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FORMULACIÓN Y EVALUACIÓFORMULACIÓN Y EVALUACIÓDE PROYECTOS PÚBLICOSDE PROYECTOS PÚBLICOS
INGENIERO
SICCHAR VALDEZ, JAVIER ENRIQUE
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FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DEPROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
0. Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP)• Aspectos Generales• Identificación2. !ia"nóstico de la
Sit#ación act#al2.2 $b%etivo del Pro&ecto2.' Alternativa de Sol#ción'. orm#lación & val#ación
'. An*lisis de la !emanda'.2 An*lisis de la $ferta'.' +alance $ferta,!emanda'.- ostos'./ +eneficios'. val#ación
'.1 An*lisis de Sensibilidad'. An*lisis de sostenibilidad'.3 Impacto Ambiental'. 0 Selección de Alternativas'. 4atri5 del 4arco 6ó"ico para
la alternativa seleccionada-. oncl#sión/. Ane7os/. ormatos/.2 $tros Ane7os
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0. SISTEMA NACIONALDE INVERSIÓN PÚBLICA.
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LEY 272 !LEY 272 !6 8 ! 6 SIS9 4A NA I$NA6 ! IN: ;SI
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F)*+) - / 1) 3 45/ 1- 6 ◆ N#merosos pro&ectos no sosteniblescon n#la rentabilidad.
◆ Se desconocen los beneficios dem#c@os pro&ectos partic#larmente deaB#ellos B#e se e%ec#tan con rec#rsosordinarios.
SITUACIÓN ANTES DE LA LEY
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C) - 4) - -54 4 48 - 53 4/ - 6 ◆!iferentes #nidades e%ec#toras @acen los
mismos tipos de pro&ectos sin inte"ración. ◆ 7isten problemas de coordinación intra eintersectorial.
◆6os pro&ectos se deciden caso por caso setiende a sobreconcertar prCstamos en ciertos
sectores.
SITUACIÓN ANTES DE LA LEY
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•Sistema =nico.• stablece criterios normas tCcnicas & procedimientos.
•Se basa en principios de economDa priori5ación & eficienc
•9iene aplicación pro"resiva.• stablece claramente atrib#ciones & responsabilidades.
CARACTER9STICAS DELSISTEMA
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O:;-+4
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• Incentivar la eval#ación de alternativas d#rante la preinversión para b#scar la sostenibilidad de lospro&ectos.
• ;eali5ar eval#aciones económico financieras@omo"Cneas & compatibles con criterios depriori5ación tCcnica.• Permitir e7plicitar los costos & beneficios (o costoefectividad) de todos los pro&ectos con metodolo"Das@omo"Cneas.
• 4e%orar la coordinación intra e intersectorial a travCsde sistemas de información compartidos.• !efinir adec#adas polDticas de concertación de
prCstamos sobre la base de #na pro"ramación
sectorial m#ltian#al.
OBJETIVOS ESPEC9FICOS
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• ases de los Pro&ectos de Inversión.• +anco de Pro&ectos.• :iabilidad• Pro"rama 4#ltian#al de Inversión
Pública.• Sistema de Se"#imiento & 4onitoreo.
I + 31- +/ P 4 4=)*-
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◆ P - 4
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Pre Inversión
Perfil
Preactibilidad
actibilidad
Inversión
st#dios!efinitivos?7pediente9Ccnico
%ec#ción
Post Inversión
$peración &4antenimiento
val#ación7 post
;etroalimentación
IdeaCICLO DE PROYECTO
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• st* conformado por todos los PIP B#e seenc#entran en la fase de preinversión.•Permite dismin#ir cr#ces & d#plicidades.• s la @erramienta f#ndamental de la
pro"ramación m#ltian#al.•Permite conocer en tiempo real la informaciónrelacionada a todos los PIP re"istrados.•6os pro&ectos se re"istran a travCs de +ancosSectoriales B#e se consolidan en la $!I.•6os procedimientos para el re"istro & ladeclaración de viabilidad los define la $!l a
travCs de !irectivas.
B) / - P />- +/
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•Para B#e #n Pro&ecto de inversión Pública seacalificado como viable debe contar con #n an*lisiscosto beneficio o con #n an*lisis costo efectividad.‑
• n "eneral los Pro&ectos de Inversión Pública debenser viables & sostenibles económica ambiental ainstit#cionalmente.
• n el caso B#e corresponda #n an*lisis costo,beneficioel valor presente del pro&ecto debe ser positivo & la tasa
de retorno ma&or a la tasa de desc#ento.• n el caso B#e corresponda #n an*lisis costo,efectividad el indicador económico debe encontrarsedeba%o de los niveles establecidos para cada tipo de
pro&ecto por la $!I.
VIABILIDAD DE LOS PROYECTOS
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ESTRUCTURA ORG?NICA DEL SNIP
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PROCESO DE PRESENTACIÓN Y EVALUACIÓN DEESTUDIO DE FACTIBILIDAD
laboraciónde st. actibilidad
4e%oradel st#dio
st#dio deactibilidad
2
valúa st#dio
Solicit#d de
viabilidad
st#dio Aprobado
F;ec@a5a
F$bserva
No
No
Si
in
Si
UFOPI
valúa st#dio
F;ec@a5a
F$bserva
No
Si
Si
2
DGPM
!eclaración deviabilidad
!eclaración deviabilidad
No
A#tori5ación dest. actibilidad
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CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
FASE DE PRE INVERSIÓN
PERFIL PRE$ FACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
PIPVIABLES EN
EL BANCO DEPROYECTOS
REGISTRADOEN EL BANCO DE
PROYECTOS
DECLARACIÓNDE VIABILIDAD
RECHAZADO RECHAZADO RECHAZADO
A P R O B A D
O
APROBADO A P R O
B A D
O
E@PEDIENTETECNICO
DETALLADO EJECUCIÓN
EVALUACIÓN E@$POST
AUTORIZADO AUTORIZADO
FASE DE INVERSIÓN FASE DEPOST
INVERSIÓN
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• on%#nto dePIP a ser eval#ados o e%ec#tados en #nperDodo no menor de tres aHos.
•!eben estar de ac#erdo a las polDticas & prioridades delSector e7presadas en el Plan stratC"ico Sectorial decar*cter 4#ltian#al.
•6os PIP c#&a e%ec#ción se pro"rame para el primer aHodel perDodo reB#ieren tener la declaración de viabilidadpor parte de la ODI.
PROGRAMA MULTIANUAL DEINVERSIÓN PÚBLICA
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•Inte"ra los sistemas sectoriales de se"#imiento &monitoreo e7istentes.
•Permite #n se"#imiento mens#al de los indicadores deavance fDsicos.
•Incentiva la identificación de problemas de formaoport#na.
•Se reali5ar* a costos ba%Dsimos a travCs de #n sistemintranet con diferentes niveles de acceso.
SISTEMA DE SEGUIMIENTO Y
MONITOREO
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PIP c#&a viabilidad @a&a sido declarada por la ODI .6a eval#ación e7 post la p#ede reali5ar la propia E sin contratar a#na a"encia independiente.6os tCrminos de referencia de ?a eval#ación e7 post reB#ieren el vistob#eno de la OPI & de laODI.6os PIP c#&a viabilidad @a&a sido aprobada por la ODI en #ncon"lomerado se someter*n a #na eval#ación e7 post selectivallevado a cabo por #na a"encia independiente.6os PIP, c#&a viabilidad @a&a sido determinada por dele"acióe7presa de fac#ltades.
val#ación e7 post selectiva llevado a cabo por #na a"encia
independiente.6os tCrminos de referencia de la eval#ación e7 post reB#ieren el vistob#eno de la OPI & de la ODI.
n todos los casos el est#dio de eval#ación e7 post de #n PIP nopodr* considerarse terminado @asta la conformidad por parte de l
$!I de la eval#ación efect#ada.
E
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• ortalecer la capacidad de planeación delsector Público.
• stablecer la aplicación del iclo de Pro&ectosde Inversión Pública.
•$ptimi5ar el #so de los rec#rsos públicosdestinados a la inversión.
RESULTADOS ESPERADOS
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ste primer mód#lo debe reco"er al"#nosaspectos "enerales vinc#lados con el pro&ectoB#e se propone reali5ar los mismos B#epermitir*n caracteri5arlo en5/ 1) = -*414 ) .Por esta ra5ón al finali5ar la identificaciónform#lación & eval#ación de las alternativas
B#e podrDan @acerlo viable este mód#lodeber* corre"irse precisarse &?o adec#arseconsiderando la ma&or información disponible.
I. ASPECTOS GENERALES
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TAREA %.%6 N/1: - -* = />- +/6a denominación B#e se le dC al pro&ecto debe incl#ir
por lo menos la si"#iente información• 6a nat#rale5a de la intervención vinc#lada con lasacciones principales B#e el pro&ecto e%ec#tar* (pore%emplo me%oramiento rec#peración ampliación) a
de dar sol#ción al problema B#e se @a identificado comorelevante.• 6a identificación de los establecimientos servicios &?o
#nidades f#ncionales B#e ser*n intervenidos por el
pro&ecto.• 6a locali5ación "eo"r*fica relevante de ac#erdo con el*rea de infl#encia del pro&ecto precisando las re"ionesprovincias distritos & centros poblados a serbeneficiados.
TAREA % 26 U 4 ) 5/ 13*) / )
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TAREA %.26 U 4 ) 5/ 13*) / ) >-;- 3+/ ) -* = />- +/
!eben considerarse los si"#ientes aspectosU 4 ) 5/ 13*) / )6 seHalar el nombre de la #nidad responsable por laelaboración del perfil (indicando si f#era necesario s# #bicación dentro dla instit#ción pública a la B#e pertenece).
F3 4/ ) 4/ - =/ ):*-6 seHalar el nombre de la persona responsable dela elaboración del perfil & s# car"o dentro de la #nidad form#ladora.
P /=3- +) - 3 4 ) -;- 3+/ )6 seHalar el nombre de la #nidad prop#estapara la e%ec#ción del pro&ecto (indicando si f#era necesario s# #bicacidentro de la instit#ción pública a la B#e pertenece). Ja& B#e e7plicaradem*s brevemente por B#C se propone esa #nidad como e%ec#toraK entlos elementos B#e deben ser considerados se enc#entran
•6as competencias & f#nciones de la misma en el marco de la instit#ción dela B#e forma parte (seHalando s# campo de acción & s# vDnc#lo con epro&ecto) &
•S# capacidad tCcnica & operativa para e%ec#tar el pro&ecto (e7periencia ela e%ec#ción de pro&ectos similares disponibilidad de rec#rsos fDsico
@#manos calificación del eB#ipo tCcnico entre los m*s importantes).
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:ale la pena seHalar B#e no sólo es necesarioB#e el pro&ecto B#e se evalúa se enc#entre
directamente vinc#lado con los lineamientos dela instit#ción e%ec#tora prop#esta sino B#e laalternativa seleccionada para llevarlo a caboestC dentro del campo de acción de estaúltima.
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TAREA %.!6 P) +4 4=) 48 - *) - +4 )4 - */ :- -54 4) 4/
Se debe indicar B#iCnes son las personas &?oinstit#ciones invol#cradas en el pro&ecto
especificando en cada caso•S#s intereses sobre todo si se enc#entran enconflicto con los de otros "r#pos.•6as estrate"ias para resolver los conflictos deintereses si los @#bieran.•6os ac#erdos & compromisos alcan5ados (oB#e se deber*n alcan5ar).
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TAREA %. 6 M) / - -5- - 4)
!ebe incl#ir los si"#ientes p#ntos•En breve res#men de los antecedentes
del pro&ecto.•Ena breve descripción del pro&ecto & dela manera como Cste se enmarca en
lineamientos de la polDtica sectorial Lf#ncional & en el conte7to re"ional &local.
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TEMAS A DISCUTIR 6%.R-*) 48 D4) 8 +4 / P /:*-1)2.R-*) 48 P /:*-1) P />- +/!.E* :/* = /:*-1)6 )3 )$-5- +/
.E* :/* - /:;-+4 ) 4/ -#.L) )*+- )+4
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%. RELACIÓN DIAGNÓSTICO$%. RELACIÓN DIAGNÓSTICO$PROBLEMA6PROBLEMA6%.% C 4+- 4/ G- - )*-%.% C 4+- 4/ G- - )*-
L) 4 - +454 ) 48 /1/ 3 = / - / 6L) 4 - +454 ) 48 /1/ 3 = / - / 6ParaPara *) 4 - +454 ) 48*) 4 - +454 ) 48 de #n pro&ecto se debe tener presente dosde #n pro&ecto se debe tener presente dosaspectosaspectos
(i)(i) M#e no e7iste #na recetaO para identificar #n pro&ecto.M#e no e7iste #na recetaO para identificar #n pro&ecto.(ii)(ii) M#e este proceso de identificación de #n pro&ecto es iterativo vale decirM#e este proceso de identificación de #n pro&ecto es iterativo vale decir
contin#amente se debe estar revisando el planteamiento inicial delcontin#amente se debe estar revisando el planteamiento inicial delproblema & estar abierto a cambios incl#so del planteamiento inicial. stoproblema & estar abierto a cambios incl#so del planteamiento inicial. stoes nat#ral &a B#e a medida B#e se avan5a en conocimiento del problemaes nat#ral &a B#e a medida B#e se avan5a en conocimiento del problemaplanteado se presentan n#evos antecedentes o información noplanteado se presentan n#evos antecedentes o información noidentificado al comen5ar el traba%o.identificado al comen5ar el traba%o.
(iii)(iii) l propósito del propósito de la identificaciónla identificaciónes definir claramente el problema centrales definir claramente el problema centralB#e se intenta resolver con el pro&ecto determinar los ob%etivos centralesB#e se intenta resolver con el pro&ecto determinar los ob%etivos centrales
& especDficos del mismo & plantear las posibles alternativas para alcan5ar& especDficos del mismo & plantear las posibles alternativas para alcan5ardic@os ob%etivos.dic@os ob%etivos. 4
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D4) 8 +4 / - *) S4+3) 48 A +3)D4) 8 +4 / - *) S4+3) 48 A +3)!ebe tener en c#enta los si"#iente p#ntos
. Antecedente de la sit#ación B#e motiva el pro&ecto.2. !efinir el *rea de infl#encia & las caracterDsticas
socieconómicas de la población.2.a !efinir el *rea de infl#encia del est#dio del problema & de
pro&ecto.2.b !eterminar las caracterDsticas socieconómicas de la poblacióndel *rea infl#encia del est#dio.
'. aracterDsticas del servicio o prod#cto propiamente dic@ovinc#lado con el pro&ecto. Sit#ación act#al del servicio comoa"#a ed#cación sal#d elCctrico o sit#ación act#al de laprod#cción a"ropec#aria etc. & de los servicios relacionadosal pro&ecto e identificar*) )
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ntre las diferentes f#entes deinformación disponibles para elaborar esta
tarea ser* imprescindible considerar lainformación estadDstica disponible B#e seapertinente ("eneral local & sectorial) & l
literat#ra especiali5ada e7istente sobre eltema.
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P) / 2.%.%6 A +- - - +- - *) 4+3) 48 3-1/+4- +/
n esta sección se debe e7plicar brevemente) L/ 1/+4- +/
ntre los principales s#elen estar la observación de la realidadpartic#larmente de los problemas B#e la población de la 5ona enfrenta lasolicit#d e7plDcita de dic@a población respecto de la sol#ción de #n problempartic#lar la identificación por parte de las a#toridades de B#e no se @analcan5ado las metas sectoriales planteadas para la 5ona entre otrosaspectos.
: L) ) ) +- +4 ) - *) 4+3) 48 - )+4
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c L) ) / - =/ *) 3- - - 4 +- K =) ) *) /13 4 )- /*
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s en estas condiciones en B#e se @ace m*s difDcil B#e #nproveedor privado se interese en participar en la prod#ccióndel bien o servicio en c#estión en c#&o caso la participacióndel stado s#r"e como la sol#ción nat#ral para ase"#rar elbienestar de la sociedad & satisfacer s#s necesidades porestos bienes. Asimismo & en sit#aciones en las B#e los bienes& servicios a prod#cir presentan estas caracterDsticas sólo encierta medida o B#e de al"#na forma se p#eda e7cl#ir aal"#ien de s# cons#mo (como por e%emplo fi%ando #n peapor el #so de esa vDa) el sector privado p#ede verse m#c@om*s interesado en participar en la provisión del bien o servicioK
en este caso sin embar"o el stado tendr* B#e c#mplir #n rolre"#lador para "aranti5ar B#e el "rado de e7cl#sión B#e laparticipación privada p#eda "enerar estC de ac#erdo con s#sob%etivos de polDtica en el sector en c#estión (en n#estroe%emplo el de transportes).
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6a clasificación de *reas B#e se traba%ar* es lasi"#iente rea ob%eto del !ia"nóstico reaafectada por el Problema & rea atendida por elPro&ecto. n m#c@os casos estas *reas ses#perpondr*n & en otros casos la distrib#ción ser*como si"#e
?REA AFECTADAPOR EL
PROBLEMA
?REA ATENDIDAPOR EL PROYECTO
?REA OBJETO DELDIAGNÓSTICO
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P) / 2.%.26 Z/ ) > =/:*) 48 )5- +) )n este paso es necesario precisar
a) Las características de la zona afectada y la estimación de su población
Se deber* elaborar #na división "eo"r*fica del *rea (o *reas) afectada(s)por la sit#ación ne"ativa B#e se B#iere resolver & estimar s# poblacióntotal (o la de cada #na de dic@as *reas). Es#almente esta división se
@ace de dos maneras• Etili5ando la división "eopolDtica es decir en re"iones provincia
distritos & centros poblados. sta división p#ede ser m#& útil porB#es#ele ser empleada por las a"encias especiali5adas para reco"er &
procesar la información social. (4acrolocali5ación)• Etili5ando la división empleada por la instit#ción vinc#lada con la
form#lación &?o e%ec#ción del pro&ecto elaborada en f#nción diferentes variables como la #bicación de s#s #nidades operativas o la#bicación de s#s poblaciones en ries"o entre las m*s importantes.(4icrolocali5ación)
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b) Las características de los grupos sociales afectados
s importante determinar los diferentes "r#pos socialesafectados por la sit#ación ne"ativa B#e se B#iere resolver(se"ún se7o edad oc#pación nivel de pobre5a nivesocioeconómico entre otros) asD como las distintas formas eintensidades en B#e cada #no de ellos se ve afectado por lamisma.
abe destacar B#e la ma&or parte de la informaciónc#antitativa disponible por lo "eneral es m#& limitada en ean*lisis desa"re"ado por se7o & m*s aún en lo B#e se refiere
a otros "r#pos sociales & Ctnicos ra5ón por la c#al p#ede sernecesario solicitar a B#ien corresponda (#nidades estadDsticasde la instit#ción respectiva o a las a"encias especiali5adasantes mencionadas) formas de procesamiento de lainformación B#e respondan a esta necesidad.
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Al"#nas pre"#ntas útiles para determinar los "r#possociales pertinentes son
•F6a población del *rea "eo"r*fica relevante es afectadacon diferente intensidad por la sit#ación ne"ativa B#e seB#iere resolver FPor B#C oc#rre esto FM#CcaracterDsticas socio demo"r*ficas de la población la@ace m*s v#lnerable Fs# tasa de crecimiento
•F s posible me%orar la sit#ación act#al #tili5ando lamisma estrate"ia para toda la población del *rea"eo"r*fica afectada F s posible B#e los res#ltadossean aún ma&ores si consideramos las caracterDsticassocio demo"r*ficas de dic@a población FPor B#C estoes asD
DELIMITAR POBLACIÓN AFECTAD
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DELIMITAR POBLACIÓN AFECTAD !e la P$+6A I
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!ado B#e es necesario B#e los beneficiarios directos seenc#entren or"ani5ados debe anali5arse el nivel de la o lasor"ani5aciones de prod#ctores tiempo de d#ración relacióncon lo no or"ani5ados conocer s#s capacidadesoperacionales & de "estión si @an recibido con anterioridadservicios de asistencia tCcnica & c#al f#e el impacto realB#ienes son s#s lDderes & si estos representan la opinión de
los dem*s c#al es el "rado de compromiso individ#al de losa"ric#ltores etc.
SI LOS BENEFICIARIOS NO SE ENCUENTRANORGANIZADOS, EL PROYECTO DEBE
NECESARIAMENTE PLANTEAR EL CONFORMARUNA ORGANIZACIÓN.
P) / 2 % !6 G )< ) *) 4+3) 48 )+4
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P) / 2.%.!6 G )
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P) / 2.%. 6 I +- +/ ) +- 4/ - -/*3 48
n caso B#e @#biera @abido al"ún intentoanterior de sol#ción es necesario indicar de B#Ctipo f#e el "rado de C7ito o fracaso alcan5ado
asD como las ca#sas a las B#e se atrib#&en losmismos. Por otro lado si no lo @#biera @abido enecesario indicar el porB#C.
P) / 2 % &6 I */ 3 /
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P) / 2.%.&6 I +- - - - */ 3=/4
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Para elaborar esta matri5 se deber* considerar lo si"#iente
• n la col#mna de "r#pos de invol#crados @a& B#e consi"nar a lossi"#ientes actores (personas o instit#ciones) (i) los B#e ser*n afectadospor los res#ltados del pro&ecto (ne"ativa o positivamente) por e%empllos beneficiariosK & (ii) los B#e p#eden afectar los res#ltados dpro&ecto por e%emplo instit#ciones form#ladoras & e%ec#toras.
•6os problemas percibidos son las sit#aciones ne"ativas observadas porel "r#po de invol#crados respectivoK se deber*n incl#ir sólo aB#ellosB#e se enc#entran relacionados con el pro&ecto.
•6os intereses de cada "r#po de invol#crados se enc#entran vinc#ladoscon s#s problemas percibidos & e7presan aB#ellos res#ltados B#econsideran importante obtener del pro&ecto. Note B#e p#eden e7istirconflictos entre los intereses de los distintos "r#pos sit#ación B#edeber* tenerse en c#enta a la @ora de plantear las alternativas desol#ción del problema a fin de dismin#ir al m*7imo posible latensiones B#e se p#dieran observar entre dic@os "r#pos.
M)+ 4 C/1=* ;) =) ) * ) *4 4
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M)+ 4 C/1=*-;) =) ) -* ) *4 4 -*/ P) +4 4=) +- / I
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PAS$ Identificar a todos los "r#pos or"ani5aciones & personasrelacionadas &?o afectadas por el problema ba%o consideración.
PAS$ 2 ate"ori5arlos (beneficiarios "remios etc).PAS$ ' aracteri5arlos brevemente.PAS$ - Anali5ar S#s problemas necesidades & e7pectativas o interese (desde
el p#nto de vista de los participantes con respecto a #npotencial pro&ecto).
S#s debilidades restricciones & potencialidades (desde elp#nto de vista de #n potencial pro&ecto con respecto a losparticipantes).
S#s esf#er5os para s#perar s#s problemas.PAS$ / Identificar las consec#encias para #n potencial pro&ecto
enfoB#e especDficos reB#erido *reas de conflicto etc).
P / - 414- +/ =) ) -*):/ ) *) M)+ 4C/1=*-;) - */ P) +4 4=) +- /
I
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Un buen diagnóstico es la piedra basalde todo el edificio analítico dela identificación y
formulación de un proyecto
onocidos los antecedentes disponibles se recomienda reali5ar #nonocidos los antecedentes disponibles se recomienda reali5ar #ndia"nóstico del problema B#e permite tener #n conocimiento del *readia"nóstico del problema B#e permite tener #n conocimiento del *reade s# población del servicio propiamente & de los servicios relacionadosde s# población del servicio propiamente & de los servicios relacionados
l ob%etivo principal del dia"nóstico es identificar & establecer en basl ob%etivo principal del dia"nóstico es identificar & establecer en base#n conocimiento tCcnico la ma"nit#d & "ravedad act#al del problem#n conocimiento tCcnico la ma"nit#d & "ravedad act#al del problemcentral.central.
EN RESUMEN DEL DIAGNÓSTICODE LA SITUACIÓN ACTUAL
Ó
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%.%. QUE ES UN PROBLEMAQUE ES UN PROBLEMA
E 3 /1=/ - +- - *) -)*4 ) 3-E 3 /1=/ - +- - *) -)*4 ) 3-- - 34- - 1/ 454 ) . U = /:*-1) /- - 34- - 1/ 454 ) . U = /:*-1) /
- *) )3 - 4) - 3 ) /*3 48 , 4 /- *) )3 - 4) - 3 ) /*3 48 , 4 /3 - +) / - 4 +- +- - )+4
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LLUVIA DE IDEASLLUVIA DE IDEAS A* 3 ) R- /1- ) 4/ - -* MK+/ / Z//=A* 3 ) R- /1- ) 4/ - -* MK+/ / Z//=
. Para lle"ar a b#enas ideas @a& B#e "enerar m#c@as. Para lle"ar a b#enas ideas @a& B#e "enerar m#[email protected].
2. 7poner las ideas sin temor pro@ibida la cens#ra2. 7poner las ideas sin temor pro@ibida la cens#raparticipación anónima.participación anónima. '. 6a calidad de las ideas es f#nción directa de la calidad'. 6a calidad de las ideas es f#nción directa de la calidad
de los participantesOde los participantesO -. Eso de tCcnicas de vis#ali5ación tar%etas.-. Eso de tCcnicas de vis#ali5ación tar%etas. (U) Ale7 Gordon(U) Ale7 Gordon /. Ena idea #na tar%eta/. Ena idea #na tar%eta
Ó ÓÓ Ó
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IDENTIFICACIÓN DE PROBLEMAS Y SELECCIÓNIDENTIFICACIÓN DE PROBLEMAS Y SELECCIÓNDEL PROBLEMA CENTRALDEL PROBLEMA CENTRAL
RECOMENDACIONESRECOMENDACIONES
.. Plantear los B#e se consideren son los problemas principales de laPlantear los B#e se consideren son los problemas principales de lasit#ación anali5ada.sit#ación anali5ada.2.2. A partir de esta primera ll#via de ideas establecer c#al es a %#icio d A partir de esta primera ll#via de ideas establecer c#al es a %#icio de
"r#po el problema central 4atri5 de Identificación de problemas."r#po el problema central 4atri5 de Identificación de problemas.'.'. !eterminar si los problemas encontrados "#ardan relación con los!eterminar si los problemas encontrados "#ardan relación con los
lineamientos sectoriales vinc#lados al pro&ecto.lineamientos sectoriales vinc#lados al pro&ecto.-.-. !eterminar si los problemas encontrados "#ardan relación con los!eterminar si los problemas encontrados "#ardan relación con los
lineamientos de la instit#ción e%ec#tora para determinar el problemalineamientos de la instit#ción e%ec#tora para determinar el problemacentral.central.
/./. Apo&arse en los antecedentes del pro&ecto para identificar el Apo&arse en los antecedentes del pro&ecto para identificar elproblema central.problema central.
.. Precisar el *rea o 5ona afectada por el problema & determinar laPrecisar el *rea o 5ona afectada por el problema & determinar lapoblación afectada o beneficiaria.población afectada o beneficiaria.
1.1. ;eB#isito f#ndamental los pro&ectos deben refle%ar las necesidades;eB#isito f#ndamental los pro&ectos deben refle%ar las necesidadesde los interesados claves & no solo las necesidades de lasde los interesados claves & no solo las necesidades de lasinstit#ciones e%ec#toras.instit#ciones e%ec#toras.
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REDACCIÓN DE LOS PROBLEMASREDACCIÓN DE LOS PROBLEMAS
COMPLEJOCOMPLEJO
BAJOBAJODESEQUILIBRADODESEQUILIBRADOINCCESIBLEINCCESIBLEMALUSADOMALUSADOPOBREPOBRE
ALTOALTODEVALUADODEVALUADOINEFICIENTEINEFICIENTEPREJUICIADOPREJUICIADODIFERENTEDIFERENTE
DEBILITADODEBILITADOCONFLICTIVOCONFLICTIVOENGORROSOENGORROSOINADECUADOINADECUADONEGADONEGADOREDUCIDOREDUCIDO
BUROGR?TIVOBUROGR?TIVOESCASOESCASOLIMITADOLIMITADORETRASORETRASODIFICILDIFICIL
SE RECOMIENDA CONSIDERAR LAS SIGUIENTES
PALABRAS ALTERNATIVAS AL USO DE LAS FRASESFALTA DE Y NO HAY QUE E@PRESAN CARENCIAS
• INSEGURO• IMPRODUCTIVO• DELIBERADO• LARGO• FLE@IBLE• OBSOLETO
• SESGADO• CONFUSO• NEGATIVO• COSTOSO• E@CESIVO
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MATRIZ DE IDENTIFICACIÓNMATRIZ DE IDENTIFICACIÓNDE PROBLEMASDE PROBLEMAS
IMPORTANCIAPARA
BENEFICIARIOS
IMPORTANCIAQUE LOSPROPIOS
BENEFICIARIOSATRIBUYEN AL
PROBLEMA
PROBLEMA
%.
2.
!.
.
&.
MAGNITUD
PORCENTAJEDE
LA POBLACIONAFECTADA POREL PROBLEMA
GRAVEDAD
GRADO DERIESGO
DE PERDIDA DEVIDAS U OTRAS
PERDIDASIRREPARABLES
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CARACTER9STICAS DEL PROBLEMA CENTRALCARACTER9STICAS DEL PROBLEMA CENTRAL
RECOMENDACIONESRECOMENDACIONES
. l problema central es #na proposición con sentido. l problema central es #na proposición con sentidone"ativo describe #na sit#ación insatisfactoria.ne"ativo describe #na sit#ación insatisfactoria.
2. l problema central es #n @ec@o concreto o sit#ación2. l problema central es #n @ec@o concreto o sit#aciónespecDficaK no es #n doc#mento.especDficaK no es #n doc#mento.'. l problema central es importante afecta a la "ran parte'. l problema central es importante afecta a la "ran parte
de la población ob%etivo.de la población ob%etivo.
-. l problema central no es la a#sencia de #na sol#ción.-. l problema central no es la a#sencia de #na sol#ción./. l problema central es verdadero e7iste evidencia/. l problema central es verdadero e7iste evidenciaempDrica & p#ede ser s#stentado estadDsticamente. lempDrica & p#ede ser s#stentado estadDsticamente. ldia"nóstico permite reco"er información necesaria paradia"nóstico permite reco"er información necesaria para#na correcta identificación del problema.#na correcta identificación del problema.
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AN?LISIS DE LA RELACIÓNAN?LISIS DE LA RELACIÓN
PROBLEMA$PROYECTOPROBLEMA$PROYECTO.. Ena ve5 identificado el problema central este debe serEna ve5 identificado el problema central este debe sere7presada en forma ne"ativa pero a s# ve5 no debee7presada en forma ne"ativa pero a s# ve5 no debeser e7presado como la ne"ación de #na sol#ción sinoser e7presado como la ne"ación de #na sol#ción sinoB#e debe de%ar abierta la posibilidad de encontrar otrasB#e debe de%ar abierta la posibilidad de encontrar otraso m#ltiples alternativas para resolver el problemao m#ltiples alternativas para resolver el problemacentral.central.
2.2. !ebe @aber #n!ebe @aber #n 4*/ / 3 +/4*/ / 3 +/ entre el problema &entre el problema &el pro&ecto. Sólo si el pro&ecto est* diri"ido ael pro&ecto. Sólo si el pro&ecto est* diri"ido asol#cionar #n problema (o a aprovec@ar #nasol#cionar #n problema (o a aprovec@ar #naoport#nidad) clarmente definido & solo si el problemaoport#nidad) clarmente definido & solo si el problemaest* correctamente identificado p#ede esperarse #naest* correctamente identificado p#ede esperarse #naintervención e7itosa sobre la realidad.intervención e7itosa sobre la realidad.
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'. l aspecto clave de la identificación es'. l aspecto clave de la identificación esestablecer c#al es la ca#sa crDtica del problemaestablecer c#al es la ca#sa crDtica del problema
central B#e p#ede intentar resolverse con m*scentral B#e p#ede intentar resolverse con m*sprobabilidades de C7ito & definir #n pro&ecprobabilidades de C7ito & definir #n pro&ecadec#ado para ello identificado las ca#sasadec#ado para ello identificado las ca#sass#r"en alternativas para corre"ir los pro&ectoss#r"en alternativas para corre"ir los pro&ectos
6a identificación de pro&ectos no s#r"e de6a identificación de pro&ectos no s#r"e de
#na tCcnica en partic#lar. s #n proceso B#e#na tCcnica en partic#lar. s #n proceso B#ecombina ima"inación información & sentidocombina ima"inación información & sentidocomún. l pro&ecto por lo "eneral s#r"eO de lcomún. l pro&ecto por lo "eneral s#r"eO de lca#sa a corre"ir.ca#sa a corre"ir.
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!.EL ?RBOL PROBLEMA6 CAUSA$!.EL ?RBOL PROBLEMA6 CAUSA$EFECTO6EFECTO6
Ena ve5 identificado el problemaEna ve5 identificado el problemacentral se identifica las ca#sas ¢ral se identifica las ca#sas &efectos de dic@o problema central.efectos de dic@o problema central.
on ello se b#sca obtener #n arbolon ello se b#sca obtener #n arbolproblemaO o mapa del problemaOproblemaO o mapa del problemaOidentificando las ca#sas directas eidentificando las ca#sas directas eindirectas.indirectas.
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EDED ED
EFECTO FINAL
PROBLEMA CENTRAL
CAUSA DIRECTACAUSA DIRECTA
CICICI CI
ARBOL DE PROBLEMAS
EFECTOSDIRECTOS
CAUSAS
CAUSAS
INDIRECTAS
d
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AsD tendrDamos AsD tendrDamos.. olocar el problema principal en el centroolocar el problema principal en el centro
del *rbol.del *rbol.2.2. Identificar las ca#sas inmediatas oIdentificar las ca#sas inmediatas o
directas.directas.'.'. Anali5ar las ca#sas mediatas o indirectas. Anali5ar las ca#sas mediatas o indirectas.-.-. Identificar los efectos inmediatos oIdentificar los efectos inmediatos o
directos.directos././. An*lisis de efectos mediatos o indirectos. An*lisis de efectos mediatos o indirectos.
.. Identificar el efecto final.Identificar el efecto final.
A d j l t ti ió lg
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A manera de ejemplo, presentamos a continuación algunos casosen que los problemas identificados fueron incorrecta ycorrectamente formulados.
Incorrectamenteformulado
Correctamente formulado
“No e iste un generadorlocal de energía el!ctrica"
“Limitada provisión de energía el!ctrica durante eldía"
“Necesidad de un programa de empleo femenino" “#a$a participación de la mu$er en la generación deingresos de los %ogares en situación de pobreza"
“&usencia de programas deeducación inicial"
“#a$o rendimiento de ni'os y ni'as en los primerosa'os de educación primaria"
Así pues, por ejemplo, plantear el problema como la inexistencia de ungenerador local de energía eléctrica nos llevaría a una solución única:construir un generador local de energía eléctrica. A ora bien, paraformular correctamente el problema central nos podemos preguntar:!por qué es necesario un generador local de energía eléctrica". #n estecaso, la respuesta a esta interrogante estaría vinculada con la limitada
provisión de energía eléctrica durante el día.
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$nsuficiente generación local de energía.%. Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de
generación de electricidad m&s cercano.'. (ajo rendimiento de los generadores existentes.). $nfraestructura obsoleta para generar energía eléctrica.*. +so de combustibles costosos.
. $ngresos tarifarios no cubren los costos de operación ymantenimiento.
-. ala gestión del servicio de generación local de energía./. 0as plantas idroeléctricas cercanas fueron mal dise1adas.2. 3esaprovec amiento de los sistemas de electricidad cercanos a la
4ona.5. 6oca disposición de pago de la población.
7i tomamos como ejemplo el primer problema identificado8correctamente9 en el paso anterior: la limitada provisión de energíeléctrica durante el día;, es posible presentar la siguiente lluvia deideas vinculada con las posibles causas del mismo:
S * 4/ ) 3 454 ) *) )3 )
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S-*- 4/ ) > ;3 +454 ) *) )3 )-*-
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•No afecta al "r#po social B#e se pretende beneficiar con la sol#cióndel problema sino a otros "r#pos sociales sobre los c#ales elpro&ecto no b#sca tener ma&or impacto.
•No se p#ede modificar a travCs del pro&ecto planteado. ste es elcaso de las ca#sas c#&a sol#ción est* f#era de las posibilidades deacción de la instit#ción e%ec#tora (porB#e es demasiado costosa oporB#e se enc#entra f#era de s#s lineamientos). No obstante &a#nB#e estas ca#sas sean eliminadas & por tanto no incl#idas en
el *rbol de ca#sas es importante considerarlas como #n par*metroa tener en c#enta c#ando se propon"an las alternativas.•Se enc#entra repetida o incl#ida dentro de otra de tal modo B#eserDa incorrecto considerar ambas.
•Se concl#&e B#e en realidad es #n efecto del problema antes B#e
#na ca#sa del mismo.• No afecta verdaderamente al problema planteado o lo @ace demanera m#& indirecta (en este caso es partic#larmente importantes#stentar la afirmación a travCs de información estadDstica oest#dios reali5ados al respecto).
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#n el ejemplo planteado, se an eliminado trescausas: < bajo rendimiento de los generadoresexistentes< 8idea )9 dado que se encuentraincluida en ;$nfraestructura obsoleta paragenerar energía eléctrica; 8idea *9= las plantas
idroeléctricas cercanas fueron mal dise1adas 9 dado que correspondetambién a una situación difícilmente modificable por el proyecto planteado.
A 3 ) ) 34 ) *) )3 )
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A 3=) > ;- ) 34 ) *) )3 )
Se"#idamente sobre la base de la lista &a traba%ada- - - ) 4/) 3=) *) )3 ) - ) 3- / ) 3 -*) 48 / -* = /:*-1)- + )*. sto implica dividirlas por niveles al"#nas afectar*n
directamente al problema Lca#sas directas, & otras lo afectar*n atravCs de las anteriores Lca#sas indirectas. En procedimiento B#e
p#ede adar en el reconocimiento de la ca#salidad entre lasca#sasO consiste en pre"#ntar para cada #na de ellas Fpor B#Coc#rre esto . Si la resp#esta se enc#entra en el listado &a elaboradose @abr*n encontrado diferentes niveles de ca#salidad.
inalmente se deber* elaborar #na descripción de las ca#sasindirectas de último nivel p#es son las B#e se atacar*n directamentecon el pro&ecto incl#&endo los ar"#mentos #tili5ados en el pasanterior para considerarlas como ca#sas del problema central &anali5ando c#idadosamente la información c#alitativa & c#antitativaB#e las s#stentan como tales.
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?olviendo al ejemplo, se an identificado dos causas directas:%. 3esaprovec amiento de los sistemas de electricidad cercanos a la
4ona 8idea 59.'. $nsuficiente generación local de energía 8idea %9.
#stas pueden ser relacionadas con el resto de causas identificadas, las queconstituirían las causas indirectas. Así tenemos:
• 3#7A6@ ?#BCA $#DE 3# 0 7 7$7E# A7 3# #0#BE@$B$3A3
B#@BAD 7 A 0A F DA, asociado con:• Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generaciónde electricidad m&s cercano 8idea '9.
'. $D7+G$B$#DE# H#D#@AB$ID 0 BA0 3# #D#@HJA, asociado con:• +so de combustibles costosos 8idea 9, que se asocia a su ve4,
con:V $nfraestructura obsoleta para generar energía eléctrica 8idea *9.• $ngresos tarifarios no cubren los costos de operación ymantenimiento 8idea -9, que a su ve4 se asocia con:
K ala gestión del servicio de generación local de energía 8idea /9.
C/ + 3 48 * :/* )3 )
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C/ + 3 48 -* :/* - )3 )
• Primero se coloca el problema principal en la parte central de*rbol.
• n se"#ndo l#"ar se colocan las ca#sas directas o de primernivel (cada #na en #n rec#adro) por deba%o del problema #nidaa este último por lDneas B#e indican la ca#salidad.
• Se"#idamente si e7istieran ca#sas de se"#ndo nivel secolocan por deba%o de las de primer nivel (cada #na en #nrec#adro) relacion*ndolas tambiCn con lDneas B#e indican ca#salidad entre ellas. :ale la pena destacar B#e #na ca#sa deprimer nivel p#ede relacionarse con m*s de #na ca#sa dese"#ndo nivelK asimismo #na ca#sa de se"#ndo nivel p#ede
vinc#larse con m*s de #na ca#sa de primer nivel.
n este paso se constr#&e el *rbol de ca#sas ordenando estas
últimas de ac#erdo con s# vinc#lación al problema principal. Paraello
3e esta manera, el &rbol de causas del ejemplo
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planteado sería el siguiente
I +454 ) */ 5 +/ * = /:* 1)
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I - +454 ) */ -5- +/ -* = /:*-1)= 4 4=)*
Para identificar los efectos del problema principal podemospre"#ntarnos Fsi Cste no se sol#cionara B#Cconsec#encias tendrDa . 6a resp#esta a esta pre"#ntadebe verse refle%ada en #na ll#via de ideasO similar aaB#ella reali5ada para definir las ca#sas del problema. Al llevar a cabo este paso es importante considerar dostipos de efectos
• 6os act#ales aB#ellos B#e e7isten act#almente &p#eden ser observados &
• 6os potenciales aB#ellos B#e aún no se prod#cenpero B#e es m#& posible B#e apare5can.
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Así, en el ejemplo que se viene desarrollando se puedenidentificar los siguientes efectos:%. @estricciones en la calidad de servicios de salud educación.'. @estricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones.). $ncremento de costos de actividades productivas y
comerciales.*. (aja productividad de actividades productivas ycomerciales.
. Almacenamiento inadecuado de alimentos.
-. (ajo desarrollo productivo de las localidades./. (aja calidad de vida.2. Aumento de la delincuencia nocturna.5. @etraso socio económico de las localidades.
S-*- 4/ ) > ;3 +454 ) */ -5- +/ -*-
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) ) ) Al i"#al B#e con las ca#sas del problema es necesario B#e los efectos atenerse en c#enta estCn s#stentados mediante (i) la literat#ra & f#entesestadDsticas revisadas (ii) el dia"nóstico del problema reali5ado en la tarea2. &?o (iii) la e7periencia de los pro&ectistas.
abe tener en c#enta B#e las principales ra5ones para eliminar #n efectoson similares a las consideradas en el caso de la selección de las ca#sas tal& como se detalla a contin#ación• Se enc#entra incl#ido dentro de otro efecto de tal modo B#e serDa
repetitivo incl#ir ambos.• Se concl#&e B#e en realidad es #na ca#sa del problema antes B#e #n
efecto del mismo.• No es #na efecto verdadero del problema planteado o lo es de manera
m#& indirecta (en este caso es partic#larmente importante s#stentar laafirmación a travCs de información estadDstica o est#dios reali5ados alrespecto).
• No p#ede ser diferenciado del problema principal p#es no es realmente#n efecto del mismo sino parte de Cl.
#n el caso del ejemplo planteado, se an decidido mantener todos losefectos propuestos en la lluvia de ideas.
A 3=) > ;- ) 34 ) */ -5- +/
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A 3 ) > ; ) 34 ) / 5 +/9al como se reali5ó con las ca#sas es necesario a"r#par los efectos
seleccionados de ac#erdo con s# relación con el problema principal. !eesta manera se reconocen efectos directos de primer nivel(consec#encias inmediatas del problema principal) & efectos indirectosde niveles ma&ores (consec#encias de otros efectos del problema). Asimismo debe e7istir #n efecto final relacionado con el nivel d
satisfacción de las necesidades @#manas &?o el desarrollo de s#scapacidades es decir con #n incremento del bienestar de la sociedad
#n el ejemplo, se an considerado como efectos directos los siguientes:• (aja productividad de actividades productivas y comerciales 8idea *9,
• $ncremento de costos de actividades productivas y comerciales 8idea)9,• @estricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones 8idea '9,• @estricciones en la calidad de servicios de salud y educación 8idea %9• Almacenamiento inadecuado de alimentos 8idea 9, y,
• Aumento de la delincuencia nocturna 8idea 29.
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#n cuanto a los efectos indirectos se a determinado que: • 0a baja productividad de actividades productivas y comerciales8idea *9, el incremento de costos de actividades productivas ycomerciales 8idea )9 y las restricciones en la disponibilidad detelecomunicaciones 8idea '9 generan un bajo desarrollo productivo de las localidades 8idea -9, el cual, a su ve4, genera el
retraso socio económico de las mismas 8idea 59.• 0as restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones8idea '9, las restricciones en la calidad de servicios de salud yeducación 8idea %9, el almacenamiento inadecuado de alimentos8idea 9 y el aumento de la delincuencia nocturna 8idea 2generan una baja calidad de vida 8idea /9, la que tambiénocasiona el retraso socio económico de las localidades 8idea 59.• #l efecto final que se desprende de todo lo anterior es el retrasosocio económico de las localidades 8idea 59.
C/ + 3 48 * :/* 5 +/
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l *rbol de efectos se elabora si"#iendo las mismaspa#tas #tili5adas en el caso del *rbol de ca#sas es decirse coloca #n efecto por casillero se or"ani5an por niveles& se m#estra la relación entre ellos conectando loscasilleros mediante lDneas. AsD los efectos directos debenestar en #na fila sobre el problema principal & lassi"#ientes filas deben estar comp#estas por los efectosindirectos. inalmente es importante cerrar el *rbolconsi"nando el efecto final. Al i"#al B#e en el *rbol de ca#sas es posible B#e #nefecto directo contrib#&a a "enerar m*s de #n efectoindirecto o B#e #n efecto indirecto sea provocado porm*s de #n efecto de los niveles m*s cercanos al tronco.
C/ + 3 48 -* :/* - -5- +/
7obre la base de la organi4ación de los efectos identificados, planteada
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g , pen el paso anterior, se elabora el &rbol de efectos para el ejemplo quevenimos anali4ando:
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P - - +) -* :/* - )3 ) $-5- +/
l *rbol de ca#sas & efectos es la #niónde los dos *rboles constr#idos en lastareas previas. Para conectar estosúltimos se coloca el problema centralcomo núcleo del primero.
A continuación se presenta el &rbol de causasLefectos del ejemplo que seviene trabajando en este módulo.
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viene trabajando en este módulo.
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CARACTERISTICAS DE LOSCARACTERISTICAS DE LOS
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CARACTERISTICAS DE LOSCARACTERISTICAS DE LOSOBJETIVOSOBJETIVOS
6os ob%etivos deben6os ob%etivos deben
. specificar la nat#rale5a del cambio a ser lo"rado por el pro&ecto.. specificar la nat#rale5a del cambio a ser lo"rado por el pro&ecto.
2. Ser con"r#entes con los problemas establecidos en el *rbol de2. Ser con"r#entes con los problemas establecidos en el *rbol deproblemas.problemas.
'. Ser especDficos de tal modo B#e c#alB#ier proceso @acia el lo"ro de'. Ser especDficos de tal modo B#e c#alB#ier proceso @acia el lo"ro delos ob%etivos p#eda ser le"Dtimamente atrib#ido al pro&ecto.los ob%etivos p#eda ser le"Dtimamente atrib#ido al pro&ecto.
-. Ser mens#rables los ob%etivos deben ser mens#rables a costo &-. Ser mens#rables los ob%etivos deben ser mens#rables a costo &esf#er5os ra5onables a los efectos de B#e el pro&ecto sea eval#able.esf#er5os ra5onables a los efectos de B#e el pro&ecto sea eval#able.
/. Ser redactados #sando verbos f#ertes en modo infinitivo (@acer/. Ser redactados #sando verbos f#ertes en modo infinitivo (@aceral"o).al"o).
EL ?RBOL DE OBJETIVOS6EL ?RBOL DE OBJETIVOS6
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. EL ?RBOL DE OBJETIVOS6. EL ?RBOL DE OBJETIVOS6MEDIOS Y FINESMEDIOS Y FINES
.. onversión del problema central en ob%etivoonversión del problema central en ob%etivocentral.central.
2.2. onversión de las ca#sas en medios.onversión de las ca#sas en medios.'.'. onversión de los efectos en fines.onversión de los efectos en fines.
-. liminar medios o fines no viables.-. liminar medios o fines no viables./. Identificar los condicionantes entre los medios/. Identificar los condicionantes entre los medios
identificados.identificados.
C)1:4) - +) / - )+4
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REDACCIÓN DE LOS OBJETIVOSREDACCIÓN DE LOS OBJETIVOS
APOYARAPOYARCONTRIBUIRCONTRIBUIRMEJORARMEJORARINTEGRARINTEGRARBRINDARBRINDAROFRECEROFRECER
FOMENTARFOMENTARPROMOVERPROMOVERCOLABORARCOLABORAR
AYUDARAYUDARDESARROLLARDESARROLLAR
LOS OBJETIVOS DEBEN SER REDACTADOSCONSIDERANDO LOS SIGUIENTES VERBOS
YA SEAEN TIEMPO PRESENTE Y(O FUTURO
ARBOL DE OBJETIVOS
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F4 D4 - +/F4 D4 - +/ F4 D4 - +
FIN ULTIMO
OBJETIVO PRINCIPAL
M- 4/ %- N4
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D-54 4 -* /:;-+4
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) ) )=) ) )* ) ) -* /:;-+4 -*):/ ) 48
-* :/* - 1- 4/ .6os medios para sol#cionar el problema se obtienenreempla5ando cada #na de las ca#sas B#e lo ocasionan por #n@ec@o op#esto B#e contrib#&a a sol#cionarlo. !e esta manerase constr#&e el *rbol de medios donde de manera similar al *rbolde ca#sas e7istir*n diferentes niveles los medios B#e serelacionan directamente con el problema (medios elaborados apartir de las ca#sas directas) o indirectamente a travCs de otrosmedios (elaborados a partir de las ca#sas indirectas).
abe mencionar B#e la última fila de este *rbol espartic#larmente importante p#es est* relacionada con las ca#sasB#e p#eden ser atacadas directamente para sol#cionar elproblema. s por ello B#e estos medios de la última fila reciben el
nombre de 1- 4/ 53 )1- +)*- .
@etomando el ejemplo, si antes se tenía como una causa del problema identificadoinsuficiente generación local de energía;, uno de los medios para solucionar dic o
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problema ser& suficiente generación local de energía;. 7iguiendo el mismo procedimiento con el resto de causas se tiene:
D-+- 14 ) 48 - *) / - 3- 4) =/ 4+4
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6os fines del ob%etivo central son las consec#enciaspositivas B#e se observar*n c#ando se res#elva el
problema identificado es decir c#ando se alcance elprimero. Por esta ra5ón se enc#entran vinc#lados conlos efectos o consec#encias ne"ativas del mencionadoproblema AsD p#es de manera similar al caso anterior
los fines p#eden ser e7presados como el ladopositivoO de los efectos. l procedimiento deelaboración es seme%ante al #tili5ado en el caso del*rbol de medios.
D 14 ) 48 ) / 3 4) / 4 4 ) 3- - - ) 3) / - )* ) - -* /:;-+4
-*):/ ) 48 -* :/* - 54 -
7iguiendo con el ejemplo planteado, se elabora el &rbol de fines a partir del &rbol de efectos presentado en el paso '.'./. #l resultado
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p p pse observa a continuación.
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P - - +) -* :/* - /:;-+4
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&. ? :/* - M- 4/ > A 4/ -
n esta tarea & sobre la base de losmedios f#ndamentales del *rbol de
ob%etivos se plantean las acciones &pro&ectos alternativos B#e permitir*n
alcan5ar el ob%etivo central.
C*) 454 ) */ 1- 4/ 53 )1- +)*- /1/
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) ) ) )41= - 4 4:*- / /
A partir de este momento ser* necesario establecer c#*l ser*el procedimiento para alcan5ar la sit#ación óptima esbo5ada enel *rbol de ob%etivos. on este propósito es necesario tomarcomo p#nto de partida los medios f#ndamentales B#e
representan la base del *rbol de ob%etivos. AsD p#es en este paso se deben revisar cada #no de losmedios f#ndamentales &a planteados & clasificarlos comoimprescindibles o no. En medio f#ndamental es consideradocomo imprescindible c#ando constit#&e el e%e de la sol#ción deproblema identificado & es necesario B#e se lleve a cabo almenos #na acción destinada a alcan5arlo. n #n pro&ectop#eden e7istir #no o m*s medios f#ndamentalesimprescindibles.
l d di f# d l # d
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l resto de medios f#ndamentales p#eden serconsiderados entonces como noimprescindibles. Wstos si bien contrib#ir*n conel lo"ro del ob%etivo central no son tannecesarios para alcan5arlo. Por ello la decisión
de reali5ar acciones orientadas a lo"rar losob%etivos de estos medios f#ndamentales ser*tomada posteriormente considerando tanto lasrelaciones e7istentes entre mediosf#ndamentales como las restricciones B#e sepresentan para alcan5arlos (pres#p#estalestCcnicas etc.).
Así en el ejemplo que se viene desarrollando
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Así, en el ejemplo que se viene desarrollandose an identificado como imprescindibles los
tres medios fundamentales:
R-*) 4/ ) */ 1- 4/ 53 )1- +)*-
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!esp#Cs de clasificar los medios f#ndamentales en imprescindibles ono imprescindibles se deber*n determinar las relaciones B#e e7istenentre ellos. 6os medios f#ndamentales se p#eden relacionar de tresmanera
V6a elección entre dos medios f#ndamentales imprescindiblesm#t#amente e7cl#&entes se reali5ar* en este mód#lo sólo si sec#enta con información B#e permita @acerlo (por e%emplo c#andodescarta #no de ellos por no estar directamente relacionado con los
lineamientos de la instit#ción). Sin embar"o normalmente la eleccióndepender* de los res#ltados obtenidos en la eval#ación de lasacciones vinc#ladas con estos medios (mód#los ' & -).V Si #n medio f#ndamental imprescindible es m#t#amente e7cl#&entecon otro no imprescindible se deber* optar por descartar el noimprescindible.
• (edios fundamentales mutuamente e cluyentes , es decir B#eno p#eden ser llevados a cabo al mismo tiempo por lo B#e se tendr*B#e ele"ir sólo #no de ellos. Ser* necesario considerar B#e
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•(edios fundamentales complementarios , es decir B#eres#lta m*s conveniente llevarlos a cabo con%#ntamente &asea porB#e se lo"ran me%ores res#ltados o porB#e sea@orran costos. Por esta ra5ón los medios f#ndamentalescomplementarios deber*n ser a"r#pados en #n único mediof#ndamental B#e tendr* diversos ob%etivos (cada #no
vinc#lado con los respectivos medios f#ndamentales B#ef#eron a"r#pados).
•(edios fundamentales independientes , aB#ellos B#e notienen relaciones de complementariedad ni de e7cl#siónm#t#a. s importante recordar B#e los mediosf#ndamentales independientes B#e no sean imprescindiblesno necesariamente formar*n parte del pro&ecto.
3e acuerdo con el ejemplo planteado, los medios fundamentalesvinculados con cambios en la infraestructura se an considerado
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vinculados con cambios en la infraestructura se an consideradocomo imprescindibles, pero mutuamente excluyentes 8sólo sellevar& a cabo uno9. 6or otro lado, la mejora de la gestión es
también asumido como un medio imprescindible, perocomplementario a cualquiera de los dos anteriores que se decidareali4ar.
P*) + )14 +/ ) 4/
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P*) +-)14- +/ - ) 4/ -
!esp#Cs de seHalar c#*les medios f#ndamentales sonimprescindibles & c#*les no & de relacionar los mediosf#ndamentales entre sD se procede a plantear acciones paraalcan5ar cada #no de ellos.
En elemento B#e es necesario considerar c#ando sepropon"an dic@as acciones es la viabilidad de las mismas. Enaacción p#ede ser considerada viable si c#mple con lassi"#ientes caracterDsticas
• Se tiene la capacidad fDsica & tCcnica de llevarla a cabo• m#estra relación con el ob%etivo central &• est* de ac#erdo con los lDmites de la instit#ción e%ec#tora.
n la pr*ctica es difDcil determinar si las acciones planteadas
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n la pr ctica es difDcil determinar si las acciones planteadasson viables &a B#e es m#& probable B#e al"#na de lascaracterDsticas anteriores se enc#entre presente pero endiferente "rado al"#nas acciones estar*n m*s o menosrelacionadas con el ob%etivo central otras m*s o menos deac#erdo con los lDmites de la instit#ción a car"o & otrasreB#erir*n #na ma&or o menor capacidad fDsica & tCcnica. Po
esta ra5ón es necesario revisar los lDmites de acción de lainstit#ción respectiva & rec#rrir a la e7periencia delpro&ectista. Asimismo al plantear estas acciones es importanteconsiderar aB#ellas sit#aciones no modificables B#e no seincl#&eron en el *rbol de ca#sas p#esto B#e p#eden serútiles para determinar la viabilidad o no de #na acción & portanto facilitar la decisión respecto a c#*les deben serdescartadas & c#*les no.
@egresando al ejemplo, se plantean las acciones que seobservan a continuación:
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obse va a co t uac ó :
R *) 4/ ) *) ) 4/#. L) A*+- )+4
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R-*) 4/ ) *) ) 4/ -AsD como en el caso de los medios f#ndamentales las acciones p#eden
ser•4#t#amente e7cl#&entes c#ando sólo se p#ede ele"ir @acer #na deellas. s importante resaltar B#e las acciones prop#estas para mediosf#ndamentales m#t#amente e7cl#&entes ser*n tambiCnnecesariamente m#t#amente e7cl#&entes. Sin embar"o las accionep#eden ser m#t#amente e7cl#&entes a#nB#e correspondan a mediosf#ndamentales B#e no ten"an esta relación entre sD o c#ando sederiven de #n único medio f#ndamental.
• omplementarias c#ando llev*ndolas a cabo en forma con%#nta slo"ran me%ores res#ltados o se enfrentan costos menores.
•Independientes c#ando las acciones no se enc#entran relacionadascon otras por lo B#e s# reali5ación no afectar* ni depender* de la
reali5ación de estas últimas.
Adicionalmente ser* necesario considerar loi"#i t
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si"#iente•Si dos acciones son m#t#amente e7cl#&entes &corresponden a #n mismo medio f#ndamental (o a dosmedios f#ndamentales imprescindibles) ser* necesarioele"ir sólo #na de ellas. n este caso es probable B#e cada#na de estas acciones forme parte de los diferentes
pro&ectos alternativos B#e ser*n posteriormente form#lados& eval#ados.•Si dos acciones son m#t#amente e7cl#&entes &corresponden a #n medio f#ndamental imprescindible & a
otro no imprescindible se deber* eliminar la correspondientea este último.•Si dos acciones son complementarias & se enc#entranvinc#ladas a medios f#ndamentales imprescindibles sedeber*n considerar como #na acción única.
3e acuerdo con el ejemplo planteado, se pueden identificar lasrelaciones entre las acciones propuestas para cada medio fundamental.
d d l d f d l
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Bonsiderando que los medios fundamentales % y ' son mutuamenteexcluyentes, las acciones propuestas para ellos también lo ser&n.
Adicionalmente, también se considerar&n mutuamente excluyentes lasacciones propuestas para alcan4ar el medio fundamental '.#n consecuencia, las siguientes tres acciones son mutuamenteexcluyentes:
A su ve4, dada la complementariedad del medio fundamental ) con losanteriores, la acción ), capacitación del personal y reorgani4ación delos sistemas de gestión;, ser& complementaria a cualquiera de las tresacciones anteriores que se decida reali4ar.
Acción %: $nterconexión al sistema eléctrico a través de una línea transmisión. Acción 'a: Bonstrucción de una microcentral idroeléctrica
Acción )a: Bonstrucción de una planta de generación diesel8termoeléctrica9.
D-54 4 > - 4:4 */ = />- +/
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)*+- )+4
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!e esta manera se definen los pro&ectosalternativos B#e ser*n posteriormenteform#lados & eval#ados. s importantemencionar B#e ellos deben contener por lomenos #na acción c#alitativamente diferente.inalmente debe describirse brevemente cada#no de estos pro&ectos alternativosconsiderando la información reco"ida en lospasos previos de esta tarea.
#n cuanto al ejemplo que se viene desarrollando en estasección, se an identificado los siguientes proyectos posibles
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, g p y psobre la base de la información provista a lo largo de los pasosanteriores:
P *+,C-* &L-, N&-I.* /•$nterconexión al sistema eléctrico a través de la construcción deuna línea de transmisión.
•Bapacitación del personal y reorgani4ación de los sistemas de
gestión.P *+,C-* &L-, N&-I.* 0•Bonstrucción de una microcentral idroeléctrica.•Bapacitación del personal y reorgani4ación de los sistemas de
gestión. P *+,C-* &L-, N&-I.* 1•Bonstrucción de una planta de generación diesel 8termoeléctrica9.•Bapacitación del personal y reorgani4ación de los sistemas degestión.
OTRO EJEMPLO A1=*4) 48 -* L/ )* - *) F) 3*+) - I - 4- ) E / 814 ) > CC.SS6 C/ + 3 48 - )3*) %
EFECTO FINAL
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EFECTO FINAL!ismin#ción de la calidad ed#cativa en la ENI
EFECTO DIRECTO6Jacinamiento de al#mnos en a#las antipeda"ó"icas como los
pabellones QO & otros
EFECTO DIRECTO6Inadec#ado #so de oficinas administrativas
del Post"rado & S EP;$S como a#las
PROBLEMA CENTRAL6Sobresat#ración de la capacidad instalada de a#las de la
I S
CAUSA DIRECTA;estricciones de #so de
eB#ipo & mobiliarioed#cativo
CAUSA DIRECTAambio del rC"imen
acadCmico An#al alSemestral Incremento
neto de @oras?a#las
CAUSA DIRECTAambio en el #so de #na#la asi"nada para eldictado de clases para
ser #tili5ado comoa#ditorio de I S
CAUSA INDIRECTAIncorporación a la I S de lasc#ela de la @o& In". stadDstica
( 00 al#mnos) procedentes de laac#ltad de iencias en 33/
CAUSA INDIRECTArecimiento neto de la población est#diantil
de In". stadDstica de 20 a 200 al#mnos &de In". conómica de -00 a - 0 a partir de
33 .
CAUSA INDIRECTA
Adopción del rC"imensemestral en ve5 delrC"imen an#al en laI S a partir de 333
CAUSA INDIRECTA
Necesidad de contarcon #n a#ditorio propio
para la I S
CAUSA DIRECTA( a#sa rDtica)
A#mento de la poblaciónest#diantil de la I S
CAUSA INDIRECTA
scase5 de B#ipo &mobiliario ed#cativo
ARBOL:PROBLEMA
FIN ÚLTIMOSe @a contrib#ido al me%oramiento de la calidad ed#cativa en la ENI
ARBOL:OBJETIVOS
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FIN DIRECTO: Adec#ada cantidad de al#mnos por a#la para el dictado de
clases c#mpliendo los reB#isitos peda"ó"icos
FIN DIRECTO: Adec#ado #so para fines administrativos de las
$ficinas administrativas del Post"rado & S EP;$S
OBJETIVO CENTRAL: Ampliación de la capacidad instalada de
a#las de la I S
Medio de Primer Nivel
Satisfacción de contar conEquipo y mobiliarioeducativo adecuado
Medio de Primer Nivel
Optimización deutilización de horas/aulascon la estabilización del
régimen académicosemestral
Medio de Primer Nivel
Satisfacción de contarcon un aula para ser
utilizado como auditorio
Medio de SegundoNivel
Disponibilidad de tenerEquipo y mobiliario
educativo para la F E!S
Medio de SegundoNivel
"decuada distribuciónde cursos/ aulas #$antenimiento de
"ulas%
Medio de Segundo Nivel
Disponibilidad de contarcon un auditorio propio
para la F E!S
Medio de Primer Nivel
nfraestructura suficiente para la población
estudiantil de la F E!S
Medio de SegundoNivel
!onstrucción de &'aulas #
Obras civiles%
OBJETIVOS
OBJETIVO CENTRAL6 Ampliación de la capacidad instalada de
a#las de la I S
ARBOL: MEDIOS Y ACCIONES
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Medio de Primer Nivel
nfraestructura suficiente para la población
estudiantil de la F E!S
Medio de Primer Nivel
Optimización de utilización dehoras/aulas con la
estabilización del régimenacadémico semestral
Medio de Segundo Nivel
!onstrucción de &' aulas# Obras!iviles%
A i!n"mpliación del Edificio antiguo de la
F E!S# !onstrucción de &' aulas en eltercer piso
Medio de Segundo Nivel"decuada distribución de
cursos/ aulas#$antenimiento de "ulas
A i!n
!onstrucción de &' aulas en el primer piso# al frente y al lado izquierdo de la(iblioteca%
Medio de Primer Nivel
Satisfacción de contar conEquipo y mobiliarioeducativo adecuado
Medio de Segundo Nivel
Disponibilidad de tenerEquipo y mobiliario educativo
para la F E!S
A i!n
) $esa y silla del docente) !arpetas de alumnos) !a*ón) +royector ) +antalla
A i!n
Servicio de ,impieza de aulas de laF E!S#
"#$Con%r&%&r '" on(er)e#*#$M&%eri&le( de lim+ie,
MODIFICADO
A i!n
$
ARBOL:ALTERNATI
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A i!n
"mpliación del Edificio
antiguo de la F E!S#!onstrucción de &' aulas
en el tercer piso
) $esa y silla del docente) !arpetas de alumnos) !a*ón) +royector ) +antalla
A i!n
Servicio de ,impieza de aulas de la F E!S#-%. !ontratar &- conser e%0%. $ateriales de limpieza%
A i!n!onstrucción de &' aulas
en el primer piso# alfrente y al lado izquierdo
de la (iblioteca
A i!n
) $esa y silla de docente) !arpetas de alumnos) !a*ón) +royector ) +antalla
A i!nServicio de ,impieza de aulas de la
F E!S#-%. !ontratar &- conser e% 0%. $ateriales de limpieza%
ALTERNATIVA N %
ALTERNATIVA N 2
ALTERNATIVAS
DETERMINAR LA PRE$VIABILIDA
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DE LAS ALTERNATIVAS Ena ve5 B#e se c#enta con las alternativas diseHadas sedebe determinar la pre,viabilidad de cada #na de ellas paracontin#ar el an*lisis únicamente de aB#ellas B#e p#edanrealmente ser llevadas a cabo.
%. TIENE CAPACIDAD F9SICA Y T CNICA DE SERLLEVADAS A CABO.
n este p#nto se b#sca dep#rar aB#ellas alternativas
difDciles de implementar o aB#ellas B#e est*n f#era depres#p#esto. 6o B#e se reB#iere es B#e se analice lasposibilidades & limitaciones para implementar la sol#ciónal problema.
2. INTENTOS DE SOLUCIONES ANTERIORES.
Se debe seHalar si en el *rea atendida por el pro&ecto o *reas
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Se debe seHalar si en el rea atendida por el pro&ecto o reasvecinas se @an reali5ado intervenciones para sol#cionar #n problemao se @an e%ec#tado Pro&ectos de Inversión Pública del mismo tipoindicando el desenvolvimiento B#e t#vieron & la sit#ación en B#e seenc#entran. Por otro lado si no @#bo nin"ún intento de sol#ción esnecesario indicar el porB#C.
!. LINEAMIENTOS DE LA UNIDAD FORMULADORA EJECUTORA6as posibles formas de sol#cionar el problema deben relacionarsecon */ *4 -)14- +/ - *) 4 +4+3 48 3- = - - +) -* = />- +/
- *) 4 +4+3 48 3- */ -;- 3+) de lo contrario pasarDa al *mbit
de otras instit#ciones & serDan Cstas las responsables desol#cionarlo. abe resaltar B#e no es necesario B#e el problema seenc#entre directamente vinc#lado con los lineamientos sino B#e lasposibles sol#ciones se enc#entren dentro del campo de acción de lainstit#ción e%ec#tora. Por ello es de s#ma importancia conocer lolDmites de Csta
R- 34 4+/ =) ) 3 ) :3- ) A*+- )+4
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) ) ) : ) )) ) ) ) )
Alternativa pertinente B#e ten"a en c#entaU Gr#pos metaU 4onto m*7imoU Sector o tipo de pro&ecto
Ena alternativa óptima desde el p#nto de vista tCcnicoidentificando posibles sit#aciones como
U Pro&ectos 4#t#amente 7cl#&entesU Pro&ectos IndependientesU Pro&ectos omplementarios
U Pro&ectos S#stit#tosEn alternativa de mDnimo costo desde el p#nto de vistaeconómico en base a #n an*lisis costo efectividad o desp#Cs dela eval#ación económica a precios sociales & privados.
7. RELACIÓN OBJETIVOS$ MARCO LÓGICO DE LA ALTERNATIVA7. RELACIÓN OBJETIVOS$ MARCO LÓGICO DE LA ALTERNATIVASELECCIONADASELECCIONADA
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Javier E.Sicchar V. Javier E.Sicchar V.
SELECCIONADASELECCIONADA
.. Ja& #nJa& #n 4*/ / 3 +/ 4*/ / 3 +/ entre dia"nóstico,problema,ob%etivos,entre dia"nóstico,problema,ob%etivos,alternativa (pro&ectos) & la matri5 de marco ló"ico.alternativa (pro&ectos) & la matri5 de marco ló"ico.
2.2. AsD la relación entre ob%etivos & al matri5 de 4arco 6ó"ico es AsD la relación entre ob%etivos & al matri5 de 4arco 6ó"ico escomo si"#ecomo si"#e
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8/18/2019 Modulo 3 Proyectos de Inv. Pub. y Priv
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DIAGNÓSTICO
DEFINICIÓN DELPROBLEMA
PROYECCIÓN DE LASITUACIÓN ACTUAL SIN
PROYECTO
SITUACIÓN ACTUALOPTIMIZADA
=- 14+- *)
=- 14+- 4 - +454 ) )* =- 14+- 4 - +454 ) )
PROYECCIÓN DELA SITUACIÓN CON
PROYECTO
- *) /1=) ) 48 3 -
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