“La política de integridad corporativa de las personas morales dentro del Sistema
Nacional Anticorrupción” Presentación elaborada para el
por Mtro. Roberto Hernández García.
Socio Director de COMAD, S.C., Firma de Abogados
y Presidente de la Comisión Anticorrupción de
ICC México.
Un nuevo horizonte…
• PorprimeravezenMéxico,comoconsecuenciadelSistemaNacionalAn:corrupción(SNA),unanorma,LaLeyGeneraldeResponsabilidadesAdministra:vas,regulaenformaclarayexpresalaimportanciayvalorlegaldelaspolí%casdeintegridadcorpora%va,mejorconocidocomo“compliance”.
• LoanterioressumamenterelevanteparaefectosdelasresponsabilidadesysancionesqueelTFJAlespuedeimponeralaspersonasmoralescomoconsecuenciadeconductasvinculadasconfaltasadministra:vasgraves.
Propósito de esta plá:ca
• Conversarsobrelas“polí:casdeIntegridad”alaluzdelasprác:casnacionaleseinternacionalesyelvalorquelesdanautoridadesenotrospaísesasícomoorganizacionesnogubernamentales.
• Iden:ficaralgunosretosqueelTFJApodríallegaraenfrentarrelacionadosconesteconcepto,tomandoencuentaqueesteH.TribunaltendrálaoportunidadhistóricadeubicaraMéxicoenelnivelquerequiereparadisminuirtantolaimpunidadcomolacorrupciónennuestropaísantelasatribucionesqueseleotorganenelmarcodelSNA.
Sistema Nacional An:corrupción
• 27/05/2015:ReformaCons:tucional,modificandoladenominacióndelTituloCuartodelaCPEUM:
“TítuloCuarto.DelasResponsabilidadesdelosServidoresPúblicos,Par$cularesVinculadosconFaltasAdministra$vasGravesoHechosde Corrupción,yPatrimonialdelEstado.”
• 18/07/2016:“LeyGeneraldeResponsabilidadesAdministra:vas”y“LeyOrgánicadelTribunalFederaldeJus:ciaAdministra:va”:FaltasAdministra:vasGravesdePersonasMoralesyPolí:casdeIntegridadCorpora:va.
Art. 109, fracción IV CPEUM. • Ar7culo109.Losservidorespúblicosypar:cularesqueincurranenresponsabilidadfrente
alEstado,seránsancionadosconformealosiguiente:
• IV.Lostribunalesdejus%ciaadministra%vaimpondránalospar%cularesqueintervenganenactosvinculadosconfaltasadministra%vasgraves,conindependenciadeotro:poderesponsabilidades,lassancioneseconómicas;inhabilitaciónparapar%ciparenadquisiciones,arrendamientos,serviciosuobraspúblicas;asícomoelresarcimientodelosdañosyperjuiciosocasionadosalaHaciendaPúblicaoalosentespúblicosfederales,localesomunicipales.
• Laspersonasmoralesseránsancionadasenlostérminosdeestafraccióncuandolosactosvinculadosconfaltasadministra:vasgravesseanrealizadosporpersonasLsicasqueactúenanombreorepresentacióndelapersonamoralyenbeneficiodeella.
• Tambiénpodráordenarselasuspensióndeac%vidades,disoluciónointervencióndelasociedadrespec%vacuandosetratedefaltasadministra%vasgravesquecausenperjuicioalaHaciendaPúblicaoalosentespúblicos,federales,localesomunicipales,siemprequelasociedadobtengaunbeneficioeconómicoyseacreditepar:cipacióndesusórganosdeadministración,devigilanciaodesussocios,oenaquelloscasosqueseadviertaquelasociedadesu:lizadademanerasistemá:caparavincularseconfaltasadministra:vasgraves;enestossupuestoslasanciónseejecutaráhastaquelaresoluciónseadefini:va.
• Lasleyesestableceránlosprocedimientosparalainves:gacióneimposicióndelassancionesaplicablesdedichosactosuomisiones.
Ley General de Responsabilidades Administra:vas. Arts. 24 y 25 • CapítuloII.-Delaintegridaddelaspersonasmorales
• Ar7culo24.LaspersonasmoralesseránsancionadasenlostérminosdeestaLeycuandolosactosvinculadosconfaltasadministra:vasgravesseanrealizadosporpersonasbsicasqueactúenasunombreorepresentacióndelapersonamoralypretendanobtenermediantetalesconductasbeneficiosparadichapersonamoral.
• Ar7culo25.EnladeterminacióndelaresponsabilidaddelaspersonasmoralesaqueserefierelapresenteLey,sevalorarásicuentanconunapolí:cadeintegridad.ParalosefectosdeestaLey,seconsideraráunapolí:cadeintegridadaquellaquecuentacon,almenos,lossiguienteselementos:
• I.Unmanualdeorganizaciónyprocedimientosqueseaclaroycompleto,enelquesedelimitenlasfuncionesyresponsabilidadesdecadaunadesusáreas,yqueespecifiqueclaramentelasdis:ntascadenasdemandoydeliderazgoentodalaestructura;
• II.Uncódigodeconductadebidamentepublicadoysocializadoentretodoslosmiembrosdelaorganización,quecuenteconsistemasymecanismosdeaplicaciónreal;
• III.Sistemasadecuadosyeficacesdecontrol,vigilanciayauditoría,queexaminendemaneraconstanteyperiódicaelcumplimientodelosestándaresdeintegridadentodalaorganización;
Ley General de Responsabilidades Administra:vas. Arts. 24 y 25 • IV.Sistemasadecuadosdedenuncia,tantoalinteriordelaorganizacióncomohacialasautoridadescompetentes,asícomoprocesosdisciplinariosyconsecuenciasconcretasrespectodequienesactúandeformacontrariaalasnormasinternasoalalegislaciónmexicana;
• V.Sistemasyprocesosadecuadosdeentrenamientoycapacitaciónrespectodelasmedidasdeintegridadquecon:eneestearcculo;
• VI.Polí%casderecursoshumanostendientesaevitarlaincorporacióndepersonasquepuedangenerarunriesgoalaintegridaddelacorporación.Estaspolí:casenningúncasoautorizaránladiscriminacióndepersonaalgunamo:vadapororigenétnicoonacional,elgénero,laedad,lasdiscapacidades,lacondiciónsocial,lascondicionesdesalud,lareligión,lasopiniones,laspreferenciassexuales,elestadocivilocualquierotraqueatentecontraladignidadhumanaytengaporobjetoanularomenoscabarlosderechosylibertadesdelaspersonas,y
• VII.Mecanismosqueasegurenentodomomentolatransparenciaypublicidaddesusintereses
ManualdeOrganización
CodigodeConducta
Control,VigilanciayAuditoría
Sistemasdedenuncia
EntrenamientoyCapacitación
Polí:casderecursos
humanosparaevitarriesgos
TransparenciayPublicidadde
Intereses
¿Quiénesconformanlaempresa?
Corazóndelsistemadeintegridad.Quepuedoyquenopuedohacer
Quienlosvaarevisar?
¿Cómopuedehacerseunadenunciasegurayefec:va?
¿Comosedifundirálapolí:cadeintegridad?
¿aquiencontratarparanoincurrirenproblemas?
¿Quéquieredecirenunapersonamoralprivada?
Arcculo25delaLeyGeneralde
ResponsabilidadesAdministra:vas
Convenciones Internacionales
• OCDE.-“Convenciónparacomba:relcohechodeServidoresPúblicosExtranjerosenTransaccionescomercialesInternacionales.”
• OEA.-“Convencióninteramericanacontralacorrupción.”
• ONU.-“ConvencióndelasNacionesUnidascontralacorrupción”.(UNCAC)
Leyes Extranjeras de Aplicación Extraterritorial
• EstadosUnidos:• ForeignCorruptPrac:cesAct.
• Sobornoyregistroscontablesprincipalmente.
• Servidorespúblicosenelextranjero.
• Efectosdelaspolí:casdeintegridad:hips://www.jus:ce.gov/sites/default/files/criminal-fraud/legacy/2015/01/16/guide.pdf
Leyes Extranjeras de Aplicación Extraterritorial
• BriberyAct(GranBretaña):
• “UKBriberyAct”.• Sobornopúblicoyprivadoyregistroscontablesprincipalmente.
• Polí:casdeIntegridad:hips://www.jus:ce.gov.uk/downloads/legisla:on/bribery-act-2010-guidance.pdf
Otros países con leyes similares
• Canada• Francia(SapinII)
• México(Antes:LeyFederalAn:corrupciónenContratacionesPúblicas)
YahoraLEYGENERALDERESPONSABILIDADESADMINISTRATIVAS:Ar%culo70.-Transaccionescomercialesinternacionales:actosyprocedimientosrelacionadosconlacontratación,ejecuciónycumplimientodecontratosenmateriadeadquisiciones,arrendamientos,serviciosdecualquiernaturaleza,obrapúblicayserviciosrelacionadosconlamisma;losactosyprocedimientosrela:vosalotorgamientoyprórrogadepermisosoconcesiones,asícomocualquierotraautorizaciónotrámiterelacionadoscondichastransacciones,quelleveacabocualquierorganismouorganizaciónpúblicosdeunestadoextranjerooqueinvolucrelapar:cipacióndeunservidorpúblicoextranjeroyencuyodesarrollopar:cipen,demaneradirectaoindirecta,personasbsicasomoralesdenacionalidadmexicana.
Reglas de la Cámara de Comercio Internacional • ReglasAn:corrupción.• ClausulaAn:corrupción.• Auditoríadeterceros.• Regalosyhospitalidad• Resist• Whistleblowing• ManualdeentrenamientodeComplianceyÉ:ca.• Guíaenagentes,intermediariosyotrosterceros.• hips://iccwbo.org/global-issues-trends/responsible-business/
ISO 37001 • LaISO37001:2016especificalosrequisitosyproporcionaunaguíaparaestablecer,implementar,mantener,revisarymejorarunsistemadeges:óndelaluchacontraelsoborno.
• Elsistemapuedeserindependienteopuedeintegrarseenunsistemageneraldeges:ón.
• ISO37001:2016abordalassiguientesenrelaciónconlasac:vidadesdelaorganización:
• Sobornoenlossectorespúblicos,privadosysinfinesdelucro;sobornodelaorganización;sobornoporpersonaldelaOrganizaciónactúeennombredelaorganizaciónoensubeneficio;sobornodelaorganización;sobornodelpersonaldelaorganizaciónenrelaciónconlasac:vidadesdelaorganización;sobornodeempresadelaorganizaciónasociadosenrelaciónconlasac:vidadesdelaorganización;corrupcióndirectaeindirecta(porejemplounsobornoofrecidoatravésoporuntercero).(hips://www.iso.org/standard/65034.html)
V. Algunos Elementos a considerar en relación con
las disposiciones de integridad corpora:va de la
LGRA.
2.¿Cómo se puede asegurar el cumplimiento de lo que solicita el arXculo 25 de la LGRA tomando en cuenta los múl:ples
elementos subje:vos que con:ene?
2.¿Cómo se puede asegurar el cumplimiento de lo que solicita el arXculo 25 de la LGRA tomando en cuenta los múl:ples elementos subje:vos que con:ene?
• Ningunaempresa:eneexactamenteelmismoperfil,nilosmismosriesgos(mercado,zonageográfica,necesidadesdeterceros,contactoconservidorespúblicos)nilasmismascaracterís:casquelespermitantenerunsolo“formatouniversal”.
• Losadje:vosquecon:eneelarcculo25:enenundobleefecto:moduladordelarealidadespecífica,perotambiénposiblesdetonadoresdeinseguridadeindefiniciónjurídica.
• Porlotantohabráquecues:onarsesilostérminos“claroycompleto”,“debidamente”,“adecuado”,“tendiente”,etc.seaplicaráncasoporcasooexis:ránparámetroscomúnes.
3. Las polí:cas de integridad no son solo documentos… • Sonconductasvivasdelaempresa.• Quesegenerandesdesumandoprincipalhastaelul:modelosempleadosconformeariesgosespecíficos.
• Elproblemadelas“Polí:casfantasma”.• ¿Cómodiferenciarlaspolí:casquesonrealesdelasquesolamentesehicierondemalafeparacumplirconesterequisito?
• Facultadesdeinves:gacióndelTFJA.(ArDculo39.LosMagistradosinstructoresdelasSalasEspecializadasenmateriadeResponsabilidadesAdministraKvas,tendránlassiguientesatribuciones:(…)X.Solicitarladebidaintegracióndelexpedienteparaunmejorconocimientodeloshechosenlabúsquedadelaverdadmaterial,asimismolosMagistradosInstructorespodránacordarlaexhibicióndecualquierdocumentoquetengarelaciónconlosmismos,ordenarlaprácKcadecualquierdiligenciaoproveerlapreparaciónydesahogodelapruebapericialcuandoseplanteencuesKonesdecaráctertécnicoynohubieresidoofrecidaporlaspartes,enelprocedimientodeinvesKgación.”
4. Valor que le dará el TFJA a las polí:cas de integridad.
• ¿EnquémedidaelTFJApodrá“medir”elvalordecadaunodelosrequisitosquesolicitaelarcculo25delaLGRA,maslosquepudierantenercadacódigodeconducta?(“…seconsideraráunapolíKcadeintegridadaquellaquecuentacon,almenos,lossiguienteselementos:”)
• ¿Enquéformapodrá“aumentar”o“reducir”laresponsabilidaddelaspersonasmoralestomandoencuentaelcontenidoyalcancedelaspolí:casdeintegridadconlasquecuenten?
• ¿Deberánlaspolí:casdeintegridadlimitarsealcohecho,tráficodeinfluencias,etc.oincluirtodosloselementosqueseconsideran“faltasadministra:vasgraves”conformealaLGRA?
5. Otros factores que pueden ser materia de análisis para diferentes casos.
• ¿Hacecuantolaempresaimplementóesapolí:ca?• Relacióndeloscódigosdeconductaconotraslegislaciones(EUA,UKBA,etc.)ycriteriosdeotrospaíses.
• Sanciones(y“acuerdos”)enotrospaísesporpartedelosgruposempresarialesalosquepertenecen.
• Historiadeaccionistasy“vidaspasadas”.• Proyectosencursoencasodecontra:stasyproveedores.
• Efectoslaborales,sociales,económicos,etc.delassanciones.
Algunas consideraciones finales…
• Laintegridadcorpora:vaesunaherramientausadaanivelinternacional.
• Nohayunsolosistemadeintegridadcorpora:va.Nisetratadeundocumentoigualparatodosloscasosporlaspar:cularidadesdecadaempresa.
• LaLGRAlacontemplacomounelementoimportanteparadeterminarlaresponsabilidaddelaspersonasmorales.
• Existensituacionesqueenlaprác:casedeberánenfrentarysolventarparasuaplicaciónefec:vaporlasautoridadesresolutoras.