Version Final Manual Para El Desarrollo Del Plan de Investigacion 2013

7/25/2019 Version Final Manual Para El Desarrollo Del Plan de Investigacion 2013

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Manual para eldesarrollo

del Plan deInvestigacin


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NDICE

INTRODUCCIN

I.- MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL DEL PLAN DE INVESTIGACIN1.1. Finalidad de la investigacin del delito1.2. El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin1.3. Rol del Ministerio Pblico y de la Polic a !acional en la investigacin del delito1.". #a investigacin co$o %copio de docu$entos &s. co$o recopilacin de in'or$acin(1.). #a investigacin un proceso din*$ico

II.- EL PLAN DE INVESTIGACIN Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD2.1. +usti'icacin del Plan de Investigacin2.2. El Plan de Investigacin aplicado a la investigacin del delito

2.2.1. El e,uipo de traba-o2.2.2.#a planeacin de la investigacin2.2.3.#a investigacin del delito

2.2.3.1. El ciclo de la investigacin del delito2.2.3.2. #a noticia cri$inal e inicio del ciclo de la investigacin2.2.3.3. estin de casos2.2.3.". /riterio de 0electividad del Ministerio Pblico

III.- DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN3.1. u es el Plan de Investigacin43.2. /aracter sticas del Plan de Investigacin

3.3. #as Fases del ciclo de investigacin son las siguientes3.3.1.%ctividades previas 3.3.2.%ctividades propias3.3.3. %ctividades posteriores

IV.- TEORA DEL CASO".1. Ele$entos de la 5eor a Del /aso

".1.1.5eor a F*ctica".1.2.5eor a +ur dica".1.3.5eor a Probatoria

".2. 6tilidad de la teor a del caso

V.- FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACIN

VI.- ELABORACIN Y DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN

7.1. El cdigo nico de carpeta 'iscal7.2. El cdigo nico de e8pediente -udicial7.3. Datos del caso7.". E,uipo de traba-o7.). 9ec:os penal$ente relevantes7.7. 9iptesis7.;. . & cti$as


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7.1?. 5eor a del caso7.11. 0alidas alternativas7.12. Etapa inter$edia7.13. +uicio7.1". /ontrol de la e-ecucin de la pena

CASOS PRCTICOS

ANEXOS


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INTRODUCCIN

#a re'or$a procesal penal en nuestro pa s iniciada el ?1 -ulio del 2??7@ en eldistrito -udicial de 9uaura e i$ple$entada en $*s del cincuenta por ciento del pa s a la'ec:a@ adopt el $odelo acusatorio@ el cual signi'ic un ca$bio radical en el siste$a procesalpenal peruano@ caracteriAado por la de'inicin de los roles de los su-etos procesales y de$*sintervinientes en el proceso.

El Ministerio Pblico en su condicin de titular de la accin penal@ asu$e laconduccin de la investigacin desde su inicio. Por su parte la Polic a !acional encu$pli$iento de su 'inalidad de prevenir@ investigar y co$batir la delincuencia@ practica lainvestigacin $aterial del delito@ a 'in de esclarecer los :ec:os@ individualiAar al autor oautores y recabar los ele$entos $ateriales probatorios. En tal sentido@ los 'iscales y polic asest*n obligados a establecer estrec:as relaciones de traba-o basadas en el respeto y lacon'ianAa $utua@ en pro de alcanAar un traba-o en e,uipo.

Es por ello@ ,ue el Ministerio Pblico y la Polic a !acional del Per@ en untraba-o con-unto@ :an elaborado elManual para el desarrollo del Plan de Investigacin @cuyo ob-etivo es a'ianAar la Re'or$a Procesal Penal@ en 'iel cu$pli$iento de las 'unciones,ue reconoce nuestra /onstitucin Pol tica a a$bas instituciones. El presente Manual@per$itir* a su veA@ una $e-or coordinacin sin rgica entre a$bas instituciones@ en aras deobtener $e-ores resultados ,ue posibilitar*n 'inal$ente una -usticia $*s e'iciente.

Respecto al rol de la de'ensa@ este siste$a acusatorio innova el principio de igualdad

de ar$as con el Ministerio Pblico@ sin per-uicio de rea'ir$ar el patrocinio legalde losintereses del i$putado y respeto de sus garant as y derec:os. El rol del -ueA se

circunscribe al control de los derec:os@ garant as y principios constitucionales@ dentrode los cuales pode$os seBalar el control de plaAo@ resolver las tutelas de derec:o@decidir los re,ueri$ientos de las $edidas de coercin personales y reales@ lassalidas alternativas@ control de acusacin@ sobresei$iento y el -uicio oral.

#os Fiscales y Polic as en 'uncin de investigacin@ dentro del nuevo proceso penal@ deber*ntener en cuenta la de'inicin de roles seBalados@ as co$o los principios a la 0upre$ac a/onstitucional@ #egalidad@ Independencia y el Debido Proceso.


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El CManual para el desarrollo del Plan de Investigacin @ surge co$o una respuesta a las

necesidades de Fiscales y Polic as para una $e-or aplicacin del $odelo acusatorio@ basadoen el traba-o en e,uipo@ aplicando una $etodolog a siste$atiAada e identi'icando losele$entos probatorios de trascendental i$portancia para un adecuado desarrollo de lainvestigacin del delito.

0u i$portancia consiste en proporcionar una $e-or orientacin y organiAacin del traba-o@ atrav s de la utiliAacin de 'or$atos estandariAados@ as co$o utiliAar el desarrollo ordenadode los ob-etivos espec 'icos de la investigacin a 'in de identi'icar los actos urgentes@ laidenti'icacin e individualiAacin de los responsables@ el an*lisis de la estructura del delito@en el aspecto '*ctico@ -ur dico y probatorio as co$o la construccin de la teor a probatoria,ue deter$inar* la e8istencia del delito co$o la responsabilidad de los i$putados .

El Manual co$prende la construccin $etodolgica de la investigacin del delito@ de'iniendoel $arco conceptual y legal del plan de investigacin@ as co$o su desarrollo@ en el cual sedescriben los 'ines@ ob-etivos@ organiAacin@ las actividades propias de investigacin@ la'or$ulacin de las :iptesis para concluir con la elaboracin de la teor a del caso@ad-unt*ndose 'or$atos donde se detallan los datos del caso@ los e,uipos de traba-o@ los:ec:os relevantes@ las :iptesis de traba-o@ la estructura -ur dica del delito@ los ele$entos deconviccin@ la utilidad probatoria y las actividades pendientes de realiAar.

#os 'or$atos ta$bi n precisan la identi'icacin de las $edidas cautelares@ los datos de lasv cti$as y testigos@ la estructura de la teor a del caso@ las salidas alternativas@ la etapainter$edia@ el -uicio y 'inal$ente un registro respecto a los planes operativos de la Polic a!acional del Per.

Estos 'or$atos per$iten registrar la in'or$acin de $anera ordenada y evaluar la estructura -ur dica del delito co$par*ndola con los ele$entos de conviccin y con la utilidad probatoria@a 'in de deter$inar las tareas pendientes relacionadas a las diligencias y actividades ,ue senecesitan concretar en un traba-o con-unto entre el Ministerio Pblico y la Polic a !acionaldel Per asi$is$o@ per$ite la identi'icacin de los responsables en el traba-o en e,uipo y elcu$pli$iento de los plaAos para las diligencias.

El $anual per$itir* la co$prensin y $ane-o de la $etodolog a del plan de investigacin@

consider*ndose co$o una :erra$ienta de traba-o indispensable para el cu$pli$iento de las'unciones de la investigacin del delito.


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/onsiderando la realidad delictiva de las distintas Aonas del Per se podr*n elaborar planes

de investigacin espec 'icos@ traba-ados de $anera con-unta entre el Ministerio Pblico y laPolic a !acional del Per@ ,ue se en$ar,uen dentro de los linea$ientos generales delpresente $anual.


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MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN

MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL DEL PLAN DE INVESTIGACIN

#a consolidacin del Estado de Derec:o@ la de'ensa de los derec:os 'unda$entales y lare'or$a procesal penal en nuestro pa s@ :an generado la necesidad de abordar nuevas'or$as de investigacin y persecucin del delito a trav s de una intensa articulacin entre elMinisterio Pblico y la Polic a !acional@ instituciones ,ue tienen 'unciones co$ple$entariasen la investigacin del delito.

Pode$os observar ,ue la distribucin de 'unciones@ atribuciones y siste$as de control@ ,uecorresponden a los diversos organis$os del Estado@ cada veA se encuentran $*sintegradas.

#a /onstitucin establece co$o 'inalidad de la Polic a !acional prevenir@ investigar yco$batir la delincuencia 1 y por otro lado precisa co$o atribucin del Ministerio Pblico@ laconduccin de la investigacin desde su inicio.2

En este entendido@ el Ministerio Pblico y la Polic a !acional traba-ar*n de $aneracoordinada@ en e,uipo@ en la investigacin de los delitos@ para e-ercitar e'icaA$ente la accinpenal.

El propsito de este $anual es contar con una $etodolog a teniendo en cuenta lae8periencia nacional e internacionalG ,ue per$ita a 'iscales y polic as ,ue la investigacindel delito se realice de $anera t cnica y cient 'ica@ sin per-uicio ,ue la P!P realice susplanes operativos en la investigacin del delito@ con conoci$iento previo al Fiscal.

> C'NS(I(&CI'N P',I(IC* D$, P$+& D$ 6778*rt c9lo 6::.; Finalidad de la Polic a NacionalLa olic-a 6acional tiene por finalidad fundamental 'aranti%ar, mantener 3 resta lecer el orden interno7 resta protecci1n 3 a3uda

a las personas 3 a la comunidad7 5aranti%a el cumplimiento de las le3es 3 la se'uridad del patrimonio p4 lico 3 del privado7 Pre=@7: Atri uciones del Ministerio 4 lico &orresponde al Ministerio 4 lico>7 BCD

E7 &onducir desde su inicio la investi'aci1n del delito7 &on tal prop1sito, la olic-a 6acional est o li'ada a cumplirlos mandatos del Ministerio 4 lico en e l m ito de su funci1n7=7 BCD


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1. El Man,al a*a !l D!#a**(ll( !l Plan ! In"!#$i%a&i'n

El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin encuentra su sustento -ur dico en lo

establecido por el inciso " del art culo 7)H del /digo Procesal Penal 3 ,ue precepta ,ue esel 'iscal ,uien decide la estrategia de investigacin adecuada al caso.

6n plan de investigacin es una :erra$ienta de traba-o para 'iscales y polic as ,ue per$itee-ecutar y evaluar la investigacin del delito@ segn una progra$acin preestablecida deob-etivos y actividades@ lo ,ue asegura transparencia@ e'iciencia@ responsabilidad y e'icacia.

0e trata de aplicar una t cnica para el an*lisis de la estructura del tipo penal@ con el 'in de

obtener los ele$entos $ateriales probatorios pertinentes@ conducentes y@ sobre todo@ tiles ala investigacin del delito.

Partiendo de la 'or$ulacin de :iptesis se deter$inar*n los ob-etivos de la investigacin yveri'icadas ,ue sean@ se podr* elaborar una teor a del caso.

El Plan de Investigacin propicia el traba-o en e,uipo@ per$ite visualiAar el desarrollo de lainvestigacin@ lo ,ue se encuentra pendiente de realiAar@ el registro :istrico@ el control degestin@ deter$inar los rea-ustes ,ue sean necesarios@ para la preparacin del -uicio. o elre,ueri$iento de sobresei$iento.

R(l !l Mini#$!*i( P23li&( 4 ! la P(li&5a Na&i(nal !n la in"!#$i%a&i'n !l !li$(

!uestro siste$a -ur dico :a establecido ,ue tanto el Ministerio Pblico@ en su condicin detitular del e-ercicio de la accin penal@ co$o la Polic a !acional en cu$pli$iento de su'inalidad de prevenir@ investigar y co$batir la delincuencia@ participan en la investigacin deldelito. En tal sentido@ obliga a establecer estrec:as relaciones de traba-o basadas en elrespeto y la con'ianAa $utua@ lo ,ue conlleva a un traba-o en e,uipo.

Decreto ,e!islati


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#a /onstitucin asigna al Ministerio Pblico el rol de conductor de la investigacin y precisa,ue la Polic a !acional se encuentra obligada a cu$plir los $andatos de dic:a institucin enel *$bito de su 'uncin.

Esta de'inicin de roles debe ser entendida co$o una relacin t cnica pro'esional de a$basinstituciones es decir@ ,ue 'iscales y polic as deben traba-ar en e,uipo en la luc:a contra ladelincuencia.

#o ,ue signi'ica ,ue deben integrarse y co$pro$eterse en la de'inicin y e-ecucin de laestrategia de investigacin ". Para ello el 'iscal@ en su labor de conduccin de lainvestigacin@ debe $antener una coordinacin per$anente con la polic a@ por cuanto es eltitular del e-ercicio pblico de la accin penal en los delitos y tiene el deber de la carga de laprueba@ con'or$e lo prev el inciso 1H@ del art culo I& del 5 tulo Preli$inar del nuevo /digoProcesal Penal@ concordado con el inciso 2H del $is$o art culo es decir@ respecto a laconduccin y control -ur dico de los actos de investigacin ,ue realiAa el Fiscal a la Polic a

!acional ) . Es decir la conduccin del 'iscal no conlleva a una relacin -er*r,uica con lapolic a@ sin e$bargo@ los 'uncionarios de a$bas instituciones deben cu$plir sus 'unciones,ue la /onstitucin y la ley les asigna.

E #ecreto Le'islativo @=H &1di'o rocesal enal Art-culo GH7 Funci1n de investi'aci1n de la olic-a

>7 BCD?7 Los polic-as /ue realicen funciones de investi'aci1n estn o li'ados a apo3ar al Ministerio

4 lico para llevar a ca o la Investi'aci1n reparatoria7= Art-culo IV7 Titular de la acci1n penal

>7 !l Ministerio 4 lico es titular del ejercicio p4 lico de la acci1n penal en los delitos 3 tiene elde er de la car'a de la prue a7 Asume la conducci1n de la investi'aci1n desde su inicio7

?7 C&on esta finalidad conduce 3 controla jur-dicamente los actos de investi'aci1n /ue reali%a laolic-a 6acional7


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Por otro lado@ el 'iscal debe asu$ir un co$pro$iso con la investigacin@ de $anera tal ,uesu labor no sea slo de escritorio@ sino ,ue debe intervenir o delegar los actos de

investigacin durante la recopilacin de los ele$entos de conviccin@ realiAar los actos deinvestigacin urgentes y necesarios con la Polic a !acional es $*s@ esta participacin es la$e-or garant a para ,ue@ en caso de propiciarse una acusacin conoAca lo su'iciente delcaso para sustentarla en la audiencia.

#a coordinacin entre el Ministerio Pblico y la Polic a no ter$ina con la investigacinpuesto ,ue ta$bi n para la etapa del -uicio se re,uiere la plani'icacin y participacin activadel e,uipo de traba-o 'iscal@ polic aG incluso@ los $ie$bros de la polic a son los principales

testigos en la audiencia del -uicio oral. De all la i$portancia del traba-o en e,uipo y elrespeto por la 'uncin ,ue tanto el Ministerio Pblico co$o la Polic a !acional realiAan en lainvestigacin del delito y el posterior -uAga$iento.

La in"!#$i%a&i'n &(6( A&( i( ! (&,6!n$(# V#. &(6( *!&( ila&i'n ! in/(*6a&i'n7

#os actos de investigacin@ en el $odelo anterior@ :an generado la acu$ulacin dedocu$entos@ ,ue en $uc:as ocasiones no eran tiles@ pertinentes ni conducentes@ paracu$plir con el ob-etivo de la investigacin.

#a investigacin del delito en el nuevo $odelo procesal penal@ debe estar orientada a laveri'icacin de las :iptesis pre establecidas de :ec:o el e8pediente o la carpeta 'iscal debeservir para registrar de $anera ob-etiva@ slo la in'or$acin til@ pertinente y conducentepara el caso.

La in"!#$i%a&i'n ,n *(&!#( in86i&(

#a investigacin puede iniciarse a partir de la intervencin de la polic a en un :ec:o'lagrante@ $ediante una denuncia de parte ante el Ministerio Pblico o ante la Polic a!acional o de o'icio por el Ministerio Pblico o la Polic a !acional cuando llega a suconoci$iento la co$isin de un delito de persecucin pblica. Desde el $o$ento inicial derecepcin de la noticia cri$inal :asta la deter$inacin del Fiscal por el arc:ivo o la'or$ulacin de la acusacin@ la investigacin contiene una serie de etapas su-etas a plaAos yal control de las partes.


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En este sentido@ la investigacin es un proceso din*$ico ,ue se inicia@ con las diligenciaspreli$inares realiAadas por la Polic a !acional o dispuestas por el 'iscal@ a 'in de deter$inar si :an tenido lugar los :ec:os@ su relevancia penal e individualiAar a las personas

involucradas en el :ec:o 7.

/onocida la noticia cri$inal y establecida la necesidad de realiAar actos de investigacinestare$os en condiciones de elaborar nuestro Plan de Investigacin. ;

/on el Plan de Investigacin podre$os de'inir( :iptesis de traba-o@ /$o voy ade$ostrarlas4@ cu*les son los ele$entos de conviccin necesarios4 'i-ar las prioridadesde la investigacin@ establecer los plaAos@ conocer ,ui nes son los responsables de realiAar

las tareas traAadas por el e,uipo@ identi'icar ,u recursos se re,uieren y con cu*les secuenta@ evaluar los logros ,ue se van obteniendo y de'inir la teor a del caso.

. EL PLAN DE INVESTIGACIN Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD

.1. 9,#$i/i&a&i'n !l Plan ! In"!#$i%a&i'n

#os continuos avances en la ad$inistracin de -usticia y especial$ente la vigencia del nuevo/digo Procesal Penal en nuestro pa s@ e8igen un ca$bio en la 'or$a de pensar y deactuar de los operadores de -usticia y principal$ente de 'iscales e integrantes de la Polic a!acional del Per en cuanto a la investigacin del delito.

%s la desaparicin de la instruccin 'or$al del -ueA y la sustitucin por una investigacinconducida por el 'iscal@: no slo 'ortalece la oralidad@ con todas sus consecuenciasin$ediacin@ contradictorio@ concentracin@ valoracin ob-etiva de la pruebaG@ sino ,ue'ortalece la din*$ica $is$a del proceso@ el aspecto adversarial y su e'ectividad para buscar una solucin real al con'licto :u$ano ,ue lo provoca y lo nutre por ende el 'uncionarioinvestigador debe contar con nuevos instru$entos y :erra$ientas ,ue 'aciliten su labor.

5odo ello :ace necesario una $uy bien plani'icada pol tica de persecucin penal en todas ycada una de las $aterias de su co$petencia@ la cual debe ser 'le8ible@ revisable y

G #ecreto Le'islativo 6J7 @=H &1di'o rocesal enal Art-culo < : #ili'encias reliminares7H !l pla%o le'al de la investi'aci1n preliminar es de ?< d-as Binciso ?do7 Art-culo EJ nuevo & D; pero, se puede fijar un pla%o ma3or,dependiendo de las caracter-sticas, complejidad 3 circunstancias de los )ec)os, motivando esta decisi1n7 Vencido el pla%o, el fiscal evaluarlos resultados de la investi'aci1n, para determinar si arc)iva o formali%a la investi'aci1n preparatoria7

K %rt. I& del t tulo preli$inar del /digo Procesal Penal J Decreto #egislativo >);.


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trans'or$able con'or$e e8i-an las necesidades@ sin descuidar los valores y sentir de laco$unidad.

!o es posible pretender ,ue cada 'iscal@ en cual,uier lugar del territorio nacional@ adopte lapol tica ,ue segn su criterio sea la $*s adecuada 'rente a cierto tipo de delito@ sino ,ue:aya una concreta pol tica de persecucin penal ,ue de ninguna $anera deber* ser de'initiva e in$utable@ debiendo tender a trans'or$arse y adecuarse a los ca$bios yrealidad social. Es decir@ una adecuada plani'icacin sobre las 'or$as de operar@ lasposiciones a asu$ir@ las estrategias@ las alianAas y los acuerdos ,ue puede adoptar el 'iscaldurante el desarrollo de todo el proceso penal.

. . El Plan ! In"!#$i%a&i'n a li&a ( a la in"!#$i%a&i'n !l !li$(

Para obtener el $ayor n$ero de ele$entos de conviccin de cargo y descargo >; esi$portante tener en cuenta las necesidades de la investigacin co$o( de peritos@ analistas@ yabogados de'ensores para ello@ el investigador debe conocer(

/on ,u in'or$acin cuenta al iniciar la investigacin4

/u*l es la utilidad ,ue brinda4/u*les son los recursos necesarios4/$o puede acceder a ellos4

@ %rt. 321 Inciso 1ero del /digo Procesal Penal J Decreto #egislativo >);


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0in olvidar $antener un contacto per$anente con las instituciones ,ue coadyuvan a$aterialiAar la investigacin@ ,uienes est*n en la obligacin de prestar apoyo al 'iscal@con'or$e lo prev el %rt. 321 Inciso 2do del /digo Procesal Penal. Igual$ente tener la:abilidad para recurrir a la cooperacin -udicial internacional.

. .1. El !+,i ( ! $*a3a


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E'ectividad5raba-o en e,uipo

Inteligencia e$ocional 9onestidad

0entido de pertenencia #ealtad

/o:esin E,uidad

/on'ianAa en s $is$o y enlos de$*s

%utocr tica y :u$ildad

0e trata de valores y co$petencias ,ue no deben slo ,uedarse a nivel individual@ sino ,uedeben trascender al grupo con el cual se traba-a@ para convertirlo en un verdadero e,uipo. %li$entar estas co$petencias es lo ,ue nos va a per$itir la e'ectividad en la aplicacin decual,uier t cnica de investigacin@ an $*s@ si tene$os en cuenta ,ue una de lasprincipales caracter sticas del siste$a acusatorio es la e8igencia de un co$porta$ientotico por ,uienes de alguna $anera en l intervienen.

6n e,uipo de traba-o constituye un n$ero deter$inado de personas debida$enteorganiAadas y articuladas con roles y 'unciones de'inidas de car*cter per$anente y poder dedecisin ,ue se encuentran co$pro$etidos con pol ticas@ estrategias y $etas co$unes por las cuales son $utua$ente responsables.

En la investigacin del delito@ el e,uipo est* con'or$ado por 'iscales@ y polic as@ ,uienesson responsables por el logro de los ob-etivos traAados@ sie$pre ,ue est n sustentados enlos valores $encionados en el ac*pite anterior.

#a e8periencia de la i$ple$entacin del nuevo $odelo procesal penal e8ige relaciones:oriAontales entre 'iscales y polic as en 'uncin de investigacin del delito@ evitandointerpretaciones de superioridad de unos 'rente a otros debiendo e8istir relacionesinterinstitucionales de traba-o cooperativo en e,uipo@ toda veA ,ue a$bas institucionesrealiAan 'unciones igual$ente i$portantes y co$ple$entarias.

%'ianAar los valores co$o( la con'ianAa@ el co$paBeris$o@ el respeto por la labor del otro@ labs,ueda del 'in co$n( 'ortalece el traba-o en e,uipo y per$ite la e'icacia y e'iciencia en el


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resultado de la investigacin del delito $*8i$e si conlleva a e'ectuar un traba-o coordinado@aplicando las t cnicas adecuadas para un desenvolvi$iento e8itoso.

En este sentido@ una veA con'or$ado el e,uipo de traba-o@ se procede a establecer un plande investigacin@ labor ,ue i$plica 'i-ar ob-etivos y $etas concretas ,ue aseguren lae'ectividad de la $is$a.

En la investigacin del delito se pueden presentar tres opciones(

La a,#!n&ia ! lan ! in"!#$i%a&i'n @ ,uiA*s por,ue :e$os estado

acostu$brados a traba-ar de $anera individual@ sin un plan espec 'ico y an as:e$os obtenido algunos resultados buenos.

La !?i#$!n&ia ! ,n lan *5%i ( @ donde no se de-a espacio alguno para el

ca$bio@ no se ad$ite el concepto de otros y se opta por nuestra posicin co$o la$*s acertada.

%$bas posiciones resultan per-udiciales para la investigacin.

El plan de investigacin debe caracteriAarse por ser 'le8ible@ din*$ico y a-ustarse al

caso concreto. 6n plan ,ue sur-a del consenso y la co$unicacin per$anente entrelos actores@ conlleva a la e'icacia y e'iciencia de la investigacin.


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En cuanto a la elaboracin del plan de investigacin del delito@ el 'iscal y el polic a debenpartir del siguiente es,ue$a de preguntas(

El plan de investigacin establece prioridades de acuerdo a los $edios probatorios ,ue sepretende obtener para de$ostrar la e8istencia del :ec:o ob-eto de investigacin.

En el proceso de desarrollo de la actividad investigativa se evalan los logros o bene'icios,ue se vayan obteniendo con el 'in de seguir por el $is$o ca$ino@ si es el correcto o

si$ple$ente redireccionar la investigacin@ con lo cual se estar* :aciendo un control degestin per$anente.

Entonces@ para desarrollar el Plan de Investigacin@ el 'iscal en co$paB a del polic a@ debenelaborar un cronogra$a@ utiliAar t cnicas ,ue 'aciliten el desarrollo de las actividadesorientadas a dar respuesta a las preguntas $encionadas@ analiAando y depurando lain'or$acin con la ,ue cuentan@ para realiAar los rea-ustes ,ue sean necesarios.

%naliAada y depurada la in'or$acin con la cual se cuenta y establecida la conducta puniblepor investigar@ se :ace necesario ir $*s all* de la si$ple descripcin de lo sucedido@ :astadeter$inar sus posibles causas y consecuencias . For$ular :iptesis ,ue abar,uen lasposibilidades ,ue brinda la correcta evaluacin de la in'or$acin disponible.

#os pasos i$portantes ,ue se deben tener en cuenta son(


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El Plan de Investigacin debe estar integrado ade$*s por los siguientes aspectos(

%si$is$o@ la elaboracin de un Plan de Investigacin@ per$ite(

Fortalecer los $edios probatorios tiles y pertinentes para llegar a probar tanto lae8istencia del delito co$o la responsabilidad de los i$putados./ontribuir a una e'iciente participacin de la Polic a y Fiscal a en la investigacin

co$o en el -uicio@ $ostrando un registro :istrico de la actividad investigativa.


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El plan de investigacin@ no debe con'undirse con el si$ple llenado de un 'or$ato ,uecontiene aspectos ad$inistrativos@ sino co$o una :erra$ienta ,ue per$ite una verdaderavisin de lo ,ue se va a investigar@ un registro :istrico de lo ,ue va a ser til a la

investigacin y un $ecanis$o para el adecuado y e'ectivo control de gestin.

. . @. La in"!#$i%a&i'n !l !li$(

#a investigacin del delito est* orientada a obtener resultados e'icientes y e'icaces@ paracoadyuvar al logro de una correcta ad$inistracin de -usticia@ lo ,ue i$plica la utiliAacin deuna adecuada $etodolog a de investigacin.

#a raAn principal para utiliAar una $etodolog a de investigacin@ radica en ,ue lainvestigacin no puede de-arse al aAar@ a lo ,ue pueda suceder@ sino ,ue debe tener unaplaneacin@ una conduccin y control ,ue aseguren la obtencin de resultados a corto plaAoy per$itan prever lo ,ue podr a suceder a largo plaAo.

%de$*s por,ue legal$ente@ se deben obtener los $edios probatorios ,ue real$ente seantiles@ pertinentes y conducentes a los 'ines de la investigacin y ,ue per$itan concretar lateor a del caso ,ue se e8pondr* ante la eventualidad de llegar a -uicio.

Final$ente por,ue no puede e8istir celeridad@ ni econo$ a procesal sin una adecuadainvestigacin.


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. [email protected]. El &i&l( ! la in"!#$i%a&i'n !l !li$(7

Para e'ectos de desarrollar una investigacin del delito@ cu$pliendo con el plan deinvestigacin@ con la conduccin y control de la $is$a@ debe cu$plirse un ciclo ,ue se inicia

con la noticia cri$inal@ el acopio de in'or$acin@ la constitucin de un e,uipo de traba-o y'inal$ente el desarrollo del plan de investigacin.

En el desarrollo de la investigacin se puede obtener nueva in'or$acin sobre :ec:os@personas@ bienes y lugares@ ,ue deben ser evaluados para los 'ines ,ue corresponda.

#a evaluacin de las coincidencias y di'erencias depende de la con'iabilidad de las 'uentes yprocedi$ientos e$pleados para obtener los datos@ toda veA ,ue nos aportan ele$entos ,ue

per$iten con'ir$ar@ replantear y desec:ar :iptesis o proyectar nuevas diligencias yactividades de investigacin con el e,uipo de traba-o.

%s @ el desarrollo de la investigacin se convierte en un ciclo ,ue se repite :asta ,ue lain'or$acin se va depurando al punto en ,ue alcanAa$os un conoci$iento ,ue nos 'aciliteavanAar al siguiente paso ,ue per$ita to$ar una adecuada decisin.


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. .@. . La n($i&ia &*i6inal ! ini&i( !l &i&l( ! la in"!#$i%a&i'n

El :ec:o cri$inal o la noticia cri$inal@ llega a conoci$iento de la Polic a !acional o delMinisterio Pblico de diversas $aneras(

Denuncias escritas de los ciudadanos denuncia de parteG@ presentadas ante las

Mesa Knica de Partes de las Fiscal as Provinciales Penales /orporativas.

Denuncias ante las /o$isar as o ante las Divisiones Policiales@ en tal caso@ la Polic a

!acional recibe la denuncia e in$ediata$ente co$unica al Ministerio Publico por la

v a $*s r*pida.

Denuncias ante la Fiscal a de la !acin@ de ciudadanos@ o de organis$os del Estado@

en estos casos@ los deriva a ,uien corresponda.

Denuncia verbal ,ue se to$a levantando un acta en presencia del Fiscal@ y ,ue

general$ente se :ace ante el despac:o 'iscal penal de 5urno.

Denuncias en casos de 'lagrancia delictual.

Intervenciones de o'icio por $edios de co$unicacin de di'usin $asiva. 5a$bi n

constituye un $odo de enterarse de algn :ec:o delictuoso@ en tal caso ,uien debeto$ar conoci$iento es el Fiscal de 5urno Penal.

#as di'erentes 'or$as en las ,ue se puede llegar a conocer un delito pode$os agruparlas endos grandes grupos(

F,!n$!# n( /(*6al!#7

Esta clase de noticia cri$inal se obtiene de in'or$aciones di'undidas por $edios deco$unicacin escritos@ :ablados@ visuales u otros co$o la prensa@ la radio@ la televisin las'otogra' as@ por e-e$ploG. En estos casos el Fiscal deber* iniciar una investigacinDEOFICIO.

F,!n$!# F(*6al!#

#a noticia cri$inal ,ue i$porta una investigacin@ puede llegar a trav s de 'uentes 'or$ales@tales co$o(


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De esta 'or$a@ la gestin supone un con-unto de tr*$ites ,ue se llevan a cabo para resolver un asunto@ concretar un proyecto o ad$inistrar una organiAacin.

Este concepto puede ser i$portado a nuestra actividad para re'erirnos a todas las pr*cticas,ue conduAcan a $e-ores resultados desde ,ue ingresa una denuncia :asta ,ue se da por concluida la investigacin.

En ese sentido@ el 'iscal en la conduccin de la investigacin es el responsable de decidir laestrategia de investigacin adecuada al caso@ la $is$a ,ue de pre'erencia debeconsensuarla con el personal policial especialiAado co$petente@ tal co$o lo prev el %rt. 7)inciso "to del /digo Procesal Penal@ desarrollando una verdadera gestin. y para ello se

debe tener en cuenta al abordar cual,uier investigacin@ los siguientes aspectos(

!ecesidades de personal

Desarrollar una labor inicial cuyo $otor principal es la obtencin de in'or$acin

Proceder a 'or$ular una :iptesis para establecer un :ilo lgico de investigacin

Deter$inar un cronogra$a de actividades y tareas de investigacin

Planear la investigacin con la 'inalidad de identi'icar posibles involucrados

De'inir roles#as 'uentes dnde obtener la in'or$acin ,ue necesita$os

Deter$inar los recursos con los ,ue conta$os

De'inir las $edidas de asegura$iento@ preservacin y custodia de los $edios de

conviccin obtenidosMantener la co$unicacin y el control de gestin de la actividad investigativa

$ediante las reuniones de traba-o.

Para este $onitoreo y segui$iento@ el 'iscal se reunir* peridica$ente con el polic ainvestigador@ para evaluar el avance de las $etas traAadas@ veri'icar si se continua en dic:ocause o se re direcciona la $is$a.

.@ CRITERIO DE SELECTIVIDAD DEL MINISTERIO P BLICO

#a pol tica cri$inal conte$por*nea plantea la seleccin y prioriAacin de casos penalesrelevantes para el es'uerAo estatal de lograr una sancin penal e'ectiva en ese conte8to elnuevo $odelo procesal penal prev co$o :erra$ienta de descongestin procesal la


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aplicacin de las salidas alternativas de esa $anera@ el Fiscal deber* concentrar su $ayor es'uerAo en a,uellos casos ,ue llegar*n a -uicio oral.

%s la seleccin de casos debe ser realiAada teniendo en cuenta la gravedad del delito@co$ple-idad de los casos@ diversidad de i$putados@ connotacin pblica@ etc.@ para luegodisponer las diligencias preli$inares y realiAar la to$a de decisiones en base al criterio dediscrecionalidad ,ue el nuevo siste$a procesal penal otorga al Ministerio Pblico.

6na veA ,ue ingresa una noticia cri$inal@ esencial$ente por 'uentes 'or$ales al MinisterioPblico@ con'or$e a la estructura del despac:o 'iscal basado en la organiAacin corporativay el diseBo de la nueva gestin 'iscal@ la pri$era actividad relevante ,ue deber* realiAar el

Fiscal Provincial /oordinador es la de evaluar el contenido de la $is$a y adoptar algunadecisin en cuanto a continuar o poner t r$ino a la persecucin penal@ deriv*ndola para tale'ecto a un despac:o 'iscal de decisin te$prana o de investigacin segn corresponda 1?

#a 'acultad de no investigar en estricto rigor no constituye una li$itacin al principio delegalidad por,ue se trata de situaciones en las ,ue real$ente no :ay un verdadero casopenal. #os 'iscales pueden decidir abstenerse de toda actividad de investigacin cuando los:ec:os relatados en la denuncia(

!o constituyen delito o no sean perseguibles por accin pblica o ,ue sta seencuentra e8tinguida. El 'iscal sabe ,ue $uc:as noticias cri$inales ,ue llegan a losdespac:os no son perseguibles penal$ente y para veri'icarlo no basta sino leer ladenuncia o pedir alguna in'or$acin. Por e-e$plo algunas veces se re,uiere veri'icar si$ple$ente ,ue el e-ercicio de la accin penal para el delito se :a e8tinguido por prescripcin@ ,ue el :ec:o denunciado constituye 'alta y no delito@ etc.Estas situaciones $erecen el arc:ivo li$inar o desesti$acin desde el $o$ento$is$o de la cali'icacin de la denuncia y en algunos casos@ despu s de los pri$erosactos de investigacin.

Encontra$os el sustento legal para proceder en ste sentido en el %rt 33" Inciso 1rodel /digo Procesal Penal@ ,ue prescribe C0i el 'iscal al cali'icar la denuncia odespu s de :aber realiAado o dispuesto realiAar diligencias preli$inares@ considera,ue el :ec:o denunciado no constituye delito@ no es -usticiable penal$ente@ o se

>< Regla$ento de 'unciones de los Fiscales /oordinadores del /digo Procesal Penal J aprobado por Resolucin de laFiscal a de la !acin !ro. 2"2 2??; MP F! de 'ec:a 2? de 'ebrero de 2??; punto 2.2G


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presentan causas de e8tincin previstas en la ley@ declarar* ,ue no procede'or$aliAar y continuar con la investigacin preparatoria@ as co$o ordenar* el arc:ivode lo actuado

Esta 'acultad ,ue tiene el Ministerio Pblico@ dada su condicin de conductor de lainvestigacin del delito11@ le per$ite resolver con celeridad los casos@ evitando eldesgaste innecesario de recursos :u$anos y $ateriales@ sobre la base de losantecedentes disponibles al $o$ento de cali'icar la denuncia o luego de lainvestigacin preli$inar.

En un segundo nivel de seleccin tene$os conductas penal$ente relevantes@ en los

cuales e8isten ele$entos de su co$isin :e$os identi'icado al autor y ,ue por consiguiente@ debi ra$os perseguir sin e$bargo es 'actible la aplicacin de unasalida alternativa( principio de oportunidad o acuerdo reparatorio@ previsto en el %rt culo 2do del /digo Procesal Penal.

&e$os de esta $anera ,ue el Ministerio Pblico e-erce 'acultades para investigar yresolver casos desde etapas $uy te$pranas y as concentrar recursos paraperseguir e'icaA$ente casos social$ente relevantes@ a cuyo e'ecto ser* de granutilidad la presente :erra$ienta CPlan de Investigacin C

@. DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN

#a necesidad de 'or$ular el plan de investigacin $ediante la utiliAacin de una$etodolog a@ obedece a criterios t cnico cient 'icos ya probados@ ,ue nos ayudar*n adeter$inar si es posible o no la reconstruccin del :ec:o@ sustentar los resultadosconducentes al esclareci$iento de un presunto delito y la atribucin de responsabilidad asus presuntos autores 12.

>> %rt. I& 5itulo Preli$inar del /digo Procesal Pena inciso 1 J Decreto #egislativo >);

>? Cdigo Procesal Penal - Ttulo Preliminar

ARTCULO VIII. Legitimidad de la rue!a.-1. Todo medio de rue!a ser" #alorado slo si $a sido o!tenido e incor orado al roceso or un rocedimiento constitucionalmente

legtimo.2. Carecen de e%ecto legal las rue!as o!tenidas& directa o indirectamente& con #iolacin del contenido esencial de los derec%undamentales de la ersona.

3. La ino!ser#ancia de cual'uier regla de garanta constitucional esta!lecida a %a#or del rocesado no odr" $acerse #aler en suer(uicio.


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@.1 , !# !l Plan ! In"!#$i%a&i'n7

El Plan de Investigacin es una :erra$ienta para el traba-o en e,uipo de 'iscales y polic as@,ue per$ite e-ecutar y evaluar la investigacin del delito segn una progra$acinpreestablecida. El Plan de Investigacin no se re'iere a los Planes

/on el Plan de Investigacin busca$os cu$plir los siguientes ob-etivos(

> MA62AL #!L 8FI&IAL #! !STA#8 MA.8$ #! LA 6 7 $# 6J >@KK @K #5 6 !M577(2L7@K T-tulo III &ap7 I Literal &N 3 #N7 Se entiende como plan operativo al proceso continuo /ue consiste en la

previsi1n de medidas para cumplir tareas futuras, impuestas o deducidas para el cumplimiento de la misi1ninstitucional7


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@.@. Ca*a&$!*5#$i&a# !l Plan ! In"!#$i%a&i'n7

El Plan de Investigacin tiene las siguientes caracter sticas.L!%al7 Por cuanto la investigacin del :ec:o punible@ se encuentra regulada por el/digo Procesal Penal asi$is$o@ la actividad de investigacin del delito seencuentran ba-o el control de legalidad por parte del +ueA de la InvestigacinPreparatoria.M!$( (l'%i&a7 En el plan de investigacin debe aplicarse la $etodolog a adecuada

al caso concreto@ ,ue per$ita $ini$iAar los riesgos de un traba-o desordenado yerr*tico. Para ,ue@ a partir del interrogante u es lo ,ue se busca4@ seBalar unaruta para saber c$o encontrarlo y a dnde recurrir para con'ir$ar o descartar nuestras :iptesis.O*%ani a&i'n7 El Plan de Investigacin es una :erra$ienta para organiAar eltraba-o@ estableciendo $etas y plaAos@ distribuyendo tareas@ identi'icando prioridadesy evaluando resultados obedece a una secuencia lgica.C(n$in,i a 7 #a investigacin del delito@ i$plica un proceso continuo de actividades@

puesto ,ue por lo general en la $edida ,ue va$os recogiendo in'or$acin relevantepara el esclareci$iento del :ec:o@ surge la necesidad de ir precis*ndola o


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corrobor*ndola con la obtencin de otros $edios de prueba :asta el cu$pli$ientodel plaAo procesal o la e8istencia de su'iciencia probatoria@ para ,ue el Fiscal pueda'or$ular acusacin o re,uerir el sobresei$iento del caso.

Fl!?i3l!7 #a investigacin del delito no puede ser un proceso r gido y lineal puessiendo nuestro ob-etivo el esclareci$iento de los :ec:os y el resarci$iento del daBocausado a la v cti$a 1" la conduccin de la investigacin estar* guiada :acia laobtencin de estos propsitos y no al ciego cu$pli$iento de tareas.E# anal5$i&( 4 #in$ $i&(7 El plan de investigacin realiAa una desco$posicin del:ec:o punible@ en los ele$entos ,ue integran la conducta descrita por el tipo penalel an*lisis de esos ele$entos y sus co$ponentes@ nos obligan a sintetiAar lain'or$acin obtenida durante el proceso de investigacin.

E? li&a$i"(-&a,#al7 El plan de investigacin per$ite saber ,ui n@ dnde@ cu*ndo@c$o@ por ,u y para ,u se perpetr el delito y con ,u $edios de prueba@ secuenta para establecer la verdad de los :ec:os.

@. La# Fa#!# !l &i&l( ! in"!#$i%a&i'n #(n la# #i%,i!n$!#7

El Plan de Investigacin@ re,uiere para su elaboracin@ de una in'or$acin b*sica ,ueper$ita establecer ,ue el :ec:o es posible y tiene relevancia penal.

>E Articulo >> inc > &7 7 7

A&$i"i a !#*!"ia#

A&$i"i a !#*( ia#

A&$i"i a !#(#$!*i(*!#

C(n(&i6i!n$( !l!& (

C(6 *(3a&i'n !l!& (

Dili%!n&ia#*!li6ina*!#

F(*6,la&i'n !i '$!#i#

Plan !in"!#$i%a&i'n

R!&( ila&i'n !in/(*6a&i'n

An8li#i#

P*! a*a&i'n !a&,#a&i'n 4


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#a elaboracin del Plan de Investigacin@ co$prende diversas etapas@ las ,ue involucranuna serie de actividades en cada una de ellas a saber(

@. .1. A&$i"i a !# *!"ia#7

C(n(&i6i!n$( !l !& ( . 0e da a trav s de la noticia cri$inal@ la cual debe

contener in'or$acin b*sica@ obtenida $ediante denuncia@ 'lagrancia@ :allaAgo o por cual,uier $edio idneo.C(6 *(3a&i'n !l !& (.- Es la veri'icacin ,ue se realiAa@ de $anera directa en el

$is$o lugar de ocurrencia del :ec:o@ o $ediante actos urgentes y b*sicos de

investigacin ,ue per$itan veri'icar si real$ente esta$os en presencia de un :ec:otipi'icado co$o delito.

@. . . A&$i"i a !# *( ia#7

Dili%!n&ia# *!li6ina*!#.- 0on el con-unto de acciones ,ue realiAa el investigador

una veA veri'icada la noticia cri$inal@ con el ob-eto de reunir in'or$acin relativa al:ec:o cri$inal en investigacin@ $ediante el uso de $ todos@ t cnicas yprocedi$ientos t cnico cient 'icos@ buscando la preservacin de los indicios yevidencias.F(*6,la&i'n ! i '$!#i#.- #as :iptesis surgen de la in'or$acin recopilada

durante la investigacin preli$inar las :iptesis ,ue se 'or$ulan@ buscan subsu$ir el:ec:o denunciado dentro del tipo penal previsto@ para la conducta.

#a 'or$ulacin de :iptesis debe estar libre de cual,uier suposicin ,ue tenga origenen pre-uicios@ senti$ientos o intereses personales. For$uladas las :iptesis@ seordenan de acuerdo con el grado de co$ple-idad@ es decir la ,ue o'reAca $ayor cantidad de in'or$acin co$probable. %,u se deter$inan cu*les re,uieren actividadde investigacin espec 'ica y cu*les se pueden descartar.Esta etapa de la plani'icacin es de su$a i$portancia@ puesto ,ue seBalar* elderrotero de nuestra actividad investigativa@ por ello debe ser realiAada de $aneracon-unta entre el 'iscal y el polic a investigador.

En cuanto a los principales re,uisitos para la 'or$ulacin de las :iptesis debe$os

tener en cuenta los siguientes(Deben estar apoyadas en conoci$ientos previos


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Deben proporcionar e8plicaciones su'icientes para los :ec:os a los ,ue sere'iere

0e deben 'or$ular en t r$inos claros@ lo cual es 'unda$ental por cuantoconstituyen una gu a cierta para la investigacin.

Deben tener un re'erente e$p rico@ lo cual :ace ,ue pueda ser co$probable@posible@ veri'icable

Deben 'or$ularse en t r$inos de uno o $*s :ec:os

Plan ! In"!#$i%a&i'n . % partir de la :iptesis planteada@ se desarrolla el plan de

investigacin en el ,ue se establecer* cuales son las actividades de investigacin,ue se necesitan@ con ,u recursos conta$os y cuales son necesarios losresponsables de las actividades y el plaAo para llevarlas a cabo.

Para ello se revisa el con-unto de in'or$acin con la ,ue se cuenta@ se identi'ican losvac os ,ue e8isten y la $anera de obtener los datos ,ue la co$ple$entan a ,ui nesrecurrire$os co$o apoyo a nuestra labor@ laboratorios@ Medicina #egal@ arc:ivos@especialistas@ etc.

Es i$portante tener presente en la 'or$ulacin del plan@ ,ue la investigacin

preparatoria@ est* su-eta al cu$pli$iento de plaAos.

R!&( ila&i'n 4 (3$!n&i'n ! la in/(*6a&i'n . 0on los actos de investigacin esta

'ase estar* ba-o la conduccin y control del 'iscal@ por lo ,ue siendo un procesocontinuo@ el 'iscal est* en la obligacin de ir evaluando de $anera per$anente lain'or$acin ,ue se va recopilando@ pues esto le per$itir*@ veri'icar si las :iptesis detraba-o se vienen con'ir$ando o descartando si es necesario un rea-uste en nuestroplan de investigacin o si eventual$ente debe$os dar por ter$inada la

investigacin.

F,!n$!# ! in/(*6a&i'n . 0on consideradas co$o 'uentes de in'or$acin

P!*#(na#7 'iguran las v cti$as@ testigos@ sospec:osos y los in'or$antes engeneral.

D(&,6!n$(#7 videos@ 'otogra' as@ libros@ publicaciones o'iciales@ peridicos yrevistas@ boletines@ 'acturas@ co$probantes@ pan'letos y de$*s docu$entospblicos o privados de inter s para el esclareci$iento del :ec:o y los $edios deco$unicacin cartas@ correos electrnicos@ 'a8@ etc.G.

L,%a*!# 4 &(#a#7Escena del cri$en@ indicios y evidencias.


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O$*(# M! i(# ! P*,!3a7 co$prende el reconoci$iento %rt culo 1=> al 1>1 del/PPG la inspeccin -udicial y la reconstruccin %rt culo 1>2 al 1>" del /PPG@ laspruebas especiales %rt culo 1>) al 2?1 del /PPG y otros.

@. .@ A&$i"i a !# (#$!*i(*!#7

An8li#i# ! la in/(*6a&i'n . El e,uipo de traba-o encargado de la investigacin@ deber*realiAar un pro'undo an*lisis de la in'or$acin ,ue se :a recolectado durante el desarrollodel proceso investigativo. 0i se :an veri'icado las :iptesis 'or$uladas@ es posible plantear una teor a para llevar el caso a -uicio o so$eterlo a un $ecanis$o de salida alternativa deno :aberse veri'icado las :iptesis@ analiAar* la posibilidad de redireccionar la investigacin

o de lo contrario solicitar el sobresei$iento de la investigacin1)

.P*! a*a&i'n ! la A&,#a&i'n 4 !l 9,i&i( . /uando el Fiscal encargado de lainvestigacin@ considera ,ue el caso debe ser so$etido a -uicio utiliAar* toda la in'or$acin

obtenida para elaborar su teor a del caso y 'or$ular acusacin .

. TEORA DEL CASO

#a teor a del caso es una :erra$ienta de plani'icacin y e-ecucin@ ,ue se va construyendo

desde la noticia cri$inal y se concluye con la veri'icacin de las :iptesis@ para ,ue sirva de'unda$ento en el -uicio.

#levada a cabo la investigacin preparatoria@ con'or$e al Plan de Investigacin@ se decidir*si se 'or$ula acusacin o se re,uiere el sobresei$iento de la causa 17.

>= #ecreto Le'islativo 6J7 @=H &1di'o rocesal enalArt-culo EE #ecisi1n del Ministerio 4 lico7:>7 #ispuesta la conclusi1n de la Investi'aci1n reparatoria, de conformidad con el numeral >D del

art-culo E , el Fiscal decidir en el pla%o de /uince d-as si formula acusaci1n, siempre /ue eOista ase suficiente para ello, o si re/uiere el so reseimiento de la causa7

?7 B777D>G Art-culo EE del 6& >7 #ispuesta la conclusi1n de la Investi'aci1n reparatoria, de conformidad con elnumeral >D del art-culo E P, el Fiscal decidir en el pla%o de /uince d-as si formula acusaci1n, siempre /ueeOista ase suficiente para ello, o si re/uiere el so reseimiento de la causaCN

In"!#$i%a&i'n*! a*a$(*ia

0obresei$iento


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#a teor a del caso contiene una idea central ,ue e8plica y da sentido a los :ec:os. Es@ por sobre todas las cosas@ un punto de vista1; @ con vocacin persuasiva para convencer al +ueAde la versin en co$petencia.

Recorde$os ,ue los :ec:os no subsu$ibles dentro del tipo penal@ son :istoria@ pura ysi$ple los :ec:os s subsu$ibles dentro del tipo penal@ respecto al ,ue no e8isten pruebas@son pura :istoria delictiva los :ec:os s subsu$ibles dentro del tipo penal y sustentados conele$entos de conviccin@ per$iten construir una :istoria con signi'icado penal$enterelevante deno$inada $!(*5a !l &a#( .

Entonces@ la estructura de la teor a del caso@ ser a la siguiente(

9ec:os con relevancia penalEncuadrar tales :ec:os dentro de la nor$a

penal ,ue considera$os aplicable/onstatar los :ec:os con el $aterial

probatorio ,ue se tiene.

#a teor a del caso es co$o una Ctra$a para nuestra obra ,ue va a tener lugar en el -uicio@por lo tanto tendr* ele$entos indispensables co$o( Persona-es@ escenarios@ ele$entoste$porales@ accin@ senti$ientos y@ segn el tipo de caso@ algunos ele$entos ser*n $*si$portantes ,ue otros. co$o toda obra ta$bi n llevar* un te$a@ ,ue aun,ue no es unre,uisito 'or$al@ ser* i$prescindible para :acer n'asis en la tra$a@ los persona-es y lase$ociones de la :istoria ,ue se relata@ y ser* una palabra o 'rase breve ,ue resu$e laesencia de nuestra 5eor a del /aso@ para $ayor ilustracin vea$os los siguientes e-e$plos(

Esta es la historia de muerte y horror

Vamos a probar que estamos frente a un error tr gico

Este es el caso de una persona obsesionada

5a$bi n buscare$os ,ue nuestra teor a del caso@ cu$pla ciertas especi'icaciones co$o(

5enga una versin nica

0ea sencilla y con sentido co$n

0ea lgica y autosu'iciente>H Andr0s a3telmn A7 3 Mauricio #uce (7, Liti'aci1n 8ral, juicio oral 3 prue a, Alternativas, Lima ?


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0ea cre ble y veros $il

0ea legal$ente su'iciente

0ea concreta pero 'le8ible

%sociar el relato a un valor yNo bien -ur dico

ELEMENTOS DE LA TEORA DEL CASO

".1. #os ele$entos de la teor a del caso tienen tres niveles de an*lisis(

.1.1. T!(*5a F8&$i&a7 Es la :istoria con contenido penal$ente relevante ,ue se va apresentar al -ueA@ reconstruido a partir del an*lisis de los :ec:os claves ,ue :an sidocontrovertidos y ,ue@ en consecuencia est*n en disputa@ y la evidencia $aterial ,uedispondre$os para apoyar nuestra propia versin ,ue enca-e en un tipo penalespec 'ico. Es el resultado de la veri'icacin en el $arco del plan de investigacinaplicado al caso.

Para su construccin se utiliAar* un es,ue$a secuencial@ cronolgico@ co:erente@lgico y convincente@ respondiendo a todas las posibles preguntas co$o( ,u 4@,ui n4@ cu*ndo4@ c$o4@ dnde4@ a ,ui n4@ por,u 4@ abordando todas lascircunstancias ,ue rodeen al caso particular. Para una $e-or co$prensin del casose debe preparar $aterial ilustrativo de apoyo co$o( 'otogra' as@ videos@ diagra$as@

diapositivas@ cuadros@ $odelos@ docu$entos y si$ulaciones co$putariAadas@ ,ueser*n utiliAados durante el -uicio.


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Este es,ue$a e-e$pli'icado nos ayudar* con nuestro co$etido@ vea$os(


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.1. . T!(*5a @ para luego organiAarlos y establecer estrat gica$ente el orden y la t cnica con la ,ue ser*n presentados e incorporados en el -uicio.

Recorde$os ,ue los $edios de prueba no :ablan por s $is$os@ es necesario $ostrarle al -ueA y probar su e'ectividad en las pretensiones planteadas.

#os $edios cognoscitivos deben organiAarse para presentarse en una deter$inadasecuencia@ a saber(

/ronolgica #gica Estrat gica 5e$*tica Por orden de i$portancia 0egn la pri$ac a 0egn la credibilidad Por su naturaleAa( testigos@ peritos@ docu$entos@ ob-etosNinstru$entos y

Por su contundencia o 'uerAa de$ostrativa( evidencia directa@ evidenciaindirecta o circunstancial.

En conclusin@ la esencia de la teor a del caso puede enunciarse as ( C6sar $edios deprueba lo probatorioG para de$ostrar la e8istencia de supuestos :ec:os lo '*cticoG@ yde$ostrar co$o enca-an en los ele$entos del delito lo -ur dicoG .

.1. . U$ili a ! la $!(*5a !l &a#(#a teor a del caso es una :erra$ienta $uy til y una gu a pr*ctica para lo siguiente(

Preparar y organiAar el alegato de apertura@ ,ue es la pri$era y la $e-or oportunidadpara $ostrar al +ueA la teor a del caso@ los pilares ,ue la sustentan y las evidenciasclaves.

Evaluar la i$portancia de cada $edio de prueba y evidencia@ y organiAar la 'or$a yel orden de su presentacin.

%naliAar y contrarrestar las estrategias de la de'ensa.

>K Art7 KH del &1di'o enal !l funcionario o servidor p4 lico /ue se apropia o utili%a, en cual/uier forma paras- o para otro, caudales o efectos cu3a percepci1n, administraci1n o custodia le est0n confiados por ra%1n de sucar'o, ser reprimido con pena privativa de la li ertad no menor de dos ni ma3or de oc)o a9os7 &onstitu3ecircunstancia a'ravante si los caudales o efectos estuvieran destinado a fines asistenciales o a pro'ramas deapo3o socialCN>@ Art7 VIII del T 6& >7 Todo medio de prue a ser valorado s1lo si )a sido o tenido e incorporad o al

proceso por un procedimiento constitucionalmente le'-timoCN


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Desarrollar los e8*$enes directos de testigos las preguntas a los testigos ser*nguiadas por a,uellas proposiciones '*cticas ,ue a,u l puede sostener o acreditar con su declaracinG.

Preparar los contra interrogatorios

For$ular ob-eciones %nticipar los argu$entos del alegato de conclusin.

R!&(6!n a&i'n ( Es i$portante ,ue antes de ir al -uicio nos pregunte$os(

0e investigaron bien los :ec:os4u es lo '*ctico de $i teor a4u es lo -ur dico de $i teor a4u es lo probatorio de $i teor a4Es lgica@ persuasiva@ cre ble4Es 'le8ible pero concreta4

Podr de$ostrar lo a'ir$ado en $i alegato de apertura40i tene$os las respuestas claras a cada una de estas interrogantes@ esta$os listos paradesplegar y probar nuestra teor a del caso.


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. FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACIN =PI>

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H. ELABORACIN Y DESARROLLO DEL PI PASO A PASO

H. . EL CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL7

En esta parte de nuestro 'or$ato@ tendre$os un cdigo nu$ rico o al'a nu$ rico@ asignadocuando ingresa a la Mesa de Partes del Ministerio Pblico@ ,ue per$itir* la identi'icacin delcaso adicional$ente este cdigo podr* servir para registrar in'or$acin relevantecon'or$ada por cuatro grupos( el pri$ero contiene el cdigo de la Fiscal a de origen

co$puesto de la siguiente $anera( los dos pri$eros n$eros identi'ican el distrito -udicial@los dos siguientes si es instancia superior o provincial@ el ,uinto y se8to es identi'icador dellugar de sede de la 'iscal a el s ti$o y octavo corresponde a la especialiAacin@ y los doslti$os son el correlativo de la 'iscal aG el segundo blo,ue identi'ica el aBo ,ue correspondeal registro el tercero es el n$ero correlativo del caso@ y el lti$o blo,ue identi'ica si escarpeta principal o incidente.

H. . EL CDIGO NICO DE EXPEDIENTE 9UDICIAL

H.@. DATOS DEL CASO7

4


44/101

En esta parte de nuestro 'or$ato@ se registraran los datos $*s relevantes del caso ,ueesta$os investigando no$bres del i$putado y del agraviado@ en caso se :aya identi'icadoas $is$o nos per$itir* registrar e identi'icar a las otras partes co$o son los tercerosresponsables y el abogado de'ensor registro del lugar y la data del :ec:o@ la 'ec:a de iniciode la investigacin@ a los e'ectos del control de los plaAos y otros as co$o el n$ero deregistro del caso en la Polic a y la dependencia de origen para 'acilitar la ubicacin y control

del caso en la Polic a !acional@ segn corresponda.

H. . E UIPO DE TRABA9O7

/o$o :e$os venido sosteniendo@ el traba-o de investigacin debe ser desarrollado en un

e,uipo 'or$ado por el 'iscal y el polic a@ anotando ta$bi n a los rganos de apoyo co$oson peritos@ $ dicos legistas y en general cual,uier otra persona o institucin ,ue pueda

4


45/101

aportar in'or$acin valiosa para la investigacin en esta parte del 'or$ato se identi'ican alos co$ponentes del e,uipo de $anera '*cil@ registrando todos los datos necesarios para suubicacin asi$is$o se establece un registro de las reuniones del e,uipo de traba-o 'ec:as

de sesiones de traba-oG

H. . EC OS PENALMENTE RELEVANTES

En esta parte del 'or$ato se consignaran de $anera resu$ida@ los :ec:os ,ue ser*n$ateria de investigacin circunscribi ndolos estricta$ente a los :ec:os -ur dica$enterelevantes. !o debe$os con'undirlo con los :ec:os denunciados pues es $uy co$n ,uelas denuncias consignen una serie de :ec:os@ ,ue no tengan relevancia penal y por tanto nore,uerir*n ser investigados.

#os :ec:os son un dato de la realidad y la realidad no ca$bia por lo ,ue deben ser descritos ob-etiva$ente.#a precisin con la ,ue describa$os los :ec:os nos per$itir* reducir el riesgo de realiAar actos de investigacin intiles@ i$pertinentes e inconducentes. Es i$portante por ello tener en cuenta ,ue una correcta descripcin de los :ec:os debe contener lo siguiente(

6bicacin precisa y descripcin del lugar de los :ec:os.

5ie$po en el ,ue ocurrieron de ser posible :ora y 'ec:a.

Descripcin del :ec:o y del $odo en ,ue se presu$e ocurri.

Detalle de los ele$entos $ateriales involucrados en el :ec:o.

!o$bres yNo apelativos de los posibles autores y part cipes en la co$isin de los

:ec:os.Identi'icacin de v cti$as@ agraviados y testigos.


46/101


47/101

Pa*$5&i !# K C'6 li&!; in#$i%a (*.- En caso de e8istir@ debe$os consignarlos en

este cuadro.A%*a"an$!#.- /onsignare$os en esta casilla@ cuando corresponda@ a,uellas

conductas relacionadas con el tipo base@ a las ,ue nuestro cdigo penal le asigna laconsideracin de agravantes. 2 $*s personas@ 'uncionario en e-ercicio de su'uncin etc.GEl!6!n$(# E# !&ial!#.- 0e consignan a,uellos aspectos ,ue la nor$a :a

establecido co$o condiciones especiales@ para ,ue el tipo penal se realice y puedenestar re'eridas a la condicin del autor 'uncionario pblico@ el -ueA@ abogado@ $ [email protected] o en relacin al :ec:o ,ue su uso cause per-uicio@ cerca de un colegio@ bienesdestinados a 'ines asistenciales o a progra$as de apoyo social@ etc.GEl!6!n$( S,3

$onto y $odo de la reparacin civil@ sie$pre ,ue e8ista actor civil. En 'or$a :oriAontal@ aparecen varias colu$nas@ ,ue tienen co$o propsito identi'icar losele$entos de conviccin ,ue servir*n para acreditar cada ele$ento de la estructura deldelito descrita en la colu$na vertical asi$is$o plani'icar la recoleccin de $edios deprueba ,ue no tene$os y ,ue re,ueri$os para co$probar o descartar nuestra :iptesis detraba-o y estos son(

El!6!n$(# ! &(n"i&&i'n con los ,ue conta$os lo ,ue tene$osG. %,u se registra@

todos los $edios con los ,ue conta$os al $o$ento de la elaboracin del plan deinvestigacin actas@ entrevistas@ ob-etos recogidos@ 'otos@ docu$entos@ etc.GU$ili a P*(3a$(*ia . En esta colu$na debe$os precisar@ ,u voy a probar con cada

ele$ento de conviccin a los e'ectos de poder evaluar posterior$ente@ si es posibleo no sustentar ob-etiva$ente nuestra teor a del caso.Dili%!n&ia# a *!ali a* lo ,ue 'altaG. 6na veA identi'icado lo ,ue tene$os y lo ,ue

,uere$os probar@ esta$os en condiciones de saber ,u otros ele$entos deconviccin re,ueri$os para co$pletar nuestra investigacin.R!# (n#a3l! . /ada actividad de la investigacin@ debe ser asu$ida por un

integrante del e,uipo a los e'ectos de garantiAar su realiAacin@ este cuadro nosper$ite evaluar la realiAacin de las tares.

4


48/101

Pla ( . /o$o :e$os seBalado@ la investigacin@ est* su-eta a plaAos@ por ello es

necesario ,ue interna$ente el e,uipo de investigacin se 'i-e t r$inos perentoriospara la realiAacin de las tareas.

R!#,l$a (# . Este cuadro nos per$itir* realiAar la veri'icacin del cu$pli$iento delas tareas@ se podr* ir llenando de $anera progresiva@ en tanto se van realiAando losactos de investigacin.

H.: MEDIDAS SOBRE LOS BIENES7

El /digo Procesal Penal :a establecido diversas $edidas ,ue pueden recaer sobre bienes,ue se encuentran relacionados con el delito o no e$bargosG las $is$as ,ue deber*n ser registradas en este cuadro@ por cuanto sobre ellos se deber* to$ar una decisin de'initiva al

concluir la investigacin.

H. . VCTIMAS7

El Proceso Penal no slo debe preocuparse de la sancin al responsable@ sino darle a lav cti$a la satis'accin por el daBo su'rido debe$os tener en cuenta ,ue@ de acuerdo anuestra -urisprudencia@ es necesario acreditar el per-uicio causado al bien -ur dico de all lai$portancia de identi'icar a la v cti$a@ registrar la 'or$a de ubicarla@ as co$o conocer supretensin.

Por otro lado@ e8istir*n casos en donde la v cti$a o testigo necesitar* ser derivada a launidad de proteccin de v cti$as y testigos@ por lo ,ue se deber* establecer este contacto alos e'ectos del -uicio.

4


49/101

H.1 . TEORA DEL CASO7

En esta parte del 'or$ato@ anota$os de $anera sucinta la :istoria ,ue :e$os venidoconstruyendo desde el inicio de la investigacin@ despu s de veri'icadas la :iptesis ydeber* considerar los tres aspecto '*ctico@ -ur dico y probatorio.

H.11. SALIDAS ALTERNATIVAS7

En esta parte del 'or$ato consignare$os el tipo de salida aprobada principio deoportunidad@ acuerdo reparatorio@ ter$inacin anticipada@ conclusin anticipada@ procesoin$ediatoG si este se produ-o antes o despu s de la 'or$aliAacin de la investigacin la'ec:a de realiAacin@ acuerdos@ si se cit a la v cti$a y si concurri y de ser el caso la

decisin -udicial y el control de su cu$pli$iento.En esta parte del 'or$ato no se consignan las conversaciones previas al acuerdo.

H.1 . ETAPA INTERMEDIA

4


50/101

En este blo,ue se consignar* el tipo de re,ueri$iento presentado ante el +ueA y el resultadode la audiencia.

H.1@. 9UICIO7

En esta parte se consigna la in'or$acin i$portante del -uicio@ si el -ueA :a realiAadoactuacin de pruebas de o'icio los criterios respecto a la valoracin de la prueba de los -ueces si la sentencia 'ue absolutoria o condenatoria@ las penas y consecuencias

accesorias@ retiro de la acusacin y otros.

H.1 . CONTROL DE LA E9ECUCIN DE LA PENA7

En esta parte se consignar* el segui$iento de la e-ecucin de la pena@ cu$pli$iento de lareparacin civil y consecuencias accesorias.

Medidas de Coercin Personal

Imputado Tipo de medida

Bdetenci1n policial,detenci1n preliminar,arresto ciudadano,

prisi1n preventiva,comparecencia,impedimento desalida, internaci1n

preventiva7

Fec)a de inicio de la

medida

Fec)a de Vencimiento

de la medida

5


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CASOS PRCTICOS

5


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CASO N 1

!


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@. DATOS DEL CASO

D!li$( =#> / !l In"!#$i%a (=#>Da$(# ! ,3i&a&i'n

Edgar E. P !l a%*a"ia ( =#> 4 (R! *!#!n$an$! =#>

E# E05%D< Procurador especialiAadoen delitos de corrupcinG

L,%a* ! l(# !& (# #i$a F!& a 4 (*a ! l(# !& (# 1) de enero del 2?1?F!& a ! !la3(*a&i'n !l PI 1) de enero del 2?1? T!*&!*( Ci"il6!n$! R!# (n#a3l!A3(%a ( Di*!&&i'n-T!l /(n(. E6ail.

N ! R!%i#$*( P(li&ial D! !n !n&ia ! (*i%!n

. E UIPO DE TRABA9O

D!# a& ( Fi#&al 1H DPI FPP/# Fi#&al a#i%na ( =E6ail KT!l /(n(> +os uti rreA Miranda

Uni a P(li&ial /o$isar a de /otaba$basS, !*i(* R!# (n#a3l! In#$*,&$(*=E6ail K T!l /(n(>

Mayor P!P( Pedro 0uareA >=;7;)3")0>>3"23")

O$*(# in$!%*an$!# Da$(# !,3i&a&i'n

F!& a# !#!#i(n!# ! $*a3a


54/101

J. OB9ETIVOSE#$*,&$,*a

M( ali a

El!6!n$(# !C(n"i&&i'n

=l( +,! $!n%(>U$ili a *(3a$(*ia=L( +,! !6,!#$*a>

Dili%!n&ia# a *!ali a*=L( +,! /al$a> R!# (n#a3l! Pla ( R!#,l$a (

C(n ,&$a =#>=V!*3( *!&$(*>

%cta de incautacindel dinero. #a e8istencia de d*diva

Declaracin del 0=S,

El!6!n$(#!# !&ial!# !l $i (

R!# (n#a3ili a ; (l(;&,l a; = *!$!*in$!n&i'n>

Parte de intervencin.

%cta de incautacin deldinero

Declaracin del 0


55/101

:. MEDIDAS SOBRE BIENES =in&a,$a (#; in6("ili a (#; !"i !n&ia# 4 ($*(#>I !n$i/i&a&i'n !l 3i!n D!&i#i'n K A,$(*i a U3i&a&i'n /5#i&a R!# (n#a3l! ! la &,#$( ia O3#!*"a&i(n!#=Pla (; !#$a (; !$&.>

6n billete de dieA nuevossoles

%l$ac n de bienesincautados@ evidencias yotros del MP de #i$a

%l$ac n de bienesincautados@evidencias y otros delMP de #i$a

+e'e de %l$ac n0r. /ustodio /adena

. VCTIMA =a%*a"ia (; a&$(* &i"il> Y TESTIGOS

I !n$i/i&a&i'n Da$(# ! &(n$a&$( P*!$!n#i'n=9,#$i&ia; R! a*a&i'n; P*($!&&i'n>M! i a#

=A$!n&i'n; *($!&&i'n; a#i#$!n&ia>Uni a R!# (n#a3l! ! la#

6! i a#

E# E05%D< Procurador Pblico+usticia %l$ac n de bienes

incautados@ evidencias y otrosdel MP de #i$a

+e'e de %l$ac n0r. /ustodio /adena

1 . TEORA DEL CASOF8&$i&(7En 'ec:a 1) de enero del 2?1?@ siendo apro8i$ada$ente las 1"(?? :oras@ Edgar Ed Po$ayay uti rreA@ 'ue intervenidopor la autoridad policial en circunstancias ,ue pretendi entregar un soborno a 0


56/101

e deinter vencin

actade

inca

utacindeldinero

declaracindel

0


57/101

de las v cti$as 0N.)??

1 . ETAPA INTERMEDIAA&$,a&i(n!# R!#,l$a (#

1@. 9UICIOA&$,a&i(n!# ! in&i !n&ia# R!#,l$a (#

1 . SEGUIMIENTO DE LA E9ECUCION DE LA PENAA&&i(n!# *!ali a a# R!#,l$a (#

CASO N

0r. Fiscal Provincial %nticorrupcin(

5


58/101

#a erencia /entral de Denuncias y Participacin /iudadana de la /ontralor a eneral de la Repblica e$iti con 'ec:a ) dedicie$bre de 2??; el In'or$e de &eri'icacin de Denuncia !S ?1 2??; / D/P@ en el /onse-o !acional de 5asaciones J/

5


59/101

los aBos 2??" a 2??7G. %s se tiene ,ue el auto$vil de placa de roda-e PGI- @@@ es de su propiedad particular@ la ca$ioneta deplaca de roda-e L 9- 1J @ es de propiedad de la e$presa Roda-es 0.%. /ontratistas enerales@ de la cual el denunciado esPresidente de Directorio@ y el ve: culo de placa de roda-ePG- @ @ es de propiedad de & ctor uti rreA

PLAN DE INVESTIGACION =PI> LIMA K PERU

@. DATOS DEL CASOD!li$( =#> PE/6#%D !lIn"!#$i%a ( =#>

Mateo Pinedo 5orpoco+r. #as /a$elias >12

N(63*! =#> !la%*a"ia ( =#> 4 (

El Estado J Procuradur a PblicaEspecialiAada en Delitos de /orrupcin de

5


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Da$(# ! ,3i&a&i'n 5arapoto 0an Martin R! *!#!n$an$! =#> FuncionariosL,%a* ! l(#!& (#

/iudad de #i$a F!& a 4 (*a ! l(#!& (# Enero de 2??" a setie$bre de 2??7

F!& a !!la3(*a&i'n !l PEI ?1 de -unio de 2?1? T!*&!*( Ci"il6!n$!R!# (n#a3l!

A3(%a ( ! Pin! ( +os 5obar Figueroa Di*!&&i'n-T!l. E6ail. >=;7)"321R!%i#$*( P(li&ial 2)7 2?1? DIR/


61/101


62/101


63/101


64/101

R!# (n#a3ili a=D(l(; &,l a;*!$!*in$!n&i'n>En el presente casoD


65/101

1 . TEORA DEL CASOF8&$i&(Entre enero de 2??" y setie$bre de 2??7@ M%5E< PI!ED< 59,*5 i&(CEl 'uncionario pblico M%5E< PI!ED< 5


66/101


67/101

CASO N @

El 12 de abril de 2?1? siendo las =.?? :oras@ #ucy +uan Ro$ano #oayAa y Rosaura Ro$ano #oayAa@ denunciaron ante la DEPI!/RI !@ proveniente del!ro. >">22;?)?@ por parte de una persona desconocida de se8o $asculino@ ,uien le solicit la su$a de veinte $il nuevos soles@ a ca$bio de no atentar contra su vida y la de sus 'a$iliares.#a unidad policial co$unic tal :ec:o a la Fiscal a /orporativa Mi8ta de la EsperanAa organiA*ndose la negociacin para la entrega del dinero@acord*ndose ,ue ello@ se realiAar a en el do$icilio de las agraviadas@ el d a 12 de abril de 2?1?@ siendo a las 1=.?? :oras.Estando el personal P.!.P. $i$etiAado en los alrededores del in$ueble de la agraviada@ ubicado en la calle +orge /:*veA !H )"7@ distrito de #aEsperanAa@ observaron la presencia de dos su-etos@ ,ue pasaban de $anera reiterada@ a bordo de una $otocicleta de color negro@ $arca R5M@ sin placasde roda-e tocando el cla8on observando ta$bi n@ ,ue el su-eto ,ue iba de pasa-ero en el ve: culo $enor@ se ba-o de la $oto@ toco la puerta del in$uebley al salir la denunciante convers con ella y posterior$ente salieron@ d*ndose una vuelta a la $anAana@ para luego@ retornar a la casa de sta y siendo,ue el pasa-ero de la $oto@ se acerc a la puerta y recibi un sobre de carta@ en circunstancias ,ue cuando pretend a subir a la $otocicleta@ 'ueronintervenidos los dos su-etos por el personal policial@ en $o$entos en ,ue pretend an 'ugar del lugar@ para lo cual personal policial :iAo caer al conductor de la $otocicleta.Identi'ic*ndose a los su-etos@ co$o +os %ndr s P reA Portal y %le-andro 9uanta &aca@ y encontr*ndoseles en posesin de este lti$o un tel 'ono celular $arca !oUia color negro con n$ero de abonado >">22;?)?@ y un sobre conteniendo la su$a de veinte $il nuevos soles.

PLAN DE INVESTIGACION =PI>LIMA K PERU

6


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@. DATOS DEL CASO

D!li$( =#> DELITO CONTRA EL PATRIMONIO K EXTORSION

N(63*! =#> !lIn"!#$i%a ( =#>

+os %ndr s P reA Portal %le-andro 9uanta &acaIsidoro PeBa &ilca

N(63*! =#> ! la =#>V5&$i6a =#> 4 (R! *!#!n$an$! =#>

#ucy +uan Ro$ano #oayAa.Rosaura Ro$ano #oayAa.

L,%a* ! l(#!& (# Distrito de #a EsperanAa F!& a ! l(# !& (# 11 de %bril del 2?1?

F!& a !!la3(*a&i'n !l PEI 11 de %bril del 2?1?. T!*&!*( Ci"il6!n$!R!# (n#a3l!

. E UIPO DE TRABA9OFi#&al5a Fiscal a /orporativa Mi8ta de #aEsperanAa

Fi#&al a#i%na (=E6ail K T!l /(n(> Villian Medina Qa$brano

Uni a P(li&ial DEPI!/RI J! 0


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. EC OS PENALMENTE RELEVANTES

#ucy +uan Ro$ano #oayAa y Rosaura Ro$ano #oayAa@ denunciaron ante la DEPI!/RI !@ proveniente del !ro. >">22;?)?@ por parte de una persona desconocida de se8o$asculino@ ,uien les solicit la su$a de veinte $il nuevos soles@ a ca$bio de no atentar contra su vida y la de sus 'a$iliares./on 'ec:a 12 de abril de 2?1?@ siendo las 1=.?? :oras +os %ndr s P reA Portal y %le-andro 9uanta &aca@ 'ueron intervenidos por personal policial@ en circunstancias ,ue pretend an 'ugar de la calle +orge /:*veA !H )"7@ distrito de #a EsperanAa@ luego de :aber recibido la su$a de 0N. 2?@???.?? producto de las a$enaAas contra #ucy +uan Ro$ano #oayAa y Rosaura Ro$ano #oayAa.

H. IPTESIS1. +os %ndr s P reA Portal y %le-andro 9uanta &aca@ pertenecen a una organiAacin cri$inal ,ue se dedica a la e8torsin y otros

delitos.2. +os %ndr s P reA Portal y %le-andro 9uanta &aca@ cobraron a #ucy +uan Ro$ano #oayAa parte del bot n por :ec:os il citos ,ue

:abr an co$etido -untos.3. +os %ndr s P reA Portal y %le-andro 9uanta &aca@ conociendo ,ue #ucy +uan Ro$ano #oayAa@ venia siendo e8torsionada@

aprovec:aron para :acerse pasar por los e8torsionadores y cobrar el dinero de la e8torsin.". #ucy +uan Ro$ano #oayAa@ deb a a +os %ndr s P reA Portal y %le-andro 9uanta &aca@ la su$a de 0N.2?@???.?? y para evadir el

pago@ 'or$ul una denuncia 'alsa@ logrando inducir a error a las autoridades.

6


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J. OB9ETIVOSE#$*,&$,*a Denuncia de las Declaracin de los

7


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. VCTIMAS =a%*a"ia (; a&$(* &i"il> Y TESTIGOS

V5&$i6a#=I !n$i/i&a&i'n>

Da$(# !&(n$a&$(

P*!$!n#i'n=9,#$i&ia; R! a*a&i'n;

P*($!&&i'n>

In/(*6a&i'n 4a (*$!#

M! i a#=A$!n&i'n;*($!&&i'n;

a#i#$!n&ia>

Uni aR!# (n#a3l! !

la# 6! i a#

#ucy +uan Ro$ano#oayAa

Rosaura Ro$ano#oayAa

5el 'ono de do$icilio/ustodia y vigilanciaPolicial

/o$isar a de laEsperanAa.

1 . TEORA DEL CASO

F8&$i&(7El d a 11 de abril de 2?1? #ucy +uan Ro$ano #oayAa y Rosaura Ro$ano #oayAa@ recibieron una lla$ada tele'nica@ por parte de +os %ndr s P reAPortal y %le-andro 9uanta &aca@ ,uienes les solicitaron la su$a de 0N.2?@???.?? nuevos soles@ a ca$bio de no atentar contra su vida y la de sus'a$iliares./on 'ec:a 12 de abril de 2?1?@ siendo las 1=.?? :oras@ 'ueron intervenidos por personal policial@ cuando pretend an 'ugar de la calle +orge /:*veA !H)"7@ distrito de #a EsperanAa@ luego de :aber recibido el dinero@ originado por las a$enaAas.

9,*5 i&(7+os %ndr s P reA Portal y %le-andro 9uanta &aca@ e8torsionaron $ediante a$enaAa a #ucy +uan Ro$ano #oayAa y Rosaura Ro$ano #oayAa@para obtener co$o bene'icio econ$ico la su$a de 0N. 2?@???.?? accin repri$ida por el art culo 2??H )to. P*rra'o literal Ce del /digo Penal.

P*(3a$(*i(7 Declaraciones de las %graviadas. %cta de Recepcin de 'otocopia de dinero billetesG.

7


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%ctas de registro personal de Incautacin de dinero billetesG y ve: culo $enor $otoG. Declaracin de los e'ectivos policiales ,ue intervinieron en la detencin.

5el 'ono incautado %cta de &isualiAacin #ectura y transcripcin de $e$oria tele'nica.

Docu$entos ,ue acreditan la procedencia del dinero ,ue las agraviadas :icieron entrega.

11. SALIDAS ALTERNATIVAS

Ti ( ! Sali a F!& a Pa*$i&i a&i'n ! la#"5&$i6a# R!#,l$a ( ! la A, i!n&ia

5er$inacin anticipada 2) aBos de pena privativa de libertad

1 . ETAPA INTERMEDIAA&$,a&i(n!# R!#,l$a (#

7


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1@. 9UICIOA&$,a&i(n!# R!#,l$a (#

7


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CASO N /on 'ec:a 1> de $arAo de 2?1?@ siendo apro8i$ada$ente las 23(?? :oras@ personal P!P de la DEP%!DR< 9uac:o@ intervino en elin$ueble sito en la calle Micaela Oastidas !S. 2)= #a EsperanAa %lta 9uaral@ de propiedad de la persona conocida co$o C&I/LIMA K PERU

7


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77/101

. EC OS 9URIDICOS PENALMENTE RELEVANTES/on 'ec:a 1> de $arAo de 2?1?@ siendo apro8i$ada$ente las 23(?? :oras@ se intervino a Manuel Froyl*n Palacios y /laudia Paredes/ueva dentro del in$ueble sito en la calle Micaela Oastidas !S. 2)= #a EsperanAa %lta 9uaral@ en circunstancias ,ue seencontraban en pleno acto de venta envoltorios tipo CUetes @ al parecer droga.E'ectuado el registro do$iciliario@ en una $esa de $adera ubicada cerca de la ventana de la sala@ con vista a la calle@ se encontruna bolsa de pl*stico transparente y en su interior 7?? envoltorios tipo CUetes @ :ec:os de papel peridico@ conteniendo una sustanciablanco pulverulenta@ al parecer /oca na y 0N. 11?.?? nuevos soles@ 'raccionadas en $onedas de un nuevo sol@ cincuenta c nti$os@veinte c nti$os y dieA c nti$os.

H. IPTESISManuel Froyl*n Palacios y /laudia Paredes /ueva@ pertenecen a una organiAacin cri$inal dedicada a la Micro /o$ercialiAacin deDrogas.Manuel Froyl*n Palacios y /laudia Paredes /ueva@ se encontraban en una reunin privada pensando continuar la reunin :astaconsu$ir toda la droga por ellos ad,uirida.Manuel Froyl*n Palacios y /arla Paredes /ueva@ estaban co$ercialiAando pasta b*sica de coca na.


Pro$over laco$ercialiAacin de

drogas

%cta de intervencinpolicial@ registrodo$iciliario@ co$iso dedrogas e incautacin debienes.

%cta de registropersonal.

E8istencia de droga yco$ercialiAacin de la$is$a por parte de losdetenidos.

Declaracintesti$onial delpersonal policialinterviniente.

Pericia ,u $ica dela drogaco$isada@ paradeter$inar el peso

Dr. /arlosRabanalMendoAa.

0


78/101

%cta de orientacin@descarte y pesa-e dedrogas.

Resultado de la pruebade sarro ungueal en losintervenidos.

y tipo de droga. Declaracin de

detenidos

A,$(* =#>=S,

El!6!n$(#E# !&ial!# !l

Ti (

7


79/101

R!# (n#a3ili a= (l(; &,l a;

*!$!*in$!n&i'n>Doloso

%rt culo 3H de laconvencin de &iena.

5odas lascircunstancias ,uerodean el :ec:o@prueban la intencin.

:. MEDIDAS SOBRE BIENES =in&a,$a (#; in6("ili a (#; !"i !n&ia# 4 ($*(#>

I !n$i/i&a&i'n !l Bi!n D!&i#i'n K A,$(*i a U3i&a&i'n/5#i&a C,#$( iaO3#!*"a&i(n!#

=Pla (; !#$a (; !$&.>Dos televisores $arca 0a$sung@ pantalla Planade treinta y dos Pulgadas a color.

/on'ir$acin de la Incautacin -uAgado de investigacinpreparatoria


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. VCTIMA =a%*a"ia (; a&$(* &i"il> Y TESTIGOS


Da$(# !&(n$a&$(

P*!$!n#i'n=9,#$i&ia; R! a*a&i'n;

P*($!&&i'n>

In/(*6a&i'n 4a (*$!#

M! i a#=a$!n&i'n;*($!&&i'n;

a#i#$!n&ia>

Uni aR!# (n#a3l! !

la# 6! i a#

El Estado@ representado por el Procurador encargado delos asuntos relativos a5r*'ico Il cito de Drogas

1 . TEORA DEL CASOF8&$i&(7

El 1> de $arAo de 2?1?@ a las 23(?? :oras@ Manuel Froyl*n Palacios y /laudia Paredes /ueva 'ueron encontrados dentro del in$ueble sito en lacalle Micaela Oastidas !S. 2)= #a EsperanAa %lta 9uaral@ $icroco$ercialiAando pasta b*sica de coca na distribuidos en CUetes .0e les co$iso 7?? envoltorios :ec:os de papel peridico tipo CUetes @ en una bolsa de pl*stico transparente conteniendo un peso neto de ?.1= gr. dePasta O*sica de /oca na@ destinado a la co$ercialiAacin y 0N. 11?.?? nuevos soles@ 'raccionadas en $onedas de un nuevo sol@ cincuenta c nti$os@veinte c nti$os y dieA c nti$os

9,*5 i&(7 Manuel Froyl*n Palacios y /laudia Paredes /ueva@ pro$oviendo el co$ercio a nivel $icro de pasta b*sica de coca na accin repri$ida por elart culo 2>7 H en concordancia con el art culo 2>=H inciso 1H del /digo Penal.

P*(3a$(*i(7E8a$en del perito ,u $icoE8a$en del perito to8icolgicoDeclaracin de los e'ectivos policiales intervinientes.Declaracin de la Investigada /laudia Paredes /ueva.

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11. SALIDAS ALTERNATIVAS


5er$inacin anticipada

1 . 9UICIOA&$,a&i(n!# R!#,l$a (#

1@. 9UICIOA&$,a&i(n!# ! in&i !n&ia# R!#,l$a (#

1 . SEGUIMIENTO DE LA E9ECUCION DE LA PENAA&&i(n!# *!ali a a# R!#,l$a (#

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CASO N

En :oras de la $adrugada del ?3 de -unio del 2?1?@ saliendo del 9ostal CEl Metro ubicado en la avenida %l'onso 6garte !H 3)? #i$a@ Wngel /ort s &ila@ recibi tres disparos de ar$a de 'uego@ ,ue le causaron la $uerte@ e'ectuados por una persona desconocida@ encircunstancias ,ue sal a aco$paBado de +uana PeBa.#uego de realiAados los disparos el atacante se dio a la 'uga@ siendo reconocido por el testigo Pedro !ava@ portero del 9ostal vecino CEl+ard n del Ed n co$o el C!egro Oalan @ su-eto dedicado a actividades il citas y ,ue :abita por la Aona de Mala$bito.

PLAN DE INVESTIGACION =P.I.>LIMA K PERU

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. EC OS PENALMENTE RELEVANTE % las ?" :oras del d al ?3 de -unio del 2?1?@ saliendo del 9ostal CEl Metro ubicado en la avenida %l'onso 6garte !H 3)? #i$a Wngel /ort s &ila@recibi tres disparos de ar$a de 'uego@ ,ue le causaron la $uerte@ e'ectuados por una persona desconocida.

H. IPTESIS

#a $uerte se produ-o co$o consecuencia de una venganAa pasional.

#a $uerte se produ-o co$o consecuencia de un a-uste de cuentas. #a $uerte se produ-o co$o consecuencia de un error al con'undirlo con otra persona.


Matar a otrointencional$ente

%cta de ocurrenciaPolicial

%cta de levanta$ientode cad*ver.

%cta de inspeccincri$inal stica@ registros'otogr*'icos o videos.

%cta de reco-o deindicios y ele$entos' sicos cas,uillosG y$uestras biolgicas.

#a $uerte violenta eintencional

Protocolo denecropsia.

Partida dede'uncin.

Pericia bal sticay de trayectoriade bala.

%preciacincri$inal stica dela escena

Declaracin dePedro !ava y

Dr. Miguel&*s,ueA #peA

0< P!P Ric:ard9urtado #en

3? d as

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+uana PeBa. %ntecedentes de

vida delagraviado.

A,$(* =#>=#,8


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:. VCTIMAS


Da$(# !&(n$a&$(

P*!$!n#i'n=9,#$i&ia; R! a*a&i'n;

P*($!&&i'n>

In/(*6a&i'n 4a (*$!#

M! i a#=a$!n&i'n;*($!&&i'n;

a#i#$!n&ia>

Uni aR!# (n#a3l! !

la# 6! i a#

. TEORA DEL CASOF8&$i&(7

Por deter$inar segn la veri'icacin de las :iptesis.

9,*5 i&(7

Por deter$inar segn la veri'icacin de las :iptesis. P*(3a$(*i(7

Por deter$inar segn la veri'icacin de las :iptesis.

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1 . SALIDAS ALTERNATIVAS


11. 9UICIOA&$,a&i(n!# R!#,l$a (#

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ANEXO IORIENTACIONES GENERALES PARA LAORIENTACIONES GENERALES PARA LA

INVESTIGACININVESTIGACIN

1.1. #a in'or$acin@ denuncia penal u otras actuaciones respecto de un :ec:o il cito debe#a in'or$acin@ denuncia penal u otras actuaciones respecto de un :ec:o il cito debeser docu$entada por parte de la Polic a o del Fiscal a trav s de un %cta@ la cual debeser docu$entada por parte de la Polic a o del Fiscal a trav s de un %cta@ la cual debecontener la in'or$acin por$enoriAada tanto de las partes co$o de los :ec:os.contener la in'or$acin por$enoriAada tanto de las partes co$o de los :ec:os.

2.2. 0i la denuncia se realiAa en sede policial@ sta ser* puesta en conoci$iento0i la denuncia se realiAa en sede policial@ sta ser* puesta en conoci$ientoin$ediata$ente al Ministerio Pblico@ por cual,uier $edio@ sin per-uicio de :acerloin$ediata$ente al Ministerio Pblico@ por cual,uier $edio@ sin per-uicio de :acerloluego por escrito.luego por escrito.

3.3. 0in per-uicio de la co$unicacin al Ministerio Pblico@ la Polic a !acional continuar*0in per-uicio de la co$unicacin al Ministerio Pblico@ la Polic a !acional continuar*realiAando los actos de investigacin necesarios o urgentes ,ue puedan corresponder realiAando los actos de investigacin necesarios o urgentes ,ue puedan corresponder segn la naturaleAa del caso@ co$o declaraciones del agraviado@ testigos@ inspeccinsegn la naturaleAa del caso@ co$o declaraciones del agraviado@ testigos@ inspeccincri$inal stica@ etc.G@ :asta el venci$iento del plaAo de ley o el asignado por el Fiscal.cri$inal stica@ etc.G@ :asta el venci$iento del plaAo de ley o el asignado por el Fiscal.

".". 0i la denuncia se realiAa en

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