Optimización del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado, Sectorización, Rehabilitación de Redes y Actualización de
Catastro – Área de Influencia Planta Huachipa – Área de
Drenaje Comas – Chillón – Lima
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de Agua Potable y Alcantarillado
Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 1
ANEXO 1
PROCEDIMIENTOS DE SEDAPAL
APROBACIÓN DE PRESUPUESTOS ADICIONALES DE OBRA Y
PRESUPUESTOS DEDUCTIVOS DE OBRA EN CONTRATOS DE OBRA
FINANCIADOS CON CONVENIOS DE PRÉSTAMOS ADMINISTRADOS
POR PROMESAL
VALORIZACIONES EN CONTRATOS DE OBRA FINANCIADOS CON
CONVENIOS DE PRÉSTAMOS ADMINISTRADOS POR PROMESAL
RECEPCIÓN DE OBRAS EN CONTRATOS DE OBRA FINANCIADOS
CON CONVENIOS DE PRÉSTAMOS ADMINISTRADOS POR
PROMESAL
LIQUIDACIÓN DE CONTRATOS DE OBRA FINANCIADOS CON CON-
VENIOS DE PRÉSTAMOS ADMINISTRADOS POR PROMESAL
SOLUCION DE CONTROVERSIAS EN CONTRATOS DE OBRA FINAN-
CIADOS CON CONVENIOS DE PRÉSTAMOS ADMINISTRADOS POR
PROMESAL
NOTAS:
Los presentes procedimientos podrán ser variados durante la ejecución del
contrato si es que se presentan cambios administrativos, legales o
reglamentarios que impliquen su actualización. En ese caso, una vez
aprobados, serán puestos en conocimiento del Ingeniero y el Contratista para
su aplicación.
Las Condiciones Generales y Condiciones Especiales prevalecen en caso de
discrepancia con los presentes Procedimientos.
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Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 2
APROBACIÓN DE PRESUPUESTOS ADICIONALES DE OBRA Y
PRESUPUESTOS DEDUCTIVOS DE OBRA EN CONTRATOS DE OBRA
FINANCIADOS CON CONVENIOS DE PRÉSTAMOS ADMINISTRADOS POR
PROMESAL
1. OBJETIVO
Establecer los procedimientos internos para la aprobación de todo presupuesto adi-
cional de obra y presupuesto deductivo de obra, para obras ejecutadas con finan-
ciamiento externo y bajo normas de un Convenio de Préstamo a cargo de PROME-
SAL, así como para el trámite de Solicitud de Autorización Previa de Ejecución y
Pago ante la Contraloría General de la República de aquellos presupuestos adicio-
nales que, deduciéndole los deductivos vinculados tengan un porcentaje de inciden-
cia que excedan del 15% del monto total del contrato original.
2. ALCANCE
Aplica a los procesos de aprobación de Variaciones de Obra en los contratos de
obra ejecutados bajo normas de un Convenio de Préstamo.
3. PREVALENCIA
Prevalecen, en caso de discrepancia con el presente procedimiento, las normas pro-
venientes del Convenio de Préstamo respectivo y las contenidas en el respectivo
contrato de obra.
4. DEFINICIONES
4.1. Administrador de Contrato: Es un ingeniero designado por PROMESAL, respon-
sable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecución de la obra a
través del cumplimiento del contrato de obra bajo convenio en especial de los as-
pectos administrativos del contrato de obra.
4.2. Área Legal de PROMESAL: Es un abogado de, o adscrito a, o apoyo de, PRO-
MESAL, responsable de velar por los aspectos legales que el proyecto requiere para
la convocatoria, licitación, ejecución y liquidación de los contratos a cargo del
PROMESAL.
4.3. Banco: Ente financiero bajo cuyo Convenio de Préstamo se ejecuta el respectivo
contrato de obra.
4.4. Contratante: Es SEDAPAL o PROMESAL según corresponda a la situación.
4.5. Contratista: Es la empresa o la asociación de empresas que ha suscrito un contrato
de obra con el Contratante.
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Anexo 1n 3
4.6. Contrato de Obra: Es el contrato suscrito entre el Contratante y el Contratista para
la ejecución de una obra.
4.7. Coordinador de Obra: Es un ingeniero designado por PROMESAL, responsable
de velar directa y permanentemente por la correcta ejecución de la obra a través del
cumplimiento del contrato de obra bajo convenio en especial de los aspectos técni-
cos del contrato de obra. Coordina lo necesario con las demás Áreas de la Empresa.
4.8. Ingeniero también denominado Gerente de Obra, Representante del Contra-
tante o Supervisor: Es un consultor de obra, responsable de velar directa y per-
manentemente por la correcta ejecución de la obra y del cumplimiento del contrato
de obra, contratado especialmente para supervisar una obra.
4.9. Mayores Metrados: Mayor cantidad de una partida respecto de la considerada en
el presupuesto original del contrato.
4.10. Partida: Porción de la obra que se individualiza para fines de descripción, medi-
ción y pago.
4.11. Partidas Nuevas: Partidas no consideradas en el presupuesto original del contrato.
4.12. Porcentaje de incidencia: El porcentaje de incidencia de un presupuesto adicional
de obra respecto al monto del contrato original, es el que resulta de acumular el
monto total de los presupuestos adicionales de obra autorizados, incluyendo el que
se encuentra en trámite, y el monto de aquellos presupuestos deductivos derivados
de las sustituciones de obra directamente vinculados con las partidas de obras adi-
cionales, siempre que ambos respondan a la misma finalidad programada.
4.13. Presupuesto adicional de obra: Es el monto adicional al presupuesto del contrato
original generado por una Variación de Obra, pudiendo provenir de mayores metra-
dos y/o partidas nuevas y/o trabajos complementarios no considerados en las bases
de licitación o en el respectivo contrato de obra, por las causales establecidas en el
la Directiva N° 02-2010-CG/OEA “Control Previo Externo de las Prestaciones
Adicionales de Obra”.
4.14. Presupuesto deductivo de Obra: Monto del presupuesto que no se va utilizar por
causa de una Variación de Obra.
4.15. Presupuesto deductivo vinculado de Obra: Es aquel que surge de las partidas de
obra que se dejan de ejecutar como consecuencia del adicional respecto del cual se
establece la vinculación.
4.16. PROMESAL: Proyecto para el Mejoramiento Sanitario de Lima responsable de la
administración de los contratos con financiamiento externo que le son adscritos.
4.17. Responsable Financiero de PROMESAL: Es el profesional designado por PRO-
MESAL, responsable de velar directa y permanentemente por el cumplimiento del
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Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 4
contrato de obra bajo convenio en aspectos documentarios relacionados con los pa-
gos así como la disponibilidad presupuestal.
4.18. Trabajos Complementarios: Obra(s) no prevista(s) en el Expediente Técnico, pe-
ro necesaria(s) para cumplir la finalidad del contrato de obra.
4.19. Variación de Obra: Es toda obra adicional o supresión de obra necesaria para al-
canzar el objeto del contrato.
5. DOCUMENTOS A CONSULTAR
Convenio de Préstamo, Condiciones Generales de Contrato, Condiciones Particula-
res de Contrato y documentos asociados.
6. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO
Todo presupuesto adicional de obra y/o presupuesto deductivo de Obra, deberá con-
tar con el informe favorable del Ingeniero, del Coordinador de Obra, del Adminis-
trador del Contrato y del Área Legal de PROMESAL. Así mismo debe contar con
disponibilidad presupuestal, el informe del Equipo Asuntos Legales, la aprobación
del Contratante (Por Acuerdo de Directorio o Resolución de Gerencia General), y
la No Objeción del Banco como requisitos previos a su ejecución y pago, con ex-
cepción de los casos de emergencia o fuerza mayor, y según lo indicado en el con-
trato de obra. De ser el caso, se requiere también la autorización previa para ejecu-
ción y pago de la Contraloría General de la República.
6.1. Causales de Procedencia de los presupuestos adicionales de obra
6.1.1 Procede la aceptación de ejecución y pago de presupuestos adicionales de obra,
sólo en casos originados por la cobertura de mayores costos por Variaciones de
Obra orientadas a alcanzar la finalidad del contrato y siempre que sean deriva-
dos de:
a) Hechos por su naturaleza imprevisibles al formularse las bases de la lici-
tación o celebrarse el correspondiente contrato, y hechos fortuitos o de
fuerza mayor producidos con posterioridad a la suscripción del contrato
de obra.
b) Errores, omisiones o deficiencias en el Expediente Técnico de la obra.
6.1.2 La necesidad de cualquier Variación de Obra deberá ser advertida por escrito
por el Contratista al Ingeniero, o por el Ingeniero al Contratista, en ambos casos
con copia al Contratante, dentro del plazo contractual vigente, caso contrario
será desestimada por improcedente. Esta advertencia se hará mediante la res-
pectiva anotación en el Cuaderno de Obra, con anticipación suficiente a la ne-
cesidad de su ejecución.
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Anexo 1n 5
6.2. Presentación del Expediente
6.2.1 Si el Contratista considera que durante la ejecución de la obra se ha produ-
cido un hecho que origina la necesidad de una Variación de Obra, comuni-
cará de este hecho al Ingeniero mediante una anotación en el Cuaderno de
Obra.
6.2.2 Si es el Contratante quien considera que durante la ejecución de la obra se
ha producido un hecho que origina la necesidad de una Variación de Obra,
el Ingeniero deberá comunicar de este hecho al Contratista mediante una
anotación en el Cuaderno de Obra haciendo entrega del Expediente Técnico
de la obra adicional requerida por el Contratante o dando las instrucciones
que corresponda.
6.2.3 En cualquiera de los dos casos precedentes el Contratista seguidamente
formulará el respectivo presupuesto de la Variación de Obra, y dentro del
plazo señalado en el Anexo 2 lo presentará al Ingeniero en un expediente
emitido en original y tres copias, que deberá incluir obligatoriamente por lo
menos lo siguiente:
- Solicitud de Aprobación de Presupuesto Adicional de Obra, que de-
berá identificar, en caso de Mayores Metrados las partidas afectadas y el
metrado adicional debidamente sustentado, y en caso de Partidas Nuevas
la definición de las partidas necesarias y su correspondiente Análisis de
Precios Unitarios de cada partida con la indicación de insumos, rendi-
miento, etc., debidamente sustentados; los precios para aquellos insumos
que no constan en los análisis de precios contratados estarán amparados
en por lo menos tres cotizaciones y las fórmulas polinómicas que corres-
pondan. Los presupuestos adicionales de obra serán formulados con los
precios unitarios del contrato y/o precios pactados y los gastos generales
fijos y variables propios del adicional para lo cual deberá realizarse el
análisis correspondiente teniendo como base o referencia los análisis de
los gastos generales del presupuesto original contratado. Asimismo, debe
incluirse la utilidad del presupuesto ofertado y el Impuesto General a las
Ventas correspondiente.
- Copia del Asiento del Cuaderno de Obra donde conste la anotación del
hecho que da lugar al presupuesto adicional, y de otros asientos pertinen-
tes.
- Expediente Técnico de la Obra Adicional, integrado por Memoria Des-
criptiva, Planilla de Metrados, Planos, Lista de Cantidades, Análisis de
Precios Unitarios de ser el caso, Cronograma Valorizado de Obra, Pro-
gramación PERT – CPM, Fórmulas de Reajuste, y toda información adi-
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Anexo 1n 6
cional que el Contratista considere pertinente tales como Fotografías,
Gráficos, Cálculo para justificar metrados, Facturas, Cotizaciones, etc.
6.2.4 En caso que el presupuesto adicional de obra tenga presupuestos deductivos
de obra éstos deberán presentarse separadamente con la respectiva planilla
de metrados debidamente sustentados y copia del asiento del cuaderno de
obra donde se evidencien el origen y ocurrencia de las partidas sustituidas y
de otros asientos pertinentes. Los presupuestos deductivos no vinculados,
deberán presentarse en un expediente independiente, con planillas de metra-
dos debidamente sustentados.
6.3. Informe del Ingeniero
6.3.1 Una vez recibido el expediente de presupuesto adicional de obra presentado
por el Contratista, el Ingeniero deberá verificar que la información recibida
se ajusta a lo especificado en el acápite anterior, en caso contrario en el pla-
zo señalado en el Anexo 2 devolverá el expediente al Contratista para su
subsanación bajo su responsabilidad.
6.3.2 Una vez que el expediente presentado por el Contratista esté completo, el
Ingeniero deberá emitir su informe. Este informe deberá contener los ante-
cedentes, el análisis y la sustentación de cada una de las partidas que con-
forman el presupuesto adicional de obra y del presupuesto deductivo de
obra vinculado y/o no vinculado, en lo que respecta al origen, descripción
de los trabajos y cuadro comparativo donde se precise las condiciones con-
tractuales y las presentadas en la ejecución de la obra. Se deberá indicar la
fecha límite para su aprobación, de modo que no afecte el plazo contractual
de la obra, si fuera el caso.
6.3.3 La presentación de este informe a PROMESAL deberá producirse dentro
del plazo señalado en el Anexo 2 contado desde haber recibido el expedien-
te completo del Contratista. De ser el caso, dentro de dicho plazo el Ingenie-
ro hará las coordinaciones que sean del caso con el Contratista quien deberá
proporcionar cualquier información adicional que sea necesaria.
6.3.4 El informe del Ingeniero contendrá la recomendación respecto de la aproba-
ción del presupuesto adicional de obra y del presupuesto deductivo de obra
vinculado y/o no vinculado, adjuntando el Expediente Técnico completo
presentado por el Contratista en un original y dos copias. Se adjuntará en
archivo digital tanto el expediente técnico del Contratista como el informe
del Ingeniero.
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Anexo 1n 7
6.3.5 Es obligación del Ingeniero preparar el informe conteniendo los documen-
tos que permitan al PROMESAL conformar el expediente que se someterá a
aprobación al Directorio para su aprobación y a la Contraloría General de la
República para solicitar su autorización previa de ejecución y pago.
6.4. Determinación del porcentaje de incidencia
Para el cálculo del porcentaje de incidencia acumulado de un presupuesto adicional
de obra respecto al monto del contrato original, se acumularán el monto total de los
presupuestos adicionales de obra autorizados, incluyendo el que se encuentra en
trámite, y el monto de aquellos presupuestos deductivos derivados de las sustitu-
ciones de obra directamente vinculados con las partidas de obras adicionales, siem-
pre que ambos respondan a la misma finalidad programada.
6.5. Aprobación de presupuestos adicionales de obra y presupuestos deductivos de
obra cuando no requieren autorización previa a su ejecución y pago por la
Contraloría General de la República
6.5.1 En caso que el porcentaje de incidencia no exceda del 15% del monto del con-
trato original, éste será aprobado por Acuerdo de Directorio, para lo cual se
conformará un expediente siguiendo los siguientes lineamientos:
i) El expediente del presupuesto adicional de obra y/o deductivo de obra y
el informe técnico del Ingeniero es presentado por éste al Jefe de
PROMESAL para su revisión y conformidad.
ii) El informe será derivado al Coordinador de Obra de PROMESAL quien
emitirá el informe técnico aprobatorio según el formato descrito en el
Anexo N° 01, y con su conformidad, lo remitirá en el plazo señalado en
el Anexo 2 al Administrador del Contrato del PROMESAL para que
en el plazo señalado en el Anexo 2 emita su Informe y lo remita al Área
Legal de PROMESAL.
iii) En paralelo el Jefe del PROMESAL solicitará a través del Especialista
Financiero de PROMESAL la disponibilidad presupuestal al Equipo de
Presupuesto quien dispondrá del plazo señalado en el Anexo 2 para
emitirla.
iv) Con la disponibilidad presupuestal y los informes del Coordinador de
Obra y el Administrador de Contrato, el Especialista en Valorizaciones,
el Especialista Financiero y el Área Legal de PROMESAL, en el plazo
señalado en el Anexo 2 deberá emitir su opinión y elaborar el proyecto
de Resumen Ejecutivo para el Directorio.
v) El Jefe del PROMESAL con su conformidad, envía al Equipo Asuntos
Legales el Expediente Técnico completo, incluyendo el proyecto de Re-
sumen Ejecutivo para el Directorio, para la emisión del informe legal
respectivo en el plazo señalado en el Anexo 2. Si se requiera más in-
formación se interrumpe el plazo por el período señalado por el Jefe de
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Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 8
PROMESAL en su requerimiento hasta que se reciba dicha informa-
ción.
vi) El Jefe del PROMESAL envía a la Equipo Secretaría General el Re-
sumen Ejecutivo que sustenta la aprobación del presupuesto del presu-
puesto adicional de obra, debidamente visado por el Gerente de Finan-
zas de SEDAPAL, por el Jefe del PROMESAL y por el Jefe del Equipo
Asuntos Legales.
vii) La Secretaría General en el plazo señalado en el Anexo 2 eleva el Ex-
pediente Técnico completo y el Resumen Ejecutivo que sustentan la
aprobación del presupuesto adicional de obra y presupuesto deductivo
vinculado de obra de ser el caso, a la Gerencia General para su posterior
aprobación por el Directorio.
viii) Con el Acuerdo del Directorio el Jefe de PROMESAL tramita la cláu-
sula adicional y se solicita la No Objeción que corresponda al Banco.
6.5.2 En caso que haya un presupuesto deductivo mayor al presupuesto adicional
de obra, la aprobación estará a cargo de la Gerencia General, para lo cual se
tomará como referencia el procedimiento antes indicado.
6.5.3 El Informe que emita el Área Legal de PROMESAL, para los casos en que
la causal del adicional de obra es originada por omisiones, deficiencias y/o
errores del Expediente Técnico, deberá señalar la necesidad del deslinde de
responsabilidades del que formuló el Expediente Técnico (proyectista), así
como de los funcionarios y servidores que lo revisaron y aprobaron.
6.6. Requisitos adicionales para la aprobación de presupuestos adicionales de obra
y presupuestos deductivos de obra que requieren autorización previa de ejecu-
ción y pago de la Contraloría General de la República
6.6.1 En el caso de que el porcentaje de incidencia exceda de 15% del monto del
contrato original, adicionalmente a lo señalado en el acápite anterior, la eje-
cución y pago de la Variación de Obra deberá ser autorizada previamente
por la Contraloría General de la República, para lo cual se conformará un
expediente siguiendo los lineamientos establecidos en la Directiva Nº 02-
2010-CG/OEA a partir de la aprobación dada según el procedimiento deta-
llado en el acápite anterior.
6.6.2 El plazo que tiene SEDAPAL para tramitar y solicitar la autorización de
ejecución y pago a la Contraloría General de la República es en el plazo se-
ñalado en el Anexo 2.
6.7. Casos de necesidad de acortar plazos respecto de los considerados en el pre-
sente procedimiento.
6.7.1 El plazo para el trámite de autorización de ejecución y pago de un presu-
puesto adicional de obra, incluso ante la Contraloría General de la Repúbli-
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Anexo 1n 9
ca, no dará lugar por parte de SEDAPAL al pago de intereses al Contratista
ni a ampliación del plazo contractual.
6.7.2 Sin embargo, si la programación de la obra hace necesario que estos plazos
se acorten, por ejemplo ante la inminencia de la finalización del plazo con-
tractual vigente, el Jefe de PROEMSAL debe señalar este hecho a los fun-
cionarios y áreas involucradas a fin de que lo tengan en cuenta para minimi-
zar el plazo y evitar o disminuir la afectación del plazo contractual pudiendo
incluso señalar términos perentorios. Los funcionarios y Áreas involucradas
harán sus mayores esfuerzos a fin de reducir los plazos máximos considera-
dos en la presente directiva.
6.7.3 En caso que de acuerdo con la programación de Sesiones del Directorio no
sea posible aprobar el adicional dentro del plazo previsto, se convocará a
una Sesión No Presencial, de modo tal que se cumpla con el plazo fijado.
6.8. Cláusula Adicional al Contrato de Obra
Todo presupuesto adicional de obra o presupuesto deductivo de obra apro-
bado dará lugar a la formulación de una Cláusula Adicional al contrato de
obra respectivo, para lo cual se seguirá los siguientes lineamientos:
1. Una vez notificada la Autorización de Ejecución y Pago por la Contra-
loría General de la República, de ser el caso, o emitido el Acuerdo de
Directorio, o la Resolución de Gerencia General, el Jefe del PROME-
SAL solicitará al Área Legal del Proyecto, la elaboración de la Cláusula
Adicional y el Informe Legal respectivo.
2. El Área Legal del Proyecto, en un plazo máximo de 04 días hábiles,
elaborará la cláusula adicional y el informe legal respectivo y los remi-
tirá al Jefe del PROMESAL para su revisión y trámite correspondiente
ante Equipo Asuntos Legales y Gerencia de Proyectos y Obras, para su
remisión a la Gerencia General para la firma correspondiente.
3. El Jefe del PROMESAL remitirá a la Gerencia General en un plazo
máximo de 10 días hábiles, la Cláusula Adicional, solicitando su visa-
ción, acompañado del Informe Legal. La Cláusula Adicional deberá es-
tar visada por el Gerente del PROMESAL, Gerencia de Proyectos y
Obras, y Equipo Asuntos Legales.
4. Según esté dispuesto en los respectivos convenios de préstamo, el Jefe
de PROMESAL tramitará ante el Banco, cuando corresponda, la No
Objeción a la cláusula adicional y luego se procede a la firma por los
representantes del Contratista y del Contratante.
6.9. Deber de anunciar mayores metrados:
El Contratista se obliga a informar oportunamente al Ingeniero en caso los metrados
previstos en la Lista de Cantidades y Precios se prevea serán insuficientes, a fin de
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Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 10
permitir su aprobación dentro del plazo contractual y antes de la ejecución de los
trabajos
7. ANEXOS
7.1. Anexo 1: Informe para aprobación de presupuesto adicional de obra y presupuesto
deductivo de Obra.
7.2. Anexo 2: Cronograma para requerir autorización de pago por la Contraloría Gene-
ral de la República.
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Anexo 1n 11
ANEXO 1
FORMATO PARA APROBACIÓN DE PRESUPUESTO ADICIONAL DE OBRA Y
PRESUPUESTO DEDUCTIVO DE OBRA
A.- CONTRATO DE OBRA
Obra
Código
Fecha de suscripción
Contratista
Monto original
Adicionales aprobados
Deductivos vinculados aprobados
Deductivos no vinculados aprobados
Monto actualizado
Fecha de inicio de obra
Plazo original
Ampliaciones de plazo otorgadas
Plazo vigente
B.- CONTRATO DE SUPERVISION
Código
Fecha de suscripción
Ingeniero
C.- PRESUPUESTO ADICIONAL DE OBRA Y PRESUPUESTO DEDUCTIVO DE
OBRA VINCULADO
Naturaleza y origen de la variación de obra
Monto solicitado por el contratista
Monto recomendado por el ingeniero
Nuevo monto proyectado del contrato
Porcentaje de incidencia respecto al contrato original para fines de control gubernamental
Partidas con mayores metrados
Partidas nuevas
Análisis de precios unitarios de partidas nuevas con sustentos
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Anexo 1n 12
Análisis del plazo necesario para la ejecución de la variación de obra
Análisis de los gastos generales
Formula de reajuste
Documentos que adjunta el contratista
Folios del cuaderno de obra que se adjuntan
Otros que sean necesarios
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Anexo 1n 13
ANEXO 2
CRONOGRAMA PARA LA TRAMITACIÓN DEL PRESUPUESTO
DE UNA VARIACIÓN DE OBRA
DIA ACTIVIDAD RESPONSABLE COMENTARIO
0 Anotación en cuaderno
de obra de la necesidad
de una Variación de
Obra
Contratista o Inge-
niero (según corres-
ponda)
Este es el momento de inicio de la tra-
mitación. De ser el caso, el Ingeniero
proporcionará al Contratista el Expe-
diente Técnico de la Variación o dará
las instrucciones del caso.
7 Presentación del Pre-
supuesto de la Varia-
ción
Contratista El expediente completo es entregado al
Ingeniero, quien puede pedir documen-
tación o explicaciones adicionales.
Hasta la fecha prevista de presentación
de su Informe deberá hacer las coordi-
naciones del caso con el Contratista.
14 Informe Favorable del
Ingeniero
Ingeniero
El Jefe de PROMESAL de inmediato
debe disponer la revisión por los fun-
cionarios responsables y solicitará al
Equipo de Presupuesto la disponibili-
dad presupuestal
16 Informe de Disponibi-
lidad Presupuestal
Especialista Finan-
ciero en coordina-
ción con el Equipo
Presupuesto
Se remitirá al Jefe de PROEMESAL
con copia al Coordinador de Obra y al
Administrador de Contrato.
16 Informe del Coordina-
dor de Obra
Coordinador de
Obra
Verificación de los aspectos técnicos
del expediente. Emisión de Informe al
Administrador de Contrato
17 Informe del Especialis-
ta en Valorizaciones
Especialista en Va-
lorizaciones
Verificación de los cálculos del expe-
diente. Emisión de Informe al Adminis-
trador de Contrato
18 Informe del Adminis-
trador de Contrato del
PROMESAL
Administrador de
Contrato del PRO-
MESAL
Verificación de los aspectos contrac-
tuales y presupuestarios. Emisión de
Informe al Área Legal de PROMESAL
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Anexo 1n 14
19 Informe Legal Área Legal de
PROMESAL
Verificación de los aspectos contrac-
tuales, procedimentales y legales. Emi-
sión de Informe al Jefe de PROMESAL
con todo el expediente, proyectando
envío al Equipo Asuntos Legales.
21 Informe Legal Equipo Asuntos
Legales
Verificación de los aspectos contrac-
tuales, procedimentales y legales. Emi-
sión de Informe al Jefe de PROMESAL
con todo el expediente, proyectando
envío al Equipo Secretaría General
22 Resumen Ejecutivo Jefe de PROME-
SAL
Envío del Resumen Ejecutivo al Equi-
po Secretaría General para ser tratado
en Directorio
30 Acuerdo del Directorio Equipo Secretaría
General
Se debe contar con el Acta de Acuerdo
a más tardar al día siguiente de la Se-
sión del Directorio.
31 Envío a la Contraloría
General de la Repúbli-
ca
Jefe de PROME-
SAL
Se entrega el expediente completo a
Contraloría. Se deberá realizar en para-
lelo las acciones que se detallan a con-
tinuación.
22 Conformación del Ex-
pediente
Jefe de PROME-
SAL
El expediente debe conformarse de
acuerdo a la Directiva N° 01-2007-
CG/OEA. Se deben preparar también
los documentos originales para ser lle-
vados al Fedatario.
25 Autenticación por el
Fedatario
Jefe de PROME-
SAL
El Fedatario de SEDAPAL debe auten-
ticar los documentos. Plazo para hacer-
lo: máximo 02 días naturales.
28 Foliación y reproduc-
ción del expediente
Jefe de PROME-
SAL
Todo el expediente debe foliarse y re-
producirse para poderlo presentar en la
Contraloría General.
Solicitud de No Obje-
ción al Banco
Jefe de PROME-
SAL
Se remitirá al Banco luego de contar
con el Acuerdo de Directorio o la Au-
torización de la CGR según correspon-
da al porcentaje de incidencia.
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Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 15
VALORIZACIONES EN CONTRATOS DE OBRA FINANCIADOS CON
CONVENIOS DE PRÉSTAMOS ADMINISTRADOS POR PROMESAL
1. OBJETIVO
Establecer las actividades para la formulación, revisión, aprobación y pago de las
valorizaciones de Obras, bajo normas de un Convenio de Préstamo.
2. ALCANCE
Aplica a los procesos de valorización de obras de los contratos de obra ejecutados
bajo normas de un Convenio de Préstamo.
3. PREVALENCIA
Prevalecen, en caso de discrepancia con el presente procedimiento, las normas pro-
venientes del Convenio de Préstamo respectivo y las contenidas en el respectivo
contrato de obra.
4. DEFINICIONES
4.1. Administrador de Contrato: Es un ingeniero designado por PROMESAL, respon-
sable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecución de la obra a
través del cumplimiento del contrato de obra bajo convenio en especial de los as-
pectos administrativos del contrato de obra.
4.2. Área Legal de PROMESAL: Es un abogado de, o adscrito a, o apoyo de PRO-
MESAL, responsable de velar por los aspectos legales que el proyecto requiere para
la convocatoria, licitación, ejecución y liquidación de los contratos a cargo del
PROMESAL.
4.3. Banco: Ente financiero bajo cuyo Convenio de Préstamo se ejecuta el respectivo
contrato de obra.
4.4. Certificado de Pago Provisional: Es solicitado por el Contratista de acuerdo al
Contrato. Constituye el informe del Ingeniero aprobando la Declaración (Valoriza-
ción de Obra) elaborada por el Contratista de acuerdo al Contrato.
4.5. Contratante: Es SEDAPAL o PROMESAL según corresponda a la situación.
4.6. Contratista: Es la empresa o la asociación de empresas que ha suscrito un contrato
de obra con el Contratante.
4.7. Contrato de Obra: Es el contrato suscrito entre el Contratante y el Contratista para
la ejecución de una obra.
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4.8. Coordinador de Obra: Es un ingeniero designado por PROMESAL, responsable
de velar directa y permanentemente por la correcta ejecución de la obra a través del
cumplimiento del contrato de obra bajo convenio, en especial de los aspectos técni-
cos del contrato de obra. Coordina lo necesario con las demás Áreas de la Empresa.
4.9. Declaración: Es la cuantificación de las cantidades de obra ejecutadas en un de-
terminado período, generalmente un mes calendario y su valorización con los pre-
cios del contrato así como la valorización de otros rubros de acuerdo a Contrato.
Constituye la Valorización Mensual de Obra.
4.10. Especialista de Valorizaciones PROMESAL: Es un ingeniero designado por
PROMESAL, responsable de la revisión de la conformidad numérica del Expedien-
te de Valorización.
4.11. Ingeniero también denominado Gerente de Obra, Representante del Contra-
tante o Supervisor: Es un consultor de obra, responsable de velar directa y per-
manentemente por la correcta ejecución de la obra y del cumplimiento del contrato
de obra, contratado especialmente para supervisar una obra.
4.12. Metrado: Cuantificación de la cantidad de obra a realizar o realizada. Corresponde
a una partida de pago.
4.13. Mayores Metrados: Mayor cantidad de una partida respecto de la considerada en
el presupuesto original del contrato.
4.14. Monto Retenido: Equivale al Fondo de Garantía, cuando éste está previsto en el
Contrato de Obra.
4.15. Partida: Porción de la obra que se individualiza para fines de descripción, medi-
ción y pago.
4.16. Partidas Nuevas: Partidas no consideradas en el presupuesto original del contrato.
4.17. Presupuesto adicional de obra: Es el monto adicional al presupuesto del contrato
original generado por una Variación de Obra, pudiendo provenir de mayores metra-
dos y/o partidas nuevas y/o trabajos complementarios no considerados en las bases
de licitación o en el respectivo contrato de obra, por las causales establecidas en el
la Directiva N° 01-2007-CG/OEA “Autorización Previa a la Ejecución y al Pago de
presupuestos adicionales de obra”.
4.18. Presupuesto deductivo de Obra: Monto del presupuesto que no se va utilizar por
causa de una Variación de Obra.
4.19. Presupuesto deductivo vinculado de Obra: Es aquel que surge de las partidas de
obra que se dejan de ejecutar como consecuencia del adicional respecto del cual se
establece la vinculación.
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4.20. PROMESAL: Proyecto para el Mejoramiento Sanitario de las Áreas Marginales
Lima responsable de la administración de los contratos con financiamiento externo
que le son adscritos.
4.21. Responsable Financiero de PROMESAL: Es el profesional designado por PRO-
MESAL, responsable de velar directa y permanentemente por el cumplimiento del
contrato de obra bajo convenio en aspectos documentarios relacionados con los pa-
gos así como la disponibilidad presupuestal.
4.22. Trabajos Complementarios: Obra(s) no prevista(s) en el Expediente Técnico, pe-
ro necesaria(s) para cumplir la finalidad del contrato de obra.
4.23. Variación de Obra: Es toda obra adicional o supresión de obra necesaria para al-
canzar el objeto del contrato.
5. DOCUMENTOS A CONSULTAR
Convenio de Préstamo, Condiciones Generales de Contrato, Condiciones Especia-
les de Contrato y documentos asociados.
6. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO
En el procesamiento de las valorizaciones de obra se siguen las siguientes etapas:
1. Formulación de metrados y/o avances
2. Cálculo de la valorización y presentación de la valorización para aprobación del
Ingeniero
3. Revisión y aprobación de la valorización por el Ingeniero y remisión a SEDA-
PAL (PROMESAL)
4. Revisión de la valorización en SEDAPAL (PROMESAL) para emisión de la
hoja de Conformidad del Servicio.
5. Revisión de documentos cancelatorios por PROMESAL y emisión de la solici-
tud de pago para remitirla al equipo de Contabilidad General de SEDAPAL
6.1. Formulación de metrados y/o avances
Responsable Acción
Contratista Al finalizar el mes el Contratista formula los metra-
dos y/o avances de las partidas a incluirse en la valo-
rización mensual. Los presenta al Ingeniero para re-
visión y aprobación. En caso de discrepancias en la
formulación de los metrados, prevalece la opinión del
Ingeniero, El contratista deja constancia de la discre-
pancia y se pasa al siguiente paso acatando la opinión
del Ingeniero.
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6.2. Cálculo y presentación de la valorización (Declaración) para aprobación:
Responsable Acción
Contratista Calcular la valorización en los formatos de valoriza-
ción preparados por el Ingeniero y entregados al Con-
tratista. Fecha límite: segundo día útil del mes si-
guiente
El expediente descrito a continuación constituye la Declaración (valorización) pre-
vista en el contrato:
Carta de Presentación Es la Carta de Presentación que debe acompañar a la
valorización. La emite y firma el Contratista para el
caso de obras.
Contenido de la Valorización La valorización incluirá los siguientes elementos,
según corresponda, que se expresarán en las diferen-
tes monedas en que sea pagadero el Precio del Con-
trato y en la secuencia indicada a continuación:
(a) el valor contractual estimativo de las Obras
realizadas y los Documentos del Contratista que
se hayan producido hasta finales de ese mes
(incluidas las Variaciones, pero excluidos los
elementos que se señalan en los incisos (b) a (g)
infra);
(b) cualesquiera de los montos que deban agregarse
o deducirse por cambios en la legislación y en
los costos, según lo dispuesto en las
Subcláusulas 13.7 [Ajustes por Cambios en la
Legislación] y 13.8 [Ajustes por Cambios en los
Costos];
(c) cualquier monto que deba deducirse para fines
de retención, calculado aplicando el porcentaje
de retención señalado en los Datos del Contrato
(Sección 5 – Apéndice para Licitación) al total
de los montos mencionados supra, hasta que el
monto así retenido por el Contratante alcance el
límite de los Montos Retenidos (si los hubiere)
establecidos en los Datos del Contrato (Sección
5 – Apéndice para Licitación)
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(d) cualesquiera de los montos que deban agregarse
para el pago anticipado y (si existe más de una
cuota de pago) que deban ser deducidas para sus
reembolsos de conformidad con la Subcláusula
14.2 [Pago Anticipado];
(e) cualesquiera de los montos que deban agregarse
o deducirse por concepto de Equipos o
Materiales de conformidad con la Subcláusula
14.5 [Equipos y Materiales para las Obras];
(f) cualesquiera otras adiciones o deducciones que
sean pagaderas en virtud del Contrato o de otra
forma, incluidas las mencionadas en la Cláusula
20 [Reclamaciones, Controversias y Arbitraje];
y
(g) la deducción de montos certificados en todos los
Certificados de Pago anteriores.
La retención establecida en c) será en efectivo por el
5% aplicado al monto total de cada valorización (sin
IGV) y se aplicará sobre la contrapartida nacional.
Valorización en Formatos de Valo-
rización según modelos aprobados
por el Ingeniero:
Estos formatos deberán estar sellados y firmados en
original, tanto por el Representante del Contratista,
como por el Ingeniero, que es el encargado de aprobar
la valorización.
Documentos sustentatorios: Integrados por las hojas de metrados, fotocopias de
facturas, calendario valorizado de ejecución de obra
vigente, seguros de obra, tablas, hojas de tiempo, in-
formación sobre tipo de cambio, índices de reajuste,
cartas fianzas vigentes, comprobantes de pago del Se-
guro Social de Salud (ESSALUD), CONAFOVIVER,
SENCICO, AFP, SNP, etc. firmados por el represen-
tante legal del contratista.
Facturas: Facturas originales del Contratista por los montos
aprobados.
Documentos para el Banco Se adjuntarán los documentos requeridos por cada
Banco y según el Procedimiento de Pago establecido
en el respectivo Convenio de Préstamo.
Medio magnético: conteniendo la
versión informática de la valorización.
Se entregará un medio magnético en original y una
copia idéntica.
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6.3. Revisión y aprobación de la valorización por el Ingeniero y remisión a SEDA-
PAL:
Cada valorización deberá ser aprobada o modificada por el Ingeniero de manera
que en su opinión, ella refleje los montos adeudados al Contratista en virtud del
Contrato, una vez deducidas todas las sumas que pueda adeudar y deba pagar el
Contratante al Contratista. En caso de diferencias de opinión respecto del valor de
cualquier rubro, prevalecerá la opinión del Ingeniero.
Dentro de los cinco (5) días útiles de recibida la valorización mensual a que se hace
referencia en el contrato el Ingeniero determinará los montos adeudados al Contra-
tista y extenderá a éste y al Contratante un Certificado de Pago, en el que se certifi-
ca los montos adeudados al Contratista.
Ninguna modificación introducida por el Ingeniero dará derecho al Contratista a re-
clamar posteriormente costos adicionales de ningún tipo.
Responsable Acción
Ingeniero de Obra Revisión general del Expediente de Valorización.
De encontrarlo conforme, lo aprueba, lo suscribe y
lo eleva a la oficina de PROMESAL de SEDAPAL
para la continuación del trámite. Este documento
es el Certificado de Pago Provisional previsto en el
Contrato.
6.4. Revisión de la valorización en PROMESAL para emisión de la hoja de Con-
formidad del Servicio
a. Conformidad Administrativa: El expediente de valorización es enviado por el Je-
fe de PROMESAL al Administrador de Contrato para la evaluación administrati-
va:
Responsable Acción
Administrador de Contrato
Revisión general del Expediente de Valoriza-
ción. De encontrarlo completo lo remite al Coor-
dinador Técnico de Obra y al Especialista en Va-
lorizaciones de PROMESAL simultáneamente.
En paralelo realiza la verificación de vigencia de
cartas Fianzas, seguros, etc. Hace el seguimiento
del expediente hasta su aprobación. Emite la
Conformidad Administrativa. Plazo: quinto día
útil de haber recibido la valorización.
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b. Conformidad Técnica y de Cálculo: El expediente de valorización es recibido por
el Coordinador de Obra y por el Especialista en Valorizaciones para su evalua-
ción técnica y administrativa:
Responsable Acción
Coordinador de Obra
Revisión del Expediente de Valorización para su eva-
luación Técnica. Emite Conformidad Técnica. Plazo:
siete días calendario de haberlo recibido.
Especialista de Valorizaciones PRO-
MESAL
Revisión de la conformidad numérica del Expediente
de Valorización y emite Conformidad de Cálculo.
Plazo: tercer día útil de haberlo recibido.
6.5 Revisión de documentos cancelatorios y emisión de la solicitud de pago para
remitirla al equipo de Contabilidad General de SEDAPAL
Responsable Acción
Especialista Financiero de PROME-
SAL
Revisión de las formalidades en los documentos
cancelatorios. Formulación de la solicitud de gi-
ro de cheque para la firma del Jefe de PROME-
SAL.
Verificaciones para el pago:
* Que se hayan emitido las Certificaciones indicadas en el paso anterior.
* Que las Cartas Fianzas de garantía se encuentren vigentes.
* Que el Contratista haya acreditado en el Expediente de Valorización el pago de sus
obligaciones con la Seguridad Social e Impuestos, así como los Seguros de Obra.
* Que las facturas hayan sido correctamente emitidas. Para ello se deben observar los
requisitos formales indicados en el siguiente acápite.
* Presencia de los documentos necesarios por el Banco para efectuar los pagos o
transferencias según corresponda al procedimiento establecido en el respectivo
Convenio de Préstamo.
Luego de verificarse la conformidad de toda la documentación se emite la Solicitud de
Giro de Cheque a SEDAPAL o de pago en cuenta bancaria para la contrapartida o al
Banco para el pago.
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Anexo 1n 22
Fecha máxima para la emisión de la solicitud de pago al Equipo Contabilidad General
de SEDAPAL: 3 días útiles de recibidas las tres conformidades.
7. ANEXOS
7.1. Anexo 1: Documentos Sustentatorios
7.2. Anexo 2: Procesamiento de la Valorización de Obra
7.3. Anexo 3: Procedimiento de Desembolso con Endeudamiento Externo / Fondos BIRF
7.4. Anexo 4: Procedimiento de Desembolso de la Contrapartida
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Anexo 1n 23
ANEXO 1: DOCUMENTOS SUSTENTATORIOS
Los Documentos Sustentatorios de cada valorización son aquellos que justifican las cantida-
des y datos que se han utilizado en la valorización. Forman parte necesariamente de la valori-
zación. Comprenden lo siguiente:
Sustento de Metrados Sirve para justificar los metrados de avance de obra.
Incluye las hojas de metrados, croquis, planos de te-
rreno natural, etc.
Otros documentos Calendario valorizado de ejecución de obra vigente,
información sobre vigencia de seguros de obra, tablas,
hojas de tiempo, información sobre tipo de cambio,
índices de reajuste, cartas fianzas vigentes, compro-
bantes de pago del Seguro Social de Salud (ESSA-
LUD), CONAFOVICER, SENCICO, AFP, SNP, etc.
y todo documento necesario para sustentar un rubro
incluido en la valorización. Deben ser firmados por el
representante legal del contratista.
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ANEXO 2: PROCESAMIENTO DE LA VALORIZACION DE OBRA
1. El Contratista y el Ingeniero se reunirán antes de finalizar el mes para determinar
en campo las partidas que serán incorporados en la valorización de ese mes.
Los metrados de avance de obra serán presentados por el Contratista en los forma-
tos aprobados previamente por el Ingeniero. De ser el caso el Contratista puede
adelantar la presentación de los metrados de partidas que hubieran sido concluidas
con anterioridad, para agilizar el proceso de revisión.
Los metrados serán revisados y aprobados por el Ingeniero de Obra para su incor-
poración en la valorización mensual. En los casos que haya discrepancia entre el
metrado del Contratista y el del Ingeniero, se valorizará con el metrado aceptado
por el Ingeniero, dejando constancia de la discrepancia.
2. Una vez que el Contratista recibe todos los metrados aceptados por el Ingeniero,
dentro de los dos días útiles del mes siguiente al de la valorización, prepara el ex-
pediente completo de la valorización y lo presenta el Ingeniero.
3. Recibida la valorización del Contratista, el Ingeniero dentro del plazo de cinco días
útiles de haberla recibido procede a la revisión de la valorización y emite a PRO-
MESAL el Certificado de Pago Provisional.
4. La determinación de los metrados de avance de obra a valorizar mensualmente se
usará el sistema de cálculo de diferencia de acumulados. Para ello se debe calcular
cada mes el Avance Acumulado Actual por cada partida y por diferencia con el
Avance Acumulado Anterior de dicha partida (incluida en la valorización del mes
anterior) se determina el Avance del Mes.
5. Las valorizaciones se calcularán como máximo con dos cifras decimales exactas
tanto para los metrados como para los precios unitarios. La única excepción será la
expresión del tipo de cambio que puede llegar a tener tres cifras decimales, cuando
sea aplicable, pero el resultado del cambio se expresa con dos decimales.
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Anexo 1n 25
ANEXO 3: PROCEDIMIENTO DE DESEMBOLSO CON ENDEUDAMIENTO
EXTERNO CON FINANCIAMIENTO BIRF
a) Tramitar ante el Equipo de Contabilidad General (ECG) de SEDAPAL la valori-
zación aprobada del contratista o consultor adjuntando la factura correspondiente
al servicio prestado, instruyendo la forma de financiamiento del pago de acuerdo
a la categoría de endeudamiento, las cuales están establecidas en el convenio de
préstamo.
b) Solicitud de Transferencia
SEDAPAL solicita al Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) la autoriza-
ción de Desembolso a través de la Dirección General de Endeudamiento y Te-
soro Público (DGETP).
SEDAPAL abre una Cuenta Corriente en un banco comercial
Con la autorización del desembolso otorgado por el MEF, SEDAPAL tramita
ante el BIRF la solicitud de desembolso para que se transfiera al banco comer-
cial un Fondo Revolvente para el pago a los Proveedores de conformidad con
las Facturas.
SEDAPAL debe adjuntar a la solicitud de desembolso lo siguiente:
- Autorización de Desembolso otorgado por la DGETP del MEF.
- Firmas autorizadas, nombre del (de los) funcionario(s) autorizado(s) a sus-
cribir solicitudes de retiro y de compromisos especiales (colectivamente,
“solicitudes”) y
- Nº de la Cuenta Corriente en el banco comercial
El BIRF hace el desembolso solicitado y remite la notificación de desembolso a
SEDAPAL.
La DGETP registra y controla la transferencia asentándola contablemente como
deuda pública.
Los desembolsos subsecuentes serán requeridos a intervalos regulares y tienen
relación con la Solicitud de Reposición de Fondos, para lo cual SEDAPAL ad-
juntará informes financieros provisionales y estado de gastos del Proyecto.
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Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 26
c) Pago a Proveedores
Para el pago de sus facturas el Proveedor entregará a SEDAPAL los siguientes
documentos para que SEDAPAL proceda al pago en las monedas de contrato:
- Copia de Facturas
- Certificado de conformidad de cálculos
- Copia de la carta con la conformidad de la Supervisión
- Copia de la carta del Contratista presentando la Valorización
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Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 27
ANEXO 4: PROCEDIMIENTO DE DESEMBOLSO DE LA CONTRAPARTIDA
a) Tramitar ante el Equipo de Contabilidad General (ECG) de SEDAPAL la valori-
zación aprobada del contratista o consultor adjuntando la factura correspondiente
al servicio prestado, instruyendo la forma de financiamiento del pago de acuerdo
a la categoría de endeudamiento, las cuales están establecidas en el convenio de
préstamo.
b) El Equipo de Contabilidad General (ECG) Devenga el gasto en el sistema con la
documentación sustentaría.
c) El Equipo de Manejo de Fondos (EMF) recibe la documentación y elabora el
comprobante de pago solicitando al Banco Local la transferencia y/o giros de
cheque de gerencia.
d) El Banco Local a solicitud del EMF de SEDAPAL realiza la transferencia en la
cuenta de los proveedores y/o emite el cheque correspondiente.
e) El Banco Local envía confirmación de las transferencias realizadas y remite men-
sualmente el estado de cuenta.
f) El Equipo de Manejo de Fondos (EMF) envía al Equipo de Contabilidad General
(ECG) la documentación remitida por el Banco Local.
g) El Equipo de Contabilidad General (ECG) registra y archiva la documentación
bancaria, remitiendo copia de las mismas a la Jefatura de PROMESAL.
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Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 28
RECEPCIÓN DE OBRAS EN CONTRATOS DE OBRA FINANCIADOS CON
CONVENIOS DE PRÉSTAMOS ADMINISTRADOS POR PROMESAL
1. OBJETIVO
Establecer las normas y procedimientos que deberán tenerse en cuenta para el acto
de Recepción de Obra hasta la emisión del Certificado de Cumplimiento para con-
tratos suscritos en el marco de Convenios de Préstamos con Entidades Financiado-
ras Internacionales.
2. ALCANCE
Aplica a los procesos de recepción de obras de los contratos de obra ejecutados ba-
jo normas de un Convenio de Préstamo.
3. PREVALENCIA
Prevalecen, en caso de discrepancia con el presente procedimiento, las normas pro-
venientes del Convenio de Préstamo respectivo y las contenidas en el respectivo
contrato de obra.
4. DEFINICIONES
4.1. Administrador de Contrato: Es un ingeniero designado por PROMESAL, respon-
sable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecución de la obra a
través del cumplimiento del contrato de obra bajo convenio en especial de los as-
pectos administrativos del contrato de obra.
4.2. Área Legal de PROMESAL: Es un abogado de, o adscrito a, o apoyo de PRO-
MESAL, responsable de velar por los aspectos legales que el proyecto requiere para
la convocatoria, licitación, ejecución y liquidación de los contratos a cargo del
PROMESAL.
4.3. Banco: Ente financiero bajo cuyo Convenio de Préstamo se ejecuta el respectivo
contrato de obra.
4.4. Certificado de Recepción de las Obras: Es el Acta de Recepción de Obra firmada
por el Ingeniero, el Contratista y los miembros del Comité de Recepción de Obra
designado por SEDAPAL.
4.5. Certificado de Cumplimiento: Documento emitido por el Contratante donde cons-
ta que el Contratista ha cumplido todas sus obligaciones. En él se indicará la fecha
en que el Contratista cumplió sus obligaciones en virtud del Contrato. El Contratan-
te emitirá el Certificado de Cumplimiento dentro de 28 días después de la última
fecha de vencimiento de los Plazos para la Notificación de Defectos o tan pronto
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Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 29
cuando, después de dicha fecha, el Contratista haya suministrado todos los Docu-
mentos del Contratista y haya terminado y puesto a prueba todas las Obras, incluida
la reparación de cualesquiera defectos. Se considerará que únicamente el Certifica-
do de Cumplimiento constituye la aceptación de las Obras.
4.6. Comité de Recepción de Obra: Son los profesionales designados por SEDAPAL,
para que en su nombre y representación efectúen el proceso de recepción de obra.
Deberá nombrarse miembro alterno en caso de ausencia del miembro titular.
El Comité de Recepción de Obra deberá estar conformado por profesionales de las
áreas operativas de SEDAPAL involucradas en la obra, incluyendo al Coordinador
de Obra y el Administrador del Contrato del PROMESAL, así como de un miem-
bro del Equipo Registro y Control Patrimonial. El Ingeniero asesora al Comité de
Recepción de Obra.
Los miembros del Comité designado para la recepción de obra, deberán participar
directamente en el acto de recepción, a fin de proceder a la Recepción de la Obra
por SEDAPAL, bajo responsabilidad. En consecuencia, el desempeño de las fun-
ciones de los miembros del Comité de Recepción de Obra, es personal e intransfe-
rible.
Será de aplicación la Guía sobre Responsabilidades de los miembros del Comité de
Recepción de Obras, aprobado mediante Resolución de Gerencia General N° 208-
99-GG del 1999.08.19.
4.7. Contratante: Es SEDAPAL o PROMESAL según corresponda a la situación.
4.8. Contratista: Es la empresa o la asociación de empresas que ha suscrito un contrato
de obra con el Contratante.
4.9. Contrato de Obra: Es el contrato suscrito entre el Contratante y el Contratista para
la ejecución de una obra.
4.10. Coordinador de Obra: Es un ingeniero designado por PROMESAL, responsable
de velar directa y permanentemente por la correcta ejecución de la obra a través del
cumplimiento del contrato de obra bajo convenio en especial de los aspectos técni-
cos del contrato de obra. Coordina lo necesario con las demás Áreas de la Empresa.
4.11. Costo de Reparaciones: El Contratista deberá reparar a su propio costo las pérdi-
das o daños y perjuicios que sufran las Obras o los Materiales que hayan de incor-
porarse a ellas entre la Fecha de Iniciación de las Obras y el vencimiento de los Per-
íodos de Corrección de Defectos, cuando dichas pérdidas, daños y perjuicios sean
debidos a sus propios actos u omisiones.
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Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 30
4.12. Defectos: Todo trabajo o material que no cumple con las especificaciones técnicas,
no cumple la función para la cual fue diseñada o no cumple con lo esperado y que
requiere ser corregido para que la obra se encuentre en condiciones de ser recibida.
4.13. Defectos No Corregidos: Defecto que no ha sido corregido por el Contratista de-
ntro del período especificado en la notificación del Ingeniero. El Ingeniero o SE-
DAPAL podrá disponer la ejecución de la reparación por terceros y el costo será
descontado automáticamente del Fondo de Garantía.
4.14. Documentos del Contratista: son los cálculos, programas de computación y otros
programas informáticos, planos, manuales, modelos y otros documentos de natura-
leza técnica (si los hubiere) proporcionados por el Contratista en virtud del Contra-
to.
4.15. Documentos Necesarios para la Recepción de las Obras: Son los Documentos
que entrega el Contratista al Ingeniero, que deberán estar visados por aquel y revi-
sados y aprobados por el Ingeniero. Dichos documentos son (de corresponder de
acuerdo al Contrato de Obra): Memoria Descriptiva, Planos Según Construido, Es-
quineros, Manuales de Operación y Mantenimiento, Protocolos de Pruebas, Ga-
rantías de los Equipos y Seguros de las Obras vigentes hasta que se emita el Certifi-
cado de Cumplimiento.
4.16. Fecha de Iniciación: Es la fecha en la cual, según contrato, se da por iniciado el
plazo contractual.
4.17. Fecha Prevista de Terminación: Fecha en la que la obra debe terminar según con-
trato. Se determina sobre la base de la Fecha de Iniciación y del plazo contractual
vigente. Es modificada únicamente mediante Cláusulas Adicionales al Contrato
debidas a Ampliaciones de Plazo debidamente autorizadas.
4.18. Fecha de Terminación: Fecha de Terminación de las obras que constará en el Cer-
tificado de Recepción de Obras (también denominado Acta de Recepción de las
Obras). Sirve para, entre otras cosas, cuantificar la indemnización por demora pre-
vista en el Contrato de Obra.
4.19. Ingeniero también denominado Gerente de Obra, Representante del Contra-
tante o Supervisor: Es un consultor de obra, responsable de velar directa y per-
manentemente por la correcta ejecución de la obra y del cumplimiento del contrato
de obra, contratado especialmente para supervisar una obra.
4.20. Obra substancialmente terminada: Es la obra que, aún no estando totalmente
terminada, se encuentra en condiciones de entrar en operación de acuerdo a lo pro-
yectado y contratado, quedando pendiente de subsanación únicamente observacio-
nes menores o trabajos menores pendientes según el presente Procedimiento.
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Catastro – Área de Influencia Planta Huachipa – Área de
Drenaje Comas – Chillón – Lima
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Anexo 1n 31
4.21. Observaciones Menores: Cualquier defecto o trabajo menor pendiente que pudie-
ran detectarse durante la verificación por el Comité de Recepción de Obra, pero que
no impidan la Recepción de la Obra y que deben ser subsanadas durante el Período
para de Corrección de Defectos que establezca el Comité de Recepción de Obra.
Al término del Período de Corrección de Defectos corresponde al Comité de Re-
cepción de Obra la verificación del levantamiento de observaciones menores, de-
biendo de comunicar al PROMESAL de tal acto. La caracterización de las observa-
ciones menores es potestad exclusiva del Comité de Recepción de Obra.
4.22. Observaciones Mayores: Cualquier defecto o trabajo pendiente que pudieran de-
tectarse durante la verificación por el Comité de Recepción de Obra, y que impiden
la Recepción de la Obra y que deben ser subsanadas para que se reinicie el proce-
dimiento de Recepción de Obra. La caracterización de las observaciones mayores
es potestad exclusiva del Comité de Recepción de Obra.
4.23. Período para la Notificación de Defectos: Significa el plazo para notificar cual-
quier defecto de las Obras o una Sección de las mismas (conforme proceda), el cual
se extiende por doce meses, salvo que se establezca algo diferente en los Datos
del Contrato (incluida cualquier prórroga en virtud al Contrato de Obra) calculado a
partir de la fecha en que se terminen las Obras o la Sección conforme se certifique
en el Certificado de Recepción de las Obras. Al término del Período para la Notifi-
cación de Defectos corresponde al Comité de Recepción de Obra la verificación de
que todas las obras están terminadas y probadas y los defectos levantados, debiendo
de comunicar al PROMESAL de tal situación. De acuerdo al Contrato , el Contra-
tante tendrá derecho a una prórroga del Plazo para la Notificación de Defectos co-
rrespondiente a las Obras o a una Sección si, y en la medida en que, las Obras, la
Sección o un elemento importante de los Equipos (según corresponda y después de
la recepción) no puedan utilizarse para los fines que fueron concebidos debido a
algún daño o defecto atribuible al Contratista
4.24. Período para la Corrección de Defectos: Período dentro del cual el Contratista
deberá corregir los defectos notificados al Contratista por el Ingeniero durante el
Período para la Notificación de Defectos. La duración del período es establecida
por el Comité de Recepción de Obra en el Acta de Observaciones o el Acta de Re-
cepción de Obra según corresponda o alternativamente por el Comité de Recepción
de Obra o por el Ingeniero para cada caso específico que se vaya notificando poste-
riormente a la suscripción de dichas actas.
4.25. PROMESAL: Proyecto para el Mejoramiento Sanitario de Lima responsable de la
administración de los contratos con financiamiento externo que le son adscritos.
4.26. Recepción de Obra: Es el acto por el cual se da conformidad a los trabajos ejecu-
tados por el Contratista, de acuerdo con los planos y especificaciones técnicas y las
pruebas que sean necesarias para comprobar el buen funcionamiento de las instala-
ciones y equipos, firmándose en señal de aceptación, el Certificado de Terminación
de las Obras (Acta de Recepción de Obra) respectiva. A partir de la fecha de sus-
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Anexo 1n 32
cripción de esta Acta, SEDAPAL asume la administración y operación de todas las
instalaciones.
4.27. Responsable Financiero de PROMESAL: Es el profesional designado por PRO-
MESAL, responsable de velar directa y permanentemente por el cumplimiento del
contrato de obra bajo convenio en aspectos documentarios relacionados con los pa-
gos así como la disponibilidad presupuestal.
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Anexo 1n 33
5. DOCUMENTOS A CONSULTAR
Convenio de Préstamo, Condiciones Generales de Contrato, Condiciones Particula-
res de Contrato y documentos asociados.
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6. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO
6.1. Acciones Previas a la Recepción de Obras
6.1.1 El Contratista podrá solicitar un Certificado de Recepción de Obra mediante
notificación al Ingeniero hecha como mínimo 14 días antes de que a juicio
del Contratista las Obras sean terminadas y listas para la recepción. Si las
Obras están divididas en Secciones, el Contratista podrá igualmente solicitar
un Certificado de Recepción de Obra por cada Sección.
6.1.2 El Ingeniero informará a SEDAPAL de la notificación del Contratista para
que SEDAPAL proceda a designar el Comité de Recepción de Obra.
6.1.3 Recibida la solicitud del Contratista, el Ingeniero verificará el estado de las
obras y decidirá si están o no en condiciones de ser evaluadas por el Comité
de Recepción de Obra.
6.1.4 Si el Ingeniero decide que esto no es así, deberá por escrito, hacer de cono-
cimiento del Contratista las razones por las cuales toma dicha decisión. En
caso se genere una controversia sobre este punto, se aplicarán las cláusulas
de solución de controversias del Contrato de Obra y se continuará, si SE-
DAPAL lo autoriza, con el proceso de verificación y recepción de la obra.
6.1.5 Si el Ingeniero decide que las obras se encuentran en condiciones de ser
evaluadas por el Comité de Recepción de Obra lo informará a SEDAPAL a
fin de que el Comité de Recepción de Obra pueda proceder a hacer la verifi-
cación y recepción de la obra. El Ingeniero determinará la fecha en la que,
en su concepto, fueron concluidas las obras.
6.1.6 El Contratista hará entrega de los Documentos Necesarios para la Recep-
ción de la Obra al Ingeniero conforme se vayan produciendo pero a más
tardar dentro de los 14 días posteriores a la Fecha de Terminación de las
Obras para que el Ingeniero los haga llegar en un plazo máximo de siete (7)
días siguientes con su opinión al Comité de Recepción de Obra, en dos jue-
gos.
6.1.7 La falta de alguno de los Documentos Necesarios para la Recepción de la
Obra o la demora en su entrega no necesariamente impedirá que se pueda
dar inicio al proceso de recepción de obra, salvo si la naturaleza del docu-
mento faltante así lo implica. En este caso, los plazos para la Recepción de
la Obra se interrumpen hasta que se subsane la omisión. Corresponde al In-
geniero decidir sobre la necesidad de un determinado documento.
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Anexo 1n 35
6.2. Verificación y Recepción de Obra
6.2.1 Dentro de un plazo de 20 días contados a partir de la fecha en que se reciban
los Documentos Necesarios para la Recepción de la Obra al Ingeniero y éste
los haya encontrado conformes o suficientes, el Comité de Recepción de
Obra deberá:
(a) emitir al Contratista el Certificado de Recepción de Obra, en el que se
indicará la Fecha de Terminación de las Obras o, de corresponder, de la
Sección de conformidad con el Contrato, a excepción de cualesquiera
defectos y trabajos menores pendientes que no afecten sustancialmente
el uso de las Obras o la Sección para el fin previsto (bien sea hasta que,
o durante, se terminen dichos trabajos y se reparen dichos defectos); o
(b) rechazar la solicitud, aduciendo las razones y señalando los trabajos que
debe hacer el Contratista para que se pueda emitir el Certificado de
Recepción de Obra. El Contratista procederá a terminar estos trabajos
antes de emitir otra notificación con arreglo al Contrato de Obra.
6.2.2 Certificado de Recepción de Obra en caso de no haber observaciones o
existan observaciones menores.-
Si se produce lo previsto en 6.2.1.a: Culminada la verificación se levantará
un Acta, en tres ejemplares, que se denominará "Acta de Recepción de
Obra", que es el Certificado de Recepción de Obra. Dicho documento será
suscrito por los miembros del Comité de Recepción de Obra, el Ingeniero y
el Contratista representado por su Representante Legal y el Ingeniero Resi-
dente.
En el “Acta de Recepción de Obra” deberá constar la Fecha de Terminación
de la Obra que será aquella que fue confirmada por el Ingeniero según 6.1.5.
A partir del día siguiente de la fecha del Acta de Recepción de Obra se
computará el Periodo para la Notificación de Defectos. De existir observa-
ciones menores, estas constarán en el Acta de Recepción conjuntamente con
el Período de Corrección de Defectos otorgado para cada observación. El
Comité de Recepción de Obra necesariamente indicará para cada observa-
ción el trabajo o acción que se espera del Contratista para que se considere
levantada la misma.
6.2.3 Acta de Observaciones en caso de haber observaciones mayores.-
Si se produce lo previsto en 6.2.1.b: De existir observaciones que impidan
calificar a la obra como “substancialmente terminada”, estas constarán en un
Acta, la que se denominará “Acta de Observaciones Mayores” y no se reci-
birá la obra. Dicho documento será suscrito por los miembros del Comité de
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Anexo 1n 36
Recepción de Obra, el Ingeniero y el Contratista representado por su Repre-
sentante Legal y/o Ingeniero Residente.
El Comité de Recepción de Obra otorgará un plazo para subsanar las obser-
vaciones mayores, el mismo que no podrá exceder de un décimo del plazo
contractual vigente. Dicho plazo empezará a contarse a partir del día si-
guiente de la suscripción del “Acta de Observaciones”. Este plazo no gene-
ra derecho de pago alguno a favor del Contratista ni penalidades si se cum-
ple con levantar las observaciones mayores dentro de dicho plazo. En el Ac-
ta de Observaciones Mayores el Comité de Recepción de Obra necesaria-
mente indicará para cada observación mayor el trabajo o acción que se espe-
ra del Contratista para que se considere levantada la misma.
Subsanadas todas las observaciones mayores, el Contratista informará de
ello al Ingeniero y/o el Comité de Recepción de Obra, el mismo que verifi-
cará la subsanación de las observaciones consignadas en el “Acta de Obser-
vaciones”, no pudiéndose formular nuevas observaciones.
6.2.4 Recepción de la obra luego de la subsanación de observaciones mayores
dentro del plazo otorgado: Si el Comité de Recepción de Obra comprueba que las observaciones han
sido subsanadas dentro del plazo otorgado, se recibe la obra y queda con-
firmada la Fecha de Terminación que fue confirmada por el Ingeniero según
6.1.5, firmándose el Acta de Recepción de Obra.
6.2.5 Vencimiento del plazo de subsanación sin que las observaciones mayo-
res hayan sido levantadas:
Si vencido el 50% del plazo de subsanación el Comité de Recepción de
Obra comprueba que el Contratista no ha iniciado la subsanación, sin causa
justificada, de las observaciones mayores por causa injustificadas, SEDA-
PAL podrá disponer su ejecución y el costo que ello involucre será descon-
tado al Contratista del pago de cualquier adeudo que SEDAPAL tuviera al
Contratista, o de la Garantía de Fiel Cumplimiento. La Fecha de Termina-
ción de la Obra será el día en que SEDAPAL concluya de subsanar las ob-
servaciones mayores, recibiéndose la obra y firmándose el Acta de Recep-
ción de Obra. Lo anterior no exime al Contratista de su responsabilidad
frente a dichos trabajos o frente al retraso. En el Acta de Recepción deberá
constar lo sucedido.
Si vencido el plazo otorgado para la subsanación de observaciones, éstas se
han iniciado pero no han concluido, la obra se recibirá cuando el Contratista
termine la subsanación de las mismas y la Fecha de Terminación de la Obra
que conste en el Acta de Recepción de Obra será la fecha real en que el
Contratista culminó la subsanación.
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Anexo 1n 37
6.3. Defectos detectados posteriormente al Acta de Observaciones o al Acta de Re-
cepción de Obra
Si dentro del Período para la Notificación de Defectos, incluso dentro del período
de subsanación de observaciones, se detectan fallas o defectos, estos deberán ser
notificados al Contratista quien debe repararlos, a su costo, de conformidad con lo
establecido en el contrato de obra.
Se incluyen también las observaciones menores que pudieran haberse detectado en
el período de verificación y fueran incluidas como tales en el Acta de Observacio-
nes.
Para ello, la dependencia de SEDAPAL encargada de la operación o El Comité de
Recepción de Obra o el Ingeniero informará al Contratista con copia a PROMESAL
del defecto hallado a fin de lograr la subsanación del defecto en el plazo que se fije.
Si vencido el plazo especificado en la notificación el Contratista injustificadamente
no hubiera corregido el Defecto, el Ingeniero estimará y comunicará a PROMESAL
el precio de la corrección del defecto, que deberá ser pagado por el Contratista con
cargo al Fondo de Garantía de la Obra que SEDAPAL mantendrá en su poder du-
rante todo el Período para la Notificación de Defectos a fin de que PROMESAL lo
comunique a la dependencia de SEDAPAL encargada de la Operación, con copia al
Contratista, para que proceda a contratar la reparación del defecto con cargo a las
garantías antes indicadas.
La factura a nombre del Contratista por la reparación del defecto será remitida a
PROMESAL para su cancelación.
6.4. Aceptación definitiva de las obras:
Se considerará que el Contratista ha cumplido todas sus obligaciones cuando el
Contratante emita el Certificado de Cumplimiento, en el que se indicará la fecha en
que el Contratista cumplió sus obligaciones en virtud del Contrato. Por ello única-
mente el Certificado de Cumplimiento constituye la aceptación de las Obras.
El Contratante emitirá el Certificado de Cumplimiento dentro de 28 días después
de la última fecha de vencimiento de los Plazos para la Notificación de Defectos, o
tan pronto cuando, después de dicha fecha, el Contratista haya suministrado todos
los Documentos del Contratista y haya terminado y puesto a prueba todas las Obras,
incluida la reparación de cualesquiera defectos.
Para el efecto, el Comité de Recepción de Obra tan pronto como haya vencido el
último Plazo para la Notificación de Defectos comprobará lo siguiente:
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Anexo 1n 38
Que el Contratista ha levantado todos los defectos que durante el Período
para la Notificación de Defectos o en las Actas de Observaciones y/o Acta
de Recepción de Obra le fueron señalados.
Que se han terminado todos los trabajos pendientes.
Que se han ejecutado todas las pruebas previstas en el expediente técnico.
Que el Contratista ha cumplido con entregar todos los Documentos del Con-
tratista (si los hubiere previstos en el Contrato)
Si el Ingeniero aún se encuentra en funciones, el Comité de Recepción de Obra so-
licitará la opinión del Ingeniero.
Verificado lo anterior, el Comité de Recepción de Obra elevará un informe a
PROMESAL. Dicho Informe del Comité de Recepción de Obra debe ser emitido en
un plazo que permita al Jefe de PROMESAL emitir del Certificado de Cumplimien-
to de acuerdo al plazo señalado en el Contrato y el presente Procedimiento, bajo
responsabilidad. El Jefe de PROMESAL de encontrar conforme el Informe del
Comité de Recepción de Obra y luego de haber verificado el cumplimiento de las
demás obligaciones contractuales del Contratista, emitirá el Certificado de Cum-
plimiento en representación del Contratante.
6.5. Contenido del Acta de Observaciones Mayores:
El Acta de Observaciones Mayores deberá contener, sin ser limitativo, la siguiente
información:
o Identificación de la Licitación Pública
o Nombre de la Obra
o Número del Contrato de Obra
o Entidad Contratante
o Nombre del Contratista
o Monto del Contrato
o Nombre Ingeniero
o Monto de la Obra: presupuesto original y presupuesto actualizado (incluye adi-
cionales y/o deductivos aprobados)
o Plazo contractual original, ampliaciones de plazo, plazo total de la obra
o Fecha de Terminación de Obra
o Número de la Resolución de Gerencia General designando a El Comité de Re-
cepción de Obra
o Nombres y cargos de los miembros del Comité de Recepción de Obra
o Nombre y cargo del representante del Contratista
o Nombre y cargo del Ingeniero
o Descripción de las obras ejecutadas de acuerdo al proyecto y/o modificaciones
principales al mismo
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Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 39
o Listado de Observaciones mayores que impidan la Recepción de la Obra y que
deben ser subsanadas, con indicación de las acciones a tomar por el Contratista
a fin de que se puedan considerar levantadas
o Fecha límite para el levantamiento de las observaciones mayores
o Discrepancias y/o comentarios de las partes respecto del contenido de la presen-
te acta
o Fecha y firma de los participantes
En caso consten discrepancias en el Acta de Observaciones Mayores se podrá ini-
ciar un proceso de Solución de Controversias sin que ello interfiera con el levanta-
miento de las demás observaciones.
6.6. Contenido del Acta de Recepción de Obra
El Acta de Recepción de Obra deberá contener, sin ser limitativo, la siguiente in-
formación:
o Identificación de la Licitación Publica
o Nombre de la Obra
o Número del Contrato de Obra
o Entidad Contratante
o Nombre del Contratista
o Monto del Contrato
o Nombre Ingeniero
o Monto de la Obra: presupuesto original y presupuesto actualizado (incluye adi-
cionales y/o deductivos aprobados)
o Plazo contractual original, ampliaciones de plazo, plazo total de la obra
o Fecha de Terminación de Obra
o Número de la Resolución de Gerencia General designando a El Comité de Re-
cepción de Obra
o Nombres y cargos de los miembros del Comité de Recepción de Obra
o Nombre y cargo del representante del Contratista
o Nombre y cargo del Ingeniero
o Descripción de las obras ejecutadas de acuerdo al proyecto y/o modificaciones
principales al mismo
o Cuadros con lista de principales cantidades de partidas ejecutadas
o Lista de documentos de recepción de obra: Memoria Descriptiva, Planos de Re-
planteo, Esquineros, Manuales de Operación y Mantenimiento, Protocolos de
Pruebas, Garantías de los Equipos; forman parte del Acta de Recepción de
Obra.
o Listado de observaciones menores que no impidan la Recepción de la Obra, pe-
ro que deben ser subsanadas durante el Período de Corrección de Defectos con
indicación de las acciones a tomar por el Contratista a fin de que se puedan con-
siderar levantadas (de ser el caso)
o Fecha de conclusión de la subsanación de las observaciones mayores (de ser el
caso)
o Fecha y firma de los participantes
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Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 40
En el mismo acto, las obras recibidas por el Comité de Recepción de Obra deben a
su vez ser entregadas a, y recibidas por, las áreas operativas involucradas. Para ello
suscribirán simultáneamente un Acta entre el Comité de Recepción de Obra y los
responsables autorizados de las áreas operativas.
6.7. Informes sobre el proceso de Recepción de Obras:
6.7.1 El Presidente del Comité de Recepción de Obra remitirá un original, a la
Gerencia General y dos originales, a PROMESAL, del Acta de Recepción
de Obra, al siguiente día de su suscripción o del Acta de Observaciones
Mayores.
6.7.2 De incumplirse los plazos establecidos, deberá sustentarse la demora ocu-
rrida ya sea por el mayor plazo dado para el levantamiento de observaciones
y/u otra causal presentada.
6.8. Contenido del Certificado de Cumplimiento:
El Certificado de Cumplimiento deberá contener como mínimo lo siguiente:
o Identificación de la Licitación Publica
o Nombre de la Obra
o Número del Contrato de Obra
o Entidad Contratante
o Nombre del Contratista
o Monto del Contrato
o Nombre Ingeniero
o Monto de la Obra: presupuesto original y presupuesto actualizado (incluye adi-
cionales y/o deductivos aprobados)
o Plazo contractual original, ampliaciones de plazo, plazo total de la obra
o Fecha de Terminación de Obra
o Número de la Resolución de Gerencia General designando a El Comité de Re-
cepción de Obra
o Nombres y cargos de los miembros del Comité de Recepción de Obra
o Nombre y cargo del representante del Contratista
o Nombre y cargo del Ingeniero
o Descripción de las obras ejecutadas de acuerdo al proyecto y/o modificaciones
principales al mismo
o Cuadros con lista de principales cantidades de partidas ejecutadas
o Lista de Documentos del Contratista (si los hubiere)
o Declaración de:
o Que el Contratista ha levantado todos los defectos que durante la Recep-
ción de Obra y el Período para la Notificación de Defectos le fueron se-
ñalados.
o Que se han terminado todos los trabajos pendientes.
o Que se han ejecutado todas las pruebas previstas en el expediente técni-
co.
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Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 41
o Que el Contratista ha cumplido con entregar todos los Documentos del
Contratista (si los hubiere previstos en el Contrato)
o Que el presente Certificado de Cumplimiento constituye la aceptación
de las Obras.
Fecha y firma del Jefe de PROMESAL
6.9. Deber de colaboración:
A fin de que se puedan cumplir los plazos señalados en el presente Procedimiento y
en el Contrato, el Contratista, el Ingeniero y el Comité de Recepción de Obra, y de
ser el caso el Área Usuaria, harán sus mayores esfuerzos y prestarán toda su colabo-
ración para lograrlo.
Si pese a ello no se lograra el Comité de Recepción de Obra actuará de acuerdo a lo
previsto en 6.2.1.b bajo responsabilidad.
6.10. Recepción por Secciones de Obra:
El Contratante a su sola discreción podrá emitir un Certificado de Recepción de
Obra para cualquier parte de las Obras Permanentes.
Tratándose de un sistema de saneamiento en uso, las obras, o cualquier parte de
ellas, entrarán en funcionamiento inmediatamente que sea posible, sin que ello
constituya la recepción de las mismas ni haya la obligación del Contratante de
emitir un Certificado de Recepción por dicha parte de la obra.
Después de que el Contratante emita un Certificado de Recepción de Obra para una
parte de las Obras, se dará al Contratista la más pronta oportunidad para tomar las
medidas necesarias a fin de llevar a cabo las Pruebas a la Terminación que queden
pendientes. El Contratista realizará dichas pruebas tan pronto como sea posible an-
tes de la fecha de vencimiento del Plazo para la Notificación de Defectos corres-
pondiente.
Si el Contratista incurre en algún Costo como resultado de la recepción y/o el uso
de una parte de las Obras por parte del Contratante, aparte de los usos que se espe-
cifiquen en el Contrato o que acuerde el Contratista, éste (i) notificará al Ingeniero;
y (ii) con sujeción a la Subcláusula 20.1 [Reclamaciones del Contratista] tendrá de-
recho al pago de dicho Costo sin utilidades, monto que se incluirá en el Precio del
Contrato. Tras recibir esta notificación, el Ingeniero procederá de conformidad con
la Subcláusula 3.5 [Decisiones] a fin de acordar o establecer el costo y las utilida-
des.
Si se emite un Certificado de Recepción de Obra para una parte de las Obras (que
no sea una Sección), se deberá reducir la indemnización por demora correspondien-
te a la terminación del resto de las Obras. Asimismo se deberá reducir la indemni-
zación por demora correspondiente al resto de la Sección (si procede) en la que se
incluya esta parte. Para cualquier período de demora que transcurra después de la
Optimización del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado, Sectorización, Rehabilitación de Redes y Actualización de
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Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 42
fecha señalada en el Certificado de Recepción de Obra, la reducción proporcional
de estas indemnizaciones por demora se calculará como la proporción entre el valor
certificado de la parte y el valor total de las Obras o la Sección (conforme proceda).
El Ingeniero procederá de conformidad con la Subcláusula 3.5 [Decisiones] a fin de
acordar o establecer esas proporciones. Las disposiciones contenidas en este inciso
se aplicarán únicamente a la tarifa diaria de indemnizaciones por demora con arre-
glo a la Subcláusula 8.7 [Indemnización por Demora] y no afectarán el monto
máximo de dichas indemnizaciones.
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Anexo 1n 43
LIQUIDACIÓN DE CONTRATOS DE OBRA FINANCIADOS CON CONVENIOS
DE PRÉSTAMOS ADMINISTRADOS POR PROMESAL
1. OBJETIVO
Establecer las actividades para la formulación, aprobación y liquidación provisio-
nal, determinación de saldos y devolución de garantías en contratos de obra con fi-
nanciamiento con convenios internacionales.
2. ALCANCE
Aplica a los procesos de liquidación de los contratos de obra ejecutados bajo nor-
mas de un Convenio de Préstamo.
3. PREVALENCIA
Prevalecen, en caso de discrepancia con el presente procedimiento, las normas pro-
venientes del Convenio de Préstamo respectivo y las contenidas en el respectivo
contrato de obra.
4. DEFINICIONES
4.1. Administrador de Contrato: Es un ingeniero designado por PROMESAL, respon-
sable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecución de la obra a
través del cumplimiento del contrato de obra bajo convenio en especial de los as-
pectos administrativos del contrato de obra.
4.2. Área Legal de PROMESAL: Es un abogado de, o adscrito a, o apoyo de, PRO-
MESAL, responsable de velar por los aspectos legales que el proyecto requiere para
la convocatoria, licitación, ejecución y liquidación de los contratos a cargo del
PROMESAL.
4.3. Banco: Ente financiero bajo cuyo Convenio de Préstamo se ejecuta el respectivo
contrato de obra.
4.4. Certificado de Cumplimiento: Documento emitido por el Contratante donde cons-
ta que el Contratista ha cumplido todas sus obligaciones. En él se indicará la fecha
en que el Contratista cumplió sus obligaciones en virtud del Contrato. El Contratan-
te emitirá el Certificado de Cumplimiento dentro de 28 días después de la última
fecha de vencimiento de los Plazos para la Notificación de Defectos o tan pronto
cuando, después de dicha fecha, el Contratista haya suministrado todos los Docu-
mentos del Contratista y haya terminado y puesto a prueba todas las Obras, incluida
la reparación de cualesquiera defectos. Se considerará que únicamente el Certifica-
do de Cumplimiento constituye la aceptación de las Obras.
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4.5. Certificado de Pago Final: Es solicitado por el Contratista de acuerdo al Contrato.
Constituye el informe del Ingeniero aprobando la Declaración Final (Liquidación
Final) elaborada por el Contratista de acuerdo al Contrato. Puede ser emitido por el
Ingeniero directamente si el Contratista ha omitido solicitar el Certificado de Pago
Final de acuerdo a Contrato.
4.6. Certificado de Recepción de las Obras: Es el Acta de Recepción de Obra firmada
por el Ingeniero, el Contratista y los miembros de El Comité de Recepción designa-
do por SEDAPAL.
4.7. Contratante: Es SEDAPAL o PROMESAL según corresponda a la situación.
4.8. Contratista: Es la empresa o la asociación de empresas que ha suscrito un contrato
de obra con el Contratante.
4.9. Contrato de Obra: Es el contrato suscrito entre el Contratante y el Contratista para
la ejecución de una obra.
4.10. Coordinador de Obra: Es un ingeniero designado por PROMESAL, responsable
de velar directa y permanentemente por la correcta ejecución de la obra a través del
cumplimiento del contrato de obra bajo convenio en especial de los aspectos técni-
cos del contrato de obra. Coordina lo necesario con las demás Áreas de la Empresa.
4.11. Declaración: Es la cuantificación de las cantidades de obra ejecutadas en un de-
terminado período, generalmente un mes calendario y su valorización con los pre-
cios del contrato, así como la valorización de otros rubros de acuerdo a Contrato.
Constituye la Valorización Mensual de Obra.
4.12. Declaración Final: Es el documento elaborado por el Contratista en el que consta
(a) el valor de todos los trabajos realizados de acuerdo con el Contrato hasta la fe-
cha señalada en el Certificado de Recepción de Obra correspondiente a las Obras y
(b) Cualquier otra cantidad que el Contratista considere pagadero. Se presenta luego
de la emisión del Certificado de Cumplimiento. Constituye la Liquidación Final
del contrato.
4.13. Declaración de Terminación. Es el documento elaborado por el Contratista en el
que consta (a) el valor de todos los trabajos realizados de acuerdo con el Contrato
hasta la fecha señalada en el Certificado de Recepción de Obra correspondiente a
las Obras, (b) cualquier otra cantidad que el Contratista considere pagadero y (c)
un cálculo estimativo de cualesquiera otros montos que el Contratista considere que
serán pagaderos a su favor en virtud del Contrato. Se presenta luego de la emisión
del Certificado de Recepción de Obra. Constituye la Liquidación Provisional del
contrato.
4.14. Especialista de Valorizaciones PROMESAL: Es un ingeniero designado por
PROMESAL, responsable de la revisión de la conformidad numérica del Expedien-
te de Valorización.
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4.15. Finiquito: Confirmación emitida por el Contratista de que la Declaración Final
(Liquidación Final) constituye el pago total y definitivo de todos los montos adeu-
dados al Contratista en virtud del Contrato o con relación con éste. Este finiquito
podrá indicar que el mismo entrará en vigencia cuando el Contratista reciba la Ga-
rantía de Cumplimiento y el saldo pendiente de ese total, en cuyo caso el finiquito
entrará en vigor en esa fecha.
4.16. Ingeniero también denominado Gerente de Obra, Representante del Contra-
tante o El Ingeniero: Es un consultor de obra, responsable de velar directa y per-
manentemente por la correcta ejecución de la obra y del cumplimiento del contrato
de obra, contratado especialmente para supervisar una obra.
4.17. Metrado: Cuantificación de la cantidad de obra a realizar o realizada. Corresponde
a una partida de pago.
4.18. Mayores Metrados: Mayor cantidad de una partida respecto de la considerada en
el presupuesto original del contrato.
4.19. Monto Retenido: Equivale al Fondo de Garantía, cuando éste está previsto en el
Contrato de Obra.
4.20. Obra substancialmente terminada: Es la obra que, aún no estando totalmente
terminada, se encuentra en condiciones de entrar en operación de acuerdo a lo pro-
yectado y contratado, quedando pendiente de subsanación únicamente observacio-
nes menores según el presente Procedimiento.
4.21. Observaciones Menores: Cualquier defecto o trabajo menor pendiente que pudie-
ran detectarse durante la verificación por el Comité de Recepción de Obra, pero que
no impidan la Recepción de la Obra y que deben ser subsanadas durante el Período
para la Notificación de Defectos que establezca el Comité de Recepción de Obra.
Al término del Período de Corrección de Defectos corresponde al Comité de Re-
cepción de Obra la verificación del levantamiento de observaciones menores, de-
biendo de comunicar al PROMESAL de tal acto. La caracterización de las observa-
ciones menores es potestad exclusiva de la Comisión de Recepción.
4.22. Observaciones Mayores: Cualquier defecto o trabajo pendiente que pudieran de-
tectarse durante la verificación por el Comité de Recepción de Obra, y que impiden
la Recepción de la Obra y que deben ser subsanadas para que se reinicie el proce-
dimiento de Recepción de Obra. La caracterización de las observaciones mayores
es potestad exclusiva de la Comisión de Recepción.
4.23. Partida: Porción de la obra que se individualiza para fines de descripción, medi-
ción y pago.
4.24. Partida Nueva: Partidas no consideradas en el presupuesto original del contrato.
4.25. Período para la Notificación de Defectos: Significa el plazo para notificar cual-
quier defecto de las Obras o una Sección de las mismas (conforme proceda), el cual
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Anexo 1n 46
se extiende por doce meses, salvo que se establezca algo diferente en los Datos
del Contrato (incluida cualquier prórroga en virtud al Contrato de Obra calculado a
partir de la fecha en que se terminen las Obras o la Sección conforme se certifique
en el Certificado de Recepción de las Obras.
4.26. Período para la Corrección de Defectos: Período dentro del cual el Contratista
deberá corregir los defectos notificados al Contratista por el Ingeniero durante el
Período para la Notificación de Defectos. La duración del período es establecida
por el Ingeniero para cada caso específico.
4.27. Presupuesto adicional de obra: Es el monto adicional al presupuesto del contrato
original generado por una Variación de Obra, pudiendo provenir de mayores metra-
dos y/o partidas nuevas y/o trabajos complementarios no considerados en las bases
de licitación o en el respectivo contrato de obra, por las causales establecidas en el
la Directiva N° 01-2007-CG/OEA “Autorización Previa a la Ejecución y al Pago de
presupuestos adicionales de obra”.
4.28. Presupuesto deductivo de Obra: Monto del presupuesto que no se va utilizar por
causa de una Variación de Obra.
4.29. Presupuesto deductivo vinculado de Obra: Es aquel que surge de las partidas de
obra que se dejan de ejecutar como consecuencia del adicional respecto del cual se
establece la vinculación.
4.30. Recepción de Obra: Es el acto por el cual se da conformidad a los trabajos ejecu-
tados por el Contratista, de acuerdo con los planos y especificaciones técnicas y las
pruebas que sean necesarias para comprobar el buen funcionamiento de las instala-
ciones y equipos, firmándose en señal de aceptación, el Certificado de Terminación
de las Obras (Acta de Recepción de Obra) respectiva. A partir de la fecha de sus-
cripción de esta Acta, SEDAPAL asume la administración y operación de todas las
instalaciones.
4.31. Responsable Financiero de PROMESAL: Es el profesional designado por PRO-
MESAL, responsable de velar directa y permanentemente por el cumplimiento del
contrato de obra bajo convenio en aspectos documentarios relacionados con los pa-
gos así como la disponibilidad presupuestal.
4.32. Terminación de las obras: El Contratante recibirá las Obras cuando se hayan ter-
minado de conformidad con el Contrato a excepción de cualesquiera defectos y tra-
bajos menores pendientes que no afecten sustancialmente el uso de las Obras o la
Sección para el fin previsto
4.33. Trabajos Complementarios: Obra(s) no prevista(s) en el Expediente Técnico, pe-
ro necesaria(s) para cumplir la finalidad del contrato de obra.
4.34. Variación de Obra: Es toda obra adicional o supresión de obra necesaria para al-
canzar el objeto del contrato.
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Anexo 1n 47
5. DOCUMENTOS A CONSULTAR
Convenio de Préstamo, Condiciones Generales de Contrato, Condiciones Particula-
res de Contrato y documentos asociados.
6. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO
6.1. Generalidades:
Los contratos celebrados bajo convenios internacionales aplican como Condiciones
de Contratación las elaboradas por el FIDIC. Dichas condiciones de Contratación
establecen que la liquidación de un contrato de obra se da en dos etapas, una prime-
ra llamada Declaración de Terminación (o Liquidación Provisional) la que se pro-
duce a la terminación sustancial y recepción de las obras, y una segunda llamada
Declaración Final (o Liquidación Final).
Para los fines de la obra pública nacional, la Liquidación Final es la liquidación del
contrato y junto con la Declaración de Cumplimiento dan por cerrado el expediente
de contratación.
6.2. Declaración de Terminación o Liquidación Provisional
En esta etapa se liquidarán provisionalmente todos los aspectos relacionados con el
cumplimento de las obligaciones exigibles durante la ejecución de las obras, inclu-
yendo dentro de este concepto los metrados, valorizaciones, pagos de las mismas,
cumplimiento documentario, determinación de saldos procediéndose a la devolu-
ción del primer 50% del fondo de garantía. El resultado de esta acción constituye
una Liquidación Provisional que deberá ser tomada en cuenta posteriormente cuan-
do se practique la Liquidación Final del contrato.
6.2.1 Aspectos referidos al servicio de ejecución de obras previos al proceso
de Liquidación Provisional:
Al dar por terminada la ejecución de la obra:
EL Contratista deberá formular el Requerimiento del Contratista de la emi-
sión del Certificado de Recepción de las Obras.
La Comisión de Recepción de SEDAPAL deberá, luego de la verificación
correspondiente, emitir un Acta de Observaciones o emitir el Certificado
de Recepción de las Obras (también denominado Acta de Recepción).
De emitirse el Acta de Recepción, se continúa con los pasos siguientes.
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Anexo 1n 48
6.2.2 Aspectos referidos a la Declaración de Terminación (Liquidación Pro-
visional):
El Contratista presentará al Ingeniero en seis copias la Declaración de
Terminación debidamente sustentada dentro de un plazo de sesenta (60) días
o el equivalente a un décimo (1/10) del plazo de ejecución de la obra, el que
resultare mayor, contando desde el día siguiente de la recepción de la obra,
la cual deberá constar:
a) el valor de todo trabajo realizado de acuerdo con el Contrato
hasta la fecha indicada en el Certificado de Recepción de Obras.
b) Cualquier otra cantidad que el Contratista considere pagadero, y
c) Un cálculo estimativo de cualesquiera otros montos que el
Contratista considere que serán pagaderos a su favor en virtud del
Contrato.
Los montos estimados se incluirán por separado en esta Declaración de
terminación.
El Ingeniero entregará al Contratante y al Contratista, dentro de un plazo de
28 días después de recibir una Declaración y documentos justificativos, un
Certificado de Pago Provisional en el que se indicará el monto que el Inge-
niero determine con criterio justo que es pagadero, junto con información
complementaria de cualquier deducción o retención realizadas por el Inge-
niero en la Declaración, si los hubiere.
Para ello deberá de verificar el cumplimiento de los siguientes pasos y/o re-
quisitos:
6.2.2.1 Cumplimiento de obligaciones documentarias contractuales:
En esta etapa el Contratista completará los documentos previstos en el Con-
trato.
Responsable: Contratista y El Ingeniero
Acción: El Contratista presentará para revisión del Ingeniero los do-
cumentos previstos en el Contrato que no se hubieran presen-
tado para la Recepción de la Obra.
Plazo: Presentación dentro de los treinta días posteriores a la Fecha
de Terminación de las Obras. Aprobación dentro de los vein-
te días de haber sido presentados.
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Anexo 1n 49
6.2.2.2 Determinación de los metrados finales a fin de determinar la necesidad de
aprobación de adicionales y deductivos de obra de cierre (sólo para contra-
tos a precios unitarios):
En esta etapa se determinará el Precio Final del Contrato, el monto total del
Fondo de Garantía, las multas que pudieran corresponder y los saldos a fa-
vor o en contra del Contratista.
Responsable: El Ingeniero y Contratista
Acción: El Ingeniero y el Contratista establecerán los metrados finales
de las obras de acuerdo a las cantidades realmente ejecutadas
y determinarán por comparación con los presupuestos adicio-
nales y deductivos aprobados, la necesidad de que se aprue-
ben los presupuestos adicionales y deductivos de cierre. De
ser este el caso se tramitarán los respectivos presupuestos a
través de PROMESAL.
Plazo: Los metrados finales y el correspondiente Presupuesto Adi-
cional y/o Deductivo se determinarán dentro de los treinta
días de la Fecha de Terminación de Obras y luego de haber el
Contratista obtenido el Certificado de Terminación de las
Obras.
6.2.2.3 Aprobación de Presupuestos Adicionales y Deductivos de cierre de obra:
En esta etapa se aprobarán los Presupuestos Adicionales y/o Deductivos que
pudieran resultar como consecuencia de la etapa anterior.
Responsable: Administrador de Contrato y Área Legal de PROMESAL
Acción: Se aprobarán los Presupuestos Adicional y/o Deductivo con-
forme al procedimiento Aprobación de Presupuestos Adicio-
nales de Obra y Presupuestos Deductivos de Obra.
Plazo: Los establecidos en el procedimiento respectivo.
6.2.2.4 Recapitulación de todas las valorizaciones, pagos, descuentos, retenciones
y amortizaciones:
En esta etapa se conciliará toda la información necesaria para la procesar la
Declaración de Terminación.
Responsable: Contratista y El Ingeniero
Acción: El Contratista elaborará un Cuadro de Recapitulación en el
que consten todas las valorizaciones presentadas. Este Cua-
dro seguirá el formato del Anexo N° 01. El Ingeniero revisará
dicho cuadro y una vez aprobado pasa a formar parte del Cer-
tificado de Pago Final Como anexo a dicho cuadro, el Con-
tratista presentará fotocopia de todas las facturas emitidas y
canceladas por SEDAPAL, así como de las Notas de Crédito
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Anexo 1n 50
o Notas de Débito que pudieran haberle sido extendidas por
SEDAPAL.
Plazo: Dentro de los diez días de haberse pagado la última valoriza-
ción mensual.
NOTA: Si hubiera controversias pendientes de solución, se procederá úni-
camente con las cantidades y metrados sobre las que hubiera
acuerdo.
6.2.2.5 Formulación de la Declaración de Terminación (Liquidación Provisional)
por el Contratista:
En esta etapa el Contratista formula y presenta su Declaración de Termina-
ción y se determina la existencia de saldos.
Responsable: Contratista
Acción: Formulación de la Declaración de Terminación que consta de
lo siguiente:
Declaración de Ter-
minación
En original y dos copias
Cuadro Resumen de
Valorizaciones, Pagos
y Amortizaciones
Formulado y revisado según 6.2.2.4
DETERMINACIÓN DE
SALDOS A FAVOR/EN
CONTRA DEL
CONTRATISTA
El saldo es la diferencia entre el valor de todo tra-
bajo realizado de acuerdo con el Contrato hasta la
fecha indicada en el Certificado de Recepción de
Obras menos el pago total efectuado calculado en
el Cuadro de Resumen de Valorizaciones, Pagos y
Amortizaciones.
No se incluirán en este cálculo las materias someti-
das a solución de controversias y que aún no se en-
cuentran resueltas y consentidas.
Otras cantidades a
juicio del Contratista
En este rubro el Contratista señalará las cantidades
que a su juicio considera pagaderas, pero que no
han sido incluidas en el rubro anterior por no
existir acuerdo entre el Contratista y la Entidad o el
Ingeniero. Se desdoblan en:
(A) Cualquier otra cantidad que el
Contratista considere pagadero, y
(B) Cálculo estimativo de cualesquiera otros
montos que el Contratista considere que
serán pagaderos a su favor en virtud del
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Anexo 1n 51
Contrato.
Todo rubro incluido en (A) o (B) deberá ser
debidamente justificado, cuantificado y sustentado
de manera de permitir la revisión y
pronunciamiento del Ingeniero.
Documentación Obli-
gatoria
Certificado de Recepción de las Obras (Acta de
Recepción de Obra)
Metrados finales debidamente sustentados y
aprobados por El Ingeniero
Información sobre Amortización de Adelanto
Información de Cartas Fianzas
Información de Pólizas de Seguros
Información de Garantías de fabricantes de
equipos y materiales.
Constancia emitida por El Ingeniero de haber
entregado a almacén de SEDAPAL la totalidad
de los materiales y otros que correspondan
según contrato
Información de Altas y Bajas (Directiva 005-
99) preparada por El Ingeniero.
Constancias de Conformidad de Obra de las
Municipalidades involucradas (Ordenanza Mu-
nicipal N° 203), si el contrato de obra lo exige.
Cierre de Cuaderno de Obra
Cierre de Libro de Planillas
Constancias de No Adeudo a SENCICO, CO-
NAFOVICER, ESSALUD
Seguro de Obra hasta el vencimiento del Perío-
do de Responsabilidad por Defectos.
Plazo: Dentro de los sesenta (60) días o el equivalente a un décimo
(1/10) del plazo vigente de ejecución de la obra, el que resul-
tare mayor, contando desde el día siguiente de la recepción de
la obra.
6.2.2.6 Revisión de la Declaración de Terminación (Liquidación Provisional) por El
Ingeniero y emisión de Certificado de Pago Final
Responsable: El Ingeniero
Acciones: Revisión de todos los documentos integrantes de la Declara-
ción de Terminación (Liquidación Provisional). Emisión del
Certificado de Pago Final
Plazo: Dentro de los treinta días de haber sido presentada por el
Contratista.
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Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 52
6.2.2.7 Emisión de la Resolución de la Gerencia del Proyecto PROMESAL de
aprobación de la Declaración de Terminación, orden de pago del saldo y
devolución del Primer 50% del Fondo de Garantía.
Responsable: Administrador de Contrato y Área Legal de PROMESAL.
Acciones: Revisión de toda la documentación presentada por el Contra-
tista y El Ingeniero. Preparar la Resolución Gerencial que
apruebe la Declaración de Terminación del Contratista y or-
dene el pago final que pudiera corresponder así como la de-
volución del primer 50% del Fondo de Garantía.
Plazo Dentro de los quince días de haberse recibido el Certificado
de Pago Final del Ingeniero.
6.2.2.8 Emisión de la solicitud de pago.
Responsable: Especialista Financiero de PROMESAL
Acciones: Preparar la documentación y enviarla al Equipo Contabilidad
General de SEDAPAL para el procesamiento del pago al
Contratista de los saldos y la devolución del primer 50% del
Fondo de Garantía.
Plazo: Dentro de los siete días de haberse emitido la Resolución de
Gerencia que aprueba la Declaración de terminación.
6.3. Liquidación Económica del Contrato (A la emisión del Certificado de Cum-
plimiento)
En esta etapa se liquidarán todos los aspectos relacionados con el cumplimento de
las obligaciones exigibles durante el Período para la Notificación de Defectos, in-
cluyendo dentro de este concepto el levantamiento de las observaciones que se pro-
duzcan con posterioridad a la Recepción de Obra, solución de controversias que se
produzcan con posterioridad a la formulación de la Liquidación Provisional y otras
deudas que surjan con posterioridad a dicha Liquidación Provisional.
El Contratista deberá proporcionar al El Ingeniero una liquidación detallada en la
que consten todos los montos que el Contratista considere que se le adeudan en vir-
tud del Contrato, antes del vencimiento del Período para la Notificación de Defec-
tos (o en el plazo indicado en el contrato de obra). El Ingeniero deberá emitir un
Certificado de Corrección de Defectos de acuerdo con el procedimiento respectivo
y certificar todo pago final que se adeude al Contratista dentro de los 56 días de re-
cibida la liquidación (o el plazo indicado en el contrato de obra), si esta fuera co-
rrecta y estuviese completa. Si no fuera así, El Ingeniero deberá hacer una lista de
las correcciones o adiciones que fueran necesarias. Si después de haberse vuelto a
presentar la Liquidación Final aún no fuera satisfactoria, El Ingeniero decidirá el
monto que debe pagarse al Contratista y emitirá el Certificado de Pago
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Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 53
Si con posterioridad a la emisión de la Liquidación Provisional y pago de saldos,
se solucionan controversias que hubieran quedado pendientes, El Ingeniero deberá
en cada oportunidad certificar los pagos que pudieran corresponder como parte de
la solución para el pago por SEDAPAL, sin esperar a llegar hasta el fin de esta eta-
pa. Los montos pagados formarán parte de la Liquidación Contractual.
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Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 54
SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS EN CONTRATOS DE OBRA FINANCIADOS
CON CONVENIOS DE PRÉSTAMOS ADMINISTRADOS POR PROMESAL
1. OBJETIVO
Establecer las Normas aplicables a un Proceso de Solución de Controversias some-
tida a la Comisión para la Resolución de Controversias.
2. ALCANCE
Aplica a los procesos de solución de controversias de los contratos de obra ejecuta-
dos bajo normas de un Convenio de Préstamo que estipulan en las Condiciones de
Contrato la participación de la Comisión para la Resolución de Controversias.
3. PREVALENCIA
Prevalecen, en caso de discrepancia con el presente procedimiento, las normas pro-
venientes del Convenio de Préstamo respectivo y las contenidas en el respectivo
contrato de obra.
4. DEFINICIONES
4.1. Administrador de Contrato: Es un ingeniero designado por PROMESAL, respon-
sable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecución de la obra a
través del cumplimiento del contrato de obra bajo convenio en especial de los as-
pectos administrativos del contrato de obra.
4.2. Área Legal de PROMESAL: Es un abogado de, o adscrito a, o apoyo de PRO-
MESAL, responsable de velar por los aspectos legales que el proyecto requiere para
la convocatoria, licitación, ejecución y liquidación de los contratos a cargo del
PROMESAL.
4.3. Comisión para la Resolución de Controversias: Es el grupo de tres personas de-
signada de acuerdo a Contrato en forma conjunta por el Contratante y por el Con-
tratista para resolver Controversias. En el modelo de contrato estándar de FIDIC
corresponde a la cláusula 20. Reclamaciones, Controversias y Arbitraje
4.4. Contratante: Es SEDAPAL o PROMESAL según corresponda a la situación.
4.5. Contratista: Es la empresa o la asociación de empresas que ha suscrito un contrato
de obra con el Contratante.
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Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 55
4.6. Contrato de Obra: Es el contrato suscrito entre el Contratante y el Contratista para
la ejecución de una obra.
4.7. Coordinador de Obra: Es un ingeniero designado por PROMESAL, responsable
de velar directa y permanentemente por la correcta ejecución de la obra a través del
cumplimiento del contrato de obra bajo convenio en especial de los aspectos técni-
cos del contrato de obra. Coordina lo necesario con las demás Áreas de la Empresa.
4.8. Ingeniero también denominado Gerente de Obra, Representante del Contra-
tante o Supervisor: Es un consultor de obra, responsable de velar directa y per-
manentemente por la correcta ejecución de la obra y del cumplimiento del contrato
de obra, contratado especialmente para supervisar una obra.
4.9. Partes: Se refiere al Ingeniero, a PROMESAL y/o al Contratista según corresponda
4.10. PROMESAL: Proyecto para el Mejoramiento Sanitario de Lima responsable de la
administración de los contratos con financiamiento externo que le son adscritos.
5. DOCUMENTOS A CONSULTAR
Convenio de Préstamo, Condiciones Generales de Contrato, Condiciones Particula-
res de Contrato y documentos asociados.
6. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO
Si surge una controversia (de cualquier tipo) entre las Partes en relación con, o a
raíz de, el Contrato o la ejecución de las Obras, incluida cualquier controversia rela-
tiva a cualquier certificado, decisión, orden, opinión o valoración del Ingeniero,
cualquiera de las Partes podrá remitir la controversia por escrito a la Comisión para
la Resolución de Controversias para su decisión, con copias a la otra Parte y al In-
geniero. Dicha remisión deberá indicar que el caso se remite con arreglo a la 20.4
del Contrato.
6.1. Nombramiento de la Comisión para la Solución de Controversias
6.1.1 Las Partes nombrarán una Comisión para la Resolución de Controversias,
para la fecha que se señale en los Datos del Contrato.
6.1.2 La Comisión para la Resolución de Controversias estará formada, según se
disponga en los Datos del Contrato, por una o tres personas debidamente ca-
lificadas (“los miembros”), cada una de las cuales hablará con fluidez el
idioma para comunicaciones que se defina en el Contrato y será un profe-
sional con experiencia en el tipo de construcción que concierne a las Obras
y en la interpretación de documentos contractuales. Si no se indica el núme-
ro de miembros y las Partes no resuelven otra cosa, la Comisión para la Re-
solución de Controversias estará formada por tres personas.
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Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 56
6.1.3 Si las Partes no han designado conjuntamente la Comisión para la Resolu-
ción de Controversias 21 días antes de la fecha señalada en los Datos del
Contrato, y dicha Comisión debe estar formada por tres personas, cada Parte
propondrá un miembro para la aprobación de la otra Parte. Los dos primeros
miembros propondrán al tercer miembro y las Partes deberán acordar sobre
éste, quien actuará como presidente.
6.1.4 Sin embargo, si las Partes han acordado una lista de miembros potenciales y
ésta es parte del Contrato, los miembros serán seleccionados entre los que
aparecen en la lista, que no sea cualquiera de ellos que no pueda o no quiera
aceptar el nombramiento
6.1.5 El acuerdo entre las Partes y bien el miembro único o bien cada uno de los
tres miembros, incorporará por referencia las Condiciones Generales del
Convenio de la Comisión para la Resolución de Controversias que se inclu-
yen en el Anexo de las Condiciones Generales del Contrato, con las en-
miendas que acuerden entre ellos.
6.1.6 Los términos de la remuneración, bien sea del miembro único o bien de los
tres miembros, incluida la remuneración de cualquier experto a quien con-
sulte la Comisión para la Resolución de Controversias, se establecerán de
común acuerdo entre las Partes al momento en que se acuerden los términos
de nombramiento. Cada Parte será responsable de pagar la mitad de la re-
muneración.
6.1.7 Si las Partes así lo acuerdan en cualquier momento, podrán referir cualquier
asunto a la Comisión para la Resolución de Controversias para que ésta de
su opinión. Ninguna de las Partes consultará con la Comisión sobre cual-
quier materia sin el consentimiento de la otra Parte.
6.1.8 Si un miembro rehúsa o no puede actuar por muerte, incapacidad, renuncia
o terminación del nombramiento, se nombrará a un sustituto de acuerdo con
el mismo procedimiento que se utilizó para designar o acordar sobre la per-
sona que está siendo sustituida, conforme se describe en esta Subcláusula.
6.1.9 El nombramiento de cualquier miembro podrá terminarse por mutuo acuer-
do de ambas Partes, pero no por el Contratante o el Contratista actuando
por si mismos. Salvo que las Partes dispongan otra cosa, el nombramiento
de la Comisión para la Resolución de Controversias (incluido cada miem-
bro) expirará cuando entre en vigencia el finiquito mencionado en la Sub-
cláusula 14.12 [Finiquito].
6.1.10 Cada miembro de la Comisión para la Solución de Controversias suscribirá
un acuerdo tripartito con cada una de las Partes (Contratante y Contratista)
de acuerdo con los términos incluidos en el Anexo de las Condiciones Ge-
nerales de Contrato
Optimización del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado, Sectorización, Rehabilitación de Redes y Actualización de
Catastro – Área de Influencia Planta Huachipa – Área de
Drenaje Comas – Chillón – Lima
Lote 4-Obras de Rehabilitación de Redes Secundarias
de Agua Potable y Alcantarillado
Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 57
6.2. Desacuerdo en la conformación de la Comisión para la Solución de Controver-
sias
Si se aplica cualquiera de las siguientes condiciones:
(a) las Partes no llegan a un acuerdo respecto del nombramiento del miembro
único de la Comisión para la Resolución de Controversias, para la fecha
señalada en el numeral 6.1.1 anterior
(b) para dicha fecha una de las Partes no nombra un miembro (para aprobación
de la otra Parte) o no aprueba un miembro designado por la otra Parte, para
una Comisión para la Resolución de Controversias compuesta por tres
miembros,
(c) para la misma fecha las Partes no llegan a un acuerdo respecto del
nombramiento del tercer miembro (para actuar como presidente) de la
Comisión para la Resolución de Controversias, o
(d) las Partes no llegan a un acuerdo respecto del nombramiento de un sustituto
dentro de 42 días después de la fecha en que el miembro único o uno de los
tres miembros rehúse o no pueda actuar por muerte, incapacidad, renuncia o
terminación del nombramiento,
entonces la entidad o funcionario encargado del nombramiento que se designe en
los Datos del Contrato nombrará, a solicitud de una o ambas Partes y después de
consultar con ellas, dicho miembro de la Comisión para la Resolución de Contro-
versias. Este nombramiento será definitivo y concluyente. Cada Parte será respon-
sable de pagar la mitad de la remuneración de la entidad o funcionario encargado
del nombramiento.
6.3. Inicio del Proceso
Si surge una controversia (de cualquier tipo) entre las Partes en relación con, o a
raíz de, el Contrato o la ejecución de las Obras, incluida cualquier controversia rela-
tiva a cualquier certificado, decisión, orden, opinión o valoración del Ingeniero,
cualquiera de las Partes podrá remitir la controversia por escrito a la Comisión para
la Resolución de Controversias para su decisión, con copias a la otra Parte y al In-
geniero. Dicha remisión deberá indicar que el caso se remite con arreglo a la Sub-
cláusula 20.4.
En el caso de una Comisión para la Resolución de Controversias que esté compues-
ta por tres personas, se considerará que la Comisión ha recibido el caso en la fecha
en que lo reciba el presidente de la misma.
6.4. Postulación de las pretensiones de las partes.
Ambas Partes pondrán a disposición de la Comisión para la Resolución de Contro-
versias, tan pronto como sea posible, toda la información adicional requerida y le
proporcionarán el acceso necesario al Lugar de las Obras e instalaciones pertinen-
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Catastro – Área de Influencia Planta Huachipa – Área de
Drenaje Comas – Chillón – Lima
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de Agua Potable y Alcantarillado
Especificaciones Técnicas Generales
Anexo 1n 58
tes que la Comisión pueda requerir para llegar a una decisión sobre dicha contro-
versia. Se considerará que la Comisión no actúa en calidad de árbitro(s).
6.5. Emisión de la Decisión
Dentro del plazo de 84 días contado a partir de la fecha en que reciba el caso en
cuestión, o en el plazo que proponga la Comisión para la Resolución de Controver-
sias y aprueben ambas Partes, la Comisión emitirá su decisión, la cual deberá ser
fundamentada y expresar que se basa en la Subcláusula 20.4.
Las Normas de Procedimiento a aplicarse son las que están incluidas en las Condi-
ciones Generales de Contrato.
La decisión será obligatoria para ambas Partes, quienes la cumplirán sin demora,
salvo y hasta que sea modificada en una transacción amigable o en un laudo arbitral
conforme se señala adelante. A menos que el Contrato haya sido abandonado, re-
chazado o terminado, el Contratista seguirá ejecutándolas Obras de conformidad
con el Contrato.
6.6. Disconformidad con la Decisión
6.6.1 Si alguna de las Partes está inconforme con la decisión de la Comisión para
la Resolución de Controversias, dicha Parte podrá, dentro del plazo de 28
días después de recibir la decisión, notificar a la otra Parte acerca de su in-
conformidad y su intención de entablar un proceso de arbitraje. Si la Comi-
sión para la Resolución de Controversias no comunica su decisión dentro
del plazo de 84 días (o en el plazo que se apruebe de otra forma) después de
recibir el caso, entonces cualquiera de las Partes podrá, dentro de los 28 días
siguientes al vencimiento de ese plazo, notificar a la otra Parte acerca de su
inconformidad y su intención de entablar un proceso de arbitraje.
6.6.2 En cualquiera de esos casos, la notificación de inconformidad indicará que
la misma se efectúa de conformidad con la Subcláusula 20.4, expondrá el
asunto objeto de la controversia y la razón o razones de la inconformidad.
A excepción de lo que se señala en las Subcláusulas 20.7 [Incumplimiento
de una Decisión de la Comisión para la Resolución de Controversias] y 20.8
[Vencimiento del Nombramiento de la Comisión para la Resolución de
Controversias], ninguna de las Partes tendrá derecho a iniciar un proceso de
arbitraje de una controversia si no se ha hecho una notificación de incon-
formidad con arreglo a esta Subcláusula.
6.6.3 Si la Comisión para la Resolución de Controversias ha comunicado a ambas
Partes su decisión respecto de un asunto objeto de controversia, y ninguna
de ellas ha hecho una notificación de inconformidad dentro del plazo de 28
días después de haber recibido la decisión de la Comisión, la decisión pa-
sará a ser definitiva y obligatoria para ambas Partes.
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Catastro – Área de Influencia Planta Huachipa – Área de
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Anexo 1n 59
6.7. Condiciones Generales del Convenio de la Comisión para la Resolución de
Controversias.
Cada miembro de la Comisión para la Solución de Controversias suscribirá un
acuerdo tripartito con cada una de las Partes (Contratante y Contratista) de acuerdo
con los términos incluidos en el Anexo de las Condiciones Generales de Contrato.
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