CONTENIDO

1. CONCEPTOS BASICOS EN PLD/FT

Objetivo de Conocimiento Específico

- El participantes deberá conocer el universo básico dedefiniciones de lavado de dinero y financiamiento al terrorismoreconocidas por la comunidad internacional y aquellas previstasen tratados internacionales en la materia: la relación existenteentre ambas conductas ilícitas, sus diferencias, así como lostipos penales y penas aplicables de conformidad con elordenamiento jurídico mexicano. Adicionalmente el sustentantedeberá conocer el régimen de prevención de lavado yfinanciamiento al terrorismo, identificando las funciones de lasprincipales autoridades nacionales en la materia.

1.1 Conceptos básicos PLD/FT

1.1.1. Lavado de Dinero.

1.1.2 Financiamiento al Terrorismo

1.1.3. Penas del delito de operaciones con recursos deprocedencia ilícita conforme al Código Penal Federal.

1.1.4. Penas del delito de Financiamiento al terrorismo conformeal Código Penal Federal.

Capacitación y Entrenamiento 360para el Temario-Guía PLD de CNBVCERTIFICACIÓN, Oficiales de Cumplimiento de

Auditores y Demás profesionales

en Materia de Prevención de Lavado de Dinero y

Financiamiento al Terrorismo.

OBJETIVOS

• Contarán con una guía contestada de toda la temáticaestablecida en el documento de la CNBV, para efecto de quepuedan estudiar permanentemente con la finalidad deconseguir la certificación inmediatamente acorde a losrequerimientos establecidos.

• Cubrir totalmente el conocimiento exigido por la CNBVpara efecto de lograr y mantener la certificación en unabuena práctica de sus funciones y responsabilidades, con lanueva obligatoriedad del EBR como tema fundamental en eldesarrollo de la Prevención de lavado de dinero.

• Contarán cada oficial de cumplimiento de institucionesbancarias y de la diversidad de Entidades Financieras contoda la información requerida en la guía PLD acorde a susdisposiciones vigentes sobre Prevención de Lavado deDinero para efecto de incrementar permanentemente elconocimiento que demanda la certificación de la autoridaden turno.

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Elementos para la CERTIFICACIÓN

Oficiales de Cumplimiento

1.2 Organismos Internacionales

1.2.1. Conocimientos básicos sobre organismos y forosinternacionales e intergubernamentales en materia deprevención y combate del lavado de dinero yfinanciamiento al terrorismo.

1.2.2. Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI)

1.2.3 Recomendaciones del GAFI

1.3 Autoridades Nacionales.

1.3.1. Régimen de Prevención

1.3.2. Autoridades Nacionales en Materia de Prevenciónde operaciones con recursos de procedencia ilícita yfinanciamiento al terrorismo.

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CERTIFICACIÓN en PLD y FT con EBRpara el Temario-Guía PLD de CNBV

32 hrs.

2.1.14. Sanciones.

2.1.15. Clasificación por Grado de Riesgo.

2.1.16. Propietario Real

2.1.17. Cumplimiento Obligatorio.

2.2 Ley Federal de Prevención de Identificación deOperaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.

2.2.1. Actividades Vulnerables.

3. Conocimientos de Auditoría, Supervisión y EnfoqueBasado en Riesgos en PLD/FT.

Objetivo

-El participante deberá conocer la metodología parallevar a cabo la auditoria conforme a las mejoresprácticas nacionales y a los lineamientos paraelaboración del informe de auditoría, así como lametodología de supervisión de la Comisión NacionalBancaria y de Valores. Adicionalmente, elparticipante conocerá los elementos principales comolos conceptos necesarios para implementar unEnfoque Basado en Riesgos.

3.1. Auditoría y Supervisión.

3.1.1. Informe de Auditoria PLD/FT

3.1.2. Supervisión CNBV.

3.2. Enfoque Basado en Riesgos

(contexto Internacional)

3.2.1 Guía del enfoque basado en riesgo

del sector bancario en GAFI.

3.2.2. Adecuada gestión de los riesgos

relacionados con el blanqueo de capitales y

financiación del terrorismo del Comité de Basilea.

2. CONOCIMIENTOS TECNICOS EN PLD/FT

Objetivo de Conocimiento Específico

- El participante deberá conocer de formapormenorizada el régimen de prevención deoperaciones con recursos de procedencia ilícita yfinanciamiento al terrorismo, previsto el las leyesrelativas al sistema financiero mexicano y en lasdisposiciones de carácter general que derivan deellas. Asimismo, deberá conocer las actividades yprofesiones no financieras entendidas comoactividades vulnerables, así como a lasobligaciones a las que están sujetas.

2.1 Leyes relativas al sistema financiero mexicanoy disposiciones de carácter general aplicables a lossujetos obligados.

2.1.1. Objeto.

2.1.2. Política de identificación y conocimiento del clienteo usuario.

2.1.3. Reportes.

2.1.4. Restricciones de dólares en Efectivo.

2.1.5. Sistemas Automatizados.

2.1.6. Otras Obligaciones.

2.1.7. Intercambio de Información.

2.1.8. Lista de Personas Bloqueadas

2.1.9. Comité de Comunicación y Control.

2.1.10. Oficial de Cumplimiento.

2.1.11. Centros Cambiarios

2.1.12. Transmisores de Dinero.

2.1.13. Dictamen Técnico.

Casas de Cambio

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Notarios

Outsourcing

Casinos

Fundaciones

CERTIFICACIÓN en PLD y FT con EBR

para Temario-Guía PLD de CNBV

LFPI ORPI

Ley LuchaContra laDelincuenciaOrganizada

Código Penal

Federal

Disposiciones de Carácter GeneralPLD y FT Con EBR

2.2.2. Uso de Efectivo.Inmobiliarias

Traslados

Casas de Bolsa

Centros Cambiarios

Requisitos para la contratación

Para la reservación de las fechas seleccionadas por la institución contratante,deberán liquidarse anticipadamente al 100% de la inscripción.

Nuestra Cuenta de Depósito.

A nombre de Total Quality Administration No. 105815881 deScotiabank Sucursal 037 Universidad copilco en la Cd. de México, encaso de transferencia interbancaria, Clabe No.044180001058158818, seguiremos comercializando nuestros cursos,talleres y consultorías con IPROFI (Favor de solicitar a la persona encargada derealizar el pago incluir en la referencia el nombre de la empresa y/o institución para laidentificación del depósito).

Requerimos a la brevedad los datos para elaborar la factura electrónica parala tramitación de pago y obtener

su reservación inmediata.

Informes Contratación e Inscripciones

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CERTIFICACIÓN en PLD y FT con EBR

para Temario-Guía PLD de CNBV

3.2 Autoridades encargadas de diseñar el marconormativo aplicable en la materia.

3.3 Órgano Encargado de supervisar el régimen de prevenciónen el sistema financiero mexicano

3.4 Autoridades encargadas de realizar funciones de detección yde combate al lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.

3.5 Tipologías publicadas

3.3 Enfoque Basado en Riesgos (Contexto Nacional)

3.1.1. Metodología de Evaluación de Riesgos

3.3.2. Evaluación Nacional de Riesgos México.

Dirigido para oficiales de cumplimiento de todas lasEntidades Financieras:1. Instituciones de crédito (Bancos), Casas de Bolsa y SOFOMES reguladas. 2. Casas de cambio,

almacenes generales de depósito y uniones de crédito. 3. SCAPs, SOFIPOS, sociedades financieras

comunitarias, organismos de integración financiera rural.4. Sociedades operadoras de fondos de

inversión, sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión, asesores en inversiones,

centros cambiarios y transmisores de dinero. 5. SOFOMES no reguladas y Financiera Nacional de

Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero.

METODOLOGÍA.•Prácticas de alta aplicación y Ejercicios totalmente interactivos.

•Manejo de dinámicas en equipos de Trabajo.

•Métodos de ejemplos para lograr un gran nivel de comprensión.

•Enriquecimiento de experiencias y practicas bajo distintos enfoquesy servicios financieros.

REQUERIMIENTOS

•Los participantes deberán contar con el conocimiento sobre las disposicionesvigentes sobre prevención de lavado de dinero en su giro financiero.

•La asistencia al taller es al 100%, de no asistir al taller perderá su constancia.

•Puntualidad en el horario para el cumplimiento de las actividades deconocimiento establecidas;

Registro: 8:45 a.m. / Inicio: 9:00 a.m. / Cierre 5:30 p.m.

•Reservar con anticipación su lugar, ya que los grupos cuentan con un cupolimitado, llevar sus disposiciones sobre PLD correspondientes.

EL TALLER INCLUYE

•Instructor de alto nivel directivo, profesional y especialistas en el tema.

•Material escrito para el participante toda la “Guía contestada de la CNBV”,Casos, ejercicios, ejemplos, exposición magistral, material visual.

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4. Disposición 4ª Ter.- Las Entidades queabran una cuenta o celebren un contrato através de Dispositivos de forma Nopresencial.

5. Ley para Regular las Institucionesde Tecnología Financiera.

5.1 TÍTULO II De las ITF y sus OperacionesObtención de una autorización que será otorgada por la CNBV,previo acuerdo del Comité Interinstitucional,

5.2 CAPÍTULO I De las Instituciones de FinanciamientoColectivo. con el fin de que entre ellas se otorguenfinanciamientos realizadas de manera habitual y profesional, através de aplicaciones informáticas, interfaces, páginas deinternet o cualquier otro medio de comunicación electrónica odigital,

4.1 Autorización a las entidades financieras para operar conactivos virtuales a través de Dispositivo, Firma Electrónica,Geolocalización, Infraestructura Tecnológica Mensaje deDatos, Modelo Novedoso,.

4.2 Reportar a la Secretaría, en los términos de lasDisposiciones, las Operaciones con Activos Virtuales,

4.3 La entidad que integración y conservación de expedientescuenten con el consentimiento del Cliente para que dicha entidadproporcione los datos y documentos relativos a su identificación,o la versión digital de estos últimos.