeral 4. Requisitos

generales, se declara como OI tipo A.

MC-M-001Anexo 2. Alcance de acreditación.

(Ver anexo A)

a) El organismo de inspección que proporcione inspecciones "de tercera

parte" debe cumplir los requisitos del tipo A de la cláusula A.1 (cuerpo de

inspección externo).

MC-M-001 Manual de calidad pág. 5, numeral 4. Requisitos

generales, se declara como OI tipo A.

(Ver anexo A).

b) Un organismo de inspección, que provee inspecciones de primera y se-

gunda parte, o ambos, que forma una parte separada e identificable de una

organización involucrada en el diseño, fabricación, suministro, instalación,

uso o mantenimiento de los elementos que inspecciona y suministra servi-

cios de inspección sólo a su organización matriz (en casa el organismo de

control) deberán cumplir los requisitos de tipo B de la cláusula A.2

…………………………………………………………… X

77


c) Un organismo de inspección que provee inspecciones de primera y se-

gunda parte, o ambos, que forma una parte identificable, pero no necesa-

riamente una parte separada de una organización involucrada en el diseño,

fabricación, suministro, instalación, uso o mantenimiento de los elementos

que inspecciona y que suministra servicios de inspección a su organización

matriz o de otras partes, o en ambos, deberán cumplir los requisitos de tipo

C de la cláusula A.3.

…………………………………………………………… X

4.2 Confidencialidad Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

4.2.1 El organismo de inspección se encargará, a través de acuerdos jurídi-

camente exigible, para la gestión de toda la información obtenida o creado

durante la realización de las actividades de inspección. El organismo de

inspección deberá informar al cliente, por adelantado, de la información

que tiene intención de poner en el dominio público. Excepto por la infor-

mación que el cliente tiene a disposición del público, o cuando así se

acuerde entre el organismo de inspección y el cliente (por ejemplo, con el

fin de responder a las quejas), toda la información se considera información

confidencial y serán considerados como confidenciales.

Nota: legalmente exigibles los acuerdos pueden ser, por ejemplo, los acuer-

dos contractuales.

Manual de calidad pág. 5, numeral 4.2. Confidencialidad

Código de ética de la empresa MC-C-001,

Ejemplar:

Contrato 85 Ándelas, decima primera confidencialidad,

tiempo de vigencia del contrato es de un año.

Contrato 005 Hotel le parck, decima primera confidenciali-

dad, tiempo de vigencia del contrato es de un año.

Contrato 057 Súper-cines, decima primera confidenciali-


Además el OI cuenta con clientes que no manejan por con-

trato, a estos clientes se lo maneja a través de proformas, en

las que se pudo observar que no se han incluido el tema de

confidencialidad.

Ejemplar: proforma 0091 2017 IDEAL ALMABREC.

X

4.2.2 Cuando el organismo de inspección es requerido por ley o autoriza-

dos por los acuerdos contractuales para revelar información confidencial,

el cliente o persona afectada, a menos que lo prohíba la ley, se notificará

de la información proporcionada.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 6, numeral 4.2. Confi-

dencialidad.

78


4.2.3 La información sobre el cliente obtenida de otras fuentes que no sea

el cliente (por ejemplo, autor, los reguladores) se tratarán de forma confi-

dencial.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 6, numeral 4.2. Confi-

dencialidad.

5 Requisitos estructurales

5.1 Los requisitos administrativos Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

5.1.1 El organismo de inspección debe ser una persona jurídica, o una parte

definida de una persona jurídica, de modo que pueda ser considerado le-

galmente responsable de todas sus actividades de inspección.

Nota: un organismo de inspección gubernamental se considera una persona

jurídica sobre la base de su condición gubernamental.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 6, numeral 5.1. Requisi-

tos administrativos

Está constituido como organismo de inspección desde 5 de

septiembre del 2014 como una entidad jurídica, como

ACOSSAND CÍA. LTDA.

5.1.2 Un organismo de inspección que forma parte de una persona jurídica

que participe en otras actividades de inspección será identificable dentro

de dicha entidad.

ACOSSAND CÍA. LTDA, se dedica exclusivamente a la eje-

cución de actividades de inspección en temas ambientales.

Ejemplar: como indica en MC-M-001 Manual de calidad,

políticas y objetivos de calidad.

5.1.3, C.5.1.3a: El organismo de inspección debe tener documentación que

describe las actividades para las que es competente.

MC-M-001 Anexo 2. Alcance de acreditación, describe las

actividades que realiza como organismo de inspección.

(Ver anexo A)

X

5.1.4, D.5.1.4a: El organismo de inspección dispondrán de lo necesario

(por ejemplo, seguros o reservas) para cubrir las responsabilidades deriva-

das de sus operaciones.

Nota: la responsabilidad puede ser asumida por el Estado, de conformidad

con la legislación nacional o por la organización de la cual el organismo de

inspección forma parte.

La alta dirección tiene una cuenta bancaria con el fondo a

nombre de ACOSSAND, el será utilizado para cubrir las res-

ponsabilidades derivadas de sus operaciones.

79


5.1.5 El organismo de inspección debe tener documentación que describa

las condiciones contractuales bajo las cuales se proporciona la inspección,

excepto cuando se presta servicios de inspección a la entidad jurídica de la

que forma parte

MC-M-001 Manual de calidad pág. 6 y 9, numeral 5 y 7, re-

quisitos relativos a la estructura y requisitos de procesos, res-

pectivamente.

Dispone de un sistema de control de contratos y órdenes

de trabajo mediante el formato VEN-F-002, código 57, con-

trato súper-cines proforma generadas en marzo de este año,

por lo que el ISOTOOLS estaba en proceso de implementa-

ción.

Control de contratos y ordenes de trabajo VEN-F-003, no se

encuentra lleno.

X

5.2 Organización y gestión Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

5.2.1 El organismo de inspección debe tener una estructura y administra-

ción que permita mantener salvaguardas que garanticen la imparcialidad.

MC-C-001 Código de ética de la empresa, el mismo que se

encuentra firmada por el personal de ACOSSAND. CÍA.

LTDA. Los datos fueron comprobados por el área de calidad.

5.2.2, D.5.2.2a, D.5.2.2b, D.5.2.2c: El organismo de inspección debe ser

organizada y manejada de tal forma que le permita mantener la capacidad

para llevar a cabo sus actividades de inspección.

Nota: programas de inspección podrán exigir que el organismo de inspec-

ción participe en el intercambio de experiencia técnica con otros organis-

mos de inspección a fin de mantener esta capacidad.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 6, numeral 5.2 Organi-

zación y gestión.

ADM-M-001 Manual de responsabilidades y funciones del

personal de ACOSSAND CÍA. LTDA.

Se ha incluido como conocimiento técnico el TULSMA y or-

denanzas municipales.

Listado de personal: ADM-F-001 R01, se encuentra con 6

inspectores a nivel nacional.

5.2.3, D.5.2.3a El organismo de inspección debe definir y documentar las

responsabilidades y la estructura de los informes de la organización.

La descripción de puestos de la organización, sus funciones

y responsabilidades se encuentran detallados en el docu-

mento ADM-M-001 Manual de responsabilidades y funcio-

nes del personal de ACOSSAND CÍA. LTDA.

5.2.4, D.5.2.4a Cuando el organismo de inspección forma parte de una en-

tidad jurídica que realiza otras actividades, la relación entre estas activida-

des y otras actividades de inspección se definirá.

ACOSSAND CÍA. LTDA, se dedica exclusivamente a la eje-

cución de actividades de inspección en temas ambientales. X

80


5.2.5, D.5.2.5a, D.5.2.5b: El organismo de inspección deberá disponer de

una o más persona (s) como director técnico (s) que tienen la responsabili-

dad global de asegurar que las actividades de inspección se llevan a cabo

de conformidad con esta norma internacional.

Nota: esta persona que cumpla con estas funciones no necesariamente debe

tener el título de director técnico.

La persona (s) de cumplimiento de esta función deberá ser técnicamente

competente/s y con experiencia en la operación del organismo de control.

Cuando el organismo de control tiene más de un director técnico, las res-

ponsabilidades específicas de cada gerente debe ser definida y documen-

tada.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 6, numeral 5.2 Organi-

zación y gestión.

El organismo de inspección cuenta con un responsable téc-

nico que asume mediante una designación por escrito por

parte del Representante de la Alta Dirección.

Se ha designado a Paola Esparza, a través de una carta con

fecha 21 de febrero 2017. ADM-F-001 Listado de personal,

se menciona su sustituto.

ADM-M-001 Manual de funciones y responsabilidades, el

cual indica sus otras responsabilidades.

5.2.6, D.5.2.6a: El organismo de inspección debe tener una o más persona

nombrada (s) a quienes delegará en ausencia de cualquier director técnico

o responsable de las actividades de inspección en curso.

ADM-F-001 Listado de personal, se menciona los sustitutos.

ADM-M-001 Manual de funciones y responsabilidades, de-

termina las funciones que realizan.

Ejemplar:

RT le sustituye el RC

RC le sustituye el RT

5.2.7, D.5.2.7a, D.5.2.7b: El organismo de inspección debe tener una des-

cripción del puesto de trabajo u otra documentación para cada categoría o

posición dentro de su organización que participa en las actividades de ins-

pección.

ADM-F-001 Listado de personal, se menciona su sustituto.

ADM-M-001 Manual de funciones y responsabilidades,

menciona las funciones que toma como sustituto.

81


6 Recursos necesarios

6.1 Personal Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

6.1.1, D.6.1.1a, D.6.1.1b, C.6.1.1c, D.6.1.1d: El organismo de inspección

debe definir y documentar los requisitos de competencia para todo el per-

sonal involucrado en las actividades de inspección, incluidos los requisitos

de educación, formación, conocimientos técnicos, habilidades y experien-

cia

Nota: los criterios de competencia puede ser parte de la descripción del

trabajo u otros documentos mencionados en el 5.2.7.

ADM-M-001 Manual de funciones y responsabilidades,

forma parte de la descripción de las funciones que realizan,

en la lista de distribución y difusión de documentos, se en-

cuentra firmado por el personal.

6.1.2, D.6.1.2a: El organismo de inspección debe contratar, o hacer contra-

tos con el número suficiente de personas, con las competencias necesarias,

incluyendo, cuando sea necesario, la capacidad para emitir juicios profe-

sionales para realizar el tipo, rango y volumen de sus actividades de ins-

pección.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 8, numeral 6.1 personal

ADM-PG-001 Procedimiento para la calificación y selección

de inspectores.

Contratos de inspectores, RT y RC.

No se pudo evidenciar la existencia de los contratos de tra-

bajo, o por servicios profesionales de todo el personal de

ACOSSAND, Ejemplar: Jorge Cevallos, Fernando Espín-

dola, María José Rojas, Carlos Zambrano.

X

6.1.3 El personal encargado de la inspección tendrán las calificaciones ade-

cuadas, formación, experiencia y un conocimiento satisfactorio de los re-

quisitos de las inspecciones que se llevarán a cabo. Asimismo, deberán po-

seer los conocimientos adecuados en lo siguiente:

MC-M-001 Manual de calidad pág. 8, numeral 6.1 personal

Procedimiento para la calificación y selección de inspectores

ADM-PG-001

La tecnología utilizada para la fabricación de los productos inspecciona-

dos, la operación de los procesos y la prestación de servicios;

La forma en que los productos se utilizan, los procesos que se explotan y

los servicios que se distribuyen; cualquier defecto que pueden ocurrir du-

rante el uso del producto, cualquier fallo en el funcionamiento del proceso

y cualquier deficiencia en la prestación de servicios.

Se encuentra las hojas de vida del personal técnico, las cuales

son evidencia de las competencias técnicas que requiere el

OI, estos son verificados por el área de recursos humanos,

esta información está en repositorio de ACOSSAND. CÍA.

LTDA.

Se deberá entender la importancia de las desviaciones encontradas con res-

pecto a la normal utilización de los productos, la operación de los procesos

y la prestación de servicios.

82


6.1.4 El organismo de inspección debe dejar claro a cada persona sus fun-

ciones, responsabilidades y autoridades.

ADM-M-001 Manual de responsabilidades y funciones del

personal de ACOSSAND CÍA. LTDA.

CTD-F-002 Distribución y difusión de documentos.

6.1.5, C.6.1.5a: El organismo de inspección debe disponer de procedimien-

tos documentados para la selección, la formación, la autorización formal,

de los inspectores y otro personal involucrado en las actividades de inspec-

ción.

ADM-PG-001 Procedimiento para la calificación y selección

de inspectores.

6.1.6, D.6.1.6a: Los procedimientos documentados para la formación

(6.1.5), deberá incluir las siguientes etapas:a) un período de inducción;b)

un período de mentor de trabajo con los inspectores con experiencia yc)

formación continua para mantener el ritmo de la tecnología de desarrollo.

ADM-PG-001 Procedimiento para la calificación y selec-

ción de inspectores

ADM-F-003 Calificación habilitante de inspectores.

6.1.7, C.6.1.7a: La formación exigida dependerá de la capacidad, cualifi-

cación y experiencia de los inspectores y demás personal involucrado y en

los resultados de la vigilancia (6.1.8).

ADM-F-003 Calificación habilitante de inspectores.

6.1.8, D.6.1.8a, D.6.1.8b: Personal familiarizado con los métodos y proce-

dimientos de inspección hará un seguimiento de todos los inspectores y

otro personal involucrado en las actividades de inspección para garantizar

un desempeño satisfactorio. Los resultados del monitoreo deberán ser uti-

lizados como un medio para identificar las necesidades de capacitación

(ver 6.1.7).

Nota: el seguimiento puede incluir una combinación de técnicas, tales

como observaciones in situ, el informe se examinan, entrevistas, inspec-

ciones simuladas y otras técnicas para evaluar el desempeño, y dependerá

de la naturaleza de las actividades de inspección.

ADM-F-002 Calificación y supervisión de inspectores

Cada inspector será supervisado una vez cada dos años por

alcance de inspección

Ejemplar: seguimiento a Jorge Cevallos, calificación 89%,

María José Rojas, Calificación 96%, Carlos Zambrano 77%,

RT: 86%.

No se evidencio la calificación no supervisión de los inspec-

tores Fernando Espíndola, Marco Acosta.

X

83


6.1.9, C.6.1.9a, C.6.1.9b, D.6.1.9c: Cada inspector debe ser observado en

el sitio, a menos que haya pruebas suficientes de que el inspector siguen

realizando sus actividades de manera competente.

Nota: se espera que en el lugar de las observaciones (supervisiones), se

realicen de una manera que minimiza la perturbación de las inspecciones,

especialmente desde el punto de vista del cliente.

No se cuenta con un programa de supervisión para los ins-

pectores. X

6.1.10, D.6.1.10a: El organismo de inspección debe mantener un registro

de monitoreo, educación, formación, conocimientos técnicos, habilidades,

experiencia y autorización de cada miembro de su personal que participa

en las actividades de inspección.

En el área de recursos humanos las hojas de vida del personal

técnico, No cuentan con los respaldos de la evidencia de la

educación, formación, conocimientos técnicos, habilidades y

experiencia.

X

6.1.11, D.6.1.11a: El personal involucrado en las actividades de inspección

no serán remunerados de una manera que influye en los resultados de las

inspecciones.

ADM-PG-001 Procedimiento para la calificación y selec-

ción de inspectores, pág. 4, numeral 5.

MC-M-001 anexo 1: Riesgos a la imparcialidad.

6.1.12, D.6.1.12a: Todo el personal del organismo de inspección (ya sea

interno o externo) que podrían influir en las actividades de inspección ac-

tuará de manera imparcial.

MC-C-001 Código de ética y confidencialidad, que se en-

cuentra firmado por todo el personal garantica la imparciali-

dad de su trabajo.

6.1.13 Todo el personal del organismo de Inspección, incluidos los sub-

contratistas, personal de organismos externos, y las personas que actúen en

nombre del organismo de inspección, deberá mantener la confidencialidad

de toda información obtenida o generada en el ejercicio de las actividades

de inspección, excepto cuando sea requerido por la ley .

MC-M-001 Manual de calidad pág. 8, numeral 6.1 Personal

MC-C-001 Código de ética y confidencialidad, que se en-

cuentra firmado por todo el personal garantica la imparciali-

dad de su trabajo.

6.2 Instalaciones y equipos Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

84


6.2.1, D.6.2.1a: El organismo de inspección tendrá a su disposición las ins-

talaciones adecuadas y suficiente equipamiento para todas las actividades

asociadas a la inspección que se llevarán a cabo de manera competente y

segura. MC-M-001 Manual de calidad pág. 8, numeral 6.2 Instala-

ciones y equipos.

El organismo de inspección no utiliza equipos como parte del

proceso de inspección.

Nota: el organismo de inspección no tiene que ser el propietario de las ins-

talaciones o equipos que utiliza. Las instalaciones y equipos pueden ser

prestados, alquilados, contratados, por un tercero (por ejemplo, el fabri-

cante o instalador del equipo). Sin embargo, la responsabilidad por la ido-

neidad y el estado de calibración de los equipos utilizados en la inspección,

ya sea propiedad del organismo de inspección o no, es competencia exclu-

siva del organismo de inspección.

6.2.2 El organismo de inspección debe tener reglas para el acceso y el uso

de las instalaciones y equipos utilizados para realizar las inspecciones. …………………………………………………………. X

6.2.3, D.6.2.3a, D.6.2.3b: El organismo de inspección velará por la adecua-

ción continua de las instalaciones y el equipo descrito en 6.2.1 para el uso

previsto.

…………………………………………………………. X

6.2.4, D.6.2.4a, D.6.2.4b, D.6.2.4c: Todo el equipo que tiene una influencia

significativa en los resultados de la inspección se definirán (determinarán)

y, en su caso, tener una identificación única.

…………………………………………………………. X

6.2.5 Todo el equipo (ver 6.2.4) debe ser adecuadamente mantenido de

acuerdo con procedimientos documentados e instrucciones. …………………………………………………………. X

6.2.6, C.6.2.6a, C.6.2.6b: En su caso, equipos de medición que tiene una

influencia significativa en los resultados de la inspección deben ser cali-

brados antes de su puesta en servicio, y calibrado con posterioridad con-

forme a un programa establecido.

…………………………………………………………. X

85


6.2.7, C.6.2.7a / b / c: El programa global de calibración de los equipos se

diseñarán y operarán de forma que se garantice que, cuando proceda, las

mediciones realizadas por el organismo de inspección sean trazables a es-

tándares nacionales e internacionales de la medida que estén disponibles.

Cuando la trazabilidad a patrones nacionales o internacionales de medida

no es aplicable, el organismo de inspección deberá presentar pruebas satis-

factorias de la correlación o la exactitud de los resultados de la inspección.

…………………………………………………………… X

6.2.8, D.6.2.8a: Los patrones de referencia de la medición en poder del

organismo de inspección se utilizarán para la calibración y sólo para nin-

gún otro propósito. Los patrones de referencia de la medición deberá ser

calibrado proporciona trazabilidad a una norma nacional o internacional de

la medición.

…………………………………………………………… X

6.2.9, D.6.2.9a: Cuando sea conveniente, el equipo debe estar sujeto a com-

probaciones en servicio entre calibraciones regulares. ………………………………………………………….. X

6.2.10, D.6.2.10a: Los materiales de referencia, cuando sea posible, deben

ser trazables a materiales de referencias nacionales o internacionales,

cuando existan.

………………………………………………………….. X

6.2.11, D.6.2.11a, D.6.2.11b: Cuando sea pertinente para el resultado de

las actividades de inspección, el organismo de inspección debe tener pro-

cedimientos para lo siguiente:a) la selección y aprobación de los provee-

dores;b) la verificación de entrada de mercancías y servicios;c) garantizar

instalaciones adecuadas de almacenamiento.

………………………………………………………….. X

6.2.12 Cuando sea aplicable, la condición de los elementos almacenados

deben ser evaluados a intervalos apropiados para detectar el deterioro. X

86


6.2.13, D.6.2.13a: Si el organismo de inspección utiliza ordenadores o

equipos automatizados en relación con las inspecciones, se asegurará de

que:

a) un programa informático es adecuado para su uso;

Nota: esto se puede hacer por:

- La validación de los cálculos antes de su uso.

- Revalidación periódica de Hardware and software;

- revalidación cuando se realizan cambios en el hardware o software re-

lacionado;

- Actualizaciones de software se aplican según sea necesario.

b) procedimientos en los que se establecen e implementan para proteger

la integridad y seguridad de los datos;

c) El ordenador y el equipo automatizado se deben dar mantenimiento

con el fin de asegurar el funcionamiento apropiado.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 8, numeral 6.2 Instala-

ciones y equipos

CTD-PG-002 Control de documentos y registros, pág.7, nu-

meral 11.1 Respaldos de la documentación del SG, se res-

palda en nubes electrónicas

Se usa computadoras para la recolección de la información y

elaboración de los informes de inspección.

6.2.14 El organismo de inspección debe disponer de procedimientos docu-

mentados para hacer frente a los equipos defectuosos. Los equipos defec-

tuosos serán retirados del servicio por la segregación, etiquetado o marcado

prominente. El organismo de inspección debe examinar el efecto de los

defectos de inspecciones anteriores y cuando sea necesario, tomar medidas

correctivas apropiadas.

……………………………………………………………. X

6.2.15 La información sobre el equipo, incluidos los programas informáti-

cos, deben ser registrados. Esto debe incluir la identificación y, cuando

proceda, información sobre la calibración y mantenimiento.

……………………………………………………………. X

6.3 Subcontrataciones Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

87


6.3.1, D.6.3.1a, D.6.3.1b: El organismo de inspección debe realizar por sí

mismo, normalmente las inspecciones que se contrate. Cuando un orga-

nismo de inspección subcontrata alguna parte de la inspección, deberá ga-

rantizar y ser capaz de demostrar que el subcontratista es competente para

realizar las actividades en cuestión y, en su caso, cumple con los requisitos

pertinentes estipulados en esta norma internacional o en la conformidad

pertinente los criterios de evaluación.Nota 1: razones para subcontratar,

puede ser las siguientes:- una sobrecarga imprevista o anormal;- los prin-

cipales miembros del personal de inspección de quedar incapacitado;- sus

principales instalaciones o equipos están temporalmente no aptos para el

uso;- parte del contrato del cliente implica inspecciones que no están cu-

biertos por el alcance del organismo de inspección o de ser más allá de la

capacidad o los recursos del organismo de inspección. Nota 2: los términos

"subcontratación" y "contratación externa" se consideran sinónimos.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 9, numeral 6.3 Subcon-

trataciones

VEN-F-004 Subcontratación, en este se detalla el organismo

subcontratado, su competencia, y alcance subcontratado.

Nota 3: cuando el organismo de inspección se compromete con las perso-

nas o empleados de otras organizaciones para proporcionar recursos adi-

cionales o la experiencia, este personal no es considerado como subcontra-

tación, siempre que sean formalmente contratados para operar bajo el sis-

tema de gestión del organismo de control (ver 6.1.2).

El organismo de inspección subcontrata servicios de labora-

torio, de acuerdo a las políticas y objetivos de calidad.

Siguiendo los procedimientos establecidos para la sub-con-

tracción. (Ver anexo B).

6.3.2 El organismo de inspección deberá informar al cliente de su intención

de subcontratar cualquier parte de la inspección.


trataciones, indica los pasos para informar y dar a conocer al

cliente de su intención de subcontratar.

6.3.3, D.6.3.3a: Cada vez que los subcontratistas llevan a cabo trabajos que

forman parte de la inspección, la responsabilidad de cualquier determina-

ción de la conformidad del producto inspeccionado con los requisitos, se-

guirá siendo el organismo de Inspección.


trataciones, indica la responsabilidad que tiene el organismo

de inspección.

88


6.3.4, D.6.3.4a: El organismo de inspección deberá registrar y conservar

los detalles de su investigación sobre la competencia de sus subcontratistas

y de su conformidad con los requisitos aplicables de esta Norma Interna-

cional o en otras normas pertinentes de evaluación de la conformidad. El

organismo de inspección llevará un registro de todos los subcontratistas.


trataciones

VEN-F-004 Subcontratación, en este se detalla el organismo

subcontratado, su competencia, y alcance subcontratado.

7. Requisitos del proceso

7.1 Métodos y procedimientos de inspección Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

7.1.1 El organismo de inspección deberá utilizar los métodos y procedi-

mientos de inspección que se definen en los requisitos contra los cuales la

inspección se va a realizar. Cuando estos no están definidos, el organismo

de inspección deberá desarrollar métodos y procedimientos específicos de

inspección que se utilizarán (ver 7.1.3). El organismo de inspección deberá

informar al cliente si el método de inspección propuesto por el cliente se

considera inapropiado.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 9, numeral 7.1 Métodos

y procedimientos de inspección.

TEC-PT-001 Procedimiento técnico de inspección y segui-

miento.

TEC-PT-002 Procedimiento técnico de auditoría.

Nota: los requisitos con respecto a las cuales se realiza la inspección nor-

malmente se especifica en los reglamentos, normas o especificaciones, pla-

nes de inspección o contratos. Las especificaciones pueden incluir requisi-

tos de cliente o propios del organismo de inspección.

MC-M-001 Anexo 2 Alcance de la acreditación, se detalla

los documentos normativos que se aplican para la ejecución

de las inspecciones.

7.1.2 El organismo de inspección debe tener y utilizar instrucciones docu-

mentadas adecuadas en la planificación de inspección y sobre técnicas nor-

malizadas de muestreo e inspección, donde la ausencia de tales instruccio-

nes puede poner en peligro la eficacia del proceso de inspección. En su

caso, el organismo de inspección deberá tener conocimientos suficientes

de las técnicas estadísticas para asegurar procedimientos de muestreo esta-

dísticamente consistentes y el correcto procesamiento e interpretación de

resultados.

TEC-F-001 Matriz de verificación, no se ha ejecutado en este

año.

TEC-F-002 Matriz de inspección y seguimiento, se utiliza

para realizaciones de inspecciones ambientales.

TEC-F-003 Ficha de no conformidad en campo, no se ha eje-

cutado en este año.

TEC-F-004 Cronograma de Inspección, se encuentra según

establecido a los procedimientos y órdenes de trabajo.

TEC-F-006 Cronograma valorado, no se ha ejecutado en este

año.

TEC-F-008 Ficha plan de acción, no se ha ejecutado en este

año.

No se aplica técnicas de muestreo, en el proceso de inspec-

ción

89


7.1.3 Cuando el organismo de inspección tiene que usar los métodos de

inspección o procedimientos que no son normalizados, los métodos y pro-

cedimientos deberán ser adecuados y estar completamente documentado.

Nota: un método de inspección del organismo, es uno que se ha publicado,

por ejemplo, en las normas internacionales, regionales o nacionales o por

organizaciones prestigiosas de carácter técnico o por la cooperación de va-

rios organismos de inspección o en el texto pertinente o revistas científicas.

Esto significa que los métodos desarrollados por cualquier otro medio, in-

cluyendo el organismo de inspección o por el cliente, se considera métodos

no-normalizados.

TEC-F-002 Matriz de inspección y seguimiento, se ejecutó

correctamente.

Ejemplar: súper-cines, orden de trabajo 006, cliente 57, ins-

pector Paola, 07 de junio del 2017, TEC-F-002 Matriz de

inspección y seguimiento, TEC-F-007 Informe de inspección

y seguimiento.

Hotel le parck: orden de trabajo 005, cliente 05, inspector

Paola, 13 de junio del 2017, TEC-F-002 Matriz de inspec-

ción y seguimiento, TEC-F-007 Informe de inspección y se-

guimiento C.C. Recreo: cliente 002, inspector Paola, 29 de

junio del 2017, TEC-F-002 Matriz de inspección y segui-

miento, TEC-F-007 Informe de inspección y seguimiento

TEC-PT-001 Procedimiento técnico de inspección y segui-

miento TEC-PT-002 PROCEDIMIENTO TÉCNICO DE

AUDITORÍA, en los procedimientos, no cuenta con los cri-

terios para determinar las NC en los procesos de inspección

o su cumplimiento.

X

7.1.4 Todas las instrucciones, normas o procedimientos escritos, hojas de

cálculo, listas de inspección y datos de referencia correspondientes a la la-

bor del organismo de inspección deben mantenerse actualizados y estar fá-

cilmente disponibles para el personal.

Los documentos se encuentran disponibles a través del sis-

tema informático, para el personal técnico. Ver. Numeral

8.2.5 de la norma.

90


7.1.5, C.7.1.5a, D.7.1.5b, C.7.1.5c: El organismo de inspección deberá te-

ner un contrato o un sistema de órdenes de trabajo de inspección que ga-

rantice que:a) los trabajos a realizar se encuentra dentro de sus competen-

cias y que la organización tiene recursos suficientes para cumplir los requi-

sitos; Nota: a) recursos pueden incluir pero no están limitados a las insta-

laciones, equipos, documentación de referencia, procedimientos o recursos

humanos.b) los requisitos de aquellos que buscan los servicios del orga-

nismo de inspección sean adecuadamente definidos y que las condiciones

especiales sean comprendidas de modo que instrucciones precisas puedan

ser transmitidas al personal que desempeña las tareas requeridas;c) el tra-

bajo que es emprendido sea controlado por revisión regular y acción co-

rrectiva;d) los requisitos del contrato o la orden de trabajo se han cumplido.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 6 y 10, numeral 5.1 y 7.1,

requisitos relativos a la estructura y requisitos de procesos,

respectivamente.

Dispone de un sistema de control de contratos y órdenes de

trabajo mediante el formato VEN-F-003 y orden de trabajo

VEN-F-002.

Se cuenta con contratos de trabajos, y proformas.

Ejemplar: contrato 85 Andelas, decima primera confidencia-

lidad, tiempo de vigencia del contrato es de un año.

Contrato 005 hotel le parck, decima primera confidenciali-


Contrato 057 súper-cines, decima primera confidencialidad,

tiempo de vigencia del contrato es de un año.

Además el OI cuenta con clientes que no manejan por con-

trato, a estos clientes se lo maneja a través de proformas.

Ejemplar: proformas y ordenes de trabajos, ver numeral 4.2.1

7.1.6, D.7.1.6a: Cuando el organismo de inspección utiliza la información

suministrada por cualquier otra parte como parte del proceso de inspección,

se deberá verificar la integridad de dicha información.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 6 y 9, numeral 5.1 y 7.1,

requisitos relativos a la estructura y requisitos de procesos,

respectivamente.

7.1.7 Las observaciones y/o datos obtenidos en el curso de las inspecciones

deben ser registrados de una manera oportuna para prevenir la pérdida de

información importante.

TEC-F-001 Matriz de verificación

TEC-F-002 Matriz de inspección y seguimiento, la informa-

ción se registra en forma digital, los cuales se archiva en los

repositorios de ACOSSAND. CÍA. LTDA.

7.1.8 Todos los cálculos y transferencias de datos deben estar sujetos a ve-

rificaciones apropiadas. Nota: los datos pueden incluir material de texto,

datos digitales y cualquier cosa que se transfiere de un lugar a otro donde

los errores se podrían generar.

TEC-F-001 Matriz de verificación, numeral 5.4.4 y 5.4.5

TEC-F-002 Matriz de inspección y seguimiento, numeral

5.4.4 y 5.4.5.

Estos pasos, se verifica, se almaceno en los repositorios del

OI.

91


7.1.9 El organismo de inspección debe tener instrucciones documentadas

para realizar la inspección de una manera segura.

TEC-PT-001, numeral 5.4.3 ingreso del auditor y 5.4.5 segu-

ridad del auditor TEC-PT-002, numeral 5.4.3 ingreso del au-

ditor y 5.4.5 seguridad del auditor El OI haya contemplado

equipo de seguridad mínimo requerido, que ayudara a reali-

zar sus actividades con normalidad.

7.2 Manejo de elementos de inspección y las muestras Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

7.2.1 El organismo de inspección debe asegurar que los productos y las

muestras que deban examinarse se identifican de forma única para evitar

confusiones sobre la identidad de dichos artículos y de las muestras.

……………………………………………………………. X

7.2.2 El organismo de inspección deberá determinar si el artículo ha reci-

bido todos los preparativos necesarios. ……………………………………………………………. X

7.2.3 Cualquier anormalidad aparente notificada al inspector o anotada por

él debe ser registrada antes del inicio de la inspección. Cuando haya cual-

quier duda sobre la idoneidad del artículo para la inspección que se va a

realizar, o cuando el artículo no se ajuste a la descripción provista, el orga-

nismo de inspección debe consultar al cliente antes de proceder.

……………………………………………………………. X

7.2.4 El organismo de inspección debe tener procedimientos documentados

e instalaciones adecuadas para evitar el deterioro o daño de los artículos de

inspección mientras estén bajo su responsabilidad.

……………………………………………………………. X

7.3 Registros de las inspecciones Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

7.3.1, D.7.3.1a: El organismo de inspección debe mantener un sistema de

registros (ver 8.4), para demostrar el cumplimiento efectivo de los proce-

dimientos de inspección y para permitir una evaluación de la inspección.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 10, numeral 7.3, regis-

tros de inspección

Procedimiento de CTD-PG-002 controles de documentos y

registros, los registros se encuentran en los repositorios de

OI.

92


7.3.2 El informe de inspección o certificado debe ser internamente trazable

al inspector (s) que realizó la inspección.

TEC-F-001 Matriz de verificación

TEC-F-002 Matriz de inspección y seguimiento TEC-F-007

Informe de inspección y seguimiento

TEC-F-009 Informe de auditoría ambiental cumplimiento,

(hace referencia al TEC-F-001), que menciona la firma /o

nombre del inspector.

7.4 Los informes de inspección y certificados de inspección Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

7.4.1 El trabajo realizado por el organismo de inspección debe estar cu-

bierto por un informe de inspección y/o certificado de inspección recupe-

rable.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 10, numeral 7.4, infor-

mes de inspección y certificados de inspección

Procedimientos: TEC-PT-001 y TEC-PT-002.

7.4.2, C.7.4.2a: Cualquier informe de inspección / certificación deberá in-

cluir todo lo siguiente:

a) identificación del organismo emisor;

b) identificación única y la fecha de expedición;

c) fecha (s) de la inspección;

d) la identificación del producto (s) de inspección;

e) la firma u otra indicación de la aprobación por parte del personal auto-

rizado;

f) una declaración de conformidad en su caso;

g) salvo los resultados de inspección en caso de desarrollo de conformi-

dad con la cláusula 7.4.3.

Nota: los elementos opcionales que se pueden incluir en los informes de

inspección o certificados figuran en el anexo B.

Procedimiento: TEC-PT-001 y TEC-PT-002, numerales

5.4.6 elaboración del informe de inspección.

TEC-F-007 Informe de inspección y seguimiento,


(hace referencia al TEC-F-001), que menciona la firma del

inspector, no se ha ejecutado en este año, ejemplar: súper-

cines: TEC-F-007 Informe de inspección y seguimiento, ho-

tel le parck: TEC-F-007 Informe de inspección y segui-

miento, C.C. Recreo: TEC-F-007 Informe de inspección y

seguimiento, no ha incluido la fecha de emisión, se evidencio

que como parte del informe se emite recomendaciones, lo

que demuestra un desvió en el alcancé del servicio. (b).

X

7.4.3 Cuando el organismo de inspección emita un certificado de inspec-

ción que no incluye los resultados de la inspección [véase 7.4.2 g)], se

puede aceptar que el organismo de inspección mantenga un informe de ins-

pección separado, que contiene los resultados de la inspección, y tanto el

certificado de la inspección y el informe de inspección deben ser trazables.

Se emiten un informe de inspección, como producto del pro-

ceso, no emiten certificados porque los clientes no lo requie-

ren.

93


7.4.4, D.7.4.4a: Toda la información enumerada en el punto 7.4.2, se infor-

mará correctamente, con precisión y claridad. Cuando el informe de ins-

pección o certificado de inspección contiene los resultados suministrados

por subcontratistas, estos resultados deberán ser claramente identificados.


5.4.6 elaboración del informe de inspección.

TEC-F-007 Informe de inspección y seguimiento.


(hace referencia al TEC-F-001), que menciona la firma del

inspector.

7.4.5 Las correcciones o adiciones a un informe de inspección o certificado

de inspección después de la emisión se registrará, de conformidad con los

requisitos pertinentes de este apartado (7,4). Un informe modificado o cer-

tificado identificará el informe o certificado reemplazado


5.4.6 elaboración del informe de inspección, el OI no tiene

en sus archivos certificados de inspección emitidos y los in-

formes se encuentran en el repositorio de ACOSSAND. CÍA

LTDA.

7.5 Quejas y apelaciones Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

7.5.1 El organismo de inspección deberá tener un procedimiento documen-

tado para recibir, evaluar y tomar decisiones sobre las quejas y apelaciones.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 11, numeral 7.5, quejas

y apelaciones procedimiento QYA-PG-001 de Quejas y ape-

laciones, pág. 4 numeral 5.1.

7.5.2 El procedimiento de tratamiento de quejas y apelaciones estará a dis-

posición de cualquier interesado que lo solicite.

El procedimiento de quejas y apelaciones está disponible

para cualquier parte interesada y se encuentra para conoci-

miento del público y además se les proporciona junto con el

contrato establecido con ACCOSAND CÍA. LTDA.

Para los clientes que se manejan con proformas, no se ha

puesto a su disposición.

X

7.5.3 Al recibir una queja, el organismo de inspección deberá confirmar si

la queja se refiere a las actividades de inspección de los que es responsable

y, en caso afirmativo, debe gestionarla

Procedimiento QYA-PG-001 de quejas y apelaciones, pág. 4

numeral 5.1, no se ha registrado quejas y apelaciones des-

pués de la implementación.

7.5.4 El organismo de inspección será responsable de todas las decisiones

en todos los niveles del proceso de gestión de quejas y apelaciones.


numeral 4 responsabilidades;

Organismo de inspección: es el único responsable del pro-

ceso de tratamiento de quejas y apelaciones.

7.5.5 La investigación y la decisión sobre las apelaciones no debe dar lugar

a actos discriminatorios.


numeral 5.1, no tiene documentación de quejas y apelaciones

después de la implementación.

94


7.6 Procedimiento de quejas y apelaciones Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

7.6.1 El proceso de manejo de quejas y apelaciones debe incluir al menos

los siguientes elementos y métodos:

a) una descripción del proceso de recepción, validación, investigación de

la queja o apelación, y decidir qué acciones deben ser tomadas en res-

puesta a la misma;

b) el seguimiento y registro de quejas y apelaciones, incluidas las medi-

das adoptadas para resolverlos;

c) garantizar que cualquier acción que se tome sea apropiada.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 11, numeral 7.6, proce-

dimiento de quejas y apelaciones.


numeral 5.1, literal a) validación, investigación y decisión de

la queja o apelación, b) registro y seguimiento de las quejas

y apelaciones y c) asegurar acciones apropiadas

No se registra quejas y apelaciones después de la implemen-

tación.

7.6.2 El organismo de inspección que recibe la queja o apelación será res-

ponsable de recopilar y verificar toda la información necesaria para validar

la queja o apelación.

Procedimiento QYA-PG-001 de quejas y apelaciones, nume-

ral 5 y 6, se utiliza para validar.


tación.

7.6.3 Siempre que sea posible, el organismo de inspección acusará recibo

de la queja o apelación, y proporcionar al demandante o recurrente con

informes sobre la marcha y el resultado.


ral 5.2 y 6.2, diagrama de procedimiento de quejas y apela-

ciones respectivamente.


tación.

7.6.4 Para tomar la decisión de una apelación esta se revisará y aprobará

por personal que no haya participado en las actividades de inspección que

hayan originado la apelación en cuestión.


numeral 5.1, A. numeral 2

Registro, AC-F-001 acción correctiva y preventiva, no se

cuenta con quejas y apelaciones.

7.6.5 Siempre que sea posible, el organismo de inspección debe dar aviso

formal de la finalización del proceso de gestión de quejas o apelaciones al

demandante o recurrente.


ral 5.2 y 6.2, diagrama de procedimiento de quejas y apela-

ciones respectivamente.


tación.

95


8. Requisitos del sistema de gestión

8.1 Opciones Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

8.1.1 General

El organismo de inspección debe establecer y mantener un sistema de ges-

tión que sea capaz de lograr el cumplimiento coherente de los requisitos de

esta norma internacional de conformidad con cualquiera de la opción A o

la opción B.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 11, numeral 8.1 Requi-

sitos relativos al sistema de gestión, organismos de inspec-

ción que cumple la opción A.

8.1.2 Opción A El sistema de gestión del organismo de inspección debe

incluir lo siguiente:- La documentación del sistema de gestión (por ejem-

plo, manual, las políticas, la definición de las responsabilidades, ver 8.2);

- control de documentos (8,3);- control de los registros (8,4);- revisión por

la dirección (8,5);- auditoría interna (8,6);- acciones correctivas (8,7);- ac-

ciones preventivas (8,8);- las quejas y apelaciones (véase 7.5 y 7.6).

MC-M-001 Anexo 4 política y objetivos de calidad. Proce-

dimientos:

CTD-PT-001 Elaboración de documentos y CTD-PT-002

Control de los documentos y registros y CTD-PG-003 Con-

trol de documentos externos.

Procedimiento GER-PG-001 Revisión por la dirección. Pro-

cedimientos AUDI-PG-001 Auditorías internas. Procedi-

miento AC-PG-001 Acciones correctiva y preventivas.

8.1.3 Opción B, D.8.1.3a, D.8.1.3b, D.8.1.3c:

Un organismo de inspección que ha establecido y mantiene un sistema de

gestión, de conformidad con los requisitos de la norma ISO 9001, y que es

capaz de apoyar y demostrar el cumplimiento coherente de los requisitos

de esta norma internacional, cumple con la cláusula de sistema de gestión

(cláusula 8) los requisitos.

…………………………………………………………… X

8.2 Documentación del sistema de gestión (Opción A) Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

8.2.1 La alta dirección del organismo de inspección debe establecer, docu-

mentar y mantener las políticas y objetivos para el cumplimiento de esta

norma internacional y velará por las políticas y objetivos que serán reco-

nocidos y aplicados en todos los niveles de la organización del organismo

de inspección.

MC-M-001 Anexo 4 Política y objetivos de calidad se ha es-

tablecido 5 objetivos de calidad entre estos se encuentra la

obtención de la acreditación, captar clientes en un 40% más

una vez obtenida la acreditación.

8.2.2 La alta dirección debe proporcionar evidencia de su compromiso con

el desarrollo y la aplicación del sistema de gestión y su eficacia para lograr

el cumplimiento constante de esta norma internacional.

MC-M-001 Anexo 4 Política y objetivos de calidad; está

comprometido, con sus clientes y autoridades de control, a

proveer resultados confiables y con estándares de calidad ba-

sados en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020.

96


8.2.3 La alta dirección del organismo de inspección debe designar un

miembro de la gerencia que, con independencia de otras responsabilidades,

tendrá la responsabilidad y la autoridad que incluyen lo siguiente:

a) garantizar que los procesos y procedimientos necesarios para el sistema

de gestión se han establecido, implementado y mantenido, y

b) el informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión

y de cualquier necesidad de mejora.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 12, numeral 8.2 docu-

mentación del sistema de gestión (Opción A).

El organismo de inspección cuenta con un responsable de ca-

lidad que asume mediante una designación por escrito por

parte del representante de la alta dirección.

Se ha designado a Daniela Tenecota, a través de una carta

con fecha 21 de febrero del 2017.

ADM-F-001 Listado de personal, se menciona su sustituto.

ADM-M-001 Manual de funciones y responsabilidades.

8.2.4, D.8.2.4a: Toda la documentación, procesos, sistemas, registros, etc.

relacionados con el cumplimiento de los requisitos de esta norma interna-

cional se incluirán, de referencia, o vinculados a la documentación del sis-

tema de gestión.

MC-M-001 Manual de Calidad MC-M-001, se demuestra

que es parte del sistema de gestión que redirige a los proce-

dimientos y registros de todo el sistema.

8.2.5 Todo el personal involucrado en las actividades de inspección tendrá

acceso a las partes de la documentación del sistema de gestión y la infor-

mación relacionada que es aplicable a sus responsabilidades.

Los documentos se encuentran disponibles a través de sis-

tema informático, para el personal involucrado y se difunde

a través del formato CTD-F-002, distribución y difusión de

equipos, en el que se observa la difusión de todo el sistema.

En este momento se encuentra implementando una herra-

mienta informática (ISOTOOLS), para el manejo del sistema

de gestión de calidad.

X

8.3 Control de documentos (Opción A) Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

8.3.1 El organismo de inspección debe establecer procedimientos para el

control de los documentos (internos y externos) que se relacionan con el

cumplimiento de esta norma internacional.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 12, numeral 8.3, Proce-

dimientos:

CTD-PT-001 Elaboración de documentos y CTD-PT-002

Control de los documentos y registros y CTD-PG-003 Con-

trol de documentos externos.

97


8.3.2 Los procedimientos deben definir los controles necesarios para:

a) aprobar los documentos de idoneidad antes de su emisión;

b) revisar y actualizar (según sea necesario) y volver a aprobar los docu-

mentos;

c) garantizar que los cambios y el estado de revisión actual de los docu-

mentos se identifican;

d) garantizar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables

se encuentran disponibles en los puntos de uso;

e) garantizar que los documentos permanecen legibles y fácilmente iden-

tificables;

f) garantizar que los documentos de origen externo se identifican y se

controla su distribución, y

g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles

una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier

propósito.

Nota: la documentación puede estar en cualquier forma o tipo de medio, e

incluye el software propietario y de desarrollo propio.

Procedimientos del OI que se demuestra como evidencia:

CTD-PT-001, pág. 10, numeral 5.4 y 5.7.3 aprueba el docu-

mento o registro

CTD-PT-001, pág. 10, numeral 5.7.2 revisión del borrador

CTD-PT-001, Pág. 5 numeral 5.4 portada de procedimientos

CTD-PT-002, pág.5, numeral 8 modificación de documentos

CTD-PT-002, pág.6, numeral 9 distribución y difusión de

documentos, formato CTD-F-002.

CTD-PG-003, Control de documentos externos, Lista Maes-

tra de Documentos, CTD-F-001.

CTD-PT-002, pág.6, Numeral 10, manejo de documentos

obsoletos.

8.4 Control de los registros (Opción A) Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

8.4.1, D.8.4.1a, D.8.4.1b: El organismo de inspección debe establecer pro-

cedimientos para definir los controles necesarios para la identificación, al-

macenamiento, protección, recuperación, el tiempo de retención y disposi-

ción de sus registros relacionados con el cumplimiento de esta norma in-

ternacional.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 13 numeral 8.4 Control

de registros (Opción A).

CTD-PT-002 Control de los documentos y registros, herra-

mienta informáticas, etc.

8.4.2 El organismo de inspección deberá establecer procedimientos para

mantener registros durante un período congruente con sus obligaciones

contractuales y legales. El acceso a estos registros debe ser coherente con

los acuerdos de confidencialidad

CTD-PT-002, pág.6, numeral 10, manejo de documentos ob-

soletos: conservación de registros: los registros de SG se re-

gularan por un periodo de 5 años o los que estipule la ley

considerando siempre el periodo más largo.

Lista Maestra de Documentos, CTD-F-001.

8.5 Revisión por la dirección (Opción A) Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

98


8.5.1 General, C.8.5.1a, C.8.5.1b, C.8.5.1c:

8.5.1.1 La alta dirección del organismo de inspección deberá establecer

procedimientos para revisar su sistema de gestión a intervalos planificados

para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia, incluyendo las

políticas y objetivos relacionados con el cumplimiento de esta norma in-

ternacional.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 13 numeral 8.5 revisión

por la dirección (Opción A)

Procedimiento GER-PG-001 Revisión por la Dirección

8.5.1.2 Estas revisiones se llevarán a cabo al menos una vez al año. Por

otra parte, una revisión completa dividida en segmentos (una revisión de

rodadura) se completará en un plazo de 12 meses.

Se muestra en el acta por la dirección el cumplimiento donde

señala:

5.1 Planificación de revisiones por la dirección

• La Alta Dirección revisará, al menos, una 12 meses el Sis-

tema de Gestión de la Calidad.

8.5.1.3 Los registros de las revisiones se mantendrán Acta de revisión por la dirección (GER-F-001), se ejecutó el

05 de abril 2017.

8.5.2 Revisión por la dirección y su contenido

La Revisión por la dirección debe incluir información relativa a lo si-

guiente: a) los resultados de las auditorías internas y externas; b) la retro-

alimentación de los clientes y partes interesadas relacionadas con el cum-

plimiento de esta norma internacional; c) el estado de las acciones preven-

tivas y correctivas; d) las acciones de seguimiento de revisiones por la di-

rección anterior; e) El cumplimiento de los objetivos; f) Cambios que po-

drían afectar el sistema de gestión; g) Las apelaciones y quejas.

5.3 Preparar información pertinente y desarrollo de la

reunión. Acta de revisión por la dirección (GER-F-001).

8.5.3 Resultados de la revisión por la dirección

Los resultados de la revisión por la dirección deben incluir las decisiones

y acciones relacionadas con:

a) la mejora de la eficacia del sistema de gestión y sus procesos;

b) la mejora de la estructura de control en relación con el cumplimiento de

esta norma internacional, y

c) las necesidades de recursos.

Se muestra en el acta por la dirección el cumplimiento donde

señala:

5.3.1 Toma de decisiones

5.3.2 Acta de reunión de revisiones por la dirección. Acta

de revisión por la dirección (GER-F-001)

Se ejecutó la primera revisión por la dirección el 5 de abril

del 2017.

X

99


8.6 Auditorías internas (Opción A) Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

8.6.1 El organismo de inspección deberá establecer procedimientos para

las auditorías internas para comprobar que cumple los requisitos de esta

norma internacional y que el sistema de gestión este efectivamente imple-

mentado y mantenida.

Nota: la norma ISO 19011 proporciona directrices para la realización de

auditorías internas

MC-M-001 Manual de calidad pág. 13 numeral 8.6 auditoría

interna (Opción A). Procedimientos AUDI-PG-001 Audito-

rías internas, esta es su primera auditoría interna.

8.6.2 Un programa de auditoría debe ser planeada, teniendo en cuenta la

importancia de los procesos y áreas a auditar, así como los resultados de

las auditorías previas.

AUDI-F-001 Cronograma de auditoría interna; se encuentra

implementado la cual es la primera auditoría interna.

8.6.3 El organismo de inspección llevará a cabo auditorías internas perió-

dicas que abarquen todos los procedimientos de forma planificada y siste-

mática, con el fin de verificar que el sistema de gestión se aplica y es eficaz.

Se ha previsto realizar la primera auditoría interna en julio

del 2017, la que se cumple en este día como se establece los

procedimientos y la autorización de la alta dirección.

8.6.4, D.8.6.4a: Las auditorías internas se llevarán a cabo al menos una vez

cada 12 meses. La frecuencia de las auditorías internas se puede ajustar en

función de la eficacia demostrada del sistema de gestión y su estabilidad

comprobada.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 13 numeral 8.6 auditoría

interna (Opción A). Procedimientos AUDI-PG-001 audito-

rías internas, pág. 5 numeral 5.4 las auditorías internas se rea-

lizan al menos una vez cada 12 meses.

8.6.5, D.8.6.5a: El organismo de inspección velará porque:

a) Las auditorías internas se llevan a cabo por personal cualificado con co-

nocimientos en control, auditoría y los requisitos de esta norma internacio-

nal;

b) Los auditores no auditen su propio trabajo;

c) Personal responsable del área auditada sean informados de los resultados

de la auditoría;

d) cualesquiera acciones resultantes de las auditorías internas se toman de

una manera oportuna y adecuada;

e) cualquier oportunidad de mejora se identifique;

f) los resultados de la auditoría se documenten.

El OI propone los formatos para la auditoría los cuales se

puede utilizar para la primera auditoría interna:

AUDI-F-001 Cronograma de auditoría interna.

AUDI-F-002 Lista de verificación; en proceso.

AUDI-F-003 Plan de auditoría.

AUDI-F-004 Informe auditoría interna, en proceso.

AUDI-F-005 Calificación de auditores, esta es su primera

auditoría interna.

100


8.7 Acciones correctivas (Opción A) Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

8.7.1 El organismo de inspección debe establecer procedimientos para la

identificación y gestión de no conformidades en sus operaciones.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 14 numeral 8.7 acciones

correctivas (Opción A)

AC-PG-001 Procedimiento acciones correctivas y preventi-

vas.

Se realiza la primera vez la auditoría interna por lo que no se

encuentra registros para las no conformidades.

8.7.2 El organismo de inspección también, debe en caso necesario, tomar

medidas para eliminar las causas de las no conformidades con el fin de

prevenir la recurrencia.

AC-PG-001, pág. 4, numeral, 4.3 análisis de las causas.



8.7.3 Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de los

problemas encontrados.

AC-PG-001, pág. 4, numeral, 4.4.1 acciones correctivas.



8.7.4 Los procedimientos deben definir requisitos para lo siguiente:

a) la identificación de las no conformidades;

b) determinar las causas de no conformidad;

c) la corrección de las no conformidades;

d) evaluar la necesidad de adoptar medidas para garantizar que las no con-

formidades no vuelvan a producirse;

e) determinar las acciones necesarias e implementarlas de manera opor-

tuna;

f) registrar los resultados de las medidas adoptadas, y

g) revisar la eficacia de las acciones correctivas.

Registro, AC-F-001 acción correctiva y preventiva

Al ser la primera auditoría interna estos documentos aún no

se han usado.

8.8 Acciones preventivas (Opción A) Observaciones / Evidencia NC OBS. N/A

8.8.1, D.8.8.1a: El organismo de inspección deberá establecer procedi-

mientos para la adopción de medidas preventivas para eliminar las causas

de las no conformidades potenciales.

MC-M-001 Manual de calidad pág. 14 numeral 8.8 acciones

preventivas (Opción A)

AC-PG-001 Procedimiento acciones correctivas y preventi-

vas.


se han usado.

101


8.8.2 Las acciones preventivas que se adopten serán apropiadas para el im-

pacto probable de los problemas potenciales.

AC-PG-001, pág. 6, numeral 4.4.2 acciones preventivas.


se han usado.

8.8.3 Los procedimientos para acciones preventivas deben definir requisi-

tos para lo siguiente:

a) la identificación de no conformidades potenciales y sus causas;

b) evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no confor-

midades;

c) determinar e implementar las medidas necesarias;

d) registrar los resultados de las medidas adoptadas, y

e) revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas.

Nota: los procedimientos de acciones correctivas y preventivas no necesa-

riamente tienen que estar separados

Registro, AC-F-001 acción correctiva y preventiva


se han usado.

102

3.7. Resultados de la auditoría interna como diagnóstico posterior a la implemen-

tación del sistema de gestión.

Realizado el diagnóstico inicial e implementado la propuesta de sistema de gestión de

calidad tanto documental, como técnica y metodologías en todas las áreas del organismo

de inspección, fundamentados en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 con los cri-

terios obligatorios CR GA08 R04, y después de cuatro meses de implementación, se

realizó la auditoría interna.

El Organismo de Inspección cuenta con un sistema documental, acorde con la norma y

está estructurado por un manual de calidad, MC-M-001, procedimientos generales, pro-

cedimientos técnicos, manual de funciones y responsabilidades, instructivos, y registros.

Soportados con una herramienta informática “ISOTOOLS”, donde se encuentra el res-

paldo digital de los documentos del sistema de calidad.

El Organismo de Inspección cuenta con personal competente y suficiente para la ejecu-

ción de inspecciones y está integrado por: un representante de la alta dirección, un res-

ponsable técnico, un responsable de calidad e inspectores, que cubren la demanda de las

inspecciones, los puestos directivos cuentan con sus respectivos alternos, para poder brin-

dar sus servicios.

Los inspectores han sido calificados, autorizados y supervisados según el registro ADM-

F-003 para la ejecución de las inspecciones, las supervisiones se realizan cada dos años

por inspector y por alcance. Es importante mencionar que los inspectores ya contaban con

experiencia previa para la ejecución de inspecciones en los campos a acreditarse.

Toda la documentación técnica y metodológica, del sistema de gestión de calidad pro-

puesto, se lo puede evidenciar en los anexos de este documento.

Documentos utilizados para la auditoría interna:

- Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, evaluación de la conformidad requisitos

para el funcionamiento de diferentes tipos de organismos que realizan inspección.

103

- CR GA04, criterios generales utilización del símbolo de acreditación OAE y referen-

cia a la condición de acreditado.

- CR GA08, criterios generales acreditación de organismos que realizan inspección.

- CR GA10, criterios generales participación en ensayos de aptitud.

- PL01, política trazabilidad de las mediciones. (DC-ACOSSAND, 2017)

Tabla 14. Criterios de calificación de cumplimiento de la norma ISO/IEC 17020 des-

pués de la auditoría interna. (Berenice Alexandra Quiroz Yánez, 2014).

Criterios de cumplimiento de la

norma ISO/IEC 17020:2013

Ponderación de

calificación (P.C.)

NO (no conformidad) 0

SI 5

Para realizar la evaluación se procede a calcular el cumplimiento de cada capítulo o ítems

de la norma ISO/IEC 17020:2013, con la ecuación 2, que representa el número de pre-

guntas aplicables, el total de preguntas que el OI debe responder, y el número de pregun-

tas no aplicables, que corresponde al total de preguntas no aplicables para el OI que no

debe responder, también la valoración obtenida que corresponde a la sumatoria de las

respuestas, “No=0” y “Si=5”. Para determinar el porcentaje de cumplimiento de cada una

de las cláusulas de la norma se aplica la siguiente ecuación 2. (Berenice Alexandra Quiroz

Yánez, 2014).

% 𝐶𝑢𝑚𝑝𝑙𝑖𝑚𝑖𝑒𝑛𝑡𝑜 = (𝑉𝑎𝑙𝑜𝑟𝑎𝑐𝑖𝑜𝑛 𝑜𝑏𝑡𝑒𝑛𝑖𝑑𝑎

(# 𝑑𝑒 𝑝𝑟𝑒𝑔𝑢𝑛𝑡𝑎𝑠 𝑎𝑝𝑙𝑖𝑐𝑎𝑏𝑙𝑒𝑠−# 𝑑𝑒 𝑝𝑟𝑒𝑔𝑢𝑛𝑡𝑎𝑠 𝑛𝑜 𝑎𝑝𝑙𝑖𝑐𝑎𝑏𝑙𝑒𝑠)∗5 ) ∗ 100

(2).

104

Tabla 15. Resultados de la auditoría interna.

Cláusula de Norma

ISO/IEC 17020:2013

# de pregun-

tas aplicables

# de pregun-

tas no aplica-

bles (N/A)

Valoración

obtenida

% de cumpli-

miento de

norma ISO

4. Requisitos Generales 12,00 2,00 35,00 70,00%

5. Requisitos Estructurales 12,00 1,00 45,00 81,82%

6. Requisito relativo a

los recursos

32,00 12,00 90,00 90,00%

7. Requisitos de los Pro-

cesos

30,00 4,00 115,00 88,46%

8. Requisitos relativos al

sistema de Gestión

29,00 1,00 130,00 92,86%

TOTAL 115,00 20,00 415,00 87,37%

Gráfico 9. Resultado del cumplimiento de la norma ISO 17020:2013 después de la

auditoría interna.

70,00%

81,82%

90,00%88,46%92,86%

87,37%

0,00%

10,00%

20,00%

30,00%

40,00%

50,00%

60,00%

70,00%

80,00%

90,00%

100,00%

Po

rcen

taje

%

Porcentaje de cumplimiento de la norma ISO

17020:2013

4. Requisitos Generales

5. Requisitos Estructurales

6. Requisitos Necesarios

7. Requisitos de los Procesos

8. Requisitos relativos al sistema de

gestión

TOTAL

105

Se puede evidenciar el grado de cumplimiento de la norma por parte de ACOSSAND.

CÍA. LTDA, como organismo de inspección llegando a un 87,37% de cumplimiento, lo

que evidencia una mejora, después de la implementación de la propuesta del sistema de

gestión de calidad, sin embargo, existieron catorce no conformidades en la auditoría in-

terna, siete “no conformidades mayores” y siete observaciones que se considera, “no con-

formidades menores” por parte del Organismo de Inspección.

Gráfico 10. Resultado comparativo del cumplimiento de la norma ISO/IEC

17020:2013.

Con la propuesta de este trabajo, después de cuatro meses de implementación por parte

de todo el personal, se logró el manejo del sistema de gestión de calidad del organismo

de inspección ACOSSAN CÍA. LTDA, y el fundamento documental, técnico y metodo-

lógico que garantiza una pronta acreditación bajo la norma ISO/IEC 17020:2013 por parte

de SAE.

6,70%

36,70%

10,60% 9,30%

1,40%

10,30%

70,00%

81,82%

90,00% 88,46%92,86%

87,37%

0,00%

10,00%

20,00%

30,00%

40,00%

50,00%

60,00%

70,00%

80,00%

90,00%

100,00%

4. Requisitos

Generales

5. Requisitos

Estructurales

6. Requisitos

Necesarios

7. Requisitos

de los Procesos

8. Requisitos

relativos al

sistema de

gestión

TOTAL

PO

RC

EN

TA

JE %

Resultado comparativo del cumplimiento

de la norma ISO 17020:2013

% de cumplimiento diagnóstico % de cumplimiento auditoría

106

4. DISCUSIÓN

Mediante el diagnóstico inicial realizado al Organismo de Inspección ACOSSAND. CÍA.

LTDA, se obtuvo un porcentaje de cumplimiento del 10,30% de los requisitos de la norma

NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, reflejados en el Gráfico 6 y Tabla 8 de este documento,

se evidenció un bajo desempeño, teniendo un menor cumplimiento la sección 8 de la

norma, que son los requisitos relativos al sistema de gestión, los cuales constituyen la

base fundamental del sistema que se desea implementar, las causas son el número de

preguntas aplicables, la falta de información documentada, no contar con un manual de

calidad, no tener claro los procedimientos, no cumplir con la mayoría de criterios de la

norma, no contar con un sistema de gestión funcional.

El sistema de gestión en el Organismo de Inspección no solo requería de documentación,

sino también de la implementación de los mismos, es así que se procedió a desarrollar el

sistema de gestión de calidad, que satisface los requisitos de la norma aplicable para el

organismo de inspección tipo A. Con ayuda del área de calidad y utilizando el ciclo de

Deming (P.H.V.A.) en cada uno de los requisitos de la norma, se determinó la carencia

de metodología de inspección y documentación del sistema de gestión de calidad, nece-

sidad resuelta con la elaboración del manual de calidad, políticas de calidad, los objetivos,

el alcance de la acreditación, la identificación de los riesgos de la imparcialidad, entre

otros, los que se encuentran en los anexos como evidencia del desarrollo de la propuesta.

Las mayores debilidades reflejadas en la Tabla 6, análisis de la matriz FODA del orga-

nismo de inspección ACOSSAND. CÍA. LTDA, indican que es necesario implementar

los procedimientos, las metodologías y el sistema de gestión, con las que se logra trans-

formar las debilidades y amenazas en fortalezas y oportunidades, satisfaciendo las nece-

sidades del Organismo de Inspección, sin embargo, el responsable técnico y el personal

no se comprometían con el cambio, al interpretar como un incremento en el tiempo de

sus labores y responsabilidades. La alta dirección y el responsable de calidad toman el

107

compromiso de implementar la propuesta documental, reflejada en la Tabla 9, así fueron

aceptados y acoplados cada uno de ellos, garantizando mejores resultados.

La propuesta del sistema de gestión de calidad implementada para mejorar el nivel de

cumplimiento del organismo de inspección, se sustentó en la elaboración del plan de im-

plementación y su seguimiento, como primer paso se distribuyó la documentación al per-

sonal, en segunda instancia se desarrolló el “Curso de formación de auditor interno y la

norma ISO/IEC 17020”, y en un tercer momento la puesta en marcha del sistema de ges-

tión. Durante este proceso en forma continua, por parte del equipo de calidad, se brindó

apoyo en cada área por medio de visitas, capacitaciones adicionales, atención personali-

zada, a todas las inquietudes que surgieron. A pesar de ello no existió la predisposición

por parte del personal, lo cual dificultó la compresión y manejo del sistema de gestión

prolongando el tiempo de implementación.

El trabajo tiene como aporte fundamental la creación del sistema de gestión de calidad,

el cual ayudará a asegurar la calidad de los servicios y organización los procesos internos

como externos del Organismo de Inspección. Observando el Gráfico 9 y Tabla 15, los

resultados de la auditoría interna después de la implementación de la propuesta, eviden-

cian el crecimiento al 87,37% de cumplimiento de la norma NTE INEN ISO/IEC

17020:2013, expresa el convencimiento del funcionamiento de este sistema de gestión

por parte del personal de ACOSSAND. CÍA. LTDA.

Las catorce no conformidades levantadas en la auditoría interna, se las dividió en dos

partes: las primeras siete consideradas como “no conformidades mayores”, consiste en la

ausencia de uno de los requisitos de la norma en las cuales se evidencia el no cumpli-

miento ; la segunda parte que consta de siete consideradas como “no conformidades me-

nores”, ya que no llegan a la gravedad de las anteriores en el cumplimiento de los requi-

sitos de la norma, las que se consideraron como observaciones, debiendo comprometer al

organismo de inspección ACOSSAND. CÍA. LTDA, ejecutar el procedimiento de cierre

de las no conformidades, que garantizarán una pronta acreditación bajo la norma ISO/IEC

17020:2013 por parte de SAE.

108

5. CONCLUSIONES

El diagnóstico inicial al organismo de inspección ACOSSAND CÍA. LTDA, para

verificar el grado de cumplimiento de los requisitos de la norma NTE INEN

ISO/IEC 17020:2013, bajo los criterios obligatorios CR GA08 R04, del Gráfico 6

muestra que el grado de cumplimiento fue tan solo del 10,30% de la norma, por lo

que fue necesario aplicar la propuesta planteada en el presente trabajo e implemen-

tar un nuevo sistema de gestión de calidad que permitirá al Organismo de Inspec-

ción cumplir con los requisitos de la norma y posterior acreditación de la misma.

Se implementó el sistema de gestión de calidad con la metodología de ciclo de De-

ming para un organismo de inspección tipo A, se desarrolló la propuesta con el plan

de implementación del sistema de gestión de calidad como se muestra en la Tabla

10. Las nuevas metodologías de criterios de evaluación y levantamientos de infor-

mación de las inspecciones basados en procedimientos normalizados de inspección,

se fundamentó en: políticas de trazabilidad de las mediciones PL01, norma técnica

ecuatoriana de NTE INEN/ISO 14040, participación en ensayos de aptitud CR

GA10 y criterios generales acreditados del organismo que realizan inspecciones CR

GA08, entre otros.

Se concluyó mediante los resultados del Gráfico 9, se alcanzó un progreso del sis-

tema de gestión de calidad y el cumplimiento de cada cláusula de la norma, espe-

cialmente en la cláusula 8 –requisitos relativos al sistema de gestión- donde par-

tiendo de un resultado inicial de 1,40% luego de la auditoría interna, se obtuvo el

grado de 92,86% de cumplimiento, ayudando al organismo de inspección

ACOSSAND. CÍA. LTDA, a tener una competencia técnica, confianza y credibili-

dad, sobre el resto de organismos de inspección como lo refleja en los anexos de

este documento.

109

En el análisis de la matriz FODA reflejadas en la Tabla 6, se evidenció la ausencia

de: el sistema de gestión de calidad, organización de los procesos internos como

externos, prevención de los riesgos de la imparcialidad, entre otros, por lo que hubo

la necesidad de cambiar las debilidades en fortalezas y las amenazas en oportuni-

dades, implementando la propuesta establecida en la Tabla 9, cubriendo todos los

requisitos mínimos establecidos por la norma. Los resultados obtenidos se reflejan

en la Tabla 15, que indican un porcentaje de cumplimiento mayor al 70,00% en

cada uno de las cláusulas, lo que manifiesta una importante mejora frente al resul-

tado más bajo de 1,40% inicial, evidencia que se encuentra en las tablas y anexos

de este trabajo.

Se realizó un cambio en la estructura del sistema de gestión basado en el Gráfico 8

–Estructura documental del sistema de calidad-, como parte primordial, se elaboró:

el manual de calidad que incluye la política de calidad, los objetivos de calidad, su

alcance y exclusiones particulares del organismo de inspección, entre otros. Se con-

cluyó que la nueva estructura documental del sistema de gestión tiene los beneficios

de describir el sistema de gestión de calidad de la organización, de ayudar al perso-

nal a comprender sus funciones, de proporcionar evidencia de los procesos y decla-

rar la forma en que se llevara a cabo las actividades de inspección, entre otras. Los

porcentajes de los resultados comparativos del cumplimiento en cada cláusula re-

flejados en el Gráfico 10, indican que la estructura del nuevo sistema de gestión de

calidad permitirá alcanzar los objetivos propuestos por el organismo de inspección

ACOSSAND. CÍA. LTDA.

El Gráfico 10 –Resultado comparativo del cumplimiento de la norma ISO/IEC

17020:2013– luego de la implementación y auditoría interna expone el grado de

87,37% de observancia de la norma por parte de organismo de inspección

ACOSSAND. CÍA. LTDA, lo que manifiesta una mejora frente al 10,30% inicial.

110

6. RECOMENDACIONES

Para futuros trabajos se debe continuar con la etapa de acreditación del sistema de

gestión de calidad, indicar la planificación de acciones correctivas para el cierre de

las no conformidades que se presenta en la auditoría por el Servicio de Acreditación

Ecuatoriano y hacer la solicitud para la acreditación.

El organismo de inspección ACOSSAND. CÍA. LTDA, se acoge a la norma, y

mantenerla funcional es de carácter obligatorio, por lo que es fundamental el segui-

miento de la misma, entonces se recomienda seguir con el plan de auditoría interna,

el buen manejo documental y revisión por la dirección, que permitirá mantener el

sistema de gestión de calidad acreditado.

Se recomienda realizar capacitaciones de sistema de gestión de calidad, curso de

formación de auditor interno en sistemas de gestión y la norma NTE INEN ISO/IEC

17020:2013, al personal de ACOSSAND. CÍA. LTDA, para formar una cultura de

calidad y facilitar el manejo del SGC en sus actividades, en las diferentes áreas del

organismo de inspección. También se recomienda seguir con el programa de capa-

citaciones anuales a los nuevos inspectores, con los temas de métodos de inspec-

ción, metodología de atención al cliente y curso del sistema de gestión de calidad

de ACOSSAND. CÍA. LTDA, así como la evaluación de todo el personal del orga-

nismo de inspección, para asegurar la competencia técnica y el mejoramiento del

servicio al cliente.

Para el organismo de inspección se recomienda la implementación del sistema in-

formático “ISOTOOLS” que facilitará el manejo del sistema de gestión de calidad,

convirtiéndose en una fortaleza, que extenderá el uso a todo el organismo de ins-

pección.

111

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116

ANEXOS

117

Anexo A. Manual de Calidad

MANUAL DE CALIDAD CÓDIGO: MC-M-001

EDICIÓN: 01

ORGANISMO DE INSPECCIÓN

NTE INEN ISO/IEC 17020

FECHA DE EMISIÓN: 2017-

03-16

PAGINAS: 118 de 420

118 ACOSSAND GESTOR AMBIENTAL CÍA. LTDA.

MANUAL DE CALIDAD NTE INEN ISO/IEC 17020

CONTROL DE CAMBIOS Y ACTUALIZACIONES

NIVEL DE

EDICIÓN

No PÁGINA

MODIFICADA

DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO Y

ACTUALIZACIONES FECHA

01 NUEVO MANUAL DE CALIDAD NTE INEN ISO/IEC 17020 2017/03/16

RESPONSABILIDADES

NOMBRE CARGO FIRMA FECHA

ELABORO

: RC 2017/03/01

REVISO: RT 2017/03/01

APROBÓ: Alta Direc-

ción 2017/03/16


EDICIÓN: 01




03-16

PAGINAS: 119 de 420


1. CONSIDERACIONES GENERALES

En el uso de los sistemas de gestión se genera la necesidad de asegurar que los organis-

mos de inspección que forman parte del sistema que ofrecen sus servicios, puedan fun-

cionar de acuerdo con un sistema de gestión de la calidad, donde asegure y cumpla con

todos los requisitos de tal forma de demostrar la competencia técnica del organismo de

inspección.

ACOSSAND CÍA. LTDA., consciente de la necesidad de que sus operaciones que estén

dentro de políticas, objetivos y metas de calidad que pueden ser evaluadas y permitan

una mejora continúo del desempeño, desarrolla un Sistema de Gestión.

A continuación se desarrolla el manual de calidad del Sistema de Gestión Ambiental

basado en los lineamientos de la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 que especifica

los requisitos generales para la competencia de los organismos de inspección.

1.1.Descripción del organismo de inspección

1.1.1. Misión

Somos una empresa de prestación de servicios ACOSSAND CÍA. LTDA., como or-

ganismo de inspección para servir a nuestros clientes en inspección ambiental de-

mostrando competencia técnica, imparcialidad, independencia e integridad y brin-

darles confianza, bajo la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 de esta forma, ga-

rantizamos un servicio de calidad a nuestros clientes.

1.1.2. Visión

ACOSSAND CÍA. LTDA., como empresa de prestaciones de servicio ambientales

pretende consolidarse como líder en la prestación de servicio en inspección ambien-

tal, demostrando una imagen clara honestidad, responsabilidad, compromiso y dedi-

cación por las labores realizadas en pro de todos nuestros beneficiados, en el que

destaque la mejora continua de nuestro Sistema de Gestión de Calidad, cumpliendo

con los requisitos establecidos en la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, de tal

forma que fortalezca la confianza en los resultados emitidos.

2. ALCANCE

El organismo de inspección tiene como actividades principales la ejecución de ins-

pecciones para el sector ambiental en el alcance que se detalla en el ANEXO 2.

3. DEFINICIONES

Los términos y definiciones se tomaran de la norma NTE INEN ISO/IEC

17020:2013.


EDICIÓN: 01




03-16

PAGINAS: 120 de 420


4. REQUISITOS GENERALES

4.1.Imparcialidad e independencia

El organismo de inspección ACOSSAND CIA. LTDA., realiza sus actividades de

inspección de forma imparcial, independiente, transparente, con competencia técnica

y siempre garantizando a sus clientes la confidencialidad.

El organismo de inspección es responsable de la imparcialidad de sus actividades de

inspección y no permitir que presiones comerciales, financieras o de otra índole com-

prometan la imparcialidad, Anexo 1. Identificación de los Riesgos a la imparcialidad.

La Alta Dirección, el Responsable Técnico, el Responsable de Calidad, son los res-

ponsables de identificar los riesgos que puedan generarse a su imparcialidad. To-

mando en cuenta los riesgos derivados de sus actividades, o de sus relaciones, o de

las relaciones de su personal. Este análisis se lo realiza de manera continúa (una vez

al año), tomando en consideración las siguientes relaciones que podrían influir en la

imparcialidad:

La relación con la organización matriz

Las relaciones con departamentos de la misma organización

Las relaciones con las empresas u organizaciones relacionadas

Las relaciones con los reguladores

Las relaciones con los clientes

Las relaciones del personal

Relaciones con las organizaciones de diseño, fabricación, suministro, instala-

ción, adquisición, posesión, uso o mantenimiento de los elementos inspeccio-

nados

Los riesgos a la imparcialidad que se han identificado y que se encuentran detallados

en el Anexo 1. Identificación de los Riesgos a la imparcialidad, han sido analizados

y se ha definido acciones para poder eliminarlos o minimizarlos según sea el caso.

La alta dirección, del organismo de inspección se encuentra comprometida con la

imparcialidad y el buen desarrollo de las actividades de inspección y con el sistema

de gestión de calidad de la norma NTE INEN ISO /IEC 17020, según se puede ver

en el Anexo 4. Política de Calidad y Objetivos.

Con la finalidad de demostrar el compromiso con la imparcialidad por parte de la alta

dirección, se ha puesto a disposición del público en general los documentos que de-

muestran.

El organismo de inspección se declara como tipo A debido a que realiza inspecciones

de tercera parte y su organización y personal encargado de realizar las inspecciones

son independientes de las partes involucradas es decir no intervienen en el diseño, la


EDICIÓN: 01




03-16

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fabricación, la instalación, la compra, la posesión, la utilización o el mantenimiento

de los ítems inspeccionados.

4.2.Confidencialidad

El organismo de inspección y todo su personal relacionado con las actividades de

inspección son responsables, en el marco de compromisos legalmente ejecutables, de

la gestión de toda la información obtenida o generada durante la realización de las

actividades de inspección y son manejados con la confidencialidad adecuada. Ver

código de ética y confidencialidad MC-C-001.

El organismo de inspección informará al cliente, con antelación, qué información

tiene intención de hacer pública a través de la cláusula de confidencialidad que se

incluirá en el contrato “todos los informes y documentos que resultaren del trabajo

serán de propiedad de la empresa y, por otra parte, toda información obtenida por

ACOSSAND CÍA. LTDA., dentro del cumplimiento de sus obligaciones, así como

sus informes y toda clase de documentos que se produzcan relacionados con ejecu-

ción de sus labores serán considerados confidenciales, no pudiendo ser divulgados

sin autorización expresa por escrito de la empresa”. A excepción de la información

que el cliente pone a disposición del público, o cuando haya sido acordado previa-

mente entre el organismo de inspección y el cliente.

Cuando el organismo de inspección deba por ley divulgar información confidencial

o cuando esté autorizado por compromisos contractuales, el cliente o la persona co-

rrespondiente debe ser notificado acerca de la información proporcionada, salvo que

esté prohibido por ley.

5. REQUISITOS RELATIVOS A LA ESTRUCTURA

5.1.Requisitos administrativos

El organismo de inspección está constituido como organismo de inspección desde 5

de septiembre del 2014 como una entidad jurídica, y dentro de su objeto social se

encuentra la ejecución de actividades de inspección para el sector y/o campo ambien-

tal. ACOSSAND CIA. LTDA., cuenta con una oficina principal en la ciudad de Quito

y opera a nivel nacional.

ACOSSAND CIA. LTDA., es un organismo de inspección que se dedica exclusiva-

mente a la ejecución de inspección en el sector ambiental como se lo puede ver en su

organigrama del Anexo 3.

El organismo de inspección ejecuta actividades de inspección de forma competente

para el alcance que se detalla en el Anexo 2. Alcance de acreditación.


EDICIÓN: 01




03-16

PAGINAS: 122 de 420


El organismo de inspección cuenta con un fondo de responsabilidad adecuado con el

que se cubre las responsabilidades derivadas de sus operaciones.

El organismo de inspección ejecuta sus actividades de acuerdo a lo establecido en los

contratos o sus órdenes de trabajo con sus clientes y las condiciones que en ella se

establece.

5.2.Organización y gestión

El organismo de inspección cuenta con una estructura que permite ejecutar sus ins-

pecciones de manera independiente e imparcial, la estructura del organismo de ins-

pección se encuentra detallado en el Anexo 3 (organigrama) y cumple con las salva-

guardas detalladas del anexo 1 (riesgos de imparcialidad)

ACOSSAND CÍA. LTDA., cuenta con personal técnico competente quienes se dedi-

can exclusivamente a ejecutar las inspecciones de forma eficiente y en los tiempos

que demande los contratos u órdenes de trabajo.

El organismo de inspección cuenta con documentación en la cual se ha definido las

responsabilidades y la estructura de la organización encargada de la emisión de in-

formes, y la descripción de los puestos de trabajo para cada categoría dentro de la

organización que participa en las actividades de inspección, (ADM-M-001 Manual

de responsabilidades y funciones del personal de ACOSSAND CÍA. LTDA.)

El organismo de inspección cuenta con un Responsable Técnico que asume mediante

una designación por escrito por parte del Representante de la Alta Dirección, toda la

responsabilidad de que se lleven a cabo las actividades de inspección de acuerdo con

esta Norma Internacional.

El organismo de inspección ha designado a personal competente para asumir las fun-

ciones en ausencia del Responsable Técnico las actividades de inspección en curso,

de igual manera se cuenta con un sustituto para el Responsable de Calidad estos pues-

tos de sustitución se detallan en el documento ADM-M-001 Manual de responsabi-

lidades y funciones del personal de ACOSSAND CÍA. LTDA.

La Descripción de puestos de la organización, sus funciones y responsabilidades se

encuentran detallados en el documento ADM-M-001 Manual de responsabilidades y

funciones del personal de ACOSSAND CÍA. LTDA.

6. REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS

6.1.Personal

El organismo de inspección ha definido y documentado los requisitos de competencia

de todo el personal que participa en las actividades de inspección, incluyendo los

requisitos relativos a la educación, formación, conocimiento técnico, habilidades y


EDICIÓN: 01




03-16

PAGINAS: 123 de 420


experiencia, véase el documento ADM-M-001 Manual de responsabilidades y fun-

ciones del personal de ACOSSAND CÍA. LTDA.

El organismo de inspección cuenta con un número suficiente de personas que posean

las competencias requeridas, incluyendo, cuando sea necesario, la capacidad de emi-

tir juicios profesionales, para realizar el tipo, la gama y el volumen de sus actividades

de inspección.

El personal responsable de la inspección se encuentra calificado, cuenta con una for-

mación y una experiencia apropiada y un conocimiento satisfactorio de los requisitos

de las inspecciones que realizan.

El organismo de inspección a detallado en su procedimiento para la calificación y

selección de inspectores ADM-PG-001, la metodología para seleccionar, formar,

autorizar formalmente y realizar el seguimiento de los inspectores y demás personal

que participa en las actividades de inspección.

El procedimiento contempla las siguientes etapas:

a) Un período de iniciación;

b) Un período de trabajo bajo la tutela de inspectores experimentados;

c) Una formación, continúa para mantenerse al día con la tecnología y los métodos

de inspección en desarrollo.

La formación requerida depende de la capacidad, calificaciones y experiencia de cada

inspector y demás personal que participa en las actividades de inspección, así como

de los resultados de la supervisión.

El organismo de inspección supervisa a todos los inspectores y demás personal que

participa en las actividades de inspección para obtener un desempeño satisfactorio.

Los resultados de la supervisión son utilizados para identificar las necesidades de

formación.

Estas supervisiones pueden incluir una combinación de técnicas, tales como obser-

vaciones in situ, revisiones de informes, entrevistas, inspecciones simuladas y otras

técnicas para evaluar el desempeño, y dependerá de la naturaleza de las actividades

de inspección.

Cada inspector será observado in situ, a menos que se disponga de suficiente eviden-

cia de que el inspector continúa desempeñando sus tareas con competencia.

Las observaciones in situ se realizan de manera que interrumpan lo menos posible

las inspecciones, especialmente desde el punto de vista del cliente.

El organismo de inspección mantiene registros de la supervisión, la educación, la

formación, el conocimiento técnico, las habilidades, la experiencia y la autorización


EDICIÓN: 01




03-16

PAGINAS: 124 de 420


de cada miembro del personal que participa en las actividades de inspección, de

acuerdo a lo mencionado en el ADM-PG-001.

El personal que participa en las actividades de inspección cuenta con un contrato de

trabajo en el cual se indica que la remuneración es mensual, de manera que no influye

en los resultados de las inspecciones.

Todo el personal del organismo de inspección, incluidos los subcontratistas, el per-

sonal de los organismos externos y las personas que actúan en nombre del organismo

de inspección, mantienen la confidencialidad de toda la información obtenida o ge-

nerada durante la realización de las actividades de inspección, excepto que la ley

disponga otra cosa, ver código de ética de la empresa MC-C-001.

6.2.Instalaciones y equipos

El organismo de inspección cuenta con instalaciones adecuadas y suficientes para la

realización de sus actividades asociadas con la inspección de manera competente y

segura.

Para la ejecución de las inspecciones no se requiere la utilización de equipos.

El organismo de inspección no cuenta con una metodología para la adquisición de

equipos e insumos que influyan en las inspecciones, solo se adquiere material de

oficina que no afecta en los resultados de la inspecciones emitidas por ACOSSAND

CÍA. LTDA.

El organismo de inspección utiliza ordenadores, (tablets, computadoras, celular inte-

ligente entre otros), para la recopilación de la información y elaboración de informes

de inspección, con la finalidad de garantizar la protección, integridad y la seguridad

de los datos, el organismo de inspección realiza respaldos periódicos, además cuenta

con protección contra virus y la protección con contraseña.

6.3.Subcontratación

El organismo de inspección normalmente realiza por sí mismo las inspecciones que

ha aceptado realizar por contrato u órdenes de trabajo. Sin embargo ha considerado

que podría subcontratar cualquier parte de la inspección por las siguientes razones:

Una sobrecarga de trabajo imprevista o anormal;

Miembros clave del personal de inspección que están incapacitados;

Parte del contrato del cliente referido a la inspección no cubierto por el alcance

del organismo de inspección o fuera de la capacidad o los recursos del organismo

de inspección.


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Cuando esto ocurra el organismo de inspección se asegurará de demostrar que el

subcontratista es competente para realizar las actividades en cuestión y cuando co-

rresponda, cumple los requisitos pertinentes establecidos en esta Norma Internacio-

nal o en otras normas de evaluación de la conformidad pertinentes, a través de la

acreditación en el campo para el cual se le va a subcontratar.

El organismo de inspección informará al cliente de su intención de subcontratar cual-

quier parte de la inspección y deberá ser aceptado por este, además se le informará

que el organismo de inspección conserva la responsabilidad de la determinación de

la conformidad del ítem inspeccionado con los requisitos, a través del contrato.

El organismo de inspección conservará registros de los detalles relativos a la compe-

tencia de sus subcontratistas y de su conformidad con los requisitos aplicables de esta

Norma Internacional o de otras normas pertinentes de evaluación de la conformidad

a través del formato de Subcontratación VEN-F-004.

7. REQUISITOS DE LOS PROCESOS

7.1.Métodos y procedimientos de inspección

El organismo de inspección cuenta con los: procedimientos técnicos de inspección y

seguimiento TEC-PT-001 y Procedimiento técnico de Auditoría TEC-PT-002, en el

que se detalla la actividad de inspección a desarrollarse en base a las normativas am-

bientales y al sistema de gestión de calidad del organismo de inspección.

El organismo de inspección con la finalidad de canalizar las inspecciones de la mejor

manera ha diseñado la siguiente planificación:

a) Una vez que se cuenta con un contrato de trabajo en este se define el alcance de

inspección, el número de inspectores de acuerdo a la competencia requerida y

los días de inspección.

b) Se emite una orden de trabajo VEN-F-002, que se da a conocer al equipo inspec-

tor, en el que se detalla el lugar, los días de inspección, y el alcance de inspección

a ejecutar.

c) Se entrega la documentación respectiva relacionada a la actividad para su revi-

sión previa.

d) Se verifica que no existan conflictos de interés entre el equipo inspector y el

cliente.

e) Se procede de acuerdo a lo establecido en el procedimiento técnico de inspección

y seguimiento TEC-PT-001 de procedimiento Técnico de Auditoría TEC-PT-

002. El informe de inspección se emitirá de acuerdo con lo establecido los pro-

cedimientos.


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Todas las instrucciones, normas o procedimientos escritos, hojas de trabajo, listas de

verificación y datos de referencia pertinentes al trabajo del organismo de inspección

se encuentran actualizados y están fácilmente disponibles para el personal.

El organismo de inspección dispone de un sistema de control de contratos y órdenes

de trabajo mediante el formato VEN-F-003 que asegura que:

a) El trabajo se encuentra dentro de la experiencia técnica y que el organismo tiene

los recursos adecuados para cumplir con los requisitos

b) Los requisitos que solicitan los clientes al organismo de inspección se encuen-

tran definidos en forma adecuada, que se entiendan las condiciones especiales

para generar instrucciones no ambiguas al personal que realiza las actividades

de inspección y seguimiento

c) Se demuestra que se han cumplido con los requisitos del contrato o de la orden

de trabajo.

d) El trabajo desarrollado se controla mediante revisiones regulares y acciones co-

rrectivas

e) Se evidencia la satisfacción del cliente mediante encuestas realizadas una vez al

año, las mismas que son analizadas con la finalidad de aportar a la mejora con-

tinua del sistema.

Cuando el organismo de inspección utiliza, como parte del proceso de inspección,

información proporcionada por cualquier otra parte, éste verifica la integridad de di-

cha información de acuerdo al contrato.

Las observaciones o datos obtenidos en el curso de las inspecciones se registran de

manera oportuna para evitar la pérdida de la información en los formatos respectivos.

Los cálculos y la transferencia de datos (los datos pueden incluir textos, datos digi-

tales y todo lo que se transfiera de un lugar a otro donde se puedan generar errores

son verificados por el Responsable Técnico.

El organismo de inspección dispone de instrucciones documentadas para llevar a

cabo la inspección de manera segura, las que se detallan en el procedimiento técnico

de inspección-Seguimiento TEC-PT-001 y el procedimiento técnico de inspección-

Auditorías TEC-PT-002.

7.2.Tratamiento de los ítems de inspección y de muestras

Durante la ejecución de las inspecciones no se requiere la toma muestras o ítems, se

inspecciona el cumplimiento de las diferentes actividades de inspección detalladas

en el anexo 2 (alcance de acreditación), estas actividades se la realizan de forma vi-

sual y documental.

7.3.Registros de inspección


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El organismo de inspección cuenta con el procedimiento de CTD-PG-002 mediante

el cual se demuestra el cumplimiento eficaz de los procedimientos de inspección y

permite una evaluación de la inspección.

7.4.Informes de inspección y certificados de inspección

El trabajo realizado por el organismo de inspección se respalda por un informe de

inspección, el mismo que contiene la siguiente información:

a) La identificación del organismo emisor

b) La identificación única y la fecha de emisión;

c) La fecha o las fechas de inspección;

d) La identificación del ítem o ítems inspeccionados;

e) La firma u otra indicación de aprobación proporcionada por el personal autori-

zado;

f) Una declaración de conformidad, cuando corresponda;

g) Los resultados de la inspección, excepto cuando:

Las correcciones o adiciones a un informe de inspección posterior a su emisión se

registran a través de un informe modificado el mismo que identifica el informe al que

reemplazó, de la siguiente manera:

El informe número “NÚMERO DE CLIENTE/ AÑO/ NÚMERO SECUENCIAL”

reemplaza al informe de inspección número “NÚMERO DE CLIENTE/ AÑO/

NÚMERO SECUENCIAL-R”.

7.5.Quejas y apelaciones

El organismo de inspección cuenta con un procedimiento QYA-PG-001, en el que se

contempla la recepción, evaluación y la tomar decisión sobre las quejas y apelacio-

nes.

El proceso para el tratamiento de quejas y apelaciones se encuentra disponible para

cualquier parte interesada que lo solicite y es parte del contrato.

El organismo de inspección es el responsable de todas las decisiones a todos los ni-

veles del proceso de tratamiento de quejas y apelaciones.

Las investigaciones y decisiones relativas a las apelaciones no deben dar lugar a nin-

guna acción discriminatoria.

7.6.Proceso de quejas y apelaciones


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En el procedimiento QYA-PG-001 de Quejas y Apelaciones se encuentra detallado

el proceso que se debe seguir y este incluye lo siguiente:

a) Una descripción del proceso de recepción, validación, investigación de la queja

o apelación y de decisión sobre las acciones a tomar para darles respuesta;

b) El seguimiento y el registro de las quejas y apelaciones, incluyendo las ac-

ciones tomadas para resolverlas;

c) Asegurarse de que se toman las acciones apropiadas.

El organismo de inspección que recibe la queja o apelación es el responsable de re-

unir y verificar toda la información necesaria para validar la queja o apelación.

Las quejas y apelaciones son gestionadas por una o varias personas que no han par-

ticipado en las actividades de inspección que dieron origen a la queja o apelación.

Siempre que sea posible, el organismo de inspección notificará formalmente la fina-

lización del proceso de tratamiento de la queja o apelación a quien presente la queja

o apelación.

8. REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIÓN

8.1. Opciones

El organismo de inspección ha establecido y mantiene un sistema de gestión capaz

de asegurar el cumplimiento coherente de los requisitos de esta Norma Internacional

de acuerdo con la Opción A.

El sistema de gestión del organismo de inspección contempla lo siguiente:

La documentación del sistema de gestión (por ejemplo, manual, políticas, defi-

nición de responsabilidades, (véase 8.2)

El control de los documentos (véase 8.3);

El control de los registros (véase 8.4);

La revisión por la dirección (véase 8.5);

Las auditorías internas (véase 8.6);

Las acciones correctivas (véase 8.7);

Las acciones preventivas (véase 8.8);

Las quejas y apelaciones (véase 7.5 y 7.6).

8.2.Documentación del sistema de gestión (Opción A)

La alta dirección del organismo de inspección ha establecido, documentado, mante-

nido las políticas y objetivos para el cumplimiento de esta Norma Internacional con

el objetivo de difundir a todo el personal del organismo de inspección.


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La alta dirección cuenta con un compromiso con el desarrollo y la implementación

del sistema de gestión y con su eficacia para alcanzar el cumplimiento coherente de

esta Norma Internacional. Véase el Anexo 4 Políticas y Objetivos del sistema de ges-

tión de calidad.

La alta dirección del organismo de inspección ha designado a un miembro de la or-

ganización quien tiene la responsabilidad y la autoridad para:

a) Asegurar que se establecen, implementan y mantienen los procesos y procedi-

mientos necesarios para el sistema de gestión; e

b) Informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión y sobre

toda necesidad de mejora.

Todo el personal que participa en las actividades de inspección tiene acceso a la do-

cumentación del sistema de gestión y a la información relacionada que sea aplicable

a sus responsabilidades, a través de herramientas informáticas implementadas por

ACOSSAND CÍA. LTDA.

8.3.Control de documentos (Opción A)

El organismo de inspección cuenta con los procedimientos: CTD-PT-001 Elabora-

ción de Documentos y CTD-PT-002 Control de los documentos y registros y CTD-

PG-003 Control de documentos externos, que se relacionen con el cumplimiento de

los requisitos de esta Norma Internacional.

Se ha establecido los controles necesarios para:

a) Aprobar la adecuación de los documentos antes de emitirlos;

b) Revisar y actualizar (según sea necesario) y volver a aprobar los documentos;

c) Asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisión vigente de los

documentos;

d) Asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables están

disponibles en los lugares de uso;

e) Asegurar que los documentos permanecen legibles y fácilmente identifica-

bles;

f) Asegurar que se identifican los documentos de origen externo y que se con-

trola su distribución;

g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos e identificarlos

adecuadamente si se observan para cualquier fin.

El sistema de gestión de calidad del organismo de inspección puede presentarse bajo

cualquier forma o tipo de soporte, e incluyen el software comercial y el desarrollado

internamente.

8.4.Control de registros (Opción A)


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El organismo de inspección cuenta con procedimiento CTD-PT-002 Control de los

documentos y registros en el que se ha establecido los controles necesarios para la

identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, los tiempos de re-

tención y la eliminación de los registros relacionados con el cumplimiento de los

requisitos de esta Norma Internacional.

El organismo de inspección ha establecido los periodos de conservación de registros

que es de cinco años o lo que sea coherente con sus obligaciones contractuales y

legales. El acceso a estos registros debe ser coherente con los acuerdos de confiden-

cialidad.

8.5.Revisión por la dirección (Opción A)

La alta dirección del organismo de inspección ha establecido el procedimiento GER-

PG-001 Revisión por la Dirección con la finalidad de revisar su sistema de gestión

una vez al año para asegurar su continua conveniencia, adecuación y eficacia, inclu-

yendo las políticas y los objetivos declarados relativos al cumplimiento de esta

Norma Internacional.

Estas revisiones deben realizarse al menos una vez al año. Si no, se debe proceder a

una revisión exhaustiva dividida en varios segmentos (revisión continua) que debe

completarse en 12 meses.

La información de entrada para la revisión por la dirección incluye información re-

lativa a lo siguiente:

a) Los resultados de las auditorías internas y externas;

b) La retroalimentación de los clientes y las partes interesadas relativa al cumpli-

miento de esta norma internacional;

c) El estado de las acciones preventivas y correctivas;

d) El acciones de seguimiento provenientes de revisiones por la dirección previas;

e) El cumplimiento de los objetivos;

f) Los cambios que podrían afectar al sistema de gestión;

g) Las apelaciones y las quejas.

h) Además los resultados de la revisión por la dirección incluye las decisiones y

acciones relativas a:

i) La mejora de la eficacia del sistema de gestión y de sus procesos;

j) La mejora del organismo de inspección, en relación con el cumplimiento de esta

norma internacional;

k) La necesidad de recursos.

8.6.Auditorías internas (Opción A)


EDICIÓN: 01




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El organismo de inspección ha establecido procedimientos AUDI-PG-001 Auditorías

Internas con el fin de verificar que cumple los requisitos de esta Norma Internacional

y que el sistema de gestión está implementado y se mantiene de manera eficaz.

La planificación de un programa de auditoría, toma en cuenta la importancia de los

procesos y áreas a auditar, así como los resultados de las auditorías previas.

El organismo de inspección realiza auditorías internas periódicas que abarquen todos

los procedimientos de manera planificada y sistemática, con el fin de verificar que el

sistema de gestión está implementado y es eficaz, las auditorías internas se realizan

al menos una vez cada 12 meses. Esta frecuencia para la ejecución de auditorías in-

ternas se puede ajustar en función de la eficacia demostrada del sistema de gestión y

su estabilidad probada.

El organismo de inspección debe asegurarse de que:

a) las auditorías internas se realizan por personal calificado conocedor de la inspec-

ción, la auditoría y los requisitos de esta Norma Internacional;

b) los auditores no auditen su propio trabajo;

c) el personal responsable del área auditada sea informado del resultado de la au-

ditoría;

d) cualquier acción resultante de las auditorías internas se tome de manera oportuna

y apropiada;

e) se identifican las oportunidades de mejora;

f) se documentan los resultados de la auditoría.

8.7.Acciones correctivas (Opción A)

El organismo de inspección cuenta con el procedimiento AC-PG-001 Acciones Co-

rrectiva y Preventivas, para identificar y gestionar las no conformidades en sus ope-

raciones.

El procedimiento ha definido los requisitos para:

a) identificar no conformidades;

b) determinar las causas de la no conformidad;

c) corregir las no conformidades;

d) evaluar la necesidad de emprender acciones para asegurarse de que las no con-

formidades no vuelvan a ocurrir;

e) determinar e implementar de manera oportuna las acciones necesarias;

f) registrar los resultados de las acciones tomadas;


8.8.Acciones preventivas (Opción A)


EDICIÓN: 01




03-16

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El organismo de inspección cuenta con el procedimiento AC-PG-001 Acciones Co-

rrectiva y Preventivas, con la finalidad emprender las acciones preventivas que eli-

minen las causas de las no conformidades potenciales.

El procedimiento relativo a las acciones preventivas define requisitos para:

a) identificar no conformidades potenciales y sus causas;

b) evaluar la necesidad de emprender acciones para prevenir la aparición de las no

conformidades;

c) determinar e implementar la acción necesaria;

d) registrar los resultados de las acciones tomadas;

e) revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas.

NOTA: Los procedimientos de acciones correctivas y preventivas no tienen que estar

necesariamente por separado.

9. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

En la realización de este procedimiento se han considerado los criterios y/o recomen-

daciones establecidas en los siguientes documentos:

NTE INEN-ISO/IEC

17020:2013

Evaluación de la conformidad – Requisitos generales para la

acreditación de diferentes organismos que realizan ins-

pecciones.

Tabla 9.1: Documentos Relacionados

Código Nombre

CTD-PG-001 Elaboración de documentos

CTD-PG-002 Control de Documentos y Registros.

10. FORMATOS

CTD-F-001 Listado Maestro de Documentos

11. ANEXOS

Anexo 1 Identificación de los Riesgos a la imparcialidad

Anexo 2. Alcance de acreditación

Anexo 3 Organigrama

Anexo 4. Política de Calidad y Objetivos


EDICIÓN: 01

ANEXO 1.

IDENTIFICACIÓN DE LOS

RIESGOS A LA

IMPARCIALIDAD


03-20

PAGINAS: 133 de 420


ANEXO 1: IDENTIFICACIÓN DE LOS RIESGOS A LA IMPARCIALIDAD

PUESTO DE

TRABAJO RELACIÓN POTENCIAL RIESGO

FORMA DE MITIGAR

Y/O ELIMINAR EL

RIESGO

REPRESENTANT

E LEGAL Alta Dirección

No existe riesgo a la imparciali-

dad la alta dirección no interviene

en los resultados de inspección.

El representante de la alta di-

rección designa personal in-

dependiente para la aproba-

ción de informes (RT)

RESPONSABLE

TÉCNICO

Personal que labora

para el organismo

de inspección

Que haya existido relación co-

mercial previa en contraparte.

MC-F-001 Declaración de

inexistencia de conflictos de

interés.

Si existe relación el RT no

podrá involucrarse en las ac-

tividades de inspección.

RESPONSABLE

DE CALIDAD

Personal que labora

para el organismo

de inspección

Que haya existido relación co-

mercial previa en contraparte.

MC-F-001 Declaración de

inexistencia de conflictos de

interés.

Si existe relación el RC no

podrá involucrarse en las ac-

tividades de inspección.

INSPECTORES

Dependencia laboral

directa, solo se dedi-

can a la actividad de

inspección

Posible conflicto de interés, de-

bido a que el inspector contratado

pudo haber prestado servicios en

la empresa que va a inspeccionar.

El inspector contratado no

podrá realizar actividades de

inspección por lo menos en

dos años en la empresa que

dio servicios, este punto tam-

bién se establece en el con-

trato de trabajo en concor-

dancia con el MC-C-001-

Código de ética y confiden-

cialidad y en el MC-F-001

Declaración de inexistencia

de conflictos de interés.

Contrato por presta-

ción de servicios

ocasionales o a des-

tajo

Posible conflicto de interés, de-

bido a que el inspector contratado

pudo haber prestado servicios en

la empresa que va a inspeccionar.

El inspector contratado de-

berá declarar la inexistencia

de conflicto de interés con-

forme al MC-F-001 Declara-

ción de inexistencia de con-

flictos de interés, previo eje-

cución de su trabajo. Este

punto también se establece

en el contrato de trabajo en

concordancia con el MC-C-

001- Código de ética y confi-

dencialidad. En caso de que

la declaración no sea real, es

responsabilidad del contra-

tado.

TODO EL

PERSONAL

Relación con el

cliente

Presión comercial, financiera, so-

cial o de otra índole que compro-

meta la imparcialidad

Cumplimiento de MC-C-

001- Código de ética y confi-

dencialidad y MC-F-001 De-

claración de inexistencia de

conflictos de interés.

El personal que labora para el organismo de inspección percibe la remuneración mensual y en el caso de perso-

nal contratado por prestación de servicios ocasionales o a destajo, éste es remunerado por servicio prestado.


EDICIÓN: 01

ANEXO 1.

IDENTIFICACIÓN DE LOS

RIESGOS A LA

IMPARCIALIDAD


03-20

PAGINAS: 134 de 420


RELACIÓN

COMERCIAL RELACIÓN POTENCIAL RIESGO

FORMA DE MITIGAR

Y/O ELIMINAR EL

RIESGO

EMPRESAS U

ORGANIZACIONE

S

RELACIONADAS

No existe relación No existe riesgo a la imparciali-

dad. N/A

ENTIDADES

REGULADORAS No existe relación

No existe relación, se presta el

servicio directamente al cliente. N/A

CLIENTES No existe relación No existe conflictos de interés N/A


EDICIÓN: 01

ANEXO 2. ALCANCE DE

ACREDITACIÓN

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-20

PAGINAS: 135 de 420


ANEXO 2. ALCANCE DE ACREDITACIÓN DE ACOSSAND CÍA. LTDA.

Sector: Ambiental Organismo de Inspección: Tipo A

CAMPO DE

INSPECCIÓN /

ELEMENTO

A INSPECCIONA

PROCEDIMIENT

OS DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO DE NORMA / DESCRIPCIÓN DE LA

NORMA

Actividades de inspección

(seguimiento) a:

Planes de manejo ambiental

(PMA),

Normativa Ambiental Vi-

gente

Disposiciones del permiso

ambiental,

Guías de buenas prácticas

ambientales (GBPA),

Planes de acción ambiental

(PAA),

Planes de cierre y abandono

(PCA),

Planes de contingencia

(PC),

Planes de remediación (PR),

Planes de minimización de

desechos (PMD),

Planes de contingencia para

la gestión de sustancias quí-

micas, peligrosas y desechos

peligrosos y especiales

(PCSQ y DPE).

Procedimiento téc-

nico de inspección y

seguimiento (TEC-

PG-001)

Texto Unificado de legislación Secundario del Ministerio

de Ambiente, 2003.

Acuerdo Ministerial 061 Reforma Del Libro Vi Del

Texto Unificado De Legislación Secundaria, del 4 de mayo

de 2015, Libro VI: Título I, Capítulo VIII Art 66-artículo

S/N antes del parágrafo 2 (seguimiento y control ambien-

tal), Anexo 2 (manuales de procedimientos para las catego-

rías I,II,III y IV); Título IV, capítulo IV, Art 58-80 (Del

control ambiental); Anexo 1 norma de calidad ambiental y

descarga de efluentes: recurso agua. Anexo 2: Norma de

calidad ambiental del recurso suelo y criterios de remedia-

ción para suelos contaminados. Anexo 3: Normas de emi-

siones al aire desde fuentes fijas de combustión. Anexo 4:

Norma de calidad del aire ambiente a nivel de la inmisión.

Anexo 5: Límites permisibles de niveles de ruido ambiente

para fuentes fijas y fuentes móviles y vibraciones. Anexo

6: Norma de calidad ambiental para el manejo y disposi-

ción final de desechos sólidos no peligrosos; Título V Re-

glamento de la prevención y control de la contaminación

por sustancias químicas peligrosas, desechos peligrosos y

especiales.

Ordenanza Metropolitana de Quito No. 0138 de 2016 ca-

pítulo IV, V, VI y VII.

Ordenanza Que Regula La Aplicación Del Subsistema De

Manejo Ambiental, Control Y Seguimiento Ambiental En

El Cantón Guayaquil, agosto de 2014.

Reglamento para la prestación del servicio público de

gestión Integral de Desechos Sólidos en el cantón Ambato

Promulgado el 20 de febrero de 2013.

Decreto Nº 1215 de febrero de 2001. Art. 25. –Manejo y

almacenamiento de crudo y/o combustibles.

Actividades de inspección

(Auditorías Ambientales) a:

Planes de Manejo Ambien-

tal

Disposiciones de Licencia

Ambiental

Planes de Acción ambiental

Normativa Ambiental Vi-

gente.

Procedimiento téc-

nico auditoría (TEC-

PG-002)

Texto Unificado de legislación Secundario del Ministerio

de Ambiente, Libro VI: Título I, Capítulo VIII Art 66-ar-

tículo S/N antes del parágrafo 2 (seguimiento y control am-

biental),

Acuerdo Ministerial 061 Reforma Del Libro Vi Del

Texto Unificado De Legislación Secundaria, del 4 de mayo

de 2015

Acuerdo Ministerial 097 – A Refórmese el Texto Unifi-

cado de Legislación Secundaria, del 4 de noviembre de

2015

Ordenanza Metropolitana No. 0138 de 2016 que esta-

blece el Sistema de Manejo Ambiental del Distrito Metro-

politano de Quito


EDICIÓN: 01

ANEXO 3. ORGANIGRAMA FECHA DE EMISIÓN: 2017-03-20

PAGINAS: 136 de 420


ANEXO 3: ORGANIGRAMA DEL ORGANISMO DE INSPECCIÓN


EDICIÓN: 01

ANEXO 4. POLÍTICA DE

CALIDAD Y OBJETIVOS

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-21

PAGINAS: 137 de 420


ANEXO 4 POLÍTICA DE CALIDAD Y OBJETIVOS

ACOSSAND Gestor Ambiental Cía. Ltda., es un organismo dedicado a la inspec-

ción, seguimiento y control de procesos de gestión ambiental. Está comprometido,

con sus clientes y autoridades de control, a proveer resultados confiables y con es-

tándares de calidad basados en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020.

La Alta Dirección de ACOSSAND Gestor Ambiental Cía. Ltda., garantiza la impar-

cialidad, independencia y confidencialidad en la determinación de conformidad del

proceso inspeccionado, y se enmarcará en las disposiciones legales y normativas de

las autoridades de controles Ambientales nacionales, regionales y locales del Ecua-

dor.

La Alta Dirección asegura todos los recursos económicos, humanos y materiales ne-

cesarios para permitir el funcionamiento adecuado del sistema de inspección y el

desempeño exitoso de su personal, brindándoles una capacitación continua que ga-

rantiza la competencia técnica de los servicios ofertados por el organismo de inspec-

ción.

--------------------------------------

Alta Dirección

ACOSSAND CIA. LTDA.


EDICIÓN: 01

ANEXO 4. POLÍTICA DE

CALIDAD Y OBJETIVOS

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-21

PAGINAS: 138 de 420


OBJETIVOS DE CALIDAD

Obtener la Acreditación ante el Servicio de Acreditación Ecuatoriano - SAE para el

alcance detallado en el ANEXO 2, en el año 2017.

Obtener la satisfacción de nuestros clientes en un 90% para el año 2017.

Captar el 40% de clientes nuevos al segundo año de inicio de actividades de

ACOSSAND Gestor Ambiental Cía. Ltda. como organismo de inspección acreditado.

Tratar el 100% de quejas relacionadas con las actividades de inspección desarrolladas

por el personal de ACOSSAND Gestor Ambiental Cía. Ltda.

Tratar el 100% de apelaciones relacionadas con las actividades de inspección desarro-

lladas por el personal de ACOSSAND Gestor Ambiental Cía. Ltda.

MANUAL DE CALIDAD CÓDIGO: MC-C-001

EDICIÓN: 01

CÓDIGO DE ÉTICA Y

CONFIDENCIALIDAD

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-27

PAGINAS: 139 de 420


CÓDIGO DE ÉTICA Y CONFIDENCIALIDAD


NIVEL DE

EDICIÓN

No PÁGINA

MODIFICADA



01 NUEVO CÓDIGO DE ÉTICA Y CONFIDENCIALIDAD 2017/03/27

RESPONSABILIDADES


ELABORO: RC 2017/03/01

REVISO: RT 2017/03/01


ción 2017/03/27


EDICIÓN: 01

CÓDIGO DE ÉTICA Y

CONFIDENCIALIDAD

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-27

PAGINAS: 140 de 420


1. OBJETIVO

Describir el comportamiento y confidencialidad por los empleados de la empresa

ACOSSAND CIA. LTDA., para todas las actividades realizadas, demostrando un

mejor desempeño y compañerismo de todo los que conforma la empresa.

2. ALCANCE

Es dar a conocer un perfil de conducta que han de mantener durante el desempeño de

sus actividades, buscando tener una integridad y transparencia en la conducta de la

empresa.

3. DEFINICIONES

Conducta.- El comportamiento humano es el conjunto de actos exhibidos por el ser

humano y está determinado por absolutamente todo el entorno en que se vive.

Honestidad.- Atributo que refleja el recto proceder del individuo, implica buen com-

portamiento. La honestidad es una cualidad humana que consiste en comportarse y

expresarse con coherencia y sinceridad, de acuerdo con los valores de verdad y jus-

ticia.

Equidad.- Obliga a los miembros a actuar frente a quienes solicitan sus servicios,

sin ningún tipo de preferencias. Implica la capacidad de juzgar con imparcialidad y

de acuerdo con la razón.

Lealtad.- Es la cualidad de aquellas personas que acatan las leyes y cumplen los

acuerdos, tácitos o explícitos. Manifestación permanente de fidelidad que se traduce

en solidaridad. No anteponer intereses personales.

Vocación de servicio.- Se manifiesta a través de acciones de entrega diligente a las

actividades asignadas, implica disposición para dar oportuna y esmerada atención a

los requerimientos y trabajos encomendados.

Disciplina.- Significa la observancia y el estricto cumplimiento de las normas, crite-

rios y procedimientos del SAE, en el ejercicio de sus funciones.

Discreción.- Actitud del que hace, dice o piensa algo procurando no cometer ligere-

zas o imprudencias. Cualidad del que no habla sobre cosas confidenciales.

Transparencia.- Exige la ejecución diáfana de los actos del servicio.


EDICIÓN: 01

CÓDIGO DE ÉTICA Y

CONFIDENCIALIDAD

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-27

PAGINAS: 141 de 420


Confidencialidad.- Es la protección de la comunicación (información, opiniones)

entablada entre personas. Compromiso de no dar información sobre un hecho más

que a la persona involucrada y a quienes ella autorice.

4. RESPONSABILIDADES

Dirección General/ Alta Dirección: Aprobar el presente documento.

Responsable de Gestión de la Calidad: Asegurar el control de los documentos del

SG aplicando y vigilar el cumplimiento de este procedimiento. Mantener el archivo

de los documentos en vigencia del SG (internos y externos) y de los documentos

obsoletos. Actualizar la lista maestra de documentos, los documentos compartidos

en el sistema informático y vigilar en contenido de la página web.

Responsable Técnico: Elaborar y revisar los documentos del SG aplicables a sus

áreas.

Personal técnico y administrativo del OI: Aplicar este procedimiento en la elabo-

ración de los documentos del SG. Utilizar únicamente la documentación vigente.

5. DESCRIPCIONES DE ACTIVIDADES

5.1.Nuestra Orientación Ética

TODOS ESTAMOS COMPROMETIDOS

El Código de Ética y Conducta Empresarial, busca promover la integridad y transpa-

rencia en la conducta de nuestra empresa y en nuestras relaciones con nuestros co-

legas, directores, accionistas y socios comerciales, incluyendo a los clientes, asocia-

dos y proveedores, así como los gobiernos, medios de comunicación y público en

general. Nos regimos por la integridad y transparencia de nuestras actividades, nues-

tra reputación por las prácticas éticas es uno de nuestros activos más valiosos y es

esencial en la capacidad de alcanzar el éxito.

Nuestro Código se aplica a todos los empleados y personal externo de ACOSSAND

CIA. LTDA., que interviene en las actividades de inspección. Para ser contratado

como empleado, todo el mundo ha de comprender y cumplir con el Código, sus po-

líticas y procedimientos subyacentes, así como aplicarlo a sus actividades cotidianas.

Antes de todo nombramiento y contratación, y sobre una base anual, todos deberán

completar un proceso de certificación para asegurar que comprenden nuestro Código

y lo aplican adecuadamente en sus actividades diarias.


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Cuando sea necesario contratar los servicios de una persona o una empresa para ser-

vicios de consultoría o para representar a ACOSSAND CIA. LTDA., de otra manera,

se deben evitar los conflictos de intereses entre ACOSSAND CIA. LTDA., y la per-

sona o empresa que se va a emplear. Nuestros socios comerciales deben actuar en

nombre de ACOSSAND CIA. LTDA., de manera coherente con este Código y con

las leyes o reglamentos aplicables para que se respeten las normas más estrictas.

Nos reservamos el derecho de realizar una auditoría a nuestros socios comerciales en

todo momento para garantizar que cumplen con nuestro Código. En caso de que hu-

biera una violación de nuestro Código o de los valores que éste promueve,

ACOSSAND CIA. LTDA., tomará las medidas necesarias, incluyendo la termina-

ción o no renovación del contrato.

Este Código será actualizado o modificado constantemente en función de las modi-

ficaciones que se hagan en las leyes, políticas y en las mejores prácticas. La versión

más reciente de nuestro Código, que es la que sirve de referencia, puede consultarse

en el sistema de calidad, archivado en las oficinas del Organismo de Inspección.

5.2.Construir y Mantener Nuestra Reputación

Hemos construido a ACOSSAND CIA. LTDA., sobre las bases de la calidad del

trabajo y de nuestra reputación. Las acciones individuales y colectivas pueden tener

un impacto directo en nuestra reputación.

Por ello, debemos siempre cumplir con las leyes aplicables y evitar comportamientos

que pudieran causar un daño a nuestra reputación y a la manera en que nos perciben

los clientes, el público y todo tercero.

Todos debemos velar por mantener y promover nuestra excelente reputación en todas

nuestras actividades, sin importar en dónde llevamos a cabo las actividades comer-

ciales.

6. RESPETO MUTUO E INTEGRIDAD EN EL LUGAR DE TRABAJO

6.1.Discriminación, Acoso y Violencia en el lugar de Trabajo

Todos tenemos derecho al respeto de nuestra dignidad personal, privacidad y dere-

chos. Nuestro trabajo diario requiere que interactuemos con personas de diversos orí-

genes étnicos, culturas, religiones, convicciones políticas, edades, discapacidades,

razas, orientación sexual y género.


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Desde nuestros inicios, hemos identificado la necesidad de establecer una fuerza de

trabajo multicultural. De acuerdo con estos valores, prohibimos acciones y compor-

tamientos que reflejen discriminación, acoso o violencia. La discriminación se da

cuando una persona o grupo de personas son tratadas de manera diferente debido a

sus rasgos personales, creencias, convicciones o cualquiera de los otros motivos

prohibidos por la ley, incluyendo: la raza, el color, la nacionalidad o el origen étnico,

lugar de origen, religión, edad, sexo, orientación sexual y discapacidad física o men-

tal.

El acoso ya sea racial, sexual, psicológico o de otro tipo ocurre cuando:

1. la persona es objeto de un comportamiento ofensivo;

2. Acontecen estas situaciones: Una conducta repetida y hostil o indeseada,

comentarios verbales, acciones o gestos; o Un solo incidente serio que

tiene efectos duraderos en la persona;

3. la dignidad o bienestar físico o psicológico de la persona se ven afectados;

o

4. el ambiente de trabajo se convierte en nocivo.

La violencia en el lugar de trabajo puede incluir:

1. El uso de fuerza física que causa o podría causar daños físicos; y/o

2. Acciones, comportamientos o afirmaciones que podrían ser percibidas ra-

zonablemente como una amenaza a la seguridad o integridad personal en

un lugar de trabajo de ACOSSAND CIA. LTDA. Las agresiones físicas,

amenazas de violencia y otros incidentes relacionados con violencia que

ocurren en los lugares de trabajo de ACOSSAND CIA. LTDA., deben ser

informados a las autoridades pertinentes.

6.2.Salud, Seguridad y Medio Ambiente

Promover la conciencia y eliminación de peligros potenciales para la salud, seguri-

dad y bienestar físico de nuestros empleados en el lugar de trabajo.

Cuando se trata de la salud y la seguridad laborales, todos somos responsables.

Ningún empleado podrá poseer, vender, comprar o consumir drogas ilegales en nin-

gún momento, o encontrarse bajo la influencia del alcohol o de drogas mientras esté

trabajando

Todos estamos comprometidos con la protección del medio ambiente y con la rea-

lización de actividades comerciales de manera responsable hacia el mismo. El logro

de estas metas exige la participación de todos, incluyendo el liderazgo efectivo de

directivos y la implicación de todos nuestros empleados.

7. TRANSPARENCIA EN TODAS NUESTRAS ACTIVIDADES


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A pesar de la intensa competencia de los mercados en los que participamos, todas

nuestras actividades comerciales deben llevarse a cabo estrictamente conforme a las

leyes y reglamentos en vigor. Toda conducta ilegal está rigurosamente prohibida

En ACOSSAND CIA. LTDA., todos debemos comprometernos con prácticas comer-

ciales competitivas y justas de conformidad con las leyes aplicables relacionadas con

los temas de antimonopolio y competencia técnica y garantizando la imparcialidad

del servicio.

Si bien la definición puede variar de una jurisdicción a otra, la colusión se define

como el acuerdo secreto entre dos o más partes con un propósito fraudulento, ilegal

o deshonesto.

Las leyes que tratan tales temas difieren de un país a otro. Por ejemplo, no podemos

participar en discusiones o concluir en acuerdos con nuestros competidores para:

Fijar o controlar precios, términos o condiciones;

Restringir la competencia o relaciones con los proveedores; o

Presentar ofertas falsas para licitaciones.

No debemos buscar obtener inteligencia competitiva ilegalmente por medio de es-

pionaje industrial, soborno, robo o intercepción electrónica. Asimismo, no debemos

comunicar información sobre un competidor que sabemos que es falsa.

8. ANTISOBORNO Y ANTICORRUPCIÓN

Ofrecimientos, promesas y sobornos: No debemos, directa o indirectamente, ofrecer,

prometer, otorgar ni autorizar la entrega de algo de valor: dinero, regalos, entreteni-

miento, empleo, contratos o ventajas de cualquier tipo, a un cliente, proveedor o todo

otro tercero para ejercer influencia en relación con una acción oficial o para obtener

una ventaja indebida.

Los pagos por agilización de servicios son pagos poco frecuentes de pequeñas sumas

de dinero realizados a un funcionario del gobierno para agilizar tareas gubernamen-

tales. Los pagos por agilización de servicios se encuentran estrictamente prohibidos.

Las donaciones están permitidas, pero deben ser registradas en virtud Donaciones

Patrocinios y Promociones Empresariales.

9. TRABAJO CON TERCEROS

ACOSSAND CIA. LTDA., cree que es importante que los terceros con los que la

Empresa se relaciona, como consultores y socios comerciales, compartan sus valores

y cumplan con todas las leyes aplicables. Por lo tanto, esperamos que dichos terceros


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actúen de manera coherente con nuestro Código y adopten e implementen prácticas

que:

Cumplan con todas las leyes y reglamentos aplicables;

Se abstengan de incurrir en sobornos y otras formas de corrupción;

Asuman la responsabilidad de la salud y seguridad de sus empleados;

Respeten los derechos humanos de sus empleados;

Traten de promover el desarrollo local sostenible;

Traten de asegurar que las actividades comerciales se efectúen de manera res-

ponsable para el medio ambiente;

Promuevan y reflejen nuestro compromiso con la calidad de nuestro trabajo.

10. EVITAR CONFLICTOS DE INTERESES

Todos debemos ser capaces de poder identificar situaciones en las que podríamos

estar en conflicto de intereses real o aparente, algunas de estas.

Participar en relaciones de empleo secundarias que restrinjan nuestra capacidad

de cumplir con nuestros deberes en ACOSSAND CÍA. LTDA.

Aceptar un puesto de director en la organización de una tercera parte sin informar

y haber sido autorizado previamente por el representante técnico y el Departa-

mento de Recursos Humanos

Establecer una relación de negocios con un competidor, socio comercial, pro-

veedor o cliente de ACOSSAND CÍA. LTDA., o ser propietario de un interés

financiero en alguno de ellos;

Trabajar con un miembro de la familia o con alguien con quien tenemos una

relación personal.

Debemos informar cuanto antes a nuestro jefe inmediato y al Departamento de

Recursos Humanos sobre cualquier actividad que constituiría un conflicto de in-

tereses real o aparente.

Interés financiero significativo de una persona o de un miembro de la familia en

una empresa externa que hace o busca hacer negocios con ACOSSAND CÍA.

LTDA., o es uno de sus competidores

Participación directa o indirecta a través de los miembros de nuestra familia, en

un negocio externo o actividad financiera personal que compita real o potencial-

mente con ACOSSAND CÍA. LTDA.

11. RELACIONES PERSONALES EN EL LUGAR DE TRABAJO

Se permite la contratación de empleados de la misma familia o de empleados que han

tenido una relación personal con otro miembro del personal, siempre y cuando no

exista un conflicto de intereses real o aparente, como en los siguientes casos:


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Contratar o promover a miembros de la familia o a alguien con quien tenemos o

buscamos tener una relación personal.

Ejercer influencia en un empleado en beneficio o perjuicio de un miembro de la

familia o de alguien con quien tenemos o buscamos tener una relación personal.

Desempeñarse bajo la supervisión directa o indirecta de un miembro de la fami-

lia o de alguien con quien tenemos o buscamos tener una relación personal.

12. PROTECCIÓN Y MANEJO DE LOS ACTIVOS DE LA EMPRESA,

INCLUYENDO LOS ACTIVOS DE LAS TECNOLOGÍAS DE LA

INFORMACIÓN

No debemos usar los bienes de ACOSSAND CIA. LTDA., de manera inadecuada.

Cada uno de nosotros debe proteger y conservar los activos operativos, financieros y

de otro tipo de ACOSSAND, lo cual incluye respetar las políticas de control interno

en vigor. El personal también debe usar los activos de ACOSSAND CIA. LTDA.,

exclusivamente con fines comerciales legítimos. El robo, la negligencia, el uso abu-

sivo y el despilfarro influyen directamente en nuestra rentabilidad. Está prohibido

utilizar nuestros activos con fines ilegales o indebidos o con intención de obtener

ventajas o ganancias personales o para terceros.

Las cuentas de correo electrónico y los sistemas de información y los equipos que se

nos proporcionan durante nuestra relación laboral con ACOSSAND CIA. LTDA.,

tales como teléfonos, fotocopiadora, computadoras, programas informáticos, Inter-

net/intranet y máquinas, continuarán siendo propiedad exclusiva de ACOSSAND

CIA. LTDA.

El intercambio de información por medios electrónicos, tales como correo electró-

nico, Internet, intranet, etc., puede dar lugar a ciertos riesgos relacionados con la pro-

tección de nuestra vida privada, la confidencialidad de la información de

ACOSSAND CIA. LTDA., y la seguridad de sus activos informáticos. Todos debe-

mos tomar las medidas de precaución necesarias para asegurar que los intercambios

de información que realizamos no divulgan información privada o confidencial a un

tercero no autorizado.

No debemos utilizar la propiedad de ACOSSAND CIA. LTDA., para uso personal u

otros fines que pudieran ser cuestionables; por ejemplo, el intercambio, almacena-

miento o procesamiento de contenido que:

Esté prohibido por la ley (como la descarga ilegal de material protegido por las

leyes de propiedad intelectual);

Promueva o incite el acoso;


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Pudiera ser percibido como racista, atroz, sexista o pornográfico;

Pudiera manchar la reputación de ACOSSAND CIA. LTDA.

13. PROTECCIÓN DE LA INFORMACIÓN

13.1. Prácticas adecuadas de contabilidad y mantenimiento de registros

La información financiera exacta y fiable es indispensable para nuestra empresa. Esta

información es la base de nuestros estados financieros y de otros datos que se comu-

nican al público, a nuestros clientes, socios y otras partes interesadas. Nuestras deci-

siones de negocios y planificación estratégica se orientan también por esta informa-

ción.

13.2. Propiedad intelectual

Los derechos de autor, marcas registradas, diseños, invenciones, mejoras, descubri-

mientos y cualquier otra forma de propiedad intelectual (como protocolos, procedi-

mientos, procesos técnicos, métodos de investigación, etc.) creados o modificados

durante el transcurso de nuestra relación con ACOSSAND CIA. LTDA., pasarán a

ser propiedad exclusiva de la Empresa. La información confidencial puede incluir:

Detalles relacionados con nuestra empresa, clientes, precios, mercados, equipo,

ventas, ganancias, cifras de informes internos y otros asuntos relacionados con

ACOSSAND CIA. LTDA.;

Información relacionada con investigación y desarrollo;

Información técnica relacionada con nuestros productos, servicios y procesos;

Información relacionada con nuestras estrategias de marketing y servicios;

Detalles relacionados con fusiones actuales o posibles, adquisiciones o compra

y venta de activos;

Información relacionada con empleados y recursos humanos.

13.3. Información personal y privada

ACOSSAND CIA. LTDA., se compromete a respetar nuestro derecho a la privacidad

individual y ha tomado las medidas necesarias para garantizar la precisión y seguri-

dad de los datos. También puede haber situaciones en las que la ley exija la divulga-

ción de dicha información. La divulgación también podría ser requerida para propó-


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sitos de administración de un programa por un tercero. La información también po-

dría ser divulgada a clientes y a terceros en el marco de auditorías de proyectos o

contratos. En toda otra situación, ACOSSAND CIA. LTDA., se asegurará de que se

obtenga su consentimiento antes de divulgar dicha información.

13.4. Declaración de confidencialidad

El abajo firmante se compromete a dar cumplimiento al código de ética y confiden-

cialidad, además de:

Mantener en estricta confidencialidad cualquier información a la que tenga ac-

ceso durante las actividades relacionadas con el ACOSSAND CIA. LTDA., y a

no divulgar a terceras personas o instituciones el contenido de cualquier infor-

mación relativa a sus clientes, salvo expresa autorización para hacerlo por parte

del ACOSSAND CIA. LTDA., como corresponda, o cuando sea dispuesto por

obligaciones legales.

Manejar todos los documentos e información relacionados a las actividades en

relación con el ACOSSAND CIA. LTDA., de forma a que sean inaccesibles para

personas no autorizadas.

Utilizar la información a la que tiene acceso única y exclusivamente para llevar

a cabo las actividades encomendadas por el ACOSSAND CIA. LTDA.

No explotar y aprovechar en beneficio propio, o permitir el uso por otros, de la

información de organizaciones evaluadas obtenidas durante los procesos de

acreditación, de una forma no apropiada ni coherente con el Código de Ética del

ACOSSAND CIA. LTDA.

Cada inspector deberá declarar los proyectos o empresas en las que ha trabajado

o ha prestado cualquier tipo de servicio o asesoría que pueda generar cualquier

conflicto de interés con la inspección a realizar, esto se debe realizar en el for-

mato MC-C-001 CODIGO ETICA Y CONFIDENCIALIDAD.




NTE INEN-ISO/IEC

17020:2013

Evaluación de la conformidad – Requisitos generales

para la acreditación de diferentes organismos

que realizan inspecciones.


Código Nombre



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CONFIDENCIALIDAD

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15. FORMATOS

MC-F-001 Declaración de inexistencia de conflictos de interés

16. ANEXO

N/A


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CONFIDENCIALIDAD

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Declaración de Ética y Confidencialidad



EDICIÓN: 01

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CONFIDENCIALIDAD

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PAGINAS: 151 de 420


A continuación el inspector nombrará los proyectos y empresas en los que han trabajado o ha prestado algún servicio o asesoría.

NOMBRE

INSPECTOR

EMPRESA/PROYECTOS

LABORADO

FIRMA DE DECLARACIÓN

DE INEXISTENCIA DE

CONFLICTO DE

INTERÉS

FECHA

152

Anexo B. Manual, procedimientos generales y formatos del área administrativos, re-

cursos humanos, ventas y comercialización.

ADMINISTRATIVO CÓDIGO: ADM-M-001

EDICIÓN: 01

MANUAL DE FUNCIONES Y

RESPONSABILIDADES

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-02

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FECHA:

NOMBRE:

NIVEL: PROFESIONAL

GERENCIA

EN AUSENCIA ES REEMPLAZADO POR: NA

Tercer nivel

PERIODICIDAD TIPO

(m) (d)

(m) (d)

(o) (c)

Ejecución (e) Análisis (a) Dirección (d) Control (c)

PERIODICIDAD Ocasional (o) Mensual (m) Trimestral (t) Semestral (s)

02/03/2017

3. REQUISITOS MÍNIMOS

3.2 FORMACIÓN ACADÉMICA

Ing. Ambiental, Ing. Químico o afines, Maestría o doctorado

3.4 EXPERIENCIA LABORAL

Tres años en actividades de planeación y dirección de proyectos

3.5 HABILIDADES

Manejo de herramientas util itarias (Excel, word, internet, etc) y tecnológicas

Pensamiento analítico y crítico facil idad de interlocución (oral y escrita)

4. DESCRIPCIÓN DE LAS FUNCIONES

FUNCIONES

Dirección de proyectos, Alta Dirección del Sistema de Gestión, Actualización de modificaciones y nuevas normas

ambientales aplicables a los servicios que presta la empresa

Convenciones TIPO DE FUNCIÓN

Representación y Dirección de la empresa

Asignación de recursos económicos y materiales

Identifica la necesidad de Contratación del personal

FORMATO DE PERFIL DE CARGO

1. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO

DENOMINACIÓN:

2. OBJETO GENERAL DEL CARGO

DEPARTAMENTO:

3.1 EDUCACIÓN

3.3 CONOCIMIENTOS TÉCNICOS

Conocimiento del Sistema de Gestión de Acossand Cía. Ltda.

Manejo de conflictos,

Liderazgo

Conocimiento en Legislación ambiental

ALTA DIRECCIÓN


EDICIÓN: 01


RESPONSABILIDADES

FECHA DE EMISIÓN:

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PAGINAS: 154 de 420


ALTO MEDIO BAJO

X

X

X

X

c. Relaciones interpersonales (¿cuál?)

d. Direccion y coordinacion (¿de qué nivel jerárquico?)

b. Información (¿cuál?) DOCUMENTACIÓN

CONFIDENCIAL DE CLIENTES

a. Bienes y valores (¿cuáles?) LAPTOP

MARCA MAC

NIVEL6. RESPONSABILIDADES


EDICIÓN: 01


RESPONSABILIDADES

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-02

PAGINAS: 155 de 420


FECHA:

RESPONSABLE RECURSOS HUMANOSNOMBRE:

NIVEL: PROFESIONAL

DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO

EN AUSENCIA ES REEMPLAZADO POR: FINANCIERO

Bachiller o Tercer nivel

Conocimiento del Sistema de Gestión de Acossand Cía. Ltda. Temas administrativos, laborales y financieros

PERIODICIDAD TIPO

(t) (c)

(t) (c)

(t) (c)

(t) (c)

Control de contratos de todo el personal

Mantener al día las obligaciones laborales de Acossand Cía. Ltda.

Gestionar, planificar y mantener actualizado el registro de capacitación del personal

de Acossand Cía. Ltda.


Seis meses en actividades relacionadas

3.5 HABILIDADES




FUNCIONES

Mantener actualizadas las hojas de vida del personal de Acossand Cía. Ltda



02/03/2017


DENOMINACIÓN: RECURSOS HUMANOS


Gestionar y administrar el recurso humano, que garantice la vialidad del funcionamiento de la empresa. Mantener

la documentación y registro actualizado del Sistema de Calidad 17020 acorde al área.


3.1 EDUCACIÓN


Ciencias Administrativas, Ciencias Financieras o afines


EDICIÓN: 01


RESPONSABILIDADES

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-02

PAGINAS: 156 de 420


(t) (c)



ALTO MEDIO BAJO

X

X

X

Xd. Direccion y coordinacion (¿de qué nivel jerárquico?)

Dar cumplimiento a los objetivos de calidad relacionados con su puesto en base a la

norma.


6. RESPONSABILIDADESNIVEL

a. Bienes y valores (¿cuáles?) Computador

de Escritorio


CONFIDENCIAL DE CLIENTESc. Relaciones interpersonales (¿cuál?)


EDICIÓN: 01


RESPONSABILIDADES

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-02

PAGINAS: 157 de 420


FECHA:

FINANCIERO NOMBRE:

NIVEL: PROFESIONAL

DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO

EN AUSENCIA ES REEMPLAZADO POR: NA


PERIODICIDAD TIPO

(m) (e)

(m) (e)

(m) (c)

(m) (o)

(m) (e)

(m) (e)

(m) (c)

(m) (e)

(m) (e)

Ejecución (e.) Análisis (a) Dirección (d) Control (c)


ALTO MEDIO BAJO

CHEQUERAS CAJA CHICA

CONTABLE

SERVICIO AL

CLIENTE EN

ATENCIÓN

x

Seguimiento al cumplimiento de las proformas y contratos de cada proyecto

Elaboración del presupuesto anual

Manejo de archivo de la documentación referente a: facturas, consecutivas, retenciones, comprobante de ingresos y egresos, cuentas por

pagar y cobrar

a. Bienes y valores (¿cuáles?)

b. Información (¿cuál?)

Elaboración y recepción de facturas y control de clientes



02/03/2017

Pago a proveedores y control del mismo

Asistente Operativo de Gerencia



cobranza y reporte de estados

analisis de Estados de Cuentas y Analisis de Proveedores

Ejecución de polizas y verificación de periodos

Ejecución de impuestos

Elaboarción de nóminas


FUNCIONES



DENOMINACIÓN:


• Analizar sujetos de crédito y capacidad de pago

• Cumplir con las metas asignadas por negocios vigentes

• Recibir solicitud de crédito con documentación completa

• Recomendar crédito para su aprobación e ingresar al sistema

• Revisar, buro de crédito, score

• Facturar y dar seguimiento a todo el proceso de órdenes de compra, notas de crédito, notas de débito, devoluciones.

• Búsqueda y negociación con proveedores

• Apoyar en la elaboración de nómina

• Coordinación de mantenimiento de equipos de oficina

• Apoyo en otros subsistemas de Recursos Humanos y Administración

• Analizar el desempeño y la rentabilidad con los responsables de las l íneas de negocio, canales físicos, y diferentes áreas de la organización, y proponer mejoras.

• Parametrizar, cargar y validar la información requerida por los sistemas ejecutar los procesos de reportes y análisis de resultados

• Realizar análisis de rentabilidad de proyectos requeridos por la organización.

• Actualizar el modelo de indicadores de la empresa y analizar la información que proporcione, para tomar correctivos y proponer mejoras.

• Apoyar en la coordinación, análisis de factibil idad y ejecución de los procesos de estructuración financiera.


3.2 FORMACIÓN ACADÉMICA:

Contabilidad, Auditorías contables, Administración o afines.

3.4 EXPERIENCIA LABORAL:

2 años de experiencia en contabilidad, auditoria.

3.5 HABILIDADES :

Manejo de herramientas util itarias (Excel, word, internet, etc) y tecnológicas Pensamiento analítico y crítico facil idad de

interlocución (oral y escrita)

3.1 EDUCACIÓN


Sistema de Gesión de Acossand Cía. Ltda. Temas Contables, Auditorías contables,


EDICIÓN: 01


RESPONSABILIDADES

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-02

PAGINAS: 158 de 420


FECHA:

ADMINISTRATIVO/FINANCIERO NOMBRE:

NIVEL: PROFESIONAL

DEPARTAMENTO VENTAS

EN AUSENCIA ES REEMPLAZADO POR: ALTA DIRECCIÓN


PERIODICIDAD TIPO

(m) (e)

(m) (e)

(m) (c)

(m) (o)

(m) (e)

(m) (e)

(m) (c)

(m) (e)

(m) (e)

(o) (e)

(m) (e)

(m) (e)

Ejecución (e.) Análisis (a) Dirección (d) Control (c)


ALTO MEDIO BAJO

X

X

X

Xd. Direccion y coordinacion (¿de qué nivel jerárquico?)

6. Revisión de los contratos que envíen los clientes del sector público

7. Asistencia en la aplicación de estrategias de publicidad para clientes y eventos

8. Asistencia en la preparación de ofertas para Procesos de Contratación Pública

9. Manejo de archivo de la documentación referente a: procesos de contratación pública, contratos de sector público y privado, hojas de vida del personal técnico, experiencia general y específica de las empresas del grupo

13. Revisión y respuesta a correos de requerimientos de clientes.


10. Obtención de pólizas de la aseguradora para los procesos de contratación

11. Coordinación de la logística para la presentación de las ofertas al sector público y privado





5. Elaboración de propuestas del contrato para los clientes del sector privado


2 años de experiencia en temas relacionados a ventas.

3.5 HABILIDADES :




FUNCIONES

1. Realizar las ventas necesarias para aumentar la cartera de clientes cada año

2. Elaboración de Propuestas / cotizaciones de los servicios que ofrece el grupo empresarial

3. Elaboración de Propuestas / cotizaciones de los productos que ofrece el grupo empresarial

4. Seguimiento a propuestas enviadas al cliente

3.1 EDUCACIÓN

3.2 FORMACIÓN ACADÉMICA:

Profesional en Ventas o afines

3.4 EXPERIENCIA LABORAL:


Sistema de Gesión de Acossand Cía. Ltda. Ventas

Portal de compras públicas

• Cumplir con las metas asignadas por negocios vigentes

• Cumplir con los objetivos de ventas determinadas por gerencia; ejecutando y controlando estrategias de ventas, generando nuevas oportunidades de negocios, planes de fidelización de clientes y un

servicio de venta y post venta de excelencia


02/03/2017


DENOMINACIÓN:



EDICIÓN: 01


RESPONSABILIDADES

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-02

PAGINAS: 159 de 420


FECHA:

RESPONSABLE DE CALIDAD NOMBRE:

NIVEL: PROFESIONAL

DEPARTAMENTO GERENCIAL

EN AUSENCIA ES REEMPLAZADO POR: RESPONSABLE TÉCNICO

Asegurar que el sistema de calidad de la organización se encuentre implementado y que se cumpla los requisitos

establecidos en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020.

Mantener informado a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión y sobre toda necesidad de mejora .

3.1 EDUCACIÓN

Sistema de Gesión de Acossand Cía. Ltda.

•Texto Unificado de legislación Secundario del Ministerio de Ambiente, 2003.

• Acuerdo Ministerial 061 Reforma Del Libro Vi Del Texto Unificado De Legislación Secundaria, del 4 de mayo de

2015, Libro VI: Título I, Capítulo VIII Art 66-artículo S/N antes del parágrafo 2 (seguimiento y control ambiental),

Anexo 2 (manuales de procedimientos para las categorías I,II,III y IV); Título IV, capítulo IV, Art 58-80 (Del control

ambiental); Anexo 1 norma de calidad ambiental y descarga de efluentes: recurso agua. Anexo 2: Norma de calidad

ambiental del recurso suelo y criterios de remediación para suelos contaminados. Anexo 3: Normas de emisiones al

aire desde fuentes fi jas de combustión. Anexo 4: Norma de calidad del aire ambiente a nivel del inmisión. Anexo 5:

Límites permisibles de niveles de ruido ambiente para fuentes fi jas y fuentes móviles y vibraciones. Anexo 6: Norma

de calidad ambiental para el manejo y disposición final de desechos sólidos no peligrosos; Título V Reglamento de

la prevención y control de la contaminación por sustancias químicas peligrosas, desechos peligrosos y especiales.



02/03/2017


DENOMINACIÓN:

• Ordenanza Metropolitana de Quito No. 0138 de 2016 capítulo IV, V, VI y VII.

• Decreto Nº 1215 de Febrero de 2001. Art. 25.–Manejo y almacenamiento de crudo y/o combustibles.


Tercer Nivel



Ing. Ambiental, Ing. Químico o afines.



• Ordenanza Que Regula La Aplicación Del Subsistema De Manejo Ambiental, Control Y Seguimiento Ambiental En El

Cantón Guayaquil, agosto de 2014.

• Reglamento para la prestación del servicio público de gestión Integral de Desechos Sólidos en el cantón Ambato

Promulgado el 20 de Febrero de 2013.


Año y seis meses en actividades relacionadas a inspección, seguimiento y control de Planes de manejo

3.5 HABILIDADES


EDICIÓN: 01


RESPONSABILIDADES

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-02

PAGINAS: 160 de 420


PERIODICIDAD TIPO

(m) (d)

(o) (e)

(o) (e)

(o) (e)

(m) (d)

(o) (e)

Ejecución (e) Análisis (a)Dirección (d) Control (c)

PERIODICIDAD Ocasional (o) Mensual (m)Trimestral (t) Semestral (s)

ALTO MEDIO BAJO

X

X

X

X


NIVEL

a. Bienes y valores (¿cuáles?) LAPTOP

MARCA MAC


CONFIDENCIAL DE CLIENTES




Gestionar solución de quejas emitidas por el cliente o partes interesadas

Coordinar la ejecución de las auditorias externas

Mantener informado a la alta dirección acerca del desempeño del sistema de calidad

Elaborar y/o aprobar documentos del sistema de gestión de calidad

FUNCIONES

Mantener el sistema de calidad actualizado

Coordinar y planificar la ejecución de Auditorías Internas



EDICIÓN: 01


RESPONSABILIDADES

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-02

PAGINAS: 161 de 420


FECHA:

RESPONSABLE TÉCNICO NOMBRE

NIVEL: PROFESIONAL

DEPARTAMENTO: TÉCNICO

EN AUSENCIA ES REEMPLAZADO POR: RESPONSABLE DE CALIDAD

Tercer Nivel




Año y seis meses en actividades relacionadas a inspección, seguimiento y control de Planes de manejo

3.5 HABILIDADES

Manejo de herramientas util itarias (Excel, word, internet, etc) y tecnológicas Pensamiento

analítico y crítico facil idad de interlocución (oral y escrita)


3.1 EDUCACIÓN


Ing. Ambiental, Ing. Químico o afines.


• Texto Unificado de legislación Secundario del Ministerio de Ambiente, 2003.

• Acuerdo Ministerial 061 Reforma Del Libro Vi Del Texto Unificado De Legislación Secundaria, del 4 de mayo

de 2015, Libro VI: Título I, Capítulo VIII Art 66-artículo S/N antes del parágrafo 2 (seguimiento y control

ambiental), Anexo 2 (manuales de procedimientos para las categorías I,II,III y IV); Título IV, capítulo IV, Art 58-

80 (Del control ambiental); Anexo 1 norma de calidad ambiental y descarga de efluentes: recurso agua. Anexo

2: Norma de calidad ambiental del recurso suelo y criterios de remediación para suelos contaminados. Anexo

3: Normas de emisiones al aire desde fuentes fi jas de combustión. Anexo 4: Norma de calidad del aire

ambiente a nivel del inmisión. Anexo 5: Límites permisibles de niveles de ruido ambiente para fuentes fi jas y

fuentes móviles y vibraciones. Anexo 6: Norma de calidad ambiental para el manejo y disposición final de

desechos sólidos no peligrosos; Título V Reglamento de la prevención y control de la contaminación por

sustancias químicas peligrosas, desechos peligrosos y especiales.



• Ordenanza Que Regula La Aplicación Del Subsistema De Manejo Ambiental, Control Y Seguimiento Ambiental

En El Cantón Guayaquil, agosto de 2014.

• Reglamento para la prestación del servicio público de gestión Integral de Desechos Sólidos en el cantón

Ambato Promulgado el 20 de Febrero de 2013.

Asume toda la responsabilidad de que se l leven a cabo las actividades de inspección cumpliendo con la

norma INEN-ISO/17020



DENOMINACIÓN:


02/03/2017


EDICIÓN: 01


RESPONSABILIDADES

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-02

PAGINAS: 162 de 420


PERIODICIDAD TIPO

(o) (e)

Identificar necesidades de capacitación del personal (o) (a)

(o)

(o) (d)

(m) (d)

(m) (a)

(m) (c)

(m) (d)


PERIODICIDAD Ocasional (o) Mensual (m)Trimestral (t) Semestral (s)

ALTO MEDIO BAJO

X

X

X

X

Revisión y aprobación de los Informes de Inspección

FUNCIONES

Capacitar y calificar a los nuevos inspectores

Elaborar y/o aprobar documentos técnicos del sistema de gestión de calidad

Delegación de las empresas a inspeccionar a cada uno de los técnicosCoordinación del trabajo que van a realizar los inspectores en cada

seguimiento


d. Direccion y coordinacion (¿de qué nivel

jerárquico?)

Control de la documentación que se entrega al cliente

Asignación de recursos económicos y materiales técnicos






EDICIÓN: 01


RESPONSABILIDADES

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-02

PAGINAS: 163 de 420


FECHA:

INSPECTOR NOMBRE:

NIVEL: PROFESIONAL

DEPARTAMENTO TECNICO

EN AUSENCIA ES REEMPLAZADO POR: OTRO INSPECTOR

Bachiller o Tercer Nivel

02/03/2017



DENOMINACIÓN:


Programar y realizar visitas de control y seguimiento del PMA de cada uno de los clientes de ACOSSAND. Realizar

informes de inspección determinando mediante una lista de verificación la calificacion de cumplimiento de las

actividades establecidas.



Cursando séptimo semestre de Ing. Ambiental, Ing. Químico o afines

3.5 HABILIDADES



SEGUIMIENTO Y AUDITORIAS AMBIENTALES

3.1 EDUCACIÓN



Para bachiller: Seis meses en actividades relacionadas a inspección, seguimiento y control de Planes de manejo

Para tercer nivel: Tres meses en actividades relacionadas a inspección, seguimiento y control de Planes de manejo


Conocimiento de la Normativa Ambiental Vigente:

• Texto Unificado de legislación Secundario del Ministerio de Ambiente, 2003.

• Acuerdo Ministerial 061 Reforma Del Libro Vi Del Texto Unificado De Legislación Secundaria, del 4 de mayo de

2015, Libro VI: Título I, Capítulo VIII Art 66-artículo S/N antes del parágrafo 2 (seguimiento y control ambiental),

Anexo 2 (manuales de procedimientos para las categorías I,II,III y IV); Título IV, capítulo IV, Art 58-80 (Del control

ambiental); Anexo 1 norma de calidad ambiental y descarga de efluentes: recurso agua. Anexo 2: Norma de calidad

ambiental del recurso suelo y criterios de remediación para suelos contaminados. Anexo 3: Normas de emisiones al

aire desde fuentes fi jas de combustión. Anexo 4: Norma de calidad del aire ambiente a nivel del inmisión. Anexo 5:

Límites permisibles de niveles de ruido ambiente para fuentes fi jas y fuentes móviles y vibraciones. Anexo 6: Norma

de calidad ambiental para el manejo y disposición final de desechos sólidos no peligrosos; Título V Reglamento de

la prevención y control de la contaminación por sustancias químicas peligrosas, desechos peligrosos y especiales.



• Ordenanza Que Regula La Aplicación Del Subsistema De Manejo Ambiental, Control Y Seguimiento Ambiental En El

Cantón Guayaquil, agosto de 2014.

• Reglamento para la prestación del servicio público de gestión Integral de Desechos Sólidos en el cantón Ambato

Promulgado el 20 de Febrero de 2013.


EDICIÓN: 01


RESPONSABILIDADES

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-02

PAGINAS: 164 de 420


PERIODICIDAD TIPO

(m) (e)

(m) (e)

(m) (a)

(m) (e)

(m) (e)

(m) (e)

(m) (e)



ALTO MEDIO BAJO

X

X

X

X


CONFIDENCIAL DE CLIENTESc. Relaciones interpersonales (¿cuál?)


Entrega del informe final de inspección al responsable Técnico para su revisión y

aprobación.

Entrega mediante vía correo electrónico el informe protegido de inspección a cada

cliente.



a. Bienes y valores (¿cuáles?) IPAD

(marca MAC), LAPTOP MARCA MAC

FUNCIONES

Coordinación del trabajo que van a realizar los inspectores en cada seguimiento

Programar las visitas a las empresas clientes de ACOSSAND de acuerdo a la frecuencia

de la visita pactada en el contrato (mensual, bimensual, semanal etc.)

Revision de actividades planteadas en PMA aprobados antes de realizar la visita de

inspección.

Inspección in situ de la empresa a visitar y revisión de toda la documentación que

sustente el cumplimiento de las actividades establecidas en el PMA,

GBPA,Disposiciones de la Licencia Ambiental y Normativa Ambiental, (medios de

verificación: fotográfico, registros, oficios, cartas, resultados de monitoreos etc)

Evaluación de la Lista de Verificación del cumplimiento de las actividades del PMA y

realización del Informe final deternimando cuantas conformidades y no

conformidades obtuvieron durante la visita de inspección.


ADMINISTRACIÓN Y

RECURSOS HUMANOS

CÓDIGO: ADM-PG-001

EDICIÓN: 01

PROCEDIMIENTO DE

SELECCION, FORMACION Y

AUTORIZACION DEL

PERSONAL DEL INSPECCION


03-16

PAGINAS: 165 de 420


PROCEDIMIENTO DE SELECCION, FORMACION Y

AUTORIZACION DEL PERSONAL DEL INSPECCION


NIVEL DE

EDICIÓN

No PÁGINA

MODIFICADA



01 NUEVO

SELECCIÓN, FORMACIÓN Y

AUTORIZACIÓN DEL PERSONAL DE

INSPECCIÓN

2017/03/16

RESPONSABILIDADES



REVISO: RT 2017/03/16

APROBÓ: Alta Di-

rección 2017/03/16

ADMINISTRACIÓN Y

RECURSOS HUMANOS

CÓDIGO: ADM-PG-001

EDICIÓN: 01

PROCEDIMIENTO DE


AUTORIZACION DEL



03-16

PAGINAS: 166 de 420


1. OBJETIVO

Establecer los lineamientos y responsabilidades que tiene ACOSSAND CÍA. LTDA.,

para la selección, contratación y entrenamiento de Inspectores, indistintamente del

contrato que la persona aplique.

Realizar la evaluación del desempeño del personal de la OI involucrado en el proceso

de Inspección, incluyendo expertos técnicos e Inspectores en formación del OI y en

forma subsiguiente, para mantener su calificación.

2. ALCANCE

El procedimiento aplica para las siguientes áreas de acuerdo al organigrama estable-

cido (Administrativa recursos humanos y Técnico), mismo que debe ser supervisado

y aprobado por la Gerencia, durante la vinculación del nuevo personal y fortaleci-

miento del personal existente.

3. DEFINICIONES

Capacitación formal.- Son actividades de capacitación para personal que ha reci-

bido capacitación inicial, y que se requiere que de forma constante se actualice sus

conocimientos, además se podrá capacitar en los siguientes casos: pero que debido a

cambios sustanciales en sus funciones o en la documentación de OI, requiere una

actualización de sus conocimientos.

Capacitación inicial (inducciones).- Consiste en las actividades de capacitación

destinadas a dar a conocer a los inspectores el sistema de gestión de la calidad con el

que cuenta el OI.Actividad en la que se da a conocer al nuevo empleado de la empresa

las generalidades del cargo a desempeñar.

Capacitación.- Se entiende por capacitación actividades estructuradas, generalmente

bajo la forma de un curso, con fechas y horarios conocidos y objetivos predetermi-

nados. Actividad destinada a la concientización y al incremento de conocimientos.

Incluye cursos introductorios y de actualización, seminarios, entrenamiento, auto ca-

pacitación por lectura y comprensión de documentos; y toda otra forma que sirva a

los fines enunciados.

Competencias de gestión.- Destrezas que deben tener las personas para la llevar a

cabo su trabajo.

ADMINISTRACIÓN Y

RECURSOS HUMANOS

CÓDIGO: ADM-PG-001

EDICIÓN: 01

PROCEDIMIENTO DE


AUTORIZACION DEL



03-16

PAGINAS: 167 de 420


Contrato de trabajo a término fijo.- Este se otorga a una persona para desempeñar

un cargo en la empresa y ACOSSAND CIA. LTDA., es responsable por su seguridad

social. Si este tipo de contrato se renueva tres (3) veces seguidas se convierte en

contratación a término indefinido, donde la empresa es responsable por la seguridad

social y tiene derecho a todos los beneficios establecidos por la ley.

Contrato de trabajo a término indefinido.- Es el contrato que se celebra entre la

empresa y un empleado, donde la empresa es responsable por la seguridad social y

tiene derecho a todos los beneficios establecidos por la ley.

Entrenamiento.- Es un proceso de aprendizaje en el que se adquieren habilidades y

conocimientos necesario para alcanzar objetivos definidos, siempre en relación con

la visión y misión de la empresa, sus objetivos de negocios y los requerimientos de

la posición que se desempeña o se va a desempeñar.

Prestación de Servicios ocasional / Inspectores externos.- Personal que no cumple

un horario regular de trabajo y su contrato establece las condiciones en las cuales

ejecutara las actividades encomendadas por el subcontratista.

Supervisión.- Controlar y/o verificar la competencia técnica de los inspectores y de-

más personal que participa en las actividades de inspección para obtener un desem-

peño satisfactorio.









áreas.



5. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD.

ADMINISTRACIÓN Y

RECURSOS HUMANOS

CÓDIGO: ADM-PG-001

EDICIÓN: 01

PROCEDIMIENTO DE


AUTORIZACION DEL



03-16

PAGINAS: 168 de 420


El organismo de inspección ha definido y documentado los requisitos de competencia

de todo el personal que participa en las actividades de inspección, incluyendo los

requisitos relativos a la educación, formación, conocimiento técnico, habilidades y

experiencia, que se encuentran detallados en el documento ADM-F-001 Funciones y

responsabilidades del personal.

El personal del organismo de inspección, y las personas que actúan en nombre del

organismo de inspección, mantienen la confidencialidad de toda la información ob-

tenida o generada durante la realización de las actividades de inspección. Se cuenta

con el compromiso de inexistencia de conflictos de interés, e imparcialidad y Confi-

dencialidad, MC-C-001 Código de ética y confidencialidad.

El personal que participa en las actividades de inspección es remunerado de acuerdo

a lo establecido en los contratos.

4.1.Selección de personal técnico

Con la finalidad de contar con personal competente para la ejecución de inspeccio-

nes, el organismo de inspección cuenta con una metodología que establece:

El Organismo de inspección identifica la necesidad de contratar personal inspec-

tor.

El personal requerido debe contar con un perfil mínimo establecido o que pueda

cumplirlo dentro del periodo de inducción y supervisión.

El área administrativa financiera revisará la hoja de vida del postulante y si este

cumple con los requisitos solicitados por la empresa son convocados a asistir a

una entrevista con la Gerencia quien evaluará sus conocimientos, experiencia.

La Gerencia decidirá qué persona es la más apta para el puesto y será llamado a

una última entrevista para dar a conocer sus funciones y responsabilidades den-

tro del organismo de inspección y proceder al proceso de contratación.

El nuevo inspector percibirá un salario de forma mensual.

Pasado este proceso ACOSSAND CÍA. LTDA., será el responsable de instruir a su

personal, recibirá la respectiva capacitación y entrenamiento para desempeñar de la

mejor manera sus funciones.

4.2.Proceso de formación

ADMINISTRACIÓN Y

RECURSOS HUMANOS

CÓDIGO: ADM-PG-001

EDICIÓN: 01

PROCEDIMIENTO DE


AUTORIZACION DEL



03-16

PAGINAS: 169 de 420


El organismo de inspección a través de su personal se encargará de proporcionar

capacitación adecuada al personal:

El personal nuevo que ha sido contratado para la ejecución de inspecciones deberá

pasar por un periodo de formación que contempla las siguientes etapas:

a) Período de iniciación.- El Responsable técnico y el responsable de calidad de la

empresa ACOSSAND CIA. LTDA. serán los encargados de entrenar al personal

nuevo y dar a conocer el sitio de trabajo, responsabilidades, el Sistema de Ase-

guramiento de la Calidad implementado en la empresa y todo lo relacionado con

el Departamento técnico (Inspectores). Se dará a conocer la metodología para

realizar la inspección y las herramientas requeridas.

b) Período de trabajo tutelado con el Supervisor o inspectores experimentados.- El

Supervisor asistirá en compañía del nuevo inspector para que este pueda obser-

var la metodología ejecutada en las inspecciones, es importante realizar las ins-

pecciones supervisadas como parte del proceso de capacitación ya que ninguna

empresa es igual a otra y sus necesidades son diferentes.

Posterior a esta fase se procederá a realizar las inspecciones en conjunto con el

personal nuevo para guiarlo y aconsejarlo en la manera como debe proceder, se

ejecutaran al menos 2 visitas de inspección que se encuentren dentro del alcance

del Anexo 2 ALCANCE DE ACREDITACIÓN, (MC-M-001).

Finalmente el Supervisor acompañará al nuevo inspector y supervisará la manera

como este realiza esta actividad. Estas actividades se registrarán en el formato:

Calificación y supervisión de Inspectores (ADM-F-002).

El Supervisor deberá estar dispuesto a contestar cada una de las preguntas o du-

das que el personal nuevo tenga sobre las actividades de inspección.

c) Formación continua.- Con la finalidad de mantenerse al día con la tecnología y

los métodos de inspección en desarrollo, el organismo de inspección cuenta con

un cronograma de capacitación anual.

El entrenamiento se desarrolla a partir de necesidades identificadas por el Re-

presentante de Calidad. Estas necesidades se generan, entre otras, con base en:

- Evaluaciones de Desempeño

- Necesidades específicas del cliente

- Implementación, mantenimiento y mejoramiento de sistemas implemen-

tados en la empresa.

- Actualización de normatividad y otros, aplicables a la compañía.

ADMINISTRACIÓN Y

RECURSOS HUMANOS

CÓDIGO: ADM-PG-001

EDICIÓN: 01

PROCEDIMIENTO DE


AUTORIZACION DEL



03-16

PAGINAS: 170 de 420


- La supervisión de los inspectores

- A solicitud de los inspectores

Una vez identificadas las necesidades de entrenamiento se comunican formalmente

a la Alta Dirección en el período comprendido entre diciembre y febrero de cada año,

para que se documente el cronograma de competencia y capacitación anual CAP-F-

001 en el que se considerará temas técnicos y administrativos.

Este programa puede ser modificado y actualizado de acuerdo a nuevas necesidades

y eventualidades presentadas en el transcurso del año.

La formación requerida debe depender de la capacidad, calificaciones y experiencia

de cada inspector y demás personal que participa en las actividades de inspección,

así como de los resultados de la supervisión.

El cronograma de competencia y capacitación anual CAP-F-001 es aprobado la RC

y el cumplimiento del mismo queda registrado en el formato CAP-F-001.

4.3.Proceso de calificación

Al final del entrenamiento y capacitación se realizará una evaluación al personal, la

cual se registrará en el formato Calificación y supervisión de Inspectores (ADM-F-

002) donde se verificará la veracidad del cumplimiento cabal del entrenamiento.

Este registro contiene las observaciones In Situ del Supervisor hacia el personal

donde se toma en cuenta aspectos como:

Competencia Técnica

Conocimiento y aplicación de norma(s)

Reconocimiento de situaciones conflictivas

Capacidad de sustentar desvíos

Solicita información de forma adecuada con conocimiento técnico

Atributos Personales

Ético, imparcial, honesto

Diplomático, educado, discreto

Observador, perceptivo

Seguro de sí mismo, decidido

Capacidad de resolver situaciones

Adaptabilidad, mentalidad abierta

Capacidad de Comunicación

Se expresa claramente (forma oral y escrita)

Informa adecuadamente los hallazgos

ADMINISTRACIÓN Y

RECURSOS HUMANOS

CÓDIGO: ADM-PG-001

EDICIÓN: 01

PROCEDIMIENTO DE


AUTORIZACION DEL



03-16

PAGINAS: 171 de 420


Responde cuestionamientos sin dar asesoría

Capacidad Administrativa

Puntualidad

Cumplimiento de Plan de Inspección

Conoce y sigue procedimiento ADM-PG-001

Cuenta con los documentos de trabajo necesarios

Posterior a la evaluación de habilidades y competencias del personal, el Inspector

realiza la revisión de los informes de Inspección parte muy importante ya que dicha

información va a ser entregada al Cliente. Los aspectos que el Supervisor analiza son:

El Informe es completo y adecuado

Es consistente, y carece de incongruencias

Categorización de forma adecuada las desviaciones

Finalmente se realiza la calificación (puntaje total) sobre 20 para determinar el nivel

de capacitación, aptitudes, entrenamiento y funcionalidad en el puesto a cargo (Ins-

pectores). Se considerará como mínimo un puntaje de aceptación es de 75%.

Una vez que se haya superado el proceso de selección y formación de los inspectores

estos serán calificados con la finalidad de habilitarlos para que ejecuten las diferentes

inspecciones para las cuales demostraron ser aptos.

El Supervisor luego de dada la calificación expondrá al personal las fortalezas y de-

bilidades que ha obtenido en el proceso de inducción y entrenamiento o supervisión

y dará recomendaciones en caso que este lo necesite. En caso de que el personal en

entrenamiento no cumpla con el puntaje establecido este deberá volver a realizar el

periodo de trabajo tutelado.

4.4.Supervisión del personal inspector

El Supervisor o inspectores experimentados, familiarizado con los métodos y proce-

dimientos de inspección es el responsable de la supervisión de los inspectores y de-

más personal que participa en las actividades de inspección.

La supervisión que se aplica incluye, observaciones in situ, revisiones de informes,

entrevistas, inspecciones simuladas.

Cada inspector es supervisado in situ, a menos que este haya demostrado un desem-

peño satisfactorio tanto en la revisión de informes, entrevistas e inspecciones simu-

ladas con lo que demuestra que mantiene la competencia, cada inspector será super-

visado una vez cada dos años por alcance de inspección.

ADMINISTRACIÓN Y

RECURSOS HUMANOS

CÓDIGO: ADM-PG-001

EDICIÓN: 01

PROCEDIMIENTO DE


AUTORIZACION DEL



03-16

PAGINAS: 172 de 420


Las observaciones in situ se realizan de manera que se interrumpan lo menos posible

las inspecciones, especialmente desde el punto de vista del cliente.

El organismo de inspección mantiene registros de la supervisión, las habilidades, la

experiencia y la autorización de cada miembro del personal que participa en las acti-

vidades de inspección, de acuerdo a lo mencionado en este procedimiento.

5. DOCUMENTO DE REFERENCIA



NTE INEN-ISO/IEC

17020:2013





Código Nombre


CTD-PG-002 Control de Documentos y Re-

gistros.

ADM-M-001 Manual de funciones y respon-

sabilidades

6. FORMATOS

ADM-F-002 Calificación y supervisión de Inspectores

ADM-F-003 Calificación habilitante inspectores

CAP-F-001 Cronograma de competencia y capacitaciones anual

7. ANEXOS

MC-M-001 Anexo 2: Alcance de la acreditación

VENTAS Y

COMERCIALIZACIÓN

CÓDIGO: VEN-PG-001

EDICIÓN: 01

PROCEDIMIENTO DE

EVALUACIÓN DEL

SERVICIO ANTE EL

CLIENTE

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-16

PAGINAS: 173 of 420


PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DEL SERVICIO

ANTE EL CLIENTE


NIVEL DE

EDICIÓN

No PÁGINA

MODIFICADA



01 NUEVO EVALUACIÓN DEL SERVICIO ANTE

LOS CLIENTES 2017/03/16

RESPONSABILIDADES



REVISO: RT 2017/03/16

APROBÓ: Alta Di-

rección 2017/03/16

VENTAS Y

COMERCIALIZACIÓN

CÓDIGO: VEN-PG-001

EDICIÓN: 01

PROCEDIMIENTO DE

EVALUACIÓN DEL

SERVICIO ANTE EL

CLIENTE

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-16

PAGINAS: 174 of 420


1. OBJETIVO

Establecer el mecanismo de comunicación y el método para medir la satisfacción de los

clientes, con el fin de aumentar la percepción y conocer las inquietudes de los mismos,

para mejoramiento de nuestro servicio de inspección ambiental.

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica para conocer los siguientes aspectos:

Comunicación con el cliente

Percepción del cliente sobre el grado en que la organización ha cumplido sus

requisitos.

Atender los eventuales reclamos, consultas o sugerencias que sean efectuados

por los clientes con relación al servicio entregado.

3. DEFINICIONES

Copia Controlada.- Este término hace referencia al original resguardado por el Repre-

sentante de la Dirección y a las copias entregadas a los funcionarios definidos en la lista

de Reparto. Esta copia se identificará mediante el rotulo “Copia Controlada”, la cual

estará ubicada en el encabezado de cada página del documento.

Copia No Controlada.- Copias entregadas a clientes externos o no involucrados en el

proceso pertinente. Esta copia se identificará mediante el rotulo “Copia No Controlada”,

la cual estará ubicada en el encabezado de cada página del documento. Indica que el

poseedor estará sujeto únicamente a esa información y no implica obligación de entregar

actualizaciones.

Distribución.- Funcionarios a los cuales debe distribuirse cada copia controlada del do-

cumento.

Documento externo.- Documento elaborado por organismo externos del personal

ACOSSAND CIA. LTDA., para su uso generalizado.

Documento interno.- Documento elaborado por el personal ACOSSAND CIA. LTDA.

Es de uso de uso exclusivo del personal.

Documento.- Medio que contiene información, independientemente del soporte (papel,

óptico o electrónico, fotografía, etc.), en el que se establecen reglas y directrices, o se

especifican características, para ciertas actividades o resultados.

VENTAS Y

COMERCIALIZACIÓN

CÓDIGO: VEN-PG-001

EDICIÓN: 01

PROCEDIMIENTO DE

EVALUACIÓN DEL

SERVICIO ANTE EL

CLIENTE

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-16

PAGINAS: 175 of 420


Formato.- Documento donde se registra la información que evidencia los avances del

Sistema de Calidad de forma operativa.


Dirección General/Alta Dirección: Aprobar el presente documento.

Responsable de Gestión de la Calidad: Asegurar el control de los documentos del SG

aplicando y vigilar el cumplimiento de este procedimiento. Mantener el archivo de los

documentos en vigencia del SG (internos y externos) y de los documentos obsoletos.

Actualizar la lista maestra de documentos, los documentos compartidos en el sistema

informático y vigilar en contenido de la página web.

Responsable Técnico: Elaborar y revisar los documentos del SG aplicables a sus áreas.

Personal técnico y administrativo del OI: Aplicar este procedimiento en la elabora-

ción de los documentos del SG. Utilizar únicamente la documentación vigente.

5. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES

Se aplicará la encuesta a todos los clientes que se preste el servicio.

Las encuestas para medir la satisfacción del cliente se realizarán de manera individual

o conjunta por los responsables del manejo ambiental de cada empresa.

Estas encuestas se aplicarán por lo menos una vez al año, al finalizar el servicio.

a) Elaborar la encuesta de evaluación de satisfacción del cliente del proceso en que

participan considerando los requerimientos de los clientes y características críticas

del servicio proporcionado.

b) Se enviará mediante mail las encuestas a los clientes que se presta el servicio

c) El cliente aplicará el Instrumento de acuerdo a los lineamientos establecidos por el

responsable de proceso y devolverá la encuesta una vez sea aplicada.

d) Proceder a la tabulación, compilación y análisis del instrumento una vez enviado

por el cliente.

e) La calificación para que un cliente se considere satisfecho, debe ser igual o mayor

al 75% por ítem evaluado

f) Registrar el resultado de la medición de la satisfacción del cliente, en la reunión de


5.1.Acciones Correctivas

Sí el resultado de la medición de la satisfacción del cliente está por debajo de lo esta-

blecido por el responsable del proceso, se aplicará el procedimiento de acciones correc-

tivas y preventivas. Si el resultado está por encima de lo establecido por el responsable

del proceso se deberá mantener este servicio o buscar oportunidades de mejora.


VENTAS Y

COMERCIALIZACIÓN

CÓDIGO: VEN-PG-001

EDICIÓN: 01

PROCEDIMIENTO DE

EVALUACIÓN DEL

SERVICIO ANTE EL

CLIENTE

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-16

PAGINAS: 176 of 420


En la realización de este procedimiento se han considerado los criterios y/o recomenda-

ciones establecidas en los siguientes documentos:

NTE INEN-ISO/IEC

17020:2013





Código Nombre



AC-PG-001 Acciones Correctivas y preventivas

7. FORMATOS

VEN-F-001 Formato de encuesta.

8. ANEXOS

(N/A)

ADMINISTRATIVA CÓDIGO: ADM-F-001

EDICIÓN: 01

LISTADO DE PERSONAL

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-21

PAGINAS: 177 de 420


Nº PERSONAL PUESTO FECHA

INGRESO

FECHA

SALIDA

INICIALES/

SUMILLA

1

2

3

4

5

6

Nº INSPECTORES

CALIFICADOS DENOMINACIÓN

FECHA

INGRESO

FECHA

SALIDA

INICIALES/

SUMILLA

1

2

3

4

5

6

ÁREA ADMINISTRATIVA CODIGO: ADM–F–002

EDICIÓN:01

CALIFICACIÓN Y

SUPERVISIÓN DE

INSPECTORES

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-27

PAGINAS: 178 de 420


FECHA:

INSPECTOR: SUPERVISIÓN PERIODICA:

DESIGNACIÓN: SUPERVISIÓN INICIAL:

NOMBRE DEL

CLIENTE: CALIFICACIÓN:

ALCANCE: OTROS:

SUPERVISOR

OBSERVACIONES IN SITU

Ex

cele

nte

(4

)

Mu

y B

uen

o (

3)

Bu

eno

(2

)

Reg

ula

r (1

)

OBSERVACIONES

COMPETENCIA TÉCNICA:

Conocimiento y aplicación de norma(s)

Capacidad de sustentar desvíos

Solicita información de forma adecuada con conoci-

miento técnico

ATRIBUTOS PERSONALES:

Ético, imparcial, honesto

Diplomático, educado, discreto

Observador, perceptivo

Seguro de sí mismo, decidido

Capacidad de resolver situaciones

Adaptabilidad, mentalidad abierta

CAPACIDAD DE COMUNICACIÓN:

Se expresa claramente (forma oral y escrita)

Informa adecuadamente los hallazgos

Responde cuestionamientos sin dar asesoría

CAPACIDAD ADMINISTRATIVA:

Es puntual

Se cumple la Inspección de acuerdo al Alcance

Conoce y sigue procedimiento de Inspección

Cuenta con los documentos de trabajo necesarios

REVISIÓN DE INFORMES DE INSPECCIÓN:

Los Informes son completos

Es consistente, y carece de incongruencias

Se Categoriza los hallazgos de forma adecuada

CALIFICACIÓN (puntaje total):

FIRMA RESPONSABLE TÉCNICO

FECHA

ÁREA ADMINISTRATIVA CODIGO: ADM–F–003

EDICIÓN:01

CALIFICACIÓN

HABILITANTE INSPECTOR

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-21

PAGINAS: 179 de 420


Nombre:

Inducción (20 puntos máx.)

Responsable Fecha

Total:

Inspecciones supervisadas (20 puntos máx.)

Responsable Fecha

Total:

Puntaje máx.: 100 Puntaje TOTAL:

Fecha:

Responsable:

RESPONSABLE TÉCNICO INSPECTOR CALIFICADO

Fecha: Fecha:

RESPONSABLE ALTA DIRECCIÓN

Fecha:

OBSERVACIONES

PONDERACIÓN DE LA VALORACIÓN DE 0 A 10

2

PUNTAJETema

Inspección Seguimiento Ambiental

Inspección Auditorías Ambientales

1

PUNTAJETema

Conocimientos del sistema de gestión del

área de calidad

Conocimientos del sistema de gestión del

área de técnica

Planes de acción

Planes de cierre y abandono

Planes de minimización de desechos

CALIFICACIÓN Y AUTORIZACIÓN PARA REALIZAR INSPECCIONES EN:

SEGUIMIENTO AMBIENTAL ☐ AUDITORÍAS AMBIENTALES ☐

Planes de manejo ambiental,

Guías de buenas prácticas ambientales

ADMINISTRATIVA CODIGO: ADM–F–004

EDICIÓN:01

PROGRAMA DE

SUPERVISIÓN DE

INSPECTORES

FECHA DE EMISIÓN:

2017-07-10

PAGINAS: 180 de 420


JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

Actividades de inspección (Seguimiento):

Planes de manejo ambiental (PMA), E

Normativa Ambiental Vigente E

Disposiciones del permiso ambiental, E

Guías de buenas prácticas ambientales

(GBPA),E

Planes de acción ambiental (PAA), E

Planes de cierre y abandono (PCA), E

Planes de contingencia (PC), E

Planes de remediación (PR), E

Planes de minimización de desechos (PMD), E

Planes de contingencia para la gestión de

sustancias químicas, peligrosas y desechos

peligrosos y especiales (PCSQ y DPE).

E

Actividades de inspección (Auditorías

Ambientales):

Planes de Manejo Ambiental E

Disposiciones de Licencia Ambiental E

Planes de Acción ambiental E

Normativa Ambiental Vigente. E

INSPECTOR: INICIALES X

ACOSTA MORALES MARCO GIOVANNY MA

EEJECUTADO:

Campo de inspección o Elemento a

inspeccionar

2017

PLANIFICADO:

VENTAS Y

COMERCIALIZACIÓN

CÓDIGO: VEN-F-001

EDICIÓN: 01

ENCUESTA DE SATISFACCIÓN

AL CLIENTE


03-21

PAGINAS: 181 de 420


ENCUESTA DE SATISFACCIÓN

Objetivo:

Evaluar la satisfacción de nuestros clientes por los servicios prestados, para la mejora

continua del mismo.

EMPRESA: NOMBRE DEL ENCUESTADO:

RUC: FECHA:

Instrucciones:

Marque con un X el recuadro que mejor exprese su opinión.

Calificaciones: Malo: 1 Regular: 2 Muy bueno: 3 Excelente: 4

PREGUNTAS CALIFICACIÓN

1 2 3 4

1. TIEMPO DE ATENCIÓN

¿La atención que se le prestó fue oportuna y a tiempo?

2. ATENCIÓN A DUDAS Y SUGERENCIAS

¿La claridad de las respuestas a sus dudas, observaciones y

dificultades fue?

3. SERVICIO TELEFÓNICO O VÍA CORREO ELECTRÓNICO

¿La atención vía telefónica o e-mail es amable y eficiente?

4. VISITAS DE CAMPO

¿En las visitas de campo se cumplió con sus expectativas,

(amable, puntual eficiente)?

¿El personal técnico demuestra conocimiento en el servicio

brindado?

5. EXPECTATIVAS DEL SERVICIO

¿Cómo califica en general la calidad de nuestro servicio?

¿El servicio prestado cumple con sus requerimientos? SI NO

¿Recomendaría nuestra empresa? SI NO

6. SERVICIO

¿Qué recomendaciones podría hacer para mejorar nuestro servicio?:

Agradecemos la atención prestada a la presente encuesta.

VENTAS Y

COMERCIALIZACIÓN

CÓDIGO: VEN-F-002

EDICIÓN: 01

ORDEN DE TRABAJO


03-21

PAGINAS: 182 de 420


Orden de trabajo de la empresa ACOSSAND. CIA. LTDA: (Llenado por Ejecutivo de ventas)

Actividad: Nombre Cliente:

Fecha de orden de trabajo: Solicitado por o Persona de Contacto:

No. Proforma: Frecuencia de Visitas:

Fecha firma de Contrato: Responsable Técnico:

Forma de Pago: Tiempo Estipulado de Entrega del informe:

Costo total: Observaciones:

Documentos Adjuntos:

Firma Ejecutivo de Ventas

Procesamiento de la orden de Trabajo: (Llenado por Responsable técnico)

Inspector designado:

Fecha estipulada para inspección (es):

Firma Responsable Técnico

Facturación de la orden de trabajo: (Llenado por el departamento Financiero)

Código de cliente:

Período de facturación:

Firma Financiero

Firma Inspector

VENTAS Y

COMERCIALIZACIÓN

CÓDIGO: VEN-F-003

EDICIÓN: 01

CONTROL DE CONTRATOS Y

ORDENES DE TRABAJO


03-16

PAGINAS: 183 de 420


No. CÓDIGO EMPRESA DIRECCIÓN FRECUENCIA INSPECCIÓN

1 001

2 001

3 005

4 008

5 012b

6 014

7 019

8 030a

9 057

10 084

11 085

12 087

13 089

14 090

15 091

16 092

SEGUIMIENTOS AL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

VENTAS Y

COMERCIALIZACIÓN

CÓDIGO: VEN-F-004

EDICIÓN: 01

SUBCONTRATACIÓN

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-27

PAGINAS: 184 de 420


SUBCONTRATACIÓN

DATOS IDENTIFICATIVOS DEL CONTRATADO

Nombre: Fecha:

Ruc: Teléfono:

Dirección: Proforma No.

GARANTÍAS DEL CONTRATADO

Número de Acreditación:

Parámetros Acreditados:

SE ADJUNTA ACREDITACIÓN Y ALCANCE DEL LABORATORIO EMITIDO POR

EL SAE (que incluya compromiso de confidencialidad)

Detalle del servicio prestado:

Monitoreo Agua:

Monitoreo Suelo:

Monitoreo Ruido:

Lugar de Muestreo / Análisis:

Logística: Precio:

Observaciones:

Se adjunta la propuesta emitida por el laboratorio

VENTAS Y

COMERCIALIZACIÓN

CÓDIGO: VEN-F-005

EDICIÓN: 01

PROFORMA DE SERVICIOS


07-10

PAGINAS: 185 de 420


SERVICIO

DOCUMENTO

#VALOR

VISITAVALOR TOTAL

0.00

0.00

0.00

0.00

Telf: (02) 3824297 - (02) 3824308

FORMA DE PAGO: La forma de pago a establecerse es mensual, contra entrega de: factura e informe de visitas de seguimiento.

NOTAS:

Cualquier tasa municipal o ministerial que exista la obligación de cancelar, correrá por cuenta del cliente.

No se incluye la realización de monitoreos ambientales

QUITO: Av. República E7-55 y Pradera

CLAÚSULA DE CONFIDENCIALIDAD: Todos los informes y documentos resultantes del trabajo serán de propiedad del cliente; y, se los considerará

confidenciales, salvo autorización expresa por escrito de la Contratante.- Si, ACOSSAND GESTOR AMBIENTAL CÍA. LTDA., debe por disposición de norma

legal expresa o a pedido de Autoridad competente, divulgar y/o entregar información confidencial concerniente a las actividades y labores técnicas

efectuadas, notificará a la Contratante sobre este evento.- La confidencialidad se mantendrá vigente por un plazo de cinco (5) años a partir desde la fecha

de la última divulgación de información y/o presentación documental que llegare a realizar la Contratante; cumplido ese plazo concluirá la vigencia de

confidencialidad establecida, sin requerir el cumplimiento de formalidad previa alguna.

RECIBI CONFORME FIRMA AUTORIZADA

Transacciones 0 % IVA

Transacciones 12 % IVA

Descuentos

Subtotal

IVA 12 %

TOTAL USD

PROVINCIA: VALIDEZ DE LA OFERTA:

DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO

CLIENTE: ATENCIÓN:

DIRECCIÓN: RUC/CI.:

CIUDAD: TELEFONO:

PROFORMA DE SERVICIOS Nº ACOSS- -2017

FECHA:

186

Anexo C. Procedimientos generales y formatos de control de documentos del orga-

nismo de inspección.

CONTROL DE DOCUMENTOS CÓDIGO: CTD-PG-001

EDICIÓN: 01

PROCEDIMIENTO GENERAL

DE ELABORACIÓN DE

DOCUMENTOS

FECHA DE EMISIÓN: 2017-03-

16

PAGINAS: 187 de 420


PROCEDIMIENTO GENERAL DE ELABORACIÓN DE

DOCUMENTOS


NIVEL DE

EDICIÓN

No PÁGINA

MODIFICADA



01 NUEVO ELABORACIÓN DE DOCUMENTO 2017/03/16

RESPONSABILIDADES



REVISO: RT 2017/03/16

APROBÓ: Alta Di-

rección 2017/03/16


EDICIÓN: 01


DE ELABORACIÓN DE

DOCUMENTOS


16

PAGINAS: 188 de 420


1. OBJETIVO

Describir el procedimiento utilizado por ACOSSAND CIA. LTDA., para la elaboración

de los documentos requeridos por el SGC permitiendo estandarizar la operación de

forma que se desarrolle de un modo eficaz y contribuya al mejor desempeño de la Or-

ganización.

Establecer los criterios para la elaboración, revisión, aprobación, actualización y control

de todos los documentos que forman parte del Sistema de Gestión de la Calidad.

2. ALCANCE

Todos los documentos internos o externos aplican para la elaboración, revisión, aproba-

ción, modificación y control de todos los documentos del Sistema de Gestión de

ORGANISMO ACOSSAND CÍA. LTDA., deberán cumplir con lo especificado en el

presente procedimiento de calidad.

Corresponde aplicar este procedimiento a los siguientes documentos:

Manual de calidad

Procedimientos generales

Procedimientos Técnicos

Instructivos de trabajo

Formatos

Documentos externos

3. DEFINICIONES

Copia Controlada.- Este término hace referencia al original resguardado por el Repre-

sentante de la Dirección y a las copias entregadas a los funcionarios definidos en la lista

de Reparto. Esta copia se identificará mediante el rotulo “Copia Controlada”, la cual

estará ubicada en el encabezado de cada página del documento.

Copia No Controlada.- Copias entregadas a clientes externos o no involucrados en el

proceso pertinente. Esta copia se identificará mediante el rotulo “Copia No Controlada”,

la cual estará ubicada en el encabezado de cada página del documento. Indica que el

poseedor estará sujeto únicamente a esa información y no implica obligación de entregar

actualizaciones.

Distribución.- Funcionarios a los cuales debe distribuirse cada copia controlada del do-

cumento.

Documento externo.- Documento elaborado por organismo externos del personal

ACOSSAND CIA. LTDA., para su uso generalizado.


EDICIÓN: 01


DE ELABORACIÓN DE

DOCUMENTOS


16

PAGINAS: 189 de 420


Documento interno.- Documento elaborado por el personal ACOSSAND CIA. LTDA.

Es de uso de uso exclusivo del personal.

Documento.- Medio que contiene información, independientemente del soporte (papel,

óptico o electrónico, fotografía, etc.), en el que se establecen reglas y directrices, o se

especifican características, para ciertas actividades o resultados.

Formato.- Documento donde se registra la información que evidencia los avances del

Sistema de Calidad de forma operativa.

Procedimiento.- Documento del Sistema de la Calidad que describe la forma de desa-

rrollar una actividad. Cuando el objeto de un procedimiento contempla una secuencia

de procesos que deben documentarse en detalle, dará lugar a la elaboración de instruc-

ciones de trabajo.

Registro.- Documentos que contienen los resultados obtenidos y que evidencia las ac-

tividades desempeñadas.

Revisión.- Numeración consecutiva que indica las modificaciones presentadas en el

contenido de algunos documentos del SGC y refleja la vigencia del documento, arranca

con el número uno (01) para el primer contenido aprobado del documento respectivo.

Subtema.- Corresponde al nombre del documento que está generando Ejemplo: elabo-

ración de documento, auditorías internas.

Tema.- Este término hace referencia al tipo de procedimiento generado Ejemplo: Pro-

cedimiento general, específico, otros.

Versión.- Numeración consecutiva que indica las modificaciones y refleja la vigencia

del documento, arranca con el número uno (01) para el primer documento aprobado.









EDICIÓN: 01


DE ELABORACIÓN DE

DOCUMENTOS


16

PAGINAS: 190 de 420






Se identifica la necesidad de elaborar y establecer procedimientos para satisfacer los

requerimientos del Sistema de Gestión, el personal de ACOSSAND CIA. LTDA., es

responsable de su elaboración, con previa revisión y aprobación del Director Técnico

antes de su emisión.

Se elaborará un nuevo documento cuando:

- Surja un nuevo requisito normativo o legal, o uno ya existente se modifique, y

requiera expresamente un documento.

- Cualquier cambio en los requisitos normativos o legales afecte al Sistema de

Gestión ACOSSAND CÍA. LTDA., y el responsable del proceso afectado deter-

mine la necesidad de establecer un nuevo documento en el sistema como conse-

cuencia.

- Se identifique que éste es necesario para asegurar la eficaz planificación, opera-

ción y control de los procesos que ejecuta el OI.

- Cualquier personal que demuestre que es necesario tener por escrito un proceso

ya sea porque es crítico o porque se desea minimizar errores en la ejecución del

mismo.

El personal del organismo de inspección será la responsable de identificar los requisitos

normativos o legales que le afecten y liderará, cuando corresponda, la elaboración de

los documentos que requiera. Cuando exista más de un área involucrada, cualquiera de

estas áreas podrá tomar la responsabilidad por el liderazgo o solicitar a la RGC que

disponga el área que liderará la elaboración del documento.

5.1.Formato de un documento

Se considera las características mínimas que deben contener los procedimientos, tam-

bién debe contener un Encabezado, Portada y las páginas que constituye el cuerpo del

documento u Hojas de Trabajo:

5.2.Fuente

Calibri (Cuerpo), con negritas y mayúsculas sostenidas únicamente para títulos.

Se recomienda utilizar otros estilos para resaltar subtítulos o frases importantes.

El tamaño sugerido para texto normal es 10 puntos.


EDICIÓN: 01


DE ELABORACIÓN DE

DOCUMENTOS


16

PAGINAS: 191 de 420


Alineación justificada e impreso a una cara en formato A4.

5.3.Encabezado o información

En cada documento que conforman el sistema de calidad del Organismo de Inspec-

ción de ACOSSAND CIA. LTDA., llevara el siguiente encabezado o contenido para

su identificación:

ÁREA CÓDIGO:

EDICIÓN:

TEMA (descripción) FECHA DE EMISIÓN:

PAGINAS:

5.4.Portada del procedimiento

La portada tiene varias secciones que se presentan a continuación y que se deben

llenar conforme a las siguientes indicaciones:

Código: Se escribe el número del documento, de acuerdo a 5.3.

Edición: Se escribe el número de edición del documento con número arábicos e

iniciando a partir de 1.

Paginas: Se escribe el número de página actual y el número de páginas totales

del documento.

Fecha de emisión: Se escribe la fecha en que el documento se emitió y entro en

vigencia.

Título: Se escribe el nombre del documento.

Control de cambios y actualizaciones: En este espacio se escribe los cambios

realizados al documento, las paginas modificadas, el nivel de edición que corres-

ponda y fecha del cambio o modificación.

Elaboró: Nombre, cargo y firma de la persona que elabora el documento.

Revisó: Nombre, cargo y firma de la persona que revisa el documento.

Aprobó: Nombre, cargo y firma de la persona que aprueba la emisión del docu-

mento.

5.5.Contenido de un documento

5.5.1. Procedimientos Generales o Específico

Este esquema debe utilizarse como modelo a seguir para la elaboración de los proce-

dimientos del Sistema de Gestión de Calidad del personal ACOSSAND CIA. LTDA.

5.5.1.1.Titulo


EDICIÓN: 01


DE ELABORACIÓN DE

DOCUMENTOS


16

PAGINAS: 192 de 420


Describe el nombre del procedimiento de forma clara y breve.

5.5.1.2.Índice

Enuncia y enumera el contenido del procedimiento por capitulo. Si es necesario debe

incluirse subcapítulos.

5.5.1.3.Objetivo

Describe de manera clara y breve el propósito del o los procedimiento.

5.5.1.4.Alcance

Indica todos los departamentos o actividades a las que se aplique o afecte por el pro-

cedimiento.

5.5.1.5.Responsabilidades

Se identifica la responsabilidad de las funciones del personal y/o de la organización,

así como sus interrelaciones asociadas con los procesos y actividades descritas en el

procedimiento.

5.5.1.6.Definiciones

Si el procedimiento contiene conceptos técnicos, se incluyen breves definiciones a

efecto de facilitar su lectura e interpretación.

5.5.1.7.Descripción de actividades

Es la descripción de forma breve, clara y ordenada del procedimiento a seguir para

la ejecución de actividades tanto administrativas como técnicas. Para mayor entendi-

miento del procedimiento se puede recurrir a diagramas de flujo, los cuales deberán

ser incluidos como anexos.

5.5.1.8.Documentos de referencia

Cuando el procedimiento lo requiere, se indican los documentos de apoyo para lle-

varlo a cabo, tales como guías, instructivos, etc.

5.5.1.9.Formatos


EDICIÓN: 01


DE ELABORACIÓN DE

DOCUMENTOS


16

PAGINAS: 193 de 420


Se incluyen los formatos relacionados al procedimiento, los cuales tienen que dar

evidencia del cumplimiento de lo especificado en el procedimiento.

5.5.1.10. Anexo

Se incluyen los formatos, diagramas de flujo, gráficos y toda aquella información

que ayude al entendimiento del procedimiento.

En caso de que alguno de los conceptos de 5.2, no tenga una descripción por no ser

necesario o porque no exista, se deberá llenar con la leyenda “No Aplica” y continuar

con el orden indicado.

5.5.2. Instructivos de trabajo

Los instructivos de trabajo son utilizados para describir actividades paso a paso, ge-

neralmente derivadas de un procedimiento. Estos cambiarán de acuerdo con su tipo.

Principalmente contienen las siguientes secciones:

5.5.2.1.Titulo

Nombre del instructivo de trabajo.

5.5.2.2.Descripción de la actividad

Se detalla la secuencia de la actividad objeto del instructivo, medios necesarios, res-

ponsabilidades, registros generados, criterios de aceptación o rechazo.

5.5.2.3.Documentos de referencia

Indica los documentos utilizados como referencia para realizar el instructivo, así

como documentos complementarios del mismo.

Puede también contener una combinación de los siguientes aspectos: listados, gráfi-

cos, fotografías, imágenes, videos, etc., los cuales pueden ir como anexos.

5.5.2.4.Registros

Llevan una estructura abierta, creada de acuerdo a las necesidades del área y de quien

utiliza y analiza el formato. Puede estar acompañado de un instructivo de diligencia-

miento si la complejidad del formato lo requiere.

Una vez diligenciado el formato se convierte en un registro, debe estar editado con

letra legible y un lenguaje claro y sencillo.

A pesar de ser una estructura abierta, debe incluir el encabezado como 5.3.

5.5.3. Manual de calidad


EDICIÓN: 01


DE ELABORACIÓN DE

DOCUMENTOS


16

PAGINAS: 194 de 420


El manual de calidad es un documento único del sistema de gestión de la calidad que

debe responder a todos los requerimientos de la norma ISO/IEC 17020 y sus criterios.

Este debe contener como mínimo la política y objetivos del sistema de calidad, hacer

referencia a los procedimientos generales de soporte y la estructura de la documen-

tación empleada incluyendo los procedimientos técnicos. Igualmente se definen las

funciones y responsabilidades de la dirección técnica y del responsable de calidad

como el compromiso hacia la calidad por la alta dirección incluyendo su responsabi-

lidad para asegurar el cumplimiento de la presente norma.

5.6. Codificación de documentos

La estructura documental del SGC está compuesta por documentos que permiten

organizar, administrar y ejecutar las inspecciones de Clientes e incluye la siguiente

documentación:

Una vez establecido el alcance, se define el tipo de documento, se codifica de

acuerdo con las instrucciones siguientes y se le asigna la edición 01. Con ello se

indica que el documento o registro está elaborado.

Para cada una de las áreas definidas pueden generarse varios documentos o re-

gistros. La codificación de los documentos de cada una de las áreas mantiene la

siguiente estructura.

AREA: Tres campos alfabéticos (iniciales de cada área o proceso)

TIPO: Uno o dos campos alfabéticos que identifican que documento es (manual,

procedimientos, instructivo, formato)

GUIÓN:-

CONSECUTIVO: Tres campos numéricos (incluye los ceros a la izquierda). El con-

secutivo se establece de manera independiente para cada tipo de documento que

forma parte del proceso respectivo.


EDICIÓN: 01


DE ELABORACIÓN DE

DOCUMENTOS


16

PAGINAS: 195 de 420


Tabla 5.6-1: ÁREA FUNCIONAL de la empresa que maneja el procedimiento así

ÁREA DESCRIPCIÓN CÓDIGO

ADM

Administrativos y Re-

cursos Huma-

nos

ADM

Ventas y comercializa-

ción VEN

CTD Control de Documen-

tos CTD

GER Alta Dirección GER

MAM

Acciones correctivas y

Preventivas AC

Auditorías AUDI

Capacitación CAP

Quejas y apelaciones QYA

MC Manual de Calidad MC

TEC Área Técnica de ins-

pección TEC

Tabla 5.6-2: Los diferentes TIPOS de documentos, tendrán el siguiente prefijo.

TIPO DESCRIPCIÓN

M Manual de la Cali-

dad

C Código

PG Procedimiento Ge-

neral

PT Procedimiento Téc-

nico

PMA Matriz PMA

F Formato.

IN Instructivo.

EJEMPLO:

ELABORACIÓN DE DOCUMENTOS

CODIGO: CTD- PG- 001

AREA: CTD (CONTROL DOCUMENTO)

TIPO: PG (PROCEDIMIENTO)

GUIÓN: -

CONSECUTIVO: 001 (CONSECUTIVO)


EDICIÓN: 01


DE ELABORACIÓN DE

DOCUMENTOS


16

PAGINAS: 196 de 420


CTD – PG - 001

Adicionalmente, en la documentación empleada en los proyectos se utiliza un có-

digo asignado por la empresa, que puede corresponder es la sigla que identifica la

empresa a la cual se le realiza la obra seguido de un guion y del número del con-

trato (cuando exista).

La codificación del documento es responsabilidad del Representante calidad en la

empresa.

5.7. Elaboración, revisión, aprobación y emisión de documentos

5.7.1. Elaborar el Borrador del Documento o Registro

El funcionario asignado por el Representante de la Alta Dirección, elabora el borra-

dor del documento siguiendo los parámetros del tipo de documento que necesite ela-

borar.

Para la elaboración de los registros, se verifican los datos que se desean controlar y

a partir de esta información se diseñan los formatos.

5.7.2. Revisión del Borrador

El borrador del documento es revisado por el funcionario asignado por el Represen-

tante de la Alta Dirección de acuerdo al ÁREA de aplicación o por el representante

de calidad. En la revisión se verifica la aplicación y coherencia del documento. Si se

presentan ajustes al mismo, se envía a quien lo elabora para que realice las correc-

ciones. Cuando no se requieran cambios, el funcionario que revisa el documento, lo

envía con su visto bueno al Representante de la Alta Dirección para aprobación.

En los registros se debe analizar el diseño del formato, para comprobar que captura

la información que se requiere y que el lugar del archivo, tiempo de almacenamiento

ÁREA= CTD (Control de do-

cumentos), GER (gerencia),

ADM (administración y recur-

sos humanos), TEC (procedi-

mientos técnicos), MC (ma-

nual calidad), AUDI (audito-

rías internas), AC (acciones

correctivas), QYR (Quejas y

Reclamos)

TIPO= M (Manual), C (Có-

digo), PG (Procedimiento

General), F (Formato), PMA

(Matriz).

Número conse-

cutivo


EDICIÓN: 01


DE ELABORACIÓN DE

DOCUMENTOS


16

PAGINAS: 197 de 420


y disposición es el adecuado para garantizar el resguardo, protección y recuperación

de los mismos.

5.7.3. Aprueba el Documento o Registro

El Gerente General o la Alta Dirección analizan y si lo encuentra conforme, aprueba

el documento o registro final. Cuando se requieren ajustes, estos se solicitan al fun-

cionario que revisa el documento o registro en primera instancia.




NTE INEN-ISO/IEC

17020:2013





Código Nombre



7. FORMATOS

(N/A)

8. ANEXOS

(N/A)


EDICIÓN: 01

PROCEDIMIENTO DE CONTROL

DE DOCUMENTOS Y

REGISTROS


03-16

PAGINAS: 198 de 420


PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS Y

REGISTROS


NIVEL DE

EDICIÓN

No PÁGINA

MODIFICADA



01 NUEVO CONTROL DE DOCUMENTOS Y

REGISTROS 2017/03/16

RESPONSABILIDADES



REVISO: RT 2017/03/16

APROBÓ: Alta Di-

rección 2017/03/16


EDICIÓN: 01


DE DOCUMENTOS EXTERNOS

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-16 PAGINAS: 199 de 420


1. OBJETIVO

Procedimiento utilizado por ACOSSAND CÍA. LTDA., para el control de los docu-

mentos requeridos por el SGC permitiendo estandarizar la operación de forma que se

desarrolle de un modo eficaz y contribuya al mejor desempeño de la Organización.

2. ALCANCE

Aplica para controlar todos los documentos internos de la Organización incluidos los

registros, en lo referente a modificación o anulación. Se excluye el procedimiento

de elaboración, el cual está definido en el CTD–PG-001 “Elaboración de Documen-

tos y Registros”.


Dirección General: Aprobar el presente documento.







áreas.

Personal técnico y administrativo del OI: Aplicar este procedimiento en el control

de los documentos del SG. Utilizar únicamente la documentación vigente.

4. DEFINICIONES

En la elaboración de este procedimiento se tomaron en cuenta las definiciones que se

mencionan a continuación, pero como referencia se complementan con las definicio-

nes de CTD-PG-001.

Copia No Controlada.- Copias entregadas a clientes externos o no involucrados en

el proceso pertinente. Esta copia se identificará mediante el rotulo “Copia No Con-

trolada”, la cual estará ubicada en el encabezado de cada página del documento. In-

dica que el poseedor estará sujeto únicamente a esa información y no implica obliga-

ción de entregar actualizaciones.

Copia Controlada.- Este término hace referencia al original resguardado por el Re-

presentante de la Dirección y a las copias entregadas a los funcionarios definidos en

la lista de Reparto. Esta copia se identificará mediante el rotulo “Copia Controlada”,

la cual estará ubicada en el encabezado de cada página del documento.


EDICIÓN: 01



FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-16 PAGINAS: 200 de 420


Documento Interno.- Información (datos que poseen significado) creada para docu-

mentar los procedimientos de los servicios que presta la compañía y que en determi-

nado momento pueden afectar al SGC en la prestación del servicio.

Dueño del Proceso.- Cargo investido con la autoridad necesaria y suficiente para

responder por el proceso.

Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de

las actividades desempeñadas.


contenido de algunos documentos del SGC y refleja la vigencia del documento,

arranca con el número uno (01) para el primer contenido aprobado del documento

respectivo.

Distribución.- Funcionarios a los cuales debe distribuirse cada copia controlada del

documento.

Versión.- Numeración consecutiva que indica las modificaciones y refleja la vigen-

cia del documento, arranca con el número uno (01) para el primer documento apro-

bado.

5. CONTROL DE DOCUMENTOS

5.1.Generalidades

La gestión de documentos definida por el OI tiene por objeto mantener la documen-

tación del SG organizada, actualizada y disponible al personal y personas interesadas,

conforme a sus necesidades y atribuciones, y garantizar que cualquier versión no au-

torizada u obsoleta de los documentos del SG sea adecuadamente identificada y reti-

rada del sistema. Adicionalmente, el control de documentos debe garantizar que se

mantienen los principios de confidencialidad en el acceso y uso de los documentos

del sistema.

Dentro de la estructura documental del SG existe una lista maestra de documentos

internos y externos (CTD-F-001) en formato digital, cuyo mantenimiento es respon-

sabilidad de la RC. En estas listas se encuentran identificados todos los documentos

del SG, con su respectivo estado de actualización.

Los documentos se revisarán periódicamente para comprobar su vigencia, adecua-

ción y aplicabilidad. En caso de encontrarse desactualizados son revisadas por las

direcciones responsables de los procesos relacionados, y posteriormente aprobadas.


EDICIÓN: 01



FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-16 PAGINAS: 201 de 420


Todo documento vigente tiene la firma de aprobación, ya sea por la Dirección de

Gestión de la Calidad o por la Gerencia Técnica. Todo documento impreso sin dicha

firma debe ser considerado como no controlado y su estado de actualización debe ser

consultado en la lista maestra de documentos.

6. ESTRUCTURA, CONTENIDO Y CODIFICACIÓN DE LOS DOCUMENTOS

Se debe proceder según el documento de elaboración de documentos establecidos en

CTD-PG-001.

Los documentos que no requieren la estructura definida anteriormente son:

Planes estratégicos,

Documentos externos,

Cartas de delegación,

Anexos.

La presentación de la información en los procedimientos o instructivos seguirá pre-

feriblemente un método secuencial, es decir, se enumerarán en orden consecutivo las

actividades o pasos a seguir.

Los manuales, reglamentos, criterios, políticas y guías agruparán la información por

clases o categorías de información (cláusulas, artículos, etc.).

Para todos los documentos se procurará presentar la información abarcando de lo

general a lo específico.

6.1.Manuales

Manual de Calidad (MC)

Dispone los términos de operación del SG, bases legales y especifica las políticas,

estructura y componentes del Sistema de Gestión de la Inspecciones (SG) que ha

establecido el ORGANISMO ACOSSAND CÍA. LTDA. (OI) para la evaluación e

inspecciones de Organismos de Evaluación de la Conformidad (OEC), de acuerdo

con los lineamientos internacionales en materia de inspecciones. Presenta un conte-

nido abierto.

6.2.Procedimientos Técnico de Inspecciones (TEC), P. Generales (ADM, GER, AUDI,

MC)

Los procedimientos deben contener lo siguiente:

Objeto: Descripción breve de lo que pretende el documento.

Alcance: Indica los límites de aplicación del documento.

Responsabilidades: Describe las responsabilidades de los involucrados en la aplica-

ción del documento respectivo.


EDICIÓN: 01



FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-16 PAGINAS: 202 de 420


Definiciones: Se detallan los significados de los términos y siglas utilizadas, para

permitir la correcta comprensión del documento.

Descripción: Describe la información necesaria para el desarrollo de las actividades

del proceso. Siempre que sea posible se recomienda incluir al inicio de la descripción

un diagrama de flujo que resuma el procedimiento. Las actividades deben especifi-

carse en términos de: recursos (materiales, personal, equipos) documentos a utilizar,

control de las actividades, formatos a utilizar.

Documentos de referencia: Señala los documentos utilizados como guías para la

elaboración, y los que se aplican con el documento en cuestión.

Registros: Se listan los códigos y nombres de los formatos que se generan o utilizan,

para la aplicación, del documento.

Anexos: Pueden ser, cuadros, tablas, diagramas, etc.

7. ELABORACIÓN DEL DOCUMENTO

Para la elaboración de todo documento se recomienda seguir el proceso que incluye

etapas de elaboración y se basa en el CTD-PG-001.

8. MODIFICACIÓN DE DOCUMENTOS

Justificación para la modificación de documentos

Se modificará un documento cuando:

- Cualquier cambio en los requisitos normativos o legales afecte al Sistema de

Gestión de la Inspecciones (SG) y el responsable del proceso afectado determine

la necesidad de modificar un documento existente en el sistema como conse-

cuencia.

- Se identifique que la modificación de un documento ya existente es necesaria

para asegurar la eficaz planificación, operación y control de los procesos que

ejecuta el OI.

- La dirección de un área determine que es necesario modificar un documento ya

existente como un proceso de mejora continua.

Para modificar un documento el personal solicitante deberá solicitar su: Modificación

o Eliminación de Documentos, ya sea de forma escrita, por mail, al RC para que lo

gestione.





EDICIÓN: 01



FECHA DE EMISIÓN:

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El informe número; NÚMERO DE CLIENTE-AÑO-NÚMERO SECUENCIAL re-

emplaza al informe de inspección número; NÚMERO DE CLIENTE -AÑO-

NÚMERO SECUENCIAL-R.

9. DISTRIBUCIÓN Y DIFUSIÓN DE DOCUMENTOS

La forma de distribución se realizará vía internet o en físico y la metodología será

virtual o presencial, esta distribución y difusión será registrada en el formato CTD-

F-002, de esta manera se garantiza que no se distribuyan documentos obsoletos. Este

formato se utilizará cada vez que un documento sea nuevo o se realice una modifica-

ción en los existentes.

10. MANEJO DE DOCUMENTOS OBSOLETOS

Los documentos identificados como obsoletos que por considerarse históricos o por

otro motivo deban permanecer en el OI deben ser marcados como tales, mediante

una identificación que los caracterice como obsoletos y serán conservados por la RC

para su archivo. Los demás documentos que ya no estén vigentes deben ser destrui-

dos.

Conservación de registros: los registros de SG se regularan por un periodo de 5 años

o los que estipule la ley considerando siempre el periodo más largo.

11. CONFIDENCIALIDAD

Los funcionarios del OI, inspectores, miembros de comités y comisiones, y cualquier

otra persona que tiene acceso a información de los procesos de inspecciones, están

obligados a guardar confidencialidad respecto a cualquier otra información relacio-

nada con el proceso de inspecciones del OEC. El gerente Técnico es el responsables

de asegurar que toda persona involucrada con los procesos de inspecciones que ad-

ministra o que tiene acceso a la información de los mismos, firmen y se comprometan

a aplicar el Código de Ética y Confidencialidad, MC-C- 001.

Cuando una autoridad o cualquier persona soliciten al OI la entrega de información

de un proceso de inspecciones, salvo que su entrega esté dispuesta explícitamente

por ley, el OI solicita previamente la autorización escrita al OEC respectivo. En caso

de ser negada, el OI informa al respecto al solicitante de la información.

Los expedientes de los Clientes se encuentran bajo la custodia del Responsable Téc-

nico o en el archivo general del OI, en todos los casos con accesos restringidos. La

información digital relacionada también es mantenida considerando las obligaciones

de confidencialidad.

Los inspectores son responsables por toda la documentación que manejen durante el

proceso de inspección para el que fueron designados, debiendo devolver al OI toda

la documentación relacionada al proceso una vez concluido su trabajo.


EDICIÓN: 01



FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-16 PAGINAS: 204 de 420


11.1. Respaldos de la documentación del SG

La persona responsable por la administración del ordenador es quien realiza los res-

paldos de la información contenida en los mismos. La frecuencia mínima para esta

tarea es semanal. Los respaldos se guardan en archivo bajo custodia de la Responsa-

ble Técnica.




NTE INEN-ISO/IEC

17020:2013




Tabla 12.1: Documentos de Referencia

CÓDIGO NOMBRE

CTD –PG- 001 Procedimiento de elaboración de

documentos

MC-C- 001 Código de Ética y Confidenciali-

dad,

13. FORMATOS

CTD-F-001 Listado Maestro de Documentos

CTD-F-002 Distribución y difusión de documentos

14. ANEXOS

(N/A)


EDICIÓN: 01



FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-16 PAGINAS: 205 de 420


PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS

EXTERNOS


NIVEL DE

EDICIÓN

No PÁGINA

MODIFICADA



01 NUEVO PROCEDIMIENTO CONTROL DE DOCUMENTOS

EXTERNOS 2017/03/16

RESPONSABILIDADES



REVISO: RT 2017/03/16

APROBÓ: Alta Dirección 2017/03/16


EDICIÓN: 01



FECHA DE EMISIÓN:

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1. OBJETIVO

Para el mejoramiento del procedimiento de control para los documentos externos

proporcionado por los clientes para la ejecución de las inspecciones que ingresan a

ACOSSAND CIA. LTDA., esto se realiza para garantizar la trazabilidad de dichos

documentos y de introducir los cambios que se requieran en los documentos internos

afectados.

2. ALCANCE

Se procede a todos los documentos impresos o recibidos por fax, en medio magnético

o por e-mail que entren a la Organización y que afecten el SGC. Se excluye de este

procedimiento a los documentos internos del SGC, cuyo procedimiento se describe

en el CTD-PG-002 “Control de Documentos y Registros”.









áreas. Personal técnico y administrativo del OI: Aplicar este procedimiento en la

elaboración de los documentos del SG. Utilizar únicamente la documentación vi-

gente.

4. DEFINICIONES

En la elaboración de este procedimiento se tomaron en cuenta las definiciones que se

menciona en los siguientes documentos:

Copia No Controlada.- Copias entregadas a clientes externos o no involucrados en

el proceso pertinente. Esta copia se identificará mediante el rotulo “Copia No Con-

trolada”, la cual estará ubicada en el encabezado de cada página del documento. In-dica que el poseedor estará sujeto únicamente a esa información y no implica obliga-

ción de entregar actualizaciones.

Copia Controlada.- Este término hace referencia al original resguardado por el Re-

presentante de la Dirección y a las copias entregadas a los funcionarios definidos en

la lista de Reparto. Esta copia se identificará mediante el rotulo “Copia Controlada”,

la cual estará ubicada en el encabezado de cada página del documento.

Documento Interno.- Información (datos que poseen significado) creada para docu-

mentar los procedimientos de los servicios que presta la compañía y que en determi-

nado momento pueden afectar al SGC en la prestación del servicio.


EDICIÓN: 01



FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-16 PAGINAS: 207 de 420


Documento Externo.- Información de los clientes, proveedores, entidades guberna-

mentales o legislativas que entran a la compañía y pueden afectar el SGC.

Dueño del Proceso.- Cargo investido con la autoridad necesaria y suficiente para

responder por el proceso.

Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de

las actividades desempeñadas.


contenido de algunos documentos del SGC y refleja la vigencia del documento,

arranca con el número uno (01) para el primer contenido aprobado del documento

respectivo.

Distribución.- Funcionarios a los cuales debe distribuirse cada copia controlada del

documento.

Versión.- Numeración consecutiva que indica las modificaciones y refleja la vigen-

cia del documento, arranca con el número uno (01) para el primer documento apro-

bado.

5. CONTROL DE DOCUMENTOS

5.1.Descripción del Procedimiento

Los documentos que ingresan a la Organización y que afectan el SGC pueden prove-

nir de diferentes fuentes tales como organizaciones gubernamentales, legislativas,

clientes o proveedores. Los documentos provenientes de estas fuentes son los que se

deben controlar y los mismos pueden llegar a la Organización mediante correo im-

preso o e-mail.

5.2. Recesión del Documento la documentación física (incluida la recibida por fax) de

origen externo podrá ser recibida por cualquier funcionario de la Organización, pero de-

berá ser entregada al Responsable de Calidad quien lo archivará, de acuerdo con las ins-

trucciones establecidas a continuación:

- Si es un documento en magnético se archivará con el código propio o un nombre

identificativo.

- Si es un documento en físico se guardará en un archivo de documentos externos.

5.3.Actualiza el Control de Documentos

La asistente Administrativa registran la información del documento físico y digitales

(incluidos los que son recibidos por fax) que es requerida por el sistema de calidad.

Los documentos externos relacionados con la inspecciones no son un componente de

la estructura documental, por cuanto no son elaborados por el OI. Sin embargo, para

efectos de controlar su manejo, la RGC mantiene la Lista Maestra de Documentos,

CTD-F-001.


EDICIÓN: 01



FECHA DE EMISIÓN:

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Las RGC de áreas deben revisar periódicamente la actualización y vigencia de los

documentos externos que controla (la frecuencia la decidirá cada DA, de forma a

garantizar que se utilicen los documentos vigentes).

La dirección responsable del documento (la que lo utilizará o ha sido designado como

responsable) debe solicitar a la RGC la inclusión de cualquier documento en la lista

maestra de documentos externos y en los archivos compartidos de documentos vi-

gentes, adjuntando el documento en digital.

La lista maestra de documentos (CTD-F-001) debe incluir: identificación (código)

del documento, versión (fecha de entrada en vigencia), nombre del documento, me-

dio de soporte (físico o digital) y fuente de actualización.

5.4.Distribuye el Documento

El funcionario que recibe el documento por e-mail o el que registra los documentos

físicos en el control de documentos, determina la necesidad de realizar la redistribu-

ción de la información y la ejecuta de acuerdo con su criterio y sus funciones dentro

de la Organización.

5.5.Respaldo (Backup) de E-Mails

Es responsabilidad de cada uno de los funcionarios que emplean sistema de correo

de la empresa, realizar el backup de los correos electrónicos y de los archivos adjun-

tos (cuando apliquen), incluyendo aquellos archivos que son recibidos por un medio

de almacenamiento electrónico diferente al e-mail (Ver numeral 5.1); registrando la

información en una unidad de almacenamiento (CD, USB, etc.) diferente a la del

equipo que utilizan, a fin de garantizar que se encuentran disponible en el momento

que se requiera.

Los e-mails los conservará el funcionario respectivo, en la carpeta del sistema de

correo electrónico por un periodo mínimo de tres meses (Siempre y cuando el tamaño

del correo lo permita), de acuerdo con la criticidad de la información contenida en el

mismo.

6. DOCUMENTOS REFERENCIAL

En la realización de este procedimiento se han considerado los criterios y/o recomendacio-

nes establecidas en los siguientes documentos:

NTE INEN-ISO/IEC

17020:2013





EDICIÓN: 01



FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-16 PAGINAS: 209 de 420



CÓDIGO NOMBRE

CTD-PG-

001 Elaboración de documentos

CTD-PG-

002 Control de Documentos y Registros.

7. FORMATOS

CTD-F-001 LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS

8. ANEXOS

(N/A)

CONTROL DE DOCUMENTOS CÓDIGO: CTD-F-001

EDICIÓN: 01

LISTADO MAESTRO DE

DOCUMENTOS

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-20

PAGINAS: 210 de 420


CONTROL DE DOCUMENTOS

CÓDIGO: CTD-F-002

EDICIÓN: 01

DISTRIBUCIÓN Y DIFUSIÓN DE

DOCUMENTOS


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PAGINAS: 211 de 420


DOCUMENTO DISTRIBUIDO X DIFUNDIDO X

FORMA DE DISTRIBUCIÓN: INTERNET X FÍSICO

METODOLOGÍA DE DIFUSIÓN: VIRTUAL X PRESENCIAL

NOMBRE DE LOS DOCUMENTOS:

No. NOMBRE CARGO/ PUESTO FECHA FIRMA/SUMILLA

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

212

Anexo D. Procedimientos técnicos y formatos del área técnica de inspección.

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-PT-001

EDICIÓN: 01

PROCEDIMIENTO TÉCNICO

DE INSPECCIÓN Y

SEGUIMIENTO


03-21

PAGINAS: 213 de 420


PROCEDIMIENTO TÉCNICO DE INSPECCIÓN Y

SEGUIMIENTO


NIVEL DE

EDICIÓN

No PÁGINA

MODIFICADA

DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO

Y ACTUALIZACIONES FECHA

01 NUEVO PROCEDIMIENTO TÉCNICO DE

INSPECCIÓN Y SEGUIMIENTO 2017/03/21

RESPONSABILIDADES


ELABORO: RT 2017/03/16

REVISO: RC 2017/03/16

APROBÓ: Alta Di-

rección 2017/03/21

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-PT-001

EDICIÓN: 01


DE INSPECCIÓN Y

SEGUIMIENTO


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PAGINAS: 214 de 420


1. OBJETIVOS

Comprobar si las instalaciones controladas cumplen los requisitos ambientales per-

tinentes establecidos en la legislación aplicable.

Vigilar el impacto ambiental de las instalaciones controladas con objeto de deter-

minar si es necesario realizar más inspecciones o aplicar medidas para hacer cum-

plir la legislación y garantizar el cumplimiento de las normas aplicables.

Garantizar y asegurar que el sistema que se controla sea correcto, apropiado y sufi-

ciente para obtener el cumplimiento de las condiciones necesarias para lograr la

protección ambiental.

Verificar si se realizan los monitoreos establecidos y el cumplimiento de los límites

máximos permisibles.

2. ALCANCE

Este procedimiento es aplicado a todas las actividades de inspecciones y seguimien-

tos que se lleven a cabo a planes de manejo ambiental incluidos planes de acción,

planes de cierre y abandono, planes de contingencia, planes de remediación, planes

de minimización de residuos, planes de contingencia para la gestión de sustancias

químicas peligrosas y desechos peligrosos y especiales y guías de prácticas ambien-

tales que sean realizados por el personal técnico de ACOSSAND CÍA. LTDA., y

según lo establece el alcance de acreditación (MC-M-001).

3. DEFINICIONES

Inspección.- Conjunto de actividades de verificación y observación de las obligacio-

nes ambientales y cumplimiento de la normativa ambiental, que no requieren de prue-

bas técnicas para la determinación de los datos o hechos a ser informados. Su carac-

terística fundamental es la inspección visual y el análisis documental.

No conformidades mayores (NC+).- Implica una falta grave frente al Plan de Ma-

nejo Ambiental. Una calificación de NC+ puede ser aplicada también cuando se pro-

duzcan repeticiones periódicas d no conformidades menores.

No conformidades menores (NC-).- Implica una falta leve frente al Plan de Manejo

Ambiental. Se consideran aquí acciones de fácil corrección, rápida remediación y

bajo costo.

Organismo de Inspección (OI).- Organismo que realiza el examen del diseño de un

producto, del producto, proceso o instalación y determina su conformidad con requi-

sitos específicos o, sobre la base del juicio profesional, con requisitos generales. La

declaración de conformidad puede ir acompañada, cuando sea apropiado, por medi-

ción, ensayo/prueba o comparación con patrones.

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-PT-001

EDICIÓN: 01


DE INSPECCIÓN Y

SEGUIMIENTO


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PAGINAS: 215 de 420


Organismo de Inspección Ambiental.- Son aquellos organismos que realizan ins-

pecciones referentes a temas ambientales: agua, aire, ruido, suelo, residuos, biodiver-

sidad.

Plan de Manejo Ambiental (PMA).- Documento que establece en detalle y en orden

cronológico las acciones, medidas y estrategias concretas para prevenir, mitigar, con-

trolar, corregir y compensar los posibles impactos ambientales negativos o acentuar

los impactos positivos causados en el desarrollo de una acción propuesta. Por lo ge-

neral, el plan de manejo ambiental consiste de varios sub-planes, dependiendo de las

características de la actividad o proyecto propuesto, que contienen: aspectos ambien-

tales, impactos identificados, indicadores, medios de verificación y los plazos para

aplicación de las medidas propuestas.

Seguimiento.- Revisión y constatación sistemática documental e in situ, de las acti-

vidades realizadas por los regulados, a fin de evaluar y verificar el grado de cumpli-

miento de las obligaciones ambientales adquiridas en el marco de su regulación am-

biental.








Responsable Técnico: Revisar los documentos generados como productos de este

procedimiento.



5. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD

5.1.Generalidades

ACOSSAND CÍA. LTDA., mediante la inspección tiene como finalidad verificar el

cumplimiento de los planes de manejo ambiental PMA, Normativa Ambiental vi-

gente, Disposiciones del permiso ambiental, guía de prácticas ambientales , Planes

de acción ambiental, Planes de acción ambiental (PAA), Planes de cierre y abandono

(PCA), Planes de contingencia (PC), Planes de remediación (PR), Planes de minimi-

zación de desechos (PMD), Planes de contingencia para la gestión de sustancias quí-

micas, peligrosas y desechos peligrosos y especiales (PCSQ y DPE); de las diferentes

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-PT-001

EDICIÓN: 01


DE INSPECCIÓN Y

SEGUIMIENTO


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empresas y así demostrar el cumplimiento de las normativas ambientales que les ri-

gen, las cuales son necesarias para que la autoridad ambiental nacional les otorgue el

permiso de funcionamiento correspondiente.

Es importante recalcar que la Inspección ambiental se define como una evaluación

objetiva de los elementos de un sistema que permite determinar si los mismos son

adecuados y efectivos para proteger al ambiente. Corresponde además comprobar la

veracidad de lo declarado en la documentación administrativa presentada al orga-

nismo de inspección e igualmente verificar el cumplimiento de requerimientos, pro-

gramas o cronogramas de adecuación previstos con anterioridad, como así también

el estado de los permisos o habilitaciones ambientales.

Un resultado favorable en un informe de inspección no implica en ningún caso el

cumplimiento permanente del plan de manejo ambiental y guía de prácticas ambien-

tales, por parte de la empresa, por lo que es indispensable verificar su constante cum-

plimiento en periodos de tiempo establecidos por (la autoridad, o los organismos de

inspección)

5.2.Derechos y obligaciones de los inspectores

Los inspectores del organismo de inspección tienen los siguientes derechos y obliga-

ciones:

De inspeccionar los establecimientos y/o empresa en cualquier día y hora con

previa notificación al cliente.

De recorrer las instalaciones inspeccionadas en todas sus partes.

De revisar lo monitoreos originales tanto a ruido, descargas líquidas y gases,

realizados por los establecimientos y/o empresas inspeccionadas y que sean emi-

tidos por un laboratorio acreditado por el SAE.

De solicitar dentro del establecimiento la asistencia de personal de manteni-

miento u operarios para colaborar en tareas que requieran esfuerzos físicos y/o

herramientas especiales.

De solicitar ordenar el levantamiento de tapas de la trampa de grasa, abertura de

puertas donde se encuentren las fuentes fijas y los equipos que sean motivo de

inspección.

5.3.Derechos y obligaciones de los inspeccionados

Los sujetos de inspección, por su parte, tienen que estar informados de sus obliga-

ciones, por ejemplo:

De permitir a los inspectores el libre acceso al establecimiento y/o empresa.

De poseer toda la documentación en planta correspondiente al cumplimiento de

las actividades establecidas en el Plan de Manejo Ambiental PMA, Normativa

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

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EDICIÓN: 01


DE INSPECCIÓN Y

SEGUIMIENTO


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Ambiental vigente, Disposiciones del permiso ambiental, guía de prácticas am-

bientales , Planes de acción ambiental, Planes de acción ambiental (PAA), Planes

de cierre y abandono (PCA), Planes de contingencia (PC), Planes de remediación

(PR), Planes de minimización de desechos (PMD), Planes de contingencia para

la gestión de sustancias químicas, peligrosas y desechos peligrosos y especiales

(PCSQ y DPE).

Dar la información que éstos le requieran, referida al objeto específico de la ins-

pección.

Resulta necesario aclarar en este punto que existen normas que amparan derechos y

garantías que protegen el sigilo industrial y empresarial. Así por ejemplo, en el caso

que un inspector le pregunte al propietario de un establecimiento la composición

(porcentual y concentración) de determinado producto, el industrial podrá negarse a

brindar la fórmula. También podría brindar los nombres de los componentes, pero no

las proporciones de los mismos.

5.4.Etapa de una inspección

5.4.1. Selección del sitio de la inspección

Los lugares o empresas a ser inspeccionados se establecerán por el organismo de

inspección a partir de una evaluación de los recursos y el personal disponible, (for-

mato Ordenes de trabajo VEN-F-002) y cumpliendo con un cronograma o agenda de

inspección mensual TEC-F-004 CRONOGRAMA DE INSPECCION, establecida

por el la alta dirección y organizada por cada inspector.

5.4.2. Preparación para la inspección

El inspector debe estar preparado debidamente antes de realizar la inspección. Debe

conocer todo lo que esté disponible sobre la empresa: su historia, sus procesos y su

último cronograma ambiental aprobado. Algunos de estos datos pueden obtenerse de

los registros de las inspecciones previas. También expedientes judiciales administra-

tivos, o presentaciones de la empresa ante otros organismos y que consten en los

archivos existentes en las oficinas de ACOSSAND CÍA. LTDA.

Es importante tener en cuenta lo siguiente:

Completar correctamente la lista de verificación (TEC-F-002) y llevar todo

lo necesario (cámaras fotográficas, reglamentos ambientales aplicables, ma-

terial didáctico) antes de ingresar al lugar de la inspección.

Identificarse al llegar a la empresa.

Llevar la lista de verificación del seguimiento anterior para verificar su cum-

plimiento.

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INSPECCIÓN

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EDICIÓN: 01


DE INSPECCIÓN Y

SEGUIMIENTO


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Antes de hacer el intento de ingresar, acérquese a la empresa y obsérvela de-

tenidamente, para realizarlos ajustes necesarios a la programación de la ins-

pección a efectuarse ese día.

5.4.3. Ingreso del inspector

El inspector debe respetar ciertas formalidades y exigencias al entrar al estableci-

miento y/o empresa, así también acatar el cumplimiento de las medidas de seguridad

que sean exigidas a toda persona ajena a la empresa como el uso adecuado de ropa

de trabajo. Los inspectores deberán acudir a la inspección con EPI básico como: za-

patos de seguridad y ropa de seguridad (pantalón y camisa de manga larga).

Solo se considerará denegado el acceso si aun habiendo cumplido con los siguientes

requisitos, no lo dejan ingresar:

Debe entrar por la puerta principal o área de recepción.

Debe localizar a la persona a cargo o responsable apenas llega.

Debe identificarse (credenciales) con la persona a cargo.

Debe explicar las bases legales de su inspección.

Debe visitar el establecimiento en las horas establecidas previamente o bien sea

en las horas laborales normales y horas de operación.

Debe explicar los alcances de su inspección.

Debe presentar los documentos escritos necesarios.

Sólo si el inspector cumple con estos requisitos con una actitud profesional, puede

entonces tomar la determinación de que el ingreso le ha sido denegado.

También puede enfrentarse con retrasos irracionales, lo que podrá ser interpretado

como una denegación del ingreso.

Del mismo modo, podrá considerarse como denegación cuando no se pudieran tomar

muestras o fotografiar procesos.

Por otra parte, existe la posibilidad de que el inspector pueda sentirse amenazado a

través de insultos o sugerencias de que le puede ocurrir un daño no accidental. Por

ejemplo, el negarse a asegurar un perro guardián puede considerarse una amenaza,

siendo un ejemplo de denegación de ingreso. Una vez más, sólo el inspector es capaz

de determinar si su seguridad ha sido amenazada.

En caso de negativa de ingreso al establecimiento, el inspector deberá dejar expresa

constancia de los datos de las personas que lo impiden y los motivos en que funda su

negativa.

5.4.4. Ejecución de la inspección

El proceso de inspección se realiza siguiendo los siguientes pasos:

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INSPECCIÓN

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SEGUIMIENTO


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1. Se Establecen visitas de inspección y seguimiento del Plan de Manejo Am-

biental, Guía de buenas prácticas ambientales, disposiciones de la Licencia

Ambiental, Registro Ambiental y normativa ambiental vigente con frecuencia

establecida previamente con el cliente a las empresas contratantes del servicio

cronograma o agenda de inspección.

2. Se Coordina la visita de seguimiento, hora y fecha con la persona encargada

dentro de la empresa del Área Ambiental, mediante correo electrónico o vía

telefónica.

3. El día de la visita el técnico se presentará e indicará las actividades a realizarse

durante el día en las que estarán incluidas la inspección de las instalaciones y

el seguimiento de la documentación necesaria para el cumplimiento del PMA

y GA.

4. Se procederá a revisar la documentación como son permisos necesarios, re-

gistros de mantenimiento, registros de generación de desechos, cursos impar-

tidos y todos los requisitos establecidos en los diferentes planes de manejo y

guía de prácticas ambientales que tengan cada empresa. Esta información será

levantada en la lista de verificación.

5. Luego durante el recorrido por las instalaciones se comprobará el cumpli-

miento de todo y se tomará fotografías de las actividades para verificar su

cumplimiento.

6. Si se detectarán No conformidades durante la ejecución de la Inspección se le

dará al cliente un plazo en mutuo acuerdo para levantar las no conformidades

y se le solicitará remita medios de verificación de las acciones correctivas en

la próxima visita de inspección, en caso de no realizar acciones correctivas se

mantendrá la calificación obtenida inicialmente hasta el próximo segui-

miento.

7. Una vez terminada la visita el inspector generará un informe con su respectivo

código (TEC-F-007) en el que constará la declaración de conformidad ante el

PMA, GBPA, disposiciones de la Licencia Ambiental, Registro Ambiental y

normativa ambiental vigente según corresponda y en la que también se en-

contrarán las respectivas observaciones a tomar en consideración, el tiempo

de entrega del informe de inspección es de 2 días laborables al Responsable

de Técnico, quien emitirá observaciones al informe.

8. Cada informe de inspección una vez recibido por parte del Responsable de

Técnico, se tiene 1 día laborable para solventar las observaciones, si hubiere,

caso contrario se enviará el cliente vía correo electrónico y/o físico con copia

al Responsable de Técnico.

9. Adicionalmente se mantendrá informada a la Empresa de las comunicaciones

y disposiciones oficiales en materia de Medio Ambiente que el M.I. Munici-

pio de Quito y el Ministerio del Ambiente emitan.

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EDICIÓN: 01


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SEGUIMIENTO


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5.4.5. Criterios de identificación y determinación de hallazgos

Los criterios de identificación y determinación de hallazgos se realizan en función

de lo establecido en el Art. 275 del Acuerdo Ministerial No. 061 del 4 de mayo de

2015. De acuerdo al incumplimiento pueden ser:

No conformidad menor (NC-).- Se considera No Conformidad Menor, cuando por

primera vez se determine las siguientes condiciones:

a) El incumplimiento de los límites permisibles o criterios de calidad por parámetro

y fuente muestreada y que no haya producido alteración evidente al ambiente;

b) El retraso o la no presentación de los documentos administrativos de control y

seguimiento ambiental en

c) los términos establecidos;

d) El incumplimiento de las obligaciones técnicas descritas en los Estudios Am-

bientales, Plan de Manejo Ambiental u otras requeridas por la Autoridad Am-

biental Competente que puedan haber producido o estén produciendo un riesgo

al ambiente sin que esto haya producido alteración evidente al ambiente;

e) La importación, comercialización y uso de sustancias químicas peligrosas, por

parte de personas naturales o jurídicas que no consten en el registro correspon-

diente;

f) El incumplimiento de las medidas preventivas de producción más limpia expe-

didas por la Autoridad Ambiental Nacional;

g) El manejo inadecuado de productos y/o elementos considerados peligrosos, de

acuerdo a lo establecido en la normativa ambiental aplicable;

h) El uso, la comercialización, la tenencia y/o la importación de productos prohibi-

dos o restringidos de acuerdo a la lista y norma técnica correspondientes;

i) La realización de cualquier actividad en materia de gestión integral de desechos

y/o sustancias químicas peligrosas, sin autorización y/o sin cumplir las condicio-

nes administrativas y técnicas establecidas en la normativa ambiental aplicable;

j) El incumplimiento parcial del programa de remediación, restauración y/o repa-

ración aprobado por la Autoridad Ambiental Competente;

k) El incumplimiento parcial de la ejecución del plan emergente y/o plan de acción

aprobado;

l) La gestión de desechos peligrosos y/o especiales en cualquiera de sus fases, sin

cumplir con la norma técnica expedida para el efecto y/o sin autorización previa

de la Autoridad Ambiental Competente;

m) La realización de actividades adicionales a las descritas en los documentos pre-

sentados para la emisión de la licencia ambiental;

n) La gestión de sustancias químicas peligrosas, en cualquiera de sus fases, sin

cumplir con la norma técnica expedida para el efecto por la Autoridad Ambiental

y/o sin autorización previa de la Autoridad Ambiental Competente;

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-PT-001

EDICIÓN: 01


DE INSPECCIÓN Y

SEGUIMIENTO


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o) El incumplimiento de actividades específicas detallada en los documentos habi-

litantes, y normativa ambiental, que permiten el seguimiento, monitoreo y con-

trol, requeridas por la Autoridad Ambiental Competente; para la gestión ambien-

tal;

p) La generación, almacenamiento, transporte, eliminación y disposición final de

desechos especiales sin cumplir la norma técnica expedida para el efecto y/o sin

autorización previa de la Autoridad Ambiental Competente; y,

q) La formulación, fabricación y/o acondicionamiento de sustancias químicas peli-

grosas, por parte de personas naturales o jurídicas que no cumplan con el permiso

ambiental correspondiente y con la normativa vigente.

No conformidad mayor (NC+).- Los criterios de calificación son los siguientes:

1. La reiteración durante el periodo evaluado de una No Conformidad Menor por

un mismo incumplimiento determinado por los mecanismos de control y segui-

miento establecidos en este AM.

2. Determinación de los siguientes hallazgos identificados y notificados por la Au-

toridad Ambiental Competente:

a) El incumplimiento consecutivo y reiterativo a los límites permisibles por

parámetro y fuente muestreada;

b) Alteración de las condiciones ambientales naturales que requieren remedia-

ción a largo plazo, producidas por incumplimientos técnicos establecidos en

la normativa ambiental aplicable;

c) El incumplimiento total del programa de remediación y restauración apro-

bado por la Autoridad Ambiental Competente;

d) El incumplimiento total de la ejecución del plan emergente y/o plan de ac-

ción aprobado;

e) El abandono de infraestructura, equipamiento o cierre de actividades sin

contar con la aprobación de la Autoridad Ambiental Competente;

f) El incumplimiento en la ejecución de las actividades contenidas en los pla-

nes de contingencia establecidos en la legislación ambiental aplicable;

g) La realización de actividades adicionales o distintas a las descritas en los

documentos presentados para la emisión de la licencia ambiental;

h) La introducción al país de desechos sólidos no peligrosos, para fines de dis-

posición final sin el permiso ambiental correspondiente;

i) La introducción al país de desechos especiales, para fines de disposición

final, sin cumplir la norma técnica expedida para el efecto y/o sin autoriza-

ción previa de la Autoridad Ambiental Nacional;

j) El movimiento transfronterizo de residuos sólidos no peligrosos, desechos

peligrosos y/o especiales sea por importación, exportación o tránsito, inclu-

yendo lo relacionado a tráfico no autorizado de los mismos, sin cumplir la

norma técnica expedida para el efecto y/o sin autorización previa de la Au-

toridad Ambiental Nacional; y,

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k) La disposición final o temporal de escombros, residuos y/o desechos de

cualquier naturaleza o clase en cuerpos hídricos, incluyendo a la zona ma-

rino costera.

3. La ejecución de las prohibiciones expresas contenidas en este AM.

4. La Determinación de daño ambiental mediante resolución en firme.

5.4.6. Seguridad del inspector

Este apartado, se refiere a los criterios de seguridad industrial que debe tener en

cuenta el inspector, particularmente en el acto de la inspección. El acto de la inspec-

ción se considera un ámbito laboral especial, puesto que el mismo cambia permanen-

temente de acuerdo al establecimiento, actividad productiva o sitio a inspeccionar.

Se expondrán en esta parte los riesgos generales relevantes en seguridad industrial.

Se recomienda al inspector indagar en aspectos particulares de los lugares a visitar,

ya que no pueden particularizarse todos los riesgos de las distintas actividades indus-

triales en donde el inspector deberá desarrollar su labor. Por ello es necesario fami-

liarizarse con la actividad que se lleva a cabo en el sitio, antes de la visita al lugar

predeterminado.

Cabe recalcar que los riesgos presentes pueden ser minimizados a través del conoci-

miento de los mismos, las conductas del inspector en el lugar, así como el uso apro-

piado de los elementos de protección personal. De allí la real importancia de saber

de antemano qué tipo de actividad se va a inspeccionar.

En este sentido, se pueden citar algunas recomendaciones, a manera de ejemplo, que

pueden considerarse como precauciones universales:

No tocar absolutamente nada sin elementos de protección personal. En el caso

de necesitar conocer el contenido de algún envase, por ejemplo, solicitar que el

personal de la empresa lo abra.

No exponerse a vapores o gases que puedan emanar de tanques, contenedores o

envases, u oler contenedores para identificar una sustancia.

Evitar, en lo posible, realizar trabajos en altura, en aquellos lugares que no cuen-

ten con la debida protección.

Si se solicita la apertura de depósitos o áreas que han permanecido cerradas du-

rante mucho tiempo, esperar a que decante el polvo presente antes de entrar,

puesto que podrían respirarse partículas o microorganismos alojados en el lugar

que pasan al aire en movimiento en el momento de la apertura.

En una situación de inspección pueden presentarse distintos tipos de riesgos: riesgos

físicos, químicos, biológicos, generales (espacios confinados, fuego y explosión),

particulares, eléctrico y, caídas a nivel/en altura.

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5.4.6.1.Riesgos físicos

Se debe tomar en cuenta distintos tipos de energía entre las que se tiene:

Energía mecánica (Ruidos, vibraciones, presión). Dentro de esta categoría se

encuentran los Riesgos Mecánicos: atrapamiento en maquinarias, caída de ob-

jetos, objetos cortantes, aplastamiento, etc.

Energía térmica (calor, frío, frío/calor). Se refiere al trabajo en ambientes con

temperaturas extremas tanto como a los cambios abruptos de temperatura.

Energía electromagnética (radiaciones ionizantes y no ionizantes). Se inclu-

yen desde la exposición a rayos solares (UV), infrarrojos, hasta las radiaciones

ionizantes, también denominadas riesgos radiológicos. Como ejemplo de ries-

gos radiológicos pueden citarse la exposición a fuentes comunes como los equi-

pos de rayos X, desechos radiactivos de instalaciones médicas, algunos equipos

electrónicos, detectores de humo y fuentes industriales de gammagrafía.

5.4.6.2.Riesgos químicos

La exposición a productos químicos puede ser directa o indirecta, produciendo efec-

tos crónicos o agudos en la salud de acuerdo a los tiempos de exposición. Las reac-

ciones del organismo pueden ser inmediatas o requerir largos periodos de tiempo

para manifestarse como en el caso de los cancerígenos o el asbesto, que puede reve-

larse luego de 30 años de producida la exposición.

Por ello, el inspector no puede depender sólo de sus sentidos para advertir la exposi-

ción, también debe contar con la información necesaria, planificar y proveerse del

adecuado equipo personal protector contra estos riesgos antes de ingresar a un área

potencialmente peligrosa.

5.4.6.3.Riesgos biológicos

Los riesgos biológicos implican las fuentes microbiológicas (virus, bacterias, hongos,

protozoos y parásitos) y macro-biológicas (insectos).

Se debe ser particularmente cauteloso respecto de las fuentes de agua y alimento, y

tener especial atención en las prácticas higiénicas respecto de los servicios sanitarios

y las áreas de limpieza.

Además de objetos corto punzantes e insectos, es importante tomar en cuenta que se

debe incluir plantas venenosas y reacciones alérgicas causadas por polvo o polen.

5.4.6.4.Riesgos generales

Riesgos de Fuego y Explosión

El fuego o las explosiones pueden resultar de las reacciones químicas de oxida-

ción, como ejemplo se pueden producir entre el ácido nítrico y la madera, el sodio

y el agua, el polvo de aluminio y el óxido de hierro. Incluso el polvo de harina

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puede explotar bajo las condiciones idóneas. El fuego o las explosiones necesitan

tres cosas para formar su reacción característica, combustible, comburente y

fuente de ignición, es el llamado triángulo de fuego.

Es importante que el inspector tome en cuenta que hay muchas sustancias que

pueden producir fuego o explosiones y que se encuentran en las instalaciones in-

dustriales. Algunas veces, químicos seguros por naturaleza, pueden producir sub-

productos peligrosos. Entre ellos los peróxidos, escapes de gases incontrolados o

combinaciones de materiales Incompatibles que producen mezclas inflamables o

explosivas. Los cigarrillos, las cámaras, linternas y teléfonos celulares, entre otras

son fuentes de ignición.

Riesgo en los espacios confinados

Se debe tomar en cuenta que los espacios confinados son aquellos que presentan

las siguientes características:

Cualquier espacio suficientemente grande para que un empleado pueda entrar.

Tiene entradas o salidas restringidas, es decir, no permiten una entrada ni una

salida en forma segura y rápida de todos sus ocupantes. También aquellos es-

pacios cuyo ingreso o egreso sea a través de una escalera, silleta o arnés con

sistema de elevación.

No tiene ventilación natural. Por lo tanto, determinadas condiciones atmosfé-

ricas (existencia de productos tóxicos y/o inflamables), posible asfixia y su-

mergimiento aparecen como peligros potenciales.

No está diseñado para ser ocupado por seres humanos en forma continua. Por

ejemplo, calderas, tubería, tanques de reacción o proceso, molinos, tanques

sépticos, tanques de almacenaje, manhole, trincheras, excavaciones mayores.

El inspector debe considerar que puede sufrir riesgos mecánicos, equipos que se

ponen en marcha intempestivamente, atrapamiento, choques, golpes, riesgos de

electrocución por contacto con partes metálicas, caídas a distinto e igual nivel,

caída de objetos en interior, ambiente físico agresivo, fatiga, problemas de comu-

nicación, todo esto debido a los espacios confinados.

Otros riesgos potenciales

La presencia de hongos, mohos, bacterias, virus, materiales en estado de descom-

posición, pueden presentar riesgos para la salud humana, así como la existencia

de roedores, víboras, arañas o insectos.

Riesgo eléctrico

Es el riesgo originado por la energía eléctrica. Este riesgo puede significar:

Quemaduras por choque eléctrico, o por arco eléctrico.

Caídas o golpes como consecuencia de choque o arco eléctrico.

Incendios o explosiones originados por la electricidad.

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Choque eléctrico por contacto con elementos en tensión (contacto eléctrico di-

recto), o con masas puestas accidentalmente en tensión (contacto eléctrico in-

directo).

El contacto eléctrico puede producirse por contacto de personas o animales con

conductores activos de una instalación eléctrica, o a través de un medio conductor

como el agua.

Los efectos de la corriente eléctrica pueden ser quemaduras, calambres o fibrila-

ción muscular, así como efectos a largo plazo por el pasaje de esta corriente a

través de los distintos órganos internos, de acuerdo al trayecto de entrada y salida

que haya tenido la corriente.

Su gravedad puede resultar en accidentes leves, graves o mortales: la electrocu-

ción. Dado que el inspector no conoce, necesariamente, el lugar que ha de visitar,

es recomendable, nuevamente, evitar en lo posible tocar maquinarias, o cualquier

instalación que pudiera estar electrificada, y prestar especial atención a la señali-

zación.

5.4.7. Confección de acta e informe de inspección

El resultado del informe debe quedar plasmado en un documento completo, orde-

nado, preciso y veraz de la inspección realizada. En cuanto a la redacción es impor-

tante relacionar los hechos con las pruebas obtenidas durante las inspecciones e in-

cluir las fuentes de la evidencia, las pruebas tangibles, estar bien redactado y organi-

zado.

Igualmente los informes incluirán la documentación generada, información narrativa

y documentación corroborante, es indispensable tener presente que el informe de ins-

pección consiste en la recopilación de los resultados de la visita de campo y la com-

paración de los mismos con las normas aplicables.

En la etapa de elaboración del informe final técnico, se evalúa la ejecución de las

obligaciones contraídos por la empresa inspeccionada y la finalización de las labores

propias de la inspección. Se valora si la empresa cumple con las normas ambientales,

si tiene que efectuar algunas recomendaciones realizadas o si se le tienen que aplicar

medidas preventivas o correctivas.

Este informe será revisado por el Responsable de Técnico y será remitido al cliente

que corresponda.

El informe debe suministrarle al cliente los elementos necesarios para el cumpli-

miento de lo enunciado en el párrafo anterior, y debe contemplar los siguientes pun-

tos:

Fecha de la inspección.

Participantes de la inspección.

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Si se cumplió con los requisitos administrativos.

Acciones y su cronología realizada durante las inspecciones.

Documentación de muestras tomadas y resultados de los análisis de las mismas.

Observaciones realizadas.

Requerimientos o recomendaciones que deben cumplimentarse en tiempo peren-

torio.

Conclusiones.




El informe número “NÚMERO DE CLIENTE/AÑO/NÚMERO SECUENCIAL” re-

emplaza al informe de inspección número “NÚMERO DE

CLIENTE/AÑO/NÚMERO SECUENCIAL-R”.

6. DOCUMENTO DE REFERENCIA

En la realización de este procedimiento se han considerado los criterios y/o recomendaciones

establecidas en los siguientes documentos:

NTE INEN-ISO/IEC

17020:2013





Código Nombre



7. FORMATOS

VEN-F-002 ORDEN DE TRABAJO

TEC-F-002 MATRIZ DE INSPECCION Y SEGUIMIENTO

TEC-F-004 CRONOGRAMA DE INSPECCIÓN

TEC-F-007 INFORME DE INSPECCION Y SEGUIMIENTO

8. ANEXOS

ANEXO 2: ALCANCE DE LA ACREDITACIÓN

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PROCEDIMIENTO TÉCNICO AUDITORÍAS


NIVEL DE

EDICIÓN

No PÁGINA

MODIFICADA

DESCRIPCIÓN DEL

CAMBIO Y

ACTUALIZACIONES

FECHA

01 NUEVO PROCEDIMIENTO TÉCNICO

AUDITORÍAS 2017/03/21

RESPONSABILIDADES


ELABORO: RT 2017/03/20

REVISO: RC 2017/03/20

APROBÓ: Alta Di-

rección 2017/03/21

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1. OBJETIVO

Comprobar si las instalaciones controladas cumplen los requisitos ambientales perti-

nentes establecidos en la legislación aplicable.

Vigilar el impacto ambiental de las instalaciones controladas con objeto de determi-

nar si es necesario realizar un plan de acción para hacer cumplir la legislación y ga-

rantizar el cumplimiento de las normas aplicables.

Garantizar y asegurar que el sistema que se controla sea correcto, apropiado y sufi-

ciente para obtener el cumplimiento de las condiciones necesarias para lograr la pro-

tección ambiental.

Verificar si se realizan los monitores establecidos y el cumplimiento de los límites

máximos permisibles.

2. ALCANCE

El procedimiento es aplicado a todas las actividades de auditoría que se lleven a cabo a

planes de manejo ambiental, normativa ambiental vigente, planes de acción, y obliga-

ciones de la licencia ambiental que sean realizados por el personal técnico de

ACOSSAND CÍA. LTDA., y según lo establece el alcance de acreditación (MC-M-

001).

3. DEFINICIONES

Auditoría Ambiental.- Es la determinación del estado actual del área donde se ejecuta

un proyecto, obra o actividad y donde se evalúa el cumplimiento a la normativa ambien-

tal aplicable, disposiciones de la licencia ambiental, planes de manejo ambiental, en

base a los términos de referencia definidos previamente.

Términos de Referencia.- Son documentos preliminares estandarizados o especializa-

dos que determinan el contenido, el alcance, la focalización, los métodos, y las técnicas

a aplicarse en la elaboración de las auditorías ambientales.

No conformidades mayores (NC+).- Implica una falta grave frente al Plan de Manejo

Ambiental. Una calificación de NC+ puede ser aplicada también cuando se produzcan

repeticiones periódicas d no conformidades menores.

No conformidades menores (NC-).- Implica una falta leve frente al Plan de Manejo

Ambiental. Se consideran aquí acciones de fácil corrección, rápida remediación y bajo

costo.

Organismo de Inspección Ambiental.- Son aquellos organismos que realizan inspec-

ciones referentes a temas ambientales: agua, aire, ruido, suelo, residuos, biodiversidad.

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Plan de Manejo Ambiental (PMA).- Documento que establece en detalle y en orden

cronológico las acciones, medidas y estrategias concretas para prevenir, mitigar, con-

trolar, corregir y compensar los posibles impactos ambientales negativos o acentuar los

impactos positivos causados en el desarrollo de una acción propuesta. Por lo general, el

plan de manejo ambiental consiste de varios sub-planes, dependiendo de las caracterís-

ticas de la actividad o proyecto propuesto, que contienen: aspectos ambientales, impac-

tos identificados, indicadores, medios de verificación y los plazos para aplicación de las

medidas propuestas.

Licencia Ambiental.- Es el permiso ambiental que otorga a la Autoridad Ambiental

Competente a una persona natural o jurídica, para la ejecución de un proyecto, obra o

actividad. En ella se establece la obligatoriedad del cumplimiento de la normativa am-

biental aplicable por parte del regulado para prevenir, mitigar o corregir los efectos in-

deseables que el proyecto, obra o actividad autorizada pueda causar en el ambiente.

4. RESPONSABILIDADES.










5. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD.

5.1.Generalidades

ACOSSAND CÍA. LTDA., mediante la inspección tiene como finalidad verificar el

cumplimiento de los planes de manejo ambiental PMA, disposiciones de la licencia am-

biental, normativa ambiental vigente y planes de acción ambiental de las diferentes em-

presas y así demostrar el cumplimiento de las normativas ambientales que les rigen.

Es importante recalcar que la Auditoría Ambiental se define como una evaluación ob-

jetiva de los elementos de un sistema que permite determinar si los mismos son adecua-

dos y efectivos para minimizar el impacto de las actividades sobre el ambiente. Corres-

ponde además comprobar el cumplimiento de requerimientos, programas o cronogramas

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de adecuación previstos con anterioridad, como así también el estado de los permisos o

habilitaciones ambientales.

5.2.Derechos y obligaciones de los auditores

Los auditores del organismo de inspección tienen los siguientes derechos y obligacio-

nes:

De inspeccionar los establecimientos y/o empresa en cualquier día y hora con

previa notificación al cliente.

De recorrer las instalaciones inspeccionadas en todas sus partes.

De revisar lo monitoreos originales tanto a ruido, descargas líquidas y gases,

realizados por los establecimientos y/o empresas inspeccionadas y que sean emi-

tidos por un laboratorio acreditado por el SAE.

De solicitar dentro del establecimiento la asistencia de personal de manteni-

miento u operarios para colaborar en tareas que requieran esfuerzos físicos y/o

herramientas especiales.

De solicitar ordenar el levantamiento de tapas de la trampa de grasa, abertura de

puertas donde se encuentren las fuentes fijas y los equipos que sean motivo de

inspección.

5.3.Derechos y obligaciones de los auditados

Los sujetos de auditoría, por su parte, tienen que estar informados de sus obligaciones,

por ejemplo:

De permitir a los auditores el libre acceso al establecimiento y/o empresa.

De poseer toda la documentación en planta correspondiente al cumplimiento de

la actividades establecidas en el PMA, Licencia Ambiental, normativa ambiental

vigente y planes de acción ambiental.

Dar la información que éstos le requieran, referida al objeto específico de la au-

ditoría.

Resulta necesario aclarar en este punto que existen normas que amparan derechos y

garantías que protegen el sigilo industrial y empresarial. Así por ejemplo, en el caso que

un inspector le pregunte al propietario de un establecimiento la composición (porcentual

y concentración) de determinado producto, el industrial podrá negarse a brindar la fór-

mula. También podría brindar los nombres de los componentes, pero no las proporcio-

nes de los mismos.

5.4.Etapa de una auditoría

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5.4.1. Selección del sitio del auditor

Los lugares o empresas a ser inspeccionados se establecerán por el organismo de

inspección a partir de una evaluación de los recursos y el personal disponible, (for-

mato Ordenes de trabajo VEN-F-002) y cumpliendo con un cronograma establecido

por el/la alta dirección y organizada por cada auditor.

5.4.2. Preparación para la auditoría

El auditor debe estar preparado debidamente antes de realizar la auditoría. Debe co-

nocer todo lo que esté disponible sobre la empresa: su historia, sus procesos y su

último cronograma ambiental aprobado. Algunos de estos datos pueden obtenerse de

las auditorías previas o el Estudio de Impacto Ambiental aprobado. También expe-

dientes judiciales administrativos, o presentaciones de la empresa ante otros.

Es importante tener en cuenta lo siguiente:

Completar correctamente la Matriz de verificación (TEC-F-001) y llevar todo lo

necesario (cámaras fotográficas, reglamentos ambientales aplicables, material

didáctico) antes de ingresar al lugar de la auditoría.

Identificarse al llegar a la empresa.

5.4.3. Ingreso del auditor

El auditor debe respetar ciertas formalidades y exigencias al entrar al establecimiento

y/o empresa, así también acatar el cumplimiento de las medidas de seguridad que

sean exigidas a toda persona ajena a la empresa como el uso adecuado de ropa de

trabajo.

Solo se considerará denegado el acceso si aun habiendo cumplido con los siguientes

requisitos, no lo dejan ingresar:

Debe entrar por la puerta principal o área de recepción.

Debe localizar a la persona a cargo o responsable apenas llega.

Debe identificarse (credenciales) con la persona a cargo.

Debe explicar las bases legales de su auditoría.

Debe visitar el establecimiento en las horas establecidas previamente o bien sea

en las horas laborales normales y horas de operación.

Debe explicar los alcances de su inspección.

Debe presentar los documentos escritos necesarios.

Sólo si el auditor cumple con estos requisitos con una actitud profesional, puede en-

tonces tomar la determinación de que el ingreso le ha sido denegado.

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También puede enfrentarse con retrasos irracionales, lo que podrá ser interpretado

como una denegación del ingreso.

Del mismo modo, podrá considerarse como denegación cuando no se pudieran tomar

muestras o fotografiar procesos.

Por otra parte, existe la posibilidad de que el auditor pueda sentirse amenazado a

través de insultos o sugerencias de que le puede ocurrir un daño no accidental. Por

ejemplo, el negarse a asegurar un perro guardián puede considerarse una amenaza,

siendo un ejemplo de denegación de ingreso. Una vez más, sólo el inspector es capaz

de determinar si su seguridad ha sido amenazada.

En caso de negativa de ingreso al establecimiento, el inspector deberá dejar expresa

constancia de los datos de las personas que lo impiden y los motivos en que funda su

negativa.

5.4.4. Procedimiento para la auditoría ambiental de cumplimiento

Se procederá para la auditoría con los siguientes pasos:

1. Recibir el mail de Ventas y/o Alta Dirección sobre la aprobación de la pro-

puesta para la elaboración de la AAC, en conjunto con la propuesta aprobada

por el cliente.

2. Solicitar al cliente el correo, número de contacto de la persona encargada en

la empresa de la parte ambiental.

3. Coordinar con el encargado de la parte ambiental de la empresa la fecha y

hora de la visita mediante la herramienta calendario, con copia al correo de

Alta Dirección.

4. Solicitar al cliente el último Plan de Manejo Ambiental aprobado, copia de la

Licencia Ambiental y/o Registro Ambiental.

5. Elaborar los términos de referencia para el proceso de auditoría.

6. Enviar los TDRs (Términos de Referencia) al cliente para su aprobación.

7. Una vez aprobados los TDRs por parte del cliente, enviar en formato físico y

digital a la AAAr (Autoridad Ambienta de Aplicación Responsable). En caso

de presentar observaciones a los TDRs, corregir los estipulados por la AAAr

y enviar en formato físico y digital a la misma en el plazo establecido.

8. Preparar el matriz de verificación para la evaluación del: Plan de Manejo Am-

biental, Normativa Ambiental Vigente, Disposiciones de la Licencia Ambien-

tal y/o Registro Ambiental.

9. Durante la inspección de campo realizar los siguientes pasos:

a) Reunión inicial: Debe contar con la participación del auditor líder y todo el

equipo consultor, los representantes de la empresa a cargo del área ambiental.

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b) Durante la reunión tratar los siguientes puntos: Presentación del equipo audi-

tor, exposición de objetivos y alcance de la auditoría, comunicación del cro-

nograma de trabajo, responsabilidades de las partes involucradas durante el

proceso de auditoría, planeación de los recorridos a las diversas instalaciones

en el campo, requerimientos de información, presentación del sistema de ca-

lificación.

c) Reconocimiento del área de estudio: Realizar un recorrido del área compren-

dida en el proyecto, para identificar punto clave o de interés para la auditoría

ambiental.

d) Revisión de registros: Considerar la descripción detallada de la empresa

(equipos, maquinarias, laboratorio, etc.), estudios ambientales previos, regis-

tros de mantenimiento, capacitaciones, entregas de EPPs, gestión de

desechos, informes de monitoreo, documentos habilitantes, oficios de notifi-

caciones por parte de la autoridad, facturas de pago, etc.

e) Inspección de instalaciones: Proceder al levantamiento de información de los

aspectos contemplados en el matriz de verificación para la evaluación del:

Plan de Manejo Ambiental, Normativa Ambiental Vigente, Disposiciones de

la Licencia Ambiental y/o Registro Ambiental; utilizando el formato TEC- F-

001.

10. Análisis y reporte: Considerar los TDRs aprobados por parte de la AAAr para

la elaboración del informe final de auditoría; que consiste en los siguiente:

a) Sistematizar la información obtenida en la fase de campo.

b) Verificar el grado de cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental, Norma-

tiva Ambiental Vigente, Disposiciones de la Licencia Ambiental y/o Registro

Ambiental, de la fase auditada, en base de la determinación de conformidades

y no conformidades.

c) Establecer las medidas correctivas plasmadas en un plan de acción, con los

hallazgos indicadores, medio de verificación, cronograma, presupuesto, res-

ponsables.

d) Elaborar el Plan de Manejo Ambiental actualizado con el correspondiente

cronograma valorado.

e) Determinar las conclusiones y recomendaciones del proceso de auditoría.

11. Enviar al cliente el informe de la AAC (Auditoría Ambiental de Cumpli-

miento) para su revisión y aprobación.

12. Una vez aprobado el informe de la AAC por parte del cliente, enviar en for-

mato físico y digital a la AAAr. En caso de presentar observaciones a la AAC,

corregir los estipulados por la AAAr y enviar en formato físico y digital a la

misma en el plazo establecido.

13. Enviar vía mail al cliente con copia al Responsable de Técnico una copia del

oficio de recibido del informe por parte de la AAAr.

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14. Hacer seguimiento al trámite con el técnico asignado para la revisión de la

AAAr, hasta su pronunciamiento o aprobación.

15. Una vez aprobado el informe de la AAC enviar en formato físico y digital al

cliente para su conocimiento y archivo. PROCEDIMIENTO PARA LA

AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO

16. Se procederá para la auditoría con los siguientes pasos:

17. Recibir el mail de Ventas y/o Alta Dirección sobre la aprobación de la pro-

puesta para la elaboración de la AAC, en conjunto con la propuesta aprobada

por el cliente.

18. Solicitar al cliente el correo, número de contacto de la persona encargada en

la empresa de la parte ambiental.

19. Coordinar con el encargado de la parte ambiental de la empresa la fecha y

hora de la visita mediante la herramienta calendario, con copia al correo de

Alta Dirección.

20. Solicitar al cliente el último Plan de Manejo Ambiental aprobado, copia de la

Licencia Ambiental y/o Registro Ambiental.

21. Elaborar los términos de referencia para el proceso de auditoría.

22. Enviar los TDRs (Términos de Referencia) al cliente para su aprobación.

23. Una vez aprobados los TDRs por parte del cliente, enviar en formato físico y

digital a la AAAr (Autoridad Ambienta de Aplicación Responsable). En caso

de presentar observaciones a los TDRs, corregir lo estipulado por la AAAr y

enviar en formato físico y digital a la misma en el plazo establecido.

24. Preparar el check list para la evaluación del: Plan de Manejo Ambiental, Nor-

mativa Ambiental Vigente, Disposiciones de la Licencia Ambiental y/o Re-

gistro Ambiental.

25. Durante la inspección de campo realizar los siguientes pasos:

26. Reunión inicial: Debe contar con la participación del auditor líder y todo el

equipo consultor, los representantes de la empresa a cargo del área ambiental.

27. Durante la reunión tratar los siguientes puntos: Presentación del equipo audi-

tor, exposición de objetivos y alcance de la auditoría, comunicación del cro-

nograma de trabajo, responsabilidades de las partes involucradas durante el

proceso de auditoría, planeación de los recorridos a las diversas instalaciones

en el campo, requerimientos de información, presentación del sistema de ca-

lificación.

28. Reconocimiento del área de estudio: Realizar un recorrido del área compren-

dida en el proyecto, para identificar punto clave o de interés para la auditoría

ambiental.

29. Revisión de registros: Considerar la descripción detallada de la empresa

(equipos, maquinarias, laboratorio, etc.), estudios ambientales previos, regis-

tros de mantenimiento, capacitaciones, entregas de EPPs, gestión de

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desechos, informes de monitoreo, documentos habilitantes, oficios de notifi-

caciones por parte de la autoridad, facturas de pago, etc.

30. Inspección de instalaciones: Proceder al levantamiento de información de los

aspectos contemplados en el check list para la evaluación del: Plan de Manejo

Ambiental, Normativa Ambiental Vigente, Disposiciones de la Licencia Am-

biental y/o Registro Ambiental; utilizando el formato TEC- F-001.

31. Análisis y reporte: Considerar los TDRs aprobados por parte de la AAAr para

la elaboración del informe final de auditoría; que consiste en los siguiente:

32. Sistematizar la información obtenida en la fase de campo.

33. Verificar el grado de cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental, Norma-

tiva Ambiental Vigente, Disposiciones de la Licencia Ambiental y/o Registro

Ambiental, de la fase auditada, en base de la determinación de conformidades

y no conformidades.

34. Establecer las medidas correctivas plasmadas en un plan de acción, con los

hallazgos indicadores, medio de verificación, cronograma, presupuesto, res-

ponsables.

35. Elaborar el Plan de Manejo Ambiental actualizado con el correspondiente

cronograma valorado.

36. Determinar las conclusiones y recomendaciones del proceso de auditoría.

37. Enviar al cliente el informe de la AAC (Auditoría Ambiental de Cumpli-

miento) para su revisión y aprobación.

38. Una vez aprobado el informe de la AAC por parte del cliente, enviar en for-

mato físico y digital a la AAAr. En caso de presentar observaciones a la AAC,

corregir lo estipulado por la AAAr y enviar en formato físico y digital a la

misma en el plazo establecido.

39. Enviar vía mail al cliente con copia al Responsable de Técnico una copia del

oficio de recibido del informe por parte de la AAAr.

40. Hacer seguimiento al trámite con el técnico asignado para la revisión de la

AAAr, hasta su pronunciamiento o aprobación.

41. Una vez aprobado el informe de la AAC enviar en formato físico y digital al

cliente para su conocimiento y archivo.

5.4.5. Criterios de identificación y determinación de hallazgos

Los criterios de identificación y determinación de hallazgos se realizan en función

de lo establecido en el Art. 275 del Acuerdo Ministerial No. 061 del 4 de mayo de

2015. De acuerdo al incumplimiento pueden ser:

No conformidad menor (NC-).- Se considera No Conformidad Menor, cuando por

primera vez se determine las siguientes condiciones:

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a) El incumplimiento de los límites permisibles o criterios de calidad por paráme-

tro y fuente muestreada y que no haya producido alteración evidente al am-

biente;

b) El retraso o la no presentación de los documentos administrativos de control y

seguimiento ambiental en

c) los términos establecidos;

d) El incumplimiento de las obligaciones técnicas descritas en los Estudios Am-

bientales, Plan de Manejo Ambiental u otras requeridas por la Autoridad Am-

biental Competente que puedan haber producido o estén produciendo un riesgo

al ambiente sin que esto haya producido alteración evidente al ambiente;

e) La importación, comercialización y uso de sustancias químicas peligrosas, por

parte de personas naturales o jurídicas que no consten en el registro correspon-

diente;

f) El incumplimiento de las medidas preventivas de producción más limpia expe-

didas por la Autoridad Ambiental Nacional;

g) El manejo inadecuado de productos y/o elementos considerados peligrosos, de

acuerdo a lo establecido en la normativa ambiental aplicable;

h) El uso, la comercialización, la tenencia y/o la importación de productos prohi-

bidos o restringidos de acuerdo a la lista y norma técnica correspondientes;

i) La realización de cualquier actividad en materia de gestión integral de desechos

y/o sustancias químicas peligrosas, sin autorización y/o sin cumplir las condi-

ciones administrativas y técnicas establecidas en la normativa ambiental apli-

cable;

j) El incumplimiento parcial del programa de remediación, restauración y/o repa-

ración aprobado por la Autoridad Ambiental Competente;

k) El incumplimiento parcial de la ejecución del plan emergente y/o plan de ac-

ción aprobado;

l) La gestión de desechos peligrosos y/o especiales en cualquiera de sus fases, sin

cumplir con la norma técnica expedida para el efecto y/o sin autorización pre-

via de la Autoridad Ambiental Competente;

m) La realización de actividades adicionales a las descritas en los documentos pre-

sentados para la emisión de la licencia ambiental;

n) La gestión de sustancias químicas peligrosas, en cualquiera de sus fases, sin

cumplir con la norma técnica expedida para el efecto por la Autoridad Ambien-

tal y/o sin autorización previa de la Autoridad Ambiental Competente;

o) El incumplimiento de actividades específicas detallada en los documentos ha-

bilitantes, y normativa ambiental, que permiten el seguimiento, monitoreo y

control, requeridas por la Autoridad Ambiental Competente; para la gestión

ambiental;

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p) La generación, almacenamiento, transporte, eliminación y disposición final de

desechos especiales sin cumplir la norma técnica expedida para el efecto y/o

sin autorización previa de la Autoridad Ambiental Competente; y,

q) La formulación, fabricación y/o acondicionamiento de sustancias químicas pe-

ligrosas, por parte de personas naturales o jurídicas que no cumplan con el per-

miso ambiental correspondiente y con la normativa vigente.

No conformidad mayor (NC+).- Los criterios de calificación son los siguientes:

1. La reiteración durante el periodo evaluado de una No Conformidad Menor por

un mismo incumplimiento determinado por los mecanismos de control y segui-

miento establecidos en este AM.

2. Determinación de los siguientes hallazgos identificados y notificados por la

Autoridad Ambiental Competente:

a) El incumplimiento consecutivo y reiterativo a los límites permisibles por

parámetro y fuente muestreada;

b) Alteración de las condiciones ambientales naturales que requieren reme-

diación a largo plazo, producidas por incumplimientos técnicos estableci-

dos en la normativa ambiental aplicable;

c) El incumplimiento total del programa de remediación y restauración apro-

bado por la Autoridad Ambiental Competente;

d) El incumplimiento total de la ejecución del plan emergente y/o plan de

acción aprobado;

e) El abandono de infraestructura, equipamiento o cierre de actividades sin

contar con la aprobación de la Autoridad Ambiental Competente;

f) El incumplimiento en la ejecución de las actividades contenidas en los pla-

nes de contingencia establecidos en la legislación ambiental aplicable;

g) La realización de actividades adicionales o distintas a las descritas en los

documentos presentados para la emisión de la licencia ambiental;

h) La introducción al país de desechos sólidos no peligrosos, para fines de

disposición final sin el permiso ambiental correspondiente;

i) La introducción al país de desechos especiales, para fines de disposición

final, sin cumplir la norma técnica expedida para el efecto y/o sin autori-

zación previa de la Autoridad Ambiental Nacional;

j) El movimiento transfronterizo de residuos sólidos no peligrosos, desechos

peligrosos y/o especiales sea por importación, exportación o tránsito, in-

cluyendo lo relacionado a tráfico no autorizado de los mismos, sin cumplir

la norma técnica expedida para el efecto y/o sin autorización previa de la

Autoridad Ambiental Nacional; y,

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k) La disposición final o temporal de escombros, residuos y/o desechos de

cualquier naturaleza o clase en cuerpos hídricos, incluyendo a la zona ma-

rino costera.

3. La ejecución de las prohibiciones expresas contenidas en este AM.

4. La Determinación de daño ambiental mediante resolución en firme.

5.4.6. Seguridad del auditor

Este apartado, se refiere a los criterios de seguridad industrial que debe tener en

cuenta el inspector, particularmente en el acto de la inspección. El acto de la inspec-

ción se considera un ámbito laboral especial, puesto que el mismo cambia permanen-

temente de acuerdo al establecimiento, actividad productiva o sitio a inspeccionar.

Se expondrán en esta parte los riesgos generales relevantes en seguridad industrial.

Se recomienda al inspector indagar en aspectos particulares de los lugares a visitar,

ya que no pueden particularizarse todos los riesgos de las distintas actividades indus-

triales en donde el inspector deberá desarrollar su labor. Por ello es necesario fami-

liarizarse con la actividad que se lleva a cabo en el sitio, antes de la visita al lugar

predeterminado.

Cabe recalcar que los riesgos presentes pueden ser minimizados a través del conoci-

miento de los mismos, las conductas del inspector en el lugar, así como el uso apro-

piado de los elementos de protección personal. De allí la real importancia de saber

de antemano qué tipo de actividad se va a inspeccionar.

En este sentido, se pueden citar algunas recomendaciones, a manera de ejemplo, que

pueden considerarse como precauciones universales:

No tocar absolutamente nada sin elementos de protección personal. En el caso

de necesitar conocer el contenido de algún envase, por ejemplo, solicitar que el

personal de la empresa lo abra.

No exponerse a vapores o gases que puedan emanar de tanques, contenedores o

envases, u oler contenedores para identificar una sustancia.

Evitar, en lo posible, realizar trabajos en altura, en aquellos lugares que no cuen-

ten con la debida protección.

Si se solicita la apertura de depósitos o áreas que han permanecido cerradas du-

rante mucho tiempo, esperar a que decante el polvo presente antes de entrar,

puesto que podrían respirarse partículas o microorganismos alojados en el lugar

que pasan al aire en movimiento en el momento de la apertura.

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En una situación de inspección pueden presentarse distintos tipos de riesgos: riesgos

físicos, químicos, biológicos, generales (espacios confinados, fuego y explosión),

particulares, eléctrico y, caídas a nivel/en altura.

5.4.6.1.Riesgos físicos

Se debe tomar en cuenta distintos tipos de energía entre las que se tiene:

Energía mecánica (Ruidos, vibraciones, presión). Dentro de esta categoría

se encuentran los Riesgos Mecánicos: atrapamiento en maquinarias, caída de

objetos, objetos cortantes, aplastamiento, etc.

Energía térmica (calor, frío, frío/calor). Se refiere al trabajo en ambientes

con temperaturas extremas tanto como a los cambios abruptos de temperatura.

Energía electromagnética (radiaciones ionizantes y no ionizantes). Se inclu-

yen desde la exposición a rayos solares (UV), infrarrojos, hasta las radiacio-

nes ionizantes, también denominadas riesgos radiológicos. Como ejemplo de

riesgos radiológicos pueden citarse la exposición a fuentes comunes como los

equipos de rayos X, desechos radiactivos de instalaciones médicas, algunos

equipos electrónicos, detectores de humo y fuentes industriales de gamma-

grafía.

5.4.6.2.Riesgos químicos

La exposición a productos químicos puede ser directa o indirecta, produciendo efec-

tos crónicos o agudos en la salud de acuerdo a los tiempos de exposición. Las reac-

ciones del organismo pueden ser inmediatas o requerir largos periodos de tiempo

para manifestarse como en el caso de los cancerígenos o el asbesto, que puede reve-

larse luego de 30 años de producida la exposición.

Por ello, el inspector no puede depender sólo de sus sentidos para advertir la exposi-

ción, también debe contar con la información necesaria, planificar y proveerse del

adecuado equipo personal protector contra estos riesgos antes de ingresar a un área

potencialmente peligrosa.

5.4.6.3.Riesgos biológicos

Los riesgos biológicos implican las fuentes microbiológicas (virus, bacterias, hongos,

protozoos y parásitos) y macro-biológicas (insectos).

Se debe ser particularmente cauteloso respecto de las fuentes de agua y alimento, y

tener especial atención en las prácticas higiénicas respecto de los servicios sanitarios

y las áreas de limpieza.

Además de objetos corto punzantes e insectos, es importante tomar en cuenta que se

debe incluir plantas venenosas y reacciones alérgicas causadas por polvo o polen.

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5.4.6.4.Riesgos generales

Riesgos de Fuego y Explosión

El fuego o las explosiones pueden resultar de las reacciones químicas de oxidación,

como ejemplo se pueden producir entre el ácido nítrico y la madera, el sodio y el

agua, el polvo de aluminio y el óxido de hierro. Incluso el polvo de harina puede

explotar bajo las condiciones idóneas. El fuego o las explosiones necesitan tres cosas

para formar su reacción característica, combustible, comburente y fuente de ignición,

es el llamado triángulo de fuego.

Es importante que el inspector tome en cuenta que hay muchas sustancias que pueden

producir fuego o explosiones y que se encuentran en las instalaciones industriales.

Algunas veces, químicos seguros por naturaleza, pueden producir subproductos pe-

ligrosos. Entre ellos los peróxidos, escapes de gases incontrolados o combinaciones

de materiales Incompatibles que producen mezclas inflamables o explosivas. Los ci-

garrillos, las cámaras, linternas y teléfonos celulares, entre otras son fuentes de igni-

ción.

Riesgo en los espacios confinados

Se debe tomar en cuenta que los espacios confinados son aquellos que presentan las

siguientes características:

Cualquier espacio suficientemente grande para que un empleado pueda entrar.

Tiene entradas o salidas restringidas, es decir, no permiten una entrada ni una

salida en forma segura y rápida de todos sus ocupantes. También aquellos

espacios cuyo ingreso o egreso sea a través de una escalera, silleta o arnés con

sistema de elevación.

No tiene ventilación natural. Por lo tanto, determinadas condiciones atmosfé-

ricas (existencia de productos tóxicos y/o inflamables), posible asfixia y su-

mergimiento aparecen como peligros potenciales.

No está diseñado para ser ocupado por seres humanos en forma continua. Por

ejemplo, calderas, tubería, tanques de reacción o proceso, molinos, tanques

sépticos, tanques de almacenaje, manhole, trincheras, excavaciones mayores.

El inspector debe considerar que puede sufrir riesgos mecánicos, equipos que se po-

nen en marcha intempestivamente, atrapamiento, choques, golpes, riesgos de elec-

trocución por contacto con partes metálicas, caídas a distinto e igual nivel, caída de

objetos en interior, ambiente físico agresivo, fatiga, problemas de comunicación,

todo esto debido a los espacios confinados.

Otros riesgos potenciales

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La presencia de hongos, mohos, bacterias, virus, materiales en estado de descompo-

sición, pueden presentar riesgos para la salud humana, así como la existencia de roe-

dores, víboras, arañas o insectos.

Riesgo eléctrico

Es el riesgo originado por la energía eléctrica. Este riesgo puede significar:

Quemaduras por choque eléctrico, o por arco eléctrico.

Caídas o golpes como consecuencia de choque o arco eléctrico.

Incendios o explosiones originados por la electricidad.

Choque eléctrico por contacto con elementos en tensión (contacto eléctrico di-

recto), o con masas puestas accidentalmente en tensión (contacto eléctrico indi-

recto).

El contacto eléctrico puede producirse por contacto de personas o animales con con-

ductores activos de una instalación eléctrica, o a través de un medio conductor como

el agua.

Los efectos de la corriente eléctrica pueden ser quemaduras, calambres o fibrilación

muscular, así como efectos a largo plazo por el pasaje de esta corriente a través de

los distintos órganos internos, de acuerdo al trayecto de entrada y salida que haya

tenido la corriente.

Su gravedad puede resultar en accidentes leves, graves o mortales: la electrocución.

Dado que el inspector no conoce, necesariamente, el lugar que ha de visitar, es reco-

mendable, nuevamente, evitar en lo posible tocar maquinarias, o cualquier instala-

ción que pudiera estar electrificada, y prestar especial atención a la señalización.

5.4.7. Confección de informe de auditoría

El resultado del informe debe quedar plasmado en un documento completo, orde-

nado, preciso y veraz de la auditoría realizada. En cuanto a la redacción es importante

relacionar los hechos con las pruebas obtenidas durante las inspecciones e incluir las

fuentes de la evidencia, las pruebas tangibles, estar bien redactado y organizado.

Igualmente los informes incluirán la documentación generada, información narrativa

y documentación corroborante, es indispensable tener presente que el informe de au-

ditoría consiste en la recopilación de los resultados de la visita de campo y la com-

paración de los mismos con las normas aplicables.

En la etapa de elaboración del informe final se evalúa la ejecución de las obligaciones

contraídos por la empresa auditada y la finalización de las labores propias de la au-

ditoría. Se valora si la empresa cumple con las normas ambientales, plan de manejo,

disposiciones de la licencia.

Este informe será revisado por el Responsable Técnico y será remitido al cliente que

corresponda.

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El informe debe suministrarle al cliente los elementos necesarios para el cumpli-

miento de lo enunciado en el párrafo anterior, y debe contemplar los siguientes pun-

tos:

1. Carátula de presentación

2. Resumen ejecutivo

3. Índice.

4. Datos Generales

4.1 Ficha Técnica del Proyecto

4.2 Ficha de Identificación del Proponente

4.3 Ficha de Identificación de la Consultora

4.4 Firmas de Responsabilidad

5. Presentación de la Auditoría.

5.1 Antecedentes.

5.2 Objetivos.

5.3 Alcance.

5.4 Metodología.

5.5 Marco Legal Aplicable.

6. Descripción general de las actividades que se realizan en la operación y man-

tenimiento de NOMBRE DE LA EMPRESA

7. Identificación de pasivos ambientales

8. Evaluación del cumplimiento (PMA, Legislación, Licencia).

9. Descripción de Hallazgos

10. Plan de Acción

11. Actualización del Plan de Manejo Ambiental.

12. Cronograma valorado del nuevo Plan de Manejo Ambiental.

13. Conclusiones y Recomendaciones.

14. Bibliografía

15. Anexos:

Licencia Ambiental

Registro de calificación de la entidad consultora que realiza la AAC

Evidencias y respaldos

Registro fotográfico

Reportes de actividades de cumplimiento de los criterios auditables

Mapas

5.4.8. Lista de distribución

Únicamente dispondrán de una copia del Informe de auditoría el técnico que realizó

la auditoría y el Representante de Gerencia.

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El informe número “NÚMERO DE CLIENTE/AÑO/NÚMERO SECUENCIAL” re-

emplaza al informe de inspección número “NÚMERO DE

CLIENTE/AÑO/NÚMERO SECUENCIAL-R”.


En la realización de este procedimiento se han considerado los criterios y/o reco-mendaciones establecidas en los siguientes documentos:

NTE INEN-ISO/IEC

17020:2013





Código Nombre



7. FORMATOS

VEN-F-002 ORDEN DE TRABAJO

TEC-F-001 MATRIZ DE VERIFICACION

TEC-F-003 FICHA DE NO CONFORMIDAD EN CAMPO

TEC-F-006 CRONOGRAMA VALORADO

TEC-F-008 FICHA PLAN DE ACCION

TEC-F-009 INFORME DE AUDITORÍA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO

8. ANEXOS

ANEXO 2: ALCANCE DE LA ACREDITACIÓN

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PLAN DE MANEJO

AMBIENTAL


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NUMERAL ACTIVIDADES

Fecha de

Inicio

PMA

Periodicidad

Fecha de

Finalización

PMA

Responsable

del PMAMEDIO DE VERIFICACIÓN CALIFICACIÓN OBSERVACIÓN

ü 5.1Programa de Prevención y Reducción de la

Contaminación producida por:

ü 5.1.1Emis iones gaseosas de fuentes fi jas de

combustión y de procesos

ü 5.1.1.1 01/07/2016 Trimestra l 01/07/2017Regis tro de

mantenimientoC

ü 5.1.1.2 01/07/2016

Cada vez que

neces i te

ca l ibración

01/07/2017Regis tro de

mantenimientoC

ü 5.1.1.3 01/07/2016 Permanente 01/07/2017Certi ficado de

Cal ibraciónC

ü 5.1.1.4 01/07/2016 Mensual 01/07/2017Regis tro de

mantenimeintoC

ü 5.1.2Descarga l íquidas res iduales no

domésticas

ü 5.1.2.1 01/10/2013 Mensual 01/10/2015 Mensual C

ü 5.1.2.2 01/10/2013 Semanal 01/10/2015 Semanal C

ü 5.1.2.3 01/10/2013

Cada vez que

exis ta una

excedencia

de LMP

01/10/2015Cada vez que exis ta una

excedencia de LMPN/A

5.1.3 Emis iones de ruido y vibraciones

ü 5.1.2.4 AnualRegis tro de

mantenimientosC

ü 5.1.2.4

Cada vez que

exis ta una

excedencia

de LPM

Informe de resultados

de RuidoN/A

ü 5.2Programa de manejo de Residuos, desechos

sólidos no domésticos

ü 5.2.2 DesechosNo Pel igrosos

4. ACTIVIDADES ESTABLECIDAS EN EL PMA

Cri terios de ca l i ficación: C = Conformidad; nC-= No Conformidad menor; nC+= No Conformidad mayor; N/A= No apl ica ;

Nota: Describi r el ha l lazgo en cada ca l i ficación

2. DATOS DE LA REVISIÓNRESPONSABLE FECHA

3. DATOS DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

FECHA DE APROBACIÓN AAAr

SELLO DE LA EMPRESA MATRIZ DE VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO AL PMA

1. DATOS DEL REGULADORUC RAZÓN SOCIAL NOMBRE DEL REPRESENTANTE LEGAL

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PLAN DE MANEJO

AMBIENTAL


03-21

PAGINAS: 245 de 420


ü 5.2.1 01/07/2016 Permanente 01/07/2017 Regis tro fotográfico C


ü 5.2.3 01/07/2016 Permanente 01/07/2017Regis tro con horarios de

recolección internaC

ü 5.2.4 01/07/2016 Permanente 01/07/2017 Regis tro fotográfico N/A

ü 5.2.5 01/07/2016 Permanente 01/07/2017Regis tro de entrega de

desechosC

ü 5.2.6 01/07/2016 Permanente 01/07/2017Regis tro de generación

de desechos .C

ü 5.3Plan de contingencia y atención a emergencias

ambientales

ü 5.3.1 01/07/2016 Permanente 01/07/2017 Regis tro Fotográfico C



ü 5.3.4 01/07/2016 Semanal 01/07/2017Check Lis t de revis ión de

Insta lacionesC

ü 5.3.5 01/07/2016 Semanal 01/07/2017Check Lis t de revis ión de

Insta lacionesC

ü 5.3.6 01/07/2016 Permanente 01/07/2017Regis tro de

mantenimientoC

ü 5.3.7 01/07/2016

Cada vez que

exis ta una

contingencia

(evento

fortui to)

01/07/2017

Reporte de

contingencias y/o

emergencias

N/A

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PLAN DE MANEJO

AMBIENTAL


03-21

PAGINAS: 246 de 420


ü 5.3.8 01/07/2016

Cada vez que

exis ta una

contingencia

(evento

fortui to)

01/07/2017Reporte de accidentes

y/o incidentesN/A

ü 5.3.9 01/07/2016 Permanente 01/07/2017 Regis tros fotográficos C

ü 5.3.10 01/07/2016 Permanente 01/07/2017 Regis tros fotográficos C




ü 5.4 Programa de monitoreo ambiental

ü 5.4.1 01/07/2016

Cada 6

meses a

parti r del

primer

monitoreo

01/07/2017 Informe de monitoreo N/A

ü 5.4.1.2 01/07/2016

Cuando

indique la

autoridad

01/07/2017 Informe y formularios N/A

ü 5.4.2.1 01/07/2016

Cada 6

meses a

parti r del

primer

monitoreo


ü 5.4.2.2 01/07/2016

Cuando

indique la

autoridad


ü 5.4.2.3 01/07/2016

Cuando

indique la

autoridad

01/07/2017

Copia de Oficio de

entrega con fi rma de

recepción de la entidad

de control

N/A

ü 5.5Plan de seguimiento de las actividades

propuestas en el Plan de Manejo Ambiental

ü 5.5.1.1 01/07/2016 Mensual 01/07/2017 Informe de Seguimiento C

ü 5.5.1.2 01/07/2016 Trimestra l 01/07/2017 Anál is i s comparativos N/A

ü 5.5.1.3 01/07/2016 Semestra l 01/07/2017 Informe de Indicadores N/A

ü 5.5.1.4 01/07/2016

Cada vez que

exis tan

cambios

01/07/2017Jorge

Chica iza

Informe de

ComunicacionesN/A

5.6 Plan de relaciones comunitarias

ü 5.6.1 1/07/2016

Cada vez que

se presente

una queja

por parte de

la

comunidad

1/07/2017 Regis tro de quejas N/A

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PLAN DE MANEJO

AMBIENTAL


03-21

PAGINAS: 247 de 420


ü 5.6.2 1/07/2016

Cada vez que

se rea l ice un

evento de

as i tencia

mas iva en

las

i snta lacione

s de CC El

Recreo

1/07/2017

Regis tro de

comunicaciones

rea l i zadas

N/A

x 5.7 Plan de seguridad industrial y salud ocupacional

ü 5.7.1 1/07/2016Reglamento

interno1/07/2017 Permanente C

ü 5.7.2 1/07/2016

Regis tro de

entrega de

uni formes

1/07/2017 Anual C

5.7.3 1/07/2016Regis tro

médico1/07/2017 Permanente C

ü 5.7.4 1/07/2016

Certi ficado

de bomberos

actual izado

1/07/2017 Anual C

ü 5.8 Plan de comunicación capacitación y educación

ü 5.8.1 1/07/2016 Anual 1/07/2017Regis tro de as is tencia /

Regis tro fotográficoN/A

ü 5.8.2 1/07/2016 Semestra l 1/07/2017Regis tro de as is tencia /


ü 5.8.3 1/07/2016 Anual 1/07/2017Regis tro de as is tencia /


ü 5.8.2 Plan de remediación de áreas afectadas.

ü 5.8.2.1 1/07/2016

Cada vez que

exis ta la

contingencia

ambienta l

1/07/2017Informe de parámetros y

área contaminadaN/A

ü 5.8.2 PLAN DE CIERRE Y ABANDONO

ü 5.8.2.2 1/07/2016 Única 1/07/2017Informe de inspección

del áreaN/A

ü 5.8.2.3 1/07/2016 Única 1/07/2017 Regis tro Fotográfico N/A

RESPONSABLE

Firma

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PLAN DE MANEJO

AMBIENTAL


03-21

PAGINAS: 248 de 420


28 "C" CUMPLIMIENTO

0 "NC-" NO CONFORMIDAD MENOR

0 "NC+" NO CONFORMIDAD MAYOR

21 "N/A" NO APLICA

49 TOTAL ACTIVIDADES AUDITADAS

57 "C" CUMPLIMIENTO



43 "N/A" NO APLICA


7. RECOMENDACIONES

CUADRO RESUMEN

VALORES ABSOLUTOS

CUADRO RESUMEN ACTIVIDADES QUE APLICAN

PORCENTAJES

6. CONCLUSIONES

100%

RESUMEN DEL CUMPLIMIENTO AL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

"C" CUMPLIMIENTO

"NC-" NOCONFORMIDADMENOR

"NC+" NOCONFORMIDADMAYOR

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PLAN DE MANEJO

AMBIENTAL


03-21

PAGINAS: 249 de 420


Titulo / Capítulo y/o sección Art. Descripción Requerimiento de Cumplimiento Medio de Verificación Calificación Observación

Art. 101

Las viviendas , establecimientos educativos , de

sa lud y edi ficaciones en genera l , deben contar

con s is temas sanitarios adecuados de

dispos ición de excretas y evacuación de aguas

servidas .

Los establecimientos educativos , públ icos y

privados , tendrán el número de baterías

sanitarias que se disponga en la respectiva

norma reglamentaria .

El Estado entregará a los establecimientos

públ icos los recursos necesarios para el

Art. 103

Se prohibe a toda persona, natura l o jurídica ,

descargar o depos i tar aguas servidas y

res iduales , s in el tratamiento apropiado,

conforme lo disponga en el reglamento

correspondiente, en ríos , mares , canales ,

quebradas , lagunas , lagos y otros s i tios

s imi lares . Se prohibe también su uso en la cría

de animales o actividades agropecuarias .

Los desechos infecciosos , especia les , tóxicos y

pel igrosos para la sa lud, deben ser tratados

técnicamente previo a su el iminación y el

depós i to fina l se real izará en los s i tios

especia les establecidos para el efecto por los

municipios del pa ís .

Para la el iminación de desechos domésticos se

cumpl i rán las dispos iciones establecidas para

el efecto.

Art. 104

Todo establecimiento industria l , comercia l o de

servicios , tiene la obl igación de insta lar

s is temas de tratamiento de aguas

contaminadas y de res iduos tóxicos que se

produzcan por efecto de sus actividades .

Las autoridades de salud, en coordinación con

los municipios , serán responsables de hacer

cumpl i r esta dispos ición.

Art. 109

Ninguna persona será sometida o expuesta a

radiaciones ionizantes y no ionizantes más al lá

de las dos is o l ímites permis ibles , conforme a

las normas pertinentes .

Los equipos diagnósticos y terapéuticos que

uti l i cen radiaciones ionizantes y no ionizantes

se insta larán en edi ficaciones técnicamente

apropiadas y que cumplan con requis i tos

sanitarios y de seguridad, establecidos por la

autoridad sanitaria nacional y la Comis ión

Ecuatoriana de Energía Atómica; estarán sujetos

a mantenimientos rigurosos y periódicos ,

Art. 111

La autoridad sanitaria nacional , en

coordinación con la autoridad ambienta l

nacional y otros organismos competentes ,

dictará las normas técnicas para prevenir y

controlar todo tipo de emanaciones que afecten

a los s is temas respiratorio, auditivo y visual .

Todas las personas natura les y jurídicas

deberán cumpl i r en forma obl igatoria dichas

normas.

N/A

Art. 113

Toda actividad labora l , productiva , industria l ,

comercia l , recreativa y de divers ión; as í como

las viviendas y otras insta laciones y medios de

transporte, deben cumpl i r con lo dispuesto en

las respectivas normas y reglamentos sobre

prevención y control , a fin de evitar la

contaminación por ruido, que afecte a la sa lud

humana.

N/A

Art. 118

Los empleadores protegerán la sa lud de sus

trabajadores , dotándoles de información

suficiente, equipos de protección, vestimenta

apropiada, ambientes seguros de trabajo, a fin

de prevenir, disminuir o el iminar los riesgos ,

accidentes y aparición de enfermedades

labora les .

N/A

Art. 119

Los empleadores tienen la obl igación de

noti ficar a las autoridades competentes , los

accidentes de trabajo y enfermedades

labora les , s in perjuicio de las acciones que

adopten tanto el Minis terio del Trabajo y

Empleo como el Insti tuto Ecuatoriano de

N/A

Art. 121

Las insti tuciones públ icas o privadas cuyo

personal esté expuesto a radiación ionizante y

emis iones no ionizantes , están obl igadas a

proveer de dispos i tivos de cuidado y control de

radiación y de condiciones de seguridad en el

trabajo que prevengan riesgos para la sa lud. El

incumpl imiento de esta dispos ición por parte

de los empleadores , que ocas ione daño a la

sa lud del trabajador, dará lugar a la apl icación

N/A

SELLO DEL CLIENTEMATRIZ DE

VERIFICACIÓN DE LA NORMATIVA AMBIENTALSELLO DE LA EMPRESA

1. DATOS DEL REGULADORUC RAZÓN SOCIAL REPRESENTANTE LEGAL

Cri terios de ca l i ficación: C = Cumpl imiento; NC-= No Conformidad Menor, NC+= No conformidad Mayor, N/A= No apl ica

Nota: Especi ficar las observaciones en cada ca l i ficación

3. ACTIVIDADES ESTABLECIDAS EN LA NORMATIVA AMBIENTAL

2. DATOS DEL SEGUIMIENTOTÉCNICOS RESPONSABLES DEL SEGUIMIENTO FECHA DEL SEGUIMIENTO

Cuerpo Legal / Compromiso

LEY ORGÁNICA DE SALUD

LIBRO SEGUNDO

SALUD Y SEGURIDAD

AMBIENTAL

CAPITULO III

Calidad del aire y de la

contaminación acústica

LIBRO SEGUNDO

SALUD Y SEGURIDAD

AMBIENTAL

CAPITULO II

De los desechos comunes,

infecciosos, especiales y de las

radiaciones ionizantes y no

ionizantes

LIBRO SEGUNDO

SALUD Y SEGURIDAD

AMBIENTAL

CAPITULO V

Salud y seguridad en el trabajo

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-001B

EDICIÓN: 01

PLAN DE MANEJO

AMBIENTAL


03-21

PAGINAS: 250 de 420


10 "C" CONFORMIDAD

0"NC-" NO CONFORMIDAD

MENOR

1"NC+" NO CONFORMIDAD

MAYOR

80 "N/A" NO APLICA

91TOTAL ACTIVIDADES

AUDITADAS

11 "C" CONFORMIDAD


MENOR


MAYOR

88 "N/A" NO APLICA

100TOTAL ACTIVIDADES

AUDITADAS

6. CONCLUSIONES

7. RECOMENDACIONES

PORCENTAJES

VALORES ABSOLUTOS

CUADRO RESUMEN

CUADRO RESUMEN

Firma

INSPECTOR

11 1

PO

RC

EN

TAJ

ES

10 11 11 12 12 13


"C" CONFORMIDAD

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-001C

EDICIÓN: 01

PLAN DE MANEJO

AMBIENTAL


03-21

PAGINAS: 251 de 420


Numeral Frecuencia Medio de Verificación Calificación Observación

ü 3.1 N/A

ü 3.2 N/A

ü 3.3 N/A

ü 3.4 N/A

ü 3.5 N/A

ü 3.6 NC-

ü 3.7 N/A

ü 3.8 N/A

ü 3.9 N/A

0 "C" CONFORMIDAD


MENOR


MAYOR

4 "N/A" NO APLICA

5TOTAL ACTIVIDADES

AUDITADAS

0 "C" CONFORMIDAD


MENOR


MAYOR

80 "N/A" NO APLICA

100TOTAL ACTIVIDADES

AUDITADAS

SELLO DEL CLIENTEMATRIZ DE

VERIFICACIÓN DE DISPOSICIONES DE LA LICENCIA AMBIENTALSELLO DE LA EMPRESA

1. DATOS DEL REGULADORUC RAZÓN SOCIAL REPRESENTANTE LE GAL

2. DATOS DEL SEGUIMIENTOTÉCNICOS RESPONSABLES DEL SEGUIMIENTO

PORCENTAJES

3. ACTIVIDADES ESTABLECIDAS EN LA LICENCIA AMBIENTAL

Cri terios de ca l i ficación: C = Cumpl imiento; NC-= No Conformidad Menor, NC+= No conformidad Mayor, N/A= No apl ica

Nota: Especi ficar las observaciones en cada ca l i ficación

INSPECTOR

Firma

CUADRO RESUMEN

VALORES ABSOLUTOS

CUADRO RESUMEN

Actividad

100%


"C" CONFORMIDAD

"NC-" NO CONFORMIDADMENOR

"NC+" NO CONFORMIDADMAYOR

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-002

EDICIÓN: 02

MATRIZ DE INSPECCIÓN Y

SEGUIMIENTO


07-10

PAGINAS: 252 de 420


NUMERAL ACTIVIDADES

Fecha de

Inicio

PMA

Periodicidad

Fecha de

Finalización

PMA

Responsable

del PMA

MEDIO DE

VERIFICACIÓNCALIFICACIÓN OBSERVACIÓN

ü 5.1Programa de Prevención y Reducción de la

Contaminación producida por:

ü 5.1.1Emisiones gaseosas de fuentes fi jas de


ü 5.1.1.1 01/07/2016 Trimestral 01/07/2017Registro de

mantenimientoC

ü 5.1.1.2 01/07/2016

Cada vez que

necesite

calibración

01/07/2017Registro de

mantenimientoC

ü 5.1.1.3 01/07/2016 Permanente 01/07/2017Certificado de

CalibraciónC

ü 5.1.1.4 01/07/2016 Mensual 01/07/2017Registro de

mantenimeintoC

ü 5.1.2Descarga líquidas residuales no

domésticas



ü 5.1.2.3 01/10/2013

Cada vez que

exista una

excedencia

de LMP

01/10/2015

Cada vez que exista

una excedencia de

LMP

N/A

5.1.3 Emisiones de ruido y vibraciones

ü 5.1.2.4 AnualRegistro de

mantenimientosC

ü 5.1.2.4

Cada vez que

exista una

excedencia

de LPM

Informe de

resultados de RuidoN/A

ü 5.2Programa de manejo de Residuos, desechos

sólidos no domésticos

ü 5.2.2 DesechosNo Peligrosos



2. DATOS DE LA REVISIÓNRESPONSABLE FECHA

SELLO DE LA EMPRESA MATRIZ DE INSPECCIÓN Y SEGUIMIENTO

MENSUAL DE CUMPLIMIENTO AL PMA



Criterios de calificación: C = Conformidad; nC-= No Conformidad menor; nC+= No Conformidad mayor; N/A= No aplica;

Nota: Describir el hallazgo en cada calificación

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-002

EDICIÓN: 02


SEGUIMIENTO


07-10

PAGINAS: 253 de 420


ü 5.2.3 01/07/2016 Permanente 01/07/2017

Registro con

horarios de

recolección interna

C

ü 5.2.4 01/07/2016 Permanente 01/07/2017 Registro fotográfico N/A

ü 5.2.5 01/07/2016 Permanente 01/07/2017Registro de entrega

de desechosC

ü 5.2.6 01/07/2016 Permanente 01/07/2017

Registro de

generación de

desechos.

C

ü 5.3Plan de contingencia y atención a

emergencias ambientales

ü 5.3.1 01/07/2016 Permanente 01/07/2017 Registro Fotográfico C



ü 5.3.4 01/07/2016 Semanal 01/07/2017

Check List de

revisión de

Instalaciones

C

ü 5.3.5 01/07/2016 Semanal 01/07/2017

Check List de

revisión de

Instalaciones

C

ü 5.3.6 01/07/2016 Permanente 01/07/2017Registro de

mantenimientoC

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-002

EDICIÓN: 02


SEGUIMIENTO


07-10

PAGINAS: 254 de 420


ü 5.6.2 1/07/2016

Cada vez que

se realice un

evento de

asitencia

masiva en

las

isntalacione

s de CC El

1/07/2017

Registro de

comunicaciones

realizadas

N/A

x 5.7Plan de seguridad industrial y salud

ocupacional



ü 5.7.2 1/07/2016

Registro de

entrega de

uniformes

1/07/2017 Anual C

5.7.3 1/07/2016Registro


ü 5.7.4 1/07/2016

Certificado

de bomberos

actualizado

1/07/2017 Anual C

ü 5.8Plan de comunicación capacitación y

educación

ü 5.8.1 1/07/2016 Anual 1/07/2017

Registro de

asistencia / Registro

fotográfico

N/A

ü 5.8.2 1/07/2016 Semestral 1/07/2017

Registro de


fotográfico

N/A

ü 5.8.3 1/07/2016 Anual 1/07/2017

Registro de


fotográfico

N/A


ü 5.8.2.1 1/07/2016

Cada vez que

exista la

contingencia

ambiental

1/07/2017

Informe de

parámetros y área

contaminada

N/A


ü 5.8.2.2 1/07/2016 Única 1/07/2017Informe de

inspección del áreaN/A

ü 5.8.2.3 1/07/2016 Única 1/07/2017 Registro Fotográfico N/A

Firma

INSPECTOR

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-002

EDICIÓN: 02


SEGUIMIENTO


07-10

PAGINAS: 255 de 420


28 "C" CUMPLIMIENTO



21 "N/A" NO APLICA 49 TOTAL ACTIVIDADES AUDITADAS

57 "C" CUMPLIMIENTO



43 "N/A" NO APLICA



PORCENTAJES

VALORES ABSOLUTOS

CUADRO RESUMEN

7. OBSERVACIONES

6. CONCLUSIONES

100%


"C" CUMPLIMIENTO



ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-003

EDICIÓN: 01

FICHA DE NO

CONFORMIDADES EN

CAMPO


03-21

PAGINAS: 256 de 420


Fecha: dia de mes de año

Página 1 - de - 1

C NC- NC+ Obs. OBSERVACIONES

FICHA DE NO CONFORMIDADES EN CAMPO

Auditor Auditado

MEDIO DE VERIFICACIÓN

SELLO DE LA EMPRESAFICHA DE NO CONFORMIDADES EN CAMPO Y AUDITORIA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE

INPECCÍONSELLO DE LA EMPRESA

CONSULTOR

FICHA DE TRABAJO DE CAMPO

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-004

EDICIÓN: 01

FORMATO CRONOGRAMA

DE INSPECCIÓN


03-21

PAGINAS: 257 de 420


INSPECTOR 1 QUITO

INSPECTOR 2 QUITO

INSPECTOR 1 GUAYAQUIL



INSPECTOR 1 AMBATO

SEMANA 1 JUEVES 1 VIERNES 2

MAÑANA

TARDE

SEMANA 2 LUNES 5 MARTES 6 MIERCOLES 7 JUEVES 8 VIERNES 9

MAÑANA

TARDE

SEMANA 3 LUNES 12 MARTES 13 MIÉRCOLES 14 JUEVES 15 VIERNES 16

TARDE

SEMANA 4 LUNES 19 MARTES 20 MIERCOLES 21 JUEVES 22 VIERNES 23

MAÑANA

TARDE

SEMANA 5 LUNES 26 MARTES 27 MIÉRCOLES 28 JUEVES 29 VIERNES 30

MAÑANA

TARDE

No. CÓDIGO EMPRESA CADA MES CADA 2 MESES CADA 3 MESES

1 001 X2 001 X3 005 X4 008 X5 012b X6 014 X7 019 X8 030a X9 057 X

10 084 X11 085 X12 087

13 089X

14 090 X15 091 X16 092 X

MAÑANA

CRONOGRAMA DE INSPECCIÓN, CONTROL Y SEGUIMIENTO AL PMA

MES JUNIO

RESPONSABLES OBSERVACIONES

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-005

EDICIÓN: 01

CONTROL DE SEGUIMIENTO

E INSPECCIÓN


03-21

PAGINAS: 258 de 420


Fecha: Alcance de seguimiento: Lugar:





Observaciones:

NombresHora Salida:

FirmasHora Entrada:

Observaciones:

Firmas

Nombres Hora Salida:

NombresHora Salida:

Hora Entrada:

Hora Entrada:

Resumen:

Observaciones:

Firmas

Resumen:

CONTROL DE SEGUIMIENTO E INSPECCIÓN

SUPERCINES

Hora Entrada:

Resumen:

Resumen:

Observaciones:

NombresHora Salida:

Firmas

Resumen:

Observaciones:

FirmasHora Entrada:

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-006

EDICIÓN: 01

CRONOGRAMA VALORADO

DEL PMA DE LA AAC


03-21

PAGINAS: 259 de 420


PRESUPUESTO

TOTAL VALOR EN NÚMEROS

Programa de Prevención y Mitigación de la contaminación ambiental Producida por descargas líquidas

VALOR EN LETRAS

Plan de Cierre y Abandono

Plan de Seguimiento

Plan de Capacitación y Educación Ambiental

Plan de Relaciones Comunitarias

Plan de Monitoreo y Seguimiento

Programa de Monitoreo

Plan de Seguridad y Salud Ocupacional

Plan de Contingencia y Emergencias ambientales

Programa de Capacitaciones

Programa de manejo de desechos sólidos no domésticos peligrosos

Plan de Manejo de Desechos

Programa de manejo de desechos sólidos no domésticos no peligrosos

Programa de Prevención y Mitigación de la contaminación ambiental Producida por emisiones de ruido

Programa de Prevención y Mitigación de la contaminación ambiental Producida por emisiones a la atmósfera

SELLO DE LA EMPRESA CRONOGRAMA VALORADO DEL PMA DE LA AACSELLO DE LA EMPRESA

MES 11 MES 12

OPERACIÓN

Plan de Mitigación y Prevención

MES 5 MES 6 MES 7 MES 8 MES 9 MES 10ACTIVIDAD MES 1 MES 2 MES 3 MES 4

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-007

EDICIÓN: 02

INFORME DE INSPECCIÓN


07-10

PAGINAS: 260 de 420


NUMERAL ACTIVIDADES

Fecha de

Inicio

PMA

Periodicidad

Fecha de

Finalización

PMA

Responsable

del PMA

MEDIO DE

VERIFICACIÓNCALIFICACIÓN OBSERVACIÓN

ü 5.1Programa de Prevención y Reducción de

la Contaminación producida por:

ü 5.1.1Emisiones gaseosas de fuentes fi jas de


ü 5.1.1.1 01/07/2016 Trimestral 01/07/2017Registro de

mantenimientoC

ü 5.1.1.2 01/07/2016

Cada vez que

necesite

calibración

01/07/2017Registro de

mantenimientoC

ü 5.1.1.3 01/07/2016 Permanente 01/07/2017Certificado de

CalibraciónC

ü 5.1.1.4 01/07/2016 Mensual 01/07/2017Registro de

mantenimeintoC

ü 5.1.2Descarga líquidas residuales no

domésticas



ü 5.1.2.3 01/10/2013

Cada vez que

exista una

excedencia

de LMP

01/10/2015

Cada vez que exista

una excedencia de

LMP

N/A

5.1.3 Emisiones de ruido y vibraciones

ü 5.1.2.4 AnualRegistro de

mantenimientosC

ü 5.1.2.4

Cada vez que

exista una

excedencia

de LPM

Informe de resultados

de RuidoN/A

ü 5.2Programa de manejo de Residuos,

desechos sólidos no domésticos

ü 5.2.2 DesechosNo Peligrosos


Criterios de calificación: C = Conformidad; nC-= No Conformidad menor; nC+= No Conformidad mayor; N/A= No aplica;

Nota: Describir el hallazgo en cada calificación

SELLO DE LA EMPRESA INFORME DE INSPECCIÓN Y SEGUIMIENTO


2. DATOS DE LA INSPECCIÓNRESPONSABLE FECHA



ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-007

EDICIÓN: 02



07-10

PAGINAS: 261 de 420


ü 5.2.1 01/07/2016 Permanente 01/07/2017 Registro fotográfico C


ü 5.2.3 01/07/2016 Permanente 01/07/2017Registro con horarios

de recolección internaC

ü 5.2.4 01/07/2016 Permanente 01/07/2017 Registro fotográfico N/A

ü 5.2.5 01/07/2016 Permanente 01/07/2017Registro de entrega de

desechosC

ü 5.2.6 01/07/2016 Permanente 01/07/2017

Registro de

generación de

desechos.

C

ü 5.3Plan de contingencia y atención a

emergencias ambientales




ü 5.3.4 01/07/2016 Semanal 01/07/2017Check List de revisión

de InstalacionesC

ü 5.3.5 01/07/2016 Semanal 01/07/2017Check List de revisión

de InstalacionesC

ü 5.3.6 01/07/2016 Permanente 01/07/2017Registro de

mantenimientoC

ü 5.3.7 01/07/2016

Cada vez que

exista una

contingencia

(evento

01/07/2017

Reporte de

contingencias y/o

emergencias

N/A

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-007

EDICIÓN: 02



07-10

PAGINAS: 262 de 420


ü 5.3.8 01/07/2016

Cada vez que

exista una

contingencia

(evento

fortuito)

01/07/2017Reporte de accidentes

y/o incidentesN/A

ü 5.3.9 01/07/2016 Permanente 01/07/2017 Registros fotográficos C

ü 5.3.10 01/07/2016 Permanente 01/07/2017 Registros fotográficos C




ü 5.4 Programa de monitoreo ambiental

ü 5.4.1 01/07/2016

Cada 6

meses a

partir del

primer

monitoreo


ü 5.4.1.2 01/07/2016

Cuando

indique la

autoridad


ü 5.4.2.1 01/07/2016

Cada 6

meses a

partir del

primer

monitoreo


ü 5.4.2.2 01/07/2016

Cuando

indique la

autoridad


ü 5.4.2.3 01/07/2016

Cuando

indique la

autoridad

01/07/2017

Copia de Oficio de

entrega con firma de

recepción de la

entidad de control

N/A

ü 5.5

Plan de seguimiento de las actividades

propuestas en el Plan de Manejo

Ambiental

ü 5.5.1.1 01/07/2016 Mensual 01/07/2017Informe de

SeguimientoC

ü 5.5.1.2 01/07/2016 Trimestral 01/07/2017Análisis

comparativosN/A

ü 5.5.1.3 01/07/2016 Semestral 01/07/2017Informe de

IndicadoresN/A

ü 5.5.1.4 01/07/2016

Cada vez que

existan

cambios

01/07/2017Jorge

Chicaiza

Informe de

ComunicacionesN/A

5.6 Plan de relaciones comunitarias

ü 5.6.1 1/07/2016

Cada vez que

se presente

una queja

por parte de

la

comunidad

1/07/2017 Registro de quejas N/A

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-007

EDICIÓN: 02



07-10

PAGINAS: 263 de 420


ü 5.6.2 1/07/2016

Cada vez que

se realice un

evento de

asitencia

masiva en

las

isntalacione

s de CC El

1/07/2017

Registro de

comunicaciones

realizadas

N/A

x 5.7Plan de seguridad industrial y salud

ocupacional



ü 5.7.2 1/07/2016

Registro de

entrega de

uniformes

1/07/2017 Anual C

5.7.3 1/07/2016Registro


ü 5.7.4 1/07/2016

Certificado

de bomberos

actualizado

1/07/2017 Anual C

ü 5.8Plan de comunicación capacitación y

educación

ü 5.8.1 1/07/2016 Anual 1/07/2017Registro de asistencia

/ Registro fotográficoN/A

ü 5.8.2 1/07/2016 Semestral 1/07/2017Registro de asistencia


ü 5.8.3 1/07/2016 Anual 1/07/2017Registro de asistencia



ü 5.8.2.1 1/07/2016

Cada vez que

exista la

contingencia

ambiental

1/07/2017

Informe de

parámetros y área

contaminada

N/A


ü 5.8.2.2 1/07/2016 Única 1/07/2017Informe de inspección

del áreaN/A

ü 5.8.2.3 1/07/2016 Única 1/07/2017 Registro Fotográfico N/A

FECHA DE EMISIÓNINSPECTOR

Firma

RESPONSABLE TÉCNICO

Firma

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-007

EDICIÓN: 02



07-10

PAGINAS: 264 de 420


28 "C" CUMPLIMIENTO



21 "N/A" NO APLICA 49 TOTAL ACTIVIDADES AUDITADAS

57 "C" CUMPLIMIENTO



43 "N/A" NO APLICA


7. OBSERVACIONES

6. CONCLUSIONES


PORCENTAJES

VALORES ABSOLUTOS

CUADRO RESUMEN

100%


"C" CUMPLIMIENTO



ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-008

EDICIÓN: 01

PLAN DE ACCIÓN


03-21

PAGINAS: 265 de 420


HALLAZGO ACCIÓN CORRECTIVA FRECUENCIA INDICADOR RESPONSABLE PLAZO PRESUPUESTO

SELLO DE LA EMPRESA

ACTIVIDAD/CRITERIO NORMATIVO MEDIO DE VERIFICACION

CONSULTOR PROCESO:

PLAN DE ACCIÓN SELLO DE LA EMPRESA

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-009

EDICIÓN: 01

INFORME DE AUDITORÍA

AMBIENTAL DE

CUMPLIMIENTO


03-27

PAGINAS: 266 de 420


NOMBRE DEL PROYECTO EDICIÓN:

AUDITORÍA AMBIENTAL

DE CUMPLIMIENTO

PERIODO DE AUDITORÍA:

FECHA DE EMISIÓN:

AÑO – MES –DÍA

PAGINAS: 266 de 420

AUDITORÍA AMBIENTAL DE

CUMPLIMIENTO

NOMBRE DEL PROYECTO

PERIODO DE AUDITORÍA: LOGO DE LA EMPRESA

Edición: Elaborado por: Fecha: Revisado por: Fecha: Aprobado: Fecha:

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-009

EDICIÓN: 01


AMBIENTAL DE

CUMPLIMIENTO


03-27

PAGINAS: 267 de 420


RESUMEN EJECUTIVO

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-009

EDICIÓN: 01


AMBIENTAL DE

CUMPLIMIENTO


03-27

PAGINAS: 268 de 420


ÍNDICE

1. OBJETIVO ................................................................................................................... 271

1.1. Objetivo general ........................................................................................................ 271

1.2. Objetivo específicos .................................................................................................. 271

2. ALCANCE ................................................................................................................... 271

3. METODOLOGÍA APLICADA EN LA ACC.............................................................. 271

4. MARCO LEGAL APLICABLE PARA LA ELABORACIÓN DE LA ACC ............. 271

5. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES .......................................................................... 271

6. IDENTIFICACIÓN DE PASIVOS AMBIENTALES ................................................. 271

7. EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO (PMA, LICENCIA AMBIENTAL,

LEGISLACIÓN) ................................................................................................................. 271

8. DESCRIPCIÓN DE HALLAZGOS ............................................................................. 271

8.1. Síntesis de hallazgos.................................................................................................. 271

9. DISEÑO DEL PLAN DE ACCIÓN (PROGRAMA PERENTORIO DE

CUMPLIMIENTO) ............................................................................................................. 271

10. ACTUALIZACIÓN DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL ................................. 271

11. CRONOGRAMA VALORADO DEL PROYECTO ................................................... 271

12. CONCLUSIONES ........................................................................................................ 272

13. RECOMENDACIONES .............................................................................................. 272

14. BIBLIOGRAFÍA .......................................................................................................... 272

15. ANEXOS ...................................................................................................................... 272

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-009

EDICIÓN: 01


AMBIENTAL DE

CUMPLIMIENTO


03-27

PAGINAS: 269 de 420


FICHA TÉCNICA DEL PROYECTO FICHA TECNICA

NOMBRE

LICENCIA AMBIENTAL

INFORMACIÓN

AUDITORÍA

UBICACIÓN:

PROVINCIA

CANTÓN

PARROQUIA

COORDENADAS UTM

REFERENCIA

World Geodetic System 84

(WGS 84)

Coordenadas UTM

Zona 17S

PUNTO X Y ALTURA

MAPA DE UBICACIÓN

INFORMACIÓN DEL PROPONENTE

ENTIDAD

REPRESENTANTE

DIRECCIÓN

TELÉFONOS / FAX

E-MAIL

INFORMACIÓN DEL ORGANISMO DE INSPECCIÓN (CONSULTOR)

CONSULTOR LÍDER

REGISTRO Y

CATEGORÍA

INSPECTOR

PERSONAL TÉCNICO

DIRECCIÓN

TELÉFONO

E-MAIL

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-009

EDICIÓN: 01


AMBIENTAL DE

CUMPLIMIENTO


03-27

PAGINAS: 270 de 420


PROPONENTE:

----------------------------------------------------------

NOMBRE DEL REPRESENTANTE LEGAL DEL CLIENTE

NOMBRE DEL CLIENTE

ALTA DIRECCIÓN:

----------------------------------------------------------

NOMBRE DEL REPRESENTANTE LEGAL DE LA EMPRESA

NOMBRE DE LA EMPRESA

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-009

EDICIÓN: 01


AMBIENTAL DE

CUMPLIMIENTO


03-27

PAGINAS: 271 de 420


1. OBJETIVO

1.1.Objetivo general

1.2.Objetivo específicos

2. ALCANCE

3. METODOLOGÍA APLICADA EN LA ACC

4. MARCO LEGAL APLICABLE PARA LA ELABORACIÓN DE LA ACC


6. IDENTIFICACIÓN DE PASIVOS AMBIENTALES

7. EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO (PMA, LICENCIA AMBIENTAL,

LEGISLACIÓN)

Se realizará de acuerdo al formato TEC-F-001

8. DESCRIPCIÓN DE HALLAZGOS

8.1.Síntesis de hallazgos

Se realizará de acuerdo al formato TEC-F-003

9. DISEÑO DEL PLAN DE ACCIÓN (PROGRAMA PERENTORIO DE

CUMPLIMIENTO)

Se hará de acuerdo al formato TEC-F-008

10. ACTUALIZACIÓN DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

PLAN DE ...

PROGRAMA DE ...

OBJETIVO: ABREVIA

CIÓN DEL

PLAN-No.

DEL PLAN LUGAR DE APLICACIÓN:

ASPECT

O

AMBIEN

TAL

IMPACTO

IDENTIFIC

ADO

MEDIDAS

PROPUES

TAS

INDICAD

ORES

MEDIO DE

VERIFICA

CIÓN

RESPONS

ABLE

FRECUE

NCIA

(MESES)

PERIODO

A continuación de detalla el formato del Plan de Manejo actualizado

11. CRONOGRAMA VALORADO DEL PROYECTO

Se realizara de acuerdo al formato TEC-F-006

ÁREA TÉCNICA DE

INSPECCIÓN

CÓDIGO: TEC-F-009

EDICIÓN: 01


AMBIENTAL DE

CUMPLIMIENTO


03-27

PAGINAS: 272 de 420


12. CONCLUSIONES

13. RECOMENDACIONES

14. BIBLIOGRAFÍA

15. ANEXOS

273

Anexo E. Procedimiento y formato de la alta dirección.

GERENCIA GENERAL CÓDIGO: GER-PG-001

EDICIÓN: 01

PROCEDIMIENTO DE

REVISIÓN POR LA

DIRECCIÓN


03-16

PAGINAS: 274 de 420


PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN


NIVEL DE

EDICIÓN

No PÁGINA

MODIFICA

DA



01 NUEVO PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN POR

LA DIRECCIÓN 2017/03/16

RESPONSABILIDADES



REVISO: RT 2017/03/16

APROBÓ: Alta direc-

ción 2017/03/16


EDICIÓN: 01

PROCEDIMIENTO DE

REVISIÓN POR LA

DIRECCIÓN


03-16

PAGINAS: 275 de 420


1. OBJETIVO

Establecer los lineamientos para llevar a cabo las revisiones al sistema de gestión por la

alta dirección y asegurar así la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema.

2. ALCANCE

Aplicable para el sistema de gestión de la norma técnico ISO 17020 y los procesos invo-

lucrados en el alcance del sistema.

3. RESPONSABLES




documentos en vigencia del SG (internos y externos) y de los documentos obsoletos. Ac-

tualizar la lista maestra de documentos, los documentos compartidos en el sistema infor-

mático y vigilar en contenido de la página web.


4. DEFINICIONES

Alta dirección.- Persona o grupo de personas que dirigen y controlan al más alto nivel

una organización

Gestión.- Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización.

Revisión.- Actividad emprendida para asegurar la convivencia, adecuación y eficacia del

tema objeto de la revisión, para alcanzar unos objetivos establecidos.


5.1. Planificación de Revisiones por la Dirección

La Alta Dirección revisará, al menos, una 12 meses el Sistema de Gestión de la

Calidad, con el fin de asegurar su eficiencia, introducir acciones de mejora y, en

caso de que sea necesario, iniciar las Acciones Correctivas correspondientes.

Programar juntas de revisión por la dirección, difundir y formalizar el programa lo

realiza la alta dirección, es él quien elabora el programa de revisión, mismo que

difunde y formaliza con el representante de calidad.


EDICIÓN: 01

PROCEDIMIENTO DE

REVISIÓN POR LA

DIRECCIÓN


03-16

PAGINAS: 276 de 420


Se debe recopilar y procesar la información necesaria, para ser presentada y anali-

zada por la Alta Dirección durante las reuniones de revisión, tales como informes

del personal, análisis de datos, información sobre quejas, entre otros.

5.2. Convocatoria de reunión por la Dirección

El RC comunica (por mail) a los participantes (por lo menos el RT y RC) que deberán

participar en la Revisión por la Dirección, indicando la fecha y hora programada, y el

contenido de la reunión, indicando los puntos que serán analizados.

5.3. Preparar información pertinente y desarrollo de la reunión

La Revisión por la Dirección, comprende el análisis de los siguientes puntos, sin limi-

tarse solo a ellos:

a) Los resultados de las auditorías internas y externas;

b) La retroalimentación de los clientes y las partes interesadas relativa al cumpli-

miento de esta norma internacional;

c) El estado de las acciones preventivas y correctivas;

d) Las acciones de seguimiento provenientes de revisiones por la dirección previas;

e) El cumplimiento de los objetivos del organismo;

f) Los cambios que podrían afectar al sistema de gestión;

g) Las apelaciones y las quejas

En la ejecución de este Procedimiento, se deberá observar toda la normativa vigente,

aplicándola según su orden jerárquico y especialidad. En caso de duda se observará la

norma de rango superior.

5.3.1. Toma de decisiones

Durante la Revisión por la Dirección, podrán generarse nuevos objetivos de calidad o

replantearse los anteriormente establecidos.

Los resultados de la revisión por la dirección deben incluir las decisiones y acciones

relativas a:

a) la mejora de la eficacia del sistema de gestión y de sus procesos;

b) la mejora del organismo de inspección, en relación con el cumplimiento de esta

Norma Internacional;

c) la necesidad de recursos

5.3.2. Acta de reunión de revisiones por la dirección

Elaborar el acta de revisión por la dirección (GER-F-001) y planear la ejecución de

acciones. El representante de calidad elabora y distribuye la minuta, asegurando que


EDICIÓN: 01

PROCEDIMIENTO DE

REVISIÓN POR LA

DIRECCIÓN


03-16

PAGINAS: 277 de 420


se incluyan todas las decisiones y acciones relacionadas con la mejora del sistema de

gestión, la mejora de los servicios y las necesidades de asignación de recursos.

Se dará seguimiento a las acciones a realizar y evaluar el impacto en operaciones, do-

cumentación y propio sistema de gestión de la calidad, el encargado será el responsable

de calidad.


En la realización de este procedimiento se han considerado los criterios y/o reco-

mendaciones establecidas en los siguientes documentos:

NTE INEN-ISO/IEC

17020:2013

Evaluación de la conformidad – Requisitos genera-

les para la acreditación de diferentes orga-

nismos que realizan inspecciones.

Tabla 6.1: Documentos de Referencia

CÓDIGO NOMBRE

CTD –PG- 001 Procedimiento de elaboración de docu-

mentos


7. FORMATOS

GER-F-001 Acta revisión por la dirección

8. ANEXOS

(N/A)

GERENCIA GENERAL CÓDIGO: GER-F-001

EDICIÓN: 01

ACTA DE REVISIÓN POR

LA DIRECCIÓN

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-27

PAGINAS: 278 de 420


ASUNTO DE LA REUNIÓN Acta No. 1

ACTA DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

Fecha:

Hora:

Lugar: Oficina ACOSSAND CÍA. LTDA., Av. Re-

pública y Pradera, Edif. Torre República, Of. 402

ASISTENTES

NOMBRES Y APELLIDOS CARGO FIRMA

Alta Dirección

Responsable de Calidad

Responsable Técnica

ORDEN DEL DÍA

1. Lectura del orden del día

1.1. Saludo e introducción a la reunión por la Alta Dirección

1.2. Verificación de asistentes

1.3. Revisión de la información pertinente a la documentación y actividades competentes

Resultados de Auditorías internas y externas

Retroalimentación del Cliente y las partes interesadas relativa al cumplimiento de esta

norma

Desempeño de los procesos y conformidad del servicio

Estado de las acciones correctivas y preventivas

Acciones de seguimiento de revisiones previas efectuadas por la dirección

Cambios que podrían afectar el Sistema de Gestión de la Calidad

Riesgos actualizados e identificados de imparcialidad

Revisión de la adecuación de la política y los objetivos de la calidad

Revisión de apelaciones y quejas

Otros factores pertinentes, tales como las actividades del control de calidad, los recur-

sos y la formación del personal.

1.4. Acuerdos o Decisiones

2. Clausura y firma del actas de reunión

1. Lectura del orden del día

1.1. Saludo e introducción a la reunión por la Alta Dirección

Una vez constatado que el personal convocado se encuentra presente se da inicio a la reunión.

1.2. Verificación de asistentes

Se firma la asistencia.

1.3. Revisión de la información pertinente a la documentación y actividades competentes:

a) Resultados de las auditorías internas y externas: No se han realizado auditorías internas debido

a que actualmente ACOSSAND se encuentra implementando la NTE INEN ISO/IEC 17020. Se

propone fecha de auditoría para el mes de mayo de 2017.

b) Retroalimentación de los clientes y las partes interesadas relativa al cumplimiento de esta

Norma Internacional: ACOSSAND actualmente no ha realizado la retroalimentación del servi-

cio a sus clientes, puesto que el sistema de calidad se encuentra en proceso de implementación,

por lo tanto no se cuenta con la retroalimentación de clientes. Está prevista hacer la retroalimen-

tación de los clientes en el mes de octubre del 2017.

c) Estado de las acciones preventivas y correctivas: No aplica debido a que aún no se realizan au-

ditorías internas ni externas.

d) Acciones de seguimiento provenientes de revisiones por la dirección previas: No existen activi-

dades de seguimiento, ya que ésta es la primera revisión por la dirección que realiza la empresa.


EDICIÓN: 01


LA DIRECCIÓN

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-27

PAGINAS: 279 de 420


e) Cambios que podrían afectar al sistema de gestión: ACOSSAND, al encontrarse en proceso de

implementación del sistema de calidad no evidencia cambios en su sistema de calidad.

f) Riesgos actualizados e identificados de imparcialidad: Al ser un proceso nuevo se ha hecho la

identificación inicial de riesgos que se encuentran en el MC-M-001 ANEXO 1 Riesgos de Im-

parcialidad.

g) Revisión de la adecuación de la política y los objetivos de la calidad: Se han definido los objeti-

vos de calidad (Anexo 4) y se evidenciará su cumplimiento al año.

h) Quejas y apelaciones: ACOSSAND No ha presentado quejas y apelaciones puesto que está en

proceso de implementación del sistema de calidad.

i) Otros: Se analiza posibles factores que puedan intervenir o influir en el sistema sin embargo al

ser un sistema en estructuración no se detecta otros factores.

1.4. Acuerdos o Decisiones

LA MEJORA DE LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y DE SUS PROCESOS

Con la finalidad de medir la mejora del sistema de calidad se planifica la ejecución de la primera

auditoría interna, para el mes de mayo.

RESPONSABLE PLAZO

LA MEJORA DE LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y DE SUS PROCESOS

Con la finalidad de dar cumplimiento al requisito de retroalimentación a los clientes, se realizará

una encuesta en el mes de octubre.

RESPONSABLE PLAZO

LA MEJORA DEL ORGANISMO DE INSPECCIÓN, EN RELACIÓN CON EL

CUMPLIMIENTO DE ESTA NORMA INTERNACIONAL

ACOSSAND CÍA. LTDA. Ha definido objetivos de calidad (ANEXO 4) los que serán verifica-

dos en su cumplimiento.

RESPONSABLE PLAZO

N/A

LA MEJORA DEL ORGANISMO DE INSPECCIÓN, EN RELACIÓN CON EL

CUMPLIMIENTO DE ESTA NORMA INTERNACIONAL

Dar cumplimiento a la capacitación del marco legal del servicio de acreditación brindado por

ACOSSAND.

Solicitar la acreditación ante el organismo competente para demostrar por una tercera parte la

competencia técnica del servicio que se brinda.

RESPONSABLE PLAZO

LA NECESIDAD DE RECURSOS

Los recursos con los que cuenta ACOSSAND, son los adecuados, debido a que actualmente la

demanda y el personal técnico cubren de forma efectiva el servicio.

RESPONSABLE PLAZO

N/A

OBSERVACIONES

Siendo la primera reunión de la revisión por la dirección como parte del procesos de implemen-

tación de la NTE INEN ISO/IEC 17020 se considera:

Dar cumplimento a los acuerdos establecidos en esta acta.

Se establecieron los objetivos de calidad en Anexo 4.


EDICIÓN: 01


LA DIRECCIÓN

FECHA DE EMISIÓN:

2017-03-27

PAGINAS: 280 de 420


RESPONSABLE PLAZO

2. Clausura y firma del actas de reunión

La presente reunión se terminó a las 18H00 y se acordó realizar la próxima reunión

cuando sea pertinente, en un plazo máximo de 12 meses posteriores a esta reunión.

------------------------------------

Responsable Técnico/Calidad

------------------------------------

Alta Dirección

281

Anexo F. Procedimientos generales y formatos de medición de análisis y mejora del

área de calidad.

MEDICIÓN, ANÁLISIS Y

MEJORA

CÓDIGO: AC-PG-001

EDICIÓN: 01

ACCIONES CORRECTIVAS Y

PREVENTIVAS


03-24

PAGINAS: 282 de 420


PROCEDIMIENTO PARA ACCIONES CORRECTIVAS Y

PREVENTIVAS


NIVEL DE

EDICIÓN

No PÁGINA

MODIFICADA



01 NUEVO PROCEDIMIENTO ACCIONES

CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS 2017/03/24

RESPONSABILIDADES



REVISO: RT 2017/03/24

APROBÓ: Alta Di-

rección 2017/03/24


MEJORA

CÓDIGO: AC-PG-001

EDICIÓN: 01


PREVENTIVAS


03-24

PAGINAS: 283 de 420


1. OBJETIVO

El Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas busca orientar al personal so-

bre las acciones que se deben realizar cuando se presente una No Conformidad o cuando

se identifica un potencial hallazgo.

Definir acciones o actividades requeridas para identificar, analizar y eliminar las causas

de no conformidades reales o potenciales dentro de un proceso, con el fin de prevenir

que ocurran o que vuelvan a ocurrir. Igualmente sirve para identificar oportunidades de

mejora de los procesos, productos o servicios.

2. ALCANCE

Este procedimiento comprende las actividades para el tratamiento de hallazgos: identi-

ficación, análisis de causas, definición e implementación del plan de mejoramiento y la

verificación de la eficacia del mismo.

Los potenciales hallazgos o no conformidades se pueden detectar de:

Auditoría internas/externas

Quejas de clientes

Trabajo de ensayo no conforme

Revisión por la Dirección

Otros

3. DEFINICIONES.

Mejora continua.- Acción permanente realizada con el fin de aumentar la capacidad

para cumplir los requisitos y optimizar el desempeño.

Corrección.- Acción inmediata tomada para eliminar una no conformidad detectada.

Hallazgo/ocurrencia.- Resultado de confrontar la evidencia frente a un requisito esta-

blecido. Puede establecer Conformidad, No Conformidad u Oportunidad de Mejora

frente a dicho requisito. En el módulo de Acciones, la palabra hallazgo se homologa por

la palabra ocurrencia y permite determinar su clasificación como acción correctiva, ac-

ción preventiva u oportunidad de mejora.

No conformidad.- Incumplimiento de un requisito o actividad establecida, para la cual

la acción a tomar es una corrección y acción correctiva. Cuando no requiere de correc-

ción, se debe aclarar que no aplica.

No conformidad potencial.- Riesgo de incumplimiento, para la cual, la acción a tomar

es una Acción preventiva.


MEJORA

CÓDIGO: AC-PG-001

EDICIÓN: 01


PREVENTIVAS


03-24

PAGINAS: 284 de 420


Acción Correctiva.- Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad de-

tectada u otra situación no deseable.

Acción Preventiva.- Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad po-

tencial u otra situación potencialmente no deseable.

Oportunidad de Mejora.- Acción realizada para optimizar y potencializar el desem-

peño de un proceso o el cumplimiento de los requisitos.

Eficacia.- Grado en el que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los

resultados planificados.

Aprobación.- Actividad emprendida para certificar la conveniencia y la adecuación del

plan de acción revisado previamente

Responsable de seguimiento.- Personal encargado de realizar el seguimiento a las ac-

ciones correctivas.











5. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD

5.1.Generalidades

La planificación de las acciones correctivas y preventivas y de mejora incluye la eva-

luación de la importancia de los problemas, y se hace en términos del impacto potencial

en aspectos tales como desempeño del servicio, seguridad de funcionamiento y satisfac-

ción del cliente y de otras partes interesadas. En este proceso se enfatiza la eficacia y

eficiencia de los procesos cuando se toman las acciones, y estas deben estar enfocadas

a eliminar las causas de las no conformidades para evitar que vuelvan a suceder.

5.2.Fuentes para identificar no conformidades reales o potenciales


MEJORA

CÓDIGO: AC-PG-001

EDICIÓN: 01


PREVENTIVAS


03-24

PAGINAS: 285 de 420


Todos los empleados de ACOSSAND CÍA LTDA., deben poder identificar la necesi-

dad de crear acciones correctivas o preventivas y de mejora a partir de las siguientes

fuentes:

Auditoría internas/externas

Quejas de clientes y otras partes interesadas

Trabajos no conformes

Revisión por la Dirección

Observaciones del Personal

Otros

5.3.Análisis de las causas

Todas las no conformidades reales o potenciales son originadas por desvíos al sistema

de gestión de la organización. Para la identificación de la(s) causas(s) de no conformi-

dades reales o potenciales se pueden utilizar diferentes herramientas tales como:

Diagrama de Causa-Efecto,

Técnica de los 5 porque s

Lluvia de ideas

Árbol de decisiones

No es necesario realizar un análisis profundo de la causa raíz usando metodologías es-

pecíficas, si la No Conformidad, se relaciona a una causa obvia solamente se registrara

la causa identificada en el formato de Acción Correctiva.

En caso de que la AC se origine por motivo de una Auditoría interna o externa, la AC

deberá contener por lo menos el nombre del Auditor.

El análisis de causas, justificación y realización de la propuesta para corrección o solu-

ción del hallazgo, podrá ser realizado por personal de ACOSSAND CÍA LTDA.

La verificación deberá realizarse en base a evidencia objetiva (documentos, actas, planes

implementados, etc.) que permitan demostrar el cumplimiento de las actividades esta-

blecidas.

5.4.Manejo de acciones preventivas y correctivas

5.4.1. Acciones correctivas

Todas las Acciones Correctivas deben registrarse en el AC-F-001 ACCIÓN

CORRECTIVA Y PREVENTIVA, en el cual se definirán los responsables de imple-

mentación y seguimiento de las acciones correctivas que se establezcan, además deberá

incluir como mínimo lo siguiente:

Identificar la no conformidad; Ej. NC01-AI-2017, NC01-SAE-2017, NC01-Q-

2017.

Determinar las causas de la no conformidad


MEJORA

CÓDIGO: AC-PG-001

EDICIÓN: 01


PREVENTIVAS


03-24

PAGINAS: 286 de 420


Corregir las no conformidades

Evaluar la necesidad de emprender acciones para asegurarse de que las no confor-

midades no vuelvan a ocurrir

Determinar e implementar de manera oportuna las acciones necesarias

Registrar los resultados de las acciones tomadas

Revisar la eficacia de las acciones correctivas

En el manejo de las acciones correctivas se registrarán los resultados del análisis de

causa y acciones correctivas propuestas en el AC-F-001 ACCIÓN CORRECTIVA Y

PREVENTIVA.

Se establecerá el plan de acciones correctivas, que incluya plazos, responsables y recur-

sos requeridos e igualmente se implementará las actividades designadas de acuerdo al

formato AC-F-001 ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA.

El responsable de Calidad es el autorizado a ejecutar esta actividad y delegar al personal

encargado de su gestión.

Luego de establecida la causa y la acción correctiva, se deberá establecer una fecha

posterior a la toma de acciones correctivas para la verificación de la eficacia de las mis-

mas, para esto se adjuntará evidencias del Análisis de Causa-Raíz, como por ejemplo,

actas de reunión, fotografías, otros.

Las AC de carácter técnico, deberán ser gestionadas por el RT, mientras que las AC de

gestión, deberán ser gestionadas por el RC, o el delegado, cuando la no conformidad sea

detectada al RC/RT.

Se mantendrá el Registro de Seguimiento de las Acciones Correctivas en el AC-F-001

ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA, para verificar el cumplimiento de las ac-

ciones definidas y su eficacia.

Se registrarán además si los resultados de la verificación fueron eficaces. En caso de

que se verifique la eliminación de las causas del problema existente, la AC se cerrará

satisfactoriamente. Caso contrario, la AC se declara como no eficaz y se levanta un

nuevo reporte AC, reiniciando con el análisis de causas.

Cuando la identificación de No Conformidades o desvíos ponga en duda el cumpli-

miento de las políticas y procedimientos del ACOSSAND CÍA LTDA., se deberá pla-

nificar y realizar auditorías adicionales, tan pronto como sea posible.

En caso de que amerite, se deberán registrar en el AC-F-001 ACCIÓN CORRECTIVA

Y PREVENTIVA, las acciones inmediatas tomadas, así como el responsable y fecha de

implementación.

5.4.2. Acciones preventivas


MEJORA

CÓDIGO: AC-PG-001

EDICIÓN: 01


PREVENTIVAS


03-24

PAGINAS: 287 de 420


Realizar el análisis de las causas raíz de la No Conformidad Potencial de acuerdo a una

de las herramientas descritas en el ítem 4.3, y definir la acción o acciones con mayor

posibilidad de eliminar el problema y prevenir su repetición.

Se registrarán los resultados del análisis de causa y acciones correctivas propuestas en

el AC-F-001 ACCION ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA, también deberá

incluirse:

Identificar la no conformidad potencial y sus causas

Evaluar la necesidad de emprender acciones para prevenir la aparición de las no

conformidades

Determinar e implementar la acción necesaria

Registrar los resultados de las acciones tomadas

Revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas

Registrar la AP en el AC-F-001 ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA, y propo-

ner las acciones a tomar, definiendo un plan de acción que incluya plazos, responsables

y recursos requeridos, a través de una agenda de trabajo.

Ejecutar e implementar el Plan de Acciones Preventivas definido, informar al RT o RC

y mantener registro de las acciones tomadas en el AC-F-001 ACCIÓN CORRECTIVA

Y PREVENTIVA.

Realizar el seguimiento de las acciones preventivas propuestas en el plan de acción.

Cuando se considere necesario, por ejemplo, cuando el plan de acción requiere mayor

tiempo para su evaluación, se puede planificar un segundo seguimiento a cargo del

mismo responsable.

Evaluar la eficacia de la acción preventiva tomada a través de la verificación de registros

y otras evidencias objetivas; si aplica, solicitar el cierre de la AP, registrando los resul-

tados del seguimiento en el AC-F-001 ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA.

Cuando se considere que la Acción Preventiva no ha sido eficaz y se haya detectado una

No Conformidad, se levanta un reporte de AC, y se dará tratamiento de acuerdo a lo

establecido en este documento.

En caso de que la AP se origine por motivo de observaciones o comentarios generados

de una Auditoría interna o externa, la AP deberá contener por lo menos el nombre del

Auditor.

El análisis de causas, justificación y realización de la propuesta de acción preventiva,

podrá ser realizado por personal de ACOSSAND CÍA LTDA., con apoyo del Respon-

sable de Calidad o él Responsable Técnico.


MEJORA

CÓDIGO: AC-PG-001

EDICIÓN: 01


PREVENTIVAS


03-24

PAGINAS: 288 de 420


La verificación deberá realizarse en base a evidencia objetiva (documentos, actas, planes

implementados, etc.) que permitan demostrar el cumplimiento de las actividades esta-

blecidas.

Se deberá establecer una fecha posterior a la toma de acciones preventivas para la veri-

ficación de la eficacia de las acciones.

Se deberán adjuntar evidencias del Análisis de Causa-Raíz, como por ejemplo, actas de

reunión, fotografías, el diagrama de Espina de pescado, otros.

Las Acción Preventiva de carácter técnico, deberán ser gestionados por el Responsable

Técnico, mientras que las AP de gestión, deberán ser gestionados por el Responsable de

la Calidad, o el delegado, cuando la no conformidad sea detectada al área técnica o de

calidad.

5.4.3. Procesos de Actividades

Tabla 5.4.3: Descripción de actividades NO

. DESCRIPCIÓN

RESPONSABLE

S

DOCUMENTO

S/ REGISTROS

1 Analizar las diferentes fuentes que permiten generar

acciones correctivas, preventivas y/o de mejora.

Todos los emplea-

dos y Responsa-

bles de los Proce-

sos

---

2

Identificar la no conformidad real, potencial u oportu-

nidad de mejora y registrarla en el formato “Acción

Correctiva y Preventiva” que se encuentra detallado

en este procedimiento.

Todos los emplea-

dos y Responsa-

bles de los Proce-

sos

AC-F-001

ACCIÓN

CORRECTIVA

Y

PREVENTIVA.

3

Remitir el formato de Acción Correctiva y Preventiva

al Responsable de Calidad para que designe a una per-

sona para su gestión.

Responsable de

Calidad

AC-F-001

ACCIÓN

CORRECTIVA

Y

PREVENTIVA.

4

Determinar y analizar las causas que están originando

la no conformidad real, potencial u oportunidad de

mejora y registrarlas en “Análisis de la causa” del for-

mato “Acción Correctiva y Preventiva”.

Persona encargada

por el Responsable

de Calidad

AC-F-001

ACCIÓN

CORRECTIVA

Y

PREVENTIVA.

5

Definir las acciones, responsable y fecha de ejecución,

que permitan eliminar las causas reales o potenciales

o desarrollar la oportunidad de mejora, en el “Plan de

Acción” del formato “Acción Correctiva y Preven-

tiva”.

Persona encargada

por el Responsable

de Calidad

AC-F-001

ACCIÓN

CORRECTIVA

Y

PREVENTIVA.

6

Remitir por correo electrónico al Responsable de Ca-

lidad de la “Acción Correctiva y Preventiva”, una vez

haya(n) sido debidamente diligenciado(s).

Persona encargada

por el Responsable

de Calidad

AC-F-001

ACCIÓN

CORRECTIVA

Y

PREVENTIVA.

7 Verificar el correcto diligenciamiento del formato, en

términos de:

Responsable de

Calidad

AC-F-001

ACCIÓN

CORRECTIVA


MEJORA

CÓDIGO: AC-PG-001

EDICIÓN: 01


PREVENTIVAS


03-24

PAGINAS: 289 de 420


C

laridad en la descripción de la no conformidad real,

potencial u oportunidad de mejorar

C

orrecto análisis de causas

D

efinición del plan de acción, responsables y fechas

Y

PREVENTIVA.

8

Consolidar trimestralmente todas las acciones correc-

tivas, preventivas y/o de mejora generadas en el for-

mato “Acción Correctiva y Preventiva”.

Responsable de

Calidad

Consolidado tri-

mestral de accio-

nes correctivas y

preventivas AC-

F-002 Control No

Conformidades

9

Implementar las acciones preventivas, correctivas y/o

de mejora, de acuerdo con el establecido en los forma-

tos de “Acción Correctiva y Preventiva”.

Todo el personal

Documentos del

sistema de calidad

10

Registrar en el formato “Acción Correctiva y Preven-

tiva”, el seguimiento a la ejecución del plan de acción

(fecha de seguimiento, resultado del seguimiento indi-

cando las evidencias que permitan demostrar la ejecu-

ción del Plan de Acción y quien realizo el segui-

miento); resultado y evaluación de cierre de cada una

de las acciones ejecutadas.

Responsable de

Calidad

AC-F-001

ACCIÓN

CORRECTIVA

Y

PREVENTIVA.

11

Informar y remitir al Representante de la Dirección el

formato de las acciones correctivas y preventivas que

hayan sido cerradas.

Responsable de

Calidad

AC-F-001

ACCIÓN

CORRECTIVA

Y

PREVENTIVA.;

y evidencias.

12 Revisar la conveniencia, adecuación y eficacia de las

acciones correctivas y preventivas tomadas.

Responsable de

Calidad

Evidencias. AC-

F-002 Control No

Conformidades

13

Informar al cliente sobre la queja o apelación que haya

presentado por medio del correo o por el medio por

donde se impuso la queja o apelación, la primera in-

formación al cliente será con el responsable de cali-

dad, de ahí en adelante el responsable de solventar la

Acción Correctiva mantendrá informado al cliente por

lo menos cada 15 días hasta que se solucioné la queja

o apelación

Responsable de

Calidad y/o el res-

ponsable asignado

de solventar la

queja o apelación

AC-F-001

ACCIÓN

CORRECTIVA

Y

PREVENTIVA.;


En la realización de este procedimiento se han considerado los criterios y/o reco-

mendaciones establecidas en los siguientes documentos:

NTE INEN-ISO/IEC

17020:2013





MEJORA

CÓDIGO: AC-PG-001

EDICIÓN: 01


PREVENTIVAS


03-24

PAGINAS: 290 de 420



Código Nombre



7. FORMATOS

AC-F-001 ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA

AC-F-002 CONTROL NO CONFORMIDADES

8. ANEXOS

(N/A)


MEJORA

CÓDIGO: AUDI-PG-001

EDICIÓN: 01

AUDITORÍAS INTERNAS


03-24

PAGINAS: 291 de 420


PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA


NIVEL DE

EDICIÓN

No PÁGINA

MODIFICADA



01 NUEVO PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS INTERNAS 2017/03/24

RESPONSABILIDADES



REVISO: RT 2017/03/24


ción 2017/03/24


MEJORA


EDICIÓN: 01



03-24

PAGINAS: 292 de 420


1. OBJETIVO

Garantizar la planeación, ejecución, y seguimiento del proceso de auditorías internas a

través de la elaboración y aplicación de programas y planes de auditoría de calidad, la

elaboración de reportes de auditoría y la identificación de áreas de oportunidad, con el

fin de asegurar la aplicación y mejora del sistema de gestión.

2. ALCANCE

Aplicable para el sistema de gestión de la norma técnico ISO/IEC 17020 y los procesos

involucrados en el alcance del sistema.

3. DEFINICIONES

Auditoría interna.- Denominada como de primera parte, es un proceso sistemático,

independiente, y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de

manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de

auditoría.

Programa de auditoría.- Conjunto de una o más auditorías planificadas para un pe-

ríodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

Criterio de auditoría.- Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados

como referencia.

Evidencia de la auditoría.- Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra infor-

mación que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.

Hallazgo de la auditoría.- Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría

recopilada frente a los criterios de la auditoría.

Conclusiones de la auditoría.- Resultado de una auditoría que proporciona el equipo

auditor tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.

4. RESPONSABLES








MEJORA


EDICIÓN: 01



03-24

PAGINAS: 293 de 420





5. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO

5.1.Inicio para la auditoría interna

1. Establecer elaborar y/o actualizar el programa de auditoría interna, ésta actividad la

realiza el auditor líder en función de lo establecido en el Sistema de Gestión, pro-

gramas y planes de auditoría interna e informes de auditorías realizadas.

2. Definir, preparar , capacitar y evaluar al líder de la auditoría y al equipo de la audi-

toría interna, esta actividad la realiza el auditor líder, los criterio de selección para

auditores internos del sistema son: capacitado para llevar a cabo una auditoría in-

terna con base a la norma ISO 19011 así como la interpretación de la norma

ISO/IEC 17020:2012. Los auditores calificados y autorizados para llevar a cabo el

proceso de auditoría, no tendrán responsabilidad directa sobre el trabajo que audi-

tan. Los auditores internos mantendrán su calificación realizando al menos una au-

ditoría anual.

Los criterios de evaluación para auditores del sistema de Gestión de Calidad son los

siguientes:

Cualidades personales

Conocimiento

Habilidades

3. Formalizar y difundir el programa y el plan de auditoría interna, el equipo auditor

es quien formaliza y difunde a todos los involucrados (auditores y auditados), los

programas y planes de auditoría a ejecutar.

4. Establecer, elaborar y/o actualizar las listas de verificación y las herramientas para

la auditoría interna, el equipo auditor, coordinados por el líder auditor, revisan y

preparan las listas de verificación, herramientas y documentación de la auditoría

interna y asigna responsabilidades a cada miembro auditor.

5. Realizar reunión de apertura y ejecutar la auditoría interna en el área auditar con

base al programa y plan de auditoría. El equipo auditor como parte del proceso de

ejecución de auditorías, realizan la reunión de apertura con el área a ser auditada.

Realizan la auditoría con el apoyo de sus herramientas de auditoría y en base a lo

establecido en el plan de auditoría, apegándose a los requisitos y mejores prácticas

de la norma ISO 19011. Directrices para la auditoría de los sistemas de Gestión de

calidad y/o Ambiental


MEJORA


EDICIÓN: 01



03-24

PAGINAS: 294 de 420


6. Recopilar, verificar y registrar información producto de la auditoría interna y reali-

zar reuniones con el equipo de auditoría, toda la información o evidencia debe ser

objetiva y los registros de calidad demostrarán apego y cumplimiento de los requi-

sitos de calidad, así como el uso y mantenimiento de la estructura documental

El equipo auditor de reúne constantemente para compartir hallazgos, homologar crite-

rios, identificar áreas de oportunidad y no conformidades encontradas y retroalimentar

al equipo de auditorías.

7. Elaborar hallazgos y conclusiones de auditoría interna, realizar reunión de cierre y

retroalimentar a los auditados, el equipo registra y redacta los hallazgos encontrados

durante la ejecución de las auditorías internas. Realizan la reunión de cierre con las

áreas auditadas y retroalimentan de manera general a los auditados y los responsa-

bles de las áreas o procesos auditados.

8. Solicitar a los responsables el plan de acciones correctivas y preventivas para ob-

servaciones y no conformidades registradas. El auditor líder solicita de manera for-

mal a cada responsable sujeto de la auditoría, que presente conforme un plan de

trabajo, las acciones preventivas y correctivas que darán solución a las deviaciones

detectadas durante la auditoría interna, ya sean acciones preventivas o correctivas

9. Elaborar, presentar y distribuir informe de auditoría y realizar evaluación del equipo

de auditoría interna, el auditor líder con apoyo del equipo auditor, presentan el in-

forme final de auditoría, incluyendo la dirección general. El auditor líder realiza la

evaluación del equipo de auditoría con el fin de encontrar áreas de oportunidad y

retroalimentar al equipo de auditoría interna.

10. Identificar y registrar las No conformidades, acciones correctivas y preventivas e

iniciativas de mejora detectadas durante el proceso de auditoría, apoyándose en los

procedimientos de acciones correctivas y preventivas.

11. Dar seguimiento al plan de acciones correctivas y preventivas y mantener actuali-

zado el inventario de auditores internos, el líder de auditoría lleva a cabo el segui-

miento y se responsabiliza de mantener actualizado el inventario de auditores para

la próxima auditoría interna programada.

12. De esta reunión, se mantendrá un Acta de Trabajo.

5.2.Detección de Hallazgos

El Equipo Auditor utilizará como criterios de cumplimiento para la auditoría in-

terna, los requisitos de la norma NTE INEN ISO/IEC 17020, criterios de acredita-

ción y otros documentos aplicables.

Se considerará una No Conformidad, cuando se evidencie a través de registros u

otros documentos, el incumplimiento de un requisito dado.


MEJORA


EDICIÓN: 01



03-24

PAGINAS: 295 de 420


El Equipo Auditor considerará una Observación, cuando no exista suficiente evi-

dencia sobre un posible incumplimiento contra requisitos dados o cuando se trate

de observaciones puntuales.

Los hallazgos, serán notificados a los auditados en el momento de su detección,

para permitir al auditado realizar cualquier pregunta o aclaración sobre el mismo.

Los hallazgos, tanto positivos como negativos, serán registrados en el formato

AUDI-F-002 LISTA DE VERIFICACION

5.3.Informe de la Auditoría

El Equipo Auditor, bajo la dirección del Auditor Líder, debe preparar el Informe de

Auditoría interna de acuerdo a lo establecido en el formato AUDI-F-004 INFORME

AUDITORIA INTERNA Este deberá ser entregado en un plazo máximo de 15 días há-

biles. El Informe de Auditoría Interna deberá ser firmado por el Auditor Líder e incluir

la fecha de presentación.

5.4.Distribución del Informe

El auditor líder debe enviar el informe al RC, el cual comunicará al RT, alta dirección y

al personal involucrado, sobre los resultados de la auditoría interna.

Una vez revisado el informe, y en caso de haberse detectado hallazgos (No Conformi-

dades, Observaciones, Comentarios), se procederá a su gestión, de acuerdo al procedi-

miento de Acciones Correctivas AC-PG-001 PROCEDIMIENTO ACCIONES

CORRECTIVAS y PREVENTIVAS.

La auditoría interna deberá realizarse como mínimo una vez cada 12 meses, sin

embargo cuando sea requerido, podrán realizarse auditorías internas adicionales,

para lo cual el RC deberá solicitar su autorización mediante comunicación dirigida

al Representante de la Alta Dirección.

Cuando la auditoría interna sea realizada por personal externo al OI, se deberá hacer

firmar en el formato de Compromiso de Confidencialidad MC-C-001 CODIGO

ETICA Y CONFIDENCIALIDAD para personal externo.

Se deberá someter el Plan de auditoría a consideración del personal del OI, para

considerar la preparación de la misma. Se convocará a una reunión preparatoria,

por lo menos 5 días hábiles antes de la ejecución de la auditoría, en cuya oportuni-

dad acuerda y aclara lo necesario para el buen desempeño de la auditoría.

El Auditor Líder actuará como anfitrión durante el tiempo de la auditoría, asegu-

rando que el Equipo Auditor obtenga toda la información necesaria por parte de la

organización auditada, mientras que ésta última deberá suministrar toda la informa-

ción y ayudas requeridas por el Equipo Auditor para el buen desempeño de la audi-

toría.


MEJORA


EDICIÓN: 01



03-24

PAGINAS: 296 de 420


Durante la ejecución de la auditoría interna, los miembros del Equipo Auditor de-

berán utilizar el formato AUDI-F-002 LISTA DE VERIFICACION

Cuando los hallazgos de las auditorías pongan en duda la eficacia de las operaciones

o la exactitud o validez de los resultados de los ensayos del OI, se deberán tomar

las acciones correctivas oportunas y, si las investigaciones revelaran que los resul-

tados del OI pueden haber sido afectados, se deberá notificar por escrito a los clien-

tes.

En el caso de considerarse necesario, se deberá realizar una auditoría de segui-

miento, para verificar la implementación y eficacia de las acciones correctivas to-

madas. Se deberá mantener registros de esta auditoría.

El alcance de una auditoría pueden ser todos o algunos de los aspectos (documen-

tación, registros, calibración, etc.) contemplados en el SGC; sin embargo, todos los

aspectos del SGC deberán ser auditados dentro del período establecido.

Cuando se requiera se podrán definir en el equipo auditor, Expertos Técnicos, con

el conocimiento técnico del área auditada.

En caso de que, por motivos de fuerza mayor, por parte del Equipo Auditor, sus

miembros o del OI, no pudiera realizarse la auditoría interna en las fechas planifi-

cadas, ésta será reprogramada, previa aprobación del RC.

6. SELECCIÓN DEL EQUIPO AUDITOR

6.1.Requisitos para auditor líder

6.1.1. Requisitos académicos

Escolaridad: Licenciatura, ingeniería o afines

Formación como auditor líder


ISO/IEC 17020

Participar y acreditar cursos de normas de calidad (ISO 18001, 14001, 9001)

6.1.2. Experiencia:

Haber participado como mínimo en un proceso de auditoría de procesos productos

servicios

Haber participado como auditor calificado cuando menos en una auditoría interna

bajo la dirección y orientación de un auditor líder

Conocer como mínimo la manera general de los procesos ambientales


MEJORA


EDICIÓN: 01



03-24

PAGINAS: 297 de 420


6.2.Requisitos para auditor interno

6.2.1. Requisitos académicos:

Escolaridad: Licenciatura, ingeniería o afines

Formación como auditor


ISO/IEC 17020

Participar y acreditar cursos de normas de calidad (ISO 18001, 14001, 9001)

6.2.2. Experiencia:

Haber participado como observador cuando menos en una auditoría interna bajo la

dirección y orientación de un auditor calificado

Conocer como mínimo la manera general de los procesos ambientales

6.3.Responsabilidades del auditor líder

Elaborar el programa de auditorías

Seleccionar el auditor o equipo auditor

Coordinar la capacitación de auditores internos dentro de la empresa

Elaborar semestralmente los informes consolidados de las auditorías internas

Elaborar semestralmente los informes de las acciones preventivas y correctivas

6.4.Responsabilidades del auditor interno

Elaborar el plan de auditorías

Revisar previamente la documentación relacionada con el sistema de Gestión

Preparar los documentos necesarios para la realización de la auditoría

Efectuar las reuniones de apertura y cierre de la auditoría

Elaborar las conclusiones de la auditoría.

6.5.Calificación del auditor interno

Con la finalidad de demostrar la competencia del equipo auditor se procede a su califi-

cación según el formato AUDI-F-005 Calificación de Auditores, sean estos auditores

internos que pertenecen al organismo de inspección o auditores contratados externa-

mente.

Se considerará como un equipo auditor calificado para la actividad cuando:

El Equipo Auditor cumpla con el perfil y debe sumar entre ellos un puntaje mí-

nimo del 110%.


MEJORA


EDICIÓN: 01



03-24

PAGINAS: 298 de 420


El equipo auditor cuente con un Auditor líder este debe cumplir el 100% del

perfil.

El Responsable de la Calidad selecciona a aquellos auditores que cumplan con

al menos el 85 % del perfil requerido para Auditor Líder y el 60 % para los otros

auditores, para los casos en los que se requiera contar con un experto este se

calificará en base a la educación y experiencia, con un 25% de puntaje.


En la realización de este procedimiento se han considerado los criterios y/o recomendacio-

nes establecidas en los siguientes documentos:

NTE INEN-ISO/IEC

17020:2013

Evaluación de la conformidad – Requisitos generales para la

acreditación de diferentes organismos que realizan

inspecciones.


Código Nombre



AC-PG-001 Procedimiento Acciones Correctivas y

Preventivas

MC-C-001 Código de Ética y confidencialidad

8. FORMATOS

AUDI-F-001 Cronograma de auditoría interna

AUDI-F-002 Lista de verificación

AUDI-F-003 Plan de auditoría

AUDI-F-004 Informe auditoría interna

AUDI-F-005 Calificación de auditores

9. ANEXOS

(N/A).


MEJORA

CÓDIGO: QYA-PG-001

EDICIÓN: 01

QUEJAS Y APELACIONES


03-24

PAGINAS: 299 de 420


PROCEDIMIENTO DE QUEJAS Y APELACIONES


NIVEL DE

EDICIÓN

No PÁGINA

MODIFICADA



01 NUEVO PROCEDIMIENTO DE QUEJAS Y

APELACIONES 2017/03/24

RESPONSABILIDADES



REVISO: RT 2017/03/24


ción 2017/03/24


MEJORA

CÓDIGO: QYA-PG-001

EDICIÓN: 01



03-24

PAGINAS: 300 de 420


1. OBJETIVO

Describir el procedimiento utilizado por ACOSSAND CÍA. LTDA., para la recepción

y solución de quejas y apelaciones de un modo eficaz y que contribuya al mejor desem-

peño de la Organización.

2. ALCANCE

Todas las acciones correctivas y preventivas que se tomen a partir de una sugerencia,

no conformidad o comentario del formato AC-F-001 y que se originan de un segui-

miento, de una auditoría interna, queja, observación personal, de la revisión de la direc-

ción, evaluación, apelación u otras.

3. DEFINICIONES

Apelaciones.- Derecho que tiene el cliente de no estar satisfecho con el resultado de la

inspección.

Sugerencias.- Es la proposición, idea o indicación que se ofrece o presenta con el pro-

pósito de incidir en el mejoramiento de un proceso, cuyo objeto se encuentre relacionado

con la prestación del servicio.

Términos de respuesta.- La respuesta o avance de su inquietud, será resuelta 15 días

hábiles siguientes a la fecha de la recepción.

Medio para recepción de apelaciones.- El medio utilizado por el cliente será por es-

crito, debe tener firma de responsabilidad.

Medio para recepción de quejas y sugerencia.- El medio utilizado por el cliente o un

particular puede ser vía telefónica, correo electrónico, página web o en físico.

Queja.- Derecho que tiene toda persona de exigir o demandar solución referente a la

atención inadecuada u omisión de la prestación del servicio.



Responsable de Gestión de la Calidad: Además de asegurar el control de los docu-

mentos del SG, debe aplicar y vigilar el cumplimiento de este procedimiento. Es el en-

cargado de recibir la queja o apelación y direccionarlas a quien corresponda.


MEJORA

CÓDIGO: QYA-PG-001

EDICIÓN: 01



03-24

PAGINAS: 301 de 420


Responsable Técnico: Revisará las soluciones dadas por los técnicos sobre las quejas

y dará solución a las apelaciones hechas por los clientes.

Personal técnico y administrativo del OI: Resolverá quejas

Organismo de Inspección: Es el único responsable del proceso de tratamiento de que-

jas y apelaciones.


5.1.Proceso de Quejas y Apelaciones

A. Descripción proceso de recepción, validación, investigación y decisión sobre ac-

ciones a tomar.

RECEPCIÓN:

1. Medio y recopilación: Formato AC-F-001, respaldo vía telefónica, correo elec-

trónico, o de forma verbal si es una queja, si es una apelación debe tener firma

de responsabilidad de quien emite la apelación con el respectivo sustento téc-

nico.

2. El responsable de calidad designará a un responsable para la gestión de la queja

o apelación, la misma que no deberá estar involucrada o no tenga conflictos en

relación a la queja o apelación

VALIDACIÓN, INVESTIGACIÓN Y DECISIÓN DE LA QUEJA O

APELACIÓN

1. Evaluar los reclamos a fin de determinar si son procedentes. Independiente si

es sólo una observación personal, en el formulario se llena y se realiza una

breve descripción de la queja, apelación o comentario.

2. En caso negativo, se comunica la decisión al remitente del reclamo, por escrito,

con el justificativo respectivo y se archiva una copia

3. En caso positivo, se continúa con los siguientes ítems del formulario y se ges-

tionará de acuerdo al procedimiento de acciones preventivas y correctivas. AC-

PG-001 PROCEDIMIENTO ACCIONES CORRECTIVAS y

PREVENTIVAS.

B. Registro y Seguimiento de las quejas y apelaciones

Si la queja es importante, es decir pone en duda la competencia técnica de los resul-

tados, o es repetitiva, entonces se gestionará como una No Conformidad que requiera

la toma de una acción correctiva que evite que vuelva a suceder, de acuerdo a lo


MEJORA

CÓDIGO: QYA-PG-001

EDICIÓN: 01



03-24

PAGINAS: 302 de 420


establecido en el AC-PG-001 PROCEDIMIENTO ACCIONES CORRECTIVAS y

PREVENTIVAS.

1. Las quejas, procedentes o no procedentes, deberán ser registradas y archivadas

de forma cronológica.

2. Se deberá prestar interés y dar trámite a todas las quejas recibidas hasta llegar

a su solución.

C. Asegurar acciones apropiadas

Si la queja es por el resultado de una inspección, de ser pertinente, repetirlo con el

personal técnico que el Director Técnico designe. El resultado de una queja, apela-

ción, observación personal, auditorías internas o externas, o la revisión por la direc-

ción, u otra, que realice cualquier usuario, identificará la No-Conformidad, sugeren-

cia o un comentario que servirá para definir si la acción preventiva o correctiva a

implementar

El Organismo de Inspección debe mantener informado a quien presente la queja o

apelación sobre el progreso, resultado y finalización de los procesos de queja y ape-

lación y además se mantendrá la evidencia ya sea vía mail u oficio de recepción.

El procedimiento de quejas y apelaciones está disponible en la página web de la ins-

titución y además se les proporciona junto con el contrato establecido con

ACCOSAND CÍA. LTDA.


MEJORA

CÓDIGO: QYA-PG-001

EDICIÓN: 01



03-24

PAGINAS: 303 de 420


5.2.Diagrama de procedimiento de quejas

6. PROCEDIMIENTO DE APELACIONES

6.1.Metodología


MEJORA

CÓDIGO: QYA-PG-001

EDICIÓN: 01



03-24

PAGINAS: 304 de 420


Apelación por escrito, en físico y con firma de responsabilidad lo cual garantizará la

veracidad del documento, además una apelación deberá venir acompañada con una evi-

dencia técnica suficiente para que pueda proceder como apelación. Tiempo establecido

para el trámite de una apelación es de 15 días hábiles, de los cuales el director técnico

tendrá para analizar y dar solución 10 días hábiles y si este tiempo se extiende, deberá

ser notificado al cliente.

Si la Acción correctiva dura más de 15 días hábiles para solventar la queja o apelación,

el responsable de la queja o apelación informará al cliente el estado de solicitud cada 15

días hasta que cierre la no Conformidad.


MEJORA

CÓDIGO: QYA-PG-001

EDICIÓN: 01



03-24

PAGINAS: 305 de 420


6.2.Diagrama de procedimiento de apelaciones

7. DOCUMENTOS REFERENCIA




MEJORA

CÓDIGO: QYA-PG-001

EDICIÓN: 01



03-24

PAGINAS: 306 de 420


NTE INEN-ISO/IEC

17020:2013

Evaluación de la conformidad – Requisitos genera-

les para la acreditación de diferentes orga-

nismos que realizan inspecciones.


Código Nombre



AC-PG-001 Acciones correctivas y preventivas

8. FORMATOS

AC-F- 001 Acción correctiva y Preventivas

AC-F-002 Control No Conformidades

9. ANEXOS

(N/A)

MEDICIÓN ANÁLISIS Y MEJORA

CÓDIGO: AC-F-001

EDICIÓN:01


PREVENTIVAS

FECHA DE EMISIÓN: 2017-03-27

PAGINAS: 307 de 420


1. Acción

Correctiva Preventiva Código: NC01 -AI- 2017

2. Identificación:

No-Conformidad (NC) Comentario (COM)

Origen:

SGC: USUARIOS:

Rev. Dirección (RD)

Audito-

ría In-

terna

(AI)

Quejas (Q)

Obs. Personal (OP) Auditoría Externa (AE) Apelación (APE)

Requisito

Descripción:

Identificado por: Aprobación ( Q, DT, AD, ADM):

Observación: Nombre del responsable Nombre del responsable

S

í

Fecha: Fecha: N

o

3. Análisis de Causa y Acciones Requeridas

Análisis de Causa(s):

Responsable:

Fecha:

Acción(es) Inmediata(s):

N

° Acción Responsable

Pla

zo

eje-

cu-

ció

n

0

1 Nombre del responsable

0


Acción(es) Correctiva(s) / Preventiva(s):

N

° Acción Responsable

Pla

zo

eje-

cu-

ció

n

0


0


Aprobado por (ALTA DIRECCIÓN-RESPONSABLE

TÉCNICO): Observación:

Nombre del responsable S

í

Fecha: N

o

4. Eficacia de las Acciones

Verificación de la implementación y cierre:

Verificado por: A

c

ci

ó

n

i

m

pl

a

n

ta

d

a

y

ef

ic

a

z

S

i

Requiere segui-

m

i

e

n

t

o

S

i Seguimiento sugerido en:

Nombre del responsable

N

o

N

o Fecha:

Fecha:

MEDICIÓN ANÁLISIS Y MEJORA

CÓDIGO: AC-F-001

EDICIÓN:01


PREVENTIVAS

FECHA DE EMISIÓN: 2017-03-27

PAGINAS: 308 de 420


Evidencias / Obs.:

Resultado del seguimiento:

Verificado por:

S

at

is

fa

ct

o

ri

o

S

i

N

u

e

v

o

H

a

ll

a

z

g

o

S

i Comentario*:

Nombre del responsable

N

o

N

o

Fecha:

* Obligatorio en caso de acciones no eficaces / no finalizadas

MEDICIÓN ANÁLISIS Y

MEJORA

CÓDIGO: AC-F-002

EDICIÓN:01

CONTROL DE NO

CONFORMIDADES


03-27

PAGINAS: 309 de 420


N° CÓDIGO ACCIÓNIDENTIFICACI

ÓNORIGEN REQUISITO

DESCRIPCIÓ

N

ACCIONES

REQUERIDAS

RESPONSABL

E

PLAZO

EJECUCIÓNANÁLISIS

IMPLEMENTA

CIÓN

ANÁLISIS E

IMPLEMENTAC

IÓN LISTOS

VERIFICACIÓ

N

MEDIO DE

VERIFICACIÓN

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

IDENTIFICACION ACCIONES REQUERIDAS ESTADO EFICACIA DE LAS ACCIONES


MEJORA

CÓDIGO: AUDI-F-001

EDICIÓN:01

CRONOGRAMA DE

AUDITORÍA


03-21

PAGINAS: 310 de 420


REQUISITOS: ene feb mar abr may jun jul ago sep oct nov dic

4. Requistos generales

4.1 Imparcialidad e independenciaX

4.2 Confidencialidad X


5.1 Los requistos AdministrativosX

5.2 Organización y gestión X


6.1 PersonalX

6.2 Instalaciones y equipos X

6.3 Subcontrataciones X


7.1 Métodos y Procedimeitnos de inspecciónX

7.2 Manejo de elementos de inspección y las muestras X

7.3 Registros de las inspecciones X

7.4 Los informes de inspección y certificados de inspección X

7.5 Quejas y apelaciones X

7.6 Procedimiento de quejas y apelaciones X


8.1 OpcionesX

8.2 Documentación del sistema de Gestión (Opción A) X

8.3 Control de documentos (Opción A) X

8.4 Control de los registros (Opción A) X

8.5 Revisión por la Dirección (Opción A) X

8.6 Auditorias internas (Opción A) X

8.7 Acciones correctivas (Opción A) X

8.8 Acciones preventivas (Opción A) X

Responsable de Calidad: Daniela Tenecota

Firma:

Fecha: 5 de abril del 2017

CRONOGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS - NTE INEN ISO/IEC 17020:2013

PERIODO: 2017- 2018


MEJORA

CÓDIGO: AUDI-F-002

EDICIÓN:01

LISTA DE VERIFICACIÓN

AUDITORÍA INTERNA


21

PAGINAS: 311 de 420


LISTA DE VERIFICACIÓN PARA LA EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS - NTE INEN ISO/IEC 17020:2013

4. Requisitos generales

Observaciones / Evidencia

HALLAZGOS

4.1 Imparcialidad e independencia NC OBS. NA

4.1.1 Las actividades de inspección se llevarán a cabo

con imparcialidad.

4.1.2 El organismo de Inspección es el responsable de

la imparcialidad de sus actividades de inspección y no

debe permitir que las presiones comerciales, financieras

o de otro tipo comprometan su imparcialidad.

4.1.3, D.4.1.3a, C.4.1.3b: El organismo de inspección

debe identificar los riesgos a su imparcialidad en forma

permanente. Esto incluirá los riesgos que se derivan de

sus actividades, sus relaciones, o de las relaciones de su

personal. Sin embargo, estas relaciones no representan

necesariamente un riesgo para la imparcialidad del or-

ganismo de inspección.

NOTA Una relación que pone en peligro la imparciali-

dad del organismo de inspección puede ser basado en la

propiedad, la gobernanza, gestión, personal, recursos

compartidos, finanzas, contratos, comercialización (in-

cluida la marca), y el pago de una comisión de venta o

de otro tipo de inducción de la remisión de los nuevos

clientes, etc.

4.1.4 Si un riesgo para la imparcialidad se identifica, el

organismo de inspección debe ser capaz de demostrar

cómo se elimina o minimiza ese riesgo.


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4.1.5, D.4.1.5a, D.4.1.5b: El organismo de inspección

tendrá el compromiso de la alta dirección con la impar-

cialidad.

4.1.6 El organismo de inspección debe ser indepen-

diente en la medida en que se requiere con respecto a

las condiciones en que presta sus servicios. Depen-

diendo de estas condiciones, debe cumplir los criterios

mínimos establecidos en el Anexo A, como se indica a

continuación.

a) El organismo de inspección que proporcione inspec-

ciones "de tercera parte" debe cumplir los requisitos del

tipo A de la cláusula A.1 (cuerpo de inspección ex-

terno).

b) Un organismo de inspección, que provee inspeccio-

nes de primera y segunda parte, o ambos, que forma una

parte separada e identificable de una organización invo-

lucrada en el diseño, fabricación, suministro, instala-

ción, uso o mantenimiento de los elementos que inspec-

ciona y suministra servicios de inspección sólo a su or-

ganización matriz (in-house organismo de control) de-

berán cumplir los requisitos de tipo B de la Cláusula A.2

c) Un organismo de inspección que provee inspecciones

de primera y segunda parte, o ambos, que forma una

parte identificable, pero no necesariamente una parte se-

parada de una organización involucrada en el diseño,

fabricación, suministro, instalación, uso o manteni-

miento de los elementos que inspecciona y que suminis-

tra servicios de inspección a su organización matriz o

de otras partes, o en ambos, deberán cumplir los requi-

sitos de tipo C de la cláusula A.3.


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4.2 Confidencialidad Observaciones / Evidencia NC OBS. NA

4.2.1 El organismo de inspección se encargará, a través

de acuerdos jurídicamente exigible, para la gestión de

toda la información obtenida o creado durante la reali-

zación de las actividades de inspección. El organismo

de inspección deberá informar al cliente, por adelan-

tado, de la información que tiene intención de poner en

el dominio público. Excepto por la información que el

cliente tiene a disposición del público, o cuando así se

acuerde entre el organismo de inspección y el cliente

(por ejemplo, con el fin de responder a las quejas), toda

la información se considera información confidencial y

serán considerados como confidenciales.

NOTA legalmente exigibles los acuerdos pueden ser,

por ejemplo, los acuerdos contractuales.

4.2.2 Cuando el organismo de inspección es requerido

por ley o autorizados por los acuerdos contractuales

para revelar información confidencial, el cliente o per-

sona afectada, a menos que lo prohíba la ley, se notifi-

cará de la información proporcionada.

4.2.3 La información sobre el cliente obtenida de otras

fuentes que no sea el cliente (por ejemplo, autor, los re-

guladores) se tratarán de forma confidencial.


5.1 Los requisitos Administrativos Observaciones / Evidencia NC OBS. NA


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5.1.1 El organismo de inspección debe ser una persona

jurídica, o una parte definida de una persona jurídica, de

modo que pueda ser considerado legalmente responsa-

ble de todas sus actividades de inspección.

NOTA Un organismo de inspección gubernamental se

considera una persona jurídica sobre la base de su con-

dición gubernamental.

5.1.2 Un organismo de inspección que forma parte de

una persona jurídica que participe en otras actividades

de inspección será identificable dentro de dicha entidad.

5.1.3, C.5.1.3a: El organismo de inspección debe tener

documentación que describe las actividades para las que

es competente.

5.1.4, D.5.1.4a: El organismo de inspección dispondrán

de lo necesario (por ejemplo, seguros o reservas) para

cubrir las responsabilidades derivadas de sus operacio-

nes.NOTA La responsabilidad puede ser asumida por el

Estado, de conformidad con la legislación nacional o

por la organización de la cual el organismo de inspec-

ción forma parte.

5.1.5 El organismo de inspección debe tener documen-

tación que describa las condiciones contractuales bajo

las cuales se proporciona la inspección, excepto cuando

se presta servicios de inspección a la entidad jurídica de

la que forma parte

5.2 Organización y gestión Observaciones / Evidencia NC OBS. NA

5.2.1 El organismo de inspección debe tener una estruc-

tura y administración que permita mantener salvaguar-

das que garanticen la imparcialidad.


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5.2.2, D.5.2.2a, D.5.2.2b, D.5.2.2c: El organismo de

inspección debe ser organizada y manejada de tal forma

que le permita mantener la capacidad para llevar a cabo

sus actividades de inspección.

NOTA: Programas de inspección podrán exigir que el

organismo de inspección participe en el intercambio de

experiencia técnica con otros organismos de inspección

a fin de mantener esta capacidad.

5.2.3, D.5.2.3a El organismo de inspección debe definir

y documentar las responsabilidades y la estructura de

los informes de la organización.

5.2.4, D.5.2.4a Cuando el organismo de inspección

forma parte de una entidad jurídica que realiza otras ac-

tividades, la relación entre estas actividades y otras ac-

tividades de inspección se definirá.


deberá disponer de una o más persona (s) como director

técnico (s) que tienen la responsabilidad global de ase-

gurar que las actividades de inspección se llevan a cabo

de conformidad con esta Norma Internacional.

NOTA: Esta persona que cumpla con estas funciones no

necesariamente debe tener el título de director técnico.

La persona (s) de cumplimiento de esta función deberá

ser técnicamente competente/s y con experiencia en la

operación del organismo de control. Cuando el orga-

nismo de control tiene más de un director técnico, las

responsabilidades específicas de cada gerente debe ser

definida y documentada.


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5.2.6, D.5.2.6a: El organismo de inspección debe tener

una o más persona nombrada (s) a quienes delegará en

ausencia de cualquier director técnico o responsable de

las actividades de inspección en curso.


debe tener una descripción del puesto de trabajo u otra

documentación para cada categoría o posición dentro de

su organización que participa en las actividades de ins-

pección.


6.1 Personal Observaciones / Evidencia NC OBS. NA

6.1.1, D.6.1.1a, D.6.1.1b, C.6.1.1c, D.6.1.1d: El orga-

nismo de inspección debe definir y documentar los re-

quisitos de competencia para todo el personal involu-

crado en las actividades de inspección, incluidos los re-

quisitos de educación, formación, conocimientos técni-

cos, habilidades y experiencia

NOTA Los criterios de competencia puede ser parte de

la descripción del trabajo u otros documentos mencio-

nados en el 5.2.7.

6.1.2, D.6.1.2a: El organismo de inspección debe con-

tratar, o hacer contratos con el número suficiente de per-

sonas, con las competencias necesarias, incluyendo,

cuando sea necesario, la capacidad para emitir juicios

profesionales para realizar el tipo, rango y volumen de

sus actividades de inspección.

6.1.3 El personal encargado de la inspección tendrán las

calificaciones adecuadas, formación, experiencia y un

conocimiento satisfactorio de los requisitos de las ins-

pecciones que se llevarán a cabo. Asimismo, deberán

poseer los conocimientos adecuados en lo siguiente:


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La tecnología utilizada para la fabricación de los pro-

ductos inspeccionados, la operación de los procesos y

la prestación de servicios;

La forma en que los productos se utilizan, los procesos

que se explotan y los servicios que se distribuyen;

Cualquier defecto que pueden ocurrir durante el uso del

producto, cualquier fallo en el funcionamiento del pro-

ceso y cualquier deficiencia en la prestación de servi-

cios.

Se deberá entender la importancia de las desviaciones

encontradas con respecto a la normal utilización de los

productos, la operación de los procesos y la prestación

de servicios.

6.1.4 El organismo de inspección debe dejar claro a

cada persona sus funciones, responsabilidades y autori-

dades.

6.1.5, C.6.1.5a: El organismo de inspección debe dispo-

ner de procedimientos documentados para la selección,

la formación, la autorización formal, de los inspectores

y otro personal involucrado en las actividades de ins-

pección.

6.1.6, D.6.1.6a: Los procedimientos documentados para

la formación (6.1.5), deberá incluir las siguientes eta-

pas:a) un período de inducción;b) un período de mentor

de trabajo con los inspectores con experiencia yc) for-

mación continua para mantener el ritmo de la tecnología

de desarrollo.

6.1.7, C.6.1.7a: La formación exigida dependerá de la

capacidad, cualificación y experiencia de los inspecto-

res y demás personal involucrado y en los resultados de

la vigilancia (6.1.8).


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6.1.8, D.6.1.8a, D.6.1.8b: Personal familiarizado con

los métodos y procedimientos de inspección hará un se-

guimiento de todos los inspectores y otro personal invo-

lucrado en las actividades de inspección para garantizar

un desempeño satisfactorio. Los resultados del monito-

reo deberán ser utilizados como un medio para identifi-

car las necesidades de capacitación (ver 6.1.7).

NOTA El seguimiento puede incluir una combinación

de técnicas, tales como observaciones in situ, el informe

se examinan, entrevistas, inspecciones simuladas y

otras técnicas para evaluar el desempeño, y dependerá

de la naturaleza de las actividades de inspección.

6.1.9, C.6.1.9a, C.6.1.9b, D.6.1.9c: Cada inspector debe

ser observado en el sitio, a menos que haya pruebas su-

ficientes de que el inspector siguen realizando sus acti-

vidades de manera competente.

NOTA: Se espera que en el lugar de las observaciones

(supervisiones), se realicen de una manera que mini-

miza la perturbación de las inspecciones, especialmente

desde el punto de vista del cliente.

6.1.10, D.6.1.10a: El organismo de inspección debe

mantener un registro de monitoreo, educación, forma-

ción, conocimientos técnicos, habilidades, experiencia

y autorización de cada miembro de su personal que par-

ticipa en las actividades de inspección.

6.1.11, D.6.1.11a: El personal involucrado en las activi-

dades de inspección no serán remunerados de una ma-

nera que influye en los resultados de las inspecciones.


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6.1.12, D.6.1.12a: Todo el personal del organismo de

inspección (ya sea interno o externo) que podrían influir

en las actividades de inspección actuará de manera im-

parcial.

6.1.13 Todo el personal del organismo de Inspección,

incluidos los sub-contratistas, personal de organismos

externos, y las personas que actúen en nombre del orga-

nismo de inspección, deberá mantener la confidenciali-

dad de toda información obtenida o generada en el ejer-

cicio de las actividades de inspección, excepto cuando

sea requerido por la ley .

6.2 Instalaciones y equipos Observaciones / Evidencia NC OBS. NA

6.2.1, D.6.2.1a: El organismo de inspección tendrá a su

disposición las instalaciones adecuadas y suficiente

equipamiento para todas las actividades asociadas a la

inspección que se llevarán a cabo de manera competente

y segura.

NOTA El organismo de Inspección no tiene que ser el

propietario de las instalaciones o equipos que utiliza.

Las instalaciones y equipos pueden ser prestados, alqui-

lados, contratados, por un tercero (por ejemplo, el fabri-

cante o instalador del equipo). Sin embargo, la respon-

sabilidad por la idoneidad y el estado de calibración de

los equipos utilizados en la inspección, ya sea propiedad

del organismo de inspección o no, es competencia ex-

clusiva del organismo de inspección.

6.2.2 El organismo de inspección debe tener reglas para

el acceso y el uso de las instalaciones y equipos utiliza-

dos para realizar las inspecciones.


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velará por la adecuación continua de las instalaciones y

el equipo descrito en 6.2.1 para el uso previsto.

6.2.4, D.6.2.4a, D.6.2.4b, D.6.2.4c: Todo el equipo que

tiene una influencia significativa en los resultados de la

inspección se definirán (determinarán) y, en su caso, te-

ner una identificación única.

6.2.5 Todo el equipo (ver 6.2.4) debe ser adecuada-

mente mantenido de acuerdo con procedimientos docu-

mentados e instrucciones.

6.2.6, C.6.2.6a, C.6.2.6b: En su caso, equipos de medi-

ción que tiene una influencia significativa en los resul-

tados de la inspección deben ser calibrados antes de su

puesta en servicio, y calibrado con posterioridad con-

forme a un programa establecido.

6.2.7, C.6.2.7a / b / c: El programa global de calibración

de los equipos se diseñarán y operarán de forma que se

garantice que, cuando proceda, las mediciones realiza-

das por el organismo de inspección sean trazables a es-

tándares nacionales e internacionales de la medida que

estén disponibles. Cuando la trazabilidad a patrones na-

cionales o internacionales de medida no es aplicable, el

organismo de inspección deberá presentar pruebas sa-

tisfactorias de la correlación o la exactitud de los resul-

tados de la inspección.

6.2.8, D.6.2.8a: Los patrones de referencia de la medi-

ción en poder del organismo de inspección se utilizarán

para la calibración y sólo para ningún otro propósito.

Los patrones de referencia de la medición deberá ser ca-

librado proporciona trazabilidad a una norma nacional

o internacional de la medición.


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6.2.9, D.6.2.9a: Cuando sea conveniente, el equipo debe

estar sujeto a comprobaciones en servicio entre calibra-

ciones regulares.

6.2.10, D.6.2.10a: Los materiales de referencia, cuando

sea posible, deben ser trazables a materiales de referen-

cias nacionales o internacionales, cuando existan.

6.2.11, D.6.2.11a, D.6.2.11b: Cuando sea pertinente

para el resultado de las actividades de inspección, el or-

ganismo de inspección debe tener procedimientos para

lo siguiente:a) la selección y aprobación de los provee-

dores;b) la verificación de entrada de mercancías y ser-

vicios;c) garantizar instalaciones adecuadas de almace-

namiento.

6.2.12 Cuando sea aplicable, la condición de los ele-

mentos almacenados deben ser evaluados a intervalos

apropiados para detectar el deterioro.


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6.2.13, D.6.2.13a: Si el organismo de inspección uti-

liza ordenadores o equipos automatizados en relación

con las inspecciones, se asegurará de que:

a) un programa informático es adecuado para su uso;

NOTA esto se puede hacer por:

- La validación de los cálculos antes de su uso.

- Revalidación periódica de Hardware and software;

- revalidación cuando se realizan cambios en el hard-

ware o software relacionado;

- Actualizaciones de software se aplican según sea

necesario.

b) procedimientos en los que se establecen e imple-

mentan para proteger la integridad y seguridad de los

datos;

c) El ordenador y el equipo automatizado se deben dar

mantenimiento con el fin de asegurar el funciona-

miento apropiado.

6.2.14 El organismo de inspección debe disponer de

procedimientos documentados para hacer frente a los

equipos defectuosos. Los equipos defectuosos serán re-

tirados del servicio por la segregación, etiquetado o

marcado prominente. El organismo de inspección debe

examinar el efecto de los defectos de inspecciones an-

teriores y cuando sea necesario, tomar medidas correc-

tivas apropiadas.

6.2.15 La información sobre el equipo, incluidos los

programas informáticos, deben ser registrados. Esto

debe incluir la identificación y, cuando proceda, infor-

mación sobre la calibración y mantenimiento.

6.3 Subcontrataciones Observaciones / Evidencia NC OBS. NA


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debe realizar por sí mismo, normalmente las inspeccio-

nes que se contrate. Cuando un organismo de inspec-

ción subcontrata alguna parte de la inspección, deberá

garantizar y ser capaz de demostrar que el subcontratista

es competente para realizar las actividades en cuestión

y, en su caso, cumple con los requisitos pertinentes es-

tipulados en esta norma internacional o en la conformi-

dad pertinente los criterios de evaluación.NOTA 1: Ra-

zones para subcontratar, puede ser las siguientes:- una

sobrecarga imprevista o anormal;- los principales

miembros del personal de inspección de quedar incapa-

citado;- sus principales instalaciones o equipos están

temporalmente no aptos para el uso;- parte del contrato

del cliente implica inspecciones que no están cubiertos

por el alcance del organismo de inspección o de ser más

allá de la capacidad o los recursos del organismo de ins-

pección.NOTA 2: Los términos "subcontratación" y

"contratación externa" se consideran sinónimos.

NOTA 3 Cuando el organismo de inspección se com-

promete con las personas o empleados de otras organi-

zaciones para proporcionar recursos adicionales o la ex-

periencia, este personal no es considerado como sub-

contratación, siempre que sean formalmente contrata-

dos para operar bajo el sistema de gestión del organismo

de control (ver 6.1.2).

6.3.2 El organismo de inspección deberá informar al

cliente de su intención de subcontratar cualquier parte

de la inspección.


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6.3.3, D.6.3.3a: Cada vez que los subcontratistas llevan

a cabo trabajos que forman parte de la inspección, la

responsabilidad de cualquier determinación de la con-

formidad del producto inspeccionado con los requisitos,

seguirá siendo el organismo de Inspección.

6.3.4, D.6.3.4a: El organismo de inspección deberá re-

gistrar y conservar los detalles de su investigación sobre

la competencia de sus subcontratistas y de su conformi-

dad con los requisitos aplicables de esta Norma Interna-

cional o en otras normas pertinentes de evaluación de la

conformidad. El organismo de inspección llevará un re-

gistro de todos los subcontratistas.


7.1 Métodos y Procedimientos de inspección Observaciones / Evidencia NC OBS. NA

7.1.1 El organismo de inspección deberá utilizar los mé-

todos y procedimientos de inspección que se definen en

los requisitos contra los cuales la inspección se va a rea-

lizar. Cuando estos no están definidos, el organismo de

inspección deberá desarrollar métodos y procedimien-

tos específicos de inspección que se utilizarán (ver

7.1.3). El organismo de inspección deberá informar al

cliente si el método de inspección propuesto por el

cliente se considera inapropiado.

NOTA: Los requisitos con respecto a las cuales se rea-

liza la inspección normalmente se especifica en los re-

glamentos, normas o especificaciones, planes de ins-

pección o contratos. Las especificaciones pueden in-

cluir requisitos de cliente o propios del organismo de

inspección.


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7.1.2 El organismo de inspección debe tener y utilizar

instrucciones documentadas adecuadas en la planifica-

ción de inspección y sobre técnicas normalizadas de

muestreo e inspección, donde la ausencia de tales ins-

trucciones puede poner en peligro la eficacia del pro-

ceso de inspección. En su caso, el organismo de inspec-

ción deberá tener conocimientos suficientes de las téc-

nicas estadísticas para asegurar procedimientos de

muestreo estadísticamente consistentes y el correcto

procesamiento e interpretación de resultados.

7.1.3 Cuando el organismo de inspección tiene que usar

los métodos de inspección o procedimientos que no son

normalizados, los métodos y procedimientos deberán

ser adecuados y estar completamente documentado.

NOTA Un método de inspección del organismo, es uno

que se ha publicado, por ejemplo, en las normas inter-

nacionales, regionales o nacionales o por organizacio-

nes prestigiosas de carácter técnico o por la cooperación

de varios organismos de inspección o en el texto perti-

nente o revistas científicas. Esto significa que los méto-

dos desarrollados por cualquier otro medio, incluyendo

el organismo de inspección o por el cliente, se considera

métodos no-normalizados.

7.1.4 Todas las instrucciones, normas o procedimientos

escritos, hojas de cálculo, listas de inspección y datos

de referencia correspondientes a la labor del organismo

de inspección deben mantenerse actualizados y estar fá-

cilmente disponibles para el personal.


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7.1.5, C.7.1.5a, D.7.1.5b, C.7.1.5c: El organismo de ins-

pección deberá tener un contrato o un sistema de órde-

nes de trabajo de inspección que garantice que:a) los

trabajos a realizar se encuentra dentro de sus competen-

cias y que la organización tiene recursos suficientes

para cumplir los requisitos;NOTA recursos pueden in-

cluir pero no están limitados a las instalaciones, equi-

pos, documentación de referencia, procedimientos o re-

cursos humanos.b) los requisitos de aquellos que bus-

can los servicios del organismo de inspección sean ade-

cuadamente definidos y que las condiciones especiales

sean comprendidas de modo que instrucciones precisas

puedan ser transmitidas al personal que desempeña las

tareas requeridas;c) el trabajo que es emprendido sea

controlado por revisión regular y acción correctiva;d)

los requisitos del contrato o la orden de trabajo se han

cumplido.

7.1.6, D.7.1.6a: Cuando el organismo de inspección uti-

liza la información suministrada por cualquier otra parte

como parte del proceso de inspección, se deberá verifi-

car la integridad de dicha información.

7.1.7 Las observaciones y/o datos obtenidos en el curso

de las inspecciones deben ser registrados de una manera

oportuna para prevenir la pérdida de información im-

portante.


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7.1.8 Todos los cálculos y transferencias de datos deben

estar sujetos a verificaciones apropiadas.

NOTA Los datos pueden incluir material de texto, datos

digitales y cualquier cosa que se transfiere de un lugar

a otro donde los errores se podrían generar.

7.1.9 El organismo de inspección debe tener instruccio-

nes documentadas para realizar la inspección de una

manera segura.

7.2 Manejo de elementos de inspección y las mues-

tras Observaciones / Evidencia NC OBS. NA

7.2.1 El organismo de inspección debe asegurar que los

productos y las muestras que deban examinarse se iden-

tifican de forma única para evitar confusiones sobre la

identidad de dichos artículos y de las muestras.

7.2.2 El organismo de inspección deberá determinar si

el artículo ha recibido todos los preparativos necesarios.

7.2.3 Cualquier anormalidad aparente notificada al ins-

pector o anotada por él debe ser registrada antes del

inicio de la inspección. Cuando haya cualquier duda so-

bre la idoneidad del artículo para la inspección que se

va a realizar, o cuando el artículo no se ajuste a la des-

cripción provista, el organismo de inspección debe con-

sultar al cliente antes de proceder.

7.2.4 El organismo de inspección debe tener procedi-

mientos documentados e instalaciones adecuadas para

evitar el deterioro o daño de los artículos de inspección

mientras estén bajo su responsabilidad.

7.3 Registros de las inspecciones Observaciones / Evidencia NC OBS. NA


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7.3.1, D.7.3.1a: El organismo de inspección debe man-

tener un sistema de registros (ver 8.4), para demostrar

el cumplimiento efectivo de los procedimientos de ins-

pección y para permitir una evaluación de la inspección.

7.3.2 El informe de inspección o certificado debe ser in-

ternamente trazable al inspector (s) que realizó la ins-

pección.

7.4 Los informes de inspección y certificados de ins-

pección Observaciones / Evidencia NC OBS. NA

7.4.1 El trabajo realizado por el organismo de inspec-

ción debe estar cubierto por un informe de inspección

y/o certificado de inspección recuperable.

7.4.2, C.7.4.2a: Cualquier informe de inspección / cer-

tificación deberá incluir todo lo siguiente:

a) identificación del organismo emisor;

b) identificación única y la fecha de expedición;

c) fecha (s) de la inspección;

d) la identificación del producto (s) de inspección;

e) la firma u otra indicación de la aprobación por parte

del personal autorizado;

f) una declaración de conformidad en su caso;

g) salvo los resultados de inspección en caso de desa-

rrollo de conformidad con la cláusula 7.4.3.

NOTA Los elementos opcionales que se pueden incluir

en los informes de inspección o certificados figuran en

el Anexo B.


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7.4.3 Cuando el organismo de inspección emita un cer-

tificado de inspección que no incluye los resultados de

la inspección [véase 7.4.2 g)], se puede aceptar que el

organismo de inspección mantenga un informe de ins-

pección separado, que contiene los resultados de la ins-

pección, y tanto el certificado de la inspección y el in-

forme de inspección deben ser trazables.

7.4.4, D.7.4.4a: Toda la información enumerada en el

punto 7.4.2, se informará correctamente, con precisión

y claridad. Cuando el informe de inspección o certifi-

cado de inspección contiene los resultados suministra-

dos por subcontratistas, estos resultados deberán ser

claramente identificados.

7.4.5 Las correcciones o adiciones a un informe de ins-

pección o certificado de inspección después de la emi-

sión se registrará, de conformidad con los requisitos

pertinentes de este apartado (7,4). Un informe modifi-

cado o certificado identificará el informe o certificado

reemplazado

7.5 Quejas y apelaciones Observaciones / Evidencia NC OBS. NA

7.5.1 El organismo de inspección deberá tener un pro-

cedimiento documentado para recibir, evaluar y tomar

decisiones sobre las quejas y apelaciones.

7.5.2 El procedimiento de tratamiento de quejas y ape-

laciones estará a disposición de cualquier interesado

que lo solicite.

7.5.3 Al recibir una queja, el organismo de inspección

deberá confirmar si la queja se refiere a las actividades

de inspección de los que es responsable y, en caso afir-

mativo, debe gestionarla


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7.5.4 El organismo de inspección será responsable de

todas las decisiones en todos los niveles del proceso de

gestión de quejas y apelaciones.

7.5.5 La investigación y la decisión sobre las apelacio-

nes no debe dar lugar a actos discriminatorios.

7.6 Procedimiento de quejas y apelaciones Observaciones / Evidencia NC OBS. NA

7.6.1 El proceso de manejo de quejas y apelaciones

debe incluir al menos los siguientes elementos y méto-

dos:

a) una descripción del proceso de recepción, validación,

investigación de la queja o apelación, y decidir qué ac-

ciones deben ser tomadas en respuesta a la misma;

b) el seguimiento y registro de quejas y apelaciones, in-

cluidas las medidas adoptadas para resolverlos;

c) garantizar que cualquier acción que se tome sea apro-

piada.

7.6.2 El organismo de inspección que recibe la queja o

apelación será responsable de recopilar y verificar toda

la información necesaria para validar la queja o apela-

ción.

7.6.3 Siempre que sea posible, el organismo de inspec-

ción acusará recibo de la queja o apelación, y propor-

cionar al demandante o recurrente con informes sobre

la marcha y el resultado.

7.6.4 Para tomar la decisión de una apelación esta se

revisará y aprobará por personal que no haya partici-

pado en las actividades de inspección que hayan origi-

nado la apelación en cuestión.

7.6.5 Siempre que sea posible, el organismo de inspec-

ción debe dar aviso formal de la finalización del proceso

de gestión de quejas o apelaciones al demandante o re-

currente.


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8.1 Opciones Observaciones / Evidencia NC OBS. NA

8.1.1 General

El organismo de inspección debe establecer y mantener

un sistema de gestión que sea capaz de lograr el cum-

plimiento coherente de los requisitos de esta Norma In-

ternacional de conformidad con cualquiera de la Opción

A o la Opción B.

8.1.2 Opción A El sistema de gestión del organismo de

inspección debe incluir lo siguiente:- La documenta-

ción del sistema de gestión (por ejemplo, manual, las

políticas, la definición de las responsabilidades, ver

8.2); - Control de documentos (8,3);- Control de los re-

gistros (8,4);- Revisión por la dirección (8,5);- Audito-

ría interna (8,6);- Acciones correctivas (8,7);- Acciones

preventivas (8,8);- Las quejas y apelaciones (véase 7.5

y 7.6).

8.1.3 Opción B, D.8.1.3a, D.8.1.3b, D.8.1.3c:

Un organismo de inspección que ha establecido y man-

tiene un sistema de gestión, de conformidad con los re-

quisitos de la norma ISO 9001, y que es capaz de apoyar

y demostrar el cumplimiento coherente de los requisitos

de esta Norma Internacional, cumple con la cláusula de

sistema de gestión (cláusula 8) los requisitos.

8.2 Documentación del sistema de Gestión (Opción

A) Observaciones / Evidencia NC OBS. NA


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8.2.1 La alta dirección del organismo de inspección

debe establecer, documentar y mantener las políticas y

objetivos para el cumplimiento de esta Norma Interna-

cional y velará por las políticas y objetivos que serán

reconocidos y aplicados en todos los niveles de la orga-

nización del organismo de inspección.

8.2.2 La alta dirección debe proporcionar evidencia de

su compromiso con el desarrollo y la aplicación del sis-

tema de gestión y su eficacia para lograr el cumpli-

miento constante de esta Norma Internacional.

8.2.3 La alta dirección del organismo de inspección

debe designar un miembro de la gerencia que, con inde-

pendencia de otras responsabilidades, tendrá la respon-

sabilidad y la autoridad que incluyen lo siguiente:

a) garantizar que los procesos y procedimientos necesa-

rios para el sistema de gestión se han establecido, im-

plementado y mantenido, y

b) el informar a la alta dirección sobre el desempeño del

sistema de gestión y de cualquier necesidad de mejora.

8.2.4, D.8.2.4a: Toda la documentación, procesos, sis-

temas, registros, etc. relacionados con el cumplimiento

de los requisitos de esta Norma Internacional se inclui-

rán, de referencia, o vinculados a la documentación del


8.2.5 Todo el personal involucrado en las actividades de

inspección tendrá acceso a las partes de la documenta-

ción del sistema de gestión y la información relacionada

que es aplicable a sus responsabilidades.

8.3 Control de documentos (Opción A) Observaciones / Evidencia NC OBS. NA


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8.3.1 El organismo de inspección debe establecer pro-

cedimientos para el control de los documentos (internos

y externos) que se relacionan con el cumplimiento de

esta Norma Internacional.

8.3.2 Los procedimientos deben definir los controles

necesarios para:

a) aprobar los documentos de idoneidad antes de su

emisión;

b) revisar y actualizar (según sea necesario) y volver a

aprobar los documentos;

c) garantizar que los cambios y el estado de revisión ac-

tual de los documentos se identifican;

d) garantizar que las versiones pertinentes de los docu-

mentos aplicables se encuentran disponibles en los pun-

tos de uso;

e) garantizar que los documentos permanecen legibles

y fácilmente identificables;

f) garantizar que los documentos de origen externo se

identifican y se controla su distribución, y

g) prevenir el uso no intencionado de documentos ob-

soletos, y aplicarles una identificación adecuada en el

caso de que se mantengan por cualquier propósito.

NOTA La documentación puede estar en cualquier

forma o tipo de medio, e incluye el software propietario

y de desarrollo propio.

8.4 Control de los registros (Opción A) Observaciones / Evidencia NC OBS. NA


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debe establecer procedimientos para definir los contro-

les necesarios para la identificación, almacenamiento,

protección, recuperación, el tiempo de retención y dis-

posición de sus registros relacionados con el cumpli-

miento de esta Norma Internacional.

8.4.2 El organismo de inspección deberá establecer pro-

cedimientos para mantener registros durante un período

congruente con sus obligaciones contractuales y lega-

les. El acceso a estos registros debe ser coherente con

los acuerdos de confidencialidad

8.5 Revisión por la Dirección (Opción A) Observaciones / Evidencia NC OBS. NA

8.5.1 General, C.8.5.1a, C.8.5.1b, C.8.5.1c:

8.5.1.1 La alta dirección del organismo de inspección

deberá establecer procedimientos para revisar su sis-

tema de gestión a intervalos planificados para asegu-

rarse de su conveniencia, adecuación y eficacia, inclu-

yendo las políticas y objetivos relacionados con el cum-

plimiento de esta Norma Internacional.

8.5.1.2 Estas revisiones se llevarán a cabo al menos una

vez al año. Por otra parte, una revisión completa divi-

dida en segmentos (una revisión de rodadura) se com-

pletará en un plazo de 12 meses.

8.5.1.3 Los registros de las revisiones se mantendrán


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8.5.2 Revisión por la dirección y su contenidoLa Revi-

sión por la dirección debe incluir información relativa a

lo siguiente:a) los resultados de las auditorías internas y

externas;b) la retroalimentación de los clientes y partes

interesadas relacionadas con el cumplimiento de esta

Norma Internacional;c) el estado de las acciones pre-

ventivas y correctivas;d) las acciones de seguimiento de

revisiones por la dirección anterior;e) El cumplimiento

de los objetivos;f) Cambios que podrían afectar el sis-

tema de gestión,g) Las apelaciones y quejas.

8.5.3 Resultados de la revisión por la dirección

Los resultados de la revisión por la dirección deben in-

cluir las decisiones y acciones relacionadas con:

a) la mejora de la eficacia del sistema de gestión y sus

procesos;

b) la mejora de la estructura de control en relación con

el cumplimiento de esta norma internacional, y

c) las necesidades de recursos.

8.6 Auditorías internas (Opción A) Observaciones / Evidencia NC OBS. NA

8.6.1 El organismo de inspección deberá establecer pro-

cedimientos para las auditorías internas para comprobar

que cumple los requisitos de esta norma internacional y

que el sistema de gestión este efectivamente implemen-

tado y mantenida.

NOTA La norma ISO 19011 proporciona directrices

para la realización de auditorías internas


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AUDITORÍA INTERNA


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8.6.2 Un programa de auditoría debe ser planeada, te-

niendo en cuenta la importancia de los procesos y áreas

a auditar, así como los resultados de las auditorías pre-

vias.

8.6.3 El organismo de inspección llevará a cabo audito-

rías internas periódicas que abarquen todos los procedi-

mientos de forma planificada y sistemática, con el fin

de verificar que el sistema de gestión se aplica y es efi-

caz.

8.6.4, D.8.6.4a: Las auditorías internas se llevarán a

cabo al menos una vez cada 12 meses. La frecuencia de

las auditorías internas se puede ajustar en función de la

eficacia demostrada del sistema de gestión y su estabi-

lidad comprobada.

8.6.5, D.8.6.5a: El organismo de inspección velará por-

que:

a) Las auditorías internas se llevan a cabo por personal

cualificado con conocimientos en control, auditoría y

los requisitos de esta Norma Internacional;

b) Los auditores no auditen su propio trabajo;

c) Personal responsable del área auditada sean informa-

dos de los resultados de la auditoría;

d) cualesquiera acciones resultantes de las auditorías in-

ternas se toman de una manera oportuna y adecuada;

e) cualquier oportunidad de mejora se identifique;

f) los resultados de la auditoría se documenten.

8.7 Acciones correctivas (Opción A) Observaciones / Evidencia NC OBS. NA

8.7.1 El organismo de inspección debe establecer pro-

cedimientos para la identificación y gestión de no con-

formidades en sus operaciones.


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CÓDIGO: AUDI-F-002

EDICIÓN:01


AUDITORÍA INTERNA


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8.7.2 El organismo de inspección también, debe en caso

necesario, tomar medidas para eliminar las causas de las

no conformidades con el fin de prevenir la recurrencia.

8.7.3 Las acciones correctivas deben ser apropiadas a

los efectos de los problemas encontrados.

8.7.4 Los procedimientos deben definir requisitos para

lo siguiente:

a) la identificación de las no conformidades;

b) determinar las causas de no conformidad;

c) la corrección de las no conformidades;

d) evaluar la necesidad de adoptar medidas para garan-

tizar que las no conformidades no vuelvan a producirse;

e) determinar las acciones necesarias e implementarlas

de manera oportuna;

f) registrar los resultados de las medidas adoptadas, y


8.8 Acciones preventivas (Opción A) Observaciones / Evidencia NC OBS. NA

8.8.1, D.8.8.1a: El organismo de inspección deberá es-

tablecer procedimientos para la adopción de medidas

preventivas para eliminar las causas de las no conformi-

dades potenciales.

8.8.2 Las acciones preventivas que se adopten serán

apropiadas para el impacto probable de los problemas

potenciales.


MEJORA

CÓDIGO: AUDI-F-002

EDICIÓN:01


AUDITORÍA INTERNA


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8.8.3 Los procedimientos para acciones preventivas de-

ben definir requisitos para lo siguiente:

a) la identificación de no conformidades potenciales y

sus causas;

b) evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocu-

rrencia de no conformidades;

c) determinar e implementar las medidas necesarias;

d) registrar los resultados de las medidas adoptadas, y

e) revisar la eficacia de las acciones preventivas toma-

das.

NOTA Los procedimientos de acciones correctivas y

preventivas no necesariamente tienen que estar separa-

dos

Auditor Líder: Representante organismo de inspección:

Firma: Firma:

Fecha: Fecha:

MEDICIÓN Y ANALISIS DE

MEJORA

CÓDIGO: AUDI-F-003

EDICIÓN: 01

PLAN DE AUDITORÍA INTERNA

Norma NTE INEN ISO/IEC

17020:2013


03-27

PAGINAS: 339 de 420


OBJETIVO DE AUDITORÍA:

Verificar el grado de implementación de la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, y los Criterios Generales

de Acreditación para organismos de inspección, CR GA08.

Dar cumplimiento al requisito 8.6.4 de la norma, en el que solicita se realice una auditoría interna.

EQUIPO AUDITOR: LUGAR Y FECHA:

Auditor Líder: Quito,

Fechas:

04-04-2017

Horario:

PERSONAL

EVALUADO Y

EVALUADOR

FUNCIÓN O ACTIVIDAD A

EVALUAR

REQUISITOS DE LA

NORMA

09:00: 09:15

Personal del organismo

de inspección y Equipo

Auditor

Reunión inicial:

Definir el alcance de la auditoría y

objetivos.

NA

09:15: 10:00 Auditor Líder,





Almuerzo

13:00-14:00 Todo el personal





17:00: 17:30 Todo el personal

OBSERVACIONES:

Para la ejecución de la auditoría interna se solicita la presencia del Responsable Técnico y el Responsable de

Calidad, si el organismo de inspección lo considera adecuado pueden participar otros miembros de la organi-

zación.

El plan de evaluación puede ser modificado de acuerdo a las necesidades de cumplimiento de la Auditoría

Interna.

FIRMA

AUDITOR LIDER

FECHA

MEDICIÓN Y ANALISIS DE

MEJORA

CÓDIGO: AUDI-F-004

EDICIÓN: 1

PLAN DE AUDITORÍA INTERNA

Norma NTE INEN ISO/IEC

17020:2013


03-27

PAGINAS: 340 de 420


OBJETIVO DE AUDITORÍA:

Verificar el grado de implementación de la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, y los Criterios Generales

de Acreditación para organismos de inspección, CR GA08.

Dar cumplimiento al requisito 8.6.4 de la norma, en el que solicita se realice una auditoría interna.

ALCANCE DE LA AUDITORÍA:

EQUIPO AUDITOR: LUGAR Y FECHA:

Auditor Líder: Quito,

Experto:

ASPECTOS RELEVANTES:

OPORTUNIDADES DE MEJORA:

RESULTADOS DE LA AUDITORÍA:

RESULTADOS DE LA AUDITORÍA:

NO CONFORMIDADES:

NC01:

NC02:

NC03:

COMENTARIOS:

COM01:

COM02:

FIRMA:

AUDITOR LIDER:

FECHA:


MEJORA

CÓDIGO: AUDI-F-005

EDICIÓN: 01

CALIFICACIÓN DE AUDITORES


03-27

PAGINAS: 341 de 420


Fecha 2017 – 05 - 08

Nombre Auditor In-

terno Líder -

Nombre Experto

Perfil de Equipo Auditor Puntaje

% CALIFICACIÓN

1. Educación Superior 10 8

2. Con experiencia en la actividad a auditar. 15 5

3. Conocimientos en: 0

a. Auditor de la Calidad 25%

b. ISO / IEC 17020 20% 45 20

4. Participación en otras auditorías

(No. de auditorías: Mín. 1) 30 0

TOTAL: 100 33

Designaciones

Puntaje

mínimo re-

querido

Calificación

Auditor Líder 85% NA

Auditor 60% 33%

Experto 25% NA

Puntaje Mínimo Equipo auditor: Equipo audi-

tor: 110% NA

Auditor Líder: 100% 100%

Observaciones El Auditor interno calificado, no cumple con el perfil, por lo que actuará como

Auditor en entrenamiento.

Responsable de Calificación Aprobación-Alta Dirección

Nombre:

Nombre:

Firma:

Firma:

Nota: La calificación mínima que debe considerarse para el equipo auditor, según su perfil es:

Auditor Líder: numerales (1, 3, 4)

Auditor: numerales (1, 3b, 4)

Experto: numerales (1, 2) La calificación mínima que debe considerarse para el equipo auditor, cuando se cuenta con un solo auditor es:

Auditor Líder: 100% de su perfil


MEJORA

CÓDIGO: CAP-F-001

EDICIÓN: 01

CRONOGRAMA DE

CAPACITACIÓN


03-21

PAGINAS: 342 de 420


ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

REDACCIÓN Y

ORTOGRAFÍA

TEMAS DE

CAAPCITACIÓNNOMBRE DE LOS EMPLEADOS

CRONOGRAMA DE CAPACITACIÓN 2017

CURSO NORMA

NTE INEN ISO/IEC

17020

NORMATIVA

LEGAL PARA EL

CUMPLIMIENTO

AMBIENTAL


MEJORA

CÓDIGO: CAP-F-002

EDICIÓN: 01

REGISTRO DE ASISTENCIA


03-21

PAGINAS: 343 de 420


No. NOMBRE CARGO MAIL FIRMA

CAPACITACIÓN/CURSO/ DIFUSIÓN:

FECHA:

REGISTRO DE ASISTENCIA

INSTRUCTOR:

MEDICION DE ANALISIS Y

MEJORA

CÓDIGO: QYA-F-001

EDICIÓN: 01

FORMULARIO DE QUEJAS


03-24

PAGINAS: 344 de 420


FORMULARIO DE QUEJAS

Nº DE FORMULARIO

FECHA DE RECEPCIÓN DE LA

QUEJA

ESTADO DE LA QUEJA

Estimado cliente,

Para nosotros es fundamental conocer problemas en el servicio o producto ofertado para la solución oportuna

de los mismos.

Por favor comuníquenos sus quejas en cuanto al servicio.

INFORMACIÓN DEL CLIENTE

PROVINCIA

EMPRESA/CLIENTE

RUC

DATOS DE PERSONA QUE EMITE LA QUEJA

NOMBRE

CARGO EN LA EMPRESA

CORREO ELECTRÓNICO

TELEFONO DE CONTACTO

DETALLE DE LA QUEJA

Por favor, describa la queja de manera clara y concisa

DESCRIPCIÓN DE LA QUEJA

RESPONSABLE DE REVISIÓN

RESPONSABLE DE APROBACIÓN

RESPONSABLE DE CIERRE

ACCIONES

Tipo Responsable

Fecha de recepción Fecha límite de cierre Estado

Descripción

MEDICION DE ANALISIS Y

MEJORA

CÓDIGO: QYA-F-002

EDICIÓN: 01

FORMULARIO DE

APELACIONES


03-24

PAGINAS: 345 de 420


FORMULARIO DE APELACIONES

Nº DE FORMULARIO

FECHA

ESTADO DE APELACIÓN

Estimado cliente,

Por favor registre su apelación a los resultados del servicio prestado.

INFORMACIÓN DEL CLIENTE

PROVINCIA

EMPRESA/CLIENTE

RUC

DATOS DE PERSONA QUE APELA LOS RESULTADOS

NOMBRE

CARGO EN LA EMPRESA

CORREO ELECTRÓNICO

TELEFONO DE

CONTACTO

DETALLE DE LA APELACIÓN

Por favor, describa la apelación de manera clara y concisa

DESCRIPCIÓN DE LA

APELACIÓN

RESPONSABLE DE REVISIÓN

RESPONSABLE DE APROBACIÓN

RESPONSABLE DE CIERRE

ACCIONES

Tipo Responsable

Fecha de recep-

ción

Fecha límite de cie-

rre Estado

Descripción

346

Anexo G. Documentos externos.

UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR FACULTAD …...vi AGRADECIMIENTOS A Dios, por permitirme estar en...

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