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EL SISTEMA DE CONCESIONES EN EL PERU
INTRODUCCION
En 1965 existan veinte empresas propiedad del Estado; en 1990 existan 226, mientras el nmerode empleados del Gobierno se increment en mayor proporcin. Un ao despus 20 empresas de
propiedad estatal perdieron ms de 400 millones de dlares y en 1988 las prdidas que
ocasionaron dichas empresas representaron el 4,3% del producto interno bruto nacional.
Las primeras empresas de propiedad del Estado fueron en el sector de los servicios pblicos:
servicioferroviario (Enafer), servicio portuario (Enapu), servicio aeroportuario (Corpac), produccin
de acero(Sider Per), aerolneas (Aeroper) y el servicio nacional de telecomunicaciones (Entel
Per). Otras fueron creadas despus de 1969, como resultado de la expropiacin de otros servicios
pblicos: la electricidad de Lima (Electrolima) y del resto del pas (Electroper); la
telefona(Compaa Peruana de Telfonos), resultado de la expropiacin de la subsidiaria de laInternational Telephone & Telegraph Corp. (ITT); Petroper, de la expropiacin de la International
Petroleum Company Branch; Petromar de la expropiacin de Belco Petroleum Company;
Paramonga de la expropiacin de la parte industrial propiedad de WR Grate & Corp.; Centromn,
de la expropiacin de Cerro de Pasto Copper Corporation; y BancoContinental de la expropiacin
de dicho banco propiedad del Chase Manhattan Bank. A travs de tales expropiaciones o filiales de
las empresas expropiadas, el Estado se convirti en el propietario de mltiples negocios, que iban
desde supermercados a cines o diversas empresas industriales.
Los distintos gobiernos de las dcadas de los aos sesenta y setenta creyeron que Per requera
del control estatal o, al menos, de su participacin en casi todas las actividades econmicas para
promover el desarrollo del pas. Como resultado de esta poltica, se crearon empresas pblicas, se
expropiaron empresas privadas y se adquirieron otras casi en quiebra con el objeto de asumir, a
travs de ellas, la direccin de las principales actividades econmicas del pas. Adems, las
empresas de propiedad estatal fueron manejadas frecuentemente por simpatizantes del gobierno
con intereses polticos ms que con intereses comerciales. De 1970 a 1980, se inici un nuevo
periodo de expropiaciones dirigido a limitar la inversin extranjera, y durante la dcada del control
econmico, el Estado no invirti en servicios vitales, como infraestructura, educacin y salud. Las
empresas de propiedad estatal, mal dirigidas y econmicamente inestables, proveyeron un pobre
servicio a una poblacin creciente.
Como resultado de todos estos hechos, el dficit se increment, la economa fue afectada por la
segunda ms alta tasa de inflacin en el mundo y las empresas de propiedad estatal fueron
ineficientemente reguladas, como resultado de una enorme burocracia y de una lenta direccin,
sin autoridad de decisin empresarial. Las prdidas incurridas por las empresas de propiedad del
Estado fueron creando serios problemas presupuestarios para el Gobierno, ya que esas empresas
no eran sujetos de quiebra como las empresas privadas y adems eran financiadas por incremento
en la emisin de moneda. As, se origin un problema inflacionario que increment el ndice de
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precios al consumidor por el equivalente de ms de un milln por ciento de julio de 1985 a julio de
1990.
La mayora de las empresas de propiedad estatal tuvieron el monopolio de bienes y servicios. En
agosto de 1990, el nuevo Gobierno inici una reforma estructural diseada para eliminar la
intervencin estatal en la economa, tanto en las empresas de propiedad estatal como en lareglamentacin del mercado. El Gobierno elimin todos los privilegios de los monopolios de las
empresas estatales, levant todas las restricciones y prohibiciones al comercio exterior y
estableci un tratamiento no discriminatorio para la inversin extranjera y nacional. Los objetivos
ltimos de la privatizacin fueron reducir o eliminar toda la intervencin del Estado en las
actividades econmicas.
PRIVATIZACION
Propsito de la privatizacin. La mayora de las empresas de propiedad del Estado tuvo
dificultades financieras, con problemas no slo en la direccin, sino tambin en la calidad de sus
servicios y sus productos finales. Las principales razones para la privatizacin de las empresasestatales son las siguientes: la reduccin del dficit del sector privado, el desarrollo de un mercado
privado de capitales, la distribucin de la propiedad y el mejoramiento de los servicios.
Marco legal. La Ley de Privatizacin (Decreto Legislativo n. 674, publicado el 27 de septiembre de
1991) tiene como propsito la promocin de la inversin privada, tanto nacional como extranjera,
en empresas de propiedad estatal y el desarrollo de nuevas fuentes para la manufactura de
bienes, prestacin de servicios y creacin de nuevos trabajos. La privatizacin significa que el
Gobierno obtendr en la mayora de los casos una utilidad de cada privatizacin y que, adems, la
actividad empresarial del Estado y del pas ser dirigida por el sector privado.
La Ley de Privatizacin cre la Comisin de Promocin de la Inversin Privada (Copri), que sirve
como un directorio del proceso de privatizacin; est formada por cinco ministros: Energa y
Minas, Economa, Relaciones Exteriores, Industria y Turismo y Transportes y Comunicaciones. Esta
institucin determina qu empresa estatal debe ser privatizada y el curso de la accin a seguir en
cada privatizacin.
Adems, aprueba el programa de promocin de la inversin privada por cada una de las empresas
antes de su ejecucin y tiene la autoridad de simplificar el proceso. Puede decidir sobre la fusin,
divisin o reorganizacin de la compaa a ser vendida y determinar el nivel de inversin que
deber efectuar el comprador para financiar el proceso de privatizacin.
La venta tiene lugar en la Bolsa de Valores o en subasta pblica. COPRI tiene que aprobar la venta
de la compaa, el procedimiento de la venta, la forma de pago (al contado o a plazos), el sistema
de evaluacin y calificacin de las ofertas y el precio base. Un proceso de privatizacin comienza
por la seleccin de las empresas de propiedad del Estado a ser vendidas y sealando al Comit
Especial de Privatizacin (CEPRI), el cual dirige el proceso de acuerdo, la decisin.
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La Ley de Privatizacin aporta a COPRI los fondos requeridos para promover la inversin privada.
Estos fondos equivalen al 2% de la venta de las acciones o los activos de las empresas o de la
liquidacin de las empresas que no pudieron ser vendidas. Parte del financiamiento es
proporcionado por instituciones internacionales, incluyendo el Banco Mundial, el Banco
Interamericano de Desarrollo y las Naciones Unidas.
Los CEPRI son nombrados por el Poder Ejecutivo e incluye representantes de la empresa a ser
privatizada; sus miembros, usualmente, son ejecutivos del sector privado seleccionados por su
habilidad profesional, integridad personal y experiencia en negocios en el sector a que
corresponde la compaa. La primera tarea del CEPRI es crear un programa de evaluacin de la
situacin de la compaa y dar una descripcin detallada de los pasos a seguir en la privatizacin.
Tambin debe establecer las posibilidades de la venta y una proyeccin a largo plazo de cunto
dinero generar la operacin en el futuro. Uno de los miembros del CEPRI es casi siempre uno de
los miembros del directorio de la empresa de propiedad del Estado, dado que su inclusin es
importante para el xito de la privatizacin.
MTODOS DE PRIVATIZACIN.
Para promover la inversin en las empresas de propiedad estatal, la Ley de Privatizacin establece
la transferencia de acciones o activos, el incremento de capital o el otorgamiento de concesiones,
joint ventures u otros contratos similares.
a) Transferencia de acciones o activos. La transferencia de todo o parte de las acciones o activos
de empresas de propiedad del Estado est permitida a travs de oferta pblica, efectuada en la
Bolsa de Valores o en subasta pblica. La venta directa puede ser hecha a trabajadores, titulares
de cuentas de ahorros (en el caso de bancos y empresas financieras) o a los usuarios de servicios
pblicos. La ventas pblicas requieren del pago al contado; sin embargo, en algunos casos la COPRIpuede aceptar pagos parciales o a plazos o diferir ste por un perodo. La venta puede requerir
que el comprador se comprometa a efectuar nuevas inversiones en la empresa a ser comprada y
pueden existir adems otros requerimientos a ser establecidos antes de que se convoque para la
venta.
La Bolsa de Valores es el primer mecanismo para la venta de las acciones, la cual est sujeta a
todos los requerimientos para la comercializacin aplicables a cualquier valor cotizado, as como a
un procedimiento especial establecido por la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y
Valores (CONASEV). La oferta comienza con el precio base aprobado por COPRI, que es el precio
recomendado por CEPRI. La subasta pblica slo requiere la participacin de un notario pblicoque certifique las ofertas y el otorgamiento de la buena pro. Este proceso es de propuestas en
sobre cerrado, sin conocimiento de las dems ofertas. Ciertos procedimientos tienen que ser
seguidos en subastas pblicas que incluye un sistema de evaluacin preestablecido y una
notificacin de la subasta en el Diario Oficial y en otro diario de circulacin nacional, con una
anticipacin de veinte das antes de la subasta. Toda informacin debe estar a disposicin de
cualquier interesado y la venta ganadora debe ser al ofertante que hizo la mejor oferta. Si no
existieran ofertas en la primera subasta, una nueva subasta debe tener lugar y el precio base debe
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ser reducido hasta en un 15% cada vez que una nueva subasta es convocada. En ciertos casos, la
venta directa puede ser autorizada por COPRI.
Si la empresa a ser privatizada no es exclusivamente de propiedad del Estado, los otros
accionistas, en caso de que el estatuto de la empresa as lo establezca, tienen derecho de
preferencia mediante la transferencia de la oferta del mejor postor para que ellos ejerzan suderecho en las mismas condiciones. Si ellos no ejercitan su derecho en el perodo establecido por
la COPRI, la venta se entender realizada con el ofertante ganador de la subasta.
En la venta de acciones de empresas estatales, los empleados tienen una primera opcin para la
compra de hasta un 10% del capital social de la empresa. Este derecho puede ser ejercitado
individual o conjuntamente por todos los trabajadores. El monto de los beneficios sociales de los
trabajadores es el precio de las acciones que los trabajadores pueden comprar y slo pueden
comprar acciones hasta dicho monto, siempre y cuando no excedan del 10%.
b) Aumento de capital. La inversin privada puede ser promovida por aumento de capital a travs
de aportes al capital social de la empresa. Este mtodo no ha sido utilizado an pero elprocedimiento es similar al de la transferencia de acciones a travs de la Bolsa de Valores o a
travs de subastas pblicas. La utilizacin de este procedimiento depender del tipo de empresa a
ser privatizada y de la recomendacin hecha por cada Cepri como la mejor manera de llevar a
cabo la transferencia al sector privado. La Ley de Sociedades establece el procedimiento aplicable
para el aumento de capital.
c) Concesiones, joint venture y contratos similares. Otro mtodo para llevar a cabo la privatizacin
incluye los contratos de joint venture, de gerencia, de Arrendamiento, de concesin u otros
contratos similares. En estos casos debe quedar establecido que los contratos se celebran como
resultado de un proceso de seleccin que incluyen a un nmero de partes interesadas y que laparte elegida es la que mejor ofrece el servicio en calidad y a un menor costo para el Estado. Este
mtodo de privatizacin ha sido utilizado dos veces: la primera en la privatizacin de una empresa
petrolera, en la cual se otorg una concesin para explotar un campo petrolero por veinte aos; la
segunda fue en la privatizacin del estacionamiento del Aeropuerto Internacional Jorge Chvez de
Lima, la cual fue una concesin por seis aos para la explotacin de dicho establecimiento.
Actualmente se encuentran concesionadas algunas importantes obras de infraestructura de
nuestro pas.
d) Venta de activos. El ltimo mtodo es aplicable en el caso de disolucin o liquidacin, mediante
la venta de activos. Este es el ltimo recurso porque implica que la empresa a ser vendida no erarentable, por lo que inversores privados no desean tomar el riesgo. Este mecanismo en ciertos
casos es utilizado cuando parte de la compaa es vendida a travs de sus activos o unidades de
operacin. Por ejemplo, en el caso de ENATRU, la empresa de transporte pblico, los mnibus en
servicio fueron vendidos a los trabajadores en tanto que los otros activos fueron vendidos como
chatarra a travs de subastas pblicas.
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La modernizacin del Estado y las reformas econmicas efectuadas en los ltimos aos facilitan y
promueven la participacin de las empresas privadas en la construccin de la infraestructura y la
oferta de servicios pblicos mediante el sistema de concesiones. Se entiende, adems, que la
inversin privada induce al Estado a trasladar recursos y mejorar su eficiencia en el cumplimiento
de funcionessociales tales como la salud, la educacin, la seguridad y las infraestructuras.
Este nuevo enfoque econmico implica cambiar la concepcin de la poltica del Estado de
construir la mayor parte de la infraestructura del pas y de ofrecer la mayor cantidad posible de
servicios pblicos, cuyo balance muestra un considerable retraso respecto a las necesidades del
aparato productivo y un menor crecimiento de la competitividad del aparato econmico nacional.
LA CONCESION :
Definicin Legal:
"Entindase por Concesin al acto administrativo por el cual el Estado otorga a personas jurdicas
nacionales o extranjeras la ejecucin y explotacin de determinadas obras pblicas deinfraestructura o la prestacin de determinados servicios pblicos por un plazo establecido".
VISIN
En la Concesin de Obra Pblica se otorga al concesionario un derecho temporal para explotar la
obra pblica ejecutada y a percibir el cobro de las tarifas pagadas por los usuarios de la obra. En la
Concesin las relaciones jurdicas exceden ese marco y se extienden a los administrados que
utilizan la obra una vez concluida. Ser una agencia reconocida por los inversionistas y por la
poblacin como un eficaz aliado estratgico para el desarrollo de inversiones en el Per.
MISIN
Promover la inversin no dependiente del Estado Peruano a cargo de agentes bajo rgimen
privado, con el fin de impulsar la competitividad del Per y su desarrollo sostenible para mejorar el
bienestar de la poblacin.
La Concesin delega al particular el ejercicio directo de facultades y potestades que
originariamente obran dentro del mbito de competencia del Estado, por lo que se configura
como un acto constitutivo de facultades y derechos a favor del particular.
Se procura garantizar la eficiencia en la explotacin de la Infraestructura de Uso Pblico con el
objeto de generar el bienestar de los usuarios finales por la va de una mayor competencia.
Se procura fomentar y preservar la libre competencia en la utilizacin de la infraestructura pblica
de transporte por parte de las Entidades Prestadoras, sean estos concesionarios u operadores
estatales en beneficio de los usuarios.
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OBJETIVOS
El objetivo de la Lnea Rotatoria para Pequeas Empresas (LRPE) en su etapa inicial es mejorar la
capacidad de la CII para ofrecer en forma directa prstamos a empresas de pequea escala
asignando hasta US$10 millones por un mximo de 10 aos.
El objetivo es hacer viable la competencia en los segmentos de servicios de intercambio y
transporte en donde es factible, permitiendo el acceso a la infraestructura de usuarios
intermedios para que puedan utilizarla como insumo o recurso para brindar servicios esenciales
que son parte de la cadena logstica a los usuarios finales mediante la utilizacin de la citada
infraestructura.
CLASES DE CONCESIONES:
Segn su objeto
La concesin es el contrato mediante el cual el Estado otorga a los particulares: La gestiny
prestacin de una actividad considerada como servicio pblico. El derecho a la construccin,
reparacin, conservacin y explotacin de una obra pblica de infraestructura, bajo su cuenta
propia y riesgo, construida sobre bienes de dominio pblico, sujeta a un plazo determinado y
sometida a un rgimen regulatorio, en que el pago de la inversin y costos operacionales se
efecta por los usuarios.
FORMAS DE OTORGAR CONCESIONES
1. Concesin con suficientes ingresos
Si la potencial Concesin tiene suficientes ingresos previstos, el Estado simplemente convoca a
concurso y entrega al que ofrece el mejor precio. En ese caso el Concesionario moviliza la Bancade
Inversin con lo que libera el esfuerzo financiero del Estado.
2. Concesin con insuficientes ingresos
Si la potencial Concesin tiene insuficientes ingresos se parte el proyectoen dos desde el punto de
vista financiero. Una parte la financia el Concesionario con sus propios recursos, movilizando a la
Banca de Inversin y liberando al Estado de esa parte. La otra parte la tiene que poner el Estado
del Presupuesto Nacional, el que a su vez es financiado por la Banca de Desarrollo en condiciones
blandas. En ese caso el Estado le da su garanta al Banco.
El Concesionario, de esa manera recuperar su inversin con la totalidad de los ingresos del
proyecto, usando en parte el financiamiento no reembolsable del Estado. La Concesin se entrega
por concurso y al que ofrezca el mayor precio.
3. Concesin sin ingresos
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Si la potencial Concesin no tiene ingresos, el Estado tiene que poner toda la inversin y deber
pagar al Concesionario no solo por la Inversin sino tambin por el costo de operacin y
mantenimiento.
Como en el caso anterior el Estado se financia con la entidad de desarrollo a la que le entrega su
garanta por el crdito que le otorga. La Concesin se entrega por concurso y se entrega al quepida el menor monto.
CAPACIDAD TCNICA, ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA
La licitacin o concurso para entregar una concesin debe comprender una primera etapa en la
que los postores demuestren su capacidad tcnica y administrativa para operar, construir y
financiar el proyecto. Oportunidades del empresariado nacional. Ser difcil que el empresariado
nacional tenga la capacidad de inversin con sus propios recursos para efectuar todas las
inversiones en la infraestructura que requiere el Per.
Para cada proyecto hay que organizar un "Project Finance" que requiere un respaldo de parte delpotencial Concesionario. Lo probable entonces es que los empresarios peruanos que quieran
participar en concesiones tengan que recurrir a
Alianzas con empresas que tengan la fortaleza tcnica, administrativa y financiera. Los
empresarios peruanos pueden participar en el diseo y construccin de la infraestructura, en cuyo
caso el cliente es el nuevo concesionario. Tambin puede prestar servicios de operacin y
mantenimiento si el concesionario considera "outsourcing".
Lo que s se puede vislumbrar es que movilizando la inversin y finanzas extranjera y nacional se
mejora el crecimiento econmico del pas y la oportunidad de los empresarios peruanos.
VISIN DEL PROGRESO ECONMICO Y SOCIAL PERUANO
La Obligacin primordial del Estado es el bien comn de la Sociedad. La Actividad Productiva en
manos de la Iniciativa Privada. En el Nuevo Per el sistema del Estado Productor de bienes y
servicios planteado por las utopas socialistas ha quedado atrs. Ahora la actividad productiva
queda en manos de la iniciativa privada en la que no existe distingo sobre si la persona individual o
jurdica es nacional o extranjera.
LAS GARANTAS A LA INICIATIVA PRIVADA
En el Per de hoy el Estado garantiza la propiedad privada y fomenta la libre iniciativa. El precio seregula por la competencia sana. El estado condena los monopolios y las prcticas engaosas de
competencia. Tambin garantiza la propiedad de los patrimonios.
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Las personas son libres de disponer de sus recursos sin mas limitaciones que el respeto de las leyes
y el derecho de los dems. Proceso de Cambio de mentalidad Medieval a Modernidad con Libertad
y Responsabilidad
Sinergia social es la que resulta de considerar al pas como un gran equipo. La sinergia social se
sustenta en la tica de la verdad, la disciplina, y el respeto al derecho de los dems, la ley y susreglamentos. El progreso del Per se acelerar en la medida que se aumente el nmero de
personas que se adhieran a la modernidad.
DISTINCIN DE LA CONCESIN CON OTRAS FIGURAS
1. Con El Contrato de Obra Pblica:
En el Contrato de Obra Pblica la Administracin abona directamente al contratista el importe
convenido como contraprestacin por la ejecucin de la obra, tras lo cual queda en poder de la
Administracin, la que se encargar de modo directo de su explotacin slo crea relaciones
jurdicas entre el Estado y el Constructor.
2. Con las Autorizaciones, Licencias y Permisos:
La Autorizacin, Licencia o Permiso consiste en la mera remocin de limitaciones al ejercicio de
derechos y facultades que el particular ya posea, pero mantenido en estado potencial por
limitaciones anteriormente impuestas por la propia Administracin.
MARCO LEGAL DE LAS CONCESIONES EN EL PER
Constitucin Poltica del Per: Arts. 58 y 73.
Decreto Supremo 059-96-PCM. TUO de las normas con rango de ley que regulan la entrega enConcesin al Sector Privado de las Obras Pblicas de Infraestructura y de Servicios Pblicos, y su
Reglamento aprobado mediante Decreto Supremo 060-96-PCM.
Decreto Legislativo 674. Ley de Promocin de la Inversin Privada en Empresas del Estado y su
Reglamento: Decreto Supremo 070-92-PCM.
Decreto de Urgencia 054-2001.
Ley 27783 de Bases de la Descentralizacin: Arts. 35 d) y 37 d).
Ley 27867 Orgnica de Gobiernos Regionales: Art. 34 "Los Gobiernos Regionales otorganconcesiones y celebran cualquier otra modalidad contractual...".
Ley 27972 Orgnica de Municipalidades: Arts 9, 18) ; 20, 24) y 25); 33 "Los gobiernos locales
pueden otorgar concesiones a personas jurdicas nacionales o extranjeras para la ejecucin y
explotacin de obras de infraestructura o de servicios pblicos, conforme a ley ..."; 59; 65 y 66;
69, 8) y 11); 79, 2.1); 80, 2.1) y 4.1); 81, 1.4), 1.7) y 1.9).
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Ley N 28059 Marco de Promocin de la Inversin Descentralizada
Decreto Supremo N 015-2004-PCM Reglamento de la Ley marco de Promocin de la Inversin
descentralizada.
ESTRUCTURA
JUSTIFICACIN DEL PROCESO DE OTORGAMIENTO DE CONCESIONES
De menor valor:
El monto involucrado es igual o menor a US $ 5 Mlls. Sern resueltas mediante arbitraje de
derecho de conformidad con el Reglamento de un Centro de Arbitraje Nacional.
Al Sector Transporte: US $ 5,436 mlls.
Al Sector Saneamiento: US $ 5,6 11 mlls.
Al sector Electricidad: US $ 4,725 mlls.
Al sector Telecomunicaciones: US $ 2,206 mlls.
Hay 2.7 millones de peruanos que viven en las ciudades que no cuentan con agua potable, 27% de
la poblacin sin electricidad, slo el 27% de la redvial nacional est en buen estado. A lo anterior
se suman prdidas de competitividad por carencias infraestructura: congestin de trnsito, daos
a los productos transportados, demoras en carreteras y desgaste de vehculos, demoras en los
puertos, daos fsicos por accidentes, etc.
Ampliacin del gasto pblico en Infraestructura (se estima necesitar de 8 a 10 aos de inversin
contina y efectiva).
Incorporacin de capitales privados a travs del proceso de concesiones:
Libera recursos pblicos para orientarlos a proyectos y programas de alta rentabilidad social.
Propende hacia el desarrollo y mejoramiento de la eficiencia en la produccin y gestin de
Infraestructura pblica.
Descentraliza la produccin y gestin de la infraestructura generando niveles de servicio por los
cuales los usuarios estn dispuestos a pagar.
Se independiza la gestin del servicio de las decisiones polticas.
Promocin de la pluralidad de ofertas en los servicios.
Se generan mejoras en la competitividad de las empresas en general.
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TIPOS DE PROCEDIMIENTOS PARA EL OTORGAMIENTO DE CONCESIONES
1. Licitacin Pblica Especial.- Procedimiento administrativo por el que un ente pblico invita a los
interesados para que, sujetndose a las condiciones en las bases, formulen propuestas de entre las
cuales seleccionar la ms conveniente.
2. Concurso de Proyectos Integrales.- Se lleva a cabo cuando el organismos concedente no cuenta
con los estudios y proyectos requeridos para otorgar la ejecucin de la obra u explotacin del
servicio. Comporta para el Estado un significativo ahorro de tiempo e inversin de fondos pblicos
por cuanto la integridad de la elaboracin del proyecto corre por cuenta de los particulares
oferentes.
3. Adjudicacin Directa.- Cuando un interesado propone una iniciativa de inversin privada sobre
un proyecto pblico y no se presentan otros interesados en desarrollar el mismo proyecto.
TRMITE
- Aprobacin o desaprobacin de la iniciativa.
- Convocatoria a Licitacin o Adjudicacin Directa.
ENTIDADES QUE PARTICIPAN EN LOS PROCESOS DE CONCESIN
a) Ministerio
b) Pro Inversin
c) Concedente
d) Licitante
e) Contrato de Concesin
f) coordinacin
g) Concesionario
PLAZO DE LA CONCESIN
Plazo Mximo General: 60 aos. Se cuenta a partir de la suscripcin del respectivo contrato (Art.
16 Decreto Supremo 059-97-PCM). Los Convenios de Estabilidad Jurdica que se firmen seextienden por todo el plazo de la Concesin (Art. 19 Decreto Supremo 059-97-PCM). Cabe la
Suspensin de la Concesin bajo ciertas causales (Art. 38 Decreto Supremo 059-97-PCM). Cabe el
Rescate de la Concesin, pero condicionado al pago de la indemnizacin que est contemplada en
el contrato (Art. 17 Decreto Supremo 059- 97 PCM).
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RGIMEN JURDICO DE LOS BIENES DE LA CONCESIN
La concesin de bienes pblicos no otorga un derecho real sobre los mismos (Art. 13 Decreto
Supremo 059- 96- PCM).
Los bienes que devenguen parte integrante o accesorios de la concesin, no podrn ser
transferidos separadamente de sta, hipotecados, prendados o sometidos a gravmenes de
ningn tipo, durante el plazo de vigencia de la misma, sin la aprobacin del organismo
concedente. Al trmino de la concesin pasarn al dominio del Estado (Art. 30 Decreto Supremo
059-96-PCM).
El concesionario puede constituir hipoteca sobre el derecho de concesin previa autorizacin del
concedente, la que puede ser inscrita en el Registro de Hipoteca de Concesiones de Obras Pblicas
de Infraestructura y de Servicios Pblicos a cargo de SUNARP. (Ley 26885).
DERECHOS DEL CONCESIONARIO
Prestacin directa del servicio pblico o explotacin de la infraestructura concedida por el plazo de
duracin de la Concesin. Percibir las Tarifas que paguen los usuarios por los servicios pblicos u
obras que preste o explote. Utilizacin de los bienes de dominio pblico necesarios para la
prestacin del servicio. Con la autorizacin del Concedente, transferir la concesin a otra persona
jurdica. Con la autorizacin del Estado, constituir garanta sobre sus ingresos respecto de
obligaciones derivadas de la propia concesin y de su explotacin.
OBLIGACIONES DEL CONCESIONARIO:
Cumplir con el Contrato de Concesin.
Conservar las obras, sus vas de acceso, sealizacin y servicios en condiciones normales de
utilizacin.
Prestar el servicio en forma continuada y cumpliendo con las normas de calidad del servicio.
Explotar directamente la Concesin y no cederla a terceros sin autorizacin del Concedente.
Velar por el orden en la prestacin del servicio.
Indemnizar los daos que causen a terceros como consecuencia de las operaciones que requiera
la prestacin del servicio pblico o la explotacin de una obra pblica.
Relaciones del Concesionario con el Usuario
Naturaleza Jurdica de las relaciones entre el concesionario y el usuario: jurdico privada? , o
jurdico pblica?
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DERECHOS DEL USUARIO:
Derecho de acceso al servicio.
Derecho al funcionamiento al servicio.
Derecho de informacin.
Derecho de presentar reclamaciones.
OBLIGACIONES DEL USUARIO:
Pagar las Tarifas.
Acatar las reglas que disciplinen la prestacin del servicio.
Supervisin del Cumplimiento de las Concesiones
Relacin de Organismos Reguladores:
Supervisin del Cumplimiento de las Concesiones
FUNCIONES DE LOS ORGANISMOS REGULADORES:
Potestad Supervisora.
Potestad Reguladora.
Potestad Normativa.
Potestad Fiscalizadora y Sancionadora.
Potestad de Solucin de Controversias entre Empresas.
Potestad de Solucin de Reclamos de Usuarios.
Rgimen de las Tarifas
a) En caso el Contrato de Concesin con el Estado contenga clusulas tarifarias y de reajuste de lasmismas, se aplican dichas tarifas.
b) Cuando exista competencia en el mercado y no existan clusulas tarifarias, rigen las tarifas del
mercado.
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c) En caso no exista competencia en el mercado, corresponde al regulador fijar las tarifas, peajes y
otros cobros similares, as como proceder a su revisin y modificacin.
DETERMINACIN DE PRECIOS REGULADOS:
(No comprende la regulacin del cargo, precio o tarifa de acceso a la infraestructura de uso
pblico calificada como facilidad esencial).
MARCO LEGAL:
Ley 27332 Marco de Organismos Reguladores.
Ley 27838 de Transparencia y Simplificacin de los Procedimientos Regulatorios de Tarifas.
Reglamento General de OSITRAN, Decreto Supremo 010-201-PCM.
Resolucin de Consejo Directivo N 003-202- CD/ OSITRAN.
ACCESO A LA UTILIZACIN DE INFRAESTRUCTURA (FACILIDADES ESENCIALES)
Se procura garantizar la eficiencia en la explotacin de la Infraestructura de Uso Pblico con el
objeto de generar el bienestar de los usuarios finales por la va de una mayor competencia.
Se procura fomentar y preservar la libre competencia en la utilizacin de la infraestructura pblicade transporte por parte de las Entidades Prestadoras, sean estas concesionarios u operadores
estatales en beneficio de los usuarios.
RGIMEN TRIBUTARIO DE LAS CONCESIONES
Impuesto General a las Ventas (IGV):
Se permite que el IGV pagado al adquirir bienes del activo fijo pueda ser recuperado mediante
notas de crdito negociable antes de iniciar operaciones.
Impuesto a la Renta:
Respecto de bienes incorporados a la Concesin se tiene dos alternativas:
depreciarlos conforme a su vida til, no pudiendo exceder en este caso la tasa anual de 20%
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depreciarlos ntegramente durante el plazo de la Concesin.
Respecto de bienes recibidos en Concesin se les da tratamiento de activo intangible de duracin
limitada (Derecho de Concesin) susceptibles de amortizacin que ser igual a la tasa de
depreciacin.
El valor de transferencia de los bienes al finalizar la Concesin es el valor contable que no haya
sido totalmente depreciado. No rige la regla que establece el valor de mercado. La transferencia
est inafecta de todo tributo.
Los Contratos de Estabilidad que se suscriban:
1. Se extienden por todo el plazo de la Concesin;
2. Puede incorporarse el beneficio de la recuperacin anticipada de IGV.
MODIFICACIONES AL CONTRATO DE CONCESIN EL IUS VARIANDI
El Ius Variandi autoriza al Estado a modificar el objeto del contrato de concesin en funcin del
inters pblico. Ejemplo: ser advierten necesidades nuevas no previstas cuando se disearon las
obras, cuando aparecen causas tcnicas imprevisibles.
El Art. 17 del Decreto Supremo N O59-97-PCM establece que los Contratos de Concesin pueden
contener clusulas que estipulen el pago de una indemnizacin a favor del Concesionario en caso
el Estado modifique unilateralmente la Concesin. Se requiere la previa opinin del Organismo
Supervisor para cualquier renegociacin de los contratos de concesin, el cual realizar un anlisis
de los efectos de tales medidas.
EQUILIBRIO ECONMICO FINANCIERO DE LA CONCESIN
Se garantiza en los contratos que si por cambios en las leyes aplicables que tengan exclusiva
relacin a aspectos econmico - financieros vinculados a la inversin u operacin de los contratos
de concesin, se redujeran los ingresos brutos anuales del concesionario en un 15% o ms con
respecto de los ingresos de los dos aos de vigencia de la concesin inmediatamente anteriores, o
alternativamente, los costos o gastos anuales del Concesionario se incrementarn en un 15% o
ms con respecto al promedio de los costos o gastos de los dos aos de vigencia de la Concesin
inmediatamente anteriores, se considerar que el equilibrio econmico del presente contrato se
ha visto significativamente afectado.
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En tal caso, el Concesionario podr proponer con la necesaria sustentacin, las soluciones y
procedimientos a seguir para restablecer el equilibrio econmico financiero existente a la fecha de
cierre. Entre las mencionadas soluciones se puede considerar la modificacin del valor de las
tarifas y de la vigencia de la Concesin. La decisin corresponde al Concedente con la previaopinin tcnica del organismo Supervisor.
GARANTA SOBRE LOS INGRESOS DEL CONCESIONARIO
El Concesionario tiene derecho a otorgar sus ingresos, en garanta de obligaciones a favor de
Acreedores Permitidos, previa autorizacin del Concedente con opinin favorable del Organismo
Supervisor.
HIPOTECA DEL DERECHO DE CONCESIN
El Concesionario tiene derecho a otorgar en Hipoteca su derecho a la Concesin, en garanta de
sus obligaciones a favor de acreedores permitidos, previa autorizacin otorgada por el Conceden
con opinin favorable del Organismo Supervisor. La ejecucin corresponde al Concedente, o por
quien ste designe, a solicitud del acreedor permitido hipotecario del Concesionario
convocndose a subasta para seleccionar nuevo Concesionario. Con el producto de la Subasta se
cancela el crdito al acreedor permitido.
TERMINACIN DE LOS CONTRATOS DE CONCESIN - MARCO LEGAL:
a) Art. 39, Decreto Supremo 059-96.PCM. Causales de caducidad.
b) Art. 7, Ley 26917 de creacin de OSITRAN: (i) Le corresponde declarar la suspensin temporal
de la concesin o su caducidad; (ii) Podr contratar de manera temporal los servicios que sean
necesarios para evitar la suspensin del servicio.
Causales Normales de Terminacin
Motivo: Vencimiento del plazo del Contrato de Concesin.
Causales Anormales de Terminacin
Mutuo acuerdo.
Rescate de la Concesin (decisin unilateral del Concedente).
Por incumplimiento del Concesionario (causales genricas o especficas).
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Por incumplimiento del Concedente.
Sin culpa de las partes.
PRINCIPALES ASPECTOS SOBRE LOS QUE REPERCUTE LA EXTINCIN DE LOS CONTRATOS DECONCESIN:
Entrega de los bienes al Concedente (Reversin).
La situacin de las garantas aportadas por el Concesionario (se devuelven o ejecutan).
La garanta del pago de deudas.
Sustitucin del Concesionario.
CASOS:
Vencimiento del plazo de la Concesin:
Carcter automtico.
Devolucin de los bienes al Concedente (reversin).
Concesionario tiene derecho a percibir un precio por la transferencia al Concedente de los
bienes no depreciados (aportados por el Concesionario).
Devolucin de la garanta de fiel cumplimiento al Concesionario.
DECISIN UNILATERAL DEL CONCEDENTE (RESCATE):
Pago de Indemnizacin al Concesionario.
Pago a los Acreedores Permitidos.
INCUMPLIMIENTO DEL CONCESIONARIO:
La declaracin de caducidad corre a cargo del Supervisor.
Ejecucin de la garanta del fiel cumplimiento del Concesionario.
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Indemnizacin por daos y perjuicios.
SOLUCIN DE CONTROVERSIAS DERIVADAS DE LOS CONTRATOS DE CONCESIN
CONTROVERSIAS TCNICAS
Puede ser sometida a la decisin final e inapelable de un Perito en la materia designado por las
partes.
CONTROVERSIAS NO TCNICAS
De mayor valor:
1. Superiores a US $ 5 Mlls,
2. Que no puedan ser cuantificadas en o apreciables en dinero;
3. Cuando no hay acuerdo sobre la cuanta de la materia controvertida.
Se resuelve mediante arbitraje internacional de derecho a travs de un procedimiento tramitado
de conformidad con las Reglas de Conciliacin y Arbitraje del Centro Internacional de Arreglo de
Diferencias Relativas a Inversiones - CIADI
El Per tiene un dficit de Infraestructura de US $ 18,000 millones, de los cuales corresponden:
RECOMENDACIONES
El Estado se concentrar entonces en actividades que brinden servicios pblicos vitales como la
seguridad nacional, la educacin, la salud y la justicia. La participacin estatal en el mercado es
significativa y, entonces, la transferencia al sector privado proporcionar nuevos capitales a la
economa nacional.
Estamos en el Per, en un proceso de cambio de mentalidad, desde una actitud agraria medieval, -
en que se evade responsabilidad, ya que se espera que alguien resuelva, en todo o en parte, los
problemas que a cada quien le toca afrontar,- a otra actitud de modernidad en la que cada quien
se siente responsable individual de su propio destino, reconocindose adems que la sinergia
social multiplica el resultado individual. Se entiende por sinergia el mejor y mayor resultado que
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produce el equipo, en comparacin con los resultados que produciran sus componentes actuando
aisladamente.
Tanto el Estado como la Iniciativa Privada deben recuperar las inversiones que realicen durante la
vida til del Proyecto. Recuperacin de las inversiones de la iniciativa privada
CONCLUSIONES
Como objetivos principales perseguidos con el proceso de privatizacin podemos mencionar los
siguientes: analizar a largo plazo el rendimiento de la empresa, las cantidades a ser invertidas, la
creacin de fuentes de empleo y la transferencia de tecnologa cuando las nuevas inversiones sean
realizadas para incrementar la productividad y la calidad; obtener tasas mayores de rentabilidad
debido principalmente por las mayores utilidades obtenidas por las empresas y la distribucin de
la propiedad entre el sector privado; y, la implementacin de un moderno y simple marco legal
que permita el desarrollo del comercio, principalmente con respecto a servicios pblicos deprovisin de agua, electricidad, telecomunicaciones, etc.
La poblacin peruana respalda el plan de privatizacin, tal como se demuestra en las encuestas
realizadas en agosto de 1993; as, el 57% est a favor de la privatizacin en s misma, pero no con
el proceso, mientras el 47% de los empresarios privados considera que el proceso va demasiado
lento. Respecto de la privatizacin, las encuestas indican que incluso los grupos de menores
recursos estn de acuerdo con ella, con un 46% a favor y slo un 28% est en contra.
Las concesiones constituyen una modalidad para promover la inversin privada, como parte de un
proceso integral en el cual el Estado pasa a ejercer la funcin de un gran promotor y supervisor de
las transacciones. De este modo, la reciente fusin de los programas de privatizacin yconcesiones generar un importante crecimiento de la cartera de negocios del pas.
La privatizacin, incluidas las concesiones, permite utilizar las ventajas de las empresas privadas
sobre el Estado en cuanto a menores costos de diseo, construccin, operacin, mantenimiento,
innovacin y eficiencia directora en las obras de infraestructura y servicios pblicos.
ANEXO:
CASO PRACTICO: CONCESION DEL EJE MULTIMODAL IIRSA AMAZONAS NORTE
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GLOSARIO DE TRMINOS
CAPITAL SOCIAL: Valor nominal de las acciones de una sociedad.
CARTERA EFICIENTE: Cartera que ofrece el menor riesgo en relacin con su rentabilidad esperada yla mayor rentabilidad esperada con respecto a su nivel de riesgo.
CEPRI: Comit Especial de Privatizacin.
CIADI: Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones.
COLOCACIN TODO O NADA: Tipo de colocacin en la cual la emisin es cancelada si el asegurador
no consigue vender la emisin completa.
CONASEV: Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores.
COPRI: Comisin de Promocin de la Inversin Privada.
ENATRU: Empresa Nacional de Transporte Urbano.
FONDO DE INVERSIN: Fondo de carcter mutualista cuyas participaciones se venden a los
inversores.
INTERCAMBIO DE ACCIONES: Adquisicin de otra empresa mediante la compra de sus acciones a
cambio de efectivo o en acciones.
INTERCAMBIO DE ACTIVOS: Adquisicin de otra empresa mediante la compra de sus activos a
cambio de efectivo o en acciones.
INTERS COMPUESTO: Reinversin de los intereses devengados para obtener ms intereses.
INTERS SIMPLE: Inters calculado nicamente sobre la inversin inicial.
INTERESES DEVENGADOS: Intereses debidos pero todava no pagados.
INTERMEDIACIN: Inversin a travs de instituciones financieras.
LRPE: Lnea Rotatoria para Pequeas Empresas.
MERCADO PRIMARIO: Mercado en el que se emiten por primera vez los ttulos.
MERCADO SECUNDARIO: Mercado en el que se cotizan, es decir, se puede comprar o vender
ttulos anteriormente emitido y ya en circulacin.
MODELO DE VALORACIN AL RIESGO: Procedimiento para estimar la probabilidad de prdidas en
una cartera que excedan una determinada proporcin.
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OSIPTEL: Servicio Pblico de Telecomunicaciones.
OSINERG: Energa Elctrica. Actividad de comercializacin y distribucin de hidrocarburos.
OSITRAN: Regular mercadosen los que actan las entidades prestadoras que realizan la
explotacin de la infraestructura nacional de transporte de uso pblico: carreteras, aeropuertos,
puertos y ferrocarriles.
PRECIO REGULADO: El valor de la contraprestacin que se paga por un servicio pblico, sujeto a
determinacin por los Organismos Reguladores.
SUNASS: Servicio de Saneamiento (agua potable y alcantarillado).
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BIBLIOGRAFA
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Ucayali".
INRENA, Lima. GUTIRREZ, Hernn (2001). Per. FAO, Santiago. HIDALGO, Jssica (2003). "Estado
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2004".Revisado. 2003. Disponible en:
http://www.bcrp.gob.pe/Espanol/WPublicaciones/pro_economico/MMM2004-
2006_Revisado.pdf
MITINCI. PARODI, Carlos (2000).Per 1960-2000. Polticas econmicas y sociales en entornos cam-
biantes. Lima: Centro de Investigaciones de la Universidaddel Pacfico (CIUP).
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Dios y Ucayali". Lima: Universidad del Pacfico (documento no publicado).
SALAZAR, ngel y Vctor MADUEO(s/f)."Informe final: Apoyo a la determinacin del Valor Base
de Derechos de Aprovechamiento". Lima.
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