I

UNIVERSIDAD REGIONAL AUTÓNOMA DE LOS ANDES

“UNIANDES”

FACULTAD DE JURISPRUDENCIA

CARRERA DE DERECHO

TESIS DE GRADO, PREVIO A LA OBTENCIÓN DEL TÍTULO DE

MAGISTER EN DERECHO PENAL Y CRIMINOLOGÍA

TEMA:

“LA CAUCIÓN EN EL PROCESO PENAL”

AUTOR:

Ab. LUIS ANTONIO VILLALTA GAVILANES

ASESOR:

AB. RAÚL HERRÁEZ QUEZADA, MSc

AMBATO – ECUADOR

AÑO 2015

II

CERTIFICACIÓN DEL TUTOR

Ab. Raúl Herráez Quezada, certifica: que la presente tesis cuyo tema es: “LA

CAUCIÓN EN EL PROCESO PENAL”, elaborado por el señor Ab. Luis Antonio

Villalta Gavilanes, estudiante de post grado de la Universidad Regional

Autónoma de Los Andes “UNIANDES”, Quevedo, ha desarrollado su trabajo de

investigación el mismo que reúne todos los requisitos de fondo y forma exigidos

por la universidad, por lo tanto se recomienda continuar con el trámite respectivo

para su sustentación.

La caución es una figura poco utilizada frente a la prisión preventiva, que se viene

aplicando exageradamente, violando los tratados internacionales y la disposición

constitucional, por lo que merece analizarse el artículo 544 del Código Orgánico

Integral Penal, respecto al uso de la caución.

Ab. Raúl Herráez Quezada, MSc

III

DECLARACIÓN DE AUTORÍA

Ab. Luis Antonio Villalta Gavilanes, estudiante de post grado de la Universidad

Regional Autónoma de los Andes “UNIANDES”, declaro que he desarrollado la

tesis, cuyo tema es “LA CAUCIÓN EN EL PROCESO PENAL”, el mismo que es

original, de mi autoría, por lo tanto estoy dispuesto a responder cualquier reclamo

sobre las expresiones vertidas en los contenidos.

De conformidad al artículo 4 y 5 de la Ley de Propiedad Intelectual, autorizo a la

universidad para que el tema sea utilizado como fuente de consulta, así mismo

sobre él se desarrollen nuevas investigaciones

Ab. Luis Antonio Villalta Gavilanes

IV

DEDICATORIA

A mi madre licenciada Clara Mercedes Gavilanes Fuentes, mi padre, el Señor

José Luis Villalta Freire, mi esposa, Auxiliar en enfermería Diana Mariela Jácome

Álava, mis hijos Luis Antonio y Mía Anthonella, por todo el amor y las bendiciones

que derrama sobre mí, todos ellos que son la columna vertebral de mi vida, a mis

hermanos, por cuanto ellos han sabido ayudarme con sus bendiciones que

derraman sobre mi cuando me tocaba viajar de una provincia a otra venciendo

con la ayuda de Dios todos los peligros, con todo mi amor, para ellos.

Ab. Luis Antonio Villalta Gavilanes

V

AGRADECIMIENTO

Agradezco a cada uno de los maestros, en especial al Ab. Raúl Herráez Quezada,

MSc, por cuanto con sus místicas de enseñanza y sapiencia han sabido llenar

vacíos que como todo ser humano tenemos y esto me ha servido para poder

desarrollar este trabajo, agradezco a cada uno de los juristas nacionales e

internacionales cuyos trabajo y obras han servido de base para la elaboración de

este trabajo.

Ab. Luis Antonio Villalta Gavilanes

VI

ÍNDICE GENERAL

Temas Páginas

Certificación del tutor II

Declaración de autoría III

Dedicatoria IV

Agradecimiento V

Índice general VI

Resumen ejecutivo VIII

Introducción 10

Antecedentes de la investigación 11

Planteamiento del problema 14

Formulación del problema 16

Delimitación del problema 17

Línea de investigación 17

Objetivos 17

Justificación 18

Breve explicación de la metodología investigativa a emplear 18

Resumen de la estructura de la tesis 21

Elementos de novedad, aporte teórico y significación práctica 22

Antecedentes investigativos 25

Origen y evolución del objeto de investigación 25

Análisis de las distintas posiciones teóricas 26

Valoración crítica de los conceptos principales 26

La caución 27

Medidas cautelares 31

El debido proceso 33

Principios 37

VII

El sistema penal 52

El Delito 54

El control social y el derecho penal 57

Victimo logia 60

Victimo dogmática 64

Sistema punitivo en el Ecuador 68

Caución 70

Análisis jurídico 72

Neoconstitucionalismo 73

Oralidad 76

Fundamentos filosóficos y axiológicos de Uniandes 77

Valoración crítica de los conceptos principales 78

Conclusiones parciales del capítulo 78

Caracterización del sector 79

Población y muestra 80

Descripción del procedimiento metodológico 80

Interpretación de resultados 85

Propuesta del investigador 95

Conclusiones parciales del capítulo 106

Procedimiento de aplicación de los resultados 107

Análisis de los resultados finales de la investigación 108

Conclusiones parciales del capítulo 109

Conclusiones generales 110

Recomendaciones 110

VIII

RESUMEN EJECUTIVO

La caución es una medida cautelar alternativa que sustituye a la prisión

preventiva, dispuesta en el artículo 543 del Código Orgánico Integral Penal,

aplicable como garantía en caso de privación de la libertad, puesto que el artículo

77 de la Constitución de la República del Ecuador indica que no será regla

general la privación de la libertad, lo que hay que garantizar la comparecencia del

imputado o acusado al proceso, pero el artículo 544 del Código orgánico Integral

Penal limita este derecho constitucional.

Los operadores de justicia, desde la vigencia de la Constitución y el Código

Orgánico Integral Penal, se han inclinado por la vía más fácil, olvidando por

completo los derechos humanos que es el alma y corazón del neo

constitucionalismo, que creó el Estado Constitucional de derechos y justicia.

La presente investigación consiste en un análisis jurídico para demostrar que el

artículo 77 de la Constitución está sobre el artículo 544 del Código Orgánico

Integral Penal, que es una farsa la Consticionalización del derecho penal,

expresado en el artículo 3 de la exposición de motivos del Código Orgánico

Integral Penal.

El Marco Teórico de la tesis lo componen connotados tratadistas de renombre

nacional y extranjero sobre el derecho penal. Juegan importantísimo papel el

estudio de los principios declarados desde el artículo 4 al 31 del Código orgánico

de la Función Judicial,

El marco metodológico ha dado la oportunidad de enfatizar y caracterizar el

problema como es la administración de justicia en el cantón Milagro. La población

seleccionada que aporta con el diagnóstico en la posibilidad de ejecutar la

propuesta de análisis jurídico del artículo 544 del Código Orgánico Integral Penal.

IX

EXECUTIVE SUMARY

La caución es una medida cautelar alternativa que sustituye a la prisión

preventiva, dispuesta en el artículo 543 del Código Orgánico Integral Penal,

aplicable como garantía en caso de privación de la libertad, puesto que el artículo

77 de la Constitución de la República del Ecuador indica que no será regla

general la privación de la libertad, lo que hay que garantizar la comparecencia del

imputado o acusado al proceso, pero el artículo 544 del Código orgánico Integral

Penal limita este derecho constitucional.

Los operadores de justicia, desde la vigencia de la Constitución y el Código

Orgánico Integral Penal, se han inclinado por la vía más fácil, olvidando por

completo los derechos humanos que es el alma y corazón del neo

constitucionalismo, que creó el Estado Constitucional de derechos y justicia.

La presente investigación consiste en un análisis jurídico para demostrar que el

artículo 77 de la Constitución está sobre el artículo 544 del Código Orgánico

Integral Penal, que es una farsa la Consticionalización del derecho penal,

expresado en el artículo 3 de la exposición de motivos del Código Orgánico

Integral Penal.

El Marco Teórico de la tesis lo componen connotados tratadistas de renombre

nacional y extranjero sobre el derecho penal. Juegan importantísimo papel el

estudio de los principios declarados desde el artículo 4 al 31 del Código orgánico

de la Función Judicial,

El marco metodológico ha dado la oportunidad de enfatizar y caracterizar el

problema como es la administración de justicia en el cantón Milagro. La población

seleccionada que aporta con el diagnóstico en la posibilidad de ejecutar la

propuesta de análisis jurídico del artículo 544 del Código Orgánico Integral Penal.

10

INTRODUCCIÓN

La investigación está estructurada por medio de capítulos donde se describen

paso a paso los elementos para el estudio del problema de la caución.

En la Introducción.- Se describen los antecedentes, las causas y efectos del

problema en el ámbito jurídico sobre la caución en el derecho penal ecuatoriano,

que motiva a realizar su estudio, los objetivos general y específico, fundamentales

para poder determinar la posible solución al problema detectado, además de la

justificación de la existencia real del problema.

En el Capítulo I. Marco Teórico, se fundamenta de manera doctrinaria y jurídica

sobre la caución, el ámbito jurídico actual del Código Orgánico Integral Penal

amparado en los principios establecidos en la Constitución de la República del

Ecuador y la Declaración Universal de Derechos Humanos a los cuales se

encuentra suscrito el Ecuador. Los diferentes autores nacionales y extranjeros

que aportan con su conocimiento.

En el Capítulo II. Marco Metodológico.- Se caracteriza el problema, la población

a utilizar en el diagnóstico, la metodología de la investigación científica, utilizada

para analizar y verificar la problemática, lo más importante es la propuesta

jurídica al problema.

En el Capítulo III. Validación o evaluación de los resultados de su aplicación.

Se representa la interpretación de los resultados, su validación, aplicación y

evaluación de la propuesta de solución al problema de investigación

11

INTRODUCCIÓN

Antecedentes de la investigación

Una de las principales importancias en la esencia de ésta investigación, es saber

qué; ecuatorianos (as) y profesionales del derecho, tenemos todos, la obligación

de involucrarnos en que se cumpla con la aplicación de las normas

constitucionales, así como, las tablas procesales que rigen para el efecto, de

quien o quienes tienen esa obligación de hacerlo y cumplirlo, como son los

señores jueces de garantías penales del Ecuador.

El presente tema tiene la finalidad y certeza, de mejorar la aplicación de las

normas establecidas en el Código Orgánico Integral Penal COIP, debido a la

deficiencia que existe en el ordenamiento Jurídico, con el nuevo sistema procesal

penal actual, es donde se deben aplicar todas las garantías del debido proceso.

El derecho a la caución, es un mecanismo idóneo previsto en la Ley, para

sustituir la prisión preventiva, alternativa legal procesal que tiene su restricciones,

esto es, que no opera cuando el procesado está inmerso en la disposición y

numeral antes aplicada, la misma que contraviene lo preceptuado en la

Constitución, ya que el derecho a la libertad está después del derecho a la vida,

siendo unos de elementos más apreciado que tiene el ser humano; y que los

mismos se encuentran debidamente reconocidos por los tratados y convenios

internacionales, en sus artículos 3 y 7 de la Declaración Universal de los

Derechos Humanos, en armonía con los artículos 8 y 9 de la Convención

Americana de Derechos Humanos, suscritos y ratificados por nuestro país, (San

José, Costa Rica 7 al 22 de noviembre de 1969).

Esta negativa expresada en las líneas anteriores, victimiza, estigma y trae como

consecuencia la vulneración del derecho constitucional a la tan apreciada

“libertad”.

Así, el artículo 5 de la Convención Americana sobre Derechos y, el Pacto

Internacional de Derechos Civiles y Políticos, que establece, que toda persona

12

detenida tendrá derecho a ser juzgada dentro de un plazo razonable o a ser

puesta en libertad.

Siendo así, el derecho a ser juzgado en un plazo razonable constituye un derecho

fundamental del procesado, que adquiere un valor universal, al ser recogido por

las normas que rigen el derecho internacional en materia de derechos humanos.

El retardo indebido, es el incumplimiento de los plazos procesales a una justicia

tardía que afecta a los derechos fundamentales del procesado o encausado, más

aún cuando éste se encuentra privado de su libertad.

La Corte Interamericana en varias sentencias comparte el criterio de la Corte

Europea de derechos humanos, la cual ha analizado en varios fallos, el concepto

del plazo razonable y ha manifestado que se debe tomar en cuenta tres

elementos para determinar la racionalidad del plazo en el cual se desarrolla el

proceso.

En lo referente al principio de presunción de inocencia, diremos que este principio

dentro del Manual de Derecho Penal Ecuatoriano, primer tomo, página 15 y 16 del

Dr. Albán Gómez Ernesto, incorpora un valor ético-jurídico que se inspira en el

reconocimiento filosófico y programático de que él procesado es un sujeto de

derechos, y mientras no se demuestre judicialmente su culpabilidad, debe ser

tratado como un inocente, sin duda, la prisión preventiva entra en colisión con el

principio de presunción de inocencia, pues no se puede estar privado de la

libertad siendo inocente.

En este ámbito se valora un interés jurídico superior, esto es la justicia como

valor, por lo que es, antihumano y vulnera normas constitucionales y jurídicas, al

negarse el derecho a calificación de caución, por el hecho de tener antecedentes

penales.

Actualmente en nuestro sistema oral acusatorio puro, que es un procedimiento

más moderno con cambios radicales y humanos, se debe aplicar una política

criminal de parte del Estado que luche por un tratamiento humano, que no se

victimice a un procesado o encausado, si analizamos el derecho penal

comparado, solo en nuestro país, existe la negativa de caución por el hecho que

13

en el pasado se haya recibido sentencia condenatoria, pues otras legislaciones

aceptan la caución como en la norteamericana por ejemplo y en todos los delitos.

Tenemos que analizar que la prisión preventiva es prácticamente una pena

adelantada sin haber recibido sentencia, lo que contraviene al principio

constitucional al principio del estado de inocencia., esto es, el derecho a la

libertad del procesado o encausado, ya que no es lo mismo defenderse en

libertad, que cuando se está privado de ella. Es por ello que al calificarse la

caución, se suspende los efectos jurídicos de privación de libertad al procesado o

acusado, porque no podemos olvidar que toda una familia en la mayoría de los

casos depende económicamente de él, causando esta negativa de calificación de

caución una afectación también para su entorno familiar, ya que al estar privado

de su libertad, pierde su trabajo, se aleja de su entorno familiar de sus hijos

principalmente.

Si tomamos en consideración el derecho penal comparado, en otras legislaciones

hay una aceptación a la solicitud de caución en todos los delitos, lo que en cambio

en el Ecuador dentro del ordenamiento penal hay restricción al respecto, al existir

una prohibición sin límite de tiempo.

Así también, sin tomar en consideración la reincidencia y las clases de delitos, por

lo que al hacer el estudio de la negativa de caución por pasado judicial podemos

observar la vulneración del derecho constitucional del procesado o encausado lo

que lo victimiza y estigmatiza, por lo que es urgente y necesario la aplicación del

mandato judicial, el de ponderación llamado también “el alma de la pena” es

decir buscar el equilibrio en esta insensibilidad judicial que no tiene límite en el

tiempo ni en el espacio.

La necesidad de hacer justicia en la gran problemática jurídica y social, ya que el

derecho penal debe responder a los principios de legalidad, irreprochabilidad y

proporcionalidad, con la aplicación de la lógica y el sentido común que tiene el

Juez para resolver la situación jurídica de un ciudadano en el pedido de caución a

pesar del pasado judicial.

En la aplicación de las normas constitucionales por parte de los operadores de

justicia al momento de resolver, se debe diferenciar entre el pasado judicial del

14

individuo, incriminándole, violentando sus derechos y contraviniendo lo

preceptuado en el artículo 11 en su numeral segundo de la Constitución, siendo

más meticulosos, las personas privadas de la libertad son también consideradas

grupos de atención prioritaria, tal como consta en el artículo 51 de la Constitución

de la República del Ecuador.

Planteamiento del problema

En el cantón Milagro los jueces de garantías penales, se atienen al texto del

artículo 544 de la Constitución de la República del Ecuador para negar la caución,

sin escuchar los argumentos que constan en otros cuerpos legales como la

Convención Americana de Derechos Humanos. Consecuentemente su finalidad

primordial en materia procesal es asegurar la eficacia de uno de los derechos de

mayor importancia, qué el Estado ecuatoriano garantiza a todos los ciudadanos,

esto es, el derecho al debido proceso y la aplicación inmediata y eficiente de parte

de los señores jueces de garantías penales para una justicia sin dilaciones.

El articulo 77 Constitución en su numeral 1 y 6, define: La privación de la libertad

se aplicará excepcionalmente cuando sea necesaria para garantizar la

comparecencia en el proceso, o para asegurar el cumplimiento de la pena;

procederá por orden escrita de jueza o juez competente, en los casos, por el

tiempo y con las formalidades establecidas en la ley. Se exceptúan los delitos

flagrantes, en cuyo caso no podrá mantenerse a la persona detenida sin fórmula

de juicio por más de veinticuatro horas. La jueza o juez siempre podrá ordenar

medidas cautelares distintas a la prisión preventiva; y, nadie podrá ser

incomunicado, esto refiriéndose al concepto de igualdades de condiciones y el

derecho a ser escuchado.

El artículo 76 de la Constitución en su Numeral 7 literal I, incorpora la figura

jurídica que impone el respeto a las garantías y los derechos de los ciudadanos,

ya que uno de los principales postulados es la motivación de las resoluciones de

15

los poderes públicos, para que sus decisiones no afecten a los derechos de las

personas.

Los operadores de justicia deben reflexionar que estas circunstancias ya sean por

justicia, por equidad, no hay motivo para que este sector ciudadano que ha

infringido la ley y debe ser sancionado, deban primeramente ser estigmatizados e

inhabilitados durante el transcurso de su vida, por el pasado judicial, bajo ese

pretexto se vulnere su derechos constitucionales en especial el don más preciado

“la libertad” tantas veces e históricamente reclamados por el ser humano; por lo

tanto el solicitar caución se le aplique taxativamente el artículo 544 del Código

Orgánico Integral Penal, constituye violación a los derechos humanos.

En la aplicación del artículo 544 del Código Orgánico Integral Penal existe una

contraposición de la norma adjetiva penal para con la Constitución de la

República del Ecuador, ya que en el inciso segundo del numeral 2 del artículo 11

de la Constitución de la República del Ecuador, dispone que: todas las personas

somos iguales ante la ley y que nadie será discriminado por orientación sexual,

sexo, origen, raza, religión, pasado judicial, por lo que al aplicar el artículo 544 del

Código Orgánico Integral Penal, que señala, que no se podrá aplicar la caución

para ciertos delitos considerados graves, de esta manera se puede observar la

clara violación al Principio de Igualdad y el derecho a la libertad.

El Estado Ecuatoriano como organismo del control social, debería tomar en

consideración la realidad Jurídica existente y que la misma se plasme en una ley

ajustada al neo constitucionalismo a favor de las personas privadas de su libertad,

para que se cumpla el Estado Constitucional de Derechos y Justicia.

Para mejor explicación del problema se utiliza una herramienta práctica como es

el árbol de problemas, que a continuación se analiza la relación causa problema

efectos:

El desconocimiento legislativo, en relación con el problema, Las limitantes de la

caución establecidas en el artículo 544 del Código Orgánico Integral Penal

restringe el ejercicio de los derechos constitucionales de los ciudadanos en el

cantón Milagro, tiene como efecto leyes discordantes.

16

La irresponsabilidad estatal, en relación con el problema, Las limitantes de la

caución establecidas en el artículo 544 del Código Orgánico Integral Penal

restringe el ejercicio de los derechos constitucionales de los ciudadanos en el

cantón Milagro, tiene como efecto injusticia.

El incumplimiento de acuerdos y disposiciones, en relación con el problema, Las

limitantes de la caución establecidas en el artículo 544 del Código Orgánico

Integral Penal restringen el ejercicio de los derechos constitucionales de los

ciudadanos en el cantón Milagro, tiene como efecto la inexistencia del Estado

Constitucional de derechos y justicia.

La incongruencia jurídica, en relación con el problema, Las limitantes de la

caución establecidas en el artículo 544 del Código Orgánico Integral Penal

restringe el ejercicio de los derechos constitucionales de los ciudadanos en el

cantón Milagro, tiene como efecto la desigualdad social.

Formulación del problema

Las limitantes de la caución establecidas en el artículo 544 del Código Orgánico

Integral Penal restringen el ejercicio de los derechos constitucionales de los

ciudadanos en el cantón Milagro.

Delimitación del problema

Toda investigación requiere delimitar el problema, escoger el escenario macro y

micro en el que se desarrollará la investigación, capaz de poder presentar una

propuesta que satisfaga las necesidades investigativas y la certeza de la

aplicación de la propuesta de solución, demostrar que para reconocer el error en

la utilización o concesión de la caución debemos indagar todo el derecho penal y

saltar a los convenios y tratados internacionales celebrados por el Ecuador y que

se encuentran reconocidos en la Constitución.

17

Objeto de investigación y campo de acción

Objeto de investigación : Derecho Penal

Campo de acción : La caución

Lugar : Juzgados de Garantías Penales del cantón

Milagro

Tiempo : Año 2015

Identificación de la línea de investigación

Criminología y victimología

Objetivos: objetivo general y objetivo(s) específico(s)

Objetivo general

Realizar un análisis jurídico al artículo 544 del Código Orgánico Integral Penal

referente a la inadmisibilidad de la caución en los procesos penales, para que se

contribuya al mejoramiento de la administración de justicia en el cantón Milagro.

Objetivos específicos

Elaborar las bases teóricas de la investigación en base a la consulta de los

diferentes autores nacionales y extranjeros que tiene relación con el tema de

investigación.

18

Diagnosticar las causas de limitaciones de la caución en el artículo 544

Código Orgánico Integral Penal.

Construir las estrategias para análisis jurídico al artículo 544 del Código

Orgánico Integral Penal referente a la inadmisibilidad de la caución en los

procesos penales

Validar la propuesta por la vía de los especialistas.

Idea a defender

Realizando un análisis jurídico al artículo 544 del Código Orgánico Integral Penal

referente a la inadmisibilidad de la caución en los procesos penales, se contribuirá

mejoramiento de la administración de justicia en el cantón Milagro

Justificación del tema

La presente investigación se encuentra plenamente justificada, dado que los

operadores de justicia no aplican conforme a las normas internacionales de

derechos humanos, constitución y legislación penal.

Las investigaciones de derecho constituyen un aporte significativo para la mejora

del conocimiento por el título que se va a obtener, de acuerdo a las exigencias

académicas actuales.

Los estudios jurídicos acerca de las legislaciones, especialmente las que se

derivan del neo constitucionalismo, son actuaciones nuevas que se prestan al

cometimiento de errores, peor cuando se trata de beneficiar apersonas o grupos

de personas, en nombre del respeto a los derechos y garantías, vigentes en el

Estado Constitucional de derecho y Justicia.

19

Breve explicación de la metodología a investigativa a emplear.

Modalidad:

Cuali-cuantitativa

Cualitativa

Cuantitativa

Tipos de Investigación:

Por su diseño:

Teoría fundamentada

Investigación – acción

Por su alcance:

Exploratoria

Descriptiva

Explicativa

Métodos, técnicas e instrumentos

Métodos:

Métodos empíricos

20

La observación científica

La medición

El experimento

El análisis documental

La recolección de información

- La entrevista

- La encuesta

- El cuestionario

- La validación por la vía de los expertos

Métodos Teóricos:

Histórico – Lógico

Analítico – Sintético

Inductivo – Deductivo

Hipotético – Deductivo

Modelación

Enfoque sistémico

Métodos Matemáticos:

La Matemática

La Estadística

21

Otros métodos

Técnicas

La Entrevista

La Encuesta

El Fichaje

Instrumentos

Guías de la entrevista

Formularios de la encuesta

Fichas bibliográficas

Fichas nemotécnicas

Población y muestra

POBLACIÓN NO.

Operadores de justicia del cantón Milagro 17

Abogados en libre ejercicio profesional 30

Usuarios del sistema judicial 36

TOTAL 83

Resumen de la estructura de la tesis

En la Introducción, se explica el problema que parte desde sus antecedentes y

la situación, actual que debe ser investigado, enmarcado en una línea de

investigación, el objetivo general marca la tarea que desea y debe realizar el

22

investigador para orientar su accionar a la solución del problema, se adicionan

algunos elementos que formaron parte del perfil.

En el Capítulo I., se conforma el marco teórico considerando el origen y

evolución del objeto de investigación, se analiza las diferentes posiciones teóricas

sobre el objeto de investigación, las posiciones teóricas se valora desde el punto

de vista de los autores nacionales y extranjeros.

En el Capítulo II., es necesario realizar una caracterización del sector, citar la

población y la muestra, especialmente cuando la población sobrepase de cien,

aquí describimos la metodología que corresponde a la modalidad, los tipos de

investigación, métodos, técnicas e instrumentos de la investigación científica, de

los cuales se señala los utilizados en el desarrollo de la tesis, lo más importante

del capítulo constituye la presentación de la propuesta para la solución del

problema.

En el Capítulo III., explicamos el procedimiento de aplicación de los resultados

de la investigación, expresados en la interpretación de los resultados, luego con la

intervención de los especialistas se valida la propuesta, se explica su aplicación y

la evaluación de la aplicación de la propuesta.

Elementos de novedad, aporte teórico y significación práctica

Elementos de novedad

Como elemento de novedad se describe la incongruencia en la aplicación del

Código Orgánico Integral Penal, que antes de la aplicación, los críticos, por

menos decir la oposición descubrió, hizo público que el código tenía más de 200

errores, a pesar de ello el 10 de agosto del año 2014, se puso en vigencia el

Código Orgánico Integral Penal, lo más novedoso se podría decir que, siempre se

ha aspirado que las normas inferiores estén acorde a la norma constitucional y

esta con los convenios y tratados internacionales reconocidos por nuestro país,

23

como la Declaración Universal de los Derechos Humanos alma del Neo

constitucionalismo y este del Estado Constitucional de Derechos y Justicia.

Aporte teórico

Nuestro aporte teórico consiste en fundamentar, argumentar y ponderar para

demostrar en base a la inmensa bibliografía la existencia del problema que está

afectando a la administración de justicia, que no es posible la vigencia del Estado

Constitucional de Derechos y Justicia, nuestro tratamiento al Estado, que se

involucra desde principio a fin de nuestra tarea investigativa.

El análisis a la teoría se sostiene en el neoconstitucionalismo que no es otra cosa

que una nueva forma de estructurar las constituciones a la luz de la nueva

izquierda, en el que se incluyen derechos y el principal son los derechos

humanos, constitucionalismo que es cuestionado, dado que produce

constituciones rígidas y endiosa el poder, que inicia con la reelección y concluye

con la reelección indefinida.

Significación práctica

La presente investigación se respalda en la praxis jurídica, dado que los

operadores de justicia se ciñen a la letra de la ley, producida por la miopía del

legislador y el desconocimiento del desarrollo social, que hace que ni siquiera se

constitucionalice el derecho penal, pretendiendo darle derechos por igual a la

víctima y al victimario, en donde de acuerdo a los derechos humanos y a la

Constitución, la víctima se encuentra en mayores condiciones de vulnerabilidad

que el victimario, dado que las víctimas del delito no constituyen grupos de

atención prioritaria, como si lo son las personas privadas de la libertad protegidas

por el artículo 51 de la Constitución de la República del Ecuador, lo que hecha al

traste el Estado Constitucional de Derechos y Justicia.

Si comparamos la inimputabilidad de los menores, los adolescentes infractores no

deberían estar protegidos por la inimputabilidad o como quien ahora se pretende

24

endurecer las penas de los consumidores menores de droga, pero hace ocho

años se hizo lo contrario por política y el tiempo pasó la factura social, que pena

que menores de ocho años en el expendio y el consumo, éxito total para el micro

y macro tráfico, mientras se sacrificó a los menores porque la droga se tomo los

establecimientos primarios, tirando al traste el pensamiento pitagórico “Educad a

los niños y no será necesario castigar a los hombres”

25

CAPÍTULO I. MARCO TEÓRICO

Antecedentes investigativos

Luego de haber realizado las debidas consultas en la biblioteca de la Universidad

Regional Autónoma de Los Andes “UNIANDES” Quevedo, se ha constado que no

existe otro tema igual o parecido al que se está proponiendo, he ahí que el tema

de investigación “LA CAUCIÓN EN EL PROCESO PENAL”, constituye un

significativo aporte para la administración de justicia, analizándose en la mayoría

los vacíos en la aplicación del Código Orgánico Integral Penal, vigente desde el

10 de agosto del año 2014.

CÁCERES JULCA, Roberto Eduardo, 2009, Medidas Cautelares en el Nuevo

Código Procesal Penal, Juristas Editores E.I.R.L., Primera Edición, Lima, Perú,

realiza un estudio a las medidas cautelares dentro del proceso penal, se actualiza

en el año 2012, con el Código penal peruano, que tiene casi los mismos errores

que el ecuatoriano, por lo tanto en pleno siglo XXI, se sigue violando la ley en los

procesos y el estado Constitucional de Derechos y Justicia se encuentra cada vez

más lejos, que los caudillos se irán y quedarán debiendo las aspiraciones de una

buena administración de justicia, que no será más que una utopía, “Un sueño

bonito que jamás será realidad.

1.1. Origen y Evolución del Objeto de Transformación.-

Estudiar la historia de la caución y su naturaleza, es conocer las distintas

regulaciones del derecho comparado, incluso cuando su incumplimiento

desemboca en un perjuicio económico, no tiene que ser garantizado

necesariamente.

Generalmente el afianzamiento no siempre va precedido de promesa formal de

cumplimiento, aunque, al dejarse a la iniciativa del sancionado la prestación de

garantías, y en atención al propio espíritu de la institución, queda sostener la

existencia del compromiso.

26

La caución no solo amenaza con las posibles consecuencias que emana una

garantía, sino que a criterio del Dr. Cáceres actúa en dos partes, primero

imponiendo una obligación y luego, aceptada esta, asegurándola

convenientemente para la recuperación del reclamo

Pues fíjense que un compromiso contraído, encierra por lo general un contenido

negativo, pueda que se trate de evitar la comisión de determinado delito, o lograr

que el sancionado observe buena conducta, pero aun así siguen prevaleciendo

los rasgos negativos, por cuanto la buena conducta se la interpreta como

ausencia de mal o como abstención de cometer ciertos delitos que agraven el

anterior, circunstancias que para el reo, pueden ser punibles.

Para resumir podríamos, definir a la caución como compromiso, expreso o tácito,

de buen comportamiento, o como inejecución de infracciones penales, garantía

que puede darse por el propio delincuente o un tercero, con decisión de que sufra

deterioro en su economía si el sancionado faltare en el cumplimiento de su

obligación.

El derecho positivo acostumbra a dejar a un lado toda definición y se ocupa

expresamente de su contenido y los efectos de la caución, como una lucha contra

el mal social (José Luis Manzanares Samaniego, 1975, La Caución Penal, Madrid,

España)

1.2. Análisis de las distintas posiciones teóricas sobre el objeto de

investigación.-

1.2.1. La caución

1.2.1.1. Antecedentes

La caución dista mucho de ser una institución uniforme, lo que repercute en las

dificultades con que tropieza cualquier intento de definición. El jurista se ve en la

alternativa de elegir entre una definición amplísima y, como tal, poco menos que

27

inservible, u otra muy prolija, que trate de abarcar sus variadas posibilidades de

contenido e incluso naturaleza.

Para Quintano (1966) la caución es “el compromiso tendente a asegurar la

inejecución posterior de algo que se previene”1

Destaca, pues, este jurista lo que de compromiso, promesa u obligación tiene la

institución examinada, pero silencia cuanto a las garantías se refiere.

Para Silvela (1784), la caución “no es más que la fianza que se presta de que

no se cometerá el delito con que se amenazó”2

Para Cuello (1926), caución es “el compromiso contraído por el delincuente

de que en el porvenir tendrá buena conducta y ha de abstenerse de

determinados hechos”, pero añade que “el compromiso ha de ir acompañado

de la prestación de una fianza pecuniaria o personal que responde de la

futura conducta del delincuente”.3

En principio, la caución se identifica con toda medida encaminada a asegurar o

garantizar el cumplimiento de una obligación. Una definición en esta línea resulta

válida para cualquier rama del Derecho, pública o privada, sustantiva o adjetiva.

1.2.1.2. Evolución.-

En el derecho comparado existe una gran variedad sobre el planteamiento,

aceptación y ejecución de la caución:

El Código chileno de 1874 (artículo 23) y el hondureño de 1906 (artículos 24 y

46) se inclinan por la palabra “caución”, sin aditamentos.

1QUINTANO RIPOLLES: Comentarios al Código penal, Madrid, 1966, pág. 336.

2 SILVELA: El Derecho penal, estudiado en principios y en la legislación vigente en España, T. I,

Madrid, 1874, pág. 324. 3 CUELLO CALÓN: Penología, Madrid, 1926, pág. 219

28

El Código mejicano de 1871 (artículo 166), así como el de 1931 (artículos 24 y

44) (6), el paraguayo de 1914 (artículo 86) y el uruguayo de 1933 (artículos

100 y 101) se refieren a la “caución”, de no ofender.

El Código venezolano de 1926 contiene la pena de “caución de no ofender o

dañar”

En el Código boliviano de 1834 se emplea la expresión “obligación de dar

fianza de buena conducta” (artículo 28)

El código colombiano de 1936 (artículos 42 y 55) presenta más brevemente,

una “caución de buena conducta”

En el peruano de 1924 (artículo 38) una “caución de buena conducta” y otra

“de no delinquir”

El Código de Defensa Social Cubano de 1936 (artículos 51 y 52) prevé la

“caución de probidad”, como sanción aplicable igualmente a las personas

naturales y a las jurídicas.

En España, el código de 1822 (artículos 28 y 79) parece haber sido inspirador

de la terminología del Código boliviano de 1834. También en aquel aparece la

pena denominada “obligación de dar fianza de buena conducta”

Posteriormente, los Códigos de 1848-50 (artículos 24 y 43), 1870 (artículos 26

y 44), 1932 (artículos 27 y 43) y 1944 (artículos 27 y 44) se conforman con la

voz “caución”, que se mantiene en el texto revisado de 1963 (José Luis

Manzanares Samaniego, 1975, La Caución Penal, Madrid, España)

29

1.2.1.3. Clasificación

La clasificación de la caución tiene mucho de visión calidoscópica, lo cual no

puede sorprender tras las definiciones anteriores.

Los diferentes criterios seguidos para esta labor se entrecruzan hasta ofrecernos

innumerables combinaciones, considero sin embargo, que esta variedad de

enfoques ofrece la ventaja de proporcionar una imagen de la caución mucho más

enriquecedora de la obtenida mediante el estudio del modelo acogido en las

diferentes legislaciones.

Veamos las clasificaciones más importantes, prescindiendo de las cauciones

procesales.

Por su naturaleza

De acuerdo con el Derecho comparado y la doctrina cabe referirse a la caución

como medida preventiva pre delictual, pena, medida de seguridad y medida “sui

generis”. Sobre su semejanza íntima con una multa suspendida condicionalmente.

Por el bien jurídico afectado:

Procede colocar junto a las formas de caución como sanción pecuniaria, la

caución como pena similar a la vigilancia por la Autoridad.

Por sus elementos esenciales

"Cabe distinguir entre la caución constituida por simple compromiso, (sin perjuicio

de que su incumplimiento implique o no consecuencias económicas, la caución

garantizada y el afianzamiento sin necesidad de promesa previa expresa.

Por la clase de garantía

El afianzamiento puede ser en metálico, real o personal, A su vez, el personal

admite tres variantes, según se mueva solo en el ámbito económico, en el moral o

en ambos.

La caución puede ir acompañada también de un ayudante de prueba, al estilo del

“probation officer” ingles, o del “Bewahrunshelfer” alemán.

30

Por su finalidad

La caución se dirige en ocasiones a asegurar la buena conducta general del

sancionado. Otras, la no comisión de infracciones delictivas. Otras, la no

ejecución de un delito determinado. Y otras, por último, a conseguir el respeto de

ciertas reglas de conducta.

Por su esfera de aplicación

Puede construirse, teóricamente, una larga serie de posibilidades. Solo como,

ejemplos deben citarse la caución en caso, de amenazas, la impuesta por delito

intentado o frustrado, y la destinada a impedir cualquier clase de daño.

Por su forma de empleo en relación con otras sanciones

1. La caución puede ser sanción principal o accesoria. En el primer case, cabe

sea impuesta bien come, sanción única, bien come, conjunta.

2. Desde otra perspectiva, la caución admire una imposición directa, como,

prevista de forma inmediata a nivel legal, y otra indirecta, .sustituyendo a otra

sanción, bien a nivel legal, bien a nivel judicial.

Según su imposición sea o no imperativa

La caución se divide en preceptiva y facultativa.

Por su mayor o menor determinación

La caución puede ser determinada o indeterminada, en relación con su duración,

con su cuantía o con ambos elementos. El número de combinaciones nos dará el

de los términos de esta clasificación.

Por su gravedad

Esta división pertenece, más bien, al ámbito de las penas. En ese marco la

caución puede ser pena grave, leve o común (por referirnos solo a los

ordenamientos con tripartición de infracciones criminales).

31

El criterio distintivo ha de recaer, si no queremos conformarnos con una división

formal, en los citados elementos cuantitativo y temporal, considerados conjunta o

separadamente.

Sabemos ya de antemano de donde deriva a naturaleza de la libertad bajo

caución pero en realidad conceptualmente como la podemos definir. Primero

partimos de la idea que la privación provisional de la libertad es una medida

cautelar o garantía. Y como toda garantía debe de existir una contra garantía o

por lo menos así lo podemos pensar.4

Los medios de esta contra garantía se deben de referir a la no ejecución de una

media cautelar o en su caso una ejecución parcial dentro del derecho procesal

penal tenemos una serie de medidas de contra garantías tales como el arraigo, la

caución y la libertad bajo palabra.

1.2.2. Medidas cautelares

Las medidas cautelares tácitamente son acciones coercitivas que realiza el

Estado a través de los operadores de justicia para asegurar la presencia de la

persona procesada a juicio

1.2.2.1. Modalidades.-

La ley le da discrecionalidad y aquí mucho tendrá que ver la sana crítica para que

el juzgador de las garantías del proceso y el procesado, bonachonamente o

radicalmente pueda en audiencia oral y contradictoria disponer de conformidad al

artículo 522 del Código Orgánico Integral Penal, una de las siguientes medidas

cautelares:

Prohibición de ausentarse del país

Obligación de presentarse periódicamente ante la o el juzgador que conoce

el proceso o ante la autoridad o institución que designe.

Arresto domiciliario

4 Zavala Baquerizo Jorge - Tratado de Der. Proc. Penal, pág. 215

32

Dispositivo de vigilancia electrónico

Detención

Prisión preventiva

1.2.2.2. La prisión preventiva

Definiciones doctrinarias

Como medida de protección o aseguramiento del proceso penal y pueda

materializar su objeto, necesita adoptar una serie de medidas de injerencia sobre

los bienes jurídicos del procesado; y, entre éstas se ubican las medidas

coercitivas de naturaleza personal, cuya mayor intensidad se manifiesta a través

de la detención preventiva o prisión provisional, aquella que se dicta en el

transcurso de un procedimiento penal ordinario, dictada por el órgano

jurisdiccional competente.

La prisión preventiva es la privación de libertad del inculpado con el fin de

asegurar el proceso para su absolución y ejecución de la pena. La detención

preventiva a diferencia de otras medidas cautelares, es de naturaleza personal

pues recae directamente sobre un bien del procesado y tiene que ver con la

punibilidad del procedimiento, pues asegurando la comparecencia del procesado

se garantiza que en caso de sentencia condenatoria, se efectivice la ejecución

penal.

La detención provisional del procesado tiene una finalidad aseguradora, de que

las consecuencias jurídicas previstas en las normas de sanción (pena o medida

de seguridad), adquieran plasmación última en la sentencia que declara

judicialmente culpable al procesado.

1.2.2.3. Finalidad

El fin procesal de la prisión preventiva es:

33

a) Mantener al procesado a disposición del órgano jurisdiccional, para la práctica

de cualquier acto procesal en que su presencia sea necesaria;

b) Impedir que el procesado destruya, oculte; los instrumentos o vestigios de la

infracción o que intimide a los testigos o a las personas que conocen del hecho; y,

c) Evitar la realización del proceso en todas sus etapas, por la fuga o ausencia del

procesado.

1.2.2.4. Medidas cautelares alternativas

La aplicación de nuevas alternativas o fórmulas distintas de ejecución que

promuevan un rápido descenso de la privación de la libertad, resulta

trascendental. Esta opción de alguna manera se enmarca en el llamado estado de

bienestar, esto tiene su fundamento en el principio de subsidiariedad, y tiene su

fundamento en una reestructuración del conflicto social que genera la conducta

delictiva; por lo que un sistema de justicia penal moderno debe establecer una

amplia serie de medidas no privativas de la libertad, desde la fase anterior al juicio

hasta la fase posterior a la sentencia.

Por lo tanto, desde la perspectiva del Estado Constitucional de Derechos y

Justicia, el derecho penal se concibe, no sólo como límite a la libertad, sino como

un derecho penal de tutela de la libertad y de la dignidad humana, pues es

evidente que la privación de la libertad siempre tendrá carácter aflictivo y perverso

sobre cualquier persona.

Es claro que un Estado de esta naturaleza debe evitar la aplicación de la privación

de la libertad, cuando tenga otros medios menos lesivos para proteger los bienes

jurídicos que pretende amparar, garantizando la pacífica convivencia de los

asociados.

34

1.2.3. El Debido Proceso

El debido proceso como principio jurídico procesal o sustantivo tendiente a

asegurar un resultado justo y equitativo dentro del proceso; procede del derecho

anglosajón, en el cual se aplicaba la expresión "due process of law" (debido

proceso legal), entendido como el conjunto de condiciones y requisitos de

carácter jurídico y procesal.

1.2.3.1. Origen

Tiene su origen en la "Magna Charta Libertatum" (Carta Magna), piedra angular

de libertad y la principal defensa contra la ley arbitraria e injusta de Inglaterra,

texto aprobado en Londres el 15 de junio de 1215 por el rey Juan I de Inglaterra,

conocido como Juan sin Tierra, en la que se establecía el derecho a un juicio

legal, conforme a la ley de la tierra.

El debido proceso legal fue refrendado el 7 de junio de 1628, por el Parlamento

Inglés a Carlos I Estuardo, en la Petition of rights o petición de derechos.

La garantía del debido proceso legal se consolida en la Declaración de los

Derechos del Hombre y del Ciudadano, después de la Revolución Francesa del

26 de agosto de 1789 e incorporada a la Constitución de Francia el 3 de

septiembre de 1791; que da vida al derecho constitucional y por consiguiente a un

Estado Constitucional de Derechos.

La jurisprudencia del Tribunal Constitucional, determina que el derecho al debido

proceso se relaciona con otros derechos como es; a la defensa, a no declarar

contra sí mismo, a la tutela judicial efectiva, en el cual toda norma procesal debe

tener en cuenta a la hora de regular el debido proceso como una doble dimensión:

Orgánica; vinculada a la potestad jurisdiccional y procesal; ligada al desarrollo de

la actividad o función jurisdiccional.

Cuando nos referimos al debido proceso entendemos por tal, a aquel en el que se

respeten las garantías y derechos fundamentales, previstos en la Constitución, en

las leyes que rigen el ordenamiento legal del país, y en los pactos, tratados y

35

convenios que han sido ratificados y que en consecuencia forman parte de la

normativa interna del país y que sonde forzoso e incuestionable cumplimiento.5

La legalidad del debido proceso penal es un imperativo propio de la vigencia de

un Estado de Derecho en el que deben hacerse efectivos los principios rectores

del proceso penal, que en definitiva constituyen y dan contenido a la garantía del

debido proceso; esos principios rectores son la columna vertebral de un sistema

procesal penal determinado.6

1.2.3.2. El debido proceso en el Ecuador

El debido proceso como una garantía constitucional fue instituida en la anterior

Constitución Política de la República del Ecuador, promulgada en el Registro

Oficial Nº 1 del 11 de agosto de 1998; fundamentado en el numeral 27 de los

derechos civiles del artículo 23 de la Carta Fundamental, consagrada para brindar

protección a las personas contra el abuso del poder público y artículo 24 como

norma básica del debido proceso, con inclusión ya de los Convenios y Tratados

Internacionales que garantizaba la misma carta magna.

El debido proceso como garantía básica, se fundamenta en los denominados

DESCA o derechos colectivos y ambientales, donde el Estado se convierte en

garante y actor de tales, desplazando la prioridad dada a las garantías

individuales de la anterior constitución, instituida en la Constitución de la

República del Ecuador, Carta Magna vigente, promulgada en el Registro Oficial Nº

449 del 20 de octubre del 2008, fundamentado en el Título II, Derechos, Capítulo

Octavo de los Derechos de Protección, artículo75, el acceso gratuito a la justicia y

tutela efectiva, imparcial de los derechos e intereses de las personas; y como

garantías básicas del debido proceso los artículos 76 y 77.

Pero no basta para la formación del debido proceso que exista, previo a dicho

proceso, el órgano jurisdiccional, sino que el debido proceso exige que el titular de

dicho órgano, esto es, el juez exhiba ciertas características que garanticen la

5 Alfonso ZAMBRANO PASQUEL, Del Estado Constitucional al Neo constitucionalismo. El Sistema

Interamericano de DD.HH a través de sus sentencias, EDILEX S.A, Lima-Perú, 2011, p. 424 y ss. 6Jorge ZAVALA BAQUERIZO, EL debido proceso penal, Edino, 2002, 351 páginas.

36

correcta formación del proceso, como son la independencia, la imparcialidad y su

estricto sometimiento al imperio de la Ley.

1.2.3.3. Características básicas del debido proceso

Pero no basta, para la formación del debido proceso que exista previo a dicho

proceso el órgano jurisdiccional, sino que el debido proceso exige que el titular de

dicho órgano, esto es el juez, exhiba ciertas características que garanticen la

correcta formación del proceso, como son la independencia, la imparcialidad y su

estricto sometimiento al imperio de la Ley.

1. Independencia Judicial.- Esta potestad, como se sabe, tiene como

características propias la de ser exclusiva, excluyente y única. Es exclusiva en

relación con las otras Funciones del Estado; como exclusiva es la función de

gobernar propia de la Función Ejecutiva; y exclusiva es la función de legislar,

propia de la Función Legislativa. Es excluyente la función de administrar justicia

porque el órgano jurisdiccional penal y civil, asume para sí, dicha función de

administrar justicia porque en el momento en que la asume excluye de la misma a

cualquier otro órgano estatal. La Función Judicial tiene, entonces, el monopolio

judicial pues solo ella administra justicia en forma constante y por mandato

constitucional.

2. Imparcialidad.- No puede existir el debido proceso sin que haya sido

desarrollado por un juez imparcial. El Juez, además de no dependiente, debe ser

imparcial ante el conflicto jurídico sobre el cual debe recaer su resolución. Ni el

temor, ni el odio, ni la codicia, deben ejercer influencia sobre el juez en el

momento de pronunciarse a favor o en contra de las pretensiones de los sujetos

procesales. La no adhesión del Juez a circunstancias extrañas, ajenas a los

mandatos legales, es uno de los fundamentos subjetivos del debido proceso. El

juez no debe tener interés en el asunto sobre el cual debe resolver. No le está

permitida discriminación alguna cuando se trata de aplicar la Ley.

37

1.2.3.4. Bienes jurídicos protegidos

Desde hace tiempo, la teoría de los bienes jurídicos distingue entre los siguientes

Bienes jurídicos "individuales", como: la vida, la libertad, la salud, la

propiedad.

bienes jurídicos "universales", como: la seguridad del Estado, la

administración de justicia, el orden económico, la seguridad del tránsito y la

movilidad humana.

Esta distinción es muy útil para responder a la cuestión de que si una persona

puede consentir válidamente en la lesión de un bien jurídico y/o puede defenderse

contra una agresión a "su bien jurídico", pues tanto el consentimiento como la

legítima defensa suponen que el bien jurídico afectado en cada caso pertenece al

que consiente o se defiende, es decir, que es un bien jurídico individual o

universal.

1.2.4. Los principios

Históricamente se ha tratado sobre los principios procesales, en el Código de

Justiniano consta lo siguiente sobre principios:

Interpreta la ley el que lo hizo

Si el actor no prueba, el reo es absuelto.

El error de los defensores no pueden perjudicar a los litigantes.

El dolo no se presume y debe probarse ante los Tribunales

Es derecho evidentísimo, que es lícito a los litigantes recusar a los jueces.

El litigante ha de sujetarse a la jurisdicción (ubicación) de la cosa.

Es ley general, que nadie debe ser Juez a si mismo, ni declarar derecho

para sí.

38

Nadie puede ser obligado a demandar, ni a acusar.

La jurisdicción es improrrogable, la competencia es prorrogable.

Así la potestad que tiene el Estado para administra justicia, esta nace los

principios para cada materia:

1.2.4.1. Principios constitucionales

Los principios constitucionales se rigen de acuerdo a la estructura de la

constitución:

1.2.4.1.1. Principios fundamentales

El Ecuador es un Estado Constitucional de Derechos y

Justicia.

1.2.4.1.2. Principios de aplicación de derechos

Ejercer en forma individual o colectiva

Todos tienen los mismos derechos y oportunidades

Directa e inmediata aplicación

Nadie puede restringir los derechos

Todos los principios y derechos son: inalienables,

irrenunciables, indivisibles, interdependientes y de

igual jerarquía.

Favor de vigencia de los derechos

Reconocer los deberes y garantías constitucionales

El Estado garantizará el ejercicio de los derechos

39

Respetar y hacer respetar los derechos de la

Constitución.

1.2.4.1.3. Garantías constitucionales

Principio de solidaridad

1.2.4.1.4. Participación y Organización del poder

Igualdad

Autonomía

Deliberación pública

Respeto a la diferencia

Control popular

Solidaridad

Interculturalidad

1.2.4.1.5. Organización territorial del Estado

Solidaridad

Subsidiaridad,

Equidad

Interterritorial

Integración

40

Participación ciudadana

1.2.4.1.6. Administración de justicia

Independencia interna y externa

Autonomía administrativa, económica y financiera

Ninguna autoridad de las demás funciones del Estado

podrá administrar justicia

Acceso gratuito a la justicia

Los juicios serán públicos, salvo los reservados

La sustanciación de los procesos, en todas las materias

, instancias y etapas se llevarán a cabo mediante el

sistema oral, de acuerdo con los principios de

concentración, contradicción y dispositivo.

1.2.4.1.7. Principios de la función judicial

Debida diligencia en los procesos de administración de

justicia

1.2.4.1.8. Régimen de desarrollo

Equidad social y territorial

Concertación

Participación

Descentralización

41

Desconcentración

Transparente

1.2.4.1.9. Régimen del buen vivir

Igualdad en la diversidad

No discriminación

Inclusión y equidad social

1.2.4.1.10. Relaciones internacionales

Independencia e igualdad jurídica de los Estados

Solución pacífica de las controversias

No injerencia de otros estados en asuntos internos

Promueve la paz y el desarme universal

Reconoce los derechos de los distintos pueblos

Propugna el principio de ciudadanía universal

Respeto a los derechos humanos

Condena toda forma de imperialismo

Democratización de los organismos internacionales

Participación activa de los bloques económicos y

políticos regionales.

Integración política, económica y cultural

42

Fomenta el sistema de comercio e inversión

Creación, ratificación y vigencia de los instrumentos

internacionales.

1.2.4.2. Principios rectores de la Función judicial

En Código Orgánico de la Función Judicial reconoce los siguientes principios:

Supremacía constitucional.- Jueces, autoridades administrativas y demás

servidores de la función judicial, aplicarán las disposiciones

constitucionales, de oficio o a petición de parte, de existir duda razonada,

suspenderá la tramitación de la causa y remitirá la causa a la Corte

Constitucional para que se resuelva la constitucionalidad de la norma.

Aplicabilidad directa e inmediata de la norma constitucional.- Jueces,

autoridades administrativas y demás servidores de la función judicial,

aplicarán las disposiciones constitucionales y las previstas en los

instrumentos internacionales.

Interpretación Integral.- Se aplicará la norma en el sentido que más se

ajuste a la Constitución en forma integral, en caso de duda se interpretará

en el sentido que más favorezca el ejercicio pleno de los derechos,

Legalidad jurisdicción y competencia.- La jurisdicción y la competencia

nacen de la Constitución y la ley.

Independencia.- Ningún órgano, función o autoridad del Estado podrán

interferir en el cumplimiento de los deberes y atribuciones de la Función

Judicial.

Imparcialidad.- Las juezas y jueces resolverán las controversias sobre la

base de la Constitución, los Tratados internacionales de derechos

humanos, la ley y los elementos probatorios aportados por las partes.

Unidad jurisdiccional y gradualidad.- Ninguna autoridad del Estado

podrá desempeñar funciones de administrar justicia ordinaria, la justicia

43

ordinaria se desarrolla por instancias o grados, la casación y la revisión,

constituyen recursos extraordinarios para el control de la legalidad y del

error judicial.

Especialidad.- La administración de justicia se desarrollará en forma

especializada, dependiendo del lugar y la carga procesal podrá ejercer la

totalidad de las especialidades.

Gratuidad.- El acceso a la administración de justicia es gratuito, las costas

procesales en las que se incluirán los honorarios de la defensa estarán a

cargo del litigante temerario, abusivo y malicioso.

Publicidad.- Todas las instancias actuaciones y diligencias procesales

serán públicas, salvo que la ley indique que sean reservados.

Autonomía económica, financiera y administrativa.- La Función Judicial

se rige por su propia ley, reglamento y resoluciones.

Responsabilidad.- El Estado es responsable en los casos de error judicial,

los funcionarios deben actuar con la debida diligencia, porque serán

responsables civil y penalmente.

Dedicación exclusiva.- El servicio por período o permanente en la función

judicial, no permite el libre ejercicio de la profesión, dirigir partidos políticos

o participar como candidatos, salvo renuncia a sus funciones.

Servicio a la comunidad.- Es el más alto deber de cumplir y hacer cumplir

la Constitución, los tratados y convenios internacionales y las leyes

vigentes. La mediación, el arbitraje y otros medios para la solución de

conflictos, son formas de servicio público.

Medio de administración de justicia.- Se consagrarán los principios de

simplificación, uniformidad, eficacia, inmediación, oralidad, dispositivo,

celeridad, economía procesal, para la efectividad del debido proceso, no se

sacrificará a la justicia por la sola omisión de formalidades.

44

Dispositivo, inmediación y concentración.- Todo proceso se resuelve

por iniciativa de parte legitimada, los jueces resolverán en mérito a las

pruebas, pedidas ordenadas y actuadas dentro del proceso, conforme a la

ley.

Celeridad.- La justicia será rápida y oportuna, tanto en la tramitación y la

resolución de la causa, están obligados a proseguir con el trámite sin

esperar petición de parte.

Probidad.- Todo servidor judicial en el desempeño de sus funciones

deberá demostrar diligencia, buena conductas, rectitud y honradez e

imparcialidad.

Acceso a la justicia.- Los operadores de justicia evitarán cualquier tipo de

discriminación que dificulte el desarrollo de la igualdad y oportunidades de

defensa.

Tutela judicial efectiva de los derechos.- Los jueces están obligados a

dictar fallo, resolver de acuerdo a la ley, las pretensiones o excepciones

que hayan deducido los litigantes.

Interculturalidad.- En toda actividad de la Función Judicial se deberán

considerar elementos sobre la diversidad cultural, costumbres, prácticas

ancestrales y cultura propia del participante.

Seguridad jurídica.- La seguridad jurídica radica en el cumplimiento de la

Constitución, los Convenios y Tratados internacionales y la ley.

Buena fe y lealtad procesal.- Los operadores de justicia exigirán a las

partes y a sus abogados, que actúen y mantengan buena conducta, ética,

buena fe y lealtad, se sancionará, la deformación de la prueba, empleo de

artimañas y procedimientos de mala fe.

Verdad procesal.- Los jueces actuarán solamente en base a los elementos

aportados por las partes.

45

Obligatoriedad de administrar justicia.- Los jueces se limitarán a juzgar y

hacer ejecutar lo juzgado en base a la Constitución, los convenios

internacionales y la ley, los principios del derecho, la doctrina, la

jurisprudencia.

Interpretación de normas procesales.- Se buscará que se cumpla con el

debido proceso, la efectividad de la Constitución, los convenios

internacionales y la ley, en caso de duda se aplicarán los principios

generales del derecho, la analogía y los principios constitucionales.

Colaboración con la función judicial.- Las funciones, organismos y

dependencias, los gobiernos autónomos descentralizados, los regímenes

especiales y más instituciones del Estado, están obligados a colaborar con

la Función Judicial y cumplir sus providencias, la policía nacional prestará

el auxilio del caso, como también las instituciones y las personas del sector

privado, están obligadas a prestar colaboración, so pena de incurrir en el

delito de desacato.

Impugnabilidad en sede judicial de los actos administrativos.- Toda

resolución dentro de un procedimiento dictada por la autoridad judicial en

ejercicio de la jurisdicción, son impugnables en sede jurisdiccional.

1.2.4.3. Principios del proceso penal.

En el artículo 1 del Código Orgánico Integral Penal, se destaca la

finalidad es normar el poder punitivo del Estado, tipificar las

infracciones, cumplir el debido proceso, lograr la rehabilitación social y

la reparación integral de las víctimas.

Principios generales.- Según el artículo 2 del Código orgánico integral Penal, se

destaca que en materia penal se aplican los principios que se emanan de:

La constitución

46

Instrumentos y tratados internacionales

Derechos Humanos

Principio de mínima intervención.- El artículo 3 del Código orgánico Integral

Penal destaca que la intervención del Estado será estricta y necesaria para la

protección de los derechos de las personas, cuando no son suficientes los

mecanismos extrapenales.

Dignidad humana y titularidad de derechos.- El artículo 4 del Código orgánico

Integral Penal, señala que los intervinientes en el proceso penal son titulares de

los derechos humanos, con las limitantes de los privados de la libertad.

Principios procesales.- El artículo 5 el Código Orgánico Integral Penal,

establece los principios rectores del proceso penal, que en definitiva constituyen y

dan contenido a la garantía del debido proceso; esos principios rectores son la

columna vertebral de un sistema procesal penal determinado.7

Principio de legalidad.- El numeral 1 del artículo 5 del Código Orgánico

Integral Penal señala, que: no hay infracción penal ni pena, ni proceso sin

ley anterior al hecho.

Carlos Creus, tratadista Argentino en su obra derecho Penal página 43.

Sólo el sujeto que realiza una conducta atentatoria a la paz y seguridad del

convivir social y que se le considera como infracción penal se hace

acreedor a una sanción por intermedio de una norma establecida antes del

hecho y que contiene castigo o sanción; en resumen diremos que no hay

delito, no hay pena sin que exista el tipo penal legal estatuido previamente:

nullum crimen nulla poena sine lege praevia (no hay crimen no hay pena

sin ley previa).

7ZAVALA BAQUERIZO Jorge, EL DEBIDO PROCESO PENAL, Edino, 2002.

47

Para la Dra. Mariana Yépez Andrade, uno de los principios del proceso

penal es el de legalidad, el cual comprende la legalidad del delito, de la

pena y del proceso, lo que según el Dr. Álvaro Pérez Pinzón "quiere decir

que iniciado el proceso, no puede ser suspendido, interrumpido, modificado

ni suprimido, salvo los casos que permiten querella o petición de parte, y

los criterios vinculados al principio de oportunidad.

Principio de favorabilidad.- El numeral 2 del artículo 5 del Código

Orgánico Integral Penal señala, que: se aplica en caso de conflicto entre

dos normas que contemplen sanciones diferentes por el mismo hecho se

aplicará la menos rigurosa.

Duda a favor del reo.- El numeral 3 del Código Orgánico Integral Penal

señala, que; El juez al dictar sentencia tendrá la certeza de la culpabilidad

de la persona procesada.

Principio de inocencia.- El numeral 4 del Código Orgánico Integral Penal

señala, que: “Se presumirá la inocencia de toda persona, y será tratada

como tal, mientras no se declare su responsabilidad mediante resolución

firme o sentencia ejecutoriada”.

GUERRERO, (2004), expone que, “Toda persona inculpada de delito tiene

derecho a que se presuma su inocencia mientras no se establezca

legalmente su culpabilidad”8.

Principio de igualdad.- El numeral 5 del Código Orgánico Integral Penal

señala, que: debe existir igualdad en las intervenciones, el juez debe

proteger a las personas que por su condición física, económica y mental.

Impugnación procesal.- El numeral 6 del Código Orgánico Integral Penal

señala, que: toda persona tiene derecho a recurrir de los fallos,

resoluciones, o autos en todos los procesos.

8 GUERRERO VIVANCO, Walter, “Derecho Procesal Penal, Los Principios Penales”, tomo III, pudeleco

Editores S.A., Cuarta Edición, marzo (2004).

48

Prohibición de empeorar la situación del procesado.- El numeral 7 del

Código Orgánico Integral Penal señala, que: Al resolver una impugnación

no se puede empeorar la situación del procesado.

Prohibición de auto incriminación.- El numeral 8 del Código Orgánico

Integral Penal señala, que: nadie puede obligar que una persona declare

contra si y que ocasione responsabilidad penal.

Prohibición de doble juzgamiento.- El numeral 9 del Código Orgánico

Integral Penal señala, que; simplemente que nadie puede ser juzgado dos

veces por un mismo hecho.

Intimidad.- El numeral 10 del Código Orgánico Integral Penal señala, que:

nadie puede allanar, incautar en el domicilio, lugar de trabajo, sin orden de

juez competente.

Principio de oralidad.- A través de la historia del procedimiento penal, se

han desarrollado tres sistemas, que en su orden cronológico son:

acusatorio, inquisitivo y mixto los que se desarrollaban en forma oral, y es a

base de aquel procedimiento que se juzgó y se condenó a Sócrates, en el

siglo V, a. c; y a base del mismo procedimiento oral se juzgó a Jesucristo

en el Siglo I de nuestra era; el sistema inquisitivo, tenía como su

característica fundamental ser escrito y secreto, en la actualidad nuestro

sistema es el Oral Acusatorio y público salvo lo contrario.

El numeral 11 del Código Orgánico Integral Penal señala, que: todo

proceso se desarrollará en forma oral y las decisiones se tomarán en la

misma audiencia, cumpliendo los dispuesto en el numeral 6 del artículo 168

de la Constitución de la República del Ecuador, que dispone, que para la

sustentación en todos los procesos, instancias y materias, se llevará a cabo

mediante el sistema oral, de acuerdo con los principios de concentración,

contradicción y dispositivo.

Concentración.- El numeral 12 del Código Orgánico Integral Penal señala,

que: El juzgador concentrará la mayor cantidad de actos procesales en una

sola audiencia.

49

Contradicción.- Aparte de la oralidad e inmediación, el principio de

contradicción, inherente al derecho de defensa, es otro principio esencial

en la práctica de la prueba, al permitir a la defensa contradecir la prueba de

cargo. Dicho de otra forma este principio viene a cumplir con el postulado

“nadie puede ser condenado sin ser oído y vencido en juicio”9.

Se puede definir a este principio como la posibilidad de la refutación o de la

contraprueba10, por las partes, pues es ahí precisamente en donde la

garantía de defensa toma mayor auge.

El numeral 13 del Código Orgánico Integral Penal señala, que: se pueden

presentar las razones y argumentos que se crean asistidos

Dirección judicial del proceso.- El numeral 14 del Código Orgánico

Integral Penal señala, que: El juzgador dirige a las partes procesales y

evitará las demoras en el proceso.

Impulso procesal.- El numeral 15 del Código Orgánico Integral Penal

señala, que: corresponde a las partes procesales el impulso procesal.

Publicidad.- El numeral 16 del Código Orgánico Integral Penal señala,

que: todo proceso es público salvo los que la ley señale.

Inmediación.- El numeral 17 del Código Orgánico Integral Penal señala,

que: El juzgador señalará audiencias en conjunto con las partes procesales

y evacuará los medios de prueba.

Motivación.- El numeral 18 del Código Orgánico Integral Penal señala,

que: el juzgador debe fundamentar sus decisiones y se pronunciará por los

argumentos relevantes expuestos, cumpliendo lo dispuesto en el literal l),

numeral 7 del artículo 76 de la Constitución de la República del Ecuador,

concordante con el numeral 4 del artículo 130 del Código Orgánico de la

Función Judicial.

9ARMENTA DEU, Teresa, Lecciones…, 2010, pág. 40.

10FERRAJOLI, Luigi, Derecho y razón. Teoría del garantismo penal, 7ª., ed., trad. IBÁNEZ,

Perfecto Andrés, et allí, Trotta, Madrid, 2005, pág. 150.

50

Imparcialidad.- El numeral 19 del Código Orgánico Integral Penal señala,

que: Se administrará justicia en base a la Constitución, los convenios

internacionales y derechos humanos.

Privacidad y confidencialidad.- El numeral 20 del Código Orgánico

Integral Penal señala, que: está prohibido divulgar los procesos que la ley

prohíbe.

Objetividad.- El numeral 21 del Código Orgánico Integral Penal señala,

que: El criterio del juzgador debe ser objetivo en la correcta aplicación de la

ley.

1.2.4.4. Comentarios a los principios procesales

Principio de proporcionalidad.- Manifiesta evitar una utilización

desmedida de las sanciones que conllevan una privación o una restricción

de la libertad:

La exigencia de adecuación al fin.- Implica que bien el juez o el legislador

tienen que elegir la medida o sanción que sea adecuada para alcanzar el

fin que la justifica. Para ello han de tener en cuenta el bien jurídico que se

tutele. La pena óptima ha de ser cualitativa y cuantitativamente adecuada

al fin.

La exigencia de necesidad de pena.- La exigencia de menor injerencia

posible o de intervención mínima: es decir, la sanción que se imponga ha

de ser la menos grave posible de las que tengamos a disposición.

La proporcionalidad en sentido estricto.- Se exige básicamente al juez

para que este realice un juicio de ponderación o valoración donde valore la

carga o gravedad de la pena (la cual tiene que venir dada por

determinados indicios: gravedad conducta, bien a proteger, y el fin que

persigue con esa pena.

51

Principio dispositivo.- Este principio tiene su historia, en los códigos

procesales de la época que limitaron absolutamente al rol del juez en el

proceso en atención a este principio dispositivo, según el cual el proceso es

cosa de las partes y sólo ellas tienen interés en el desarrollo y solución del

conflicto; o sea son los litigantes quienes deben respetar las consignas del

procedimiento que, para ser debido, debía estar emplazado entre partes,

en igualdad de condiciones y trato, reconociendo en el juez, el equilibrio de

la balanza en esa lucha entre fuerzas opuestas.

Constituye un deber de presentación que se concreta en dictar sentencias,

porque de no hacerlo, se deniega justicia a quien le encomendó esa tarea,

y esto no es dable concebir en el proceso de cambio que vive en el país

dentro del Estado Constitucional de Derechos y Justicia.11

Principio de oportunidad.- Si bien se rige como máxima que los órganos

encargados de investigar el delito deben también sostener la acusación; sin

embargo esta investigación no se rige de manera arbitraria por el Ministerio

Fiscal sino al contrario debe estar siempre sustentada en el principio de

legalidad que no es otra cosa que el sometimiento de los poderes públicos

a la ley, por lo que el principio de legalidad constituye una exigencia de

garantía para los ciudadanos además de la propia seguridad jurídica que

ello conlleva12.

La contracara de este principio es el denominado principio de oportunidad,

mismo que se observa como una salida alternativa a la aplicación de la

consecuencia jurídica establecida para un delito por la ley penal, por lo que

no falta la razón a la doctrina especializada en calificar tal principio como

utilitarista en virtud de que su función principal es aliviar la abundante carga

operativa del sistema penal, sin importar la disposición de los derechos

involucrados en un conflicto penal13.

11

Dr. José García Falconí, Profesor de la Facultad de Jurisprudencia. Universidad Central del Ecuador. 12

ARMENTAD EU, Teresa, Lecciones... , 2010, pág. 34 13

MOLINA LÓPEZ, Ricardo, Principio de oportunidad..., 2010, págs.77 y ss.

52

A favor de este principio se manifiestan en la razón de que atiende a

cuestiones del escaso interés público en la persecución de ciertos delitos,

en aquéllos supuestos que conlleven una escasa lesión social; sin embargo

en contra de este principio cabe decir que se lesiona de manera sustancial

el principio de igualdad, en razón de que la respuesta al delito no sería la

establecida en la ley para todos los imputados, sino al contrario dependería

del criterio del Fiscal en cada caso concreto, por lo que su incorporación a

la ley procesal, proporciona el riesgo de que el Ministerio Fiscal sea al final

quien decida sobre la realización del Derecho penal14.

Principio de contradicción.- Aparte de la oralidad e inmediación, el

principio de contradicción, inherente al derecho de defensa, es otro

principio esencial en la práctica de la prueba, al permitir a la defensa

contradecir la prueba de cargo. Dicho de otra forma este principio viene a

cumplir con el postulado “nadie puede ser condenado sin ser oído y

vencido en juicio”15.

Principio de igualdad.- “Las diferencias entre seres humanos se derivan

de la diversidad antropológica existente entre ellos” pero la diferencia no

constituye desigualdad sino que puede correlacionarse armónicamente las

dos situaciones, pues si bien un ser humano es diferente de los demás; es

sin embargo, igual en derecho que los otros seres humanos”.16

1.2.5. El sistema penal

El sistema penal hace referencia al conjunto de instituciones estatales y a las

actividades que se desarrollan, tanto en el proceso de creación de las normas

penales como en el de aplicación de las mismas. Es decir en el plano sustantivo,

14

MOLINA LÓPEZ, Ricardo, Principio de oportunidad…, 2010, págs.82 y ss. 15

ARMENTA DEU, Teresa, Lecciones…, 2010, pág. 40. 16

GURUTZ JAÚREGUI, Eguzkilore, Cuaderno Vasco de Criminología.

53

en el adjetivo o de procedimiento, y en el de ejecución; esto es, como nace la ley,

como se la interpreta, como se la ejecuta y como se la aplica.17

Según Alessandro Baratta, “la criminología crítica, se preocupa hoy en día

fundamentalmente de analizar los sistemas penales vigentes, lo que va a permitir

que la criminología contemporánea se transforme de una teoría crítica de la

criminalidad en una teoría crítica y sociológica del sistema penal: como objeto de

tal análisis, el sistema penal no es únicamente el complejo estático de las normas,

sino más bien un complejo dinámico de funciones (procesos de criminalización) a

la cual concurre la actividad de las diversas instancias oficiales, desde la del

legislador hasta la de los órganos de ejecución penal y de los mecanismos

informales de la reacción social”.18

1.2.5.1. La prueba

DEVIS, H. (2002). Manifiesta “que la prueba constituye la zona, no solo de mayor

interés, sino también neurálgica del proceso, la prueba da carácter al proceso; un

proceso es más o menos liberal, más o menos autoritario, sobre todo en razón de

la libertad o del autoritarismo que dominan la materia de la prueba”.19

El medio de prueba es un concepto jurídico y absolutamente procesal, que alude

a la actividad necesaria para incorporar las fuentes de prueba al proceso, o sea

son los instrumentos necesarios que deben utilizar los sujetos procesales para

hacer valer en el proceso y acreditar los hechos alegados, y son: la prueba

testifical, la material, la pericial y la de la confesión judicial, pero en el Código

Orgánico General de Procesos, no está claro si se contempla la prueba de

reconocimiento judicial (inspección judicial), lo cual debe ser aclarado.

17

Cf. ALFONSO ZAMBRANO PASQUEL, LA DURACIÓN DEL PROCESO PENAL EN EL ECUADOR. VALORACIÓN CRIMINOLÓGICA. ILANUD, año 7, No. 20, diciembre 1986, San José de Costa Rica. 18

ALESSANDRO BARATTA, CRIMINOLOGÍA Y DOGMÁTICA PENAL. PASADO Y FUTURO DEL MODELO INTEGRAL DE CIENCIA PENAL. En DERECHO PENAL Y CRIMINOLOGÍA, Universidad Externado de Bogotá, Colombia, No. 24, 1984, p. 74. 19

DEVIS, H. (2002), Teoría general de la prueba judicial, tomo I, editorial Temis, Colombia, p. 5

54

1.2.5.2. Delito y sanción penal

Dentro del campo que le compete al derecho, está como principal objetivo el

ordenamiento jurídico; y, para poder alcanzar su finalidad de justicia protege

determinado interés socialmente relevante que, al ser garantizados por él,

adquieren la categoría de bienes jurídicos. La tutela de ellos se logra,

fundamentalmente, a través de la conminación de una sanción y su real aplicación

cuando la amenaza no es eficaz.

La consecuencia jurídica que establece la ley será más o menos drástica, según

sea el valor que le otorga el legislador al bien que desea proteger. Pero como

podemos ver, en toda sociedad existen ciertos bienes jurídicos que poseen una

significativa y particular importancia; y, cuyo respeto es necesario para una

ordenada y justa vida social, denominados por el profesor de la Universidad de

Chile, Eduardo Novoa Monreal “bienes jurídicos vitales” y su defensa “se

constituye en una de las principales finalidades de la autoridad pública que rige la

sociedad”

La acción que pone en peligro o lesiona uno de estos bienes, es castigada con

una pena, que es la más grave de las sanciones jurídicas. La necesidad de tutelar

estos bienes y su amenaza con una pena, origina la institución del delito penal,

cuya existencia se remonta a épocas primitivas, variando a través del tiempo su

denominación y contenido.

1.2.6. El Delito

1.2.6.1. Definición

“Etimológicamente la palabra delito proviene del latín delictum, expresión también

de un hecho antijurídico y doloso castigado con una pena, en general culpa,

crimen, quebrantamiento de una ley imperativa”

55

Es decir al delito debe considerárselo como un ente jurídico resultante de la

oposición del hecho del hombre y la Ley. Resulta que lo esencial en el triángulo

Delito, Delincuente y Sanción, es el Delito, porque la pena no es sino la

consecuencia del delito, por consiguiente el centro eje de toda construcción penal

es el Delito; su definición es siempre o casi siempre el resultado de un silogismo

que plantea bien el problema pero que nada nuevo descubre.

1.2.6.2. Elementos del delito

Ahora en concordancia con la definición jurídica del delito, vamos a analizar en los

párrafos siguientes los elementos que conforman el delito, estos son: acción,

tipicidad, antijuridicidad y culpabilidad.

1.2.6.3. Acción y omisión

Las prohibiciones y mandatos del Derecho solo no pueden dirigir a acciones

capaces de perseguir un fin. En consecuencia, la ley no puede pretender

sancionar procesos causales en que no ha intervenido la voluntad humana.

El elemento acción tiene la amplitud suficiente para comprender en su seno a dos

formas posibles de actividad: una que consiste en un hacer, y otra que consiste

en un no hacer. El ordenamiento jurídico, además de prohibir la realización de

determinadas acciones, impone la obligación de ejecutar otras, castigando su

omisión. Por consiguiente, existen delitos de acción, de omisión simple y de

comisión por omisión. La mayor parte de los delitos deben cometerse mediante un

hacer, como por ejemplo el hurto, las lesiones.

56

1.2.6.4. Ausencia de acción

La acción es el elemento substancial del delito, y, en consecuencia, su presencia

es esencial. Las ideas anteriores nos permiten llegar a la conclusión de que para

el Derecho Penal no son acción:

Los pensamientos. El Derecho, a diferencia de la Moral, actúa sólo cuando

existe la exteriorización de una

Los hechos de los animales y de las cosas inanimadas. Los procesos a

animales y a hechos de la naturaleza fueron comunes en las sociedades

que no se preocupaban del contenido subjetivo de la acción,

satisfaciéndose con la sola causación de un daño. El progreso moderno ha

desterrado estas prácticas pretéritas.

Los hechos involuntarios del hombre. En ciertas ocasiones, el hombre

realiza actos impulsado por fuerzas externas, sin la intervención de la

voluntad, realizados en sueño normal o estado sonambúlico que no

constituyen acción.

1.2.6.5. Clasificación

Por las formas de la culpabilidad

Doloso: el autor ha querido la realización del hecho típico. Hay

coincidencia entre lo que el autor hizo y lo que deseaba hacer.

Culposo o imprudente: el autor no ha querido la realización

del hecho típico. El resultado no es producto de su voluntad,

sino del incumplimiento del deber de no haber tenido cuidado.

Por la forma de la acción

Por comisión: surgen de la acción del autor. Cuando la

norma prohíbe realizar una determinada conducta y el actor la

realiza.

57

Por omisión: son abstenciones, se fundamentan en normas

que ordenan hacer algo. El delito se considera realizado en el

momento en que debió realizarse la acción omitida.

Por omisión propia: están establecidos en el Código

Orgánico Integral Penal. Los puede realizar cualquier

persona, basta con omitir la conducta a la que la norma

obliga.

Por omisión impropia: no están establecidos en el Código

Orgánico Integral Penal. Es posible mediante una omisión,

consumar un delito de comisión “delitos de comisión por

omisión”, como consecuencia el autor será reprimido por la

realización del tipo legal basado en la prohibición de realizar

una acción positiva.

Por la calidad del sujeto activo

Comunes: Pueden ser realizados por cualquiera.

Especiales: Solamente pueden ser cometidos por un número

limitado de personas:

Delitos especiales propios: Cuando hacen referencia al

carácter del sujeto. Como por ejemplo el prevaricato.

Delitos especiales impropios: Aquellos en los que la

calificación específica del autor opera como fundamento de

agravación o atenuación. Verbigracia la agravación del

homicidio cometido por el ascendiente, descendiente o

cónyuge.

58

Por la forma procesal

De acción pública: son aquellos que para su persecución no

requieren de denuncia previa.

Dependientes de instancia privada: son aquellos que no

pueden ser perseguidos de oficio y requieren de una

denuncia inicial.

De instancia privada: son aquellos que además de la

denuncia, el denunciante debe proseguir dando impulso

procesal como querellante.

Por el resultado

Materiales: Exigen la producción de determinado resultado.

Están integrados por la acción, la imputación objetiva y el

resultado.

Formales: Son aquellos en los que la realización del tipo

coincide con el último acto de la acción y por tanto no se

produce un resultado separable de ella.

Por el daño que causan

De lesión: Hay un daño apreciable del bien jurídico. Se relaciona con

los delitos de resultado.

De peligro: No se requiere que la acción haya ocasionado un daño

sobre un objeto, sino que es suficiente con que el objeto

jurídicamente protegido haya sido puesto en peligro de sufrir la

lesión que se quiere evitar.

59

1.2.7. EL control social en el derecho penal

1.2.7.1. Definición de control social

El control social es el conjunto de instituciones, estrategias y sanciones sociales

que pretenden promover y garantizar el sometimiento del individuo a los modelos

y normas comunitarias.

Es también la capacidad de la sociedad para regularse de acuerdo con principios

y valores aceptados mayoritariamente. Tiene dos objetivos: regular la conducta

individual, y conformar y mantener la organización social.

Éste debe tratar de mantener o crear las condiciones para la armonía social, por

tanto también podemos definirlo como el agregado de mecanismos a través de los

cuales el orden institucional (obrando en defensa y protección de sus propios

intereses) busca el mantenimiento del statu quo, que no es otra cosa que el

mantenimiento de determinado estado de cosas en el ámbito económico, político

y social.

En síntesis, el objetivo del control social es defender ese estado social que debe

interesar a quienes controlan el poder, de ahí que el conocido criminólogo italiano

Pavarini (1994) nos dice que el control social puede ser examinado como cuestión

política, el control social es leído a través de categorías politológicas y jurídicas

como las de poder, dominio, Estado, derecho, represión, autoridad; como

categoría sociológica el control social es interpretado como integración social y

socialización en una dimensión social.20

1.2.7.2. Definición del derecho penal

El Derecho Penal es una rama del derecho que está dentro del Derecho Público,

cuyos objetos de regulación son: el delito, los autores y partícipes de los delitos,

las penas, y las medidas de seguridad.

20

Universidad Nacional de Loja. Control Social de la Criminalidad. Módulo VII: Segundo Momento 2009

60

El derecho penal es una rama integrada por el sistema de conocimientos

materializados en teorías, conceptos, juicios, postulados, categorías, principios y

normas relacionadas con el objeto de su particular esfera cognitiva, es decir el

delito.

Concretamente, el derecho penal es parte de la ciencia jurídica, y por ello su

finalidad es el estudio y la interpretación de los principios contenidos en la Ley

Penal.

Para Zaffaroni, “El derecho penal es una ciencia o saber normativo, o sea, que se

ocupa de las leyes que interesan a los penalistas y en base a ellas construye una

teoría. De las leyes se deducen normas, pero éstas no son objetos reales, sino

elementos lógicos necesarios “entes ideales” para la construcción de la teoría del

derecho penal”.21

Para Luis Jiménez de Asúa: lo definen como "Conjunto de normas y disposiciones

jurídicas que regulan el ejercicio del poder sancionador y preventivo del Estado,

estableciendo el concepto de delito como presupuesto de la acción estatal, así

como la responsabilidad del sujeto activo, y asociando a la infracción de la norma

una pena finalista o una medida aseguradora."

Pata Ricardo Núñez: "La rama del Derecho que regula la potestad pública de

castigar, estableciendo lo que es punible y sus consecuencias, y aplicar una

sanción o una medida de seguridad a los autores de infracciones punibles."

En base a estas definiciones el derecho penal es aquel que regula la capacidad

punitiva que tiene el Estado, estableciendo que conductas son consideradas

como delitos y deben ser sancionadas con una pena.

1.2.8. Victimología

1.2.8.1. Concepto de victimo logia

21

ZAFFARONI, Eugenio Raúl, “Estructura Básica del Derecho Penal”, Pág. 17 y 37, (2009).

61

La victimo logia es la ciencia que estudia la víctima, desde el punto de vista de su

sufrimiento en sus tres etapas de victimización.

La primera como víctima directa del delito

La segunda como objeto de prueba por parte de los operadores judiciales

del Estado en el proceso de investigación

La tercera la víctima como sujeto de sufrimiento silencioso en su angustia,

estrés, depresión, marginación social al revivir o recordar los sucesos en

las cuales se produjo la comisión del delito.

Para CLAUS ROXIN (1989). “La responsabilidad de la víctima sobre sus propios

bienes jurídicos es un elemento que debe tenerse en consideración a la hora,

incluso, de crear o interpretar los preceptos penales. El exceso de credulidad o

falta de sentido de la víctima puede ser motivo para renunciar a seguir

otorgándole protección penal…”22

Según CLAUS ROXIN (1989). “Se puede exponer la tesis de que cuando es

posible y exigible una protección propia efectiva no se da por parte del autor una

lesión del bien jurídico suficientemente peligrosa socialmente, de modo que la

víctima no es merecedora de protección”.23

GUNTHER JAKOBS (1997), ha señalado que se trata de pronto, de los casos en

los que la víctima por una conducta a su deber de autoprotección desvía en una

dirección nociva el comportamiento de otros que se movían dentro del riesgo

permitido. Quien se asoma demasiado por encima de la barandilla, correctamente

instalada, de un puente, tiene que atribuirse su propia caída, en caso de que se

produzca. El caso más conocido y, por lo que al resultado se refiere, el más

indiscutido de competencia de la víctima por un actuar precedente es el del

consentimiento”.24

22

CLAUS ROXIN, GUNTHER ARTZ Y CLAUS TIEDEMAN, en “INTRODUCCION AL DERECHO PENAL Y AL DERECHO PENAL PROCESAL”, Versión española, notas y comentarios de los profesores: Luis Arroyo Zapatero y Juan Luis Gómez Colomer, colección: ARIAL DERECHO, Editorial ARIEL S.A., páginas 121 y 122, Barcelona, 1989. 23

CLAUS ROXIN en: “POLÍTICA CRIMINAL Y ESTRUCTURA DEL DELITO”, cit, pág. 68, 24

GUNTHER JAKOBS, en “ESTUDIOS DE DERECHO PENAL”, Estudio Nº 7, “IMPUTACION OBJETIVA, ESPECIALMENTE EN EL AMBITO DE LOS INSTITUTOS JURIDICO PENALES

62

La victimo logia, apartándose de la criminología, busca redescubrir a la víctima en

sus derechos: a la verdad, a la reparación y, a que se haga justicia en un proceso

penal donde tenga todas sus garantías como las tiene el procesado.

1.2.8.2. Etimología

Consideraba originalmente este término, “una voz latina que designa la persona o

animal sacrificado, o que se destina al sacrificio.” Sin embargo, como aludimos

antes, la sociedad ha hecho evolucionar este concepto desde su origen religioso

hasta hoy, incorporándole nuevos elementos: “Persona que padece por culpa

ajena o por causa fortuita”.25

1.2.8.3. La victimización

La Victimización es la acción de victimizar, que es a su vez: “convertir en víctimas

a personas, sin embargo esta victimización puede ser instantánea al momento de

sufrir la infracción penal o puede ser permanente, como el sentimiento de

impotencia, humillación, frustración y dolor que perviven en los físico y espiritual

de la víctima con posterioridad al instante de la comisión de la infracción.

Victimización Primaria.- Es el efecto personal y directo físico, material,

psicológico, espiritual y hasta social, que siente directamente la víctima del

delito. En su frustrante y humillante como dolorosa experiencia personal

propia derivada del delito sufrido

Está constituida por lo que se conoce como la consecuencia o pérdida

inicial, que sufre la víctima individual p: el estrés y el trauma y detrimento

patrimonial, sufrido por la víctima y que le ha sido inferido por el agresor, en

lo psicológico, en lo físico o en lo económico, respectivamente. Además del

sentimiento de culpa, de humillación, de impotencia, que interioriza la “RIESGO PERMITIDO”, -PROHIBICION DE REGRESO- Y –PRINCIPIO DE CONFIANZA”, elaborado en 1992, traducción del alemán al castellano y estudio preliminar de Enrique Peñaranda Ramos; Carlos J Suárez González; y Manuel Canció Meliá, UAM Ediciones, Editorial CIVITAS S.A., Madrid, 1997, Ver página 221. 25

Diccionario Ilustrado de la Lengua española. Aristos. 1985. Pág. 648.

63

víctima, y que se refleja en un comportamiento y actitudes de segregación,

aislamiento, desconfianza en lo demás, nervioso, alterado o violento.

Se puede sentir mal hasta por la conmiseración de los demás; mal porque

se lo tome por los demás, por inocente (gil) o no avisado (bobo); que se

transforma, en la práctica, en una especie de sanción no convencional a la

víctima. Se ha observado sentimientos encontrados como el de hacer

justicia por propia mano (“con la misma vara que mides serás medido”), la

no atención considerada que se le debe deparar a la víctima, conllevaría

ulteriormente a excesos violentos de “auto-justicia o justicia por propia

mano” (linchamientos)

Victimización Secundaria.- Denominada también como “segundo dolor de

la víctima”, que se procesa derivada de su contacto con el sistema policial,

el Ministerio Público y el sistema judicial, a donde acude en busca de

justicia, en donde tiene que someterse a los interrogatorios que le hacen

revivir el drama sufrido, el volver a contarle los hechos al abogado

acusador que intenta ¨que le diga la verdad”; las repreguntas del abogado

defensor del procesado, las preguntas del fiscal y las del juez, el

encontrarse en los pasillos judiciales al procesado y a sus familiares que le

afrentan y amenazan.

Las miradas de suspicacia que la victima de estafa o de violación recibe

incluso de parte de los curiales al momento de rendir su declaración, el

dinero que debe de gastar en cada salida en busca de justicia; los permisos

de ausencia constantes que debe de pedir en su trabajo a efectos de

comparecer a impulsar su causa que pueden terminar en su despido del

empleo. El observar el triunfo de la estrategia de la contraparte, cuando el

reo obtiene su libertad bajo fianza, caducidad y otro recurso o mediante

absolución.

Victimización Terciaria.- Considerando una perspectiva de la reacción

social, o desde un análisis de la criminología critica, que a éste respecto

tratan sobre los efectos del Sistema Penal como parte del Control Social

imperante, sobre el sujeto agente, victimante que es victimizado a través

64

de los siguientes temas: victimización por la intervención policial;

victimización por la prisión preventiva; victimización carcelaria; y, la

victimización post-penitenciaria.

La sufre el delincuente, por su interacción y acción recíproca con el sistema

penal como forma de control social; y con su comunidad, Que se da a

través de los momentos que el victimante cruza por las fases pre-procesal

(Detención Policial), procesal (instrucción fiscal, Prisión Preventiva;

estación procesal intermedia (prisión en firme), Juicio Oral (condena); y que

continúa aun en la ejecución de la condena que se lleva en los centros de

rehabilitación social del Ecuador, y que no queda ahí puesto que cuando

sale, estigmatizado socialmente no puede conseguir trabajo, por lo que

vuelve, y con más conocimientos y experiencias delictivas y más

resentimientos sociales, al mundo del delito, con una peligrosidad

aumentada.

Por supuesto que ésta no es proceso general que necesaria y

obligatoriamente se ve en todos los detenidos. Hay estudios modernos

aportados por la Nueva Criminología, que está contribuyen a abrir nuevos

horizontes para estas investigaciones.

1.2.9. La victimo dogmática

1.2.9.1. Concepto

La victimo dogmática se basa en los descubrimientos de la victimología,

analizando el comportamiento de que ciertas víctimas provocan o favorecen el

hecho delictivo, creando en ellas una “co-responsabilidad” que influye directa o

indirectamente sobre la calificación jurídico-penal de la conducta del autor del

hecho penal, en términos de atenuar su responsabilidad o eximir total o en parte.

A los pensadores y tratadistas penales, desde hace tiempo les ha venido

preocupando el comportamiento de la víctima, se viene hablando de “Victimo

65

dogmática”, como aquella orientación desviación o comportamiento de la víctima

del hecho penal, se dedica a analizar las incidencias de la victimología en el

ámbito de la teoría del delito y en los tipos penales, es decir dentro de la

dogmática penal.

1.2.9.2. Autores de la victimo dogmática

Vásquez Padilla Mario Octavio, 2002, Teoría jurídica del delito,

primera edición, México, México.

Benjamín Mendelsohn, nacido el 23 de abril del año 1900, en Bucarest,

Rumania, nacionalizado israelí y fallecido el 25 de enero de 1998 e, lugar

donde realizó sus estudios hasta obtener la licenciatura en Derecho, ejerció

su profesión de abogado en el ámbito penal, todo el tiempo se interesó por

demostrar ante los tribunales el rol interactivo que cumplen las víctimas del

delito. En 1937, publica un sistema creado por él para defender a los

sujetos acusados de delito, ya en 1947, depurada su tesis, cuando imparte

una conferencia ante la Sociedad Rumana de Psiquiatría, en la que

introduce por primera vez el concepto: “Victimología”, término que se

encuentra en contraposición con la de Criminología, refiriéndose

estrictamente a la ciencia encargada del estudio de las víctimas de la

delincuencia.

La teoría de Benjamín Mendelsohn, incluyó una clasificación ordenada en

función del grado de contribución victimal en los hechos delictivos, en los

que establece las diferentes clases de víctimas:

Víctima completamente inocente.

Víctima de culpabilidad menor o víctima por ignorancia.

Víctima tan culpable como el infractor o víctima voluntaria.

Víctima más culpable que el infractor, víctima provocadora.

Víctima imaginaria.

66

Hans Von Hentig, nació en Berlín el 9 de junio de 1887, en el seno

de una familia aristocrática, su padre Otto von Hentig, abogado de

renombre, fue ministro del ducado de Sajonia-Coburgo-Gotha.

Hentig estudió Derecho en las universidades de París, Munich y

Berlín, en las que fue discípulo de los destacados juristas: Émile

Garcon, Franz Liszt, Karl Amira y Karl Birkmeyer, en 1927 a 1933,

Von Hentig colabora con la revista mensual de Gustav

Aschaffenburg en la que escribe artículos sobre Psicología criminal y

Derecho Penal.

En 1935 se exilia en Estados Unidos de norteamérica donde funge como profesor

de la Universidad de Yale, en 1937 trabaja como catedrático de la Universidad de

Berkeley. En 1948, Hans Von Hentig publica la obra que le daría renombre

mundial “The Criminal and His Victim”, en cuyas páginas destaca que víctima y

delincuente se comportan como auténticos socios y elabora su primera tipología

victimal concentrando el interés en jóvenes, mujeres, ancianos, deficientes

mentales e inmigrantes a quienes considera extremadamente vulnerables y, por

tanto, proclives a la victimización. En 1951 regresa a su país y labora como

catedrático de la Universidad de Bonn, donde permanece hasta obtener la

jubilación.

En 1957, en su monografía publica la obra “La Estafa”, en la que elabora una

síntesis de sus tipologías y clasifica a las víctimas en cinco categorías con la

finalidad de destacar a las personas más frecuentemente victimizadas

A. En el rubro de las “clases generales” comprende a: los jóvenes, mujeres,

ancianos incapacitados débiles y enfermos mentales, drogadictos,

inmigrantes, y tontos (dull normals).

B. Dentro de los “tipos psicológicos”, incluye, a los deprimidos, ambiciosos

(adquisitive), lascivos (wanton), solitarios o acongojados (heart broken),

atormentadores, bloqueados, excluidos y agresivos.

67

C. Desde el punto de vista situacional, las víctimas pueden ser: Aisladas o

solitarias. Por proximidad o de carácter profesional.

D. En la categoría: “Impulsos y eliminaciones de inhibiciones de la víctima”,

comprende los siguientes tipos: Víctima con ánimo de lucro. Víctima con

ansias de vivir. Víctima sin valor y Víctimas agresivas: sistemáticamente

torturadas dentro del seno de la familia y quienes, en un momento dado,

debido a un sentimiento de saturación, se trasforman en victimarios.

E. Entre las “Víctimas con resistencia reducida” Incluye: Víctima por estados

emocionales: Víctima por transiciones normales en el curso de la vida:

Víctima perversa. Víctima bebedora: Víctima depresiva. Víctima voluntaria.

F. Dentro de la categoría “La propensión a ser víctima” Incluye: Víctima

indefensa. Víctima falsa. Víctima inmune: Víctima hereditaria: Víctima

reincidente. Víctima que se convierte en autor.

De Hans Von Hentig, destacamos la crítica a los supuestos mecanismos

inhibitorios de la pena de prisión y señaló la ineficacia del aumento de sanciones

privativas de libertad como mecanismo para disminuir los índices delictivos, en

cambio, promocionó el fortalecimiento de la prevención del delito desde el punto

de vista victimal.

Von Hentig murió en Bonn en1974, y comparte con Benjamin Mendelsohn el título

de Padre de la Victimología.

Son innumerables las obras, entre las principales se destacan: “Derecho penal y

selección”, “Mi guerra”, “ “La pena, Origen, fin, psicología”, “Crimen: causas y

condiciones”, “El criminal y su víctima”, “El criminal en la dinámica del tiempo y el

espacio”, “El delincuente bajo la influencia de las fuerzas del mundo circundante”,

“Estudios de psicología criminal”, “La estafa”, “Problemas de la absolución en el

asesinato”, “El delito desconocido”

68

1.2.9.3. La indemnización a la víctima.

Algunos Estados tratando de alejarse de políticas criminales de carácter

autoritarias propias de escuelas retribucionistas en materia penal. De modo que,

esos principios retaliatorios han sido cambiados por líneas político criminales de

carácter preventivo, basadas en las medidas de seguridad y la prestación social

como resarcimiento, restitución e indemnizaciones a cargo del Estado.

Por ejemplo, se ha afirmado que desde 1976 hay una Ley de Indemnizaciones a

las Víctimas de Delitos Violentos”, en Alemania, en la que, por fuera de la

legislación penal o procesal penal común, (que generalmente impone al

procesado o victimador la obligación de indemnizar a la víctima, como secuela del

delito), el Estado asume paralelamente el pago de una especie de compensación

o reparación, al menor parcial de las indemnizaciones legales a la víctima.

Esta posición justa, sin embargo abre la polémica por convertir al Estado en

subvencionador o subsidiario del delincuente y de la delincuencia. Esta actitud de

pago por el Estado de una especie de Seguro Social o Estatal a la víctima, como

un reconocimiento del Estado a su propia e indirecta responsabilidad por su

ineficacia en la lucha contra el crimen, por haber fallado en resguardar a las

víctimas su derecho a la seguridad ciudadana. Es decir, se socializan se estatiza,

se convierte en derecho público, el derecho de la víctima a percibir del Estado

indemnizaciones por daños derivados o secuela del delito individual o colectivo.

1.2.10. Sistema punitivo en el Ecuador

1.2.10.1. Clasificación de las penas

De conformidad al artículo 58 del Código Orgánico Integral Penal las penas que

se imponen se dividen en privativas, no privativas de la libertad y restrictivas de

los derechos de la propiedad.

69

Se llaman penas principales privativas de la libertad según su gravedad son las

siguientes:

Reclusión,

Prisión,

multa,

indemnización de daños y perjuicios.

De conformidad al artículo 60 del Código Orgánico Integral Penal, se llaman

penas accesorias, no privativas de la libertad aquellas que no son comunes a

todos los delitos y son los siguientes:

Tratamiento médico, psicológico

Servicio comunitario

Suspensión de la licencia de conducir

Suspensión de ejercer la Patria Potestad

Privación de ejercicios de profesiones, artes u oficios,

Prohibición de salir del domicilio

Pérdida de puntos en la licencia de conducir

Prohibición del porte o tenencia de armas

Prohibición de aproximación o comunicación con la víctima

Prohibición de concurrir a determinados lugares

Expulsión y prohibición de retorno al territorio ecuatoriano

Pérdida de los derechos de participación

70

Se llaman penas restrictivas de los derechos de la propiedad, de conformidad al

artículo 69 del Código Orgánico Integral Penal las siguientes:

Multa

Comiso especial

Destrucción de los instrumentos efectos de la infracción

1.2.10.2. La Reclusión

Los delitos en cuanto a las penas se dividen en reprimidos con reclusión y con

prisión. Una y otra forma implica privación de la libertad del sentenciado y se

diferencian ya en cuanto al establecimiento en el cual se cumple la pena, ya en lo

concerniente a la mayor rigidez del reglamento. El régimen de reclusión es más

severo.

La reclusión puede ser mayor o menor. Se subdividen éstas en ordinarias y

extraordinarias.

1.2.10.3. Fundamento de la libertad bajo caución según el Código

Orgánico Integral Penal

De acuerdo a la legislación penal en el Ecuador en el parágrafo Cuarto, artículos

543 y 544, se describen las formas de la caución y en qué condiciones se puede

acceder a ella así como también como y bajo qué condiciones el legislador las

puede ejecutar, que viola el principio de igualdad, la disposición 1 del artículo 11

de la Declaración Universal de los Derechos Humanos, principio de igualdad del

numeral 2 del artículo 11 de la Constitución de la República del Ecuador y el

numeral 1 del artículo 77 de la Carta Magna.

Artículo 543.- Objeto y clasificación.- Son claras las disposiciones del artículo

543 del Código orgánico integral penal, La caución se dispondrá para asegurar la

71

presencia de la persona procesada, sobre quien se haya dictado prisión

preventiva.

Artículo 544.- Inadmisibilidad.- No se admitirá caución.- No puede permitirse

por un lado y por otro restringir lo que hace perder efectividad a ese Estado

Constitucional de Derechos y la vigencia del Neo constitucionalismo.

1.2.11. La caución

1.2.11.1. Concepto

Caución es la garantía, la seguridad personal de que se cumplirá con lo pactado

oportunamente.

1.2.11.2. Formas de caución

Partiendo del orden constitucional y legal se contempla el derecho de todos los

individuos de no ser privados de libertad sino en la forma y en los casos previstos

en la ley, de donde surge que la definición previa de los motivos que pueden dar

lugar a la privación de la libertad es un expresión del principio de legalidad, con

arreglo al cual es el constituyente, mediante ley, el llamado a señalar las

presunciones en que tal privación es jurídicamente viable.

De ahí que, en nuestro ordenamiento jurídico existen múltiples controles judiciales

materiales a las actuaciones de la autoridad judicial y que se regula en el Habeas

Corpus y la Acción de Protección cuando se vulnera o amenaza el derecho

fundamental de la libertad personal, en este caso se busca que el Juez defienda

un componente del orden constitucional.

El derecho penal pretende un fin preventivo que se aplica al margen de la pena

pero que funciona mediante un sistema de medidas cautelares y que de manera

general afectan a la libertad personal y a los bienes, las que operan bajo un

conjunto de condiciones que justifican la imposición de la medida, en una especie

de reacción estatal frente a la posible comisión de un delito, como un principio de

72

intervención mínima coercitiva frente ataques de peligrosidad social, ciertamente

como tarea de defensa de la sociedad.

La libertad individual garantizada constitucionalmente, encuentra su limitación en

la prisión preventiva cuya finalidad, no está en sancionar al procesado por la

comisión de un delito, pues está visto que tal responsabilidad sólo surge con el

dictamen de la sentencia condenatoria, sino en la necesidad de garantizar la

comparecencia del procesado al proceso y por ultimo asegurar el cumplimiento de

la pena, así lo estatuye el numeral 1 del artículo 77 de la Constitución de la

República del Ecuador, por lo que el derecho a la libertad personal, no obstante

ser reconocido como elemento básico y estructural del Estado Constitucional de

Derecho y Justicia, no alcanza dentro del mismo ordenamiento jurídico un

carácter absoluto.

La caución es tenida generalmente por sanción pecuniaria, mientras que el

sometimiento a la vigilancia de la Autoridad no participa de tal carácter, no hay

duda del íntimo parentesco entre las dos medidas. Se busca con ambas que el

sancionado se comporte correctamente en libertad, y en ese sentido solo hay

entre una y otra circunstanciales diferencias de matiz. La vigilancia desempeña

una función más re adaptadora que intimidante, a la inversa de lo que ocurre con

la caución como sanción pecuniaria.

Según el Código Civil en su artículo 31. Caución significa cualquier obligación que

se contrae para la seguridad de otra obligación propia o ajena. También significa

según consta en el diccionario de derecho penal y criminología por Raúl

Goldstein, prevención, preocupación o cautela. En derecho, seguridad personal

de que se cumpliera lo pactado, prometido o mandado. Suele dársela

presentando fiadores, obligando bienes o restando promesa jurada.

No existe jurisdicción sin acción y sin proceso, ni acción sin jurisdicción y sin

proceso, ni proceso sin acción y sin jurisdicción”. Queda, entonces, que el Estado

reacciona por diversos medios, ante la inobservancia o incumplimiento, o ante el

ataque de los particulares, a su normal actividad jurídica, bajo una gigantesca

estructura, creada a través de los siglos, que es la garantía jurisdiccional o tutela

jurídica.

73

Por la naturaleza jurídica el derecho al debido proceso, se lo caracteriza como un

derecho fundamental del hombre como ser social, interactuando en el seno de la

sociedad como los demás seres sociales, estableciendo relaciones de

convivencia social investida de los derechos que lo reconoce y garantiza la

Constitución de la República del Ecuador, los Tratados y Convenios

Internacionales; y, demás leyes de la República a condición de que se respete el

derecho de los demás.

El debido proceso constituye un derecho fundamental de obligatorio cumplimiento

para las actuaciones de los órganos jurisdiccionales, en una lucha por la defensa

de los derechos de los ciudadanos; procesos penales donde se respeten las

garantías básicas consagradas en nuestra carta magna.

Por otra parte, el acceso del ciudadano común y corriente a la justicia se ve

dificultado por el hecho de que el quehacer jurídico genera su propia jerga o argot;

lleno de términos incomprensibles para los individuos, que no siempre entiende

con claridad qué es lo que sucede dentro del proceso, del cual el ser humano es

el centro del ordenamiento jurídico donde el vivir, implica convivir.

Todas estas situaciones son atentatorias contra el debido proceso, pero hasta la

fecha, no se ha logrado encontrar una solución satisfactoria que las disipe por

completo.

Análisis jurídico

Un análisis jurídico examina un artículo una ley u otro trabajo relacionado con al

ciencia jurídica para determinar qué tan efectivo es una ley u artículo, exponiendo

los argumentos punto por punto.

Estas revisiones suelen aplicar generalmente los doctrinarios, estudiosos del

derecho, los jurisprudenciales, pero no quita que un abogado en el libre ejercicio

del derecho tenga la certeza de que determinada pieza jurídica requiere ser

analizada. Se pueden examinar elementos teóricos, sociales, legales, retóricos,

74

gramaticales, el enfoque para el análisis jurídico debe centrarse en la capacidad

general y efectividad del artículo.

En materia jurídica todo análisis debe partir de la comparación con la legislación

internacional, los enfoques constitucionales, los enfoques legales que tienen con

otras leyes, para establecer relaciones, concordancias y discordancias que deben

ser reparadas, para su efectividad en el seno social.

Neoconstitucionalismo

Concepto

El neoconstitucionalismo es una corriente de pensamiento en construcción. Qué

es, para qué, cómo está estructurado, qué propone en relación a la teoría del

derecho y del estado son preguntas que tienen muchas respuestas desde el

mismo constitucionalismo contemporáneo y algunas de ellas son contradictorias.

Mucho se ha escrito a nivel internacional sobre el tema y más de un debate ha

provocado sobre su naturaleza y alcances. Afortunadamente, también ha habido

algunos debates sobre la teoría constitucional contemporánea a nivel nacional.

Detractores

El neo constitucionalismo ofrece el hiper presidencialismo, el caudillismo y la

plurinacionalidad. El presidencialismo, según Rafael Balda, se caracteriza por un

presidente que concentra las funciones de Jefe de Estado y Jefe de Gobierno; el

presidente es elegido por voto popular; el mandato del presidente está sujeto a

período fijo; el presidente designa y destituye libremente a sus ministros. Como es

sabido, la Constitución del año 2008 pretendía dar soluciones a una crisis

institucional, que venía arrastrándose algunos años atrás: todo poder del estado,

en varios períodos, ha terminado arbitrariamente irrespetado.

75

Defensores

El constitucionalismo inicial aparece como la partida de defunción de un orden

caracterizado por el orden omnímodo, la esta mentalización de la sociedad, y la

clasificación de la persona humana; en cambio se presenta como el receptáculo

normativo de la libertad, la igualdad ante la ley y la fraternidad como expresión de

virtud cívica.

Consiste en el ordenamiento de una sociedad política mediante una constitución

escrita cuya supremacía significa la subordinación a sus disposiciones de todos

los actos emanados de los poderes constituidos que forman el gobierno ordinario.

En la historia del derecho se conoce con la dominación de constitucionalismo

inicial aquel movimiento político _ jurídico gestado desde el siglo XIII hasta parte

del siglo XIX. y finalmente logro consagrar para los estados el sancionamiento de

una ley fundamental llamada constitución.

Origen

Los nuevos modelos de organización política que se sustenta en la división de los

poderes y los derechos del hombre, nacidos en los siglos XVII y XVIII, en las que

sobresalen Inglaterra, Francia y Estados Unidos de Norte América Raymundo Gil

Rendón) .

Luigi Ferrajoli) la existencia de dos modelos de Estado de derecho,

Estado legal de derecho.- El más antiguo, con la afirmación del principio de

legalidad como criterio exclusivo de identificación del derecho válido.

El Estado constitucional de derecho.- Nuevo modelo de formación teórico

práctica no consolidado, emprendido a partir de la segunda guerra Mundial.

Luigi Ferrajoli, habla de tres paradigmas:

76

El derecho pre moderno, nacimiento del estado moderno y el surgimiento

del principio de legalidad.

El Estado legislativo del derecho, subordinación del principio de legalidad,

garantizada por una específica jurisdicción de legitimidad, a constituciones

rígidas, en donde se produce la perpetuidad del poder.

El Estado constitucional del derecho,

El Estado de derecho

El estado de derecho puede ser estudiado desde la aspiración política, como una

visión ideológica, desde la perspectiva de la ciencia política o la ciencia del

derecho, ambas ideologías pretenden justificar y legitimar el Estado bajo un

sustento jurídico.

Controversias

Son numerosas las controversias que suscita la relación entre derecho y moral,

así como numerosos los teóricos que la han discutido, las perspectivas analizadas

y las posiciones asumidas por investigadores, juristas, jueces y abogados.

Precisamente, en virtud de la sensibilidad que suscita el tema donde ya han sido

derramados tantos ríos de tinta, se hace necesario precisar los términos de la

discusión en el contexto actual, pues el tema no es de poca complejidad y la falta

de distinciones teóricas sólo ha dado pie a mayores confusiones. En primer lugar,

la doctrina ha dicho, tradicionalmente, que existen diferencias evidentes entre el

derecho y moral, representadas por conceptos contrapuestos, así:

1) La moral es autónoma, porque se la impone el hombre, mientras el derecho

es heterónomo, porque lo dicta un órgano público que lo atribuye aún

contra su voluntad ;

77

2) la moral es incoercible, porque de su inobservancia no se sigue un castigo

institucional, mientras el derecho es coercible, porque se puede recurrir a la

fuerza para hacer cumplir su contenido2 ;

3) La moral es interna, porque está 1 Carlos Gaviria Díaz presenta este

criterio de diferenciación en los siguientes términos: “Para Kant, conducta

heterónoma es la que obedece a un precepto que no deriva de su albedrío,

sino que le es impuesto por una voluntad extraña. Autónomo es, por el

contrario, aquel proceder que obedece a normas que el sujeto se ha

impuesto a sí propio, convencido de su universal validez. Es éste un

fenómeno de auto legislación, como que son uno solo el creador de la

norma y su destinatario. Autonomía, entonces, vale tanto como

autodeterminación

Oralidad

Concepto

La oralidad es el arte de hablar en público con elocuencia, para informar,

conmover y convencer.

Jurídicamente la oralidad, toma mayor fuerza cuando entre en vigencia el Código

Orgánico General de Procesos COGEP., se basará en el predominio de la forma

verbal sobre la forma escrita o Juicio, a su vez es la contienda legal sometida a la

decisión del juez; entonces, los juicios orales tienen predominio de la palabra

como medio de expresión, sobre la forma escrita.

Es importante y se justifica la implantación del principio constitucional de la

oralidad, incorporado por la Asamblea Constituyente, que optara por la oralidad

procesal ecuatoriana, obedeciendo no solo al hecho de que los códigos de varios

países implementaran ya este sistema en sus legislaciones, sino que fue además

una importante tendencia de globalización de la oralidad.

78

En definitiva, la razón básica de la oralidad procesal, es alcanzar una

administración de justicia ágil, oportuna, expedita, según la constitución de la

República del Ecuador, la realización de la justicia se logra mediante el sistema

procesal, que viene a ser entonces un medio para lograr un fin, y para que el

sistema procesal pueda cumplir este objetivo, la sustanciación de los procesos se

llevarán a cabo mediante el sistema oral

FUNDAMENTOS FILOSÓFICOS Y AXIOLÓGICOS DE UNIANDES

En el proceso de aprendizaje del modelo educativo de Uniandes, en donde se

considera al estudiante como un sujeto activo y constructor de su propio

conocimiento a través de seis pilares: Aprendizaje por problemas y proyectos;

Aprendizaje dialógico crítico; Desarrollo de la aptitud personal y social; Desarrollo

de la autoevaluación; Formación por competencias y valores profesionales;

Comunicación bidireccional y multidireccional, expresados en los siguientes

fundamentos:

FUNDAMENTOS FILOSÓFICOS

La dominante perspectiva de una educación para toda la vida, prioriza al ser

humano como protagonista del proceso del aprendizaje, caracterizando una

cosmovisión científico-tecnológica, una cosmovisión teleológica, una cosmovisión

axiológica y una cosmovisión ético profesional; una concepción planetaria en

donde la complejidad del desorden organizado le conduce a una nueva visión del

mundo, sobre la base del desarrollo sostenible de la humanidad, sustentable y

amigable con la naturaleza..

FUNDAMENTOS AXIOLÓGICOS

El cultivo de los valores fundamentales son los orientan la educación superior,

una modalidad incluyente, equitativa, pertinente, participativa y flexible, orientado

79

al comportamiento individual, irradiando al entorno, para la inter relación de los

valores morales rectores del sistema como: justicia, libertad, decoro, bondad, el

honor, la amistad, la autoestima, el respeto, la cultura el trabajo, la convivencia, la

equidad, la identidad, la pertinencia, la honestidad, la eficiencia, el prestigio, la

responsabilidad, la belleza y la elegancia.

Los fundamentos axiológicos llegan a constituirse en el soporte y componentes

principales del perfil del profesional de UNIANDES

1.3. Valoración crítica de los conceptos principales de las distintas

posiciones teóricas sobre el objeto de investigación.

El presente estudio a la caución dentro del Derecho penal, y más

concretamente en el derecho penal sustantivo, como garantía a la sanción

(pena o medida) directamente orientada a la lucha contra la criminalidad.

Los autores, aun cuando se refieran a un mismo ordenamiento positivo, o

normativas muy similares, discrepan entre sí, utilizando formulaciones

incompletas, en las que se destaca un elemento u otro, o se incurre en

evidente vaguedad.

En los ordenamientos positivos la caución es incluida unas veces, entre las

penas y otras, más numerosas, entre las medidas de seguridad. No faltan

tampoco ejemplos en los que se le reconoce naturaleza propia,

encuadrándola bajo el ambiguo título de “otras medidas”, o se la utiliza al

margen de la clasificación de sanciones.

Toda medida de seguridad encierra por definición una finalidad cautelar, y

que en ese marco carece de importancia que el peligro sea de dirección

única, múltiple o general.

En cualquier supuesto la caución constituye un medio de lucha contra el

delito, una verdadera sanción penal que se inserta en el derecho

sustantivo.

80

Está establecido, que el fin de la caución, es asegurar la comparecencia al

proceso del sujeto investigado. La descripción normativa prevista en el

COIP, prevé en forma completa los procedimientos para la aplicación de la

caución como una restricción y de comparecencia restrictiva.

1.4. Conclusiones parciales del capítulo

Se ha tenido la oportunidad de explicar el origen y evolución del

objeto de investigación

Se ha analizado detalladamente el artículo 544 del Código Orgánico

Integral Penal, sobre la inadmisibilidad de la caución

Se analizado el delito, al delincuente, la víctima desde el punto del

derecho violado y desde el punto de la participación en el delito.

Es importante estudiar los principios constitucionales, penales y el

debido proceso

Es importante el análisis del neo constitucionalismo que es el puntal

para un tipo de constituciones y a su amparo la ley.

El Humanismo que debe primar en todo proceso penal.

81

CAPITULO II MARCO METODOLÓGICO Y PLANTEAMIENTO DE LA

PROPUESTA

2.1. Caracterización del sector

La libertad de los individuos, es uno de los derechos de mayor grado axiológico.

Superado únicamente con la vida, y en nuestra legislación solo contempla pena

privativa de liberta como únicas penas. Que la libertad es el bien más valioso de

cuantos se debaten en tribunales y el eje mismo sobre el cual gira el proceso

penal. Sin embargo nuestra legislación procesal penal, ha previsto dentro de su

cuerpo normativo, la aplicación de figuras procesales, que no ataquen

directamente a la privación de la libertad personal, como son la comparecencia

restrictiva, sin embargo, para el otorgamiento de la comparecencia restrictiva, ha

establecido ciertas restricciones, entre ellas la caución prevista en el artículo 543

COIP, con la inadmisibilidad del artículo 544.

El sistema jurídico reconoce que las cauciones son garantías suscritas por los

sujetos procesales destinadas a asegurar el cumplimiento de las obligaciones

adquiridas por éstos durante el proceso, así como a garantizar el pago de los

perjuicios que sus actuaciones procesales pudieran generar a la parte contra la

cual se dirigen. Las cauciones operan entonces como mecanismos de seguridad y

de indemnización dentro .del proceso.

Que en materia penal, la regla es que el inculpado deber ser investigado, en

libertad y la prisión es la excepción que solo debe decretarse cuando resulte

indispensable. Por el principio de excepcionalidad, llamado también principio de

necesidad, las medidas coercitivas sólo se impondrán en la medida que sean

estrictamente necesarias para los fines del proceso. La doctrina considera que las

medidas coercitivas sólo se aplicarán para asegurar la comparecencia del

imputado en el proceso, evitar que se obstaculice la investigación del delito y la

actividad probatoria, y asegurar el cumplimiento de la pena probable a imponerse,

así como demás acciones civiles.

La caución entre otro de sus objetivos garantizar la comparecencia del procesado

cuando fuere llamado o citado por el juez que conozca en la causa y neutralizar la

presunción de elusión a la acción de la justicia que pesa sobre él; al absorber la

82

efectividad aseguradora en las medidas cautelares personales detención y prisión

preventiva se instrumenta en la privación provisional de libertad. Se mencionó con

anterioridad, la excepción es fijar una caución y sólo cuando las otras resulten

insuficientes. Esta regla tiene como fin respetar el principio de presunción de

inocencia y la original privación de libertad antes de la condena así como de

imponer cauciones de imposible cumplimiento.

Población y muestra

POBLACIÓN NO.

Operadores de justicia del cantón Milagro 17

Abogados en libre ejercicio profesional 30

Usuarios del sistema judicial 36

TOTAL 83

Por ser la población menor de cien, la encuesta se realiza a la totalidad de la

población

2.2. Descripción del procedimiento metodológico para el desarrollo de la

investigación

Modalidad

La presente investigación se circunscribe en la modalidad cuali-cuantitativa:

Cualitativa.- en cuanto a la utilización de la variada bibliografía que

constituyen los fundamentos teóricos, que son los aportes de los

diferentes autores que tratan el tema de investigación.

Cuantitativa.- en cuanto a la utilización de la matemática y la

estadística, para la interpretación de los resultados, base de la

encuesta y que abalizan mi propuesta de solución

Tipos de investigación

83

Los tipos de investigación conocidos en la investigación científica y que consta en

el Manual de Investigación de “UNIANDES”, son a saber:

Por su diseño:

Teoría fundamentada.- Son estudios predominantemente teóricos.

Su propósito es desarrollar la teoría en base a datos empíricos

obtenidos en la propia investigación, más que en estudios previos.

Investigación – acción.- Su finalidad es resolver problemas

cotidianos e inmediatos y mejorar prácticas concretas. Como

propósito fundamental está aportar información que guie la toma de

decisiones para programas, procesos y reformas estructurales. La

investigación- acción construye el conocimiento por medio de la

práctica diaria en la que se desenvuelven los sujetos que son

analizados.

Por su alcance:

Exploratoria.- Tiene por objeto esencial la familiarización con un

fenómeno o concepto desconocido poco estudiado

Descriptiva.- Para analizar cómo es y cómo se manifiesta un

fenómeno y sus componentes.

Explicativa.- Dirigidas a encontrar las causas que provocan

determinado fenómenos o procesos.

Métodos, técnicas e instrumentos

Métodos

Métodos empíricos

La observación científica.- Este es un método universal que está

presente en todas las investigaciones del mundo y en todas las

etapas de la actividad investigativa, para la explicación de fenómeno

o fenómenos observados, la observación se divide en abierta o

encubierta.

84

La medición.- Este método permite medir y delimitar el interés que

tiene el investigador para establecer la magnitud del fenómeno. Esta

medición se lo realiza por medio de la recopilación, procesamiento,

descripción y lo fundamental saber interpretar los datos obtenidos

para establecer las posibles causas y acciones de los fenómenos

El experimento.- Este método sirve para determinar la causa y

efecto dentro de un ámbito investigativo natural o de laboratorio

para determinar la parte inicial, experimental y la constatación del

fenómeno observado

Análisis documental.- Consiste en el análisis de la documentación

existente para la investigación pudiendo ser a través de libros,

revistas, procesos, ingresos a direcciones electrónicas mediante

internet u otros medios.

Recolección de información:

- La entrevista.- Consiste en un amplio dialogo que realiza el

investigador y el sujeto o sujetos que constituyen la fuente de

información para lo cual la entrevista se puede realizar en grupos

o individualmente.

- La encuesta.- Tiene como propósito recoger en forma masiva la

información que le permitirá obtener la información que requiere

el investigador.

- El cuestionario.- Sencillamente es un pliego o banco de

preguntas previamente elaboradas para que responda el tenedor

de la información de interés para el investigador.

- Validación por la vía de expertos.- Conocido también como el

criterio de expertos está constituido por el criterio de los

especialistas que conocen ciertas áreas en donde se encuentra

el fenómeno, quienes podrán dar una idea de solución al

fenómeno presentado.

Métodos Teóricos

Histórico – Lógico.- El procedimiento histórico ayuda a descubrir

cronológicamente la trayectoria del fenómeno que se está

85

estudiando; el Método lógico explica el fondo del fenómeno con la

finalidad de profundizar en su estudio a través de la lógica. Estos

método son muy importantes dentro de la investigación.

Analítico – Sintético.- Proceso mental que realiza el investigador,

El analítico toma del todo a las partes del fenómeno, para

desintegrar los componentes del objeto de investigación, el sintético

relaciona los componentes del objeto para lograr su integración al

todo, esté método permitirá al investigador establecer las posibles

causas y efectos del fenómeno u objeto de investigación.

Inductivo – Deductivo.- Este método se logra conformar la relación

del objeto de investigación a partir de los hechos particulares y llegar

al conocimiento holístico del objeto, permitiéndose tener los primeros

resultados de forma teórica. Inductivo partiendo de lo particular a lo

general o de la parte a un todo; Deductivo nos lleva de lo general a

lo particular o de lo complejo a lo simple.

Hipotético – Deductivo.- Con este método hay la posibilidad de

encontrar un nuevo conocimiento dentro del conocimiento que ha

sido descubierto y de esta manera tener nuevas hipótesis para

poder obtener los principios y las leyes que configuran la teoría

científica.

Modelación.- Es la representación mental de la realidad mediante

un modelo que el ser humano crea para explicarse un concepto

general del mundo, mediante abstracciones, es portador de la

unidad del objetivo y subjetivo o lo concreto y lo abstracto.

Sistémico.- Permite que se estudie el objeto de la investigación

profundizando en sus componentes y las relaciones que hay entre

estos para poder explicar su movimiento y desarrollo, realizándose

de dos partes, la una como integrante de todo y la otra donde se

integran métodos teóricos, empíricos, procedimientos y técnicas

Métodos Matemáticos:

La matemática.- Este método ayuda al investigador a utilizar la

escala numérica para obtener información fundamental y precisa y

permitir el análisis cuantitativo para el procesamiento de los datos.

86

La Estadística.- Este método que está relacionado con las ciencias

exactas, puede describir, visualizar y obtener datos originados a

partir de los fenómenos de estudio, la estadística como método

también se refiere a la aplicación de algoritmos estadísticos de un

conjunto de datos y representaciones necesarias para la

interpretación de resultados.

Otros métodos.- Dependiendo del tema de investigación el

investigador puede acudir a otros métodos de investigación.

Técnicas

La entrevista.- Consiste en un diálogo directo con el investigador

poseedor de la fuente de información

La Encuesta.- Es una forma de obtener información masiva de los

poseedores de la fuente de información.

El Fichaje.- Son formas de obtener información efectiva y relevante

de las fuentes bibliográficas y nemotécnicas.

En la presente investigación se ha utilizado la técnica de la encuesta

para recoger información de algunas fuentes

Instrumentos:

Guías de la entrevista.- Son documentos que los elabora el

investigador dependiendo del tipo de información que requiera.

Formularios de la encuesta.- Está diseñado capaz de obtener

información rápida y relevante de diversas fuentes de información.

Fichas bibliográficas.- Son diseños especiales capaz de recoger

información completa sobre un determinado tema y autor.

Fichas nemotécnicas.- Son diseñadas para recoger información

específica de la fuente, amplia y detallada.

En la presente investigación se ha utilizado los siguientes métodos:

a) La observación científica

b) El análisis de documentos

87

c) La recolección de la información

d) Histórico-lógico

e) Analítico-sintético

f) Matemática

g) Estadística

Interpretación de resultados

88

2.2.1. Encuesta a los operadores de justicia del cantón Milagro (Anexo

No. 3)

a) ¿Aplican la caución en los procesos penales?

RESPUESTA NO. %

SI 11 65%

NO 6 35%

TOTAL 17 100%

INTERPRETACIÓN

11 de los operadores de justicia del cantón Milagro, que representan el 65% de la

población encuestada, respondieron que si a la pregunta.

6 de los operadores de justicia del cantón Milagro que representa el 35% de la

población encuestada, respondieron que no a la pregunta.

De los resultados obtenidos, se colige que la mayoría de los operadores de

justicia del cantón Milagro, opinan que si aplican la caución en los procesos

penales, por lo tanto es viable mi propuesta.

89

b) ¿Considera usted que la negativa o limitación de la Caución vulnera al

Principio Constitucional de Inocencia e igualdad de derechos del

Procesado?

POBLACIÓN NO. %

SI 12 71%

NO 5 29%

TOTAL 17 100%

INTERPRETACIÓN

12 de los operadores de justicia del cantón Milagro, que representan el 71% de la

población encuestada, respondieron que si a la pregunta.

5 de los operadores de justicia del cantón Milagro, que representan el 29% de la

población encuestada, respondieron que no a la pregunta.

De los resultados obtenidos, se colige que la mayoría de los operadores de

justicia del cantón Milagro, opinan que al negarse la caución se viola el principio

constitucional de inocencia e igualdad de los procesados, por lo tanto es viable mi

propuesta.

90

c) ¿Considera usted que un análisis jurídico al artículo 544 del Código

Orgánico Integral Penal mejoraría la administración de justicia?

RESPUESTA POBLACIÓN %

SI 13 76%

NO 4 24%

TOTAL 17 100%

INTERPRETACIÓN

13 de los operadores de justicia del cantón Milagro, que representan el 76% de la

población encuestada, respondieron que si a la pregunta.

4 de los operadores de justicia del cantón Milagro que representa el 24% de la

población encuestada, respondieron que no a la pregunta.

De los resultados obtenidos, se colige que la mayoría de los operadores de

justicia del cantón Milagro, consideran que se debe hacer realizar un análisis

jurídico al artículo 544 del Código Orgánico Integral Penal, para mejorar la

administración de justicia en lo relativo a la aplicación de la caución, por lo tanto

es viable mi propuesta.

91

2.2.2. Encuesta a profesionales del derecho en libre ejercicio de su

profesión del cantón Milagro (Anexo # 4)

a) ¿En el trámite de procesos penales ha sido atendido con el pedido de

caución?

RESPUESTA POBLACIÓN %

SI 22 61%

NO 14 39%

TOTAL 36 100%

INTERPRETACIÓN

22 de los profesionales del derecho en su libre ejercicio profesional del cantón

Milagro que representa el 61% de la población encuestada, respondieron que si a

la pregunta.

14 de los profesionales del derecho en su libre ejercicio profesional del cantón

Milagro que representa el 39% de la población encuestada, respondieron que no

a la pregunta.

De los resultados obtenidos, se colige que la mayoría de los profesionales del

derecho en su libre ejercicio profesional, opinan que si han sido atendido con el

pedido de caución pero, pero existe un porcentaje considerable a quienes se les

ha negado la caución por lo tanto es viable mi propuesta.

92

b) ¿Considera usted que sería importante la aplicación de la caución

como una medida alternativa a la prisión preventiva?

RESPUESTA POBLACIÓN %

SI 25 69%

NO 11 31%

TOTAL 36 100%

INTERPRETACIÓN

25 de los profesionales del derecho en su libre ejercicio profesional del cantón

Milagro que representan el 69% de la población encuestada, respondieron que si

a la pregunta.

11 de los profesionales del derecho en su libre ejercicio profesional del cantón

Milagro que representan el 31% de la población encuestada, respondieron que no

a la pregunta.

De los resultados obtenidos, se colige que la mayoría de los profesionales del

derecho en su libre ejercicio profesional, opinan que es importante la aplicación

de la caución como una medida alternativa a la prisión por lo tanto es viable mi

propuesta.

93

c) ¿Cree usted que un análisis jurídico del artículo 544 del Código

Orgánico Integral Penal, ayudaría a la administración de justicia?

RESPUESTA POBLACIÓN %

SI 27 75%

NO 9 25%

TOTAL 36 100%

INTERPRETACIÓN

27 de los profesionales del derecho en su libre ejercicio profesional del cantón

Milagro que representan el 75% de la población encuestada, respondieron que si

a la pregunta.

9 de los profesionales del derecho en su libre ejercicio profesional del cantón

Milagro que representan el 25% de la población encuestada, respondieron que no

a la pregunta.

De los resultados obtenidos, se colige que la mayoría de los profesionales del

derecho en su libre ejercicio profesional, consideran que se debe realizar un

análisis al mencionado artículo por lo tanto es viable mi propuesta.

94

2.2.3. Encuesta a usuarios del sistema Judicial del cantón Milagro (Anexo

No. 5)

a) ¿Tiene familiares procesados?

RESPUESTA POBLACIÓN %

SI 18 60%

NO 12 40%

TOTAL 30 100%

INTERPRETACIÓN

18 de los usuarios del sistema judicial del cantón Milagro que representan el 60%

de la población encuestada, respondieron que si a la pregunta.

12 de los usuarios del sistema judicial del cantón Milagro que representa el 40%

de la población encuestada, respondieron que no a la pregunta.

De los resultados obtenidos, se colige que la mayoría de los usuarios del sistema

judicial del cantón Milagro, manifiestan que tienen familiares procesados, por lo

tanto es viable mi propuesta.

95

b) ¿Ha sido beneficiado con la caución?

RESPUESTA POBLACIÓN %

SI 12 40%

NO 18 60%

TOTAL 30 100%

INTERPRETACIÓN

12 de los usuarios del sistema judicial del cantón Milagro que representan el 40%

de la población encuestada, respondieron que si a la pregunta.

18 de los usuarios del sistema judicial del cantón Milagro que representan el 60%

de la población encuestada, respondieron que no a la pregunta.

De los resultados obtenidos, se colige que la mayoría de los usuarios del sistema

judicial del cantón Milagro, manifiestan que si se han beneficiado con la caución,

por lo tanto es viable mi propuesta.

96

c) ¿Un análisis jurídico del artículo 544 del Código Orgánico Integral

Penal, ayudaría a la administración de justicia?

RESPUESTA POBLACIÓN %

SI 24 80%

NO 6 20%

TOTAL 30 100%

INTERPRETACIÓN

24 de los usuarios del sistema judicial del cantón Milagro que representan el 80%

de la población encuestada, respondieron que si a la pregunta.

6 de los usuarios del sistema judicial del cantón Milagro que representan el 20%

de la población encuestada, respondieron que no a la pregunta.

De los resultados obtenidos, se colige que la mayoría de los usuarios del sistema

judicial manifiestan en su mayoría opinan que debe realizarse un análisis al

artículo 544 del Código Orgánico Integral Penal, con lo que se mejorará la

administración de justicia, por lo tanto es viable mi propuesta.

97

2.3. Propuesta del investigador: modelo, sistema, metodología,

procedimiento, entre otros, que realice el investigador.

2.3.1. TÍTULO

ANÁLISIS JURÍDICO AL ARTÍCULO 544 DEL CÓDIGO ORGÁNICO

INTEGRAL PENAL REFERENTE A LA INADMISIBILIDAD DE LA

CAUCIÓN EN LOS PROCESOS PENALES

2.3.2. DESARROLLO DE LA PROPUESTA

2.3.2.1. Caracterización de la propuesta

Como es evidente que los operadores de justicia inobservan los

preceptos constitucionales, como es el numeral 3 del artículo 11 y el

numeral 1 del artículo 77 de la Constitución de la República del

Ecuador.

El incumplimiento de la constitucionalización del derecho penal

expresados en el numeral 3 y sobre la adecuación de la normativa

nacional a los compromisos internacionales expresados en la

exposición de motivos para la elaboración del Código Orgánico Integral

Penal.

Fuera de todo derecho se construye el artículo 544 Código Orgánico

Integral Penal, en el que se establece la inadmisibilidad, después de

que en el artículo 543 se establecen las reglas para la caución,

violándose expresas disposiciones constantes en el artículo 3 y 7 de la

Declaración Universal de Los Derechos Humanos y los artículos 8 y 9

de la Convención Interamericana de Derechos Humanos o Pacto de

San José de Costa Rica, suscritos por el Ecuador y reconocidos por

nuestro país, establecidos en el segundo orden jerárquico de la

pirámide de las leyes.

Con todos los fundamentos citados, en el cantón Milagro no se hace de

la justicia una práctica diaria, más bien se transita en el camino de la

98

injusticia y hasta es una mal que trasciende, contamina y afecta al resto

de operadores del país.

2.3.2.2. Incidencia de la propuesta en la solución del problema

La presente propuesta que consiste en un ANÁLISIS JURÍDICO AL

ARTÍCULO 544 DEL CÓDIGO ORGÁNICO INTEGRAL PENAL

REFERENTE A LA INADMISIBILIDAD DE LA CAUCIÓN EN LOS

PROCESOS PENALES, tiene como finalidad devolverle la

constitucionalidad a los procesos penales, acatando las disposiciones

de los tratados y convenios internacionales, la propia constitución,

dándole potestad a los operadores de justicia, reduciéndose a la

mínima intervención del Estado en los procesos penales.

La presente propuesta reúne todos los fundamentos para que impere

en el Ecuador el Estado Constitucional de Derechos y Justicia.

2.3.3. PRESENTACIÓN DETALLADA DE LA PROPUESTA

INTRODUCCIÓN

Un análisis dogmáticamente requiere de la intervención de la ciencia de la

investigación, tomada desde el uso de los métodos, empíricos, teóricos y

matemáticos.

Aparte de los métodos que se han citado se requiere concentración en las

temáticas jurídicas, políticas, económicas y sociales, en las que se

desenvuelven las ciencias jurídicas.

La mala aplicación de los convenios y tratados internacionales, la

normativa constitucional y la propia ley por parte de los operadores de

justicia pone en vilo a la administración de justicia, que se aparta cada vez

más de las justas necesidades de la sociedad.

99

En el cantón Milagro los operadores de justicia necesitan contar con una

instrumento jurídico debidamente fundamentado, con que puedan guiarse

para tomar sus decisiones en la concesión de la caución.

Pero para darle relevancia y trascendencia al análisis jurídico, debemos

tener claro una definición y el objetivo de dicho análisis.

Definición

Es el estudio pormenorizado y en detalle sobre legislaciones o parte de

ellas, después que se haya presentado interés altamente relevante sobre

tema a asunto, para determinar sus causas y sus incidencias en las

materias del derecho.

Objetivo

El objeto de un análisis jurídico es para llegar a determinar con exactitud, la

necesidad de que se requiera, cambiar, modificar, derogar, ampliar, o

reformar a cualquiera de los componentes de una ley.

PARTICIPACIÓN DE LOS MÉTODOS TEÓRICOS DE INVESTIGACIÓN

Histórico – Lógico

La aplicación del método histórico nos permite descubrir

cronológicamente la trayectoria del fenómeno jurídico materia del

análisis; el Método lógico explica el fondo del fenómeno jurídico con

la finalidad de profundizar en su estudio a través de la lógica. Estos

métodos son muy importantes dentro de la investigación jurídica.

100

Analítico – Sintético

Este método consiste en un proceso mental que realiza el

investigador jurídico, el método analítico toma el todo de las partes

del fenómeno, para desintegrar los componentes del objeto jurídico

de investigación, el método sintético relaciona los componentes del

objeto para lograr su integración al todo, esté método permitirá al

investigador de la ciencia jurídica establecer las posibles causas y

efectos del fenómeno u objeto de investigación jurídico.

Inductivo – Deductivo

Este método logra conformar la relación del objeto de investigación

jurídica a partir de los hechos particulares y llegar al conocimiento

holístico del objeto, permitiéndose tener los primeros resultados de

forma teórica. El método inductivo parte de lo particular a lo general

o de la parte a un todo; el método deductivo nos lleva de lo general a

lo particular o de lo complejo a lo simple o del todo a la parte del

derecho.

Hipotético – Deductivo

A través de este método existen las posibilidades de encontrar un

nuevo conocimiento dentro del conocimiento que ha sido

descubierto y de esta manera tener nuevas hipótesis para poder

obtener los principios y las leyes que configuran el análisis jurídico.

Modelación

En este método el investigador jurídico realiza una representación

mental de la realidad mediante un modelo que el ser humano crea

para explicarse un concepto general del mundo jurídico, mediante

abstracciones, es portador de la unidad de lo objetivo y subjetivo o lo

concreto y lo abstracto.

Enfoque Sistémico

Este método permite que se estudie el objeto de la investigación jurídica

profundizando en sus componentes y las relaciones que hay entre estos

para poder explicar su movimiento y desarrollo, realizándose de dos

partes, la una como integrante de todo y la otra donde se integran métodos

teóricos, empíricos, procedimientos y técnicas.

101

ANALISIS NORMATIVO

Declaración Universal de los Derechos del Hombre

Artículo 3.- Todo individuo tiene derecho a la vida y a la libertad

Artículo 7.- Todos son iguales ante la ley, y tiene sin distinción derecho a

igual protección de la ley.

Declaración de los derechos del hombre y del ciudadano

Artículo.- 7.- Ningún hombre puede ser arrestado ni detenido, sino en los

casos determinados por la ley.

Artículo 8.- La ley no debe establecer otras penas que las que

estrictamente y evidentemente necesarias.

Artículo 9.- Debiendo presumirse todo hombre inocente mientras no sea

declarado culpable.

Convención americana sobre Derechos Humanos o Pacto de San José

de Costa Rica

Artículo 8.- Garantías judiciales

1) Ser oída con las debidas garantías

2) Que se presuma su inocencia

3) Ser asistido por un traductor o intérprete

4) La concesión del tiempo y los medios para la preparación de su defensa

102

Constitución de la República del Ecuador

Artículo 11, numeral 2.- Todas las personas son iguales y gozarán de los

mismos derechos, deberes y oportunidades.

Artículo 76, numeral 7, c.- Ser escuchado en el momento oportuno en

igualdad de condiciones.

Artículo 77.- l. La privación de la libertad no será la regla general,

Artículo 172.- Las jueces y juezas administrarán justicia con sujeción a la

Constitución, a los instrumentos internacionales de derechos humanos y a

la Ley.

Código Orgánico Integral Penal

Artículo 543.- Caución.- La caución se dispondrá para garantizar la

presencia de la persona procesada y suspenderá los efectos de la prisión

preventiva.

Artículo 544.- Inadmisibilidad.-

1) Delitos contra los grupos de atención prioritaria

2) Pena superior a cinco años

3) Motive el pago de caución

4) Delitos de violencia contra la mujer y la familia.

Se ha excluido la posibilidad de aplicar lo dispuesto en el artículo 190

ANÁLISIS POLÍTICO

El neo constitucionalismo, llamado también, llamado también teorías

jurídicas contemporáneas o derecho global.

103

El torrente de la globalización ha traído consigo no solo la importación y

exportación de nuevas tecnologías entre Estados insospechados, sino que,

ha traído consigo un cambio y desarrollo de todo orden. En ese sentido, ha

dado lugar a la creación y/o a la potenciación de nuevas disciplinas o

teorías jurídicas como son: el derecho global y el neoconstitucionalismo.

A nivel local, poco o nada se ha dicho acerca del global law, sin embargo,

consideramos que su conocimiento, estudio y análisis son muy importantes

en todos los ámbitos para aprender a aceptar o desechar, haciendo frente

a los duros desafíos que el hombre mismo se impone, a manera de una

forma de explotar al mismo hombre, se repiten las frases de Tomas

Hobbes, ¨El Hombre es lobo del Hombre¨

Los ecuatorianos somos “integrantes” de esta nueva coyuntura global y por

lo tanto, sus hechos y consecuencias nos afectan a todos sea a favor o en

contra, según sea el caso, en mayor o menor medida, es hora de

desentrañar su naturaleza y contenido, así como esbozar algunos

comentarios a manera de reflexión y conclusión.

El global law, haciendo historia en el inicio de las civilizaciones, en primer

lugar debemos destacar que ya se aplicó en la civilización romana a través

del ius Gentium, derecho romano aplicado a los extranjeros y a los

romanos en sus litigios con los extranjeros, en el ius cogens o Derecho de

los Estados “a cumplir necesariamente” y el ius commune o Derecho

aplicado básicamente a los negocios jurídicos globales), para hacer frente

a los desafíos contra las lacras sociales como: el terrorismo las

organizaciones criminales internacionales, la corrupción generalizada y el

“orden” hegemónico, principalmente.

En cambio para el analista Luís María Bandieri, afirma que este “Universal

Law” tuvo su origen en la Edad media, en el derecho romano compilado por

Justiniano: El Corpus Juris Civilis, fue el ius commune de su tiempo, luego

paso a ser el Derecho de la Unión Europea y ahora, el Derecho global.

104

El Derecho Global se fortalece en los inicios de los años noventa, Prosper

Weil, señala que dicho ordenamiento combatió la existencia de una “crisis

jurídica multiforme” del sistema normativo internacional, que en ese

entonces padecía el mundo, mediante el acuñe de nuevos paradigmas

como:

Democracia liberal,

Libre comercio,

Derecho de libre autodeterminación de los pueblos,

Inviolabilidad de las fronteras y concertación entre las grandes

potencias.

.

La mundialización del “nuevo orden jurídico”, irrumpe en el escenario

jurídico mundial y aparentemente equivale a:

Autonomía,

Espontaneidad,

Nueva estabilidad y equilibrio,

Más social,

Menos estatal,

Sin fronteras y siempre bajo la base y el

Irrestricto respeto de los derechos fundamentales que otorga al ser

humano como parte integrante del nuevo sujeto jurídico:

La humanidad.

Esta “teoría jurídica global”, se conforma precisamente, como contrapunto

de la dogmática, apelando a un mundo más justo, democrático y libre,

basado en los principios de personalidad, igualdad, solidaridad,

subsidiariedad, integración y autoridad; reconociéndose en un mundo

completo, complejo, diferente, pero unido.

105

Ante el arribo del neoconstitucionalismo, la jurisdicción constitucional del

Estado deberá saber enfrentar los “desafíos” que ello implica (los cuales

no son nada pequeños, ni sencillos; además, la coyuntura actual lo

reclama); y que son básicamente:

a) Reconocer nuevos derechos principistas,

b) Encontrar formas superadoras de legitimación

constitucional,

c) Encontrarse debidamente capacitados y concientizados a

la luz de esta nueva “Teoría Constitucional” (no únicamente

los operadores de la jurisdicción constitucional),

d) Alcanzar una depurada argumentación jurídica, y

e) Contar con, estricta e íntegramente, el personal-

magistrados y administrativos- idóneo (vía “verdaderos,

transparentes y objetivos concursos públicos de méritos”,

por ejemplo).

También deberá tener en cuenta que implica además, afrontar “riesgos”,

tales como:

a) Exacerbación constitucional interpretativa,

b) Autoritarismo constitucional por la tendencia a la “verdad

constitucional como única, excluyente, exclusiva y última”,

c) Corrupción constitucional o “jurisprudencia de intereses”,

d) La extremada casuisticalización del Derecho, en desmedro de

su primigenia función ordenadora; y,

e) La interpretación moral de la Constitución, que abriría un

inmenso abanico de subjetivismos.

ANALISIS ECONÓMICO

Deben observarse distintos parámetros como:

1. La crisis económica

106

2. La dolarización

3. La migración

4. Deserción escolar

5. Proliferación de antivalores

6. Crisis familiar

7. Desempleo

8. Trabajo infantil

9. Delincuencia infantil

10. Subsidios estatales

11. Mal reparto de la tierra

12. Mal vivir

13. Incumplimiento e irrespeto de derechos

ANALISIS SOCIAL

El análisis social tiene relación con los aspectos sociales, de hecho tienen

efecto en la sociedad:

1. Desigualdad

2. Desinformación

3. Crisis familiar

4. Movilidad

5. Desempleo

6. Servicios básicos

7. Educación

8. Atención social

CONCLUSIONES

El análisis jurídico sobre el tema de la caución, para que sea completo abultaría el

cuerpo de la tesis, por eso se ha abordado temas puntuales que sostienen la

vigencia de la caución bajo el auspicio de que el ciudadano en uso legítimo de sus

107

derechos, no puede ser privado de su libertad, mientras no se haya demostrado

su culpabilidad, que se logra después de una sentencia en firme, mientras tanto,

el mismo estará al frente de su defensa, para no quedar en indefensión, que es

otra garantía constitucional, como:

a) La legislación internacional concluye el derecho a la libertad que tiene el

ser humano, y a presumir su inocencia hasta que no se pruebe lo contrario.

b) El neo constitucionalismo eleva al hombre como protagonista de todos los

hechos, pero comete un error de responsabilizar a Estado el respeto al ser

humano, desgraciadamente el Estado tiene un gobierno integrado por

seres humanos (inhumanos) que no respetan sus condiciones.

c) La Constitución de la República del Ecuador, en su artículo 11 garantiza el

cumplimiento de los derechos ciudadanos, en el artículo 76 garantiza un

debido proceso y en el 77 califica que la prisión preventiva no es la regla

general, pero el artículo 534 del Código Orgánico Integral Penal, faculta

que bajo los elementos de convicción, elementos de convicción claros y

preciso, indicios que demuestren que las penas no privativas de la libertad

no garanticen su comparecencia y lo más grave penas privativas superior a

un año.

d) El Código Orgánico Integral Penal, en el artículo 443 garantiza la caución y

el artículo 544 limita inobservando las explicaciones dadas anteriormente.

e) Al análisis jurídico le sostenemos con el análisis político en el que

sobresale el neo constitucionalismo, que ha provocado una serie de

irregularidades, que en nombre del respeto a los derechos, se cometen

toda clase de atropellos, ya lo dijo un pensador ¡“Oh democracia, cuantos

crímenes se cometen en tu nombre”!

f) Cierre el análisis el social, con una serie de parámetros que involucra en

las sociedades modernas en busca de la paz social, se consigue la

convulsión social.

2.4. Conclusiones parciales del capítulo

1) Se ha descrito ampliamente el sector de la investigación, que se

encuentra ubicado en las unidades judiciales de lo penal del cantón

108

Milagro, durante la administración de justicia, en donde actúa la

población y la muestra.

2) La metodología utilizada es la de la investigación científica, descrita en

su modalidad, tipos de investigación, métodos, técnicas e instrumentos.

3) La propuesta constituye se apoya en la legislación internacional, de

derechos humanos, aspectos constitucionales, legislación penal,

además aspectos sociales, económicos y políticos.

4) Y las conclusiones parciales del capítulo.

109

CAPÍTULO III.- VALIDACIÓN Y/O EVALUACIÓN DE RESULTADOS DE SU

APLICACIÓN

3.1. Procedimiento y aplicación de resultados de la investigación

1) Los resultados de la presente investigación demuestran que los

operadores de justicia del cantón Milagro no garantizan la efectividad

de la caución en la administración de justicia.

2) Es necesario que en base a la información recopilada, los operadores

de justicia encargados de administrar justicia, conozcan de cerca cómo

está la legislación fuera de nuestras fronteras.

3) El “ANÁLISIS JURÍDICO AL ARTÍCULO 544 DEL CÓDIGO

ORGÁNICO INTEGRAL PENAL REFERENTE A LA

INADMISIBILIDAD DE LA CAUCIÓN EN LOS PROCESOS

PENALES, recoge importantes aspectos de los derechos humanos,

alma del neoconstitucionalismo, que deben ser observados al momento

de administrar justicia.

4) El análisis constitucional demuestra que para que se aplique el debido

proceso debe respetarse la libertad y el derecho humano.

5) En la aplicación de la presente propuesta, estoy más seguro que

amerita una reforma al artículo 544, para que recoja todos los derechos

del ser humano y alargue los plazos especialmente en lo que respecta

al tiempo de la pena que puede ser que no supere los cinco años,

como se está utilizando en otras instancias.

6) La aplicabilidad de la prisión preventiva sobre la pena, pero quedará

exento por la garantía de la caución y bastará que se le conceda en

audiencia oral y contradictoria, sin dilaciones después de presentada.

7) La presente propuesta tiende a despertar la crítica doctrinaria,

garantista y humanista que hasta aquí ah sido utilizada

demagógicamente, convirtiéndole en utopía las garantías y derechos.

110

3.2. Análisis de los resultados finales de la investigación. Incluye validación,

aplicación y evaluación de los resultados de la aplicación de la

propuesta.

Validación

La presente propuesta “ANÁLISIS JURÍDICO AL ARTÍCULO 544 DEL CÓDIGO

ORGÁNICO INTEGRAL PENAL REFERENTE A LA INADMISIBILIDAD DE LA

CAUCIÓN EN LOS PROCESOS PENALES, ha sido puesta a conocimiento de

los especialistas (Anexos 6 y 7) los mismos que después de un profundo análisis

coinciden que del análisis del artículo 544 del Código Orgánico Integral Penal se

beneficiará la administración de justicia.

Aplicación

La investigación demuestra que el derecho a la libertad se fundamenta en

doctrinas jurídicas y asumido por la carta magna como una medida de protección

a los derechos humanos y la libertad individual que nos concede esta y

organismos internacionales a los que se hay suscrito el país.

Dentro de los aspectos del origen de la sanción penal también comenzó a

aparecer y evolucionar la aplicación de la caución tanto en el ordenamiento civil

como medida cautelar y medida de sanción para obtener la libertad hasta que no

se compruebe la culpabilidad en un proceso delictivo sancionado con pena

privativa de libertad

Una vez aplicada la encuesta y tabulados los resultados, los indicadores

obtenidos indicaron que existe aplicación y conocimientos sobre la aplicación de

la caución pero que es necesario considerar nuevas formas de aplicación a fin de

garantizar el derecho de libertad pero, sin dejar en desprotección a las víctimas.

Los marcos legales aunque en sus contenidos hace referencia al derecho de

libertad, no surten el efecto reflejado en los principios constitucionales y jurídicos.

La aplicación corresponde a los profesionales del derecho, los unos encargados

de administrar justicia y los otros de reclamar la administración de justicia.

111

Evaluación

En función de lo manifestado por cada uno de ellos se concluyó que en función de

los principios doctrinarios y jurídicos estudiados, además de los preceptos legales

era necesario plantar una reforma para proteger el derecho que tenemos todos

los individuos a la libertad; consagrados y amparados a nivel nacional e

internacional.

El proceso de evaluación nos recomendará las posibilidades de reformar el

artículo del Código orgánico Integral Penal, capas de viabilizar la caución.

3.3. Conclusiones parciales del capitulo

Se ha puntualizado brevemente sobre la aplicación de los resultados.

Nuestra Constitución, Tratados y Convenios de Derechos Humanos

Internacionales garantizan que todos los ciudadanos ecuatorianos somos

iguales ante la ley, y tienen que ser respetados nuestros derechos

fundamentales, y toda disposición contraria consistirá violación de los

derechos y garantías.

La presente propuesta ha sido validada convenientemente

La aplicación es viable, porque nos sume en el conocimiento amplio de la

ciencia jurídica necesaria para la administración de justicia.

Como toda actividad del ser humano debe ser sometida a evaluación,

conocer sus resultados en la aplicación y establecer correctivos para la

vigencia plena de los derechos y garantías.

112

CONCLUSIONES GENERALES

La presente tesis ha permitido primeramente mejorar el nivel de

conocimiento, acorde al grado académico de cuarto nivel, además ayudar a

nuestros colegas encargados de la administración de justicia.

El diagnóstico nos ha comprobado la existencia del problema, por lo tanto

es aplicable la propuesta.

En este proceso evolutivo que está lejos de terminar principia a admitir la

intervención del criterio judicial, dentro del rígido límite de los criterios

legislativos. Estos últimos, para negar, la libertad, se fundan en la gravedad

del delito imputado, el peligro de fuga, el peligro de la comisión de nuevos

delitos.

Nos encontramos constituidos, en un Estado Constitucional de Derechos y

Justicia, en donde se hacen efectivos las garantías constitucionales, que

sirven como pilares fundamentales para consagrar y tutelar los derechos

del hombre, cuya responsabilidad del Estado es que se respete al debido

proceso y la libertad hasta que se demuestre el grado de culpabilidad

mediante sentencia ejecutoriada.

Para lograr celeridad y eficacia en los procesos, y en los trámites tienen

que llevarse a cabo mediante el sistema oral con la aplicación de los

principios dispositivos, concentración y mediación, para lograr de esta

manera la aplicación del debido proceso que tiene como cause llegar al

ideal más grande del hombre como es la justicia, respetando también otros

sagrados principios como son el derecho a la inocencia y el de defensa.

RECOMENDACIONES

La presente propuesta debe ser elevada al nivel legislativo para que en

base al estudio realizado se incluyan las debidas reformas necesarias para

la vigencia de los derechos y garantías.

113

La investigación sobre la caución realizada en la presente investigación

debe ser de conocimiento de todos los docentes de la facultad de

Jurisprudencia por su análisis doctrinario y jurídico sobre la aplicación de la

caución en los procesos penales.

La presente temática estudiada es necesaria que sea conocida y debatido

por las autoridades del Consejo de la Judicatura, Jueces de garantías

penales, fiscales, profesionales del derecho en su libre ejercicio

profesional, por ser un tema tan importante con relevancia social

El estudio del Derecho Constitucional debe apuntar al desarrollo y

profundización de conocimientos sobre los principios fundamentales

reconocidos en la Constitución, haciendo énfasis en las normas que

garantice el cumplimiento del debido proceso y la libertad individual.

Desarrollar un debate jurídico en la que se discutan estos temas de

investigación, para con su implementación de principios y derechos

constitucionales se logrará que se establezca a favor del procesado de

parte de los operadores de justicia de la administración de justicia

resoluciones penales más justas acorde con la realidad social.

Pase a formar parte del banco de propuestas de reformas para que se

envié a la Asamblea Nacional por intermedio de la Universidad.

Investigar los fundamentos jurídicos para elaborar una propuesta de

reformas el Código Orgánico Integral Penal.

114

BIBLIOGRAFÍA

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LARREA HOLGUIN, Juan, 200, Derecho Constitucional Ecuatoriano.

Volumen I. Publicaciones y Corporación de Estudios, Quito, Ecuador.

ROXIN CLAUS, 2007, Teoría del Delito en la Discusión Actual, Primera

Edición Enero del 2007 – Editora Jurídica Grijley. Traducción de Manuel

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SACOTO DE MERLYN, Pilar. Introducción a la Criminología.- Ediciones

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VALDIVIEZO VEIMTIMILLA, Simón, 2012, Índice Analítico y Explicativo del

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ZAVALA EGAS, Jorge. Constitucional – EDINO – Guayaquil.

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DICCIONARIO DE LA REAL ACADEMIA ESPAÑOLA, Vigésima Primera

Edición, II tomo.

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20-oct-2008)

117

A N E X O S

118

ANEXO # 1

ÁRBOL DE PROBLEMAS

PROBLEMA

Las limitantes de la caución establecidas

en el artículo 544 del COIP limitan el

ejercicio de los derechos constitucionales

de los ciudadanos en el cantón Milagro.

EFECTOS

CAUSAS

Leyes discordantes

Injusticia Inexistencia del

Estado

Constitucional de

Derechos y Justicia

Desconocimiento legislativo

Irresponsabilidad estatal

Incumplimiento de acuerdos y disposiciones

Desigualdad

Incongruencia jurídica

Problema

119

UNIVERSIDAD REGIONAL AUTÓNOMA DE LOS ANDES

“UNIANDES”

FACULTAD DE JURISPRUDENCIA

CARRERA DE DERECHO

PERFIL DE TESIS DE GRADO, PREVIO A LA OBTENCIÓN DEL

TÍTULO DE MAGISTER EN DERECHO PENAL Y CRIMINOLOGÍA

TEMA:

“LA CAUCIÓN EN EL PROCESO PENAL”

AUTOR:

Ab. LUIS ANTONIO VILLALTA GAVILANES

ASESOR:

AB. RAÚL HERRÁEZ QUEZADA, MSc

AMBATO – ECUADOR

AÑO 2014

120

DESARROLLO

Antecedentes de la investigación

Una de las principales importancias en la esencia de ésta investigación, es saber

qué; ecuatorianos (as) y profesionales del derecho, tenemos todos, la obligación

de involucrarnos en que se cumpla con la aplicación de las normas

constitucionales, así como, las tablas procesales que rigen para el efecto, de

quien o quienes tienen esa obligación de hacerlo y cumplirlo, como son los

señores jueces de garantías penales del Ecuador.

El presente tema tiene la finalidad y certeza, de mejorar la aplicación de las

normas establecidas en el Código Orgánico Integral Penal COIP, debido a la

deficiencia que existe en el ordenamiento Jurídico, con el nuevo sistema procesal

penal actual, es donde se deben aplicar todas las garantías del debido proceso.

El derecho a la caución, es un mecanismo idóneo previsto en la Ley, para

sustituir la prisión preventiva, alternativa legal procesal que tiene su restricciones,

esto es, que no opera cuando el procesado está inmerso en la disposición y

numeral antes aplicada, la misma que contraviene lo preceptuado en la

Constitución, ya que el derecho a la libertad está después del derecho a la vida,

siendo unos de elementos más apreciado que tiene el ser humano; y que los

mismos se encuentran debidamente reconocidos por los tratados y convenios

internacionales, en sus artículos 3 y 7 de la Declaración Universal de los

Derechos Humanos, en armonía con los artículos 8 y 9 de la Convención

Americana de Derechos Humanos, suscritos y ratificados por nuestro país, (San

José, Costa Rica 7 al 22 de noviembre de 1969).

Esta negativa expresada en las líneas anteriores, victimiza, estigma y trae como

consecuencia la vulneración del derecho constitucional a la tan apreciada

“libertad”.

Así, el artículo 5 de la Convención Americana sobre Derechos y, el Pacto

Internacional de Derechos Civiles y Políticos, que establece, que toda persona

121

detenida tendrá derecho a ser juzgada dentro de un plazo razonable o a ser

puesta en libertad.

Siendo así, el derecho a ser juzgado en un plazo razonable constituye un derecho

fundamental del procesado, que adquiere un valor universal, al ser recogido por

las normas que rigen el derecho internacional en materia de derechos humanos.

El retardo indebido, es el incumplimiento de los plazos procesales a una justicia

tardía que afecta a los derechos fundamentales del procesado o encausado, más

aún cuando éste se encuentra privado de su libertad.

La Corte Interamericana en varias sentencias comparte el criterio de la Corte

Europea de derechos humanos, la cual ha analizado en varios fallos, el concepto

del plazo razonable y ha manifestado que se debe tomar en cuenta tres

elementos para determinar la racionalidad del plazo en el cual se desarrolla el

proceso.

En lo referente al principio de presunción de inocencia, diremos que este principio

dentro del Manual de Derecho Penal Ecuatoriano, primer tomo, página 15 y 16 del

Dr. Albán Gómez Ernesto, incorpora un valor ético-jurídico que se inspira en el

reconocimiento filosófico y programático de que él procesado es un sujeto de

derechos, y mientras no se demuestre judicialmente su culpabilidad, debe ser

tratado como un inocente, sin duda, la prisión preventiva entra en colisión con el

principio de presunción de inocencia, pues no se puede estar privado de la

libertad siendo inocente.

En este ámbito se valora un interés jurídico superior, esto es la justicia como

valor, por lo que es, antihumano y vulnera normas constitucionales y jurídicas, al

negarse el derecho a calificación de caución, por el hecho de tener antecedentes

penales.

Actualmente en nuestro sistema oral acusatorio puro, que es un procedimiento

más moderno con cambios radicales y humanos, se debe aplicar una política

criminal de parte del Estado que luche por un tratamiento humano, que no se

victimice a un procesado o encausado, si analizamos el derecho penal

comparado, solo en nuestro país, existe la negativa de caución por el hecho que

122

en el pasado se haya recibido sentencia condenatoria, pues otras legislaciones

aceptan la caución como en la norteamericana por ejemplo y en todos los delitos.

Tenemos que analizar que la prisión preventiva es prácticamente una pena

adelantada sin haber recibido sentencia, lo que contraviene al principio

constitucional al principio del estado de inocencia., esto es, el derecho a la

libertad del procesado o encausado, ya que no es lo mismo defenderse en

libertad, que cuando se está privado de ella. Es por ello que al calificarse la

caución, se suspende los efectos jurídicos de privación de libertad al procesado o

acusado, porque no podemos olvidar que toda una familia en la mayoría de los

casos depende económicamente de él, causando esta negativa de calificación de

caución una afectación también para su entorno familiar, ya que al estar privado

de su libertad, pierde su trabajo, se aleja de su entorno familiar de sus hijos

principalmente.

Si tomamos en consideración el derecho penal comparado, en otras legislaciones

hay una aceptación a la solicitud de caución en todos los delitos, lo que en cambio

en el Ecuador dentro del ordenamiento penal hay restricción al respecto, al existir

una prohibición sin límite de tiempo.

Así también, sin tomar en consideración la reincidencia y las clases de delitos, por

lo que al hacer el estudio de la negativa de caución por pasado judicial podemos

observar la vulneración del derecho constitucional del procesado o encausado lo

que lo victimiza y estigmatiza, por lo que es urgente y necesario la aplicación del

mandato judicial, el de ponderación llamado también “el alma de la pena” es

decir buscar el equilibrio en esta insensibilidad judicial que no tiene límite en el

tiempo ni en el espacio.

La necesidad de hacer justicia en la gran problemática jurídica y social, ya que el

derecho penal debe responder a los principios de legalidad, irreprochabilidad y

proporcionalidad, con la aplicación de la lógica y el sentido común que tiene el

Juez para resolver la situación jurídica de un ciudadano en el pedido de caución a

pesar del pasado judicial.

En la aplicación de las normas constitucionales por parte de los operadores de

justicia al momento de resolver, se debe diferenciar entre el pasado judicial del

123

individuo, incriminándole, violentando sus derechos y contraviniendo lo

preceptuado en el artículo 11 en su numeral segundo de la Constitución, siendo

más meticulosos, las personas privadas de la libertad son también consideradas

grupos de atención prioritaria, tal como consta en el artículo 51 de la Constitución

de la República del Ecuador.

Situación problémica

En el cantón Milagro los jueces de garantías penales, se atienen al texto del

artículo 544 de la Constitución de la República del Ecuador para negar la caución,

sin escuchar los argumentos que constan en otros cuerpos legales como la

Convención Americana de Derechos Humanos. Consecuentemente su finalidad

primordial en materia procesal es asegurar la eficacia de uno de los derechos de

mayor importancia, qué el Estado ecuatoriano garantiza a todos los ciudadanos,

esto es, el derecho al debido proceso y la aplicación inmediata y eficiente de parte

de los señores jueces de garantías penales para una justicia sin dilaciones.

El artículo 77 Constitución en su numeral 1 y 6, define: La privación de la libertad

se aplicará excepcionalmente cuando sea necesaria para garantizar la

comparecencia en el proceso, o para asegurar el cumplimiento de la pena;

procederá por orden escrita de jueza o juez competente, en los casos, por el

tiempo y con las formalidades establecidas en la ley. Se exceptúan los delitos

flagrantes, en cuyo caso no podrá mantenerse a la persona detenida sin fórmula

de juicio por más de veinticuatro horas. La jueza o juez siempre podrá ordenar

medidas cautelares distintas a la prisión preventiva; y, nadie podrá ser

incomunicado, esto refiriéndose al concepto de igualdades de condiciones y el

derecho a ser escuchado.

El artículo 76 de la Constitución en su numeral 7 literal I, incorpora la figura

jurídica que impone el respeto a las garantías y los derechos de los ciudadanos,

ya que uno de los principales postulados es la motivación de las resoluciones de

los poderes públicos, para que sus decisiones no afecten a los derechos de las

personas.

124

Los operadores de justicia deben reflexionar que estas circunstancias ya sean por

justicia, por equidad, no hay motivo para que este sector ciudadano que ha

infringido la ley y debe ser sancionado, deban primeramente ser estigmatizados e

inhabilitados durante el transcurso de su vida, por el pasado judicial, bajo ese

pretexto se vulnere su derechos constitucionales en especial el don más preciado

“la libertad” tantas veces e históricamente reclamados por el ser humano; por lo

tanto el solicitar caución se le aplique taxativamente el artículo 544 del Código

Orgánico Integral Penal, constituye violación a los derechos humanos.

En la aplicación del artículo 544 del Código Orgánico Integral Penal existe una

contraposición de la norma adjetiva penal para con la Constitución de la

República del Ecuador, ya que en el inciso segundo del numeral 2 del artículo 11

de la Constitución de la República del Ecuador, dispone que: todas las personas

somos iguales ante la ley y que nadie será discriminado por orientación sexual,

sexo, origen, raza, religión, pasado judicial, por lo que al aplicar el artículo 544 del

Código Orgánico Integral Penal, que señala, que no se podrá aplicar la caución

para ciertos delitos considerados graves, de esta manera se puede observar la

clara violación al Principio de Igualdad y el derecho a la libertad.

El Estado Ecuatoriano como organismo del control social, debería tomar en

consideración la realidad Jurídica existente y que la misma se plasme en una ley

ajustada al neo constitucionalismo a favor de las personas privadas de su libertad,

para que se cumpla el Estado Constitucional de Derechos y Justicia.

Para mejor explicación del problema se utiliza una herramienta práctica como es

el árbol de problemas, que a continuación se analiza la relación causa problema

efectos:

El desconocimiento legislativo, en relación con el problema, Las limitantes de la

caución establecidas en el artículo 544 del Código Orgánico Integral Penal

restringen el ejercicio de los derechos constitucionales de los ciudadanos en el

cantón Milagro, tiene como efecto leyes discordantes.

125

La irresponsabilidad estatal, en relación con el problema, Las limitantes de la

caución establecidas en el artículo 544 del Código Orgánico Integral Penal

restringen el ejercicio de los derechos constitucionales de los ciudadanos en el

cantón Milagro, tiene como efecto injusticia.

El incumplimiento de acuerdos y disposiciones, en relación con el problema, Las

limitantes de la caución establecidas en el artículo 544 del Código Orgánico

Integral Penal restringen el ejercicio de los derechos constitucionales de los

ciudadanos en el cantón Milagro, tiene como efecto la inexistencia del Estado

Constitucional de derechos y justicia.

La incongruencia jurídica, en relación con el problema, Las limitantes de la

caución establecidas en el artículo 544 del Código Orgánico Integral Penal

restringe el ejercicio de los derechos constitucionales de los ciudadanos en el

cantón Milagro, tiene como efecto la desigualdad social.

Problema científico

Las limitantes de la caución establecidas en el artículo 544 del Código Orgánico

Integral Penal restringen el ejercicio de los derechos constitucionales de los

ciudadanos en el cantón Milagro.

Objeto de investigación y campo de acción

Objeto de investigación : Derecho Penal

Campo de acción : La caución

Lugar : Juzgados de Garantías Penales del cantón

Milagro

Tiempo : Año 2015

126

Identificación de la línea de investigación

Criminología y victimología

Objetivo general

Realizar un análisis jurídico al artículo 544 del Código Orgánico Integral Penal

referente a la inadmisibilidad de la caución en los procesos penales, para que se

contribuya al mejoramiento de la administración de justicia en el cantón Milagro.

Objetivos específicos

Elaborar las bases teóricas de la investigación en base a la consulta de los

diferentes autores nacionales y extranjeros que tiene relación con el tema de

investigación.

Diagnosticar las causas de limitaciones de la caución en el artículo 544

Código Orgánico Integral Penal.

Construir las estrategias para análisis jurídico al artículo 544 del Código

Orgánico Integral Penal referente a la inadmisibilidad de la caución en los

procesos penales

Validar la propuesta por la vía de los especialistas.

Idea a defender

Realizando un análisis jurídico al artículo 544 del Código Orgánico Integral Penal

referente a la inadmisibilidad de la caución en los procesos penales, se contribuirá

mejoramiento de la administración de justicia en el cantón Milagro

127

Metodología a emplear: métodos, técnicas y herramientas empleadas en la

investigación

Modalidad:

Cuali-cuantitativa

Cualitativa

Cuantitativa

Tipos de Investigación:

Por su diseño:

Teoría fundamentada

Investigación – acción

Por su alcance:

Exploratoria

Descriptiva

Explicativa

Métodos, técnicas e instrumentos

Métodos

Métodos empíricos

128

La observación científica

La medición

El experimento

El análisis documental

La recolección de información

- La entrevista

- La encuesta

- El cuestionario

- La validación por la vía de los expertos

Métodos Teóricos

Histórico – Lógico

Analítico – Sintético

Inductivo – Deductivo

Hipotético – Deductivo

Modelación

Enfoque sistémico

Métodos Matemáticos:

La Matemática

La Estadística

129

Otros métodos

Técnicas

La Entrevista

La Encuesta

El Fichaje

Instrumentos

Guías de la entrevista

Formularios de la encuesta

Fichas bibliográficas

Fichas nemotécnicas

Población y muestra

POBLACIÓN NO.

Operadores de justicia del cantón Milagro 17

Abogados en libre ejercicio profesional 30

Usuarios del sistema judicial 36

TOTAL 83

Descripción de la estructura de tesis o esquema de contenidos

LA CAUCIÓN

Antecedentes

130

Evolución

Clasificación

MEDIDAS CAUTELARES

Modalidades

Prisión preventiva

Finalidad

Medidas cautelares alternativas

EL DEBIDO PROCESO

Origen

El debido proceso en el Ecuador

Características básicas del debido proceso

Bienes protegidos

PRINCIPIOS

Principios constitucionales

Principios rectores de la Función Judicial

Principios del proceso penal

EL SISTEMA PENAL

La prueba

Delito y sanción penal

EL DELITO

Definición

Elementos del delito

131

Ausencia de acción

EL CONTROL SOCIAL EN EL DERECHO PENAL

Definición de control social

Definición de derecho penal.

VICTIMOLOGÍA

Concepto

Etimología

Victimización

VICTIMODOGMÁTICA

Concepto

Autores

Indemnización a la víctima

Sistema punitivo en el ecuador

Análisis jurídico

Neoconstitucionalismo

Oralidad

Fundamentos filosóficos y axiológicos de la Uniandes

Elementos de novedad, aporte teórico y significación práctica

Elementos de novedad

132

Como elemento de novedad se describe la incongruencia en la aplicación del

Código orgánico Integral Penal, que antes de la aplicación, los críticos, por menos

decir la oposición descubrió, hizo público que el Código tenía más de 200 errores,

a pesar de ello el 10 de agosto del año 2014, se puso en vigencia el Código

Orgánico Integral Penal, lo más novedoso se podría decir que, siempre se ha

aspirado que las normas inferiores estén acorde a la norma constitucional y esta

con los convenios y tratados internacionales reconocidos por nuestro país, como

la Declaración Universal de los Derechos Humanos alma del

Neoconstitucionalismo y este del Estado Constitucional de Derechos y Justicia.

Aporte teórico

Nuestro aporte teórico consiste en fundamentar, argumentar y ponderar para

demostrar en base a la inmensa bibliografía la existencia del problema que está

afectando a la administración de justicia, que no es posible la vigencia del Estado

Constitucional de Derechos y Justicia, nuestro tratamiento al Estado, que se

involucra desde principio a fin de nuestra tarea investigativa.

El análisis a la teoría se sostiene en el neoconstitucionalismo que no es otra cosa

que una nueva forma de estructurar las constituciones a la luz de la nueva

izquierda, en el que se incluyen derechos y el principal son los derechos

humanos, constitucionalismo que es cuestionado, dado que produce

constituciones rígidas y endiosa el poder, que inicia con la reelección y concluye

con la reelección indefinida.

Significación práctica

La presente investigación se respalda en la praxis jurídica, dado que los

operadores de justicia se ciñen a la letra de la ley, producida por la miopía del

legislador y el desconocimiento del desarrollo social, que hace que ni siquiera se

constitucionalice el derecho penal, pretendiendo darle derechos por igual a la

víctima y al victimario, en donde de acuerdo a los derechos humanos y a la

Constitución, la víctima se encuentra en mayores condiciones de vulnerabilidad

133

que el victimario, dado que las víctimas del delito no constituyen grupos de

atención prioritaria, como si lo son las personas privadas de la libertad protegidas

por el artículo 51 de la Constitución de la República del Ecuador, lo que hecha al

traste el Estado Constitucional de Derechos y Justicia.

Si comparamos la inimputabilidad de los menores, los adolescentes infractores no

deberían estar protegidos por la inimputabilidad o como quien ahora se pretende

endurecer las penas de los consumidores menores de droga, pero hace ocho

años se hizo lo contrario por política y el tiempo pasó la factura social, que pena

que menores de ocho años en el expendio y el consumo, éxito total para el micro

y macro tráfico, mientras se sacrificó a los menores porque la droga se tomo los

establecimientos primarios, tirando al traste el pensamiento pitagórico “Educad a

los niños y no será necesario castigar a los hombres”

134

ANEXO NO. 3

ENCUESTA A LOS OPERADORES DE JUSTICIA DEL CANTÓN MILAGRO

a) ¿Aplican la caución en los procesos penales?

SI NO

b) ¿Considera usted que la negativa o limitación de la Caución vulnera al

Principio Constitucional de Inocencia e igualdad de derechos del

Procesado?

SI NO

c) ¿Considera usted que un análisis jurídico al artículo 544 del Código

Orgánico Integral Penal mejoraría la administración de justicia?

SI NO

135

ANEXO # 4

ENCUESTA A PROFESIONALES DEL DERECHO EN LIBRE EJERCICIO DE

SU PROFESIÓN DEL CANTÓN MILAGRO

a) ¿En el trámite de procesos penales ha sido atendido con el pedido de

caución?

SI NO

b) ¿Considera usted que sería importante la aplicación de la caución

como una medida alternativa a la prisión preventiva?

SI NO

c) ¿Cree usted que un análisis jurídico del artículo 544 del Código

Orgánico Integral Penal, ayudaría a la administración de justicia?

SI NO

136

ANEXO NO. 5

ENCUESTA A USUARIOS DEL SISTEMA JUDICIAL DEL CANTÓN MILAGRO

a) ¿Tiene familiares procesados?

SI NO

b) ¿Ha sido beneficiado con la caución?

SI NO

c) ¿Un análisis jurídico del artículo 544 del Código Orgánico Integral

Penal, ayudaría a la administración de justicia?

SI NO

137

Milagro, 30 de noviembre del año 2015

Señor Ab.

Luis A. Villalta Gavilanes

POS GRADISTA DE LA UNIVERSIDAD REGIONAL AUTÓNOMA DE LOS

ANDES “UNIANDES”

Ciudad.-

Me dirijo a usted, para presentarle mi más cordial y atento saludo, refiriéndome a

su atenta comunicación en el que pone a mi conocimiento su propuesta de tesis

titulada Análisis jurídico al artículo 544 del Código Orgánico Integral Penal

referente a la inadmisibilidad de la caución en los procesos penales, el

mismo que ha sido analizado profesionalmente y tal como tiene otros errores la

legislación penal ecuatoriana, el artículo 544 no escapa de este vacío

constitucional, por lo tanto este análisis constituirá sin lugar a dudas a todos los

profesionales para sostenernos primeramente en la normativa constitucional.

Es propicia la oportunidad para desearle muchos éxitos y felicitarle al nuevo

profesional y por su intermedio a la Universidad Regional Autónoma de Los

Andes, que se ha preocupado de la formación en cuarto nivel de los profesionales

del derecho del Ecuador.

Atentamente,

Ab. Néstor Alfredo Solórzano León, MSc.

138

Milagro, 30 de noviembre del año 2015

Señor Ab.

Luis Villalta Gavilanes

ESTUDIANTE DE POST GRADO DE LA UNIVERSIDAD REGIONAL

AUTÓNOMA DE LOS ANDES “UNIANDES”

Ciudad.-

Presento a usted, mis cordiales y atentos saludos, agradezco la oportunidad que

me ha brindado de validar su propuesta de tesis de grado de magister en derecho

penal y criminología titulada ANÁLISIS JURÍDICO AL ARTÍCULO 544 DEL

CÓDIGO ORGÁNICO INTEGRAL PENAL REFERENTE A LA

INADMISIBILIDAD DE LA CAUCIÓN EN LOS PROCESOS PENALES,

propuesta que ha sido sometida a un profundo análisis, concluyendo que

constituye un trabajo que ayuda a los profesionales del derecho para describir los

errores de la legislación penal, que le falta elevar a la norma a la máxima

constitucional, que dicho análisis contribuirá a la administración de justicia.

Hago votos para que la suerte le acompañe en la defensa de su tesis, que pronto

empiece a compartir sus experiencias jurídicas con el resto de profesionales, siga

adelante atento al numeral 1 del decálogo del abogado del maestro Eduardo

Cauture: Estudia, el derecho se transforma constantemente si no sigues sus

pasos, serás cada día menos abogado

Con sentimientos de consideración imperecederas,

Atentamente,

Modesto Ariosto Freire Bajaña, MSc.