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Guía de impactos técnicos detallados Transacciones Versión 2.0 Agosto de 2019

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Guía de impactos técnicos detallados

Transacciones

Versión 2.0

Agosto de 2019

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Contenido

1. Introducción ....................................................................................................................................... 6

2. Información Técnica ........................................................................................................................... 8

2.1. Requisitos mínimos de hardware ..................................................................................................... 8

2.2. Requisitos Mínimos de Software ...................................................................................................... 8

2.3. Conectividad ..................................................................................................................................... 8

3. Operaciones Bursátiles ..................................................................................................................... 10

4. Operaciones OTC y Cambio de Depositante ...................................................................................... 13

4.1. Cambio de Depositante .................................................................................................................. 13

4.2. Operaciones OTC ............................................................................................................................ 14

5. Operaciones de Garantía .................................................................................................................. 16

6. Operaciones de bloqueo y Restricción al dominio ............................................................................ 17

6.1. Operaciones de Bloqueo ................................................................................................................. 17

6.2. Restricción al dominio ..................................................................................................................... 17

7. Detalle Mensajes .............................................................................................................................. 18

7.1. Mensaje sese.020.001.05 – SecuritiesTransactionCancellationRequestV05 .................................. 18

7.1.1. Anexo 11. Estructura y ejemplo del mensaje sese.020.001.05 .............................................. 18

7.2. Mensaje sese.023.001.08 -SecuritiesSettlementTransactionInstructionV08 ................................. 18

7.2.1. Anexo 8. Estructura y ejemplo del mensaje sese.023.001.08 ................................................ 19

7.3. Mensaje sese.024.001.09 -SecuritiesSettlementTransactionStatusAdviceV09 .............................. 19

7.3.1. Anexo 9. Estructura y ejemplo del mensaje sese.024.001.09 ................................................ 20

7.4. Mensaje sese.025.001.08 -SecuritiesSettlementTransactionConfirmationV08 ............................. 20

7.4.1. Anexo 10. Estructura y ejemplo del mensaje sese.025.001.08 .............................................. 20

7.5. Mensaje sese. 027.001.05 – SecuritiesTransactionCancellationRequestStatusAdviceV05 ............ 20

7.5.1. Anexo 12. Estructura y ejemplo del mensaje sese.027.001.05 .............................................. 21

7.6. Mensaje sese.028.001.07 - SecuritiesSettlementTransactionAllegementNotificationV07 ............ 21

7.6.1. Anexo 13. Estructura y ejemplo del mensaje sese.028.001.07 .............................................. 21

7.7. Mensaje sese.029.001.04 - SecuritiesSettlementAllegementRemovalAdviceV04 ......................... 21

7.7.1. Anexo 14. Estructura y ejemplo del mensaje sese.029.001.04 .............................................. 22

7.8. Mensaje semt.013.001.04 - IntraPositionMovementInstruction V03 ............................................ 22

7.8.1. Anexo 15. Estructura y ejemplo del mensaje semt.013.001.04 ............................................. 22

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7.9. Mensaje semt.014.001.05 - IntraPositionMovementStatusAdviceV03 .......................................... 23

7.9.1. Anexo 16. Estructura y ejemplo del mensaje semt.014.001.05 ............................................. 23

7.10. Mensaje semt.015.001.07 - IntraPositionMovementConfirmationV03 ......................................... 23

7.10.1. Anexo 17. Estructura y ejemplo del mensaje semt.015.001.07 ............................................. 24

7.11. Mensaje sese.030.001.08 - SecuritiesSettlementConditionsModificationRequestV08 .................. 24

7.11.1. Anexo 26. Estructura y ejemplo del mensaje sese.030.001.08 .............................................. 24

7.12. Mensaje sese.031.001.08 – SecuritiesSettlementConditionModificationStatusAdvice ................. 24

7.12.1. Anexo 27. Estructura y ejemplo del mensaje sese.031.001.08 .............................................. 25

8. Control de cambios del documento .................................................................................................. 25

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Tablas Tabla 1. Matriz de Relación ................................................................................................................. 7 Tabla 2. Detalles mensaje sese.020.001.05 ...................................................................................... 18 Tabla 3. Detalles mensaje sese.023.001.08 ...................................................................................... 19 Tabla 4. Detalles mensaje sese.024.001.09 ...................................................................................... 19 Tabla 5. Detalles mensaje sese.025.001.08 ...................................................................................... 20 Tabla 6. Detalles mensaje sese.027.001.05 ...................................................................................... 20 Tabla 7. Detalles mensaje sese.028.001.07 ...................................................................................... 21 Tabla 8. Detalles mensaje sese.029.001.04 ...................................................................................... 21 Tabla 9. Detalles mensaje semt.013.001.04 ..................................................................................... 22 Tabla 10. Detalles mensaje semt.014.001.05 ................................................................................... 23 Tabla 11. Detalles mensaje semt.015.001.07 ................................................................................... 23 Tabla 12. Detalle mensaje sese.030.001.08 ...................................................................................... 24 Tabla 13. Detalle mensaje sese.031.001.08 ...................................................................................... 24 Tabla 14. Control de cambios ............................................................................................................ 25

Ilustraciones

Ilustración 1. Diagrama de contexto técnico ...................................................................................... 9 Ilustración 2. Flujo operaciones bursátiles bvc ................................................................................. 10 Ilustración 3. Flujo de modificaciones operaciones bursátiles bvc ................................................... 11 Ilustración 4. Flujo cancelación operaciones bursátiles bvc ............................................................. 11 Ilustración 5. Flujo operaciones bursátiles CRCC .............................................................................. 12 Ilustración 6. Flujo de modificaciones operaciones bursátiles CRCC ................................................ 12 Ilustración 7. Flujo cancelación operaciones bursátiles CRCC .......................................................... 13 Ilustración 8. Flujo proceso operaciones OTC y cambio de depositante .......................................... 14 Ilustración 9. Flujo de modificaciones operaciones OTC .................................................................. 15 Ilustración 10. Flujo cancelación operaciones OTC ........................................................................... 15 Ilustración 11. Flujo de proceso - Garantías por medio de bvc ........................................................ 16 Ilustración 12. Flujo de proceso - Garantías por medio de CRCC...................................................... 16 Ilustración 13. Flujo de proceso - Garantías operaciones OTC ......................................................... 17 Ilustración 14. Flujo operaciones de bloqueo y restricción al dominio ............................................ 18

Lista de Abreviaciones

Abbreviation Description

BOU Back Office User

BP Business Partner

BP ID Business partner Identification

CSD Central Securities Depository

EOD End of Day

ISO International Standards Organization

POA Power of Attorney

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DVP Delivery versus Payment

CCP Central Contrapart Participant (CRCC)

DP Direct Participant

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1. Introducción El presente documento proporciona la especificación de la mensajería ISO 20022 definida para la comunicación con el nuevo sistema core de deceval1. Los mensajes relacionados en este documento corresponden a los procesos asociados al servicio de Transacciones. Para cada uno de los mensajes, encontrara relacionada la siguiente información:

1. Flujos operativos 2. Descripción y estructura del mensaje

3. Ejemplo

En la siguiente matriz se relacionan los mensajes que intervienen en cada uno de los procesos impactados. También se especifica si la funcionalidad que cumple cada mensaje estará disponible por medio de web service2.

1 La información técnica aquí descrita tiene por única finalidad informar a los usuarios los requisitos mínimos que deben cumplir para el correcto funcionamiento de la nueva plataforma core de deceval y para el cumplimiento de las obligaciones del Contrato suscrito entre TCS Solution Center Sucursal Colombia y Deceval S.A. El presente documento fue creado conjuntamente por TCS y deceval y no contiene información de carácter estrictamente confidencial. 2 El alcance del presente documento no contiene el detalle de los web service.

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Tabla 1. Matriz de Relación

Adjunto en la página https://proyectos.bvc.com.co/subcategoriaa/28, encontraran el documento

relacionado con el “Header”, que corresponde al encabezado de los mensajes

PROCESO MENSAJES NOMBRE DEL MENSAJE FUNCIONALIDAD MENSAJE FLUJO DESCRIPCIÓN EJEMPLO DEPOSITANTE ADMINISTRADOR EMISOR CUSTODIO WEB SERVICE

Sese.020.001.05SecuritiesTransactionCancellati

onRequest

Solicitud de cancelación de

transacción

Sese.023.001.08 movimientos en cuentainstrucción de liquidación de

valores

Sese.024.001.09respuesta a movimientos en

cuenta

Respuesta a la instrucción de

liquidación de valores

Sese.025.001.08ejecución a movimientos en

cuenta

Respuesta exitosa a la

instrucción de la liquidación

de valores y efectivo

Sese.027.001.05SecuritiesTransactionCancellati

onRequestStatusAdvice

aviso de cancelación de

transacción

Sese.020.001.05SecuritiesTransactionCancellati

onRequest

Solicitud de cancelación de

transacción

Sese.023.001.08 movimientos en cuentainstrucción de liquidación de

valores

Sese.024.001.09respuesta a movimientos en

cuenta

Respuesta a la instrucción de

liquidación de valores

Sese.025.001.08ejecución a movimientos en

cuenta

Respuesta exitosa a la

instrucción de la liquidación

de valores y efectivo

Sese.027.001.05SecuritiesTransactionCancellati

onRequestStatusAdvice

aviso de cancelación de

transacción

Sese.028.001.07Envio notificación de

operaciones

Notificación de orden de

instrucción de la contraparte

Sese.029.001.04Ejecución a movimientos de

cuenta

semt.013.001.03Solicitud de movimiento de

garantia

solicitud de bloqueo,

liberacion, aplicacion de una

garantia

semt.014.001.03Respuesta a la solicitud del

movimiento de garantia

Indica el estado de la

solicitud de movimiento

semt.015.001.03Respuesta exitosa de los

movimientos

confirmar el movimiento

exitoso de los valores

semt.013.001.03Solicitud de restricción al

dominio / Bloqueo de titulosSolicitud de bloqueo

Semt.014.001.03

Respuesta de solicitud de

restricción al dominio /

Bloqueo de títulos

Respuesta de solicitud de

bloqueo

semt.015.001.03

Confirmación de ejecución de

restricción al dominio /

Bloqueo de títulos

Confirmación de la

realización del bloqueo de

acuerdo a solicitud

Operaciones de

garantia

Restricción al

dominio /

Operaciones de

bloqueo

Operaciones

OTC / Cambio de

Depositante

Operaciones

Bursátiles

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2. Información Técnica A continuación, se presentan las especificaciones técnicas mínimas requeridas por los usuarios para el correcto funcionamiento de la nueva plataforma core de deceval:

2.1. Requisitos mínimos de hardware Para el acceso al nuevo core de deceval (BaNCS - CSD) se requiere las siguientes especificaciones:

● Portátil ● Desktop, con configuración estándar de procesador y memoria que se ofrece actualmente

en el mercado

2.2. Requisitos Mínimos de Software Los siguientes requerimientos de software aplican para todos los equipos:

● Sistema Operativo Windows, Versión 10 o superior ● Navegadores de internet compatibles:

✓ Microsoft Internet Explorer (Versión 11 o superior) ✓ Google Chrome (versión 68 o superior) ✓ Mozilla Firefox (versión 61 o superior)

● Acrobat Reader 2018.011.20063 o superior, o complemento de adobe del navegador internet que se utilice

2.3. Conectividad El acceso al nuevo core de deceval (BaNCS - CSD) se hará a través de internet.

● Se recomienda enlace o canal de internet con capacidad mínima de 10 Mbps o superior. ● Por favor tener en cuenta que la capacidad del canal estará distribuida de acuerdo a la

cantidad de usuarios conectados o utilizando internet a través del mismo canal. Se muestra el diagrama de contexto del nuevo sistema core de deceval.

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Ilustración 1. Diagrama de contexto técnico

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3. Operaciones Bursátiles Las operaciones Bursátiles se refieren a las transacciones que se realizan a través de una bolsa de valores o de sistemas transaccionales. A continuación, se detallan los flujos del proceso de operaciones bursátiles compensadas y liquidadas por bvc: Ilustración 2. Flujo operaciones bursátiles bvc

Fuente: TCS BANCS

Para solicitar modificaciones, el flujo del proceso es:

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Ilustración 3. Flujo de modificaciones operaciones bursátiles bvc

Fuente: TCS BANCS

Para solicitar cancelaciones, el flujo del proceso es: Ilustración 4. Flujo cancelación operaciones bursátiles bvc

Fuente: TCS BANCS

A continuación, se detallan los flujos del proceso de operaciones bursátiles compensadas y liquidadas por la CRCC:

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Ilustración 5. Flujo operaciones bursátiles CRCC

Fuente: TCS BANCS

Para solicitar modificaciones, el flujo del proceso es: Ilustración 6. Flujo de modificaciones operaciones bursátiles CRCC

Fuente: TCS BANCS

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Para solicitar cancelaciones, el flujo del proceso es: Ilustración 7. Flujo cancelación operaciones bursátiles CRCC

Fuente: TCS BANCS

4. Operaciones OTC y Cambio de Depositante

4.1. Cambio de Depositante Las operaciones de cambio de depositante tienen varios propósitos entre ellos:

El inversionista cuando decide cambiar de administrador en la gestión del portafolio, para ello el depositante origen trasladara los valores a otro depositante designado por el inversionista, esta operación se realizaría libre de pago por la funcionalidad Intra, el sistema solo trasladara saldos disponibles.

En la posición propia cuando los depositantes deciden que otro intermediario realice la compra y venta de sus valores, para ello los depositantes pueden decir utilizar las operaciones como libres de pago o DVP, las operaciones libres de pago se registran por la funcionalidad Intra y las operaciones DVP serán registrados por la funcionalidad OTC propósito Cambio depositante, el sistema solo trasladara saldos disponibles.

En las instrucciones que vienen de inversionistas (fondos) extranjeros, para ellos los depositantes recibirán las instrucciones de sus clientes vía mensajes, las operaciones serán registradas por la funcionalidad OTC propósito Cambio Depositante, las instrucciones podrán ser libre de pago OTC, el sistema solo trasladara saldos disponibles.

En las instrucciones de Custodio exclusivo para el manejo de los FICs se creará la relación entre el depositante administrador del FICs y custodio, una vez confirmada la relación se realizara el cambio depositante de todo el portafolio, esta operación será libre de pago, el sistema trasladara todos los valores con saldos disponibles, así como los saldos bloqueados y las operaciones que estén vigentes (repo, préstamos de valores y simultáneas), el sistema no trasladara saldo que estén en tránsito.

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4.2. Operaciones OTC Se entiende por “mercado mostrador” aquél que se desarrolla fuera de los sistemas de negociación de valores. Los intermediarios de valores están obligados a registrar todas las operaciones realizadas en el mercado mostrador en un sistema de registro de operaciones sobre valores autorizado por la Superintendencia Financiera de Colombia. Dicho organismo impartirá las instrucciones relativas al tiempo máximo, forma y condiciones en las cuales se deberá efectuar el registro. (7.4.1.1.1. y 7.4.1.1.6. del Decreto 2555 de 2010.)

A continuación, se detallan los flujos del proceso para operaciones OTC y cambios de depositante:

Ilustración 8. Flujo proceso operaciones OTC y cambio de depositante

Fuente: TCS BANCS

Para solicitar modificaciones, el flujo del proceso es:

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Ilustración 9. Flujo de modificaciones operaciones OTC

Fuente: TCS BANCS

El flujo del proceso de cancelación es:

Ilustración 10. Flujo cancelación operaciones OTC

Fuente: TCS BANCS

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5. Operaciones de Garantía Los valores bloqueados como garantía de operaciones en el sistema de compensación y liquidación que administra la sociedad, sean propias o de un tercero, que estén destinadas al cumplimiento de la liquidación de valores efectuada por dicho sistema, se encuentran protegidas en los términos dispuestos por los artículos 10 y 11 de la ley 964 de 2005, a partir del momento de su constitución, incremento o sustitución hasta tanto se cumplan las obligaciones de las operaciones garantizadas.

Ilustración 11. Flujo de proceso - Garantías por medio de bvc

Fuente: TCS BANCS

Ilustración 12. Flujo de proceso - Garantías por medio de CRCC

Fuente: TCS BANCS

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Ilustración 13. Flujo de proceso - Garantías operaciones OTC

Fuente: TCS BANCS

6. Operaciones de bloqueo y Restricción al dominio

6.1. Operaciones de Bloqueo En desarrollo del principio de rogación, deceval procederá a realizar la afectación por un monto establecido sobre el saldo disponible de valores en cuentas de depósito de valores en posición propia o de terceros. Este bloqueo especificará el motivo por el cual se restringe la movilidad de los valores.

6.2. Restricción al dominio deceval dentro de las funciones correspondientes de un depósito de valores es registrar los gravámenes originados por la autoridad competente o los generados por voluntad del tenedor de los mismos como es la prenda, el usufructo, la nuda propiedad y la anticresis; por tal motivo ha desarrollado dentro del aplicativo de TCS BaNCS la opción para registrar este tipo de operaciones utilizando la misma metodología de anotación en cuenta que actualmente opera en el sistema. Para los dos procesos mencionados anteriormente, el flujo de mensajes es el siguiente:

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Ilustración 14. Flujo operaciones de bloqueo y restricción al dominio

Fuente: TCS BANCS

7. Detalle Mensajes

7.1. Mensaje sese.020.001.05 – SecuritiesTransactionCancellationRequestV05

Tabla 2. Detalles mensaje sese.020.001.05

Message Details

ISO Message Name SecuritiesTransactionCancellationRequestV05

ISO Message Code sese.020.001.05

Source Deceval, CCP & Direct Participants system Foreign CSD, Global Custodian

Destination Deceval CSD

Trigger Cancellation from source

Request Message NA

Response Message sese.027.001.03-SecuritiesTransactionCancellationRequestStatusAdviceV03

Input / Output Input

Frequency Ad-Hoc

Business Usage Request for cancellation of Settlement Instruction

Fuente: TCS BANCS

7.1.1. Anexo 11. Estructura y ejemplo del mensaje sese.020.001.05

7.2. Mensaje sese.023.001.08 -SecuritiesSettlementTransactionInstructionV08

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Tabla 3. Detalles mensaje sese.023.001.08

Message Details

ISO Message Name SecuritiesSettlementTransactionInstructionV08

ISO Message Code sese.023.001.08

Source CRCC, bvc, Direct Participants, Central Bank, Foreign CSD and Global custodian.

Destination Deceval

Trigger User/System Event – Initiating Trade & Settlement

Request Message NA

Response Message sese.024.001.09 -> Acknowledgement message sese.025.001.08 -> Confirmation of settlement

Input / Output Input Input : Settlement instruction creation request from the Depository Participant

Frequency Ad-Hoc

Business Usage

Send settlement Instruction by any participants to Deceval. All settlement viz. CCP transactions and OTC transactions, Pledge, Repo, Distribution of Issuance, initiated in participant system is received as instructions into Deceval CSD system and also cross border transactions initiated from foreign CSD and Global custodian

Fuente: TCS BANCS

7.2.1. Anexo 8. Estructura y ejemplo del mensaje sese.023.001.08

7.3. Mensaje sese.024.001.09 -SecuritiesSettlementTransactionStatusAdviceV09

Tabla 4. Detalles mensaje sese.024.001.09

Message Details

ISO Message Name SecuritiesSettlementTransactionStatusAdviceV09

ISO Message Code sese.024.001.09

Source Deceval CSD

Destination Deceval, CCP & Direct Participants system Foreign CSD, Global Custodian

Trigger Receipt of securities settlement transaction instructions for domestic settlement

Request Message sese.023.001.08

Response Message NA

Input / Output Output Output : Status notifications for all settlement instructions to the participants and also as a response for the modification instruction

Frequency Ad-Hoc

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Business Usage Status Notification for Securities Settlement Transaction Instruction

Fuente: TCS BANCS

7.3.1. Anexo 9. Estructura y ejemplo del mensaje sese.024.001.09

7.4. Mensaje sese.025.001.08 -SecuritiesSettlementTransactionConfirmationV08

Tabla 5. Detalles mensaje sese.025.001.08

Message Details

ISO Message Name SecuritiesSettlementTransactionConfirmationV08

ISO Message Code sese.025.001.08

Source Deceval CSD

Destination CCP, BVC, Direct Participants, Foreign CSD & Custodians

Trigger Settlement of securities settlement transaction instructions

Request Message sese.023.001.08

Response Message NA

Input / Output Output

Frequency Ad-Hoc

Business Usage Settlement response for all settlement

Fuente: TCS BANCS

7.4.1. Anexo 10. Estructura y ejemplo del mensaje sese.025.001.08

7.5. Mensaje sese. 027.001.05 – SecuritiesTransactionCancellationRequestStatusAdviceV05

Tabla 6. Detalles mensaje sese.027.001.05

Message Details

ISO Message Name SecuritiesTransactionCancellationRequestStatusAdviceV05

ISO Message Code sese.027.001.05

Source DECEVAL CSD

Destination DECEVAL CCP, Direct Participants, Custodians

Trigger Processing of Cancellation Request

Request Message sese.020.001.05 SecuritiesTransactionCancellationRequestV05

Response Message NA

Input / Output Output

Frequency Ad-Hoc

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Business Usage This message is sent after processing the securities cancellation request from the participants

Fuente: TCS BANCS

7.5.1. Anexo 12. Estructura y ejemplo del mensaje sese.027.001.05

7.6. Mensaje sese.028.001.07 - SecuritiesSettlementTransactionAllegementNotificationV07

Tabla 7. Detalles mensaje sese.028.001.07

Message Details

ISO Message Name SecuritiesSettlementTransactionAllegementNotificationV07

ISO Message Code sese.028.001.07

Source DECEVAL CSD

Destination Direct Participants, Custodians

Trigger System trigger. System will send the allegement message to the custodians when 1) System does not receive a securities settlement instruction after “n” days 2) The consideration amount does not match with the counterparty

instruction

Request Message NA

Response Message There is no direct response. However the custodians send sese.023.001.08 - SecuritiesSettlementTransactionInstructionV08 when allegement notification is sent to them

Input / Output Output

Frequency Ad-Hoc

Business Usage To notify the custodian to send the securities settlement instruction or to correct the consideration amount and send a new instruction. Allegement message is sent for OTC, DvD & REPO transactions

Fuente: TCS BANCS

7.6.1. Anexo 13. Estructura y ejemplo del mensaje sese.028.001.07

7.7. Mensaje sese.029.001.04 - SecuritiesSettlementAllegementRemovalAdviceV04

Tabla 8. Detalles mensaje sese.029.001.04

Message Details

ISO Message Name SecuritiesSettlementAllegementRemovalAdviceV04

ISO Message Code sese.029.001.04

Source DECEVAL CSD

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Destination Direct Participants, Custodians

Trigger Receipt of Securities Settlement Instruction

Request Message NA

Response Message NA

Input / Output Output

Frequency Ad-Hoc

Business Usage This message is used to cancel the allegement instruction (sese.028.001.07) that was sent previously. This message is sent to the custodians when the CSD had received the securities settlement instruction from the custodians before the allegement message had reached them Allegement removal message is sent for OTC & REPO Transactions

Fuente: TCS BANCS

7.7.1. Anexo 14. Estructura y ejemplo del mensaje sese.029.001.04

7.8. Mensaje semt.013.001.04 - IntraPositionMovementInstruction V03

Tabla 9. Detalles mensaje semt.013.001.04

Message Details

ISO Message Name IntraPositionMovementInstruction V03

ISO Message Code semt.013.001.04

Source ● CSDP (Direct Participant, Exchange, CCP)

Destination ● TCS BaNCS MI

Trigger Blocking request / Blocking cancellation request from the Depository Participant

Request Message NA

Response Message semt.014.001.05

Input / Output Input

Frequency Ad-hoc

Business Usage It can be sent by CSDP (Direct Participant, Exchange, CCP)to TCS BaNCS MI

Fuente: TCS BANCS

7.8.1. Anexo 15. Estructura y ejemplo del mensaje semt.013.001.04

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7.9. Mensaje semt.014.001.05 - IntraPositionMovementStatusAdviceV03

Tabla 10. Detalles mensaje semt.014.001.05

Message Details

ISO Message Name IntraPositionMovementStatusAdviceV03

ISO Message Code semt.014.001.05

Source ● TCS BaNCS MI

Destination ● CSDP (Direct Participant, Exchange, CCP)

Trigger On receiving intra position movement instruction

Request Message semt.013.001.04

Response Message NA

Input / Output Output

Frequency Ad-hoc

Business Usage It can be sent by TCS BaNCS MI to CSDP (Direct Participant, Exchange, CCP) It is sent as status advice for intra position movement instruction received at CSD, where TCS BaNCS MI is the CSD.

Fuente: TCS BANCS

7.9.1. Anexo 16. Estructura y ejemplo del mensaje semt.014.001.05

7.10. Mensaje semt.015.001.07 - IntraPositionMovementConfirmationV03

Tabla 11. Detalles mensaje semt.015.001.07

Message Details

ISO Message Name IntraPositionMovementConfirmationV03

ISO Message Code semt.015.001.07

Source ● TCS BaNCS MI

Destination CSDP (Direct Participant, Exchange, CCP)

Trigger On confirmation of intra position movement instruction

Request Message semt.013.001.04

Response Message NA

Input / Output Output

Frequency Ad-hoc

Business Usage It can be sent by TCS BaNCS MI to CSDP (Direct Participant, Exchange, CCP) It is sent as confirmation message for intra position movement instruction received by CSD.

Fuente: TCS BANCS

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7.10.1. Anexo 17. Estructura y ejemplo del mensaje semt.015.001.07

7.11. Mensaje sese.030.001.08 - SecuritiesSettlementConditionsModificationRequestV08

Tabla 12. Detalle mensaje sese.030.001.08

Message Details

ISO Message Name SecuritiesSettlementConditionsModificationRequestV08

ISO Message Code sese.030.001.08

Source CRCC, bvc, Direct Participants, Central Bank, Foreign CSD and Global custodian.

Destination Deceval

Trigger Direct Participant, Exchange and CCP

Request Message NA

Response Message sese.031.001.08 -> Cancellation Status Advice sese.024.001.09 -> Acknowledgement message for Modification

Input / Output Input Input : Settlement instruction creation request from the Depository Participant

Frequency Ad-Hoc

Business Usage It is sent as amendment request by participants to TCS BaNCS MI.

Fuente: TCS BANCS

7.11.1. Anexo 26. Estructura y ejemplo del mensaje sese.030.001.08

7.12. Mensaje sese.031.001.08 – SecuritiesSettlementConditionModificationStatusAdvice

Tabla 13. Detalle mensaje sese.031.001.08

Message Details

ISO Message Name SecuritiesSettlementConditionModificationStatusAdviceV08

ISO Message Code sese.031.001.08

Source Deceval CSD

Destination Deceval, CCP & Direct Participants system

Trigger Receipt of securities settlement transaction instructions for domestic settlement

Request Message sese.030.001.08

Response Message NA

Input / Output

Output

Output : Status notifications for all settlement instructions to the participants and also as a response for the modification instruction

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Frequency Ad-Hoc

Business Usage Status Notification for Securities Settlement Transaction Instruction

Fuente: TCS BANCS

7.12.1. Anexo 27. Estructura y ejemplo del mensaje sese.031.001.08

8. Control de cambios del documento Tabla 14. Control de cambios

Versión Fecha Observaciones

1.0 17 de abril del 2019 Publicación Original

2.0 20 de agosto del 2019

1. Se modifica el numeral 3 “Operaciones Bursátiles” incluyendo “Flujo de modificaciones operaciones bursátiles bvc” y “Flujo de modificaciones operaciones bursátiles CRCC”

2. Se modifica el numeral 4.2 incluyendo “Flujo de modificaciones operaciones OTC”

3. Se incluyen secciones 7.11 y 7.12

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La información aquí contenida es preliminar a la implementación del proyecto, por lo cual puede ser actualizada, eliminada o modificada de cualquier manera por posteriores presentaciones, reportes y/o cualquier comunicación realizada por bvc y deceval

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