Formación de auditores internos-Norma ISO 19011:2002 SGC

Mtro. Juan Manuel Agüera Castroj_aguera@hotmail.com!!!Blog: http://jmaguera.blogspot.mx/!

Nov 2013

CURSO - TALLER

Formación de Auditores Internos

Norma ISO 19011:2002

Gestión Empresarial

OBJETIVOS

Conocer los objetivos de una Auditoría

Conocer los términos que se

utilizan en auditorías de

Manejar el Marco Teórico aplicable en Auditorías como a la

ISO 9001-2008

Interpretar requerimientos de la ISO 9001-2008 con enfoque a

evaluación

Gestión Empresarial Formación de Auditores Internos

Comprender los requisitos para la

calificación de auditores según

ISO 19011

Saber como se integran

auditorías en el SGC

Planear y realizar una auditoría, según los requerimientos del

ISO 19011

OBJETIVOS

Formación de Auditores Internos

Introducción

Principios de Auditoría

Auditoría Interna

Gestión del Programa de Auditorías

Conducción de Auditorías

Calificación de Auditores

Auditoría Externa (Certificación)

Etapas del proceso de certificaciónAuditorías de Seguimiento y

renovación

Formación de Auditores InternosGestión Empresarial

CONTENIDO

Introducción, enfoque, cambios y organización de ISO 19011

Lo que debemos tener

presente al hablar de

auditorías de los SGC ISO

9001:2008

INTRODUCCIÓN

¿Que es calidad?

✓ Proporcionar a los clientes lo que ellos quieren

✓ Hacer lo correcto desde la primera vez y todas las veces

✓ Satisfacción del cliente

✓Cumplir con los requerimientos del cliente

✓ Proveer valor por el dinero del cliente

Introducción, enfoque, cambios y organización de ISO 19011

PRINCIPIOS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

E N F O Q U E AL CLIENTE

LIDERAZGO

PARTICIPACIÓN DEL PERSONAL

E N F O Q U E A PROCESOS

GESTIÓN CON E N F O Q U E SISTÉMICO

M E J O R A CONTINUA

ENFOQUE BASADO EN HECHOS PARA TOMA DE DECISIONES

R E L A C I O N E S M U T U A M E N T E BENEFICIOSAS

FAMILIA ISO

9000-2000

ISO 9001 Requisitos

ISO 9000 Vocabulario

ISO 19011 Guía del Auditor

ISO 9004 Mejoramiento

del desempeño

FAMILIAS DE NORMAS ISO 9000 - 2000Gestión Empresarial

Tener el enfoque ISO 9001:2008

✓ SATISFACER AL CLIENTE

✓ RED DE PROCESOS

✓ PROCESOS✓ CONSCIENTIZAR AL

PERSONAL✓ DEMOSTRAR COMPETENCIA

✓ GESTIONAR PROGRAMAS DE AUDITORÍA

✓ MEDIR DESEMPEÑO Y EFICACIA

Tener el enfoque ISO 9001:2008Gestión Empresarial

Auditar por procesos

El Auditor debe comprender los procesos de la organización y sus interrelaciones para planificar la auditoría

Clasificación de los procesosGestión Empresarial

A q u é l l o s q u e constituyen guías y directrices para los procesos clave y los procesos de apoyo. ejem: Gestión del S i s t e m a d e Calidad

ESTRATÉGICOS CLAVE APOYO

A q u é l l o s q u e tienen impacto en el cliente final, creando valor a este. ejem: Gestión de Recursos de la Información

Aquéllos que dan a p o y o a l o s procesos clave. Su valor es indirecto y g r a l m e n t e . s u s c l i e n t e s s o n internos. ejem: Gestión de l m a n t t o . d e instalaciones

MAPA DE PROCESOSGestión Empresarial

Procesos Clave

Procesos Estratégicos

Procesos Apoyo

Entradas Salidas

Clientes/ Partes

Interesadas

Clientes/ Partes

Interesadas

Proceso Diagrama de TortugaGestión Empresarial

PROCESOEntradas Salidas

¿Con qué? !

(Materiales/Equipo)

¿Con quién? (Competencias/

Destrezas/Entrenamientos)

¿Como? !

(Procedimientos y Métodos)

Procesos o subprocesos

de Soporte

¿Que resultados? !

Indicadores de efectividad

Proceso de Programación de Producción

Aplicación de la Norma ISO 9001:2008Gestión Empresarial

La Norma pide el uso de 21 tipos

de registros

Aplicación de la Norma ISO 9001:2008: Registros RequeridosGestión Empresarial

Clasificación de AuditoríasGestión Empresarial

Auditoría Interna

o de 1ra. parte

Auditoría Externa

De 2da. Parte !

De 3ra. Parte

Tipos de Auditoría

De productos

De Procesos

Al SGC

Auditoría al “Sistema de Gestión de la Calidad -SGC”Gestión Empresarial

OBJETIVO: !

Verificación del grado de implantación del

SGC, de acuerdo a las políticas establecidas

por la Empresa

Auditoría de ProcesosGestión Empresarial

OBJETIVO: !

Evaluar los Sistemas de Calidad y de

Control de Proceso, aplicados en un área

de producción determinada

Auditoría de ProductoGestión Empresarial

OBJETIVO: !

Verificar que los productos/servicios y

sus sistemas de calidad inherentes,

cumplen los requerimientos

establecidos en sus especificaciones

SGC AUDITORÍASGestión Empresarial

NORMA ISO 19011: 2002

1. a) ORGANIZACIÓN DE ISO 19011:200Gestión Empresarial

Directrices para la Auditoría de los SGC y/o ambiental

ISO 19011:200Gestión Empresarial

1. b) Aplicación de la Técnica de Auditoría

NORMA ISO 19011: 2002

Términos y Definiciones

Auditoría al “Sistema de Gestión de la Calidad -SGC”

La Norma ISO 19011:2000Gestión Empresarial

Términos y definiciones: Sección 3

1. c) La Norma ISO 19011:2000 DefinicionesGestión Empresarial

¿Entiende el significado de los términos de la Norma ISO 19011:2002?

Una NO CONFORMIDAD Es el incumplimiento

de un requisito

El Término Auditoría

Criterios de la Auditoría

Hallazgos

NO CONFORMIDAD o Desviación

Son los resultados donde se observa el no cumplimiento de

los requisitos

1. c) La Norma ISO 19011:2000 Definiciones

¿Es lo mismo “Programa de Auditoría” que “Plan de Auditoría”?

Eficiencia y Eficacia

EFICIENCIA !

Relación entre los resultados

alcanzados y los recursos utilizados

EFICACIA !

El como las actividades se están

realizando y se obtienen los

resultados planeados

Propósito de una Auditoría

¿Beneficios de la Auditoría Interna?

ISO 19011:2000 2. Principios de la Auditoría InternaGestión Empresarial

Sección 4 de la Norma ISO 19011:2000

La metodología para llevar a cabo una auditoría se basa en principios UNIVERSALMENTE conocidos

ISO 19011:2000 3. Programa de AuditoríaGestión Empresarial

3. a) Necesidad

de un “Programa

de Auditoría Interna”

3. a) Necesidad de un “Programa de Auditoría Interna”

Objetivos mínimos: Examinar si el SGC se ajusta a una Norma determinada

El Auditor Interno debiera observar los efecto de

procedimientos y métodos, y determinar si el resultado

concuerda con la política y planes de la organización.

Objetivos: Deberían incluir un fuerte elemento de mejora positiva, además de resaltar los NO CUMPLIMIENTOS

3. b) Frecuencia de las Auditorías Internas

Cada Organiaación, de acuerdo a sus necesidades, debe determinar la secuencia con la que se realicen las “Auditorías Internas”

Aún cuando se cuente con un programa de Auditorías Internas,

las organizaciones debieran realizar auditorías no

programadas, cuando se detecten problemas críticos que puedan

afectar el SGC.

ISO 19011:2000Gestión Empresarial

GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE

AUDITORÍAS

Sección 5 de la Norma ISO

19011:200

ISO 19011:2000 Gestión de un Programa de Auditorías

4. a) Objetivos y extensión Gestión de un Programa de Auditoría

UN PROGRAMA DE AUDITORÍA

Un conjunto de una o más auditorías

planeadas por un período de

tiempo específico, y dirigidas a un

propósito específico

Ayuda Práctica: Ejemplos de Programas de Auditorías

itoría

Contenido del Programa de Gestión de Auditorías

4.b) Responsabilidades, recursos y procedimientos

4. c) Implementación

4.d) Registros

ISO 19011:2000 CONDUCCIÓN DE AUDITORÍAS

5. a) Objetivos, alcance y criterio Acividades de Auditoría

Sección 6 de la Norma ISO 19011:2000

ISO 19011:2000 Conducción de Auditorías

5. b) Equipo Auditor

Selección del Equipo Auditor

Auditor Líder !

Auditor !

Auditores en Entrenamiento

!Observadores

AUDITORES

Auditor Líder Auditor Interno

Asignación de tareas al EQUIPO AUDITOR y preparación de documentos de trabajo

ía 1. Lista de Verificación

2. Revisión Documental

3. Entrevistas

4. Ejecución

ISO 19011:2000 Preparación de la Auditoría

Revisión preliminar de la Auditoría

Documentación a revisar

5. c) Programación de actividades

itoría

Continua…

rifica

ción 1

Lista de preguntas y puntos a verificar

n “i

Continua…

9. ESTRATÉGIAS PARA OBTENER INFORMACIÓN

Continua…

9. ESTRATÉGIAS PARA OBTENER INFORMACIÓN

Generación de Hallazgos de la Auditoría

NO CONFORMIDAD

5. f) CONCLUSIONES

DE LA AUDITORÍA

ISO 19011:2000 CALIFICACIÓN DE AUDITORES

CRITERIOS DE

CALIFICACIÓN PARA

AUDITORES

ISO 19011:2000 Calificación de Auditores

Competencia y Evaluación de los Auditores !

Sección7 de la Norma ISO 19011:20006. a)

Cualidades personales

¿En que preparar a los auditores?6. b)

Conocimientos y habilidades

6. c) Educación, experiencia

laboral, formación como

auditor, experiencia en

auditorías. Guía para calificación

¿Que debemos reforzar como auditores en SGC?

¿Que debemos reforzar como auditores en medio ambiente?

Para mantener nuestra calificación como auditor vamos a necesitar:

Aspectos para evaluar la calidad de la auditoría

CONCLUSIONES FINALES

PROCESO ESTRATÉGICO DE IMPLEMENTACIÓN DE UN SGC

PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DE UN SGC

PROCESO DE CERTIFICACIÓN

V I S I TA A L A S I N S TA L A C I O N E S Y

T O M A D E M U E S T R A S

C O N C E S I Ó N D E C E R T I F I C A C I Ó N

ORGANISMO DE CERTIFICACIÓN

ENTIDAD DE INSPECCIÓN

LABORATORIO DE ENSAYO

ORGANISMO DE CERTIFICIÓN

CONFORME

ORGANISMO DE CERTIFICIÓN

NO CONFORME

E S T U D I O D E L A D O C U M E N TA C I Ó N

S O L I C I T U D D E I N F O R M A C I Ó N

R E A L I Z A C I Ó N D E A U D I T O R Í A D E

C E R T I F I C A C I Ó N

E VA L U A C I Ó N D E L O S

R E S U LTA D O S R E S P E C T O A L A N O R M A

E S P E C I F I C A C I Ó N T É C N I C A

I N I C I O

PLAN DE TRABAJO/CRONOGRAMA

Mtro. Juan Manuel Agüera Castroj_aguera@hotmail.com!Blog: http://jmaguera.blogspot.mx/

!Nov 2013

GRACIAS…!

Formación de auditores internos-Norma ISO 19011:2002 SGC

Education

Transcript of Formación de auditores internos-Norma ISO 19011:2002 SGC

Resumen Norma 19011

Presentacion ISO 19011-2011 8sem

Anexo 5, iso 19011

INFORME RESUMEN DEL “SISTEMA DE CONTROL OFICIAL DE LA … · 2020-06-19 · norma iso 19011 i formación de auditores en base a la norma iso 19011 5 40 . 11 subdirecciÓn general

ISO 19011:2011

F PERSONALES - transparenciamorelos.mx · Auditores Internos ENE-2009 Formación de Auditores Internos ISO-19011 JUN-2008 Cultura de la Legalidad MAY-JUN 2009 Seminario de Desregularización

Curso: Actualización en Formación de Auditores bajo Norma ISO 19011:2011

NTC ISO 19011 2012

TCVN ISO 19011:2013_Scan (ISO 19011:2011)

Manual ISO 19011

comisionesdepostulacion.usac.edu.gt...Guatemala, avalado por el Consejo de la Carrera Judicial del Organismo Judicial, "Formación de Auditores Internos ISO 9001:2015/19011:2018",

NTC-ISO 19011

URSO DE ACTUALIZACIÓN EN FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS BAJO LA NORMA ISO 19011 VERSIÓN 2011

anexo B ISO 19011

Nueva ISO 19011

Términos de Referencia Asistencia Técnica para la ... · Formar auditores internos para ISO /IEC 17020 basado en la directrices de la ISO 19011 ... incluida la primera auditoria

NTC ISO 19011-2012

ISO 19011 - ikteo-autocheck.gr 19011.pdf · Title: Microsoft Word - ISO 19011.doc Author: DimitrisSaridakis Created Date: 7/14/2005 8:29:21 AM

ISO 19011-2012 AENOR

NTP ISO 19011-2003