La Plata, Junio 2014
UNIVERSIDAD NACIONAL DE LA PLATA
FACULTAD DE HUMANIDADES
Maestría en Políticas de Desarrollo
Planeamiento, formulación, presupuestación y evaluación de
proyectos
María Agustina Pereira
1
Formulación de Proyectos
TEMARIO
El Ciclo de Vida de los Proyectos
Identificación y análisis del
problema
Diagnóstico de la situación actual
Estudio de alternativas
2
El Ciclo de Vida de los Proyectos
Preinversión Inversión Operación
Idea
Perfil
Prefacti-bilidad
Factibilidad
Diseño
Ejecución
Puesta en marcha
Operación plena
3
Evaluación y Ciclo de Vida
Preinversión Inversión Operación
Evaluaciónex-ante
Control de proceso
C4
Evaluación de resultados
Evaluación Ex-Post
4
Contenido de los estudios de Preinversión
Identificación del problemaProblemaCausas y EfectosMedios y FinesAcciones - Alternativas
Diagnóstico de la situación actualArea de estudio e influenciaOferta, Demanda y DéficitLínea de base
Análisis de alternativasOptimización de la situación actualDimensionamientoLocalizaciónTecnologíaImpacto ambientalViabilidad y sostenibilidad
EvaluaciónEstimación de costos y beneficiosCálculo de indicadores privados y
sociales
Perfil
Prefac-tibilidad
Factibi-lidad
Identificación y análisis del problema
Identificar el problemaExaminar los efectos del problemaIdentificar las posibles causas del
problemaDefinir los objetivos para la
soluciónFormular acciones para solucionar
el problemaConfigurar alternativas viables y
pertinentes
Pasos a seguir:
Identificar el problema
Identificar los principales problemas de la situación analizada
Centrar el análisis en un problema (problema principal)
Formular el problema como un estado negativo
1.Priorizar)No confundproblemas existentes (no
aleatorios, ficticios o futurosir el problema con la falta de una solución
Orientaciones importantes:
Hace falta un semáforoHay una alta tasa de accidentes
Examinar los efectos del problema
Es un excelente y sencillo instrumento para identificar las repercusiones del problema.
Representa gráficamente el problema y sobre éste los efectos encadenados.
Arbol de Efectos:
• Se representa graficamente el problema.
Construcción del Arbol de Efectos:
Alta tasa de accidentes en la intersección
9
• Se colocan sobre el problema los efectos directos o inmediatos, unidos con flechas.
Construcción del Arbol de Efectos:
Alta tasa de accidentes en la intersección
Altamortalidad
Grandes daños a la propiedad
Descontento con la autoridad
comunal
Gran número de heridos
10
• Estudiar, para cada efecto de primer nivel, si hay otros efectos derivados de él. Colocarlos en un segundo nivel, unidos por flechas a el o los efectos de primer nivel que los provocan.
Construcción del Arbol de Efectos:
Alta tasa de accidentes en la intersección
Altamortalidad
Grandes daños a la propiedad
Descontento con la autoridad
comunal
Gran número de heridos
Altos costos reparaciones
Pérdida de votos
Altos costos de atención de salud
Alta inasistencia laboral
11
• Continuar así hasta llegar a un nivel que se considere superior dentro de la órbita de competencia.
Construcción del Arbol de Efectos:
Alta tasa de accidentes en la intersección
Altamortalidad
Grandes daños a la propiedad
Descontento con la autoridad
comunal
Gran número de heridos
Altos costos reparaciones
Pérdida de votos
Altos costos de atención de salud
Alta inasistencia laboral
Menor calidad de vida
Pérdida de productividad
12
Arbol de Efectos
el problema amerita solución
=>Proceder al análisis de las causas
Si aparecen efectos importantes
Construcción del Arbol de Causas:
Se identifican las causas posibles del problema y se representan bajo éste.
Alta tasa de accidentes en la intersección
Gran número de peatones
cruzando
Visibilidad limitada
Falta de señalización
Exceso de velocidad de los vehículos
• Luego se buscan las causas de las causas, construyendo las raíces encadenadas del árbol.
Construcción del Arbol de Causas:
Alta tasa de accidentes en la intersección
Gran número de peatones
cruzando
Visibilidad limitada
Falta de señalización
Exceso de velocidad de los vehículos
Imprudencia de los conductores
Inexistencia de un puente
peatonal
Imprudencia de los peatones
Gran distancia a semáforos aguas
arriba y abajo
Hay vehículos
estacionados
No hay señal de prioridad
No hay semáforo
15
Arbol de Causas
Es recomendable dar rienda suelta a la creatividad. Una buena definición de las causas aumenta la probabilidad de soluciones exitosas.
Arbol del Problema
El empalme del Arbol de Efectos con el Arbol de Causas genera el
Arbol de Causas - Efectos o
Arbol del Problema
17
Arbol del Problema
Altamortalidad
Grandes daños a la propiedad
Descontento con la autoridad
comunal
Gran número de heridos
Altos costos reparaciones
Pérdida de votos Altos costos de atención de salud
Alta inasistencia laboral
Menor calidad de vida
Pérdida de productividad
Alta tasa de accidentes en la intersección
Gran número de peatones cruzando
Visibilidad limitada
Falta de señalización
Exceso de velocidad de los vehículos
Imprudencia de los conductores
Inexistencia de un puente peatonal
Imprudencia de los peatones
Gran distancia a semáforos aguas
arriba y abajo
Hay vehículos estacionados
No hay señal de prioridad
No hay semáforo
18
Definir los objetivos para la solución
Representa la situación esperada al resolver el problema.
Se expresa por la manifestación contraria al problema identificado."Carencia " se transforma en "suficiencia
"Efectos se transforman en finesCausas se transforman en medios
Arbol de objetivos:(Arbol de Medios-Fines)
Construcción del Arbol de Objetivos
Altamortalidad
Grandes daños a la propiedad
Descontento con la autoridad
comunal
Gran número de heridos
Altos costos reparaciones
Pérdida de votos Altos costos de atención de salud
Alta inasistencia laboral
Menor calidad de vida
Pérdida de productividad
Alta tasa de accidentes en la intersección
Gran número de peatones cruzando
Visibilidad limitada
Falta de señalización
Exceso de velocidad de los vehículos
Imprudencia de los conductores
Inexistencia de un puente peatonal
Imprudencia de los peatones
Gran distancia a semáforos aguas
arriba y abajo
Hay vehículos estacionados
No hay señal de prioridad
No hay semáforo
Bajamortalidad
Menores daños a la propiedad
Satisfacción con la autoridad
comunal
Pocosheridos
Menores costos de atención de salud
Bajos costos de reparaciones
Se mantiene apoyo electoral
Menor inasistencia laboral
Mejor calidad de vida
Buena productividad
Baja tasa de accidentes en la intersección
Bajo número de peatones cruzando
Buena visibilidad
Existeseñalización
Adecuada velocidad de los vehículos
Menor distancia a semáforos aguas
arriba y abajo
Prudencia de los conductores
Prudencia de los peatones
Hay señal de prioridad
Existe un puente peatonal
No hay vehículos estacionados
Haysemáforo
20
Arbol de Objetivos
Si el "negativo " no es inmediato hay un problema en el Arbol de Causas-Efectos
Se verifica la lógica y pertinencia del Arbol de Objetivos
Eliminar redundancias y detectar vacíos
Identificar accionesPara cada base del árbol de objetivos se busca
creativamente una acción que concrete el medio
Menor distancia a semáforos aguas
arriba y abajo
Prudencia de los conductores
Prudencia de los peatones
Hay señal de prioridad
Existe un puente peatonal
No hay vehículos estacionados
Haysemáforo
Instalar otrossemáforos
Campañaeducacional
ConstruirPasarela
Prohibirestacionamiento
Instalardisco PARE
Instalarsemáforo
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Configurar alternativas de proyecto
Analizar su nivel de incidencia en la solución del problema. priorizar las de mayor incidencia.
Verificar interdependencias y agrupar acciones complementarias.
Definir alternativas con base en las acciones agrupadas.
Verificar la factibilidad (física, técnica, cultural, presupuestaria, institucional) de cada alternativa.
Examinar las acciones propuestas en los siguientes aspectos:
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Instalar otrossemáforos
Campañaeducacional
ConstruirPasarela
Prohibirestacionamiento
Instalardisco PARE
Instalarsemáforo
Configurar alternativas de proyecto
Alternativa 1Construirpasarela
+ Campañaeducacional
Alternativa 2Instalar
disco PARE + Campañaeducacional+Prohibir
estacionamiento
Alternativa 3Instalar
semáforo + Campañaeducacional+Prohibir
estacionamiento24
Reflexiones FinalesEl proceso de análisis es iterativo y
retroalimentado: siempre es posible incorporar nuevas alternativas o integrar aquellas complementarias.
El resultado de esta etapa es un buen conocimiento del problema y el planteamiento de alternativas consideradas factibles.
Si aparecen causas (alternativas) fuera del ámbito de acción se comunican a los responsables.
El siguiente paso consistirá en estudiar y especificar todos los aspectos de cada alternativa.
25
Diagnóstico de la situación actual
Area de EstudioArea de InfluenciaDeterminación de la OfertaEstimación de la DemandaCálculo del DéficitDefinición de la Línea Base
26
Área de Estudio
Espacio geográfico que sirve para contextualizar el problema
Su definición depende de:La red de servicios existentesLímites relevantes
GeográficosAdministrativos - Políticos
Condiciones de accesibilidad
Area de estudio
EB
1
Límite comunal
Aer
opue
rto
Puente
Río
Autopista
EB
1
Estación de
Ferrocarril
EB
2
Ferrocarril
Ferrocarril
P
B
S
L
Policia
Bomberos
Centro de Salud
Liceo
P
B
S
L
28
Área de Estudio
Tipo de zona (urbana, rural, mixta)
Es necesario recopilar información sobre:
• Condiciones socio-económicas de la población
• Localización de la población
• Infraestructura de la zona
• Aspectos culturales
• Medio ambiente
• Institucionalidad
• Comercio, industria, agricultura
29
Área de Estudio
Es necesario recopilar información sobre:• Tipo de territorio(urbana, rural, mixta)
• Condiciones socio-económicas de la población
• Localización de la población
• Infraestructura de la zona
• Aspectos culturales
• Medio ambiente
• Institucionalidad
• Comercio, industria, agricultura
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Area de influencia
Marca los límites dentro de los cuales una alternativa de proyecto puede constituir una solución al problema detectado.
Puede ser igual al área de estudio o un subconjunto de ella.
Cada alternativa de proyecto puede tener un área de influencia diferente.
Área de influencia
EB
1
Límite comunal
Aer
opue
rto
Puente
Río
Autopista
EB
1
Estación de
Ferrocarril
EB
2
Ferrocarril
Ferrocarril
P
B
S
L
Policia
Bomberos
Centro de Salud
Liceo
P
B
S
L
32
Area de influencia
Para su delimitación se debe considerar:Ubicación de la población afectadaLocalización de la alternativa de
proyectoCondiciones de accesibilidadNivel socio-económico de la
poblaciónAspectos administrativos e
institucionalesImpacto ambiental
Determinación de la OfertaCorresponde al volumen de servicio provisto
en el área de estudioDebemos distinguir:
Oferta actualOferta disponible
Para estimar la oferta disponible es necesario considerar:La capacidad de la infraestructura existenteEl equipamiento disponible y su estado El personal y su nivel de calificaciónEl cumplimiento de normas de calidad de
servicioHay que determinar la evolución esperada
de la situación actual34
Determinación de la Oferta:Infraestructura
La capacidad de la infraestructura depende de:
– El número de unidades
– Las dimensiones o capacidad de cada unidad
– El estado de conservación
– Normas de calidad de servicio o de seguridad
20km/h
35
Determinación de la Oferta:Equipamiento
La capacidad del equipamiento depende de:El número de unidades por tipo de equipoLa capacidad de cada unidadLa disponibilidad efectivaNormas de calidad de servicio o de
seguridad
36
Determinación de la Oferta:PersonalEs necesario conocer:
La cantidad de personal según especialidadEl número de horas de trabajo de cada unoEl rendimiento esperado en cada tareaNormas de calidad de servicio o de seguridad
37
Determinación de la Oferta Disponible
Detectar “cuellos de botella” Identificar ineficiencias Optimizar la situación actual Identificar alternativas de
proyecto
Oferta disponible = Min {Oferta de infraestructura,Oferta de Equipamiento, Oferta de Personal}
Este análisis permite:
Proyección de la ofertaAsumir mantenimiento adecuado de
la infraestructura y equiposEstimar vida útil técnica
• Considerar la reacción de la competencia
39
Análisis de la demanda
Corresponde al volúmen de servicio requerido en el área de estudio
Se puede estimar con base en:La población afectada (D = P*C)Registros históricosEstudios específicos
Encuestas - Matrices Origen Destino
Modelos - Simulaciones40
Proyección de la demandaDemanda sin proyecto y con proyectoDemanda del proyectoEstimar el aumento de la poblaciónDeterminar el aumento del consumo per
cápitaElasticidad ingreso de la demandaElasticidad cruzadaElasticidad precio
41
Cálculo del déficitDiferencia entre oferta y demanda
• El déficit puede ser:– Cuantitativo– Cualitativo42
Estudio de alternativasOptimización de la situación
actualDimensionamiento del
proyectoEstudio de localizaciónAspectos tecnológicosOrganización e
institucionalidadImpacto ambiental
43
Optimización de la situación actual
Corresponde a la situación actual mejorada con medidas de bajo costo
Evita sobre-estimar beneficios y/o sobredimensionar el proyecto
Puede cambiar significativamente el dimensionamiento y los beneficios del proyecto.
Puede contemplar:Inversiones menoresMedidas de gestiónReformas institucionales44
Optimización de la situación actual:Algunas medidas posibles
Redistribución de personal
Contratación de personal adicional
Aumento de horarios de servicio
Reasignación de población
Cambios en el uso de la infraestructura
Readecuación de recintos
Redistribución de equipos
Reparaciones menores de infraestructura
Reparación de equiposEducación a usuariosCapacitación de personalInformatizaciónCooperación ciudadana o
del sector privado
45
Dimensionamiento del proyecto
Usar unidades apropiadas para indicar el tamaño: Cantidad de producto por unidad de tiempo es normalmente la medida mas adecuada.
Tipo de proyecto Unidad de medida
AeropuertoPasajeros/día o /año
Operaciones/día
Carretera TMDA (TPDA)
Vialidad urbana Veh. equiv./hora
Puertos TEU/día o Ton/día
Ferrocarril Ton/año o Pas/día46
Algunos factores condicionantes del tamaño del proyecto
Población afectada y nivel de demanda
Tecnología utilizadaFinanciamiento
para inversión y operación
Localización del proyecto
Disponibilidad de insumos
Fluctuaciones y estacionalidad de la demanda
Riesgo asociado al proyecto
Economías de escalaCapacidad de gestión
47
Evolución del tamaño del proyecto
Alta capacidad instaladaExpansión escalonadaTamaño inicial bajoPrograma de inversionesFases
48
Localización del proyecto
Debe determinarse:Macro-localizaciónMicro-localización
EB 1
2
• Factores locacionales se clasifican en:– Factores determinantes
=> decidir
– Factores deseables => desempatar
Factores locacionalesUbicación de la
población objetivoLocalización de materias
primas o insumosVías de comunicación y
medios de transporte Infraestructura y
servicios básicosTopografía y calidad de
suelosClima (temperaturas,
pluviometría, vientos)Condiciones de
salubridad Impacto ambiental
Planes reguladores y ordenanzas
Tendencias geográficas del desarrollo
Precio de la tierraTamaño y tecnología Incentivos fiscalesPolíticas de desconcentraciónPreservación del patrimonio
históricoAspectos culturalesPresiones políticas o socialesEquidadSeguridad
50
Tendencias locacionales
Tendencia Ejemplo
Hacia los insumosMicrocentralgeneradora
Hacia el consumidor Estación de metro
IntermediaEstación de
transferencia de RSAsociada a la
tecnologíaPlanta de tratamiento
de Aguas NegrasAsociada a la
topografíaCarretera
51
Selección de la tecnología:Factores incidentes
FinanciamientoTamaño y evolución
previstaEconomías de escalaLocalizaciónCondiciones
ambientalesUsos, costumbres y
culturaInsumos requeridosInterés en
aprovechar insumos locales
Confiabilidad y número de proveedores
Servicio técnicoExperiencia
acumuladaExistencia de
personal capacitadoObsolescenciaEmpleo generadoAranceles o
impuestosSeguridad industrialAspectos ambientales
52
Tecnología: Especificaciones
Definición de objetivosDefinición del producto (bien o servicio)Detallar el proceso productivoListar y cuantificar los insumos físicosEspecificaciones del equipamientoDistribución espacial ("layout ")Requerimientos de recursos humanosConstrucciones (arquitectura-ingeniería)Especificación de obras complementariasProgramación de obras
53
Tecnología: Es necesario asesorarse!
UniversidadesCentros de investigación tecnológicaSistemas de información tecnológicaExperiencias exitosasEspecialistas (consultores)
• Asociaciones profesionales• Gremios o asociaciones productoras• Firmas proveedoras (con precaución)
54
Viabilidad y sostenibilidadDeben preverse aspectos:
AdministrativosInstitucionalesFinancierosSocialesAmbientales
Durante las etapas de:ConstrucciónOperaciónCierre
55
Viabilidad de la ejecuciónFinanciamientoMecanismo de ejecuciónSupervisión técnicaOrdenanzas y regulacionesAspectos socialesAspectos ambientales
56
Viabilidad de puesta en marcha y sostenibilidad
Responsable de la operación y mantenciónFinanciamiento de la operación y mantención
• Disponibilidad de personal• Ordenanzas y regulaciones• Participación comunitaria• Impacto ambiental• Capacitación• Supervisión
57
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