CONTENIDO

P ág. Prólogo ... . .............................. ........... XXVII

PRIMERA PARTE

CAPÍTULO 1 CONCEPTO DE CRIMINOLOGÍA ...

l. DEFINICIÓN ... Nuestra definición: ................. .

2. CARÁCTER CIENTÍFICO .. .

3. u¡'t~~~~···:············································································· 4. M

5. FINALIDAD .............. . 6 CLASIFICACIÓN .. .

A) Modelos ..... 8) Acepciones ...

CAPÍTULOII RELACIONES DE LA CRIMINOLOGÍA CON OTRAS CIENCIAS .. 15

l. CON EL DERECHO PENAL... 15 2. CON LA PENOLOGÍA .................. 17 3. CON LA CRIMINALÍSTICA... 18 4. CON LA VICTIMOLOGÍA .. 18

A) Concepto jurídico... 18 B) Concepto operacional.. 18 C) Concepto didáctico....................... 19

5. CON LA POLÍTICA CRIMINAL... 19 6. CON LA DELITOLOGÍA......................................... 19 7. CON LAS CIENCIAS MÉDICO-BIOLÓGICAS.. 19

A) Medicina legal .. 20 B) Biología criminal... 20

XI

111ATADODECIIOOIIOLOGIA

Pág. C) Biotipología criminaL.. 21 D) Endocrinología. ... 21 E) Psicología criminal ... 21 F) Psiquiatriacriminal... . 22 G) Psiquiatría forense... 22

8. CON LAS CIENCIAS SOCIALES... 22 A) Sociología criminal.. . 22 8) Antropología criminal .. 24 C) Estadística criminal.. ... 25 D) Economía ... 27 E) Politice.. ..... 27

CAPÍTULOIII LA EVOLUCIÓN DE LA CRIMINOLOGÍA ........ . 29

l. EL SURGIMIENTO DE LA CRIMINOLOGÍA... . 29 A) Etapa precientífica ... 29 8) La Escuela Positiva.......................... ...................... .... 29

2. LA CRIMINOLOGÍA EN EUROPA CONTINENTAL .... . . 30 3. LA CRIMINOLOGÍA ANGLO·NORTEAMERICANA... 34 4. LA CRIMINOLOGÍA SOCIALISTA..................... 36 5. LA CRIMINOLOGÍA LATINOAMERICANA... 41

Los primeros encuentros latinoamericanos: énfasis en el individuo delincuente .. . 45

6. LOS CONGRESOS INTERNACIONALES DE ANTROPOLOGÍA CRIMINAL.... 93

CAPÍTULO IV EXPLICACIÓN DE LA CRIMINALIDAD... 95

l . CONCEPTOYNATURALEZA .............. ............... 95 2. CLASIFICACIÓN DE LA CRIMINALIDAD.. .. 95

A) Desde el Punto de Vista Estadístico ... 96 Criminalidadreal... 96 Criminalidad aparente ... 96 Criminalidad oculta .. 96 Criminalidad legal .. 99 Criminalidad judicial .... .. 99 Criminalidad impune .. 99

XII

COtmNIDO

Criminalidad tratada ... Criminalidad global .. Criminalidad específica ...

8) Por su desarrollo ... Criminalidad retrógrada ... Criminalidad evolutiva ... Criminalidad anterógrada ..

C) Por su ámbito .. Criminalidad local ... Criminalidad nacional .. Criminalidad internacional .. Criminalidad transnacional ...

D) Por su notoriedad ... Criminalidad convencional .. Criminalidad no convencional ....

E) Por su definición ... Criminalidad natural .. Criminalidad artificial ...

F) Por su oportunidad ... Criminalidad ocasional ... Criminalidad habitual . Criminalidad profesional ... Criminalidad revelada ... Criminalidad precoz ... Criminalidad juvenil ... Criminalidad tardía .. Criminalidad intermitente ... . Criminalidad combinada ... .

G) Por su finalidad ... Criminalidad social .. Criminalidad individual ..

H) Por sus agentes .. Criminalidad ordinaria ... Criminalidad de blusa azul... ... Criminalidad de color caqui ...

Pág. !00 100 100 101 101 101 !O! 102 102 102 102 102 102 102 !02 !03 103 103 !03 !03 104 104 !04 104 104 105 105 !05 !05 105 105 105 !05 !06 !06

XIII

Pág. Criminalidad de cuello blanco.. 106 Criminalidad dorada de la delincuencia... . 106 Criminalidad masculina y femenina.. . 107

3. LA VICTIMOLOGÍA ... 107 A) Antecedentes históricos.. 107 B) Estado actual... 107 C) Aspectos penales.. 108 D) Aspecto criminológicos...... .............. 110

4. CLASIFICACIÓN DE VÍCTIMAS.. . 111 A) Víctimassingularesycolectivas.... 11 1 B) Víctimas dolosas, culposas y voluntarias ... . 112 C) Víctimas sustituibles e insustituibles ... 112 D) Nuestra visión.. . . 114 E) Nuestra clasificación .... 115

Víctimas del Proceso Penal... . 115

SEGUNDA PARTE

CAPÍTULO I MODELOS CRIMINOLÓGICOS... 119

l. MODELO TRADICIONAL .. 119 Presupuestos históricos y conceptuales .. 119 A) Antropología criminal .. .. 119 8) Biología criminal... 125 C) Endocrinología criminal.. . 127 0) La nueva defensa social ... 132

Principales representantes de la defensa social .. 132 Sociedad de defensa social .. 134 Postulados de defensa social... 134

E) Psicología criminal... 135 Cri minología del desarrollo... 150 Tipos de desarrollo ... 158 El desarrollo en general... 159 Factores que influyen en nuestro desarrollo ... 161 Herencia, medio y aprendizaje.. 161

XIV

CONTI:NIOO

Pág. El olvido de la psicología del criminal y el porqué de una Criminología del desarrollo .. 163 Hipótesis Tieghi-Reyes Calderón... 164

2. MODELO LIBERAL ... 167 Presupuestos históricos y conceptuales... 167 A) Condiciones económicas y criminalidad... 167 8) Estructural Funcionalismo... 170 El crimen fenómeno normal ... 170 C) La antropología cultural .. 179 D)AsociacióndiferenciaL 186 E) Interaccionismo simbólico.... 188

Los elementosteóricosesenciales de labelingapproach......... 199

3. NUEVA CRIMINOLOGÍA.. 201 A) Cuestionamientos formulados

por el Nuevo Modelo Criminológico... 202 8) Modelos epistemológicos uti lizados en Criminología... 202

Modeloconsensualodel contratosocial.. 202 Modelo del conflicto individuo-sociedad ... 203 Modelosdelosconflictossociales.... 204

C) Surgimiento histórico de la Nueva Criminología ... 206 O) Revisión crítica del objeto de estudio de la Criminología . 208

Nociones generales. .. 208 Cuestionamiento a los modelos criminológicos... 210 Respecto a la psicología crimina l .. 211 La enfermedad mental como signo de daño cerebral ... 213 La enfermedad mental como nombre para problemas vivenciales. 215 El papel de laéticadentrode la psiquiatría . . 218 Escogencia, responsabilidad y psiqu iatría.... 221 Conclusión... 222 Clasificación de las enfermedades mentales... . 223 Respecto a la Criminología Liberal . 224

XV

'llATADOD!CIOOSOLOGIA

E) Un nuevo objeto de estudio para la Criminología: ~El control social y en especial

Pi¡.

el proeeso decriminali¡ación"... . 224 La creación de la ley penal ... 226 Diferenciacióndeldereeho ... 227 Desconcentración del derecho ... 227 lo. Riesgodevictimización ... 229 2o. Posibilidad de autoría ... 229 3o. Riesgo de Aplicación de la ley penal... . 230 4o. Posibilidad de protección por parte

de la ley penal ... 230 La aplicación de la ley penal ........................................... . 232

4" ~t~~~~~~A~~~~ ~~~~~~~g~RECHO

ADMINISTRATIVO SANCIONATORIO- ... 238 A) Presupuestos... . 238 8) Mi margen... 239 C) Introducción.. 239

~~- - m E) Hipótesis... 240 F) Justificación de la existencia del ~cuarto Enfoque~ ... .. 240 G) Anilisis del modelo utili:tado ... 243 H) Modelo del cuestionamiento

al poder sancionatorio del Eat.ado... 243 1) El surgimiento histórico del Cuarto Enfoque ... 245 J) Revieión critica del estudio del Cuarto Enfoque .. 247

Nocionesgenerales ... 247 El dereeho penal democritico y humano es nuestra meta .... 248

K) Un nuevo objeto de estudio de la Criminología... 249 L) La aplicación del derecho penal excedente... 250 M) Nuestra tesis...... 251 N) Del d i&Curso a la ejecución ... 251

Ani lisis criminológico ... 251 Complemento al surgimiento histórico.... . . 263 Cultura de los 90's... 254

XVI

Pág. Conclusión de la visión histórica .. 255 Nuestra experiencia académica... 257 La ejecución -una triste realidad- ... 260 El "verdadero hombre nuevo" .................................. 261

S. ~t~~~ir?Lf;:c~~~~ ~~~J~~~~rig~RECHO A LASALTERNATfVAS-, POR FIN EL AÑo 2000..... 262 A) Perspectiva criminológica... 262 B) Nuevos elementos del surgimiento histórico... 262

Retornospacífioos .... 263 La globalización del derecho penal.. . 266

C) Nuevas figuras delictivas .. 268 La biogenética.. 269 Delitos informáticos... 271

D) Nuestras nuevas experiencias... 272 Diferencia entre derechos humanos y derechos humanitarios... 273 Derecho internacional humanitario y derechos humanos... .. 278 Corte Interamericana de Derechos Humanos ... 281 Corte Internacional de Justicia... 283 Tribunal europeo... 286 Tribunal de Cuentas Europeo... 290

E) La corrupción continua .. 293 Los modelos gubernativos se agotan...... 293 Otros ejemplos de con-upción... 295 Surge el derecho a las alternativas .. 295

F) El derecho penal internacional se perfila como una realidad... . 296 ¿Qué es la Corte Penal Internacional?... 296

CAPÍTULO U PRINCIPALES MODALIDADES DELICTIVAS-CONTEMPORÁNEAS ... 313

1 CRIMINALIDAD DE CUELLO BLANCO.... . 3 13 A) Definición y características de los delitos

de cuello blanco .. 315

XVII

Pág. B) La impunidad de los delitos de cuello blanco.... 318 C) El costo social del delito de cuello blanco... 319 Dl Reacción social en delitos de cuello blanco... 321

2. LOS CRÍMENES DE LA PAZ . 322 3. LAVADO DE DINERO... 324

A) Lavado de dinero.. . 325 8) Definiciones de lavado de dinero ... 325 C) Cómo se lava el dinero... 326

TERCERA PARTE

CAP1TULOI LA POLÍTICA CRIMINAL O REACCIÓN SOCIAL EN LOS MODELOS TRADICIONAL Y LIBERAL ... 331 Parte o capítulo de la Criminología... ..... .... 331

l. REPRESIÓN DE LA CRIMINALIDAD... 332 A) Generalidades... 332 8) Antecedentes históricos y funciones

declaradas de la sanción penal ... 333 Fasevindicativa ... 334 Trabajo en las galeras ... 336 Trabajo en los presidios arsenales... 338 Trabajo en obras pUblicas... 339 Colonización penal externa... 340 Faseretribucionistaoexpiasionista.. . . 342 Faseoorreccionalista ... 343 Sistemas penitenciarios. .. 347 Sistema panóptico... 354 Faseresocializante ... 355 Sistemas penitenciarios. .. 356 All a perlo... 356 Sistemas progresivos.. 359 Prisión Abierta ... 364

C) Otras funciones declaradas de la sanción penal.. . 378 La protección .. 378

XV III

C011'TENIOO

Pág. 0) El tratamiento penitenciario ... 378 E) Las funciones no declaradas de la privaciOn

de la libertad.. . 380 Nivel estructural ... ........ ............................. . 382

2. PREVENCIÓN DE LA CRIMINALIDAD. .. 386 A) Presupuestos conceptuales ..... 386 8) Antecedentes histOricos.. 390 C) La Organi~ación de las Naciones Unidas

y la prevención de la criminalidad...... 391 0) Congresos de las Naciones Unidas sobre prevención

del deli to y t ratamiento del delincuente .. 393 Primer Congreso... 393 Segundo Congreso... 395 Tercer Congreso .. 396 Cuarto Congreso .. . . 397 Quinto Congreso .. 398 Sexto Congreso... 399 SéptimoCongreso... 401 Octavo Congreso... 403 Noveno Congreso ... . . 404 Décimo Congreso... 405 Onceavo Congreso ... 406 Doceavo Congreso... . 407

CAPÍTULOII LA POLÍTICA CRIMINAL O REACCIÓN SOClAL EN LA "NUEVA CRIMINOLOGÍA" Y EN EL CUARTO ENFOQUE CRIMINOLÓGICO -UNA EXPLICACIÓN A TRAVÉS DEL DERECHO A LAS ALTERNATIVAS- 4ll

l. LA POLÍTICA CRIMINAL ALTERNATIVA... 411 2. LA POLÍTICA CRIMINAL A LA MEDIDA...... .. 426 3. OTRAS FORMAS DE REACCIÓN SOCIAL... 430

A) La desprisionali~ación .. 433 8) La despenali~ación ... 434 C) La desjudicialización .. ... 434 D) La descriminali~ación ... 438 E) Ladesprocesalización ... 439

XIX

XX

lRAtADODECJliMISOLOGiA

F) Ladesjuridización ... 0) El abolicionismo ... H) La mediación .. 1) Elminitrial... J) El oyente neutral... K) La evaluación neutral de casos .. .. L) Elalquilerdejuecesprivados ... .

LL) El dictamen por expertos ... M)Eladjudicato .. N) El Arbitraje ...

Características esenciales ... Ventajas ...

Loscentrosdearbitraje .. . Desventajas .. ... ...... .. .. .. .. .

Ñ) El arbitraje delegado ... 0) La conciliación ...

Definición ...

El acuerdo ... Características generales ... Naturaleza real de la conciliación .. Desventajas ... La conciliación como semimediación ...

P) El juicio por jurado sumario .. Q) El jurado ... R) Elescabinado ... S) La descentralización jurisdiccional .. T) La justicia de la paz .... U) La justicia de menor cuantía .. V) La justicia vecina l ... . W) La gestión judicial .. . X) El ombudsman o defensor del pueblo ... .

Pág. 439 440 441 441 442 443 445 446 446 447 447 448

448 448 449 450 451 452 452 453 454 454 454 454 455 456 458 461 468 471 473 479 483 485 486

COt.'I'ENIOO

Pág. La aparición del ombudsman en los métodos alternativos para resolver controversias... 486 Historia del ombudsman ... 487 Origen de la institución . 487 Funciones del ombudsman. procurador de tos derechos humanos o defensor del pueblo... 491 Independencia del ombudsman .. 492 Procedimiento ante el ombudsman.. .... 493 El ombudsman frente a los derechos humanos... 494

Y) El derecho consuetudinario -derecho indígena-. .. 497 Concepto y naturaleza... 497 Vigencia del derecho indígena... 501 El derecho penaL 503 La administración de justicia .. 504

Z) La negociación... 504 Precisiones sobre el tema... 504 Definición y campo de acción... 505 Negociaciónparaabogados... 505 Alcance de la negociación... 506

CUARTA PARTE

CAPÍTULOI CONCEPTOS GENERALES...... ...................... 511

L ORIGENDELAPALABRA"PENOLOGÍK... 511 2. NOCIÓN HISTÓRICA... 511 3. NATURALEZA... 512 4. CONCEPTO... 514 S. NUESTRO CONCEPTO...................... 515 6. DIFERENCIA DE LA PENOLOGÍA

CON OTRAS CIENCIAS... 516 A) Con el derecho ejecutivo penal... 516 B) Con el derecho penitenciario... 516 C) Con la Criminología ........... ............................. .. ... 517

7. OBJETO DE ESTUDIO DE LA PENOLOGÍA... 517

XXI

TIIATAOO DECklNJNOLOGIA

Pág. CAPÍTULO U

MARCO DOCTRINARIO DE LA PENOLOGÍA.... 519 l. ESCUELA CLÁSICA Y POSITMSTA..... 519 2. INCORPORACIÓN DE LAS MEDIDAS

DE SEGURIDAD A LOS CÓDIGOS PUNITIVOS ..... 519 A) Sistema monista .. 520 8) Sistema dualista... 521 C) Sistema vicaria! o sustitutivo .. 521

CAPÍTULOIII LAPENA.............................. 525

l. NOCIÓN DE LA PENA ... 525 2. ANTECEDENTES ....................................... 525 3. PUNI8ILIDAD, PUNICIÓN y PENA ... ... 526

A) Punibilidad .. . 526 8) Punición ... 527 C) Pena... 531

4. LOS PRINCIPIOS DE LA PENA ... 532 A) Principios de necesidad... 534 8) Principios de justicia ... .. 534 C) Principios de prontitud .. 534 0) Principio de utilidad... 534

5. ORIGEN Y SIGNIFICADO... 534 6. LOS FINES DE LA PENA .. 537

A) Clasificación de las penas atendiendo a sus fines ..... 538 En cuanto al tipo de delito y su pena . 538 En cuanto al tiempo en que nació a la figura típica .. .. 538 En cuanto al tipo de delincuente... 539 Encuantoalavíctima .... 539

8) La intimidación, la expiación y la retribución como fine s de la pena ... 540 La intimidación .. . 540 Expisción .... 541 La retribución como fin de la pena .. 543

C) Csracterísticas delss penas.. 543 Características de legalidad.. 544

XXII

CONTENIDO

Pág. Característicaspúblicas... 544 Características jurisdiccionales... 544 Característicaspersonalísimas... 544 Son impuestas pna castigar y causar un sufrimiento en el sentenciado. .. 545 Aplicación de las penas a personas imputables y post delictum .. 545

7. ELEMENTOS DE LAS PENAS... 546 CAPÍTULO rv

LA CLASIFICACIÓN DE LAS PENAS ... 547 l. POR SUS CONSECUENCIAS.... . 547

A) Reversible. .... ................ . 547 2. POR SU APLICACIÓN.. 547

A) Principal.. 547 8) Accesoria... 547 C) Complementaria .. 54 7

3. POR LA FINALIDAD QUE PERSIGUE... 547 A) Correctiva.. 547 8) Intimida torio o preventiva .. 547 C) Eliminatoria............................................ .... . 548

4. POR EL BIEN JURÍDICO QUE AFECTA... . 548 A) Capital.. 548 B) Corporal .. 548 C) Pecuniarias .. 548 D) Laborales .. 548 E) Infamantes . 548 F) Restrictivas privativas de libertad .. 548

5. MEDIDAS SUSTITUTIVAS... .. 549 A) Condena condicional.. 549 B) Libertad preparatoria.. 549 C) Libertad provisional ............... .......... .. .... ......... 549

6. DESCRIPCIÓN DE LAS DIVERSAS PENAS .. 549 A) Penas corporales... 550 8) Pena de muerte .. 552 C) Penas pecuniarias... 562

XXIII

TRATADODECRIIoliNOLOGIA

Pág. D) Suspensión, privación, destitución. inhabilitación

ydisolucióndesociedades...... 564 CAPÍTULO V

LAS MEDIDAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD ... .. 567 l. ARRESTO. .. ......... 568 2. RECLUSIÓN .... 568 3. EL PRESIDIO... 568 4. CÁRCEL...... ...... ... 568 5. LA PRISIÓN.... 571

A) El régimen progresivo-técnico .. 578 B) El carácter progresivo... 578

Periodo de estudio y diagnóstico... 579 Periodo de tratamiento ... 580

Tratamiento en clasificación .... 580 Tratamiento de preliberación ... 581 Métodoscolectivos... 583 Concesión de mayor libertad dentro del estableeimiento ... 583 Traslado a institución abierta .. 584

C) El carácter técnico ... 585 El consejo tecnico interdisciplinario ... 585

D) El estudio de personalidad ... 586 Examenmédico ... 586 Examenpsicológico ... 587 Examen psiquiátrico... 588 Trabajo social ... 588 Examen pedagógico ... 588 Examen laboral ... 589 Dictamen de conducta..... 589 Dictamenjurldico... 589

E) Las penas cortas y largas privativas de libertad .. 590 La prisión por corto tiempo. .. 590 Semilibertsd... 592 Tratamiento en libertad ... 593 Trabajo en favo r de la comunidad.. 598

XXIV

Pág. La prisión de larga duración... 594

F) Sistemas vigentes respecto a las autoridades que les corresponde la ejecución de la Ksentencia indeterminada"' .. 598 Sistema administrativo o ejecutivo ... 598 Sistemajudicial... 599 Sistemadecomisionesmixta... 599 Prisión abierta y colonias penales en términos generales, las características de este tipo de prisión son los siguientes:. 599

CAPÍTULO VI LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD..... 615

l. DfVERSAS DEFINICIONES DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD... 616

2. CLASIFICACIÓN DE LAS PERSONAS CONSIDERADAS COMO PELIGROSAS............ ..... ...... .. ...... 618

3. CARACTERÍSTICAS DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD 622 4. LOS PRINCIPIOS DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD... 623

A) Principio de necesidad .. 623 8) Principio de justicia... 623 C) Principio de utilidad..... ...................................................... 623

5. CLASIFICACIÓN DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD.. 624 A) Con base al fundamento.. 624 8) En orden a los destinatarios... 625 C) Respecto a los fines perseguidos... 626 D) Respecto a las personas físicas... 627 E) Restrictivas de la libertad y de otros derechos... 627 F) Pecuniarias... 628 G) Medida admonit iva .. 629 H) Medidas eliminatorias.. 629 1) Medidas para las personas jurídicas... 630

6. APLICACIÓN Y EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD... 630 A) La individualización legislativa... 630 B) La individualización judicial... 631 C) La individualización ejecutiva..... 632

XXV

7.COMEN1'ARIOS FINALES .. ..

QUINTA PARTE

GLOSARIO DE TÉRMINOS CRIMINOLÓGICOS ... A .. . B .. . c .. . D .. . E ... . F ... . G .. . H ... . 1... L ... . M .. . N .. . o .. . P .. .. . R ..... . T .. . u .. . V .. . z .. .

CITAS BIBLIOGRÁFICAS ...

XXVI

Pág. 632

637 637 641 641 652 657 665 666 666 667 668 668 671 674 674 680 682 684 685 686

687