WHISTLEBLOWER (DENUNCIANTE) · por ley frente a la responsabilidad penal y civil por violación de...
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WHISTLEBLOWER(DENUNCIANTE)
Claudia Álvarez TroncosoVicepresidente de Gobierno Corporativo y
Cumplimiento Banca Internacional
ALL FINANCIAL GROUP / ALLBANK CORP.Panamá
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¿Quién es el Whistleblower?
Aquel que expone información o actividad que se considere ilegal, deshonesta o no correcta dentro de una organización (pública o privada).
violación de normas de la empresa, ley, reglamento amenaza a la seguridad nacional o interés público fraude y/o corrupción
Modo de Denunciar : Internamente: trayendo sus acusaciones a la atención de otras
personas dentro de la organización. Externamente: comunicándose con un tercero fuera de la organización
(medios de comunicación, gobierno, autoridades policiales o fiscales). Servicio de terceros: utilizando una agencia externa para evidenciar a
los individuos en el tope de la pirámide organizacional de mala conducta, sin revelar la identidad del denunciantes.
- desarrollado debido a la discriminación.
- Ejemplo: International Whistleblowers, Wikileaks
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Represalias contra el WhistleblowerEl denunciante tambiénenfrenta duras represalias ovenganzas de aquellos queson acusados de la fechoría.
Debe sopesar sus opciones: exponer a la compañía y
soportar la decisión moral y ética
exponer a la empresa, perder su trabajo, su reputación y potencialmente la capacidad de ser empleado otra vez
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Como castigo los denunciantes son victimas de:• terminación laboral • suspensión laboral• degradación de puesto • embargo salarial• duro maltrato por empleados • relegados por sus compañeros• sometidos a procesos penales • discriminados por futuros empleadores potenciales
Campaña conocida como mobbing (extremo de bullyinglaboral).
Muchas organizaciones privadas han formado grupos para brindar asistencia y fondos a los denunciantes.
National Whistleblowers Center en EEUU, Whistleblowers UK y Public Concern at Work(PCaW) en Gran Bretaña.
Represalias contra el Whistleblower
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Dilema ÉticoEl hecho de denunciar o
whistleblowing para muchos es percibido como éticamente incorrecto.
- chivatear (hasta como venganza)
- o traicionar la lealtad
El concepto de fidelidad es irrelevante ya que el Whistleblowing implica una elección moral en que la lealtad que el trabajador le debe a un empleador se enfrenta con la responsabilidad del empleado de servir al interés público
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Legislación e Iniciativas en Otros Países• Canadá Office of the Public Sector Integrity
Commissioner of Canada (PSIC).
• Jamaica: Protected Disclosures Act, 2011
• India: Whistleblowers' Protection Bill, 2011 previamente denominada Public Interest Disclosure (Protection of Informers) Act].
• Netherlands: Whistleblower Advice Centre • Organizaciones de Medios apoyan con Publeaks website
seguro para filtrar documentos y diseñado para proteger a whistleblowers.
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Legislación en Gran Bretaña• Public Interest Disclosure Act (PIDA) 1998.
• Freedom to Speak Up Review
20 principios para mejorar las ayudas a los whistleblowers, incluyen:
• Cultura de plantear motivos de preocupación.
• Cultura libre de bullying.
• Capacitación.
• Apoyo – una persona a quien se le pueda dirigir los reportes.
• Apoyo para encontrar empleo alternativo
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EE.UU. Whistleblower
• False Claims Act de 1863• primera ley aprobada en EEUU específicamente para proteger a los
denunciantes que intentaba combatir el fraude de proveedores del gobierno de EEUU durante la Guerra Civil americana.
• Clean Water Act de 1972• primera ley ambiental que incluía una protección de los
empleados. • se incluyeron protecciones similares en leyes ambientales
federales, de transporte, aviación y la ley Sarbanes – Oxley para denunciantes de fraudes corporativos.
• Office of the Whistleblower Protection Program ubicada dentro del Occupational Safety y Health Administration(OSHA) en el Departamento del Trabajo de EEUU• Responsable de la investigación de represalias contra los
denunciantes, correspondiente a 20 leyes federales.
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Whistleblower Protection Act of 1989 (WPA)• Legislación que protege a denunciantes que trabajan para el gobierno federal y
reportan la mala conducta de la agencia.
• Se presentan quejas cuando se tiene evidencia razonable de la violación de
- una ley, regla o reglamento; - mala gestión tremenda; - derroche brutal de fondos; - un abuso de autoridad; - un peligro sustancial y específico a la seguridad o salud pública.
• Whistleblower Protection Enhancement Act 2012 (WPEA) hizo revisiones al WPA debido a protecciones disminuidas por decisiones de la Corte de Apelaciones de EEUU para el Circuito Federal.
- Circuito Federal: estrecha definición del tipo de divulgación que califica para la protección del denunciante.
• Directiva Presidencial 19 de Octubre 2012 emitida por Presidente Barack Obama• Ordena protecciones adicionales para denunciantes que son empleados en una agencia
de inteligencia.
EE.UU. Whistleblower
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Sarbanes-Oxley Corporate Reform Act of 2002• Por primera vez la protección a denunciantes internos y externos se
extiende a todos los empleados de las empresas que cotizan en bolsa.
• Las provisiones de Sarbanes-Oxley: hace ilegal “despedir, degradar, suspender, amenazar, acosar o de alguna
manera discriminar“ contra los denunciantes Establecer sanciones penales de hasta 10 años para los ejecutivos que tomen
represalias contra denunciantes Requiere a los comités de auditoría de la Junta Directiva establecer
procedimientos para escuchar las quejas del denunciante Permitir al Ministerio de Trabajo que ordene a una empresa que re-contrate a
un empleado despedido sin una audiencia ante la corteDar un denunciante el derecho a un juicio con jurado, evitando meses o años
de audiencias administrativas
Esta ley creó un ambiente en el que muchas organizaciones comprendieron la importancia de establecer Políticas de Ética y Códigos de Conducta para enfrentar temas relacionados a la conducta no ética o ilegal. Casos de Enron y WorldCom
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National Whistleblowers Center (NWC) • Organización no partidista, sin fines de lucro con sede en Washington,
DC.
• Más de 23 años dedicada a proteger el derecho de las personas para denunciar irregularidades en el plano laboral sin temor a represalias.
• Desde 1988, ha apoyado a los denunciantes ante los tribunales y el Congreso, logrando victorias para la protección del medio ambiente, seguridad nuclear, ética gubernamental y responsabilidad corporativa.
• Patrocina varios programas educativos y de asistencia, incluyendo• un centro de recurso en línea sobre los derechos del denunciante, • una oficina de conferencistas que cuenta con expertos nacionales y antiguos
denunciantes, • un servicio de referencia de abogados nacionales dirigido por el National
Whistleblower Legal Defense and Education Fund (NWLDEF).
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National Security Whistleblowers Coalition (NSWBC), 2004• Es sólo para los denunciantes que se han planteado cuestiones de seguridad nacional, no
para los empleados gubernamentales que tienen quejas de discriminación o que erróneamente le pasaron por encima para una promoción.
• Compuesta de actuales y ex empleados de: FBI Homeland Security Agencia de Inteligencia Defensiva DEA Departamento de Energía Administración Federal de Aviación (FAA)CIA Reserva Federal Agencia de Seguridad Nacional (NSA) y TSADept. de Estado
• Objetivo: • ayudar y asistir a denunciantes que buscan informar a las autoridades de las
vulnerabilidades de seguridad de las agencias de inteligencia de EEUU, • para contrarrestar la intimidación de los empleados y el debilitamiento de la
credibilidad del denunciante, • y descubrir basura, fraude, abuso y conducta criminal del gobierno.
• Ha testificado ante las comisiones del Congreso de los EEUU exigiendo se actúe para acabar con la represalia gubernamental contra quienes exponen la corrupción, delitos y errores en el ámbito de la seguridad nacional de EEUU.
EE.UU. Whistleblower
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SEC Office of the Whistleblower http://www.sec.gov/whistleblower
• Bajo ley Dodd-Frank, luego de la crisis financiera, el SEC creó la Oficina del Whistleblower para proteger a denunciantes y pagarles recompensas por información valiosa.
• Sanción superior a US$1MM, se paga entre 10%-30% de lo cobrado
• SEC ha pagado $50 MM a 15 denunciantes.
• Dado el conocimiento de las circunstancias y personas involucradas, los denunciantes pueden ayudar a identificar posibles fraudes y otras violaciones. Permite al SEC reducir al mínimo el daño a los inversionistas, preservar la integridad del mercado de capitales y responsabilizar más rápidamente a los responsables de la conducta ilícita.
• No obstante, los abogados de los whistleblowers indicant que los Acuerdos de Confidencialidad amenazan el future del programa.
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Película Recomendada
• The Whistleblower
Un drama basado en lasexperiencias de Kathryn Bolkovac,un policía de Nebraska que sirvióde mantenimiento de la paz en laposguerra de Bosnia y marginadode las Naciones Unidas paraencubrir un escándalo sexual.
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Recomendaciones del GAFIReporte de Operaciones Sospechosas
Recomendación 20 – La sospecha o el tener motivos razonables para sospechar que los fondos son producto de una actividad criminal o FT, se debe reportar con prontitud a la UAF.
Recomendación 21 –
(a) ConfidencialidadLas entidades financieras, directores, funcionarios y empleados deben estar protegidos por ley frente a la responsabilidad penal y civil por violación de alguna restricción sobre la revelación de información impuesta por contrato o alguna legislación o normativa si reportan sus sospechas de buena fe a la UIF, aún sin conocer precisamente cual era la actividad criminal o si la actividad ilegal realmente ocurrió o no.
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Panamá Ley 23 del 22 de abril de 2015, Medidas para prevenir BC, FT y FAD
Art. 50 – Exención de responsabilidad de SO, directores, funcionarios y empleados no sujetos a responsabilidad penal y civil por presentar ROS
Art. 51 – Protección de idoneidad de empleados, directivos y agentes: SO deben adoptar medidas adecuadas para confidencialidad de la identidad empleados
que comuniquen o reporten a los órganos internos de la entidad Autoridades deben adoptar medidas apropiadas para proteger frente a cualquier
amenaza a los empleados, directivos o agentes de SO que comuniquen sospechas de BC
Art. 52 – Persona o unidad responsable que sirve de enlace con la UAF y Organismo de Supervisión tiene derecho a que su entidad/empleador le cubra los gastos y costos para su defensa por actos y decisiones derivados de conformidad con la Ley, en ejercicio adecuado y de Buena fe de sus funciones y obligaciones.
Actos realizados en el ejercicio de sus cargos, aunque haya cesado en sus funciones
Si el empleado es condenado y se demuestra mala fe y dolo, deberá reembolsar
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Programa Interno de Denuncia Debe ser un marco de mejores prácticas para alentar a los empleados a informar las actividades no
éticas o ilegales y resolverlas antes que se conviertan en una gravedad para la organización.
Objetivos• Animar a los empleados a informar las violaciones éticas y
jurídicas a una autoridad interna a fin de tomar medidas inmediatas para resolver el problema.
• Minimizar la exposición de la organización a los daños que pueden ocurrir cuando los empleados eluden mecanismos internos.
• Que los empleados sepan que la organización toma en serio la adhesión a códigos de conducta.
Barreras• Falta de confianza en el sistema interno • Falta de voluntad de los empleados para ser denunciantes • Solidaridad equivocada • Creencia de que la Alta Gerencia no se atiene al mismo
estándar • Miedo de represalias o alienación por parte de sus
compañeros
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Pasos para Crear una Cultura del Whistleblowing1. Crear una Politica
Mecanismos formales para denunciar violaciones (líneas directas y buzones de correo)
Clara comunicaciones sobre el proceso para expresar preocupaciones
(cadena de mando específica o identificar una persona) Comunicación clara sobre las prohibiciones de
represalia Debe existir una conexión clara entre el Código Ética
y medidas de desempeño
2. Obtener el endoso de la Alta GerenciaEmpezando por el CEO, se debe demostrar un fuerte compromiso para alentar a los denunciantes. Este mensaje debe ser comunicado en todos los niveles.
3. Publicar / Socializar el compromiso de la entidadSe debe hablar sobre el compromiso de una conducta ética a mediante memos, boletines informativos y discursos al personal. Públicamente reconocer y recompensar a empleados que identifican cuestiones éticas indicando que la administración toma en serio estas temas.
4. Investigar y dar seguimiento
5. Evaluar el Sistema Interno de Denuncias de la entidad
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Corporate corruption: I was the Enron whistleblowerhttps://www.youtube.com/watch?v=GSxiG6U0lyY
Lynn Brewer, another Enron whistleblower, shares her experience: https://www.youtube.com/watch?t=32&v=FKhmgZqjx5Q
Corrupción y abusos gubernamentales
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Bibliografía
Banisar, David "Whistleblowing: International Standards and Developments", in Corruption and Transparency: Debating the Frontiers between State, Market and Society, I. Sandoval, ed., World Bank-Institute for Social Research, UNAM, Washington, D.C., 2011 disponible en ssrn.com
Johnson, Roberta Ann (2002). Whistleblowing: When It Works—And Why. L. Reinner Publishers. ISBN 978-1-58826-114-4.
"Sarbanes-Oxley Criminal Whistleblower Provisions & the Workplace: More Than Just Securities Fraud", by Jay P. Lechner & Paul M. Sisco, 80 Florida B. J. 85 (June 2006)
La Etica para la Empresa, autor Fernando Savater (2014).