CENTRO PERUANO DE FORMACION E CENTRO PERUANO DE FORMACION E
INVESTIGACION CONTINUAINVESTIGACION CONTINUA
Diplomado enDiplomado en
Administración PúblicaAdministración Pública
“Los Proyectos de Inversión Pública”“Los Proyectos de Inversión Pública”
Ing. Juan Carbonel V.Ing. Juan Carbonel V.
ContenidoContenido
Sustentabilidad del SNIP
Problemas detectados
Ciclo de los proyectos
Formulación del proyecto
Evaluación de proyectos
Gestión ambiental en proyectos
Aspectos claves del SNIPAspectos claves del SNIP
* La clave del desarrollo no está necesariamente en
invertir más sino en invertir mejor, con transparencia
* Comprometer y preparar a la ciudadanía para cautelar
la calidad de la inversión
* No hay desarrollo real sin una buena inversión
ConceptualizaciónConceptualización
¿Qué es un proyecto?
¿Qué es un proyecto de inversión pública?
¿Qué es la gestión de proyectos?
IDEA PROYECTO
“Es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un P, S o
resultado único” PMBOK
Marco Legal del SNIPMarco Legal del SNIP* Ley Nº 27293: Ley que crea el SNIP (creada 28/06/2000 y modificada por
Leyes Nº 28522 y Nº 28802)
* Reglamento de Ley Nº 27293 (Decreto Supremo Nº 102-2007-EF)
* Resolución Directoral Nº 003-2011-EF/ 68.01: Directiva General del SNIP
(publicada 09/04/2011)
* Disposiciones por tipo de proyectos: Ordenamiento territorial, educación,
energía, producción, saneamiento, transporte (rehabilitación de carreteras)
* Cooperación técnica no reembolsable
* Otras normas relativas a operatividad y seguimiento
* Normatividad ambiental
* Asociación público-privada
* Normativa específica del PIP
Organización del SNIPOrganización del SNIP
* DGPM/MEF: Máxima autoridad del SNIP
* Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora
* Oficina de Programación e Inversiones (OPI)
* Órganos Resolutivos: Ministerios, Gobiernos Regionales y locales
Declaración de ViabilidadDeclaración de Viabilidad
¿Cuándo un PIP es viable?
* Es rentable socialmente y sostenible
* No se trata de un PIP fraccionado
* UF y OPI tienen competencias legales para formular y declarar la viabilidad del PIP
* Los PIP no están sobredimensionados respecto a demanda y beneficios no son sobrestimados.
* Se ha cumplido con los procedimientos del SNIP
* UE debe ceñirse a parámetros de viabilidad para estudios definitivos y ejecución del PIP.
Plazos y Vigencia del ProyectoPlazos y Vigencia del Proyecto
Plazos:
* Perfil: 30 días hábiles para emitir el Informe Técnico (Anexo SNIP- 16) * Factibilidad: 40 d.h * PIP Menor: 10 d.h para emitir Formato SNIP-06 Evaluación de PIP Menor * Solicitud para aprobar TdR de estudios de pre-inversión: hasta 15 d.h
Vigencia de estudios:
* Pre-inversión y estudios definitivos: 3 años
Montos de InversiónMontos de Inversión
TIPO DE ESTUDIO INVERSION Perfil < S/. 10’000 a PM Factibilidad > S/. 10´000 a PM PIP Menor < S/. 1’200,000 a PM Montos no son aplicables a PIP que mediante norma legal se haya autorizado un nivel de estudios específico.
OPI podrá recomendar estudios adicionales, dependiendo de características o complejidad del PIP.
Si durante la evaluación o luego de declarar viable un PIP Menor la inversión supera este monto, se debe hacer una nueva evaluación tomando como base las normas aplicables a los PIP que no son PIP Menores.
Nombre del ProyectoNombre del Proyecto
Ningún proyecto puede ser exitoso, si
desde un comienzo no es participativo
¿QUÉ SE VA A
HACER?
T I P O L O G Í A
Mejoramiento de Camino Vecinal en Pampamarca
¿QUÉ BIEN O SERVICIO SE
VA A INTERVENIR?
B I E N O S E R V I C I O
¿DÓNDE SE VA A
LOCALIZAR?
L O C A L I Z A C I Ó N
Matriz de InvolucradosMatriz de Involucrados
GRUPO PARTICIPANTE Marcar INTERESESPROBLEMAS Y NECESIDADES
CONFLICTOS ESTRATEGIAS
Beneficiarios directos organizadosBeneficiarios directos no organizadosMujeres beneficiarias del proyectoBeneficiarios indirectosAfectados negativamenteAlcaldes provincialesIntelectualesArtistas Partidos políticosComites vecinalesGanaderosEntidades FinancierasAsociaciones de EmpresariosOtros grupos de la sociedad
Ciclo del Proyecto
*El Banco de Proyectos del SNIP registra este proceso.
PERFIL
FACTIBILIDAD
ESTUDIODEFINITIVO /EXPEDIENTE
TECNICO
EJECUCION
PRE-INVERSION * INVERSION POST-INVERSION
IDEA FIN
RETROALIMENTACION
OPERACIÓNY
MANTENIMIENTO
EVALUACION EX POST
NOMBRE DEL PROYECTO
NOMBRE DEL PROYECTO
UNIDAD FORMULADORA Y
UNIDAD EJECUTORA
UNIDAD FORMULADORA Y
UNIDAD EJECUTORA
PARTICIPACIÓN DE LOS
BENEFICIARIOS
PARTICIPACIÓN DE LOS
BENEFICIARIOS
MARCO DE REFERENCIA
MARCO DE REFERENCIA
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN
ACTUAL
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN
ACTUAL
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
OBJETIVOS DEL PROYECTO
OBJETIVOS DEL PROYECTO
ARBOL DE MEDIOS Y FINES
ARBOL DE MEDIOS Y FINES
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
HORIZONTE DE EVALUACIÓN
HORIZONTE DE EVALUACIÓN
ESTUDIO DE MERCADO DEL
PROYECTO
ESTUDIO DE MERCADO DEL
PROYECTO
INGENIERIA DEL PROYECTO
INGENIERIA DEL PROYECTO
COSTOS A PRECIOS DE MERCADO
COSTOS A PRECIOS DE MERCADO
BENEFICIOS A PRECIOS DE MERCADO
BENEFICIOS A PRECIOS DE MERCADO
FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO
FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO
EVALUACIÓN A PRECIOS DE MERCADO
EVALUACIÓN A PRECIOS DE MERCADO
COSTOS A PRECIOS SOCIALES
COSTOS A PRECIOS SOCIALES
EVALUACIÓN A PRECIOS SOCIALES
EVALUACIÓN A PRECIOS SOCIALES
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL
ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL
MARCO LÓGICOMARCO LÓGICO
MÓDULO IAspectos Generales
MÓDULO IIIdentificación
MÓDULO IIIFormulación
MÓDULO IVEvaluación
ESQUEMA : RUTA DEL PIP
Identificación del Proyecto
Identificación del Proyecto
Proceso de IdentificaciónProceso de Identificación
* Diagnóstico de la situación actual (afectado, B/S, accesibilidad)
* Definición del problema
* Caracterización del problema (causas y efectos)
* Objetivo del proyecto
* Análisis de peligros (vulnerabilidad, costos y beneficios perdidos)
* Propuestas de solución
Definición del ProblemaDefinición del Problema
DIAGNÓSTICO
PROBLEMA
OBJETIVO
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
Alternativa 1
Alternativa 2
Alternativa 3
Luego del diagnóstico, será más fácil definir el problema
que afecta a los pobladores de la zona.
Definición del ProblemaDefinición del Problema
Muchas veces, el problema es identificar el problema
1. SE REQUIERE UNA
INTERVENCIÓN PÚBLICA
2. EL PROBLEMA DEBE SER ESPECÍFICO
3. ADMITE DIVERSAS ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
Para el caso de un tema turístico, podría ser: “Inadecuados servicios turísticos en el distrito de ……”
Análisis del ProblemaAnálisis del Problema
Efecto EfectoIndirecto 1 Indirecto 2
Problema Central
Efecto Final
Efecto Directo Efecto Directo 2
EfectoIndirecto
Causa CausaDirecta 1 Directa 2
Causa Indirecta 1
Causa Indirecta 2
Causa Indirecta 3
Causas del ProblemaCausas del Problema
CAUSAS DEL PROBLEMA:
1. Inadecuadas facilidades turísticas en el ámbito del proyecto
a. Reducida capacidad de estacionamiento
b. Escasas facilidades para observar el paisaje
c. Limitados servicios de interpretación cultural
2. Precarias condiciones del recurso turístico
a. Chullpas deterioradas
b. Impactos climáticos
3. Deficiente gestión del servicio turístico
a. Escasa cultura turística
b. Débil posicionamiento
c. Inadecuadas condiciones para recorrido interno
Causas del ProblemaCausas del Problema
INADECUADOS SERVICIOS TURISTICOS
INADECUADAS FACILIDADES TURISTICAS
BAJO NIVEL DE COBERTURA
DEFICIENTE GESTION DE SERVICIOS TURISTICOS
REDUCIDA CAPACIDAD DE ESTACIONAMIENTO
ESCASA CULTURA TURISTICA
ESCASAS FACILIDADES PARA OBSERVAR EL
PAISAJE
LIMITADOS SERVICIOS DE INTERPRETACION
CULTURAL
DEBIL POSICIONAMIENTO DEL
SERVICIO
PRECARIAS CONDICIONES DE
ATRACTIVOS
CHULLPAS DETERIORADAS
IMPACTOS AMBIENTALES
INADECUADAS CONDICIONES PARA
RECORRIDO
INADECUADOS SERVICIOS TURISTICOSPROBLEMA
CENTRAL
CAUSAS
DIRECTAS
CAUSAS
INDIRECTAS
Efectos del ProblemaEfectos del Problema
EFECTOS DEL PROBLEMA:
Efectos directos:
1. Insatisfacción de turistas y visitantes
2. Riesgos para los visitantes en general
Efectos indirectos:
a. Reducción del número de turistas
b. Bajos ingresos de agentes económicos del corredor
Efecto final:
Reducción de la calidad de vida de pobladores de zona
Efectos del ProblemaEfectos del Problema
DISMINUCION DE LA CALIDAD DE VIDA EFECTO
FINAL
INADECUADOS SERVICIOS TURISTICOS
INSATISFACCION DE TURISTASY VISITANTES EN GENERAL
RIESGOS PARA LOS VISITANTES
REDUCCION DE NUMERO DE VISITAS
BAJOS INGRESOS DEL CORREDOR TURISTICO
EFECTO
INDIRECTO
EFECTOS
DIRECTOS
PROBLEMA
CENTRAL
Objetivo del ProyectoObjetivo del Proyecto
EL OC es lo que se pretende lograr al finalizar su operación. Se asocia al problema solucionado.
PROYECTO
PROBLEMA CENTRAL
INADECUADOS SERVICIOS
TURISTICOS
OBJETIVO CENTRAL
ADECUADOS SERVICIOS
TURISTICOS
Análisis de ObjetivosAnálisis de Objetivos
Fin FinIndirecto 1 Indirecto 2
Objetivo Central
Fin Ultimo
Fin Directo 1 Fin Directo 2
FinIndirecto 3
Medio de Medio de1er Nivel 1 1er Nivel 2
Medio Fundamental 1
Medio Fundamental 2
Medio fundamental 3
MediosMedios
ADECUADOS SERVICIOS TURISTICOS
ADECUADAS FACILIDADES TURISTICAS
BAJO NIVEL DE COBERTURA
EFICIENTE GESTION SERVICIOS TURISTICOS
ADECUADA CAPACIDAD DE ESTACIONAMIENTO
BUENA CULTURA TURISTICA
BUENAS FACILIDADES PARA OBSERVAR
PAISAJE
ADECUADOS SERVICIOS DE INTERPRETACION
CULTURAL
FUERTE POSICIONAMIENTO DEL
SERVICIO
BUENAS CONDICIONES DE
ATRACTIVOS
CHULLPAS EN BUEN ESTADO DE
CONSERVACION
IMPACTOS AMBIENTALES
MITIGADOS
ADECUADAS CONDICIONES PARA
RECORRIDO
OBJETIVO
CENTRAL
MEDIOS
PRIMER NIVEL
MEDIOS
FUNDAMENTALES
FinesFines
MEJORA DE LA CALIDAD DE VIDA FIN
ULTIMO
ADECUADOS SERVICIOS TURISTICOS
SATISFACCION DE TURISTASY VISITANTES EN GENERAL
SEGURIDAD PARA LOS VISITANTES
INCREMENTO DE NUMERO DE VISITAS
ALTOS INGRESOS DEL CORREDOR TURISTICO
FINES
INDIRECTOS
FINES
DIRECTOS
OBJETIVO
CENTRAL
Alternativas de SoluciónAlternativas de Solución
* Tener relación con el objetivo central
* Técnica y legalmente posibles y pertinentes
* Corresponder a competencias del sector
* Riesgos de desastres e impactos ambientales
* Criterios de diferenciación: localización; tecnología de producción y construcción, etapas de construcción y operación, vida útil, organización y gestión, etc.
Acciones de MFAcciones de MF Las acciones pueden ser:
* Mutuamente excluyentes (AMES)
* Complementarias
Caso PIP turismo:
a. Ampliación y reubicación del estacionamiento
b. Construcción de mirador turístico
c1. Rehabilitación y mejoramiento de museo de sitio
c2. Construcción de museo de sitio
d. Investigación y conservación arqueológica
e. Instalación de pararrayos
f. Campaña de sensibilización y capacitación
g. Promoción y difusión turística
h. Mejora de senderos y señalización
Alternativas PIP TurismoAlternativas PIP Turismo
ALTERNATIVA 1
Rehabilitación y mejoramiento
Acciones: a, b, c1, d, e, f, g, h
ALTERNATIVA 2
Construcción de museo de sitio
Acciones: a, b. c2, d, e, f, g, h
Instrumento de Formulación, Gestión y Evaluación de Proyectos
Marco Lógico
Marco Lógico
Medios deVerificación
SupuestosIndicador
Fin
Propósito
Componente
Actividad
Nivel deObjetivo
Objetivo Central
Fines Directos
Fines Directos
Medio de 1° NivelMedio de 1° Nivel
Medio Fundamental
MedioFundamental
MedioFundamental
MedioFundamental
Fin Indirecto
Fin Indirecto
Fin Indirecto
Fin Indirecto
Fin Último
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Matriz de Marco LógicoÁrbol de Medios y Fines
Resumen de
ObjetivosIndicadores
Medios de Verificación
Supuestos
FIN: Beneficios esperados
PROPÓSITO: Impacto directo a lograr como resultado del uso de los componentes.
COMPONENTE: Obras, resultantes del proyecto.
ACTIVIDADES: Tareas a cumplir para completar los componentes.
Formulación del ProyectoFormulación del Proyecto
Formulación del ProyectoFormulación del Proyecto
* Mercado del proyecto
* Tamaño del proyecto
* Localización
* Infraestructura
* Maquinaria y equipos
* Operaciones y actividades
* Aspectos ambientales
* Costos y beneficios
* Financiamiento del proyecto
Factores locacionales:
- Ubicación de la población objetivo- Localización de materias primas e insumos- Existencia de vías y medios de transporte- Infraestructura y servicios públicos- Condiciones topográficas y calidad de suelos- Condiciones climáticas, ambientales, de salubridad y vulnerabilidad- Protección y conservación del patrimonio - Planes reguladores de ordenamiento urbano
Localización del ProyectoLocalización del Proyecto
Cronograma de Actividades
Etapa preoperativaEtapa
operativa
• Definición de actividades• Secuenciamiento de actividades• Estimación de duración de actividades• Desarrollo del cronograma
* Inversión
* Operación Ambiental * Mantenimiento
* Privados * Sociales
Costos del Proyecto
Para poder hallar los flujos de costos sociales totales es necesario conocer los costos a precios sociales y los factores de corrección.
Flujo de Costos Sociales
Costos a precios Costos a precios de mercadode mercado XX Factor de Factor de
correccióncorrecciónCostos a precios Costos a precios
socialessociales ==
* Bienes transables: variable (1.0)
* Bienes no transables: 0.847 * Mano de obra calificada: 0.909 * Mano de obra no calificada: variable * Divisa (dólar): 1.08
COSTOS PREOPERATIVOSDESCRIPCIÓN UNIDAD CANTIDAD COSTO UNIT. COSTO TOTAL
(1)- Estudios de preinversión = A+B+CA)- PerfilB)- PrefactibilidadC)- Prefactibilidad
(2)- Costos de inversión = D+E+F+G+H+I+JD)- Expediente técnicoE)- Construcción de edificios e instalaciones
- Actividad 1- insumos de origen nacional X Y Z = X * Y- insumos importados- mano de obra
.............- Actividad n
- insumos de origen nacional- insumos importados- mano de obra
F)- Equipos de origen nacionalG)- Equipos importadosH)- Otros gastos preoperativosSubtotal de inversión (STI)I)- Gastos generales (a% * STI)J)- Imprevistos (b% * STI)
TOTAL COSTOS PREOPERATIVOS = (1) + (2)
COSTOS OPERATIVOSDESCRIPCIÓN UNIDAD
(1)- Operación y mantenimientoA')- Insumos y materiales de origen nacionalB')- Insumos y materiales importadosC')- RemuneracionesSubtotal de operación y manten. (STOM)D')- Gastos generales (a% * STOM)E')- Imprevistos (b% * STOM)
TOTAL COSTOS OPERATIVOS = A'+B'+C'+D'+E'
Cuadro de Costos
* Cuantificación monetaria a precios sociales
* Cuantificación No monetaria, se debe determinar la “unidad de beneficio” en número de personas, atenciones, casos resueltos o cualquier otra unidad de medida que el servicio vaya a ofrecer.
La imposibilidad de medir y valorar ciertos C y B no significa que no se les considere en la toma de decisiones.
Beneficios SocialesBeneficios Sociales
Los beneficios sociales que brinda el proyecto pueden ser cuantificables o no, monetariamente.
Evaluación del ProyectoEvaluación del Proyecto
La Evaluación del proyecto se puede desarrollar de dos maneras:
Metodologías de Evaluación
Costo – BeneficioCosto – Beneficio
VAN, TIR, B/CVAN, TIR, B/C
Costo – EfectividadCosto – Efectividad
VAC/IEVAC/IE
Cuando los beneficios sociales se pueden expresar
en términos monetarios y son fáciles de medir
Cuando no es posible expresar los beneficios
sociales en términos monetarios, o su medición es
muy compleja
Criterios de DecisiónCriterios de Decisión
VAN > 0
TIR > TD
B/C > 1.0
VAC/IE < Línea de corte
Flujo de Costos Sociales Netos
El siguiente cuadro muestra el Flujo de Costos Sociales Netos para cada Alternativa, por ejemplo:
Flujo de Costos Sociales Netos
Años 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Flujo de costos sociales totales
253,726
11,364 11,43511,48
811,609
11,727
11,803 69,016 82,841 39,591 36,776
Flujo de ingresos generados por el proyecto
0 -1,204 -1,216 -1,228 -1,240 -1,252 -1,264 -1,276 -1,288 -1,300 -1,312
Flujo de costos sociales netos
253,726
10,160 10,21910,26
010,369
10,475
10,539 67,740 81,553 38,291 35,464
Además, se presentan los VACSN de cada alternativa: VACSN (Proyecto alternativo 1): S/. 370,809.13 VACSN (Proyecto alternativo 2): S/. 381,743.00
Evaluación Social del Proyecto
Luego, se deben construir los ratios costo efectividad (CE), el cual es el cociente del Valor Actual de los Costos Sociales Netos y el indicador de efectividad definido
Este ratio indica el costo social promedio, en valores actuales, de una unidad de beneficio no monetario
IEIEVACSNVACSN
CECE
Evaluación Social del Proyecto
Alternativa A Alternativa B
Número de beneficiados 5,536 5,536
VACSN 558,728 604,331
Ratio Costo-efectividad 100.9 109.2
Se deberá seleccionar la alternativa que presente el menor ratio costo efectividad. Para el ejemplo planteado, se tiene:
Alternativa A Alternativa B
Mejora en el transporte 12.6% 15.1%
VACSN 558,728 604,331
Ratio Costo-efectividad 44,343 40,022
CE - Indicador de Eficacia
CE - Indicador de Eficiencia
Muchas gracias jucavapro@ gmail.com
Muchas gracias jucavapro@ gmail.com
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