Validez Legal de Las Trnsacciones Extrajudiciales 2009

JURISPRUDENCIA PROCESAL CIVIL - COMENTARIOS Y ANOTACIONES

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Validez legal de las transacciones extrajudiciales de acuerdo al Primer Pleno Casatorio Civil

COMENTARIOS Y ANOTACIONES

RESEA:En el presente caso, el seor Mario Vsquez Ramrez apoderado de la parte demandante, interpone recurso de casacin contra la sentencia emitida por la Sala Civil Especializada de la Corte Superior de Justicia de Cajamarca, que confirma la resolucin N 3 recada en la audiencia de saneamiento procesal, que declara fundada la excepcin de conclusin del proceso por transaccin, respecto al codemandante menor de edad Yuliio Alexander Guitierrez Pretell y fundada la excepcin de falta de legitimidad para obrar de los demandantes respecto a la pretensin indemnizatoria por dao ambiental. Considera la parte demandante que se han inaplicado los artculos 5 y 1305 del Cdigo Civil, as como se han vulnerado las normas que garantizan el debido proceso y las formas esenciales para la validez y eficacia de los actos procesales.La Corte Suprema, siguiendo la jurisprudencia vinculante establecida por el Primer Pleno Casatorio Civil, se pronuncia declarando infundado el recurso por considerar que al existir una transaccin ex-trajudicial no podr iniciarse otro proceso para discutirse las pretensiones que ya fueron transigidas. Adems porque la transaccin extrajudicial tiene el valor de cosa juzgada y por ende no puede ser revisada en sede judicial, pues el juez no puede pronunciarse sobre el fondo de la controversia.

CAS N 5081-2007 CAJAMARCASALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA.Recurrente : Mario Vsquez Ramrez Contraparte : Empresa Minera Yanacocha S.R.L.Materia : Transaccin extrajudicialFecha de Res. : 07/10/2008Fecha de publicacin : 03/02/2009Pronunciamiento : INFUNDADO el recurso de casacin.Base legal : Cdigo Civil artculo 5, 1302 y 1305, 1307, 1312; Cdigo Procesal Civil artculo 446

inciso 10), 452 y 453 inciso 4); Ley N 26872

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CAS. 5081-2007 CAJAMARCA. Lima, siete de Octubre de dos mil ocho.- La Sala Civil Per-manente de la Corte Suprema de dos mil ocho.- La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, vista la causa nmero cinco mil ochenta y uno guin dos mil siete, en au-diencia pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia:

MATERIA DEL RECURSO:Se trata del recurso de casacin interpuesto por

don Mario Vsquez Ramrez apoderado de la parte demandante, contra la resolucin de vista de foja mil trescientos sesenta y dos, su fecha veintisiete de agosto de dos mil siete, expedida por la Sala Civil Especializada de la Corte Superior de Justi-cia de Cajamarca, en los extremos que confirma la

resolucin nmero tres, recada en la Audiencia de Saneamiento Procesal de fecha veintisiete de ene-ro del dos mil cuatro obrante en copia certificada

a fojas mil ciento treinta y siete a mil ciento cua-renta y seis, que declara fundada la excepcin de conclusin del proceso por transaccin respecto al codemandante menor de edad Yuliio

Alexander Gutirrez Pretell, y al extremo que declara fundada la excepcin de falta de legitimi-dad para obrar de los demandantes respecto a la pretensin indemnizatoria por dao ambiental; con lo dems que al respecto contiene.

FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL RE-CURSO:

Admitido el recurso de casacin se ha declara-do procedente mediante auto de fecha diecinueve

de noviembre de dos mil siete, por las causales previstas en los incisos 2 y 3 del artculo 386 del Cdigo Procesal Civil, relativas: a) Inaplica-cin de los artculos 5 y 1305 del Cdigo Civil, sealando: i) que el artculo 5 establece que los derechos a la vida, a la integridad fsica, a la li-bertad, al honor y dems inherentes a la persona humana son irrenunciables y no pueden ser ob-jeto de cesin; y su ejercicio no es susceptible de limitacin voluntaria; ii) que segn el artculo 1305 del Cdigo Civil slo los derechos patri-moniales pueden ser objeto de transaccin; iii) que estos dispositivos legales, sin embargo no han sido aplicados por los Vocales revisores; iv) que la necesidad de aplicar las normas materia-les citadas, es indispensable, toda vez que se ha transigido sobre daos en la salud de los afecta-dos por el derrame de mercurio que afectan su integridad fsica e, incluso su vida; por tanto, no pueden ser materia de renuncia o cesin alguna; alega que la proteccin de estos derechos per-sonalsimos y extrapatrimoniales, no pueden ser objeto de transaccin. b) Contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, seala: i) haberse vulnerado normas procesales de imperativo cumplimiento en rela-cin al trmite de las excepciones; expresa que debe tenerse en cuenta que el Cdigo Procesal Civil en su artculo 446 inciso 10 establece que se puede proponer la excepcin de conclusin del proceso por transaccin, pues slo ampara la transaccin si pone fin a un proceso judicial, que

para ello se requiere la existencia de procesos idnticos, uno de los cuales haya concluido por transaccin; ii) que, segn prescribe el artculo

RESOLUCIN

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337 del Cdigo Procesal Civil, la transaccin que pone fin a un proceso tiene la autoridad de

cosa juzgada, infirindose entonces que para am-parar tal excepcin es indispensable la existencia de un proceso en que se haya transigido respecto del conflicto de intereses de las partes; iii) que

la transaccin extrajudicial materia de impug-nacin no tiene naturaleza de cosa juzgada, por cuya razn tampoco resulta oponible. c) Infrac-cin de las formas esenciales para la validez y eficacia de los actos procesales, manifiesta: i)

que, conforme el artculo 446 inciso 10 del C-digo Adjetivo, slo se puede proponer la excep-cin de conclusin del proceso por transaccin; es decir, el ordenamiento establece una formali-dad imperativa, pues slo se podr utilizar, como fundamentos de la excepcin una transaccin en base a que el proceso se haya concluido sin ad-mitirse otra forma; ii) que otra formalidad vul-nerada es la prescrita en el inciso 4 del artculo 453 del Cdigo Procesal Civil, con arreglo al que la excepcin de conclusin del proceso por transaccin slo ser fundada cuando se inicie un proceso idntico a otro en el que las partes transigieron; iii) que, habindose amparado la excepcin sin los requisitos formales ineludibles, se ha incumplidos las formalidades establecidas por el ordenamiento procesal; iv) que, asimis-mo, la Sala ha vulnerado abiertamente el debido proceso infringiendo reglas sobre la eficacia y

validez de los actos procesales, por cuanto ha re-suelto contra lo establecido por la Corte Suprema en el proceso seguido por Juana Martnez Senz y otros con Minera Yanacocha sobre los mismos hechos; v) que, en cuanto a la pretensin indem-nizatoria por dao ambiental expresa que, siendo los impugnantes los principales afectados con el dao ambiental sufrido, tienen la titularidad para

reclamar indemnizacin por tales daos; pues el artculo 82 del Cdigo Procesal Civil prescri-be que les corresponde a las personas naturales afectadas la legitimidad para obrar, advirtiendo que el trmino pueden promover o intervenir no implica que sean las instituciones que dicha norma seala las nicas legitimadas de manera exclusiva, caso en que no se haba previsto el tr-mino intervenir, por lo que resulta claro que no se ha respetado el ordenamiento procesal, sien-do flagrante a vulneracin del derecho al debido

proceso.

CONSIDERANDO:

Primero.- Debe analizarse en primer lugar la causal adjetiva propuesta, si mereciera amparo carecera de objeto pronunciarse respecto de la causal sustantiva.

Segundo.- Examinando el error in procedendo denunciado, es del caso sealar que en materia de casacin es factible ejercer el control casatorio de las decisiones jurisdiccionales para determinar si en ellas se han infringido las normas que garan-tizan el derecho al debido proceso, tomndose en consideracin que ste supone el cumplimiento de los principios y de las garantas que regulan el proceso como instrumento judicial, cautelando sobre todo el ejercicio absoluto del derecho de de-fensa de las partes en litigio.

Tercero.- La parte recurrente sostiene que se han contravenido los artculos 446 inciso 10, 452 y 453 inciso 4 del Cdigo Procesal Civil, por cuanto la excepcin de conclusin del proceso por transaccin slo ampara la transaccin que haya puesto fin a un proceso judicial; porque en la tran-saccin extrajudicial no se presenta la identidad de procesos a que se refiere el artculo 452 del C-

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digo Adjetivo con el presente; y porque, asimismo se contraviene el requisito que establece el artcu-lo 453, inciso 4 del Cdigo acotado para declarar fundada la excepcin.

Cuarto.- Al respecto, cabe sealar que la ex-cepcin es una institucin procesal que permite el demandado ejercer su derecho a la defensa, denunciando la existencia de una relacin jur-dica procesal invlida o el impedimento de pro-nunciarse sobre el fondo de la controversia por omisin o defecto en una condicin de la accin. La excepcin es una circunstancia de hecho o de Derecho que obsta a la condena. La excep-cin genricamente es tambin la garanta de la defensa en s misma. Las circunstancias impe-ditivas de una condena se aducen en el proceso mediante excepciones.

Quinto.- De acuerdo con lo dispuesto en la Ley nmero 2687, antes de interponer una accin que incide en derechos patrimoniales disponibles, es preciso invitar a una conciliacin. Para ese efec-to se han establecido numerosos Centros de Con-ciliacin y, de llegarse a un acuerdo, se suscribe el acta correspondiente y se evita el proceso. La conciliacin puede lograrse mediante un recono-cimiento por parte del actor que evite el proce-so, mediante un acuerdo de partes que lo haga innecesario, esto es mediante una transaccin, o porque el demandado comprende que el actor tiene razn. La doctrina llama a esas formas de resolver el proceso acto de auto composicin. Cuando en nuestro rgimen se habla de la nece-sidad de la conciliacin, como requisito previo al proceso, se tiene en cuenta la posibilidad de la transaccin. En consecuencia la conciliacin es el genrico y la transaccin es la especie, pues siempre que se transa se concilia.

Sexto.- La transaccin es un negocio jurdico bilateral y consensual, en el que las partes, ha-cindose concesiones recprocas, deciden algn asunto dudoso o litigios, evitando el pleito que podra promoverse o finalizando el ya iniciado.

En el caso materia de litis, si bien es cierto que la transaccin extra-judicial no se encuentra prevista expresamente en los supuestos del artculo 453 del Cdigo Procesal, tambin lo es que participa de la misma naturaleza de la transaccin celebrada en va de conciliacin o dentro de un proceso, dado que siempre extinguen obligaciones mediante concesiones recprocas y, hacen perder el inters para obrar.

Stimo.- Que las normas del Cdigo en que se sustenta la excepcin deducida tiene naturaleza procesal, y debe tenerse presente el principio de la Unidad Legislativa y los principios de interpre-tacin.

Octavo.- Siendo esto as, podemos afirmar que el demandado tambin puede deducir ex-cepciones alegando que antes del proceso o du-rante el transcurso de uno anterior, lleg con el demandante a un acuerdo sobre sus diferencias, dndose ambos concesiones recprocas, es decir, transigiendo.

Noveno.- Resulta evidente que si alguna de las dos situaciones antes sealadas se ha producido, no cabe duda que no podr iniciarse otro proce-so para discutirse las pretensiones que ya fueron transigidas.

Dcimo.- Por las consideraciones anteriormen-te expuestas, no se evidencia la contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, por lo que la denuncia formulada en este extremo de la causal debe desestimarse.

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Undcimo.- En cuanto al segundo extremo de la causal in procedendo, relativa a la pretensin in-demnizatoria por dao ambiental, expresa el recu-rrente que siendo los impugnantes los principales afectados con el dao ambiental sufrido, tienen la titularidad para reclamar indemnizacin por tales daos; al respecto, debe sealarse que el artculo 82 del Cdigo Procesal Civil ha previsto norma-tivamente que en el caso de afectacin de bienes jurdicos colectivos, en cuanto a la vulneracin de intereses que pertenecen a toda una comunidad de gentes, aparece la institucin jurdico proce-sal denominada Patrocinio de intereses difusos, cuya titularidad se le ha conferido a una serie de instituciones pblicas y asociaciones civiles legal-mente constituidas; como el Ministerio Pblico, los Gobiernos Regionales, Los Gobiernos Loca-les, las Comunidades Campesinas y/o Nativas en cuya jurisdiccin se produjo el dao ambiental; en tal sentido, los demandantes no pueden irrogarse a ttulo individual la legitimidad activa para recla-mar los efectos indemnizatorios del dao ambien-tal cuando sta, al revelar una naturaleza difusa es atribuida a las instituciones que se contemplan en el artculo 82 del citado Cdigo Adjetivo; de manera que los sujetos individualizados no cuen-tan con legitimidad activa para interponer dicha accin ante el rgano jurisdiccional; en conse-cuencia, tampoco se evidencia la infraccin de las formas esenciales para la validez de los actos procesales; siendo necesario analizar las denun-cias sustantivas.

Duodcimo.- En cuanto a las denuncias sig-nadas como error in judicando, el denunciante sostiene que se han inaplicado los artculos 5 y 1305 del Cdigo Civil, dado que el prime-ro establece que todos los daos inherentes a la

persona humana son irrenunciables y no pueden ser objeto de cesin; y el segundo, que slo los derechos patrimoniales pueden ser objeto de transaccin.

Dcimo tercero.- En relacin a ello, cabe men-cionar que el Cdigo Civil ha optado por regular la institucin de la transaccin como una modalidad de extinguir obligaciones; as lo seala el artculo 1302 del propio texto legal, el que en su prrafo final determina que la transaccin tiene valor de

cosa juzgada.

Dcimo Cuarto.- El mencionado artculo 1302 del Cdigo Civil, concordado con el nu-meral 337 del Cdigo Procesal Civil, que se-ala que la transaccin judicial que pone fin al

proceso adquiere la autoridad de la cosa juzga-da, permiten afirmar que nuestro ordenamien-to jurdico otorga a toda transaccin (judicial o extrajudicial) el valor de la cosa juzgada, lo cual impide que aquello 123 -in fine- del Cdigo

Adjetivo, no pudiendo de ste modo ser revisado en sede judicial.

Dcimo Quinto.- Igualmente, cabe sealar que conforme es de verse de las transacciones celebra-das por las partes, en ellas no se transige sobre el dao que pudieran haber sufrido los demandantes o sus menores hijos como consecuencia del derra-me de mercurio ocurrido, si lo la reparacin del mismo, y la reparacin del dao es siempre pa-trimonial.

Dcimo Sexto.- Respecto a lo anteriormente expuesto, las transacciones celebradas por los de-mandantes en representacin de sus menores hi-jos, cuentan con la respectiva aprobacin del Juez de Familia de acuerdo con la previsin que contie-ne el artculo 1307 del Cdigo Civil.

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Dcimo stimo.- Hay que tener en considera-cin tambin, que el artculo 1312 del Cdigo Civil dispone que la transaccin judicial se eje-cuta de la misma manera que la sentencia; y la extrajudicial en la va ejecutiva, otorgando as a la transaccin extrajudicial la presuncin de certeza que contiene todo ttulo ejecutivo.

Dcimo octavo.- Siendo esto as, teniendo la transaccin extrajudicial el valor de cosa juzga-da, lo que importa es que lo que aparece de dicha transaccin no puede ser revisado en sede judi-cial; resultando pues, un impedimento para que el Juez pueda pronunciarse sobre el fondo de la controversia.

Dcimo Noveno.- Por las consideraciones ex-puestas, en el presente caso no resulta pertinente aplicar las normas materiales invocadas, devi-niendo en infundado tambin este extremo del recurso.

Vigsimo.- de Conformidad con lo que dis-pone el artculo 400 del Cdigo Procesal Civil, constituye doctrina jurisprudencial vinculante al presente proceso, lo resuelto por el Primer Pleno Casatorio Civil celebrado por la Sala Plena de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica el da dieciocho de Diciembre del dos mil siete (Casa-cin nmero mil cuatrocientos sesenta y cinco - dos mil siete - Cajamarca), publicado en el Diario

Oficial El Peruano el da veintiuno de abril del dos

mil ocho.

DECISION: Por todo lo anteriormente sea-lado, de conformidad con lo dictaminado por la Fiscala Suprema en lo Civil y en aplicacin de lo dispuesto por el artculo 397 del Cdigo Pro-cesal Civil; a) Declararon: INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por don Mario Vsquez Ramrez apoderado de la parte deman-dante, obrante a fojas mil trescientos setenta y cinco; en consecuencia, NO CASAR la resolu-cin de vista obrante de fojas mil trescientos se-senta y dos a mil trescientos sesenta y nueve, su fecha veintinueve de agosto del dos mil siete. b) EXONERARON a la parte recurrente del pago de las costas y costos originados en la tramita-cin del recurso por gozar del beneficio de auxi-lio judicial. c) DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el diario Oficial El

Peruano, bajo responsabilidad, en los seguidos con la Empresa Minera Yanacocha Sociedad de Responsabilidad Limitada y otros, sobre Indemnizacin por daos y perjuicios; intervi-niendo como Vocal Ponente el seor Caroajulca Bustamante; y los devolvieron.- SS.SANCHEZ-PALACIOS PAIVA, CAROAJULCA BUSTA-MANTE, MANSILLA NOVELLA, MIRAN-DA CANALES, VALERIANO BAQUEDANO C-304449-463

COMENTARIO

Antecedentes

El 21 de abril de 2008 se public en el Diario Oficial El Peruano lo resuelto por el

Primer Pleno Casatorio Civil celebrado por la Sala Plena de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, conforme lo dispuesto en el

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artculo 400 del Cdigo Procesal Civil(1). En dicho Pleno, la Corte Suprema se pronunci sobre la casacin N 1465-2007-Cajamarca, la cual trata sobre los mismos temas que tra-ta la casacin materia del presente estudio, es decir, la validez de las transacciones extra-judiciales como excepcin de conclusin de un proceso y la legitimidad para obrar fren-te a un dao ambiental; constituyendo as doctrina jurisprudencial vinculante. Dicho Pleno Casatorio es emitido con la finalidad de unificar las decisiones jurisdiccionales, debido a la cantidad de procesos que se ori-ginaron a propsito de lo acontecido en la ciudad de Choropampa, Cajamarca, el da 2 de junio del 2000, cuando un camin con-tratado por la empresa minera Yanacocha, accidentalmente derram 80 kilos de mercu-rio sobre la calle principal de dicha ciudad, ocasionando que sus pobladores, nios y adultos se intoxicaran por inhalar el metal.

Debido a ello, muchos pobladores denun-ciaron a la minera, exigiendo una indemniza-cin por los daos ocasionados; sin embargo la empresa minera, opt por llegar a acuerdos con los pobladores, firmando as transaccio-nes extrajudiciales en las que se comprome-ta a indemnizar a los pobladores afectados,

evitando as que se interpongan demandas judiciales. A pesar de ello, muchos poblado-res como el demandante en el presente caso, recurrieron al poder judicial, obteniendo di-versos resultados de parte de los jueces, per-judicando con ello la seguridad jurdica que debe existir en nuestro sistema normativo.

Primer Pleno Casatorio Civil

Como ya lo hemos mencionado, como resultado de las diversas denuncias que se presentaron, se obtuvieron fallos jurisdiccio-nales contradictorios. Por un lado tenemos que para la Sala Civil Permanente de la Cor-te Suprema, la transaccin extrajudicial tiene plenos efectos, de manera que el conflicto de intereses ya habra sido resuelto, por lo que carece de sentido un proceso judicial sobre el mismo caso. En cambio, el criterio adoptado por la Sala Civil Transitoria es exactamente el inverso ya que considera que para que la transaccin deje sin efecto el juicio instaura-do, debe ser judicial. En vista de ello, el 18 de diciembre del 2007, la Corte Suprema de la Republica, us por primera vez el mecanis-mo instaurado en el Cdigo Procesal Civil, mediante el cual puede sentar jurispruden-cia vinculante: El Pleno Casatorio.

(1) Cdigo Procesal Civil Artculo 400.- Doctrina Jurisprudencial Cuando una de las Salas lo solicite, en atencin a la naturaleza de la decisin a tomar en un caso concreto, se reunirn los

Vocales en Sala Plena para discutirlo y resolverlo. La decisin que se tome en mayora absoluta de los asistentes al Pleno constituye doctrina jurisprudencial y vincula a los

rganos jurisdiccionales del Estado, hasta que sea modificada por otro pleno casatorio. Si los abogados hubieran informado oralmente a la vista de la causa, sern citados para el pleno casatorio. El pleno casatorio ser obligatorio cuando se conozca que otra Sala est interpretando o aplicando una norma en un sentido

determinado. El texto ntegro de todas las sentencias casatorias y las resoluciones que declaran improcedente el recurso, se publican

obligatoriamente en el diario oficial, aunque no establezcan doctrina jurisprudencial. La publicacin se hace dentro de los sesenta das de expedidas, bajo responsabilidad.

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La jurisprudencia vinculante de este Pri-mer Pleno Casatorio aborda dos temas prin-cipales: la validez de las transacciones extra-judiciales como excepcin de conclusin de un proceso y la legitimidad para obrar frente a un dao ambiental.

Con respecto al primer tema, la Sala Plena de la Corte Suprema seala como preceden-te vinculante que la transaccin extrajudi-cial no homologada judicialmente puede ser opuesta como excepcin procesal conforme a lo regulado por el inciso 10 del artculo 446 e inciso 4 del artculo 453 del Cdigo Procesal Civil(2), por interpretacin sistem-tica de dichas normas con las que contiene el Cdigo Civil sobre la transaccin(3). Es decir que le otorg el mrito legal suficiente a las transacciones extrajudiciales para declarar fundada la excepcin de conclusin de un proceso judicial por considerar que care-ce de objeto pronunciarse sobre un asunto que ya ha sido solucionado. En ese sentido, concluy que en el caso que dio origen al

pleno(4), no hay contravencin a las normas que garantizan el debido proceso conforme ha alegado la recurrente, por lo que la reso-lucin impugnada se ajusta a derecho, dado que al ampararse las excepciones de conclu-sin del proceso por transacciones no se ha hecho otra cosa que reconocer los plenos efectos de actos jurdicos que pusieron fin a las discrepancias que se suscitaron entre las partes.

Sobre la legitimidad para obrar frente a un dao ambiental, la Sala Plena considera que la demandante no goza de tal legitimi-dad de acuerdo con el artculo 82 del Cdi-go Procesal Civil, el cual estipula que el pa-trocinio de intereses difusos le corresponde nicamente al Ministerio Pblico, los Go-biernos Regionales, los Gobiernos Locales, las Comunidades Campesinas y/o las Co-munidades Nativas en cuya jurisdiccin se produjo el dao ambiental o al patrimonio cultural y las asociaciones o instituciones sin fines de lucro que segn la Ley y criterio del

(2) Cdigo Procesal Civil Artculo 446 .- Excepciones proponibles.- El demandado slo puede proponer las siguientes excepciones: () 10. Conclusin del proceso por conciliacin o transaccin; () Artculo 453.- Amparo de las excepciones de litispendencia, cosa juzgada, desistimiento de la pretensin o conclusin del

proceso por conciliacin o transaccin.- Son fundadas las excepciones de litispendencia, cosa juzgada, desistimiento de la pretensin o conclusin del proceso por

conciliacin o transaccin, respectivamente, cuando se inicia un proceso idntico a otro: () 4. En que las partes conciliaron o transigieron.(3) Cdigo Civil Artculo 1302.- Transaccin Por la transaccin las partes, hacindose concesiones recprocas, deciden sobre algn asunto dudoso o litigioso, evitando

el pleito que podra promoverse o finalizando el que est iniciado. Con las concesiones recprocas, tambin se pueden crear, regular, modificar o extinguir relaciones diversas de aquellas que

han constituido objeto de controversia entre las partes. La transaccin tiene valor de cosa juzgada. (4) CAS. 1465-2007 CAJAMARCA

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Juez, este ltimo por resolucin debidamen-te motivada, estn legitimadas para ello.

Por las consideraciones antes sealadas, la Sala Plena declar infundado el recurso de casacin, lo cual dio origen a mltiples opiniones, tanto a favor como en contra. As tenemos a quienes estuvieron a favor del pleno como el doctor Fausto Vial, quien manifiesta que si bien el Cdigo Procesal Civil slo legisl sobre la transaccin judi-cial, sin pronunciarse sobre la extrajudicial, dejando con ello un gran vaco legal, ambos deben considerarse como mecanismos de autocomposicin que surten efectos de cosa juzgada, conforme el artculo 139 inciso 8 de la Constitucin(5) y el artculo III del T-tulo Preliminar del Cdigo Civil(6). Es decir que a igual razn igual derecho, abogando por una interpretacin sistemtica de la le-gislacin peruana y la finalidad de la nor-ma. Sobre el dao ambiental, refiere que de acuerdo al artculo 82 del Cdigo Procesal

Civil(7), la demandante carece de legitimidad para reclamar indemnizacin por daos am-bientales. Agrega que si bien el artculo 5 del Cdigo Civil considera el derecho a la salud como un derecho irrenunciable, lo que se ha transigido en este caso no es el dao a la persona, sino la reparacin del dao.

Por su parte el doctor Jorge Avendao, opina que tanto la transaccin judicial como la extrajudicial pone fin al proceso preexistente, pues el artculo 1302 del C-digo Civil hace perder el inters para obrar ya que la transaccin es un modo de extin-cin de obligaciones y tiene por objeto im-pedir que se litigue un asunto resuelto por las partes. Agrega que la diferencia segn el artculo 1312 del Cdigo Civil entre la transaccin judicial y la extrajudicial es que la primera se ejecuta como sentencia, mientras que la segundas se ejecuta como proceso ejecutivo, pero en ambos casos hay cosa juzgada, lo cual significa que no pue-

(5) Constitucin Poltica del Per Artculo 139. Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional: () 8. El principio de no dejar de administrar justicia por vaco o deficiencia de la ley. En tal caso, deben aplicarse los principios generales del derecho y el derecho consuetudinario. ()(6) Cdigo Civil Articulo III.- Aplicacin de la ley en el tiempo La ley se aplica a las consecuencias de las relaciones y situaciones jurdicas existentes. No tiene fuerza ni efectos retroacti-

vos, salvo las excepciones previstas en la Constitucin Poltica del Per.(7) Cdigo Procesal Civil Artculo 82.- Inters difuso es aquel cuya titularidad corresponde a un conjunto indeterminado de personas, respecto de bie-

nes de inestimable valor patrimonial, tales como el medio ambiente o el patrimonio cultural o histrico o del consumidor. Pueden promover o intervenir en este proceso, el Ministerio Pblico, los Gobiernos Regionales, los Gobiernos Locales, las

Comunidades Campesinas y/o las Comunidades Nativas en cuya jurisdiccin se produjo el dao ambiental o al patrimonio cultural y las asociaciones o instituciones sin fines de lucro que segn la Ley y criterio del Juez, este ltimo por resolucin debidamente motivada, estn legitimadas para ello.

Las Rondas Campesinas que acrediten personera jurdica, tienen el mismo derecho que las Comunidades Campesinas o las Comunidades Nativas en los lugares donde stas no existan o no se hayan apersonado a juicio.

Si se promueven procesos relacionados con la defensa del medio ambiente o de bienes o valores culturales, sin la inter-vencin de los Gobiernos Locales indicados en el prrafo anterior, el Juez deber incorporarlos en calidad de litisconsortes necesarios, aplicndose lo dispuesto en los Artculos 93 a 95.

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de revisarse, sino en los casos de nulidad de cosa juzgada fraudulenta.

As mismo encontramos opiniones segn las cuales, con esta decisin se fortalecer el cimiento para la seguridad jurdica en el pas. Es decir, si las partes celebran de bue-na fe una transaccin, en especial esta lti-ma para poner fin a una diferencia, ya no se podr reabrirlo despus ante la justicia, resolviendo as un tecnicismo del Cdigo Procesal Civil.

Por otro lado tenemos la opinin de aqu-llos que no se encuentran de acuerdo con lo resuelto por la Sala Plena, pues consideran que con ella se ha perdido la oportunidad de emitir un mensaje social trascendente sobre el peligro de contaminacin y las pre-cauciones que deben tomarse al respecto. As mismo, que por tratarse de partes que no se encuentran en igualdad de condicio-nes, pues por un lado tenemos campesinos de condicin humilde, y por otro lado te-nemos a una de las empresas mineras ms importantes del Per, debi brindarse una mayor proteccin a los derechos de la parte dbil, es decir a los campesinos. Esa opinin la encontramos en un informe publicado por el consorcio Justicia Viva(8), en el que sealan que en aras de dar coherencia al or-

denamiento jurdico, efectivamente se debe dar a la transaccin extrajudicial el mismo efecto que la transaccin judicial ya que am-bas tienen el poder de poner fin al proceso instaurado por los derechos transigidos; sin embargo, excepcionalmente, en el caso que dio origen al pleno no se debi amparar la excepcin de transaccin por tratarse de una situacin de desequilibrio social y eco-nmico entre ambas partes. Refieren que si bien existe la libertad de contratar, cuando existe dicho desequilibrio, puede generar que se produzcan abusos y violaciones de los derechos de los ms dbiles tal como suce-di en el presente caso, ya que la salud de los campesinos ha sido gravemente afectada por haber inhalado el mercurio, Por lo tanto, concluyen que en aplicacin del artculo 7 de la constitucin(9) y el artculo V del Titu-lo preliminar del Cdigo Civil(10), se debi reconducir la pretensin planteada, la que pasara de ser una pretensin de indemni-zacin a una de nulidad de acto jurdico y posterior indemnizacin.

Anlisis del caso

El seor Mario Vsquez interpone recur-so de casacin contra la sentencia que declara fundada la excepcin de conclusin del proce-so por transaccin respecto al codemandante

(8) Informe Especial. Primer Pleno Casatorio de la Corte Suprema: Las polmicas transacciones extrajudiciales de la minera

Yanacocha en el caso Choropampa. En : http://www.justiciaviva.org.pe/nuevos/2008/febrero/14-02/informe_pleno.doc(9) Constitucin Poltica del Per Artculo 7.- Todos tienen derecho a la proteccin de su salud, la del medio familiar y la de la comunidad as como el deber

de contribuir a su promocin y defensa. La persona incapacitada para velar por s misma a causa de una deficiencia fsica o mental tiene derecho al respeto de su dignidad y a un rgimen legal de proteccin, atencin, readaptacin y seguridad.

(10) Cdigo Civil Ttulo Preliminar Artculo V.- Es nulo el acto jurdico contrario a las leyes que interesan al orden pblico o a las buenas costumbres.

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menor de edad Yuliio Alexander Gutierrez Pretell, y declara fundada la excepcin de falta de legitimidad para obrar de los demandantes respecto a la indemnizacin por dao ambien-tal. En ese sentido, fundamenta su recurso en la inaplicacin de los artculos 5 y 135 del Cdigo Civil referentes a la irrenunciabilidad de los derechos a la vida, a la integridad fsica, a la libertad, al honor y dems inherentes a la persona humana, los cuales no pueden ser ob-jeto de cesin ni de transaccin porque ni-camente los derechos patrimoniales pueden serlo. Agrega que se han vulnerado las normas que garantizan el derecho a un debido proce-so, en especfico el artculo 446 inciso 10 del Cdigo Procesal Civil, que seala que se pue-de proponer la excepcin de conclusin del proceso por transaccin, slo cuando se trata de una transaccin judicial, pues se requiere la existencia de dos procesos idnticos, uno de los cuales haya sido concluido por transaccin, configurndose as, de acuerdo al artculo 337 del mismo cdigo, cosa juzgada. Por otro lado, referente a la pretensin indemnizatoria, refie-re que por ser los principales afectados por el dao ambiental, tienen la titularidad para re-clamar indemnizacin, pues interpretando el artculo 82 del Cdigo Procesal Civil, se des-prende que no solo les corresponde intervenir a las instituciones all reconocidas, sino que las personas naturales afectadas, tambin gozan de legitimidad para obrar.

Ante ello, la Sala Suprema considera que si bien es cierto, el artculo 453 no reconoce expresamente a la transaccin extrajudicial,

debe drsele el mismo tratamiento que a la transaccin judicial ya que gozan de la mis-ma naturaleza, pues ambas extinguen obli-gaciones mediante concesiones recprocas y hacen perder el inters para obrar, ya sea que se realicen en el poder judicial, como en una conciliacin extrajudicial. En ese sentido, es de la opinin que habindose celebrado una transaccin extrajudicial, no podr iniciarse otro proceso para discutir las mismas preten-siones que ya fueron transigidas.

Sobre la pretensin indemnizatoria por dao ambiental, el Cdigo Procesal Civil recoge la institucin jurdico procesal de-nominada Patrocinio de Intereses Difusos, segn la cual, se le confiere a una serie de instituciones pblicas y asociaciones civiles legalmente constituidas, as como al Minis-terio Pblico, los Gobiernos Regionales, Los Gobiernos Locales, Las Comunida-des Campesinas y/o nativas, la titularidad para reclamar los efectos indemnizatorios del dao ambiental. En tal sentido, nos se evidencia en este caso, vulneracin de nor-ma sobre este punto ya que el artculo 82 del cdigo sustantivo seala taxativamente quines pueden solicitar indemnizacin por dao ambiental.

Por ltimo, la Sala Suprema seala que en las transacciones celebradas no se transi-ge sobre el dao que pudieran haber sufrido los demandantes o sus menores hijos como consecuencia del derrame de mercurio, sino la reparacin del mismo, siendo que la repa-racin del dao es siempre patrimonial.


178 Marzo de 2009

En tal sentido, declara infundado el re-curso de casacin y de conformidad con el artculo 400 del Cdigo Procesal Civil, aplica lo que constituye doctrina jurispru-

dencial vinculante, de acuerdo a lo estable-cido por el Primer Pleno Casatorio Civil celebrado por la Sala Plena de la Corte Su-prema de Justicia.

Casacin N 456-2008 CAJAMARCA. Publicada el 30 de enero del 2009.

En cuanto a la alusin que hacen los accionantes respecto a la sentencia expedida por el Tribunal Constitucional recada en el expediente nmero 0221-1997-AA/TC, donde se menciona que la legitimacin en la defensa de los intereses difusos alcanza tambin a las personas naturales, la sentencia expedida por el Pleno Casatorio precisa en su fundamento nmero 64 que tanto el artculo 26 de la ley 23506, como el artculo 40 del Cdigo Pro-cesal Constitucional, otorgan legitimacin a cualquier persona para interponer demanda de amparo, lo cual debe entenderse que es para efectos de solicitar esa garanta constitucional en defensa de los intereses difusos, pero ello no nos puede llevar a colegir que, as como en el amparo, tambin en la va ordinaria la legitimacin es irrestricta para la defensa de los inte-reses difusos por lo que se debe diferenciar el ejercicio de un proceso de amparo frente a un proceso ordinario, puesto que en uno y otro caso se persiguen fines totalmente diferentes

Casacin N 740-2007 CAJAMARCA. Publicada el 30 de enero del 2009.

el cuestionamiento que se ha hace de tales negocios jurdicos es que se ha transado sobre derechos extramatrimoniales como, por ejemplo el derecho a la salud. De acuerdo a lo dispuesto por el Cdigo Civil vigente, lo que en realidad se trans en el caso sub judice, no es sobre la salud sino sobre los daos que se ocasionaron a la salud como consecuencia de exposicin y manipulacin de del mercurio que sufrieron la accionante y sus menores hijos, al igual como ocurri con otros pobladores del lugar. Los daos extracontractuales pueden ser de orden patrimonial o extramatrimonial, por ello se habla, respecto a los primeros del dao emergente y del lucro cesante, en tanto que con relacin al dao extramatrimonial nos estamos refiriendo al dao a los daos a la persona y el dao moral.

CONCORDANCIAS JURISPRUDENCIALES


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Casacin N 716-2007 CAJAMARCA. Publicada el 30 de enero de 2009

Que los precedentes vinculantes de los Tribunales de Justicia en un Estado Constitucio-nal son aquellas decisiones que si bien resuelven un caso en concreto, a la vez contienen una regla jurdica que ser de observancia obligatoria para el mismo tribunal (precedente vincu-lante horizontal), as como para todos los jueces y tribunales inferiores, en todos aquellos casos que sean sustancialmente iguales (precedente vinculante vertical

Validez Legal de Las Trnsacciones Extrajudiciales 2009

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