UNIVERSIDAD RAFAEL LANDÍVAR FACULTAD DE CIENCIAS...
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"LA GRAFOSCOPÍA COMO TÉCNICA PARA DETERMINAR LA AUTENTICIDAD O FALSEDAD DE LAS ESCRITURAS Y FIRMAS MANUSCRITAS" CAMPUS "SAN ROQUE GONZÁLEZ DE SANTA CRUZ, S. J." DE HUEHUETENANGO HUEHUETENANGO, MAYO DE 2014 EDWARD EVERARDO DE LEÓN ALFARO CARNET 22188-09 TESIS DE GRADO LICENCIATURA EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y FORENSE (PFS) FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES UNIVERSIDAD RAFAEL LANDÍVAR
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"LA GRAFOSCOPÍA COMO TÉCNICA PARA DETERMINAR LA AUTENTICIDAD O FALSEDAD DE LAS ESCRITURAS Y FIRMAS MANUSCRITAS"
CAMPUS "SAN ROQUE GONZÁLEZ DE SANTA CRUZ, S. J." DE HUEHUETENANGO
HUEHUETENANGO, MAYO DE 2014
EDWARD EVERARDO DE LEÓN ALFARO
CARNET 22188-09
TESIS DE GRADO
LICENCIATURA EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y FORENSE (PFS)
FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES
UNIVERSIDAD RAFAEL LANDÍVAR
CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES
TRABAJO PRESENTADO AL CONSEJO DE LA FACULTAD DE
"LA GRAFOSCOPÍA COMO TÉCNICA PARA DETERMINAR LA AUTENTICIDAD O FALSEDAD DE LAS ESCRITURAS Y FIRMAS MANUSCRITAS"
EL TÍTULO Y GRADO ACADÉMICO DE LICENCIADO EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y FORENSE
PREVIO A CONFERÍRSELE
HUEHUETENANGO, MAYO DE 2014
CAMPUS "SAN ROQUE GONZÁLEZ DE SANTA CRUZ, S. J." DE HUEHUETENANGO
EDWARD EVERARDO DE LEÓN ALFARO
POR
TESIS DE GRADO
UNIVERSIDAD RAFAEL LANDÍVAR
FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES
LICENCIATURA EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y FORENSE (PFS)
DR. CARLOS RAFAEL CABARRÚS PELLECER, S. J.
DRA. MARTA LUCRECIA MÉNDEZ GONZÁLEZ DE PENEDO
MGTR. LUIS ESTUARDO QUAN MACK
LIC. ARIEL RIVERA IRÍAS
LIC. FABIOLA DE LA LUZ PADILLA BELTRANENA DE LORENZANA
SECRETARIA GENERAL:
VICERRECTOR ADMINISTRATIVO:
VICERRECTOR DE INTEGRACIÓN UNIVERSITARIA:
VICERRECTOR DE INVESTIGACIÓN Y PROYECCIÓN:
P. EDUARDO VALDES BARRIA, S. J.
VICERRECTORA ACADÉMICA:
RECTOR:
AUTORIDADES DE LA UNIVERSIDAD RAFAEL LANDÍVAR
AUTORIDADES DE LA FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES
DECANO: DR. ROLANDO ESCOBAR MENALDO
VICEDECANO: MGTR. PABLO GERARDO HURTADO GARCÍA
SECRETARIO: MGTR. ALAN ALFREDO GONZÁLEZ DE LEÓN
TERNA QUE PRACTICÓ LA EVALUACIÓN
NOMBRE DEL ASESOR DE TRABAJO DE GRADUACIÓN
LIC. AMADO EPIFANIO MARTINEZ HERRERA
LIC. MELINGTON LEONID RODAS RIOS
DEDICATORIA A DIOS
Por darme la vida, por la bendición de ser su hijo y permitirme alcanzar todas mis
metas
A MIS PADRES
Remberto Hélman de León Gálvez Rosa Miralbéz Alfaro López. Por su apoyo incondicional y por mi formación que gracias a ellos he llegado a cosechar este triunfo.
A MI AMADA ESPOSA
Edelmira Méndez. Por su amor incondicional y por su apoyo para poder terminar mis
estudios.
A MIS CATEDRATICOS
Por proporcionarme los conocimientos y ser mí guía.
A MIS ASESORES
Amado Martínez, Melington Rodas. Por su valioso tiempo, y esfuerzo para que este trabajo se culminara.
A MIS COMPAÑEROS Y AMIGOS
Ana Méndez, Blondy Cano, Calixto Castillo, Cesar Villatoro, Aníbal Mayorga, Eduardo
Gómez, Edy Grijalva, Ever Moran, Fernando Granado, HoDenilson Mérida, Juan Carlos
Méndez, Karla Velásquez, Kristhy Velásquez, Luis Alberto García, Mariana Chávez,
Martha rivera, Moises López, Oliver Argueta, Raúl López, Rudy Díaz, Yesenia Torres,
Karina López, Mario Madrid, Edy Villatoro, Fernando Castillo, Jorge Galicia, Paola
Barrera, William Juárez, Guillermo Vásquez. Q.P.D. y a todos los que por una u otra razón no pudieron continuar sus estudios. Gracias por su amistad sincera y los momentos que compartimos en la universidad y fuera de ella.
RESPONSABILIDAD: “El Autor será el único responsable del contenido y
conclusiones de la presente tesis”.
ÍNDICE
RESUMEN
INTRODUCCIÓN
DISEÑO DE INVESTIGACIÓN 1
MARCO TEÓRICO
CAPÍTULO I
1. LA GRAFOSCOPÍA COMO TÉCNICA PARA DETERMINAR
LA AUTENTICIDAD O FALSEDAD DE MANUSCRITOS…………….. 9
1.1 Antecedentes……………………………………………………………… 9
1.2 La Grafoscopía en la investigación jurídica…………………………..
13
1.2.1 Definición…………………………………………………………………….. 13
CAPÍTULO II
2. IMPORTANCIA DE LA GRAFOSCOPÍA EN LA CRIMINALÍSTICA…… 16
2.1 Objeto de la Grafoscopía en el campo criminológico……………………. 16
2.2. Aplicación de la Grafoscopía……………………………………………….. 18
2.3 Técnicas aplicables en Grafoscopía……………………………. …………. 19
2.3.1 La falsificación………………………………………………………………… 21
2.4 Aspectos fundamentales de la Grafoscopía………………………………. 23
CAPÍTULO III
3. LEYES DEL GRAFISMO………………………………………………………. 25
3.1 Leyes de la expresión grafica…………………………………………………. 26
3.2 Principios básicos de la escritura…………………………………………….. 27
3.3 Leyes fundamentales de la escritura………………………………………… 27
3.3.1 El documento…………………………………………………………………. 30
3.4 Diferencias entre Grafoscopía y Grafología………………………………… 32
CAPÍTULO IV
4. COMO APOYA LA GRAFOSCOPÍA A LA CRIMINALISTICA………….. 36
4.1 Objetivos de la Grafoscopía………………………………………………… 37
4.2 Características generales de las escrituras……………………………….. 38
4.3 Tipos de firmas para su estudio grafoscópico……………………………. 39
4.4 La prueba y sus fases………………………………………………………. 40
4.4.1 Fase Probatoria…………………………………………………………….. 40
4.4.2 El Perito……………………………………………………………………… 40
4.4.3 Peritaje………………………………………………………………………. 40
4.4.4 La Prueba Pericial………………………………………………………….. 41
4.4.5 La procedencia……………………………………………………………… 41
4.4.6 La Proposición…………………………………………………………. . 41
4.4.7 El Nombramiento……………………………………………………………. 41
4.4.8 El Diligenciamiento…………………………………………………………… 41
4.4.9 El dictamen pericial………………………………………………………. 42
4.4.10 La ampliación del dictamen………………………………………………. 43
4.4.11 La apreciación y valoración……………………………………………… 43
4.4.12 Documento……………………………….. ……………………………… 43
4.4.12.1 Características Generales……………………………………………. 44
4.4.12.2 Los factores caligráficos……………………………………………….. 45
4.4.12.3 Alteraciones dolosas en la escritura…………………………………. 46
4.4.12.4 Reconocimiento de las características de impresión………………. 47
4.4.12.5 Las muestras de comparación……………………………………….. 48
4.4.13 Criminalística……………………………………………………………. 49
4.4.14 Documentoscopía………………………………………………………. 50
4.4.16 Grafoscopía………………………………………………………………. 51
CAPÍTULO V
PRESENTACION DE RESULTADOS 53
CAPÍTULO VI
ANÁLISIS Y DISCUSIÓN DE RESULTADOS 59
CONCLUSIONES 68
RECOMENDACIONES 70
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS 72
ANEXOS 74
RESUMEN
El objetivo de este trabajo de investigación, es exponer elementos útiles para
orientar a los estudiantes y profesionales, en el campo de la Grafoscopía, como
técnica útil en el campo de la investigación criminal.
No hay mejor introducción que leer y comprender cuidadosamente, todos los
temas que se exponen en esta tesis, donde se describe, las técnicas y
procedimientos de la Grafoscopía.
La técnica de la Grafoscopía, es una técnica poco explorada en el ámbito jurídico
guatemalteco y en especial en el departamento de Huehuetenango, en forma
mínima ha sido contemplado dentro de los programas de estudios universitarios;
lo cual se puede comprobar en la ausencia de normas establecidas, en el Código
Procesal Penal; motivo por el cual se hizo necesario efectuar el estudio jurídico de
esta prueba pericial, en la presente investigación, la cual será un aporte relevante
no solo para una pronta y cumplida administración de justicia, principalmente, en
la resolución de procesos penales relacionados con la falsificación de
documentos, sino para incentivar propuestas de reformas de la ley procesal en
materia penal, con el objeto que se unifique e integre la normativa sobre peritación
en el cuerpo legal procesal correspondiente; función y responsabilidad a cargo,
actualmente, del Instituto Nacional de Ciencias Forenses de Guatemala (INACIF).
La finalidad de la presente investigación, fue determinar la incidencia de la
Grafoscopía, como técnica científica, para establecer la autenticidad o falsedad
de las escrituras y firmas manuscritas, en el sistema de investigación
guatemalteco, se trabajó con una muestra de cien sujetos entre: Profesionales
del Derecho, Fiscales del Ministerio Público y Peritos del INACIF, de la cabecera
departamental de Huehuetenango. El tipo de investigación fue descriptiva-
analítica.
La Grafoscopía se aplica en Juicios ante las autoridades judiciales, Instituciones
bancarias, empresas particulares en áreas de recopilación de documentos
oficiales y particulares. Para la aplicación de esta disciplina se requiere, un mejor
desempeño en el análisis de las escrituras, tecnología óptica de punta, tales como
instrumentos ópticos idóneos para lograr acercamientos, incidencias de luz
diferente, los ultravioleta y todo el espectro de la luz.
Deseo en esta ocasión, que los conocimientos que proporciona esta tesis
enriquezcan el acervo de todos aquellos técnicos y profesionales cuya actividad
esta relacionadas con la investigación científica de hechos grafoscópicos.
INTRODUCCIÓN
El presente trabajo de investigación, se hizo con la finalidad de estudiar la
importancia de la Grafoscopía, para determinar la autenticidad, falsedad y autoría
de las escrituras y firmas en casos de secuestro y escrituras, en el departamento
de Huehuetenango. A efecto de determinar su contenido y estructura, su
importancia como medio probatorio para la resolución de casos de falsedad de
documentos; así como un análisis jurídico de su normativa dentro de la ley
procesal penal. Ya que es importante conocer todos los aspectos, antecedentes y
ámbito de estudio dentro del sistema de investigación guatemalteco.
El Instituto Nacional de Ciencias Forenses de Guatemala INACIF, como ente
investigador y pieza clave en los procesos penales, debe contar con todas las
técnicas y herramientas de la criminalística para ser más eficiente su función
investigacional y manejo de las pruebas y evitar los errores que se comenten en la
actualidad en las diferentes instituciones encargadas de la investigación en los
hechos delictivos en el ámbito penal, cuyo fin debe ser la búsqueda de la verdad,
como parte del estado de derecho guatemalteco.
En base a lo anterior, se evidencia que la Grafoscopía, constituye una herramienta
útil al estudio de la escritura aplicada a la investigación criminal, en el sentido de
observar y comparar las letras para determinar el autor de un documento cuya
autenticidad se pone en tela de duda. Ya que se ha observado que en el sistema
de justicia, de la cabecera departamental de Huehuetenango, carecen de nuevas
técnicas científicas para establecer la autenticidad de los documentos dentro de
los juicios, cuando se falsifican escrituras y otra clase de documentos, de ahí la
necesidad e importancia, de aplicarla dentro del sistema de investigación
guatemalteco.
Con la presente investigación: La Grafoscopía como técnica para determinar la
autenticidad o falsedad de las escrituras y firmas manuscritas, se pretende
demostrar que la Grafoscopía, como técnica científica, puede ser un medio de
prueba pericial valorado por el Juez, previo a resolver, a través del cual el perito
con base en sus conocimientos científicos y técnicos, emite un juicio sobre un
hecho, hace las deducciones correspondientes y las plantea en forma de
conclusiones, a efecto de establecer la verdad de los hechos, apreciar la realidad
de una conducta humana, sus motivaciones, sus consecuencias sociales y por
consiguiente, que se haga justicia.
La presente investigación, se planteó con la finalidad de ubicar limitaciones
objetivas y subjetivas de la Grafoscopía dentro del sistema de investigación
guatemalteco, además con el fin de que los resultados, sirvan de base en la
definición de estrategias jurídicas de trabajo para los órganos jurisdiccionales e
instituciones encargadas de impartir justicia, de la cabecera departamental de
Huehuetenango.
1
DISEÑO DE INVESTIGACIÓN
1. NOMBRE DEL TEMA
“LA GRAFOSCOPÍA COMO TÉCNICA PARA DETERMINAR LA
AUTENTICIDAD O FALSEDAD DE LAS ESCRITURAS Y FIRMAS
MANUSCRITAS”
2. MODALIDAD DEL TRABAJO DE TESIS
MONOGRAFIA
3. OBJETIVOS
3.1 GENERAL
Determinar la incidencia de la Grafoscopía, como técnica para
establecer la autenticidad o falsedad de las escrituras y firmas
manuscritas, en el sistema de investigación guatemalteco.
3.2 ESPECIFICOS
Conocer el procedimiento que utiliza la Grafoscopía, como técnica para
determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras y firmas
manuscritas, en el sistema de investigación guatemalteco.
Identificar las limitaciones que presentan la Grafoscopía, para
determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras y firmas
manuscritas, en el sistema de investigación guatemalteco.
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Determinar la importancia que tiene la Grafoscopía, como técnica
científica, para determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras y
firmas manuscritas, en el sistema de investigación guatemalteco.
Conocer el análisis o la búsqueda de la autenticidad o falsedad y la
autoría de las firmas en documentos dubitados.
4. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
El presente trabajo de investigación, se hizo con la finalidad de estudiar la
importancia de la Grafoscopía, en el sistema de investigación
guatemalteco, como técnica para determinar la autenticidad o falsedad de
las escrituras y firmas manuscritas. A efecto de describir su contenido,
estructura y su importancia como medio probatorio para la resolución de
casos ventilados en los órganos jurisdiccionales, y su normativa dentro de
la ley procesal penal.
La Grafoscopía, es la disciplina que se ocupa del examen de los grafismos
con el fin de establecer la autenticidad del origen gráfico de firmas o
manuscritos, determina la técnica de la falsificación e identifica al autor de
la misma. Determina el origen gráfico tras un análisis minucioso y técnico,
no siempre la mano que trazó se utiliza como medio de expresión gráfica
puede ser cualquier miembro del cuerpo y así con suficientes elementos de
confrontación llegar a una verdad histórica, es la materia auxiliar del
derecho que mediante la aplicación de la medición de los rasgos gráficos,
permiten establecer la autenticidad ó falsedad de una firma, ó de los
escritos; estableciendo los casos en que se ha utilizado una firma o escrito
auténtico, para su falsificación.
3
Esta rama auxiliar de la criminalística, se aplica en Juicios ante las
autoridades judiciales, Instituciones bancarias, empresas particulares en
áreas de recopilación de documentos oficiales y particulares. Para la
aplicación de esta disciplina se requiere, un mejor desempeño en el análisis
de las escrituras, tecnología óptica de punta, tales como instrumentos
ópticos idóneos para lograr acercamientos, incidencias de luz diferente, los
ultravioleta y todo el espectro de la luz.
La importancia que tiene la Grafoscopía para el auxilio de la criminalística
es su valor como método de identificación humana que radica en el hecho
de que su ejecución voluntaria o involuntaria automáticamente se plasma
una cantidad de características individuales que permiten la identificación
de varios escritos. Así la Grafoscopía se plantea como una necesidad
dentro del sistema de justicia guatemalteco, para determinar la naturalidad,
propiedad de la escritura manuscrita.
Esta particular finalidad pone de manifiesto que la Grafoscopía en la
actualidad es una disciplina que integra a la Criminalística, pues
generalmente la falsedad o autenticidad de la escritura tiene que ver con
algún hecho delictuoso o criminal. Sin embargo, no siempre se trata de un
hecho delictivo por esclarecer, pues puede tratarse de asuntos que atañen
al Derecho Civil, Laboral, Fiscal, Penal, entre otros, o inclusive tratarse de
intereses estrictamente particulares, ajenos a alguna controversia legal.
También la escritura está sujeta a circunstancias externas e internas al ser
humano que según su intensidad va a provocar variaciones que afectaran
en mayor o menor grado la producción espontanea del automatismo de la
escritura, Así mismo que es de carácter científico, porque se apoya en el
conocimiento de las leyes y principios que rigen a la escritura manuscrita
que es fundamentalmente en el conocimiento de los procesos fisiológicos y
4
psicológicos que intervienen en la producción de la escritura, que son las
leyes de la escritura o grafismos que le dan su carácter científico.
El Instituto Nacional de Ciencias Forenses de Guatemala – INACIF, como
ente investigador y pieza clave en los procesos penales debe contar con
todas técnicas y herramientas técnico-científicas del campo de la
criminalística, para ser eficiente en la función investigacional, manejo
pruebas y evitar los errores que se comenten en la actualidad en las
diferentes instituciones encargadas de la investigación; además para dar
solución a los hechos delictivos en el ámbito penal, cuyo fin debe ser la
búsqueda de la verdad, como parte del estado de derecho guatemalteco.
Por su categoría, necesidad e importancia, es fundamental abordar la
presente tesis, relacionada con la Grafoscopía, por ser una técnica que se
centra en el estudio e identificación de la escritura, se concentra en quien
hizo la firma o escritura, ya que la misma es un factor de identificación de la
persona que escribió una nota de secuestro, por ejemplo, o de supuesto
suicidio. También examina escrituras y firmas, para poder determinar su
origen gráfico e identificar al autor.
Su objetivo es determinar la autenticidad o falsedad y la autoría de las
firmas en documentos dubitados. Entiéndase como documentos todo
soporte o superficie material que contiene una escritura (papel, pared, piso,
etc.) También se le ha definido como: la disciplina pericial que aplica
diversos métodos y técnicas con el fin de estudiar de manera integral los
documentos en su aspecto fáctico-material. Igualmente, se le define como
una técnica de identificación de escritura letra por letra, elemento gráfico
por elemento gráfico, lo cual es de mucha utilidad en el campo de
investigación, para las entidades encargadas de determinar las pruebas.
5
Con la presente investigación: La Grafoscopía como técnica para
determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras y firmas manuscritas,
se pretende demostrar que la Grafoscopía, es una técnica, que puede ser
un medio de prueba pericial valorado por el Juez, en los centros de justicia,
previo a resolver y emite un juicio sobre un hecho para establecer la
verdad, de una conducta humana, sus motivaciones, sus consecuencias
sociales y por consiguiente, que se haga justicia. Para ello se plantea la
siguiente interrogante.
¿Cómo influye la Grafoscopía en el sistema de investigación, como
técnica para determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras y
firmas manuscritas?
5. ALCANCES DE LA INVESTIGACIÓN
La presente investigación se realizará, en la cabecera departamental de
Huehuetenango:
Ámbito Geográfico: Cabecera Departamental de Huehuetenango.
Ámbito Institucional: Ministerio Público-INACIF de la cabecera
departamental de Huehuetenango.
Ámbito Personal: Jueces, Peritos del Ministerio Público e INACIF.
Ámbito Temporal: La investigación comprenderá el período del año
dos mil diez al dos mil doce.
Ámbito Temático: la Grafoscopía, como técnica para determinar la
autenticidad o falsedad de las escrituras y firmas manuscritas.
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6. LIMITES DE LA INVESTIGACIÓN
Para la presente investigación se hace necesario mención de las
siguientes limitaciones que puedan presentarse durante el estudio.
Falta de bibliografía en esta clase de tema, que es poco explorada en
Guatemala.
El tiempo que se tiene es muy limitado, tomando en cuenta horarios de
trabajo.
La falta de colaboración y conocimientos de los sujetos de estudio, por
ser ésta una disciplina poco explorada y conocida en el medio
guatemalteco, para ofrecer la información necesaria.
Esta ciencia es nueva, en nuestro medio y no existen suficientes medios
objetivos y literatura de información al respecto.
La dificultad de los sujetos de estudio para responder el instrumento
seleccionado para el efecto, por falta de conocimiento en el tema.
7. APORTE
Con la presente investigación se pretende: Determinar incidencia que tiene
la Grafoscopía, como técnica para determinar la autenticidad o falsedad de
las escrituras y firmas manuscritas en el sistema de investigación
guatemalteco. Además determinar si dentro de las instancias encargadas
del sistema de investigación guatemalteco, ya se utiliza esta técnica como
herramienta de investigación en este tipo de casos. Y que sirva como una
herramienta bibliográfica para estudiantes o profesionales afines a esta
ciencia, que puedan darle seguimiento al tema.
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8. TIPO DE INVESTIGACIÓN
El tipo de diseño que se utilizará para la presente investigación, será de tipo
descriptivo, que consiste en describir y evaluar las variables, establecer
relación e influencias, además ciertas características de una situación
particular, el cual permitirá explorar la realidad actual del problema,
detectar relaciones e influencias entre la variable independiente y la
dependiente, siendo su ocurrencia independiente de la conducta del
observador. La investigación descriptiva tiene como finalidad evidenciar el
panorama más preciso de la magnitud del problema o de la situación,
derivar elementos de juicio para estructurar políticas o estrategias
operativas de cambio.
9. SUJETOS
Del total de la población se tomará una muestra de cien sujetos entre
profesionales del derecho, Jueces y Peritos del Ministerio Público e
INACIF, de la cabecera departamental de Huehuetenango. La muestra se
seleccionará de manera aleatoria, en donde cada sujeto de la población
tendrá la misma probabilidad de ser seleccionado de acuerdo a las
variables.
10. UNIDAD DE ANALISIS
Con la presente investigación se utilizaran: Fuentes primarias y secundarias
que le darán el sustento al marco teórico entre ellas: archivos, expedientes,
libros, enciclopedias, informes, tesis, textos etc. Además órganos
institucionales y jurisdiccionales, Defensoría Pública, Ministerio Publico,
INACIF, Policía Nacional Civil e instituciones que conforman el sistema de
justicia guatemalteco.
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11. INSTRUMENTOS
Para la realización de la presente investigación, se hará uso de los
siguientes instrumentos: entrevista y encuesta, las cuales permitirán
obtener la información necesaria sobre la incidencia de la Grafoscopía,
como técnica para determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras y
firmas manuscritas.
Entrevista: Será estructurada para aplicarse a jueces, fiscales,
operadores de justicia y peritos del Ministerio Público e INCIF, de la
cabecera departamental de Huehuetenango, a través de preguntas
directas, con el fin de conocer si efectivamente se conoce y aplica la
Grafoscopía, dentro del sistema de investigación guatemalteco, como
técnica, para determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras y
firmas manuscritas.
Encuesta: La realización de la encuesta, estará dirigida
específicamente a profesionales del derecho, Jueces y Peritos del
Ministerio Público e INACIF, de la cabecera departamental de
Huehuetenango, mediante preguntas sencillas, para conocer en que
consiste la Grafoscopía, su aplicabilidad y campo de acción, como
técnica científica.
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MARCO TEÓRICO
CAPÍTULO I
1. LA GRAFOSCOPÍA COMO TÉCNICA PARA DETERMINAR LA
AUTENTICIDAD O FALSEDAD DE MANUSCRITOS
1.1 Antecedentes
La Grafoscopía nace, al igual que la grafología, en base a la existencia de la
escritura, la cual fue precedida por el dibujo y los diseños gráficos, que
procuraban expresar la noción del pensamiento del hombre (jeroglíficos egipcios,
mayas, etc.). Con la invención de la escritura, surgió a la par la falsificación, ya
que en los Sellos de la cultura hitita, se leían advertencias, para quien osara
falsificar las sagradas inscripciones: “Quien quiera que altere las palabras de la
tableta, será aniquilado por el dios de la tormenta”.1
En otra página de la historia, encontramos que: Suetonio, biógrafo cortesano, fué
el más grande falsificador de su tiempo. También es de anotar la existencia
dentro de una ley promulgada durante el Imperio de Constantino El Grande,
como también en la Novelas 73 y 76 de Justiniano, donde se expone el
descubrimiento de un error judicial, debido a un peritaje caligráfico mal realizado.
Igualmente, son instrumentos jurídicos de su época, el Fuero Juzgo y el Fuero
Real de España.
A Edmund Locard, se le considera el verdadero precursor de la Grafoscopía,
como disciplina auxiliar de la criminalística, ya que funda un laboratorio técnico-
científico en Francia, marcando de esta manera la transición entre el empirismo
romántico y la actividad científica en esta disciplina.
1 Restrepo Medina, Manuel.2005. El Nuevo sistema acusatorio. Bogotá, Colombia, Editorial. Intermedio.
10
PERÍODO CALIGRÁFICO: En 1776, Turgot suprimió la Academia Real de
Escritura, reestablecida poco después, desapareció el 2 de Marzo de 1791. Siguió
así el destino de otras corporaciones. A partir de entonces, se pierden las
tradiciones y el peritaje de escrituras, y se convierte en un vasto campo de
experiencias, confinado único y exclusivamente al legislador (jueces), quienes se
interesan por personas de cierta cultura, pero sin información. Se vio entonces
triunfar el método caligráfico, que consiste en comparar entre sí las cartas y de
concluir después entre criterios de semejanzas, pero aproximadas.
PERÍODO MATEMÁTICO: Persifor Frazer (1899), introdujo las matemáticas al
peritaje de los escritos. Él se propuso medir la relación entre las alturas y las
extensiones y el carácter obligatorio del grafismo, por medio de los valores
angulares. Criminólogo contemporáneo de LANGUENBRUCH (1914), intenta
identificar al escritor, según su ritmo gráfico (individualidad del ritmo del pulso),
mediante la construcción de líneas rítmicas. Dicho estudio serviría de base a Locard
en 1920, para proponer lo que se conoce como el método de la Grafometría.
PERÍODO GRAFOLÓGICO: El periodo grafológico, es históricamente hablando
contemporáneo del período matemático. En 1873 el ABAD MICHÓN, intenta aplicar
su trabajo al peritaje, publicó en 1880 un memorándum titulado “EL MÉTODO
VICIOSO DE LOS PERITAJES DE ESCRITOS, SEGUIDOS HASTA ESTE DÍA”
Este libro no haya buen consenso acerca de las jurisdicciones, pues contrariamente
al publicado por FRAZER nueve años más tarde, es heredero del ABAD MICHÓN
CREPIEUX-JAMAN, ambos implantan a principios del siglo XX la grafología, como
una ciencia positiva que en 1934, se publicó la tesis de los grafólogos
anteriormente citados.
PERÍODO GRAFOTÉCNICO: La Grafotécnica, encontró su florecimiento con
PIERRE HUMBERT (1907-1911), quien creó un sistema de cotización del 0 al 9,
abarcando las especies típicamente grafológicas. Cada escrito se reúne en un
número de siete cifras, las cifras impares corresponden a los rasgos positivos del
sujeto, las cifras pares a rasgos negativos. Los rasgos positivos y negativos
11
caracterizan a la vez el juicio formal que ilustra sobre una de las dimensiones del
escrito, como la rapidez opuesta a la lentitud y el juicio psicológico orientó a la suma
de las cifras pares y de las cifras impares, después sustrajo la primera de la
segunda y obtuvo una diferencia; si esta diferencia es enormemente positiva el
individuo es juzgado como superior.
PERÍODO PALEOGRÁFICO: El acceso de los archivistas paleográficos (antiguos
alumnos diplomados de la Escuela de Paleografía) al peritaje de la escritura, tiene
un origen histórico bien conocido. En el curso del asunto, DRYFUS el director de la
Escuela de Paleografía, PAUL MAYER y dos de sus profesores, fueron llamados
para establecer un peritaje en escritos antiguos.
PERIODO GRAFONÓMICO: El advenimiento de la grafonomía descansa sobre dos
principios: no solo son los signos grafológicos los que deben tomarse en
consideración, pero sí las características gráficas dentro de su conjunto. Concebidas
bajo su aspecto objetivo, los razonamientos, deben ser en correlación directa de las
leyes del grafismo o de la escritura. Solange Pellat hijo de Henry Pellat y nieto de un
célebre jurisconsulto, fue uno de los principales constructores de la grafonomía,
junto con el filósofo André Lalande. Desde 1903 Pellat demostró y dio origen a un
análisis fino de los movimientos de la escritura, realizando una investigación sobre
las leyes fundamentales de la escritura. Finalmente en 1927 publico una síntesis de
sus trabajos en donde enuncia una serie de leyes que quedaron injustamente
desconocidas hasta 1934, año en el que da a conocer las leyes del grafismo que
actualmente se conocen.
PERIODO CIENTÍFICO: El peritaje de los documentos manuscritos, ha tomado poco
a poco un carácter científico. OSBORN (1929), HILTON (1956), HARRISON (1958),
LOCARD (1959) Y GAYETE (1961), publicaron los tratados ejemplares que no se
limitan a los escritos, pero conciernen al conjunto de los problemas contenidos por
los documentos impugnados. Durante la evolución del peritaje de los documentos
escritos, los estudios permanecieron congelados durante los siguientes 30 años.
Resaltando como ejemplo que la obra de EDMOND LOCARD (MANUAL DEL JUEZ),
12
no era más que una continuación de los tomos V y VI de su tratado de
CRIMINALÍSTICA de 1936. Después de 1980 la aparición de nuevas tecnologías
llamadas “INFORMÁTICA”, métodos estadísticos y las técnicas analíticas de punta,
como el expert SYS (equipo de comparaciones multiespectrales) y el Docucenter
(equipo de comparaciones multiespectrales), han hecho progresar gradualmente el
peritaje de documentos abriendo así la era del peritaje científico.
Sin embargo, no podemos olvidar al Español Félix del Val Latierro, perito
calígrafo y archivista-bibliotecario que conformó un manual llamado
Grafocrítica, el documento, la escritura y su proyección forense, el cual tiene
un sentido científico y práctico, del que a su vez se han derivado otras obras.
SINÓPSIS HITÓRICA: FRANCOIS DE MELLE en Francia y CAMILO BALDI en
Italia, se consideran como los precursores de la grafística, al inicio del siglo XVII, de
hecho en Italia se encuentra la cuna de los principios de identificación de los
escritos. En 1610 se publicó una obra pequeña titulada IN-QUARTO, escrita en latín
ya decadente, de la cual no existe verosímilmente más que un solo ejemplar en todo
el mundo, conservado en la biblioteca de sinopsis reservada a los discípulos del
maestro.
En 1666 Jaques Riveoux publicó el “tratado de las inscripciones en falso”,
obra que tuvo gran éxito en su época. Una segunda edición de este libro se
tiró en 1673. Esta obra mucho más completa que sus precedentes llegó a ser
rápidamente la carta misma de las técnicas periciales. “Su influencia durará a
lo largo de dos siglos”, decía ALPHONSE BERTILLON en 1898. Todos los
maestros antiguos pertenecían a la corporación de los catedráticos y
escritores jurídicos. Se trataba de los mismos peritos reconocidos por toda
una época o por la mayor parte de las profesiones en la cual se formaban
maestrías.
13
Los archivos de GIRONDE, informan que en el año de 1689, el francés Jean
Jossé, estaba considerado como falsificador. Éste había elaborado
numerosas falsificaciones de contratos, recibos, testamentos, actas
notariales, etc., imitando perfectamente la escritura e incluso la firma de los
notarios. Por otra parte, conocía los procesos de envejecimiento del papel, ya
que dominaba perfectamente la técnica del lavado de los pergaminos, pero
gracias a los peritos de ese tiempo, entre los que destaca ALPHONSE
BERTILLÓN, fue descubierto cuando hizo pasar un salvoconducto firmado
por el rey en el cual no pudo reproducir el sello de armas, ni la firma del
Papa.
En 1698 surgió un tratado de proceder para todas las verificaciones de
escritos impugnables judicialmente. Más tarde, en 1727 Luis XV. Creó la
REAL ACADEMIA DE LA ESCRITURA. A partir de esa época, el peritaje de
los escritos entra en un periodo de controversia, pues cada perito expuso su
método pero su evolución hasta nuestros días pasó por diferentes periodos
que corresponden cada uno a una concepción particular.
En 1774, Francoise Serpillon publicó un código de lo falso, auténtico
comentario técnico-jurídico del reglamento de 1737, el cual definía la visión
del perito dentro del marco de un procedimiento de verificación de escrito, o
de una inscripción en falso, e indica los diferentes aspectos de la verificación
de escritos y firmas privadas en materia penal.
1.2 LA GRAFOSCOPIA EN LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA
1.2.1 Definición
La Grafoscopía viene de: grafo=escritura y skopia o skopien = ver, observación,
examen, indagación. De esta manera, se concluye que la Grafoscopía sería la
14
observación y examen de la escritura bajo el grado de investigación.2 Examen
de la escritura insertada (textos manuscritos) en un documento, o la disciplina
que pretende determinar técnicamente la correspondencia entre los gestos
gráficos dubitados con la muestra testigo, es decir, si provienen de un mismo
puño y letra.
Toda escritura contiene una serie de constantes gráficas de las cuales el que
escribe, no puede prescindir enteramente cuando quiere disfrazar su escritura,
y que el falsificador no puede reproducir completamente cuando quiere imitar
un grafismo. Se consideran documentos indubitados aquellos cuyo origen no
suscita duda alguna con respecto a su autenticidad. Deberán ser escritos
originales, espontáneos, abundantes y coetáneos al documento dubitado. Son
documentos dubitados los que se someten a la apreciación y examen de un
perito porque se duda de su autenticidad.3
La Grafoscopía se centra en un análisis de carácter comparativo al requerir de
dos o más elementos para ser comparados entre sí, teniendo en cuenta las
características de escritura, los factores gráficos o los elementos grafoscópicos
que se encuentran tanto en la escritura cuestionada y la no cuestionada.4
Es por esto, que el perito grafoscópico y documentoscópico tiene como
finalidad precisar: La autenticidad o falsedad de un documento. Si una firma es
o no atribuible a una persona. Origen gráfico de firmas. Si una escritura tiene o
no el mismo origen gráfico. Si un documento procede o no de una determinada
matriz. Si se encuentra o no alterado un documento. Este análisis ha de
hacerlo en base a principios, de los cuales se citan los siguientes:
2 Enciclopedia Criminalística Criminología e Investigación 1
a. ed. Bogotá D. C., Sigma Editores 2010.
3 Bernal Arévalo, Benjamín, “Técnicas de investigación criminal en el sistema acusatorio”, Ediciones
Jurídicas Andrés Morales, Colombia. 4 MINISTERIO PÚBLICO. 2004. Manual de Procedimientos de Fiscalía en el Sistema Penal Acusatorio
Colombiano. Fiscalía General de la Nación.12p.
15
El complejo anímico se modifica por el complejo fisiológico: Tonalidad
nerviosa, muscular y glandular.
El complejo anímico y la tonalidad general fisiológica definen o determinan
la fisonomía del escrito, independientemente del órgano que la ejecuta, si
éste está adaptado a la función (ambidextros, zurdos, reeducados, escritura
con los pies o con la boca), e independientemente también del alfabeto
empleado (latino, griego, eslavo, germano, árabe, etc.).
Los estados de conciencia, pasajeros o permanentes, repercuten en el
grafismo, así como las variaciones de la tonalidad general. No se puede
simular la propia grafía sin que se note el esfuerzo de la lucha contra el
subconsciente. Nadie puede disimular simultáneamente todos los elementos
de su grafía, ni siquiera la mitad de ellos, lo cual es una consecuencia del
anterior principio abalado por la experiencia.
No todos los signos gráficos tienen el mismo valor. Los más importantes son
aquellos que son invisibles o poco aparentes, pues son los que escapan lo
mismo en la imitación que en el disimulo. En consecuencia la Grafoscopía,
es el estudio de la escritura aplicada a la investigación criminal, en el
sentido de observar y comparar las letras para determinar el autor de un
documento cuya autenticidad se pone en tela de duda.5
5 Mora Izquierdo, Ricardo. El nuevo rol del perito en el nuevo sistema acusatorio colombiano” ICITAP
2004.
16
CAPÍTULO II
2. IMPORTANCIA DE LA GRAFOSCOPÍA EN LA CRIMINALÍSTICA
De acuerdo con Rafael Berlanga, perito criminalista mexicano, Grafoscopía
viene a ser “una técnica que se centra en el estudio e identificación de la
escritura.”, es decir, se concentra en quien hizo la firma o escritura, ya que la
misma, es un factor de identificación de la persona que escribió una nota de
secuestro, por ejemplo, o de supuesto suicidio. Por otra parte, se sostiene
también que la Grafoscopía, es la rama criminalística que examina escrituras y
firmas para poder determinar su origen gráfico para identificar al autor y su
objetivo es determinar la autenticidad o falsedad y la autoría de las firmas en
documentos dubitados.6
En base a lo anterior, se concluye que la Grafoscopía, es el estudio de la
escritura aplicada a la investigación criminal, en el sentido de observar y
comparar las letras para determinar el autor de un documento cuya
autenticidad se pone en tela de duda. Vale advertir que la Grafoscopía forma
parte de la disciplina conocida como documentoscopía, la cual establece el
tiempo, el material, el sistema de impresión, las tonalidades de tinta, las
inserciones, enmendaduras, tachaduras y/o correcciones en un documento que
se presume falso o alterado. Asociada a la Grafoscopía está la Grafometría que
analiza las grafías y los espacios entre letras, a través de mediciones
concretas.7
2.1 OBJETO DE LA GRAFOSCOPÍA EN EL CAMPO CRIMINOLÓGICO
6 Sub-comité Inter-Institucional de Documentología y Grafología Forense. “Manual Unificado de Servicios
en Documentología y Grafología Forense” de Colombia Ed. 2002. 7 VALDERRAMA VEGA, Mayor Enrique. 2005. La Investigación Criminal en el Sistema Acusatorio.
Colombia, Ediciones Jurídicas Radar.
17
El objeto de la Grafoscopía, es el estudio de las grafías o dibujos escriturales
impresos sobre papel u otras superficies que contienen manuscritos, firmas (del
latín firma, convención; escritura manuscrita del nombre y apellido de una
persona) o rubricas (del latín rubrum, de sus; señal encarnada o roja; rasgo de
diversa figura que se pone después de su nombre o título), para determinar su
origen gráfico, autenticidad o falsedad e identificar al autor.
Como quiera que la Grafoscopía, es una observación minuciosa de la escritura,
tal como se esgrimió etimológicamente en líneas ut supra, ello conlleva a
determinar las características generales que existen en la escritura, como en un
primer paso y, como un segundo paso, las características particulares e
individuales que se les llama gestos tipo, gestos gráficos, automatismos,
idiotismos, en fin tiene varias denominaciones, pero que en sí constituyen las
características propias de cada persona al escribir. En este sentido, cada
persona tiene una escritura distinta, asimilable con la huella digital, ya que es
un acto neuromuscular dirigido por el cerebro, cuyo funcionamiento es diferente
en cada persona, lográndose así individualizar la escritura e identificar la
persona que la realizó en el documento objetado.8
Es válido señalar que los documentos indubitados son “aquellos cuyo origen no
suscitan duda alguna con respecto a su autenticidad”, mientras los dubitados
son “los que se someten a la apreciación y examen del perito, porque se duda
de su autenticidad.” Las grafías a estudiarse deben de constar en documentos
originales, no se trabaja en fotostáticas, escaneados u otro tipo de impresiones
de reproducción en lo que la mayor parte de la información de las grafías se
pierde, como por ejemplo la presión muscular, tensión, velocidad y
alineamiento, además que se podría estar trabajando en un documento
reproducido después de la alteración dolosa o involuntaria, este requisito debe
cubrirse obligatoriamente, sin él, el estudio carece de valor.
8 James, Stuart H. and John J. Nordby, “Forensic Science and Forensic Evidence. Second
Edition. 2005. Taylor & Francis.
18
2.2. APLICACIÓN DE LA GRAFOSCOPÍA
La Grafoscopía como técnica científica de investigación, tienen diversos
campos de acción, pero los más importantes se citan a continuación:
Juicios ante las autoridades judiciales. (Materia Civil, Laboral, Mercantil,
Fiscal, Administrativa y Penal, entre otros.).
Instituciones bancarias.
Empresas particulares en áreas de recopilación de documentos oficiales y
particulares.
Para la aplicación de esta disciplina se requiere, un mejor desempeño en el
análisis de las escrituras, tecnología óptica de punta, tales como instrumentos
ópticos idóneos para lograr acercamientos, incidencias de luz diferente, los
ultravioleta y todo el espectro de la luz. Por lo general, la Grafoscopía se centra
en un análisis de carácter comparativo al requerir de dos o más elementos para
ser comparados entre sí, teniendo en cuenta las características de escritura, los
factores gráficos o los elementos grafoscópicos que se encuentran tanto en la
escritura cuestionada y la no cuestionada.9
Es por esto que el perito grafoscópico y documentoscópico, tiene como
finalidad precisar:
La autenticidad o falsedad de un documento.
Si una firma es o no atribuible a una persona.
Origen gráfico de firmas.
Si la escritura es o no atribuible a una persona.
9 Guzmán, Carlos “Manual de Criminalística” ediciones la Rosa Buenos Aires 2000.
19
Si una escritura tiene o no el mismo origen gráfico.
Si un documento procede o no de una determinada matriz.
Si se encuentra o no alterado un documento.
2.3 TÉCNICAS APLICABLES EN GRAFOSCOPÍA
En el ejercicio de la Grafoscopía las técnicas más usuales son la observación, el
análisis, la analogía (cotejo) y la deducción, aplicadas según el objeto a
investigarse, cada una con sus procedimientos específicos:
Observación de la escritura, la cual se lleva a cabo con las grafías originales
en forma general, tomando nota del instrumento escritor, pigmento de las
tintas, tipo de papel o superficie, fuerza y rapidez de ejecución, naturaleza del
documento, fecha y cualquier otra generalidad observada a simple vista.
Tomas fotográficas de gran acercamiento con diferentes aberturas y
velocidades, efectuándose ampliaciones de diversos tamaños con dos
finalidades: estudiar específicamente los puntos característicos finos, e
ilustrar con señalamientos de flechas u otros signos las particularidades
encontradas.
Para identificar al autor de la escritura se requiere de al menos dos
documentos originales: el primero llamado problema, dudoso o dubitable y el
segundo, denominado documento testigo, no dudoso o indubitable. En
relación con el segundo documento, para que contenga los requisitos idóneos
sobre la identidad del autor, debe ser documento infalsificable, como un acta
o testimonio firmado ante una autoridad con fe pública que lo certifique, u otro
documento con la misma naturaleza como la credencial de elector, actas de
registro civil, pasaporte, etc. (en ocasiones la autoridad indicara que
documento deberá considerarse indubitable, pues los documentos
mencionados también pueden ser objeto de falsificación).
20
Independientemente de lo anterior se obtendrán de las personas involucradas
ejercicios de escritura, a menos que esto resulte imposible por ausencia o
muerte de estas.
De no contarse con documentos considerados plenamente auténticos o con
ejercicios de escritura, solo se podrá dictaminar la uniprocedencia de dos
escrituras, más no la identidad del autor. Los ejercicios escriturales de las
personas involucradas en la investigación grafoscópica deben ser ordenadas
por la autoridad actuante, serán practicados bajo la dirección y supervisión
del perito, previa identificación fehaciente del involucrado por los medios
pertinentes.
Los ejercicios escriturales consistirán en manuscritos del mismo estilo
respecto a la cuestionada, utilizando instrumentos similares de escritura
además de bolígrafo- y sustrato (tipo de papel, objeto, pared, etc.), se cuidara
que las personas escriban libremente, sin tener a la vista las muestras
dubitadas e indubitadas, dictando a diferentes velocidades, repitiendo las
palabras que se consideren claves, se le indicara que realice escrituras en
diferentes espacios (tamaño), cambiando la realización de escrituras entre
cursivas y script –si conoce las dos, sin dar instrucciones de forma y estilo.
En el caso de rubricas, firmas o ganchos ilegibles, después de su
observación, se analizarán formas y analógicamente se deducirán sus
caracteres con letras y otras figuras que sirvan para solicitarle al ejercitante
que estampe la representación de estas. Posterior se observa si las
representaciones estampadas contienen rasgos similares útiles para su
estudio y cotejo con las dubitadas.
Al efectuar un cotejo (analogía) o comparación de firmas, es conveniente
tener presente el siguiente lineamiento: El falsificador tiende a imitar, el titular
21
tiende a distorsionar. El falsificador busca la falacimidad, el titular que desea
negar, el acto escritural buscara modificar su escritura.
Las observaciones generales y específicas deben llevarse a cabo con el
auxilio de retículas graduadas, lupas, microscopios o sistemas de análisis
espectral de documentos. La finalidad consiste en observar, detectar, medir y
delimitar los pequeños detalles individualizadores. De las observaciones y
mediciones que se realicen a cada uno de los elementos estudiados se toma
nota, se apuntan sus particularidades de acuerdo con la variedad de
características morfológicas de la escritura, las cuales consisten en las
mixturas del perfil escritural de cada persona.
Una vez que se cuente con los resultados de la observación y del análisis de
las grafías de las escrituras indubitable y dubitable, se procede a su estudio,
se ubican las analogías existentes entre estas y se proceden a realizar las
inferencias correspondientes. En esta labor se observan lar reglas de la
deducción.
2.3.1 La Falsificación
Es preciso tener en claro que la escritura es un acto resultante de voliciones y
reflejos. Estos son condicionados por las constantes anatómicas, fisiológicas y
psíquicas debidas a la herencia y a la educación de quien escribe, por lo cual
cada escritura contiene una serie de idiotismos (pequeños detalles).
La palabra idiotismo (del griego idios, idea; del latín, idiotismus, locución.
referente a los modismos, a la estructura morfológica sintáctica o escritural
característica de una lengua o persona). Corresponde a lo exclusivo y propio en
la escritura de un sujeto determinado, se refiere a pequeños detalles de los
cuales no puede prescindir el que comete una falsificación, estos se observan en
la persistencia involuntaria e inevitable de un gran número de constantes y
22
permiten la identificación de quien la escribió, por ejemplo: separación de letras,
altura, inclinación, proyección, los dibujos de las letras h, f, e, q, t y r.10
Existen gran variedad de características morfológicas que se repetirán en dos o
más escrituras realizadas por una persona y que coincidirán, ya sean que se
plasmen con mano derecha o izquierda. Las características que poseen las
firmas o escrituras auténticas son: ritmo gráfico, espontaneidad, armonía,
tensión, cambios de presión, carencias de signos de falsificación,
Por otro lado los principales signos de falsificación de firmas o escrituras son:
temblor en los trazos, paradas y levantamientos del instrumento inscriptor,
brisados, retoma de trazos, rectificación de desenvolvimiento, retoques, repasos,
presión uniforme (lentitud), residuos de trazos, surcos sin escrituras, mala
interpretación de los desenvolvimientos, borrados, resanados, camuflados,
firmas idénticas, olvido de puntación.
La falsificación por disimulo, se entiende como la firma o escritura hecha por una
persona, deformándola, sin pretender imitar la de otra persona para eludir
responsabilidades o en el caso de escritos anónimos. La falsificación por
imitación libre, se entiende por efectuada por una persona tratando de aparentas
la firma o escritura de otra persona. La falsificación por imitación servil, existe
cuando un falsificador consigue un modelo o ejemplar de la firma y se avoca a
imitarla. La falsificación por calca, se efectúa repasando las líneas de una
escritura, ya sea atreves de un cristal iluminado por la parte inferior, o en un
papel de cierta transparencia.11
La falsificación por sistema de impresión, se da mediante el uso de equipos de
cómputo, escaneando firmas y reproduciéndolas en un documento diverso
mediante impresiones en láser blanco y negro o color de alta resolución.
10
Freckelton, Enciclopedia of Forensic Sciences” I. Edition. 2004.
11 Enciclopedia Criminalística Criminología e Investigación 1
a. ed. Bogotá D. C., sigma Editores
2010.
23
La falsificación ficticia o de fantasía, es cuando se estampa una firma que se le
atribuye a una persona que en realidad no existe (anónimos).
Es pertinente aclarar que no existe ningún procedimiento científico aceptado en
el ámbito mundial, para conocer la edad o antigüedad de las tintas, toda vez que
concurren en un sin número de variables que no son controladas y conocidas,
mismas que influyen sobre la coloración de papeles y tintas, sus corrimientos,
texturas y oxidaciones, como lo son: el clima salitroso, efectos del sol, las
condiciones de luz, compresiones ejercidas en el sustrato, efectos de ácidos y
solventes, la humedad, etc.
2.4 ASPECTOS FUNDAMENTALES DE LA GRAFOSCOPIA
Hay que señalar que tanto la grafología como la Grafoscopía utilizan,
usualmente ocho aspectos fundamentales en la escritura, a saber:
Orden: consiste en evaluar el ordenamiento del texto en la hoja de papel.
Observaremos los márgenes, la distancia entre renglón y renglón, entre
palabra y palabra, entre letra y letra.
Tamaño: las escrituras pueden ser grandes, pequeñas, normales.
Inclinación: las letras pueden ser verticales, inclinadas hacia la derecha o
hacia la izquierda.
Dirección: La que siguen las líneas, sea de manera horizontal, descendentes
o ascendentes.
Presión: es la fuerza que un sujeto imprime en la hoja de papel con su
elemento de escritura -bolígrafo, lápiz, etc.
Rapidez: nos da cuenta del grado de rapidez o lentitud en las reacciones de
un individuo ante las distintas situaciones que se le plantean. Existen,
entonces, escrituras rápidas, las cuales se denotan por la simplificación de
sus trazos y formas, o lentas; por ejemplo escrituras con muchos adornos o
redondeces.
24
Continuidad: se relaciona con el grado de unión o separación de las letras en
las palabras.
Forma: se refiere a la estructura general de la escritura, por ejemplo tenemos
escrituras caligráficas, imprentas, complicadas. 12
Por su parte, el perito José Ramírez Zúñiga, establece doce aspectos, en cuanto
a Grafoscopía se refiere:
Alineamiento básico: Alineamiento que tiene las palabras que conforman la
muestra escritural.
Dirección (horizontal, ascendente o descendente).
Promedio de inclinación (a la derecha, izquierda o vertical).
Proporción dimensional equilibrada (proporcionada o desproporcionada).
Fuerza de apoyo.
Tensión de línea pulmonar (fuerte, floja o normal).
Rasgo inicial (en arpón, curvo, acerado, recto).
Rasgo final (en arpón, curvo, acerado, recto).
Enlaces. (Curvos, rectos o angulosos).
Cortes (presentes o ausentes).
Velocidad (rápida, lenta o media).
12
Bernal Arévalo, Benjamín, “Técnicas de investigación criminal en el sistema acusatorio”,
Ediciones Jurídicas Andrés Morales, Colombia.
25
CAPÍTULO III
3. LEYES DEL GRAFISMO
Las leyes del grafismo son enunciadas por el francés Solange Pellat, quien
señala las siguientes:
PRIMERA LEY. El gesto grafico está sometido a la influencia inmediata del
cerebro. El órgano que escribe no modifica la forma de aquella si funciona
normalmente y esta lo bastante adaptado a su función.
SEGUNDA LEY. Cuando uno escribe, el yo esta en acción, pero el
sentimiento pasa por alternativas continuas de intensidad y debilidad.
Adquiere el máximo de intensidad cuando tiene que realizar un esfuerzo, es
decir, en los comienzos y el mínimo cuando el movimiento de la escritura
viene secundado por el impulso adquirido, o sea, en los finales.
TERCERA LEY. No se puede modificar voluntariamente, en un momento
dado, la escritura natural, más que dejando en su trazado la señal del
esfuerzo realizado para lograr el cambio.
CUARTA LEY. El que escribe en circunstancias en que el acto de escribir es
particularmente, es difícil trazar instintivamente, o bien formar letras que le
son más habituales, o bien formas más sencillas y fáciles de construir.13
A continuación se citan otras leyes que se consideran fundamentales:
13
Guzmán, Carlos “Manual de Criminalística” ediciones la Rosa Buenos Aires 2000.
26
3.1 LEYES DE LA EXPRESION GRAFICA
La escritura espontánea refleja la personalidad, cultura y práctica caligráfica de
su autor.
LEYES DE EVOLUCION DE LA ESCRITURA. La escritura de las personas
evoluciona día con día, con los sucesos, los estados de ánimo y con las
patologías que se van presentando en los individuos. En ocasiones por
imitación o disimulo.
LEY DE LA LIBERACION DE IMPULSOS MOTRICEZ. Los falsificadores
siempre dejaran escapar características propias de la escritura, mismas que
lo identificaran.
LEY DEL PRINCIPIO INICIAL. Las leyes de la escritura son independientes
de los alfabetos utilizados.
LEY DE LA MEMORIZACION DE LA ESCRITURA. La escritura se registra en
nuestra mente por un proceso de repeticiones gráficas. Nuestro
subconsciente retendrá el modelo grafico bajo la forma de imágenes
motrices, solo después, que el consciente lo haya repetido muchas veces.
LEY DE LA IMAGEN MOTRIZ. Nuestro subconsciente utiliza un sistema que
le permite registrar la cantidad exacta de energía que precisan los músculos
(del brazo, antebrazo, mano, dedos, etc.) para que realicen los
desenvolvimientos gráficos de una imagen con las mismas características.
LEY DE LA ACCION ESCRITURAL. El acto escritural aparece como
consecuencia de un reflejo grafico condicionado, cuyos estímulos son de
origen sensorial: táctiles y visuales.
27
LEY DE EVOCACION GRAFICA. es un proceso inconsciente mediante el
cual, la imagen motriz es extraída de la memoria motriz, para quedar a
disposición del individuo presto a escribir.
Lo enunciado en las leyes anteriores es útil para aseverar que nunca dos
personas escribirán con idénticos caracteres gráficos, es decir cada uno
imprimirá rasgos peculiares, por otro lado ninguna persona escribirá siempre
en forma idéntica, pues estará agregando o suprimiendo algunas
características morfológicas, pero no, sus características individuales
identificativas.14
3.2 PRINCIPIOS BÁSICOS DE LA ESCRITURA
Dentro de los principios básicos de la escritura, se encuentra el documento y la
escritura.
Documento: Es todo aquello que transmite un mensaje (escrito, gravado, video
gravado, microfilmado, hablado, en espejo, etc.). Dentro de la Grafoscopía y
documentoscopía nos interesa única y exclusivamente el estudio de los
documentos escritos.
Escritura: Inicialmente es un movimiento voluntario, pero tiene un predominio
del subconsciente, independientemente del órgano que se utilice para escribir.
La escritura no se puede modificar porque ya está grabada en el
subconsciente.
3.3 LEYES FUNDAMENTALES DE LA ESCRITURA
Pellat, presentó los principios racionales del peritaje como un método
grafonómico, pero la expresión “peritaje de escrituras”, en realidad abarca
14
Fiscalía General de la Nación. “Manual de procedimientos para Cadena de Custodia.
28
problemas muy diferentes. En efecto, las preguntas planteadas al perito son
variadas y algunas veces muy delicadas, no existe un método general adaptable a
todos los casos, más bien, procedimientos de aproximación que con buena lógica
difieren según la naturaleza de las piezas sujetas a estudio. La tarea para el perito
en un testamento, será diferente de la que utilizará para identificar al que suscribió
una carta anónima, sin embargo, estas diferentes técnicas de examen para ser
eficaces, deben ser utilizadas minuciosamente con todo el rigor que exige una
metodología precisa, siempre en armonía con las leyes de la escritura.
Las leyes generales, definen la escritura manuscrita esencialmente como personal
y circunstanciadas, en ningún caso puede ser idéntica a ella misma. Asimismo, es
individual hasta en los casos más favorables (escritura de familia, gemelos
univitelinos o siameses, intentos de falsificación, entre amigos de toda la vida,
esposos, o escritura de escolares), la escritura espontánea, conserva sus
caracteres propios, además es circunstanciada, es decir, que depende de
numerosas consideraciones (edad, madurez gráfica, carácter, estado de salud,
órgano o instrumento inscriptor, circunstancias de ejecución, material de soporte),
la escritura normalmente es un reflejo adquirido, en ningún caso podrá entonces
servir para comprobar comportamientos conscientes.
La grafología propiamente dicha, consiste en lograr el retrato psicológico de una
persona a partir de un manuscrito. Este método es actualmente el objeto de
numerosas polémicas; la apreciación no puede en consecuencia ser definitiva
porque depende directamente de la personalidad del grafólogo. La escritura
espontánea, expresa la personalidad de su autor. Aquí intervienen las nociones
fundamentales de armonía, de equilibrio y vitalidad, de simbolismo, de ritmo y
flexibilidad y el criterio de alta formación. Pero la escritura es sobretodo expresiva
por su rasgo, por sus formas e interrupciones, por sus elementos estables, tipos y
especies y por sus índices expresivos de doble significado y abreviaturas.15
15
Colín Sánchez, Guillermo, Derecho Mexicano de procedimientos penales, 18a. ed., Porrúa, México, 1999.
29
Los principios racionales del peritaje, son los fundamentos del método
grafonómico, pero el peritaje en escritos, contiene diversos problemas; no se
puede hablar de una técnica general que permita responder a todas las preguntas
planteadas. El único método consiste en razonar lógicamente apoyándose sobre
las leyes naturales de la escritura obtenida por el sentido de la grafonomía. Esta
disciplina se opuso a la Grafotécnica, que designa el arte de analizar la escritura
para eliminar los rasgos fisonómicos individuales. La Grafonomía y la
Grafotécnica, dependen de la grafística, término genérico que reagrupa los
conocimientos relativos a la escritura y comprende la descripción de la historia de
los alfabetos, los métodos de la caligrafía y las bases de la estenografía
(taquigrafía: método de escritura rápida en el que se usan caracteres y símbolos).
La escritura evoluciona según las épocas, las circunstancias, los estados de
ánimo o disposiciones patológicas y a veces de un instante a otro. Pero estos
criterios son tomados en cuenta únicamente en las pruebas de personalidad. El
perito en grafología busca la explicación de las variaciones de los escritos en los
casos de modificaciones voluntarias (imitación o disimulo). Los peritos más
ilustres, intentaron definir en cierto número de leyes y principios que rigen a las
observaciones del perito judicial (oficial); en este caso, el enfoque intuitivo no
puede servir de demostración, pues conduciría a errores deplorables. A
continuación se describen algunas leyes de la escritura más comunes:
Ley de la disminución del nivel gráfico: Dentro de los casos de modificación
voluntaria natural, un escrito de nivel gráfico bajo, no puede atribuírsele al
escritor de nivel gráfico elevado.
Ley de la conservación del ritmo personal: Las alternativas diversas del
movimiento, presión muscular, dimensión, dirección, inclinación, orden y
sistema de unión (enlaces), así como continuidad, son constantes, tratándose
de un mismo escritor.
30
Ley de liberación de los impulsos motrices en función del tamaño del escrito:
Un falsario no puede indefinidamente mantener sus esfuerzos de imitación y
deja escapar entonces características de su propia escritura.
Ley de los ajustes iniciales: Todo ajuste gráfico exige un tiempo muerto. Así
puede uno juzgar la espontaneidad de un escrito por la simplicidad y reducida
frecuencia de los ajustes.
Ley de la degeneración de la escritura: La aceleración de la velocidad de la
escritura, conduce a un aumento de la inclinación de las letras y a un
debilitamiento de la forma. El ductus de las letras suele quedar idéntico a sí
mismo.
Ley del retorno a las formas clásicas o infantiles: La facilidad de asimilación
lleva instintivamente a simplificar las formas de las letras, conservando un
esquema expresivo.
Ley de la evitación: Los añadidos generalmente se arreglan en función del
espacio disponible, evitando morder o encimar sobre rasgos anteriores. Las
características generales se ven afectadas, pero no el dibujo de las formas.
3.3.1 El documento
Tradicionalmente, el medio de un documento era el papel y la información era
ingresada a mano, utilizando tinta (esto es lo que se denomina hacer un
documento manuscrito) o por un proceso mecánico (mediante una máquina de
escribir, o utilizando una impresora láser).
Desde el punto de vista de la informática, es un archivo, pero con determinados
atributos ya que contiene datos textuales o gráficos creados por el usuario con su
31
computadora mediante un programa. El archivo recibe un nombre y un formato
para guardarlo en un directorio, subdirectorio o carpeta previamente asignado en
la unidad de almacenamiento. Es posible volver a abrirlo cuando se necesite
acceder a su contenido, ya sea para imprimirlo, modificarlo o eliminarlo. Es mucho
más frecuente decirle solamente archivo.16
Todo objeto material que porte, registre o fije, en sí, información, es decir, el
conjunto formado por el contenedor con su contenido; con el objetivo de conservar
y transmitir dicha información en el dominio del espacio y del tiempo a fin de ser
utilizada como instrumento jurídico o probativo, testimonio histórico, etc.
En cuanto a la naturaleza de los documentos pueden ser textuales y no textuales.
Textuales: son los documentos que contienen información escrita sobre el
soporte que es papel.
No textuales: son los documentos que aunque pueden contener información
escrita, sin embargo lo más importante es que suelen estar en otros tipos de
soportes diferentes al papel, porque están hechos para verse, oírse y
manipularse.
Son características que tienen que ver con el carácter informativo. Las
características intelectuales son el contenido, la finalidad, el tema, entre otros.
Podemos hacer la siguiente clasificación: documentos primarios, secundarios y
terciarios.
Documentos primarios: son aquellos que contienen información original del
autor/a y no han pasado por ninguna clase de tratamiento.
16
Bernal Arévalo, Benjamín, “Técnicas de investigación criminal en el sistema acusatorio”, Ediciones
Jurídicas Andrés Morales, Colombia.
32
Documentos secundarios: son el resultado de aplicar tratamiento a los
documentos primarios.
Documentos terciarios: son el resultado de aplicar tratamiento a los
documentos secundarios17
.
3.4 DIFERENCIAS ENTRE GRAFOSCOPIA Y GRAFOLOGIA
Según Berlanga, la Grafoscopía estudia el estado de ánimo de la persona, y los
detalles que se repiten de manera involuntaria, no así su personalidad, campo que
sí estudia la grafología, la cual considera como una especie de horóscopo o
estudio agorero de las personas.
En esta dirección, la grafología está más orientada al ámbito de la psicología,
como ciencia coadyuvante, porque interpreta la personalidad del individuo a través
de la escritura. Por otra parte, la grafología hace un estudio morfológico de las
letras (forma de las letras), técnica conocida como Grafognomía y sólo le basta
con un documento para efectuar el análisis, lo que la hace distar de la
Grafoscopía, en la cual se requieren dos o más documentos para determinar la
autoría de la escritura contenida en ellos. 18
Además, la Grafoscopía busca establecer autoría de un documento
supuestamente falso y la determinación consecuente de la perpetración de un
hecho delictivo (delito de falsificación); mientras la grafología busca establecer, a
través de la interpretación de los trazos, rasgos, inclinaciones y uniones de letras,
las cualidades, defectos o tendencias psicológicas de la persona. También hay
17
Colín Sánchez, Guillermo, Derecho Mexicano de procedimientos penales, 18a. ed., Porrúa,
México, 1999.
18 Enciclopedia Criminalística Criminología e Investigación 1a. ed. Bogotá D. C., sigma Editores
2010.
33
que considerar que la Grafoscopía, es utilizada en la rama de la criminalística,
mientras que la grafología es empleada en los departamentos de Recursos
Humanos como detalle complementario a las entrevistas realizadas a futuros
empleados, con el fin de detectar sus personalidades en relación al trabajo.
Resumiendo las diferencias entre una y otra disciplina, así como añadiendo otras,
son:
1. La Grafología, estudia el comportamiento humano a través de la escritura; la
Grafoscopía, estudia la falsedad o no de un documento dubitado en base a la
forma de escritura de una persona.
2. La Grafología, tiene como objetivo establecer los rasgos de personalidad de un
individuo en base a la forma de su escritura; la Grafoscopía, la autoría de un
documento que se presume falso.
3. La Grafología, puede utilizar solamente un documento para el análisis
respectivo; la Grafoscopía, siempre necesitará dos o más documentos para
comparar las escrituras (las falsas y verdaderas).
4. La Grafología, es utilizada en los ámbitos laborales de recursos humanos,
como también en la medicina y la psicología, para comprobar el estado
anímico de una persona y sus rasgos personales; la Grafoscopía es utilizada
en el campo de la investigación criminal, con el fin de establecer la comisión de
un delito y la autoría del mismo.
5. La Grafología es considerada una disciplina que utiliza términos ambiguos,
razón por la que muchos no la consideran como una ciencia; la Grafoscopía, sí
utiliza términos exactos y es considerada una rama auxiliar de la
documentoscopía.
34
6. La Grafología, a consecuencia de lo anterior puede caer en el subjetivismo;
mientras que la Grafoscopía, siempre conserva su carácter objetivo.
El término varía según los países, ya que en algunos lugares, se denomina
Grafoscopía, a la observación pericial de las firmas y documentos escritos,
mientras que en otros países del área se llaman Grafotécnica, Grafística, pericial
caligráfica, entre otras. Se señala también, que para el análisis de dichos
documentos escritos y las firmas se utiliza las leyes de la grafología, a pesar de su
carácter experimental, mientras que lo atinente a las tintas, papel, o soporte
material, y otros aspectos físicos, se encarga las ciencias naturales como la
Física, la Química, entre otras.19
De todo lo anterior concluimos entonces que Grafoscopía, es la ciencia que
estudia los grafismos con la finalidad de conocer la identidad de una persona por
medio de su escritura, o para establecer la autenticidad de firmas o manuscritos.
La escritura es un acto resultante de voliciones y reflejos. Estos son
condicionados por las constantes anatómicas, fisiológicas y psíquicas debidas a la
herencia y a la educación de quien escribe, por lo cual cada escritura contiene una
serie de idiotismos (pequeños detalles). Para que se pueda dictaminar en
Grafoscopía, es indispensable que se cuente con los documentos originales que
contengan escrituras, firmas o rubricas.20
El Objeto de estudio de la Grafoscopía son las grafías o dibujos escriturales
impresos sobre papel u otras superficies, las cuales deberán constar en
documentos originales. En el ejercicio de la Grafoscopía, las técnicas más usuales
son la observación, el análisis, la analogía (cotejo) y la deducción, aplicadas
según el objeto a investigarse, cada una con sus procedimientos específicos.
19 Colín Sánchez, Guillermo, Derecho Mexicano de procedimientos penales, 18a. ed., Porrúa,
México, 1999 20
Bernal Arévalo, Benjamín, “Técnicas de investigación criminal en el sistema acusatorio”,
Ediciones Jurídicas Andrés Morales, Colombia.
35
Existen falsificaciones por disimulo, imitación libre y calca.
La Grafometría es una rama de la grafología que mide y pondera cada trazo
escrito. La caligrafía es el arte de escribir con letra correctamente formada o el
conjunto de rasgos que caracterizan la escritura de una persona, un documento,
etc.
36
CAPÍTULO IV
4. COMO APOYA LA GRAFOSCOPÍA A LA CRIMINALISTICA
El sistema de investigación guatemalteco debe comprender la importancia que la
Grafoscopía tienen a nivel internacional, en el campo jurídico, como una técnica
necesaria para hacer investigaciones relacionadas con la autenticidad de los
documentos o escrituras, especialmente dentro de los procesos legales que se
ventilan en los centros de justicia.
En este caso la Grafoscopía, viene a ser una herramienta útil y necesaria en el
campo de la investigación criminal, necesaria para la identificación de escrituras
dudosas, dentro de los casos jurídicos. La Grafoscopía, se convierte entonces, en
una rama de la criminalística, que examina escrituras y firmas para poder
determinar su origen gráfico, identificar al autor y determinar la autenticidad o
falsedad de dicho documento o escritura, de esta manera es como acciona
cuando se le necesita.21
En base a lo anterior, se determina que la Grafoscopía, va enfocada al estudio de
la escritura aplicada a la investigación criminal, en el sentido de observar y
comparar las letras para determinar el autor de un documento, cuya autenticidad
se pone en tela de duda.
Con frecuencia el dictamen pericial sobre autenticidad o falsedad de una pieza
demanda la aplicación combinada de métodos propios de la Documentología y de
la Grafoscopía. De ahí la necesidad de que el experto en documentos
cuestionados como actualmente se le suele denominar a la materia, se
especialice en ambas disciplinas. Una y otra, sin embargo, con todo y ser
21
ANGULO ARANA, Pedro.2006. La Investigación del Delito en el Nuevo Proceso Penal. Lima,
Gaceta Jurídica S. A. 175p., citando a LOPEZ CALVO, Pedro y GOMEZ SILVA, Pedro.2000.
Investigación Criminal y Criminalística. Bogotá, Colombia.
37
complementarias, conservan su autonomía y disponen de sus propios métodos y
procedimientos de examen.
No hay duda de que al experto en Grafoscopía, se enfoca en los documentos
alterados, para conocer aspectos que sin esta ciencia, no estaría en capacidad de
comprender.22
Por lo tanto el perito en Grafoscopía, se enfoca en los aspectos
siguientes:
Obtener pruebas de escritura de las personas cuya firma o manuscripción se
atribuye.
Obtener de ser posible, documentos con contenido contemporáneo al
impugnado.
Examinar la temporalidad de los documentos.
Verificar que se trate de documentos originales.
Dictaminar sobre la autenticidad o falsificación de las firmas o manuscritos
sometidos o peritación.
4.1 OBJETIVOS DE LA GRAFOSCOPÍA
La Grafoscopía tiene como finalidad específica, la observación minuciosa de la
escritura, tal como se esgrimió etimológicamente en líneas ut supra, ello conlleva
a determinar las características generales que existen en la escritura, como en un
primer paso y, como un segundo paso, las características particulares e
individuales que se les llama gestos tipo, gestos gráficos, automatismos,
idiotismos, en fin tiene varias denominaciones, pero que en sí constituyen las
características propias de cada persona al escribir.”. En este sentido, cada
persona tiene una escritura distinta, asimilable con la huella digital, ya que es un
acto neuromuscular dirigido por el cerebro, cuyo funcionamiento es diferente en
22
Bernal Arévalo, Benjamín, “Técnicas de investigación criminal en el sistema acusatorio”,
Ediciones Jurídicas Andrés Morales, Colombia.
38
cada persona, lográndose así individualizar la escritura e identificar la persona que
la realizó en el documento objetado.
Es válido señalar que los documentos indubitados son aquellos cuyo origen no
suscitan duda alguna con respecto a su autenticidad, mientras los dubitados son
“los que se someten a la apreciación y examen del perito, porque se duda de su
autenticidad.
Las leyes generales definen la escritura manuscrita esencialmente como personal
y circunstanciadas, en ningún caso puede ser idéntica a ella misma. Asimismo, es
individual hasta en los casos más favorables (escritura de familia, gemelos un
vitelinos o siameses, intentos de falsificación, entre amigos de toda la vida,
esposos, o escritura de escolares), la escritura espontánea conserva sus
caracteres propios, además es circunstanciada, es decir, que depende de
numerosas consideraciones (edad, madurez gráfica, carácter, estado de salud,
órgano o instrumento inscriptor, circunstancias de ejecución, material de soporte),
la escritura normalmente es un reflejo adquirido, en ningún caso podrá entonces
servir para comprobar comportamientos conscientes. Por último, es susceptible de
ser definida en relación a elementos de determinados e incluso hasta medibles
como son el rasgo, los espacios, los tipos, especies.23
4.2 CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LAS ESCRITURAS
Dentro de las características generales se tienen las siguientes: dirección, presión,
velocidad, alineamiento básico, etc., se llaman características generales aquellas
que existen en todos los alfabetos, aunque con la modalidad propia de cada
ejecutante, por ejemplo; todos los escritos tienen una determinada proporción en
su tamaño, una determinada inclinación ya sea a la izquierda, o a la derecha, en
23
James, Stuart H. and John J. Nordby, “Forensic Science and Forensic Evidence. Second Edition.
2005. Taylor & Francis.
39
guirnalda o mixta (para que sea proporcionada una letra minúscula, debe caber
tres veces en una mayúscula).
Las particularidades morfológicas o grupo de gestos gráficos, como su nombre lo
indica, son aquellas relacionadas con los elementos estructurales o propios de
cada letra o gamma. La Gama es el conjunto de trazos que configuran una letra
(el perito en Grafoscopía suele utilizar este término en lugar de letra o ambos).
Son las siglas o abreviatura de grupo de gestos gráficos. Este tipo de
características son consideradas en nuestro estudio de mayor importancia o
jerarquía que las características morfológicas, ya que son las correspondientes a
los automatismos fijados en el subconsciente.
4.3 TIPOS DE FIRMAS PARA SU ESTUDIO GRAFOSCÓPICO
FIRMA LEGIBLE: Como su nombre lo indica, es aquella que se puede leer
perfectamente, son las que se conforman por el nombre, apellidos, iniciales o
combinación de estos. Independiente que cuenteo no con un trazo
ornamentado, deberán leerse por lo menos las iniciales del nombre, apellidos
o su combinación.
FIRMA SEMILEGIBLE: Es aquella en la que se va a identificar el menor
elemento escritural (generalmente estilizados).
FIRMA ILEGIBLE: Es aquella en la que no se identifica ningún elemento
escritural (rúbrica o garabato). Cuando se analiza una firma de procedencia
extrajera (griega, china, japonesa, hindú, árabe, Etc.), Para nosotros será
ilegible (no se puede leer).
40
4.4 LA PRUEBA Y SUS FASES
La palabra prueba, corresponde a al acción de probar. A su vez, la expresión
“probar” deriva del latín “probare” que, en el significado forense se refiere a
justificar la veracidad de los hechos en que se funda un derecho de alguna de las
partes en un proceso.
4.4.1 Fase Probatoria
Esta fase, se refiere a la existencia de normas generales de pruebas, o reglas
sobre los medios de prueba en general, o a reglas sobre el valor de las
pruebas. No siempre se practican pruebas cuando las partes se hallan de acuerdo
con los hechos. Después del ofrecimiento se procede a la admisión o el rechazo
de pruebas. A continuación se ha de ordenar la recepción o desahogo de las
pruebas admitidas. Previa a su preparación, se procede al desahogo material y
jurídico de las probanzas, con apego a los cánones legales. (Cuando no hay
contestación la demanda se va directo a las pruebas).
4.4.2 El Perito
Es la persona versada en una ciencia, arte u oficio, cuyos servicios son utilizados
por el Juez para que lo ilustre en el esclarecimiento de un hecho que requiere de
conocimientos especiales científicos o técnicos.
4.4.3 Peritaje
Es el examen y estudio que realiza el perito sobre el problema encomendado,
para luego entregar su informe o dictamen pericial con sujeción a lo dispuesto por
la ley.
41
4.4.4 La Prueba Pericial
Es la que surge del dictamen de los peritos, que son personas llamadas a
informar ante el juez o tribunal, por razón de sus conocimientos especiales y
siempre que sea necesario tal dictamen científico, técnico o práctico sobre hechos
litigiosos.
4.4.5 La procedencia
Procede cuando para conocer o apreciar algún hecho de influencia en el pleito,
sean necesarios o convenientes conocimientos científicos, artísticos o prácticos.
4.4.6 La Proposición
La parte a quien interesa este medio de pruebas propondrá con claridad y
precisión el objeto sobre el cual deba recaer el reconocimiento pericial, y si ha de
ser realizado por uno o tres de los peritos. Donde el Juez, resuelve sobre la
necesidad, o no, de esta prueba.
4.4.7 El Nombramiento
Los peritos, tienen que ser nombrados por el Juez o Tribunal, con conocimiento
de las partes, a fin de que puedan ser recusados o tachados por causas
anteriores o posteriores al nombramiento.
Son causas de tacha a los peritos el parentesco próximo, haber informado
anteriormente en contra del recusante o tener vínculo profesional o de intereses
con la otra parte, el interés en el juicio, la enemistad o la amistad manifiesta.
4.4.8 El Diligenciamiento.
42
Las partes y sus defensores pueden concurrir al acto de reconocimiento pericial y
dirigir a los peritos las observaciones que estimen oportunas. Deben los peritos,
cuando sean tres, practicar conjuntamente la diligencia y luego conferenciar a
solas entre sí. Concretan su dictamen según la importancia del caso, en forma de
declaración; y en el segundo, por informe, que necesita ratificación jurada ante el
Juez. El informe verbal es más frecuente y quedará constancia del mismo en el
acta.
4.4.9 El dictamen pericial
Los peritos realizarán el estudio acucioso, riguroso del problema encomendado
para producir una explicación consistente. Esa actividad cognoscitiva será
condensada en un documento que refleje las secuencias fundamentales del
estudio efectuado, los métodos y medios importantes empleados, una exposición
razonada y coherente, las conclusiones, fecha y firma. A ese documento se le
conoce generalmente con el nombre de Dictamen Pericial o Informe Pericial.
Si los peritos no concuerdan deberá nombrarse un tercero para dirimir la
discordia, quién puede disentir de sus colegas. Todo dictamen pericial debe
contener:
La descripción de la persona, objeto o cosa materia de examen o estudio, así
como, el estado y forma en que se encontraba.
La relación detallada de todas las operaciones practicadas el la pericia y su
resultado.
Los medios científicos o técnicos de que se han valido para emitir su
dictamen.
Las conclusiones a las que llegan los peritos.
43
4.4.10 La ampliación del dictamen
No es usual que se repita el examen o estudio de lo ya peritado, sin embargo se
puede pedir que los Colegios Profesiones, academias, institutos o centros
oficiales se pronuncien al respecto e informen por escrito para agregarse al
expediente y después oportunamente sea valorado.
4.4.11 La apreciación y valoración
La prueba pericial tiene que ser apreciado y valorado con un criterio de
conciencia, según las reglas de la sana crítica. Los Jueces y tribunales no están
obligados a sujetarse al dictamen de los peritos. Es por esto que se dice "El juez
es perito de peritos"
4.4.12 Documento
Es todo aquello que nos transmite un mensaje ya sea escrito, grabado,
fotografiado, fotocopiado, impreso, video filmado, microfilmado, oral, manuscrito,
etc. El estudio pericial grafoscópico se basa en los documentos escritos.
Las letras están formadas por dos elementos fundamentales, el trazo y el rasgo.
El trazo, es el elemento principal de la letra y sin el, simplemente no existe la
misma. El rasgo, es el elemento subjetivo de la letra, puede o no estar presente
en la misma.
Los trazos son magistrales y son realizados de arriba hacia abajo, observándose
con mayor presión la parte superior y con menor la inferior.
44
El rasgo puede ser de tres formas: inicial, final o remate y enlace. En todo tipo de
escritura, existen tres fundamentales:
El soporte
La escritura
El tiempo
El soporte, es el objeto material sobre el cual se suscribirá el documento, que
puede ser papel, espejo, pizarrón, madera, etc. El útil suscriptor, es el instrumento
u objeto con el que se suscribe el documento y puede ser lápiz, bolígrafo, pluma
fuente, lapicero, lápiz labial, los dedos, etc. La escritura para su estudio, se ha
dividido en dos tipos de características: características de orden general y las
particularidades morfológicas.
4.4.12.1 Características Generales
Dentro de las características generales se tienen las siguientes: dirección, presión,
velocidad, alineamiento básico, entre otras. Se llaman características generales
aquellas que existen en todos los alfabetos, aunque con la modalidad propia de
cada ejecutante, por ejemplo; todos los escritos tienen una determinada
proporción en su tamaño, una determinada inclinación. Las particularidades
morfológicas o grupo de gestos gráficos, como su nombre lo indica, son aquellas
relacionadas con los elementos estructurales o propios de cada letra o gamma.
Que es el conjunto de trazos que configuran una letra (el perito en Grafoscopía
suele utilizar este término en lugar de letra o ambos).
Una de las características principales de la Grafoscopía, como método de
identificación humana, radica en el hecho de que en su ejecución involuntaria o
automática se plasman una cantidad de características individuales que permiten
la identificación de un determinado escritor. En el proceso de aprendizaje del acto
escritural las personas aprenden formas o convencionalismos de cómo hacer las
45
letras ya sean en letra tipo cursiva o en letra tipo imprenta; sin embargo, estas
formas no son mantenidas por mucho tiempo sino que las mismas son variadas
por influencias como por ejemplo la observación de escrituras de otras personas
cercanas y por el hábito motor de cada uno de nosotros.
De esta manera se gesta en nuestro interior una personalidad gráfica, que queda
archivada en nuestra memoria prácticamente irreproducible en forma espontánea
y exacta por un escritor distinto al original. Las formas o convencionalismos son
denominados en criminalística como características de clase. La escritura está
sujeta a circunstancias externas o internas al ser humano que según su intensidad
van a provocar variaciones que afectarán en mayor o menor grado la producción
espontánea de automatismos. Por ejemplo: estados emocionales, enfermedades
físicas, edad, o circunstancias extremas del clima, y otras.
4.4.12.2 Los factores caligráficos.
Factor caligráfico es el nombre técnico que recibe una determinada característica
individual hallada en la escritura. Para efectos de este curso citaré diez de estos
factores:
Forma particular de hacer caracteres de escritura: adornos o trazos agregados
en letras, símbolos o números.
Trazos iniciales y finales en los caracteres de escritura: de estos se observará
su orientación, forma y tipo depresión, ejercida en su construcción.
Acentuaciones, signos de puntuación, admiración, e interrogación: los
aspectos a detallar son su posición forma y tamaño.
Márgenes: relación de distancia establecida con respecto de la parte superior,
inferior, izquierda y derecha del documento donde se escribe.
Distancias en la escritura: específicamente la relación existente entre letras,
sílabas, palabras, símbolos, números y párrafos.
Posición de la escritura en la línea base: ascendente, descendente, elevada,
irregular o ajustada a la línea imaginaria o real que le sirve de base.
46
Calidad de línea: juegos de presión y velocidad manifestados en la escritura
enferma rítmica.
Inclinación de la escritura: en relación con un eje perpendicular al plano: hacia
la izquierda, a la derecha, irregular, o perpendicular.
Ortografía: omisiones espontáneas de reglas ortográficas.
Enlodamientos: tamaño, orientación y volumen de los enlodamientos en letras
lates como la g, f, z, q, 1.
Observación: la escritura es estudiada por muchas técnicas, entre ellas la
grafología, que se encarga de estudiar aspectos del carácter personal
reflejados en la escritura; este término tiende a confundirse con el de
Grafoscopía.
Firmas ilegibles: son aquellas que no contienen escritura legible. En ellas
vamos a observar principalmente las siguientes características: trayectoria,
inclinación, tamaño, y velocidad.
El imitador o falsificador de firmas no va a poder reproducir en su totalidad el
conjunto de características antes anotadas. Él pondrá énfasis en unas pero
omitirá otras.
4.4.12.3 Alteraciones dolosas en la escritura
Son aquellas que fueron realizadas con intención y que son objeto de estudio de
la Grafoscopía. En la investigación de las mismas es importante su localización y
descripción metódica, minuciosa y detallada con el objeto de evitar omisiones en
el trabajo documental.
De vital importancia es la aplicación de instrumental técnico, principalmente
estereoscopios, con lentes de distintos aumentos, fuentes de luz ultravioleta,
infrarroja y distintos ángulos de luz. Las alteraciones pueden clasificarse de
múltiples formas, pero esencialmente es importante la observación detallada de la
superficie del documento. Cuando es papel verificar si hay desorganización de la
fibra, adelgazamientos en su espesor, restos o decoloraciones de tinta, repintes o
47
tachaduras. Existen mecanismos de seguridad en el papel sobre todo en
documentos valor que responden ante el ataque por alteración por agentes
químicos. Esta respuesta consiste en cambios en la coloración del papel de
acuerdo con el solvente utilizado, y en algunos casos con la aparición de leyendas
latentes tales como nulo, falso. Esta protección es conocida con el nombre de
"respuesta química".
El calco como alteración, es una práctica común ejecutada en documentos
objetos del delito. Sus características son en algunos casos evidentes y en otras
tienden a confundirse con imitaciones de escritura. El temblor, las interrupciones,
descargas de tinta, y los dobles trazos son posible evidencia de la existencia de
un calco sin embargo, es importante anotar que para probar o asociar
técnicamente el calco es necesario contar con el patrón de escritura que dio
origen a la investigación grafoscópica. Tergiversación: Es la acción mediante la
cual un escritor varia su propia escritura. Generalmente cambia aspectos tales
como la inclinación, y el tamaño de su escritura. Imitación: es cuando un escritor
reproduce la escritura de otra persona. El grado de certeza, habilidad y práctica
determinarán la calidad de una imitación.
4.4.12.4 Reconocimiento de las características de impresión
Es importante para el investigador reconocer características de los principales
sistemas impresión involucrados en la confección de documentos, usados para
trámites públicos o privados.
Litografía: La información impresa en este sistema se caracteriza porque sus
caracteres tienen bordes definidos, y que al tacto es plana.
Tipografía: se destaca porque en los bordes de las letras, números o símbolos
existe un recargamiento de tinta periférico, llamado rebaba, y que en ocasiones
quedan bajos relieves en el documento.
48
Hueco grabado o Intaglio: este tipo de impresión da la sensación de tercera
dimensión de tinta en alto relieve, sus bordes son irregulares y los diseños no
tienen brillo.
Las duplicaciones o reproducciones de impresos son constantes y generalmente
se caracterizan porque no utilizan los mismos materiales en cuanto a papel y tinta
se refieren. Además su tendencia es usar solo un sistema de impresión y no una
es importante anotar que para probar o asociar técnicamente el calco es
necesario contar con el patrón de escritura que dio origen a la investigación
grafoscópica. Este tipo de documentos están protegidos además con otros
dispositivos de seguridad tales como marcas de agua, micro impresiones, fibras,
pantallas fluorescentes, etc., que también son objetos de duplicación por parte de
los delincuentes.
Las impresiones mecanografiaos son objeto de estudio por los documentos copia
en áreas como sus alineamientos horizontales para establecer si existen una o
más secuencias de producción. El estudio del diseño o la presencia de defectos
relevantes nos llevarán a establecer el origen de la fuente de producción; en otras
palabras, la posible máquina que originó una determinada impresión
mecanográfica.
4.4.12.5 Las muestras de comparación
Este nombre comprende los cuerpos de escritura, que son aquellos dictados,
hechos a las personas involucradas en investigaciones documentales y que son
tomadas en la sección o por el contrario envía la autoridad judicial o la
dependencia correspondiente.
a) Las mismas deben reunir varias características para que sean idóneas para
comparación respectiva, entre ellas.
b) Información filiatoria y constancia de voluntad de ejecución.
49
c) Especificación de la extremidad utilizada o cualquier otra circunstancia especial
al ejecutar el acto.
d) El ejecutante escribirá los días de la semana y los meses del año, así como los
nombres de memoria de los Estados del país.
e) El dictado inicialmente deberá comprender palabras, números semejantes a las
del texto cuestionado para posteriormente dictar directamente el texto cuestionado
repetido número de veces.
f) Una cantidad suficiente de firmas y números de cédula, pasaporte, cédula de
residencia según sea el caso.
g) Fecha, hora y lugar.
h) Información de testigos y su respectiva firma.
i) Firma del operador.
j) Aspectos generales: El dictado deberá ser tanto en letra cursiva como imprenta;
si la persona manifiesta no escribir en determinado tipo de letra, deberá dejar
constancia escrita de su afirmación.
Cada cuerpo de escritura puede ser utilizado para sus efectos específicos, salvo
que el ejecutante manifieste voluntad para que éste sea utilizado en otra
investigación determinada. Otro tipo de muestras son las de impresiones de
cualquier tipo en las cuales debe ir bien especificado el ente impresor que las
produjo, marca, modelo, número de serie o patrimonio, así como otras calidades:
color, ubicación, lugar, fecha, hora y testigos.
Deberá contener impresiones de todos los caracteres así como el texto
cuestionado en mayúscula y minúscula y en distintos tipos de letra, si existen. Los
especimenes de comparación o muestras anuladas de impresos de cualquier tipo
también deben ser debidamente recibidos de parte de los emisores o fabricantes.
En general, las muestras de comparación deben ser compatibles o sea de la
misma especie, abundantes, una cantidad suficiente, y contemporáneas de fecha
cercana o igual a la que ostentan los documentos cuestionados.
50
4.4.13 Criminalística
La definición más común entre la mayoría de los autores es la que concibe la
Criminalística como "la disciplina auxiliar del Derecho Penal que se ocupa del
descubrimiento y verificación científica del delito y del delincuente". Aparte
algunos otros puntos discutibles, consideremos que la anterior definición adolece
de imprecisión en su última parte, al hablar de delito y delincuente.
En efecto en Criminalística, al intervenir en la investigación de un hecho
determinado, no puede saber previamente si se trata de un delito o no, es por ello
que se habla de presuntos hechos. Para esta investigación se entiende como
Criminalística, a la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos,
métodos y técnicas de investigación de las ciencias naturales en el examen de
material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso, con
el fin de determinar, en auxilio de los órganos de administrar justicia, su
existencia, o bien reconstruirlo o bien señalar y precisar la intervención de uno o
varios sujetos en el mismo.
4.4.14 Documentoscopía
El vocablo documentoscopía, es una formación híbrida que proviene del latín
documentus y del griego copain. Que consisten en la aplicación práctica y
metódica de los conocimientos científicos, teniendo como objetivo verificar la
autenticidad o determinar la autoría de los documentos.
Por su parte, la Documentoscopía, es la técnica que trata de establecer, mediante
una metodología propia, la autenticidad de escritos y documentos y determinar,
cuando sea posible, la identidad de sus autores. Su campo de actuación es muy
amplio, abarcando la investigación de todo tipo de documentos con el fin de tratar
de determinar su autenticidad o falsedad.
51
Las definiciones señaladas, tienen en común la vocación de querer dar cabida a
todo tipo de estudios que tengan por objeto los documentos. Se persigue con ello
que los avances tecnológicos no puedan abrir una brecha que sustraiga del
ámbito de la Documentoscopía cualquier examen de esta índole. El profano en la
materia debe tener presente que de la misma forma que las armas de fuego o los
cadáveres "hablan" a los técnicos, que en cada caso han de llevar a cabo su
estudio, los documentos también tienen su lenguaje propio, de manera que ha de
ser el especialista el que asuma la responsabilidad de “traducir” correctamente
todo aquello que los documentos le revelan, para hacerlo comprensible a los legos
en este campo.
4.4.16 GRAFOSCOPÍA
Examen de la escritura insertada (textos manuscritos) en un documento.
Disciplina que pretende determinar técnicamente la correspondencia entre los
gestos gráficos dubitados con la muestra testigo, es decir, si provienen de un
mismo puño y letra.
Toda escritura contiene una serie de constantes gráficas de las cuales el que
escribe no puede prescindir enteramente cuando quiere disfrazar su escritura, y
que el falsificador no puede reproducir completamente cuando quiere imitar un
grafismo. Se consideran documentos indubitados aquellos cuyo origen no suscita
duda alguna con respecto a su autenticidad. Deberán ser escritos originales,
espontáneos, abundantes y coetáneos al documento dubitado.
Son documentos dubitados los que se someten a la apreciación y examen de un
perito porque se duda de su autenticidad. Dejando de lado estas anotaciones de
detalle, digamos que se puede definir la Grafoscopía en su acepción más amplia o
general, como el estudio científico del grafismo o conjunto de conocimientos
concernientes a la expresión gráfica escrita.
52
Expresión gráfica, grafismo y grafía en este contexto, son locuciones sinónimas y
de la más amplia extensión. Son temas tratados dentro de ellas: todo lo
relacionado con la escritura. Ahora bien, importa precisar que la Grafoscopía
estudia el signo gráfico concreto en su ser material, una vez plasmado sobre la
superficie, y no como simple ente abstracto. El objeto material de la Grafoscopía
está constituido pues, por la entidad gráfica inscrita, cualquiera que ella sea.
Al estudio de los fenómenos fisiológicos se le suele denominar Grafofisiología.
Afín a esta rama es la denominada grafología médica que más recientemente se
viene llamando Grafopatología y consiste en el estudio de aspectos que tienen
que ver con algún tipo de enfermedad y que llegan a incidir en la escritura.
Al examen objetivo de la entidad gráfica para señalar sus caracteres específicos,
denominarla y clasificarla se le llama Grafoscopía. Al estudio del grafismo desde
el punto de vista de su autenticidad, se le suele denominar Grafoscopía. La
aplicación de los conocimientos generales del grafismo y especialmente
relacionados a dar solución de ciertos problemas planteados por la autoridad,
específicamente con fines probatorios, se denomina Grafoscopía.
Con frecuencia el dictamen pericial sobre autenticidad o falsedad de una pieza
demanda la aplicación combinada de métodos propios de la Documentología y de
la Grafoscopía. De ahí la necesidad de que el experto en documentos
cuestionados como actualmente se le suele denominar a la materia, se
especialice en ambas disciplinas. Una y otra, sin embargo, con todo y ser
complementarias, conservan su autonomía y disponen de sus propios métodos y
procedimientos de examen.
53
CAPÍTULO V
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE RESULTADOS
Gráficas:
1. ¿Conoce usted en que consiste la técnica conocida como Grafoscopía,
en el sistema de investigación guatemalteco?
Gráfica 1
Fuente: Investigación de campo 2013.
Interpretación:
Del total de la muestra el 20%, de sujetos evaluados consideran que si tienen
conocimientos relacionados con la técnica de Grafoscopía, en comparación con el
80% de sujetos evaluados, que desconocen en que consiste este tipo de técnica
científica, la cual no se utiliza en el sistema de investigación guatemalteco.
0%
50%
100%
20%
80%
SI
NO
54
2. ¿Considera adecuado implementar al sistema de investigación
guatemalteco la técnicas de Grafoscopía para determinar la autenticidad
o falsedad de las escrituras y firmas manuscritas?
Gráfica 2
Fuente: Investigación de campo 2013.
Del total de la muestra, el 90% de sujetos evaluados, considera que es necesario que
el sistema de investigación guatemalteco se modernice, con la implementación de
nuevas técnicas al sistema de investigación, lo cual permitirá ser más eficientes y
efectivos en la adquisición de pruebas, mientras que el 10%, de evaluados no lo
considera necesario, debido a que no existen expertos en esta materia, en el medio
nacional y local.
0%
50%
100%
90%
10%SI
NO
55
3. ¿Considera usted que el Ministerio Público, INACIF y Policía Nacional
Civil, tienen conocimiento sobre Grafoscopía, para determinar la
autenticidad o falsedad de las escrituras y firmas manuscritas?
Gráfica 3
Fuente: Investigación de campo 2013.
Interpretación:
Del total de la muestra, el 98% de sujetos refieren que el INACIF, Ministerio Público y
Policía Nacional Civil, no tienen conocimiento de la técnica de Grafoscopía, por que
actualmente no se utiliza en el sistema de investigación guatemalteco, ni se cuentan
con profesionales en este campo científico, mientras que para el 2% consideran que
si, estas entidades sin tienen conocimiento sobre la técnica de Grafoscopía.
0%
50%
100%
2%
98%
SI
NO
56
4. ¿Considera usted necesario que los peritos del INACIF y Ministerio
Público, se capaciten en esta técnica de Grafoscopía, para hacer más
efectivo su trabajo de investigación?
Gráfica 4
Fuente: Investigación de campo 2013.
Interpretación:
La gráfica describe que el 95% de sujetos evaluados considera que es necesario que
los peritos del Ministerio Público e INACIF, se les capacite en esta técnica de
Grafoscopía, para hacer más efectivo su trabajo de investigación criminal. Para el 5%,
de la muestra consideran que no es necesario capacitarlos en esta nueve técnica,
porque al final, ni las aplican, por lo costos que requieren, en un proceso de
investigación legal.
0%
50%
100%
95%
5%
SI
NO
57
5. ¿Considera usted, que debería estar legislado en el Código Procesal Penal
Guatemalteco, el procedimiento adecuado para utilizar la Grafoscopía,
como técnica para determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras
y firmas manuscritas?.
Gráfica 5
Fuente: Investigación de campo 2013.
Interpretación:
Del total de la muestra evaluada el 93% de sujetos afirman que sí, esta técnica y
su procedimiento, debería estar legislada en el Código Procesal Penal
Guatemalteco, para utilizar como técnica de investigación en casos de falsedad
de las escrituras y firmas manuscritas, ya que es un campo no investigado hasta
el momento, para el 7%, no lo consideran necesario, porque no hay profesionales
al respecto.
0%
50%
100%
93%
7%
SI
NO
58
6. ¿Considera que la Grafoscopía puede ser una herramienta práctica, para
determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras y firmas
manuscritas en el sistema de investigación guatemalteco?
Gráfica 6
Fuente: Investigación de campo 2013.
Interpretación:
En la gráfica, , se observa que el 83% de sujetos evaluados, refieren que con la
técnica de Grafoscopía, se podrían determinar una gran cantidad de casos de
falsificación, pero por falta de aplicación en el sistema de investigación
guatemalteco, todos estos juicios quedan impunes, en los órganos
jurisdiccionales. Para el 17%, no lo consideran como una herramienta eficaz para
la investigación de este tipo de casos.
0%
50%
100%83%
17%SI
NO
59
CAPÍTULO VI
ANÁLISIS Y DISCUSIÓN DE RESULTADOS
La presente investigación se basó principalmente en establecer la importancia que
tiene la Grafoscopía, como técnica para determinar la autenticidad o falsedad de
las escrituras y firmas manuscritas, en el sistema de investigación guatemalteco.
La muestra estuvo constituida por cien sujetos entre Policías, Abogados
Litigantes, Peritos del Ministerio Público e INACIF, de la cabecera departamental
de Huehuetenango.
En la investigación, el instrumento que se utilizó fue la encuesta para obtener la
información necesaria. Dicho instrumento se aplicó a todas las personas que
constituyeron la muestra, en la presente investigación.
Se presenta un análisis de las interrogantes más significativas de los resultados
de la investigación de campo, realizado en la cabecera departamental de
Huehuetenango, sobre la importancia que tiene la Grafoscopía como técnica para
determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras y firmas manuscritas al
sistema de investigación guatemalteco.
El perito en Grafoscopía, constituye un órgano especializado de prueba, que es
llamado a opinar en el proceso, de acuerdo con la especialidad de sus
conocimientos y es indudable que su opinión, por provenir de un órgano de
prueba, tiene por finalidad ilustrar el criterio del juzgador, mas ello no significa que
éste se encuentre en situación de dependencia respecto de los dictámenes
periciales, que lo obligue a someterse a ellos. En efecto, con razón se dice por los
procesalistas que el órgano jurisdiccional es el mas alto de los sujetos procesales,
y por tanto, el primero de los peritos, que conserva en todo tiempo su libertad para
evaluar, de acuerdo con la técnica que rige la apreciación de dicho medio de
prueba, el valor que le corresponde.
60
El sistema de investigación guatemalteco, carece en cada una de sus instituciones
como: El Ministerio Público e Inacif, deficiencias en infraestructura, equipo
técnico-científico, pero sobre todo en profesionales capacitados en cada una de
las ramas de la criminología, que permitan una investigación más fiable e íntegra.
De ahí la importancia de incrementar nuevas técnicas como la Grafoscopía, al
campo de la investigación criminal, para contar con nuevas herramientas
investigacionales.
Conoce usted en que consiste la técnica conocida como Grafoscopía,
en el sistema de investigación guatemalteco.
Al respecto de esta interrogante el 20%, de sujetos evaluados, manifestaron que
cuentan con los conocimientos mínimos sobre el procedimiento de esta técnica de
investigación criminal, mientras que para el 80% de sujetos, esta técnica es
totalmente desconocida en el sistema de investigación guatemalteca, ya que la
mayoría de funcionarios públicos no conocen en que consiste, ni existen peritos
capacitados en esta rama de la criminología. La importancia que tiene la
Grafoscopía para el auxilio de la criminalística, es su valor como método de
identificación humana, que radica en el hecho de que su ejecución voluntaria o
involuntaria automáticamente se plasma una cantidad de características
individuales que permiten la identificación de varios escritos. Así La
Grafoscopía se plantea como una alternativa para el sistema de justicia, en
determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras manuscritas, y su
posible autor. Tomando como referencia los resultados se determina que en
nuestro país, esta técnica no se aplica dentro de los órganos encargados de la
investigación, ni existen profesionales especializados en la materia, lo que
evidencia que es necesaria su integración al sistema técnico-científico de
investigación del Ministerio Público e INACIF, guatemalteco, para contar con
mejores herramientas de trabajo.
61
Considera adecuado implementar al sistema de investigación
guatemalteco la técnicas de Grafoscopía para determinar la
autenticidad o falsedad de las escrituras y firmas manuscritas”.
Al respecto el 90%, de sujetos evaluados, consideran que es necesario que el
sistema de investigación guatemalteco se capacite, tecnifique y modernice con
frecuencia para llevarle la delantera a la delincuencia, ya que actualmente el
sistema de investigación guatemalteco, es muy limitado en técnicas y
profesionales especializados en varias ramas de la criminología. Si se cambia
la supra estructura de la investigación, esto permitirá ser más eficientes y
efectivos en la adquisición de pruebas. Las exigencias de los tiempos
modernos es contar con nuevos elementos de investigación que permitan el
proceso sea más factible y técnico, con estos resultados obtenidos se
evidencia una carencia del sistema de investigación guatemalteco, plasmado
en sus instituciones como el Ministerio Público y el INACIF, del todo el país.
En virtud de esta evidencia, en el sistema de investigación nacional, la
Grafoscopía viene a ser una técnica alternativa para el estudio e identificación
de la escritura, en casos concretos, es decir, que concentra su atención, en
quien hizo la firma o escritura, en documentos falsificados. Por otra parte,
puede ser muy útil en determinar el origen gráfico y su autor. Comprobando
autenticidad o falsedad y la autoría de las firmas en documentos dubitados. En
consecuencia la Grafoscopía se constituye en una disciplina pericial, que
aplica diversos métodos y técnicas con el fin de estudiar de manera integral los
documentos en su aspecto fáctico-material.
En base a lo anterior, se concluye que la Grafoscopía, dentro del sistema legal,
debe ser ese estudio de la escritura aplicada a la investigación criminal, en el
sentido de observar y comparar las letras para determinar el autor de un
documento cuya autenticidad se pone en tela de duda, por lo tanto es
necesario que el sistema de investigación guatemalteco, tome en
62
consideración esta necesidad, como prioritaria y se autorice su aplicación
dentro de los órganos jurisdiccionales afines a la investigación criminal y por
ende en el Código Procesal Penal.
Vale advertir con esta investigación, que la Grafoscopía, se convierte en la
fórmula adecuada que necesita el sistema de investigación guatemalteco, para
garantizar la pesquisa criminal, con la ayuda de otras ramas o disciplinas,
como documentoscopía, la cual establece el tiempo, el material, el sistema de
impresión, las tonalidades de tinta, las inserciones, enmendaduras, tachaduras
y/o correcciones en un documento que se presume falso o alterado. Asociada
a la Grafoscopía está la Grafometría que analiza las grafías y los espacios
entre letras, a través de mediciones concretas. La aplicación de los
conocimientos generales del grafismo y especialmente relacionados a dar
solución a los problemas planteados en el sistema de justicia, específicamente
con fines probatorios, pueden solucionarse si se incrementa o utiliza la
Grafoscopía como técnica de investigación criminal.
Considera usted que El Ministerio Público, INACIF y Policía Nacional
Civil, tienen conocimiento sobre la técnica de Grafoscopía, para
determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras y firmas
manuscritas.
Con esta interrogante el 98% de sujetos refieren que el INACIF, Ministerio
Público y Policía Nacional Civil, no tienen conocimiento de la técnica de
Grafoscopía, por que actualmente no se utiliza en el sistema de investigación
guatemalteco, ni reciben constantemente capacitaciones y profesionalización
al respecto. Esta particular finalidad pone de manifiesto que la Grafoscopía en
la actualidad, es una disciplina no aplicada y explorada por el sistema de
investigación guatemalteco, pues generalmente la falsedad o autenticidad de
la escritura tiene que ver con algún hecho delictuoso o criminal, que no se
63
puede evidenciar por la falta de conocimientos y profesionales en el ramo, que
la puedan aplicar.
La escritura es la representación gráfica de una sucesión coordinada de gestos
que vienen determinados por nuestra necesidad de comunicarnos con los
demás y que adoptan una u otra génesis gráfica en función de nuestra propia
expresividad, permitiendo que cada persona tenga unas características
gráficas individuales que quedan impregnadas por su propio ritmo escritural,
que será único e irrepetible, y que se pone de manifiesto en todos sus escritos
y firmas. Para poder realizar un estudio objetivo de los distintos elementos del
grafismo que aparecen en dichos escritos y firmas, es necesario aplicar el
método grafoscópica, que permite, mediante el correspondiente análisis de
cotejo, individualizar y distinguir los grafismos de una persona de los de otra y,
en consecuencia, determinar su autoría con la suficiente garantía de seguridad
y certeza. Así, la Grafoscopía contribuye de forma notable en la investigación
forense, a evidenciar situaciones legales, que no podrían realizarse con otro
tipo de técnica, aportando de esta manera la base fundamental para el
restablecimiento del orden jurídico que se ha visto alterado por la falsificación
de un escrito o firma.
Con esto se determina que el estudio de la escritura, a través de la
Grafoscopía, dentro del sistema de investigación criminal guatemalteco, toma
un papel importante, entre otras tareas, en el área relacionada con la
identificación de autores mediante métodos forenses de anónimos, en la
autenticidad de documentos, en validez de documentos legales, etc., a tal
grado que se convierta en una nueva herramienta para hacer justicia.
Ya que en el medio nacional, uno de los problemas al realizar el análisis de
una de una muestra de escritura, en primer lugar no se cuenta con
profesionales en esta materia, ni con la legalidad en los centros de justica para
aplicarla, ni los medios necesarios para contar con laboratorios especializados,
64
lo cual, se convierte en una limitante para la investigación y justicia pronta y
cumplida en Guatemala. Con la aplicación de la Grafoscopía se podría
determinar la autenticidad o falsedad de las firmas en documentos dubitados,
lo cual sería una ayuda para la investigación criminal y una razón legal para
reducir la impunidad.
Considera usted necesario que los peritos del INACIF y Ministerio
Público, se capaciten en esta técnica de Grafoscopía para hacer más
efectivo su trabajo de investigación
A esta interrogante los sujetos encuestados para el efecto respondieron en
95% que es necesario que los peritos del Ministerio Público e INACIF, se les
capacite en esta técnica de Grafoscopía, para hacer más efectivo su trabajo de
investigación criminal, dado los avances tecnológicos de actualidad, es
necesario contar con nuevos procedimientos de investigación criminal, que
garanticen la finalidad de las pruebas. El resto de la muestra que representa el
5% consideran que no es necesario capacitarlos en esta nueve técnica, porque
al final ni las aplican, por lo costos que requieren, y el Estado a través del
Ministerio Público, no tiene la capacidad de tecnificar el trabajo y responder a
las necesidades de la población. Por otro lado, la falta de capacitación en otros
campos de la investigación científica, genera empirismo en los procedimientos
que actualmente se utilizan en el sistema de investigación guatemalteco, en
comparación con otros países que van a la vanguardia de los adelantos
tecnológicos en materia de investigación criminal. El sistema de investigación
guatemalteco carece de esas limitantes por la falta de interés, en capacitar a
sus investigadores y equipar las sedes del Ministerio Público para contar con
suficientes herramientas para realizar este tipo de trabajo. Poco o nada se ha
avanzado en esta materia, se continúa con las técnicas de investigación
tradicionales, cuando muy bien se podrían utilizar nuevas herramientas como
la Grafoscopía, entre otras para estar al día en los avances técnico-científicos
de la investigación criminal.
65
5. Considera usted que debería estar legislado en el Código Procesal Penal
Guatemalteco, el procedimiento adecuado para utilizar la Grafoscopía,
como técnica para determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras
y firmas manuscritas.
Con relación a esta interrogante el 93% de sujetos afirman que esta técnica,
debería estar legislada con su debido procedimiento, en el Código Procesal
Penal Guatemalteco, para utilizarla, como técnica científica del campo
criminológico, para determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras y
firmas manuscritas, ya que es un campo no investigado hasta el momento, lo
cual genera un vacío en este tipo de casos para la justicia guatemalteca.
En Guatemala, no es habitual acudir a un experto en Grafoscopía forense para
que emita una opinión especializada o concepto sobre un tema en particular;
esta opinión se consigna en un dictamen o estudio técnico que luego es
utilizado por el abogado como medio de prueba judicial y que en algunos casos
deberá sustentarse en audiencia pública para que sea sometido a los principios
de contradicción, publicidad, oralidad e inmediación de la prueba. Pero como
no existen especialistas en este campo, en el medio nacional, los casos por
falsificación de documentos quedan en la impunidad. Tratándose de
discusiones que giren en torno a la autenticidad o el origen de un documento,
es necesario acudir a una prueba pericial documentológica y el perito llamado a
rendir la experticia debe ser un experto en documentos cuestionados.
Necesario sería utilizar un grafólogo Forense” o “Perito Grafólogo” para
referirse a aquella persona que posee conocimientos especializados en el
análisis de documentos y manuscritos; en nuestro medio, no se observa que
existan solicitudes de los despachos judiciales que digan que para tales casos,
se practique la prueba grafológica de rigor, tampoco se observan sendos
informes periciales firmados bajo el cargo de “grafólogo”, ”técnico
66
Criminalístico”, ”Investigador o técnico forense”, etc., sin embargo es importante
atender las sugerencias planteadas en esta investigación, sobre la necesidad y
urgencia de tecnificar el sistema de justicia guatemalteco y los planteamientos
aprobados en congresos internacionales que han propuesto acuñar los
procesos con la Grafoscopía, Documentología y Grafotécnica según sea el
caso. Esto sería una motivación para que se legalice dentro del Código
Procesal Penal guatemalteco.
Considera que la Grafoscopía puede ser una herramienta práctica para
determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras y firmas
manuscritas en el sistema de investigación guatemalteco.
Al respecto los sujetos evaluados para la investigación de este tema,
respondieron en un 83% que con poner en práctica, la técnica de Grafoscopía
en el sistema de investigación nacional, se podría determinar una gran
cantidad de casos de falsificación, pero por falta de autorización legal, el
sistema de investigación guatemalteco, se limita a lo que tiene únicamente,
quedando muchos casos de falsificación de documentos en la impunidad. Por
ejemplo: el dictamen pericial sobre autenticidad o falsedad de una pieza
demanda de la aplicación combinada de métodos propios de la
Documentología y de la Grafoscopía, pero esto no se da en el sistema de
justicia actual, por las limitaciones antes descritas. De ahí la necesidad de
incrementar la Grafoscopía como técnica científica al campo de la
investigación. Donde el experto en documentos cuestionados, pueda ser de
apoyo para evidenciar anomalías en escrituras y documentos, en los juicios
ventilados en los tribunales de justicia, además dominar la materia y disciplinas
relacionadas con esta ciencia, conservando su autonomía y sus propios
métodos y procedimientos de examen.
67
No hay duda de que al experto en documentos se interesa, en obtener
pruebas de escritura de las personas cuya firma o manuscripción se atribuye,
obtener de ser posible, documentos con contenido contemporáneo al
impugnado, examinar la temporalidad de los documentos, verificar que se trate
de documentos originales y dictaminar sobre la autenticidad o falsificación de
las firmas o manuscritos sometidos o peritación. Es decir conocer el análisis o
la búsqueda de la autenticidad o falsedad y la autoría de las firmas en
documentos dubitados.
Considero que El Ministerio Público, INACIF e instituciones bancarias deberían
de contar con un departamento de Grafoscopía, esto con la finalidad de contar
con peritos capacitados en esta rama para hacer las investigaciones
correspondientes, además en los bancos cuanto se presentan para cobrar
algún cheque del cual se tuviera alguna duda en cuanto a su llenado, o la firma
o rubrica que en el aparecen estampadas, de manera inmediata se canalizara
al departamento de Investigación grafológica del Ministerio Público, para que
se realizaran las pruebas periciales correspondientes, logrando así evitar se
cometan unos de los delitos mas comunes en nuestro país como son el fraude
o falsificación de documentos.
68
CONCLUSIONES
Toda escritura contiene una serie de constantes gráficas de las cuales el que
escribe no puede prescindir enteramente cuando quiere disfrazar su escritura,
y que el falsificador no puede reproducir completamente cuando quiere imitar
un grafismo, de ahí la importancia de la Grafoscopía para determinar la
autenticidad y falsedad de los documentos alterados.
La Grafoscopía constituye el estudio científico del grafismo o la observación
minuciosa de la escritura, útil para casos ventilar casos de falsificación que se
presentan con frecuencia en los centros de justicia, y para determinar
características generales, particulares e individuales de los documentos y
propias de cada persona al escribir.
En base a los resultados de campo se determina que del total de la muestra el
90%, de sujetos evaluados consideran necesario que el sistema de
investigación guatemalteco se modernice, con la implementación de nuevas
técnicas al sistema de investigación, como la Grafoscopía, lo cual permitirá ser
más eficientes en la adquisición de pruebas, relacionadas con el grafismo,
debido a que en el medio nacional no existen expertos en esta materia,
fundamental para el abordaje de casos legales relacionados con la falsificación
de documentos.
Con base en las evidencias encontradas en esta investigación, se pudo
establecer que el 85% de los sujetos evaluados al respecto, consideran que el
personal del INACIF, Ministerio Público y Policía Nacional Civil, de la ciudad de
Huehuetenango, no tienen conocimiento amplio de la técnica de Grafoscopía,
por que actualmente esta herramienta, no se utiliza en el sistema de
investigación guatemalteco, ni los involucrados, se profesionalizan, ni reciben
capacitaciones al respecto.
69
El sistema de investigación guatemalteco carece de un sistema técnico-
científico, que esté a la vanguardia de las exigencias de la justicia y la
delincuencia y sobretodo capacitado para hacer una trabajo más fidedigno y
en la brevedad posible, para que casos de esta naturaleza, no queden en la
impunidad como frecuentemente sucede en los centros de justicia, por no
contar con herramientas más tecnificadas para la investigación criminal.
Se evidencia que la falta de autorización legal del Código Procesal Civil, en la
aplicación de la técnica científica en el sistema de investigación guatemalteco,
es una limitante para la justicia, ya que se está vedando la oportunidad de que
El Ministerio Público, INACIF, entre otras, puedan hacer uso de nuevas
técnicas y herramientas como la Grafoscopía Forense, para hacer frente a la
investigación criminal.
70
RECOMENDACIONES
Se tome en cuenta la presente tesis de Grafoscopía, como técnica para
determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras y firmas manuscritas,
dentro del sistema de investigación criminal guatemalteco, considerando que
carecen de este tipo de herramientas en la actualidad para hacer más factible
el proceso de investigación y contar con mayores pruebas a la hora de
dilucidarlas dentro de un juicio.
Se hace necesario que el sistema de investigación criminal guatemalteco,
pueda incrementar esta técnica al campo de la investigación, para que los
peritajes sean más efectivos, capacitando a profesionales en esta rama del
saber y pueda extenderse a los departamentos del todo el país.
Fortalecer los ejes de atención e investigación criminal, en el Departamento
de Huehuetenango, que incluya organizaciones gubernamentales y no
gubernamentales, que adquieran el compromiso de modernizar el sistema de
investigación criminal, y gestionen la legalización de esta técnica científica, en
el Código Procesal Penal Guatemalteco, para su plena aplicación en casos de
falsificación.
Se debe tener presente que en el departamento de Huehuetenango, la
mayoría de los operadores de Justicia, del INACIF, Ministerio Público y Policía
Nacional Civil, desconocen la función de la técnica de Grafoscopía, por lo tanto
es necesario que se les capacite en nuevas herramientas de investigación,
para que su trabajo sea más productivo y efectivo, actualizándose.
La elaboración de esta tesis de investigación, pretende ser útil en el trabajo y
consulta para las y los profesionales que deban intervenir frente a situaciones
de investigación de criminal, relacionadas con la falsificación de documentos, a
71
la vez como un instrumento de apoyo, que ayude a sistematizar la información,
los recursos y las respuestas profesionales, en materia de criminología.
Dada la importancia del tema y los resultados obtenidos de la investigación,
solicitar a las autoridades del INACIF, Ministerio Público, Policía Nacional Civil,
se autorice la utilización del procedimiento de la técnica de Grafoscopía en el
proceso de investigación criminal guatemalteco, y en su efecto del
departamento de Huehuetenango.
72
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
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Penal. Lima, Gaceta Jurídica S.A.175p., citando a LOPEZ CALVO, Pedro y
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73
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Introduction to Forensic Science,Prentice.
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Nuevo Código de procesamiento Penal Colombiano Ley 906 de 2004. Art.
267, 406 y 408.
EL Derecho Procesal Penal de Puerto Rico y Estados Unidos Chiesa Aponte,
Editorial Forum 1995 Vol. III:
74
ANEXOS
UNIVERSIDAD RAFAEL LANDIVAR
CAMPUS CENTRAL SAN ROQUE, HUEHUETENANGO
FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES
CÉDULA DE ENTREVISTA
ENCUESTA DIRIGIDA A JUECES, ABOGADOS Y PERITOS DEL MINISTERIO
PÚBLICO E INACIF, DE LA CABECERA DEPARTAMENTAL DE
HUEHUETENANGO
OBJETIVO:
Determinar la incidencia de la Grafoscopía, como técnica para determinar la
autenticidad o falsedad de las escrituras y firmas manuscritas
“LA GRAFOSCOPÍA COMO TÉCNICA PARA DETERMINAR LA AUTENTICIDAD
O FALSEDAD DE LAS ESCRITURAS Y FIRMAS MANUSCRITAS”.
INSTRUCCIONES: De manera atenta se solicita su colaboración a efecto de
responder con veracidad las interrogantes que se le presentan a continuación
marcando una “x” en el lugar correspondiente; los datos obtenidos serán
confidenciales y la información será de uso exclusivo de esta investigación.
Aspectos Relacionados con la Grafología
1. ¿Qué entiende por Grafoscopía para usted? ___________________________
________________________________________________________________
2. ¿Conoce usted en que consiste la técnica conocida como Grafoscopía, en el
sistema de investigación guatemalteco?
75
SI___________ No__________
Cuál?__________________________________________________________
3. ¿Considera adecuado el procedimiento que utiliza la Grafoscopía para
determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras y firmas manuscritas”.
SI________ No___________
Por qué?_______________________________________________________
______________________________________________________________
4. ¿Tiene usted conocimiento de algún caso a nivel nacional, donde se haya
aplicado la Grafoscopía para determinar la autenticidad o falsedad de las
escrituras y firmas manuscritas?
SI___________ No___________
Cuantos________________________________________________________
5. ¿Considera usted que el Ministerio Público, el INACIF Y la Policía Nacional
Civil, tienen el conocimiento sobre Grafoscopía para determinar la
autenticidad o falsedad de las escrituras y firmas manuscritas?
SI___________ No____________
Qué opina usted?_____________________________________________
6. ¿Qué características considera usted que deben de tener un perito en
Grafoscopía, para determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras y
firmas manuscritas?
_______________________________________________________________
______________________________________________________________
7. ¿Considera usted implementar al sistema de investigación guatemalteco el uso
de la Grafoscopía como herramienta científica para determinar la autenticidad
o falsedad de las escrituras y firmas manuscritas?
SI____________ No____________
Por qué? ______________________________________________________
_______________________________________________________________
8. ¿Considera usted que debería estar legislado en el Código Procesal Penal
Guatemalteco, el procedimiento adecuado para utilizar la Grafoscopía, como
76
técnica para determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras y firmas
manuscritas.
SI___________ No_____________
Por qué?______________________________________________________
9. ¿Qué recomendaciones daría usted al INACIF y Ministerio Público
guatemalteco, para la aplicación de la Grafoscopía en asuntos legales?
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
10. ¿Considera que la Grafoscopía puede ser una herramienta práctica para
determinar la autenticidad o falsedad de las escrituras y firmas manuscritas en
el sistema de investigación guatemalteco.
SI____________ NO_____________
POR QUÉ?_____________________________________________________
77
