Febrero 2007Febrero 2007 11

AML Secure Exchange AML Secure Exchange Information System Information System

(SEIS)(SEIS)

Revisión del proyecto, sus Revisión del proyecto, sus componentes y sus avances.componentes y sus avances.

Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 22

Anti Money Laundering – Anti Money Laundering – Secure Exchange Information Secure Exchange Information

SystemSystem Situación Inicial.Situación Inicial. Herramientas y arquitectura.Herramientas y arquitectura. SEIS: Alcance del proyecto.SEIS: Alcance del proyecto. Proyección futura inmediata.Proyección futura inmediata. Tareas y necesidades a resolver.Tareas y necesidades a resolver. Otros temas importantes.Otros temas importantes.

Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 33

Alcance OriginalAlcance Original

Permitir el intercambio de Permitir el intercambio de información entre PNC y UIF*información entre PNC y UIF*

Proporcionar a la UIF un medio para Proporcionar a la UIF un medio para registrar ROS, CTRs e información registrar ROS, CTRs e información adicional.adicional.

* La Superintendencia (SSF) opto no participar en el sistema.

Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 44

La Herramienta “DIG”La Herramienta “DIG”

Provee a las organizaciones de un Provee a las organizaciones de un único método de acceso a todas sus único método de acceso a todas sus fuentes de información.fuentes de información.

Conecta las organizaciones entre sí, Conecta las organizaciones entre sí, de manera tal que los usuarios de manera tal que los usuarios puedan buscar información ubicada puedan buscar información ubicada en cualquiera de las organizaciones en cualquiera de las organizaciones conectadas, en forma inmediata.conectadas, en forma inmediata.

Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 55

La Herramienta “DIG”La Herramienta “DIG”

Provee a las organizaciones de un Provee a las organizaciones de un único método de acceso a todas sus único método de acceso a todas sus fuentes de información.fuentes de información.

Conecta las organizaciones entre sí, Conecta las organizaciones entre sí, de manera tal que los usuarios de manera tal que los usuarios puedan buscar información ubicada puedan buscar información ubicada en cualquiera de las organizaciones en cualquiera de las organizaciones conectadas, en forma inmediata.conectadas, en forma inmediata.

Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 66

La Herramienta “Sirtech”La Herramienta “Sirtech”

Permite la transferencia de información -Permite la transferencia de información -SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que deban enviar información a algún organismo deban enviar información a algún organismo destinatario (UIF, PNC, etc.) destinatario (UIF, PNC, etc.)

Brinda a los organismos destinatarios que Brinda a los organismos destinatarios que permiten automatizar y estructurar su labor permiten automatizar y estructurar su labor diaria.diaria.

Facilita a las entidades el reporte de Facilita a las entidades el reporte de operaciones sospechosas y de otra operaciones sospechosas y de otra información.información.

Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 77

La Herramienta “Sirtech”La Herramienta “Sirtech”

Permite la transferencia de información -Permite la transferencia de información -SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que deban enviar información a algún organismo deban enviar información a algún organismo destinatario (UIF, PNC, etc.) destinatario (UIF, PNC, etc.)

Brinda a los organismos destinatarios que Brinda a los organismos destinatarios que permiten automatizar y estructurar su labor permiten automatizar y estructurar su labor diaria.diaria.

Facilita a las entidades el reporte de Facilita a las entidades el reporte de operaciones sospechosas y de otra operaciones sospechosas y de otra información.información.

Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 88

SoluciónSolución Original del SEIS Original del SEIS

Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 99

Alcance ActualAlcance Actual

Permitir que los sujetos obligados (Bancos, Permitir que los sujetos obligados (Bancos, Casas de Cambio, etc.) envíen sus Casas de Cambio, etc.) envíen sus reportes a la UIF vía Internet.reportes a la UIF vía Internet.

Los hoteles puedan enviar a la PNC la Los hoteles puedan enviar a la PNC la información de los viajeros que ingresan / información de los viajeros que ingresan / salen de los hoteles.salen de los hoteles.

Las prestaciones de las herramientas, la Las prestaciones de las herramientas, la calidad del trabajo realizado y la activa calidad del trabajo realizado y la activa colaboración, compromiso y participación de colaboración, compromiso y participación de todos los involucrados, permitieron ampliar el todos los involucrados, permitieron ampliar el alcance del proyecto, incorporando estas alcance del proyecto, incorporando estas funciones:funciones:

Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 1010

Alcance Actual del SEISAlcance Actual del SEIS

Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 1111

Estado de ImplementaciónEstado de Implementación

Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 1212

Bancos reportantes a UIFBancos reportantes a UIF

Incorporación de nuevos Sujetos Incorporación de nuevos Sujetos Obligados (bancos)Obligados (bancos)

Establecimiento de vínculosEstablecimiento de vínculos CapacitaciónCapacitación Personalización de SirtechPersonalización de Sirtech

Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 1313

Tareas: Ámbito UIFTareas: Ámbito UIF

Refuerzo de la estructura de soporte Refuerzo de la estructura de soporte internointerno

Incorporación de mas bancos de Incorporación de mas bancos de forma gradual, continua y forma gradual, continua y programadaprogramada

Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 1414

Tareas y necesidades a Tareas y necesidades a resolverresolver

Implementar Sirtech para HotelesImplementar Sirtech para Hoteles Piloto de envío de datosPiloto de envío de datos Incorporar nuevos hoteles de forma Incorporar nuevos hoteles de forma

gradual, continua y programadagradual, continua y programada Capacitación de personal de los hotelesCapacitación de personal de los hoteles

Capacitación adicional @ UIF & CICACapacitación adicional @ UIF & CICA

Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 1515

Otros factores importantesOtros factores importantes

Compromiso InstitucionalCompromiso Institucional Implementación / aceptación de Implementación / aceptación de

nuevos procesos de colaboración y nuevos procesos de colaboración y nuevos procesos internosnuevos procesos internos

Mantenimiento y Soporte del SEIS y Mantenimiento y Soporte del SEIS y sus usuarios mientras que desarrolle sus usuarios mientras que desarrolle la capacidad internola capacidad interno

Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 1616

El Sistema “AML SEIS”El Sistema “AML SEIS”

1717

Thank You!Thank You!

Joseph M. BognannoJoseph M. BognannoResident AdvisorResident Advisor

(Argentina)(Argentina)

joe.bognanno@ota-it.usjoe.bognanno@ota-it.usT: +54 (11) 4816.6448T: +54 (11) 4816.6448F: +54 (11) 4813.0117F: +54 (11) 4813.0117