“Vinculando planeamiento estratégico y presupuesto para mejores resultados de políticas”

III SEMINARIO INTERNACIONAL DE MODERNIZACIÓN DE LA GESTIÓN PÚBLICA

Aníbal Jorge Sotelo Maciel

Lima, junio de 2016

Presupuesto Planificación

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“Vinculando planeamiento estratégico y presupuesto para mejores resultados de políticas”

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Cadena de valor público

Insumos Productos Resultados Impactos

Operaciones

SociedadSector público

Inputs Procces Outputs Outcomes

´

Énfasis del

presupuesto

tradicional

´

Énfasis del

presupuesto

por programas´

Énfasis del

presupuesto

por resultados

Sector Público Sociedad

Recursos Resultados Impactos

Operaciones

Productos

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Cadena de valor público: planificación y presupuesto

Insumos Productos Resultados Impactos

Operaciones

SociedadSector público

Inputs Procces Outputs Outcomes

´

Énfasis del

presupuesto

tradicional

´

Énfasis del

presupuesto

por programas´

Énfasis del

presupuesto

por resultados

Sector Público Sociedad

Impactos

Operaciones Planificación Estratégica de Alta Dirección

Planificación Operativa

Formulación Presupuestaria

Productos Recursos Resultados

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Impactos

Operaciones

Productos Recursos Resultados

Relaciones Insumo - Producto

Hipótesis de Política

Insumos Productos Resultados Impactos

Operaciones

SociedadSector público

Inputs Procces Outputs Outcomes

´

Énfasis del

presupuesto

tradicional

´

Énfasis del

presupuesto

por programas

´

Énfasis del

presupuesto

por resultados

Insumos Productos Resultados Impactos

Operaciones

SociedadSector público

Inputs Procces Outputs Outcomes

´

Énfasis del

presupuesto

tradicional

´

Énfasis del

presupuesto

por programas

´

Énfasis del

presupuesto

por resultados

Insumos Productos Resultados Impactos

Operaciones

SociedadSector público

Inputs Procces Outputs Outcomes

´

Énfasis del

presupuesto

tradicional

´

Énfasis del

presupuesto

por programas´

Énfasis del

presupuesto

por resultados

Evolución de la técnica presupuestaria

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PRIMERA OBSERVACIÓN El presupuesto, en su evolución, ha decidido ingresar al área de mayor incertidumbre de las políticas públicas

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Posibles propósitos del Presupuesto por Resultados:

1) Diseñar mejores políticas

2) Asignar mejor los recursos

3) Lograr mejor desempeño de las organismos

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Impactos

Operaciones

Productos Recursos Resultados

Desarrollando la cadena de valor público

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Hipótesis de política: complejidad, incertidumbre y transversalidad

INSTITUCION

Insumos

Operación

Producto Resultado Impacto

INSTITUCION

Insumos

Operación

Producto

INSTITUCION

Insumos

Operación

Producto

MedidasdePolí ca

MedidasdePolí ca

Resultado Impacto

Resultado Impacto

Resultado Impacto

SociedadSectorPúblico

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SEGUNDA OBSERVACIÓN Mientras el presupuesto tiene una lógica vertical (institucional) y está obligado a la exhaustividad, el planeamiento está obligado a la transversalidad y puede ser selectivo

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Impactos

Operaciones

Productos Recursos Resultados

Desarrollando la cadena de valor público

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Producción pública y complejidad

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TERCERA OBSERVACIÓN El ámbito presupuestario por excelencia es el campo de la producción pública, el de las relaciones insumo –producto. El conocimiento de este entramado, sus indicadores y coeficientes es crítico para el sector público.

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Impactos

Operaciones

Productos Recursos Resultados

Desarrollando la cadena de valor público: la lógica vertical

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1) Producción

El modelo de agregación de valor público posee al menos cuatro dimensiones:

2) Distribución

3) Regulación

4) Orientación estratégica.

Recursos Productos Resultados Impactos

Operaciones

Medidas

de política

Pro

du

cc

ión

Re

gu

lac

ión

Ori

en

tac

ión

estr

até

gic

a

Sector Público Sociedad

Herr

am

ienta

s d

e la p

olít

ica p

úb

lica

Elementos del Modelo de Agregación de Valor Público

Productos

(bienes & servicios)

(capital fijo público)

Recursos

Operaciones

Acum

ula

ció

n

de c

ap

ital fi

jo

Pro

ducció

n d

irecta

de b

ienes y

serv

icio

s

Elaboración

de propuesta

Elaboración

de instrumento

Proceso de adopción

Iden

tificació

n

Dis

trib

uc

ión

dir

ec

ta

Recursos Recursos

Transferencias

Direccionalidad Gobernabilidad Legitimidad

Análisis y sistematización Argumentación y defensa Persuasión e incidencia

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Agregación de valor público: funciones

Direccionalidad Gobernabilidad Legitimidad

Análisis y sistematización Argumentación y defensa Persuasión e incidencia

Producción

Regulación

Distribución directa

Medidas

de política

- capital fijo público

Prestaciones

dinerarias

Productos

Resultados Impactos

Orientación estratégica

- bienes & servicios

Direccionalidad Gobernabilidad Legitimidad

Análisis y sistematización Argumentación y defensa Persuasión e incidencia

Producción

Regulación

Distribución directa

Medidas

de política

- capital fijo público

Prestaciones

dinerarias

Productos

Resultados Impactos

Orientación estratégica

- bienes & servicios

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El campo de lo presupuestario

Direccionalidad Gobernabilidad Legitimidad

Análisis y sistematización Argumentación y defensa Persuasión e incidencia

Producción

Regulación

Distribución directa

Medidas

de política

- capital fijo público

Prestaciones

dinerarias

Productos

Resultados Impactos

Orientación estratégica

- bienes & servicios

Campo presupuestario

propiamente dicho

Campo presupuestario

ampliado

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CUARTA OBSERVACIÓN El ámbito de la planificación es el campo de las hipótesis de política, el de la orientación estratégica y el de la definición del mix de prestaciones, inversión y regulaciones que en mayor o menor medida posibilitarán resultados e impactos. Es decir, excede el ámbito presupuestario pero comparte con él una parte importante.

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Desafíos y recomendaciones relacionados con:

I. El conocimiento sobre de los procesos de agregación de valor público.

II. La capacidad político-estratégica y la pericia para lidiar con la incertidumbre y los cambios.

III. La función de monitoreo y evaluación de políticas públicas en general y, en ese marco, del presupuesto en particular.

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I. El conocimiento sobre de los procesos de agregación de valor público.

a. Conocimiento cabal de las relaciones de insumo-productos.

b. Catálogo de productos terminales (B&S) compartido entre los órganos rectores de presupuesto y planificación y los organismos ejecutores.

c. Conocimiento de los procesos integrales de agregación de valor y la teoría del cambio que subyace a la acción efectiva del Estado.

d. Mejora de la calidad de la información no-financiera.

e. Propiciar ámbitos o dispositivos de diálogo entre los órganos rectores de planificación y presupuesto, así como entre éstos y las instituciones.

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II. La capacidad político-estratégica y la pericia para lidiar con la incertidumbre y los cambios.

a. Ampliar la forma de concebir la planificación, trascendiendo la idea de instancia previa a la implementación y del documento de plan como producto principal, y reforzando el concepto de planificación como proceso que dota de inteligencia la acción pública.

b. Trascender la idea del presupuesto como programación detallada de estimaciones financieras con vínculos más o menos lineales con productos y resultados e incorporar el concepto de gestión estratégica del gasto.

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III. La función de monitoreo y evaluación de políticas públicas en general y, en ese marco, del presupuesto en particular.

a. Incorporar la idea de que la forma efectiva de articulación entre presupuesto y planificación se puede conocer recién de manera ex post.

b. Desarrollar metodologías que posibiliten un análisis estratégico del gasto público y las políticas públicas.