USAID PROJUSTICIA
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Febrero 2017 Esta publicación fue desarrollada y revisada para la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID) y preparada por Tetra Tech DPK (Tt DPK) en México USAID PROJUSTICIA MANUAL PARA LA APLICACIÓN DEL DIÁGNOSTICO DEL SISTEMA DE INTEGRIDAD INSTITUCIONAL EN LOS CENTROS DE JUSTICIA PARA LAS MUJERES TAREA 4. ACCESO A LA JUSTICIA PRODUCTO N°: 176 ACTIVIDAD: WP3. 40
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Febrero 2017
Esta publicación fue desarrollada y revisada para la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo
Internacional (USAID) y preparada por Tetra Tech DPK (Tt DPK) en México
USAID
PROJUSTICIA
MANUAL PARA LA APLICACIÓN DEL
DIÁGNOSTICO DEL SISTEMA DE INTEGRIDAD
INSTITUCIONAL EN LOS CENTROS DE
JUSTICIA PARA LAS MUJERES
TAREA 4. ACCESO A LA JUSTICIA
PRODUCTO N°: 176
ACTIVIDAD: WP3. 40
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USAID PROJUSTICIA
MANUAL PARA LA APLICACIÓN DEL DIÁGNOSTICO DEL SISTEMA DE INTEGRIDAD INSTITUCIONAL EN LOS CENTROS DE JUSTICIA PARA LAS MUJERES TAREA 4. ACCESO A LA JUSTICIA
PRODUCTO N°: 176
ACTIVIDAD: WP3. 40 Nombre del Programa: Promoviendo la Justicia PROJUSTICIA Oficina Financiadora de USAID: USAID/México Número del Contrato: Contratista: Fecha de Publicación: Febrero de 2017 Febrero 2017 Las opiniones vertidas por los autores de esta publicación no necesariamente reflejan el punto de vista de la Agencia para el Desarrollo Internacional, ni del Gobierno de los Estados Unidos de América.
3
Contenido
1. Antecedentes .................................................................................................................................. 4
2. Sobre el concepto de integridad y el instrumento para la recolección de datos. .......................... 5
1.1. El concepto operativo de integridad institucional ................................................................... 5
Gráfico 1. Las tensiones en el concepto operativo de integridad ............................................... 6
Gráfico 2. Los componentes generales del sistema de integridad institucional ......................... 7
Gráfico 3. Flujo del proceso de certificación de integridad institucional .................................... 8
1.2. Componentes y aspectos de registro para un diagnóstico de integridad institucional ........... 9
Tabla 1. Componentes del sistema y aspectos de registro ......................................................... 9
1.3. El instrumento para la recolección de información y diagnóstico de situación y avance del
sistema de integridad institucional ............................................................................................... 14
Tabla 2. Matriz de registro de aspectos y unidades de registro del sistema de integridad
institucional ............................................................................................................................... 16
Herramientas complementarias para el llenado de la matriz de registro ................................ 21
Tabla 3. Resultado del registro de aspectos y unidades del sistema de integridad institucional
en el CJM ................................................................................................................................... 23
Tabla 4. Progresión de indicadores ........................................................................................... 24
Tabla 5. Unidades de registro potenciales ................................................................................ 25
Material de consulta ......................................................................................................................... 26
4
1. Antecedentes
El interés que despierta localizar herramientas y metodologías que impulsen la
transparencia, equidad y fortalecimiento institucional del sector que vela por el
acceso a justicia es cada vez más usual. Esto se deriva de la necesidad de recobrar
la confianza por parte de la sociedad en un servicio considerado esencial para el
Estado de derecho.
La confianza es el resultado de un servicio de excelencia, fundamentado en valores
y principios éticos exhibidos y aplicados por todos las personas que integran una
institución.
Tt/DPK consulting ha implementado proyectos de acceso a la justicia con el
desarrollo de métodos de fortalecimiento institucional, tales como: planificación
estratégica, modelos de mejora a la justicia procesal penal, y la implementación del
Sistema de Integridad Institucional (SII).
El SII se ha instaurado en diversas instituciones de américa latina, como la Oficina
Nacional de la Defensa Pública y el Poder Judicial de República Dominicana, en el
Organismo Judicial de Guatemala y en el Ministerio de Justicia y Derechos
Humanos de Perú.
En este contexto, la Comisión Nacional para Prevenir y Erradicar la Violencia contra
la Mujer (Conavim), y el Programa Promoviendo la Justicia (Projusticia) de la
Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (Usaid), promueven
la implementación del Sistema de Integridad Institucional en los Centros de Justicia
para las Mujeres (CJM), con el propósito de fortalecer y consolidar la política pública
en México.
2. Justificación
En México, se han identificado más de 44 instrumentos internacionales y
nacionales, que en materia de derechos humanos, género y ética en el servicio
público rigen los CJM; además, de las directrices operativas establecidas por la
Conavim y el Secretariado Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública
(SESNSP)
5
Derivado de lo anterior, es oportuno implementar un Sistema de Integridad
Institucional con base en la realidad y características de los Centros de Justicia para
las Mujeres (CJM), en el que se garantice el cumplimiento concreto de la misión
institucional y que permita medir y certificar la calidad e integridad del servicio que
se presta.
3. Sobre el concepto de integridad y el instrumento para la
recolección de datos.
1.1. El concepto operativo de integridad institucional
Se denomina Sistema de Integridad Institucional en adelante SII, a la
implementación de una cultura organizacional con base en el ejercicio ético de las
labores del personal, los procedimientos institucionales y la eficiencia funcional.
Para el caso específico del Centro de Justicia para las Mujeres, la vinculación de
quienes operan con los procedimientos diseñados para el acceso a la justicia, la
intervención victimológica y el empoderamiento de las mujeres en situación de
violencia sus hijas e hijos.
Así, “el desarrollo del SII busca la fiabilidad, lo que implica desarrollar un clima de
confianza tanto interna como externa, en el que se garantice el cumplimiento
concreto de la misión institucional, su fortalecimiento, renovación y efectividad, con
el capital humano de la institución orientado por el camino de la integridad y la
conciencia funcional e institucional” (DPK, 2017).
Este enfoque implica considerar dos giros relevantes que la idea de “integridad
institucional” implica respecto a enfoques como el de los “valores personales” o el
de la “ética”. Se trata de considerar que la idea incluye no solo a la persona que
actúa, sino a la institución, lo que implica pensar en el comportamiento de la
institución antes que en el comportamiento de la persona. Ahora, es evidente que
la primera idea está contenida en la segunda, por lo que para un adecuado
comportamiento del CJM es necesario construir espacios claros y organizados para
la función del comportamiento y acción correcta de todo el personal que la integra.
6
Es importante considerar un giro práctico en el enfoque de la “integridad”, pues se
requiere entender la estructura de una institución, no solamente como un concepto
abstracto, sino como un conjunto de prácticas delimitadas por valores.
En este enfoque, es la práctica la que permite dar cuenta de valores, y no
necesariamente los valores abstractos individuales son los que aparecen como el
centro de las acciones. Si bien ambos aspectos aparecen conectados en la vida
cotidiana, el enfoque está concentrado en un control de prácticas, acciones,
procedimientos y mecanismos de funcionamiento institucional.
Gráfico 1. Las tensiones en el concepto operativo de integridad
Elaboración propia
La idea central en el enfoque es evitar la fragmentación de los elementos de la
estructura, la “integridad institucional” requiere pensar en la institución como un
conjunto de elementos integrados y funcionando en el mismo sentido (y no como un
conjunto de personas fragmentadas), y requiere que esta integración se manifieste
en la práctica institucional efectiva, concreta y registrable (y no solamente en los
discursos y valores abstractos).
Estos elementos funcionan como un conjunto integrado y no como operaciones
yuxtapuestas en la estructura organizacional, es decir, no se puede establecer
integridad si el “sistema” no está dispuesto en su totalidad. Es evidente que el
concepto de integridad implica la “totalidad de algo” y la “participación de todas las
partes de un algo”, de manera que no se puede ser una persona “medio íntegra” o
“íntegra a la mitad”.
Institución / Persona
Práctica / Concepto
Integridad / Fragmentación
7
Para poder lograr una estructura institucional íntegra es necesario entonces,
construir un Sistema de Integridad Institucional (SII), sistema que pretende redefinir
las prácticas institucionales, comenzando con las prácticas concretas de las
personas y sus funciones, personas que conforman las instituciones y quienes en
el ejercicio de su agencia (de su capacidad de actuar como personas libres de
asumir responsabilidades por sus actos), lo hacen observando los principios
normativos de una ética basada en el servicio público. De esta forma, la
implementación de un SII implica contemplar y aplicar, por lo menos, los siguientes
elementos operativos:
Gráfico 2. Los componentes generales del sistema de integridad institucional
Fuente: DPK-Tetra Tech, 2017
Elaboración propia
Estos elementos aparecen en una línea de proceso marcada por la decisión y el
liderazgo de las autoridades de la institución, que promueven mecanismos de
gestión humana, administración, disciplina, méritos, difusión, formación, etc., en
busca de resultados concretos que llevan a la certificación de integridad.
En México, se han identificado más de 44 (22) instrumentos internacionales y
nacionales, que en materia de derechos humanos y género rigen los CJM; además,
1.- Normatividad y Política Pública
Normatividad y política pública para el acceso a la justicia, intervención victimológica y
empoderamiento de la mujer en situación de violencia, sus hijas e hijos y ética pública
2. Cultra y Clima Organizacional
La definición clara de la cultura institucional que debe exhibir el capital humano, orientado
directamente a la usuaria y fundamentado en los principios éticos institucionales
4. Consecuencias, Mérito y Disciplina
Sistema de consecuencias, en el que se resaltan los méritos de quienes integran la
institución expresado a través del sistema de promociones, asensos o reconocimientos, o en la
aplicación del sistema disciplinario
3. Gestión Operativa
Gestión transparente de los procedimientos sustantivos de cada institución, así como, la
eficiencia, eficacia y efectividad de los procedimientos administrativos, financieros y de
auditoría institucional
SISTEMA DE INTEGRIDAD
INSTITUCIONAL
8
de las directrices operativas establecidas por la Conavim y el Secretariado Ejecutivo
del Sistema Nacional de Seguridad Pública (SESNSP).
Derivado de lo anterior, es oportuno contar con un instrumento que permita medir
y certificar la calidad e integridad del servicio que prestan los CJM, para lo cual, se
desarrolla el Sistema de Integridad Institucional que se presenta a continuación.
Gráfico 3. Flujo del proceso de certificación de integridad institucional
SII Decisión y
Liderazgo
Procesos:
Gestión humana
Administración y finanzas
Disciplina
Méritos
Gestión de procesos
Difusión, formación
(Internalización)
Resultados claves del
SII: Ética
Integridad Transparencia Perspectiva de
género
Consecuencias, Mérito y
Disciplina
Resultado en la calidad del
servicio Responsabilidad
institucional
Resultado en las usuarias
(Justicia)
Resultados en la Sociedad
(Credibilidad)
Cultura y clima organizacional
(Personas)
Agentes facilitadores Resultados
Certificación integridad
Normatividad y Políticas Públicas
(Intervención Victimológica y
ética
Gestión
Fuente: DPK-Tetra Tech, 2017.
Los componentes del diseño del sistema aparecen en el flujo del proceso de
certificación y se refuerzan conforme su progresividad,1 para poder determinar
1 Los elementos que deben ser fortalecidos a través de la “decisión y liderazgo”, y los “procesos” deben construirse o reforzarse en función de los “resultados”, conforme al esquema explicativo del gráfico 3.
9
cuáles son los aspectos a fortalecer y construir en función de los componentes y el
flujo de la certificación, es necesario determinar la situación diagnóstica del CJM.
1.2. Componentes y aspectos de registro para un diagnóstico de integridad
institucional
¿Cómo hacer un diagnóstico de situación de la integridad institucional? Se deben
identificar los aspectos de registro, estos aspectos se refieren a elementos objetivos
y medibles (a través de herramientas cuantitativas o cualitativas), que representan
los campos de cobertura del sistema Se han identificado 10 aspectos relevantes de
registro y de monitoreo, asociados a los componentes del sistema de integridad
institucional, (sustentados en la normatividad internacional y nacional en materia de
acceso a la justicia, intervención integral victimológica y empoderamiento de la
mujer en situación de violencia y en lo conducente a la ética en el ejercicio del
servicio público).
Tabla 1. Componentes del sistema y aspectos de registro
Componentes del sistema Aspectos de registro
1. Normatividad y política pública
Normatividad y política pública para el
acceso a la justicia, intervención
victimológica y empoderamiento de la
mujer en situación de violencia, sus hijas
e hijos y ética pública
1. Normatividad y política pública para el
acceso a la justicia, intervención
victimológica y empoderamiento de la
mujer en situación de violencia
2. Normativa relacionada con la
integridad y la ética institucional
2. Cultura y Clima Organizacional
La definición clara de la cultura
institucional que debe exhibir el capital
humano, orientado directamente a la
usuaria y fundamentado en los principios
éticos institucionales
3. Cultura/clima y liderazgo
organizacional con integridad, ética en el
servicio de la institución
10
3. Gestión operativa
Gestión transparente de los
procedimientos sustantivos de cada
institución, así como, la eficiencia,
eficacia y efectividad de los
procedimientos administrativos,
financieros y de auditoría institucional
4. Sistema de gestión operativa
5. Sistemas de gestión del capital
humano (convocatoria, selección,
capacitación, evaluación de desempeño),
percepción pública respecto de la
institución
6. Sistema de gestión administrativa y
financiera
7. Sistema de gestión de la información
pública y transparencia
8. Sistema de evaluación de la
percepción pública respecto de la
institución
9. Participación de la sociedad y la
sostenibilidad de la institución
4. Consecuencias, mérito y disciplina
La definición y establecimiento de un
sistema de consecuencias, en el que se
resaltan los méritos o la censura del
comportamiento de quienes integran la
institución expresado a través del
sistema de promociones, ascensos o
reconocimientos, o en su caso, la
aplicación del sistema disciplinario
10. Sistema de consecuencia, mérito y
disciplina
Fuente: DPK-Tetra Tech 2017
Elaboración propia
Estos aspectos se pueden dividir en dos bloques:
1. Elementos fundamentales del sistema de integridad institucional, aspectos 2,
3, 7, 9 y 10.
2. Elementos para el buen funcionamiento de la institución, aspectos 1, 4, 5, 6
y 8.
A continuación se abordará de manera conceptual las implicaciones de cada uno
de los diez aspectos de registro y su incidencia en el SII en relación con el CJM.
11
Aspecto de registro 1: Normatividad y políticas públicas para el acceso a la justicia,
intervención victimológica y empoderamiento de la mujer en situación de violencia,
sus hijas e hijos. El acceso a la justicia, la intervención integral victimológica y
empoderamiento de la mujer en situación de violencia es primordial en el desarrollo
de un sistema de integridad y funciona con el impulso de elementos concretos en
las políticas públicas y en mecanismos prácticos a favor de las mujeres. Así, este
aspecto registra el fundamento base de la política pública de la institución a través
de documentos tales como: reglamento interno de operación; plan estratégico y plan
de acción; firma de convenios de coordinación interinstitucional y alianzas
estratégicas; programa de capacitación y difusión en materia de derechos humanos
y/o perspectiva de género y/o igualdad entre mujeres y hombres; mecanismos de
seguimiento para medición del impacto de la política pública a favor de las mujeres
e informe anual de rendición de cuentas.
Aspecto de registro 2: Normatividad relacionada con la integridad y la ética
institucional. Este aspecto tiene relación directa con el conjunto de normas
dispuestas para promover la ética e integridad al interior del CJM. Por ello, es
necesario tomar en consideración los siguientes criterios para obtener información
respecto a la existencia y aplicabilidad de las normas al interior de la misma:
implementación de un equipo líder encargado del código de ética y su seguimiento;
programa y plan de trabajo del grupo líder; desarrollo y aplicación del código de
comportamiento ético, guía con definición de las conductas que pueden constituir
conflicto de interés; elaboración y firma de cartas compromiso de quienes
conforman la institución; monitoreo e informes de la producción y calidad de
desempeño de la comisión de integridad; mecanismos de control interno
implementados y en funcionamiento
Aspecto de registro 3: Cultura/Clima y liderazgo organizacional con integridad y
ética en el servicio de la institución. El SII conlleva un cambio institucional profundo
a fin de asegurar que los principios y valores institucionales sean asimilados por las
personas que integran la institución. El cambio de cultura constituye un proceso
complejo y requiere de tiempos prolongados que pueden acortarse a partir del
compromiso, decisión y participación de las altas autoridades. Por lo tanto un
componente fundamental para promover el cambio de cultura debe iniciar por
conocer “la voz interna” de la institución, considerando los criterios siguientes:
desarrollo y difusión de la definición de la cultura, lenguaje y simbolismo
institucional; estudio de la cultura y clima organizacional; lineamientos generales
que establezcan acciones permanentes que aseguren la integridad y el
comportamiento ético de servidoras o servidores públicos y la institución; espacios
12
de reflexión, difusión periódica sobre los objetivos estratégicos y el valor de la
integridad y ética de la institución y; difusión interna del estudio de clima
organizacional.
Aspecto de registro 4: Sistema de Gestión Operativa. Un aspecto para el adecuado
funcionamiento de la institución es tener documentados y seguir los procesos
establecidos para la eficaz y eficiente acceso a la justicia, intervención victimológica
y empoderamiento de la mujer en situación de violencia así como de sus hijos e
hijas, por lo tanto deben contar con: procedimientos y protocolos de operación
documentados de los servicios institucionales de intervención victimológica, acceso
a la justicia y empoderamiento de la mujeres; plan de implementación y capacitación
de los procedimientos y protocolos; un sistema de monitoreo y evaluación que mida
la mejora continua; informe periódico estadístico de productividad de los servicios
que ofrece; y un informe de cumplimiento de los objetivos del programa integral para
prevenir, atender, sancionar y erradicar la violencia contra las mujeres.
Aspecto de registro 5: Sistemas de gestión del capital humano. Se ha indicado que
el SII se fundamenta en el compromiso que es capaz de generar entre las y los
operadores de la institución. En el caso del CJM, para lograr este propósito, es
necesario el desarrollo de una política de gestión del capital humano que tenga un
carácter holista y tome en consideración los siguientes criterios: Perfiles de
competencias preestablecidas para cada cargo con instrumentos de evaluación
(criterios abiertos de liderazgo e idoneidad); acuerdos institucionales firmados que
garanticen la estabilidad en el cargo y atracción del capital humano de acuerdo a
los perfiles de puesto por competencia; programa anual de capacitación y
mejoramiento profesional de las y los operadores; informe de desempeño conforme
al rendimiento y producción del personal, aspectos cuantitativos y cualitativos de
eficiencia, efectividad, honestidad y calidad del servicio.
Aspecto de registro 6: Sistema de gestión de administrativa y financiera. Para
propiciar y asegurar el correcto manejo de la administración de los asuntos
financieros y contables se necesita que el Centro de Justicia para las Mujeres
cuente con: un sistema para la formulación y elaboración del presupuesto anual que
incluya la determinación de necesidades, recursos de operación, infraestructura y
tecnología; mecanismos para la solicitud de fondos presupuestarios; informe de
impacto de las políticas de violencia de género con el gasto asignado y utilizado
(inversión/efectividad/beneficio).
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Aspecto de registro 7: Sistema de gestión de información pública y transparencia.
Uno de los aspectos más relevantes y que atañe directamente a la relación entre el
Estado y la ciudadanía es el referido al acceso a la información pública y la
transparencia institucional. Relativo a ello, presentamos los criterios que se deben
tomar en cuenta en el diagnóstico: unidad encargada de la atención de solicitudes
de información pública y la transparencia institucional y procedimientos de
operación conforme a la legislación nacional y estatal; sistema de información y
administración de archivos físicos y virtuales amigable y seguro para la información
dispuesta por el CJM y; medición e informe de indicadores de satisfacción de las
respuestas a las solicitudes de información pública y transparencia.
Aspecto de registro 8: Sistema de la evaluación publica respecto a la institución.
Conocer de manera puntual la percepción que tiene la ciudadanía de los servicios
que ofrece la institución, con la finalidad de medir su nivel de conocimiento,
aceptación e impacto. El estudio de percepción debe contener cuando menos las
siguientes áreas de registro: herramientas para la medición de la percepción sobre
la institución (grupos focales, expertos, medios de comunicación etc.); encuestas
periódicas a usuarias sobre la efectividad del servicio (impacto, tiempo, aspectos de
mayor interés, confianza en el servicio y la calidez en la atención)
Aspecto de registro 9: Sistema para propiciar la participación de la sociedad civil,
sector privado y la sostenibilidad de los servicios y de la institución. Tener de aliado
a la sociedad civil organizada y sector privado es fundamental para impulsar a la
institución, por tal motivo las acciones mínimas a realizar son: plan de sostenibilidad
del CJM con la participación de la sociedad civil y sector privado; alianzas de
colaboración estratégicas que propicien acciones sostenibles; programa de
sensibilización a la opinión pública y comunidad sobre la institución, programas de
empoderamiento económico; informe de resultados e historias de éxito con la
participación de la sociedad civil que permita evaluar el cumplimiento de los
objetivos de la institución.
Aspecto de registro 10: Consecuencia, Mérito y Disciplina. Para que el CJM alcance
un clima que motive a su personal debe existir un sistema que promueva la
consecuencia del mérito y la disciplina, por lo tanto la institución debe contar:
sistema institucional de consecuencias (méritos y reconocimiento y un sistema
disciplinario); comunicación y difusión del sistema; comité y/o unidad de evaluación
al mérito y disciplinario; informe periódicos de resultados del sistema.
14
1.3. El instrumento para la recolección de información y diagnóstico de
situación y avance del sistema de integridad institucional
Los componentes se registran a través de aspectos, y los aspectos se
descomponen en unidades de registro, que refieren a acciones concretas, y
elementos objetivos desarrollados y registrables en la recolección de datos de
campo. Esta sucesión lógica se ha plasmado en un instrumento básico para
establecer un diagnóstico de situación del CJM, para monitorear el cumplimiento de
actividades y de indicadores respecto a los elementos dispuestos. Para ello se ha
optado por establecer una matriz de registro simple en una tabla de doble entrada
que implique los componentes y unidades (indicadores) de registro de cada uno de
los aspectos del sistema.
Así, el instrumento implica:
1. Una columna de aspectos derivados de los componentes del sistema
2. Diez filas con cada uno de los aspectos compartimentados en unidades de
registro (indicadores de cumplimiento del estándar de integridad).
De este modo, cada aspecto está dividido entre 3 y 7 unidades de registro cuya
valoración implica el cumplimiento (1), o no cumplimiento (0), del estándar (ver
Tabla 2). ¿Cuáles son los criterios de selección de los indicadores (unidades de
registro) y del tipo de ponderación numérica de estos?:
Las unidades de registros se derivan de los aspectos, y los aspectos de los
componentes. Así, se consideran las unidades de registro que, en orden
progresivo, pueden cumplir los aspectos considerados en el sistema.
Los aspectos de la integridad institucional deben cumplirse progresivamente.
Así, el orden de la ubicación de las unidades de registro implica que se
cumplan de izquierda a derecha. Si bien pueden existir unidades de registro
del extremo derecho satisfechos (con valoración 1), puede suceder que no
existan las unidades de registro antecedentes. Ello muestra que puede existir
un producto, pero que no necesariamente tiene soporte en el sistema de
integridad institucional.
La integridad no puede implicar un cumplimiento parcial. Se escoge un
criterio binario (0-1) para determinar el cumplimiento de las unidades de
registro y no escalas intermedias. Esto se debe a que los aspectos y las
15
unidades de registro deben estar cumplidas con el estándar de integridad (no
puede haber “media integridad” que es contradictoria respecto al concepto).
¿Cómo aplicar el instrumento? Se utiliza dos herramientas complementarias: una
ficha de registro documental para determinar la situación de la información de
archivo de la institución y los objetos que resultan prueba del cumplimiento
satisfactorio de una unidad de registro; y “entrevistas” que funcionan como un
contraste y complemento de la búsqueda de archivo respecto a los aspectos
registrados.
16
Tabla 2. Matriz de registro de aspectos y unidades de registro del sistema de integridad institucional
A B C D E F G
COMPONENTE: NORMATIVO Y POLÍTICA PÚBLICA 1. Política
pública y
normativa para
el acceso a la
justicia, la
intervención
victimológica y
empoderamient
o de la mujer
en situación de
violencia, sus
hijas e hijos
1.A
Reglamento
interno de
operación
0 1
1.B
Plan estratégico
para el acceso a
las mujeres a la
Justicia (misión,
visión, valores,
objetivos)
0 1
1.C
Plan de acción
anual
0 1
1.D
Convenios de
coordinación
interinstituciona
l firmados y/o
alianzas
estratégicas
0 1
1.E
Programa de
capacitación y
difusión en
derechos
humanos y/o
perspectiva de
género y/o
igualdad
0 1
1.F
Sistema de
monitoreo y
evaluación de
la política
pública 0 1
1.G
Informe
anual
de
rendició
n de
cuentas
0 1 7
2. Normativa
relacionada
con la
integridad y la
ética
institucional
2.A
Equipo líder
(comité de
ética y
prevención de
conflictos de
interés
conformado 0 1
2.B
Programa y plan
anual de trabajo
del comité de
ética y
prevención de
conflictos
0 1
2.C
Código de
conducta
0 1
2.D
Guía para
prevenir e
identificar
conductas que
puedan
constituir
conflicto de
interés de las y
los operadores
0 1
2.E
Cartas
compromiso
con código de
conducta
firmadas por
las y los
operadores 0 1
2 .F
Sistema e
informe de
evaluación y
seguimiento
de quejas y
denuncias,
por
incumplimient
o omisión a
las normas
éticas
0 1
6
17
COMPONENTE: CULTURA Y CLIMA ORGANIZACIONAL
3. Cultura/clima
y liderazgo
organizacional
con integridad
y ética en el
servicio de la
institución
3.A
Desarrollo y
difusión de la
definición de la
cultura de la
institución y el
lenguaje y
simbolismo
institucional
0 1
3.B
Estudio de la
cultura y clima
organizacional
0 1
3.C
Lineamientos
generales
para el
establecimient
o de acciones
permanentes
que aseguren
la integridad y
el
comportamient
o ético de la
institución
0 1
3.D
Espacios y
actividades de
reflexión,
difusión
periódica sobre
los objetivos
estratégicos y
el valor de la
integridad y la
ética en la
institución
0 1
3.E
Difusión interna
del estudio del
clima
organizacional
0 1
5
COMPONENTE: GESTION OPERATIVA
4. Sistema de
gestión
operativa
4.A
Procedimientos
de operación
documentados
de los servicios
institucionales
de acceso a la
justicia,
intervención
victimológica y
empoderamient
o de la mujer
en situación de
violencia, sus
hijas e hijos
0 1
4.B
Protocolos
especializados
de el acceso a la
justicia,
intervención
victimológica y
empoderamiento
de la mujer en
situación de
violencia, sus
hijas e hijos
alineados a la
legislación
internacional,
nacional y
estatal
0 1
4.C
Plan de
implementació
n y
capacitación
de
procedimiento
s operativos y
protocolos
especializados 0 1
4.D
Sistema de
monitoreo y
evaluación y
mejora
continua
Acceso a la
justicia,
intervención
victimológica y
empoderamient
o de la mujer
(#número de
casos
judicializados)
0 1
4.E
Informe
periódico
estadístico y de
productividad
de los servicios
de acceso a la
justicia,
intervención
victimológica y
empoderamient
o de la mujer
en situación de
violencia, sus
hijas e hijos
0 1
4.F
Informe de
cumplimiento
de los
objetivos del
programa
integral para
prevenir,
atender,
sancionar y
erradicar la
violencia
contra las
mujeres 3,4 y
5.
0 1 6
18
5. Sistema de
gestión de
capital humano
5.A
Perfiles de
puestos por
competencias
preestablecida
s para cada
cargo con
instrumentos
de evaluación
(criterios
abiertos de
liderazgo e
idoneidad)
0 1
5.B
Acuerdos
interinstitucional
es firmados que
garanticen la
estabilidad en el
cargo y la
atracción de
capital humano
de acuerdo a los
perfiles de
puesto
0 1
5.C
Programa
anual de
capacitación y
mejoramiento
profesional de
las y los
operadores
de la
institución
0 1
5.D
Informe de
desempeño de
las y los
operadores de la
institución
0 1
4
6. Sistema de
gestión
administrativa y
financiera
6.A
Sistema para la
formulación y
elaboración del
presupuesto
anual de la
institución, que
incluya la
determinación
de
necesidades y
recursos de
operación,
infraestructura
y tecnología,
asignando
valores por
concepto y
área de
atención
0 1
6.B
Mecanismos
para la solicitud
de fondos
presupuestarios
0 1
6.C
Informe de
impacto de las
políticas de
violencia de
género con el
gasto
asignado y
utilizado
(inversión/
efectividad/
beneficio)
0 1 3
19
7. Sistema de
gestión de
información
pública y
transparencia
7.A
Unidad
encargada de
la atención de
solicitudes de
información
pública y la
transparencia
institucional
0 1
7. B
Procedimientos
de operación de
la unidad de
información
pública y
transparencia
conforme a la ley
general y estatal
0 1
7.C
Sistema de
información y
administración
de archivos
físicos y
virtuales
0 1
7.D
Medición e
Informe de
indicadores de
satisfacción de
las respuestas
a las
solicitudes de
información
pública y
transparencia
0 1
4
8. Sistema de
evaluación de
la percepción
pública respeto
a la institución
8.A
Herramientas
para la
medición de la
percepción
sobre la
Institución
(grupos
focales,
profesionales,
medios de
comunicación
entre otros)
0 1
8.B
Encuestas
periódicas a
usuarias sobre la
institución
1) La efectividad
del servicio
2) El Impacto
3) El tiempo
4) Los aspectos de
mayor interés para
las usuarias
directas
5) La confianza en
el servicio
6) La calidez de la
atención
0 1
8.C
Estudio
comparativo
de la
institución
para
determinar la
eficiencia y
eficacia de los
servicios 0 1
3
20
9. Sistema
para propiciar
la participación
de la sociedad
civil, sector
privado y la
sostenibilidad
de la institución
y los servicios
9.A
Plan de
sostenibilidad
de la institución
con la
participación
de la sociedad
civil, sector
privado,
personas y
grupos no
pertenecientes
al sector
público
0 1
9.B
Alianzas de
colaboración
estratégicas que
propicien
acciones
sostenibles de la
institución y del
servicio
0 1
9.C
Programa de
sensibilización
a la opinión
pública y
comunidad
sobre la
institución 0 1
9.D
Programa de
empoderamient
o
0 1
9.E
Informe de
resultados e
historias de
éxito con la
participación
de la sociedad
civil que
permita evaluar
el cumplimiento
de los objetivos
de la institución
0 1
5
COMPONENTE: CONSECUENCIAS, MERITO Y DISCIPLINA
10.
Consecuencias
, mérito y
disciplina
10.A
Sistema
Institucional de
consecuencias
definido a)
Méritos y
reconocimiento
s b) Sistema
disciplinario
0 1
10.B
Comunicación y
difusión del
sistema de
consecuencias 0 1
10.C
Comité y/o
unidad de
evaluación de
mérito
0 1 10.D
Comité y/o
unidad
disciplinario 0 1
10.E
Informe
periódicos de
resultados del
sistemas de
consecuencias
5
Integridad 100 ΣX 48
Integridad 36≤ 47
En camino a la integridad 25≤35
En riesgo <24
Fuente: DPK-Tetra Tech 2017
Elaboración propia
21
Herramientas complementarias para el llenado de la matriz de registro
Para la lectura de los resultados de la aplicación de las herramientas de recolección
de información y el instrumento de medición diagnostica se deben considerar al
menos tres asuntos relevantes.
El primero tiene que ver con el número total obtenido de la sumatoria de unidades
de registro consideradas como cumplidas. Esa suma se puede disponer dentro de
una escala pre construida e indica una situación general diagnóstica de situación
institucional.
El segundo asunto relevante refiere a la progresión de las acciones e indicadores
respecto del cumplimiento satisfactorio de cada uno de los aspectos, de manera
que es necesario saber si es que los indicadores se cumplen en progresión o si se
han saltado etapas.
El tercer asunto se refiere a la cantidad de unidades de registro que, si bien no han
tenido un número satisfactorio, están en proceso de ser implementadas. En este
caso se utiliza tres colores: verde (unidad de registro plenamente implementada =
1), amarillo (unidad de registro en proceso de implementación = 0), rojo (unidad de
registro sin iniciar proceso de implementación = 0).
Ponderación en la escala. El instrumento debe aplicarse a través de las
herramientas complementarias y se debe llenar en las columnas que indican
0 o 1. La suma total por cada fila y la suma total del resultado de todas las
filas determinan el número final dentro de una escala cualitativa de situación.
En esta escala un cumplimiento menor al 50% posible de los números
obtenidos (se puede obtener máximo 48 puntos) indica una situación de
riesgo respecto al sistema integridad (menos de 24 puntos). El cuartil
siguiente (entre 25 y 35 puntos) muestra una situación fuera de riesgo, pero
en camino hacia la integridad y en integridad (entre 36 y 47) e integridad 100
(48 puntos) (ver ejemplo de la Tabla 3).
Progresión de las unidades de registro. Para poder monitorear el
cumplimiento progresivo de las unidades de registro se determina cuáles son,
en una línea horizontal de izquierda a derecha, el criterio de progresión de A
hasta G en las columnas de unidades de registro. Una flecha completa
muestra un cumplimiento total; una flecha incompleta pero cuyas unidades
se han contado de satisfactoriamente de izquierda a derecha, incluso cuando
22
no tengan unidades de registro satisfactorias implica un cumplimiento
progresivo y estable; una flecha que tiene agujeros entre las unidades de
registro muestra que no hay progresión y, por lo tanto, que se cumplen
unidades de registro sin generar integridad (ver ejemplo de la tabla 4).
Sobre la potencialidad de cumplimiento de las unidades de registro. El
registro de cada una de las unidades por Aspecto implica un número de
cumplimiento (1) o no cumplimiento (0), sin embargo, existen unidades que
están en proceso de implementación o construcción. Ello se grafica en la
tabla a través de una nomenclatura cromática, de manera que existen
unidades que teniendo el puntaje 0, están sombreadas en color amarillo lo
que significa que la ficha correspondiente tiene una anotación en la que se
indica que está siendo construida o implementada. De manera que la suma
de las áreas amarillas como si tuvieran el valor 1, más aquellas unidades en
color verde que han tenido el valor 1, genera un número que representa el
potencial a corto plazo de ubicación en el rango del sistema de integridad
institucional y se convierte en automático en un plan de acción (ver el ejemplo
de la Tabla 5).
23
Tabla 3. Resultado del registro de aspectos y unidades del sistema de integridad institucional en el CJM
La suma total por cada fila y la suma total del resultado de todas las filas determinan el número final dentro de una escala cualitativa de situación. En esta escala un cumplimiento menor
al 50% posible de los números obtenidos (se puede obtener máximo 48 puntos) indica una situación de riesgo respecto al sistema integridad (menos de 24 puntos). El cuartil siguiente
(entre 25 y 35 puntos) muestra una situación fuera de riesgo, pero en camino hacia la integridad y en integridad (entre 36 y 47) e integridad 100 (48 puntos)
A B C D E F G Σ 1. Política pública y normativa para el acceso a la
justicia, la intervención victimológica y
empoderamiento de la mujer en situación de
violencia, sus hijas e hijos
1 0 1 1 0 0 1 Σ =
2. Normativa relacionada con la integridad y la ética
institucional 0 0 0 0 0 0 Σ =
3. Cultura/clima y liderazgo organizacional con
integridad y ética en el servicio de la institución 0 0 0 1 0 Σ =
4. Sistema de gestión operativa 1 1 0 1 1 0 Σ = 5. Sistema de gestión de capital humano 1 0 0 1 Σ = 6. Sistema de gestión administrativa y financiera 1 1 0 Σ = 7. Sistema de gestión de información pública y
transparencia 1 0 1 1 Σ =
8. Sistema de evaluación de la percepción pública
respeto a la Institución 0 1 0 Σ =
9. Sistema para propiciar la participación de la
sociedad civil, sector privado y la sostenibilidad de
la institución y los servicios. 0 1 1 1 1 Σ =
10. Consecuencias, mérito y disciplina 0 0 0 0 0 Σ =
Sumatoria de unidades de registro de la institución X Σ = 21
Integridad 100 ΣX 48
Integridad 36≤ 47
En camino a la integridad 25≤35
En riesgo <24
24
Tabla 4. Progresión de indicadores
Para poder monitorear el cumplimiento progresivo de las unidades de registro se determina cuáles son, en una línea horizontal de izquierda a derecha, el criterio de progresión de A
hasta G en las columnas de unidades de registro. Una flecha completa muestra un cumplimiento total; una flecha incompleta pero cuyas unidades se han contado de
satisfactoriamente de izquierda a derecha, incluso cuando no tengan unidades de registro satisfactorias implica un cumplimiento progresivo y estable; una flecha que tiene agujeros
entre las unidades de registro muestra que no hay progresión y, por lo tanto, que se cumplen unidades de registro sin generar integridad
A B C D E F G Σ 1. Política pública y normativa para el acceso a la
justicia, la intervención victimológica y
empoderamiento de la mujer en situación de
violencia, sus hijas e hijos
1 0 1 1 0 0 1
2. Normativa relacionada con la integridad y la ética
institucional 0 0 0 0 0 0
3. Cultura/clima y liderazgo organizacional con
integridad y ética en el servicio de la institución 0 0 0 1 0
4. Sistema de gestión operativa 1 1 0 1 1 0 5. Sistema de gestión de capital humano 1 0 0 1 6. Sistema de gestión administrativa y financiera 1 1 0
7. Sistema de gestión de información pública y
transparencia 1 0 1 1
8. Sistema de evaluación de la percepción pública
respeto a la Institución 0 1 0
9. Sistema para propiciar la participación de la
sociedad civil, sector privado y la sostenibilidad de la
institución y los servicios. 0 1 1 1 1
10. Consecuencias, mérito y disciplina 0 0 0 0 0
25
Tabla 5. Unidades de registro potenciales
El registro de cada una de las unidades por aspecto implica un número de cumplimiento (1) o no cumplimiento (0), sin embargo, existen unidades que están en proceso de implementación
o construcción. Ello se grafica en la tabla a través de una nomenclatura cromática, de manera que existen unidades que teniendo el puntaje 0, están sombreadas en color amarillo lo
que significa que la ficha correspondiente tiene una anotación en la que se indica que está siendo construida o implementada. De manera que la suma de las áreas amarillas como si
tuvieran el valor 1, más aquellas unidades en color verde que han tenido el valor 1, genera un número que representa el potencial a corto plazo de ubicación en el rango del sistema de
integridad institucional y se convierte en automático en un plan de acción
A B C D E F G Σ 1. Política pública y normativa para el acceso a la
justicia, la intervención victimológica y
empoderamiento de la mujer en situación de violencia,
sus hijas e hijos
1 1 1 1 1 0 1
2. Normativa relacionada con la integridad y la ética
institucional 1 1 1 1 1 1
3. Cultura/clima y liderazgo organizacional con
integridad y ética en el servicio de la institución 1 1 1 1 1
4. Sistema de gestión operativa 1 1 1 1 1 0 5. Sistema de gestión de capital humano 1 1 1 1 6. Sistema de gestión administrativa y financiera 1 1 0 7. Sistema de gestión de información pública y
transparencia 1 1 1 1
8. Sistema de evaluación de la percepción pública
respeto a la Institución 0 1 0
9. Sistema para propiciar la participación de la
sociedad civil, sector privado y la sostenibilidad de la
institución y los servicios. 0 1 1 1 1
10. Consecuencias, mérito y disciplina 1 1 0 0 0
Sumatoria de unidades de registro de la institución X Σ = 40
Integridad 100 ΣX 48
Integridad 36≤ 47
En camino a la integridad 25≤35
En riesgo <24
26
Material de consulta
ANDER-EGG, Ezequiel. Técnicas de investigación social. Buenos Aires: Magisterio del Río
de la Plata. 1993.
BECKER, T. 1998. Integrity in organizations: Beyond honesty and
conscientiousness. Academy of Management Review. Enero, vol. 23, n.º 1, págs.
154-161.
BENJAMIN, M. 1990. Splitting the difference: Compromise and integrity in ethics
and politics. Lawrence, Kansas: University Press of Kansas.
CHEN, A.; SAWYERS, R y WILLIAMS, P. 1997. Reinforcing ethical decision making
through corporate culture. journal of Business Ethics. Junio, vol. 16, n.º 8, págs. 855-
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estrategias complementarias de investigación. San Vicente del Raspeig: Universidad de
Alicante. 2005.
CORBETTA, Piergiorgio. Metodología y técnicas de investigación social. Madrid: McGraw-
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GARCÍA FERRANDO, Manuel (Comp.). El análisis de la realidad social: métodos y técnicas
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la inferencia científica en los estudios cualitativos. Madrid: Alianza Editorial. 2000.
27
KORNBLIT, Ana Lía (coord.). Metodologías cualitativas: modelos y procedimientos de
análisis. Buenos Aires: Biblos. 2004.
MORA Y ARAUJO, Manuel. El análisis de datos en la investigación social. Buenos Aires:
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RUIZ OLABUENAGA, José. La descodificación de la vida cotidiana: métodos de
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SARTORI, Giovanni. La política: lógica y método en las ciencias sociales. México,
D.F.: Fondo de Cultura Económica. 1984
