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CONTRALORÍA General del Departamento de Córdoba
H 800191833-8
Gestión vigilante y eficiente al servicio de la ciudadania
0 9001
CONTRALORÍA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DE CÓRDOBA
INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
MAYO - AGOSTO 2017
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contralor contraloriadecordoba
Calle 25 No 8 - 54 Montería - Córdoba Teléfonos: 7820173 - 7822411 Fax (4) 7825040 - 018000914810
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contraloría decordobe
5.6 CONTRALORÍA General del Departamento de Cói rgsleo3tg,
Gestión vigilante y eficiente al servicio de la ciudadanía
CONTRALORÍA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DE CÓRDOBA
INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO MAYO — AGOSTO 2017
En cumplimiento a lo dispuesto en el Artículo 9 de la Ley 1474 de 2011 y con base en la Estructura de Modelo Estándar de Control Interno MECI — Decreto 943 de Mayo 21 de 2014, la Oficina Asesora de Control Interno de la Contraloría General del Departamento de Córdoba, presenta el Informe Pormenorizado del Estado de Control Interno de la Entidad, correspondiente al Periodo comprendido entre Mayo — Agosto de 2017.
. MÓDULO DE CONTROL DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN
COMPONENTES
COMPONENTE TALENTO HUMANO
COMPONENTE DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
COMPONENTE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
ELEMENTOS
1. ACUERDOS, COMPROMISOS Y PROTOCOLOS ÉTICOS
2. DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO
1. PLANES, PROGRAMAS Y PROYECTOS. 2. MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS. 3. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL 4. INDICADORES DE GESTIÓN 5. POLÍTICAS DE OPERACIÓN.
1. POLÍTICAS DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO.
2. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS. 3. ANÁLISIS Y VALORACIÓN DEL RIESGO
EJE TRANSVERSAL DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
G CONTRALORÍA W1 General del Departamento de Córdoba
N.t 800193.133.a
Gestión vigilante y eficiente al servicio de la ciudadanía
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contralorladecordoba
1.1 COMPONENTE DE TALENTO HUMANO
1.1.1 Acuerdos, Compromisos y Protocolos Éticos
El documento que actualmente establece los Principios, Valores, Directrices Éticas y las Políticas de Buen Gobierno de la Contraloría General del Departamento de Córdoba, es el Código de Ética y Buen Gobierno, actualizando la Resolución 0025 del 30 de Enero de 2017, el cual hace parte del componente N° 6 — Iniciativas Adicionales del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2017.
1.1.2 Desarrollo del Talento Humano
El Desarrollo de las Actividades del Talento Humano de la CGDC, se realiza a través del Proceso de Administración del Talento Humano, siguiendo los lineamientos de la Alta Dirección y en el marco del Plan Estratégico 2016 — 2019 "Gestión Vigilante y Eficiente al Servicio De la Ciudadanía", elaboró el Plan Estratégico de Talento Humano para el mismo período, adoptado mediante la Resolución N° 0100 del 30 de Marzo de 2016.
Este Plan incluye, entre otros, el Plan Institucional de Capacitación, el Plan de Bienestar e Incentivos, temas relacionados con el Clima Organizacional y el Plan Anual de Vacaciones, Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo, Programa de Pre Pensionados y demás Actividades requeridas para el Desarrollo del Ambiente y Bienestar Laboral.
En el Período Mayo — Agosto de 2017, el Proceso ha ejecutado Actividades Programadas en los siguientes Programas:
- Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo: este Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo de la Entidad, tiene como finalidad proteger y mantener la Salud física, mental y social de funcionarios, en los puestos de trabajo y en la Entidad en general, proporcionando condiciones seguras e higiénicas con el fin de evitar accidentes de trabajo y enfermedades profesionales para mejorar la productividad en el desarrollo de la Gestión Misional.
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contratoriadecorcloba
40 CONTRALORÍA General ciel Departamento de Córdoba
8(,0197,:r a
Gestión vigilante y eficiente al servicio de la ciudadania
Programa De Seguridad y Salud en el Trabajo
Clasificación y Reclasificación del Riesgo Empresarial
FECHA Enero 2017
Asistencia Técnica en el Documento del Sistema de SG — SST Ajustado al Contexto de la Entidad
Abril — Junio 2017
Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de los Riesgos (Matriz de Riesgos y Peligros)
Febrero
Asistencia Técnica Diagnósticos de Condiciones de Salud
Marzo
Terapias de Relajación - Promoción y Prevención de la Salud
Abril
Capacitación en Emergencia por Tipo de Brigada — Pista de Entrenamiento
Julio
Asistencia Técnica en el Desarrollo y Evaluación de Simulacros
Agosto
Fuente: Informe Ejecucion Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo
Se Programó Pa el año 2017 12 Actividades, las cuales se harán con el Gestor Empresarial ARL Positiva, Proveedor ARL Positiva y la Contraloría General del Departamento de Córdoba. De las cuales a la fecha se han ejecutado 7 Actividades con el Gestor Empresarial ARL Positiva
- Plan Anual de Capacitaciones: atendiendo a nuestro Plan de Capacitaciones a las invitaciones de Seminarios y Congresos de Capacitación con el propósito de que los Funcionarios amplíen su conocimiento para Mejorar los Procesos, y hacer más efectivo el ejercicio del Control la CGDC invirtió en las siguientes Capacitaciones.
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a00193,333
Gestión vigilante y eficiente al servicio de la ciudadania
110 5.1
Plan Anual de Capacitaciones
Control Social Participativo como Herramienta Eficaz en la Administración de los Recursos Públicos Contratación Estatal en Entidades Territoriales, ESES y Hospitales Importancia de los Valores y la Ética en los Servidores Públicos — Espíritu de Servicio La Ética Pública como Autorregulación por convicción propia de los servidores y Metodología para diseñar Estrategias de lucha contra la Corrupción Presupuesto Público Colombiano — Contabilidad — Vigencias Futuras — Marco Fiscal de mediano plazo
Evaluación de cumplimiento en los Planes de Desarrollo El Medio Ambiente su Preservación y Protección por parte de Estado y su Control por parte de las Contralorías Procesos, Aspectos y Casuística del Proceso de Responsabilidad Fiscal
Mecanismos Efectivos para el Cobro Coactivo y Persuasivo
Medidas Cautelares
Oralidad en el Proceso de Responsabilidad Fiscal
Control Social Participativo
Sistema de Control Interno y Administración de Riesgos de Proceso y de Corrupción
Redacción y Lógica Jurídica
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contralor ia._cba contralonedecordloba
CONTRALORÍA General del Departamento cle Córdoba
W011",5,133
Gestión vigilante y eficiente al servicio de la ciudadania
Fundamentos de la Norma ISO:9001:2015
Evaluación del Desempeño Laboral Situaciones Administrativas Acuerdo 565 2016
—
de
Presupuesto Publico
Reforma Tributaria
Información Exógena
Fuente: Informe Ejecución Plan Anual de Capacitaciones 2017
Estas Actividades han contado con la participación de los funcionarios de la CGDC en sus respectivas áreas para un total de 19 capacitaciones durante el corte de la vigencia 2017.
- Programa de Bienestar Social: La Entidad en este Programa brinda la oportunidad de que el Talento Humano crezca en sus múltiples dimensiones cognitiva, afectiva, valorativa, estética, social, técnica, ética y moralmente desarrolle sus potencialidades creativas, mejorando así la gestión institucional y el desempeño personal; está organizando a partir de las iniciativas de sus miembros como Procesos permanentes orientados a crear, mantener y mejorar las condiciones que favorezcan a su desarrollo integral, el mejoramiento de su nivel de vida y el de su familia; así mismo, permite elevar los niveles de Satisfacción, Eficacia, Eficiencia, Efectividad e identificación del empleado con la Misión de la CGDC. De acuerdo al corte de la vigencia la Entidad realizo las siguientes Actividades:
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CONTRALORÍA
Genetal del Departamento de Córdoba alX)1911i33
Gestión vigilante y eficiente al servicio de la ciudadanía
Programa de Bienestar Social
Publicación en Cartelera de Todos los Cumpleaños de los funcionarios de Enero — Diciembre y su celebración el último viernes de cada mes Participación de Evento Folclórico de la Comparsa de la CGDC Participación de eventos deportivos Celebración del día de la mujer
Capacitaciones
uen e: n arme jecuci n rograma de Bienestar Social 2017
SIGEP: La Contraloría General del Departamento de Córdoba cumple con la obligación de realizar el registro y veracidad de la información de sus funcionarios al Sistema de Información y Gestión del Empleo Público (SIGEP).
Plan Anual de Vacaciones: La Entidad otorga vacaciones a los funcionarios de la Entidad, de acuerdo a las solicitudes y necesidad de la Entidad.
FUNCIONARIO DEPENDENCIA CON VACACIONES VENCIDAS
ESTADO
OTERO DAJUD EMILIO CONTRALOR ENERO 2017 DISFRUTE Y SUSPENCION
MACEA GALVIS MILENA MILEUDY
CONTROL FISCAL ENERO 2017
LORA HERNANDEZ JULIO ELIECER
VICECONTRALOR ENERO 2017 COMPENSADAS
MENDOZA FORTICH ALFREDO JOSE
SECRETARIA GENERAL
ENERO 2017 COMPENSADAS
MONTES DIAZ OMAR ANDRES
CONTROL FISCAL ENERO 2017 COMPENSADAS
CONTRALORÍA General del Departamento de Córdoba
tr, 800197;0311 a
Gestión vigilante y eficiente al servicio de la ciudadania
0.01
GOMEZ PERALTA AUGUSTO MIGUEL
GENERAL SECRETARIA
ENERO 2017 DISFRUTE EN MARZO
MARTINEZ MARTELO RODOLFO MIGUEL
CONTROL FISCAL ENERO 2017
GOMEZ YEPEZ MARINELLA
CONTROL FISCAL ENERO 2017
NARANJO VERTEL SHIRLY MARIA
RESPONSABILIDAD FISCAL
ENERO 2017 COMPENSADAS
RHENALS VILORIA JOHAN ENRIQUEZ
SECRETARIA GENERAL
ENERO 2017
JIMENEZ JIMENEZ JACKELIN
RESPONSABILIDAD FISCAL
ENERO 2017
MONTES AVILEZ NICANOR EMILIANO
RESPONSABILIDAD FISCAL
ENERO 2017
SANCHEZ CARABALLO DIEGO E.
CONTROL FISCAL FEBRERO 2017
MARCHENA PAYARES GLORIA ESTER
RESPONSABILIDAD FISCAL
FEBRERO 2017 COMPENSADAS
VARGAS RETAMOZA ELIANA LUZ
RESPONSABILIDAD FISCAL
FEBRERO 2017 COMPENSADAS
ARRIETA ARGEL MARIA DEL PILAR
CONTROL FISCAL FEBRERO 2017 DISFRUTADAS
VANESA ESPITIA JEHYDI ESTELA
RESPONSABILIDAD FISCAL
MARZO 2017 COMPENSADAS
BERRIO IZQUIERDO GLENYS
SECRETARIA GENERAL
MARZO 2017 COMPENSADAS
ORTIZ IBAÑEZ PEDRO MANUEL
SECRETARIA GENERAL
MARZO 2017 DISFRUTADAS EN MAYO
BRU HERAZO EUGENIO MEDEL
RESPONSABILIDAD FISCAL
MARZO 2017 COMPENSADAS
BURGOS HERNANDEZ GABRIEL
RESPONSABILIDAD FISCAL
MARZO 2017
CORDOBA HERNANDEZ LAURA
SECRETARIA GENERAL
MARZO 2017
TURIZO BERTEL ELIZABETH MARGOTH
SECRETARIA GENERAL
MARZO 2017 COMPENSADAS
OTALVARO CASTILLO MARIA MONICA
RESPONSABILIDAD FISCAL
MARZO 2017 COMPENSADAS
MARTINEZ SOTO GUILLERMO MIGUEL
CONTROL FISCAL ABRIL 2017
ALVAREZ HUMANEZ DIANA LUCIA
CONTROL FISCAL ABRIL 2017
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800193<131 8
Gestión vigilante y eficiente al servicio de la ciudadania
SO 900
VERGARA ROMAM DAVID JOSE
CONTROL FISCAL MAYO 2017
CONTRERAS ROMERO EDWIN RAMON
RESPONSABILIDAD FISCAL
JUNIO 2017
PERDOMO MORALES EVER GREGORIO
DESPACHO DEL CONTRALOR
JUNIO 2017 COMPENSADAS
HERNANDEZ HOYOS HELBER HARRY
SECRETARIA GENERAL
JUNIO 2017 DISFRUTADAS
DE LA ESPRIELLA VERGARA JORGE ALBERTO
CONTROL FISCAL JULIO 2017
RIVAS CEBALLOS NESTOR JULIO
CONTROL FISCAL JULIO 2017
MARTINEZ LOPEZ INA LUZ
RESPONSABILIDAD FISCAL
JULIO 2017
MARIN JIMENEZ OLIER MANUEL
SECRETARIA GENERAL
JULIO 2017
LANCE GONZALEZ ANA MILENA
CONTROL FISCAL JULIO 2017
SALGADO ROSARIO NACIRA MARIA
RESPONSABILIDAD FISCAL
JULIO 2017 COMPENSADAS
ESPITIA SIRRRA ELISA RESPONSABILIDAD FISCAL
JULIO 2017 COMPENSADAS
Evaluación de Funcionarios Públicos: a Julio 31 de 2017 fueron Evaluados todos los funcionarios de Carrera Administrativa de la Entidad por sus respectivos Jefes de cada Dependencia y con fecha 1 de Agosto de 2017 se pactaron los compromisos para la Actual Vigencia.
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E-Mail: con
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N3
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1,990 ,
1.2 DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
1.2.1 Planes, Programas y Proyectos.
1.2.1.1 Plan Estratégico:
La Contraloría General del Departamento de Córdoba, adoptó el Plan Estratégico Corporativo 2016-2019 "Gestión Vigilante y Eficiente al Servicio de la Ciudadanía", mediante la Resolución N° 0084 del 9 de Marzo de 2016, enfocado en la obtención de resultados de impacto, estructurándose los Objetivos Institucionales, los cuales se lograrán con el compromiso de todos los servidores públicos y la aplicación de los Sistemas y Principios de Control Fiscal.
El fin buscado de la Gestión Vigilante y Eficiente, es el Mejoramiento Continuo de la Entidad, Funcionarios, Sujetos de Control y construir una comunidad incluyente y activa, en defensa de los recursos públicos con el mecanismo de participación ciudadana.
En este sentido se promoverá un Control Fiscal Participativo, interactuando de manera activa con los sujetos, ciudadanía, otras Entidades de control a nivel nacional y territorial, a través de audiencias públicas, página web y redes sociales.
El cumplimiento de este Plan Estratégico, permitirá que la Contraloría General del Departamento de Córdoba, lidere un cambio en la manera de ejercer el Control Fiscal, con altos estándares de credibilidad a nivel nacional en la Gestión Vigilante y Eficiente a los Recursos Públicos y del Medio Ambiente.
RESULTADOS POR MACROPROCESOS
MACRO PROCESOS PROCESOS % MACROPROCESO
A MARZO % MACROPROCESO
A JUNIO %
VARIACIÓN
MACROPROCESO ESTRATÉGICO
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
56% 65% 9%
MACROPROCESOS MISIONALES
PROCESO DE CONTROL FISCAL
50,10% 80% 30% RESPONSABILIDADFISCAL PARTICIPACIÓN CIUDADANA
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IWIDUJ33.8
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ADMINISTRACIÓN DEL RECURSO FINANCIERO ADMINISTRACION
MACROPROCESOS DEL RECURSO FISICO DE APOYO GESTIÓN 49,40°/o 68,00% 1 9%
DOCUMENTAL ADMINISTRACIÓN DEL TALENTO HUMANO
MACROPROCESO MEJORAMIENTO
DE EVALUACIÓN Y ORGANIZACIONAL - 36o% 56,00% 20%
MEJORA. GESTIÓN DE LA CALIDAD
TOTAL 48% 67% 20%
Fuente: Planes de Acción por Procesos
De acuerdo con lo establecido en el Plan Estratégico 2016 - 2019 "Gestión Vigilante y Eficiente al Servicio de la Ciudadanía", arroja a corte 30 de Agosto, un porcentaje de cumplimiento del 67 %, resultado ACEPTABLE, el cual refleja Eficacia para Alcanzar los Objetivos Planificados.
1.2.1.2 Planes de Acción
Los Planes de Acción por Proceso, son la herramienta de evaluación del Plan Estratégico, fueron elaborados por los responsables de los Procesos conforme a los objetivos establecidos en el Plan; cada Plan contiene las metas, Actividades, Indicadores y responsables.
Estos Planes fueron aprobados por el Comité Directivo y adoptados mediante la Resolución N° 0026 del 30 de Diciembre de 2016.
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Gestión vigilante y eficiente al servicio de la ciudadania
RESULTADOS POR PROCESOS
MACRO PROCESOS PROCESOS
odro CUMPLIMIENTO POR PROCESO MARZO
%CUMPLIMIENTO POR PROCESO JUNIO
%VARIACIÓN MARZO - JUNIO
MACROPROCESO ESTRATÉGICO
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 56% 65% 9%
MACROPROCESOS MISIONALES
PROCESO DE CONTROL FISCAL 75,70% 96% 70
RESPONSABILIDAD FISCAL 33% 76% 3 i
PARTICIPACIÓN CIUDADANA 41,60% 69% 27%
MACROPROCESOS DE APOYO
ADMINISTRACIÓN DEL RECURSO FINANCIERO
55,40% 62% 7%
ADMINISTRACIÓN DEL RECURSO FISICO
56% 78% 22%
GESTIÓN DOCUMENTAL 73,30% 77% 4%
ADMINISTRACIÓN DEL TALENTO HUMANO
53% 40%
DE EVALUACIÓN Y MEJORA.
EJORAMIENTO MEJORAMIENTO ORGANIZACIONAL - GESTIÓN DE LA CALIDAD
360% 56% 20%
Fuente: Planes de Acción por Proceso
La Evaluación realizada de los Planes de Acción por Procesos, arrojó que de los Diez Procesos Cuatro presentan un resultado Satisfactorio: Control Fiscal, Responsabilidad Fiscal, Administración del Recurso Físico y Gestión Documental y Seis Procesos: Direccionamiento Estratégico, Participación Ciudadana, Administración del Recurso Financiero, Administración del Talento Humano, Mejoramiento organizacional y Gestión de la Calidad, un resultado Aceptable. Los Procesos presentan Eficacia para Alcanzar los objetivos Planificados.
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, General del Departamento de Córdoba
í ith al servicio de la ciudadania 1 'IV Gestión vigilante y eficiente N.1 $00193833 3
11 Y, 810 1
ItoPírn.írl
1.2.1.3 Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
Mediante la Resolución N°0025 del 30 de Enero de 2017, se adoptó el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano para la Contraloría General del Departamento de Córdoba vigencia 2017, según los lineamientos contenidos en los documentos "Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano Versión 2" y en la "Guía para la Gestión del Riesgo de Corrupción".
El Plan tiene como objetivo establecer Actividades y Estrategias en los componentes del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, orientadas a prevenir hechos de corrupción y a promover una Gestión Vigilante y Eficiente al Servicio de la Ciudadanía.
En Septiembre se le hizo el Segundo Seguimiento al PAAC, correspondiente a los meses de Mayo — Agosto de 2017. El resultado del seguimiento arrojó un Nivel de Cumplimiento Alto, cuantificado en un porcentaje de Avance del 84 %; éste resultado es producto de Actividades que se encuentran planificadas y que se ejecutarán. Es importante señalar que no se evidenciaron Actividades en fecha tardía, por lo tanto el resultado no amerita incluir Acciones de Mejora.
CONSOLIDADO DE CUMPLIMIENTO A 31 DE AGOSTO DE 2017
—.- , . ,... . . ' ' ' eguimiento 2 OCI
Fecha seguimiento: 31/082017
NIVEL DE CUMPLIMIENTO
Componente Actividades Programadas
Actividades Cumplidas
% de Avance
GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN — MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
7 100%
ALTA
RENDICION DE CUENTAS
11 9 82% ALTA
MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO 7 6 5 93% ALTA
MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN 9 6 67%
MEDIA
TOTAL 34 28.5 84% ALTA
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CONTRALORÍA General del Depat tamento de Córdoba
30019:1833 3
Gestión vigilante y eficiente al servicio de la ciudadania
tP1 eIN ISD 4
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El nivel de cumplimiento de las Actividades plasmadas en el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, medido en términos de porcentaje.
De O a 59% corresponde a la Zona Baja (color rojo) De 60 a 79% Zona Media (color amarillo). De 80 a 100% Zona Alta (color verde).
El resultado del seguimiento arrojó un Nivel de cumplimiento Alto, cuantificado en un porcentaje de avance del 84%; éste resultado es producto de Actividades que se encuentran planificadas y no se encuentran dentro del término para su ejecución. Es importante señalar que no se evidenciaron Actividades en fecha tardía., por lo tanto el resultado no amerita incluir Acciones de Mejora.
No obstante, se recomienda a los responsables de Proceso y funcionarios asignados a las Actividades de cada componente, realizar un seguimiento eficaz que permita cumplir con las Actividades Planificadas.
1.2.1.4 Plan Estratégico de Divulgación y Estímulos de Participación Ciudadano
La Resolución N°0156 del 17 de Mayo de 2016, se adoptó el Plan Estratégico de Divulgación y Estímulos de Participación Ciudadano, con el propósito de crear espacios de debate y concertación encaminados a motivar a los ciudadanos para que participen en las decisiones que los afecten, brindando herramientas que contribuyan al ejercicio del control social, divulgando los mecanismos de participación ciudadana.
1.2.2 Modelo de Operación por Proceso
La Contraloría General del Departamento de Córdoba, adoptó el "MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS", conformado por diez (10) procesos, clasificados en Procesos de Direccionamiento Estratégico, Misionales, de Apoyo y de Evaluación y de Mejora.
Estos procesos dan respuesta al ciclo PHVA y a los requisitos de las Normas NTC
1:151C , NAlti S REZPOUSASILIMAD
V ACRC ■ PRC.:: E SOS' F vr.
ADI.04.STADADN DEL RECuRSC
ADI..111.4 ,1.1.4CIOu DEL RECWRSO
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tf.:C.ROPROCE SO DE EVALUACION Y MEJORA
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W.410 CONTRALORÍA General del Departamento de Córdoba
blit 800
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191631-a
Gestión vigilante y eficiente a servicio e la ciudadania
GP 1000:2009 y NTC ISO 9001:2008.
MODELO DE OPERACION POR PROCESOS DE LA CONTRALORIA GENERAL DEL DEPARTAMENTO DE CORDOBA
1.2.3 Estructura Organizacional
La Estructura Organizacional de la CGDC, se encuentra articulada al enfoque basado por Procesos.
1.2.4 Indicadores de Gestión
Los Indicadores establecidos en los Procesos y en los Planes de Acción, constituyen una herramienta que permiten la medición de los resultados, con el establecimiento del nuevo Plan Estratégico se fijaron los Planes de Acción por Proceso, los cuales contienen los Indicadores.
PROCESOS INDICADORES DE GESTION CGDC EFICACIA EFICIENCIA EFECTIVIDAD
DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO 6 2 2 PARTICIPACION CIUDADANA 4 3 3 CONTROL FISCAL 7 8 4
il
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corlt rralor i ba c.,r9rair, riadecorclobea
CONTRALORÍA General del Departamento de Córdoba
Gestión vigilante y eficiente al servicio de la ciudadania
RESPONSABILIDAD FISCAL 7 1 ADMINISTRACION DEL TALENTO HUMANO 5 3
ADMINISTRACION DE RECURSOS FINANCIEROS 2 3 1
ADMINISTRACION DE RECURSOS FISICOS 2 3 2
GESTIÓN DOCUMENTAL 4 2
MEJORAMIENTO ORGANIZACIONAL 5 1
GESTION DE CALIDAD 5
1.2.5 Políticas de Operación
La Entidad para asegurar la conformidad en sus diferentes Procesos implementa Políticas de Operación, enmarcadas en el Mejoramiento Continuo. Las cuales se encuentran en el Código de Ética y Buen Gobierno de la CGDC.
1.3 ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
En el Macro Proceso de Evaluación y Mejora, se implementó la Guía Metodológica para la Administración de Riesgos en la CGDC, versión 2014.
El Establecimiento de ésta Metodología, requiere de un análisis inicial relacionado con el estado actual de la estructura de Riesgos y su Gestión en la Entidad, el conocimiento de la misma desde un punto de vista estratégico, de la aplicación de tres (3) pasos básicos para su desarrollo y de la definición e implantación de estrategias de comunicación transversales a toda la Entidad para que su efectividad pueda ser evidenciada.
En lo transcurrido en el año 2016, se avanzó con la focalización de los riesgos en los Procesos, a corte del seguimiento la Entidad tiene documentando los riesgos, teniendo en cuenta la nueva Plataforma Estratégica.
tiv CONTRALORÍA General del Departamento de Córdoba
NIt W0191831.8
Gestión vigilante y eficiente al servicio de la ciudadania
1.3.1 Políticas de Administración del Riesgo
La Entidad define su Política para la Administración del Riesgo atendiendo los lineamientos establecidos en la Guía para la Administración del Riesgo de la DAFP, articuladas con las normas aplicables a la Entidad y al Sistema de Gestión de la Calidad, como mecanismo para identificar, medir, valorar, monitorear, administrar y tratar los Riesgos que pudiera afectar el logro de los Objetivos Institucionales. También la Entidad ha establecido como Política el seguimiento trimestral al Mapa de Riesgos, implementación de las acciones preventivas y el cumplimiento de los Indicadores, buscando una adecuada administración ante los posibles Riesgos que afectan negativamente el logro de los Objetivos Estratégicos. Se realiza el seguimiento a los riesgos de corrupción establecidos en el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano.
1.3.2 Identificación del Riesgo
La Entidad actualizo el contexto estratégico frente a la exposición de los riesgos vigencia 2017, los Procesos de la CGDC han identificado sus Riesgos acorde al objetivo y al que hacer de los Procesos, se tienen identificados 23 Riesgos distribuidos en los siguientes Procesos.
PROCESOS RIESGOS DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO 2 PARTICIPACION CIUDADANA 2 CONTROL FISCAL 5 RESPONSABILIDAD FISCAL 3 ADMINISTRACION DEL TALENTO HUMANO
1
ADMINISTRACION DE RECURSOS FINANCIEROS
2
ADMINISTRACION DE RECURSOS FISICOS
3
GESTIÓN DOCUMENTAL 1 MEJORAMIENTO ORGANIZACIONAL 3 GESTION DE CALIDAD 1 TOTAL DE RIESGOS 23
Fuente: Mapa de Riesgos CGDC 2017
, Calle 25 No 8 - 54 Montería - Córdoba Teléfonos: 7820173 - 7822411 Fax (4) 7825040 - 018000914810
E-Mail: contralor@contraloriadecordoba.gov.co Web: www.contraloriadecordoba.gov.co
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Calle 25 - 54 Montería - Córdoba Teléfonos: 7820173 - 7822411 Fax (4) 7825040 - 018000914810
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CONTRALORÍA General del Departamento de Córdoba
Nit 800191833 8
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1:11
1.3.3 Análisis y Valoración del Riesgo
Realizado el Análisis y Valoración de los Riesgos se obtuvo la siguiente evaluación:
Evaluación de Riesgos Procesos Baja Moderada Alta Extrema
Direccionamiento Estratégico 2 Participación Ciudadana 1 1 Responsabilidad Fiscal 1 2 Control Fiscal 1 4 Administración del Recurso Físico 3 Administración del Talento Humano 1 Administración del Recurso Financiero 1 1 Gestión Documental 1 Gestión de la Calidad 1 Mejoramiento Organizacional 1 2 TOTAL EVALUACION DE RIESGOS 1 9 13 O
En este Proceso de Análisis y Valoración se ha definido los Controles, Acciones a implementar e indicadores que permiten evaluar la eficacia de los controles y las acciones.
2. MÓDULO DE CONTROL DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
COMPONENTE AUTOEVALUACIÓIN
INSTITUCIONAL
1. AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROL Y GESTIÓN
COMPONENTE AUDITORiA 1. AUDITORÍA INTERNA
INTERNA
COMPONENTE PLANES DE 1. PLAN DE MEJORAMIENTO.
MEJORAMIENTO
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EJE TRANSVERSAL DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
La Entidad, ha realizado seguimiento a su Gestión a través de las herramientas de medición que tiene establecido como auditorías, la medición de los indicadores, seguimiento al Mapa de Riesgo a los Planes de Acción.
2.1 Autoevaluación Institucional
2.1.1 Autoevaluación del Control y Gestión
La contraloría cuenta con los Planes de Acción por Proceso, Indicadores de Gestión por Procesos, Auditorías Independientes de Control Interno, Auditorías al Sistema de Gestión de la Calidad, como instrumento de seguimiento al desempeño de los Procesos; se realiza seguimiento permanente a través de los Comités Directivos.
2.2 Componente de Auditoría Interna
2.2.1 Auditoría Interna
Se Elaboró y Aprobó el Programa de Auditorías de Control Interno Vigencia 2017, el cual tiene una cobertura del 100 % de los Procesos de la Entidad.
Se elaboró y aprobó el Programa de Auditorías Internas de Calidad 2017, mediante la Resolución N° 0022 del 19 de Enero de 2017. A la fecha se han realizado 10 Auditorías, 2 Auditorías de Seguimiento y 8 Auditorías de Gestión.
2.3 Componente Planes de Mejoramiento
2.3.1 Plan de Mejoramiento
La Oficina Asesora de Planeación acompaña a los Procesos en la elaboración y seguimiento de los Planes de Mejoramiento derivados de las Auditorías Internas y Externas.
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4, CONTRALORÍA General clel Departamento de Córcloba
8,0019',133
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3. EJE TRANSVERSAL INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
Para el 2017, se establecieron Actividades de Comunicación en el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, las cuales han permitido comunicación continua y directa con la comunidad a través de las Redes Sociales: (Twitter: ©contraloria_Cba Instagram: contraloriadecordoba, Facebook y YouTube), a través de los cuales se mantiene informado y actualizado, tanto a servidores públicos, como a Entidades y ciudadanía en general, sobre el desarrollo de la Gestión Institucional.
La Entidad cuenta con la Página Web, la cual se encuentra actualizada con las Principales Acciones adelantadas por la Contraloría.
CO
Asesor de ont ol Interno Contralorí General del Departamento de Córdoba