Post on 16-Aug-2020
SEMINARIO T-MEC / TIPATOPORTUNIDADES COMERCIALES CON AMÉRICA DEL NORTE
Y LA REGIÓN TRANSPACÍFICA
COMBATE A LA CORRUPCIÓN PARA ELCRECIMIENTO Y EL FOMENTO AL
COMERCIO EXTERIOR
Ciudad de México, 29 de julio de 2020
MTRA. DÁLIDA ACOSTA PIMENTEL
De todos los instrumentos comerciales que México hafirmado, solo en 4 se han incluido disposiciones sobretransparencia y anticorrupción:
TIPAT T-MEC
TLCUEM AP
TRATADO DE INTEGRACIÓNPROGRESISTA DE ASOCIACIÓN
TRANSPACÍFICO(TIPAT)
BENEFICIOS¿POR QUÉ TENER UN CAPÍTULO DE TRANSPARENCIA Y ANTICORRUPCIÓN EN EL TIPAT?
Publicación de los documentos que aborden temas del Tratado
Aplicación efectiva de leyes y reglamentos anticorrupción
Promoción de la transparencia y la equidad
Un capítulo de transparencia y anticorrupción fortalece el Buen Gobierno y afronta los efectos de la corrupción dentro de los países que integran el Tratado a través de:
ANTECEDENTES
CAPÍTULO 26: TRANSPARENCIA Y ANTICORRUPCIÓN
• TPP: fortalecer el buen gobierno yabordar los efectos corrosivos queel soborno y la corrupción
• Transformación en TIPAT (2018):comercio electrónico, promociónde las Pymes, competitividad,mejora regulatoria, desarrollo,sistemas anticorrupción,facilitación del comercio yempresas comerciales del Estado.
ESTRUCTURA
TEMASQUE
ABORDA
Sección A: Definiciones
Sección B: Transparencia Publicación Procedimientos administrativos Revisión y apelación Suministro de Información
Sección C: Anticorrupción Ámbito de aplicación Medidas para combatir la corrupción Promoción de la integridad de los
funcionarios públicos Aplicación y observancia de las Leyes
Anticorrupción Participación del Sector Privado y la
Sociedad Civil Relación con otros acuerdos Solución de controversias
Funcionarios Públicos
Funcionarios públicos
extranjeros
Funcionarios de organizaciones
públicas internacionales
¿QUIÉNES SON LAS PERSONAS SERVIDORAS PÚBLICAS?SECCIÓN A: DEFINICIONES
SECCIÓN A: DEFINICIONES
RESOLUCIONES ADMINISTRATIVAS
Interpretación que se aplica a personas o situaciones y establece una norma de conduta
No incluyen a personas, situaciones, mercancías o servicios de un caso específico
Uso del cargo, dentro o fuera de su competencia, para desempeñar sus funciones
ACTUAR O ABTENERSE
SECCIÓN B: TRANSPARENCIAPÚBLICACIÓN
•Leyes, regulaciones, procedimientos yresoluciones administrativas, seránpúblicadas a la brevedad parafamiliarizarse con ellas.
Públicación
•Medidas que se propongan adoptardeberán publicarse por adelantado.•Recibir comentarios sobre las medidas.
Nuevas medidas
•Otorgar un plazo razonable entre lasfechas en las que las regulaciones seránpuestos a disposición al público así comosu entrada en vigor.
Introducir o modificar leyes
SECCIÓN B: TRANSPARENCIAPÚBLICACIÓN
Proyecto de regulación
Publicar en un sitio web oficial el proyecto.
Fijar un plazo no menor a 60 días que permitapresentar los comentarios sobre la evaluacióndel proyecto.
Brindar el propósito y motivación delproyecto.
Considerar los comentarios sobre el proyectoy explicar cualquier modificación significativaa través del sitio web oficial.
SECCIÓN B: TRANSPARENCIAPÚBLICACIÓN
Al adoptar alguna regulación, las Partes tienen la oblicación de:
• Publicar, a la brevedad, la regulación en el sitio web oficial.
• Incluir, de ser apropiado, con la publicación una explicación del proposito y motivación de la regulación.
SECCIÓN B: TRANSPARENCIAPROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS
Procedimientos administrativos aplicables:
Dar un aviso razonable cuando un procedimiento es iniciado,que incluya la naturaleza del procedimiento, declaración defundamento legal y una descripción general del asunto.
Brindar una oportunidad para presentar hechos yargumentos en apoyo a una persona que se vea afectadaantes de que se tome cualquier acción administrativa.
Llevar a cabo los procedimientos de acuerdo asuordenamiento jurídico.
SECCIÓN B: TRANSPARENCIAREVISIÓN Y APELACIÓN
Las partes mantendrán Tribunales oprocedimientos que deberán brindar los siguientesderechos:
Apoyar o defender sus perspectivas
Obtener una decisión basada en pruebasy presentaciones compiladas en el expediente
Las decisiones tendrán que ser implementadas por la oficina o autoridad encargada del acto administrativo
SECCIÓN B: TRANSPARENCIASUMINISTRO DE INFORMACIÓN
Informar el proyecto
vigente que pueda afectar la operación del Tratado
Proporcionar información y responder las
cuestiones relacionadas con
el proyecto vigente que se
solicite
Transmitir solicitudes o proporcionar información a través de sus
puntos de contacto
SECCIÓN C: ANTICORRUPCIÓNÁMBITO DE APLICACIÓN
Principios de Conducta para Funcionarios Publicos de APEC
Codigo de Conducta para los Negocios:Integridad en los Negocios y Principios deTransparencia para el Sector Privado de APEC
Convencion de las Naciones Unidas contra la Corrupcion
SOBORNO Y CORRUPCIÓN
SECCIÓN C: ANTICORRUPCIÓNMEDIDAS PARA COMBATIR LA CORRUPCIÓN
Actuación o abstención
Cualquier Funcionario Público, nacional o extranjero, que:
*Solicite, acepte, prometa y ofrezca una ventaja indebida
*Sea complice o conspirador
Responderá a las medidas legislativas necesariaspara la penalización y establecimiento deresponsabilidades por las faltas cometidas
No se permitirá a ninguna persona sujeta ajurisdicción deducir de impuestos los gatosincurridos la comisión de un delito.
SECCIÓN C: ANTICORRUPCIÓNMEDIDAS PARA COMBATIR LA CORRUPCIÓN
Establecimiento de cuentas no registradas
No registrar operaciones
Registrar gastos inexistentes
Asentar gastos incorrectos del objeto
Utilizar documentos falsos
Destruir deliveradamente documentos
Mantendrán libros y
registros de contabilidad y auditoría
SECCIÓN C: ANTICORRUPCIÓNMEDIDAS PARA COMBATIR LA CORRUPCIÓN
Las Partes establecerán medidas para proteger a las personas que
denuncien de buena fe ante las
autoridades las faltas
SECCIÓN C: ANTICORRUPCIÓNPROMOCIÓN DE LA INTEGRIDAD DE LOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS
Procesos de selección Capacitaciones Rotación de cargos Transparencia
Conflictos de interés Declaración patrimonial Denuncias
SECCIÓN C: ANTICORRUPCIÓNPROMOCIÓN DE LA INTEGRIDAD DE LOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS
Adoptar o mantener:
Normas de conducta
Medidas disciplinarias
SECCIÓN C: ANTICORRUPCIÓNPROMOCIÓN DE LA INTEGRIDAD DE LOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS
Poder Judicial
• Fortalecer la integridad y prevenir las oportunidades de corrupción
Procedimientos
• Remover, suspender o reasignar a funcionarios públicos acusados de delitos
SECCIÓN C: ANTICORRUPCIÓNAPLICACIÓN Y OBSERVANCIA DE LAS LEYES ANTICORRUPCIÓN
Aplicación
• Leyes y medidas paracombatir la corrupción deacuerdo al sistema legalde cad Estado
Discreción
• Aplicar la leyanticorrupción, delministerio público yautoridades encargadas, yde la toma de desicionesrespecto a los recursos
Compromiso
• Cooperar ymejorar lasaplicaciones de laley
SECCIÓN C: ANTICORRUPCIÓNPARTICIPACIÓN DEL SECTOR PRIVADO Y LA SOCIEDAD
Promover laparticipación activasobre la existencia,causas, gravedad yamenazas de lacorrupción
Empresas Sociedad Civil
ONGOrganizaciones
comunitarias
SECCIÓN C: ANTICORRUPCIÓNPARTICIPACIÓN DEL SECTOR PRIVADO Y LA SOCIEDAD
Actividades de información pública
Programas de educación pública
Desarrollo de controles internos, programas de ética y cumplimiento o medidas de prevención
Incentivar a las empresas a realizar declaraciones o la divulgación de información
Medidas que respeten, promuevan y protejan la libertad para buscar y recibir información sobre corrupción
Prevención y lucha
contra la corrupción
SECCIÓN C: ANTICORRUPCIÓNPARTICIPACIÓN DEL SECTOR PRIVADO Y LA SOCIEDAD
Incentivar a adoptar y mantener
Controles de auditoría
Procedimientos de auditoría y certificación
SECCIÓN C: ANTICORRUPCIÓNPARTICIPACIÓN DEL SECTOR PRIVADO Y LA SOCIEDAD
Difundir los órganos
anticorrupción, a fin de que
puedan denunciar actos de corrupción
TRATADO ENTRE MÉXICO, ESTADOS UNIDOS Y CANADÁ
(T-MEC)
BENEFICIOS
Servidores Públicos
Sector Empresarial
Establece compromisos y obligaciones que fomentan unmejor intercambio comercial entre los países y,particularmente, refleja la importancia que tiene la luchacontra la corrupción no solo internamente, sino también anivel internacional.
¿POR QUÉ TENER UN CAPÍTULO ANTICORRUPCIÓN EN EL T-MEC?
BENEFICIOS¿POR QUÉ TENER UN CAPÍTULO ANTICORRUPCIÓN EN EL T-MEC?
En el caso de México…
•Refuerza el compromiso de combate contra la corrupción
•Consolida el Sistema Nacional Anticorrupción
BENEFICIOS
Respeto al principio de legalidad
Ejercicio de Rendición de Cuentas y Transparencia
Implementación de medidas y de una cultura de respeto y ética
EJES FUNDAMENTALES
¿POR QUÉ TENER UN CAPÍTULO ANTICORRUPCIÓN EN EL T-MEC?
ANTECEDENTES
CAPÍTULO 27: ANTICORRUPCIÓN
• Capítulo Transparencia y Anticorrupción del TPP
• Transformación del TIPAT (2018)
• Salida de EE.UU del TIPAT• Postura de EEUU:
desventajas en la implementación del TLCAN
• Renegociación del TLCAN• Sexta Ronda de negociación,
Montreal, Canadá, enero de 2018
La SFP participó en las 6
rondas de negociación
que dieron lugar al
Capítulo 27
ASPECTOS MÁS RELEVANTES DELCAPÍTULO 27
Capacitación a los funcionarios públicos. Gestión de los conflictos de intereses en el sector público Marco normativo que sancione el ofrecimiento o solicitud de ventajas
indebidas o cualquier acto de corrupción Programas o mecanismos de cumplimiento normativo en las empresas. Prohibición de pagos de facilitación a los funcionarios públicos, y a estos
últimos a no aceptarlos. Cooperación y coordinación de las autoridades de los 3 Estados.
ESTRUCTURA
Temas que aborda el capítulo
Definiciones. Ámbito de aplicación. Medidas para combatir la corrupción. Promoción de la Integridad entre los
Funcionarios Públicos. Participación del Sector Privado y la Sociedad. Aplicación y Observancia de las Leyes contra la
Corrupción Relación con otros acuerdos. Solución de controversia. Cooperación.
DEFINICIONES
Actuar o abstenerse
Convenciones Internacionales anticorrupción
Empresa pública
DEFINICIONES
Funcionario de una organización internacional
pública
Funcionario público
Funcionario público extranjero
¿QUIÉNES SON LAS PERSONAS SERVIDORAS PÚBLICAS?
ÁMBITO DE APLICACIÓN
Actuación o abstención Ventajas o beneficios indebidos
Negocios indebidos Complicidad o conspiración
Malversación de fondos Apropiación indebida
Desvío
FALTAS COMETIDASINTENCIONALMENTE
QUE AFECTAN ELCOMERCIO O LA
INVERSIÓN
MEDIDAS PARA COMBATIR LACORRUPCIÓN
Rechazar la deducción de impuestos
derivados del cohecho
Penalizar y sancionar faltas cometidas
Establecer responsabilidad por los delitos
CONTROLES DE AUDITORÍA
Cuentas, operaciones y gastos inexistentes
Pasivos mal ubicados
Documentos falsos
Destrucción de registros
MANTENER LIBROS YREGISTROS FINANCIEROS
ASÍ COMO NORMAS DECONTABILIDAD Y
AUDITORÍA
PROTECCIÓN A LOS DENUNCIANTES DE LA CORRUPCIÓN
Proteger contra un trato injustificado a una personaque, de buena fe y por motivos razonables, informe alas autoridades competentes sobre hechosrelacionados con las faltas que contempla el T-MEC
PAGOS DE FACILITACIÓN
Los Estados deberan establecer medidas para prohibir y desalentar el uso de pagos de facilitación, principalmente a:
Empresas Servidores públicos
PROMOVER LA INTEGRIDAD ENTRE LOSSERVIDORES PUBLICOS
PREVENCIÓN
Selección Capacitación Conducta
Conflictos de interés
Declaración patrimonial Denunciar
PROMOVER LA INTEGRIDAD ENTRELOS FUNCIONARIOS PUBLICOS
PREVENCIÓN
Códigosde conducta
Medidas disciplinariasSanciones
Fortalecer la integridad
PARTICIPACIÓN DEL SECTORPRIVADO Y LA SOCIEDAD CIVIL
Promover la participación activa paraincrementar la conciencia sobre lagravedad de la corrupción,principalmente en:
• Empresas• Sociedad civil• Pymes• Organizaciones no gubernamentales• Organizaciones comunitarias
PARTICIPACIÓN DEL SECTOR PRIVADOY LA SOCIEDAD CIVIL
SECTOR EMPRESARIAL
Controles internos y programas de ética
Medidas anticorrupción
Declaraciones de informes públicas
Información concerniente a corrupción
Controles de auditoría
Procedimientos de certificación apropiados
ESTABLECER, MANTENER, ADOPTAR YPROMOVER:
PARTICIPACIÓN DEL SECTOR PRIVADOY LA SOCIEDAD CIVIL
SECTOR EMRPESARIAL
¿Cómo pueden las empresas ayudar en la implementación del capítulo de anticorrupción del T-MEC?
1. respeto al principio de legalidad;
2. ejercicio del principio de rendición de cuentas y transparencia,
3. implementación de medidas y de una cultura de respeto y ética empresarial.
PARTICIPACIÓN DEL SECTOR PRIVADOY LA SOCIEDAD CIVIL
Difusión de los Órganos anticorrupción del
Estado
Establecimiento de programas de
cumplimiento a empresas
APLICAC ION YOBSERVANCIA DE LAS LEYESCONTRA LA CORRUPC ION
Aplicación de las leyes y medidas adoptadas para combatir la corrupción
Discreción de las autoridades en la aplicación de las leyes
Cooperación entre las partes
COOPERACIÓN
Cooperacion, coordinacion eintercambio de:
• Informacion• Observancia de las leyes
anticorrupción• Experiencias y buenas
prácticas• Cooperación técnica• Cooperación internacional
ACCIONESANTICORRUPCIÓN DE
MÉXICO EN CUMPLIMIENTODE LOS TRATADOS
REFORMAS Y PROYECTOS DE LEYES PARAFORTALECER LA LEGISLACIÓN ANTICORRUPCIÓN
Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción
Ley General de Responsabilidades Administrativas
Ley Órganica del Tribunal Federal de Justicia Administrativa
Ley de Fiscalización y Rendición de Cuentas de la Federación
Se crearon
REFORMAS Y PROYECTOS DE LEYESPARA FORTALECER LA LEGISLACIÓN
ANTICORRUPCIÓN
Ley Orgánica de la Procuraduría General de la República
Código Penal Federal
Ley Órganica de la Administración Pública Federal
Se reformaron
RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS
Principios y obligaciones
Faltas administrativas
Sanciones
Políticas de ética pública y responsabilidad
Prevención, correción e investigación de resposabilidades administrativas
Competencias entre los órdenes de gobierno
Ley General de Responsabilidades
Administrativas
RESPONSABILIDAD DE LAS PERSONAS MORALES
Capítulo II de la LGRA: De la integridad de las personas morales
Sanciones
Actos vinculados con faltas
administrativas graves
ResponsabilidadesPolíticas de integridad
empresarial
RESPONSABILIDAD DE LAS PERSONAS MORALES
Art. 25
Lineamientos para las
empresas
Manual de organización y procedimientos
Códigos de conducta
Sistemas de control, vigilancia y auditoría
Sistemas de denuncia
Sistemas de entrenamiento y capacitación en integridad
Políticas de recursos humanos para evitar la incorporación de personas con riesgo de integridad
Mecanismos de transparencia y publicidad de intereses
¿CUÁLES SON LAS INSTITUCIONES EN MÉXICO ENCARGADASDE RECIBIR DENUNCIAS DE ACTOS DE CORRUPCIÓN?
Reciben denuncias:• Secretaría de la Función Pública y sus Órganos Internos
de Control• Auditoría Superior de la Federación• Fiscalía General de la República
AUTORIDADES INVESTIGADORAS YSANCIONADORAS DE LA CORRUPCIÓN
Prevención Investigación Sanción
SFP • SFP (administrativa)
• FGR (penal)
• SFP: Faltas administrativas no graves
• TFJA: Faltasadministrativasgraves
• FGR: delitos decorrupción
“Estamos poniendo énfasis en el combate a la impunidad… dediciembre de 2018 a la fecha (julio de 2020) se han presentadocasi 140 denuncias penales ante la Fiscalía General de laRepública”
-Irma Eréndira Sandoval Ballesteros, secretaria de la Función Pública
COMBATE A LA CORRUPCIÓN Y LA IMPUNIDAD DE LA SFP
Área Acciones de la SFP
TRANSPARENCIA
INTEGRIDAD DE LOS SERVIDORES
PÚBLICOS
INTEGRIDAD EMPRESARIAL
CAPACITACIÓN
DENUNCIA DE LA CORRUPCIÓN
COMBATE A LA CORRUPCIÓN Y LA IMPUNIDAD DE LA SFP
Área Acciones de la SFP
SANCIONESADMINISTRATIVAS
DECLARACIÓN PATRIMONIAL Y DE
CONFLICTOS DEINTERESES
SELECCIÓN DE RECURSOS HUMANOS
COMBATE A LA CORRUPCIÓN Y LA IMPUNIDAD DE LA SFP
Principios de Transparencia
para la Divulgación del BENEFICIARIO
FINAL
OEA/MESICICLey Modelo sobreCONFLICTOS DE
INTERESES
Proyecto de Ley de PROTECCIÓN
A DENUNCIANTES
Además:
COOPERACIÓN INTERNACIONAL PARA PREVENIR YCOMBATIR EL COHECHO Y LA CORRUPCIÓN
Convención de las Naciones Unidas
contra la Corrupción
Convención Interamericana
contra la Corrupción
Convención Anticohecho de la OCDE
Mecanismos y Foros anticorrupción
UNIDAD DE TRANSPARENCIA Y POLÍTICAS ANTICORRUPCIÓN-DIRECCIÓN GENERAL DE PERCEPCIÓN INTERNACIONAL DE LA CORRUPCIÓN-