7/25/2019 Ejemplo de observaciones para auditoria de base de datos
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(i) Revisar la base de datos para identificar posibles errores
Resultado
De la revisin hecha a las tablas en Microsoft Excel conteniendo los registros de los
Alumnos matriculados durante los aos 2!2 " 2!# " $ue han sido extra%das de la
base de datos del &istema de 'nformacin Acadmico (&'A) proporcionadas por *
+achiller en 'ngenier%a en su calidad de programador responsable de los Mdulos
Acadmicos se comprueba $ue de !,-. registros (.# del 2!2 " -/. del 2!#)0
Algunos registros en el campo 1echa de acimientos (Anexo 3 !) contiene los
siguientes errores0
Incidencias
Contenido del Campo 2012 2013
.!-.4542! 4 !
2!24.42 ! 4
2!24242 4 !
24245 ! 4
!-24-4, 4 !
!-4!4! 2# !5
&in datos / !!6
Total 85 132
7abla 3 !0 Errores en campo 1echa de acimiento
Algunos registros en el campo Documento de 'dentidad (Anexo 3 2) contiene
los siguientes errores0
Incidencias
Contenido del Campo 2012 2013
&in datos 62 #!
8alor con menos de . d%gitos 6/ ##
8alor con m9s de . d%gitos . !!
:aracteres especiales 6 !5
7exto 2 !
8alores negativos ! 2
Total 103 93
7abla 3 20 Errores en campo Documento de 'dentidad
Algunos registros en el campo Domicilio (Anexo 3 #) contiene los siguientes
errores0
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Incidencias
Contenido del Campo 2012 2013
&in datos .5 !-/
'ncompletos 2/ !2Total 111 298
7abla 3 #0 Errores en campo Domicilio
Algunos registros en el campo Apellido ;aterno (Anexo 3 6) tomado como
muestra contiene Apellidos son " sin tilde debiendo validarse los mismos parauniformificio 3 *del dd=MMM=aaaa elaborado por el responsable de la>ficina de 7ecnolog%a de 'nformacin " :omunicaciones (>7':) 'ngeniero *
respondiendo al re$uerimiento de informacin solicitada manifiesta $ue no se cuentacon un ;rocedimiento de :alidad de Datos de +ase de Datos para garanti
7/25/2019 Ejemplo de observaciones para auditoria de base de datos
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7/25/2019 Ejemplo de observaciones para auditoria de base de datos
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En la entrevista efectuada el !,=MA=2!/ al ?efe de la >ficina de Admisin
respecto a los errores anteriormente identificados este manifiesta $ue BEl
softCare fue ad$uirido en el ao 2!! " supongo $ue fue validado en su
momento por el personal responsable
Asimismo se entrevist al @suario del &'A el &r= * $uien manifest Bno me
capacitaron " lo $ue s lo aprend% solo
En la entrevista efectuada el !.=MA=2!/ al ?efe de la >ficina de &istemas "
:mputo (>&:) este manifiesta $ue BEl softCare fue ad$uirido instalado " no
validado en el ao 2!! esta informacin la obtuvo de la Memoria de
7ransferencia de >ficina realificio 3 *= present un ;lan de :orrecciones " MeForas al &'A
pero $ue a la fecha no ha sido atendido=
( C#ite#io
Gos hechos encontrados demuestran $ue no se cumplen con los controles de0
Ga orma 7cnica ;eruana '&>H'E: !22,02. B:iclo de 8ida de
Desarrollo de &oftCare (:8D&) en el proceso B,=2=5 ;roceso de8alidacin del softCare cu"o propsito es Bis to confirm * are fulfilled
c( Causa
Gos hechos encontrados se debieron a0o se valid el &'A cuando ad$uirido=
o se aprob el ;lan de :orreccin " MeForas del &'A=
o se capacit al personal de la >ficina de Admisin=
d( )%ecto
Gos errores seguir9n ocurriendo " generando informacin errnea "Ho falsa
cu"a consecuencia ser9 considerada extrema segIn la tabla siguiente0
Falta Diagrama de Ishikawa
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e( Recomendaci&n
&e recomienda lo siguiente0
Aprobar el ;lan de :orreccin " MeForas del &'A=
:apacitar al personal de la >ficina de Admisin= 8erificar " validar la informacin de los nuevos Alumnos=
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