SGA Seguimiento 2da Parte
ING. MC SALOME SANCHEZ APREZA DR. SALVADOR G. CANTU VALENZUELA
4.6. Revisión por la Dirección
4.3. Planificación
4.4. Implementación y Operación
4.5. Verificación Mejora Continua
4.4. Implementación y Operación
4.4. Implementación y Operación
4.4.2. Competencia, formación y Toma de conciencia
4.4.3. Mantener un sistema de comunicación
4.4.4. Contar con una serie de documentación
4.4.5. Controlar los documentos
4.4.6. Controlar las Operaciones
4.4.7. Contar con Planes de Emergencias
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad La dirección debe asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión ambiental. Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir, documentadas y comunicadas para facilitar una gestión ambiental eficaz. La alta dirección de la organización debe designar uno o varios representantes de la dirección quien, independiente de otras responsabilidades, deben tener definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para a) Asegurarse de que el SGA se establece, implementa y mantiene de acuerdo con esta Norma Internacional; b) Informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental para su revisión incluyendo las recomendaciones para la mejora.
4.4.1 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04
� file://localhost/Users/SalvadorCantuV/Desktop/2do SGA con docs/SGA DOCUMENTOS ITN/14 Procedimiento para accion correctiva/78 SNEST-CA-PG-005 ACC.pdf
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Responsabilidad de la Alta Dirección
Recursos Financieros
Recursos Tecnológicos e infraestructura
Recursos Humanos
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Definir
Documentar
Comunicar
Responsabilidad de la Alta Dirección
Responsabilidades, Funciones y Autoridades
Designar al Representante de la Dirección
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Definición de responsabilidades en tema ambiental
" Proveer recursos " Gestionar aspectos ambientales " Iniciar acciones correctivas/preventivas " Establecer lazos de comunicación " Rol ante emergencia " Desarrollar programas de auditorías " Acciones de seguimiento y medición
La organización debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre, y potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organización, sean competentes, tomando como base una educación, formación o experiencia adecuados, y debe mantener los registros asociados. La organización debe identificar las necesidades de formación asociados con sus aspectos ambientales y su SGA. Debe brindar formación o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, y debe mantener sus registros asociados. La organización debe establecer y mantener procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre, tomen conciencia de a) la importancia de la conformidad con la política ambiental y los procedimientos y requisitos del sistema de gestión ambiental; b) los aspectos ambientales significativos, y los impactos reales o potenciales y los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal; c) sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con la política y procedimientos ambientales, y de los requisitos del sistema de gestión ambiental, incluyendo los requisitos relativos a la preparación y a la respuesta ante situaciones de emergencia; d) las consecuencias potenciales en caso de desviarse de los procedimientos de operación especificados.
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04
4.4.2. Competencia, formación y toma de conciencia
Personal propio y/o contratado debe ser
COMPETENTE
Educación
Formación
Experiencia
Identificar necesidades de formación y CAPACITAR
4.4.2. Competencia, formación y toma de conciencia
Política, procedimientos y requisitos del SGA
Establecer y mantener procedimientos para la toma de conciencia de los empleados o personas que trabajan en la organización:
AAS y sus impactos
Sus responsabilidades frente al SGA
Las consecuencias de desviarse de procedimientos
a Dirigida a todo el personal.
b Formación no técnica. Simple y efectiva.
Relaciona la política ambiental con el propósito del SGA, los objetivos y las metas.
Entrenamiento para crear conciencia
c d El mejoramiento del desempeño
ambiental clave para los resultados de la empresa.
e Muestra la importancia de la contribución de cada empleado.
1 Sensibilización al hacia el Medio Ambiente a todo el personal.:
Competencia, formación y toma de conciencia.
Importancia de: la política, procedimientos ambientales y requisitos del SAA.
Funciones y responsabilidades en relación con: la política, procedimientos ambientales y con los requisitos del SAA. Qué hacer: ante una situación de accidente o emergencia. Consecuencias potenciales de: apartarse de los procedimientos definidos.
2 Identificar cada empleado cuyo trabajo pueda causar aspecto ambiental “significativo”. (se crean perfiles)
Entrenamiento para contar con personal Competente
Impacto ambiental significativo: actual o potencial, de las actividades que realiza el empleado.
Beneficios ambientales resultado del: mejoramiento del desempeño de cada empleado.
Aplicación de requisitos legales aplicables a su actividad.
3 Definir reentrenamiento requerido:
Programas de capacitación.
Inducción a los empleados nuevos
Entrenamiento, Conocimiento y Competencia
Beneficios ambientales resultado del: mejoramiento del desempeño de cada empleado.
En relación con sus aspectos ambientales y el sistema de gestión ambiental, la organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para:
a) la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización;
b) recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas.
La organización debe decidir si comunica o no externamente información acerca de sus aspectos ambientales significativos y debe documentar su decisión. Si la decisión es comunicarla, la organización
debe establecer e implementar un método o métodos para realizar esta comunicación externa.
4.4.3 Comunicaciones
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04
Comunicaciones
Comunicación interna
Nivel directivo
Nivel operativo
Polít
ica,
obj
etiv
os,
met
as, p
rogr
amas
Resultados
Coordinación
Comunicaciones Nivel directivo
GERENCIA
REPRESENTANTE DEL SISTEMA COMITÉS
COMITÉ AMBIENTAL NIVEL OPERATIVO - GRUPOS PRIMARIOS
Nivel operativo
Polít
ica,
obj
etiv
os,
met
as, p
rogr
amas
Resultados
4.4.3. Comunicación
Comunicación interna
Reuniones periódicas de grupos de trabajo
Boletines internos
Carteleras
Intranet
4.4.3. Comunicación
Comunicación externa
Documentar la decisión
" Recibir
" Documentar
" Responder
4.4.4 Documentación
La documentación del SGA debe incluir: a) la política, objetivos y metas ambientales b)la descripción del alcance del SGA c)la descripción de los elementos principales del SGA y su interrelación, así como la referencia a los documentos relacionados; d)los documentos, incluyendo los registros determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de los procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativos.
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04
4.4.4. Documentación
JERARQUÍA DE LOS DOCUMENTOS
USUARIOS
Gerentes, Auditores y Clientes
Jefes, Supervisores Operarios, Auditores
Operarios Supervisores
Manual
Registros Normas Técnicas y legales
Nacionales o Internacionales Libros - Catálogos
Instructivos, planos, MSDS
Procedimientos
4.4.4. Documentación
Manual SGA
Descripción de los elementos que constituyen el SGA y su
interacción
Alcance del SGA
Referencia a otros documentos exigidos por la
Norma
4.4.5 Control de documentos Los documentos requeridos por el sistema de gestión ambiental La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para: a) Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión. b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobados nuevamente c) Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado actual de revisión de los
documentos; d) Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables están
disponibles en los puntos de uso e) Asegurarse que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables f) Asegurarse que se identifican los documentos de origen externo que la organización
ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del SGA y se controla su distribución.
g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por alguna razón.
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04
4.4.5. Control de documentos " Aprobar, revisar , actualizar los documentos, y aprobarlos nuevamente
" Identificar los cambios y el estado de revisión
" Asegurar: - Versiones pertinentes disponibles en los puntos de uso - Documentos legibles y fácilmente identificables - Documentos obsoletos controlados e identificados
" Identificar documentos de origen externo y controlar su distribución
4.4.6 Control operacional La organización debe identificar y planificar aquellas operaciones y
actividades que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su política ambiental, objetivos y metas, con el fin de asegurarse que se efectúan bajo las condiciones especificadas mediante:
a) el establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos
documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los objetivos y metas ambientales;
b) el establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos; c) el establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos
relacionados con aspectos ambientales significativos identificables de los bienes y servicios utilizados por la organización, y la comunicación de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas.
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04
4.4.6. Control Operacional
" Procedimientos/ instructivos
" Medición de contaminantes
" Chequeos
" Supervisión de tareas
" Actividades de protección y
prevención
Controlar actividades asociadas a AAS
a Programa de mantenimiento de equipos.
b Listas de verificación y alistamiento
Manual de contratistas c d Instruct ivos de operación para
garantizar que estos procesos no se salgan de control
Control operacional
La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener impactos en el ambiente y como responder ante ellos. La organización debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados. La organización debe evaluar periódicamente, y modificar cuando sea necesario, sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en particular después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia. La organización también debe comprobar periódicamente tales procedimientos, cuando sea factible.
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04
4.4.7. Preparación y Respuesta ante Emergencias
¿Qué EMERGENCIAS pueden ocurrir?
4.4.7. Preparación y Respuesta ante Emergencias
Simulacros
4.6. Revisión por la Dirección
4.3. Planificación
4.4. Implementación y Operación
4.5. Verificación Mejora Continua
4.5. Verificación
4.5.2. Evaluación de Cumplimiento
4.5.3. Identificar NC y establecer AC y AP
4.5.4. Controlar los Registros
4.5.5. Auditorías Internas
4.5.1. Seguimiento y Medición
4.5. Verificación
4.5 VERIFICACIÓN, Seguimiento y medición
La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las características fundamentales de sus operaciones que puedan tener un impacto significativo en el medio ambiente. Los procedimientos deben incluir la documentación de la información para hacer el seguimiento del desempeño, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organización. La organización debe asegurarse que los equipos de seguimiento y medición se utilicen y mantengan calibrados o verificados y se deben conserva los registros asociados. Fuente: NTC - ISO 14001 / 04
4.5.1. Seguimiento y Medición
De acuerdo a las operaciones de la organización deben realizarse mediciones:
Saber cómo se están gestionando los aspectos ambientales significativos
Saber si se están logrando los objetivos y mejorando el desempeño ambiental
indicadores
4.5.1. Seguimiento y Medición
4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales vigentes. La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas. 4.5.2.2 La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que ha suscrito. La organización puede combinar esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal mencionado en el numeral 4.5.2.1. o establecer uno o varios procedimientos separados. La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04
4.5.2. Evaluación de Cumplimiento Legal
Evaluar periódicamente
La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para: a) la identificación y corrección de las no conformidades y para mitigar sus impactos ambientales. b) las investigación de las no conformidades, determinando las acciones definidas para prevenir su ocurrencia. c) la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la apropiada implementación de las acciones definidas para prevenir su ocurrencia. d) El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas. e) La revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas. Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relación a la magnitud de los problemas detectados e impactos ambientales encontrados. La organización debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore a la documentación del SGA.
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04
4.5.3. No conformidad, acciones correctivas y preventivas
Incumplimiento de un requisito No conformidad
Acción Correctiva
Acción Preventiva
Gestión realizada para eliminar la causa de una no conformidad detectada
Gestión realizada para eliminar la causa de una no conformidad potencial
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04
• Accion preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad POTENCIAL u otra situación indeseable POTENCIAL
• No conformida: Incumplimineto de un requisito de la norma, u otro requisito interno.
No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
• Accion correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad DETECTADA u otra situación indeseable
4.5.3. No conformidad, acciones correctivas y preventivas
Identificación de No conformidades
Investigación de sus causas
Revisión de la eficacia de las acciones
Definición de acciones correctivas y/o preventivas
Hasta la causa raíz del
problema
C
1
2
A 3
P 4
Do 5
6
7
Metodología para Eliminación de Pérdidas por medio de Actividades de Grupos de Mejora
Plan de Acción Análisis de Causas
Apunte de las Inconveniencias y desempeño de las Disposiciones Inmediatas
Diagnóstico de la Situación Anterior
Práctica de las Acciones
Chequeo de los Resultados
Consolidación de los Resultados
CAUSA RIAZ EN 7 ETAPAS
Implantación del TPM
WHAT QUE
WHEN CUANDO
WHERE DONDE
WHO QUIEN
WHICH CUAL
HOW COMO
w Aplicar herramientas de análisis para llegar a las causas raíces del problema
w Levantar y considerar todas las hipótesis - no descartar ninguna idea en dicha etapa
w Verificación de las hipótesis levantadas – w Definir las acciones para correción del problema
Análisis P-M
Efecto
Hombre Equipamiento
Material Método
Herramientas de Análisis
Diagrama de Causa y Efecto Espina de pescado
Diagrama de ISHIKAWA
5 Por qués
EXTINCIÓN DE LAS CAUSAS RAÍCES
Análisis de causas
Actividad
Objetivo:
Identificar No Conformidades
Tiempo disponible: 25’
La organización debe establecer y mantener los registros según sea necesario para demostrar la conformidad con los requisitos de su SGA y de esta norma internacional y los resultados logrados. La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros. Los registros deben se y permanecer legibles, identificables y trazables.
4.5.4 Control de los Registros
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04
4.5.4. Control de los Registros
A diferencia de los documentos, no pueden ser modificados
Registros Brindan evidencia objetiva de actividades realizadas y/o resultados obtenidos
4.5.4. Control de los Registros
Control de Registros
¿dónde se guardarán?
" Identificarlos
" Mantenerlos legibles
" Que estén disponibles
¿quién los archivará?
¿cómo se protegerán?
¿por cuánto tiempo se mantendrán?
Deben permitir la trazabilidad hacia actividades involucradas
La organización debe asegurarse que las auditorias internas del SGA se realizan a intervalos planificados para: a) determinar si el sistema de gestión ambiental
1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión ambiental, incluyendo los requisitos de esta Norma Internacional; y 2)se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y
b) proporciona información a la dirección sobre los resultados de las auditorias. La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditoria, teniendo en cuanta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorias previas. Se deben establecer , implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditoria que traten sobre: -las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorias, informar de los resultados y mantener los registros asociados -la determinación de los criterios de la auditoria, su alcance, frecuencia y métodos La selección de los auditores y la realización de las auditorias debe asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoria.
4.5.5 Auditoria interna
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04
Qué es una auditoria
Proceso verificación sistemática
Documentado
Obtener y evaluar objetivamente evidencia
Establecer cumplimiento
Entregar resultados
Qué es una auditoría
Informar resultado a quien solicita la auditoría
Establecer si hay concordancia
Actividades Procesos
Condiciones
Información
Política
Práctica
Procedimientos
Requisitos Legales
Resultados esperados C
ompa
rar
Com
para
r
Qué
aud
itar?
Crit
erio
de
audi
toría
?
4.5.5. Auditorías Internas Programas de Auditoría
Objetivos e imparciales
Auditores Internos o externos
Competentes
4.5.5. Auditorías Internas ISO 19011:2002
w Principios de Auditoria
w Gestión de un Programa de auditoria
w Actividades de Auditoria
w Competencia y evaluación de los auditores
w Mantenimiento y Mejora de la Competencia
w Evaluación del auditor
4.6. Revisión por la Dirección
4.3. Planificación
4.4. Implementación y Operación
4.5. Verificación
Mejora Continua
4.6. Revisión por la Dirección
La alta dirección de la organización debe, revisar su sistema de gestión ambiental a intervalos, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
a)los resultados de las auditorias internas y la evaluación de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba b)las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas quejas c)el desempeño del SGA d)el grado de cumplimiento de los objetivos y las metas e)el estado de las acciones correctivas y preventivas f)el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la dirección g)los cambios en las circunstancias, incluido el desarrollo de requisitos legales y otros requisitos relacionados con los aspectos ambientales y h)las recomendaciones para la mejora
4.6 Revisión por la dirección
Los resultados de las revisiones por la dirección deben incluir todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la política ambiental, objetivos, metas y otros elementos del sistema de gestión ambiental coherentes con el compromiso de mejora continua.
Fuente: NTC - ISO 14001 / 04
Evaluación de cumplimiento legal
Resultados de auditorías
Comunicaciones externas (quejas)
4.6. Revisión por la Dirección
Grado de cumplimiento de objetivos y metas
Estado de acciones correctivas y preventivas
Cambios en los requisitos legales
Acciones y Decisiones
4.6. Revisión por la Dirección
4.3. Planificación
4.4. Implementación y Operación
4.5. Verificación
Mejora Continua
Mejora Continua
ISO 14001 ISO 9001 Vs. ISO 14001
Diferencias: PROPÓSITO
ð ISO 9001 “NECESIDADES DEL CLIENTE” ð ISO 14001 “ NECESIDADES DE LA SOCIEDAD PARA LA PROTECCION DEL MEDIO AMBIENTE”
DIRIGIDO A ð ISO 9001 “ CALIDAD PRODUCTO” ð ISO 14001 “MEDIO AMBIENTE”
Actividad Extraclase
Lectura de ANEXA A Norma ISO 14001-2004
NORMAS ISO 14001 - SGA
¡MUCHAS GRACIAS
POR SU ATENCIÓN!