UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL FACULTAD DE INGENIERÍA...

UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL

FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA

CARRERA DE INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y

EMPRENDIMIENTO

TRABAJO DE TITULACIÓN PREVIO A LA OBTENCIÓN DEL TÍTULO DE

INGENIERO EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO

NOMBRE DEL PROYECTO:

“DISEÑO DE UN SGC ISO 9001:2015 PARA LA PLANIFICACIÓN DE LA

PRODUCCIÓN DE FAGLASA”

AUTOR:

FREDDY IVAN CRUZ SANCAN

DIRECTOR DEL PROYECTO:

ING. FERNANDO VILLACÍS VARGAS, MBA, MSC.

GUAYAQUIL, AGOSTO 2017

ii



CARRERA DE INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y

EMPRENDIMIENTO

ACTA DE APROBACIÓN

Trabajo de titulación:

NOMBRE DEL PROYECTO:



Trabajo de titulación presentado por:


Aprobado en su estilo y contenido por el tribunal de sustentación:

ING. JAIME PÁEZ GRACIA, MBA. ING. JAIME VILLACÍS VARGAS, MBA,MSC.

PRESIDENTE DIRECTOR DEL PROYECTO

ING. ENRIQUE TANDAZO DELGADO, MSc. ING. GEORGINA PAZÁN GÓMEZ, MISG.

MIEMBRO PRINCIPAL MIEMBRO PRINCIPAL

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REPOSITORIO NACIONAL EN CIENCIAS Y TECNOLOGÍA

FICHA DE REGISTRO DE TESIS

TÍTULO Y SUBTÍTULO



AUTOR/ES:


TUTOR:

ING. FERNANDO VILLACIS V.; MBA, MSC

REVISORES:

ING. ENRIQUE TANDAZO DELGADO, MSc

ING. GEORGINA PAZÁN GÓMEZ, MISG.

INSTITUCIÓN:


FACULTAD:

INGENIERÍA QUÍMICA

CARRERA:

INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO

FECHA DE PUBLICACIÓN: Nº DE PÁGS.:

ÁREA TEMÁTICA: CALIDAD

PALABRAS CLAVES: PLANIFICACIÓN, PRODUCCIÓN, SISTEMA, GESTIÓN,

CALIDAD.

RESUMEN:

El trabajo presente se enfoca en el diseño de Sistema de Gestión de Calidad bajo la

Norma ISO 9001:2015, para integrar un esquema organizativo formal al proceso de

planificación de la producción en la empresa FAGLASA, productora de vidrios de seguridad

plano y laminado, con la cual se pretende cambiar la estructura informal, hacia una

metodología enfocada a procesos medibles para controlar los resultados y tomar acciones para

la mejora y consecución de objetivos. Para tal efecto, se realizó la observación de campo,

entrevista estructurada a los responsables de la planificación de la producción, un análisis de

brechas para determinar el nivel de cumplimiento de los requisitos de la norma, análisis de

causas y efectos, la caracterización de procesos y procedimientos, diagramas de flujo y

documentos de control para determinar el nivel de efectividad una vez implementado.

Nº DE REGISTRO (en base de

datos):

Nº DE CLASIFICACIÓN:

DIRECCIÓN URL (tesis en la web):

ADJUNTO PDF SI NO

CONTACTO CON

AUTOR:

TELÉFONO:

0996031883 E-mail:

[email protected]

CONTACTO DE LA

INSTITUCIÓN

Nombre: Ing. Jaime Villacís, MBA, MSC.

Teléfono: 0995508690

iv



INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y

EMPRENDIMIENTO

CERTIFICADO SISTEMA ANTIPLAGIO

Habiendo sido nombrado ING. JAIME FERNANDO VILLACÍS VARGAS, MBA, MSC.

tutor del trabajo de titulación, certifico que el presente proyecto ha sido elaborado por el señor

FREDDY IVAN CRUZ SANCAN con C.C. 0916203763, con mi respectiva supervisión

como requerimiento parcial para la obtención del título de INGENIERO EN SISTEMAS DE

CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO.

Se informa que el proyecto: “DISEÑO DE UN SGC ISO 9001:2015 PARA LA

PLANIFICACIÓN DE LA PRODUCCIÓN DE FAGLASA”, ha sido orientado durante todo

el periodo de ejecución en el programa antiplagio URKUND quedando el 0% de coincidencias.

https://secure.urkund.com/view/29836075-542163-976442

https://secure.urkund.com/view/29836075-542163-976442

v




EMPRENDIMIENTO

CERTIFICACIÓN DEL TUTOR

Habiendo sido nombrado ING. JAIME FERNANDO VILLACÍS VARGAS, MBA,

MSC., tutor del trabajo de titulación certifico que el presente proyecto ha sido elaborado por

FREDDY IVAN CRUZ SANCAN con C.C.0916203763, con mi respectiva supervisión como

requerimiento parcial para la obtención del título de INGENIERO EN SISTEMAS DE

CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO.

Tema: “DISEÑO DE UN SGC ISO 9001:2015 PARA LA PLANIFICACIÓN DE LA


Certifico que he revisado y aprobado en todas sus partes, encontrándose apto para su

sustentación.

ING. JAIME FERNANDO VILLACÍS VARGAS, MBA.

Nombre del Docente Tutor

vi




EMPRENDIMIENTO

RENUNCIA DE DERECHO DE AUTOR

Por medio de la presente certifico que los contenidos desarrollados en este trabajo de

titulación son de absoluta propiedad, y responsabilidad de FREDDY IVAN CRUZ

SANCAN con C.C. 0916203763

Cuyo título es “DISEÑO DE UN SGC ISO 9001:2015 PARA LA PLANIFICACIÓN DE

LA PRODUCCIÓN DE FAGLASA”

Derechos que renuncio a favor de la Universidad de Guayaquil, para que haga uso

como a bien tenga.


C.C. 0916203763

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EMPRENDIMIENTO

CERTIFICADO DE REVISIÓN DE LA REDACCIÓN Y ORTOGRAFÍA

Yo, Cinthia Soto Ortiz, Magíster con domicilio en la ciudad de Guayaquil, por medio

del presente trabajo tengo a bien certificar, que he revisado la Tesis de Grado elaborado por:

Freddy Iván Cruz Sancan con C.C. 0916203763 , previo a la obtención del título de tercer

nivel Ingeniero en Sistemas de Calidad y Emprendimiento.

TEMA DE TESIS:



La tesis revisada ha sido escrita de acuerdo a las normas gramaticales y de sintaxis

vigentes de la lengua española.

____________________________________

Lcda. Cinthia Soto Ortiz, Magíster

Gramatóloga

CI.:1309340915

Número de Registro SENESCYT: 1006-16-86073926

viii

DEDICATORIA

La consecución de este título no es más que una parte de lo mucho que falta por alcanzar.

Se trata de la obtención de un viejo y anhelado sueño pospuesto, que fue posible con

esfuerzo y sacrificio.

A mis padres, por esforzarse y dar lo mejor de ellos, demostrando siempre que nunca es tarde

para iniciar el camino a la consecución de las metas.

A mis hermanos, fuente de experiencia y consejos útiles para mantener la filosofía familiar

de perseverancia y apoyo incondicional.

A mi esposa e hija, por esperar pacientemente durante estos años de preparación, y ser mi

inspiración para darles siempre lo mejor A ti mi nena, dedico mis largos días y noches de

trabajo y estudio conjunto, esperando ser el ejemplo de dedicación y preparación que

necesitas para aprender, crecer y lograr todo lo que te propongas

Freddy

ix

AGRADECIMIENTO

A todos los que de una u otra forma generaron el entorno universitario, por su aporte a la

comunidad académica, por los conocimientos impartidos y compartidos,

Muchas gracias!

Freddy

x



INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO



Autor: Freddy Ivan Cruz Sancan.

Tutor: Ing. Jaime Villacís Vargas

RESUMEN

La empresa Faglasa se desenvuelve en el área industrial de la producción de vidrio de

seguridad para la construcción, con sus líneas de vidrio templado y vidrio laminado. Su

interés de incrementar la capacidad de producción se ve afectada por los frecuentes reclamos

de clientes por el incumplimiento de las fechas de entrega pactadas.

Haciendo uso de la documentación facilitada, la observación realizada en el área

operativa, el análisis de la problemática y entrevista estructurada formulada al Gerente

Administrativo y Jefe de Planta, se evidenció un retraso recurrente en la ejecución de órdenes

de producción, lo que genera la insatisfacción del cliente.

Teniendo en cuenta la necesidad de ser competitivos, se propone la adopción del

diseño de Sistema de Gestión de Calidad bajo la Norma ISO 9001:2015, para integrar un

esquema organizativo formal a los procesos estandarizados, iniciando con el de la

planificación de la producción, para medir y controlar los resultados de su ejecución, y tomar

acciones para la mejora y consecución de objetivos.

Palabras clave: Planificación, producción, sistema, gestión, calidad.

xi

UNIVERSITY OF GUAYAQUIL

FACULTY OF CHEMICAL ENGINEERING

QUALITY SYSTEMS ENGINEERING AND ENTREPRENEURSHIP

“DESIGN OF A QMS ISO 9001: 2015 FOR THE PLANNING OF FAGLASA

PRODUCTION”

Author: Freddy Ivan Cruz Sancan.

Tutor: Ing. Jaime Villacís Vargas

ABSTRACT

The company Faglasa develops in the industrial area of the production of security

glass for the construction, with its lines of tempered glass and laminated glass. Their interest

in increasing production capacity is affected by frequent customer complaints for breach of

agreed delivery dates.

Making use of the documentation provided, the observation made in the operational

area, the analysis of the problem and structured interview made to the Administrative

Manager and Head of Plant, there was a recurrent delay in the execution of production orders,

which generates dissatisfaction with the client.

Taking into account the need to be competitive, it is proposed to adopt the design of a

Quality Management System under ISO 9001: 2015, to integrate a formal organizational

scheme, to standardized and related processes, starting with the planning of Production, to

measure and control the results of its implementation, and take actions for the improvement

and achievement of objectives.

Key words: Industrial, planning, production, glass, safety, temperate, laminate, system,

management, quality.

xii

TABLA DE CONTENIDO

ACTA DE APROBACIÓN ................................................................................................... ii

FICHA DE REGISTRO DE TESIS ...................................................................................... iii

CERTIFICADO SISTEMA ANTIPLAGIO .......................................................................... iv

CERTIFICACIÓN DEL TUTOR ...........................................................................................v

RENUNCIA DE DERECHO DE AUTOR ........................................................................... vi

CERTIFICADO DE REVISIÓN DE LA REDACCIÓN Y ORTOGRAFÍA ........................ vii

DEDICATORIA................................................................................................................. viii

AGRADECIMIENTO .......................................................................................................... ix

RESUMEN ............................................................................................................................x

ABSTRACT ......................................................................................................................... xi

INTRODUCCIÓN ................................................................................................................ xx

CAPÍTULO I ..........................................................................................................................2

EL PROBLEMA ....................................................................................................................2

1.1 Planteamiento del problema ........................................................................................2

1.1.1 Diagnostico .........................................................................................................3

1.1.2 Pronostico ..........................................................................................................4

1.1.3 Control de pronóstico ..........................................................................................4

1.2 Formulación del problema...........................................................................................5

1.2.1 Sistematización del Problema .....................................................................................5

1.3 Objetivo de la investigación ........................................................................................6

xiii

1.3.1 Objetivo General ........................................................................................................6

1.3.1 Objetivos específicos ...........................................................................................6

1.4 Justificación ................................................................................................................6

1.4.1 Justificación Teórica ...........................................................................................6

1.4.2 Justificación Metodológica ..................................................................................7

1.4.3 Justificación Practica ...........................................................................................7

1.5 Delimitación de la Investigación .................................................................................8

1.6 Premisas .....................................................................................................................8

1.6.1 Premisa General ..................................................................................................8

1.6.2 Premisas Particulares ...........................................................................................8

CAPÍTULO II ........................................................................................................................9

MARCO REFERENCIAL ......................................................................................................9

2.1 Antecedentes de la Investigación ......................................................................................9

2.2 Marco teórico ................................................................................................................. 10

2.2.1 Industria de la transformación del vidrio a nivel mundial ......................................... 10

2.2.2 Industrias de la transformación del vidrio a nivel nacional ....................................... 10

2.2.3 Reseña histórica de la calidad ................................................................................... 13

2.2.5 Sistema de gestión de calidad ................................................................................... 16

2.2.6 Ciclo PHVA ............................................................................................................. 20

2.2.7 ISO 9001-2008 VS ISO 9001-2015 ......................................................................... 21

2.2.8 Principios de la gestión de calidad ............................................................................ 23

2.2.9 Herramientas de análisis de situación actual ............................................................. 26

xiv

2.3 Marco Contextual ........................................................................................................... 36

2.3.1 Lugar de la Investigación ......................................................................................... 36

2.4 Marco Conceptual........................................................................................................... 40

2.5 Marco Legal ................................................................................................................... 41

CAPÍTULO III ..................................................................................................................... 43

MARCO METODOLÓGICO ............................................................................................... 43

3.1 Diseño de la Investigación .............................................................................................. 43

3.2 Tipo de Investigación...................................................................................................... 43

3.3 Metodología ................................................................................................................... 44

3.4 Técnica e Instrumento de Investigación .......................................................................... 44

3.5 Población ........................................................................................................................ 45

3.6 Análisis de los Resultados ............................................................................................... 45

3.6.1 Autoevaluación inicial ............................................................................................. 45

3.6.2 Análisis de brechas .................................................................................................. 46

3.6.3 Análisis de la entrevista............................................................................................ 54

3.6.4 Análisis FODA ........................................................................................................ 56

3.6.5 Análisis de perfil competitivo................................................................................... 58

3.6.6 Análisis PEST .......................................................................................................... 64

3.6.7 Cadena de Valor....................................................................................................... 66

3.6.8 Análisis de partes interesadas ................................................................................... 67

CAPITULO IV ..................................................................................................................... 72

PROPUESTA ....................................................................................................................... 72

xv

4.1 Generalidades de la propuesta del diseño de Sistema de Gestión de Calidad ................... 72

4.2 Objetivos de la propuesta .......................................................................................... 73

4.3 Relevancia de la propuesta ........................................................................................ 73

4.4 Diseño de la propuesta .............................................................................................. 74

4.5 Estructura de la propuesta ............................................................................................... 75

4.5.1 Misión ............................................................................................................... 75

4.5.2 Visión ...................................................................................................................... 75

4.5.3 Valores de la organización ....................................................................................... 76

4.5.4 Estructura de la organización ................................................................................... 76

4.5.5 Alcance del sistema de gestión de la calidad............................................................. 77

4.5.6 Procesos del sistema de gestión de la calidad ........................................................... 77

4.5.7 Política de calidad .................................................................................................... 79

4.5.8 Objetivos de calidad ................................................................................................. 80

4.5.9 Satisfacción del cliente ............................................................................................. 80

4.5.10 Evaluación del desempeño de los procesos ............................................................. 81

4.5.11 Control de riesgos y oportunidades ......................................................................... 83

4.5.12 Procedimientos del proceso .................................................................................... 84

4.5.13 Información documentada ...................................................................................... 85

4.5 Conclusiones .................................................................................................................. 86

4.6 Recomendaciones ........................................................................................................... 87

Bibliografía .......................................................................................................................... 88

xvi

Índice de Ilustraciones

Ilustración 1 Historia de la calidad ..................................................................................... 15

Ilustración 2 Modelo de proceso ISO 9000 .......................................................................... 18

Ilustración 3 Ciclo PHVA .................................................................................................. 20

Ilustración 4 ISO 9001-2008 vs. ISO 9001-2015 ................................................................. 22

Ilustración 5 Definición de procedimiento ........................................................................... 24

Ilustración 6 Análisis DAFO ............................................................................................... 27

Ilustración 7 Metodología de análisis FODA ...................................................................... 29

Ilustración 8 Clasificación de los Stakeholder ..................................................................... 30

Ilustración 9 Matriz Poder/Interés ...................................................................................... 31

Ilustración 10 Matriz Poder/Influencia ............................................................................... 31

Ilustración 11 Matriz Influencia / Impacto ........................................................................... 32

Ilustración 12 Identificación de riesgo ................................................................................. 32

Ilustración 13 Puntos importantes de riesgo ......................................................................... 33

Ilustración 14 Clasificación de riesgo ................................................................................. 33

Ilustración 15 Tratamiento del riesgo .................................................................................. 35

Ilustración 16 Cronología de la organización ....................................................................... 37

Ilustración 17 Cadena de valor ............................................................................................ 66

xvii

Índice de Gráficos

Gráfico 1 Evolución importaciones Ecuador ........................................................................ 12

Gráfico 2 Evolución exportaciones Ecuador......................................................................... 12

Gráfico 3 Autoevaluación inicial ......................................................................................... 46

Gráfico 4. Cumplimiento del requisito Contexto de la Organización de la ISO 9001:2015 ... 47

Gráfico 5 Cumplimiento del requisito Liderazgo de la ISO 9001:2015 ................................. 48

Gráfico 6 Cumplimiento del requisito Planificación del a ISO 9001:2015 ............................ 49

Gráfico 7 Cumplimiento del requisito Operación de la ISO 9001:2015 ................................ 50

Gráfico 8 Cumplimiento del requisito Evaluación del desempeño de la ISO 9001:2015 ....... 51

Gráfico 9 Cumplimiento del requisito Mejora de la ISO 9001:2015 ..................................... 52

Gráfico 10. Cumplimiento total de los requisitos.................................................................. 53

Gráfico 11 Factores claves-Peso relativo ............................................................................. 58

Gráfico 12 Nivel competitivo de Faglasa ............................................................................. 59

Gráfico 13 Nivel competitivo de Ecuaglass .......................................................................... 60

Gráfico 14 Nivel competitivo de Vitrum .............................................................................. 61

Gráfico 15 Nivel competitivo de Templavid ........................................................................ 62

Gráfico 16 Resultados de análisis competitivo ..................................................................... 63

xviii

Índice de Tablas

Tabla 1 Clasificación de frecuencia .................................................................................... 34

Tabla 2 Clasificación del impacto ....................................................................................... 34

Tabla 3 Norma y requisitos aplicables ................................................................................ 42

Tabla 4 Autoevaluación inicial........................................................................................... 45

Tabla 5 Cumplimiento del requisito Contexto de la Organización de la ISO 9001:2015 ....... 47

Tabla 6 Cumplimiento del requisito Liderazgo de la ISO 9001:2015 ................................... 48

Tabla 7 Cumplimiento del requisito Planificación del a ISO 9001:2015 .............................. 49

Tabla 8 Cumplimiento del requisito Operación de la ISO 9001:2015 .................................. 50

Tabla 9 Cumplimiento del requisito Evaluación del desempeño de la ISO 9001:2015 ......... 51

Tabla 10 Cumplimiento del requisito Mejora de la ISO 9001:2015 ..................................... 52

Tabla 11 Cumplimiento total de los requisitos ..................................................................... 53

Tabla 12 Factores de ponderación ....................................................................................... 58

Tabla 13 Nivel competitivo de Faglasa ................................................................................ 59

Tabla 14 Nivel competitivo de Ecuaglass ............................................................................ 60

Tabla 15 Nivel competitivo de Vitrum ................................................................................. 61

Tabla 16 Nivel competitivo de Templavid .......................................................................... 62

Tabla 17 Resultados de análisis competitivo ........................................................................ 63

Tabla 18 Partes interesadas ................................................................................................. 68

Tabla 19 Requisitos de partes interesadas ........................................................................... 70

Tabla 20 Indicadores del Proceso de Planificación de la Producción - Parte 1 ..................... 81

Tabla 21 Indicadores del Proceso de Planificación de la Producción - Parte 2 ..................... 82

Tabla 22 Metas de Indicadores del Proceso de Planificación de la Producción .................... 82

Tabla 23 Mediciones de los Indicadores del Proceso de Planificación de la Producción ...... 83

Tabla 24 Objetivos sobre las acciones para abordar riesgos y oportunidades ....................... 83

xix

Tabla 25 Eficacia sobre las acciones para abordar riesgos y oportunidades ......................... 84

Tabla 26 información documentada requerida por la Norma ISO 9001:2015 ....................... 85

Índice de Anexos

Anexo 1 Lluvia de ideas ...................................................................................................... 90

Anexo 2 Multivoting ............................................................................................................ 91

Anexo 3 Diagrama de Ishikawa para determinar las causas ............................................... 92

Anexo 4 Diagrama de Ishikawa para determinar el pronóstico ............................................. 93

Anexo 5 Diagrama de Ishikawa para el control de pronóstico ............................................... 94

Anexo 6 Ficha de planteamiento y formulación del problema .............................................. 95

Anexo 7 Análisis de brechas ................................................................................................ 96

Anexo 8 Entrevistas .......................................................................................................... 100

Anexo 9 Análisis FODA.................................................................................................... 105

Anexo 10 Perfil competitivo .............................................................................................. 106

Anexo 11 Análisis PEST ................................................................................................... 107

Anexo 12 Misión ................................................................................................................ 111

Anexo 13 Visión ............................................................................................................... 112

Anexo 14 Valores de la Organización ................................................................................ 113

Anexo 15 Estructura de la organización ............................................................................. 114

Anexo 16 Perfil de cargo .................................................................................................... 115

Anexo 17 Funciones ........................................................................................................... 116

Anexo 18 Alcance del sistema de gestión ........................................................................... 117

xx

Anexo 19 Mapa de procesos ............................................................................................... 122

Anexo 20 Caracterización del proceso ............................................................................... 123

Anexo 21 Política de calidad ............................................................................................. 124

Anexo 22 Objetivos de calidad .......................................................................................... 128

Anexo 23 Encuesta satisfacción del cliente ......................................................................... 131

Anexo 24 Carta de indicador ............................................................................................. 134

Anexo 25 Análisis y evaluación de riesgos y oportunidades del proceso ............................ 135

Anexo 26 Acciones para abordar riesgos y oportunidades del proceso ................................ 137

Anexo 27 Procedimientos del proceso ............................................................................... 138

Anexo 28 Control de implementación de Norma ISO 9001:2015 ....................................... 155

1

INTRODUCCIÓN

Las organizaciones en la actualidad se trazan retos de competitividad y productividad

exigiendo en ellas cambios para lograr la preferencia dentro del mercado, para lo cual es

preciso un modelo de gestión aplicable que garantice la calidad de sus productos y la

satisfacción de los clientes. Para ello el enfoque de un sistema de calidad pone énfasis en

importantes elementos que destacan como es el liderazgo, el involucramiento de los

trabajadores para obtener resultados, mediciones y el constante mejoramiento continuo.

Considerando esto nace la iniciativa del diseño de un sistema de gestión de la calidad

basado en la norma ISO 9001:2015 para el proceso de planificación de la producción en la

empresa FAGLASA, la cual garantice el cumplimiento de las solicitudes de ejecución de la

producción con procesos adecuados en el desarrollo de sus productos, acordes a los

requerimientos del mercado actual y necesidades de los clientes.

2

CAPÍTULO I

EL PROBLEMA

1.1 Planteamiento del problema

Siendo FAGLASA una empresa que cuenta con 10 años de operaciones como

fabricante de vidrios de seguridad para el área de la construcción, con una infraestructura y

recursos que le han permitido crecer en función de la demanda de sus productos, y ventas

suficientes para ser reconocida por sus clientes, evidencia también problemas en su

desempeño organizacional.

En consecuencia, y dado existen retrasos recurrentes en la ejecución de las ordenes de

producción, se han incrementado la cantidad de reclamos por incumplimiento en fechas

estipuladas en la entrega de sus productos, generando insatisfacción de clientes y desprestigio

de la organización.

A la par de ello se aprecia en sus controles un gran desperdicio de los recursos,

fundamentalmente por la falta de una estructura organizacional y una planificación adecuada

de la producción, que permita medir y tomar de decisiones que mejoren el desenvolvimiento

de la planta de operaciones.

Con la finalidad de organizar la empresa y atacar el problema del retraso en la ejecución

de las órdenes de producción, es necesario realizar un análisis a las actividades de la

planificación de la producción, para determinar los factores que afectan al proceso, mejorar la

relación con las áreas involucradas y establecer procedimientos acordes con el diseño de un

sistema de gestión de calidad basado en la Norma ISO 9001:2015, que permita una gestión

adecuada de los procesos y garantice la calidad de sus productos.

3

1.1.1 Diagnostico

Mediante la utilización del diagrama de causa y efecto se realizó el diagnóstico de la

situación actual del proceso de planificación de la empresa FAGLASA. (Ver Anexo No.3)

Mano de obra

Realización de actividades no acordes al cargo

Falta de comunicación entre departamentos.

Método

Problemas en la planificación de la producción

Problemas al estimar los tiempos de procesamiento de las órdenes de producción.

Mediciones

Exclusión del uso de historiales de procesamientos de órdenes de producción.

Falta de indicadores de cumplimiento de las ordenes de producción.

Inventario.

Problemas en la asignación de materia prima para producción.

Desconocimiento en la disponibilidad de la Materia Prima.

Organización.

Clima laboral tenso.

No existe enfoque ni conocimiento organizacional.

4

1.1.2 Pronostico (Ver Anexo No. 4)

Mano de obra

Sobrecarga de trabajo.

Descontrol en las actividades que se realizan

Método

Atrasos en la elaboración de los pedidos.

Desacuerdos entre clientes internos y externos.

Mediciones

No se puede determinar el tiempo de procesamiento de las órdenes de producción.

No se detectan las fallas en el proceso.

Inventario.

Atrasos en la elaboración de los pedidos.

Prolongación de tiempo de autorización de las órdenes de producción.

Organización

Trabajadores inconformes.

No hay objetivos.

1.1.3 Control de pronóstico (Ver Anexo No.5)

Mano de obra

Establecer actividades acordes al cargo.

Mejorar la comunicación entre departamentos.

5

Método

Priorizar las ordenes de producción a realizar.

Mediciones

Estructuración de Indicadores de cumplimiento de las órdenes de producción.

Inventario.

Estandarización del procesamiento de las órdenes de producción.

Acceso a un sistema de inventario.

Organización.

Diseño de una nueva estructura organizacional.

Establecer, Misión, Visión, Valores y Política organizacional

1.2 Formulación del problema

¿Cuáles son los beneficios que aportaría el Sistema de Gestión ISO 9001:2015 en el proceso

de planificación de la producción en la empresa FAGLASA?

1.2.1 Sistematización del Problema

1. ¿Cómo influye la falta de planificación de la producción en la Organización?

2. ¿La implementación de indicadores de cumplimiento mejoraría el procesamiento de las

ordenes de producción?

3. ¿Cuáles son los beneficios que se obtiene al estandarizar el procesamiento de las

ordenes de producción?

4. ¿Cuáles son los beneficios que se obtiene al diseñar una nueva estructura organizacional?

6

1.3 Objetivo de la investigación

1.3.1 Objetivo General

Diseñar un sistema de Gestión ISO 9001:2015, con el fin de mejorar el proceso de

planificación de la producción en la empresa FAGLASA.

1.3.1 Objetivos específicos

Establecer procedimientos para las actividades de planificación de la producción con

un enfoque basado en procesos.

Elaborar indicadores para medir la efectividad del proceso de planificación de la

producción.

Estandarizar el procesamiento de las ordenes de producción con el fin de evitar

tiempos forzosos de parada.

Diseñar la estructura organizacional para mejorar la productividad.

1.4 Justificación

1.4.1 Justificación Teórica

El desarrollo del sistema de gestión de calidad permitirá obtener la información,

concerniente a los procesos derivados del trabajo productivo, para la generación de reportes y

resultados de una forma ágil y oportuna, siendo éste una alternativa que apoya en la mejora de

la administración y planeación estratégica de la empresa.

Referirse a un sistema de gestión de calidad es una razón clave de la estructuración en

una organización al tener como objetivo principal la satisfacción del cliente, además supone

beneficios tales como el mejoramiento de la imagen empresarial, el aspecto económico, la

7

posibilidad de expandirse en el mercado, una mejor gestión organizacional y la eliminación de

errores al tener sus procesos bajo control.

1.4.2 Justificación Metodológica

Para la aplicación de un Sistema de Gestión de Calidad es necesario determinar el

estado de la situación inicial del proceso al cual se lo va aplicar y conocer el cumplimiento de

sus requisitos. Por tanto, el presente estudio hace uso de herramientas para el diagnóstico tal

como el diagrama de Ishikawa, análisis de brechas, entrevista estructurada, observación, se

tomarán en cuenta los argumentos encontrados que ayudarán a evidenciar la gestión de los

procesos, monitorear su eficacia y realizar las gestiones de mejora del proceso productivo en

la empresa FAGLASA.

1.4.3 Justificación Practica

Los jefes y responsables de los procesos, los trabajadores y gerente administrativo de

la empresa FAGLASA, contarán con una herramienta de gestión que les ayudará a realizar el

seguimiento de las actividades de los procesos estratégicos, operativos y de apoyo, con el uso

de los formatos detallados para el control del proceso productivo, de forma tal que podrán ser

evaluados para la toma de decisiones que permitan la mejora continua y la satisfacción de los

clientes internos y externos.

De ésta forma se espera lograr un control adecuado de las actividades y tareas del

sistema de gestión, para lograr el cumplimiento de los objetivos de calidad establecidos para

el desenvolvimiento eficaz y eficiente de todos los procesos involucrados, proporcionando las

evidencias para las auditorías de calidad requeridas.

Con el desarrollo y posterior implementación del sistema de gestión de calidad será

factible comparar los indicadores de gestión de calidad históricos, que demuestren su

efectividad, y a su vez permitirá a los Gerentes Generales y Jefes de Producción tomar

8

decisiones administrativas y operativas oportunas que inciden en la productividad de la

empresa FAGLASA, con el consecuente beneficio de sus stakesholders.

1.5 Delimitación de la Investigación

El proyecto de investigación se enfocará en la problemática existente en el proceso de

planificación de la producción de la empresa FAGLASA.

Buscando disminuir el impacto que el mismo genera al ocasionar retrasos productivos

que afectan a la organización en la entrega de los pedidos.

1.6 Premisas

1.6.1 Premisa General

Si se diseña un sistema de Gestión ISO 9001:2015, mejorara el proceso de

planificación de la producción en la empresa FAGLASA.

1.6.2 Premisas Particulares

Si se establecen procedimientos para la planificación de la producciónse recucen los

retrasos en la ejecución de órdenes de producción.

Si se elaboran indicadores de cumplimiento en el proceso de planificación de la

producción, se tomarán acciones de mejora sobre el procesamiento de las OP´s.

Si se estandariza el procesamiento de las ordenes de producción, se evitarían tiempos

forzosos de parada.

Si se diseña una nueva estructura organizacional, mejoraría la productividad y

competitividad de la empresa.

9

CAPÍTULO II

MARCO REFERENCIAL

2.1 Antecedentes de la Investigación

A nivel mundial, la ruptura de ventanales de edificios constituye un gran riesgo para los

transeúntes. Es por ello que cada país establece políticas y normas orientadas a la producción

de vidrios de seguridad, para reducir el riesgo de accidentes provocados por el

desprendimiento de vidrios en las edificaciones.

El vidrio laminado es el tipo de vidrio de seguridad mayormente utilizado debido a sus

propiedades y características de seguridad, ya que, al producirse roturas, éste se queda

adherido al perfil del ventanal sin producir desprendimientos.

De igual forma el montaje de fachadas, puertas de acceso y ventanales a nivel de piso, debe

ser realizado mediante el uso de vidrio templado como opción de seguridad, para evitar el

resquebrajamiento y caída de pedazos que pudieran lastimar a las personas en caso de rotura.

El vidrio flotado o vidrio crudo es la materia prima utilizada para los procesos de

transformación a vidrio de seguridad. Por sus diferentes colores, tonalidades y espesor, la

gama de vidrios de seguridad es muy variada.

Los fabricantes de vidrio de seguridad compiten en el mercado de la construcción para

satisfacer los requerimientos de sus clientes, tomando en cuenta las características y

propiedades exigidas en relación al uso que estos requieren. A partir del 2014 en el Ecuador

se estableció la Norma Ecuatoriana para la Construcción, la cual estipula el uso de vidrios de

seguridad para edificaciones mayores a diez pisos. Algunas de las industrias de conversión de

vidrio más representativas en el Ecuador, cuentan ya con Sistemas de Gestión de la Calidad

ISO 9001, lo que garantiza su permanencia y crecimiento en el medio.

10

2.2 Marco teórico

2.2.1 Industria de la transformación del vidrio a nivel mundial

En la Actualidad la industria del vidrio de construcción y arquitectónico, ha venido en

auge debido a su utilización en diversas aplicaciones. En este marco se encuentran empresas

que producen vidrio común o flotado, las que procesan y lo convierten en vidrio templado o

laminado, las que lo distribuyen como vidrio de seguridad y las que lo instalan. En función a

esto las industrias a nivel mundial potencializan la fabricación con alternativas de textura,

diseño, color, espesor, durabilidad y resistencia, para diversificar las líneas de producción y

comercialización.

Cabe recalcar que los paneles utilizados en la construcción de infraestructuras deben

contar con normas internacionales que aseguren su implementación, debido a los riesgos en el

uso y desgaste de accesorios que permiten su sostenibilidad.

Otro de los usos de la transformación del vidrio común a vidrio templado y laminado, es

el que se da a nivel automotriz, con la incorporación de procesos para la conversión del vidrio

plano en vidrio curvo, como propiedad característica de los parabrisas y ventanas de coches

en sus diferentes marcas y modelos.

2.2.2 Industrias de la transformación del vidrio a nivel nacional

En el Ecuador el sector de la construcción es uno de los pilares de la economía, puesto

que en su cadena productiva se relacionan diversas áreas productivas y de servicios, lo que

impulsa el crecimiento de industrias auxiliares, siendo a la vez un generador de empleo y

oportunidades para mano de obra. El Gobierno Nacional teniendo como eje principal la

transformación de la matriz productiva, ha incentivado a la industria mediante créditos de

producción, para que incrementen y generen una demanda favorable que cubra el mercado

11

interno y asegure las posibilidades de incursionar en el mercado externo en función del

incremento de las exportaciones que ayude a generar un nivel óptimo en la balanza comercial.

Ecuador ocupa el Puesto 93 de entre 139 países en el Índice de Competitividad Global

2016 sobre la sofisticación de Procesos de Producción, del Foro Económico Mundial, lo que

refleja claramente la necesidad de implementar modelos de gestión a nivel industrial para

incrementar su nivel competitivo.

Siendo éste el escenario, existen diversas empresas que se desempeñan en la

fabricación y conversión de vidrio a nivel industrial, para abastecer el mercado nacional y en

ciertos casos para exportar vidrio templado y laminado de seguridad. Estas deben contar con

personal altamente calificado en toda su cadena de valor, para otorgar productos conformes

con las exigencias de los más altos estándares de calidad y seguridad que exigen las diferentes

normativas a nivel nacional e internacional.

La evolución de las importaciones de vidrio crudo o flotado, han tenido una

tendencia de disminución general, lo que refleja la reducción de la inversión en la

construcción en el Ecuador. Mientras que las exportaciones de vidrio templado y laminado

o similares derivados de la conversión de vidrio no muestran una tendencia fija, mostrando

variaciones en los ingresos por exportación anuales y diferencias notorias en cuanto a los

países que reciben éstos productos.

Las importaciones de vidrio crudo o vidrio flotado provienen mayormente de China

por su precio y de Colombia por su cercanía, en menor medida se importa desde los Estados

Unidos, existiendo otros países como México, Perú, Brasil y Chile en Sudamérica, e Italia

y Bélgica como países europeos con los que Ecuador comercializa la materia prima para la

conversión de vidrio de seguridad.

12

Gráfico 1 Evolución importaciones Ecuador

Fuente: Informe de Comercio Exterior (Nosis Investigación y Desarrollo)

Las exportaciones de vidrio templado y vidrio laminado plano y curvo, se realizan

en su mayoría hacia Perú, República Dominicana, Colombia, teniendo en 2016 un creciente

nivel de exportación hacia Estados Unidos.

Gráfico 2 Evolución exportaciones Ecuador

Fuente: Informe de Comercio Exterior (Nosis Investigación y Desarrollo)

13

2.2.3 Reseña histórica de la calidad

Hablar de Calidad es hablar de excelencia. Las primeras civilizaciones ya tenían

claro este concepto, se dice que en los años 2150 AC las leyes de la calidad eran tan estrictas

que por causa de un error o una negligencia se pagaba incluso con su propia vida así lo

señala el código Hammurabi el cual consistía “si un constructor construye una casa y no lo

hace con buena resistencia y la casa se derrumba y mata a los ocupantes el constructor debe

ser ejecutado”.

Otras civilizaciones como los fenicios contaban con reglamentos de igual manera,

pero la diferencia de ellos es que poseían clausulas en donde las acciones correctas sino se

ejecutaban correctamente para asegurar la calidad y eliminar las repeticiones de errores los

inspectores castigaban severamente amputándole la mano a la persona negligente

encargada de esa calidad insatisfactoria. Sin embargo, el concepto de calidad se estableció

en Japón y que actualmente es una especie de religión que todos quieren practicar.

A lo largo de los años, la calidad a tenido un sin número de precursores que han

aportado sus conocimientos al avance de la calidad, describir cada uno ellos y los aportes

que hicieron en su determinado momento, es un detallar de nunca acabar. Pero para efecto

de un buen entendimiento y comprensión se desglosará los periodos de evolución de la

gestión de calidad en 5 etapas básicas

Industrialización

El Concepto de Calidad surgió en el siglo XIX en los años de la Revolución

Industrial en donde el trabajo era manual y posteriormente fue remplazado por el trabajo

mecánico. En los inicios de la Primera Guerra mundial el proceso de producción llega a un

punto de complejidad alto lo cual derivo la designación de un Inspector de Calidad, persona

14

encarga en la supervisión de los trabajos realizados por parte de los operadores siendo el

inspector el primer Gestor de Calidad.

Control estadístico

Esta etapa se sitúa alrededor de los años 1930 y 1950 aquí no solamente las

compañías muestran su afinidad con la inspección sino también por los controles

estadísticos. Estos fueron desarrollados por los avances de la época la cual da el nacimiento

de una de un control más global en las organizaciones.

Primeros sistemas

Entre 1950 y 1980 las organizaciones comienzan a darse cuenta que el control

estadístico no es suficiente, el estudio que se logró en esta época determino que era

necesario el desglose de los procesos en etapas y visualizar los errores que se originan en

ellos. En estos años la prioridad estaba ya no en la cantidad de productos obtenidos sino

más bien en la calidad de ellos dando apertura a sistemas pilotos de calidad.

Estrategias

A partir del año de 1980 la perspectiva de las organizaciones cambian a tal punto

de que la afinidad con la calidad ya no era la misma, aquí se incorpora el concepto de la

mejora continua, por lo consiguiente la calidad ya no es impulsada por inspectores sino más

bien por la dirección que asumen los procesos de forma estratégica tomando como punto

referencial las necesidades del cliente. Cabe recalcar que para estos años los Sistemas de

Gestión se consolidan y el compromiso de los trabajadores crece.

15

Inspección

Control Estadistico

Aseguramiento de la Calidad

Liderazgo de la alta Gerencia

Gestón Total de la Calidad

Calidad total

Después de los años 90 la consolidación de los requerimientos del cliente aumenta

a tal punto de que llega a etapas de posventa obteniendo un gran protagonismo para la

organización colocando al cliente como principal indicador de calidad, los Sistemas se

perfeccionan y se adaptan correctamente.

Ilustración 1 Historia de la calidad

Fuente: Autor

16

2.2.5 Sistema de gestión de calidad

La ISO que en sus siglas es denominada Organización Internacional de

Normalización es aquella que se encarga en cumplir con todos los requisitos para que una

empresa pequeña mediana o grande cumpla los estándares internaciones que avalan una

correcta satisfacción al cliente mismo que consta como su objetivo principal.

Unos de los componentes para alcanzar dicho objetivo es la mejora continua que

básicamente consiste “en una filosofía que intenta optimizar y aumentar la calidad de un

producto, proceso o servicio con la finalidad de minimizar costos de producción y obtener

una rentabilidad para la organización” (SANCHEZ&PALOMINO, 2014) siendo así un

baluarte en el sistema de gestión ya que con ello se garantiza la exigencia de los

requerimientos impuestos por parte del cliente.

Al visualizar el contenido de la norma ISO 9001-2015 y los puntos que la conforman

podemos consensuar que nos ayuda a desarrollar objetivos operativos en todos nuestros

procesos productivos tanto en la realización de un producto como el de un servicio.

Hoy en día la implantación de esta norma en las empresas ecuatorianas no solamente

industriales, sino comerciales, educativas, financieras entre otras ha tenido una gran

acogida y aceptación por parte de directivos y funcionarios de cada una de estas

organizaciones con el único fin de actualizarse con las exigencias del mercado internacional

para que así su producto sea competitivo y su compañía estén a la vanguardia de cómo

obtener una mejor satisfacción hacia sus clientes.

Pero no obstante todo no es color de rosa. Según un estudio realizado en febrero del

2015 por la Master en Gestión de Calidad Yesenia Paladines a través de su red social

LinkedIn constató una serie de dificultades al momento de una implantación de un Sistema

de Gestión la cual dio como concluido que “En gran medida las dificultades manifestadas

se centraban en una falta general de compromiso e implicación en la implantación.”

17

(BUREAU-VERITAS, 2012) . Todo esto se debe al enfoque tradicional que hoy en día aun

predomina en las compañías teniendo como obstáculos que el Sistema de Gestión de

Calidad sea mal implementado y que la certificación como tal solo quede como papel

pegado a la pared sin notar cambios a mediano ni a largo plazo. Una contramedida para

ese obstáculo en el Sistema de Gestión es el apartado quinto de la nueva versión 9001-2015

en donde especifica los requisitos que deben cumplir los de alta dirección para así poder

asegurar un implementar y funcionar correcto del SGC en la organización.

Cabe Recalcar que la ejecución de la norma es totalmente opcional, pero como se

lo mencionó con anterioridad la ISO 9001 es un requisito indispensable para que la

organización tenga competitividad en el mercado tanto interno como externo. Unos de los

beneficios más destacables según (AROQUE&SOTELDO, 2015) con respecto a la

certificación son los siguientes:

Ventajas Internas

Relación entre procesos de la cadena de valor

Facilita la comunicación

Disminución de incidencias e inconvenientes laborales

Evaluación de la eficacia de las actividades

Ventajas Externas

Posicionamiento en el mercado.

Competitividad frente a otras compañías del entorno.

Incremento de la productividad, satisfacción y reconocimiento del cliente

18

Según datos de la revista (ISOFOCUS, 2014) ha podido constatar que unos de los

sectores que debería estar involucrado y que de por si es unos de los más importante al

momento de poner en marcha un SGC es el de administración ya que ellos tienen la

obligación de ser participe en la elaboración de las políticas, objetivos de calidad entre otros

proponiendo un valor agregado alineándolos a los macro objetivos planteados de la

organización.

Una buena interrelación de los departamentos de la organización procurara que el

SGC en su ejecución marche con total normalidad, la mayoría de las empresas llegan a

detenerse en este punto porque tiene que reestructurar el enfoque funcional (departamental)

que posee la organización a un enfoque basado en proceso tal cual lo menciona (Gonzales,

2013) “Un resultado se alcanza más eficientemente cuando las actividades y los recursos

se gestionan como un proceso”.

Ilustración 2 Modelo de proceso ISO 9000

Fuente: (Gonzales, 2013)

19

En esta ilustración podemos visualizar un Sistema de Gestión de Calidad basado en

procesos y podemos darnos cuenta como las partes interesadas juegan un papel muy

importante para la consecución de elementos de entradas en la organización.

El grafico no refleja todos los procesos de una forma detallada, pero si enlista 4

principales y fundamentales pilares en la consecución de un SGC

Responsabilidad de la dirección

Responsabilidad de la alta gerencia

Enfoque al comprador

Política de Calidad

Planificación

Revisión de la alta dirección

Gestión de los recursos

Talento Humano

Infraestructura

Entorno laboral

Realización del producto

Programación de la ejecución del producto

Fases relacionadas con el comprador

Boceto y crecimiento

Adquisiciones

Fabricación y asistencias de servicios

Inspección de los instrumentos de seguimiento y medición

20

Planificación Acción

DesarrolloVerificación

Medición, análisis y mejora

Seguimiento y medición

Inspección de productos no conforme

Análisis de datos

Mejora

2.2.6 Ciclo PHVA

El ciclo de la mejora continua puede detallarse de la siguiente manera

Ilustración 3 Ciclo PHVA

Fuente: (INEN-ISO9001, 2015)

Realizar el seguimiento y (cuando sea aplicable) la medición de los procesos y los productos y servicios resultantes respecto a las políticas, los objetivos, los requisitos y las actividades planificadas e informar sobre los resultados

Tomar acciones para mejorar el

desempeño, cuando sea necesario

Establecer los Objetivos del sistema y sus procesos, y los recursos necesarios para generar y proporcionar resultados de acuerdo con los requisitos del cliente y las políticas de la organización, e identificar y abordar

los riesgos y las oportunidades

Implementar lo planificado

21

2.2.7 ISO 9001-2008 VS ISO 9001-2015

La ISO 9001-2008 en comparación a la ISO 9001-2015 se ha evidenciado cambios

significativos a nivel de todo el Sistema de Gestión de Calidad (SGC) por lo que a

continuación detallaremos dichos cambios:

Flamantes bosquejos para las organizaciones y contenidos de la norma

Se descartó la obligación de manejar un manual de calidad y de representar a la

gerencia (la gerencia debe colaborar en las auditorias)

Se destacó las definiciones eficacia y riesgo. Se pide que las organizaciones

reconozcan el contexto en el que actúan y ubiquen los riesgos y las

oportunidades que tienen que ser aplicadas

Se incluye la noción de gestión de cambio

Los registros y los documentos pasan a denominarse “Información

documentada”

Se elabora un trabajo en el enfoque por procesos por lo que se incrementa la

noción del comprador

Se excluye la noción de acción preventiva

Se impulsa a las empresas para que empleen las oportunidades de

acrecentamiento que les brinda la nueva norma

En la siguiente imagen vamos a visualizar los cambios significativos que

incurrieron en la ISO 9001-2008 a la actualizada ISO 9001-2015

22

ISO 9001-2008

• Introducción

• Objeto y campo de aplicación

• Referencia Normativas

• Terminos y definiciones

• Sistema de Gestión de Calidad

• Responsabilidad de la dirección

• Gestión de los recursos

• Realización del producto

• Medición y Analisis de mejora

• Anexos

ISO 9001-2015

• Introducción

• Objeto y campo de aplicación

• Referencia Normativas

• Terminos y definiciones

• Contexto de la Organización

• Liderazgo

• Planificación

• Apoyo

• Operación

• Evaluación del desempeño

• Mejora

• Anexo

Ilustración 4 ISO 9001-2008 vs. ISO 9001-2015

Fuente: Autor

23

2.2.8 Principios de la gestión de calidad

Enfoque al cliente

Es identificar los requisitos del cliente ya que van cambiando a la medida que va

transcurriendo el tiempo por ende hay que mantener una interacción continua con el mismo

con la finalidad de satisfacer sus requerimientos superando sus expectativas para así

fidelizarlos en la organización.

Acciones que toma la empresa frente a sus clientes

Examinar quienes son sus clientes directos e indirectos

Vincular las necesidades y expectativas de sus clientes con sus objetivos

Comunicar a la organización las expectativas del cliente

Medir y monitorear la satisfacción del cliente

Mantener una relación activa con el cliente

Liderazgo

Debe existir un liderazgo apoyado por la alta dirección, los líderes son los

encargados de crear y mantener un ambiente interno lo suficientemente bueno para lograr

los objetivos

Acciones de la organización frente al liderazgo

Constante comunicación de la misión, visión, valores, estrategias, procesos, y

política

Crear una cultura basada en la integridad y confianza

Crear y mantener un compromiso de todo el personal hacia la calidad

Proveer a las personas los recursos necesarios para desempeñar sus labores con

responsabilidad

24

Participación del personal

El personal es lo más importante de la empresa los colaboradores deben estar

comprometidos sabiendo sus funciones correctamente y si estas están aportando un valor

agregado o no a la organización

Acciones de la compañía frente a la participación del personal

Promover la colaboración de sus empleados en todos los niveles

Capacitación continúa

Autoevaluación del desempeño

Enfoque basado en procesos

La norma ISO 9001-2015 promueve una adopción de un enfoque basados en

procesos con la finalidad de robustecer el Sistema de Gestión de Calidad para así poder

satisfacer a cabalidad las expectativas y los requerimientos del cliente. Este principio es

fundamental ya que si se lo adopta correctamente en la organización se va obtener

resultados más eficaces visualizando todas las actividades y los recursos como un proceso,

es decir como un conjunto de actividades que interaccionan entre sí de tal manera que

tenemos una entrada de elementos y conseguimos unos resultados.

Ilustración 5 Definición de procedimiento

Fuente: (BUREAU-VERITAS, 2012)

25

Enfoque de sistema para la gestión

Para una correcta función del Sistema de Gestione de Calidad (SGC) necesitamos

que todos los procesos se encuentren debidamente interrelacionados con la finalidad de

cumplir con los objetivos propuesto de la organización

Mejora continua

El éxito de la organización se debe a este principio ya que es un objetivo permanente

que está constantemente buscando cumplir las metas impuestas por la organización

indagando mejoras en los procesos.

Acciones de la compañía frente a la mejora continua

Educar y fomentar a todos sus elementos sobre herramientas básicas para mejorar

continuamente alcanzando sus objetivos

Asegura la competencia de su personal para el desarrollo exitoso de la mejora

continua

Reconocimientos en las áreas que se puede mejorar continuamente

Toma de decisiones basadas en evidencias

La organización debe de basarse en análisis de datos, teniendo bases de información

relevante al momento de tomar decisiones que puedan comprometer el futuro de la empresa.

Acciones de la compañía frente a la toma de decisiones:

Creación de indicadores claves para medir el desempeño

Medir y monitorear los indicadores

Determinar que la información sea confiable y segura

26

Usar métodos adecuados para el análisis de los datos

Certificar que el personal que realiza está evaluación tenga las competencias

necesarias

Gestión de las relaciones

Todas las empresas deben gestionar correctamente sus partes interesadas, por

ejemplo: proveedores, empleados, entorno social, con la finalidad de alcanzar el éxito

Acciones de la compañía frente a sus relaciones

Determinar sus partes interesadas

Priorizar sus relaciones

Crear un equilibrio que genere ganancias

Compartir información, conocimientos y recursos

Medir el desempeño de su relación con sus partes interesadas

2.2.9 Herramientas de análisis de situación actual

Métodos utilizados por la organización con la finalidad de conseguir mejoras y realizar

estrategias en beneficio de la misma.

ANÁLISIS FODA

STAKEHOLDER

27

Análisis FODA

Es una herramienta que nos permite diagnosticar como se encuentra la situación de

nuestra empresa a través de sus componentes que son fortalezas, debilidades, oportunidades

y amenazas con la finalidad de planear acciones y estrategias de mejora para la organización

Ilustración 6 Análisis DAFO

Fuente: (Hernandez, 2016)

Variables del análisis FODA

Fortaleza

Son las capacidades únicas que posee la organización y que le permite estar en una posición

privilegiada frente a la competencia, por ejemplo: “Recursos que se controlan, capacidad y

habilidad que se poseen, actividades que se desarrollan positivamente, etc.” (Hernandez,

2016)

28

Debilidades

Son factores negativos de la organización que repercuten a que la misma se coloque en

una posición desfavorable frente a sus competidores, por ejemplo: “Recursos de o que se

carece, habilidades que no se poseen, actividades que no se desarrollan positivamente etc.”

(Hernandez, 2016)

Oportunidades

Son los factores positivos, favorables, explotables que la organización encuentra en su

entorno y que le permite tener una ventaja competitiva en el mercado

Amenazas

Situaciones que se encuentran en el entorno que afectan directa o indirectamente a

la organización atentando contra su permanencia por ejemplo: “competencia agresiva,

productos o servicios más baratos, tecnología, impuestos, restricciones gubernamentales e

inflación” (Hernandez, 2016)

Consideraciones para la elaboración del FODA

El equipo debe estar conformado por 3 a 5 personas

Los responsables del análisis deben tener acceso a toda la información de la empresa

Toda idea de ser analizada con las 4 variables (fortaleza, oportunidades, debilidades,

amenazas) ninguna variable debe quedar fuera de estos elementos

Elaborar una matriz que facilite el manejo de datos

El análisis final debe ser bien estructurado de forma que se entienda el diagnóstico

y este sea oportuna, apropiado y maduro

29

A F

OD

Metodología de estudio de la situación de una empresa

Ilustración 7 Metodología de análisis FODA Fuente: Autor

STAKEHOLDER

Son todas aquellas partes interesadas que pueden afectar o ser afectadas por parte

de la empresa

AMENAZAS Situaciones que provienen del entorno atentando contra la estabilidad de la organización

Ejemplo: 1.-Conflictos gremiales 2.-Regulación desfavorable 3.-Cambios en la legislación

FORTALEZA Capacidades especiales y recursos con

que cuenta la empresa Ejemplo: 1.-Buen ambiente laboral 2.-Proactividad en la gestión

3.-Conocimiento del mercado

OPORTUNIDADES Factores que resultan positivos y

favorables en el entorno de la empresa Ejemplos: 1.-Regulación a favor 2.-Competencia débil

3.-Mercado mal atendido

DEBILIDADES Factores que provocan una posición desfavorable frente a la competencia Ejemplos: 1.-Salarios bajos 2.-Equipamiento viejo

3.-Falta de capacidad

30

Internos

Directivos

Empleados

Propietarios

Externos

Clientes

Proveedores

Sociedad

Gobierno

Asociaciones

Acreedores

Clasificación de los Stakeholder

Ilustración 8 Clasificación de los Stakeholder

Fuente: Autor

Pasos para identificar los stakeholder

Identificación de las partes interesadas que estén directa o indirectamente

involucradas en la organización tanto a nivel interno y externo

Clasificación de los Stakeholder

Mapeo de los Stakeholder

31

Elaboración de matriz Poder/ Interés

Ilustración 9 Matriz Poder/Interés

Fuente: Autor

Elaboración de matriz Poder/Influencia

Ilustración 10 Matriz Poder/Influencia

Fuente: Autor

32

Elaboración de matriz Influencia/Impacto

Ilustración 11 Matriz Influencia / Impacto

Fuente: Autor

Matriz de riesgo

Mediante esta matriz la organización puede identificar anomalías que pueden

afectar negativamente al negocio

Identificación de los riesgos

A través de las siguientes preguntas podemos identificar los riesgos, analizarlos,

evaluarlos y darles una la solución idónea

Ilustración 12 Identificación de riesgo

Fuente: (Quijano&Consuelo, 2006)

¿Que puede

ocurrir?

¿Como puede

suceder?

¿Quien puede generarlo?

¿Porque se puede

presentar?

¿Cuando puede ocurrir?

33

Una vez determinado y registrados cada uno de los riesgos es necesario precisar los

siguientes puntos

Ilustración 13 Puntos importantes de riesgo

Fuente: (Quijano&Consuelo, 2006)

Clasificación del riesgo

Los riesgos se clasifican de la siguiente manera

Ilustración 14 Clasificación de riesgo Fuente: (Preciado&Recalde, 2017)

•Son aquellos riesgos que provienen directamente del entorno económico del sector y de los consumidores

Riesgo Económico

• Se relacionan con los posibles nuevos desarrollos en tecnología, telecomunicaciones y TIC's en general, que tambien pueden afectar por interrupciones en la prestación del servicio

Riesgos tecnológicos

• Está relacionado con la capacidad de las personas para cumplir y hacer cumplir lo estipulado dentro de la organización, como procesos, procedimientos, normas, reglamentaciones etc.

Riesgos de RRHH

• Este comprende los riesgos derivados del funcionamiento y operación de los sistemas de información de la organización

Riesgo de Operativo

• Relaciona la capacidad tecnológica de la organización para satisfacer las necesidades y expectativas de los clientes

Riesgo de Tecnología

Objetivo del proceso

Nombre del riesgo

Descripción del riesgo

Agentes generadoras

Causa y efecto

34

Análisis y evaluación del riesgo

Luego de haber clasificado todos los riesgos de la organización procedemos a darle

una valoración para determinar la gravedad y su frecuencia respectiva si es baja o alta

Tabla 1

Clasificación de frecuencia

FR

EC

UE

NC

IA

MUY ALTA Tolerable

100

Grave

200

Inaceptable

300

Inaceptable

400

ALTA Tolerable

75

Grave

150

Grave

225

Inaceptable

300

MEDIA Tolerable

50

Tolerable

100

Grave

150

Inaceptable

200

BAJA Aceptable

25

Tolerable

50

Tolerable

75

Grave

100

LEVE MODERADO SEVERO CATASTROFICO

IMPACTO

Elaborado: Autor - Fuente: (Acosta&Cruz, 2012)

Tabla 2

Clasificación del impacto

CLASIFICACION DEL IMPACTO

VALOR IMPACTO OPERATIVO ECONOMICO HUMANO TECNOLOGICO

25 LEVE

Interrupción de la

operación hasta por 2 horas

Perdidas en

dólares Sin lesiones

Sin pérdida de

datos o daño en

plataforma tecnológica

50 MODERADO

Interrupción de la operación de 2 a 6

horas

Perdidas en dólares

Lesiones con

incapacidad

Datos recuperados y/o daños

moderados

75 SEVERO

Interrupción de la

operación de 6 a 12

horas

Perdidas en

dólares Victimas

graves

Pérdida parcial y/o

daños severos

100 CATASTROFIC

O

Interrupción de la

operación de más

de 12 horas

Perdidas en

dólares Muertes

Pérdida total y/o

daños

catastróficos

Elaborado: Autor - Fuente: (Acosta&Cruz, 2012)

35

Tratamientos del riesgo

Ilustración 15 Tratamiento del riesgo

Fuente: (Acosta&Cruz, 2012)

• Se toman acciones nate la posibilidad que ocurra un evento que represena un alto peligroEvitar

• Se toman medidas para disminuir la probabilidad que ocurra un evento, se actúa sobre las causas de riesgo.Prevenir

• Se diseñam medidas que actúan en caso que ocurra un evento, estas se aplican sobre el efecto de riesgo.Proteger

• Se traslada a otros las consecuencias en caso que ocurra este evento.Transferir

• Se aumen las consecuencias en caso que ocurra un evento.Aceptar

• Se establecen mecanismos planificados para afrontar las consecuencias en el caso que el evento se presente.Retener

36

2.3 Marco Contextual

2.3.1 Lugar de la Investigación

FAGLASA

Principal: Km 16 1/2 vía Daule diagonal a INTACO

Reseña histórica de la empresa FAGLASA

FAGLASA es una empresa creada en 1945, por Eugenio Peñaherrera Martínez,

quien inicia el negocio adquiriendo vidrio crudo para cortarlo y armar vitrinas y vitrales

llamativos.

Su hijo Diego Peñaherrera Salgado como Gerente General de la pequeña empresa,

implementó nuevas líneas de negocio, con la incorporación productiva de Vidrio de

Seguridad mediante la conversión del vidrio común en vidrio templado.

La participación en el mercado interno ha ido creciendo paulatinamente hasta abrir

posibilidades de exportar vidrio templado de seguridad e incursionar en otras líneas de

producción como la de vidrio laminado como producto requerido a nivel de la construcción

de edificaciones para cubrir las necesidades del nivel privado y gubernamental.

Siendo FAGLASA una industria que pretende dinamizar la economía del país con

su aporte industrial, pretende enmarcarse en la optimización de procesos que le permita ser

eficaz y eficiente, tomando en cuenta la calidad de sus productos en beneficio y satisfacción

del cliente.

37

1980

• Incorporación de un sistema para la producción de vidrio templado plano

1981

• Apertura en la elaboración de vidrio impreso en el mercado de electrodomesticos 1982

1986• La tercera generación comienza a laborar en la empresa

1989• Se comienza a fabricar vidrio de seguridad laminado

1993 • Se apertura oficina de venta en la ciudad de Machala

2000• Se apertura oficina de ventas en la ciudad de Quito

2008• Se incorpora nueva tecnología de horno de temple de vidrio

2012

• Se incorpora tecnología de traslado de vidrio con grúas en toda la planta

Cronología de la organización

Ilustración 16 Cronología de la organización

Fuente: FAGLASA

38

FAGLASA – ECUADOR

Es una empresa procesadora de vidrio de seguridad que se mantiene a la vanguardia

del progreso en el mercado ecuatoriano, ubicándose entre las primeras de su ámbito como

productor de vidrio templado y laminado, siendo una de las primeras en adquirir equipos

industriales para el proceso de traslado de láminas de vidrio y el uso de horno de temple

horizontal.

Para efectos de mantener un enfoque estratégico acorde a la evolución y crecimiento

empresarial e industrial, FAGLASA está abierta a las posibilidades de implementación de

sistemas de gestión que dinamicen la producción por medio de la organización estructural,

el establecimiento de políticas de proyección y procedimientos organizacionales que

permitan aprovechar los recursos con los que cuenta para generar beneficios que estimulen

aún más su crecimiento.

Es una empresa que en el transcurso de estas 3 generaciones se han comprometido con

el progreso organizacional ofreciendo al ecuador y al mundo hermosas aplicaciones

elaboradas con este noble material. Sus líneas son diversificadas las mismas que se

encuentran en la fabricación de vidrio templado de seguridad en las líneas arquitectónicas,

industrial, decorativa y línea blanca todo con la finalidad de satisfacer las exigencias del

mercado nacional e internacional. FAGLASA ha sintonizado las necesidades de un mundo

globalizado y gracias a su tecnología de vanguardia se ha posicionado como una de las

plantas emblemáticas en el procesamiento del vidrio de América Latina.

39

Productos

Vidrio de seguridad templado

Su producción parte del vidrio flotado con los cortes, dimensiones, pulido y

perforaciones solicitadas por el cliente, el cual se templa calentándolo uniformemente a una

temperatura superior a los 650 grados centígrados para su posterior enfriamiento súbito en

cámaras controlas térmicamente. Este proceso lo vuelve 5 veces más resistente al impacto

mecánico en relación a un vidrio normal. El vidrio templado plano es utilizado en el área

arquitectónica para la división de ambientes, con la creación de paredes, ventanas y puertas,

así como también en la elaboración de mesas de trabajo, escritorios, anaqueles, decoración,

línea blanca, entre otros.

Vidrio de seguridad laminado

Está compuesto por 2 o más hojas de vidrio flotado, las cuales son unidas entre sí

por una lámina interna con un compuesto denominado polivinil bultiral, con el que se logra

un producto de máxima seguridad y difícil penetración. El vidrio laminado se utiliza en

ventanales del área de la construcción, con medidas o dimensiones acordes para cubrir la

demanda del mercado interno, ofreciendo a los clientes la posibilidad de crear fachadas de

alta resistencia al calor, frio, humedad y durabilidad por su excelente propiedad como vidrio

de seguridad ante impactos.

Paneles aislantes termo acústicos

Es un panel compuesto por un doble acristalamiento separados entre sí por una

cámara de aire deshidratada o gas argón que sirve como aislante térmico y acústico. La

Adaptabilidad de estos paneles permite la implementación en construcciones que por sus

características requieren vidrio de alto desempeño para el aislamiento de ruido como el de

los edificios cercanos a aeropuertos.

40

Vidrio decorativo

La tecnología de impresión digital sobre vidrio permite obtener piezas interiores y

exteriores en pequeñas o grandes dimensiones, con el arte requerido por el cliente, con los

cuales es posible colocarlos en fachadas decoradas o vitrales impresos utilizados por

arquitectos y diseñadores en proyectos de construcción debido a su vistosidad en el diseño.

2.4 Marco Conceptual

Acción Correctiva: Acción tomada para descartar el origen de una no conformidad

localizada u otra ubicación peligrosa

Acción preventiva: Acción tomada para suprimir la fuente de una no conformidad latente u

otro lugar potencialmente arriesgado

Alta dirección: Colaboradores o grupos de individuos que canalizan e inspecciona al más

prominente rango organizacional

Ambiente de trabajo: Grupo de requisitos bajo las cuales se ejecuta el trabajo

Calidad: Nivel en el que un grupo de particularidades inherentes (al producto o servicio)

satisface las necesidades o exigencias decretadas

Cliente: Empresa o individuo que obtiene un articulo

Conformidad: Ejecución de una clausula

Documento: información y su medio de soporte

Gestión: Acciones ordenadas para coordinar y examinar una empresa

Manual de Calidad: Documento que detalla de forma estructurada un Sistema de Gestión de

Calidad en una empresa

41

Mejora Continua: Crecimiento del cumplimiento de los requisitos mediante PHVA en la

organización

No conformidad: Incumplimiento de un requisito

Parte Interesada: Individuo o grupos que posean una afinidad en la dedicación de una

empresa

Política de Calidad: Documento que orienta a la participación global de la organización

hacia la calidad las cuales quienes están encargadas en su realización son la alta dirección

Procedimiento: forma detallada para conducir a cabo una actividad o un proceso

Proceso: actividades relacionadas entre sí que transforman elementos de entradas en

resultados

Producto: Resultado de un proceso

2.5 Marco Legal

Las consideraciones legales y normativas sobre la utilización de la materia prima y la

conversión del vidrio flotado a vidrio templado o laminado en el Ecuador, están reguladas bajo

la Norma Ecuatoriana de la Construcción, aprobada por el Ministerio de Desarrollo Urbano y

Vivienda y avalada por la Cámara de la Industria de la Construcción, mediante el CÓDIGO

NEC - HS - VIDRIO.

De igual forma el Instituto Ecuatoriano de Normalización INEN, establece los requisitos

a cumplirse en la conversión de vidrio de seguridad para edificaciones, en la NORMA

TÉCNICA ECUATORIANA NTE INEN 2067:1996

42

Para efectos de la implementación del Sistema de Gestión de Calidad se deben cumplir

los requisitos de la Norma Técnica Ecuatoriana NTE INEN ISO 9001:2015, tomando en cuenta

la consecución del certificado ISO 9001:2015 otorgado por una entidad certificadora acreditada

posterior a las auditorías correspondientes.

Además de las normas INEN mencionadas, existen otras normas regulatorias detalladas

en la siguiente tabla:

Tabla 3

Norma y requisitos aplicables

CÓDIGO DETALLE

NTE INEN 1720 Vidrios Terminología

NTE INEN 1722 Vidrios seguridad Fragmentación

NTE INEN 1723 Vidrios seguridad Resistencia

NTE INEN 2066 Vidrios seguridad Métodos Ensayo

Elaborado: Autor

Además, el Ecuador cuenta con leyes que regulan las actividades comerciales, así como

también los deberes y derechos de personas naturales y jurídicas por intermedio de las

siguientes leyes:

Constitución de la República del Ecuador

Ley de Compañías

Código del Trabajo

Ley de Gestión Ambiental

Ley de Seguridad Social

Reglamento del Instrumento Andino de Seguridad y Salud del Trabajo

43

CAPÍTULO III

MARCO METODOLÓGICO

3.1 Diseño de la Investigación

El proyecto investigativo para obtener la información necesaria se enfoca en el

siguiente diseño:

Cualitativo:

La utilización de este diseño de investigación se justifica ya que a partir de la

información obtenida se evidencia como planificar y diseñar el sistema de gestión en concreto

aplicado a la organización.

Cuantitativo:

Es de carácter cuantitativo por la forma de obtener resultados por medio de la

medición numérica de las variables.

3.2 Tipo de Investigación

En la investigación fue necesario el uso de los siguientes tipos de investigación:

Documental

Se analiza información escrita y proporcionada por organización, donde se plantea la

problemática. Su utilización es fundamental para la realización del sistema de gestión.

Descriptiva

Analiza aspectos concretos, cualidades o atributos respecto al estudio de la

investigación de la situación de la organización.

44

No experimental

Se referencia mediante un análisis de observación donde se determina el estado

situacional respecto a la problemática donde se enfoca la investigación.

3.3 Metodología

Método deductivo

Referente a este método se parte de una premisa general hasta llegar a conclusiones

más detalladas del caso investigado.

3.4 Técnica e Instrumento de Investigación

Entrevista estructurada

Se estableció una serie de preguntas determinadas a las personas involucradas en el

proceso de planificación de la producción de la organización en donde esto permitirá la

unificación de criterios necesarios para el proceso del diseño del sistema de gestión planteado

en la investigación.

Instrumento utilizado: Guía de preguntas

Observación

La técnica de investigación in situ se utilizó para conocer la situación de las

operaciones del proceso en detalle, necesarios para el diseño del sistema en la organización

Entre otros instrumentos utilizados para la investigación se consideró las siguientes:

- Análisis de brechas

- Análisis FODA

- Análisis PEST

- Análisis del perfil competitivo

45

- Cadena de valor

- Análisis de las partes interesada

3.5 Población

La población para el proyecto investigativo de la empresa FAGLASA son los

involucrados en el proceso de planificación de la producción, descrito a continuación:

- Gerente administrativo

- Jefe de planta

3.6 Análisis de los Resultados

3.6.1 Autoevaluación inicial

Al realizar una autoevaluación inicial, lo primero que se requiere es conocer cuáles

son los documentos para la realización del proyecto. En el grafico que se ve a continuación se

evidencia el nivel de cumplimiento de los documentos requeridos.

Dentro de la evaluación se contempló lo siguiente:

Información relacionada al modelo de negocio

Análisis inicial de brechas

Información relativa al proyecto de implementación del SGC

Cronograma de implementación de SGC

Control del avance de implementación del SGC

Tabla 4 Autoevaluación inicial

Documentos requeridos para el proyecto

CUMPLE NO

CUMPLE PARCIALMENTE

0 5 0

0 100% 0

Elaborado: Autor

46

Gráfico 3 Autoevaluación inicia

Elaborado: Autor

Según la información obtenida mediante la investigación, dio como resultado que la

Organización no cumple con el 100% de los documentos requeridos para el correcto

funcionamiento del SGC.

3.6.2 Análisis de brechas

El análisis de brechas permite a la Organización conocer a profundidad cuál es su

funcionamiento y que necesita para implementar correctamente un SGC en este caso la norma

ISO 9001:2015. (Ver Anexo No. 7)

Esto se lo divide en 6 partes que son:

Contexto de la Organización

Liderazgo

Planificación

Operación

Evaluación de desempeño

Mejoras

0%

100%

0%0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

SI NO PARCIAL

47

Su ponderación se da según las siguientes variables:

S = Si Cumple

N = No Cumple

P = Cumple Parcialmente


Dentro de este apartado el nivel de no cumplimiento es del 100% debido a que no se

ha identificado los aspectos externos e internos, ni las partes interesadas y sus requisitos, se

desconocen los procesos y cuál es el posible alcance del SGC.

Tabla 5 Cumplimiento del requisito Contexto de la Organización de la ISO 9001:2015


CUMPLE NO

CUMPLE PARCIALMENTE

0 4 0

0% 100% 0%

Elaborado: Autor

S0%

N100%

P0%

Gráfico 4. Cumplimiento del requisito Contexto de la Organización de la ISO 9001:2015

Elaborado: Autor

48

Liderazgo

Se evidencia que existe un cumplimiento parcial del 40% del apartado liderazgo,

debido a que, aunque exista un Organigrama de la empresa, este no está bien definido, al

mismo tiempo que los trabajadores no tienen claro cuáles son sus funciones, y no cumple con

el 60% de los requisitos, tales como políticas y objetivos, ni procesos y procedimientos

necesarios para el SGC ISO 9001:2015.

Tabla 6 Cumplimiento del requisito Liderazgo de la ISO 9001:2015

Liderazgo

CUMPLE NO

CUMPLE PARCIALMENTE

0 3 2

0% 60% 40%

Elaborado: Autor

Gráfico 5 Cumplimiento del requisito Liderazgo de la ISO 9001:2015

Elaborado: Autor

S0%

N60%

P40%

49

Planificación

FAGLASA, carece de una correcta planificación para poder implementar un sistema

de gestión, lo que hace que tenga un 100% de incumplimiento, debido a la falta de

planificación del presupuesto necesario para la implementación de la ISO 9001:2015, la falta

de procedimientos para el levantamiento de información, elaboración de los objetivos de

calidad, procesos y procedimientos, programas de capacitación y de mantenimiento para la

infraestructura, tampoco se cuenta con una matriz que evalué los riesgos tal como lo requiere

la norma en cuestión.

Tabla 7 Cumplimiento del requisito Planificación del a ISO 9001:2015

Planificación

CUMPLE NO

CUMPLE PARCIALMENTE

0 10 0

0% 100% 0%

Elaborado: Autor

Gráfico 6 Cumplimiento del requisito Planificación del a ISO 9001:2015

Elaborado: Autor

S0%

N100%

P0%

50

Operación

Se evidencia el cumplimiento del 20% en el apartado Operación, ya que existe

registros que permiten medir la trazabilidad de los servicios prestados, así mismo se manejan

procedimientos para tratar las no conformidades. Sin embargo, no se evidencia

procedimientos para la prestación de servicios, la interacción con el cliente, la falta de

evaluación a los proveedores y procedimientos documentados de los resultados.

Tabla 8 Cumplimiento del requisito Operación de la ISO 9001:2015

Elaborado: Autor

Gráfico 7 Cumplimiento del requisito Operación de la ISO 9001:2015

Elaborado: Autor

Operación

CUMPLE NO

CUMPLE PARCIALMENTE

2 8 0

20% 80% 0%

S20%

N80%

P0%

51


Ya que no existe una planificación, ni implementación del SGC, tampoco se ha

implementado indicadores que permitan evaluar el desempeño en la gestión de la ISO

9001:2015 en la Organización, motivo por el cual su incumplimiento es del 100%. Para

mejorar en el cumplimiento se necesitará el compromiso de todos los involucrados que

ayuden a implementar y controlar los procesos en FLAGLASA.

Tabla 9 Cumplimiento del requisito Evaluación del desempeño de la ISO 9001:2015

Elaborado: Autor

Gráfico 8 Cumplimiento del requisito Evaluación del desempeño de la ISO 9001:2015

Elaborado: Autor

S0%

N100%

P0%


CUMPLE NO

CUMPLE PARCIALMENTE

0 5 0

0 100% 0

52

Mejora

Este apartado tiene un incumplimiento del 100% debido a que no se tiene información

precisa del funcionamiento de FAGLASA, ya que no existe documentos de auditorías de no

conformidades, planes de mejora y las medidas que toman sobre los riesgos.

Tabla 10

Cumplimiento del requisito Mejora de la ISO 9001:2015

Elaborado: Autor

Gráfico 9 Cumplimiento del requisito Mejora de la ISO 9001:2015

Elaborado: Autor

S0%

N100%

P0%

Mejora

CUMPLE NO

CUMPLE PARCIALMENTE

0 3 0

0 100% 0

53

Cumplimiento total de los requisitos

Tabla 11 Cumplimiento total de los requisitos

Cumplimiento total de los

requisitos

CUMPLE NO CUMPLE PARCIALMENTE

5% 90% 5%

Elaborado: Autor

A partir de los datos obtenidos, se evidencia que en la empresa FAGLASA cumple

con un 5% de los requisitos necesarios para la implementación de un sistema de gestión ISO

9001:2015, en consecuencia, este proyecto se enfoca a diseñar el SGC para mejorar el

desempeño productivo en el departamento de planificación.

En la siguiente gráfica se evidencia los resultados.

Gráfico 10. Cumplimiento total de los requisitos

Elaborado: Autor

S5%

N90%

P5%

54

3.6.3 Análisis de la entrevista

Para el análisis del estado actual de la organización se estructuro una entrevista en

base a un sondeo desarrollado para identificar puntos importantes en el enfoque de la

investigación. Como involucrado en el proceso está el Ing. José Ramírez Gerente

administrativo, quien accedió al siguiente cuestionario de preguntas: (Ver Anexo No.8)

1. ¿Qué procesos previos y posteriores están relacionados con el proceso de producción?

2. ¿En qué consiste la Planeación previa a la producción?

3. ¿Quién está encargado del proceso de planeación de la producción?

4. ¿Qué formación profesional o técnica tienen las personas encargadas del proceso de

planeación de la producción?

5. ¿Qué tipo de capacitación requiere el personal involucrado en el proceso?

6. ¿Qué normas aplican al proceso de producción?

7. ¿Qué criterios de cumplimiento requiere el proceso de producción?

8. ¿En qué medida se cumplen los criterios del proceso?

9. ¿Quién se encarga de evaluar y verificar el cumplimiento de cada actividad del proceso?

10. ¿El personal a cargo del proceso de la planificación de la producción, cuenta con la

información relativa a la organización?

En base a la información de la encuesta al Gerente administrativo se concluye que:

- Tiene pleno conocimiento de los procesos de producción en la planta.

- Debe existir una planificación para el proceso productivo.

- Que el profesional que cumpla las funciones de jefe de planta debe estar debidamente

preparado y capacitado para tomar decisiones y administrar los recursos.

- Que se debe aplicar las normas relativas a la producción de la organización.

- No se cuenta con un control estadístico de cumplimiento relativo a la producción.

55

- No existen una adecuada gestión referente a capacitación de personal.

- Se debe establecer un sistema de gestión de calidad para la formalización de la empresa.

Se procedió a una entrevista dirigida al Ing. Miguel Guzmán, Jefe de planta de la empresa

con el siguiente cuestionario de preguntas:

1. ¿Qué datos involucran la planificación de los productos que se elaboran?

2. ¿Cuáles son las actividades de la planificación que sé que realiza?

3. ¿Qué tipo de documentación se utiliza en el proceso?

4. ¿Cómo administra, maneja, controla la producción de los productos?

5. ¿Cómo se evalúa la posibilidad de producir el producto?

6. ¿Cuáles son los errores y efectos derivados del incumplimiento de las actividades de

su proceso?

7. ¿Cuáles son las entradas y salidas (secuencia) de cada actividad (Procedimiento) del

proceso?

8. ¿Qué métodos utiliza para la solución de problemas?

9. ¿Cuenta con información documentada de respaldo sobre los procesos y

procedimientos?

En base la información proporcionada por el jefe de planta se concluye que:

- Para la planificación de la producción se deben establecer formatos que cuenten con los

parámetros necesarios para emitir una orden productiva solicitada por los clientes.

- Se debe contar con herramientas que proporcionen información entre los distintos

departamentos.

- Tener en orden y actualizada la información de los recursos para poder manejar, controlar

y ejecutar la producción.

56

- Existen desperdicios de materia prima ya que no existe un método que ayude a solucionar

los errores productivos.

- No existe documentación de procesos, procedimientos ni registros referente a la

producción de la organización.

3.6.4 Análisis FODA

A través de esta herramienta analítica se identifican la Fortalezas, Oportunidades,

Debilidades y Amenazas de la organización. Este análisis representa la interacción entre

situaciones particulares y el entorno de la organización, cual propósito es crear estrategias

fundamentadas en las variables encontradas para el logro de metas propuestas. (Anexo No.9).

Entre los factores internos que se analizan en la Fortalezas y Debilidades son los

siguientes:

Estrategia

Organización

Personal

Procesos

Infraestructura

Tecnología

Fortalezas

- La empresa tiene posicionamiento dentro del mercado.

- Ubicación adecuada y tiene sucursales en el país.

- Cuenta con recursos financieros para cubrir la demanda

- Personal técnico dentro de sus áreas.

- Infraestructura acorde a sus requerimientos

57

Debilidades

- No tiene implementado un sistema de gestión de calidad.

- No cuenta con procesos establecidos

- No posee una plataforma web entrelazada entre departamentos.

Para el análisis de los factores externos de las Oportunidades y Amenazas se consideró los

siguientes:

Macroentorno Microentorno

- Político - Clientes

- Económico - Proveedores

- Social - Competidores

- Tecnológico - Productos sustitutos

- Legal

Oportunidades

- Captar nuevos mercados.

- Crear alianzas comerciales con proveedores.

- Estabilidad gubernamental

- Estado brinda facilidades de crédito industrial.

Amenazas

- Diversidad de competidores

- Presencia de productos complementarios de menor costo.

- Recesión económica.

58

3.6.5 Análisis de perfil competitivo

Estableciendo una matriz de perfil competitivo se analiza de acuerdo a factores claves

el posicionamiento de la empresa FAGLASA referente a los competidores dentro del mercado

nacional. (Anexo No.10)

Entre los competidores analizados se encuentran:

ECUAGLASS

VITRUM

TEMPLAVID

En base a estos factores se establece como referencia para su respectiva calificación los

siguientes parámetros:

Tabla 12

Factores de ponderación

Valor Ponderación

Peso relativo

0 La tendencia a cero es nada importante

1 La tendencia a uno es muy importante

Calificación

1 Debilidad mayor

2 Debilidad menor

3 Fortaleza menor

4 Fortaleza mayor

Elaborado: Autor

Gráfico 11 Factores claves-Peso relativo Elaborado: Autor

P AR T I C I P AC I Ó N E N E L M E R C AD O

P R E C I O C O M P E T I T I VO D E L O S …

T R AY E C T O R I A

D I VE R S I F I C AC I Ó N D E P R O D U C T O S

P U B L I C I D AD

I N N O VAC I Ó N E N P R O D U C T O S

T E C N O L O G Í A D E P U N T A E N M A Q U I N A R I A S

C E R T I F I C AC I O N E S I N E N - S G

P O T E N C I A C O M E R C I A L

I N F R AE S T R U C T U R A

E X P E R I E N C I A

0,15

0,05

0,05

0,15

0,05

0,10

0,15

0,05

0,05

0,10

0,1

FACTORES CLAVES - PESO RELATIVO

59

Nivel competitivo de FAGLASA

Tabla 13 Nivel competitivo de Faglasa

Factores Calificación Peso ponderado

Participación en el mercado 2 0,30

Precio competitivo de los productos 2 0,10

Trayectoria 3 0,15

Diversificación de productos 2 0,30

Publicidad 1 0,05

Innovación en productos 1 0,10

Tecnología de punta en maquinarias 2 0,30

Certificaciones INEN – SG 1 0,05

Potencia comercial 2 0,10

Infraestructura 2 0,20

Experiencia 1 0,20

Resultado del diagnóstico 1.85

Elaborado: Autor

Gráfico 12 Nivel competitivo de Faglasa

Elaborado: Autor


P R E C I O C O M P E T I T I VO D E L O S …



P U B L I C I D AD


T E C N O L O G Í A D E P U N T A E N …


P O T E N C I A C O M E R C I A L



0,30

0,10

0,15

0,30

0,05

0,10

0,30

0,05

0,10

0,20

0,20

FAGLASA

60

Nivel competitivo de ECUAGLASS

Tabla 14 Nivel competitivo de Ecuaglass




Trayectoria 2 0,10


Publicidad 2 0,10






Experiencia 2 0,20


Elaborado: Autor

Gráfico 13 Nivel competitivo de Ecuaglass

Elaborado: Autor


P R E C I O C O M P E T I T I VO D E L O S

P R O D U C T O S



P U B L I C I D AD


T E C N O L O G Í A D E P U N T A E N

M AQ U I N AR I AS

C E R T I F I C A C I O N E S I N E N - S G

P O T E N C I A C O M E R C I AL

I N F R A E S T R U C T U R A


0,15

0,20

0,10

0,15

0,10

0,10

0,30

0,05

0,10

0,20

0,20

ECUAGLASS

61

Nivel competitivo VITRUM

Tabla 15 Nivel competitivo de Vitrum




Trayectoria 3 0,15


Publicidad 1 0,05






Experiencia 2 0,20


Elaborado: Autor

Gráfico 14 Nivel competitivo de Vitrum

Elaborado: Autor

P A R T I C I P A C I Ó N E N E L M E R C A D O


P R O D U C T O S



P U B L I C I D AD



M A Q U I N A R I A S





0,30

0,05

0,15

0,30

0,05

0,20

0,60

0,05

0,10

0,40

0,20

VITRUM

62

Nivel competitivo TEMPLAVID

Tabla 16 Nivel competitivo de Templavid




Trayectoria 2 0,10


Publicidad 2 0,10






Experiencia 2 0,20


Elaborado: Autor

Gráfico 15 Nivel competitivo de Templavid Elaborado: Autor



P R O D U C T O S



P U B L I C I D AD



M AQ U I N AR I AS





0,15

0,20

0,10

0,15

0,10

0,20

0,30

0,05

0,10

0,20

0,20

TEMPLAVID

63

Resultados del análisis competitivo

Considerando el análisis de las empresas competidoras en el mercado nacional, se

obtuvo como resultado que FLAGASA está en un segundo nivel no muy distante a otras dos

empresas del mercado, por lo cual es necesario implementar mejoras en la organización para

superar el nivel y tener un posicionamiento en el mercado.

Tabla 17

Resultados de análisis competitivo

Resultados de análisis

competitivo

FAGLASA ECUAGLASS VITRUM TEMPLAVID

1,85 1,65 2,4 1,75

24% 22% 31% 23%

Elaborado: Autor

Gráfico 16 Resultados de análisis competitivo

Elaborado: Autor

FAGLASA

24%

ECUAGLASS

22%VITRUM

31%

TEMPLAVID

23%

PERFIL COMPETITIVO

64

3.6.6 Análisis PEST

Una vez realizado la matriz PEST, se pudo comprender el impacto de los diversos

factores externo que si no son manejados correctamente pueden afectar el funcionamiento de

FAGLASA. (Ver Anexo No.11)

Este análisis se lo desglosará en los factores:

Políticos,

Económico,

Social,

Tecnológicos.

Políticos

Dentro de este factor nos encontramos con ciertas medidas políticas, tomadas por el

gobierno respecto al sector privado empresarial e industrial suelen ser duras, una muestra de

esto, es el hecho de que el nivel de impuestos se ha elevado y las importaciones se han

reducido por el límite de cupo para importar. Estas medidas representan una amenaza por lo

cual se deberá tomar acciones para que no tenga un impacto significativamente negativo.

Sin embargo, ha existido una estabilidad política que ha permitido conocer la

tendencia en el manejo de mercado. Existe también un interés por parte del Gobierno en poner

políticas que mejoren la matriz productiva del país, y créditos otorgados por entidades como

la Corporación Financiera Nacional, convirtiéndose en oportunidades de crecimiento para esta

industria.

Económicos

Tener conocimiento del impacto económico que tenga el país es de vital importancia,

esto ayudara a la Organización a tomar medidas económicamente favorables, por esto el

65

endeudamiento del país y el decrecimiento del 9% en el sector de construcción previsto para

el año en curso (2017) al cual FAGLASA pertenece, es una amenaza que no puede tomarse a

la ligera.

Una oportunidad económica a tomar en cuenta, es la tendencia descendiente de la

inflación, que hará que poco a poco se incremente el poder adquisitivo y empiece a

restaurarse el mercado, con lo cual existirá mayor demanda de nuestros productos.

Social

Existen amenazas dentro de lo social que deben ser tratadas, y es la forma en la que

mucha gente percibe a la industria, por este motivo se deberá dar a conocer que el tipo de

actividad a la que se dedica FAGLASA tiene un mínimo de desperdicios y no tiene daños al

medio ambiente.

Otro de los factores alarmantes es la inseguridad social para realizar actividades

comerciales, que, aun siendo un factor externo, este puede ser controlado al mínimo para no

causar daños a la compañía.

También contamos con oportunidades que beneficiarían el mejor manejo de la

empresa y a expandirla, esto en parte se debe a que la educación y la tecnificación de la

población está mejorando, esto hace que nuestro personal cuente con más capacidades para

elaborar diversas tareas.

Tecnológico

Existen muchas Organizaciones que se han tecnificado y han mejorado la forma en la

que las Organizaciones automatizan sus procesos, mediante la fabricación y comercialización

de software y hardware. Convirtiéndose en una oportunidad para FAGLASA al implementar

esta tecnología en las labores de la empresa.

66

Pero estas tecnologías muchas veces se vuelven obsoletas con facilidad, ya que no se

adaptan al cambio constante de los requerimientos del cliente y muchas veces no permiten

integrar el manejo de las diversas operaciones realizadas en los diferentes departamentos, para

la entrega oportuna de los requerimientos a las partes interesadas, lo cual podría convertirse

en una amenaza constante.

3.6.7 Cadena de Valor

En el siguiente grafico se muestran las diferentes actividades de la organización, que

servirá de apoyo en el diseño del Sistema de Gestión.

Ilustración 17 Cadena de valor

Elaborado: Autor

67

3.6.8 Análisis de partes interesadas

La importancia de establecer las necesidades y expectativas de una forma sencilla de

las partes interesadas, viene establecida dentro de la Norma ISO 9001:2015, en donde esto

representa un impacto importante en la capacidad de la organización de lograr que sus

productos cubran las necesidades requeridas por los clientes.

Es necesario realizar el respectivo seguimiento y revisión de la información de las

partes interesadas, ya que esto va cambiando con el tiempo. Entre los grupos a considerarse

están los siguientes:

Clientes

Empleados

Accionistas

Proveedores

Competidores

Sociedad

Listado de partes interesadas

Tabla 18 Partes interesadas

Parte Interesada Entidad / Empresa / Cargo Razón para su inclusión RELEVANCIA

Directorio de Accionistas Varios Interesados en el estado financiero de la organización

Alta Dirección Gerente General Tiene la responsabilidad legal de la compañía SGC ISO 9001:2015

Alta Dirección Gerente Administrativo Tiene la responsabilidad de la administración de la compañía SGC ISO 9001:2015

Organismo de regulación Instituto Ecuatoriano de

Seguridad Social

Se encarga de aplicar el Sistema del Seguro General

Obligatorio que forma parte del sistema nacional de

Seguridad Social

Organismo de regulación Servicio de Rentas Internas Gestiona la política tributaria a traves de la recaudación de

impuestos

Organismo de regulación Superintendencia de Compañías Vigila y controla la organización, actividades,

funcionamiento, disolución y liquidación de las compañías

Organismo de regulación Muy Ilustre Municipio de

Guayaquil

Otorga permisos de funcionamiento, patentes y construcción.

Regula la prestación de servicios públicos de agua potable,

alcantarillado y saneamiento ambiental

Organismo de regulación Benemérito Cuerpo de

Bomberos de Guayaquil

Presta servicios de prevención, protección, socorro y

extinción de incendios

Organismo de regulación Ministerio de Trabajo Controla y regula el cumplimiento de obligaciones laborales

Organismo de regulación Ministerio del Ambiente

Proveedores Varios Provee de materias primas, insumos y servicios necesarios. SGC ISO 9001:2015

Cliente directo Varios Comprador de nuestros productos y servicios SGC ISO 9001:2015

Usuario final Varios Uso final de los productos y servicios SGC ISO 9001:2015

Líder de Proceso de Gestión de la

Dirección Gerente General Control de procesos y procedimientos SGC ISO 9001:2015

Líder de Proceso de Gestión de

Calidad

Coordinador de Gestión de la

Calidad Control de procesos y procedimientos SGC ISO 9001:2015

Líder de Proceso de Gestión

Comercial Coordinador de Ventas Control de procesos y procedimientos SGC ISO 9001:2015


Compras Jefe de Compras Control de procesos y procedimientos SGC ISO 9001:2015

69

Líder de Proceso de Planificación de

la Producción Jeje de Planta Control de procesos y procedimientos SGC ISO 9001:2015


Almacén Bodeguero Control de procesos y procedimientos SGC ISO 9001:2015


Producción Supervisor de Producción Control de procesos y procedimientos SGC ISO 9001:2015


Logística y Despacho Supervisor de Logística Control de procesos y procedimientos SGC ISO 9001:2015

Lider de Proceso de Gestión

Financiera Contador General Control de procesos y procedimientos SGC ISO 9001:2015


Talento Humano Jefe de Talento Humano Control de procesos y procedimientos SGC ISO 9001:2015


Infraestructura Supervisor de Mantenimiento Control de procesos y procedimientos SGC ISO 9001:2015

Comunidad local General Pueden ser impactados por nuestras actividades

Publico General Percepción de la organización sobre el impacto de nuestra

actividad

Medios de comunicación General Comunicar los factores de interés público

Organismo de certificación Bureau Veritas Realiza auditorías para certificaciones ante ISO, Ente de

certificación SGC ISO 9001:2015

Acreedores x x

Competidores Varios Analizar los aspectos de innovación y desarrollo para el

posicionamiento de la imagen empresarial

Elaborado: Autor

70

Listado de requisitos de las partes interesadas

Tabla 19 Requisitos de partes interesadas

N

o Parte Interesada Relevancia Requisitos / Necesidades / Expectativas

Procesos

afectados Método de tratamiento

1 Abogados Relativo a la exposición de la empresa a los litigios Todos los procesos

Gestionando reuniones de trabajo

2 Organismo de certificación

SGC ISO 9001:2015 Grado de cumplimiento con la norma ISO 9001 Todos los procesos

Auditorías internas

3 Cliente directo SGC ISO 9001:2015 Esperar que los productos o servicios sean de calidad Todos los procesos

Registro de riesgos

4 Cliente directo SGC ISO 9001:2015 Esperar que el tiempo de entrega sea optimo Todos los

procesos Registro de riesgos

5 Cliente directo SGC ISO 9001:2015 Podría ser fuente de referencias para los nuevos clientes Todos los procesos

Registro de oportunidades

6 Cliente directo SGC ISO 9001:2015 Fluyen sus requisitos hacia el SGC Todos los procesos

Revisión de requerimientos en el proceso de ordenes

7 Cliente directo SGC ISO 9001:2015 Su satisfacción podría expandir el negocio actual Todos los procesos

Registro de oportunidades

8 Cliente directo SGC ISO 9001:2015 Espera buena atención al cliente Otros Registro de riesgos

9 Empleados / Líderes de procesos

SGC ISO 9001:2015 Esperan ser compensados Dirección Administrando apropiadamente las finanzas de la

organización

10

Empleados / Líderes de procesos

SGC ISO 9001:2015 Esperar equipos e instalaciones en buen estado Dirección Mantenimiento al equipamiento y edificaciones,

provisión de recursos

1

1

Empleados / Líderes

de procesos SGC ISO 9001:2015 Requieren una formación adecuada Dirección

Proveer entrenamiento, evaluar a través de

auditorías

12

Comunidad local Tienen preocupaciones sobre la propiedad y las tierras

cercanas Dirección

Proveen información sobre los requisitos legales aplicables

13

Comunidad local Nuestra empresa quiere contratar y retener a los

trabajadores locales Dirección No hay acciones: satisfechas por ahora

14

Comunidad local Puede proporcionar prensa positiva Dirección No hay acciones, proceder normalmente por ahora

1

5 Comunidad local Esperan productos y servicios de calidad

Todos los

procesos Registro de riesgos

16

Usuario final SGC ISO 9001:2015 Esperar un tiempo de entrega optimo Todos los procesos

Registro de riesgos

17

Público en general Esperar que los productos y servicios sean de calidad Todos los procesos

Registro de riesgos

18

Público en general Esperar un tiempo de entrega optimo Todos los procesos

Registro de riesgos

71

1

9 Público en general Preocupados por la seguridad del producto

Todos los

procesos Prácticas de diseño de productos estándar

20

Organismo de regulación

La organización debe cumplir con todas las

regulaciones y estatutos Dirección

No Acciones: Aceptar el Riesgo por Decisión directiva

21

Departamento de RRHH

SGC ISO 9001:2015 Preocupado por la reputación de la empresa como

empleador Dirección

Adherirse a las leyes laborales, OSHA, obligaciones contractuales, etc.

22

Departamento de RRHH

SGC ISO 9001:2015 Debe proporcionar a los candidatos adecuados Dirección Entrevistas y evaluación de candidatos

2

3 Proveedores SGC ISO 9001:2015 Esperan a ser pagados sin demora Dirección

Gestionar apropiadamente las finanzas de la

compañía

24

Proveedores SGC ISO 9001:2015 Requieren requisitos claramente definidos Compras Registro de riesgos

25

Proveedores SGC ISO 9001:2015 Requieren una notificación adecuada de los trabajos

urgentes Compras Registro de riesgos

26

Proveedores SGC ISO 9001:2015 El rendimiento de los proveedores impacta en nuestra

reputación Compras Supervisión del desempeño del proveedor

2

7 Proveedores SGC ISO 9001:2015

Los proveedor no quiere que se dañe o pierda su

material / equipos

Todos los

procesos Actualmente no tiene ninguna acción

28

Proveedores SGC ISO 9001:2015 Tienen preocupaciones de que se pueda afectar a su

reputación Todos los procesos

Actividades de revisión por la dirección

29

Alta dirección SGC ISO 9001:2015 La empresa debe seguir siendo financieramente sana Dirección Gestionar apropiadamente las finanzas de la

compañía

30

Alta dirección SGC ISO 9001:2015 Los procesos del SGC deben ser eficientes Dirección Registro de riesgos

3

1 Alta dirección SGC ISO 9001:2015 Relacionados con el crecimiento de la empresa Dirección Actividades de revisión por la dirección

32

Alta dirección Seguridad y Salud

Ocupacional La integridad y salud el personal

Todos los procesos

Registro de riesgos

33

Alta dirección SGC ISO 9001:2015 Requiere equipos e instalaciones confiables Todos los procesos

Registro de riesgos

34

Departamento Contable

SGC ISO 9001:2015 Tratamiento de las prácticas contables de la empresa Dirección Gestionando reuniones para analizar estados

financieros

3

5

Departamento de

Ventas SGC ISO 9001:2015

Requieren una organización plena de las operaciones

posteriores a la venta

Todos los

procesos

Elaboración de Procesos, procedimientos y

controles

Elaborado: Autor

CAPITULO IV

PROPUESTA

4.1 Generalidades de la propuesta del diseño de Sistema de Gestión de Calidad

Tomando como antecedente el análisis FODA realizado, la entrevista estructurada

dirigida al Gerente Administrativo y Jefe de Planta, se determinó la existencia de una

problemática consistente en la demora en los procesos generales para la entrega oportuna de

las órdenes de producción solicitadas por los clientes.

Además de ello se constató la evidencia de una falta de organización derivada de la

inexistencia de una planificación estratégica que permita alinear los objetivos empresariales

con el enfoque y dirección de la organización.

Debido a los criterios analizados, la implementación de la Norma ISO 9001:2015 se

torna imprescindible para efectos de establecer un marco organizativo aplicado al modelo del

negocio, que permita replantear las metodologías y procesos de las áreas administrativas y de

producción.

La propuesta se desarrolló en función de los principios de calidad, el enfoque a

procesos, el pensamiento basado en riesgos y los requisitos de la Norma ISO 9001,

conjugando el contexto de la organización con los procesos, política y objetivos de calidad

que aplicados e implementados pretenden controlar y reducir las falencias existentes con el fin

de obtener la satisfacción que el cliente requiere.

Los aspectos de análisis abordados determinan que para efectos de detallar una

propuesta acorde a la implementación y cumplimiento de la Norma ISO 9001:2015, es

necesario aplicar sus requisitos en todos los procesos de la organización, sin embargo, nos

enfocamos al proceso de Planificación de la Producción debido a su relevancia para la

73

determinación de la satisfacción del cliente, en función de la entrega oportuna de las órdenes

de producción requeridas.

4.2 Objetivos de la propuesta

Diseñar un modelo de gestión de calidad ISO 9001:2015.

Crear organigrama funcional.

Establecer procesos del Sistema de Gestión.

Definir procedimientos de los procesos.

Definir los aspectos relevantes para una organización formal.

Crear parámetros de medición a través de indicadores de procesos.

Establecer los formatos de control del proceso de Planificación de la Producción.

Establecer la metodología de análisis y evaluación de riesgos.

4.3 Relevancia de la propuesta

La implementación de la Norma ISO 9001:2015 trae consigo beneficios de

organización y de satisfacción al cliente, además de obtener otros beneficios entre los que

están:

Ser más competitivos

Mejorar la imagen empresarial

Aumento de las ventas

Incremento de participación en el mercado

Mayor rentabilidad

74

4.4 Diseño de la propuesta

Para mostrar que los productos que elabora FAGLASA proporcionan la satisfacción

que sus clientes merecen, así como también el cumplimiento de los requisitos de la Norma

ISO 9001:2015 y aquellos aplicables al modelo de negocio, se han determinado los aspectos

externos e internos mediante la redacción del Contexto de la Organización a continuación

detallado:

Misión

Visión

Valores de la organización

Cargos de la organización

Organigrama funcional

Perfil ocupacional de los cargos

Funciones de los cargos

Además de ello el Sistema de Gestión de la Calidad bajo la Norma ISO 9001:2015,

requiere alinear el contexto de la organización con los aspectos de calidad, estableciendo la

siguiente información documentada:

Alcance del Sistema de Gestión de la Calidad

Procesos del Sistema de Gestión de Calidad

Política de la Calidad

Objetivos de Calidad

Evaluación del desempeño de los procesos

Satisfacción del Cliente

Control de riesgos y oportunidades

Acciones para la mejora

75

4.5 Estructura de la propuesta

4.5.1 Misión

Basado en la cadena de valor y en función del área industrial en el que se envuelve la

empresa FAGLASA, bajo una estructura que envuelva los parámetros necesarios para su

conformación (Ver anexo No. 12), se propone la siguiente Misión:

“Fabricar vidrio templado de seguridad en las líneas arquitectónica, industrial,

decorativa y línea blanca, para satisfacer de forma oportuna y eficiente, las exigencias del

mercado nacional e internacional, con el fin de lograr los objetivos trazados, usando

tecnología de vanguardia, la implementación, mantenimiento y mejora de los procesos a

través de sistemas de gestión, y la participación de personal altamente calificado, para

beneficio de clientes, colaboradores y accionistas.”

4.5.2 Visión

En concordancia con los análisis FODA, PEST, Perfil Competitivo y Partes

Interesadas de la empresa FAGLASA, se propone la siguiente Visión realizada con los

elementos de la estructura previamente establecidos (Ver anexo No. 13):

“Liderar el mercado a través de la fabricación de vidrio de seguridad, acreditarnos en

sistemas de gestión y normas que garanticen la satisfacción y fidelización de nuestros clientes,

incrementar el desarrollo profesional de colaboradores, y asegurar el crecimiento sostenido de

las ventas, para beneficio de nuestros accionistas y la sociedad.”

76

4.5.3 Valores de la organización

Dada la necesidad de contar con valores organizacionales escogidos por la alta

dirección y sus colaboradores, se utilizó el formato multivoting para la ponderación y

selección de los valores organizacionales (Ver anexo No.14), en los que se escogió aquellos

que se ajustan a la realidad de la empresa.

Lealtad

Ética

Liderazgo

Perseverancia

Eficiencia

Superación

Cumplimiento

Integridad

Responsabilidad

Disciplina

4.5.4 Estructura de la organización

Aun cuando se cuenta con puestos definidos para la ejecución de las actividades de la

empresa en sus diferentes áreas, fue necesario establecer los cargos basados en un

organigrama funcional propuesto (Ver anexo No.15), con su correspondiente perfil del cargo

(Ver anexo No.16) y funciones del cargo (Ver anexos No.17) para formalizar las

responsabilidades de la organización.

77

4.5.5 Alcance del sistema de gestión de la calidad

La propuesta del Alcance del Sistema de Gestión de Calidad se realizó en base al

contexto de la organización propuesto como la Misión, los productos que se ofrecen y la

ubicación de las operaciones comerciales y de producción (Ver anexo No. 18), quedando

redactada como se observa a continuación:

“El alcance del Sistema de Gestión de la Calidad de FAGLASA, incluye la

comercialización, compra de materia prima, producción, almacenamiento y distribución de

vidrio de seguridad, en nuestra planta ubicada en la ciudad de Guayaquil, la cual cuenta con

oficinas principales adjuntas para la atención al cliente, y oficinas comerciales en las

ciudades de Quito y Machala. Se excluyen los requisitos de diseño y desarrollo ya que

nuestros productos se elaboran en base a características de cantidad, forma, tamaño y espesor

solicitadas por el cliente.”

4.5.6 Procesos del sistema de gestión de la calidad

Por la estructura de FAGLASA y su contexto organizacional, el mapa de procesos

sugerido (Ver anexo No.19), para los procesos que deben ser integrados al Sistema de

Gestión de la Calidad, son los siguientes:

Procesos estratégicos

Gestión de la Dirección. - Enfocado en planificar, verificar y mejorar el

Direccionamiento estratégico para la implementación y desarrollo del Sistema de Gestión

de Calidad, aplicado a los procesos y actividades relacionadas a la producción de vidrios

de seguridad, para mejorar la satisfacción de los clientes, proveedores y otras partes

interesadas.

78

Gestión de Calidad. - Indicado para Asegurar el cumplimiento de la conformidad bajo

los requisitos de la Norma ISO 9001:2015, mediante su desarrollo, implementación,

mantenimiento y mejora continua en todas las áreas y procesos del Sistema de Gestión.

Procesos operativos

Gestión Comercial. - Establecido para mantener informados a los clientes sobre los

productos que ofrece la organización, captar sus pedidos y comunicar las ordenes de

producción, estableciendo estrategias para incrementar el nivel de ventas y el

cumplimiento de los objetivos estratégicos de la organización.

Planificación de la Producción. - Proceso previo a la producción, definido para

planificar y coordinar, las actividades de productivas, para asignar recursos y controlar

procedimientos acordes a las necesidades de cada orden de producción.

Gestión de Compras. - Asegurar que los productos y servicios adquiridos, satisfagan los

requisitos de compra especificados, previa evaluación y aprobación de proveedores, en

función de su capacidad e idoneidad para cumplir con los requisitos de la organización.

Gestión de Almacén. - Abastecer y controlar la materia prima y materiales utilizados en

la producción de vidrios de seguridad, recibiendo y entregando los productos solicitados

para el inicio de la producción, asegurando el control para nuevos requerimientos.

Gestión de Producción. - Ejecutar los procesos productivos, haciendo uso de la

maquinaria, materia prima y mano de obra asignada, controlando apropiadamente los

procedimientos para cumplir con las características determinadas en las órdenes de

producción.

79

Gestión de Logística y Despacho. - Realizar traslados de materia prima desde y hacia

proveedores o clientes, garantizando la integridad de la carga, debido a los cuidados

necesarios para la distribución y entrega de los productos solicitados por el cliente y

requeridos para la producción.

Procesos de apoyo

Gestión Financiera. - Utilizar eficientemente los recursos económicos de la organización,

administrando adecuadamente mediante el control de ingresos, egresos, manejo contable,

análisis de inversiones, presupuesto, proyecciones y control de los resultados periódicos.

Gestión de Talento Humano. - Administrar los procesos de contratación, capacitación,

desarrollo, motivación y retención de los colaboradores para impulsar el logro de

objetivos de la organización, para el crecimiento sostenido según el enfoque estratégico

definido.

Gestión de Infraestructura. - Determinar, proporcionar y mantener los recursos

necesarios para el sostenimiento del Sistema de Gestión de Calidad, tales como equipos,

vehículos, maquinarias, mobiliario, edificios, programas y la información que se

requieran.

4.5.7 Política de calidad

Para lograr el éxito de la organización, ésta debe conocer cuál es su propósito,

basándose en los compromisos que se desean cumplir, los cuales deben ser la pauta para el

establecimiento de los objetivos de calidad (Ver anexo No. 21). Para ello se propone la

siguiente Política de Calidad:

80

“FAGLASA., es una empresa dedicada al proceso de transformación y

comercialización de vidrio de seguridad plano y curvo, mediante el uso de tecnologías de

punta, bajo criterios técnicos de calidad, comprometida con la mejora continua, el

cumplimiento de los requisitos legales aplicables y la satisfacción de las exigencias de

nuestros clientes.”

4.5.8 Objetivos de calidad

La determinación de los objetivos de calidad, los cuales se relacionan directamente

con la Política de la Calidad, se establecen para mejorar y controlar los aspectos más

relevantes del sistema de gestión de la calidad, los cuales deben medirse para observar y

tomar decisiones sobre el nivel de efectividad de los mismos. La propuesta consiste en los

siguientes (Ver Anexo No.22)

Mantener los criterios técnicos de calidad en la producción de vidrios de seguridad.

Optimizar la entrega oportuna los productos solicitados por nuestros clientes.

Mejorar continuamente los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad.

Incrementar el nivel técnico y conocimientos del personal de la organización.

4.5.9 Satisfacción del cliente

Siendo la satisfacción del cliente uno de los principios de la gestión de la calidad, será

necesario para efectos de los procesos involucrados, realizar periódicamente encuestas de

satisfacción con la que se podrá tomar datos sobre la apreciación del cliente en relación al

beneficio percibido, conforme a los siguientes parámetros (Ver anexo 23):

Atención al cliente

Entrega Oportuna

Cumplimiento de características solicitadas

81

Aceptación de los productos solicitados

Reclamos realizados

Soluciones recibidas

Frecuencia de pedidos

4.5.10 Evaluación del desempeño de los procesos

La toma de datos que permitirá realizar los análisis correspondientes para la

evaluación del desempeño de los procesos, se realizará mediante la creación de indicadores

del estado de los procesos, cuya utilidad deberá ser establecida en conjunto con las fórmulas

para realizar los cálculos de sus resultados, siendo éstos de gran utilidad para tomar las

decisiones acordes a la mejora continua de los mismos.

A continuación, se muestran los indicadores sugeridos para el proceso de Planificación

de la Producción:

Tabla 20 Indicadores del Proceso de Planificación de la Producción - Parte 1

No. PROCESO NOMBRE DEL INDICADOR UTILIDAD FORMULA

1 Planificación de la producción

ÍNDICE DE ÓRDENES DE

PRODUCCIÓN

APROBADAS

Medir la cantidad de órdenes de producción revisadas y

aprobadas para determinar la cantidad de aquellas que

tienen errores en datos o falta de características

(Cantidad de OP´s aprobadas / Cantidad de OP´s ingresadas) * 100


ÍNDICE DE OP´S CON

REQUERIMIENTOS

CALCULADOS

Medir la cantidad de órdenes

de producción con requerimientos de materia

prima, materiales y maquinaria calculados para

definir su asignación

(Cant. de OP´s con requerimientos

calculados / Cant. de OP´s Aprobadas) * 100


ÍNDICE DE OP´S CON

RECURSOS ASIGNADOS

Medir la cantidad de órdenes de producción con

requerimientos asignados para prestar mayor atención en

aquellas a las que no se les ha

calculado requerimientos

(Cant de OP´s con recursos asignados / Cant. de OP´s con

requerimientos calculados) * 100

Elaborado: Autor

82

Tabla 21 Indicadores del Proceso de Planificación de la Producción - Parte 2

No.

MEDICIÓN

ANUAL

PREVIA

META

ANUAL

TENDENCIA

ESPERADA PLAZO

FRECUENCIA

DE MEDICIÓN

FUENTE DE

INFORMACIÓN RESPONSABLE

1 80 Aumentar Trimestral

Reporte de aprobación de

Órdenes de Producción

Jefe de Planta

2 90 Aumentar Mensual

Reporte de órdenes de

producción con requerimientos

calculados

Jefe de Planta

3 80 Aumentar Trimestral

Reporte de órdenes de

producción con Recursos asignados

Jefe de Planta

Elaborado: Autor

Para efectos de medir los indicadores del proceso de la Planificación de la Producción

y determinar los logros alcanzados, es necesario conocer la meta, el límite menor aceptado y

el límite satisfactorio de los indicadores, en cada una de las mediciones periódicas.

Tabla 22 Metas de Indicadores del Proceso de Planificación de la Producción

# NOMBRE DEL INDICADOR META TENDENCIA LIMITE

INSATISACTORIO

LIMITE

SATISFACTORIO

1

ÍNDICE DE ÓRDENES DE PRODUCCIÓN APROBADAS

80% Aumentar 50.0% 70.0%

2

ÍNDICE DE OP´S CON REQUERIMIENTOS CALCULADOS

90% Aumentar 60.0% 80.0%

3

ÍNDICE DE OP´S CON RECURSOS ASIGNADOS

80% Aumentar 50.00% 70.00%

Elaborado: Autor

83

Tabla 23 Mediciones de los Indicadores del Proceso de Planificación de la Producción

# MEDICIONES DEL PERIODO ANUAL

PROM.

ACUM.

NIVEL

ALCANZ

ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGO SEPT OCT NOV DIC

1 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

2 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

3 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

Elaborado: Autor

El formato de Carta de Indicador mostrará el histórico de mediciones en los resultados

(Ver anexo No. 24).

4.5.11 Control de riesgos y oportunidades

Dentro de la planificación del Sistema de Gestión de Calidad es necesario determinar

los riesgos y oportunidades en cada uno de los procesos, para reducir los efectos no deseados.

Para asegurar el logro de resultados esperados es necesario tomar acción sobre las áreas de

impacto del riesgo y establecer objetivos. (Ver anexo No. 24).

Tabla 24 Objetivos sobre las acciones para abordar riesgos y oportunidades

No. ÁREA OBJETIVO BENEFICIOS RECURSOS ACCIÓN

1 P

Capacitar al Jefe de Producción en la implementación del procedimiento

relacionado

* Personal capacitado * Reducción de índice de OP con defectos de producción

* Material digital * Sala audiovisual

Mantener

2 F Determinar, y ejecutar controles eficaces en las OP revisadas

* Reducción de pérdidas financieras

* Equipos informáticos * Recursos de información

Crear

3 Im Reponer productos con defectos

* Aumento de una

buena percepción de la imagen empresarial

* Comprobantes y Reporte de reemplazo de productos con defectos

Aumentar

Elaborado: Autor

84

De igual forma se deberá evaluar la eficacia de las acciones tomadas, para el

cumplimiento del objetivo.

Tabla 25 Eficacia sobre las acciones para abordar riesgos y oportunidades

META CÁLCULO /

ACCIÓN

VARIABLE

1

VARIABLE

2 EFICACIA UNIDAD DIFERENCIA ESTADO

100%

Número de capacitaciones

recibidas / Total de capacitaciones planificadas

8 12 67% PORCENTAJE 33% Mejorable

* Agregar campo de revisión y aprobación en OP´s

Realizado

100%

(Cant. de reposición de productos / Número de reclamos) * 100

15 18 83% PORCENTAJE 17% Mejorable

Elaborado: Autor

4.5.12 Procedimientos del proceso

Los procedimientos sugeridos que van directamente relacionados con la Planificación

de la Producción y de los que se derivan las mediciones de los indicadores son los siguientes

(Ver anexo No.27):

Revisión y aprobación de órdenes de producción

Cálculo de requerimientos de órdenes de producción

Asignación de recursos de órdenes de producción

85

4.5.13 Información documentada

La información documentada del sistema de gestión de calidad para efectos de cumplir

con los requisitos de la Norma, tomando en cuenta el tema desarrollado en el presente trabajo

sobre el Proceso de Planificación de la Producción, es la siguiente:

Tabla 26 información documentada requerida por la Norma ISO 9001:2015

Información Documentada Nro. del Anexo

Misión 12

Visión 13

Valores de la organización 14

Organigrama Funcional 15

Perfil Ocupacional de Jefe de Planta 16

Funciones del Jefe de Planta 17

Alcance del Sistema de Gestión de la Calidad 18

Mapa de Procesos del Sistema de Gestión de Calidad 19

Caracterización del Proceso de Planificación de la Producción 20

Política de la Calidad 21

Objetivo de calidad 22

Satisfacción del cliente 23

Carta de Indicador- Proceso de planificación de la producción 24

Análisis y evaluación de riesgos y oportunidades del proceso 25

Acciones para abordar riesgos y oportunidades del proceso 26

Procedimientos del proceso 27

Control de implementación de Norma ISO 9001:2015 28

Elaborado: Autor

86

4.5 Conclusiones

Una vez diseñada y desarrollada de la propuesta del Sistema de Gestión de Calidad

basado en la Norma ISO 9001:2015 aplicada al proceso de Planificación de la Producción de

la empresa FAGLASA, podemos concluir que:

1.- Los procedimientos de revisión y aprobación de órdenes de producción, así como

también los cálculos y asignación de materia prima establecidos para la planificación de la

producción, permitirán contar con un orden específico para evitar los retrasos en la ejecución

de la producción requerida por los clientes.

2.- Los indicadores de gestión de la planificación de la producción servirán para la

medición de la efectividad de sus procedimientos, con los que podrán tomarse decisiones de

acciones de mejora.

3.- Al estandarizar el procesamiento de las órdenes de producción con la

caracterización del proceso de planificación de la producción y la implementación de los

procedimientos, se evitará el desperdicio de recursos, la pérdida de tiempo y se controlará la

secuencia establecida.

4.- Con la adopción de un Sistema de Gestión de Calidad bajo ISO 9001:2015 y la

estructura organizacional, es posible la consecución de los objetivos estratégicos y de calidad,

con la toma de decisiones basada en indicadores, para el sostenimiento, productividad,

competitividad y crecimiento de la organización.

87

4.6 Recomendaciones

Es imprescindible que exista un compromiso por parte de la Dirección y el personal

involucrado en el Sistema de Gestión, para implementar los procesos y procedimientos, así

como también para el cumplimiento de los requisitos de la norma y sus directrices para la

obtención de los resultados previstos.

Dado que la presente propuesta se enfoca en el Proceso de Planificación de la

Producción, será imperativo desarrollar la implementación en todos los procesos de la cadena

de valor y aquellos definidos como estratégicos, operativos y de apoyo, para lograr la relación

y vinculación con el proceso sugerido en el presente proyecto.

Será conveniente además un análisis exhaustivo de las capacidades del personal en

cada una de sus áreas, para determinar su noción y conocimiento de los temas relacionados a

sus actividades, de forma tal que se establezca una metodología de medición que refleje las

falencias, para establecer planes de capacitación acorde a las necesidades.

Para la medición de la satisfacción del cliente como fuente de información para la

apreciación de observaciones, es necesario recurrir a encuestas periódicas que midan su grado

de aceptación en factores como la entrega oportuna de sus órdenes de producción basadas en

las fechas de entrega previstas de sus órdenes de producción.

88

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SANCHEZ&PALOMINO. (2014). Implementación de Sistemas de Gestión de Calidad .

Barcelona : LABORPREX.

89

ANEXOS

Anexo 1

Lluvia de ideas

LLUVIA DE IDEAS

Realización de actividades no acordes al cargo Desconocimiento parcial de inventario de

bodega

Problemas en la asignación de MP para

producción

Falta de personal Mal manejo de análisis de proveedores Omisión del uso de normas de gestión de

calidad

Supervisión deficiente Exclusión del uso de historiales de

procesamientos de OP

Estudios deficientes sobre prioridades de

abastecimiento de bodega

Falta de comunicación entre departamentos Carencia de suministros de trabajo Desconocimiento en la disponibilidad de la

Materia Prima

Desconocimiento de cronograma de

actividades

Desconocimiento parcial de inventario de

bodega

Ausencia de procesos de control

Envíos no acordes a requerimientos de

clientes

Método tradicional, no innovación Resistencia a seguir instrucciones

Falta de compromiso Realización de actividades no acordes al

cargo

Ausencia de política

Dependencia de un solo gestor Carecimiento de técnicas de análisis de

información

Exclusión del uso de historiales de información

Rotación de personal (no existe estabilidad) Problemas al estimar los tiempos de

procesamiento de las OP

Falta de indicadores de cumplimiento de las OP

Clima laboral tenso Mal diseño de proceso Problema en manejo de materiales

Falta de comunicación entre departamentos Documentación no especifica Problemas en la priorización de la producción

Especificaciones incorrectas Prolongación de tiempo de autorización Adquisición tardía de materiales de producción

Anexo 2

Multivoting

MULTIVOTING 1 A 1

IDEA G.A J.P

Realización de actividades no acordes al cargo 1 1

Falta de personal

Supervisión deficiente

Falta de comunicación entre departamentos

Desconocimiento de cronograma de actividades

Envíos no acordes a requerimientos de clientes

Falta de compromiso

Dependencia de un solo gestor

Rotación de personal (no existe estabilidad)

Clima laboral tenso 1 1

Falta de comunicación entre departamentos 1 1

Especificaciones incorrectas

Desconocimiento parcial de inventario de bodega

Mal manejo de análisis de proveedores

Exclusión del uso de historiales de procesamientos de OP 1 1

Carencia de suministros de trabajo

Desconocimiento parcial de inventario de bodega

Método tradicional, no innovación

Realización de actividades no acordes al cargo 1 1

Carecimiento de técnicas de análisis de información

Problemas al estimar los tiempos de procesamiento de las

OP

1 1

Mal diseño de proceso

Documentación no especifica

Prolongación de tiempo de autorización

Problemas en la asignación de MP para producción 1 1

Omisión del uso de normas de gestión de calidad

Estudios deficientes sobre prioridades de abastecimiento

de bodega

Desconocimiento en la disponibilidad de la Materia

Prima

1 1

Ausencia de procesos de control

Resistencia a seguir instrucciones

Ausencia de política

Exclusión del uso de historiales de información

Falta de indicadores de cumplimiento de las OP 1 1

Problema en manejo de materiales

Problemas en la priorización de la producción 1 1

Adquisición tardía de materiales de producción

Puntaje Total

Anexo 3

Diagrama de Ishikawa para determinar las causas

MÉTODO

Falta de indicadores

de cumplimiento de

las OP

Realización de

actividades no

acordes al cargo.

ORGANIZACIÓN MANO DE OBRA

INVENTARIO MEDICIONES

Retrasos en la

ejecución de la

orden de

producción.

Clima laboral

tenso

Falta de

comunicación entre

departamentos.

No existe

enfoque ni

conocimiento

organizacional

.

Exclusión del uso de

historiales de

procesamientos de OP.

Problemas en la

asignación de MP

para producción.

Desconocimiento en

la disponibilidad de

la Materia Prima

Problemas en la

priorización de la

producción

Problemas al estimar los

tiempos de procesamiento

de las OP

Fugas de energía

Fugas de energía

Fugas de energía

Fugas de energía

Fugas de energía

Fugas de energía

93

Anexo 4

Diagrama de Ishikawa para determinar el pronóstico

MÉTODO ORGANIZACIÓN MANO DE OBRA


Retrasos en la

ejecución de la

orden de

producción.

Sobrecarga

de trabajo.

Descontrol en las

actividades que se

realizan

Trabajadores

inconformes.

No se logran

objetivos

Atrasos en la

elaboración de

los pedidos.

Desacuerdos entre

clientes internos y

externos.

No se puede estimar el

tiempo de procesamiento

de las OP

.

No se detectan las

fallas en el proceso

Atrasos en la

elaboración de

los pedidos.

Prolongación de

tiempo de

autorización de

las OP

94

Anexo 5

Diagrama de Ishikawa para el control de pronóstico

MÉTODO ORGANIZACIÓN MANO DE OBRA


Retrasos en la

ejecución de la

orden de

producción.

Establecer

actividades

acordes al cargo.

Mejorar la

comunicación entre

departamentos.

Diseño de una

nueva estructura

organizacional.

Establecer,

Misión, Visión,

Valores y Política

organizacional

.

Priorizar las ordenes de

producción a realizar.

Estructuración de indicadores

de cumplimiento de las

ordenes de producción.

Automatización del

procesamiento de las

órdenes de producción

Acceso a un sistema

de inventario.

Calcular los recursos y

materia prima a utilizar

95

Anexo 6

Ficha de planteamiento y formulación del problema

Formulación del

problema

¿ Cuáles son los beneficios que aportaría el Sistema de Gestión ISO 9001:2015 en el proceso de planificación

de la producción en la empresa FAGLASA?

Sistematización del

problema

1. ¿Cómo influye la falta de planificación de la producción en la Organización?

2. ¿La implementación de indicadores de cumplimiento mejoraría el procesamiento de las ordenes de producción?

3. ¿Cuáles son los beneficios que se obtiene al estandarizar el procesamiento de las ordenes de producción?

4. ¿Cuáles son los beneficios que se obtiene al diseñar una nueva estructura organizacional?

PROBLEMA

GENERAL

OBJETIVO GENERAL PREMISA GENERAL

Retrasos en la

ejecución de la orden

de producción.

Diseñar un sistema de Gestión ISO 9001:2015, con el fin

de mejorar el proceso de planificación de la producción en

la empresa FAGLASA

Si se diseña un sistema de Gestión ISO 9001:2015,

mejorara el proceso de planificación de la producción en la

empresa FAGLASA.

ESPECÍFICOS PARTICULAR

Establecer procedimientos para las actividades de

planificación de la producción con un enfoque basado en

procesos.

Si se establecen procedimientos para la planificación de la

producción se reducen los retrasos en la ejecución de órdenes

de producción.

Elaborar indicadores para medir la efectividad del proceso

de planificación de la producción.

Si se elaboran indicadores de cumplimiento en el proceso de

planificación de la producción, se tomarán acciones de mejora

sobre el procesamiento de las OP´s.

Estandarizar el procesamiento de las ordenes de

producción con el fin de evitar tiempos forzosos de parada.

Si se estandariza el procesamiento de las ordenes de

producción, se evitarían tiempos forzosos de parada.

Diseñar la estructura organizacional para mejorar la

productividad.

Si se diseña una nueva estructura organizacional, mejoraría la

productividad y competitividad de la empresa.

Anexo 7

Análisis de brechas

ANÁLISIS DE BRECHAS SEGÚN

NORMA ISO 9001:2015

FECHA:19/05/2017

CÓDIGO:

VERSIÓN: 1.0

1.- INFORMACIÓN DEL PROYECTO

DATOS

Empresa / Organización FAIRISLITORAL C.A.

Actividad Industrial PRODUCCIÓN Y COMERCIALIZACIÓN DE VIDRIO DE SEGURIDAD

TEMPLADO Y LAMINADO, SEGÚN CARACTERÍSTICAS DE

CANTIDAD, DIMENSIÓN Y FORMAS SOLICITADAS POR EL

CLIENTE.

Proyecto ANÁLISIS DE BRECHAS ENTRE EL PROCESO DE PLANIFICACIÓN

DE LA PRODUCCIÓN Y LOS REQUISITOS DEL SGC ISO 9001:2015

Gestor del Proyecto FREDDY CRUZ

2.- JUSTIFICACIÓN PROPÓSITO DEL DOCUMENTO

Para conocer los aspectos relacionados al Sistema de Gestión de Calidad, es necesario determinar

el estado de situación inicial del proceso, para lo cual es necesario determinar si se cumple con

los requisitos relacionados a cada una de las cláusulas de la Norma ISO 9001:2015

3.- OBJETIVOS

Objetivo General

DETERMINAR EL ESTADO DE SITUACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE LA

NORMA ISO 9001:2015 APLICABLES AL PROCESO DE LA PLANEACIÓN DE LA PRODUCCIÓN

Objetivos específicos

- Consultar a los dueños del proceso y su supervisor, si se cuenta con la documentación que respalde la implantación de los requisitos de la Norma ISO 9001:2015

Alcance

Proceso de la Planificación de la producción empresa FAGLASA.

No aplican los requisitos de Diseño y Desarrollo de la Norma ISO 9001:2015.

97


NORMA ISO 9001:2015

FECHA:19/05/2017

CÓDIGO:

VERSIÓN: 1.0

4.- CUESTIONARIO GENERAL

DOCUMENTOS REQUERIDOS PARA EL PROYECTO

S N P OBSERVACIONES

Se cuenta con la información relacionada al modelo de negocio y los aspectos generales de la organización, para el diseño, desarrollo e implementación del SGC

X

Documentación por elaborar: Misión y Visión Valores empresariales Modelo Canvas

Se cuenta con la información relativa al proyecto de implementación del SGC

X Documentación por elaborar: Acta de Constitución

Se cuenta con un análisis inicial de brechas para determinar el estado organizacional bajo el SGC

X Documentación por elaborar: Análisis de brechas

Se cuenta con un cronograma de implementación de SGC

X Documentación por elaborar: Cronograma de Implementación

Se cuenta con un control del avance de implementación del SGC

X Documentación por elaborar: Control de implementación

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

La organización tiene determinado los aspectos

externos e internos, que son pertinentes para el propósito de su dirección estratégica y los que afectan la capacidad para lograr el resultado previstos de su sistema de gestión de calidad.

X

Documentación por elaborar:

Pest Foda Perfil Competitivo Capacidad Interna Cadena de Valor

Se tienen identificadas las partes interesadas y sus requisitos

X Documentación por elaborar: Partes Interesadas

La empresa cuenta con documentación del Alcance para identificar los límites y aplicabilidad del Sistema de Gestión de Calidad

X Documentación por elaborar: Alcance del SGC

La organización ha determinado los procesos necesarios para el sistema de gestión de calidad y su

aplicación en toda la organización

X Documentación por elaborar: Mapa de Procesos

LIDERAZGO

Existe una declaración documentada de la política de calidad

X Documentación por elaborar: Política de Calidad

Existe una declaración documentada de los objetivos de calidad

X Documentación por elaborar: Objetivos de Calidad

Existe un organigrama y esta actualizado con los cargos existentes

X Documentación por revisar: Organigrama Funcional

Existen manuales de funciones y descripción de los perfiles para cada cargo

X

Documento por revisar: Manual de Roles del SGC

Perfiles Ocupacionales Manual de cargos y funciones.

Existen procesos documentados necesarios para la planificación, operación y control X

Documentación por elaborar: Caracterización de Procesos Manual de Procedimientos

PLANIFICACIÓN

Se cuenta con una matriz de riesgos o panorama de riesgos

X Documentación por elaborar: Matriz de Riesgos

Se tiene definidos objetivos de calidad por procesos X

Información por elaborar: Objetivos de procesos caracterizados

La empresa ha elaborado un presupuesto para el sistema de gestión de calidad

X Documentación por elaborar: Presupuesto del SGC

98


NORMA ISO 9001:2015

FECHA:19/05/2017

CÓDIGO:

VERSIÓN: 1.0

La empresa ha elaborado un presupuesto para el

sistema de gestión de calidad X


Presupuesto del SGC

Se tiene establecido un programa de mantenimiento para la infraestructura

X

Documentación por elaborar: Control de Mantenimiento de maquinaria

Control de Mantenimiento de equipos Control de mantenimiento de edificio/oficinas

Se tiene un programa de capacitación definido con sus respectivos formatos

X Documentación por elaborar: Cronograma de capacitación

Existen documentos que definan los procedimientos y

directrices para la selección, vinculación y capacitación del personal

X


Procedimientos de RRHH

Existe una metodología para evaluar el desempeño y se tienen los respectivos formatos

X Documentación por elaborar: Procedimientos de RRHH

Se tiene un documento para evaluar el clima organizacional

X Documentación por elaborar: Procedimientos de Seguridad y Ambiente

Existe un documento donde se definen las directrices para la comunicación en la organización

X Documentación por elaborar: Procedimiento de Comunicación

Existe un procedimiento para la elaboración modificación y control de los documentos

X Documentación por elaborar: Procedimientos de Gestión Documental

OPERACIÓN

Se cuenta con procedimientos para la planificación del servicio X

Documentación por elaborar: Procedimientos de Planificación de Procesos de Producción

Hay documentos que evidencien la interacción con el

cliente X


Encuesta de satisfacción del cliente

Se tiene documentos que evidencien la comunicación con el cliente

X Documentación por elaborar: Control de gestión de la comunicación

Se tiene información documentada sobre la evaluación de los proveedores externos

X Documentación por elaborar: Control de Proveedores

Se cuenta con documentos que definan como se controla el servicio

X Documentación por elaborar: Control de Producción

Existen registros que permitan la trazabilidad del servicio prestado

X Documentación por elaborar: Etiquetado del producto

Se tienen documentos que evidencien que se realizan

actividades posteriores a la entrega del servicio X


Control de Servicio Post Venta

Existe información documentada que describa los resultados de la revisión de los cambios

X Aplicación a documentos: Control de cambios

Hay documentos que evidencien que se realizan actividades previas a liberar el servicio

X Documentación por elaborar: Control de calidad de producto finalizado

Se ha establecido un procedimiento para los servicios no conformes con su respectiva documentación

X Documentación por elaborar: Procedimiento de no conformidades

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

Se cuenta con documentación para evaluar el desempeño de los procesos

X Documentación por elaborar: Indicadores de desempeño

Se determinan los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, en su caso, para garantizar la validez de los resultados del SGC

X Documentación por elaborar: Control Balanced ScoreCard

Se tiene establecido un procedimiento para las auditorías internas

X Documentación por elaborar: Procedimiento de auditorías internas

Existen métodos para medir la satisfacción del cliente X

Documentación por elaborar: Encuestas de satisfacción del cliente

99


NORMA ISO 9001:2015

FECHA:19/05/2017

CÓDIGO:

VERSIÓN: 1.0

Existe un procedimiento establecido y

documentado para la revisión por la

dirección

X


Procedimiento de Revisión por la

Dirección

MEJORA

Existe documentación para la toma de acciones

sobre los riesgos y oportunidades X


Control de riesgos y oportunidades

Existe documentación para elaborar planes de

mejora X


Planes de calidad

Existe información documentada como prueba

de la naturaleza de las no conformidades y de las

acciones tomadas posteriormente

X


Control de no conformidades

NOMENCLATURA

S SI

N NO

P PARCIALMENTE

5.- HISTORIAL DE REVISIONES

Versión Fecha Descripción

1.0 19/05/2017 Toma de datos inicial en el Proceso de la Planificación de la Producción

6.- APROBACIÓN

Elaborado por Revisado por Aprobado pr

Coord. Gestión de Calidad

Miembro del Comité de Calidad

Director de Calidad

100

Anexo 8

Entrevistas

ENTREVISTA 1

Entrevistado: Gerente Administrativo.

1.- ¿Qué procesos previos y posteriores están relacionados con el proceso de

producción?

Antes de la producción y elaboración de vidrios de seguridad, se realiza la planeación de la

producción y previo a ella la Gestión Comercial en la que se definen las órdenes de

producción a realizar. Una vez ingresadas las órdenes de producción a la planta, éstas se

verifican para determinar si es factible o no realizarlas. Posteriormente y en caso de no contar

con la materia prima en bodega, se hace la solicitud a la Gestión de Compras, quienes

solicitan a proveedores según cantidad y características.

2.- ¿En qué consiste la Planeación previa a la producción?

Esta planeación consiste en la determinación de la existencia de los recursos necesarios para

el inicio de la elaboración de las órdenes de producción.

3.- ¿Quién está encargado del proceso de planeación de la producción?

El Jefe de Planta es quien se encarga.

4.- ¿Qué formación profesional o técnica tienen las personas encargadas del proceso de

planeación de la producción?

Para efectos de la planificación de la producción la persona encargada del cargo de Jefe de

Planta, debe contar con una preparación universitaria como Ingeniero Industrial, y a su vez

contar con la experiencia en el manejo de personal, tomar decisiones y administrar recursos.

101

5.- ¿Qué tipo de capacitación requiere el personal involucrado en el proceso?

EL Jefe Operativo debe saber el manejo de las máquinas involucradas y sus requerimientos,

para determinar el tiempo que se toma en la producción de vidrio templado en cada una de sus

fases.

6.- ¿Qué normas aplican al proceso de producción?

Todas las Normas INEN relativas a vidrio flotado o crudo, vidrio de seguridad, vidrio

templado, vidrio laminado laminado y la Norma Ecuatoriana de la Construcción.

7.- ¿Qué criterios de cumplimiento requiere el proceso de producción?

Bajo la política de la empresa, es necesario tomar en cuenta la capacidad de aprovechar hasta

el 85% de la dimensión de cada plancha de vidrio crudo

8.- ¿En qué medida se cumplen los criterios del proceso

No existe un control adecuado para determinar el cumplimiento exacto.

9.- ¿Quién se encarga de evaluar y verificar el cumplimiento de cada actividad del

proceso?

El Jefe de Planta es la persona que debe verificar y evaluar la información relativa al proceso

de producción, antes de que se inicie la actividad de conversión del vidrio, ya que con ello se

tiene que agilitar las actividades posteriores y la entrega del producto al cliente.

10.- ¿Cuenta el personal a cargo del proceso de la planificación de la producción con la

información relativa a la organización?

Nos basamos en experiencia, pero sabemos que es necesario incorporar políticas de gestión

para formalizar nuestra empresa.

102

ENTREVISTA 2

Entrevistado: Jefe de Planta

1.- ¿Qué datos involucran la planificación de los productos que se elaboran?

Para la planificación de la Producción, es necesario tener en cuenta parámetros y

características de lo que solicita el cliente, para lo cual se realiza una orden de producción que

contiene el tamaño, cantidad, espesor, color y forma del vidrio templado de seguridad

solicitado.

2.- ¿Cuáles son las actividades de la planificación que sé que realiza?

Una vez que han sido revisadas las órdenes de producción y están aprobadas para su

ejecución, se determina el tipo de materia prima a utilizar, equipos que van a ser utilizados,

asignación de operarios y sobre todo el aprovechamiento máximo de la materia prima que

viene como planchas de vidrio crudo de 3 metros x 2.5 metros. Con ello se determina el

tiempo de entrega de las órdenes de producción que tienen características similares.

3.- ¿Qué tipo de documentación se utiliza en el proceso?

Para la Planificación de la Producción se debe contar con las órdenes de producción, la lista

de órdenes de producción de similares características, el reporte de inventario de materia

prima, el reporte de operatividad de la maquinaria, el reporte de disponibilidad de la mano de

obra.

4.- ¿Cómo administra, maneja, controla la producción de los productos?

La Planificación de la Producción consiste en determinar los recursos que se utilizan, mientras

que la Gestión de la Producción es la que debe controlar los aspectos de producción. Los

controles que se deben llevar tienen que ver con la lista de materia prima solicitada a bodega

para realizar la reposición, el control de órdenes de producción que han ingresado al proceso

103

de fabricación, así como también el control de órdenes de producción que no han sido

procesados por falta de requisitos o recursos.

5.- ¿Cómo se evalúa la posibilidad de producir el producto?

Si la orden de producción no cuenta con las características de tamaño, forma, grosor, cantidad

y lugar de las perforaciones, color del vidrio o cantidad, entonces se hace la devolución de la

misma al agente vendedor para que solicite la información necesaria para proceder. Esto se

realiza con un formato de control sobre las órdenes de producción ingresadas a planta.

6.- ¿Cuáles son los errores y efectos derivados del incumplimiento de las actividades de

su proceso?

Si se da el caso de que, en la revisión de las características de elaboración, no se contaba con

un requisito del cliente, el vidrio o la cantidad solicitada se trabajará tal como dice en la orden

de producción, y será parte de la materia prima y recursos desperdiciados los cuales no

cuentan con un control para ello.

7.- ¿Cuáles son las entradas y salidas (secuencia) de cada actividad (Procedimiento) del

proceso?

En el proceso de la planificación se reciben y revisan las ordenes de producción, se determina

las ordenes similares, se genera un reporte de órdenes de producción a producir y se entrega al

Supervisor de Producción para que proceda con el pedido de materia prima y ejecución de la

producción.

8.- ¿Qué métodos utiliza para la solución de problemas?

Actualmente no se cuenta con métodos que determinen en dónde se están produciendo los

errores, por lo tanto, si existe un trabajo mal realizado, se debe iniciar desde el principio con

nueva materia prima y recursos.

104

9.- ¿Cuenta con información documentada de respaldo sobre los procesos y

procedimientos?

No contamos con procesos o procedimientos documentados, pero tenemos registros de las

ordenes de producción y los problemas que se generan mientras se realizan las órdenes de

producción.

105

Anexo 9

Análisis FODA

Anexo 10

Perfil competitivo

Nombre del documento:

Matriz de Perfil Competitivo

Código:

Fecha:

Revisión:

Variables Faglasa Ecuaglass Vitrum Templavid

No FACTORES CLAVES PESO

RELATIVO Calificación

Peso

ponderado Calificación

Peso


Peso


Peso

ponderado

1 Participación en el mercado 0,15 2 0,30 1 0,15 2 0,30 1 0,15

2

Precio competitivo de los

productos 0,05

2 0,10

4 0,20

1 0,05

4 0,20

3 Trayectoria 0,05 3 0,15 2 0,10 3 0,15 2 0,10

4 Diversificación de productos 0,15 2 0,30 1 0,15 2 0,30 1 0,15

5 Publicidad 0,05 1 0,05 2 0,10 1 0,05 2 0,10

6 Innovación en productos 0,10 1 0,10 1 0,10 2 0,20 2 0,20

7

Tecnología de punta en

maquinarias 0,15

2 0,30

2 0,30

4 0,60

2 0,30

8 Certificaciones Inen - SG 0,05 1 0,05 1 0,05 1 0,05 1 0,05

9 Potencia comercial 0,05 2 0,10 2 0,10 2 0,10 2 0,10

10 Infraestructura 0,10 2 0,20 2 0,20 4 0,40 2 0,20

11 Experiencia 0,1 2 0,2 2 0,2 2 0,2 2 0,2

Resultado del diagnostico 1,00 1,85 1,65 2,40 1,75

Elaborado por: Coord. de Gestión de Calidad

107

Anexo 11

Análisis PEST


Análisis PEST - Políticos

Código:

Fecha:

Revisión: 1.0

FACTORES EXTERNOS VALORACIÓN

CUANTITATIVA

VALORACIÓN CUALITATIVA

No. POLÍTICOS AMENAZA OPORTUNIDAD IMPACTO (Subjetivo)

-3 -2

-

1 1 2 3 ARGUMENTO

1 Gobernabilidad (Estabilidad política) 1 El Gobierno actual se ha mantenido durante 10 años consecutivos bajo un mismo esquema

político lo que genera estabilidad política

2 Forma de Gobierno -

1

Sistema populista de Izquierda - Hay apoyo mayoritario a sectores sociales de bajo nivel

económico y duras políticas para el sector empresarial e industrial

3 Alineación de actores políticos (Asamblea, Municipios)

1 De existir proyectos políticos de cambio para beneficio de los sectores productivos, habrá la aceptación y aprobación conjunta

4 Cambio de Gobierno 1 Actitud diferenciada respecto a la tendencia de confrontación del gobierno anterior

6 Políticas de Comercio Exterior (TLC,

Aranceles) 1

Los tratados de libre comercio permiten ubicar productos con reducidas limitaciones en el

extranjero, con productos que no pagan aranceles para el beneficio de la producción nacional

7 Cambio de la Matriz Productiva 2 No depender de exportaciones petroleras y convertir materia prima en productos con valor

agregado que generan mayores exportaciones

8 Apoyo Financiero a Sectores Productivos 2 Existen políticas crediticias en el sistema financiero (Corporación Financiera Nacional) para proyectos de producción

9 Regímenes comerciales de importación y

exportación -2 Probable limitación y reducción de cupos de importación afectan la industria

10 Legislación Tributaria -

1 Incremento en los niveles de impuestos

11 Legislación Laboral 1 Hacer procedimientos de selección de personal rigurosos para asegurar la competitividad

12 Legislación Ambiental y Ecológica 1 Introducir políticas ambientales

13

108


Análisis PEST - Económicos

Código:

Fecha:

Revisión: 1.0

FACTORES EXTERNOS

VALORACIÓN CUANTITATIVA VALORACIÓN CUALITATIVA

No. ECONÓMICOS AMENAZA OPORTUNIDAD IMPACTO -3 -2 -1 1 2 3 ARGUMENTO - EFECTO

1 PIB -2

Decrecimiento del 2% previsto para 2017 comparado con 2016. Entre enero y

septiembre de 2016 el sector de la construcción se redujo en 9% en relación al

mismo periodo del año anterior - Reducción de ingresos en la suma de bienes y

servicios del periodo

2 Balanza Comercial 2

Al periodo de Enero-Febrero de 2017 registra un superávit de 421.85 entre

exportaciones e importaciones petroleras y no petroleras - Recuperación en los

niveles de ingreso y flujos de capital en el país.

3 Tasa de desempleo -1

Al 31 de Marzo de 2017 se ubica en 5.64 con tendencia descendente respecto al

mismo periodo del año anterior - Menor capacidad para compra de bienes y

servicios

4 Inflación 1 Al 31 de Marzo de 2017 se ubica en 0.96% con tendencia descendente respecto

al mes anterior - Mayor capacidad para compra de bienes y servicios

5 Riesgo País -1 Al 23 de abril de 2017 con un valor de 730 y tendencia ascendente respecto a

mes anterior - Limitación de la inversión extranjera.

6 Deuda Interna y Externa -2 A Marzo de 2017 se ubica en 27.466 Millones de USD y en 27.3% respecto al

PIB -

7 Dolarización -1

El costo de materia prima y mano de obra en ecuador son elevados en relación a

mercados externos - Dificultad para competir fuera del país

Inflación - Al no existir tipo de cambio, la inflación se mantiene en orden del

1.5% anual

Elaborado por:

Coord. de Gestión de Calidad

Revisado por:


Aprobado por:

Director de calidad

109


Análisis PEST - Sociales

Código: FL-6-001

Fecha: 26 abril 2017

Revisión: 1.0

FACTORES

EXTERNOS VALORACIÓN

CUANTITATIVA VALORACIÓN CUALITATIVA

No. SOCIALES AMENAZA OPORTUNIDAD IMPACTO

-3 -2 -1 1 2 3 ARGUMENTO - EFECTO

1 Inmigración - Turismo 1 En 2015 ingresaron al país 1´544.463 extranjeros y salieron 1´464277 lo que generó un total de 80.186 extranjeros que se quedaron en el país - Tendencias de inversión extranjera

2 Emigración 1 En 2016 salieron del país 1´374.893 e ingresaron 1´398.167 ecuatorianos, lo que arroja un retorno de

23.274 - Sensación de seguridad y estabilidad

3 Niveles Educativos 2

Ecuador se encuentra en el puesto 73 de 138 países en el Índice de Competitividad Global 2016 - 2017

sobre Educación Superior, del Foro Económico Mundial - Mayor disponibilidad de profesionales

especializados en las diferentes ramas industriales

4 Movilidad social 1


sobre Calidad de Carreteras, del Foro Económico Mundial - Mayor movilidad en menor tiempo para el

traslado de materia prima y distribución de productos

5 Consciencia ecológica -1 Se tiene la percepción general de que la industrialización causa daños al medio ambiente

6 Salud y bienestar -1


sobre Salud, del Foro Económico Mundial - Se requiere una población con buena salud para cumplir

con compromisos comerciales adquiridos

7 Seguridad -2

Ecuador se encuentra en el puesto 109 de 138 países en el Índice de Competitividad Global 2016 -

2017 sobre Costos Empresariales del Delito y la Violencia, del Foro Económico Mundial - Inseguridad

social para realizar actividades comerciales

8 Demografía: Población

económicamente activa 1

Al marzo de 2017 la población se estima en 16´776.977 habitantes a nivel nacional. En la Provincia del

Guayas se encuentra la mayor cantidad de población con 4´207.610 habitantes; donde el 70% corresponde a la población en edad de trabajar; 68.9% corresponden a la población económicamente

activa; y el 95.6% de los mismos, se encuentran con empleo por salario o independiente - Mayor

demanda de productos

Elaborado por:


Revisado por:

Miembro del Comité de

Calidad

Aprobado por:

Director de calidad

110


Análisis PEST – Tecnológicos

Código: FL-6-001 Fecha: 26 abril 2017

Revisión: 1.0

FACTORES EXTERNOS VALORACIÓN

CUANTITATIVA

VALORACIÓN CUALITATIVA

No. TECNOLÓGICOS AMENAZA OPORTUNIDAD IMPACTO -3 -2 -1 1 2 3 ARGUMENTO - EFECTO

1 Uso de Tecnologías de la Información y

Comunicación Tic´s 2

Ecuador ocupa el Puesto 82 de entre 139 países en el Reporte Global de

Información Tecnológica sobre el uso de Tic´s 2016, del Foro Económico

Mundial - Se Mejora las relaciones con los clientes

2 Disponibilidad de últimas tecnologías 2

Ecuador ocupa el Puesto 86 de entre 139 países en el Índice de

Competitividad Global 2016 del Foro Económico Mundial - Al competir con

otras industrias del sector a nivel tecnológico se genera satisfacción al

cliente

3 Ciclo de vida y obsolescencia tecnológica -2

No se cuenta con datos, sin embargo, la obsolescencia de la maquinaria

repercute directamente en la producción adecuada bajo las características

solicitadas por los clientes, así como también en su tiempo de entrega

4 Automatización de los procesos de producción 2

Ecuador ocupa el Puesto 93 de entre 139 países en el Índice de

Competitividad Global 2016 sobre la sofisticación de Procesos de

Producción, del Foro Económico Mundial - Al competir operativamente con

otras industrias del sector se genera satisfacción al cliente

Elaborado por:


Revisado por:


Calidad

Aprobado por:

Director de calidad

Anexo 12

Misión


Misión

Código

Fecha:

Revisión: 1.0

QUÉ ES LA MISIÓN

Es la actividad o labor que se realiza en el mercado, mediante la cual se hace referencia al público hacia quien se dirige, con los factores que diferencian a la empresa.

ESTRUCTURA DE LA MISIÓN PROPUESTA

Elementos de la Misión INCLUYE

EVIDENCIA / SUGERENCIAS SI NO

¿Qué hacemos? (Productos) X Fabricar vidrio templado de seguridad en las líneas arquitectónica, industrial, decorativa y línea blanca

¿Para quién trabajamos? (Clientes) X las exigencias del mercado nacional e internacional

¿Por qué lo hacemos? (Motivo) X satisfacer de forma oportuna y eficiente; para beneficio de clientes, colaboradores y accionistas.

¿Qué buscamos? (Consecución) X Lograr los objetivos trazados

Interés por la imagen pública (Reconocimiento)

X uso de: tecnología de vanguardia

Interés por la supervivencia (Posicionamiento)

X Implementación, mantenimiento y mejora de los procesos a través de sistemas de gestión

Interés por el personal (Desarrollo) X participación de personal altamente calificado

MISIÓN

Fabricar vidrio templado de seguridad en las líneas arquitectónica, industrial, decorativa y línea blanca, para satisfacer de forma oportuna y eficiente, las exigencias del mercado nacional e internacional, con el fin de lograr los objetivos trazados, usando tecnología de vanguardia, la implementación, mantenimiento y mejora de los procesos a través de sistemas de gestión, y la participación de personal altamente calificado, para beneficio de clientes, colaboradores y accionistas.

112

Anexo 13

Visión


Visión

Código

Fecha:

Revisión: 1.0

¿QUÉ ES LA VISIÓN?

Es una imagen empresarial proyectada a futuro, la cual representa el motivo y dirección hacia donde se desea llegar.

ESTRUCTURA DE LA VISIÓN PROPUESTA

Elementos INCLUYE

EVIDENCIA SI NO

¿Qué ofreceremos? X fabricación de vidrio de seguridad

¿Para qué lo haremos? X garantizar; la satisfacción y fidelización de nuestros clientes

Filosofía a aplicar X

Tecnología X

Propuesta X incrementar el desarrollo profesional de colaboradores

Interés por supervivencia X asegurar el crecimiento sostenido de las ventas

Interés por stakeholders X para beneficio de nuestros accionistas y la sociedad

VISIÓN

Liderar el mercado a través de la fabricación de vidrio de seguridad, acreditarnos en sistemas de gestión y normas que garanticen la satisfacción y fidelización de nuestros clientes, incrementar el desarrollo profesional de colaboradores, y asegurar el crecimiento sostenido de las ventas, para beneficio de nuestros accionistas y la sociedad.

113

Anexo 14

Valores de la Organización

Anexo 15 Estructura de la organización

Anexo 16

Perfil de cargo

PERFIL DEL CARGO DE

JEFE DE PLANTA

Código:

Revisión: 1.0

RESPONSABLE ACTUAL:

REPORTA A: GERENTE ADMINISTRATIVO

SUPERVISA A (CARGO / RESPONSABLE):

1 SUPERVISOR DE PRODUCCIÓN LADINES GARCES JEFFERSON

2 ASISTENTE DE PRODUCCIÓN ZÚÑIGA GONZALEZ JOHN

3 SUPERVISOR DE MANTENIMIENTO PONGUILLO LEON FRANKLIN

4 SUPERVISOR DE CALIDAD SORIANO MORAN GUILLERMO

5 SUPERVISOR DE LOGÍSTICA LADINES GARCES JEFFERSON

COMPETENCIA:

EDUCACION: Superior FORMACION: Ingeniería Mecánica, Ingeniería Industrial

EXPERIENCIA: 3 años como Jefe de Producción o Asistente de Producción

CONOCIMIENTO: Procesos productivos, administración de recursos de manufactura, gestión de

calidad, normas técnicas, conocimientos básicos de costos, finanzas, y código laboral.

HABILIDADES: Relaciones interpersonales, solución de problemas, planificación, liderazgo,

manejo del personal, razonamiento analítico.

RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD: 1 Cumplir y hacer cumplir eficaz y eficientemente las funciones encomendadas. 2 Cumplir los objetivos de la planificación organizacional establecidos. 3 Cumplir y hacer cumplir las normas, políticas, reglamentos, procesos y procedimientos de la

organización. 4 Cuidar mantener y resguardar la confidencialidad de la información suministrada por la organización y

por el cliente. 5 Autoridad para delegar funciones sobre el personal involucrado en el Proceso de Planificación de la

Producción y Gestión de Producción.

REVISIONES Y APROBACIONES:

ELABORACIÓN REVISIÓN APROBACIÓN

Fecha: Fecha: Fecha:

COORDINADOR DE GESTIÓN DE

CALIDAD

INTEGRANTE DEL COMITÉ DE

CALIDAD DIRECTOR DE CALIDAD

116

Anexo 17

Funciones

FUNCIONES PARA EL CARGO DE

JEFE DE PLANTA

Código:

Revisión: 1.0

RESPONSABLE: REPORTA A: Gerente Administrativo FUNCIONES: PLANIFICACIÓN

1 Programar, implantar y evaluar el plan de producción de la empresa según características de cantidad y tiempo de entrega

2 Planificar el abastecimiento de materiales y materias primas según el plan de producción

3 Elaborar, implantar, evaluar y documentar procedimientos de trabajo

4 Planificar la capacitación del personal en la utilización de recursos, insumos y maquinaria de cada área

5 Planificar de ingreso de materia prima de acuerdo a las necesidades de producción

6 Formular, implantar y evaluar proyectos de mejora en la planta

DIRECCIÓN

7 Coordinar y verificar el cumplimiento de ingreso de Materias primas al proceso productivo

8 Dirigir las operaciones en cada una de las secciones para procesar el material de acuerdo al programa de producción

9 Coordinar y agilitar la reparación y mantenimiento de maquinaria, equipos e instalaciones de planta

CONTROL

10 Verificar el stock de material en los diferentes espesores para tener una proyección de lo que se puede fabricar

11 Verificar que las máquinas se encuentren en óptimas condiciones para realizar el trabajo

12 Verificar que se realicen los procedimientos de control de calidad en cada una de las áreas de producción

13 Verificar que se realicen las calibraciones necesarias y parámetros de operación de las maquinarias de la planta

OTRAS

14 Controlar la disciplina del personal bajo su cargo

15 Realizar la coordinación de la capacitación del personal de planta en temas operativos y de seguridad y salud ocupacional

GENERALES

16 Recibir, elaborar, aprobar, controlar y archivar documentos relacionados a las funciones asignadas

17 Elaborar los informes, controles y reportes establecidos para la gestión de sus funciones

18 Participar de las reuniones planificadas por las diferentes áreas de gestión administrativa, seguridad y gestión de calidad

19 Las que siendo propias a la naturaleza del cargo le asigne el Jefe Inmediato

20 Las establecidas en el reglamento interno de trabajo

21 Las establecidas en el reglamento de seguridad y salud ocupacional

22 Las establecidas en el sistema de gestión de calidad

117

Anexo 18

Alcance del sistema de gestión

Nombre del documento: Alcance del Sistema de Gestión de Calidad

Código:

Revisión: 1.0

INDICE

1. Propósito

2. Alcance

3. Responsable

4. Definiciones y abreviaturas

5. Desarrollo

6. Alcance

7. Referencias

8. Control de cambios y mejoras

9. Revisiones y aprobaciones

118


Código:

Revisión: 1.0

1. Propósito

El Alcance del Sistema de Gestión de Calidad tiene como propósito establecer los tipos de

productos y servicios cubiertos, proporcionando la justificación de cualquier requisito de la

Norma ISO 9001:2015, que la organización determine que no es aplicable para su sistema de

gestión de la calidad.

2. Alcance

El Alcance del Sistema de Gestión de Calidad debe estar alineado con el contexto de la

organización, considerando las cuestiones internas y externas de la organización.

3. Responsable

El responsable de elaborar, difundir, monitorear su aplicación y mejorar el Alcance del

Sistema de Gestión de Calidad, es la alta dirección representada por el Gerente

Administrativo de FAGLASA

4. Definiciones y Abreviaturas

4.1. Sistema de Gestión de Calidad. Proporciona el marco de referencia para la mejora

continua, con objeto de incrementar la probabilidad de aumentar la satisfacción del

cliente y de otras partes interesadas. Proporciona confianza tanto a la organización

como a sus clientes, de su capacidad para proporcionar productos que satisfagan los

requisitos de forma coherente.

4.2. Norma ISO 9001:2015. La Norma ISO 9001 especifica los requisitos para el sistema

de gestión de la calidad, aplicables a toda organización que necesite demostrar su

capacidad para proporcionar productos que cumplan los requisitos de sus clientes y

los reglamentarios que le sean de aplicación.

4.3. Requisito. Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria

4.4. Partes interesadas. Son aquellas personas o entidades que generan riesgo

significativo para la sostenibilidad de la organización, si sus necesidades y

expectativas no se cumplen.

4.5. Contexto de la organización. Comprende los factores que influyen en el propósito,

objetivos y sostenibilidad de la organización. Considera factores internos tales como

los valores, conocimiento, desempeño de la organización; y factores externos tales

como entornos legales, tecnológicos, de competitividad, de mercados, culturales,

sociales y económicos. La visión, misión, políticas y objetivos son formas en las que

se expresan los propósitos de la organización.

4.6. Cuestiones internas y externas. Son aquellos factores positivos y negativos de una

organización, tales como fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas, los

cuales son condicionantes para su operación.

119


Código:

Revisión: 1.0

5. Desarrollo.

5.1. Instalaciones.

Planta Industrial (Guayaquil)

Oficinas administrativas y ventas en Planta Industrial

Oficina de ventas (Machala y Santo Domingo) *

Bodega y local con máquina de corte laminado (Durán)*

5.2. Productos. Transformación de vidrio flotado a vidrio de seguridad para su

comercialización, en la línea:

Templado

Laminado

5.3. Procesos y Procedimientos.

Gestión de la Dirección:

o Planificación Estratégica

o Comunicación interna y externa

o Revisión por la Dirección

Gestión de Calidad

o Control de la Información Documentada

o Control de los Procesos

o Gestión de riesgos y oportunidades de mejora

o Auditorías Internas de Calidad

o Gestión de no conformidades

Gestión de Comercial

o Comercialización y ventas (Facturación)

o Gestión de pedidos de producción

o Gestión de cambios, anulaciones y reclamos

o Medición de la satisfacción del cliente

Planificación y Control de la Producción

o Recepción y revisión de proyectos de producción

o Asignación de recursos de producción

o Control de la producción

Gestión de Compras

o Selección y evaluación de proveedores

o Gestión de pedidos de materia prima, insumos y materiales

o Control de inventario

Gestión de Almacén

o Recepción de compras

o Entrega de materia prima e insumos

Gestión de Producción

o Corte de vidrio flotado

o Pulido recto

120


Código:

Revisión: 1.0

o Pulido en formas

o Perforado y entalles

o Lavado

o Serigrafía

o Temple

o Corte de vidrio laminado

o Control de calidad

Gestión de Logística y Despacho

o Despacho de producto terminado

o Entrega de producto terminado

Gestión Financiera

o Gestión de recursos

o Gestión de pago a proveedores

o Gestión de cartera

o Declaración tributaria

Gestión de Talento Humano

o Selección y contratación de personal

o Control y evaluación del desempeño

o Formación, capacitación y concientización del personal

o Gestión de ambiente laboral

Gestión de Infraestructura

o Mantenimiento de equipos y maquinaria

o Mantenimiento de hardware y software

o Mantenimiento de vehículos

6. Alcance

ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

El alcance del Sistema de Gestión de la Calidad de FAGLASA. incluye la comercialización,

compra de materia prima, producción, almacenamiento y distribución de vidrio de

seguridad, en nuestra planta ubicada en la ciudad de Guayaquil, la cual cuenta con oficinas

principales adjuntas para la atención al cliente, y oficinas comerciales en las ciudades de

Quito y Machala. Se excluyen los requisitos de diseño y desarrollo ya que nuestros

productos se elaboran en base a características de cantidad, forma, tamaño y espesor

solicitadas por el cliente.

121


Código:

Revisión: 1.0

7. Referencias

CÓDIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO

Organigrama Funcional

Cadena de Valor

Análisis Pest

Análisis Foda

Análisis de Perfil Competitivo

Partes Interesadas

Mapa de Procesos


REVISIÓN SECCIÓN DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO FECHA

1.0 Versión inicial



Fecha:


Fecha:


Fecha:

Director de Calidad

Anexo 19

Mapa de procesos

Anexo 20 Caracterización del proceso

Anexo 21

Política de calidad



Código:

Revisión: 1.0

INDICE

1. Propósito

2. Alcance

3. Responsable

4. Definiciones y abreviaturas

5. Requisitos normativos y legales aplicables

6. Desarrollo

7. Referencias



125



Código:

Revisión: 1.0

1. Propósito

Esta política de la calidad tiene como propósito su alineación con el contexto de la

organización, para tomar de decisiones y acciones cobre el sistema de gestión de la calidad de

FAGLASA, además complementan los requisitos de la norma ISO 9001:2015 planteados en

la cláusula 5.2

2. Alcance

La política aquí definida aplica a todas las acciones y decisiones relacionadas con el sistema

de gestión de calidad de FAGLASA, incluye las interacciones con los procesos, clientes y

proveedores internos y externos identificados en el mapa de procesos y el cumplimiento de

requisitos legales y reglamentarios.

3. Responsable

El responsable de elaborar, difundir, monitorear su aplicación y mejorar esta política es la alta

dirección, representada por el Gerente Administrativo de FAGLASA.

4. Definiciones y Abreviaturas

4.1. Sistema de Gestión de Calidad. Es un marco formal que proporciona las referencias

para planificar, ejecutar, realizar seguimiento y mejorar el desempeño de las actividades

organizativas, orientadas a la gestión de la calidad.

4.2. Calidad. La calidad de los productos y servicios de una organización está

determinada por la capacidad para satisfacer a los clientes, y por el impacto previsto y el no

previsto sobre las partes interesadas pertinentes

4.3. Partes interesadas pertinentes. Son aquellas que generan riesgo significativo para la

sostenibilidad de la organización, si sus necesidades y expectativas no se cumplen. Las

organizaciones definen qué resultados son necesarios para proporcionarlos a aquellas partes

interesadas pertinentes, para reducir dicho riesgo.

4.4. Contexto de la organización. Comprende los factores que influyen en el propósito,

objetivos y sostenibilidad de la organización. Considera factores internos tales como los

valores, conocimiento, desempeño de la organización; y factores externos tales como entornos

legales, tecnológicos, de competitividad, de mercados, culturales, sociales y económicos. La

visión, misión, políticas y objetivos son formas en las que se expresan los propósitos de la

organización.

4.5. Política de la calidad. Intención y orientación relativa a la calidad, expresada

formalmente por la alta dirección de una organización.

126



Código:

Revisión: 1.0

5. Requisitos normativos y legales aplicables

5.1.1 Operativos

NEC-HS-VIDRIO - Norma Ecuatoriana de la Construcción

NTE INEN 2066:1996 - Vidrios de Seguridad para Edificaciones / Métodos de Ensayo

NTE INEN 2067:1996 - Vidrios de Seguridad para Edificaciones

NTE INEN 1720 Vidrios - Terminología

NTE INEN 1722:2015 - Vidrios de Seguridad / Determinación de la fragmentación

NTE INEN 1723:2011 - Vidrios de Seguridad / Determinación de la resistencia al

impacto con esfera de acero

5.1.2 Estratégicos

Norma NTE INEN ISO 9001_2015 - Sistemas de Gestión de Calidad

5.1.3 Regulatorios

Ley de Compañías

Código del Trabajo

Ley de Seguridad Social

Reglamento del Instrumento Andino de Seguridad y Salud en el Trabajo

Ley de la Gestión Ambiental

6. Desarrollo.

POLÍTICA DE LA CALIDAD

FAGLASA., es una empresa dedicada al proceso de transformación y

comercialización de vidrio de seguridad plano y curvo, mediante la uso de tecnologías

de punta, bajo criterios técnicos de calidad, comprometida con la mejora continua, el

cumplimiento de los requisitos legales aplicables y la satisfacción de las exigencias de

nuestros clientes.

7. Referencias

CÓDIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO

Misión y Visión

Valores de la Organización

127



Código:

Revisión: 1.0



1.0 Versión inicial

Revisiones y aprobaciones


Fecha:

Coord. de Gestión de

Calidad

Fecha:


Calidad

Fecha:

Director de Calidad

128

Anexo 22

Objetivos de calidad

FAGLASA

OBJETIVO Nº1 Incrementar el índice de órdenes de producción aprobadas.

Origen:

Las incidencias y reclamaciones de clientes en cuanto al incumplimiento de la

fecha de entrega reflejan una insatisfacción respecto a los servicios prestados y a

la larga pueden suponer la pérdida del cliente.

Por tanto consideramos que es necesario controlar el número y tipo de incidencias

y reclamaciones que se producen para actuar en consecuencia.

Detección: • Durante la revisión de las características de cada orden de producción

• En lista de órdenes de producción aprobadas

Acciones:

• Cumplir con los procedimientos del Proceso de Planificación de la

Producción del Sistema de Gestión de Calidad.

• Seguimiento y supervisión de las actividades por parte del Jefe de Planta

• Solucionar las modificaciones en las ordenes de producción no aprobadas

•

Evaluar, mensualmente las incidencias y reclamaciones para abrir acciones

de mejora

Recursos: Equipos y sistema informático o aplicación de hoja de cálculo.

Indicador: ÍNDICE DE ÓRDENES DE PRODUCCIÓN APROBADAS

Fuente: Reporte de órdenes de producción aprobadas

Frecuencia

revisión: Mensual

Plazo: 12 meses

Responsable

Jefe de Planta

ejecución:

Responsable

Gerente Administrativo

seguimiento:

Vº Bº Gerente General

129

FAGLASA

OBJETIVO Nº2 Incrementar el índice de OP´s con requerimientos calculados.

Origen:

Las incidencias y reclamaciones de clientes en cuanto al incumplimiento de la fecha

de entrega reflejan una insatisfacción respecto a los servicios prestados y a la larga

pueden suponer la pérdida del cliente.

Por tanto consideramos que es necesario controlar el número y tipo de incidencias y

reclamaciones que se producen para actuar en consecuencia.

Detección:

• Durante el cálculo de materia prima y maquinaria requerida para elaborar lotes de órdenes de producción

• En Lote de órdenes de producción

Acciones:

• Cumplir con los procedimientos del Proceso de Planificación de la Producción

del Sistema de Gestión de Calidad.


• Realizar cálculo de materia prima en el Lote de órdenes de producción

•

Evaluar, mensualmente las incidencias y reclamaciones para abrir acciones de

mejora


Indicador: ÍNDICE DE OP´S CON REQUERIMIENTOS CALCULADOS

Fuente: Lote de órdenes de producción

Frecuencia

revisión: Mensual

Plazo: 12 meses

Responsable

Jefe de Planta

ejecución:

Responsable


seguimiento:

Vº Bº Gerente General

130

FAGLASA

OBJETIVO Nº3 Incrementar el índice de OP´s con recursos asignados.

Origen:

Las incidencias y reclamaciones de clientes en cuanto al incumplimiento de la fecha de entrega reflejan una insatisfacción respecto a los servicios prestados y a la larga

pueden suponer la pérdida del cliente.

Por tanto consideramos que es necesario controlar el número y tipo de incidencias y

reclamaciones que se producen para actuar en consecuencia.

Detección:

• Durante el procedimiento de asignación de recursos de materia prima y maquinaria requerida para procesar lotes de órdenes de producción

• En Lote de órdenes de producción

Acciones:

• Cumplir con los procedimientos del Proceso de Planificación de la Producción

del Sistema de Gestión de Calidad.


• Realizar la asignación de materia prima al Lote de órdenes de producción

•

Evaluar, mensualmente las incidencias y reclamaciones para abrir acciones de

mejora


Indicador: ÍNDICE DE OP´S CON RECURSOS ASIGNADOS

Fuente: Lote de órdenes de producción

Frecuencia

revisión: Mensual

Plazo: 12 meses

Responsable

Jefe de Planta

ejecución:

Responsable


seguimiento:

Vº Bº Gerente Genera

131

Anexo 23

Encuesta satisfacción del cliente

ENCUESTA DE SATISFACCIÓN DE

CLIENTES

Pagina: 1 de 1

Código: NA

Versión: 1

Organización:

Fecha y Hora: e-mail:

Dirección: Teléfonos:

Nombre de la persona que respondió:

Cargo:

Ayúdenos a mejorar de manera continua los productos y servicios que ofrecemos.

Agradecemos su tiempo para completar la siguiente encuesta. Por favor lea los enunciados

mostrados, y con base en su experiencia como cliente, indique su grado de concordancia

utilizando las escalas de evaluación proporcionadas:

1) ¿Qué nivel de satisfacción tiene al solicitar nuestros

productos?

Totalmente

satisfecho

Satisfecho

Medianamente

satisfecho

Insatisfecho

Totalmente

insatisfecho

2) ¿Qué nivel de satisfacción tiene en cuanto a los plazos de entrega de los productos

solicitados?

Totalmente

satisfecho

Satisfecho

Medianamente

satisfecho

132

Insatisfecho

Totalmente

insatisfecho

3) ¿Qué nivel de satisfacción tiene respecto a las características solicitadas en sus

órdenes de producción?

Totalmente

satisfecho

Satisfecho

Medianamente

satisfecho

Insatisfecho

Totalmente insatisfecho

4) ¿Con qué frecuencia realiza pedidos de nuevas órdenes de producción?

Trimestralmente

Mensualmente

Semanalmente

Diariamente

Esporádicamente

5) ¿Indique la frecuencia en la que tiene inconvenientes en los pedidos de producción?

Indique los inconvenientes

Siempre

Frecuentemente

Rara vez

Una vez

Nunca

133

6) ¿Recomendaría a FAGLASA, ante otros clientes para la ejecución de proyectos

de la construcción?

SI NO

7) Por favor califique la expectativa y el nivel de satisfacción general, siendo 1

calificación más baja y 5 la más alta.

Expectativa antes de

la ejecución del

proyecto

Nivel de satisfacción

después de la

ejecución del proyecto

1 ( ) 1 ( )

2 ( ) 2 ( )

3 ( ) 3 ( )

4 ( ) 4 ( )

5 ( ) 5 ( )

GRACIAS POR SU COLABORACIÓN

Anexo 24 Carta de indicador

135

Anexo 25

Análisis y evaluación de riesgos y oportunidades del proceso

IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DE RIESGOS

VERSIÓN: 0.0 FECHA: 12-07-2017 PÁGINA: 1 DE 1

ELABORADO POR COORDINADOR DE GESTIÓN DE CALIDAD REVISADO POR GERENTE ADMINISTRATIVO

Código FECHA DE IDENTIFICACIÓN

PROCESO PROCEDIMIENTO PARTES INTERESADAS RIESGO

CAUSAS EFECTOS CONTROLES EXISTENTES DESCRIPCIÓN TIPO

01 2017-07-15 Planificación de la Producción

Revisión y Aprobación de proyectos de producción

* Todos los procesos del SGC * Clientes

Elaboración de vidrios de seguridad con defectos

Operación

*Información técnica incompleta en OP´s. * Desconocimiento del procedimiento. * Falta de registros de control

* Rechazo de vidrios de seguridad mal elaborados * Desperdicio de recursos

* Lista de órdenes de producción revisadas con firma de responsabilidad


Cálculo de requerimientos de proyectos de producción

* Clientes * Gestión Comercial * Gestión de la Producción * Gestión de la Dirección * Gestión de la Calidad

Paralización de maquinaria

Operación

* Cálculos de requerimientos inexactos * Omisión de recursos requeridos * Falta de registros de control

* Desperdicio en tiempo de preparación de maquinaria. * Desperdicio en tiempo de producción * Desperdicio en tiempo de planificación * Retraso en la entrega de productos al cliente

* Reporte de recursos calculados para lote de órdenes de producción con firma de responsabilidad


Asignación de recursos para proyectos de producción

* Clientes * Gestión Comercial * Gestión de Compras * Gestión de la Producción * Gestión de la Dirección * Gestión de la Calidad

Órdenes de producción sin ejecutar

Operación

* Falta de revisión y aprobación de órdenes de producción * Falta de asignación de resursos a órdenes de producción

* Incumplimiento en la entrega de productos según fechas de entrega * Productos mal elaborados por contratiempo * Reclamos por parte del cliente

* Orden de producción revisadas con firma de responsabilidad * Reporte de recursos calculados * Reporte de recursos asignados

04

05

06

07

08

09

10

136

EVALUACIÓN DE RIESGOS

VERSIÓN: 0.0 FECHA: 12-07-2017 PÁGINA: 1 DE 1

Código RIESGO

NIVEL DE PROBABILIDAD

NIVEL DE IMPACTO (CONSECUENCIAS)

NIVEL DEL RIESGO

NIVEL DE PROBABILIDAD

NIVEL DE IMPACTO (CONSECUENCIAS)

NIVEL DEL RIESGO

P B F Im A If C L P B F Im A If C L

SIN CONTROL CON CONTROL

01 Elaboración de vidrios de seguridad con defectos

2 20 20 20 20 0 0 20 20 40 Importante

1 5 0 5 0 0 5 5 5 5 Aceptable

02 Paralización de maquinaria 1 20 20 20 20 10 0 20 20 20 Moderado 1 5 0 5 5 0 5 5 5 5 Aceptable

03 Órdenes de producción sin ejecutar 3 20 0 20 20 10 5 20 20 60 Inaceptable 1 5 0 5 5 0 0 5 5 5 Aceptable

04

05

Elaborado por: Coord. de Gestión de Calidad

Revisado por: Miembro del Comité de Calidad

Aprobado por: Director de calidad

137

Anexo 26

Acciones para abordar riesgos y oportunidades del proceso

ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

VERSIÓN: 0.0 FECHA: 12-06-2017

CONTROL DE ACCIONES

No. CATEGORÍA CÓDIGO ÁREA OBJETIVO BENEFICIOS RECURSOS ACCIÓN FECHA PROYECTADA

CÁLCULO

FECHA MEDIDA

RESPONSABLE

META FÓRMULA PARA EL CÁLCULO

VARIABLE 1

VARIABLE 2

EFICACIA UNIDAD DIFERENCIA ESTADO

1 Riesgo 01 P Capacitar e inducir al personal en el uso y aplicación del SGC

Mantener Bajo cronograma

100%

Número de capacitaciones recibidas / Total de capacitaciones planificadas

8 12 67% PORCENTAJE 33% Mejorable Coord. De Gestión de Calidad

2 Riesgo 01 F Determinar, y ejecutar la asignación del presupuesto para el SGC

Mantener Bajo planificación anual

100%

Costo de implementación / Presupuesto de implementación

3000 12000 25% PORCENTAJE 75% Contador General

3 Riesgo 01 If Elaborar, revisar y aprobar la Información Documentada

Crear Bajo cronograma

100%

Documentos aprobados / Documentos elaborados

0 50 0% PORCENTAJE 100%

Coord. De Gestión de Calidad

4

5

6

Anexo 27

Procedimientos del proceso


Revisión y aprobación de proyectos de

producción

Código:

Revisión: 1.0

INDICE

1. Propósitos

2. Alcance

3. Responsable

4. Vocabulario

5. Desarrollo

6. Diagrama de flujo



139



producción

Código:

Revisión: 1.0

1. Propósitos

Proporcionar información necesaria para llevar el control sobre las revisiones de las características técnicas con las que deben contar las órdenes de producción, previo a la ejecución de su producción.

2. Alcance

Este procedimiento es aplicable a la revisión de las órdenes de producción, y las características de cantidad, dimensión en ancho, largo, grosor, color, forma, perforaciones y tipo de pulido que deben tomarse en cuenta para la entrega de dicha documentación con firma de responsabilidad a la Gestión de la Producción.

3. Responsable

El responsable de elaborar, difundir, utilizar y mejorar este procedimiento es el Jefe de Planta de la organización.

4. Vocabulario

Orden de Producción O.P. Documento que contiene la información técnica validada para ejecutar y controlar los procesos de su producción. Boceto. Gráfico que indica las dimensiones, lugares de perforación y formas requeridas por el cliente por intermedio de la orden de producción. Lote de producción. Número determinado de órdenes de producción con iguales características de producción. Vidrio flotado. Vidrio crudo como materia prima utilizada para la elaboración de vidrios de seguridad. Vidrio templado. Vidrio procesado en horno de temple para obtener propiedades de

resistencia mayores. Vidrio laminado. Dos vidrios flotados unidos con material adherente.

5. Desarrollo

No. RESPONSABLE ACTIVIDAD A REALIZAR

5.1 Coordinador de Ventas

Recepta las ordenes de producción por parte de los asesores comerciales

5.2 Elabora lista de órdenes de producción realizadas por asesores comerciales

140



producción

Código:

Revisión: 1.0

5.3

Entrega a Jefe de Planta la lista de órdenes de producción del día junto con las órdenes de producción y bocetos adjuntos

5.4 Jefe de Planta Revisa cada orden de producción para determinar que sus características de producción estén correctamente ingresadas: - Datos del cliente - Color de vidrio flotado - Grosor de vidrio flotado - Dimensiones (Ancho y largo) - Cantidad de perforaciones - Ubicación de perforaciones - Dimensión de perforaciones - Tipo de pulido - Tipo de vidrio de seguridad (Templado o Laminado) - Cantidad - Fecha de elaboración - Fecha máxima requerida por el cliente

5.5 Compara las características del boceto con las características de la orden de producción

5.5 Si una orden de producción no cuenta con las características requeridas para su producción se devuelve a Coordinador de ventas y registra la novedad en reporte de revisión y aprobación del lote de órdenes de producción

5..6 Si la orden de producción cuenta con las características necesarias para su producción, la aprueba mediante firma de responsabilidad, indicando fecha de revisión.

5..7 Elabora Lista de órdenes de producción aprobadas con firma de responsabilidad

5..8 Imprime y coloca en bandeja de documentos para el procedimiento del cálculo de requerimientos a su cargo.


141



producción

Código:

Revisión: 1.0

142



producción

Código:

Revisión: 1.0



1.0 Versión inicial del documento 2/06/2017


ELABORÓ REVISÓ APROBÓ

Coordinador de Gestión de Calidad Miembro del Comité de Calidad

Director de Calidad

143


Calculo de requerimientos de órdenes de

producción.

Código:

Revisión: 1.0

INDICE

1. Propósitos

2. Alcance

3. Responsable

4. Vocabulario

5. Desarrollo




144



producción.

Código:

Revisión: 1.0

1. Propósitos

Determinar la cantidad de materia prima y maquinaria requerida para la elaboración del lote de órdenes de producción, con el fin de verificar su disponibilidad para la ejecución por parte de la Gestión de la Producción

2. Alcance

Este procedimiento es aplicable a la cálculo de cantidad de vidrio flotado requerido para producir los vidrios de seguridad indicados en las órdenes de producción, así como también los materiales necesarios como las herramientas, maquinarias y otros elementos involucrados, previa asignación de los mismos para su ejecución en la Gestión de la Producción.

3. Responsable

El responsable de determinar la cantidad de materia prima, materiales, elementos y maquinaria necesaria para el lote de órdenes de producción, así como también utilizar y mejorar este procedimiento, es el Jefe de Planta de la organización.

4. Vocabulario

4.1 Vidrio flotado. Vidrio crudo como materia prima utilizada para la elaboración

de vidrios de seguridad. 4.2 Vidrio templado. Vidrio procesado en horno de temple para obtener

propiedades de resistencia mayores. 4.3 Vidrio laminado. Dos vidrios flotados unidos con material adherente. 4.4 Lámina de vidrio flotado. Vidrio flotado recibido como materia prima en

láminas de 3 mts x 2.5 mts. 4.5 Lote de producción. Ordenes de producción seleccionados con iguales

características de color y grosor. 4.6 Desperdicio. Partes de lámina de vidrio flotado no utilizado y no apto para su

uso en otras órdenes de producción. 4.7 Caballete. Estructura metálica Triangular utilizada para colocar verticalmente

los vidrios flotados cortados, pulidos, perforados, lavados y templados. 4.8 Corcho. Trozo de corcho plano de 2 cm x cm utilizado para separar los

vidrios ubicados en los caballetes.

145



producción.

Código:

Revisión: 1.0

5. Desarrollo


5.1 Jefe de Planta Determina el tipo de vidrio, grosor y la cantidad de mts 2 a utilizar en cada orden de producción

5.2 Determina las máquinas a utilizar dependiendo de los procedimientos que requiere cada lote de órdenes de producción clasificado.

- Máquina de corte - Máquina de pulido - Máquina de perforado - Máquina de lavado - Materiales de serigrafía - Horno de temple

5.3 Clasifica órdenes de producción en lista de órdenes por procesar

5.4 Agrega órdenes de producción con características similares a Lote de órdenes de producción por procesar

5.5 Si la cantidad de mts. 2 a utilizar en el lote de órdenes de producción calculado es menor a 6 mts 2, queda en bandeja de espera para asignar órdenes de producción que completen la cantidad mínima para elaborar reporte de órdenes de producción calculado

5.6 Elabora informe de órdenes de producción calculado, con la cantidad de materia prima y maquinaria a utilizarse

5.7 Coloca en bandeja de documentos el reporte de órdenes de producción con materiales calculados, para la continuación del procedimiento del asignación de recursos a su cargo.


146



producción.

Código:

Revisión: 1.0

147



producción.

Código:

Revisión: 1.0







Director de Calidad

148


Asignación de recursos de órdenes de

producción.

Código:

Revisión: 1.0

INDICE

1. Propósitos

2. Alcance

3. Responsable

4. Vocabulario

5. Desarrollo




149



producción.

Código:

Revisión: 1.0

1. Propósito

Asignar la cantidad de materia prima con la que se cuenta, la maquinaria disponible para la elaboración del lote de órdenes de producción calculado y el tiempo estimado de entrega, para su ejecución por parte de la Gestión de la Producción.

2. Alcance

Este procedimiento es aplicable a la asignación de la materia prima existente en bodega, la solicitud de requerimiento a Gestión de Compras, la asignación de maquinaria disponible y la determinación del tiempo de entrega de cada orden de producción.

3. Responsable

El responsable de asignar la cantidad de materia prima, materiales, elementos y maquinaria y tiempo de entrega para el lote de órdenes de producción, así como también utilizar y mejorar este procedimiento, es el Jefe de Planta de la organización.

4. Vocabulario

4.1 Lote de producción. Ordenes de producción seleccionados con iguales características de color y grosor.

5. Desarrollo


5.1 Jefe de Planta Verifica que el lote de órdenes de producción contenga el reporte de cálculo correspondiente

5.2 Verifica que equipos y maquinaria a ser utilizada se encuentren operativas (Reporte de Gestión de Mantenimiento de maquinarias)

5.3 Si maquinaria a ser utilizada no se encuentra operativa, pone en espera las órdenes de producción relacionadas con el uso de la maquinaria y registra la novedad

5.4 Verifica que el informe de bodega cuente con la materia prima y materiales requeridos para el lote de órdenes de producción

5.5 Si la bodega no cuenta con el material disponible, realiza solicitud de materia prima o materiales a Gestión de Compras

5.6 Elabora autorización de pedido de materia prima y materiales a bodega

150



producción.

Código:

Revisión: 1.0

5.7 Registra el tiempo que se utilizará en cada máquina para determinar la fecha de finalización en función de los mts 2 por elaborar y los procedimientos involucrados

5.8 Elabora informe de asignación de recursos para el lote de órdenes de producción, con la cantidad de materia prima, maquinaria, materiales y tiempo asignados

5.9 Coloca en bandeja de documentos el reporte de órdenes de producción con recursos asignados, para la continuación del proceso de Gestión de la Producción a cargo del Supervisor de Producción.

6. Diagrama de Flujo

151



producción.

Código:

Revisión: 1.0







Director de Calidad

Anexo 28 Control de implementación de Norma ISO 9001:2015

A-V H P N/S

A B C D

10 5 3 0

1 0

2 0

3 0

0

5 0

6 0

7 0

8 0

9 0

10 0

11 0

0 0 0 0

1 0

2 3

3 0

4 0

5 0

6 3

0 0 6 0

1 0

2 0

3 0

4 0

5 0

0 0 0 0

Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes en toda la

organización.

0%

Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones) que no son aplicables para el Sistema de

Gestion?

Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestion.

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTE INEN ISO 9001-2015

CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y se

mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5

puntos: Se establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple con el mínimo del

criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de identificaciòn y Planeación del

sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se implementa, no se mantiene N/S).

Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección

estratégica de la organización.

Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas.

CRITERIO DE

CALIFICACION

No.

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO

4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas partes interesadas para el sistema de

gestión de Calidad.

Se mantiene y conserva informacion documentada que permita apoyar la operación de estos procesos.

4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

La política de calidad con la que cuenta actualmente la organización está acorde con los propósitos

establecidos.

Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunidado dentro de la organización.

El alcance del SGC se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externos e internos, las partes

interesadas y sus productos y servicios?

El alcance del SGC, se ha determinado según:

Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica

Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos.

NUMERALES

SUBTOTAL

Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del SGC.

La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes de determinan y se cumplen.

10%

5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

5.2 POLITICA

5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA

5.2.2 Comunicación de la politica de calidad

Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la organización

Se tienen establecidos los criterios para la gestion de los procesos teniendo en cuenta las responsabilidades,

procedimientos, medidas de control e indicadores de desempeño necesarios que permitan la efectiva

operación y control de los mismos.

Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a la conformidad de los

productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfaccion del cliente.

5. LIDERAZGO

5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100)

5.1.2 Enfoque al cliente

Se han planificado acciones para el logro de los objetivos del SGC, Existen programas de gestion?

Se manatiene informacion documentada sobre estos objetivos

6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOSExiste un proceso definido para determinar la necesidad de cambios en el SGC y la gestión de su

implementación?

SUBTOTAL


6. PLANIFICACION

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS

Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para asegurar que el SGC logre

los resultados

esperados.La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha

integrado en los procesos del sistema.

7. APOYO

7.1 RECURSOS

7.1.1 Generalidades

SUBTOTAL

Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%


Control de Implementación Código:

Fecha:

Revisión: 1.0

Elaborado por:


Revisado por:

MiembrodeComitédeCalidad

Aprobado por:

Director de calidad

156

1 0

2 5

3 5

4 0

5 0

6 0

7 0

8 0

9 0

10 0

0 10 0 0

1 0

2 0

3 0

4 0

5 0

6 0

7 0

8 5

9 5

10 5

11 5

12 0

13 0

14 3

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo para cumplir los

requisitos.

Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: cumplen los requisitos de las entradas

Se realizan actividades de verificación para asegurar que las salidas del diseño y desarrollo cumplen los

requisitos de las entradas.

Se aplican controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurar que: se toma cualquier acción

necesaria sobre los problemas determinados durante las revisiones, o las actividades de verificación y

validaciónSe conserva información documentada sobre las acciones tomadas.

Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: son adecuadas para los procesos posteriores para la

provisión de productos y servicios

Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurar la

posterior provición de los servicios.

La organización determina todas las etapas y controles necesarios para el diseño y desarrollo de productos y

servicios.

8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo

8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo

8.3.4 Controles del diseño y desarrollo

8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo

Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las quejas.

Se establecen los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente.

8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.3.1 Generalidades

Se aplican los controles al proceso de diseño y desarrollo, se definen los resultados a lograr.

En caso de que el monitoreo o medición se utilice para pruebas de conformidad de productos y servicios a

los requisitos especificados, ¿se han determinado los recursos necesarios para garantizar un seguimiento

válido y fiable, así como la medición de los resultados?

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

7. APOYO

7.1 RECURSOS

7.1.1 Generalidades

La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento,

implementación, mantenimiento y mejora continua del SGC (incluidos los requisitos de las personas,

medioambientales y de infraestructura)

7.1.5 Recursos de seguimiento y medicion

7.1.5.1 Generalidades

Se tiene difinido un procedimiento para las comunicones internas y externas del SIG dentro de la

organización.

7.5 INFORMACION DOCUMENTADA

7.5.1 Generalidades

Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y necesaria para la implementación y

funcionamiento eficaces del SGC.

SUBTOTAL


8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.2.1 Comunicación con el cliente

10%

Se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados.

Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto

adverso.

8. OPERACIÓN

8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL

Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso operacional.

7.3 TOMA DE CONCIENCIA

7.4 COMUNICACIÓN

Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones formativas emprendidas.

7.2 COMPETENCIA

7.1.6 Conocimientos de la organizaciónHa determinado la organización los conocimientos necesarios para el funcionamiento de sus procesos y el

logro de la conformidad de los productos y servicios y, ha implementado un proceso de experiencias

adquiridas.

La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al rendimiento del SGC son

competentes en cuestión de una adecuada educación, formación y experiencia, ha adoptado las medidas

necesarias para asegurar que puedan adquirir la competencia necesaria

La comunicación con los clientes incluye información relativa a los productos y servicios.

8.2.2 Determinacion de los requisitos para los productos y servicios

Se determinan los requisitos legales y reglamentaarios para los productos y servicios que se ofrecen y

aquellos considerados necesarios para la organización.

8.2.3 Revision de los requisitos para los productos y servicios

8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios

Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los productos y servicios, se modifica la

informacion documentada pertienente a estos cambios.

Se confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación por parte de estos, cuando no se ha

proporcionado informacion documentada al respecto.

Se asegura que se resuelvan las diferencas existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los

expresados previamente.

Se conserva la informacion documentada, sobre cualquier requisito nuevo para los servicios.

7.5.2 Creacion y actualización

Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos.

7.5.3 Control de la informacion documentada

Se tiene un procedimiento para el control de la informacion documentada requerida por el SGC.

Al determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y servicios a desarrollar, se

consideran los requisitos funcionales y de desempeño, los requisitos legales y reglamentarios.

Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo que son contradictorias.

La salida de esta planificación es adecuada para las operaciones de la organización.

Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los requisitos para la provision

La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los productos y servicios

ofrecidos.La organización revisa los requisitos del cliente antes de comprometerse a suministrar productos y servicios

a este.

Se conserva información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo.

157

26

27

28

29

30

31

32 3

33 3

34 3

35 0

36 3

37 0

38 0

39 0

40 0

41 3

42 0

43 0

44 0

45 0

46 5

47 10

48 10

49 5

50 5

51 3

52 0

53 3

54 0

55 3

56 3

57 3

58 3

59 0

60 0

61 0

62 5

63 0

64 0

65 0

66 0

67 5

68 0

69 3

Se consideran las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios.

Se considera la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios.

Se cumplen los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con los productos y servicios.

La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas de los productos y servicios.

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos

8.5.4 Preservacion

La organización preserva las salidas en la producción y prestación del servicio, en la medida necesaria para asegurar la

conformidad con los requisitos.

8.5.5 Actividades posteriores a la entrega

Se controla la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega.

Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega la organización considero los requisitos legales y

reglamentarios.

Identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos.

Se conserva información documentada para permitir la trazabilidad.

8.4.2 Tipo y alcance del control

Se asegura que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de su sistema de gestion de la calidad.

Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo y las salidas resultantes.

Considera el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente en la capacidad de la

organización de cumplir los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.

Se comunica el control y seguimiento del desempeño del proveedor externo aplicado por la organización.

Considera los requisitos del cliente.

8.5.2 Identificacion y trazabilidad

La organización cuida la propiedad de los clientes o proveedores externos mientras esta bajo el control de la organización o

siendo utilizada por la misma.

Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los proveedores externos suministrada para su

utilización o incorporación en los productos y servicios.

Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda, deteriora o de algun otro modo se considere

inadecuada para el uso y se conserva la información documentada sobre lo ocurrido.

Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y medición adecuados

Se comunica las interacciones del proveedor externo con la organización.

Se implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas.

Dispone de información documentada que defina las características de los productos a producir, servicios a prestar, o las

actividades a desempeñar.

Dispone de información documentada que defina los resultados a alcanzar.

Se controla la implementación de acciones para prevenir los errores humanos.

Se controla la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas.

Se controla el uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la operación de los procesos.

Se controla la designación de personas competentes.

Se controla la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados.

Se comunica la aprobación de productos y servicios, métodos, procesos y equipos, la liberación de productos y servicios.

Se comunica la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas.

Se conserva la información documentada sobre los cambios del diseño y desarrollo, los resultados de las revisiones, la

autorización de los cambios, las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos.

Se identifican, revisan y controlan los cambios hechos durante el diseño y desarrollo de los productos y servicios

8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

8.4.1 Generalidades

La organización asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente son conforme a los requisitos.

Se determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente.

Se determina y aplica criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la reevaluación de los proveedores

externos.

La organización se asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente no afectan de manera adversa

a la capacidad de la organización de entregar productos y servicios, conformes de manera coherente a sus clientes.

Se conserva información documentada de estas actividades

Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medición,

cuando sea apropiado, y a los criterios de aceptación

Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: especifican las características de los productos y servicios, que son

esenciales para su propósito previsto y su provisión segura y correcta.

Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: son adecuadas para los procesos posteriores para la provisión de productos

y servicios

8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo

Se conserva información documentada sobre las salidas del diseño y desarrollo.

Considera la retroalimentación del cliente.

8.5.6 Control de cambios

La organización revisa y controla los cambios en la producción o la prestación del servicio para asegurar la conformidad con los

requisitos.

Se determina la verificación o actividades necesarias para asegurar que los procesos, productos y servicios cumplen con los

requisitos.

8.4.3 Informacion para los proveedores externos

La organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para los procesos, productos y servicios.

8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO

8.5.1 Control de la produccion y de la provision del servicio

158

69 3

70 0

71 3

72 5

73 3

74 0

75 3

76 3

77 3

78 3

79 0

20 45 62 0

1 0

2 0

3 0

4 0

5 0

6

7 0

8 0

9 0

10 0

11 0

12 0

13 0

14 0

15 0

16 0

17 0

18 0

19 0

20 0

21 0

22 0

23 0

24 0

25 0

26 0

27 0

28 0

29 0

30 0

0 0 0 0

1 0

Considera la adecuación de los recursos.

Las salidas de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas con oportunidades de mejora.

Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SGC.

Las auditorías proporcionan información sobre el SGC conforme con los requisitos propios de la organización

y los requisitos de la NTC ISO 9001:2015.

9.3 REVISION POR LA DIRECCION

9.3.1 Generalidades

La alta dirección revisa el SGC a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia

y alineación continua con la estrategia de la organización.

Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una.

La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión incluyendo consideraciones sobre el estado de las

acciones de las revisiones previas.

Considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGC.

Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso.

Considera la eficiencia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades.

Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas.

Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección.

Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones.

SUBTOTAL

Considera el desempeño de los proveedores externos.

9.3.3 Salidas de la revision por la direccion

La organización realiza seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen sus

necesidades y expectativas.

La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados.

Determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la información.

9.1.3 Analisis y evaluacion

La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría.

La organización toma las acciones adecuadas de acuerdo a la naturaleza de la no conformidad y su efecto

sobre la conformidad de los productos y servicios.

La organización revisa y controla los cambios en la producción o la prestación del servicio para asegurar la

conformidad con los requisitos.Se conserva información documentada que describa la revisión de los cambios, las personas que autorizan o

cualquier

acción que surja de la revisión.

20%

8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

La organización implementa las disposiciones planificadas para verificar que se cumplen los requisitos de los

productos y servicios.

Existe trazabilidad a las personas que autorizan la liberación.

8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES

Existe evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación.

La organización se asegura que las salidas no conformes con sus requisitos se identifican y se controlan

para prevenir su uso o entrega.

Se conserva la información documentada sobre la liberación de los productos y servicios.

9.2 AUDITORIA INTERNA

Conserva información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y los

resultados.

Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no conformes.

La organización trata las salidas no conformes de una o más maneras

La organización conserva información documentada que describa la no conformidad, las acciones tomadas,

las concesiones obtenidas e identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.

SUBTOTAL

La organización determina que necesita seguimiento y medición.

Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medición.


9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION

9.1.1 Generalidades

La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e implementado las acciones

necesarias para cumplir con los requisitos del cliente y mejorar su satisfacción.

10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA

9.1.2 Satisfaccion del cliente

Determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para asegurar resultados validos.

Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición.

Evalúa el desempeño y la eficacia del SGC.

Conserva información documentada como evidencia de los resultados.

0%

9.3.2 Entradas de la revision por la direccion

La organización analiza y evalúa los datos y la información que surgen del seguimiento y la medición.

Considera la información sobre el desempeño y la eficiencia del SGC.

Considera los resultados de las auditorías.

Incluye las necesidades de recursos.

Se considera las oportunidades de mejora.


10. MEJORA

10.1 Generalidades

159

2 0

3 0

4 0

5 0

6 0

7 0

8 0

9 0

10 0

11 0

0 0 0 0

% DE CUMPLIMIENTO DE CLÁUSULAS

0%

10%

0%

10%

20%

0%

0%

Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada.

Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario.

Hace cambios al SGC si fuera necesario.

ACCIONES POR

REALIZAR

7. APOYO

RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN CALIDAD

IMPLEMENTAR

NUMERAL DE LA NORMA

5. LIDERAZGO

6. PLANIFICACION IMPLEMENTAR

IMPLEMENTAR

IMPLEMENTAR

IMPLEMENTAR

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

10. MEJORA

8. OPERACIÓN

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO

Calificacion de la implementación del Sistema de Gestion de Calidad BAJO

TASA DE MADUREZ DEL SGC

IMPLEMENTAR

IMPLEMENTAR

10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA

Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades

u oportunidades de mejora.

Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas.

40.48%

0%

Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las no conformidades, cualquier acción tomada y los

resultados de la acción correctiva.


SUMA DE PORCENTAJES DE CUMPLIMIENTO DE CLÁUSULAS

5.78%

SUBTOTAL

La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SGC.

La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones para controlarla y corregirla.

Implementa cualquier acción necesaria, ante una no conformidad.

Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad.

10.3 MEJORA CONTINUA

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