OBJETIVO Proporcionar un breve
resumen de la norma ISO 19011:2002.
Dar a conocer la manera en que se puede participar en el estudio y opinión de las normas internacionales así como en el de las normas mexicanas (NMX-CC).
INTRODUCCIÓN
Todo sgc debe ser capaz de autoevaluarse para determinar si está conforme con la planificación relativa a la realización del producto, la eficacia de sus procesos, el cumplimiento con todos los requisitos de la norma ISO 9001:2000 y con los requisitos establecidos por la organización para el sgc, verificando si está implementado y si funciona de manera eficaz, a fin de evitar disminución en el nivel de calidad de los productos que vende la empresa y en la satisfacción de sus clientes.
INTRODUCCIÓN
La familia ISO 9000:2000 ISO 9000:2000 Fundamentos y
Vocabulario. ISO 9001: 2000 Requisitos. ISO 9004:2000 Directrices para la
mejora del desempeño. ISO 19011:2002 Directrices para la
auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental.
CONTENIDO DE ISO 19011
Introducción.1. Objeto y campo de aplicación.2. Referencias normativas.3. Términos y definiciones.4. Principios de la auditoría.5. Gestión de un programa de
auditoría.6. Actividades de auditoría.7. Competencia de los auditores.
NORMAS QUE CANCELÓ
ISO 10011/3:1991; ISO 14010:1996; ISO 10011/1:1990; ISO 14011:1996; ISO 10011/2:1991; ISO 14012:1996.
ISO 19011brinda orientación
Directrices. Aplicación interna y
externa. Gestión de la calidad
y/o ambiental.
1 Objeto y campo de aplicación
orientación sobre principios,
gestión de programas, realización
de auditorías y competencia de
auditores de sgc y/o sga;
aplicable a cualquier organización;
En principio puede aplicarse a
otros tipos de auditorías.
2 Referencias normativas
ISO 9000: 2000, Sistemas de
gestión de la calidad –
Fundamentos y vocabulario.
ISO 14050:1998, Sistemas de gestión ambiental – Vocabulario.
3 Términos y definiciones
auditoría
proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener
evidencias de la auditoría y
evaluarlas de manera objetiva con el
fin de determinar la extensión en que
se cumplen los criterios de auditoría.
3 Términos y definiciones
auditoría de primera parte;
auditoría de segunda parte;
auditoría de tercera parte;
auditoría combinada;
auditoría conjunta.
3 Términos y definiciones
criterios de auditoría
conjunto de políticas,
procedimientos o requisitos
utilizados como referencia.
3 Términos y definiciones
evidencia de la auditoría
registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra
información que son pertinentes
para los criterios de auditoría y
que son verificables.
3 Términos y definiciones
hallazgos de la auditoría
resultados de la evaluación
de la evidencia de la
auditoría recopilada frente a
los criterios de auditoría.
3 Términos y definiciones
programa de auditoría
conjunto de una o más auditorías planificadas para
un intervalo de tiempo determinado y dirigidas
hacia un propósito específico.
3 Términos y definiciones
plan de auditoría
descripción de las
actividades en sitio y de los
preparativos para una
auditoría.
3 Términos y definiciones
competencia
aptitud demostrada para
aplicar conocimientos y
habilidades.
4 Principios de auditoría (auditor)
conducta ética - base del profesionalismo. (confianza, integridad, discreción y confidencialidad).
presentación imparcial - informe veraz, exactitud de hallazgos, conclusiones
importantes, inclusión de opiniones divergentes no resueltas.
debido cuidado profesional – aplicación de diligencia y juicio (incluso sólo auditar procesos en los que se posea la competencia necesaria).
4 Principios de auditoría (proceso)
independencia - de actividad auditada, de sesgo y de conflicto de intereses (objetividad, hallazgos y conclusiones basados en evidencias).
evidencia - conclusiones fiables y reproducibles (evidencia verificable,
muestreo apropiado da confianza en conclusiones).
establecer el programa(objetivos y alcance, responsabilidades,
procedimientos y recursos). (PLANIFICAR)
implementar el programa(evaluar auditores, asignar al equipo auditor,
realizar auditoría, registros).(HACER)
dar seguimiento y revisar el programa(identificar oportunidades de mejora).
(VERIFICAR)
mejorar el programa.(ACTUAR)
5 Gestión de un programa de auditoría
inicio (designación del líder, definición de objetivos, alcance y criterios, determinar viabilidad, contacto inicial auditado).
revisión documental (incluyendo registros para determinar adecuación con criterios).
preparación de la auditoría en sitio (elaborar plan, asignar tareas, preparación de documentos de trabajo incluidas listas de verificación y planes de muestreo).
realización de la auditoría (apertura, recolección y verificación de información, generación de
hallazgos, preparación de conclusiones y cierre);
6 Actividades de auditoría
preparación, aprobación y distribución de informe.
Finalización de la auditoríaSeguimiento
7 Competencia y evaluación de los auditores
CALIDAD
Conocimientos y
habilidades específicos
Conocimientos y
habilidades
genéricos
MEDIO AMBIENTE
Conocimientos y
habilidades específicos
EDUCACIÓNEXPERIENCIA
LABORAL
FORMACIÓNCOMO
AUDITOR
EXPERIENCIAEN
AUDITORÍAS
ATRIBUTOS PERSONALES
ATRIBUTOS PERSONALES
- ético (imparcial, sincero, honesto y discreto);- de mentalidad abierta;- diplomático;- observador;- perceptivo;- versátil;- tenaz;- decidido;- seguro de sí mismo.
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES GENÉRICOS (sgc y sga)
principios, procedimientos y técnicas de auditoría;
documentos del sistema de gestión y de referencia;
situaciones de la organización;
leyes, reglamentos y otros requisitosaplicables pertinentes a la disciplina.
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES GENÉRICOS de líderes (sgc y sga)
Adicionalmente los líderes deben poder planificar, usar eficazmente los recursos, representar al equipo auditor, organizar y dirigir al equipo auditor, prevenir y resolver conflictos y preparar el informe de la auditoría.
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES ESPECÍFICOS PARA AUDITORES DE sgc.
métodos y técnicas relativas a la
calidad (terminología, principios,
herramientas y su aplicación).
procesos y productos (terminología específica, características técnicas y prácticas específicas del sector).
CONOCIMIENTOS ESPECÍFICOS Y HABILIDADES PARA AUDITORES DE sga.
métodos y técnicas de gestión ambiental (terminología, principios, herramientas y su aplicación);
ciencia y tecnología ambiental (impacto de actividades humanas, gestión de recursos naturales, interacción de ecosistemas y métodos de protección entre otros);
aspectos técnicos y ambientales de las operaciones (terminología específica del sector, impactos por actividades y productos y tecnologías para la prevención de la contaminación entre otros).
Ejemplo de niveles de educación, experiencia laboral, formación como auditor y experiencia en
auditorías.
Niveles deNiveles de AuditorAuditor Auditor en ambas Auditor en ambas disciplinas.disciplinas.
Líder del equipo Líder del equipo auditor.auditor.
EducaciónEducación Preparatoria. Idem. Idem.
Experiencia Experiencia laboral totallaboral total
5 años (1 año menos con más educación).
Idem. Idem.
Experiencia Experiencia laboral en gc laboral en gc o gao ga
2 años de los 5 de experiencia mínimo.
2 años en la 2ª disciplina (pueden ser simultáneos).
Idem.
Formación Formación como auditorcomo auditor
40 h en auditoría 24 h en la 2ª disciplina (lo pertinente a ella).
Idem.
Experiencia Experiencia en auditoríasen auditorías
4 auditorías completas y no menos de 20 días bajo supervisión en 3 años consecutivos.
3 auditorías completas y no menos de 15 días en la 2ª disciplina bajo supervisión en 2 años consecutivos.
3 auditorías completas y no menos de 15 días actuando como líder bajo supervisión en 2 años consecutivos.
DESARROLLO PROFESIONAL CONTINUO
El mantenimiento y la mejora de conocimientos, habilidades y atributos personales puede lograrse a través de: experiencia laboral adicional, formación, estudios particulares, entrenamiento asistido, asistencia a reuniones, seminarios y conferencias u otras actividades pertinentes, considerando desde luego los cambios en las necesidades de las personas y de las organizaciones, la práctica de la auditoría, las normas y otros requisitos.
Mantenimiento de la aptitud para auditar.
Es conveniente mantener y demostrar la aptitud para auditar a través de la participación regular en auditorías de sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental.
Evaluación del auditor
Obtención de la competencia
Evaluación
inicial Grupo de
auditores
calificados
Evaluación continua del desempeño
Mantenimiento y mejora de la competencia
Auditoría
NO
SI
NO
SI
Selección del equipo auditor
Proceso de evaluación
Identificar tipos y niveles de conocimientos y habilidades para satisfacer las necesidades del programa de auditoría
Establecer los niveles de educación, experiencia laboral, formación como auditor y
experiencia en auditoría
Seleccionar el método de evaluación adecuado
Realizar la evaluación
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