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Universidad del Valle – Sede Norte del Cauca
INFORME DE RIESGOS 2021-I
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Consejo Superior
CLARA LUZ ROLDÁN GONZÁLEZ Gobernadora del Departamento del Valle del Cauca ADRIANA MARÍA LÓPEZ JAMBOOS Delegada de la Ministra de Educación Nacional (Pendiente designación) Representante Presidente de la República BERNARDO QUINTERO BALCÁZAR Representante Sector Productivo MIGUEL ÁNGEL RAMÍREZ VILLA Representante de los Egresados OSCAR ROJAS RENTERÍA Representante Ex-rectores JESÚS ALBERTO HERNÁNDEZ SILVA Representante Directivos Académicos LEONOR CUÉLLAR GÓMEZ Representante Profesoral (Pendiente designación) Representante Estudiantil EDGAR VARELA BARRIOS Rector ANTONIO JOSE ECHEVERRY PEREZ Secretario General
Comité Técnico de Riesgos
LUIS ALFONSO ESCOBAR JARAMILLO Jefe Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional ELKIN DE JESÚS SALCEDO Director Observatorio Sismológico del Suroccidente Colombiano PATRICIA MARTOS Jefe Sección Salud Ocupacional ALEJANDRO FRANCO VELEZ Coordinador Área de Gestión de la Estrategia y el Riesgo LUDMILA MEDINA MONROY Coordinadora Área de Análisis Institucional
Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional
LUIS ALFONSO ESCOBAR JARAMILLO Jefe Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional ALEJANDRO FRANCO VELEZ Coordinador Área de Gestión de la Estrategia y el Riesgo WILLIAM SANCHEZ PEÑA Coordinador Área de Gestión de la Información y la Estadística RUBEN DARIO BONILLA ZULUAGA Coordinador Área de Gestión de la Calidad RODOLFO PADILLA MONTOYA Profesional Área de Gestión de la Estrategia y el Riesgo YOHANA SALAZAR MARMOLEJO Profesional Contratista Área de Gestión de la Estrategia y el Riesgo
El contenido de este documento puede reproducirse total o parcialmente citando la fuente. Consúltelo en http://planeacion.univalle.edu.co Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional Ciudad Universitaria Meléndez Edificio 301- Oficina 3016 3er. Piso Tel – Fax: 321 22 23 Cali, Colombia Agosto 2021 – Versión preliminar
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Tabla de Contenido
1. Resumen 5
2. Mapas de riesgos por proceso 12
2.1. Mapa de Riesgos Institucional 12
2.2. Mapas de riesgo por proceso 13
2.2.1. Procesos misionales 13
2.2.2. Procesos Estratégicos 21
2.2.3. Procesos de Soporte 28
2.2.4. Procesos de Control y Evaluación 38
3. Mapas de riesgo por Facultad/Instituto/Sede 40
4. RIESGOS EN SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN 59
5. MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION 60
6. SEGUIMIENTO PLAN DE RIESGOS 61
7. SEGUIMIENTO OPORTUNIDADES 67
8. RIESGO COVID19 70
ANEXO-1 – LISTADO DE RIESGOS 74
ANEXO-2 – LISTADO DE RIESGOS SEGURIDAD DE LA INFORMACION 106
ANEXO 3 – IMPACTOS DEL COVID-19 Y ACCIONES PARA SU MITIGACION 109
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INTRODUCCIÓN
El presente documento contiene el informe de la gestión de riesgos que se realiza en la Universidad del Valle a través del modelo de gestión de riesgos MITIGAR-UV, el cual fue ajustado en el año 2017, de acuerdo a las observaciones realizadas en las diversas auditorías realizadas por los entes de control, así como los cambios normativos que han sucedido en los últimos años con respecto a la gestión de riesgos.
Los cambios principales realizados consistieron en el ajuste del marco conceptual, definición del contexto de riesgos, robustecimiento de las variables para la identificación del riesgo y reforzamiento de los procesos de Monitoreo y Revisión, y Comunicación y Consulta. Lo anterior derivó en una actualización completa de los riesgos en la Universidad del Valle, trabajo que se realizó en tres fases:
Fase I: Ajuste del modelo Mitigar UV para la gestión de riesgos (enero-diciembre de2017). Fase II: Actualización de los riesgos y elaboración de los planes de acción (enero-octubre de 2018). Fase III. Migración de riesgos y planes de acción al aplicativo de Gestión de Riesgos DARUMA (septiembre-diciembre de 2018).
La fase I se realizó a través de una revisión minuciosa del modelo MITIGAR-UV (versión 2014), y con la asesoría del Comité Técnico de riesgos, hasta llegar a un ajuste de este modelo, lo cual fue formalizado con la expedición de la Resolución de Rectoría 3747, de diciembre 15 de 2017 “Por la cual se adopta una nueva versión para el Modelo Instrumental para el Tratamiento Integral y la Gestión Apropiada de los Riesgos en la Universidad del Valle – MITIGAR U.V.”, la fase II se realizó a través de una serie de talleres donde participaron los Líderes de Procesos con sus equipos de trabajo, tanto a nivel central, como a nivel descentralizado y la Fase III fue desarrollada por el equipo del Área de Gestión de la Estrategia y el Riesgo, de la OPDI.
Como resultado del trabajo anterior estamos entregando el resumen con los resultados de la gestión de riesgos para el primer semestre de 2021, el cual contiene un resumen ejecutivo del estado de los riesgos identificados en la Institución, el mapa de riesgos por proceso, los mapas de riesgos por Facultad/Instituto y Sede y como anexo la valoración del riesgo en términos de la combinación entre la probabilidad de ocurrencia y el impacto para cada uno de los riesgos de la Universidad. Igualmente presentamos un apartado sobre las consecuencias, efectos e impactos que ha tenido el COVI19 en los distintos procesos y las acciones que se han planteado para su mitigación.
En diciembre de 2018, mediante Resolución No. 3820 de diciembre de 2018, se definió el nuevo mapa de procesos y subprocesos y desde entonces el Modelo MITIGAR-UV se ha venido ajustando a dicho mapa. En 2021 se terminó la definición de los riesgos de los procesos de Gestión de Infraestructura Física y Gestión de Laboratorios y actualmente nos encontramos en el proceso de definición de los riesgos del proceso de Desarrollo Regional con Enfoque Territorial. Por otra parte, hemos avanzado hacia la estructuración de un Sistema de Gestión de Riesgos y por ello hemos agregado al presente informe un anexo sobre otro tipo de riesgos: riesgos de seguridad en la información a cargo de la Oficina de Informática y Telecomunicaciones (OITEL).
5
1. Resumen
Se identificaron 185 Riesgos a nivel central y descentralizado (Sedes, Facultades e institutos):
RIESGOS No.
Riesgos Definidos a nivel Central 107
Riesgos Propios Definidos a Nivel Descentralizado
78
Total Riesgos Definidos 185
Los anteriores riesgos identificados se despliegan en las sedes, facultades e institutos correspondientes, para configurar un total general de 493 riesgos,
asociados a los procesos de la Universidad del Valle:
PROCESO No. RIESGOS
CENTRALES FACULTAD INSTITUTO SEDE TOTAL %
01 Planeación y Transformación 5 7 3 4 19 4%
02 Comunicación Estratégica 4 7 3 12 26 5%
04 Formación Integral 16 31 6 54 107 22%
05 Vinculación con la Sociedad 6 22 8 44 80 16%
06 Generación y Gestión del Conocimiento 4 10 2 9 25 5%
07 Desarrollo del Bienestar Universitario 3 4 1 20 28 6%
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios 10 3 1 20 34 7%
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera 17 8 6 31 6%
10 Gestión del Talento Humano 4 6 2 13 25 5%
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
4 9 1 16 30 6%
12 Gestión de Sistemas Integrados 5 9 7 21 4%
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
10 18 4 8 40 8%
14 Proyección Internacional 2 2 0%
16 Gestión de Infraestructura Física 12 8 20 4%
17 Gestión de Laboratorios 5 5 1%
Total general 107 134 31 221 493
6
En la siguiente figura se muestra la Distribución Riesgos Institucionales por Proceso en la Universidad del Valle. Observamos que del total de riesgos; los
procesos de Formación Integral y Vinculación con la Sociedad tienen el 38% de los riesgos, mientras que los procesos Gestión de Laboratorios y Proyección
Internacional son los que menos riesgos tienen.
107; 22%
80; 16%
40; 8%34; 7%
31; 6%
30; 6%
28; 6%
26; 5%
25; 5%
25; 5%
21; 4%
20; 4%19; 4% 5; 1%
2; 1%
Número de riesgos por proceso (desagrupados)
04 Formación Integral
05 Vinculación con la Sociedad
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y delMejoramiento Continuo
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
11 Gestión de Sistemas de Información eInfraestructura Tecnológica
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
02 Comunicación Estratégica
06 Generación y Gestión del Conocimiento
10 Gestión del Talento Humano
12 Gestión de Sistemas Integrados
16 Gestión de Infraestructura Física
01 Planeación y Transformación
17 Gestión de Laboratorios
14 Proyección Internacional
7
En la siguiente tabla se puede visualizar el número de riesgos según su valoración para el periodo 2019-II-2021-I:
Valoración 2019-II % 2020-I % 2020-II % 2021-I %
Extremo 6 4% 11 7% 17 11% 26 14%
Alto 25 17% 23 16% 25 17% 24 13%
Moderado 71 50% 73 49% 61 41% 72 39%
Bajo 41 29% 41 28% 45 30% 63 34%
Total general 143 148 148 185
Lo anterior muestra que el número de riesgos con valoración extremo aumentaron, posiblemente por los efectos de la pandemia originada por el covid-19. De
otra parte, comparando la valoración de los riesgos identificados en 2020-II y 2021-I, del total de riesgos desplegados a nivel central, facultades, institutos y
sedes (493), 392 mantuvieron su valoración, 31 bajaron su valoración, 29 subieron la misma Y 41 riesgos son nuevos.
En el siguiente gráfico se puede observar el comparativo del número de riesgos extremos y altos por proceso para el periodo 2020-II/2021-I.
8
11
9
7
6
5
5
4
2
1
1
1
0
0
0
0
52
10
10
1
3
6
5
2
1
3
0
1
0
2
0
44
0 10 20 30 40 50 60
04 Formación Integral
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
16 Gestión de Infraestructura Física
01 Planeación y Transformación
05 Vinculación con la Sociedad
12 Gestión de Sistemas Integrados
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y delMejoramiento Continuo
14 Proyección Internacional
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
11 Gestión de Sistemas de Información e InfraestructuraTecnológica
17 Gestión de Laboratorios
02 Comunicación Estratégica
06 Generación y Gestión del Conocimiento
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
10 Gestión del Talento Humano
Total general
Total Riesgos Altos y Extremos por proceso 2020-II -2021-I (Agrupado)
Total general 2020-II Total general 2021-I
9
Como puede observarse tanto en el total general, como en 6 de los procesos, el número de riesgos extremos y altos subió, en tres procesos se mantuvo el
mismo número y en cinco de ellos bajó. El aumento del número de riesgos en los procesos se debe principalmente a la aparición de nuevos riesgos, lo que
indica que a pesar de la situación generada por el covid-19, se ha mantenido en conjunto una adecuada gestión de riesgos. Dado que entre 2019 y 2020 hubo
un aumento en el número de riesgos altos y extremos, probablemente derivado de la situación generada por el covid-19, el planteamiento de acciones 2021
deberá conducir a una disminución del impacto de estos riesgos para el año 2021.
Igualmente podemos destacar que los procesos con más riesgos Extremos y Altos son los procesos de Formación Integral y Gestión de Sostenibilidad Financiera
con 11 y 9 riesgos respectivamente, por lo tanto, son los que más atención merecen en la formulación de los respectivos planes de mitigación de los mismos.
En el siguiente gráfico se puede observar el comparativo del número de riesgos extremos y altos por Facultad, Sede, Instituto y el Nivel Central, para el periodo
2020-II – 2021-I. El análisis muestra que el número de riesgos extremos y altos aumento, principalmente a Nivel Central, explicado como se dijo anteriormente
en la definición de nuevos riesgos. En 10 de las Facultades, Sedes y/o Institutos el número de estos riesgos siguió igual (Facultad de Ciencias de la
Administración, Facultad de Humanidades, Facultad de Ingeniería, Facultad de Salud, Instituto de Educación y Pedagogía, Instituto de Psicología, Sede Buga,
Sede Norte del Cauca, Sede Pacifico, Sede Tuluá), en 6 de ellas el número de riesgos extremos y altos quedó aumento (Central, Facultad de Artes Integradas,
Facultad de Ciencias Naturales y Exactas, Facultad de Ciencias Sociales y Económicas, Sede Palmira, Sede Yumbo) y en 3 el número de riesgos extremos y
altos, disminuyo (Sede Caicedonia, Sede Cartago, Sede Zarzal)
10
62
15
12
11
7
6
4
4
3
2
2
2
2
2
1
1
0
0
0
136
50
15
11
4
11
5
4
4
2
1
2
2
2
4
1
1
0
0
3
122
0 20 40 60 80 100 120 140 160
Central
Facultad de Humanidades
Sede Yumbo
Sede Palmira
Sede Cartago
Facultad de Ciencias Sociales y Económicas
Facultad de Ingeneiría
Sede Pacifico
Facultad de Ciencias Naturales y Exactas
Facultad de Artes Integradas
Facultad de Salud
Instituto de Educación y Pedagogía
Instituto de Psicología
Sede Caicedonia
Sede Norte del Cauca
Sede Tuluá
Facultad de Ciencias de la Administración
Sede Buga
Sede Zarzal
Total general
Total Riesgos Altos y Extremos por F/S/I 2020-II -2021-I
Total general 2020-2 Total general 2021-1
11
De la información anterior se puede concluir que en el Nivel Central es donde se concentra el mayor número de riesgos extremos y altos (46%). Esto implica
que se debe trabajar fuerte para el desarrollo de planes de acción que ayuden a mitigar los riesgos y reduzcan el posible impacto de estos.
Quitando el nivel central, que es donde se agrupa el mayor número de riesgos extremos y altos, la Facultades de Humanidades, y las Sedes de Yumbo y Palmira,
son las que más riesgos Extremos y/o Altos tienen identificados. En estas dependencias se tendrá que trabajar en una buena formulación de planes de acción
para la mitigación de dichos riesgos.
Resumen del número de acciones y avance por procesos
Para el plan de acción de 2020 de los dieciséis (16) procesos a nivel central, Facultades, Institutos y Sedes de la Universidad del Valle, se formularon 446
acciones. Para establecer el grado de cumplimiento de las acciones, se diseñó una escala para la evaluación del mismo. La escala mide cinco niveles de
cumplimiento de las acciones: Muy Alto (>80%), Alto (>60 y <=80%), Medio (>40 y <=60%), Bajo (>20 y <=40%) y muy bajo (<=20%). Los Procesos con mayor
número de acciones finalizadas están en Formación Integral (82) y Vinculación con la Sociedad (55). Los procesos con mayor porcentaje de
acciones finalizadas son Gestión de Sistemas Integrados (95%, 18 de 19 acciones) Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento
Continuo (87%, 27 de 31 acciones).
12
2. Mapas de riesgos por proceso1
2.1. Mapa de Riesgos Institucional
MAPA DE RIESGOS 2020-II
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a
R084, R090, R199,
R216, R222, R242, R129, R131, R132, R217, R232, R250,
R034, R059, R095, R201, R219,
R247, R249,
R060, R200, R204, R205,
R206, R207, R209, R211,
R212, R220, R221, R229,
R233, R244, R245, R246,
Periódica b
R082, R083, R086,
R110, R113, R115,
R116, R136, R137,
R142, R143, R215,
R001, R007, R011, R012, R013, R014, R016,
R017, R021, R026, R029, R036, R041, R045,
R046, R047, R049, R050, R056, R063, R066,
R071, R074, R081, R085, R088, R094, R101,
R105, R106, R107, R109, R111, R117, R122,
R123, R124, R133, R138, R213, R218, R234,
R243,
R002, R008, R010, R022, R023,
R027, R035, R058, R062, R108,
R208, R228,
R202, R203, R210,
Ocasional c
R042, R043, R087,
R089,
R003, R004, R005, R006, R009, R015, R019,
R020, R024, R028, R038, R039, R040, R055,
R057, R061, R064, R065, R072, R097, R098,
R099, R100, R102, R103, R104, R114, R118,
R121, R135, R139, R226, R227, R238, R239,
R240, R241, R248,
R025, R030, R037, R048, R051,
R052, R053, R067, R068, R069,
R070, R078, R091, R096, R130,
R141, R214, R223, R224, R231,
R235, R236,
R031, R032, R033, R112,
R125, R225,
Remota d
R075, R076, R080,
R092, R079, R018, R073, R093, R140, R237,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 26 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 24 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 72 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 63 riesgos
Total 185 riesgos
1 El listado de riesgos con su respectiva codificación lo puede consultar en el anexo 1
13
2.2. Mapas de riesgo por proceso
2.2.1. Procesos misionales
MAPA DE RIESGOS PROCESO FORMACION INTEGRAL (AGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a R090, R132, R232, R040, R059, R060, R200,
Periódica b R113, R143,
R049, R050, R056, R074, R111,
R123, R133, R138, R058, R208, R228,
Ocasional c
R055, R057, R072, R099, R114,
R135,
R051, R052, R053, R091,
R130, R236, R073, R112,
Remota d R080, R093, R237,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 4 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 7 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 16 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 10 riesgos
Total 37 riesgos
14
MAPA DE RIESGOS PROCESO FORMACION INTEGRAL(DESAGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a
R056-PACIFICO, R059-
NORTECAUCA, R072-
NORTECAUCA, R090-
NORTECAUCA,
R056-F-HUMANIDAD, R058, R132-F-CNYE,
R232-CARTAGO,
R040, R049-F-SALUD, R051-CARTAGO,
R057, R059, R060, R072, R200,
Periódica b
R049-I-PSICO, R050-
PACIFICO, R113-TULUA,
R143, R055-
CAICEDONIA,
R049-F-ADMON, R049-NORTECAUCA, R050-
NORTECAUCA, R050-PALMIRA, R056, R056-I-
EYP, R056-NORTECAUCA, R056-YUMBO, R057-
I-EYP, R057-PALMIRA, R057-YUMBO, R072-F-
ADMON, R072-PALMIRA, R074, R111-TULUA,
R123-F-ING, R133-F-ADMON, R138, R138-I-
PSICO, R056-CAICEDONIA,
R049-F-HUMANIDAD, R049-PACIFICO,
R050-F-HUMANIDAD, R050-F-ING, R051-
PALMIRA, R052-PALMIRA, R053-
PALMIRA, R055, R055-PALMIRA, R056-F-
ING, R056-PALMIRA, R050-CAICEDONIA,
R208-F-C.SOC.YEC, R228,
R049-PALMIRA,
Ocasional c
R051-NORTECAUCA,
R052-F-HUMANIDAD,
R055-CARTAGO, R056-
F-CNYE, R049,
R049-BUGA, R050-F-SALUD, R051-I-EYP, R055-
F-HUMANIDAD, R056-I-PSICO, R057-CARTAGO,
R057-F-HUMANIDAD, R072-CAICEDONIA, R072-
PACIFICO, R072-YUMBO, R099-ZARZAL, R114-
TULUA, R135-F-AI,
R049-CARTAGO, R050-F-ADMON, R052-
CARTAGO, R053, R056-F-ADMON, R056-
F-C.SOC.YEC, R058-PALMIRA, R072-F-
HUMANIDAD, R091-NORTECAUCA,
R130-F-SALUD, R236-F-ADMON,
R051-YUMBO, R052-
YUMBO, R073-YUMBO,
R112-TULUA,
Remota d
R050-BUGA, R055-
BUGA, R072-BUGA,
R072-CARTAGO, R080-
BUGA,
R051-BUGA, R051-F-ADMON, R051-F-SALUD,
R053-BUGA, R052-CAICEDONIA,
R051, R051-PACIFICO, R056-F-SALUD,
R057-F-ADMON, R057-F-CNYE, R072-F-
CNYE, R093-YUMBO,
R237-F-ADMON-,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 9 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 22 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 36 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 40 riesgos
Total 107 riesgos
15
MAPA DE RIESGOS PROCESO GENERACION Y GESTION DEL CONOCIMIENTO (AGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto a
Periódica b R045, R046, R047, R109,
Ocasional c R097, R098, R048,
Remota d
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 0 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 0 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 5 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 2 riesgos
Total 7 riesgos
16
MAPA DE RIESGOS PROCESO GENERACION Y GESTION DEL CONOCIMIENTO (DESAGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a R046-PACIFICO, R045, R046,
Periódica b
R045-NORTECAUCA,
R046-F-AI, R046-F-
C.SOC.YEC, R046-I-EYP,
R046-NORTECAUCA,
R047, R047-F-C.SOC.YEC,
R109-PALMIRA,
R045-F-C.SOC.YEC,
R045-F-ING, R046-F-
SALUD, R046-PALMIRA,
Ocasional c R046-F-CNYE,
R045-I-PSICO, R047-F-
SALUD, R048, R048-
TULUA, R048-ZARZAL,
R097-CAICEDONIA, R098-
ZARZAL,
Remota d R045-F-CNYE, R048-F-SALUD,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 0 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 6 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 10 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 9 riesgos
Total 25 riesgos
17
MAPA DE RIESGOS PROCESO VINCULACION CON LA SOCIEDAD (AGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto a R084, R129, R095,
Periódica b R083, R086, R115,
R011, R012, R013, R014,
R085, R088, R106, R107,
R124,
R010, R108,
Ocasional c R087, R089, R015, R102, R139, R141, R125,
Remota d R079, R140,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 1 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 4 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 11 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 10 riesgos
Total 26 riesgos
18
MAPA DE RIESGOS PROCESO VINCULACION CON LA SOCIEDAD (DESAGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a
R012-NORTECAUCA, R013-F-SALUD,
R014-I-EYP, R084-NORTECAUCA,
R010-I-PSICO, R012-I-EYP, R012-
PACIFICO, R014-CARTAGO, R015-F-AI,
R015-F-HUMANIDAD, R129-I-EYP,
R010, R011-YUMBO, R012-
CARTAGO, R013-
CARTAGO, R014-YUMBO,
R095-YUMBO,
R011, R013,
Periódica b
R011-PACIFICO, R014-
NORTECAUCA, R015-PACIFICO,
R083-NORTECAUCA, R086-
NORTECAUCA, R115-TULUA,
R011-NORTECAUCA, R012-CAICEDONIA,
R012-F-CNYE, R012-PALMIRA, R012-
TULUA, R012-YUMBO, R013-F-ING, R013-
NORTECAUCA, R013-PALMIRA, R014-F-
CNYE, R015, R085-NORTECAUCA, R088-
NORTECAUCA, R106-PALMIRA, R107-
PALMIRA, R124-F-ING,
R012-F-C.SOC.YEC, R013-
PACIFICO, R014, R014-
PACIFICO, R014-PALMIRA,
R015-PALMIRA, R108-
PALMIRA,
Ocasional c
R011-F-SALUD, R012, R012-ZARZAL,
R013-F-AI, R014-I-PSICO, R087-
NORTECAUCA, R089-NORTECAUCA,
R011-F-ADMON, R012-F-HUMANIDAD,
R013-F-HUMANIDAD, R014-CAICEDONIA,
R014-F-HUMANIDAD, R015-F-SALUD,
R102-ZARZAL, R139-I-PSICO,
R011-F-HUMANIDAD, R011-
PALMIRA, R013-F-
C.SOC.YEC, R015-YUMBO,
R141-I-PSICO,
R010-F-HUMANIDAD, R010-
YUMBO, R125-F-ING,
Remota d
R011-F-AI, R012-BUGA, R015-BUGA,
R015-NORTECAUCA, R012-F-SALUD, R010-BUGA, R015-F-CNYE, R079-BUGA, R140-I-PSICO,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 8 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 17 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 25 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 30 riesgos
Total 80 riesgos
19
MAPA DE RIESGOS PROCESO DESARROLLO DEL BIENESTAR UNIVERSITARIO (AGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a
Periódica b R116, R007, R094, R105, R008,
Ocasional c R009, R103, R104, R096,
Remota d R075, R076, R092,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 0 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 1 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 4 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 7 riesgos
Total 12 riesgos
20
MAPA DE RIESGOS PROCESO DESARROLLO DEL BIENESTAR UNIVERSITARIO (DESAGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a R008-NORTECAUCA, R007, R007-NORTECAUCA, R008-CARTAGO, R008,
Periódica b
R007-TULUA, R008-
TULUA, R116-TULUA,
R007-PALMIRA, R008-I-EYP, R008-
PACIFICO, R094-YUMBO, R105-
ZARZAL,
R007-F-HUMANIDAD, R008-F-
HUMANIDAD, R009-F-HUMANIDAD,
R009-PALMIRA,
R008-F-
C.SOC.YEC,
Ocasional c
R007-CAICEDONIA, R103-ZARZAL,
R104-ZARZAL, R096-CAICEDONIA,
Remota d
R007-PACIFICO, R009,
R075-BUGA, R076-
BUGA, R092-BUGA,
R007-BUGA,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 3 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 6 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 7 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 12 riesgos
Total 28 Riesgos
21
2.2.2. Procesos Estratégicos
MAPA DE RIESGOS PROCESO COMUNICACIÓN ESTRATEGICA (AGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto a
Periódica b R082, R110,
Ocasional c
R003, R004, R005, R006,
R100,
Remota d
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 0 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 0 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 0 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 7 riesgos
Total 7 riesgos
22
MAPA DE RIESGOS PROCESO COMUNICACIÓN ESTRATEGICA (DESAGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a R003,
Periódica b
R004-NORTECAUCA, R082-
NORTECAUCA, R110-TULUA,
R004-F-CNYE, R004-F-
HUMANIDAD, R004-F-ING, R004, R006, R006-I-PSICO,
Ocasional c
R004-CARTAGO, R004-F-AI, R005-
ZARZAL, R006-CAICEDONIA,
R006-PACIFICO,
R003-CAICEDONIA, R003-F-
ADMON, R003-F-SALUD,
R004-CAICEDONIA, R004-I-
EYP, R005, R006-I-EYP, R100-
ZARZAL,
Remota d
R003-CARTAGO, R003-PACIFICO,
R004-F-C.SOC.YEC,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 1 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 3 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 3 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 19 riesgos
Total 26 riesgos
23
MAPA DE RIESGOS PROCESO PLANEACION Y TRANSFORMACION (AGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto a R131,
R212, R233, R244,
R245,
Periódica b R142, R001, R081, R002,
Ocasional c
Remota d
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 4 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 2 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo
2 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 1 riesgos
Total 9 riesgos
24
MAPA DE RIESGOS PROCESO PLANEACION Y TRANSFORMACION (DESAGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a
R001-F-HUMANIDAD, R001-
NORTECAUCA, R131-F-CNYE, R001, R002-F-CNYE, R002-F-HUMANIDAD,
R212, R233-
YUMBO, R244,
R245,
Periódica b R142-I-PSICO, R081-NORTECAUCA,
R002, R131-F-
C.SOC.YEC,
Ocasional c R001-I-PSICO, R002-I-PSICO, R001-CAICEDONIA,
Remota d
R001-F-ADMON, R002-F-
ADMON,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 5 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 4 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 5 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 5 riesgos
Total 19 riesgos
25
MAPA DE RIESGOS GESTION DE SISTEMAS INTEGRADOS (AGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto a
R204, R205,
R206, R207,
R211,
Periódica b R021,
Ocasional c R019, R020, R023, R231,
Remota d
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 5 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 0 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 3 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 2 riesgos
Total 10 riesgos
26
MAPA DE RIESGOS PROCESO GESTION DE SISTEMAS INTEGRADOS (DESAGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a R019-PACIFICO,
R204, R205, R206,
R207, R211,
Periódica b R019-TULUA,
R019-F-ING, R020-F-HUMANIDAD,
R020-YUMBO, R021-F-HUMANIDAD,
R021-YUMBO,
Ocasional c
R020-PACIFICO,
R021-F-ADMON, R019-F-ADMON, R020-F-ADMON,
R023-F-C.SOC.YEC,
R231-NORTECAUCA,
Remota d
R019-
CAICEDONIA,
R019-F-CNYE, R020-F-
AI,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 5 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 0 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 8 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 8 riesgos
Total 21 riesgos
27
MAPA DE RIESGOS PROCESO PROYECCION INTERNACIONAL
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto a R209, R246,
Periódica b
Ocasional c
Remota d
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 2 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 0 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 0 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 0 riesgos
Total 1 riesgos
28
2.2.3. Procesos de Soporte
MAPA DE RIESGOS PROCESO GESTION ADMINISTRATIVA DE BIENES Y SERVICIOS (AGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto a
Periódica b R066, R071, R117,
Ocasional c R061, R064, R065,
R067, R068, R069, R070,
R235,
Remota d
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 0 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 0 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 8 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 3 riesgos
Total 11 riesgos
29
MAPA DE RIESGOS PROCESO GESTION ADMINISTRATIVA DE BIENES Y SERVICIOS (DESAGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a R064, R065, R071,
Periódica b
R064-TULUA, R071-F-AI,
R071-TULUA,
R064-NORTECAUCA, R064-
YUMBO, R065-YUMBO, R066,
R071-I-EYP, R117-TULUA,
Ocasional c
R061-CARTAGO, R064-
CAICEDONIA,
R061-F-SALUD, R070,
R235,
R061-F-C.SOC.YEC,
R067, R068, R068-
YUMBO, R069, R069-
YUMBO,
Remota d
R061, R064-CARTAGO,
R064-PACIFICO, R065-
BUGA, R065-CARTAGO,
R065-PACIFICO, R071-
BUGA,
R061-BUGA, R067-BUGA, R068-
BUGA, R069-BUGA,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 3 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 6 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 9 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 16 riesgos
Total 34 riesgos
30
MAPA DE RIESGOS PROCESO GESTION DE SOSTENIBILIDAD FINANCIERA (AGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto a R199, R242, R034, R201,
Periódica b
R029, R036, R101,
R234, R243, R027, R035, R202, R203,
Ocasional c R028, R030, R037, R214, R031, R032, R033,
Remota d
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 4 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 5 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo
10 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 1 riesgos
Total 20 riesgos
31
MAPA DE RIESGOS PROCESO GESTION DE SOSTENIBILIDAD FINANCIERA (DESAGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a R029, R199, R242, R036,
R029-F-HUMANIDAD, R034-
F-HUMANIDAD, R035-F-
HUMANIDAD, R201,
Periódica b
R027-
NORTECAUCA, R101-ZARZAL, R234, R243, R030, R027, R035, R202, R203,
Ocasional c R035-F-ADMON, R028-F-ING, R036-F-ING, R032, R033, R037, R214,
R031, R032-YUMBO, R033-
YUMBO,
Remota d
R028-BUGA, R029-
BUGA,
R030-F-HUMANIDAD, R031-
F-HUMANIDAD,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 8 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 5 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 10 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 8 riesgos
Total 31 riesgos
32
MAPA DE RIESGOS PROCESO GESTION DE SISTEMAS DE INFORMACION E INFRAESTRUCTURA TECNOLOGICA (AGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto a R229,
Periódica b R041, R213,
Ocasional c R038, R039, R121,
Remota d
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 1 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 0 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 2 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 3 riesgos
Total 6 riesgos
33
MAPA DE RIESGOS PROCESO GESTION DE SISTEMAS DE INFORMACION E INFRAESTRUCTURA TECNOLOGICA (DESAGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a R041-F-AI,
R039, R041,
R229,
Periódica b
R038, R038-F-
C.SOC.YEC, R041-
NORTECAUCA,
R039-TULUA, R041-F-HUMANIDAD,
R041-F-ING, R041-YUMBO, R213-
NORTECAUCA,
R041-CAICEDONIA,
Ocasional c
R038-CARTAGO,
R039-CARTAGO,
R041-CARTAGO,
R038-F-HUMANIDAD, R038-F-SALUD,
R038-YUMBO, R041-PACIFICO, R121-F-
ING, R039-F-HUMANIDAD,
R038-NORTECAUCA, R039-
NORTECAUCA,
Remota d
R038-
CAICEDONIA,
R038-I-PSICO,
R039-BUGA, R041-
BUGA,
R038-PACIFICO, R041-F-SALUD,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 3 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 2 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 7 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 18 riesgos
Total 30 riesgos
34
MAPA DE RIESGOS PROCESO TALENTO HUMANO (AGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a
Periódica b R137,
Ocasional c R042, R043, R040, R118, R078,
Remota d R038, R073,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 0 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 0 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 1 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 7 riesgos
Total 8 riesgos
35
MAPA DE RIESGOS PROCESO TALENTO HUMANO (DESAGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a R040-PACIFICO, R042,
Periódica b
R040-NORTECAUCA, R043-
TULUA, R137-TULUA,
R040-F-HUMANIDAD,
R040-I-EYP,
Ocasional c R040-CAICEDONIA, R043,
R040-F-C.SOC.YEC,
R040-F-ING, R118-F-
ING,
R040-F-SALUD, R078, R073-F-HUMANIDAD,
Remota d
R038-BUGA, R040-BUGA,
R040-CARTAGO, R040-I-
PSICO, R042-BUGA, R042-
CARTAGO, R043-BUGA,
R073-CARTAGO,
R073-BUGA, R073,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 0 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 1 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 6 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 18 riesgos
Total 25 riesgos
36
MAPA DE RIESGOS PROCESO GESTION DE INFRAESTRUCTURA FISICA (AGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto a R216, R222, R217, R250, R219, R249, R220, R221,
Periódica b R215, R063, R218, R062,
Ocasional c
Remota d
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 4 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 3 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 4 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 1 riesgos
Total 12 riesgos
37
MAPA DE RIESGOS PROCESO GESTION DE INFRAESTRUCTURA FISICA (DESAGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto a
R063-
NORTECAUCA,
R216, R222,
R217, R250, R062-CARTAGO, R219,
R249, R062, R063, R220, R221,
Periódica b R215,
R063-TULUA, R063-
YUMBO, R218,
Ocasional c R063-CARTAGO, R063-CAICEDONIA, R062-ZARZAL,
Remota d R063-BUGA,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 7 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 2 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo
7 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 4 riesgos
Total 20 riesgos
38
2.2.4. Procesos de Control y Evaluación
MAPA DE RIESGOS PROCESO GESTION DE LA AUTOEVALUACION, DEL CONTROL Y DEL MEJORAMIENTO CONTINUO (AGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a R001, R247,
Periódica b R136, R016, R017, R026, R122, R022, R023, R210,
Ocasional c
R024, R238, R239, R240, R241,
R248, R025,
Remota d R018,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 2 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 2 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 6 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 8 riesgos
Total 18 riesgos
39
MAPA DE RIESGOS PROCESO GESTION DE LA AUTOEVALUACION, DEL CONTROL Y DEL MEJORAMIENTO CONTINUO (DESAGRUPADO)
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a
R001-F-ING, R017-
PACIFICO, R023-F-CNYE, R247, R022, R023,
Periódica b R026-TULUA, R136-TULUA,
R016-I-EYP, R016-I-PSICO,
R022-I-EYP, R024-TULUA, R122-
F-ING,
R016-F-HUMANIDAD, R022-F-
HUMANIDAD, R210,
Ocasional c R016-PACIFICO,
R016-F-ADMON, R017-F-
ADMON, R017-F-HUMANIDAD,
R022-F-C.SOC.YEC, R022-F-
SALUD, R023-F-ADMON, R023-
F-SALUD, R024, R238, R239,
R240, R241, R248,
R016-CAICEDONIA, R017-
CAICEDONIA, R022-F-CNYE,
R023-F-HUMANIDAD, R024-F-
HUMANIDAD, R025-F-
HUMANIDAD, R026-
CAICEDONIA,
Remota d R024-I-PSICO, R018-F-AI, R018-F-ADMON,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 4 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 3 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 14 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 19 riesgos
Total 40 riesgos
40
3. Mapas de riesgo por Facultad/Instituto/Sede
MAPA DE RIESGOS NIVEL CENTRAL
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a
R029, R042, R199,
R216, R222, R242,
R001, R007, R036, R045, R046, R058, R217,
R250,
R010, R040, R064,
R065, R201, R057,
R219, R247, R249,
R003, R008, R011, R013, R022, R023, R039, R041,
R059, R060, R062, R063, R071, R072, R200, R204,
R205, R206, R207, R209, R211, R212, R220, R221,
R229, R244, R245, R246,
Periódica b R038, R143, R215,
R015, R047, R056, R066, R074, R138, R218,
R234, R243,
R002, R004, R006,
R014, R030, R055,
R228,
R027, R035, R202, R203, R210,
Ocasional c R012, R043, R049,
R005, R024, R048, R226, R227, R238, R239,
R240, R241, R248,
R032, R033, R037,
R053, R070, R078,
R214, R223, R224,
R235,
R031, R067, R068, R069, R225,
Remota d R009, R061, R051, R073,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 42 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 20 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 25 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 20 riesgos
Total 107 riesgos
41
MAPA DE RIESGOS FACULTAD DE ARTES INTEGRADAS
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a R015-F-AI, R041-F-AI,
Periódica b R071-F-AI, R046-F-AI,
Ocasional c R004-F-AI, R013-F-AI, R135-F-AI,
Remota d R011-F-AI, R018-F-AI, R020-F-AI,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 0 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 2 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo
2 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 6 riesgos
Total 10 riesgos
42
MAPA DE RIESGOS FACULTAD DE CIENCIAS DE LA ADMINISTRACION
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a
Periódica b
R049-F-ADMON, R072-F-
ADMON, R133-F-ADMON,
Ocasional c R021-F-ADMON, R035-F-
ADMON,
R003-F-ADMON, R011-F-
ADMON, R016-F-ADMON,
R017-F-ADMON, R019-F-
ADMON, R020-F-ADMON,
R023-F-ADMON,
R050-F-ADMON, R056-F-ADMON,
R236-F-ADMON,
Remota d R051-F-ADMON,
R001-F-ADMON, R002-F-ADMON,
R018-F-ADMON, R057-F-ADMON, R237-F-ADMON-,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 0 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 0 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 7 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 14 riesgos
Total 21 riesgos
43
MAPA DE RIESGOS FACULTAD DE CIENCIAS NATURALES Y EXACTAS
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a R131-F-CNYE,
R002-F-CNYE, R023-F-CNYE,
R132-F-CNYE,
Periódica b
R004-F-CNYE, R012-F-CNYE,
R014-F-CNYE,
Ocasional c R046-F-CNYE, R056-F-CNYE, R022-F-CNYE,
Remota d R045-F-CNYE, R015-F-CNYE,
R019-F-CNYE, R057-F-CNYE,
R072-F-CNYE,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 0 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 3 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 5 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 7 riesgos
Total 15 riesgos
44
MAPA DE RIESGOS FACULTAD DE CIENCIAS SOCIALES Y ECONOMICAS
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a
Periódica b R038-F-C.SOC.YEC,
R046-F-C.SOC.YEC, R047-F-
C.SOC.YEC,
R012-F-C.SOC.YEC, R045-F-
C.SOC.YEC, R131-F-
C.SOC.YEC, R208-F-
C.SOC.YEC,
R008-F-C.SOC.YEC,
Ocasional c
R022-F-C.SOC.YEC, R040-F-
C.SOC.YEC,
R013-F-C.SOC.YEC, R056-F-
C.SOC.YEC, R023-F-
C.SOC.YEC,
R061-F-C.SOC.YEC,
Remota d R004-F-C.SOC.YEC,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 1 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 5 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 5 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 4 riesgos
Total 15 riesgos
45
MAPA DE RIESGOS FACULTAD DE HUMANIDADES
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a R001-F-HUMANIDAD,
R015-F-HUMANIDAD, R056-F-
HUMANIDAD,
R002-F-HUMANIDAD, R029-F-
HUMANIDAD, R034-F-HUMANIDAD,
R035-F-HUMANIDAD,
Periódica b
R004-F-HUMANIDAD, R020-F-
HUMANIDAD, R021-F-HUMANIDAD,
R040-F-HUMANIDAD, R041-F-
HUMANIDAD,
R007-F-HUMANIDAD, R008-F-
HUMANIDAD, R009-F-HUMANIDAD,
R016-F-HUMANIDAD, R022-F-
HUMANIDAD, R049-F-HUMANIDAD,
R050-F-HUMANIDAD,
Ocasional c R052-F-HUMANIDAD,
R012-F-HUMANIDAD, R013-F-
HUMANIDAD, R014-F-HUMANIDAD,
R017-F-HUMANIDAD, R038-F-
HUMANIDAD, R055-F-HUMANIDAD,
R057-F-HUMANIDAD, R039-F-
HUMANIDAD,
R011-F-HUMANIDAD, R023-F-
HUMANIDAD, R024-F-HUMANIDAD,
R025-F-HUMANIDAD, R072-F-
HUMANIDAD,
R010-F-
HUMANIDAD,
R073-F-
HUMANIDAD,
Remota d
R030-F-HUMANIDAD, R031-F-
HUMANIDAD,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 4 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 11 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 11 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 11 riesgos
Total 37 riesgos
46
MAPA DE RIESGOS FACULTAD DE INGENIERIA
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a R001-F-ING,
Periódica b
R004-F-ING, R013-F-ING,
R019-F-ING, R041-F-ING,
R122-F-ING, R123-F-ING,
R124-F-ING,
R045-F-ING, R050-F-ING, R056-F-
ING,
Ocasional c
R028-F-ING, R036-F-ING,
R040-F-ING, R118-F-ING,
R121-F-ING,
R125-F-ING,
Remota d
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 0 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 4 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 8 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 5 riesgos
Total 17 riesgos
47
MAPA DE RIESGOS FACULTAD DE SALUD
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a R013-F-SALUD, R049-F-SALUD,
Periódica b R046-F-SALUD,
Ocasional c R011-F-SALUD,
R003-F-SALUD, R015-F-SALUD,
R022-F-SALUD, R023-F-SALUD,
R038-F-SALUD, R047-F-SALUD,
R050-F-SALUD,
R040-F-SALUD,
R061-F-SALUD,
R130-F-SALUD,
Remota d R012-F-SALUD, R041-F-SALUD, R051-F-SALUD, R056-F-SALUD, R048-F-SALUD,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 1 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 1 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 5 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 12 riesgos
Total 19 riesgos
48
MAPA DE RIESGOS INSTITUTO DE EDUCACION Y PEDAGOGIA
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a R014-I-EYP, R012-I-EYP, R129-I-EYP,
Periódica b
R008-I-EYP, R016-I-EYP, R022-I-EYP, R040-I-EYP,
R046-I-EYP, R056-I-EYP, R057-I-EYP, R071-I-EYP,
Ocasional c R004-I-EYP, R006-I-EYP, R051-I-EYP,
Remota d
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 0 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 2 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 9 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 3 riesgos
Total 14 riesgos
49
MAPA DE RIESGOS INSTITUTO DE PSICOLOGIA
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a R010-I-PSICO,
Periódica b R049-I-PSICO, R142-I-PSICO, R016-I-PSICO, R138-I-PSICO, R006-I-PSICO,
Ocasional c R014-I-PSICO,
R001-I-PSICO, R002-I-PSICO,
R045-I-PSICO, R056-I-PSICO,
R139-I-PSICO,
R141-I-PSICO,
Remota d R024-I-PSICO, R038-I-PSICO,
R040-I-PSICO, R140-I-PSICO,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 0 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 2 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 3 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 12 riesgos
Total 17 riesgos
50
MAPA DE RIESGOS SEDE BUGA
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a
Periódica b
Ocasional c R049-BUGA,
Remota d
R012-BUGA, R015-BUGA, R028-
BUGA, R029-BUGA, R038-BUGA,
R039-BUGA, R040-BUGA, R041-
BUGA, R042-BUGA, R043-BUGA,
R050-BUGA, R055-BUGA, R065-
BUGA, R071-BUGA, R072-BUGA,
R075-BUGA, R076-BUGA, R080-
BUGA, R092-BUGA,
R007-BUGA, R010-BUGA, R051-
BUGA, R053-BUGA, R061-
BUGA, R063-BUGA, R067-
BUGA, R068-BUGA, R069-
BUGA, R073-BUGA, R079-
BUGA,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 0 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 0 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 0 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 31 riesgos
Total 31 riesgos
51
MAPA DE RIESGOS SEDE CAICEDONIA
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a
Periódica b R055-CAICEDONIA,
R012-CAICEDONIA, R056-
CAICEDONIA,
R050-CAICEDONIA, R041-
CAICEDONIA,
Ocasional c R006-CAICEDONIA, R040-
CAICEDONIA,
R003-CAICEDONIA, R004-
CAICEDONIA, R007-
CAICEDONIA, R014-
CAICEDONIA, R063-
CAICEDONIA, R072-
CAICEDONIA, R097-
CAICEDONIA, R064-
CAICEDONIA,
R001-CAICEDONIA, R016-
CAICEDONIA, R017-
CAICEDONIA, R026-
CAICEDONIA, R096-
CAICEDONIA,
Remota d R019-CAICEDONIA, R038-
CAICEDONIA, R052-CAICEDONIA,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 0 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 2 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 7 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 14 riesgos
Total 23 riesgos
52
MAPA DE RIESGOS SEDE CARTAGO
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a
R014-CARTAGO, R232-
CARTAGO,
R008-CARTAGO, R012-
CARTAGO, R013-CARTAGO,
R051-CARTAGO, R062-
CARTAGO,
Periódica b
Ocasional c
R004-CARTAGO, R038-
CARTAGO, R039-CARTAGO,
R041-CARTAGO, R055-
CARTAGO, R063-CARTAGO,
R057-CARTAGO, R061-
CARTAGO,
R049-CARTAGO, R052-
CARTAGO,
Remota d
R003-CARTAGO, R040-
CARTAGO, R042-CARTAGO,
R064-CARTAGO, R065-
CARTAGO, R072-CARTAGO,
R073-CARTAGO,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 5 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 2 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 2 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 15 riesgos
Total 24 riesgos
53
MAPA DE RIESGOS SEDE NORTE DEL CAUCA
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a
R001-NORTECAUCA, R008-
NORTECAUCA, R012-NORTECAUCA,
R059-NORTECAUCA, R063-
NORTECAUCA, R072-NORTECAUCA,
R084-NORTECAUCA, R090-
NORTECAUCA,
R007-NORTECAUCA,
Periódica b
R004-NORTECAUCA, R014-
NORTECAUCA, R027-NORTECAUCA,
R040-NORTECAUCA, R041-
NORTECAUCA, R082-NORTECAUCA,
R083-NORTECAUCA, R086-
NORTECAUCA,
R011-NORTECAUCA, R013-NORTECAUCA,
R045-NORTECAUCA, R046-NORTECAUCA,
R049-NORTECAUCA, R050-NORTECAUCA,
R056-NORTECAUCA, R064-NORTECAUCA,
R081-NORTECAUCA, R085-NORTECAUCA,
R088-NORTECAUCA, R213-NORTECAUCA,
Ocasional c
R051-NORTECAUCA, R087-
NORTECAUCA, R089-NORTECAUCA,
R038-NORTECAUCA,
R039-NORTECAUCA,
R091-NORTECAUCA,
R231-NORTECAUCA,
Remota d R015-NORTECAUCA,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 0 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 1 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 24 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 12 riesgos
Total 37 riesgos
54
MAPA DE RIESGOS SEDE PACIFICO
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a
R017-PACIFICO, R019-PACIFICO, R040-
PACIFICO, R046-PACIFICO, R056-
PACIFICO,
R012-PACIFICO,
Periódica b R011-PACIFICO, R015-PACIFICO, R050-
PACIFICO, R008-PACIFICO,
R013-PACIFICO,
R014-PACIFICO,
R049-PACIFICO,
Ocasional c
R006-PACIFICO, R016-PACIFICO, R020-
PACIFICO, R041-PACIFICO, R072-PACIFICO,
Remota d
R003-PACIFICO, R007-PACIFICO, R064-
PACIFICO, R065-PACIFICO, R038-PACIFICO, R051-PACIFICO,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 0 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 4 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 6 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 14 riesgos
Total 24 riesgos
55
MAPA DE RIESGOS SEDE PALMIRA
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto a
Periódica b
R007-PALMIRA, R012-PALMIRA,
R013-PALMIRA, R050-PALMIRA,
R057-PALMIRA, R072-PALMIRA,
R106-PALMIRA, R107-PALMIRA,
R109-PALMIRA,
R009-PALMIRA, R014-PALMIRA, R015-
PALMIRA, R046-PALMIRA, R051-
PALMIRA, R052-PALMIRA, R053-
PALMIRA, R055-PALMIRA, R056-
PALMIRA, R108-PALMIRA,
R049-PALMIRA,
Ocasional c R011-PALMIRA, R058-PALMIRA,
Remota d
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 1 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 10 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 11 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 0 riesgos
Total 22 riesgos
56
MAPA DE RIESGOS SEDE TULUA
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a
Periódica b
R007-TULUA, R008-TULUA, R019-
TULUA, R026-TULUA, R043-TULUA,
R064-TULUA, R071-TULUA, R110-
TULUA, R113-TULUA, R115-TULUA,
R116-TULUA, R136-TULUA, R137-
TULUA,
R012-TULUA, R024-TULUA, R039-
TULUA, R063-TULUA, R111-TULUA,
R117-TULUA,
Ocasional c R048-TULUA, R114-TULUA, R112-TULUA,
Remota d
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 0 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 1 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 6 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 15 riesgos
Total 22 riesgos
57
MAPA DE RIESGOS SEDE YUMBO
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a
R011-YUMBO, R014-
YUMBO, R095-YUMBO, R233-YUMBO,
Periódica b
R012-YUMBO, R020-YUMBO, R021-
YUMBO, R041-YUMBO, R056-YUMBO,
R057-YUMBO, R063-YUMBO, R064-
YUMBO, R065-YUMBO, R094-YUMBO,
Ocasional c R038-YUMBO, R072-YUMBO, R015-YUMBO,
R010-YUMBO, R032-YUMBO, R033-
YUMBO, R051-YUMBO, R052-
YUMBO, R068-YUMBO, R069-
YUMBO, R073-YUMBO,
Remota d R093-YUMBO,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 4 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 8 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 11 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 3 riesgos
Total 26 riesgos
58
MAPA DE RIESGOS SEDE ZARZAL
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a
Periódica b R101-ZARZAL, R105-ZARZAL,
Ocasional c R005-ZARZAL, R012-
ZARZAL,
R048-ZARZAL, R098-ZARZAL,
R099-ZARZAL, R100-ZARZAL,
R102-ZARZAL, R103-ZARZAL,
R104-ZARZAL,
R062-ZARZAL,
Remota d
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 0 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 0 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 3 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 9 riesgos
Total 12 riesgos
59
4. RIESGOS EN SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN
La Oficina de Informática y Telecomunicaciones de la Universidad del Valle (OITEL), realizó en conjunto con una empresa externa, una metodología para la
identificación, valoración y definición del pan de tratamiento de los riesgos de seguridad de la información con base en la ISO 27005 y el modelo de gestión de
riesgos Mitigar-UV de la Universidad del Valle, buscando con ello garantizar el cumplimiento y la eficacia del Sistema de Gestión de Seguridad de la Información.
Para estos riesgos se tuvo en cuenta que, en la fase de identificación del riesgo, se debe realizar un inventario de activos de información antes de identificar las
amenazas, vulnerabilidades y riesgo. El mapa de riesgos para los riesgos identificados bajo esta metodología se presenta a continuación. Cabe anotar que la
gestión de estos riesgos está a cargo de la OITE y que los riesgos mostrados en el siguiente mapa no están incluidos en los Mapas de Riesgos de Procesos, y
tampoco se ha realizado su despliegue a las Facultades, Institutos y Sedes. Sin embargo, en el seguimiento a los planes de riesgos, se incluyeron dentro del
proceso de Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
MAPA DE RIESGOS 2019-II - RIESGOS EN SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a
R144-OITEL, R147-OITEL, R148-OITEL, R149-
OITEL, R150-OITEL, R151-OITEL, R152-OITEL,
R154-OITEL, R155-OITEL, R157-OITEL, R159-
OITEL, R160-OITEL, R162-OITEL, R163-OITEL,
R174-OITEL, R175-OITEL, R183-OITEL, R184-
OITEL, R188-OITEL, R189-OITEL, R193-OITEL,
R230-OITEL,
Periódica b R190-OITEL, R146-OITEL,
Ocasional c R153-OITEL, R192-OITEL,
Remota d
VALORACIÓN DEL RIESGO E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 11 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 8 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 6 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 0 riesgos
Total 25 riesgos
60
5. MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION
En la Universidad del Valle, se identificaron 15 riesgos de corrupción, los cuales configuran 42 riesgos en las distintas Facultades/Institutos y Sedes. El Mapa
de Riesgos de para el año 2021-I agrupado se muestra a continuación.
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION 2021-1
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto a R106,
Periódica b R010, R210,
Ocasional c R051, R053, R067,
R068, R069, R022, R032, R033, R125,
Remota d R018, R073, R221,
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata 1 riesgos
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo 5 riesgos
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo 7 riesgos
B: Riesgo bajo; requiere acción de largo plazo 2 riesgos
Total 15 riesgos
61
6. SEGUIMIENTO PLAN DE RIESGOS
2.1. Resumen del número de acciones y avance por procesos Para el plan de acción de 2021 de los dieciséis (16) procesos a nivel central, Facultades, Institutos y Sedes de la Universidad del Valle, se formularon 443
acciones. El cumplimiento general con corte de junio 30, fue del 40%. Para establecer el grado de cumplimiento de las acciones, se diseñó una escala para la
evaluación del mismo. La escala mide cinco niveles de cumplimiento de las acciones: Muy Alto (>80%), Alto (>60 y <=80%), Medio (>40 y <=60%), Bajo (>20 y
<=40%) y muy bajo (<=20%). De acuerdo a la anterior escala, el cumplimiento para las 446 acciones se muestra en la siguiente tabla:
Rango Nivel de Cumplimiento Número de acciones %
(0-20] Muy Bajo 175 40%
(20-40] Bajo 24 5%
(40-60] Medio 148 33%
(60-80] Alto 14 3%
(80- 100] Muy Alto 82 19%
Número Total de Acciones 443 100%
El resumen sobre el número de procesos con mayor número de acciones finalizadas se mostrará en el informe anual. A continuación, presentamos
un resumen del número de acciones planteadas para la mitigación de cada uno de los riesgos de los procesos. Cabe anotar que, de los 16 procesos
de la Universidad, 15 de ellos cuentan con sus riesgos y respectivos planes de acción. El proceso de Desarrollo Regional con Enfoque Territorial,
fué caracterizado en 2020 y se espera contar con la definición de sus riesgos para el segundo semestre de 2021.
PROCESO TOTAL DE ACCIONES
ESTADO Acciones % PROCESO ESTADO Acciones %
01 Planeación y Transformación 20
Muy Bajo (0-20)
11 55%
12
Muy Bajo (0-20)
7 58%
Bajo (21-40)
1 5% Bajo
(21-40) 1 8%
Medio (41-60)
3 15% Medio (41-60)
2 17%
62
PROCESO TOTAL DE ACCIONES
ESTADO Acciones % PROCESO ESTADO Acciones %
Alto (61-80)
0 0% Alto
(61-80) 0 0%
Muy Alto (81-100)
5 25% Muy Alto (81-100)
2 17%
02 Comunicación Estratégica 21
Muy Bajo
5
Muy Bajo Bajo 1 5% Bajo 1 20%
Medio 2 10% Medio 2 40%
Alto 3 14% Alto 1 20%
Muy Alto 15 71% Muy Alto 1 20%
04 Formación Integral 100
Muy Bajo 3 3%
30
Muy Bajo 3 10%
Bajo 4 4% Bajo 0%
Medio 7 7% Medio 2 7%
Alto 3 3% Alto 0%
Muy Alto 83 83% Muy Alto 25 83%
05 Vinculación con la Sociedad 75
Muy Bajo 3 4%
5
Muy Bajo 1 20%
Bajo 6 8% Bajo 0%
Medio 8 11% Medio 0%
Alto 2 3% Alto 1 20%
Muy Alto 56 75% Muy Alto 3 60%
06 Generación y Gestión del Conocimiento
25
Muy Bajo
4
Muy Bajo Bajo 4 16% Bajo 2 50%
Medio Medio
Alto 1 4% Alto 1 25%
Muy Alto 20 80% Muy Alto 1 25%
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
26
Muy Bajo 1 4%
3
Muy Bajo 0%
Bajo 1 4% Bajo 0%
Medio 3 12% Medio 1 33%
Alto Alto Muy Alto 22 85% Muy Alto 2 67%
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
27 Muy Bajo
6 Muy Bajo
Bajo 1 4% Bajo 0%
63
PROCESO TOTAL DE ACCIONES
ESTADO Acciones % PROCESO ESTADO Acciones %
Medio 1 4% Medio 1 17%
Alto 3 11% Alto 0%
Muy Alto 22 81% Muy Alto 5 83%
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
25
Muy Bajo 1 4%
14
Muy Bajo 1 7%
Bajo 1 4% Bajo 0%
Medio 1 4% Medio 1 7%
Alto 1 4% Alto 0%
Muy Alto 21 84% Muy Alto 12 86%
10 Gestión del Talento Humano 20
Muy Bajo 1 5%
6
Muy Bajo 0%
Bajo Bajo
Medio 2 10% Medio 1 17%
Alto Alto Muy Alto 17 85% Muy Alto 5 83%
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
56
Muy Bajo 15 27%
37
Muy Bajo 15 41%
Bajo 2 4% Bajo 1 3%
Medio 7 13% Medio 7 19%
Alto 2 4% Alto 1 3%
Muy Alto 30 54% Muy Alto 13 35%
12 Gestión de Sistemas Integrados 19
Muy Bajo
7
Muy Bajo
Bajo Bajo Medio Medio Alto 1 5% Alto 0%
Muy Alto 18 95% Muy Alto 7 100%
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
31
Muy Bajo 1 3%
3
Muy Bajo 0%
Bajo 2 6% Bajo 0%
Medio Medio Alto 1 3% Alto 0%
Muy Alto 27 87% Muy Alto 3 100%
14 Proyección Internacional 1 Muy Bajo
1 Muy Bajo
Bajo Bajo
64
PROCESO TOTAL DE ACCIONES
ESTADO Acciones % PROCESO ESTADO Acciones %
Medio Medio
Alto 1 100% Alto 1 100%
Muy Alto Muy Alto
16 Gestión de Infraestructura Física 7
Muy Bajo 1 14%
0
Muy Bajo
Bajo 1 14% Bajo
Medio 1 14% Medio
Alto Alto
Muy Alto 4 57% Muy Alto
65
Sedes e Institutos
Las Facultades e Institutos y Sedes, formularon un total de 322 acciones frente a los riesgos identificados, el 56% procede de las Sedes con 181
acciones formuladas, el 37% a nivel de facultad con 120 acciones y el 7% a nivel de Instituto con 21 acciones.
PROCESO FACULTAD ESTADO Acciones % INSTITUTO ESTADO Acciones % SEDE ESTADO Acciones %
01 Planeación y Transformación
6
Muy Bajo 2 33%
Muy Bajo
3
Muy Bajo 0%
Bajo 1 17% Bajo Bajo 0%
Medio 0% Medio Medio 0%
Alto 0% Alto Alto 1 33%
Muy Alto 3 50% Muy Alto Muy Alto 2 67%
02 Comunicación Estratégica
6
Muy Bajo
3
Muy Bajo
7
Muy Bajo
Bajo 0% Bajo 0% Bajo 0%
Medio 0% Medio 0% Medio 0%
Alto 0% Alto 0% Alto 2 29%
Muy Alto 6 100% Muy Alto 3 100% Muy Alto 5 71%
04 Formación Integral 23
Muy Bajo 0%
5
Muy Bajo 0%
42
Muy Bajo 0%
Bajo 0% Bajo 0% Bajo 4 10%
Medio 0% Medio 0% Medio 5 12%
Alto 0% Alto 0% Alto 3 7%
Muy Alto 23 100% Muy Alto 5 100% Muy Alto 30 71%
05 Vinculación con la Sociedad
24
Muy Bajo 1 4%
6
Muy Bajo 0%
40
Muy Bajo 1 3%
Bajo 2 8% Bajo 0% Bajo 4 10%
Medio 1 4% Medio 2 33% Medio 5 13%
Alto 0% Alto 0% Alto 1 3%
Muy Alto 20 83% Muy Alto 4 67% Muy Alto 29 73%
06 Generación y Gestión del Conocimiento
12
Muy Bajo
1
Muy Bajo
8
Muy Bajo
Bajo 1 8% Bajo 0% Bajo 1 13%
Medio Medio Medio
Alto 0% Alto 0% Alto 0%
Muy Alto 11 92% Muy Alto 1 100% Muy Alto 7 88%
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
2
Muy Bajo 0%
1
Muy Bajo 0%
20
Muy Bajo
Bajo 0% Bajo 0% Bajo 1 5%
Medio 0% Medio 0% Medio 2 10%
Alto Alto Alto
Muy Alto 2 100% Muy Alto 1 100% Muy Alto 17 85%
08 Gestión Administrativa de Bienes
y Servicios 6
Muy Bajo
1
Muy Bajo
14
Muy Bajo
Bajo 0% Bajo 0% Bajo 1 7%
Medio 0% Medio 0% Medio 0%
66
PROCESO FACULTAD ESTADO Acciones % INSTITUTO ESTADO Acciones % SEDE ESTADO Acciones %
Alto 0% Alto 0% Alto 3 21%
Muy Alto 6 100% Muy Alto 1 100% Muy Alto 10 71%
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
5
Muy Bajo 0%
Muy Bajo
6
Muy Bajo 0%
Bajo 0% Bajo Bajo 1 17%
Medio 0% Medio Medio 0%
Alto 0% Alto Alto 1 17%
Muy Alto 5 100% Muy Alto Muy Alto 4 67%
10 Gestión del Talento Humano
5
Muy Bajo 1 20%
1
Muy Bajo 0%
8
Muy Bajo 0%
Bajo Bajo Bajo
Medio Medio 0% Medio 1 13%
Alto Alto Alto
Muy Alto 4 80% Muy Alto 1 100% Muy Alto 7 88%
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
9
Muy Bajo 0%
Muy Bajo
10
Muy Bajo 0%
Bajo 1 11% Bajo Bajo 0%
Medio 0% Medio Medio 0%
Alto 0% Alto Alto 1 10%
Muy Alto 8 89% Muy Alto Muy Alto 9 90%
12 Gestión de Sistemas Integrados
6
Muy Bajo
Muy Bajo
6
Muy Bajo
Bajo Bajo Bajo
Medio Medio Medio
Alto Alto Alto 1 16,67%
Muy Alto 6 100,00% Muy Alto Muy Alto 5 83,33%
13 Gestión de la Autoevaluación, del
Control y del Mejoramiento Continuo
16
Muy Bajo
3
Muy Bajo 0%
9
Muy Bajo 1 11%
Bajo Bajo 0% Bajo 2 22%
Medio Medio Medio
Alto Alto Alto 1 11%
Muy Alto 16 100% Muy Alto 3 100,00% Muy Alto 5 56%
14 Proyección Internacional
Muy Bajo
Muy Bajo
Muy Bajo
Bajo Bajo Bajo
Medio Medio Medio
Alto Alto Alto
Muy Alto Muy Alto Muy Alto
16 Gestión de Infraestructura Física
Muy Bajo
Muy Bajo
7
Muy Bajo 1 14%
Bajo Bajo Bajo 1 14%
Medio Medio Medio 1 14%
Alto Alto Alto
Muy Alto Muy Alto Muy Alto 4 57%
Los planes de acción de los 14 procesos para el año 2020 y su seguimiento, así como el plan propuesto para el año 2020 pueden ser consultados en el software
de gestión de riesgos DARUMA SOFTWARE.
67
7. SEGUIMIENTO OPORTUNIDADES
Con respecto a las oportunidades para el año 2020, las unidades académicas identificaron 11 oportunidades, para las cuales definieron su respectivo plan de
acción. A continuación, se muestra el resumen de las oportunidades y las acciones planteadas.
Sede/ Facultad /Instituto
Proceso Oportunidad Acción Nombre del Indicador
Meta Planeada
Sede Caicedonia
04 Formación Integral
Bajos costos de matrícula y múltiples programas de apoyo a personas de bajos recursos económicos con deseos de formarse profesionalmente.
Promover la sede a partir de los beneficios disponibles por pertenecer a una IES pública de alta Calidad.
Número de actividades
3
Nivel Central 08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
Mejorar los controles de acceso en las porterías vehiculares y peatonales
Presentar proyecto a la Vicerrectoría Administrativa
Número de proyectos presentados
1
Nivel Central 08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
Implementación de un sistema de gestión de sistema de Intrusión
Presentar proyecto a la Vicerrectoría Administrativa
Número de proyectos presentados
1
Nivel Central 08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
Implementación de un sistema de gestión de Circuito cerrado de televisión CCTV
Presentar proyecto a la Vicerrectoría Administrativa
Número de proyectos presentados
1
Nivel Central 08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
Automatización de acceso de salones con tarjetas inteligentes
Presentar proyecto a la Vicerrectoría Administrativa
Número de proyectos presentados
1
Nivel Central 08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
Centro Integrado de Comando y Control
Presentar proyecto a la Vicerrectoría Administrativa
Número de proyectos presentados
1
Nivel Central 06 Generación y Gestión del Conocimiento
OP003 - Aprovechar las ofertas de financiación de investigación globales y/o con orientación aplicada, con destino a nuevos sectores y actores.
Identificar convocatorias que promuevan investigaciones binacionales u ofrezcan fondos para investigación, estableciendo los
Gestión de la información
Generar una base de datos
con varias organizaciones
68
Sede/ Facultad /Instituto
Proceso Oportunidad Acción Nombre del Indicador
Meta Planeada
requisitos de aplicación para los mismos.
que financian proyectos y sus convocatorias
en diversos sectores.
Nivel Central 06 Generación y Gestión del Conocimiento
OP003 - Aprovechar las ofertas de financiación de investigación globales y/o con orientación aplicada, con destino a nuevos sectores y actores.
Conferencias de divulgación oportunidades nacionales e internacionales
Agenda desarrollada
1
Facultad de Ciencias de la Administración
04 Formación Integral
Aprovechamiento de las TICs para el ofrecimiento de programas virtuales de pregrado y posgrado
Creación de programas virtuales, que respondan a necesidades del entorno y que a su vez cumplan con los parámetros y requisitos asociados a estos programas, y que de igual manera cumplan con los parámetros de calidad que la universidad brinda en sus programas presenciales.
Número de programas académicos virtuales ofertados por la Facultad
1
Facultad de ingeniería
05 Vinculación con la Sociedad
Las empresas privadas ofrecen programas de formación a sus colaboradores con el apoyo de SENA, la Facultad ya ha participado en programas de esta naturaleza con muy buenos resultados.
Atender a tiempo a las solicitudes de las empresas, cumpliendo con los requisitos exigidos por el Sena para prestar el apoyo en estas actividades.
Número de programas realizados en esta modalidad
2
Sede Pacifico 05 Vinculación con la Sociedad
Puesta en marcha del proyecto CAEB - complejo de actividades económicas de Buenaventura, para la consolidación de parque industrial y tecnológico que contribuyan al desarrollo económico de la ciudad
1.gestionar convenios de prácticas y pasantías con las empresas asociadas al proyecto CAEB 2.desarrollar talleres para fortalecimiento de cultura del emprendimiento 3.ofrecer asignaturas sobre emprendimiento e innovación para estimular la creación de empresas
Gestión de convenios interinstitucionales
5
69
Sede/ Facultad /Instituto
Proceso Oportunidad Acción Nombre del Indicador
Meta Planeada
4. gestionar convenios para servicios de extensión y educación continua, asesoría, Consultoría con las empresas del proyecto CAEB
Sede Yumbo 04 Formación Integral
VINCULACION CON LA SOCIEDAD: Aprovechamiento de las TIC para crear proyectos de virtualidad para la oferta de extensión y educación continúa
Oferta de cursos cortos online de elementos básicos en herramientas informáticas (excel, project de office) para el beneficio de la sociedad.
% culminado 80%
Sede Yumbo 04 Formación Integral
FORMACION INTEGRAL: Aprovechamiento de las TIC para la creación y promoción de nuevos programas virtuales de pregrado y posgrado
Sede Yumbo 05 Vinculación con la Sociedad
VINCULACION CON LA SOCIEDAD: Por ser Yumbo la Capital industrial del Valle del cauca, la universidad, tiene la cercanía con el sector empresarial
construcción encuestas virtuales en relación sector- programa académico, para determinar las necesidades de las empresas al tiempo actual, estas con envió a las empresas que actualmente ejercen convenio de prácticas con la Universidad.
encuestas satisfactorias
60%
Facultad de Salud
05 Vinculación con la Sociedad
Potenciales alianzas y trabajos en red con otras Facultades. Con otras Universidades o con las sedes Regionales
Creación y Fortalecimiento de Unidad de Proyectos en Salud
Número de Proyectos formulados
4
Facultad de Salud
10 Gestión del Talento Humano
Mejoramiento continuo del comité de ética que puede convertirse en un paradigma Nacional e Internacional.
Levantamiento del instructivo del Comité Institucional de Revisión de Ética Humana
Instructivo levantado
1
Facultad de Salud
04 Formación Integral
El uso de los desarrollos tecnológicos y las TIC como opciones de enseñanza, aprendizaje, relacionamiento y formación.
Realización de cursos para capacitación Docentes en TIC
Número de cursos o diplomas en TIC
1
70
8. RIESGO COVID19
Dada la situación generada en el año 2020 por la pandemia provocada por el COVID19, el área de gestión de la estrategia y el riesgo de la Oficina de Planeación
y Desarrollo Institucional identificó el riesgo “Riesgo de que se afecte negativamente el logro de los objetivos misionales y estratégicos de la Universidad del
Valle, debido a la pandemia del Covid-19 y la no preparación de la sociedad frente a la pandemia” y diseño un instrumento para indagar a nivel institucional
cuales son las consecuencias (corto plazo), efectos (mediano pazo) e impactos (largo plazo) que tiene y tendrá el covid-19 en el desarrollo de los procesos e
igualmente cuales han sido las acciones que se han realizado para la mitigación de las mismas. A continuación se presentan un resumen de algunas de las
afectaciones que se identificaron a nivel de Vicerrectorías, Procesos, Facultades, Institutos y Sedes (En el anexo-3 se mencionan todas las consecuencias,
efectos, impactos que han tenido en sus procesos la pandemia y las acciones que se han realizado para su mitigación):
• En la Vicerrectoría Administrativa, la consecuencia inmediata ha sido la virtualización de sus procesos, que a su vez ha generado la afectación de los
indicadores de eficiencia, aumentando el tiempo establecido para ellos. Este a su vez se compensa, por la disminución de las operaciones, producto de
la ausencia física de los diferentes estamentos miembros de la comunidad universitaria.
• En la Vicerrectoría de Investigaciones, algunos proyectos de investigación están completamente detenidos y otros se han ralentizado, principalmente
aquellos que requieren salidas de campo, actividades de laboratorios, adquisición de materiales o equipos importados. En lo referente a la transferencia
y relación Universidad- Empresa- Estado, se dificulta la "disponibilidad" de las empresas a realizar proyectos de I+D+i, pues su actual prioridad es
solucionar los problemas propios que les ha traído la cuarentena como producción, mercados, flujo de caja; dejando la innovación en los últimos lugares,
lo anterior hace difícil cumplir algunos indicadores, tanto de resultado como de producto.
• En la Vicerrectoría Académica los procesos de autoevaluación con fines de acreditación de alta calidad llevan más tiempo del requerido, por la poca
participación de la comunidad universitaria en el diligenciamiento de encuestas y la dificultad de los profesores para avanzar en el proceso que requiere
de una participación amplia de los estamentos. Los procesos ante el MEN están avanzando a ritmos lentos lo que lleva a que no se reciban oportunamente
las resoluciones.
• En cuanto al Control Interno Disciplinario Docente, se han restringido las visitas de verificación para el ejercicio de las auditorias en aquellos procesos
que requieren verificación in situ, tales como; los procesos disciplinarios, los arqueos en los Fondos Renovables y Cajas menores, la verificación del
software legal dentro del campus universitario y demora e insuficiencia de la información, lo que demanda mayor tiempo para el desarrollo de la auditoria,
teniendo en cuenta que algunas dependencias no cuentan con información electrónica. Donde se ha utilizado plataformas digitales que ofrece la
Universidad con el fin de realizar la auditorias virtualmente en lo que sea posible.
71
• En la División de Recursos Humanos, las restricciones de orden sanitario que no permiten la presencialidad de los funcionarios imposibilitan la revisión
y validación de datos y documentos archivados en algunas de las historias laborales de retirados y pensionados y, demás expedientes físicos, los cuales
deben ser consultados en físico, por cuanto no han sido escaneados.
• En la Dirección de Extensión y Educación Continua la pandemia ha generado reducción de oportunidades de empleo, destrucción de empleo y
emprendimientos y teniendo en cuenta que la intención de encuestar es conocer aspectos laborales de nuestros graduados. Se organizó un plan de
socialización virtual, de los resultados de avance a corte junio 30 de 2020, con las unidades académicas y sedes regionales con el fin de conocer las
dificultades y las acciones presentadas para mitigar los efectos de la pandemia.
• En la Facultad de Ciencias de la Administración, de acuerdo al reporte de los docentes en la Facultad cada semana, manifiestan que la dificultad con
mayor representatividad corresponde a la “Red Inestable o Problemas con la Conexión a Internet” ya sea por parte del docente o de los estudiantes,
“Carencia de Herramientas como Computador e Internet”, “Dificultades en el Uso de las Plataformas” y Las actividades deportivas de manera presencial
para los estudiantes fueron canceladas. Para ello se han elaborado manuales para el uso de los aplicativos con el fin de que los docentes tengan claridad
en el uso de éstos para la prestación de las clases. La facultad está haciendo acompañamiento a los docentes a través del “Cuse” para capacitarlos.
• En la Facultad de Ciencias Sociales y Económicas se han presentado afectaciones tales como, en formación deserción estudiantil, en labores
administrativas retrasos en los procesos y dificultades en terminar los procesos, en docencia dificultad en docente en educación asistida, problemas de
salud, por falta de condiciones ergonómicas, exposición a pantallas y equipos electrónicos, por solapamiento de actividades laborales y personales y
dificultad de salud metal por confinamiento y aislamiento social.
• En la Facultad de Ingeniería se presentaron dificultades y preocupación por la calidad de la docencia y los procesos de aprendizaje de los estudiantes.
La no culminación de cursos relacionados con prácticas de laboratorio, retraso en los trabajos de grado y tesis con componente práctica (uso de
laboratorios). Dificultades en la realización de ensayos que hacen parte de proyectos de investigación con financiación interna y externa. Incumplimiento
de contratos de prestación de servicios de laboratorio, Retraso en los trabajos de grado y tesis con componente práctica (uso de laboratorios). Dificultades
en la realización de ensayos que hacen parte de proyectos de investigación con financiación interna y externa. Incumplimiento de contratos de prestación
de servicios de laboratorio y disminución de ingresos por concepto de programas de extensión, entre otros.
• En la Facultad de Ciencias Naturales y Exactas, se presentó el ajuste, cancelación o postergación de movilidades académicas nacionales e
internacionales, aumento en la cantidad de horas de reuniones, conferencias, capacitaciones, comunicados e información recibida, lo cual se transforma
en una disminución de tiempo de respuesta en algunos requerimientos, dificultades para la actualización de la página web de la Facultad por el acceso
remoto e imposibilidad para realizar el registro periodístico de los eventos virtuales programados (imágenes, entrevistas, video, audio, etc.).
• En el Instituto de Educación y Pedagogía la modalidad de trabajo académico cambió de una presencialidad física adelantada en los diversos espacios
universitarios, a una presencialidad en casa mediada por las tecnologías informáticas y comunicacionales. La formación de las personas es básicamente
un proceso social que requiere de la interacción entre los seres humanos de manera directa, donde predomina el contacto directo, el enfoque de las
miradas (lenguaje visual), la atención en los gestos (lenguaje gestual), sentir al otro cerca. Si bien es cierto que en algunos casos esta relación puede
72
estar medida por la tecnología, esto no puede tener un peso importante en el proceso, al contrario, la relación directa debe primar porque la educación
se piensa para el desarrollo de las personas en sociedad.
• En el Instituto de psicología, se ha evidenciado el riesgo de la seguridad en la virtualidad, ya que en el internet hay personas interesada en ingresar a las
actividades académicas a sabotear y generar caos. El Laboratorio de Psicología ha dejado de prestar los servicios durante la cuarentena, porque todas
las pruebas psicológicas son físicas, y la sala de cómputo y Cámara de Gesell no se pueden usar. La elaboración de documentos de acreditación de los
programas académicos del Instituto de Psicología se ha visto enlentecida por el difícil acceso a la información durante la cuarentena.
• En la Sede Buga, se tienen inconvenientes para que los usuarios puedan acceder al material bibliográfico y a los demás recursos que solo se encuentra
en formato físico, disminución de ingresos por convenios debido a impacto en la economía y dificultad para llevar a cabo los procesos de mantenimiento
de infraestructura.
• En la Sede Tuluá, con relación con all proceso misional del Desarrollo del Bienestar Universitario, por medio de la Coordinación de Bienestar se suspendió
de forma presencial todo curso o actividad cultural, de recreación y deportiva con la finalidad de garantizar la seguridad de la comunidad universitaria, en
este sentido la Coordinación de la Sede ha venido en el desarrollo del estado de emergencia generado por el Covid-19, generando estrategias para
seguir fomentado el deporte, la cultura y recreación desde los medios digitales.
Igualmente una vez entró en vigencia el aislamiento obligatorio decretado por el gobierno nacional se realizaron diferentes acciones desde el Bienestar
Universitario que incluyeron asistencia psicológica por medios virtuales, auxilios de mercado, desembolso parcial de subsidios con recursos propios de la
Universidad, y acciones para mejorar la conectividad en la comunidad universitaria. Para ello se realizó una encuesta con profesores, directores de programas
académicos, representantes estudiantiles y estudiantes para identificar problemas de conectividad y como producto de ésta se implementaron estrategias para
mitigar los impactos de la brecha digital de los estudiantes, entre los cuales se destaca la campaña denominada “donatón de equipos por la Universidad del
Valle” y la compra de dispositivos de conectividad directamente con recursos de la Universidad del Valle.
La Universidad del Valle en la fecha de la aplicación de la encuesta (marzo 20 de 2020) contaba con 29027 estudiantes de pregrado; 17959 en la sede Cali y
11068 en las nueve sedes regionales, de ellos respondieron la encuesta un total de 5266 estudiantes equivalentes al 18,1% que manifestaron tener problemas
de conectividad. Al momento de contactar a los estudiantes que manifestaron tener problemas de conectividad 1940 manifestaron ya haber resulto la situación
por medio del apoyo de sus familias, es decir, adquirieron equipos y/o el servicio de conexión a internet en sus hogares. Finalmente se tuvo un grupo de 3326
estudiantes equivalentes al 11,4% de la población matriculada en un programa regular de pregrado que manifestaron tener problemas de conectividad. En total
la cobertura de conectividad para 2020 fue de aproximadamente 5000 dispositivos.
Aunque la situación actual de la pandemia del COVID – 19, ha sido un suceso que podría desbordar la capacidad de reacción de una Institución, por su inusual
comportamiento y facilidad de contagio, la Sección de Salud Ocupacional con el apoyo de la Dirección de la Universidad, realizo diversas actividades enfocadas
hacia la prevención desde los pilares de la educación, intervención y asistencia.
73
Finalmente cabe anotar que la Universidad del Valle ha dispuesto recursos a través del proyecto “Implementación de acciones de prevención y atención para la
comunidad ante amenazas, efectos adversos e impactos negativos en la salud asociados al Coronavirus”- 36125220, para dar respuesta a las afectaciones
asociadas al COVID -19 en la Universidad del Valle, durante la vigencia 2020, atender las necesidades de compra de suministros para realizar las pruebas de
detección del virus Covid19, a través del Laboratorio de Agentes Biológicos del Departamento de Microbiología de la Facultad de Salud y la adecuación de
Laboratorios para mejorar la capacidad para realizar las pruebas biológicas del COVID- 19. Fortalecer la investigación en temas relacionados con la pandemia
ocasionada por el virus COVID- 19, que den respuesta a soluciones de política pública y aportes a las instituciones sobre el tema. Garantizar el desarrollo del
semestre académico dada las nuevas condiciones de aislamiento obligatorio, asignación de apoyos económicos, tecnológicos y de conectividad para los
estudiantes de los programas académicos de pregrado de la Universidad, otorgar descuentos de matrícula financiera para evitar la deserción estudiantil
ocasionada por la carencia de recursos por parte de los estudiantes de los estratos uno (1) al cuatro (4) para cubrir la totalidad de las matrículas por la situación
económica ocasionada por la emergencia sanitaria ocasionada por el Covid-19, así como la atención de necesidades de compra de insumos de bioseguridad
para mitigar los riesgos de contagio entre la población de la Universidad. Adicionalmente, se realizaron entregas de bonos alimentarios para los estudiantes de
las sedes regionales de la Universidad del Valle.
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ANEXO-1 – LISTADO DE RIESGOS Proceso Código
riesgo Riesgo VALORACION
2021-I VALORACION
2020-II
01 Planeación y Transformación
R001 Incumplimiento en el logro de los objetivos estratégicos misionales institucionales por el déficit en el financiamiento de la Universidad del Valle, originado en la política nacional de financiación de las IES públicas, la insuficiente gestión para la generación de recursos propios y las exigencias de beneficios colectivos de grupos agremiados y no agremiados.
A A
01 Planeación y Transformación
R001-CAICEDONIA
Incumplimiento en el logro de los objetivos estratégicos misionales institucionales por el déficit en el financiamiento de la Universidad del Valle, originado en la política nacional de financiación de las IES públicas, la insuficiente gestión para la generación de recursos propios y las exigencias de beneficios colectivos de grupos agremiados y no agremiados
M M
01 Planeación y Transformación
R001-F-ADMON
Incumplimiento en el logro de los objetivos estratégicos misionales institucionales por el déficit en el financiamiento de la Universidad del Valle, originado en la política nacional de financiación de las IES públicas, la insuficiente gestión para la generación de recursos propios y las exigencias de beneficios colectivos de grupos agremiados y no agremiados
B B
01 Planeación y Transformación
R001-F-HUMANIDAD
Incumplimiento en el logro de los objetivos estratégicos misionales institucionales por el déficit en el financiamiento de la Universidad del Valle, originado en la política nacional de financiación de las IES públicas, la insuficiente gestión para la generación de recursos propios y las exigencias de beneficios colectivos de grupos agremiados y no agremiados
M M
01 Planeación y Transformación
R001-I-PSICO Incumplimiento de objetivos estratégicos por dificultades de financiación a proyectos o por no generación de recursos propios B B
01 Planeación y Transformación
R001-NORTECAUCA
Incumplimiento en el logro de los objetivos estratégicos misionales institucionales por el déficit en el financiamiento de la Universidad del Valle, originado en la política nacional de financiación de las IES públicas, la insuficiente gestión para la generación de recursos propio
M M
01 Planeación y Transformación
R002 Proyectos mal diseñados y/o ejecutados provocan incumplimiento de las metas del plan programático debido a debilidades en la gerencia y cultura de proyectos existentes en la universidad
A A
01 Planeación y Transformación
R002-F-ADMON
Proyectos de formación, investigación, extensión y/o administrativos mal diseñados y/o ejecutados provocan incumplimiento de las metas del plan programático e incumplimiento de lo planeado debido a debilidades en la gerencia y cultura de proyectos existentes en la Facultad.
B B
01 Planeación y Transformación
R002-F-CNYE Proyectos mal diseñados y/o ejecutados provocan incumplimiento de las metas del plan programático debido a debilidades en la gerencia y cultura de proyectos existentes en la universidad
A A
01 Planeación y Transformación
R002-F-HUMANIDAD
Proyectos mal diseñados y/o ejecutados provocan incumplimiento de las metas del plan programático debido a debilidades en la gerencia y cultura de proyectos existentes en la universidad
E E
01 Planeación y Transformación
R002-I-PSICO Proyectos mal diseñados y/o ejecutados provocan incumplimiento de las metas del plan programático debido a que la gerencia y cultura de proyectos es débil en la universidad dado que existe personal sin formación y poca experiencia en gerencia y/o gestión de proyectos.
B B
01 Planeación y Transformación
R081-NORTECAUCA
Las debilidades en la gerencia de proyectos, es acentuada por las limitadas oportunidades territoriales para presentación de Proyectos y complejo contexto político local y el marco institucional interno y externo.
M M
01 Planeación y Transformación
R131-F-C.SOC.YEC
Baja ejecución presupuestal en proyectos de inversión por el poco interés en la planeación y formulación de proyectos de inversión, debido a las debilidades en la gerencia y la cultura en formulación de proyectos en la Facultad
A A
01 Planeación y Transformación
R131-F-CNYE Baja ejecución presupuestal en proyectos de inversión por el poco interés en la planeación y formulación de proyectos de inversión, debido a las debilidades en la gerencia y la cultura en formulación de proyectos en la Facultad.
M #N/D
01 Planeación y Transformación
R142-I-PSICO Posibilidades limitadas de interactuar con los visitantes de la página web del Instituto, que no cumple con las demandas de los usuarios e impide la incorporación y el uso de nuevas herramientas debido a la falta
B B
01 Planeación y Transformación
R212 Riesgo de que se afecte negativamente el logro de los objetivos misionales y estratégicos de la Universidad del Valle, debido a la pandemia del Covid-19 y la no preparación de la sociedad frente a la pandemia.
E E
01 Planeación y Transformación
R233-YUMBO Posibilidad de perdida de vidas humanas y/o incumplimiento en el logro de los objetivos estratégicos misionales (formación-extensión-investigación) debido a la pandemia del Covid-19 y la Ausencia de protocolos adecuados para el contagio
E #N/D
01 Planeación y Transformación
R244 Afectación en los procesos, facultades, institutos y sedes por la posible materialización de riesgos y la Inadecuada y/o insuficiente gestión de los mismos.
E #N/D
01 Planeación y Transformación
R245 Limitada gestión de riesgos de proyectos debido a inadecuada identificación y planeación de los riesgos en los proyectos. E #N/D
02 Comunicación Estratégica
R003 Afectación negativa de la imagen institucional debido a acciones de agentes externos y/o internos que generan disturbios y alteración del orden público afectando el normal funcionamiento de la institución; la ocurrencia de hechos que involucran y afectan negativamente la imagen de la institución; o la difusión de información imprecisa, mal intencionada o fallas (Fake News) que se acentúan por no contar con una
E A
75
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
estrategia documenta que contenga los procedimientos formales y protocolos que se apliquen para prevenir, evitar y contrarrestar la desinformación o la imprecisión informativa generada por la ocurrencia de este tipo de hechos.
02 Comunicación Estratégica
R003-CAICEDONIA
Afectación de la imagen de la universidad debido a los hechos vandálicos que suceden al interior de la Universidad del Valle y el impacto que tiene en la comunidad universitaria y de la zona sur de la ciudad
B B
02 Comunicación Estratégica
R003-CARTAGO
Afectación de la imagen de la universidad debido a los hechos vandálicos que suceden al interior de la Universidad del Valle y el impacto que tiene en la comunidad universitaria y de la zona sur de la ciudad.
B B
02 Comunicación Estratégica
R003-F-ADMON
Afectación de la imagen de la universidad debido a fenómenos externos e internos que impiden el normal funcionamiento de la Universidad y que afectan a la comunidad en general.
B B
02 Comunicación Estratégica
R003-F-SALUD Afectación de la imagen de la universidad debido a los hechos de vandalismo que suceden al interior de la Universidad del Valle y el impacto que tiene en la comunidad universitaria y de la zona sur de la ciudad
B B
02 Comunicación Estratégica
R003-PACIFICO
Afectación de la imagen de la universidad debido a los hechos vandálicos que suceden al interior de la Universidad del Valle y el impacto que tiene en la comunidad universitaria y de la zona sur de la ciudad
B B
02 Comunicación Estratégica
R004 Afectación negativa en la calidad de la prestación de los servicios y el funcionamiento institucional por problemas y barreras en el flujo de la información entre los diferentes macroprocesos, procesos y áreas de la entidad debido a deficiencias en los sistemas tecnológicos y fallas humanos.
A A
02 Comunicación Estratégica
R004-CAICEDONIA
Dificultad en la consecución de los objetivos institucionales, debido las barreras y deficiencias que existen en la comunicación entre los diferentes procesos institucionales.
B B
02 Comunicación Estratégica
R004-CARTAGO
Dificultad en la consecución de los objetivos institucionales, debido las barreras y deficiencias que existen en la comunicación entre los diferentes procesos institucionales.
B M
02 Comunicación Estratégica
R004-F-AI Dificultades de comunicación entre los diferentes procesos institucionales. B B
02 Comunicación Estratégica
R004-F-C.SOC.YEC
Dificultad en la consecución de los objetivos institucionales, debido a las barreras y deficiencias que existen en la comunicación entre los diferentes procesos institucionales. Falta de comunicación entre los diferentes procesos institucionales.
B B
02 Comunicación Estratégica
R004-F-CNYE Dificultad en la consecución de los objetivos institucionales, debido las barreras y deficiencias que existen en la comunicación entre los diferentes procesos institucionales.
M M
02 Comunicación Estratégica
R004-F-HUMANIDAD
Dificultades de comunicación entre los diferentes procesos institucionales. M M
02 Comunicación Estratégica
R004-F-ING Dificultad en la consecución de los objetivos institucionales, debido a las barreras y deficiencias de comunicación que existen entre los diferentes procesos institucionales.
M M
02 Comunicación Estratégica
R004-I-EYP Dificultad en la consecución de los objetivos institucionales, debido las barreras y deficiencias que existen en la comunicación entre los diferentes procesos institucionales. Dificultades de comunicación entre los diferentes procesos institucionales.
B M
02 Comunicación Estratégica
R004-NORTECAUCA
Dificultad en la consecución de los objetivos institucionales, debido a las deficiencias que existen en la comunicación entre los diferentes procesos institucionales.
B B
02 Comunicación Estratégica
R005 Fallas y/o limitaciones en la difusión a través de correo masivo que dificultan el envío oportuna y masivo de información por internet por la obsolescencia del sistema de envío de correos masivos o fallas en los procesos
B E
02 Comunicación Estratégica
R005-ZARZAL Fallas y/o limitaciones en la difusión a través de correo masivo que dificultan el envío oportuna y masivo de información por internet por la obsolescencia del sistema de envío de correos masivos o fallas en los procesos
B B
02 Comunicación Estratégica
R006 Dificultades para acceder a la información institucional y promocional de la oferta educativa y los servicios que ofrece la universidad, a través de su sitio web por problemas y barreras en el acceso a la información a través de medios virtuales de la entidad debido a limitaciones tecnológicas y conceptuales en la construcción y presentación de la información.
A E
02 Comunicación Estratégica
R006-CAICEDONIA
Limitada accesibilidad a la información de la universidad a través de dispositivos móviles debido a la deficiencia tecnológica en el funcionamiento de la web de la universidad.
B B
02 Comunicación Estratégica
R006-I-EYP Problemas para visualizar la página web y la información de la universidad a través de dispositivos móviles debido a la deficiencia tecnológica en el funcionamiento de la web de la universidad
B M
02 Comunicación Estratégica
R006-I-PSICO La visualización poco amigable de la página web de la Universidad en dispositivos móviles y la tendencia creciente del uso de estos dispositivos para navegar en páginas web, afectan la experiencia de los usuarios
A A
76
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
02 Comunicación Estratégica
R006-PACIFICO
Limitada accesibilidad a la información de la universidad a través de dispositivos móviles debido a la deficiencia tecnológica en el funcionamiento de la web de la universidad Problemas para visualizar la página web y la información de la universidad a través de dispositivos móviles debido a la deficiencia tecnológica en el funcionamiento de la web de la universidad
B B
02 Comunicación Estratégica
R082-NORTECAUCA
Bajo conocimiento de la información institucional debido a la deficiencia en el manejo y uso de los canales de difusión habilitados por la sede. B B
02 Comunicación Estratégica
R100-ZARZAL Incapacidad para la modernización de estrategias de mercadeo a través de medios generalizados como Marketin Digital y la telefonía móvil. Baja capacidad de respuesta ante la demanda de información por parte de personas interesadas durante la temporada de inscripciones a pregrado, posgrado, así como a los programas de extensión.
B B
02 Comunicación Estratégica
R110-TULUA Inconformidades de los usuarios con los servicios de la Universidad del Valle Sede Tuluá, ante exigencias de calidad cada vez más altas, los cuales se intensifican por la falta de fortalecimiento de los canales de atención y orientación de los usuarios.
B B
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R007 Consumo de sustancias psicoactivas en la comunidad universitaria debido a la oferta al interior de los campus universitarios y los controles insuficientes y permisividad de parte de la comunidad universitaria. A A
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R007-BUGA Consumo de sustancias psicoactivas en la comunidad universitaria debido a la oferta al interior de los campus universitarios y los controles insuficientes y permisividad por parte de la comunidad universitaria. B B
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R007-CAICEDONIA
Consumo de sustancias psicoactivas en la comunidad universitaria debido a controles insuficientes / Herramientas insuficientes para ejercer presión tanto a consumidores como a expendedores B B
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R007-F-HUMANIDAD
Consumo de sustancias psicoactivas en la comunidad universitaria debido a la oferta al interior de los campus universitarios y los controles insuficientes y permisividad de parte de la comunidad universitaria. A A
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R007-NORTECAUCA
Consumo de sustancias psicoactivas en la comunidad universitaria debido a la oferta al interior de los campus universitarios y los controles insuficientes y permisidad de parte de la comunidad universitaria. A A
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R007-PACIFICO
Consumo de sustancias psicoactivas en la comunidad universitaria debido a la oferta al interior de los campus universitarios y los controles insuficientes y permisividad por parte de la comunidad universitaria. B B
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R007-PALMIRA
Consumo de sustancias psicoactivas en la comunidad universitaria, ya que se ofertan las mismas al interior del Campus y los controles no son suficientes con relación a la problemáticas M B
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R007-TULUA Consumo de sustancias psicoactivas (SPA) en la comunidad universitaria debido a los controles insuficientes y permisividad por parte de algunos miembros de la comunidad universitaria B B
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R008 Miembros de la comunidad universitaria con manifestaciones de riesgos psicosociales debido al Incremento de situaciones que afectan la salud mental de la comunidad Universitaria y la segmentación en la atención de las Áreas de Bienestar E E
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R008-CARTAGO
Miembros de la comunidad universitaria con manifestaciones de riesgos psicosociales debido al Incremento de situaciones que afectan la salud mental de la comunidad Universitaria y la segmentación en la atención de las Áreas de Bienestar E E
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R008-F-C.SOC.YEC
Miembros de la comunidad universitaria con manifestaciones de riesgos psicosociales debido al Incremento de situaciones que afectan la salud mental de la comunidad Universitaria y el poco seguimiento a situaciones de riesgo psicosociales. E E
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R008-F-HUMANIDAD
Miembros de la comunidad universitaria con manifestaciones de riesgos psicosociales debido al Incremento de situaciones que afectan la salud mental de la comunidad Universitaria y la segmentación en la atención de las Áreas de Bienestar A A
77
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R008-I-EYP Miembros de la comunidad universitaria con manifestaciones de riesgos psicosociales debido al Incremento de situaciones que afectan la salud mental de la comunidad Universitaria y la segmentación en la atención de las Áreas de Bienestar M M
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R008-NORTECAUCA
Miembros de la comunidad universitaria con manifestaciones de riesgos psicosociales debido a problemáticas ( externas) que afectan la salud mental de miembros de la comunidad Universitaria y la limitación en la capacidad de atención de las Áreas de Bienestar a estas problemáticas.
M M
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R008-PACIFICO
Miembros de la comunidad universitaria con manifestaciones de riesgos psicosociales debido al Incremento de situaciones que afectan la salud mental de la comunidad Universitaria y la segmentación en la atención de las Áreas de Bienestar M M
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R008-TULUA Miembros de la comunidad universitaria con manifestaciones de riesgos psicosociales debido al incremento de situaciones que afectan la salud mental de la comunidad universitaria y la segmentación en la atención de las áreas bienestar. B B
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R009 Asignación indebida de los recursos, beneficios y servicios ofrecidos por la Vicerrectoría de Bienestar debido a inconsistencias en la información entregada por los solicitantes y los mecanismos insuficientes para verificar la autenticidad de la documentación B B
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R009-F-HUMANIDAD
Asignación indebida de los recursos, beneficios y servicios ofrecidos por la Vicerrectoría de Bienestar debido a inconsistencias en la información entregada por los solicitantes y los mecanismos insuficientes para verificar la autenticidad de la documentación A A
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R009-PALMIRA
Asignación indebida de los recursos, beneficios y servicios ofrecidos por la Vicerrectoría de Bienestar debido a que no son suficientes los subsidios asignados a la Sede, y la información entregada por los solicitantes a veces presenta incongruencias , ya que los mecanismos insuficientes para verificar la autenticidad de la documentación
A M
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R075-BUGA Afectación a la salud por consumo de alimentos contaminados o en estado de descomposición o indebida manipulación de alimentación debido a la falta de control a las condiciones del servicio prestado de los operadores particulares de la cafetería que funciona en las instalaciones de la sede regional
B B
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R076-BUGA Pérdida de vidas humanas, lesiones y/o posibles demandas debido a la ausencia de estación de enfermería para atención primaria a comunidad universitaria ante fenómenos naturales, socionaturales, tecnológicos, fisicoquímicos, biosanitarios o humano que generan posibilidad de desastres.
B B
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R092-BUGA Incumplimiento de los objetivos de bienestar orientados a proporcionar ambientes estético intelectual y de desarrollo integral para la comunidad educativar debido a la dependencia del municipio para la ejecucioón de actividades deportivas y culturales y la infraestructura insuficiente para el desarrollo de éstas actividades.
B B
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R094-YUMBO Afectación de la salud de la comunidad universitaria por crecimiento de población de vectores, estancamiento de aguas y demás debido a Condiciones físicas que afectan la salud y el ambiente y el Ineficiente sistema de manejo de residuos de cafetería, laboratorios etc. M M
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R096-CAICEDONIA
Aumento del indice de deserción estudiantil debido a la reducción de recursos economicos a programas de ayuda para estudiantes de escasos recursos M A
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R103-ZARZAL Aumento del consumo de sustancias psicoactivas al interior de la comunidad universitaria debido a su expendió y consumo de sustancias psicoactivas en el municipio de Zarzal Valle e insuficientes recursos para la implementación de Programas psicosociales, culturales, deportivos y de sano esparcimiento enfocados a la Comunidad Universitaria. No se ha registrado en este momento oferta y consumo al interior de la Sede por ser un espacio reducido, pero vemos la necesidad de contemplar este riesgo en el nuevo Campus, dado que cuenta con más espacios, mayor población estudiantil e insuficientes programas de sano esparcimiento.
B B
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R104-ZARZAL Miembros de la comunidad universitaria que presentan dificultades psicosociales debido al incremento de situaciones que afectan la salud mental. Lo cual se agudiza al no contar con una profesional de tiempo completo que maneje el área de salud mental en la Sede. B B
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R105-ZARZAL Pérdida de vidas humanas, lesiones temporales o permanentes a las personas, daños a la infraestructura, daños parciales o totales a la propiedad de terceros que se encuentran en los campus, posibles demandas, pérdida de vidas, lesiones personales, patrimonio entre otros, M A
78
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
debido a que no se cuenta con sistema de atención de emergencias eficiente, generando posibles situaciones o eventos que pongan en riesgo la vida o la integridad de la comunidad universitaria y familiares.
07 Desarrollo del Bienestar Universitario
R116-TULUA Incumplimiento de los objetivos institucionales en relación al bienestar universitario ante una política nacional en materia de financiación de las IES públicas que desestimula la educación superior, por desestimación de la importancia del desarrollo de la vida universitaria de los usuarios. B B
05 Vinculación con la Sociedad
R010 Imagen negativa de la Universidad ante la sociedad y los entes de control por posible tráfico de influencias, ofrecimiento de dádivas de terceros interesados, en los servicios de extensión, con la anuencia de funcionarios y contratistas, quienes podrían ceder ante presiones de terceros, incurriendo en acciones contrarias a los principios, lineamientos y normas de la Universidad y la gestión pública.
E E
05 Vinculación con la Sociedad
R010-BUGA Imagen negativa de la Universidad ante la sociedad y problemas legales. debido al Posible trafico de influencias, ofrecimiento de dadivas, dineros o beneficios particulares en el desarrollo de los servicios de extensión y la Posibilidad de que funcionarios cedan ante presiones de terceros, estableciendo directrices contrarias a las legales.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R010-F-HUMANIDAD
Imagen negativa de la Universidad ante la sociedad y problemas legales. debido al Posible trafico de influencias, ofrecimiento de dadivas, dineros o beneficios particulares en el desarrollo de los servicios de extensión y la Posibilidad de que funcionarios cedan ante presiones de terceros, estableciendo directrices contrarias a las legales.
A A
05 Vinculación con la Sociedad
R010-I-PSICO Daño de la Imagen y al reconocimiento académico de la Oficina y situaciones legales debido al posible tráfico de Influencias, ofrecimiento de dádivas, dinero o beneficios particulares en el desarrollo de los contratos que realiza la Oficina de Extensión de Psicología generando la posibilidad de que funcionarios reciban participación de dineros ilegales.
A A
05 Vinculación con la Sociedad
R010-YUMBO Imagen negativa de la Universidad ante la sociedad y problemas legales. debido al Posible trafico de influencias, ofrecimiento de dadivas, dineros o beneficios particulares en el desarrollo de los servicios de extensión y la Posibilidad de que funcionarios cedan ante presiones de terceros, estableciendo directrices contrarias a las legales.
A A
05 Vinculación con la Sociedad
R011 Perdida de capacidad docente para la oferta de educación continua debido a la Oferta de programas de extensión de otras instituciones y a que Los incentivos en la Universidad, no son los apropiados para estimular la participación de los docentes y empleados en los programas de extensión y educación continua.
E E
05 Vinculación con la Sociedad
R011-F-ADMON
Pérdida de intereses del profesorado en participar en las actividades de extensión debido a la Oferta de programas de extensión de otras instituciones y a que los incentivos en la Universidad, no son los apropiados para estimular la participación de los docentes en los programas de extensión y educación continua.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R011-F-AI Pérdida de capacidad docente para la oferta de educación continua debido a la oferta de programas de extensión de otras instituciones y a que los incentivos en la Universidad no son los apropiados para estimular la participación de los docentes y empleados en los programas de extensión y educación continua.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R011-F-HUMANIDAD
Perdida de capacidad docente para la oferta de educación continua debido a la Oferta de programas de extensión de otras instituciones y a que Los incentivos en la Universidad, no son los apropiados para estimular la participación de los docentes y empleados en los programas de extensión y educación continua.
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R011-F-SALUD Perdida de capacidad docente para la oferta de educación continua debido a la Oferta de programas de extensión de otras instituciones y a que Los incentivos en la Universidad, no son los apropiados para estimular la participación de los docentes y empleados en los programas de extensión y educación continua.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R011-NORTECAUCA
Perdida de capacidad docente para la oferta de educación continua debido a la Oferta de programas de extensión de otras instituciones ya que Los incentivos en la Universidad no son los apropiados para estimular la participación de los docentes y empleados en los programas de extensión y educación continua.
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R011-PACIFICO
Pérdida de capacidad docente para la oferta de educación continua debido a la oferta de programas de extensión de otras instituciones y que los incentivos en la Universidad, no son los apropiados para estimular la participación de los docentes y empleados en los programas de extensión y educación continua.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R011-PALMIRA
Perdida de capacidad docente para la oferta de educación continua debido a la Oferta de programas de extensión de otras instituciones y a que Los incentivos en la Universidad, no son los apropiados para estimular la participación de los docentes y empleados en los programas de extensión y educación continua.
M B
05 Vinculación con la Sociedad
R011-YUMBO Perdida de capacidad docente para la oferta de educación continua debido a la Oferta de programas de extensión de otras instituciones y a que Los incentivos en la Universidad, no son los apropiados para estimular la participación de los docentes y empleados en los programas de extensión y educación continua.
E E
79
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
05 Vinculación con la Sociedad
R012 Pérdida de competitividad, disminución de ingresos e incumplimiento de la oferta de extensión debido a una oferta no articulada a las necesidades del mercado y una reglamentación que no estimula los procesos de extensión.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R012-BUGA Pérdida de competitividad, disminución de ingresos e incumplimiento de la oferta de extensión debido a una oferta no articulada a las necesidades del mercado y una reglamentación que no estimula los procesos de extensión.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R012-CAICEDONIA
Pérdida de competitividad, disminución de ingresos e incumplimiento de la oferta de extensión debido a retrasos en la reestructuración del programa de extensión.
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R012-CARTAGO
Pérdida de competitividad, disminución de ingresos e incumplimiento de la oferta de extensión debido a una oferta no articulada a las necesidades del mercado y una reglamentación que no estimula los procesos de extensión.
E A
05 Vinculación con la Sociedad
R012-F-C.SOC.YEC
Pérdida de competitividad, disminución de ingresos y poca oferta de extensión debido a una oferta no articulada a las necesidades del mercado y una reglamentación que no estimula los procesos de extensión.
A A
05 Vinculación con la Sociedad
R012-F-CNYE Pérdida de competitividad, disminución de ingresos e incumplimiento de la oferta de extensión debido a una oferta no articulada a las necesidades del mercado y una reglamentación que no estimula los procesos de extensión.
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R012-F-HUMANIDAD
Pérdida de competitividad, disminución de ingresos e incumplimiento de la oferta de extensión debido a una oferta no articulada a las necesidades del mercado y una reglamentación que no estimula los procesos de extensión.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R012-F-SALUD Pérdida de competitividad, disminución de ingresos e incumplimiento de la oferta de extensión debido a una oferta no articulada a las necesidades del mercado y una reglamentación que no estimula los procesos de extensión.
B #N/D
05 Vinculación con la Sociedad
R012-I-EYP Pérdida de competitividad, disminución de ingresos e incumplimiento de la oferta de extensión debido a una oferta no articulada a las necesidades del mercado y una reglamentación que no estimula los procesos de extensión.
A A
05 Vinculación con la Sociedad
R012-NORTECAUCA
Pérdida de competitividad, disminución de ingresos e incumplimiento de la oferta de extensión debido a una oferta no articulada a las necesidades del mercado y una reglamentación que no incentiva las iniciativas locales de las Sedes, frente los procesos de extensión.
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R012-PACIFICO
Pérdida de competitividad, disminución de ingresos e incumplimiento de la oferta de extensión debido a una oferta no articulada a las necesidades del mercado y una reglamentación que no estimula los procesos de extensión.
A A
05 Vinculación con la Sociedad
R012-PALMIRA
Pérdida de competitividad, disminución de ingresos e incumplimiento de la oferta de extensión debido a una oferta no articulada a las necesidades del mercado y una reglamentación que no estimula los procesos de extensión.
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R012-TULUA Pérdida de competitividad, disminución de ingresos e incumplimiento de la oferta de extensión debido a una oferta no articulada a las necesidades del mercado y una reglamentación que no estimula los procesos de extensión.
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R012-YUMBO Pérdida de competitividad, disminución de ingresos e incumplimiento de la oferta de extensión debido a una oferta no articulada a las necesidades del mercado y una reglamentación que no estimula los procesos de extensión.
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R012-ZARZAL Perdida de competitividad, disminución de ingresos e incumplimiento de la oferta de extensión debido a que no se estimulan los procesos de extensión y falta de una plataforma tecnológica que permita promover el desarrollo de programas virtuales
B A
05 Vinculación con la Sociedad
R013 Baja inversión para el desarrollo de actividades encaminadas al bienestar de los egresados debido a la Financiación insuficiente para la Educación Superior y la limitación financiera para el desarrollo de las actividades relacionadas con el mantenimiento del vinculo con los egresados
E E
05 Vinculación con la Sociedad
R013-CARTAGO
Baja inversión para el desarrollo de actividades encaminadas al bienestar de los egresados debido a la Financiación insuficiente para la Educación Superior y la limitación financiera para el desarrollo de las actividades relacionadas con el mantenimiento del vinculo con los egresados
E A
05 Vinculación con la Sociedad
R013-F-AI Baja inversión para el desarrollo de actividades encaminadas al bienestar de los egresados debido a la financiación insuficiente para la Educación Superior y la limitación financiera para el desarrollo de las actividades relacionadas con el mantenimiento del vinculo con los egresados
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R013-F-C.SOC.YEC
Baja inversión para el desarrollo de actividades encaminadas al bienestar de los egresados debido a la Financiación insuficiente para la Educación Superior y la limitación financiera para el desarrollo de las actividades relacionadas con el mantenimiento del vinculo con los egresados.
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R013-F-HUMANIDAD
Baja inversión para el desarrollo de actividades encaminadas al bienestar de los egresados debido a la Financiación insuficiente para la Educación Superior y la limitación financiera para el desarrollo de las actividades relacionadas con el mantenimiento del vinculo con los egresados
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R013-F-ING Baja inversión para el desarrollo de actividades encaminadas al bienestar de los egresados debido a la limitación financiera para el desarrollo de las actividades relacionadas con el mantenimiento del vinculo con los egresados.
M M
80
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
05 Vinculación con la Sociedad
R013-F-SALUD Baja inversión para el desarrollo de actividades encaminadas al bienestar de los egresados debido a la Financiación insuficiente para la Educación Superior y la limitación financiera para el desarrollo de las actividades relacionadas con el mantenimiento del vinculo con los egresados
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R013-NORTECAUCA
Baja inversión para el desarrollo de actividades encaminadas al bienestar de los egresados debido a la Financiación insuficiente para la Educación Superior y la limitación financiera para el desarrollo de las actividades relacionadas con el mantenimiento del vinculo con los egresados
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R013-PACIFICO
Baja inversión para el desarrollo de actividades encaminadas al bienestar de los egresados debido a la Financiación insuficiente para la Educación Superior y la limitación financiera para el desarrollo de las actividades relacionadas con el mantenimiento del vinculo con los egresados
A A
05 Vinculación con la Sociedad
R013-PALMIRA
Baja inversión para el desarrollo de actividades encaminadas al bienestar de los egresados debido a la Financiación insuficiente para la Educación Superior y la limitación financiera para el desarrollo de las actividades relacionadas con el mantenimiento del vinculo con los egresados
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R014 Imagen negativa y poca visibilización de los procesos adelantados con los egresados de la Universidad, debido a la falta de respuesta de las exigencias del entorno e inexistencia de un sistema de información institucional de egresados.
A A
05 Vinculación con la Sociedad
R014-CAICEDONIA
Imagen negativa y poca visibilización de los procesos adelantados con los egresados de la Sede, debido a la falta de respuesta de las exigencias del entorno e inexistencia de un programa institucional de egresados.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R014-CARTAGO
Imagen negativa y poca visibilización de los procesos adelantados con los egresados de la Universidad, debido a la falta de respuesta de las exigencias del entorno e inexistencia de un sistema de información institucional de egresados.
A A
05 Vinculación con la Sociedad
R014-F-CNYE Imagen negativa y poca visibilización de los procesos adelantados con los egresados de la Universidad, debido a la falta de respuesta de las exigencias del entorno e inexistencia de un sistema de información institucional de egresados.
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R014-F-HUMANIDAD
Imagen negativa y poca visibilización de los procesos adelantados con los egresados de la Universidad, debido a la falta de respuesta de las exigencias del entorno e inexistencia de un sistema de información institucional de egresados.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R014-I-EYP Imagen negativa y poca visibilización de los procesos adelantados con los egresados de la Universidad, debido a la falta de respuesta de las exigencias del entorno e inexistencia de un sistema de información institucional de egresados.
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R014-I-PSICO Ausencia de vinculación de los egresados del programa de pregrado en Psicología con el Instituto y baja participación de los egresados de Psicología en los programas de posgrados.debido a la falta de interrelación y respuesta de las solicitudes o exigencias del entorno, así como la Inexistencia de un sistema información Institucional y local de egresados.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R014-NORTECAUCA
Poca visibilización de los procesos adelantados con los egresados de la Universidad, debido a la falta de respuesta de las exigencias del entorno e inexistencia de un sistema de información institucional de egresados.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R014-PACIFICO
Imagen negativa y poca visibilización de los procesos adelantados con los egresados de la Universidad, debido a la falta de respuesta de las exigencias del entorno e inexistencia de un sistema de información institucional de egresados.
A A
05 Vinculación con la Sociedad
R014-PALMIRA
Imagen negativa y poca visibilización de los procesos adelantados con los egresados de la Universidad, debido a la falta de respuesta de las exigencias del entorno e inexistencia de un sistema de información institucional de egresados.
A A
05 Vinculación con la Sociedad
R014-YUMBO Imagen negativa y poca visibilización de los procesos adelantados con los egresados de la Universidad, debido a la falta de respuesta de las exigencias del entorno e inexistencia de un sistema de información institucional de egresados.
E E
05 Vinculación con la Sociedad
R015 Incumplimiento en el desarrollo de las actividades de Extensión y Proyección Social debido a fenómenos externos e internos que impiden prevenir y conjurar las acciones de hecho internas y los disturbios de orden público que se presentan en el campus.
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R015-BUGA Incumplimiento en el desarrollo de las actividades de Extensión y Proyección Social debido a fenómenos externos e internos que impiden prevenir y conjurar las acciones de hecho internas y los disturbios de orden público que se presentan en el campus.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R015-F-AI Incumplimiento en el desarrollo de las actividades de Extensión y Proyección Social debido a fenómenos externos e internos que impiden prevenir y conjurar las acciones de hecho internas y los disturbios de orden público que se presentan en el campus.
A A
05 Vinculación con la Sociedad
R015-F-CNYE Incumplimiento en el desarrollo de las actividades de Extensión y Proyección Social debido a Fenómenos externos e internos que impiden el normal funcionamiento de la Universidad por Dificultades para prevenir y conjurar las acciones de hecho internas y los disturbios de orden público que se presentan en el campus.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R015-F-HUMANIDAD
Incumplimiento en el desarrollo de las actividades de Extensión y Proyección Social debido a fenómenos externos e internos que impiden prevenir y conjurar las acciones de hecho internas y los disturbios de orden público que se presentan en el campus.
A A
81
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
05 Vinculación con la Sociedad
R015-F-SALUD Incumplimiento en el desarrollo de las actividades de Extensión y Proyección Social debido a fenómenos externos e internos que impiden prevenir y conjurar las acciones de hecho internas y los disturbios de orden público que se presentan en el campus.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R015-NORTECAUCA
Incumplimiento en el desarrollo de las actividades de Extensión y Proyección Social debido a fenómenos externos e internos que impiden prevenir y conjurar las acciones de hecho internas y los disturbios de orden público que se presentan en el campus.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R015-PACIFICO
Incumplimiento en el desarrollo de las actividades de Extensión y Proyección Social debido a fenómenos externos e internos que impiden prevenir y conjurar las acciones de hecho internas y los disturbios de orden público que se presentan en el campus.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R015-PALMIRA
Incumplimiento en el desarrollo de las actividades de Extensión y Proyección Social debido a fenómenos externos e internos que impiden prevenir y conjurar las acciones de hecho internas y los disturbios de orden público que se presentan en el campus.
A M
05 Vinculación con la Sociedad
R015-YUMBO Incumplimiento en el desarrollo de las actividades de Extensión y Proyección Social debido a fenómenos externos e internos que impiden prevenir y conjurar las acciones de hecho internas y los disturbios de orden público que se presentan en el campus.
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R079-BUGA Incumplimiento condiciones para obtener registro calificado y/o acreditación de programas, debido a la limitación financiera para el desarrollo de las actividades relacionadas con el mantenimiento del vínculo con los egresados y la inexistencia de un sistema de información institucional de egresados
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R083-NORTECAUCA
Incumplimiento en calendario y/o apertura en programas de educación continua por falta recursos para ejecución, generando una imagen negativa de la Institución en la Región, debido a la limitación financiera para el desarrollo de las actividades relacionadas con mercadeo, difusión, seguimiento y vinculación con la sociedad, derivada de la financiación insipiente para educación superior
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R084-NORTECAUCA
Baja inversión para el desarrollo de actividades de asesorías, capacitación y seguimiento de la Unidad de Emprendimiento debido a la Financiación insuficiente para la Educación Superior y la limitación financiera para el desarrollo de las actividades relacionadas con programa de Asesorías de la Unidad de Emprendimiento, Capital semilla, Programas de Capacitación y Seguimiento
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R085-NORTECAUCA
Dificultad en la gestión de convenios y las posibilidades de desarrollo de las propuestas metodológicas de las prácticas, debido a Limitación financiera para asumir gastos de practicantes y pasantes inherentes a la ejecución
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R086-NORTECAUCA
Difusión de ofertas laborales engañosas, dada la falta de verificación de procesos establecidos por la Universidad B B
05 Vinculación con la Sociedad
R087-NORTECAUCA
Asesorías Insuficientes a propuestas de Emprendedores, poco control y pérdida del interés por parte de los usuarios, a falta de personal delegado y capacitado que consolide el programa de la Unidad de Emprendimiento
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R088-NORTECAUCA
Pérdida de espacio de la universidad y bajo nivel de logro en el desarrollo de las competencias labores por parte del estudiante, debido a la falta de rutas eficientes para seguimiento de los programas de prácticas y pasantías
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R089-NORTECAUCA
Dificultades en el reconocimiento de la Universidad por parte de actores de la Región, limitan las oportunidades de vinculación con el entorno y demandan una permanente esfuerzo para la búsqueda de reconocimiento por actores regionales.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R095-YUMBO Pérdida de competitividad, disminución de ingresos e incumplimiento de la oferta de extensión debido a un Entorno político y social orientado a resolver problemas sociales a partir de la asistencia externa a bajo costo y/o programas de no costo y Falta de una oferta ágil, actualizada, coordinada y atractiva de extensión acorde a las necesidades del entorno.
E E
05 Vinculación con la Sociedad
R102-ZARZAL Dificultad para hacer atractiva la oferta de programas de extensión en educación debido a la tendencia al aumento de alternativas de educación innovadoras por parte de otros entes de educación no formal basadas en la implementación de las TIC frente a la lenta capacidad instalada para la innovación e implementación de nuevas tecnologías. Barreras para la adquisición de software licenciado, tecnología obsoleta que no es compatible con medios moviles y plataformas virtuales de aprendizaje
B A
05 Vinculación con la Sociedad
R106-PALMIRA
Disminución de ingresos por Extensión con programas ejecutados debido a la posibilidad de fraude bancario, la ausencia de un Software que permita llevar un control en tiempo real sobre los ingresos por Extensión y la posibilidad de que existan personas al interior de la Institución, que no tengan comportamiento ético en el desempeño de sus funciones.
M A
05 Vinculación con la Sociedad
R107-PALMIRA
Perdida de oportunidades para la realización de prácticas y pasantías para los estudiantes debido a Instituciones con programas de extensión que responden mas rápidamente a las exigencias del entorno y los Excesivos trámites internos a nivel central para la formalización de las prácticas de los estudiantes
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R108-PALMIRA
Pérdida de Oportunidades de generar ingresos y proyectos debido a Instituciones con programas de extensión que responden mas rápidamente a las exigencias del entorno y la Falta de gestión para la generación de convenios
A A
05 Vinculación con la Sociedad
R115-TULUA Bajo desarrollo de proyectos de emprendimiento en la sede Tuluá, ante una política nacional en materia de financiación de las IES públicas que desestimula la educación superior, por falta de consolidación de la política institucional de emprendedores de la Universidad del Valle.
B B
82
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
05 Vinculación con la Sociedad
R124-F-ING Desaprovechamiento de los recursos, escenarios y actividades extracurriculares debido a la poca participación en las actividades y eventos programados
M M
05 Vinculación con la Sociedad
R125-F-ING Debilidades en el seguimiento de la ejecución contractual, por parte del supervisor o interventor: por posible trafico de influencias de funcionarios que no
A M
05 Vinculación con la Sociedad
R129-I-EYP Perdida de recursos financieros al no poder participar en Licitaciones de Proyectos y Consultorias liderados por el Instituto de Educación y Pedagogía dados los Indicadores Financieros negativos de la Universidad (Razón perdida de intereses, Rentabilidad del patrimonio y el activo)
A A
05 Vinculación con la Sociedad
R139-I-PSICO Bajo indice de ejecución de actividades de Gestión de Egresados de Psicología debido a que la Universidad no cuenta con presupuesto claramente definido y reglamentado para las actividades de Gestión de Egresados y por tanto se presenta limitación financiera para para la gestión de las actividades para la gestión de egresados de psicología.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R140-I-PSICO Aumento de contratación por servicios e incremento en costos de proyectos, además de que los profesionales no vean a la Oficina de Extensión de Psicología como una fuente de empleo estable debido a que otras instituciones que ofrecen servicios similares, cuentan con personal mínimo para la presentación y ejecución de proyectos, mientras que en la Oficina de Extensión no se cuenta con equipo humano profesional para atender los proyectos, y esto genera que se deba subcontratar u ofertar por servicios.
B B
05 Vinculación con la Sociedad
R141-I-PSICO Riesgo de que los estudiantes realicen Prácticas que no los formen en función del quehacer del Psicólogo a causa de la falta de conocimiento del rol del Psicólogo por parte de las instituciones por la poca distribución de herramientas de comunicación que presenten claramente los perfiles de los estudiantes.
M M
12 Gestión de Sistemas Integrados
R019-CAICEDONIA
Desconocimiento de los procesos y procedimientos para realizar la gestión debido al limitado presupuesto para recurso humano y la rotación de personal B A
12 Gestión de Sistemas Integrados
R019-F-ADMON
Desconocimiento de los procesos y procedimientos para realizar la gestión debido al limitado presupuesto para recurso humano y la rotación de personal B B
12 Gestión de Sistemas Integrados
R019-F-CNYE Desconocimiento de los procesos y procedimientos para realizar la gestión debido al limitado presupuesto para recurso humano y la rotación de personal B B
12 Gestión de Sistemas Integrados
R019-F-ING Generación de interrupciones en la ejecución de los procedimientos institucionales debido a la inestabilidad del personal por su tipo de contratación o la rotación de personal por falta de continuidad de los mismos. M A
12 Gestión de Sistemas Integrados
R019-PACIFICO
Desconocimiento de los procesos y procedimientos para realizar la gestión debido al limitado presupuesto para recurso humano y la rotación de personal M M
12 Gestión de Sistemas Integrados
R019-TULUA Desconocimiento de los procesos y procedimientos para realizar la gestión debido al limitado presupuesto para recurso humano y la rotación de personal B B
12 Gestión de Sistemas Integrados
R020-F-ADMON
Sanciones a la universidad por la no aplicación de normas de obligatorio cumplimiento debido a los cambios de la normatividad de calidad y resistencia de los funcionarios a adoptar a estos cambios B B
12 Gestión de Sistemas Integrados
R020-F-AI Sanciones a la Universidad por la no aplicación de normas de obligatorio cumplimiento debido a los cambios de la normatividad de calidad y resistencia de los funcionarios a adoptar a estos cambios B B
12 Gestión de Sistemas Integrados
R020-F-HUMANIDAD
Sanciones a la universidad por la no aplicación de normas de obligatorio cumplimiento debido a los cambios de la normatividad de calidad y resistencia de los funcionarios a adoptar a estos cambios M M
12 Gestión de Sistemas Integrados
R020-PACIFICO
Sanciones a la universidad por la no aplicación de normas de obligatorio cumplimiento debido a los cambios de la normatividad de calidad y resistencia de los funcionarios a adoptar a estos cambios B B
83
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
12 Gestión de Sistemas Integrados
R020-YUMBO Sanciones a la universidad por la no aplicación de normas de obligatorio cumplimiento debido a los cambios de la normatividad de calidad y resistencia de los funcionarios a adoptar a estos cambios M M
12 Gestión de Sistemas Integrados
R021-F-ADMON
Falta de integración de los otros Sistemas de Gestión de la Universidad por la resistencia de los funcionarios al cambio en la normatividad que afectan los sistemas de gestión. B B
12 Gestión de Sistemas Integrados
R021-F-HUMANIDAD
Falta de integración de los otros Sistemas de Gestión de la Universidad por la resistencia de los funcionarios al cambio en la normatividad que afectan los sistemas de gestión. M M
12 Gestión de Sistemas Integrados
R021-YUMBO Falta de integración de los otros Sistemas de Gestión de la Universidad por la resistencia de los funcionarios al cambio en la normatividad que afectan los sistemas de gestión. M M
12 Gestión de Sistemas Integrados
R023-F-C.SOC.YEC
Limitado y deficiente ejercicio de control, debido a la información incompleta, inoportuna y de baja calidad por parte de las unidades académico- administrativas, ocacionando falta de compromiso institucional y ausencia de una cultura de Autocontrol M M
12 Gestión de Sistemas Integrados
R204 Planes de acción inefectivos que conllevan a procesos ineficientes e ineficaces debido a la falta de conocimiento en herramientas para el análisis de causas. E E
12 Gestión de Sistemas Integrados
R205 Inexistencia del mejoramiento de los procesos lo que conlleva al incumplimiento a los estándares del SGC . E E
12 Gestión de Sistemas Integrados
R206 Revisión parcial y/o ineficaz de los procesos descritos en el mapa de procesos durante la vigencia de la certificación por la deficiente planificación del ejercicio de revisión de procesos debido a Inadecuada aplicación de la matriz de criterios para la revisión de los procesos. E E
12 Gestión de Sistemas Integrados
R207 Falta de madurez del modelo de gestión de la calidad por el cambio en las normas asociadas, debido a la resistencia de los funcionarios para la adopción de nuevas disposiciones. E E
12 Gestión de Sistemas Integrados
R211 Inadecuado ejercicio de transferencia del conocimiento por la rotación de personal que afecta el acompañamiento a la gestión de los procesos en el marco del Modelo de Calidad de la Universidad, debido a que el personal que brinda apoyo está contratado bajo la modalidad de prestación de servicios, lo que dificulta la apropiación del conocimiento del Sistema de Gestión de Calidad.
E E
12 Gestión de Sistemas Integrados
R231-NORTECAUCA
Incumplimiento en el logro de los objetivos estratégicos misionales institucionales debido a la Política nacional en materia de financiación de las IES públicas que desestimula la educación superior y el Insuficientes talento humano para el desarrollo de las actividades asociadas a la gestión de la calidad y el mejoramiento de la Institución
M #N/D
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R027 Incumplimiento de las obligaciones en materia salarial y prestacional de la carrera administrativa y profesoral debido al Desfinanciamiento de la educación pública y crecimiento de los gastos y costos y falta de gestión para la consecución de recursos E E
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R027-NORTECAUCA
Incumplimiento de las obligaciones en materia salarial y prestacional de la carrera administrativa y profesoral debido al desfinanciamiento de la educación pública y crecimiento de los gastos y costos y falta de gestión para la consecución de recursos B B
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R028-BUGA Sanciones disciplinarias y económicas por el incumplimiento en los plazos establecidos para la rendición de cuentas debido a los cambios en la legislación con respecto al manejo y rendición de la información y la débil capacidad de respuesta frente a los nuevos requerimientos de los Entes de Control y la existencia de una plataforma tecnológica rígida y procesos de asignación de recursos complejos.
B B
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R028-F-ING Sanciones disciplinarias y económicas por el incumplimiento en los plazos establecidos para la presentación de informes, debido a los cambios normativos y por la débil capacidad de respuesta frente a los nuevos requerimientos de los Entes de Control; existencia de plataformas tecnológicas rígidas y procesos de asignación de recursos complejos.
B M
84
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R029 Sanciones y/o demandas por incumplimiento en los procesos financieros debido a Fenómenos externos e internos que impiden el acceso físico a la Universidad a realizar sus actividades y a la falta de herramientas tecnológicas que permitan la continuidad del proceso. M M
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R029-BUGA Sanciones y/o demandas por incumplimiento en los procesos financieros debido a Fenómenos externos e internos que impiden el acceso físico a la Universidad a realizar sus actividades y a la falta de herramientas tecnológicas que permitan la continuidad del proceso. B B
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R029-F-HUMANIDAD
Sanciones y/o demandas por incumplimiento en los procesos financieros debido a Fenómenos externos e internos que impiden el acceso físico a la Universidad a realizar sus actividades y a la falta de herramientas tecnológicas que permitan la continuidad del proceso. E E
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R030 Reducción en los recursos destinados a la inversión y para el pago de las pensiones debido a las reiteradas demandas de nulidad y restablecimiento del derecho contra la Estampilla Pro-Universidad del Valle y la falta de control directo sobre la normatividad que reglamenta la estampilla
A A
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R030-F-HUMANIDAD
Reducción en los recursos destinados a la inversión y para el pago de las pensiones debido a las reiteradas demandas de nulidad y restablecimiento del derecho contra la Estampilla Pro-Universidad del Valle y la falta de control directo sobre la normatividad que reglamenta la estampilla
B B
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R031 Posibilidad de que no se pueda atender las obligaciones del Fondo Pensional derivadas del Contrato Interadministrativo de Concurrencia debido al Cambio Jurisprudencial y los recursos limitados de la universidad para atender este fondo. A A
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R031-F-HUMANIDAD
Posibilidad de que no se pueda atender las obligaciones del Fondo Pensional derivadas del Contrato Interadministrativo de Concurrencia debido al Cambio de Jurisprudencia y los recursos limitados de la universidad para atender este fondo. B B
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R032 Posibilidad que funcionarios de la Institución no presenten un comportamiento ético o no se declaran impedidos para actuar en un asunto cuando tenga un interés particular y directo en su regulación, ocasionando pérdida de confianza y el buen nombre de la Institución, así como la posibilidad de intervención por parte de los órganos de control y/o afectación económica para la Universidad debido al posible tráfico de influencias, ofrecimiento de dádivas, dineros o beneficios particulares en el desarrollo de los diferentes procesos institucionales.
M M
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R032-YUMBO Posibilidad que funcionarios de la Institución no presenten un comportamiento ético o no se declaran impedidos para actuar en un asunto cuando tenga un interés particular y directo en su regulación, ocasionando pérdida de confianza y el buen nombre de la Institución, así como la posibilidad de intervención por parte de los órganos de control y/o afectación económica para la Universidad debido al posible tráfico de influencias, ofrecimiento de dádivas, dineros o beneficios particulares en el desarrollo de los diferentes procesos institucionales.
A A
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R033 Incumplimiento del marco legal relacionado con la colocación de excedentes y pérdida de recursos económicos de la Universidad debido al posible tráfico de influencias, ofrecimiento de dádivas, dineros o beneficios particulares en el desarrollo de los diferentes procesos institucionales y la posibilidad de que funcionarios del nivel directivo aprueben la solicitud de alguna Entidad no vigilada por la Superintendencia Financiera de depositarle recursos a cambio de recibir dádivas o beneficios de índole personal.
M M
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R033-YUMBO Incumplimiento del marco legal relacionado con la colocación de excedentes y pérdida de recursos económicos de la Universidad debido al posible tráfico de influencias, ofrecimiento de dádivas, dineros o beneficios particulares en el desarrollo de los diferentes procesos institucionales y la posibilidad de que funcionarios del nivel directivo aprueben la solicitud de alguna Entidad no vigilada por la Superintendencia Financiera de depositarle recursos a cambio de recibir dádivas o beneficios de índole personal.
A A
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R034-F-HUMANIDAD
Registro de información inoportuna e inadecuada que genera sanciones y/o toma de decisiones errada debido a cambios en la regulación contable pública y la falta de conocimiento de la nueva normatividad contable por parte del personal de la Institución que realiza actividades relacionadas con el proceso contable.
E E
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R035 Fallas en la aplicación de la norma impositiva que genera sanciones y/o toma de decisiones erradas debido a cambios en la regulación impositiva y la falta de conocimiento de la nueva normatividad contable por parte del personal de la Institución que realiza actividades relacionadas con liquidación y pago a proveedores.
E E
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R035-F-ADMON
Fallas en la aplicación de la norma impositiva que genera sanciones y/o toma de decisiones erradas debido a cambio en la regulación impositiva y la falta de conocimiento de la nueva normatividad contable por parte del personal de la institución que realiza actividades relacionadas con el proceso contable.
B B
85
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R035-F-HUMANIDAD
Fallas en la aplicación de la norma impositiva que genera sanciones y/o toma de decisiones erradas debido a cambios en la regulación impositiva y la falta de conocimiento de la nueva normatividad contable por parte del personal de la Institución que realiza actividades relacionadas con el proceso contable.
E E
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R036 Presentación de información inoportuna, inconsistente y/o de baja calidad debido a la inadecuada infraestructura tecnológica para responder a los nuevos requerimientos y a la no aplicación de las normas A A
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R036-F-ING Presentación de información inoportuna, inconsistente y/o de baja calidad debido a la inadecuada infraestructura tecnológica para responder a los nuevos requerimientos y a la no aplicación de las normas. B M
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R037 Reducción significativa en los recursos destinados a la inversión y disminución en los recursos requeridos para el pago de las pensiones debido a la caducidad de la vigencia de la estampilla M M
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R101-ZARZAL Incumplimiento de planes de desarrollo y de acción, limitación de la actividad misional de la Universidad en la Región debido a una Política pública que riñe con la necesidad de mejoramiento de la calidad y ampliación de cobertura de las Universidades Públicas y formas de asignación presupuestal para la Regionalización que no responde a las necesidades reales para el funcionamiento del Sistema tanto en lo académico como en lo administrativo
M M
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R199 Recibir ingresos inferiores a los efectivamente generados por la renta Estampilla Pro Universidad del Valle, los cuales por Ley deben ser destinados a la inversión y al pago de las pensiones, debido a errores administrativos y/o de registro contable por parte del Departamento del Valle del Cauca, recaudador oficial de esta renta y por deficiencia en los procesos de fiscalización a los agentes retenedores.
M M
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R201 Sanciones por incumplimiento en los plazos establecidos y/o presentación de información errónea ocasionada por la utilización de tecnología simple para atender los requerimientos de los Entes de Control. E E
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R202 Aplicación inadecuada de los cambios normativos por falta de conocimiento del personal a cargo de las áreas relacionadas con los procesos contables y financieros en lo que corresponda. E E
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R203 Sanciones por incumplimiento en los plazos establecidos y/o presentación de información errónea que no cumpla con los criterios de reconocimiento, medición, revelación y presentación. E E
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R214 Reducción significativa en los recursos destinados a la inversión y disminución en los recursos requeridos para el pago de las pensiones, debido a la reducción - por sustracción de materia - de actos administrativos sujetos a su uso - ley anti trámites - o por cargas fortuitas, como es el caso de lo dispuesto por la Ley 2052 de 2020, que dispone que los Entes Territoriales transferirán, por una sola vez, hasta el 20% del recaudo anual de las estampillas para financiar un nuevo aplicativo de carácter nacional para el control de las mismas, o por reorientación de las rentas según el Decreto 417 de 2020, que sirvió de soporte jurídico para que la Administración Departamental dispusiera para otros fines, de $4.244 millones propiedad de la Universidad del Superávit 2019.
M #N/D
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R234 Incumplimiento de los compromisos ante la UAEIRYGT de apoyar sus acciones de gestión y administración tributaria, incurriendo en la pérdida de la oportunidad de acción de los procesos de control de cartera - omisos, extemporáneos, deudores, etc.-, y de reclamaciones ante la Administración Departamental por diferencias en certificaciones de ingresos, como producto de las conciliaciones bancarias y contables de la renta.
M #N/D
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R242 Sanciones por incumplimiento de los términos establecidos en la Resolución de Rendición de Cuentas e Informes de la Contraloría Departamental del Valle, para la rendición de la cuenta consolidada y de los informes relacionados con el proceso de Cierre Fiscal. M #N/D
09 Gestión de Sostenibilidad Financiera
R243 Posibilidad de Hallazgos de diferente tipificación, conformados por el organo de control en los procesos auditores que contengan la evaluación del proceso de cierre fiscal debido a el inadecuado cumplimiento del marco normativo vigente y de los lineamientos de la Circular sobre el proceso de Cierre Fiscal y la no ejecución a cabalidad el marco normativo y/o lineamientos de la Circular del Cierre Fiscal
M #N/D
10 Gestión del Talento Humano
R038-BUGA Sanciones económicas debido al uso de software ilegal, bien sea por uso de licencias inadecuadas o por el uso de software no licenciado. B B
86
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
10 Gestión del Talento Humano
R040-BUGA Desaprovechamiento de las TIC por su inadecuado uso en el proceso de enseñanza debido a la falta de competencias y cultura organizacional por parte de los docentes.
B B
10 Gestión del Talento Humano
R040-CAICEDONIA
Desaprovechamiento de las TIC por su inadecuado uso en el proceso de enseñanza debido a la falta de competencias y cultura organizacional por parte de los docentes.
B B
10 Gestión del Talento Humano
R040-CARTAGO
Desaprovechamiento de las TIC por su inadecuado uso en el proceso de enseñanza debido a la falta de competencias y cultura organizacional por parte de los docentes.
B B
10 Gestión del Talento Humano
R040-F-C.SOC.YEC
Desaprovechamiento de las TIC en el desarrollo de los procesos académico y administrativo por falta de competencias y cultura organizacional por parte de los docentes y funcionarios administrativos
B B
10 Gestión del Talento Humano
R040-F-HUMANIDAD
Desaprovechamiento de las TIC por su inadecuado uso en el proceso de enseñanza debido a la falta de competencias y cultura organizacional por parte de los docentes.
M M
10 Gestión del Talento Humano
R040-F-ING Desaprovechamiento de las TIC por su inadecuado uso en el proceso de enseñanza debido a la falta de competencias y cultura organizacional por parte de los docentes.
B B
10 Gestión del Talento Humano
R040-F-SALUD Desaprovechamiento de las TIC por su inadecuado uso en el proceso de enseñanza debido a la falta de competencias y cultura organizacional por parte de los docentes.
M M
10 Gestión del Talento Humano
R040-I-EYP Desaprovechamiento de las TIC por su inadecuado uso en el proceso de enseñanza debido a la falta de competencias y cultura organizacional por parte de los docentes.
M M
10 Gestión del Talento Humano
R040-I-PSICO Desaprovechamiento de las TIC, por su inadecuado uso en el proceso de enseñanza debido a la falta de competencias y cultura organizacional por parte de los docentes.
B B
10 Gestión del Talento Humano
R040-NORTECAUCA
Desaprovechamiento de las TIC por su inadecuado uso en el proceso de enseñanza debido a la falta de competencias y cultura organizacional por parte de los docentes.
B B
10 Gestión del Talento Humano
R040-PACIFICO
Desaprovechamiento de las TIC por su inadecuado uso en el proceso de enseñanza debido a la falta de competencias y cultura organizacional por parte de los docentes.
M M
10 Gestión del Talento Humano
R042 Las normativas gubernamentales pueden ubicar a las instituciones publicas en desventaja frente a otras instituciones universitarias debido a que hay un bajo reconocimiento de la actividad docente para el desarrollo académico profesoral
M M
10 Gestión del Talento Humano
R042-BUGA Las normativas gubernamentales pueden ubicar a las instituciones publicas en desventaja frente a otras instituciones universitarias debido a que hay un bajo reconocimiento de la actividad docente para el desarrollo académico profesoral
B B
10 Gestión del Talento Humano
R042-CARTAGO
Las normativas gubernamentales pueden ubicar a las instituciones publicas en desventaja frente a otras instituciones universitarias debido a que hay un bajo reconocimiento de la actividad docente para el desarrollo académico profesoral
B B
10 Gestión del Talento Humano
R043 Posible incumplimiento de la norma ante la dificultad de adaptación a los cambios normativos. B B
10 Gestión del Talento Humano
R043-BUGA Posible incumplimiento de la norma ante la dificultad de adaptación a los cambios normativos. B B
10 Gestión del Talento Humano
R043-TULUA Posible incumplimiento de la norma ante la dificultad de adaptación a los cambios normativos. B B
10 Gestión del Talento Humano
R073 Pérdida de credibilidad e imagen de la universidad debido al posible tráfico de influencias, ofrecimiento de dádivas, dineros o beneficios particulares en el desarrollo de los diferentes procesos y la posibilidad de que servidores públicos no observen un comportamiento ético en el cumplimiento de sus funciones.
B B
10 Gestión del Talento Humano
R073-BUGA Pérdida de credibilidad e imagen de la universidad debido al posible tráfico de influencias, ofrecimiento de dádivas, dineros o beneficios particulares en el desarrollo de los diferentes procesos y la posibilidad de que servidores públicos no observen un comportamiento ético en el cumplimiento de sus funciones.
B B
10 Gestión del Talento Humano
R073-CARTAGO
Pérdida de credibilidad e imagen de la universidad debido al posible tráfico de influencias, ofrecimiento de dádivas, dineros o beneficios particulares en el desarrollo de los diferentes procesos y la posibilidad de que servidores públicos no observen un comportamiento ético en el cumplimiento de sus funciones.
B M
10 Gestión del Talento Humano
R073-F-HUMANIDAD
Pérdida de credibilidad e imagen de la universidad debido al posible tráfico de influencias, ofrecimiento de dádivas, dineros o beneficios particulares en el desarrollo de los diferentes procesos y la posibilidad de que servidores públicos no observen un comportamiento ético en el cumplimiento de sus funciones.
A A
87
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
10 Gestión del Talento Humano
R078 Procesos de selección excluyentes y declaración de concursos desiertos en las convocatorias docentes. M M
10 Gestión del Talento Humano
R118-F-ING Desinterés laboral que repercute en los resultados de los procesos debido al deterioro del clima laboral y de las relaciones interpersonales que generan falta de pertenencia institucional y problemas de convivencia originados por espacios inadecuados para el normal funcionamiento del desarrollo de actividades y eventos programados.
B B
10 Gestión del Talento Humano
R137-TULUA Baja capacidad de respuesta de la sede, ante el desarrollo de las actividades académico-administrativas en un contexto competitivo, por contratación de personal no idóneo para el desarrollo de las actividades administrativas.
B B
04 Formación Integral
R040 Desaprovechamiento de las TIC por su inadecuado uso en el proceso de enseñanza debido a la falta de competencias y cultura organizacional por parte de los docentes.
E E
04 Formación Integral
R049 Anormalidad académica (Cancelación o prolongación de los períodos académicos ) debido a Fenómenos externos e internos que impiden el normal funcionamiento de la Universidad y que no se tiene control sobre este tipo de eventos que interrumpen los procesos de formación y de extensión.
B B
04 Formación Integral
R049-BUGA Anormalidad académica (Cancelación o prolongación de los períodos académicos ) debido a Fenómenos externos e internos que impiden el normal funcionamiento de la Universidad y que no e tiene control sobre este tipo de eventos que interrumpen los procesos de formación y de extensión.
B B
04 Formación Integral
R049-CARTAGO
Anormalidad académica (Cancelación o prolongación de los períodos académicos ) debido a Fenómenos externos e internos que impiden el normal funcionamiento de la Universidad y que no e tiene control sobre este tipo de eventos que interrumpen los procesos de formación y de extensión.
M E
04 Formación Integral
R049-F-ADMON
Anormalidad académica (Cancelación o prolongación de los períodos académicos ) debido a Fenómenos externos e internos que impiden el normal funcionamiento de la Universidad y que no e tiene control sobre este tipo de eventos que interrumpen los procesos de formación y de extensión.
M B
04 Formación Integral
R049-F-HUMANIDAD
Anormalidad académica (Cancelación o prolongación de los períodos académicos ) debido a Fenómenos externos e internos que impiden el normal funcionamiento de la Universidad y que no e tiene control sobre este tipo de eventos que interrumpen los procesos de formación y de extensión.
A A
04 Formación Integral
R049-F-SALUD Anormalidad académica (Cancelación o prolongación de los períodos académicos ) debido a Fenómenos externos e internos que impiden el normal funcionamiento de la Universidad y que no e tiene control sobre este tipo de eventos que interrumpen los procesos de formación y de extensión.
E A
04 Formación Integral
R049-I-PSICO Anormalidad académica (Cancelación o prolongación de los períodos académicos ) debido a Fenómenos externos e internos que impiden el normal funcionamiento de la Universidad y que no e tiene control sobre este tipo de eventos que interrumpen los procesos de formación y de extensión.
B B
04 Formación Integral
R049-NORTECAUCA
Anormalidad académica (Cancelación o prolongación de los períodos académicos) debido a Fenómenos externos e internos que impiden el normal funcionamiento de la Universidad y que no e tiene control sobre este tipo de eventos que interrumpen los procesos de formación y de extensión
M M
04 Formación Integral
R049-PACIFICO
Anormalidad académica (Cancelación o prolongación de los períodos académicos ) debido a Fenómenos externos e internos que impiden el normal funcionamiento de la Universidad y que no e tiene control sobre este tipo de eventos que interrumpen los procesos de formación y de extensión.
A A
04 Formación Integral
R049-PALMIRA
Anormalidad académica (Cancelación o prolongación de los períodos académicos ) debido a Fenómenos externos e internos que impiden el normal funcionamiento de la Universidad y que no e tiene control sobre este tipo de eventos que interrumpen los procesos de formación y de extensión.
E B
04 Formación Integral
R050-BUGA Perdida de mercado debido a Tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales y una Normatividad desactualizada
B B
04 Formación Integral
R050-CAICEDONIA
Perdida de mercado debido a Tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales y una Normatividad desactualizada
A A
04 Formación Integral
R050-F-ADMON
Perdida de mercado debido a Tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales y una Normatividad desactualizada
M M
04 Formación Integral
R050-F-HUMANIDAD
Perdida de mercado (especialmente en postgrado) y disminución del impacto de la misión de la Universidad en la región debido a tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales y una Normatividad desactualizada.
A A
88
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
04 Formación Integral
R050-F-ING Perdida de mercado debido a la tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales y la falta de una oferta ágil, actualizada, coordinada y atractiva de extensión, pregrado y postgrado, acorde a las necesidades del entorno
A A
04 Formación Integral
R050-F-SALUD Perdida de mercado debido a Tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales y una Normatividad desactualizada
B B
04 Formación Integral
R050-NORTECAUCA
Perdida de mercado debido a Tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales y una Normatividad desactualizada
M M
04 Formación Integral
R050-PACIFICO
Perdida de mercado debido a Tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales y una Normatividad desactualizada
B B
04 Formación Integral
R050-PALMIRA
Perdida de mercado debido a Tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales y una Normatividad desactualizada
M M
04 Formación Integral
R051 Perdida de imagen y credibilidad institucional debido a Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas con el objeto de conseguir un beneficio en la expedición de un certificado, un diploma, en una verificación de título, en la liquidación de los Derechos Económicos o en la aplicación de exenciones o para ingresar a la Universidad y Posibilidad de que existan personas que no observen un comportamiento ético en el desempeño de sus funciones.
B B
04 Formación Integral
R051-BUGA Pérdida de imagen y credibilidad institucional debido a posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas con el objeto de conseguir un beneficio en la expedición de un certificado, un diploma, en una verificación de título, en la liquidación de los Derechos Económicos o en la aplicación de exenciones o para ingresar a la Universidad y posibilidad de que existan personas que no observen un comportamiento ético en el desempeño de sus funciones.
B B
04 Formación Integral
R051-CARTAGO
Perdida de imagen y credibilidad institucional debido a Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas con el objeto de conseguir un beneficio en la expedición de un certificado, un diploma, en una verificación de título, en la liquidación de los Derechos Económicos o en la aplicación de exenciones o para ingresar a la Universidad y Posibilidad de que existan personas que no observen un comportamiento ético en el desempeño de sus funciones.
E M
04 Formación Integral
R051-F-ADMON
Perdida de imagen y credibilidad institucional debido a Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas con el objeto de conseguir un beneficio en la expedición de un certificado, un diploma, en una verificación de título, en la liquidación de los Derechos Económicos o en la aplicación de exenciones o para ingresar a la Universidad y Posibilidad de que existan personas que no observen un comportamiento ético en el desempeño de sus funciones.
B B
04 Formación Integral
R051-F-SALUD Perdida de imagen y credibilidad institucional, expedición de un certificado, un diploma, en una verificación de título, en la liquidación de los Derechos Económicos o en la aplicación de exenciones o para ingresar a la Universidad debido al posible tráfico de influencias, ofrecimiento de dádivas, dineros o beneficios particulares en el desarrollo de los diferentes procesos institucionales y la Posibilidad de que existan personas al interior de la Institución, que no tengan comportamiento ético en el desempeño de sus funciones.
B B
04 Formación Integral
R051-I-EYP Expedición de certificaciones fraudulentas debido al ofrecimiento de dádivas a quienes los tramitan B B
04 Formación Integral
R051-NORTECAUCA
Pérdida de imagen y credibilidad institucional, expedición de un certificado, un diploma, en una verificación de título, en la liquidación de los derechos económicos o en la aplicación de exenciones o para ingresar a la Universidad debido al posible tráfico de influencias, ofrecimiento de dádivas, dineros o beneficios particulares en el desarrollo de los diferentes procesos institucionales y la posibilidad de que existan personas al interior de la Institución, que no tengan comportamiento ético en el desempeño de sus funciones.
B B
04 Formación Integral
R051-PACIFICO
Perdida de imagen y credibilidad institucional, expedición de un certificado, un diploma, en una verificación de título, en la liquidación de los Derechos Económicos o en la aplicación de exenciones o para ingresar a la Universidad debido al posible tráfico de influencias, ofrecimiento de dádivas, dineros o beneficios particulares en el desarrollo de los diferentes procesos institucionales y la Posibilidad de que existan personas al interior de la Institución, que no tengan comportamiento ético en el desempeño de sus funciones.
B B
04 Formación Integral
R051-PALMIRA
Perdida de imagen y credibilidad institucional debido a Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas con el objeto de conseguir un beneficio en la expedición de un certificado, un diploma, en una verificación de título, en la liquidación de los Derechos Económicos o en la aplicación de exenciones o para ingresar a la Universidad y Posibilidad de que existan personas que no observen un comportamiento ético en el desempeño de sus funciones.
A M
04 Formación Integral
R051-YUMBO Pérdida de imagen y credibilidad institucional, expedición de un certificado, un diploma, en una verificación de título, en la liquidación de los derechos económicos o en la aplicación de exenciones o para ingresar a la Universidad debido al posible tráfico de influencias, ofrecimiento
A A
89
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
de dádivas, dineros o beneficios particulares en el desarrollo de los diferentes procesos institucionales y la posibilidad de que existan personas al interior de la Institución, que no tengan comportamiento ético en el desempeño de sus funciones.
04 Formación Integral
R052-CAICEDONIA
Posible pérdida de material bibliográfico de la Biblioteca debido a Fenómenos naturales o físico-quimicos que afectan las condiciciones locativas
B B
04 Formación Integral
R052-CARTAGO
Pérdida de material bibliográfico y colecciones de la Biblioteca Mario Carvajal debido a fenómenos naturales o fisicoquímicos que afectan las condiciones locativas y una cubierta en mal estado
M A
04 Formación Integral
R052-F-HUMANIDAD
Pérdida de material bibliográfico y colecciones de la Biblioteca, centros de documentación, archivos y fondos acumulados, debido a Fenómenos naturales o físico-químicos que afectan las condiciones locativas y a una cubierta en mal estado.
B B
04 Formación Integral
R052-PALMIRA
Pérdida de material bibliográfico y colecciones de la Biblioteca Manuelita (Univalle Palmira) debido a fenómenos naturales o fisicoquímicos que afectan las condiciones locativas y una cubierta en mal estado
A M
04 Formación Integral
R052-YUMBO Perdida de material bibliográfico y afectaciones de la salud de la comunidad universitaria debido a Fenómenos naturales, socio naturales, Tecnológicos, físico-químicos, biosanitarios o humano que generan posibilidad de desastres. y la falta de infraestructura física adecuada para la biblioteca de la sede.
A A
04 Formación Integral
R053 Perdida de imagen y credibilidad institucional debido a que estudiantes virtuales obtienen méritos académicos mediante el tráfico de influencias y ofrecimiento de dádivas a tutores virtuales o funcionarios administrativos con acceso a la plataforma virtual que no observen un comportamiento ético en el cumplimiento de sus funciones
M M
04 Formación Integral
R053-BUGA Estudiantes virtuales obtienen méritos académicos mediante el tráfico de influencias y ofrecimiento de dádivas a tutores virtuales o funcionarios administrativos con acceso a la plataforma virtual que no observen un comportamiento ético en el cumplimiento de sus funciones
B B
04 Formación Integral
R053-PALMIRA
Estudiantes virtuales obtienen méritos académicos mediante el tráfico de influencias y ofrecimiento de dádivas a tutores virtuales o funcionarios administrativos con acceso a la plataforma virtual que no observen un comportamiento ético en el cumplimiento de sus funciones
A A
04 Formación Integral
R055 Posibilidad de vulneración y no disponibilidad de la plataforma tecnológica para la educación virtual debido a amenazas tecnológicas y los recursos limitados para infraestructura y seguridad informática de la Universidad
A A
04 Formación Integral
R055-BUGA Posibilidad de vulneración y no disponibilidad de la plataforma tecnológica para la educación virtual debido a amenazas tecnológicas y los recursos limitados para infraestructura y seguridad informática de la Universidad
B B
04 Formación Integral
R055-CAICEDONIA
Posibilidad de vulneración y no disponibilidad de la plataforma tecnologica para la educación Virtual debido a amenazas tecnológicas y los recursos limitados para infraestructura y seguridad informatica de la universidad
B B
04 Formación Integral
R055-CARTAGO
Posibilidad de vulneración y no disponibilidad de la plataforma tecnológica para la educación virtual debido a amenazas tecnológicas y los recursos limitados para infraestructura y seguridad informática de la Universidad
B A
04 Formación Integral
R055-F-HUMANIDAD
Posibilidad de vulneración y no disponibilidad de la plataforma tecnológica para la educación Virtual debido a amenazas tecnológicas y los recursos limitados para infraestructura y seguridad informática de la universidad
B B
04 Formación Integral
R055-PALMIRA
Posibilidad de vulneración y no disponibilidad de la plataforma tecnológica para la educación Virtual debido a amenazas tecnológicas y los recursos limitados para infraestructura y seguridad informática de la universidad
A M
04 Formación Integral
R056 Estudiantes con bajas competencias laborales con respecto a otras instituciones por la Insuficiente formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral.
M M
04 Formación Integral
R056-CAICEDONIA
Estudiantes con bajas competencias laborales con respecto a otras instituciones por la Insuficiente formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral.
M M
04 Formación Integral
R056-F-ADMON
Estudiantes con bajas competencias laborales con respecto a otras instituciones por la Insuficiente formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral.
M M
04 Formación Integral
R056-F-C.SOC.YEC
Estudiantes con bajas competencias laborales con respecto a otras instituciones por la Insuficiente formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral.
M M
04 Formación Integral
R056-F-CNYE Estudiantes con bajas competencias laborales con respecto a otras instituciones por la Insuficiente formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral.
B B
04 Formación Integral
R056-F-HUMANIDAD
Estudiantes con bajas competencias laborales con respecto a otras instituciones por la insuficiente formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento, trabajo en equipo y vida laboral.
A A
04 Formación Integral
R056-F-ING Estudiantes con bajas competencias laborales con respecto a estudiantes de otras instituciones por la insuficiente formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral.
A A
90
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
04 Formación Integral
R056-F-SALUD Estudiantes con bajas competencias profesionales con respecto a otras instituciones por la Insuficiente formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral.
B B
04 Formación Integral
R056-I-EYP Estudiantes con bajas competencias laborales con respecto a otras instituciones por la Insuficiente formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral.
M M
04 Formación Integral
R056-I-PSICO Estudiantes con bajas competencias laborales con respecto a otras instituciones por la Insuficiente formación en segunda lengua, TICs, producción de artículos, liderazgo, emprendimiento y vida laboral.
B B
04 Formación Integral
R056-NORTECAUCA
Estudiantes con bajas competencias laborales con respecto a otras instituciones por la Insuficiente formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral.
M M
04 Formación Integral
R056-PACIFICO
Estudiantes con bajas competencias laborales con respecto a otras instituciones por la Insuficiente formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral.
M M
04 Formación Integral
R056-PALMIRA
Estudiantes con bajas competencias laborales con respecto a otras instituciones por la Insuficiente formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral.
A B
04 Formación Integral
R056-YUMBO Estudiantes con bajas competencias laborales con respecto a otras instituciones por la Insuficiente formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral.
M M
04 Formación Integral
R057 Creación de programas que no responden a las necesidades de la región y del país debido a la desarticulación con el sector productivo y gubernamental y la Falta de revisión de las necesidades del entorno
E E
04 Formación Integral
R057-CARTAGO
Creación de programas que no responden a las necesidades de la región y del país debido a la desarticulación con el sector productivo y gubernamental y la Falta de revisión de las necesidades del entorno
B A
04 Formación Integral
R057-F-ADMON
Creación de programas que no responden a las necesidades de la región y del país debido a la desarticulación con el sector productivo y gubernamental y la Falta de revisión de las necesidades del entorno
B B
04 Formación Integral
R057-F-CNYE Creación de programas que no responden a las necesidades de la región y del país debido a la desarticulación con el sector productivo y gubernamental y la Falta de revisión de las necesidades del entorno
B B
04 Formación Integral
R057-F-HUMANIDAD
Creación de programas que no responden a las necesidades de la región y del país debido a la desarticulación con el sector productivo y gubernamental y la Falta de revisión de las necesidades del entorno
B B
04 Formación Integral
R057-I-EYP Creación de programas que no responden a las necesidades de la región y del país debido a la desarticulación con el sector productivo y gubernamental y la Falta de revisión de las necesidades del entorno
M M
04 Formación Integral
R057-PALMIRA
Creación de programas que no responden a las necesidades de la región y del país debido a la desarticulación con el sector productivo y gubernamental y la Falta de revisión de las necesidades del entorno
M B
04 Formación Integral
R057-YUMBO Creación de programas que no responden a las necesidades de la región y del país debido a la desarticulación con el sector productivo y gubernamental y la Falta de revisión de las necesidades del entorno
M M
04 Formación Integral
R058 Fallas en los procesos llevados a cabo en la DACA debido a recursos insuficientes y la Inexistencia de una infraestructura adecuada para el normal desarrollo de las actividades académicas y administrativas.
A A
04 Formación Integral
R058-PALMIRA
Fallas en los procesos llevados a cabo en la DACA debido a recursos insuficientes y la inexistencia de una infraestructura adecuada para el normal desarrollo de las actividades académicas y administrativas
M M
04 Formación Integral
R059 La pérdida de material bibliográfico y colecciones de la Biblioteca, por la presencia de goteras y filtraciones por la falta de cambio de cubierta de la Biblioteca
E E
04 Formación Integral
R059-NORTECAUCA
Posible Pérdida de material bibliográfico y colecciones de la Biblioteca, debido a las condiciones ambientales no adecuadas y a los fenómenos naturales o físico-químicos que afectan las condiciones locativas.
M M
04 Formación Integral
R060 Desactualización de los recursos documentales para el apoyo la misión universitaria de docencia, investigación y proyección social. E E
04 Formación Integral
R072 Suspensión actividades académico-administrativas por fallas en los sistemas eléctrico e hidrosanitario debido a la obsolescencia de las redes existentes y sus componentes y a la falta de una adecuada ejecución de los planes de intervención de las redes existentes y sus componentes
E B
04 Formación Integral
R072-BUGA Suspension actividades académicas debido a Alteraciones en el suministro de energía por el proveedor o por condiciones ambientales y la Falta infraestructura eléctrica adecuada
B B
04 Formación Integral
R072-CAICEDONIA
Suspension actividades académicas debido a alteraciones en el suministro de energía por el proveedor o por condiciones ambientales y la falta infraestructura eléctrica adecuada
B B
91
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
04 Formación Integral
R072-CARTAGO
Suspension actividades académicas debido a alteraciones en el suministro de energía por el proveedor o por condiciones ambientales y la falta infraestructura eléctrica adecuada
B B
04 Formación Integral
R072-F-ADMON
Suspension actividades académicas debido a alteraciones en el suministro de energía por el proveedor o por condiciones ambientales y la falta infraestructura eléctrica adecuada
M M
04 Formación Integral
R072-F-CNYE Suspensión de actividades académicas debido a alteraciones en el suministro de energía por el proveedor, condiciones ambientales y falta de una infraestructura eléctrica adecuada.
B B
04 Formación Integral
R072-F-HUMANIDAD
Suspensión actividades académicas y administrativas debido a alteraciones en el suministro de energía servicios públicos por el proveedor o por condiciones ambientales y la Falta infraestructura eléctrica adecuada
M M
04 Formación Integral
R072-NORTECAUCA
Suspension actividades académicas debido a Alteraciones en el suministro de energía por el proveedor o por condiciones ambientales e infraestructura eléctrica inadecuada
M M
04 Formación Integral
R072-PACIFICO
Suspension actividades académicas debido a alteraciones en el suministro de energía por el proveedor o por condiciones ambientales y la falta infraestructura eléctrica adecuada
B B
04 Formación Integral
R072-PALMIRA
Suspension actividades académicas debido a alteraciones en el suministro de energía por el proveedor o por condiciones ambientales y la falta infraestructura eléctrica adecuada
M B
04 Formación Integral
R072-YUMBO Suspensión actividades académicas debido a alteraciones en el suministro de energía por el proveedor o por condiciones ambientales y la falta infraestructura eléctrica adecuada
B B
04 Formación Integral
R073-YUMBO Pérdida de credibilidad e imagen de la universidad debido al posible tráfico de influencias, ofrecimiento de dádivas, dineros o beneficios particulares en el desarrollo de los diferentes procesos institucionales y la Falta de ética de los funcionarios en el ejercicio de sus funciones
A A
04 Formación Integral
R074 Posible retraso en los procesos de admisión debido a los cambios en la reglamentación de los exámenes de Estado por la dependencia de ellos para el ingreso a los programas académicos.
M M
04 Formación Integral
R080-BUGA Pérdida de documentación que reposa únicamente en la secretaría académica y que es requerida para certificaciones debido a fenómenos naturales (lluvia) y la existencia de infraestructura física en mal estado.
B B
04 Formación Integral
R090-NORTECAUCA
Posibilidad de desastres debido a fenómenos naturales, socionaturales, tecnologicos, fisico-quimicos, biosanitarios o humanos y los Insuficientes recursos para el mantenimiento de la Infraestructura de las Sedes
M M
04 Formación Integral
R091-NORTECAUCA
Afectación a la integridad física y psicológica de docentes, administrativos y sus familiares debido a posible situaciones o eventos que pongan en riesgo su vida y a la fragilidad del sistema de seguridad institucional e inexistencia de medidas correctivas posteriores de los controles realizados por el personal de vigilancia.
M M
04 Formación Integral
R093-YUMBO Afectación en la prestación del servicio, por no contar con espacios suficientes, producto de una deficiente infraestructura física de la sede, que impida albergar el numero de estudiantes, lo cual conlleve a la afectación de la actividad académica.
B M
04 Formación Integral
R099-ZARZAL Dificultad para diversificar la oferta de acuerdo con las necesidades y expectativas de Educación Superior y de programas de impacto social de la región, debido a escasos recursos financieros y la ausencia de una Política de Regionalización y barreras internas para extender programas académicos a las Sedes Regionales y para construir nuevos programas pertinentes a la Región
B B
04 Formación Integral
R111-TULUA Pérdida de mercado de estudiantes de posgrados ante exigencias de calidad cada vez mas altas, por deficiencia en estrategias de promoción y divulgación de la oferta académica.
M M
04 Formación Integral
R112-TULUA Pérdida de estudiantes y de programas académicos de pregrado, ante cambios normativos por parte del estado, por incumplimiento de los requisitos para la renovación del registro calificado.
A A
04 Formación Integral
R113-TULUA Inconformidades de los usuarios con los servicios de la Universidad del Valle Sede Tuluá, ante exigencias de calidad cada vez más altas, los cuales se intensifican por la disposición de docentes sin facultades pertinentes para el desarrollo de clases.
B B
04 Formación Integral
R114-TULUA Afectación de la imagen de la Universidad ante una política nacional en materia de financiación de las IES públicas que desestimula la educación superior, por des estimación de la importancia del desarrollo de la vida universitaria de los usuarios de la Universidad del Valle Sede Tuluá.
B B
04 Formación Integral
R123-F-ING Pérdida de imagen institucional y posicionamiento nacional e internacional (escalonamiento, convenios, ingresos) debido a la no acreditación y re acreditación de los programas académicos ofrecidos por la falta de asignación de tiempo para elaborar documentos de soporte . documentos de soporte .
M M
04 Formación Integral
R130-F-SALUD Perdida en los escenarios de practica debido al incumplimiento de la normatividad (Decreto 2376 y de las normas institucionales, que modifican la relación docencia-servicio)
M A
92
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
04 Formación Integral
R132-F-CNYE Potencial pérdida de posicionamiento de la Universidad con respecto a otras IES nacionales e internacionales debido a la inexistencia de políticas internas de financiación para formación de estudiantes de posgrado y a la competencia de otras universidades con oferta de financiamiento para formación de estudiantes de posgrado.
A A
04 Formación Integral
R133-F-ADMON
Insuficiente infraestructura física (salones-oficinas) para atender la oferta de programas académicos actuales agravado con la creación de nuevos programas e ingreso de nuevos profesores
M M
04 Formación Integral
R135-F-AI Incumplimiento de condiciones para obtener registro calificado y/o acreditación de programas, debido a cambios normativos por la falta de recursos humanos para dar respuesta rápida a las nuevas exigencias.
B B
04 Formación Integral
R138 Perdida de mercado debido a Tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales y una Normatividad desactualizada
M M
04 Formación Integral
R138-I-PSICO Perdida de mercado debido a Tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales y una Normatividad desactualizada
M M
04 Formación Integral
R143 Inobservancia del marco normativo vigente por parte del profesor comisionado y de jefes de las Unidades Académicas y/o Consejos de Facultad, debido al Incumplimiento de los compromisos de los profesores comisionados en sus obligaciones académicas y en el tiempo establecido para la entrega del título académico objeto de la comisión de estudios, ocasionando Responsabilidad patrimonial y disciplinaria del profesor comisionado por la no entrega del título.
B B
04 Formación Integral
R200 No se puede ofrecer programas académicos virtuales y con alta calidad, debido a la insuficiencia de recursos de talento humano docente y administrativo; tecnológicos; de infraestructura y financieros para atender las necesidades propias de dichos programas y a la falta de un procedimiento institucional para el diseño y desarrollo de programas académicos virtuales y la existencia de otras instituciones con mejores condiciones para el ofrecimiento de dichos programas
E E
04 Formación Integral
R208-F-C.SOC.YEC
Cursos con pocos estudiantes que generan ineficiencia y alto costo debido a la Cancelación de asignaturas por falta de coordinación y previsión para disminuir la deserción.
A #N/D
04 Formación Integral
R228 Vencimiento de las fechas de acreditación registro calificado de los programas académicos debido a las demoras en los procesos que adelanta el Ministerio de Educación Nacional para llevar a cabo las actividades que se requieren para la acreditación registro calificado de programas académicos debido a la dependencia que la Universidad tiene frente a ellos por ejemplo: designación de pares, visitas de pares, informe de pares, resoluciones de acreditación o de registro calificado
A #N/D
04 Formación Integral
R232-CARTAGO
Pérdida de competitividad, disminución de ingresos e incumplimiento de la oferta de pregrado debido a la Tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales que abre espacios de formación por fuera de la Universidad y la Falta de una oferta ágil, actualizada, coordinada y atractiva de pregrado acorde a las necesidades del entorno.
A #N/D
04 Formación Integral
R236-F-ADMON
No lograr las acreditaciones de alta calidad que pueden poner en riesgo la continuidad de los programas académicos y que sean competentes ante el mercado, debido al aumento en las exigencias de las entidades acreditadoras de alta calidad para procesos formativos de educacion superior y el no cumplimiento con los requisitos mínimos de calidad
M #N/D
04 Formación Integral
R237-F-ADMON-
Posible cancelación de semestre de manera individual por parte de los estudiantes y obstrucción en las actividades administrativas por situaciones de salubridad a nivel mundial y/o nacional que afecten el desarrollo de los programas académicos y las actividades administrativas de la Facultad debido al desconocimiento de las herramientas tecnólogicas por parte de docentes, estudiantes y personal administrativo y no contar con planes de crisis para responder ante una situación como ésta y poder continuar con el servicio.
M #N/D
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R045 Pérdida de participación de la Universidad en procesos de investigación y bajo índice de financiación externa debido a las deficientes capacidades para innovar y responder a las nuevas ofertas de financiación A A
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R045-F-C.SOC.YEC
Pérdida de participación de la Universidad en procesos de investigación y bajo índice de financiación externa debido a las deficientes capacidades para innovar y responder a las nuevas ofertas de financiación A A
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R045-F-CNYE Pérdida de participación de la Universidad en procesos de investigación y bajo índice de financiación externa debido a las deficientes capacidades para innovar y responder a las nuevas ofertas de financiación. B B
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R045-F-ING Pérdida de participación de la Universidad en procesos de investigación y bajo índice de financiación externa debido a las deficientes capacidades para innovar y responder a las nuevas ofertas de financiación. A A
93
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R045-I-PSICO Pérdida de participación de la Universidad en procesos de investigación y bajo índice de financiación externa debido a las deficientes capacidades para innovar y responder a las nuevas ofertas de financiación y debido a las pocas convocatorias externas o internas en una multiplicidad de temáticas.
B B
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R045-NORTECAUCA
Pérdida de participación de la Universidad en procesos de investigación y bajo índice de financiación externa debido a las deficientes capacidades para innovar y responder a las nuevas ofertas de financiación M M
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R046 Limitados recursos externos para desarrollo de proyectos de investigación y alta dependencia de financiación interna que generan incertidumbre para los actores del sistema y dificultan el desarrollo de competencias para lograr una adecuada financiación de la investigación A A
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R046-F-AI Limitados recursos externos para desarrollo de proyectos de investigación y alta dependencia de financiación interna que generan incertidumbre para los actores del sistema y dificultan el desarrollo de competencias para lograr una adecuada financiación de la investigación M M
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R046-F-C.SOC.YEC
Limitados recursos externos para desarrollo de proyectos de investigación y alta dependencia de financiación interna que generan incertidumbre para los actores del sistema y dificultan el desarrollo de competencias para lograr una adecuada financiación de la investigación.
M M
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R046-F-CNYE Limitados recursos externos para desarrollo de proyectos de investigación y alta dependencia de financiación interna que generan incertidumbre para los actores del sistema y dificultan el desarrollo de competencias para lograr una adecuada financiación de la investigación B B
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R046-F-SALUD Limitados recursos externos para desarrollo de proyectos de investigación y alta dependencia de financiación interna que generan incertidumbre para los actores del sistema y dificultan el desarrollo de competencias para lograr una adecuada financiación de la investigación A M
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R046-I-EYP Limitados recursos externos para desarrollo de proyectos de investigación y alta dependencia de financiación interna que generan incertidumbre para los actores del sistema y dificultan el desarrollo de competencias para lograr una adecuada financiación de la investigación M M
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R046-NORTECAUCA
Limitados recursos externos para desarrollo de proyectos de investigación y alta dependencia de financiación interna que generan incertidumbre para los actores del sistema y dificultan el desarrollo de competencias para lograr una adecuada financiación de la investigación M M
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R046-PACIFICO
Limitados recursos externos para desarrollo de proyectos de investigación y alta dependencia de financiación interna que generan incertidumbre para los actores del sistema y dificultan el desarrollo de competencias para lograr una adecuada financiación de la investigación M M
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R046-PALMIRA
Se desarrollan escasos y ocasionales proyectos de investigación en la sede, dado que se depende exclusivamente de la participación de las convocatorias generales de la vicerrectoria de investigación para obtener su financiación. A M
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R047 Disminución de la investigación y la producción intelectual por falta de capacidades para responder o asumir los cambios en la normatividad nacional asociada a la investigación. M M
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R047-F-C.SOC.YEC
Disminución de la investigación y la producción intelectual por falta de capacidades para responder o asumir los cambios en la normatividad nacional asociada a la investigación. M M
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R047-F-SALUD Disminución de la investigación y la producción intelectual por falta de capacidades para responder o asumir los cambios en la normatividad nacional asociada a la investigación. B B
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R048 Pérdida de confianza por la Deficiente política institucional sobre buenas prácticas de investigación y desconocimiento de legislación relacionada para atender las nuevas exigencias por parte del entorno de buenas prácticas de investigación B B
94
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R048-F-SALUD Efectos morales, jurídicos, sociales, económicos y pérdida de confianza por la Deficiente política institucional sobre buenas prácticas de investigación y desconocimiento de legislación relacionada para atender las nuevas exigencias por parte del entorno de buenas prácticas de investigación
M M
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R048-TULUA Pérdida de confianza por la Deficiente política institucional sobre buenas prácticas de investigación y desconocimiento de legislación relacionada para atender las nuevas exigencias por parte del entorno de buenas prácticas de investigación B B
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R048-ZARZAL Pérdida de confianza por la Deficiente política institucional sobre buenas prácticas de investigación y desconocimiento de legislación relacionada para atender las nuevas exigencias por parte del entorno de buenas prácticas de investigación. B B
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R097-CAICEDONIA
La baja participacion en procesos investigativos por parte de la Sede Regional debido a la falta de claridad en las politicas de investigación a n.ivel central B B
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R098-ZARZAL Errores de plagio que causan efectos morales y jurídicos por parte de los docentes en la sede, por ausecia de herramientas tecnológicas para la detección de plagio en la producción intelectual que limitan el cumplimiento de las exigencias de publicación de resultados de investigaciones en revistas científicas internacionales para acreditación multicampus
B B
06 Generación y Gestión del Conocimiento
R109-PALMIRA
Débil función de la investigación en las Sedes Regionales debido a la Política nacional en materia de financiación de las IES públicas que desestimula la educación superior y la vinculación de docentes por modalidad cátedra para docencia. M B
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R061 Posibilidad de desastres debido a fenómenos naturales, socionaturales, tecnológicos, fisicoquímicos, biosanitarios o humanos y la débil implementación de la política de prevención, mitigación y atención de emergencias y desastres B E
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R061-BUGA Posibilidad de desastres debido a fenómenos naturales, socionaturales, tecnológicos, fisicoquímicos, biosanitarios o humanos y la débil implementación de la política de prevención, mitigación y atención de emergencias y desastres B B
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R061-CARTAGO
Posibilidad de desastres debido a fenómenos naturales, socionaturales, tecnológicos, fisicoquímicos, biosanitarios o humanos y la débil implementación de la política de prevención, mitigación y atención de emergencias y desastres B A
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R061-F-C.SOC.YEC
Posibilidad de desastres debido a fenómenos naturales, socio naturales, tecnológicos, físico-químicos, biosanitarios o humanos y la débil implementación de la política de prevención, mitigación y atención de emergencias y desastres. A A
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R061-F-SALUD Posibilidad de desastres debido a fenómenos naturales, socionaturales, tecnologicos, fisico-quimicos, biosanitarios o humanos y la débil implementación de la política de prevención, mitigación y atención de emergencias y desastres M M
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R064 Hurtos, microtráfico, lesiones personales, pérdida de vidas humanas debido al fácil acceso de personas ajenas a la Institución en las Sedes de la Universidad y la inexistencia de medidas correctivas posteriores de los controles realizados por el personal de vigilancia. E E
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R064-CAICEDONIA
Hurtos, microtráfico, lesiones personales, perdida de vidas humanas debido al fácil acceso de personas ajenas a la Institución en las Sedes de la Universidad y la inexistencia de medidas correctivas posteriores de los controles realizados por el personal de vigilancia. B #N/D
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R064-CARTAGO
Hurtos, microtráfico, lesiones personales, pérdida de vidas humanas debido al fácil acceso de personas ajenas a la Institución en las Sedes de la Universidad y la inexistencia de medidas correctivas posteriores de los controles realizados por el personal de vigilancia. B B
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R064-NORTECAUCA
Hurtos, microtráfico, lesiones personales, pérdida de vidas humanas debido al fácil acceso de personas ajenas a la Institución en las Sedes de la Universidad y la inexistencia de medidas correctivas posteriores de los controles realizados por el personal de vigilancia. M M
95
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R064-PACIFICO
Hurtos, microtráfico, lesiones personales, perdida de vidas humanas debido al fácil acceso de personas ajenas a la Institución en las Sedes de la Universidad y la inexistencia de medidas correctivas posteriores de los controles realizados por el personal de vigilancia. B B
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R064-TULUA Hurtos, microtrafico, lesiones personales, perdida de vidas humanas debido al fácil acceso de personas ajenas a la Institución en las Sedes de la Universidad y la inexistencia de medidas correctivas posteriores de los controles realizados por el personal de vigilancia. B B
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R064-YUMBO Hurtos, microtráfico, lesiones personales, pérdida de vidas humanas debido al fácil acceso de personas ajenas a la Institución en las Sedes de la Universidad y la inexistencia de medidas correctivas posteriores de los controles realizados por el personal de vigilancia. M M
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R065 Hurtos, microtráfico, lesiones personales, pérdida de vidas humanas debido al porte y uso ilegal de elementos de violencia y a la fragilidad del sistema de seguridad institucional e inexistencia de medidas correctivas E E
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R065-BUGA Hurtos, microtráfico, lesiones personales, pérdida de vidas humanas debido al porte y uso ilegal de elementos de violencia y a la fragilidad del sistema de seguridad institucional e inexistencia de medidas correctivas B B
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R065-CARTAGO
Hurtos, microtrafico, lesiones personales, perdida de vidas humanas debido al porte y uso ilegal de elementos de violencia y a la fragilidad del sistema de seguridad institucional e inexistencia de medidas correctivas B B
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R065-PACIFICO
Hurtos, microtráfico, lesiones personales, pérdida de vidas humanas debido al porte y uso ilegal de elementos de violencia y a la fragilidad del sistema de seguridad institucional e inexistencia de medidas correctivas B B
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R065-YUMBO Hurtos, microtráfico, lesiones personales, pérdida de vidas humanas debido al porte y uso ilegal de elementos de violencia y a la fragilidad del sistema de seguridad institucional e inexistencia de medidas correctivas M M
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R066 Obsolescencia tecnológica para la gestión documental debido al acelerado proceso en el cambio normativo y tecnológico a nivel mundial y la débil renovación tecnológica de la Universidad. M E
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R067 Pérdida de recursos financieros de la institución, compra de bienes de mala calidad, pérdida de imagen institucional debido al posible tráfico de influencias, ofrecimiento de dádivas, dineros o beneficios particulares en el desarrollo de los diferentes procesos institucionales y personas al interior de la Institución que participan en el proceso de Gestión de Bienes y Servicios, que no tengan comportamiento ético en el desempeño de sus funciones
A M
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R067-BUGA Pérdida de recursos financieros de la institución, compra de bienes de mala calidad, pérdida de imagen institucional debido al posible tráfico de influencias, ofrecimiento de dádivas, dineros o beneficios particulares en el desarrollo de los diferentes procesos institucionales y personas al interior de la Institución que participan en el proceso de Gestión de Bienes y Servicios, que no tengan comportamiento ético en el desempeño de sus funciones
B B
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R068 Recibo de bienes, servicios y obras de baja calidad debido a ofrecimiento de dádivas a supervisores e interventores de contratos y funcionarios que no aplican los criterios de forma clara para la selección y asignación de interventores y/o supervisores de contratos.. A A
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R068-BUGA Recibo de bienes, servicios y obras de baja calidad debido a ofrecimiento de dádivas a supervisores e interventores de contratos y funcionarios que no aplican los criterios de forma clara para la selección y asignación de interventores y/o supervisores de contratos.. B B
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R068-YUMBO Recibo de bienes, servicios y obras de baja calidad debido a ofrecimiento de dádivas a supervisores e interventores de contratos y funcionarios que no aplican los criterios de forma clara para la selección y asignación de interventores y/o supervisores de contratos. A A
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R069 Iniciar proceso de contratación sin los requisitos y términos contractuales y legales necesarios, lo cual puede llevar a introducir al sistema financiero recursos provenientes de actividades relacionadas con el LA/FT debido a falsedad en la información presentada para acceder a beneficios y falta de ética de los funcionarios
A A
96
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R069-BUGA Contratación sin los requisitos y términos contractuales y legales necesarios, lo cual puede llevar a introducir al sistema financiero recursos provenientes de actividades relacionadas con el LA/FT debido a falsedad en la información presentada para acceder a beneficios y falta de ética de los funcionarios
B B
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R069-YUMBO Contratación sin los requisitos y términos contractuales y legales necesarios, lo cual puede llevar a introducir al sistema financiero recursos provenientes de actividades relacionadas con el LA/FT debido a falsedad en la información presentada para acceder a beneficios y falta de ética de los funcionarios
A A
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R070 Posibilidad de pérdida de vidas humanas, lesiones temporales o permanentes a las personas, daños a la infraestructura, daños a la propiedad de terceros, demandas, entre otros, debido a fenómenos y procesos naturales que afectan la estabilidad de la silvicultura que se encuentra en los campus de Meléndez y San Fernando y su falta de mantenimiento
M M
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R071 Contratar Proveedores que han prestado un mal servicio en la Universidad. E E
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R071-BUGA Contratar Proveedores que han prestado un mal servicio en la Universidad B B
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R071-F-AI Contratar Proveedores que han prestado un mal servicio en la Universidad B B
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R071-I-EYP Contratar Proveedores que han prestado un mal servicio en la Universidad con recursos propios M M
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R071-TULUA Contratación de Proveedores que han prestado un mal servicio en la Universidad B B
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R117-TULUA Baja capacidad de respuesta de la sede, ante el desarrollo de las actividades académico-administrativas por ausencia de un sistema institucional para el registro y seguimiento de los bienes inmuebles, que permita gestionar mejor los recursos ante una política nacional en materia de financiación de las IES públicas que desestimula la educación superior.
M M
08 Gestión Administrativa de Bienes y Servicios
R235 Posibles lesiones personales a los miembros de la comunidad universitaria y/o daños a la infraestructura de la Universidad como también a bienes de terceros, debido a la expulsión a gran velocidad de piedra o guijarros por la falta de barreras de protección y/o señales que impidan el acceso y alerten a la comunidad universitaria acerca del peligro del paso cercano a la maquinaria cuando ésta se encuentre en funcionamiento y/o el cruce imprudente de peatones o vehículos, cuando se está cortando el césped.
M #N/D
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R001-F-ING Incumplimiento de los estándares de calidad en el proceso de formación de la Universidad del Valle
M B
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R016-CAICEDONIA
Procesos ineficientes e ineficaces por la falta de entendimiento de conceptos de herramientas de reingeniería/mejoramiento de procesos lo cual limita ser competitivos en la educación superior
M M
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R016-F-ADMON
Procesos ineficientes e ineficaces por la falta de entendimiento de conceptos de herramientas de reingeniería/mejoramiento de procesos lo cual limita ser competitivos en la educación superior
B B
97
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R016-F-HUMANIDAD
Procesos ineficientes e ineficaces por la falta de entendimiento de conceptos de herramientas de reingeniería/mejoramiento de procesos lo cual limita ser competitivos en la educación superior
A A
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R016-I-EYP Procesos ineficientes e ineficaces por la falta de entendimiento de conceptos de herramientas de reingeniería/mejoramiento de procesos lo cual limita ser competitivos en la educación superior
M M
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R016-I-PSICO Baja competitividad como el resultado de no ser estrategico e innovador o mejorar la calidad por no comprender los procesos inherentes
M M
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R016-PACIFICO
Procesos ineficientes e ineficaces por la falta de entendimiento de conceptos de herramientas de reingeniería/mejoramiento de procesos lo cual limita ser competitivos en la educación superior
B B
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R017-CAICEDONIA
El incumplimiento del programa de auditorías lo que puede llegar a conducir al reporte de hallazgos por parte de auditorías externas debido a la baja formación de auditores internos en el Sistema de Regionalización, lo cual limita ser competitivos en la educación superior
M M
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R017-F-ADMON
El incumplimiento del programa de auditorias lo que puede llegar a conducir a la no certificación del sistema por la baja participación de auditores internos lo cual limita ser competitivos en la educación superior
B B
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R017-F-HUMANIDAD
El incumplimiento del programa de auditorias lo que puede llegar a conducir a la no certificación del sistema por la baja participación de auditores internos lo cual limita ser competitivos en la educación superior
B B
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R017-PACIFICO
El incumplimiento del programa de auditorias lo que puede llegar a conducir a la no certificación del sistema por la baja participación de auditores internos lo cual limita ser competitivos en la educación superior
M M
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R018-F-ADMON
Posibilidad de que un proceso quede mal evaluado debido al ofrecimiento de dadivas a los auditores y la falta de ética de los funcionarios
B B
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del
R018-F-AI Posibilidad de que un proceso quede mal evaluado debido al ofrecimiento de dádivas a los auditores y la falta de ética de los funcionarios B B
98
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
Mejoramiento Continuo
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R022 Podría generarse violación a la Normatividad , dilación de los procesos administrativos y posibles actos de corrupción, en razón a la Inobservancia normativa que afecta la prestación del Servicio Público, bien por desconocimiento de las Normas o por falta de compromiso Institucional. E E
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R022-F-C.SOC.YEC
Incumplimiento de la normatividad, dilación de procesos administrativos y perdida de recursos por desconocimiento de las Normas o por falta de compromiso Institucional.
B M
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R022-F-CNYE Podría generarse violación a la Normatividad , dilación de los procesos administrativos y posibles actos de corrupción, en razón a la Inobservancia normativa que afecta la prestación del Servicio Público, bien por desconocimiento de las Normas o por falta de compromiso Institucional. M B
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R022-F-HUMANIDAD
Podría generarse violación a la Normatividad , dilación de los procesos administrativos y posibles actos de corrupción, en razón a la Inobservancia normativa que afecta la prestación del Servicio Público, bien por desconocimiento de las Normas o por falta de compromiso Institucional. A A
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R022-F-SALUD Podría generarse violación a la Normatividad , dilación de los procesos administrativos y posibles actos de corrupción, en razón a la Inobservancia normativa que afecta la prestación del Servicio Público, bien por desconocimiento de las Normas o por falta de compromiso Institucional. B M
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R022-I-EYP Podría generarse violación a la Normatividad , dilación de los procesos administrativos y posibles actos de corrupción, en razón a la Inobservancia normativa que afecta la prestación del Servicio Público, bien por desconocimiento de las Normas o por falta de compromiso Institucional. M M
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R023 Limitado y deficiente ejercicio de control, debido a la información incompleta, inoportuna y de baja calidad de las respectivas dependencias, ocasionado por la falta de compromiso Institucional y la ausencia de una cultura de Autocontrol.
E E
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R023-F-ADMON
Limitado y deficiente ejercicio de control, debido a la información incompleta, inoportuna y de baja calidad por parte de las unidades académico-administrativas, ocasionando por falta de compromiso institucional y ausencia de una cultura de autocontrol
B B
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R023-F-CNYE Limitado y deficiente ejercicio de control, debido a la información incompleta, inoportuna y de baja calidad de las respectivas dependencias, ocasionado por la falta de compromiso Institucional y la ausencia de una cultura de Autocontrol.
A B
99
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R023-F-HUMANIDAD
Limitado y deficiente ejercicio de control, debido a la información incompleta, inoportuna y de baja calidad de las respectivas dependencias, ocasionado por la falta de compromiso Institucional y la ausencia de una cultura de Autocontrol.
M M
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R023-F-SALUD Limitado y deficiente ejercicio de control, debido a la información incompleta, inoportuna y de baja calidad de las respectivas dependencias, ocasionado por la falta de compromiso Institucional y la ausencia de una cultura de Autocontrol.
B B
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R024 Posibles sanciones debido a demandas y/o acciones jurídicas contra la Universidad por incumplimiento de términos.
B B
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R024-F-HUMANIDAD
Posibles sanciones debido a demandas y/o acciones jurídicas contra la Universidad por incumplimiento de términos
M M
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R024-I-PSICO Sufrir sanciones por falta de observancia de las normatividades vigentes
B B
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R024-TULUA Posibles demandas y/o acciones jurídicas contra la Universidad del Valle, ante cambios normativos por parte del estado, por incumplimiento de términos y/o prescripción de los procesos.
M M
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R025-F-HUMANIDAD
Posibles sanciones por demandas y/o acciones jurídicas contra la universidad debido a una normatividad desactualizada y ausencia de normas internas para adelantar los procesos disciplinarios.
M M
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R026-CAICEDONIA
Pérdida de información y dificultad para realizar diferentes procesos debido a la faltas en la cadena de custodia y perdida de documentos expedientes
M A
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R026-TULUA Pérdida de información y dificultad para realizar las investigaciones disciplinarias debido la violación de la cadena de custodia y perdida de documentos expedientes
B B
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del
R122-F-ING Acumulación de funciones para algunos empleados, debido a la solicitud de nuevos informes e instrumentos, por los cambios en las normas, leyes y herramientas M M
100
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
Mejoramiento Continuo
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R136-TULUA Usuarios inconformes con los servicios de la universidad, ante un ambiente cada vez mas competitivo, por desestimación de las necesidades de la comunidad universitaria y de procesosde mejoramiento
B B
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R210 Proceso mal evaluado debido al posible tráfico de influencias, ofrecimiento de dádivas, dineros o beneficios particulares en el desarrollo de la revisión de los procesos debido a la débil apropiación de ethos universitario.
E E
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R238 Aplazamiento o la no realización de las Diligencias virtuales o recepción incompleta de información, debido Fallas eléctricas (pérdida o baja del fluido eléctrico) o fallas en la conexión de internet en la Universidad o Trabajo en Casa por No contar con una planta eléctrica de suministro de energía o mecanismo de almacenamiento ante la falta de energía y Bajas condiciones de tecnología al ser suministrado el servicio de internet por operadores externos.
B #N/D
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R239 Suspensión de la diligencia generando aplazamiento de esta debido al suministro de enlace virtual a personas ajenas(terceros) a la investigación disciplinaria por parte de los declarantes (afectación en la práctica de diligencias virtuales)
B #N/D
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R240 Pérdida y utilización de la información que se encuentra en el drive del correo electrónico institucional de la Oficina, debido al Hackeo de la información que se encuentra en el drive del correo electrónico institucional de la Oficina. por agentes externos a la oficina por No contar con una herramienta informática que permita almacenar la información -backup -(disco duro solido de almacenamiento externo) B #N/D
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R241 Pérdida o daños de expedientes disciplinarios debido a la Inseguridad al sacar los expedientes de los procesos disciplinarios en el trayecto entre la Universidad y la residencia de la funcionaria responsable del proceso. Accidentes caseros que puedan generar pérdida del expediente, por no contar con mecanismos de seguridad alternativos ni de previsión de siniestros. B #N/D
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R247 Posibles demandas o acciones jurídicas contra la Universidad debido a la Insuficiente asignación de recursos en capacitación de personal, en la cual se requiere conocer la nueva normatividad vigente la cual contempla cambios significativos en el ordenamiento disciplinario para ser aplicado a los docentes. E #N/D
13 Gestión de la Autoevaluación, del Control y del Mejoramiento Continuo
R248 Posibles demandas o acciones jurídicas contra la Universidad por la No aplicación del procedimiento establecido en el Código General Disciplinario en las investigaciones disciplinarias de los docentes; y la inexistencia de un reglamento interno para disciplinar Docentes contratistas debido a las faltas que se puedan efectuar. B #N/D
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R038 Sanciones económicas debido al uso de software ilegal, bien sea por uso de licencias inadecuadas o por el uso de software no licenciado.
B B
101
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R038-CAICEDONIA
Sanciones económicas debido al uso de software ilegal, bien sea por uso de licencias inadecuadas o por el uso de software no licenciado.
B B
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R038-CARTAGO
Sanciones económicas debido al uso de software ilegal, bien sea por uso de licencias inadecuadas o por el uso de software no licenciado.
B B
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R038-F-C.SOC.YEC
Sanciones económicas debido al uso de software ilegal, por el uso de software no licenciado.
B B
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R038-F-HUMANIDAD
Sanciones económicas debido al uso de software ilegal, bien sea por uso de licencias inadecuadas o por el uso de software no licenciado.
B B
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R038-F-SALUD Sanciones penales debido al uso de software ilegal, bien sea por uso de licencias inadecuadas o por el uso de software no licenciado.
B B
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R038-I-PSICO Sanciones disciplinarias debido al uso de software ilegal.
B B
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R038-NORTECAUCA
Sanciones económicas debido al uso de software ilegal, bien sea por uso de licencias inadecuadas o por el uso de software no licenciado.
M M
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R038-PACIFICO
Sanciones económicas debido al uso de software ilegal, bien sea por uso de licencias inadecuadas o por el uso de software no licenciado.
B B
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R038-YUMBO Sanciones económicas debido al uso de software ilegal, bien sea por uso de licencias inadecuadas o por el uso de software no licenciado.
B B
11 Gestión de Sistemas de Información e
R039 Afectación de la seguridad de la información debido a la existencia de atacantes informáticos, software malicioso y controles insuficientes E A
102
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
Infraestructura Tecnológica
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R039-BUGA Afectación de la seguridad de la información debido a la existencia de atacantes informáticos, software malicioso y controles insuficientes
B B
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R039-CARTAGO
Afectación de la seguridad de la información debido a la existencia de atacantes informáticos, software malicioso y controles insuficientes
B B
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R039-F-HUMANIDAD
Afectación de la seguridad de la información debido a la existencia de atacantes informáticos, software malicioso y controles insuficientes
B B
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R039-NORTECAUCA
Afectación de la seguridad de la información debido a la existencia de atacantes informáticos, software malicioso y controles insuficientes
M M
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R039-TULUA Afectación de la seguridad de la información debido a la existencia de atacantes informáticos, software malicioso y controles insuficientes
M M
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R041 Pérdida de información, daños en equipos e imposibilidad de ejecutar procesos que se encuentren digitalizados debido a fenómenos naturales, socionaturales, tecnológicos, fisicoquímicos, biosanitarios o humano que generan posibilidad de desastres y a inexistencia de un esquema de seguridad ambiental y física E M
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R041-BUGA Pérdida de información, daños en equipos e imposibilidad de ejecutar procesos que se encuentren digitalizados debido a fenómenos naturales, socionaturales, tecnológicos, fisicoquímicos, biosanitarios o humano que generan posibilidad de desastres y a inexistencia de un esquema de seguridad ambiental y física B B
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R041-CAICEDONIA
Pérdida de información, daños en equipos e imposibilidad de ejecutar procesos que se encuentren digitalizados debido a fenómenos naturales, socionaturales, tecnológicos, fisicoquímicos, biosanitarios o humano que generan posibilidad de desastres y a inexistencia de un esquema de seguridad ambiental y física A #N/D
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R041-CARTAGO
Pérdida de información, daños en equipos e imposibilidad de ejecutar procesos que se encuentren digitalizados debido a fenómenos naturales, socionaturales, tecnológicos, fisicoquímicos, biosanitarios o humano que generan posibilidad de desastres y la inexistencia de un esquema de seguridad ambiental y física B A
103
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R041-F-AI Pérdida de información, daños en equipos e imposibilidad de ejecutar procesos que se encuentren digitalizados debido a Fenómenos naturales, socionaturales, Tecnológicos, fisico-quimicos, biosanitarios o humano que generan posibilidad de desastres y a inexistencia de un esquema de seguridad ambiental y física A M
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R041-F-HUMANIDAD
Pérdida de información, daños en equipos e imposibilidad de ejecutar procesos que se encuentren digitalizados debido a Fenómenos naturales, socionaturales, Tecnológicos, fisico-quimicos, biosanitarios o humano que generan posibilidad de desastres y a inexistencia de un esquema de seguridad ambiental y física M M
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R041-F-ING Pérdida de información, daños en equipos e imposibilidad de ejecutar procesos que se encuentren digitalizados debido a fenómenos naturales, socionaturales, tecnológicos, fisico-químicos, biosanitarios o humanos generados por la posibilidad de desastres y la inexistencia de un esquema de seguridad ambiental y física. M B
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R041-F-SALUD Pérdida de información, daños en equipos e imposibilidad de ejecutar procesos que se encuentren digitalizados debido a Fenómenos naturales, socionaturales, Tecnológicos, fisico-quimicos, biosanitarios o humano que generan posibilidad de desastres y a inexistencia de un esquema de seguridad ambiental y física B B
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R041-NORTECAUCA
Pérdida de información, daños en equipos e imposibilidad de ejecutar procesos que se encuentren digitalizados debido a Fenómenos naturales, socionaturales, Tecnológicos, fisico-quimicos, biosanitarios o humano que generan posibilidad de desastres y a inexistencia de un esquema de seguridad ambiental y física B B
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R041-PACIFICO
Pérdida de información, daños en equipos e imposibilidad de ejecutar procesos que se encuentren digitalizados debido a fenómenos naturales, socionaturales, tecnológicos, fisicoquímicos, biosanitarios o humano que generan posibilidad de desastres y la inexistencia de un esquema de seguridad ambiental y física B B
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R041-YUMBO Pérdida de información, daños en equipos e imposibilidad de ejecutar procesos que se encuentren digitalizados debido a Fenómenos naturales, socio naturales, Tecnológicos, fisicoquímicos, biosanitarios o humano que generan posibilidad de desastres y a inexistencia de un esquema de seguridad ambiental y física M M
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R121-F-ING Lentitud en la respuesta a los requerimientos, exigencias, objetivos y compromisos adquiridos en los diferentes procesos misionales de la entidad, debido a la falta de modernización tecnológica y reposición de equipos y software.
B B
11 Gestión de Sistemas de Información e Infraestructura Tecnológica
R213-NORTECAUCA
Posibilidad de daños de infraestructura y equipos que no se pueden resolver de manera oportuna y definitiva, generando pérdidas de los mismos y por ende afectación en los procesos debido a la falta de recursos y la imposibilidad de accesso a recursos de estampilla
M M
11 Gestión de Sistemas de Información e
R229 Incidentes de seguridad informática debido a ausencia de políticas, procedimientos y/o recomendaciones para asegurar el entorno, durante la ejecución de actividades académicas, administrativas o de investigación desde fuera de la institución. E #N/D
104
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
Infraestructura Tecnológica
14 Proyección Internacional
R209 El alcance de los proyectos de internacionalización es insuficiente debido a que La asignación de recursos para el proceso de proyección internacional no corresponde a su importancia estratégica, siendo la estampilla la única fuente de recursos, con normativas que restringen su uso.
E E
14 Proyección Internacional
R246 Incumplimiento en el logro de los objetivos del proceso de Internacionalización y la pérdida de oportunidades debido a la disminucion de la capacidad de respuesta ante el crecimiento de las acciones del proceso de internacionalizacion y la Insuficiente articulacón y corresponsabilidad al interior de la Universidad en los procesos de internacionalizacion
E #N/D
16 Gestión de Infraestructura Física
R062 Posibilidad de desastres debido a fenómenos naturales, socionaturales, tecnológicos, fisicoquímicos, biosanitarios o humanos y el incumplimiento de normas sismo-resistentes en las edificaciones E E
16 Gestión de Infraestructura Física
R062-CARTAGO
Realizar seguimiento a los controles establecidos, implementar las políticas de seguridad y salud en el trabajo para la comunidad universitaria E A
16 Gestión de Infraestructura Física
R062-ZARZAL Posibilidad de desastres debido a fenómenos naturales, socionaturales, tecnológicos, fisicoquímicos, biosanitarios o humanos y el Incumplimiento de normas sismo-resistentes en las edificaciones. M M
16 Gestión de Infraestructura Física
R063 R063- Posibilidad de desastres debido a fenómenos naturales, socionaturales, tecnológicos, fisicoquímicos, biosanitarios o humanos y la existencia de infraestructura física inadecuada o en mal estado E E
16 Gestión de Infraestructura Física
R063-BUGA Posibilidad de desastres debido a fenómenos naturales, socio naturales, tecnológicos, fisicoquímicos, biosanitarios o humanos y la existencia de infraestructura física inadecuada o en mal estado B B
16 Gestión de Infraestructura Física
R063-CAICEDONIA
Posibilidad de desastres debido a fenómenos naturales, socionaturales, tecnológicos, fisicoquímicos, biosanitarios o humanos y la existencia de infraestructura física inadecuada o en mal estado B M
16 Gestión de Infraestructura Física
R063-CARTAGO
Posibilidad de desastres debido a fenómenos naturales, socionaturales, tecnológicos, fisicoquímicos, biosanitarios o humanos y la existencia de infraestructura física inadecuada o en mal estado B B
16 Gestión de Infraestructura Física
R063-NORTECAUCA
Posibilidad de riesgos debido a fenómenos naturales, socionaturales, tecnológicos, fisico-quimicos, biosanitarios o humanos y la Posibilidad de condiciones locativas no adecuadas y posible deterioro de infraestructura. M M
16 Gestión de Infraestructura Física
R063-TULUA Posibilidad de pérdida de vidas humanas, lesiones temporales o permanentes a las personas, daños a la infraestructura, daños a la propiedad de terceros, demandas entre otros, ante fenómenos y procesos naturales, por falta de mantenimiento y atención a las zonas verdes y espacios de los campus de la sede.
M M
16 Gestión de Infraestructura Física
R063-YUMBO Perdida de vidas humanas, lesiones producto de explosiones, gases, deterioro de infraestructura, desprendimientos, producto de la utilización de espacios no adecuados para las actividades de almacenamiento y bodegaje. M M
16 Gestión de Infraestructura Física
R215 Recibo de obras con daños o deterioros por razones imputables al contratista por ocasión de ocurrencia de eventos adversos durante la ejecución y finalización de los contratos debido a una debilidad en los procesos de supervisión para el seguimiento de obras y la falta de procedimientos para la ejecución de pólizas de garantía
B #N/D
16 Gestión de Infraestructura Física
R216 Dificultad en el adecuado inicio de una obra y/o una afectación en el cumplimiento del objeto contractual por una inadecuada estimación del presupuesto ocasionada por una deficiente presentación del presupuestos y los soportes de parte de los contratistas y una deficiencia en la evaluación de las propuestas presentadas por los oferentes en la precontractual (presupuesto y sus soportes)
M #N/D
16 Gestión de Infraestructura Física
R217 Accidentes al interior del Campus Universitario ocasionados por la Circulación de personas por areas no indicadas y el no acatamiento de las restricciones establecidas por las normas de Seguridad y Salud en el Trabajo sumado a un deterioro de elementos de la Infraestructura Física A #N/D
105
Proceso Código riesgo
Riesgo VALORACION 2021-I
VALORACION 2020-II
debido a la debilidad en el cumplimiento de las normas de Seguridad y Salud en el trabajo y deficiencias en el mantenimiento preventivo y correctivo de la Infraestructura Física.
16 Gestión de Infraestructura Física
R218 Generación de incendios y accidentes por electrocución que pueden poner en riesgo la vida de los miembros de la comunidad Universitaria y daño a los bienes de la Universidad debido a instalaciones eléctricas no autorizadas al interior de las sedes de la Universidad y manejo indebido del sistema eléctrico por una debilidad en la aplicación de los controles en el sistema eléctrico.
M #N/D
16 Gestión de Infraestructura Física
R219 Suspensión de las actividades académicas asociadas a la investigación y administrativas debido a la falta de climatización (aire acondicionado) en las edificaciones en las cuales es indispensable las 24 horas del día: Herbario, Laboratorios, Bioterio, Centro de Datos de la Universidad - OITEL y secundarios por la suspensión del servicio eléctrico y/o acueducto en los equipos de refrigeración de servicio permanente y una debilidad en el establecimiento de planes de contingencia para los sistemas de climatización central.
E #N/D
16 Gestión de Infraestructura Física
R220 Pérdida de vidas humanas y lesiones personales debido a la obsolecencia y fallas en los equipos de transporte vertical (ascensores) y a la indebida manipulación de los mismos y a la debilidad en el mantenimiento preventivo y correctivo y la falta de certificación de los equipos. E #N/D
16 Gestión de Infraestructura Física
R221 Recibo de obras sin el cumplimiento de las especificaciones técnicas y/o normas de calidad en los contratos debido al Tráfico de influencias, ofrecimiento de dádivas, dineros o beneficios particulares y la supervisión inadecuada de los Contratos E #N/D
16 Gestión de Infraestructura Física
R222 Generación de adicionales de obra y/o retraso en la ejecución de proyectos constructivos, debido a que se presentan actividades no previsibles, expedición de normas técnicas y/o tributarias posteriores a la celebración del contrato y por una inadecuada planeación, por debilidades en la supervisión y/o por la insuficiente socialización en los proyectos constructivos a las partes interesadas.
M #N/D
16 Gestión de Infraestructura Física
R249 Posibilidad de daños a los bienes inmuebles y muebles de la Universidad por inundaciones generadas por lluvias en las cubiertas, bajantes y canales de aguas lluvias, debido a un deficiente mantenimiento de estos elementos E #N/D
16 Gestión de Infraestructura Física
R250 Perdida de herramientas de trabajo necesarias para labores de mantenimiento debido al hurto de las mismas por falta de personal nombrado que se encargue de salvaguardar las herramientas. A #N/D
17 Gestión de Laboratorios
R223 Daño de equipos e incumplimiento en la prestación de un buen servicio debido a especificaciones complejas para el uso, altos costos para el aseguramiento metrológico de los equipos, mala manipulación, transporte o almacenamiento inadecuado y recursos insuficientes para mantenimiento de los equipos.
M #N/D
17 Gestión de Laboratorios
R224 Perdidas económicas, sanciones legales, reprocesos o demoras en la prestación del servicio debido al no cumplimiento las altas exigencias normativas sobre la seguridad de la información y la insuficientes implementación de los protocolos de seguridad de la información
M #N/D
17 Gestión de Laboratorios
R225 Perdidas Económicas, de imagen, reprocesos y demoras en la prestación del servicio debido a alteraciones de orden publico, factores asociados a temas de bioseguridad y la poca capacidad instalada para la elaboración de la programación y prestación de los servicios
A #N/D
17 Gestión de Laboratorios
R226 Incumplimiento de los requisitos normativos aplicables a los laboratorios debido a que no se realiza seguimiento a los cambios legales y de los entes de control y/o por la reducción o plazos muy limitados para la implementación de los cambios normativos.
B #N/D
17 Gestión de Laboratorios
R227 Fallas en la prestación del servicio debido al incumplimiento de los requisitos asociados a los sistemas integrados de gestión y la falta de cultura, formación y motivación para la implementación de los planes de mejora.
B #N/D
106
ANEXO-2 – LISTADO DE RIESGOS SEGURIDAD DE LA INFORMACION
Código riesgo
Riesgo Valoración 2021-1
Valoración 2020-2
R144-OITEL ACTIVO: OFICINA OITEL - Robo de activos de información por acceso no autorizado a las instalaciones de la OITEL debido a Fallas o ausencia de mecanismos de control de acceso a las oficinas, y ausencia de mecanismos de autenticación biométrica para el acceso a las instalaciones).
E A
R146-OITEL ACTIVO: OFICINA OITEL- Indisponibilidad de servicios por roedores debido a la ausencia de planes de fumigación periódica
E E
R147-OITEL ACTIVO: OFICINA OITEL- Pérdida de información o pérdida de activo por subidas de tensión debido a punto de corriente no regulados.
E E
R148-OITEL ACTIVO: OFICINA OITEL- Incumplimientos a requisitos de la norma por negación de acciones debido a ausencia de asignación adecuada de responsabilidades en la seguridad de la información.
E E
R149-OITEL ACTIVO: OFICINA OITEL- Pérdida de confidencialidad por acceso no autorizado a la información debido a ausencia de políticas de control de acceso
E A
R150-OITEL ACTIVO: OFICINA OITEL- Fuga de información por copia no controlada debido a ausencia de mecanismos para el usos de dispositivos móviles extraibles.
E E
R151-OITEL ACTIVO: OFICINA OITEL- Pérdida de disponibilidad en los servicios por desconocimiento de los procedimientos debido a la ausencia de documentación
E A
R152-OITEL ACTIVOS: PROFESIONALES DE ADMINISTRACIÓN DE REDES - PROFESIONALES DE ADMINISTRACIÓN DE SERVIDORES- PROFESIONAL ADMINISTRACIÓN CORREO- ANTIVIRUS- COORDINADOR DE INFRAESTRUCTURA- Incumplimiento de la políticas de seguridad de la información por entrenamiento insuficiente en temas de seguridad de la información debido al error en el uso.
E M
R153-OITEL ACTIVO: PROFESIONALES DE ADMINISTRACIÓN DE REDES - PROFESIONALES DE ADMINISTRACIÓN DE SERVIDORES- PROFESIONAL ADMINISTRACIÓN CORREO- ANTIVIRUS- COORDINADOR DE INFRAESTRUCTURA- Fuga de información por divulgación de información confidencial debido a Ausencia de acuerdos de confidencialidad firmados.
M M
R154-OITEL ACTIVOS: DELL estación Trabajo Admin. Red 1 -2 - EQUIPO DEL ADMINISTRADOR DE SERVIDORES 1-2- EQUIPO PROFESIONAL ADMINISTRACIÓN CORREO- ANTIVIRUS- Fuga de información por acceso no autorizado debido a Ausencia de políticas para el borrado seguro de la información.
E A
107
Código riesgo
Riesgo Valoración 2021-1
Valoración 2020-2
R155-OITEL ACTIVOS: DELL estación Trabajo Admin. Red 1 -2 - EQUIPO DEL ADMINISTRADOR DE SERVIDORES 1-2- EQUIPO PROFESIONAL ADMINISTRACIÓN CORREO- ANTIVIRUS- Pérdida de información por borrado de datos debido a la ausencia de procedimientos para el respaldo de los mismos.
E A
R157-OITEL ACTIVOS: AIRE ACONDICIONADO lennox - Planta Eléctrica Caterpillar - HY Power - UPS APC - EATON. Indisponibilidad de los diferentes servicios por daño en los dispositivos de la infraestructura de TI debido a polvo, corrosión por Ausencia de acuerdos oportunos de mantenimiento.
E E
R159-OITEL ACTIVOS: Fortinet 1500D * swicht Alcatel-Lucent Varios * Alcatel-LucentI Internet OS6860-U28 -Switch Alcatel-Lucent Roitsw02 * Centos DHCP1-2 *Fortinet 110C *Blade Centro de datos *3part Centro de datos-Eva * Robot Cinta de backups Centro de datos - Daño en la imagen de la institución debido a ausencia o insuficiencia de pruebas de software por abuso de los derechos.
E A
R160-OITEL ACTIVOS: FIBRA ÓPTICA Y ELEMENTOS DE CONEXIÓN - Servicios lentos por Saturación de los servicios debido a Fibras ópticas obsoletas para las velocidades que requieren los servicios prestados por la OITEL.
E E
R162-OITEL ACTIVOS: CENTRO DE DATOS -Indisponibilidad total de todos los servicios prestados por la OITEL a toda la Universidad por incendio provocado debido a ausencia de mecanismos de eliminación de incendios
E E
R163-OITEL ACTIVOS: CENTRO DE DATOS -Daño de equipos que ocasionan pérdida de la disponibilidad por daño en tuberías de agua debido a Ubicación no adecuada del centro de datos.
E E
R174-OITEL ACTIVOS: Portátiles para pruebas - Fuga de información por acceso no autorizado debido a Ausencia de política para el manejo de dispositivos móviles.
E M
R175-OITEL ACTIVOS: PAPELES CON CONTRASEÑAS DE LOS CERTIFICADOS Y CONTRASEÑAS- Reprocesos y consecuencias legales por hurto de medio o documentos debido a Ausencia de políticas de mesa limpia y archivadores seguros.
E M
R183-OITEL ACTIVOS: Bases de datos de producción - Pérdida de información por mala manipulación del software debido a pruebas de restauración deficientes
E E
R184-OITEL ACTIVOS: BASE DE DATOS DE PRODUCCIÓN - Imposibilidad de detectar cambios no autorizados de la Información, debido a la ausencia de la trazabilidad de la operación para la realización de auditoria en base de datos.
E E
R188-OITEL ACTIVOS: CÓDIGO FUENTE DESARROLLO - CÓDIGO FUENTE PRUEBAS Acceso a información confidencial a través de los sistemas de información, debido a liberación de paquetes de software, sin las respectivas validaciones de cumplimiento de las políticas de seguridad de la Información en desarrollo de software.
E A
R189-OITEL ACTIVOS: SOFTWARE DESARROLLADO Reprocesos costosos para la OITEL por mal funcionamiento del software debido a especificaciones incompletas o no claras para los desarrolladores
E E
108
Código riesgo
Riesgo Valoración 2021-1
Valoración 2020-2
R190-OITEL ACTIVOS: BASES DE DATOS DE PRUEBA - BASES DE DATOS DE DESARROLLO Problemas legales por la ausencia en la protección de datos personales debido a la protección inadecuada de los datos
A A
R192-OITEL ACTIVOS: ARCHIVO GESTIÓN - HISTORICO - GESTIÓN DOCUMENTAL OITEL Fuga de información confidencial por uso no autorizado de la misma debido a la ausencia de procedimiento para su manejo en especial la clasificada
M M
R193-OITEL ACTIVOS: ARCHIVO GESTIÓN - HISTORICO - GESTIÓN DOCUMENTAL OITEL Perdida de información por perdida o destrucción de la misma debido al uso inadecuado o descuido de control de acceso fisico a las oficinas o recintos
E A
R230-OITEL Pérdida o degradación de servicios informáticos por Cambios en las condiciones de prestación de servicio de proveedores externos debido a Ausencia de Acuerdos de Nivel de Servicio
E #N/D
109
ANEXO 3 – IMPACTOS DEL COVID-19 Y ACCIONES PARA SU MITIGACION
RIESGO DE QUE SE AFECTEN NEGATIVAMENTE EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS MISIONALES Y ESTRATEGICOS DE LA UNIVERSIDAD DEBIDO A LA PANDEMIA COVID-19 Y LA NO PREPARACION DE LA SOCIEDAD FRENTE A UNA PANDEMIA.
Consecuencias de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Efectos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
Sede?
Impactos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
Sede?
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
Área Gestión de la Estrategia y el Riesgo - OPDI
Retraso de las actividades de gestión realizadas en el área de gestión de la estrategia y el riesgo, tales como actividades de seguimiento, monitoreo, capacitación. reproceso en su revisión de la información entregada para la consolidación de los datos. Materialización del Riesgo
Retraso en la presentación de informes trimestrales y semestrales de gestión de riesgos, proyectos y su correspondiente consolidación y publicación en la pagina de la Universidad del Valle. Dificultad en la elaboración del Plan Programático 2021-2024 y sus correspondientes entregables. Demora en los procesos de ejecución presupuestal y contratación del personal. Posibilidad que se materialicen riesgos."
"Generación de no conformidades por parte de los entes de control. Posible materialización de riesgos por efectos asociados al COVID-19. Posible reducción en las metas programadas en el Plan programático 2021-2024."
"Continuo seguimiento a los riesgos materializados en las reuniones de seguimiento con los procesos, facultades, institutos y sedes. Seguimiento, monitoreo y actualización de metas de acuerdo a los presupuestos aprobados anualmente por la Universidad del Valle Incentivar la adecuada gestión de riesgos con el fin de aplicar una adecuada gestión sobre los controles para que no se materialicen los riesgos en la Universidad. Aprovechar al máximo la virtualidad para la realización de los diferentes procesos que tienen que ver con planeación estratégica y gestión de riesgos."
Control Interno Disciplinario Docente
Debido al cierre del Campus Universitario, se han restringido las visitas de verificación para el ejercicio de las auditorias en aquellos procesos que requieren verificación in situ, tales como : - Los procesos disciplinarios
Se ocasiona incumplimiento en el plan de auditorías dentro de los plazos estimados
El aplazamiento y/o modificación del Plan de trabajo aprobado de la vigencia 2020, impacta el cumplimiento de los objetivos institucionales. Impacto em el
- Actualización del Plan de Auditoria. - Utilización de las plataformas digitales que ofrece la Universidad con el fin de realizar
110
Consecuencias de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Efectos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
Sede?
Impactos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
Sede?
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
- Los arqueos en los Fondos Renovables y Cajas menores - La verificación del software legal dentro del campus universitario - Demora e insuficiencia de la información, lo que demanda mayor tiempo para el desarrollo de la auditoria, teniendo en cuenta que algunas dependencias no cuentan como información electrónica.
número y la calidad de las auditorías realizadas.
la auditorias virtualmente en lo que sea posible. - Ampliación de las auditorías a aspectos administrativos referidos a la pandemia.
111
Consecuencias de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Efectos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
Sede?
Impactos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/
Instituto/ Sede?
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
Control Interno
Debido al cierre del Campus Universitario, se han restringido las visitas de verificación para el ejercicio de las auditorias en aquellos procesos que requieren verificación in situ, tales como: -Los procesos disciplinarios - Los arqueos en los Fondos Renovables y Cajas menores - La verificación del software legal dentro del campus universitario - Demora e insuficiencia de la información, lo que demanda mayor tiempo para el desarrollo de la auditoria, teniendo en cuenta que algunas dependencias no cuentan con información electrónica. -Se remita actualizada la información
Se ocasiona incumplimiento en el plan de auditorías dentro de los plazos estimados
El aplazamiento y/o modificación del Plan de trabajo aprobado de la vigencia 2020, impacta el cumplimiento de los objetivos institucionales. Impacto em el número y la calidad de las auditorías realizadas.
- Actualización del Plan de Auditoria. - Utilización de las plataformas digitales que ofrece la Universidad con el fin de realizar la auditorias virtualmente en lo que sea posible. - Ampliación de las auditorías a aspectos administrativos referidos a la pandemia.
Área de Gestión de la Estrategia y el Riesgo - OPDI
Retraso de las actividades de gestión realizadas en el área de gestión de la estrategia y el riesgo, tales como actividades de seguimiento, monitoreo, capacitación. Reproceso en su revisión de la información entregada para la consolidación de los datos. Materialización de riesgos
Retraso en la presentación de informes trimestrales y semestrales de gestión de riesgos, proyectos y su correspondiente consolidación y publicación en la pagina de la Universidad del Valle. Dificultad en la elaboración del Plan Programático 2021-2024 y sus correspondientes entregables. Demora en los procesos de ejecución presupuestal y contratación del personal. Posibilidad que se materialicen riesgos.
Generación de no conformidades por parte de los entes de control. Posible materialización de riesgos por efectos asociados al COVID-19. Posible reducción en las metas programadas en el Plan Programatico 2021-2024.
Aprovechar al máximo la virtualidad para la realización de los diferentes procesos que tienen que ver con planeación estratégica y gestión de riesgos. Continuo seguimiento a los riesgos materializados en las reuniones de seguimiento con los procesos, facultades, institutos y sedes. Seguimiento, monitoreo y actualización de metas de acuerdo con los presupuestos aprobados anualmente por la Universidad del Valle Incentivar la adecuada gestión de riesgos con el fin de aplicar una adecuada gestión sobre los controles para que no se materialicen los riesgos en la Universidad.
112
Área de Gestión de la Calidad y el Mejoramiento - OPDI
Por la situación de pandemia, el ciclo 14 de auditoría interna de calidad fue desplazado, estaba programado para los meses de mayo y junio y se ha reprogramado para el mes de agosto. Considerando la situación, se están ejecutando acciones para en caso de requerirse realizarlo de forma remota. La auditoría de seguimiento a la certificación bajo la Norma ISO:9001:2015 se tiene estimada realizar en el mes de Octubre. Considerando la situación de aislamiento en la que nos encontramos, se han realizado consultas con el ente certificador para, de ser requerido, realizar la auditoría de forma remota. En cuanto a la aprobación de manuales, caracterizaciones e indicadores, la aprobación de los mismos se ha visto retrasada por los asuntos urgentes que han tenido que atender los líderes de proceso en el marco de la situación de COVID-19 Se han ajustado los procedimientos en las actividades y/o documentos que se han modificado para atender a las condiciones de trabajo remoto
El indicador asociado a la documentación del sistema de gestión de la calidad no se cumplirá al 100%
Los procesos se han redefinido a la luz de las nuevas formas de trabajo y con miras a la transformación digital, lo que implicará una revisión de los procedimientos y la incorporación de los sistemas de información que permitirán agilizar las actividades. Se debe trabajar en la gestión del cambio cultural que viene con la transformación digital y con los cambios en la gestión por procesos
Capacitación en el ejercicio de auditoría remota. Sondeo con procesos para conocer la posibilidad de atender la auditoria remota. Consultas con el ente certificador para correr la fecha de auditoría externa sin afectar la certificación. Revisar un sistema alterno seguro para la aprobación de manuales. (Token para Daruma, Suit Acrobad)
Dirección de Extensión y Educación Continua
La socialización del Observatorio Laboral a las unidades académicas se deba realizar de carácter virtual por aislamiento debido a la pandemia. La pandemia ha generado reducción de oportunidades de empleo, destrucción de empleo y emprendimientos y teniendo en cuenta que la intención de encuestar es conocer aspectos laborales de nuestros graduados. Estos deciden no responder la
Que las instancias institucionales en las que se debe presentar la resolución de creación de Observatorio Laboral de Egresados y el Acuerdo de la Política institucional de Egresados, prioricen aspectos de alto impacto de pandemia en el que hacer institucional y el trámite de resolución se vea retrasado.
Disminución en los resultados de las metas y productos de los proyectos plurianuales. Disminución de los resultados del indicador misional del Programa: 2.1.1.1. Porcentaje de egresados que se vinculan a
Se busca asesoría docente desde docentes de los Programas de Economía y de Estudios Políticos para refinar la resolución y su revisión en las instancias institucionales que tomen la decisión puedan revisar un documento más robusto. Se organiza plan de socialización virtual, de los resultados de avance a corte junio 30 de 2020, con las unidades académicas y sedes regionales con el fin de conocer las dificultades y las
113
encuesta que se realiza por parte del Programa de Egresados/ Observatorio Laboral por desincentivo. Los empleadores no diligencian encuestas de seguimiento al mercado laboral por priorización de actividades empresariales de acuerdo con impactos de pandemia. Disminución de contacto con empresas potenciales para la realización de la jornada de empleabilidad. No se pueden realizar actividades presenciales que se tenían planeadas para el fortalecimiento de la empleabilidad. Disminución en el porcentaje de actualización página web del Observatorio Laboral de Egresados pues no se ha contado con el acceso a la VPN. Disminución en el número de empresas que requieren vincular personal. Probable Contagio de COVID 19 / Probable Contagio de COVID 20 / Probable Contagio de COVID 21 Asintomático
De no contar con el número adecuado de respuestas de encuestas de egresados y empleadores, no se tendría un insumo robusto para la publicación del Boletín Monográfico una Mirada al Futuro. No se pueden realizar actividades presenciales de masiva asistencia. Se han disminuido empleos formales y ha aumentado el cierre de empresas que generan empleos. No se pueden realizar actividades presenciales. Disminución en el número de vacantes y colocados por mes por la cancelación de los procesos de selección. Retraso en los procesos Disminución en los ritmos de trabajo Contagios no previstos Reducción de ofertas de puestos de trabajo por parte de empresas debido a la contracción de la economía y el empleo. Reducción de participación en programas de actualización por problemas en generación de ingresos de egresados sin empleo o proyecto de emprendimiento Reducción de la demanda de programas de Educación Continua por parte de empresas del sector privado que afectan los ingresos presupuestados
actividades de la Universidad. Incumplimiento de objetivos Incumplimiento con terceros contratantes Incumplimiento en las funciones del área Reducción del presupuesto Reducción de participantes
acciones presentadas para mitigar los efectos de la pandemia. Se organizan las encuestas teniendo en cuenta indagar sobre los impactos de la pandemia en inserción y trayectorias laborales. Incluir en los formularios de encuesta indagación sobre los impactos de pandemia y aspectos de trabajo mancomunado con la Universidad y el sector Empresarial. Se plantea realizar Jornada de Empleabilidad Virtual con enfoque en capacitación para el trabajo. Se realizan charlas con empresas de manera virtual por los medios que la Universidad dispone. Se solicita acceso a la VPN desde la coordinación del Programa. Constante comunicación de los servicios del Programa Institucional de Egresados con los empleadores. Teletrabajo, reuniones virtuales, implantación del repositorio virtual de documentos Medidas de bio seguridad en caso de trabajo presencial Adaptar las ofertas de servicios prestadas desde la DEEC con las necesidades de virtualidad que la situación actual demanda.
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Consecuencias de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Efectos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
Sede?
Impactos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
Sede?
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
Oficina de Informática y Telecomunicaciones
- Necesidad de gestión de solicitudes de acceso remoto a los sistemas y recursos para gestionarlos. - Repriorización de solicitudes y necesidad de atención en tiempos extra laborales para cumplir plazos. las nuevas solicitudes han estado asociadas a cambios en los sistemas académicos y de bienestar principalmente, para atender medidas de beneficio para estudiantes. - Redefinición de necesidad de contratación de servicios de soporte y mantenimiento del sistema Restoran para gestión del almacén y la producción del Restaurante Universitario por aislamiento preventivo que ocasionó detención en la prestación del servicio. - Necesidad de definir un esquema de contingencia para aprovisionar de entorno de trabajo a profesional a quien se le daño el equipo de computo. Incremento en la cantidad de solicitudes de licenciamiento de software para la academia que deben ser atendidas por DINTEV para las cuales se requirió intervención de parte de OItel. La necesidad de continuar con las actividades académicas y administrativas durante el confinamiento decretado a finales del mes de marzo de 2020 por motivo de la pandemia, obligó a la OITEL a priorizar la operación y la atención a los usuarios. Por tal motivo, no se gestionaron cambios tecnológicos que pudiesen impactar la disponibilidad de los servicios de TI Incremento en la cantidad de solicitudes de creación de correos electrónicos temporales
Necesidad de redefinición de planes de inclusión de solución a fallos y desarrollo de mejoras con directivos y líderes funcionales de los sistemas. Necesidad de ajuste del procedimiento en cuanto a la intervención de OITel para determinar criterios que orienten sobre el esquema de licenciamiento requerido y aprovisionamiento de capacidades para la gestión requerida tanto en DINTEV como OITEL. El procedimiento de Gestión de Cambios ha sido creado para regular cambios tecnológicos gestionados por la Oficina de Informática y Telecomunicaciones. Las actividades inherentes a este proceso no dependen de la presencialidad para su adecuada ejecución, por lo que en el mediano plazo, el único efecto que se reflejará, será que probablemente las reuniones para analizar y aprobar la realización de cambios, se realizará de forma remota (videoconferencias). Es probable que hayan cambios tecnológicos impulsados por la situación sanitaria actual. Estos cambios implicarán que sea usado con más frecuencia este procedimiento
Necesidad de asegurar recursos para proyecto de licenciamiento de software para la academia, administración e investigación, de los productos cubiertos y posible aumento en el alcance en cuanto a inclusión de nuevos licenciamientos. Asignación de recursos adicionales para mejorar la Seguridad Informática en la Institución - Necesidad de definición de política para el manejo de medios extraíbles Incremento en requerimientos de soporte técnico para la adecuación de equipos de cómputo, para garantizar la prestación del servicio desde las casas de los funcionarios - Pérdida de información contenida en archivos físicos - Enfermedades de alto riesgo en funcionarios que deben realizar trabajo presencial ausencia de personal por incapacidad servicios más lentos y controlados con aplicación de medidas de bioseguridad Incremento en costos de procesos por implementación de medidas de bioseguridad
- En acuerdo con directivos de dependencias y líderes funcionales de cada sistema se acordó y atendió plan y solicitudes de acceso remoto. - Se atendieron y siguen atendiendo las solicitudes, ajustando los planes de común acuerdo con directivos y líderes funcionales. - Respecto del soporte y mantenimiento del sistema Restoran se definió contratación para solución de solo dos fallos identificados y desarrollo de mejora. - Se crea maquina virtual con recursos para continuidad de las labores. - Se establece mecanismo para hacer copia de seguridad en drive de cuentas institucionales de correo. Asignación de objetivo contractual a profesional, para determinar y documentar necesidades de cambio en el procedimiento. Revisión y ajuste del procedimiento. Se realizará una revisión a la estructura organizacional de la OITEL, para fortalecer la prestación de servicios de TI - Implementación de doble factor de autenticación - Creación de VPNs para el acceso remoto a Sistemas de Información Institucionales - Realización de jornadas de capacitación a los funcionarios, en seguridad informática y buenas prácticas - Asignación de licencias de Antivirus - Préstamo de equipos de cómputo de la institución, para que los funcionarios
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Debido a la necesidad de continuar con la realización de actividades administrativas desde trabajo en casa, se ha generado la necesidad de habilitar servicios para que sean accedidos desde cualquier lugar. Los funcionarios tuvieron que trasladar información que originalmente tenían almacenada en sus equipos de cómputo hacia sus casas, para continuar con la operación desde sus casas, en sus equipos personales. Esta práctica implica un aumento de materialización del riesgo Varios funcionarios tuvieron que hacer uso de sus equipos personales para continuar con la ejecución de sus actividades. Dado que no se trata de equipos de cómputo de la Institución, instalados con las prácticas definidas por la OITEL y probablemente sin las medidas de seguridad suficientes para garantizar la seguridad de la información, se incrementó el riesgo de fuga de información por suplantación de identidad a través de dichas computadoras Debido a la ausencia de personal en las instalaciones de la Universidad, se ha incrementado la presencia de roedores, generando inconvenientes con archivos físicos, riesgo biológico y contaminación de ductos de aires acondicionados estrés motivado por el confinamiento y trabajo en casa 1. incrementado los requerimientos de los usuarios: creación de VPN, software apoyo académico y administrativo, campus virtual, correos electrónicos, etc. 2. Retraso en la atención de casos de soporte en sitio por acceso a los campus
Retraso en la creación de cuentas de correo institucionales Se incrementa el riesgo de afectación a la seguridad debido a ataques informáticos. Hasta la fecha, no se han evidenciado ataques a los sistemas de Univalle Incremento en requerimientos de soporte técnico para la adecuación de equipos de cómputo, para garantizar la prestación del servicio desde las casas de los funcionarios Incremento en requerimientos de soporte técnico para la adecuación de equipos de cómputo, para garantizar la prestación del servicio desde las casas de los funcionarios - Pérdida de información contenida en archivos físicos - Enfermedades de alto riesgo en funcionarios que deben realizar trabajo presencial - Desmotivación - Incremento del riesgo de enfermedades Retraso en implementación de servicios por demoras y movimiento de cronogramas para ingreso a los campus de las diferentes sedes de la Universidad nuevos costos asociados la implementación de medidas de bioseguridad retraso en los proyectos de actualización de fibra y transformación digital
puedan operar sin tener que usar equipos de cómputo personales - Realización de jornadas de capacitación a los funcionarios, en seguridad informática y buenas prácticas - Asignación de licencias de Antivirus - Préstamo de equipos de cómputo de la institución, para que los funcionarios puedan operar sin tener que usar equipos de cómputo personales - Solicitud de control de roedores - Solicitud de evacuación de hábitat - Solicitud de eliminación de desechos y desinfección de espacios solicitud de charlas y acompañamiento a través del área de salud ocupacional Atención de forma remota y asistida revisión y ajuste de presupuestos
Facultad de Ciencias de la Administración
De acuerdo al reporte de los docentes en la Facultad cada semana, informan sobre las dificultades presentadas en la prestación del servicio educativo, manifiestan que la dificultad con mayor representatividad corresponde a la “Red Inestable o
La movilidad internacional de los estudiantes y profesores de la Facultad se ha visto afectado por la situación que se presenta, lo cual puede generar que muchos
Cambio en las condiciones de presencialidad y procesos administrativos atendidos de manera remota.
*Se ha elaborado manuales para el uso de los aplicativos con el fin de que los docentes tengan claridad en el uso de éstos para la prestación de las clases. La facultad está haciendo acompañamiento a los docentes a
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Problemas con la Conexión a Internet” ya sea por parte del docente o de los estudiantes. Le sigue “Carencia de Herramientas como Computador e Internet”, se refiere a que se ha reportado que hay docentes que durante la clase le falló el audífono, el sonido o la cámara, así como también existen estudiantes que no cuentan con un equipo de cómputo o no tienen internet en su hogar o le presenta fallas su equipo o herramientas. Y por último “Dificultades en el Uso de las Plataformas”, se refiere el docente haberle presentado algunas fallas técnicas o por desconocimiento del manejo de las plataformas, así mismo le sucede a los estudiantes. Le sigue “Dificultades con el Campus Virtual” por la misma razón. Las actividades deportivas de manera presencial para los estudiantes fueron canceladas. Las actividades académicas y administrativas pasaron de desarrollarse de manera presencial a ser asistida por tecnología, llevando a buscar nuevos mecanismos que permitan a los estudiantes su conexión y continuación del proceso académico sin traumatismos. Este cambio ha venido siendo aplicado tanto para los programas de pregrado y posgrado, como para los cursos, diplomados y actividades de Extensión y Educación Continua. En caso de presentar dificultades los docentes realizan un reporte directamente por medio de un correo electronico.
estudiantes renuncien en mediano plazo a proseguir sus estudios y estancias académicas interrumpidas no solo por afectaciones psicológicas, sino también por restricciones epidemiológicas, visas condicionadas a la severidad que la pandemia exhiba en sus respectivos países, a la limitada oferta de vuelos comerciales, así como a razones económicas dado que los fondos de soporte provenientes de sus países de origen también se han disminuido o cancelado. Disminución en la cobertura de los programas de posgrados por la situación económica que está viviendo el país, se presenta disminución en la participación de estudiantes en los posgrados afectando los ingresos de la Facultad.
través del “Cuse” para capacitarlos. A través de la oficina de soporte de la Facultad y de la DINTEV envían instructivos a los docentes y estudiantes sobre el uso de las diferentes herramientas de aprendizaje virtual. *Una buena herramienta que están usando los docentes son los Grupos de WhatsApp para estar en contacto cercano. El celular ayuda mucho para establecer diálogos directos sobre los temas con los estudiantes. *Lo que están realizando algunos docentes con los estudiantes es, por grupos de trabajo, conectarse en un día y hora destinado para aclarar y profundizar en dudas que tengan sobre el trabajo final y sobre los temas de las clases. *La decanatura convoca a su personal administrativo tanto nombrado como contratista para desplegarle los lineamientos definidos desde la Dirección de la Universidad para la continuidad de las actividades académicas y administrativas y los protocolos de bioseguridad, para tener informado a todo su personal de la situación de reintegro presencial o continuidad en la virtualidad para el segundo semestre. *El Programa de Comunicaciones y los diferentes Programas Académicos de la Facultad, realizan estrategias por las redes sociales para la convocatoria a cursos gratuitos sobre temas de posgrados y de educación continua con el fin de captar la atención de un posible público y dar a conocerlos. *La conformación de la comisión de apoyo en metodologías de clases asistidas por tecnologías la cual formula y promueve
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estrategias que contribuyen apoyar a los docentes dada la situación actual. *Tanto la Universidad como la Facultad, proporcionan diferentes herramientas tecnológicas y plataformas para el personal docente, para el personal administrativo y para los estudiantes con el fin de continuar con la prestación de la actividad académica y administrativa, a pesar del poco tiempo que se tuvo para ésta adaptación, se ha hecho múltiples esfuerzos para mitigar las dificultades que impacten el funcionamiento de las clases y la gestión administrativa. *La Facultad ha venido trabajando en el en la revisión de un plan de posible retorno de los estudiantes por medio de la alternancia.
Acciones 2021: Las dependencias de la Facultad continuaron en sus actividades administrativas desde la casa, y se definió un protocolo para solicitar ingreso a la Facultad a través de la Decanatura y la Coordinación Administrativa sólo en caso de ser necesario, para ello los funcionarios y docentes debían diligenciar un formulario Google Form. La Facultad permitió a los funcionarios en caso de que no contarán con equipos y sillas ergonómicas, pudiesen acceder a las de sus oficinas a través de la solicitud a la decanatura y a la Coordinación Administrativa. Las clases, así como los programas de extensión y las actividades de investigación se realizaron con el apoyo de las herramientas virtuales, presentándose cada vez menos dificultades para este semestre, esto debido a la adaptación de las personas en el uso de las herramientas. En la Facultad se ubicaron lavamanos portátiles y se desplegó todo el protocolo de bioseguridad establecido por la oficina de Salud Ocupacional de la Universidad. Se realiza reporte a la Vice rectoría de Bienestar de los estudiantes que requieren apoyo tecnologico para el desarrollo de sus clases. Se realizo una encuesta a los docentes sobre el posible retorno a las aulas por medio de la alternancia.
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Consecuencias de la pandemia en su Proceso/ Facultad/
Instituto/ Sede?
Efectos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
Sede?
Impactos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/
Instituto/ Sede?
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
Facultad de Ciencias Sociales y Económicas
En formación deserción estudiantil En labores administrativas retrasos en los procesos y dificultades en terminar los procesos En docencia dificultad en docente en educación asistida Problemas de salud, por falta de condiciones ergonómicas, exposición a pantallas y equipos electrónicos, por solapamiento de actividades laborales y personales. Dificultad de salud metal por confinamiento y aislamiento social
Disminución de matricula Dificultad en gestión administrativa Afectación de la función educativa de la Universidad Incapacidad médica
Imposibilidad de cumplir con la misión de la universidad
Apoyo general a los estudiantes en los cursos y en particular a estudiantes con dificultades específicas tanto por la dirección de programa como por la psicóloga de la Facultad Apoyo de con muebles y equipos y asesoría en medios tecnológicos, ingreso a la Facultad a realizar algunas labores administrativas Capacitación en campus virtual y asesoría entre colegas, reuniones de retroalimentación entre docentes, apoyo del técnico de sistema de la Facultad Apoyo de con muebles y equipos y asesoría en medios tecnológicos, ingreso a la Facultad a realizar algunas labores administrativas; se socializó capacitación sobre organización del puesto de trabajo, como manejar el tiempo, entre otras Acompañamiento personal y reunión a personal administrativo
Facultad de Humanidades
Se debilitaron los comités de comunicaciones que no se volvieron a reunir
Una concentración de las decisiones de los procesos comunicativos en la Dirección Universitaria
Establecimiento de una comunicación vertical
Llamar a la reunión de los comités de comunicaciones instituidos
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Consecuencias de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Efectos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
Sede?
Impactos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/
Instituto/ Sede?
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
Facultad de Ingeniería
Dificultades para la terminación del semestre 2019-2 y 2020-1 por cambios en la modalidad de las clases de presencial a mediada por tecnologías remotas. Preocupación por la calidad de la docencia y los procesos de aprendizaje de los estudiantes. No culminación de cursos relacionados con prácticas de laboratorio. Retraso en los trabajos de grado y tesis con componente práctica (uso de laboratorios). Dificultades en la realización de ensayos que hacen parte de proyectos de investigación con financiación interna y externa. Incumplimiento de contratos de prestación de servicios de laboratorio. Se modificó el tipo de experiencia que los estudiantes tienen al participar en programas de movilidad estudiantil internacional. A pesar de participar en conferencias virtuales y establecer contactos con sus pares y docentes en otros países, se han perdido otro tipo de experiencias que solo las da la presencialidad. Se modificó el tipo de experiencia que se tiene con la movilidad de los docentes hacia y desde la Universidad. Poco aporte en la experiencia laboral que los estudiantes adquieren al realizar sus prácticas industriales. Reformulación del acompañamiento y talleres ofrecidos por los grupos de apoyo a los estudiantes de la Facultad (trabajo social, Grupo de apoyo a la cultura académica - GRACA, Fortalecimiento de competencias en idioma extranjero).
Adaptación de los cursos de acuerdo a las condiciones establecidas por la Universidad para la realización del semestre 2020-2. Adecuación de prácticas de laboratorio, las cuales tendrán que ser mediadas por plataformas de software como Matlab y herramientas virtuales de simulación. Adecuación de espacios de laboratorios y salones. Retrasos en el desarrollo de los currículos de los programas académicos por el incumplimiento de los créditos por parte de los estudiantes, afectando los indicadores de egreso de los mismos. Gestión de intercambios y prácticas profesionales para los estudiantes. Los estudiantes decidan cambiar la modalidad de trabajo de grado disminuyendo así la participación de los estudiantes de pregrado y posgrado en proyectos de investigación. Los estudiantes pierdan el interés en participar en este tipo de experiencias disminuyendo así los indicadores de movilidad alcanzados en la Facultad. Reducción en la colaboración en proyectos académicos e
Cambios en los paradigmas de docencia, lo que requerirá una capacitación intensa de los docentes en el uso de nuevas herramientas pedagógicas así como para los estudiantes. Cambios en la realización de prácticas de laboratorio, adecuación de espacios - salones y laboratorios, nuevas tecnologías para el apoyo de la enseñanza - salones inteligentes, salones con capacidades de videoconferencia, acceso a herramientas en la nube para la realización de las clases y las prácticas simuladas. Incumplimiento de los indicadores de graduación, aumento del tiempo de permanencia, dificultades para la autoevaluación con fines de renovación de acreditación y de registro calificado, imposibilidad de aplicar a acreditaciones internacionales. Reducción de la productividad intelectual por no contar con los resultados de los proyectos de investigación y por el retraso en la ejecución de los proyectos de grado de los estudiantes. Dificultad para continuar con los procesos de cooperación con instituciones internacionales.
1. Capacitaciones al interior de la Facultad en el manejo de herramientas para la virtualización de las clases. 2. Socialización de Capacitaciones ofrecidas por parte de la DINTEV y otras dependencias de la Universidad. 3. Realización de clases en modalidad virtual. Este riesgo no ha sido mitigado debido a que las normativas a nivel nacional han impedido la reapertura de laboratorios de docencia en la Universidad. Se tramitó con la Oficina de Salud Ocupacional el acceso para realizar su componente práctica a una estudiante de doctorado que trabaja con biomodelos. Para los otros estudiantes aún no se ha autorizado el ingreso. Participación en seminarios, workshop, conferencias en modalidad virtual con invitados internacionales. Participación y organización de seminarios, workshop, conferencias en modalidad virtual con invitados internacionales. Se realizaron tareas asignadas por las empresas en modalidad de trabajo en casa. Realización de las actividades propuestas por los grupos de apoyo de manera virtual. Reuniones de trabajo en modalidad virtual. Desarrollo de laboratorios virtuales (simuladores, máquinas virtuales), ingreso al laboratorio cumpliendo normas de bioseguridad determinadas por la Universidad, Webinars
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Sede?
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Instituto/ Sede?
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
Retraso en el logro de objetivos relacionados con el Rediseño Curricular de los programas. Tropiezos en el desarrollo de actividades programadas dentro de los proyectos de investigación (restricciones en la movilidad para realizar trabajo de campo - restricción en el uso de laboratorios de investigación, suspensión de actividades, fluctuación en la tasa de cambio que afectan la compra de insumos y equipos, disminución en la participación de pasantes internacionales (estudiantes y profesores)). Restricciones en el funcionamiento de laboratorios. Suspensión de Diplomados en curso. Modificación en propuestas de actividades de extensión presentadas. Los ingresos por matrícula para el semestre Agosto – diciembre de 2020, se redujeron en gran porcentaje comparado con lo que se había proyectado: No se recibieron nuevos estudiantes para programas Doctorado, No se recibieron nuevos estudiantes para el programa de Maestría, El descuento del 20% en la matrícula otorgado por la Universidad a todos los estudiantes incide en el recaudo.
Imposibilidad de acceso al campus Meléndez y en la implementación de protocolos claros para el trámite de adecuaciones menores. Disminución de ingresos por concepto de programas de extensión.
investigativos por la dificultad de participar en eventos. Los estudiantes pierdan el interés en participar en este tipo de experiencias. 1. Pérdida de la articulación entre la formación en competencias de lectura, escritura y oralidad y las disciplinas propias de la facultad. 2. Los estudiantes no fortalezcan sus competencias en idioma extranjero tanto como lo exigen los programas de movilidad internacional. Demoras en la implementación de la reforma curricular de la Facultad de Ingeniería. Dificultad para terminar los proyectos de investigación en curso. Incumplimiento de contratos. Revisión de portafolio de servicios de educación continua, con participación de los docentes. Imposibilidad de cumplir con las metas propuestas y reducción de ingresos por concepto de extensión.
Pérdida de oportunidad para la oferta de educación continua. Pérdida de presencia y visibilidad tanto nacional como internacional. Dificultad en continuar con los programas de prácticas industriales construidos con el sector productivos en los últimos años. Los estudiantes pierdan el interés en participar en este tipo de experiencias. Dificultad para tener procesos de autoevaluación listos para la renovación de la acreditación nacional y la posibilidad de acreditación internacional. Pérdida de oportunidad para participar en nuevas convocatorias de investigación. Pérdida de clientes. Pérdida de espacios de formación continua en el mercado. Falta de reconocimiento de las capacidades de las unidades académicas de la Facultad de Ingeniería.
internacionales, reclasificación de rubros presupuestales (pasa de salidas de campo a compra de equipos u otros rubros que requieran aumentar su valor), gestión de prórrogas ante Vicerrectoría de Investigaciones y fuentes de financiación como Minciencias, virtualización de procesos. Se realizaron las gestiones necesarias para el ingreso a un laboratorio que trabaja con biomodelos. De esta manera reiniciaron sus labores con el apoyo de la oficina de salud ocupacional y el mismo laboratorio para garantizar el cumplimiento de las normas de bioseguridad. Se plantearon estrategias para culminar el Diplomado en modalidad virtual. Se plantearon estrategias para el desarrollo de los actividades en modalidad virtual. Alternativas para la ampliación de la difusión y captación de aspirantes a programas de posgrado haciendo énfasis en la decisión de la Universidad de otorgar el 20% de descuento en matrículas. Realización de gestiones en la Oficina de Salud Ocupacional. 1. Gestión junto con la Oficina de Extensión de la Facultad de Ingeniería para poder iniciar el Diplomados en modalidad virtual, previo análisis de viabilidad. 2. Adelantar gestiones para el ofrecimiento de diplomados en conjunto con otras unidades de la de la Universidad. 3. Gestiones para firmar consultoría con empresas.
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Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
Facultad de Salud
Anteriormente todo documento que requería la firma o aval se tramitaba en físico, en este momento se envía por correo electrónico, se aplica la firma y se devuelve al solicitante en formato pdf.
Envío/ Recepción de certificados de forma virtual
Trámite de documentos para firmas, estos procesos se realizaban de forma física únicamente, producto de la contingencia del covid-19, los documentos se reciben de forma electrónica a través del correo electrónico y se remiten firmados de la misma forma
Aprobación por medio de correo electrónico de vistos buenos para la elaboración de convenios, contratos, y ofertas de extensión.
1-Aval virtual de varios documentos o autorizaciones diversas 2- Uso de herramientas digitales para la gestión de solicitudes con las diferentes dependencias de la universidad. 2- Algunos de ellos se imprimen y se hacen firmar para luego ser escaneados y enviados.
Instituto de Educación y Pedagogía
La modalidad de trabajo académico cambió de una presencialidad física adelantada en los diversos espacios universitarios, a una presencialidad en casa mediada por las tecnologías informáticas y comunicacionales. La formación de las personas es básicamente un proceso social que requiere de la interacción entre los seres humanos de manera directa, donde predomina el contacto directo, el enfoque de las miradas (lenguaje visual), la atención en los gestos (lenguaje gestual), sentir al otro cerca. Si bien es cierto que en algunos casos esta relación puede estar medida por la tecnología, esto no puede tener un peso importante en el proceso, al contrario, la relación directa debe primar porque la educación se piensa para el desarrollo de las personas en sociedad.
La flexibilización de los procesos de enseñanza, aprendizaje y evaluación. Dicha flexibilización ha implicado aumento de los tiempos en el proceso. Tanto Profesores como estudiantes han incrementado sus tiempos para la preparación y desarrollo de clases. La flexibilización ha implicado la perdida de la relación directa entre las personas lo que hace que se requiera el uso de la maquina como intermediación para comunicarnos y compartir conocimiento científico y no científico.
Necesidad de ajustar currículos sobre la base de dirigir la atención a contenidos orientados a atender los problemas de la sociedad. Estos ajustes deben contemplar las dimensiones de la enseñanza, el aprendizaje y la evaluación. Las modalidades, los métodos y las estrategias de enseñanza, aprendizaje y evaluación deben ajustarse de cara a las nuevas realidades que plantea el contexto de pandemia.
Se estableció una Comisión de asuntos académicos por parte del Consejo del Instituto que analice las eventuales transformaciones del proceso formativo en nuestra Unidad Académica. A su vez se analizarán las posibilidades de comenzar el próximo semestre bajo el modelo de la alternancia, yendo al campus bajo criterios y planeación que mantenga los principios básicos de la salud para enfrentar la pandemia: Lavado de manos, uso de tapabocas y distanciamiento social.
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Sede?
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Sede?
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Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
Instituto de Psicología
Disminución de la demanda de estudiantes de postgrado Enlentecimiento de procesos académico-administrativos Desconexión de los profesores y administrativos con las actividades de la universidad dado que son y somos nosotros quienes estamos asumiendo las condiciones de conectividad para el sostenimiento de todas las actividades de la Universidad. Se ha evidenciado el riesgo de la seguridad en la virtualidad, ya que en el internet hay personas interesada en ingresar a las actividades académicas a sabotear y generar caos. No se cuenta con el acceso diario al archivo de gestión para la consulta y apoyo en los procesos por estar localizado dentro de la oficina. El Laboratorio de Psicología ha dejado de prestar los servicios durante la cuarentena, porque todas las pruebas psicológicas son físicas, y la sala de cómputo y Cámara de Gesell no se pueden usar. La elaboración de documentos de acreditación de los programas académicos del Instituto de Psicología se ha visto enlentecida por el difícil acceso a la información durante la cuarentena El proceso de reforma del Programa se ha visto enlentecido debido a la cantidad de procesos nuevos que la
Disminución en los recursos propios del Instituto para inversiones estratégicas del mismo. La virtualidad no hace posible el cumplimiento de todos los procesos pendientes que en la presencialidad se hubieran cumplido. Se trata de por lo menos cuatro: reacreditación del programa de pregrado, reacreditación del programa de maestría, reforma curricular del programa de pregrado en psicología, y tránsito del Instituto a Facultad. Enlentecimiento de las actividades, que los profesores y administrativos podrían decir que no lo siguen haciendo porque no les corresponde aunque la universidad haya señalado que no estamos en teletrabajo, es muy difícil soportar asuntos Esto nos permitió darnos cuenta de que somos muy vulnerables, porque no habíamos desplegado los temas de seguridad en el tema de videoconferencias por la plataforma zoom. Se dificulta contar con documentos físicos que aun no han sido escaneados. La actividades de clases, talleres y videoconferencias no se podrán realizar con los recursos físicos y de espacio del laboratorio, solamente con los recursos virtuales.
Reorganización de los proyectos de inversión y crecimiento del Instituto Incumplimiento permanente con fechas y procesos comprometidos. Incumplimiento de metas estratégicas y misionales de la universidad El impacto inicial fue negativo, ya que el saboteo nos ocasionó cancelar la actividad académica "conferencia" y generó miedo e inseguridad frente al uso de la plataforma zoom para actividades académicas, y no solo eventos sino también clases. Incremento en el tiempo de búsqueda en los correos para conseguir posibles documentos escaneados que se encuentren en correos enviados y de los cuales se pueda rescatar información Los estudiantes no podrán conocer de manera práctica algunos procesos y aspectos psicológicos que se enseñaban con los recursos físicos y en los espacios del laboratorio. La renovación de la acreditación de los programas académicos del Instituto de Psicología puede tomar más tiempo del que se esperaba, incluso dejando un período sin acreditación. La aprobación de la reforma curricular por el MEN puede tomar más tiempo del que se esperaba.
Planeación de nuevos programas de postgrado y redefinir estrategias de mercado y visibilidad del Instituto Asumir un solo proceso a la vez, definiendo nuevos calendarios y tiempos de ejecución. Se están enviando equipos de computo a las casas de los administrativos y algunos docentes. Pedimos ayuda a la Universidad y junto con ellos revisamos lo sucedido e implementamos protocolos de seguridad para estar más prevenidos y no permitir estos saboteos. Durante las conferencias por la plataforma zoom deben estar conectados hasta 3 personas para ser de apoyo en la administración y el control durante las conferencias. Búsqueda constante en correos que ayuden a encontrar información solicitada Se está elaborando un plan de compra de pruebas psicológicas virtuales para garantizar acceso remoto a los recursos. Se han buscado las mejores estrategias para acceder a la información en el menor tiempo posible. Se ha creado un comité de reforma que no es el mismo Comité de Programa que apoye el proceso de reforma y asesore en la propuesta al Comité de Programa. El Instituto de Psicología está buscando la manera de financiar la dotación de teléfonos al
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Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
Dirección de Programa ha tenido que afrontar debido a la Pandemia, como el Programa de apoyo y seguimiento a estudiantes. El acceso al personal administrativo del Instituto de Psicología y de la Universidad ha sido difícil durante la cuarentena, ya que no cuentan con un teléfono institucional, y no contestan el correo electrónico a tiempo. Los procesos de investigación de los profesores y los procesos de formación en investigación de los estudiantes se ven afectados por la falta de acceso a los participantes en modalidad presencial. En el proceso de prácticas, se ha afectado que los estudiantes puedan tener su sitio de práctica en clínica a tiempo; por la pandemia muchas instituciones no están aceptando estudiantes en práctica.
Los documentos son entregados a las unidades y entidades respectivas por fuera de los tiempos que la DACA ha estimado para su entrega a nivel interno y a nivel externo. Los documentos que constituyen la reforma curricular no alcanzarán a estar terminados para las fechas en las cuales los solicitó la DACA. Los procesos académicos y administrativos pueden tomar más tiempo del que tomarían en la normalidad académico-administrativa e incluso algunos pueden no llegarse a hacer. Las investigaciones sólo podrán llevarse a cabo con participantes por presencialidad mediada o virtual y se atrasarán o no se podrán hacer las que exigen participantes presenciales. Retraso en las practicas clínicas de los estudiantes y de la misma manera entorpecimiento de los procesos administrativos, pues el proceso se tarda en cerrarse.
Los procesos académicos y administrativos se brindan con menor calidad que cuando hay normalidad académico-administrativa. Para que no disminuya la calidad de la investigación y los trabajos de grado se deben transformar las estrategias de acceso a participantes y de recolección de información. Los cambios en las modalidades de prácticas pueden ser positivos. Sin embargo, se pierde las posibilidades de contexto e interacción que cumplen y permiten desarrollar competencias para el rol profesional
personal administrativo, y oficializar el uso del chat y la videollamada de hangouts. Se han cambiado las formas de acceso a los participantes y de recolección de información. Se han aplazado estudios cuando no es posible lo virtual. Se ha permitido que los estudiantes cambien de modalidad de trabajo de grado. Se está en constante búsqueda de sitios de práctica nuevos para posicionar a los estudiantes que matricularon la Práctica
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Proceso Laboratorios
La planificación de las actividades de los laboratorios no se ha podido ejecutar de acuerdo con los cronogramas definidos en el inicio del año. Esto ha atrasado el cumplimiento de actividades de docencia e investigación. Pausa en el desarrollo de las prácticas de laboratorio para docencia Pausa en el préstamo de instalaciones y equipos de laboratorio Atraso en la prestación de servicios para realizar ensayos o pruebas como apoyo a los proyectos de investigación El Plan de acción anual de laboratorios debe reformularse con las novedades que implica la Pandemia. Se han atrasado algunas actividades de gestión de recursos de los laboratorios Reprogramación y repriorización de los equipos para mantenimiento, incremento en costos de
Se debe cambiar la forma de planificación de las actividades que usualmente apoyan los laboratorios de docencia e investigación; esto incluye adicionar a la planificación los lineamientos y protocolos de bioseguridad, así como priorizar actividades de acuerdo al impacto por compromisos adquiridos previos a la pandemia (investigaciones financiadas por entidades externas); También se tendrán que planificar algunas actividades apoyándose en las TICs. Atraso en el aprendizaje de los estudiantes que se lograría a través de las prácticas de laboratorio programadas para el semestre. No disponer de las instalaciones y equipos para apoyar las prácticas asociadas a las actividades académicas y de investigación durante el semestre. Atrasos en el cumplimiento de la ejecución programada de los proyectos de investigación que requieren ensayos o pruebas en los espacios de los laboratorios de Univalle. Se debe realizar el ajuste del plan de acción anual de laboratorios incorporando la posibilidad de una situación similar a la actual.
Cambios en la planeación de actividades y reprogramación de proyectos, prácticas o demás actividades de apoyo que se realizan en los laboratorios, la cuales requerirán el cumplimiento de las condiciones de bioseguridad, además de acelerar los procesos de transformación digital para el apoyo de actividades de docencia que realizan los laboratorios. También se pueden ver impactados los procesos de implementación y sostenimiento de los sistemas de calidad, debido a la necesidad de recursos para adecuaciones físicas, restricciones de ingreso y visitas de entes certificadores o acreditadores. Cumplir con las condiciones de bioseguridad y transformación digital en los procesos asociados al apoyo de actividades de docencia que realizan los laboratorios. También propuestos para implementar las normas de calidad, en cuanto a las necesidades de recursos para adecuaciones, cumplimiento a las auditorías externas. Impacto a los programas académicos que no podrán realizar las prácticas de laboratorio, debido a que se deben revisar cada uno de los espacios y realizar las adecuaciones por el cierre de los laboratorios, además de ajustar programaciones y determinar la suficiencia de recursos y espacios para evitar sobre pasar los aforos de los espacios. Necesidad de adecuar físicamente las instalaciones, aumento en el tiempo de
Desarrollo de los lineamientos y protocolos de bioseguridad para la reactivación de las actividades priorizadas en los Laboratorios de Univalle Desarrollo de los lineamientos y protocolos de bioseguridad para la reactivación de las actividades priorizadas en los Laboratorios de Univalle. Avance en las capacitaciones hacia la implementación de la certificación ISO 9001 en un grupo de 27 laboratorios. Determinar la suficiencia de recursos y la capacidad de los espacios para evitar sobre pasar los aforos de acuerdo a los protocolos de bioseguridad. Se esta realizando la evaluación para incluir los elementos necesarios y promover la formación virtual de los estudiantes. Se está dando prioridad a la reactivación de las actividades de los proyectos de investigación más urgente, siempre y cuando cumplan con los lineamientos y protocolos de bioseguridad para los Laboratorios de Univalle. Generación de espacios virtuales y elementos necesarios para promover las actividades relacionadas con los procesos que apoyan la ejecución del plan de acción anual de laboratorios se logró repriorizar las necesidades de acuerdo a las novedades que se iban generando por la contingencia del COVID - 19. En el proyecto se realizaron actividades como priorización, revisión de requerimientos, levantamiento de fichas, estudios previos, invitaciones, evaluaciones y gestión de contratos del proyecto. Además se revisaron los temas de riesgos del proceso de
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Consecuencias de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Efectos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
Sede?
Impactos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
obras por inclusión de los elementos de bioseguridad Se han incluido nuevas actividades para la gestión del personal de los laboratorios.
Aplazamiento en las contrataciones de algunos mantenimientos preventivos o correctivos de equipos de laboratorios, obras de planta física o adecuaciones y también en la compra de algunos insumos para la realización de las actividades de apoyo a docencia e investigación Debido a los protocolos de ingreso y bioseguridad el cumplimiento, así como a las limitaciones de movilidad desde otras ciudades los procesos de mantenimiento de equipos de laboratorio se llevaran a cabo en tiempos mayores a los de años anteriores. Esto teniendo en cuenta que se recomiendan jornadas de trabajo no superiores a 4 horas.
Incremento de los tiempos en las obras por la limitaciones del tamaño de cuadrillas de trabajo de acuerdo a las recomendaciones de bioseguridad.
Los responsables del personal de los laboratorios deben ajustarse a los nuevos lineamientos y protocolos que se derivan de la pandemia. Se debe tener en cuenta la posible disminución de personal que pueda atender algunas actividades en los espacios de los laboratorios debido a que son personas que cuentan con enfermedades de alto riesgo de contagio.
respuesta par el uso de las instalaciones y equipos, los cuales implican un ajuste de horarios y programaciones. Cierres de espacios y cancelación de permisos de ingreso por incumplimiento de la normativa nacional y universitaria para el correcto uso de los espacios. Incumplimiento en los compromisos adquiridos con las entidades financiadoras de los proyectos de investigación. Reprocesos o reprogramaciones de los cronogramas de actividades de los proyectos de investigación y aumento en costos por vencimiento de algunos reactivos e insumos de los proyectos de investigación. Frente a la implementación de normas de calidad (incluye acreditación) se presenta un efecto mayor en la implementación, la certificación, acreditación y reacreditación debido a que estos procesos requieren un alto grado de presencialidad. Además de requerir recursos para adecuaciones adicionales a las identificadas para dar cumplimiento a las normas de bioseguridad. Este efecto impacta directamente la posibilidad de unirnos a iniciativas gubernamentales, acceder a recursos públicos y privados. Disminución de los recursos asignados por el fondo de estampillas para el año 2021 debido a los efectos generados por el aislamiento obligatorio y las restricciones del año 2020. Posibles redestinaciones de recursos de los recursos que apoyan a lo laboratorios y grupos que trabajan en áreas de las ciencias sociales, educación, pedagogía, psicología. Hacía
laboratorios, así como planes de acción de oportunidades encontradas en proceso de auditoria a los laboratorios, además de realizar actividades priorizadas desde el comité Institucional para el retorno seguro a los laboratorios. Este último punto de vital importancia debido la necesidad de evitar el deterioro de los equipos de laboratorio, por lo que se seguían gestionando contratos de mantenimiento, además de revisar aquellos espacios de laboratorio que cuentan con condiciones especiales como manejo de biomodelos y cargue de suministros esenciales para equipos. Se ha revisado con los proveedores para tener contrataciones mas largas para poder tener ingresos escalonados y evitar grandes aglomeraciones de personal en los espacios de laboratorios, de esta forma podemos seguir avanzando en el mantenimiento de equipos, compra de suministros, equipos y demás elementos requeridos por los laboratorios. Trabajo en conjunto con la DIU y el personal de los laboratorios que serán intervenidos en su infraestructura con el fin de identificar posibles retrasos y coordinar ingresos a la Universidad Se debe mitigar al máximo el riesgo de contagio del COVID-19, lo que implica no solo tener los controles y protocolos de bioseguridad para la reactivación de algunas actividades de laboratorios, sino también tener una cultura de la gestión del cambio y conciencia sobre las graves consecuencias por no cumplir dichos protocolos. Se debe fortalecer la cultura del AUTOCUIDADO.
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Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
áreas de Salud, ciencias naturales y exactas e ingenierías para la atención de la pandemia Incumplimiento de contratos por incremento de las restricciones de movilidad e ingresos en los campus de la Universidad debido a decisiones del gobierno nacional y local acordes a las tendencias de la curva de contagio del COVID-19 Incumplimiento de contratos por incremento de las restricciones de movilidad e ingresos en los campus de la Universidad debido a decisiones del gobierno nacional y local acordes a las tendencias de la curva de contagio del COVID-19 Posible disminución de personal que pueda atender algunas actividades en los espacios de los laboratorios debido a que son personas que cuentan con enfermedades de alto riesgo de contagio.
Las Unidades académicas deberán gestionar el recurso humano disponible para el apoyo de las actividades de laboratorios.
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Vicerrectoría Administrativa - División de Contratación
DIVISIÓN DE CONTRATACION
Sa ha disminuido el uso del papel mejorando los procesos digitales y se han mejorado los tiempos de evaluación de los procesos.
Mejor aprovechamiento de los medios digitales para adelantar los procesos contractuales.
Fortalecimiento de las Tics al interior de la División.
Capacitando a los funcionarios en el uso de medios digitales como el SECOP II y Seguridad Informática.
SECCION DE COMPRAS
Recepción de trámites para préstamo de equipos de cómputo a través de correo electrónico por parte de los funcionarios de la Universidad, que los requieren para realizar sus actividades de trabajo en casa. Durante la contingencia, en los meses de abril - junio, por la falta de presencialidad en la Universidad no se pudo realizar la tarea de marcación a los bienes muebles adquiridos durante ese período. Dificultad para recibir los bienes muebles que las dependencias de la Universidad solicitan dar de baja, por la falta de presencialidad en la Universidad. Dificultad para recibir los bienes muebles a cargo de funcionarios jubilados o retirados dado que se les envía la notificación y en ocasiones no realizan la entrega oportuna de los bienes para quedar a paz y salvo con la Universidad. Durante la contingencia, en la Universidad se tuvieron que cerrar las cafeterías y los puntos de fotocopiado que funcionan como espacios para beneficio de la comunidad universitaria, dichos contratos de arrendamiento fueron suspendidos y por lo tanto no hay liquidación de los cánones de arrendamiento, lo cual
Posibilidad de que en un mediano plazo se aumenten los reportes por pérdida o daño de equipos de cómputo de propiedad de la Universidad, que se entregaron en calidad de préstamo a funcionarios que los requerían para llevar a cabo el trabajo en casa durante la pandemia. Acumulación de bienes muebles adquiridos por las dependencias que se encuentren pendientes por marcar con el número de inventario asignado. Además, el proceso de marcación puede realizarse de forma más lenta dado el número de bienes pendientes por marcar, los horarios de acceso y las condiciones para ingresar a la Universidad por parte de los funcionarios de las
Dependiendo cómo continúe la contingencia y según las disposiciones del Gobierno Nacional y los lineamientos de la Universidad para el desarrollo de las actividades académicas (virtual o presencial), se definirá la situación de las cafeterías y puntos de fotocopiado y sus respectivos contratos y en caso de retornar actividades, en los puntos de cafeterías y fotocopiado se tendrá que asegurar el cumplimiento de los protocolos de bioseguridad exigidos para prevenir el contagio de los estudiantes y personal de la Universidad. Se puede presentar la posibilidad de que la ejecución de los planes de adquisición (para inversión y funcionamiento) se lleve a cabo de forma más lenta en
Recepción de solicitudes por correo y legalización electrónica de los préstamos al momento de la entrega y devolución de los equipos al funcionario responsable por parte de la persona designada en la Sección de Compras. A partir del mes de julio de 2020, se designó un funcionario de la Sección de Compras para que asista a la Universidad y tenga comunicación con las dependencias para acordar fechas y horarios para adelantar los proceso de marcación necesarios. Desde el mes de octubre de 2020 y con los lineamientos de retorno gradual a actividades en los campus, cada semana en días programados asisten 2 funcionarios del procedimiento de inventarios para continuar con el proceso de marcación de los bienes muebles que están pendientes. A partir del mes de julio de 2020, se designó un funcionario de la Sección de Compras para que asista a la Universidad y tenga comunicación con las dependencias para acordar fechas y horarios para adelantar los trámites de baja necesarios. Desde el mes de octubre de 2020 y con los lineamientos de retorno gradual a actividades en los campus, cada semana en días programados asisten 2 funcionarios del procedimiento de inventarios para continuar con el proceso de marcación de los bienes muebles que están pendientes y atender las solicitudes de baja. La Sección de Compras con apoyo de la Sección de Salud Ocupacional han avanzado en la solicitud de protocolos de bioseguridad a los arrendatarios de las cafeterías y puntos de fotocopiado para adelantar la revisión de los mismos a espera de lo que se defina en la Universidad respecto a este tema.
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también ha generado incertidumbre para los arrendatarios y el futuro de estos espacios en la Universidad. Durante la contingencia, ha sido difícil establecer la comunicación con las dependencias del municipio de Cali y otras entidades externas, ya que todas las solicitudes se hacen de forma virtual y en ocasiones no se obtiene respuesta ni se conoce el estado de las mismas. Ejemplo: tema exoneración de impuesto predial. El inicio de la pandemia se dio en un contexto de incremento en la tasa representativa del mercado (TRM), lo que llevó a que las compras realizadas por la SCAB en el marco de la emergencia por COVID-19 presentaran precios más altos para los equipos, reactivos e insumos cuyos proveedores importaban estos productos. Adicionalmente, la alta demanda de estos productos provocó una escasez de los mismos y generó que los tiempos de entrega por parte de los proveedores fueran más extensos. El inicio de la pandemia generó que las compras realizadas presentaran tiempos de entrega más largos, también para la instalación de los mismos. Esto debido a que algunos proveedores se encuentran en otras ciudades, no hay vuelos nacionales y también deben cumplir unos protocolos de bioseguridad para que se les permita el ingreso a la Universidad. Para los pago de las compras internacionales, principalmente a través de carta de crédito se ha hecho notorio un
diferentes dependencias. Posibilidad de acumulación de bienes muebles pendientes por entregar por parte de funcionarios jubilados o retirados dadas las condiciones y el riesgo generado por el COVID-19, lo cual genera que sobre dichos bienes no se realicen los movimientos de inventario necesarios y que no haya una persona que pueda responder por la existencia y ubicación de los bienes en mención. Dificultad para realizar a tiempo los trámites requeridos por la Universidad ante las dependencias del municipio de Cali y entidades externas. Vencimiento de los plazos de pago, lo cual genera pérdida de descuentos por pronto pago en el caso del impuesto predial. Vencimiento de los plazos de pago, lo cual genera incumplimiento
lo que resta del año 2020. Adicionalmente, que los contratos corporativos vigentes presenten una ejecución baja debido a la poca presencialidad de los funcionarios en la Universidad.
Desde la Sección de Compras y Administración de Bienes se han buscado alternativas, otros contactos y el uso de canales alternativos de comunicación como la ventana virtual en dichas entidades para consultar por el estado de estas solicitudes y que sigan el trámite necesario. Desde la División de Contratación y Sección de Compras se adoptó la modalidad de contratos de suministro para todas las compras que están asociadas con la emergencia, lo cual aumenta los plazos de contratación, permite compras en volumen así como entregas controladas y parciales de los insumos requeridos, permite acceder a precios más favorables y permite la entrega en tiempo oportuno de los bienes según las necesidades de la Universidad. Al momento de la entrega de bienes por parte de los proveedores en la Universidad, se coordina que estos tengan establecido su protocolo de bioseguridad para ingresar a la Universidad. Desde la SCAB se están realizando los procesos de compras de inversión del 2020 y se ha informado a las dependencias sobre el inicio de los contratos corporativos para que hagan uso de los mismos en la medida que lo requieran. La Sección de Compras y Administración de Bienes, una vez recibe la notificación de inventario para funcionarios pensionados o retirados por parte de la División Financiera, envía notificación por correo electrónico a los funcionarios con las instrucciones para obtener el paz y salvo ante inventarios. Adicionalmente, se está solicitando periódicamente a la División de Recursos Humanos un listado de los funcionarios jubilados y retirados para verificar si aún tienen inventario a su cargo para tomar las acciones. Informar a las dependencias responsables del proceso sobre los plazos pactados para acceder a los descuentos por pronto pago y alivios, para que los trámites se realicen en el tiempo indicado.
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aumento en los tiempos que toma la Universidad para estos trámites. Además, la virtualidad derivada de la pandemia ha generado que para las compras internacionales se tomen mayores tiempos para firmas, correcciones, pagos y demás por parte de las dependencias involucradas. Durante la contingencia y el período de trabajo en casa, para los trámites de pago del impuesto predial unificado de lotes de la Universidad así como de arrendamientos de locales se ha hecho notorio un aumento en los tiempos que toma la Universidad a través del flujo de aprobación y trámite que debe tener la solicitud de pago.
en los compromisos contraidos en los contratos de arrendamiento y pérdida de alivios pactados por efecto de la pandemia.
En conjunto con la Sección de Pagaduría, se han realizado reuniones con los bancos encargados de emitir las cartas de crédito y las personas involucradas en cada compra internacional, con el fin de dar claridad en los trámites e intentar reducir los tiempos que toman.
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Sede Buga
Dificultad en acceso a información que no se encuentra digitalizada Cambio en el proceso de recepción de documentos para Inclusión y Actualización en el Sistema de Credenciales Imposibilidad de cumplir con la Jornada de Rendición de Cuentas vigencia 2019 por parte de la Dirección de Sede Restricción de acceso a sistema de información para registro y trámite de PQRS Inconvenientes para que los usuarios pueda acceder al material bibliográfico y a los demás recursos que solo se encuentra en formato físico Restricción de acceso al sistema de vinculación docente para proceso de contratación 2020-I. Inadecuada entrega de documentos para contratación, debido al cambio del proceso de físico a digital, teniendo en cuenta falencias y/o habilidades tecnológicas. Débil adaptación de los docentes a la metodología de enseñanza a través de la Presencialidad Asistida por Tecnología. Restricción al acceso a la Escuela de Música
Retraso en la elaboración de informes que requieren datos históricos de la sede Ha facilitado la entrega de solicitudes y requisitos por parte de los docentes, pero ha ralentizado el trámite para la asignación de puntajes No visibilización y/o promoción de los resultados de la gestión durante la vigencia 2019 Pérdida de control a través del sistema SAIA a las PQRS que se presentan Dificultades para los usuarios en sus procesos académicos y de aprendizaje, por la falta de prestación del servicio Retrasos en la vinculación del personal docente. Demora en consolidación y organización de los paquetes de documentación docente. Falta de interés por parte de los estudiantes para conectarse a clase. Suspensión de las clases programadas Limitación en las opciones de escenarios de práctica por restricciones en la
Incumplimiento de fechas establecidas por la Dirección de Autoevaluación y Calidad Académica - DACA para la radicación de Documentos Tardanza en la actualización y asignación de puntos salariales Incumplimiento del Plan Estratégico de Desarrollo (PED) 2015-2025 Se requerirá un proceso de reinducción a los funcionarios para ambientarlos nuevamente en el uso del SAIA para el trámite y respuesta de las PQRS El área depende en gran medida de sus usuarios, se presentará una baja en las estadísticas de circulación y otros procesos que requieran estar en la misma de forma presencial como: Préstamo interno y externo de material bibliográfico, Préstamo intersedes, Renovación de material bibliográfico, Préstamo de e-readers, Reserva de material bibliográfico, Sala de estudio y lectura, Exhibición de novedades bibliográficas, Algunas actividades culturales. Demora en el inicio de las clases y alteración del desarrollo del calendario académico con detrimento de la calidad en la actividad docente Remisión tardía de los documentos a la División de Recursos Humanos.
Construcción de documentos con la información disponible. Uso de mecanismos de acceso remoto disponibles. Informar de manera preliminar sobre los resultados del proceso de revisión de solicitudes a los docentes Disponer el informe en página Web para socializar resultados de la gestión de la dirección de la sede Solicitar apoyo a la oficina de Atención de Quejas y Reclamos de la Universidad, para que actualicen el sistema. El sistema funciona a través del formulario Web y del correo electrónico de calidad, medios que se encuentran incluidos como oficiales para la recepción de las PQRS y que también funcionaban antes del Covid. Las peticiones que se registran a través del formulario web, son recepcionadas por la oficina de atención al ciudadano en Cali y registradas en el SAIA, allí es donde se genera el inconveniente, porque cuando ellos me notifican del registro yo debo ingresar al sistema para clasificar y remitirla al responsable de la respuesta . Las que se reciben por el correo, se tramitan sin registro y luego las remito a la oficina de atención al ciudadano para que las radique en el SAIA. Mayor difusión de los recursos digitales, para suplir la falta del material bibliográfico físico que no se puede consultar. Autorización de VPN por parte de la OITEL, para acceso al sistema. Soporte (whats app, llamadas, correo) a docentes que manifestaron dificultades. Capacitaciones intensivas por parte de DINTEV y Apoyo Técnico de la sede, sobre herramientas tecnologías para el ejercicio docente.
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Suspensión o limitación de escenarios para prácticas de los estudiantes en sus sitios de ejecución por disposiciones de las empresas o entidades Necesidad de conectividad y recursos para el desarrollo de clases en modalidad de presencialidad asistida por tecnología Cierre de instalaciones físicas para ejecución de actividades presenciales Programación de clases con presencialidad asistida por tecnología Disminución de ingresos por convenios debido a impacto en la economía Dificultad en seguimiento de los procesos del personal de servicios generales Inconvenientes y retrasos en los procesos de compras Dificultad de recibir físicamente documentos originales para pagos Dificultad para llevar a cabo los procesos de mantenimiento de la infraestructura
presencialidad o por temas de bioseguridad Deserción en programas de educación continua Aumento de quejas por parte de los usuarios por cambio en la modalidad Limitación en acceso a escenarios de práctica Disminución de ingresos Omisión y reproceso en las actividades realizadas por el personal Retrasos en los despachos de la mercancía por faltantes de inventarios Imposibilidad de tener los soportes suficientes como respaldo en pagos Retrasos en los procesos que deben realizarse para mantener la sede en buenas condiciones
Disminución de la percepción de educación de alta calidad. Disminución en la demanda de los talleres musicales Cancelación de asignatura Mayor tiempo para la culminación y graduación por demora en el cumplimiento del requisito de práctica Disminución en los ingresos del área Disminución en el nivel de satisfacción del usuario Estudiantes que deban realizar prácticas en lugares distintos a los escenarios disponibles Limitación en la posibilidad de ejecución de actividades de la Sede que se financian con recursos propios Deterioro de las instalaciones de la Sede por falta de seguimiento a los procesos Posibles deficiencias en el desarrollo de los procesos Inconvenientes con auditorias por la falta de soportes originales Se dificulta tener un dominio de los procesos para tener la sede en buenas condiciones
Cancelación de taller de piano y trámite de reintegro de pagos Redefinición de talleres que pueden ofertarse con apoyo virtual Gestión para establecimiento de nuevos convenios Sugerencia de alternativas de prácticas fortaleciendo procesos de los programas o de la Sede Sin registro de acciones ejecutadas Desarrollo de actividades con apoyo en medios virtuales Capacitación de docentes orientadores en el uso de plataformas digitales Gestión de convenios con entidades cercanas a la ubicación del estudiante. Ej. Popayán Búsqueda de convocatorias del orden nacional e internacional Estar al tanto de las actividades realizadas semanalmente Realizar los pedidos y las compras con anticipación para darle el tiempo necesario al proveedor de conseguir sus productos Relacionar todos los pagos realizados y contactar con los beneficiarios para que a futuro realicen la entrega de dichas facturas de manera física Tener una comunicación constante con el personal de servicios generales para que sean los encargados de informar sobre posibles daños para corregir o prevenir
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Sede Cartago
La dificultad de tener prácticas y salidas académicas en las asignaturas que tienen ese componente hace que los estudiantes no tengan herramientas para el desarrollo de procesos cognitivos Desarrollar los ejercicios prácticos de las asignaturas al igual que la recolección de información relacionadas con las investigaciones formativas. Escaso contacto con el entorno y en particular con las comunidades del territorio. Baja interacción en trabajo en equipo con sus condiscípulos. No se pueden realizar actividades en equipo de manera física. Dificultad en la realización de los ejercicios aplicados de las asignaturas que tienen un componente teórico-práctico. Limitación en el apoyo económico para la realización de actividades curriculares y extracurriculares . El docente no tiene calculo sobre la audiencia en virtualidad se le dificulta tener observación directa de aquellos estudiantes que requieren acompañamiento en concepto de alta complejidad o abstracción.
Bajo rendimiento en las asignaturas con componente práctico. Posiblemente desmotivación estudiantil, exceso de formación teórica y poca formación práctica. Pobre comprensión de la importancia de involucrar a las comunidades en la construcción de productos Dificultad en el desarrollo de habilidades sociales para trabajar. No se promueve el trabajo en equipo y esta habilidad puede perderse. Dificultad para comprender la interrelación entre la teoría y la práctica en el marco de los procesos de intervención profesional que se agencian desde el Trabajo Social. Ausencia de escenarios de formación que vayan más allá de la experiencia que se pueda tener en las plataformas virtuales o en un salón de clase. Se resiente el rendimiento académico en las aulas,lo que genera bajos puntajes en la prueba Ecaes. La salud y el bienestar socioemocional de los estudiantes se afecta. Se resiente el rendimiento académico en las aulas, lo que genera bajos puntajes en la prueba Ecaes. No es el hecho de la presencialidad o la virtualidad, porque en el caso de la U., no estamos en presencia de una educación con personas que tengan
Bajos puntajes en las pruebas externas como TyT y no tendrá herramientas para el desarrollo de habilidades ocupacionales. Idea limitada de la profesión y de los asuntos frente a los cuales interviene. Escasa empatía hacia las comunidades. Pobres resultados y bajo impacto en la sociedad. Por la forma como debe asumirse el aislamiento preventivo, se disminuye la capacidad de relacionarme con el otro. Exceso de formación teórica que no se alcanza a contrastar con la realidad y los problemas sociales. No concreción de las apuestas formativas con enfoque de integralidad. La imagen académica de la sede se puede ver perjudicada. La salud y el bienestar socioemocional de los estudiantes se afecta. El aspecto socioemocional si puede afectarse, porque a la U. no solo se asiste para estudiar, sino para compartir culturas, saberes, creencias, adrenalina, alegría,
Practicas que puedan realizar en casa o recorridos virtuales para reemplazar salidas. Trabajo en clase con casos. Talleres de búsqueda de información en la familia o la comunidad del barrio. Foros de discución de temas, trabajos en equipo para preparar exposiciones de evaluación. Dejar trabajos en equipo, así sea para que los realicen apoyándose de la tecnología. Poner en consideración de la Dirección de Sede los aspectos señalados para la gestión ante las directivas de la Universidad de mayor presupuesto. Desarrollar evaluaciones diagnosticas para situar de manera objetiva el nivel de competencia de los estudiantes. Contar con líneas de apoyo pedagógico para los estudiantes. Depende del compromiso humano en el rol en que estemos, y tal vez si, creatividad para encuentros o charlas de estimulación mientras superamos la crisis mundial, o aprendemos a usar el tapabocas y el distanciamiento social junto con los protocolos de higiene Es buena idea. ¿¿O crear la forma de que interactuemos como en un salón de clase, común y corriente?? O con el lanzamiento de una convocatoria para que a través de la escritura, plasmen los que quieran, sus sensaciones y las propuestas de mejorar el entorno dentro de la crisis de vida o muerte que nos permea.
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diferencias en el acceso al conocimiento, como en los colegios, que usan educación inclusiva para las diferentes formas de inteligencias
amistad, es vital el contacto humano, sobre todo, en la edad de los estudiantes. La imagen académica de la sede se puede ver perjudicada.
Desarrollar evaluaciones diagnosticas para situar de manera objetiva el nivel de competencia de los estudiantes. Contar con lineas de apoyo pedagógico para los estudiantes.
Sede Caicedonia
Sede Caicedonia
Desmotivación por parte de los estudiantes para el desarrollo de las actividades en el marco de la presencialidad asistida por tecnología debido a la dificultad en el acceso de herramientas tecnológicas y conectividad
Dificultad para desarrollar con normalidad las actividades laborales como consecuencia de las medidas tomadas por la Universidad para mitigar el impacto del COVID-19
Imposibilidad de desarrollar actividades laborales con normalidad debido a secuelas en la salud generadas por el contagio del COVID-19
Aumento en el índice de cancelación de matriculas Posible retraso en algunos procesos de la sede
tener personal incapacitado
Reducción en la cobertura y permanencia estudiantil Incumplimiento de metas planteadas. No cumplimiento en los requerimientos
Entrega de Tablets y equipos de cómputo, así como elementos de conectividad a estudiantes que presenten dichas dificultades
Préstamo de ayudas tecnológicas para el desarrollo de actividades en casa
Aumento en las medidas de seguridad y EPP para el desarrollo de actividades laborales y apoyo psicológico
Sede Palmira
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Desinfección inadecuada de la sede No se realicé de forma correcta el protocolo de ingreso a la sede Las personas que ingresen a la sede no cumplan con el protocolo de bioseguridad de la sede
No aplicación de forma rigurosa de los protocolos de bioseguridad al interior de la Sede. No tener un equipo de brigada covid-19 No contar con el personal adecuado para manejo de covid-19 Desconocimiento en caso de volver a la presencialidad de que hacer en caso de sismo al no poder tener el distanciamiento social pertinente
Inadecuada desinfección de los animales dentro de la sede Contar con solo un ingreso al edificio.
Posibles contagios de covid por no contar con una limpieza adecuada de la sede El protocolo no cumpla con todos los lineamientos necesarios para la reactivación
No se acaten las normas de bioseguridad dentro de la sede No se acaten las normas de bioseguridad dentro de la sede No tener un conocimiento claro de lo que se debe realizar al momento de presentar casos de covid-19 No tener suficiente personal para cumplimiento del protocolo
No conocer una ruta de emergencia en caso de presentarse un sismo y tener el distanciamiento por Covid-1. No tener personal que realicen la labor de limpieza y desinfección de los animales en la sede. Contacto físico con las personas que ingresen a la sede generando contagios.
Casos de covid-19 en la sede de Palmira.
Reactivación del personal de servicio generales de forma paulatina de acuerdo con los lineamientos de bioseguridad Trabajo de revisión de protocolo con el equipo de trabajo y revisión por parte de salud ocupacional Cali para corrección de protocolo. Realización de flayer y envió de infografía por medios digitales de la universidad del Valle sede Palmira. Informar de manera constante el protocolo a seguir dentro de la sede Capacitación en covid-19 a el área de enfermería y salud ocupacional, crear una brigada de covid-19 dentro de la sede. Contar con monitores, médico y practicantes de enfermería. Envió a colaboradores y docentes capacitación dictada por el área de salud ocupacional Cali y ARL colmena sobre plan de emergencia en el entorno laboral y familiar y simulacro nacional de autoprotección. Creación dentro del protocolo de bioseguridad la desinfección de peluditos y contar con los estudiantes que a ayudan a el cuidado de la peluditos. Delimitación de la entrada con barandas y creación de ruta para no generar mayor flujo a la entrada del núcleo.
Seguimiento 2021: El día 14 de septiembre de manera presencial, se realizó capacitación sobre limpieza y desinfección con una asistencia de 10 personas (servicios generales); durante la capacitación se trataron temas como: cantidades de líquido a utilizar de acuerdo a la superficie, como limpiar los pisos y desinfección de los baños. Durante el mes de agosto y septiembre se han realizado pruebas piloto de ingreso a la sede, durante noviembre se inicia ingreso a la sede en alternancia con el personal administrativo en el cual se cumple con los protocolos de bioseguridad como: toma de temperatura, diligenciamiento de encuesta, lavado de manos, desinfección de calzado entrega de kit y indicaciones a seguir en la sede. Desde el mes de marzo se ha realizado envió de Slayer semanales por parte del área de salud ocupacional que ayuden a el conocimiento y concientización del protocolo de bioseguridad. Durante los meses de septiembre y octubre se realizó socialización del protocolo y de lineamientos a seguir dentro de la sede y al llegar a casa.
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Desde la sede Palmira, el área de enfermería y salud ocupacional realizó un formato de casos y posibles casos de covid-19 con el fin de generar reporte a emergencias covid-19 en la sede Cali, desde la sede palmira luego de realizar el reporte se realiza seguimiento a cada una de las personas día de por medio. Para el ingreso en alternancia del personal administrativo y profesores, al ingreso se realizó entrega de kit de desinfección. Durante el ingreso se realiza: toma de temperatura, lavado de manos, encuesta de ingreso a la sede. Envió a colaboradores y docentes capacitación dictada por el área de salud ocupacional Cali y ARL colmena sobre plan de emergencia en el entorno laboral y familiar y simulacro nacional de autoprotección. Desde el mes de marzo el grupo de estudiantes voluntarios en el cuidado de los peluditos se han encargado de la alimentación, baño, limpieza de patas y medicamentos por enfermedades, realizando todo el protocolo de bioseguridad para nuestros animalitos de la sede. Durante el mes de junio, julio y agosto se realizaron ajustes en la ruta de ingreso a la universidad adaptando una puerta de salida con el fin de que las personas no tengan contacto al ingresar o salir de la sede, la sede anteriormente contaba con una sola puerta de acceso peatonal.
Sede Pacifico
Disminución en la prestación de servicios relacionados al Bienestar que requieren de la presencia en las instalaciones y obtenían gran afluencia y uso (Gimnasio, atención enfermería y atención odontológica) Reducción de actividades/ acciones en los subprocesos de salud, cultura, recreación y deportes Incumplimiento de metas por retraso en los procesos académicos, por la falta de respuestas oportunas de solicitudes realizadas, generando inconformidad en la comunidad universitaria.
*No contratación del personal de Gimnasio y Odontología *Disminución de la participación de la comunidad universitaria en actividades de interés y fortalecimiento físico *Disminución de la participación de la comunidad universitaria en los talleres/Charlas y demás eventos. Incumplimiento en los objetivos de formación académica, lo que conlleva a una insatisfacción por parte de la comunidad universitaria, frente a procesos académicos desarrollados.
*Avería de las máquinas e implementos en las que se realizó inversión. *Disminución de la cobertura de servicios programada en el Portafolio de la Dependencia. Incumplimiento en los indicadores y metas propuestos para el año 2020 relacionadas al número de actividades programadas y aumento porcentual de la participación de la comunidad Disminución en número de personas que quieran acceder a la formación académica en la Sede.
Fortalecimiento de los talleres deportivos relacionadas a estilos de vida saludable *Actividades en línea de acondicionamiento físico/rumboterapias *Aumento y transformación de la socialización de información sobre la prevención y promoción de la Salud *Seguimiento telefónico sobre las condiciones de salud a los estudiantes que notificaron situaciones de ésta índole. *Solicitud de mantenimiento *Transformación de gran parte de las actividades al modo virtual *Apoyo logístico en el mejoramiento de la conectividad de los estudiantes *Continuidad de la comunicación en Redes Sociales *Unión con los coordinadores académicos para la asignación de grupos Implementando estrategias orientadas a mejorar la comunicación entre la sede principal y la sede regional, además desarrollar actividades propias de la sede que permitan tener un acercamiento con la comunidad y aclarar aspectos académicos de interés general.
Sede Yumbo
Cese temporal de actividades académico administrativas presenciales y de vida cotidiana.
Continuidad de los estudiantes, posible aumento de las deserciones, cancelaciones de semestre y/o asignaturas, especialmente de estudiantes más vulnerables
Baja demanda en la oferta académica Posibles pérdidas del material bibliográfico, en caso de deserciones sin el debido tramite y no se efectúa
Refuerzo y trabajo estratégico por parte del equipo académico administrativo de la sede en cuanto a la capacidad de mantener activas y garantizar todas las actividades presenciales asistidas por tecnología,
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Cese temporal de actividades académico administrativas presenciales y de vida cotidiana. Sustitución de clases Presenciales por la metodología de Presencialidad Asistida por la tecnología Necesidades técnicas y tecnológicas de la sede para apoyar el desarrollo académico en esta modalidad, especialmente a estudiantes Impacto socioeconómico y emocional en la comunidad universitaria por confinamiento obligatorio a causa de la pandemia. Ajustes presupuestales en el funcionamiento de la sede Cancelación progresiva de eventos y reuniones que involucren aglomeración de personas. Refuerzo inmediato del frente sanitario de la Sede Regional
Material bibliográfico expuesto a sufrir deterioros por agentes biológicos, físicos y otros tantos que pueden afectar el estado de este material ya que quedaron en préstamo externo por un periodo largo hasta que se supere la pandemia. Problemas de Competencias de los docentes para operar en entornos virtuales según nivel de complejidad tecnológica, enseñanza virtual, para lo cual no estaban ni están necesariamente preparados Dificultades en el desarrollo normal de las actividades académicas por carencia de recursos tecnológicos y/o de conexión Se detecta la desmotivación en la comunidad estudiantil por la adaptabilidad a la presencialidad asistida por tecnología lo que genera bajo rendimiento académico. Se vio afectada la economía de las familias y de los mismos estudiantes, especialmente los que trabajan porque se vieron obligados a cambiar la dinámica de su actividad académica por la vida laboral. Posibles recortes importantes en la inversión pública en educación. Adopción de medidas inmediatas y ejemplares para salvaguardar la salud en el campus de la sede.
la devolución del material bibliográfico que se encuentra en préstamo; además de la Inversión en reparación o reposición del material bibliográfico Afectación de la Calidad académica de los cursos y su normal desarrollo Posibles bajas en matriculas en los próximos semestres Afectación de la Calidad académica de los cursos y su normal desarrollo Posibles bajas en matriculas en los próximos semestres Afectaciones en la salud mental y física ya que se desencadenan enfermedades como el estrés, contagios, entre otras en la comunidad universitaria. Deserciones estudiantiles Cancelaciones de semestre académico por bajo rendimiento. Atraso en el crecimiento académico y de infraestructura Universitaria
además del apoyo en recursos bibliográficos, tecnológicos, de conexión y socioemocional para toda la comunidad universitaria 1-Seguimiento de los préstamos, a las renovaciones de los prestamos 2-Campañas que invitan a cuidar el material bibliográfico que tienen en calidad de préstamo 1-Planificacion de actividades y estrategias inmediatas para adoptar las clases asistidas por tecnología y mediante las plataformas LMS que la universidad cuenta. 2-Capacitaciones y acompañamiento permanente para docentes y estudiantes por parte del equipo de apoyo al PAT. 1-Adquisición de nuevos equipos y recursos (tablet y Simcard), se han tramitado por intermedio de la dirección de regionalización, y con los cuales se pudieron beneficiar estudiantes según el nivel de prioridad y acorde a parámetros socioeconómicos definidos por el área de bienestar Universitario. 2-Atender a estudiantes y profesores que requieran apoyo tecnológico, en particular sobre el uso de las plataformas virtuales, incluyendo las de la biblioteca. Desde el área de bienestar para mitigar la situación socioeconómica se hacen seguimiento a estudiantes para el pago de matrícula financiera especialmente para los de estratos 1 y 2, además de fortalecer el programa de padrinazgo, aumento de monitorias administrativas y académicas. Desde la parte socioemocional se trabajan talleres especialmente de salud mental, manejo de estrés, manejo de duelo; y acompañamiento psicológico. 1-Se han realizado adaptaciones a los diferentes programas académicos, que permitan la continuidad de las actividades, con el apoyo de recursos tecnológicos y de la
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virtualidad, generando un enfoque amigable con los estudiantes en las diferentes condiciones. 2-Desde la dirección universitaria se han presentado acciones que permitan la disponibilidad de recursos tecnológicos para llegar a todos los estudiantes aún en condición de vulnerabilidad. 3-Para mitigar los efectos de la pandemia en el crecimiento de infraestructura, la universidad ha adoptado contingencias dentro de su plan de desarrollo, encaminando los recursos a las necesidades mas urgentes, permitiendo dar tiempo al cubrimiento de actividades, de igual manera el plan de infraestructura, es adaptable a condiciones económicas. 1-Elaboracion, socialización y activación de protocolos preventivos y de bioseguridad para la sede. 2-Campañas informativas, promoción y prevención, reducción de la movilidad en la sede
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Consecuencias de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Efectos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede? Impactos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Sede Norte del Cauca
Cambio de clases presenciales a clase presencial asistida por tecnologías, debido al aislamiento social obligatorio. Cambio de trabajo presenciales a trabajo en casa, debido al aislamiento social obligatorio. El cierre temporal del Campus por la pandemia. Dificultad de acceso a Conectividad y recursos tecnológicos por parte de algunos los estudiantes Docentes y estudiantes con baja formación en uso de plataformas de apoyo la presencialidad Disminución de oferta de Educación Continua debido a la escases de recursos de los usuarios para acceder a ella Dificultad en algunos servicios para ser realizados de manera virtual Limitación para realizar las actividades de mantenimiento del campus.
Escasos recursos tecnológicos y conectividad de la comunidad universitaria Temor al regreso presencial a campus por posibles contagios de COVID 19 Deserción por motivos de falta de Conectividad y recursos tecnológicos y financieros entre otros incremento de enfermedades osteomusculares, riego psicológico, entre otros riesgo laborares. Disminución de uso en los servicios del área de biblioteca Necesidad de hacer Ajuste de procesos a canales virtuales y necesidad de asignar monitores para apoyo técnico y conectividad
Incremento de las actividades de mantenimiento del campus. Reprogramación del proyecto de inversión de recursos propios para poder realizar compra de tablets para los estudiantes que requieren para el desarrollo de sus clases. Rediseño de los servicios de biblioteca para brindarlos de manera virtual
Disminución de ingresos de matricula Financiera Disminución de índice de estudiantes matriculados Disminución de comunicación con usuarios de biblioteca, debido al aislamiento social obligatorio y las limitaciones de canales de comunicación. Repensar los servicios ofrecidos por la biblioteca, pasando algunos de ellos de presenciales a servicios virtuales, debido al aislamiento social obligatorio. La virtualidad de la agenda culturales de la Sede debido al aislamiento social obligatorio. Virtualidad de la oferta de Extensión y proyección social debido al aislamiento social obligatorio. Disminución en los indicadores y en los ingresos por extensión Deserción por motivos de falta de Conectividad y recursos tecnológicos y financieros entre otros
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
Elaboración protocolo y gestión para insumos de bioseguridad. Creación de comisión de bioseguridad (Dirección, profesoras Erika Forero, Alexandra Sandoval, Salud ocupacional, Bs y Ss, Biblioteca, Asruv, estudiantes) La Dirección de la Sede, gestionó para Entrega desde la Sede Central de 5 termómetros digitales, 5 lavamanos portátiles. Se creo formulario elaborado en Google drive para estudiantes, profesores y administrativos, cuyo objetivo fue hacer un sondeo sobre el acceso a conectividad y recursos tecnológicos de la comunidad universitaria, asimismo como el nivel de conocimiento de ciertas plataformas necesarias para apoyar la presencialidad. Desde la Dirección de la Sede se gestiono la compró de 50 tables y se cuenta con 25 equipos de escritorio disponibles para dar respuesta a estudiantes priorizados. Desde la Dirección Central de la universidad se entregaron 35 tablets,160 simcard.
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Asimismo, desde la Dirección de la Sede y Protección Social se realizo gestión ante entidades publicas para que apoyaran el proceso de dotación de equipos para conectividad de los estudiantes. Se programan y realizan jornadas de entregas de herramientas de conectividad a los estudiantes Gestión de la Dirección de la Sede para obtener donación de productos de desinfección, a los proveedores para que apoyen a la sede. Se recibió donación de alcohol por parte de la empresa Incauca y se contrato el transporte para poder trasladar 55 lt. alcohol a la Sede. La Sede recibió donación por parte de algunos proveedores. (2 pomas de jabón liquido, 1 poma de hipoclorito, 6 lt. alcohol glicerinado). Contratación de personal externo para realizar la poda de las zonas verdes en el campus, para evitar riesgos para el personal de seguridad y vigilancia. para esta actividad se recibió Apoyo de la empresa Emquilichao. La Sede ha brindado Capacitaciones para fortalecer la competencia en el uso de tecnologías, de docentes, estudiantes y administrativos, entre ellas, charlas y talleres sobre campus virtual, plataforma meet, classroom y zoom entre otros temas de interés Se han Asignado monitores para apoyar cada Programa Académico, para ayudar a mitigar las dificultades presentada por parte de los estudiantes para acceder a las clases por limitaciones en la conectividad y acceso a la tecnología, y para ofrecer soporte técnico en general Se asignaron equipos y espacios de trabajo adecuados para para el personal administrativo par desarrollar labores trabajo en casa. Algunas dependencias se les otorgó elementos que les facilitarán la comunicación con la comunidad en general, Se ha realizado la divulgación por redes sociales, página web y correo, de los diferentes medios de comunicación que tiene habilitados actualmente la Sede para que la comunidad pueda tener contacto con cada dependencia. Se habilito Chat virtual en pagina web para mayor contacto con las personas que visitan nuestra página web. Su objetivo es dar respuesta a las preguntas más frecuentes y en el caso de situaciones específicas que se requieran solucionar lo direcciona a la dependencia correspondiente. El área de bienestar Universitario habilito línea telefónica para dar pronta y efectiva respuesta a la comunidad universitaria, respecto a los servicios que presta el área. Los practicantes del área de trabajo social apoyan al área de bienestar, quienes tienen habilitada una línea telefónica y correos institucionales para apoyar el tema de desarrollo humano y promoción socioeconómica El apoyo psicológico solicitado por la comunidad universitaria se realiza de manera virtual. Lo talleres de deporte y cultura se realizan de manera virtual con el acompañamiento de los instructores de cada modalidad Acompañamiento en el área de atención primaria en salud, se realiza de manera virtual con el acompañamiento del profesional del área. Uso activo de canales existentes de comunicación en la Sede, Implementación de una línea telefónica y de WhatsApp para el área de biblioteca
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Se implementaron estrategias a través de plataforma como Google meet, zoom, YouTube para prestar asesorías en servicios a los usuarios que lo requieran, como inactiva de alfabetización informacional Acompañamiento personalizado y grupal en cuanto a uso de recurso bibliográficos electrónicos Las actividades culturales se han realizado mediante plataformas virtuales, con acompañamiento y apoyo de docentes, bibliotecólogos y gestores culturales de la universidad y la región. Se implementa actividades de promoción de lectura y escritura a nivel regional para brindar acompañamiento a jóvenes y niños de la región. debido al aislamiento social obligatorio Las solicitudes de constancias expedidas en la sede se envían desde correo electrónico institucional a quien la solicita. Fortalecimiento de canales de comunicación institucionales como YouTube, Instagram. En el área de extensión y proyección social se realizan actividades gratuitas en colaboración con docentes, Priorización de la Presentación de propuestas de programas de extensión en el marco de convenios firmados. Ajustes académicos (metodología, número de horas y docentes) a programas de educación continua. Se realiza campaña de salud ocupacional para realizar trabajo en casa. Se realizo Encuesta de perfil Sociodemográfico y Morbilidad Sentida, para caracterizar la población en la situación actual de Emergencia por el Covid-19; en la sede Norte del Cauca Revisión de puestos de trabajo virtualmente, para contribuir en una mejor calidad de vida al trabajador, consejos de acuerdo con su higiene postural. Capacitación del nuevo protocolo de limpieza y desinfección Capacitación de las medidas de prevención y actuación frente al COVID-19 al personal de servicios generales que ingresa a laborar. Entrega de elementos de protección personal a servicios generales (careta, guantes, tapabocas N95) y sus elementos habituales. Divulgación de información sobre correcto lavado de manos, uso adecuado del tapabocas, medidas de prevención al salir y regresar a casa. Se implementa la encuesta de síntomas y toma de temperatura al ingreso del campus desde junio 16 del presente año. • Se realiza marcación y separación de 2 metros de las sillas en los salones. Se ubicaron tapetes de desinfección. Acompañamiento a los funcionarios que realizan trabajo presencial en la sede, recordando el uso adecuado de tapabocas, lavado de manos, limpieza de puestos de trabajo, distanciamiento físico. Acompañamiento en las actividades que requieren ingreso de estudiantes o externos a la sede, recordando el cumplimiento del protocolo de prevención y actuación frente al COVID-19. Entrega de tapabocas de tela antifluido con logo al personal que está asistiendo a la sede. 2021
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En enero se capacitó a todo el personal de Fundación sobre el protocolo de bioseguridad de la sede. Al ingreso al campus se realiza toma de temperatura y encuesta de síntomas Se lleva un registro de las personas que ingresan al campus. Se entrega listados al personal de seguridad y vigilancia de la sede. Sin autorización no pueden ingresar. En la sede en Junio: Se realizó jornada de vacunación contra el COVID-19 para docentes, administrativos y personal de apoyo. En el mes de Junio la sede recibió visita del área de salud ocupacional de la Universidad sede Meléndez, en la cual se realizó medición del aire y ventilación en oficinas, salones y todos los espacios del campus para revisión y aprobación de aforos. Esta pendiente la entrega del informe por parte de Salud ocupacional Sede Menéndez.
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Sede Tuluá
Consecuencias de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
En el marco del subproceso de Gestión de Material Bibliográfico desarrollado en la Sede Tuluá, se suspendieron toda actividad cultural y exposiciones a cargo de la Biblioteca de la Sede de forma presencial para la comunidad universitaria, los procesos técnicos de adquisición, preparación, reparación o descarte de Material Bibliográfico físico también se suspendieron, y en relación a los servicios públicos de biblioteca (préstamo de material bibliográfico, hemeroteca, material audiovisual, préstamo interbibliotecario, atención a usuarios, prestamos de casillero) y demás servicios de forma presencial se suspendieron. En el marco del subproceso de comunicación institucional del proceso de comunicación estratégica en lo correspondiente a la recepción y tramite de PQRSD en la Sede Tuluá, se evidenció un incremento considerable en la presentación de PQRSD por medios digitales, donde el mayor canal de recepción ha sido el correo de Oficina de Quejas y Reclamos de la Secretaría General, y algunos por medio de correos a la Secretaría Académica y Dirección de la Sede, y un registro por medio del canal de formulario web SGD-SAIA, a pesar de las condiciones dadas por el estado de emergencia ocasionado por el Covid-19, la Sede Tuluá atiende toda PQRSD que se recepcione de forma digital y también de forma física en caso se recibirse dentro de las instalaciones de los campus de la sede, donde se procederá a cumplir con las medidas de bioseguridad. en el desarrollo del primer semestre del 2020 se recepcionaron 21 PQRSD, registro que aumento en comparación con los registros de los primeros semestres de años anteriores. En el marco del Subproceso de gestión de Actividades académicas de estudiantes de Pregrado, en lo relacionado con la inscripción, admisión y matricula de estudiantes tanto para nuevos y actuales, para los Programas Académicos de Pregrado de la Sede a desarrollarse para el primer semestre del 2020 (inicio 08 de junio de 2020): Tecnología en Electrónica, Ingeniería de sistemas y alimentos, Contaduría Pública y Administración de empresas presentaron un total de 265 estudiantes matriculas matriculados en comparación de los 393 estudiantes matriculados en el primer semestre del 2019, generando un reducción del 32% con respecto a la cifra del primer periodo del 2019, donde se debe aclarar que esta reducción no esta en relación a las consecuencias del Covid-19 sino por que para este primer semestre del presente año no se oferta 3 programas de pregrado en la Sede: Tecnología en Alimentos, en Sistemas y Trabajo Social por temas de su registro calificado, por lo cual no se materializa alguna consecuencia por el Covid. En el marco del Subproceso de gestión de Actividades académicas de estudiantes de Posgrados, en lo relacionado con la inscripción, admisión y matricula de estudiantes tanto para nuevos y actuales, para los Programas Académicos de Posgrados de la Sede que entraron en oferta para desarrollarse en el 2020-2: Maestría en Gerencia de Proyectos, Especialización en Auditoría en Salud y Maestría en Políticas Públicas, el estado actualmente generado por el Covid 19 representa un factor negativo para la inscripción de nuevos estudiantes por la crisis económica que genera la pandemia, como tal la consecuencia no se materializa gracias a la gestiones de oferta y marketing de la Coordinación de Posgrados de la Sede y por el benéfico de excepción de un 20% en la matricula financiera para el 2020-2, donde se matricularon por primera vez un total de 34 estudiantes, mismo registro presentado en para el segundo periodo del 2019. En relación al Subproceso del desarrollo de la actividad académica y del apoyo para la formación en entornos virtuales de aprendizaje del proceso misional de formación integral, la Universidad del Valle Sede Tuluá en el momento del comienzo del estado de emergencia generado por el Covid-19, se encuentra en el periodo vacacional de sus actividades académicas de pregrado, por lo que se aprovecho dicho tiempo para fortalecer la capacidad tecnológica de la Sede y fortalecer los conocimientos de los docentes para el uso de herramientas digitales, donde se brindo acompañamiento en este proceso para dar apertura a las clases el 08 de junio por medio de la asistencia por tecnologías. para el caso de los programas de posgrados, se suspendió de forma inmediata el desarrollo de las clases presenciales, donde se recurrió igualmente a los medios digitales. En relación con el Subproceso Gestión de la Cultura, La Recreación y el Deporte, del proceso misional del Desarrollo del Bienestar Universitario en la Sede Tuluá, por medio de la Coordinación de Bienestar se suspendió de forma presencial todo curso o actividad cultural, de recreación y deportiva con la finalidad de garantizar la seguridad de la comunidad universitaria, en este sentido la Coordinación de la Sede ha venido en el desarrollo del estado de emergencia generado por el Covid-19, generando estrategias para seguir fomentado el deporte, la cultura y recreación desde los medios digitales. En lo correspondiente con el Subproceso de Gestión de Programas socioeconómicos y de fortalecimiento personal, del proceso misional del Desarrollo del Bienestar Universitario en la Sede Tuluá, por medio de la Coordinación de Bienestar Universitario de la Sede e el desarrollo del estado de emergencia generado por el covid-19, se ha seguido brindando y atendiendo los apoyos económicos por medio de canales digitales para garantizar la seguridad de la comunidad estudiantil.
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En el marco del Subproceso gestión programas y servicios de salud integral (servicio psicológico) del proceso misional de Desarrollo del Bienestar Universitario, se menciona que desde la Sede Tuluá se suspendió del servicio de psicología de forma presencial para garantizar la seguridad de la comunidad universitaria, donde por medio de la Coordinación de Bienestar de la Sede con apoyo del Psicólogo contratado, se continuo ofreciendo el servicio por medio de los recursos digitales. En relación con el Subproceso de formación y apoyo a la Investigación, del proceso misional de generación y gestión del conocimiento, la Sede Tuluá por medio de la Coordinación de Investigación suspendieron las gestiones para el desarrollo de actividades o eventos institucionales de forma presencial para garantizar la seguridad de la comunidad universitaria, donde se han adelantado gestiones con demás institucionales para seguir prestando y consolidando los resultados académicos de la sede, en este sentido se han desarrollado y participado en actividades que fomentan la cultura investigativa de la Sede por medio de recursos digitales. Con relación al Subproceso de promoción y ejecución de programas de extensión y educación continua, del proceso misional de vinculación con la sociedad, la Sede Tuluá por medio de la Oficina de Extensión y Proyección Social, en su compromiso de garantizar la seguridad de la comunidad universitaria suspendieron las actividades de forma presencial del desarrollo de los programas de educación continua, donde se realizaron diagnósticos y consultas previas para seguir desarrollando las clases por medio de recursos digitales. En relación con el Subproceso Gestión de Emprendimiento, del proceso misional de Vinculación con la sociedad, la Sede Tuluá por medio de la Oficina de Extensión y Proyección Social, suspendieron las asesorías y actividades con los emprendedores en sus planes de negocio de forma presencial para garantizar su seguridad y la de la comunidad universitaria, en este sentido y en el compromiso de la Sede para seguir prestando el servicio misional, se han venido atendiendo las sesiones de asesoría de forma virtual y se han generado propuestas de eventos institucionales publicados en los medios de información de la Sede, para fomentar la cultura emprendedora entre la comunidad universitaria de la Sede. En el marco del Subproceso Gestión de Egresados del proceso misional de vinculación con la sociedad, la Oficina de Extensión y Proyección Social de la Sede, por medio del área de egresados, debieron suspender de forma presencial los talleres de inserción laboral previstos a realizar en el mes de marzo por el estado de emergencia ocasionado por el Covid-19, talleres que se realizan previo a la obtención del titulo académico de los estudiantes de la Sede, para brindarles herramientas para incursionar en el entorno laboral En relación al proceso del Desarrollo de Bienestar Universitario en lo relacionado con las Actividades de Salud Ocupacional, se menciona que la Sede Tuluá a raíz del estado de emergencia generado por el Covid-19, suspendió los jornadas de pausas activas que se realizan los días viernes a la comunidad universitaria en las instalaciones de la Sede Villa Campestre, en cuanto al funcionamiento del Comité COPASST, este sigue de forma mensual realizando las reuniones de forma virtual. Efectos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Como tal el proceso sufre una modificación radical en la forma de desarrollarse, no se deja de brindar la prestación de la labor misional de la Sede)
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
La Universidad del Valle Sede Tuluá por medio del área de Biblioteca a cargo de la profesional Luz Marina Arango en el compromiso con la comunidad universitaria de seguir prestando los servicios de la Biblioteca, por medio de las redes sociales se ha socializado a la comunidad en general diversas publicaciones de material de lectura disponibles en formato digital, publicaciones de forma semanal que hasta el momento se han recomendando 57 ejemplares de diversas disciplinas y áreas a interés de la comunidad, también en el compromiso de mantener la relación de lo cultural con la comunidad de forma semanal se ha compartido la campaña de poesía en casa, en donde por periodos cortos, personas de la comunidad académica y en general comparten sus letras y poemas, esta campaña comenzó el 24 abril y hasta el momento se han compartido 22 poemas. La Universidad del Valle Sede Tuluá en el marco de la situación de emergencia actual ocasionada por el Covid-19, para el mes de marzo socializado a toda la comunidad universitaria y en general, los canales de comunicación dispuestos a distancia de tal forma que siguiera garantizando la prestación de los servicios de la Sede, donde en lo correspondiente a la recepción y gestión de PQRSD, se socializó el correo electrónico ce quejasyreclamos@correounivalle.edu.co, donde ha sido el medio de mayor recepción de PQRSD, también se socializó la línea telefónica del área de orientación y atención al usuario de la Secretaría General de acuerdo a los lineamientos establecidos por resolución de Rectoría y de la Pagina web de la misma área, para las comunicaciones oficiales se dispuso el correo institucional ventanillaunica.tulua@correounivalle.edu.co, correspondiente a la Ventanilla única de la Sede donde se radica las comunicaciones oficiales que lleguen al correo, también para mayor orientación a los usuarios se dispuso en la pagina web institucional de la Sede el directorio actualizado de cada dependencia de la Sede: http://tulua.univalle.edu.co/images/Directorio_1.jpg http://tulua.univalle.edu.co/
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La Rectoría de la Universidad del Valle por medio de la Resolución No. 1.151 de 2020 establece plazos especiales para el pago de la matricula financiera, para el Período Académico 1-2020, para los programas de pregrado que se ofrecen en las Sedes Regionales, dadas las condiciones sociales y económicas actuales, causadas por la contingencia de la pandemia del virus COVID-19 y en aras de garantizar la permanencia de la comunidad estudiantil universitaria, beneficio que permitió que un gran porcentaje de estudiantes pudieran realizar su matricula financiera dado que se articulaba con fechas de pagos de subsidios del gobierno como jóvenes en acción. El Consejo Superior por medio de la Resolución No. 040 de 2020, autoriza la condonación de las deudas pendientes por concepto de Matrícula Financiera a los estudiantes de los programas de pregrado de la Universidad del Valle correspondientes al periodo académico 2019-II, como medida transitoria de alivio financiero con motivo de la pandemia debida al Covid- 19, El beneficio que se otorga con la presente resolución es aplicable, únicamente, a los estudiantes que habiendo estado matriculados en el periodo II-2019 (octubre 2019 – abril 2020), registren la matrícula en el periodo I-2020 (junio-octubre 2020), para el caso de las Sedes Regionales y II-2020 (agosto-diciembre 2020) en la sede Cali, beneficios que contribuyeron a mantener el registro de matriculados de los programas de pregrado en la Sede Tuluá. El Consejo Superior de la Universidad del Valle por medio de la Resolución No. 034 del 11 de junio de 2020, aprueba una exención del 20% sobre los derechos económicos de la matricula financiera para los estudiantes de los programas de posgrados de la Universidad del Valle en todas sus sedes que realicen matricula académica durante el periodo académico 2020-2, también se contempla en la misma resolución que los estudiantes que soliciten el pago diferido en cuotas, no se les cobrará el recargo adicional establecido en el Articulo No. 04 de la Resolución de Rectoría No. 241 del 2000, esto conllevando a evitar tanto la deserción de lo estudiantes actuales para el semestre que viene y de fomentar al público en general a inscribirse a las ofertas de los programas de Maestría en Gerencia de Proyectos, Especialización en Auditoría en Salud y Maestría en Políticas Públicas/ https://drive.google.com/file/d/1sa6rEvv9Or4TG-hXhLXjnLVbbERi4sUV/view En relación al periodo académico de pregrado 2020-I que va del 08 de junio al 16 de octubre en la Sede Tuluá, y en el marco del estado de emergencia por el COVID-19, se desarrollaron las clases por medio de la asistencia por la tecnología, donde el equipo de recursos tecnológicos de la sede ha dispuesto diversos canales de atención y una mesa técnica de ayuda para apoyar a la comunidad universitaria (estudiantes y docentes). La mesa de ayuda del equipo de recursos tecnológicos de la Sede Tuluá, se permite dar atención a los siguientes casos: solicitudes de ayuda de estudiantes en cuanto a problemas de acceso al campus virtual, con acceso al correo institucional, para acceder a las clases virtuales, consulta de correos de docentes, consulta de enlaces de clases, problemas con las computadoras personales, descargas de software incluyendo Office 365, inquietudes relacionadas al préstamos de equipos, información variada con respecto a la universidad, orientación hacia donde se deben dirigir para realizar sus trámites. La Universidad del Valle Sede Tuluá por medio de la Coordinación de Bienestar Universitario, dispone a la comunidad universitaria herramientas que permitan realizar cambios necesarios para afrontar la vida con actitud positiva y tomar decisiones responsables, tener un mayor conocimiento de sí mismo y de sus potenciales, esto se desarrolla por medio de un portal con información orientada a cuatro grandes áreas que se han considerando como la más relevantes para lo jóvenes universitarios: rendimiento académico, manejo responsable y placentero de la sexualidad, vida emocional y adicciones, estos canales a estado a disposición de la comunidad universitaria durante el periodo de emergencia por el COVID-19, también se han realizado diversas publicaciones en las redes sociales para fomentar los hábitos saludables. En el marco de la emergencia generada por el COVID-19, la Universidad del Valle Sede Tuluá por medio de la Coordinación de Bienestar Universitario a dispuesto para la comunidad universitaria el Programa de Bienestar en casa, el cual incluye los siguientes servicios: * Talleres de Yoga *Talleres de pintura * Talleres de expresión corporal * Pausas activas *Clases baile dirigido
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* Acondicionamiento físico *Técnica vocal y coro * Taller producción audiovisual * clase de defensa personal * Clase de rumba terapia * clase de ritmo y movimiento * clase de danza árabe La Universidad del Valle Sede Tuluá por medio de la Coordinación de Bienestar Universitario en lo recorrido del año 2020 (enero-junio), ha atendido el 100% de las solicitudes presentadas por la comunidad estudiantil, entre los solicitudes presentadas se dispuso a la comunidad universitaria de los siguientes apoyos socioeconómicos por medio de los canales virtuales de la Sede: Bono estudiantil Subsidio económico Jóvenes de acción Revisión de Matricula Financiera La Universidad del Valle Sede Tuluá por medio de la Coordinación de Bienestar Universitario ofrece a la comunidad estudiantil el servicio psicológico de acuerdo a las citas solicitadas por los estudiantes, donde se cuenta con los servicios de un profesional del área contratado por la sede. de acuerdo a la situación de emergencia generada por el COVID-19 el servicio se sigue prestando a la comunidad universitaria por medio de Telepsicología. En el marco de la fomentación a la investigación, la Universidad del Valle Sede Tuluá por medio de la Coordinación de Investigaciones, a partir del estado de emergencia ocasionado por el Covid-19 se desarrollaron los siguientes eventos de forma virtual, que propiciaron y fomentaron la investigación en la Sede: * Python Tuluá Meetup desarrollado por videoconferencia el 04 de abril de 2020 *Webinar vigilancia tecnológica e inteligencia competitiva, desarrollado por videoconferencia el 07 de mayo *Charla de Normalización de Perfiles de Investigadores, desarrollado el 11 de junio por videoconferencia. La Oficina de Extensión y proyección Social de la Sede Tuluá, en el marco del estado de emergencia generado por el covid-19, ha continuado desarrollando sus programas de educación continua por medio de la asistencia de la tecnología, donde se desarrollan actividades de forma sincrónicas (en vivo) y asincrónicas (sin conexión directa), los programas en esta modalidad son: 1. Pre-saber 11 (4 grupos con 181 participantes - en desarrollo) 2. Pedagogía para profesionales no licenciados (1 grupo con 25 participantes - en desarrollo) 3. Curso de ingles A (2 grupos con 39 participantes - en desarrollo) La Oficina de Emprendimiento de la Sede Tuluá, a cargo del docente Gustavo Ortiz, En el marco del estado de emergencia generado por el Covid-19 ha atendido las sesiones de asesoría de los planes de negocio por medio de videoconferencia y ha ofrecido a la comunidad universitaria los siguientes eventos por medio virtuales: *Webinar Socialización del fondo emprender como fuente de capital semilla (14 mayo) * Programa de Emprendimiento en Tiempos de Crisis - estrategia encaminada a fomentar el emprendimiento en la Comunidad Universitaria de la Sede Tuluá por medio de socialización de experiencias y recomendaciones brindadas por emprendedores de la Sede.
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* Webinar Marketing afectivo una estrategia para emprendedores(22 de mayo) * Socialización del evento institucional En Busca de los Mejores Emprendedores de la Región (18 de junio) * Conferencias Fortalécete en tiempos difíciles (2 conferencias realizadas el 28 y 29 de mayo) La Oficina de Extensión y proyección Social de la Sede Tuluá por medio del área de egresados, en el marco del estado de emergencia actual, ocasionado por el covid-19, ha generado estrategias de forma virtual para seguir mantenimiento el vinculo con sus egresados, donde para el mes de junio se desarrollaron el ciclo de talleres de inserción a la vida laboral que se integro por los talleres de construcción de la hoja de vida, la oferta de la hoja de vía, pruebas psicotécnicas y la preparación de entrevistas laborales, por otro lado en el marco de mantener informados a los egresados de los beneficios, eventos y servicios institucionales de la Sede, se dispuso en los canales de comunicación virtual el formulario de actualización de datos personales para los egresados de la Sede. A raíz del estado de emergencia ocasionado por el Covid-19, la Oficina de Gestión Humana de la Sede Tuluá en su compromiso de velar por la salud de los funcionarios de la sede que laboran desde sus hogares, ha programada diversas jornadas con el apoyo de la ARL Colmena, para atender las necesidades que presente los funcionarios en sus entornos, dentro de las jornadas a realizar esta el cuidado de la salud psicológica durante el trabajo en casa, y la jornada de higiene postural y pausas activas durante el trabajo en casa, a parte de las sesiones semanales de pausas activas por parte de la Coordinación de Bienestar Universitario de la Sede.
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Consecuencias de la pandemia en su Proceso/ Facultad/
Instituto/ Sede?
Efectos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
Sede?
Impactos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
Sede?
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
Sede Zarzal
Dificultad en el desarrollo normal de los proyectos de investigación en curso que afectan principalmente las salidas de campo, la participación con ponencias en eventos nacionales/internacionales y las actividades que deben ser desarrolladas en laboratorios o en espacios dentro de la Sede. Con respecto a la Sede Univalle Zarzal, el no reconocimiento y fortalecimiento del Verano de Investigación de manera presencial. Lo que afecta los indicadores de movilidad internacional de la sede. Suspensión de prácticas empresariales en su gran mayoría por los programas académicos Suspensión de actividades presenciales, académicas, de extensión, de bienestar y de funcionamiento. Suspensión de prácticas empresariales, dificultad para la aplicación de instrumentos y trabajo de campo en trabajos de grado. Actividad laboral en casa, cambios en jornadas laboral. Cansancio y estrés laboral por requerimiento de jornadas extensas para cumplir con protocolos de bioseguridad y adecuaciones para garantizar un ambiente seguro al reinicio de actividades presenciales y
Retrasos en las entregas de los informes de avance por incumplimiento en el desarrollo de las actividades planeadas Pérdida de indicadores de gestión de movilidad y proyección internacional de la sede. Pérdida de indicadores de gestión en la proyección social de los programas académicos y vinculación con el sector empresarial. Posibilidad de cambios en la modalidad de los programas académicos de pregrado y posgrado para garantizar los protocolos de bioseguridad y distanciamiento social y /o disminución de la capacidad instalada para satisfacer necesidades de cobertura en educación. Disminución en actividades de extensión, ante una cultura de la presencialidad y la dificultad para realizar prácticas y pasantías Pérdida de agilidad en la atención de requerimientos del servicio, aumento de la necesidad de realizar actividades de desarrollo del personal para la adaptación a los cambios en las relaciones laborales e introducción de nuevos mecanismos de comunicación, manejo de la información y plataformas virtuales. Aumento de
Dificultad para los docentes en la participación de nuevas convocatorias de proyectos o comisiones, por compromisos o retrasos en las entregas, también posibles sanciones disciplinarias por incumplimiento. Perdida de indicadores de gestión de movilidad y proyección internacional de la sede. Pérdida de indicadores de gestión en la proyección social de los programas académicos y vinculación con el sector empresarial. Disminución en la capacidad para ampliar cobertura en educación Dificultad para ampliación de servicios de la Universidad, como cobertura en educación tanto de pregrado como de pregrado, dificultad en el desarrollo de proyectos de impacto en la región nortevallecaucana, programas de bienestar y de extensión. Dificultad para ampliación de servicios de la Universidad, como cobertura en educación tanto de pregrado como de posgrado, dificultad en el desarrollo de proyectos de impacto en la
Revisión de posible desarrollo de actividades mediante plataformas virtuales. Revisión de metodologías para posibles ajustes y solicitud de cambio en los proyectos. Webinares y Estancia Virtual en el Marco del Programa Delfín. Participación en Escuelas de Verano promocionadas por la Dirección de Relaciones Internacionales. Solicitud de protocolos de bioseguridad avalados por las autoridades competentes. Capacitación en herramientas virtuales de uso libre, plataforma Campus Universitario dirigido a los docentes y personal administrativo. Análisis de procedimientos claves que requieren activarse de manera inmediata. Construcción de protocolos de bioseguridad y adecuaciones en la infraestructura física para garantizar el cumplimiento de lineamientos de bioseguridad como distanciamiento en salones, zonas comunes entre otros. Continua comunicación entre los líderes de proceso con el personal para organización de actividades laborales a través de reuniones virtuales o video llamada, WhatsApp y correo electrónico, Aumentar las pausas activas y propiciar espacios para el autocuidado. Acciones administrativas como trabajo en casa y adecuaciones físicas para contar con instalaciones adecuadas a las exigencias del control del contagio. Acciones financieras. Disminución de gastos de funcionamiento, priorización de la inversión para adquisición de equipos para apoyo a estudiantes, modificación de plan de adquisiciones y del plan de inversión.
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Consecuencias de la pandemia en su Proceso/ Facultad/
Instituto/ Sede?
Efectos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
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Impactos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
Sede?
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
desarrollo de trabajo cotidiano por medios virtuales. Disminución significativa en los ingresos por recursos propios provenientes de matrícula de estudiantes y solicitudes de reintegro de dineros en cursos de extensión. Imposibilidad de desarrollar la actividad académica que requiere trabajo de campo y prácticas de laboratorio. Dificultad en la aplicación de instrumentos y trabajo de campo de los estudiantes de trabajo de grado Pérdida de la capacidad adquisitiva, pérdida de empleo y problemas económicos en la comunidad estudiantil y sus familias que los obligan a buscar fuentes de ingreso para compensar las pérdidas . Aumento de la necesidad de herramientas tecnológicas para conectividad y desarrollo de actividades académicas y laborales Desplazamiento de equipos y material pedagógico de las instalaciones físicas a las residencias de estudiantes y trabajadores. Cambios en la metodología de prestación del servicio. Prestación de servicio de educación por medios llamados de presencialidad asistida por tecnología, sin
necesidad de actividades de bienestar. Dificultades financieras para el cumplimiento de compromisos derivados de la actividad misional y de funcionamiento de la Sede. Retrasos en el desarrollo de los contenidos programáticos académicos e incertidumbre frente a los retos por la nueva presencialidad que se presentan. Demoras inevitables en la culminación de su proceso de trabajo de grado. Dificultades de los estudiantes para acceder a los cursos con tecnología asistida , dificultades para asistir a clases en los horarios establecidos, falta de disponibilidad de recursos suficientes de conectividad y equipos de cómputo con la tecnología requerida para la participación en clases. Adicionalmente, la falta de disciplina y autocontrol que requiere la educación virtualizada. Transferencia de responsabilidad sobre bienes y manejo de la información a trabajadores en el ámbito del hogar. Adquisición de competencias a nivel tecnológico para el desarrollo de tareas y la prestación del servicio por parte de trabajadores y docentes, así como para recibir la educación por parte de los estudiantes, acompañada de la
región nortevallecaucana, programas de bienestar y de extensión. Posibilidad de cambios en la modalidad de los programas académicos de pregrado y posgrado para garantizar los protocolos de bioseguridad y distanciamiento social y /o disminución de la capacidad instalada para satisfacer necesidades de cobertura en educación. Disminución en actividades de extensión, ante una cultura de la presencialidad y la dificultad para realizar prácticas y pasantías. Posible disminución de la calidad en la enseñanza y el aprendizaje, así como situaciones de inequidad en el acceso a la educación. Si bien la educación virtual ha ido creciendo como sustituto de la actual educación presencial todavía no gana un puesto importante como educación de calidad. Exigencia de mayores esfuerzos para mantener el control y la protección de los datos personales. Necesidades de capacitación, inducción reinducción con mayor frecuencia. Posible disminución de la calidad en la enseñanza y el aprendizaje, así como situaciones de
En cuanto a impacto social, se está adelantando gestión para realizar convenio interinstitucional marco con el municipio de Zarzal que permita la ejecución de contratos de impacto social en temas como la reactivación económica y satisfacción de necesidades alimentarias, huertas caseras, entre otros. Se están implementando los protocolos de Bioseguridad para la continuidad de prácticas de laboratorio como también brindar apoyo tecnológico para las evaluaciones de trabajos de grado y a las prácticas y pasantías de extensión Generar estrategias de apoyo social desde la oficina de bienestar que ayuden a aliviar las dificultades económicas, aumentar el número de horas para monitorias, programa de padrinazgo, la entrega de equipos de cómputo en préstamo, entrega de tabletas y tarjetas de conectividad para disminuir el impacto de la falta de recursos Entrega de mercados, a través de un programa de alimentación que lo está haciendo Jennifer Henao. Apoyo psicocial y creación de un programa de Universidad Saludable. Desde la oficina de Bienestar para los estudiantes se están enviando equipos como computadores y tablets a las residencias de los estudiantes de la Sede incluidos los estudiantes que se encuentran en otros municipios o departamentos para garantizar en acceso temporal a la educación virtual. Para los trabajadores se están enviando a sus residencias los equipos y muebles que se requiere para dar continuidad a las actividades laborales y garantizar el funcionamiento del trabajo en casa Despliegue de recursos tecnológicos como tablets, tarjetas de conectividad, computadores de mesa,
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Consecuencias de la pandemia en su Proceso/ Facultad/
Instituto/ Sede?
Efectos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
Sede?
Impactos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
Sede?
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
planeación y sin capacidad requerida tanto de la Universidad como de la comunidad en general, en competencias para el manejo de herramientas y metodologías de virtualidad, así como escasos recursos para la inversión Despliegue de medidas para garantizar un retorno a actividades con medidas de bioseguridad, que conllevan una reducción importante del número de personas que asistirán en la nueva presencialidad. Dificultad en el desarrollo normal de los grupos y actividades culturales y deportivas las cuales se consideran necesarias y pertinentes para la formación integral de la comunidad estudiantil. En el subproceso de Gestión de Material Bibliográfico, que se realiza en la Biblioteca de la sede Zarzal, se suspendieron los servicios, procesos y actividades de carácter presencial (consulta interna y externa, visitas guiadas, orientación y capacitación a usuarios, préstamos interbibliotecarios, encuadernación, envíos a catalogación, actividad cultural, reuniones del taller de escritura creativa Ítaca, semillero infantil de lectura, entre otros)
pérdida de contacto social que se tiene con la presencialidad y que es fundamental en el desarrollo de competencias académicas en cada área del conocimiento. Disminución en la capacidad de desarrollar las actividades misionales de la Universidad de manera presencial, disminución en el número de estudiantes y de personas de interés que se podrán acoger al interior de las instalaciones. Dificultades en el cumplimiento de los objetivos de Bienestar Universitario respecto a la consolidación de grupos culturales, artísticos y deportivos, al adecuado uso del tiempo libre de la comunidad estudiantil, la preservación de la salud física y mental, la convivencia sana y hábitos de vida saludables, dado que a pesar de ofrecerse en modalidad virtual, no tiene el mismo grado de participación por parte de la comunidad estudiantil. Disminución enorme en la estadística de ingreso de los usuarios y reporte en los préstamos presenciales. Dificultad de acceder a los materiales bibliográficos en medio físico y préstamos interbibliotecarios. Disminución en la realización de actividades culturales.
inequidad en el acceso a la educación. Si bien la educación virtual ha ido creciendo como sustituto de la actual educación presencial todavía no gana un puesto importante como educación de calidad. Dificultad para ampliación de servicios de la Universidad, como cobertura en educación tanto de pregrado como de posgrado, dificultad en el desarrollo de proyectos de impacto en la región nortevallecaucana, programas de bienestar y de extensión. Una posible desarticulación del estudiantado con las actividades deportivas y culturales ofrecidas por Bienestar Universitario. Dificultades en la salud física y mental de los estudiantes, frente a la usencia de la práctica deportiva y de espacios culturales y de integración que potencialicen capacidades en términos personales y profesionales. Cambios en las relaciones con los usuarios y nuevos retos para la prestación de servicios bibliotecarios e interbibliotecarios, así como se espera el aumento en el uso de bases de datos de investigación y documentales online y virtuales.
dirigidos a estudiantes con dificultades para el acceso a los medios para actividades académicas, jornadas de capacitación a docentes y trabajadores en el uso de herramientas tecnológicas, acompañamiento para el manejo de situaciones de salud mental que puedan afectar el desempeño académico y/o laboral. Continuar con la preparación de documentos para la obtención de registros calificados, enviados al Ministerio de Educación y así ofrecer a la comunidad nuevos programas académicos. Continuar brindando capacitaciones a los docentes y estudiantes sobre herramientas informáticas para el uso del campus virtual y acceso a las clases durante el tiempo de pandemia . Organización de mesas de trabajo para la elaboración de protocolos de bioseguridad y garantizar el reintegro seguro a las actividades de la Sede bajo los parámetros establecidos por el Ministerio de Salud, Secretaría Departamental y Municipal . Fomentar actividades culturales y deportivas en modalidad virtual para la comunidad estudiantil, motivándolos a través de piezas gráficas a su participación en las mismas. Utilización de reuniones y actividades por medios virtuales como videollamada. Unión con las bibliotecas de las sedes regionales para hacer en conjunto actividades culturales, por medio virtual. Capacitaciones virtuales, para acceder a las bases de datos y libros electrónicos. Orientación y apoyo virtual, a través de las bibliomonitorías. Mayor difusión de los servicios virtuales. Invitación al taller de escritura creativa Ítaca, a través de plataforma virtual.
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Consecuencias de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
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Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
Biblioteca
Imposibilidad de acceder a información que apoya los procesos de formación e investigación que sólo se encuentra en formato físico. Sobreproducción de información no confiable que circula a través de diferentes medios de comunicación. Incremento en las sesiones de capacitación virtual para el uso y manejo de las fuentes y recursos de información en línea existentes en la Universidad para su comunidad académica Inducción virtual para estudiantes de primer semestre con énfasis el uso de los recursos digitales Sobrecarga laboral (para algunos funcionarios) y complejidad en algunos procesos administrativos. Trámites administrativos virtuales para la comunidad universitaria (paz y salvos, pago de multas, recepción de trabajos de grado, ente otros) Mayor inversión económica en suscripción a fuentes de información en formato digital para el respaldo a la docencia y la investigación. Divulgación permanente de la producción académica de la universidad y de publicaciones de las más prestigiosas editoriales del mundo con las cuales cuenta la universidad.
Mayor uso de las fuentes de información suscritas Incorporación de las tecnologías de la información y las fuentes de información académica en los hábitos de la comunidad universitaria como apoyo a sus actividad de formación e investigación. Cualificación y mejoramiento de las habilidades y destrezas en la búsqueda, localización y aprovechamiento de la información digital Diversificación en la forma de impartir la inducción a estudiantes nuevos. Fatiga física en los funcionarios por falta de condiciones adecuadas de trabajo. Implementación de nuevos procedimientos orientados a la prestación de servicios virtuales que redundan en el bienestar del usuario. Necesidad de incremento en el presupuesto para garantizar la continuidad en los recursos documentales suscritos como respaldo a las funciones de docencia e investigación. Adopción de nuevas estrategias de socialización y divulgación de los recursos de información con que cuenta la comunidad académica.
Desactualización de la colección física Adopción de elementos nuevos para evaluar la información académica y hace uso de mejores fuentes de información. Incremento en el uso de los recursos de información en formato digital. Incremento en la cobertura de los estudiantes capacitados en la inducción de primer semestre Desmotivación, falta de interés en los funcionarios. Diversificación de la oferta de servicios virtuales Más y mejores fuentes de consulta que satisfagan las necesidades de información de los miembros de la comunidad universitaria. Familiarización de los usuarios con los recursos de información existentes
Revisión de catálogos de novedades editoriales para adquirir tan pronto sea posible. Revisión de las bibliografías de los cursos de cada programa académico, para adquirir los títulos que no se poseen Donación de tabletas. Capacitación en el uso de los recursos de información Capacitación a través de diferentes canales, individual o grupal Inducción virtual acompañada por información complementaria en documentos digitales. Socializar y propiciar la capacitación ofrecida por salud ocupacional en este sentido. Ofrecer información concreta y procedimientos sencillos sobre la forma para acceder a estos trámites. Negociación con editores. Gestión de adición presupuestal. Fortalecimiento del repositorio institucional (Biblioteca digital)
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Instituto/ Sede?
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Sede?
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
Dirección de Extensión y Educación Continua
Probable Contagio de COVID 19 / Probable Contagio de COVID 20 / Probable Contagio de COVID 21 Asintomáticos
Retraso en los procesos Disminución en los ritmos de trabajo Contagios no previstos Reducción de ofertas de puestos de trabajo por parte de empresas debido a la contracción de la economía y el empleo. Reducción de participación en programas de actualización por problemas en generación de ingresos de egresados sin empleo o proyecto de emprendimiento Reducción de la demanda de programas de Educación Continua por parte de empresas del sector privado que afectan los ingresos presupuestados
Incumplimiento de objetivos Incumplimiento con terceros contratantes Incumplimiento en las funciones del área Reducción del presupuesto Reducción de participantes Reducción del presupuesto
Teletrabajo, reuniones virtuales, implantación del repositorio virtual de documentos Medidas de bio seguridad en caso de trabajo presencial Adaptar las ofertas de servicios prestadas desde la DEEC con la necesidades de virtualidad que la situación actual demanda.
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Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
VRAD-División de Recursos Humanos
Las restricciones de orden sanitario que no permiten la presencialidad de los funcionarios, imposibilita la revisión y validación de datos y documentos archivados en algunas de las historias laborales de retirados y pensionados y, demás expedientes físicos, los cuales deben ser consultados en físico, por cuanto no han sido escaneados. La falta de presencialidad de los funcionarios genera la imposibilidad de recibir documentos en físicos que deben ser presentados por los peticionarios como requisitos soporte de las reclamaciones de derechos pensionales y auxilios. La dificultad que tienen los usuarios de los diferentes procesos y/o servicios que ofrece la División de Recursos Humanos al no tener acceso a las herramientas ofimáticas y/o tecnológicas suficientes para poder soportar los requerimientos en debida forma; así mismo la adaptación de los funcionarios a nivel físico, emocional y psicológico para el desarrollo de sus funciones de trabajo en casa. Las restricciones de orden sanitario que permiten la presencialidad de los funcionarios en alternancia aumenta el tiempo de atención a los requerimientos, dada la revisión y validación de datos y documentos archivados en algunas de las historias laborales de retirados, pensionados, activos y demás expedientes físicos, por cuanto no han sido escaneados. La dificultad de adaptación de los funcionarios a nivel físico, emocional y
* No se pueden atender de manera oportuna algunos requerimientos de retirados y pensionados dentro de los términos legales (CETIL, Peticiones de vinculaciones, novedades y afiliaciones al Sistema de Seguridad Social Integral). * No se pueden validar los documentos originales físicos que sustentan las reclamaciones de derechos pensionales y auxilios. Atención en la entrega oportuna de la información por parte de usuarios y funcionarios. Dificultad para dar cumplimiento a los términos establecidos en algunos requerimientos propios de los procesos de la División de Recursos Humanos. *Necesidad de revisar metas y objetivos en relación con los procesos y procedimientos a cargo. *Posible resistencia al cambio, dadas las condiciones presentadas por la pandemia.
* Desatender algunos requerimientos de retirados y pensionados dentro de los términos legales (CETIL, Peticiones de vinculaciones, novedades y afiliaciones al Sistema de Seguridad Social Integral) * Prolongar en el tiempo el reconocimiento y pago de los derechos pensionales y auxilios * Incumplimiento en los trámites por falta de entrega de los documentos soporte. * Aplazamiento en los requerimientos, debido a situaciones del entorno personal o profesional que afectan a los funcionarios. Establecimiento de estrategias que permitan mejorar el desarrollo de las competencias de los funcionarios que generen una respuesta en los términos establecidos, dada la digitalización de la información. * Modificación y ajustes a los diferentes procedimientos a cargo de la División de Recursos Humanos. * Flexibilidad en el
* Solicitar las prórrogas en el CETIL, solamente ofrecen dos (2) oportunidades * Contestar parcialmente los requerimientos * Solicitar historias laborales al Archivo de Gestión Documental, las cuales han sido entregadas parcialmente debido a las restricciones que impiden la presencialidad de los funcionarios encargados de dicho proceso. * Iniciar y adelantar los trámites de reconocimiento y pago de los derechos pensionales y auxilios mientras se tiene la oportunidad de validar los documentos físicos soportes. *Flexibilidad en el cumplimiento de los requisitos de algunos de los procesos o en los tiempos de entrega de las diferentes actividades a desarrollar. *Trabajar conjuntamente con Salud Ocupacional en talleres enfocados a reforzar la parte psicológica y la salud mental de los funcionarios. * Acusar recibido de los requerimientos presentados, para atender las solicitudes en los términos establecidos, dar respuesta sobre el trámite correspondiente y la gestión a seguir según sea el caso. * Establecer un recordatorio cada 2 meses a través de Agenda Univalle sobre el uso del correo destinado para dar trámite a los requerimientos que conlleva a los procesos a cargo de la División de Recursos Humanos recursos.humanos@correounivalle.edu.co. *Establecer atención virtual en aquellas situaciones que así lo ameriten.
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psicológico para el desarrollo de sus funciones de trabajo en casa.
cumplimiento de los requisitos de algunos de los procesos o en los tiempos de entrega de las diferentes actividades a desarrollar.
* Apoyo en orientación para disminuir el riesgo sicosocial. * Coordinar con Salud Ocupacional talleres enfocados a reforzar la parte psicológica, la salud mental de los funcionarios y remitir al personal que tenga situaciones especiales frente a este riesgo psicosocial al Servicio Psicológico como al Servicio de Salud que tenga el funcionario.
VRAD-Sección Estampilla
1. Minimiza la capacidad de gestión ante la Administración Departamental, Recaudador Oficial de la renta, para obtener información rápida y oportuna de ingresos certificados, por ejemplo, dado que la mayoría de los funcionarios hacen trabajo en casa y/o presencial en tiempo parcial, todos los procesos y respuestas se hacen más lentos 2. El ingreso de la estampilla, renta de destinación especifica, se ha visto amenazado por las facultades para reorientar estas rentas para mitigar los efectos de la pandemia. 3. El ingreso corriente o recaudo de la renta estampilla Pro Universidad del Valle para la vigencia 2020 puede verse afectado como consecuencia de la desaceleración de la económica, las restricciones de movilidad que afectan los tiempos de los procesos de gestión de los actos administrativos sujetos al cobro de las estampillas y las exenciones al cobro de éstas en la contratación cuyo objeto sea la atención a la pandemia como lo estableció la Ordenanza 538 de 2020 y que faculta a la Administración Departamental y a todas las entidades descentralizadas, y cuya base gravable no es posible calcular y establecer su impacto fiscal. Lo anterior
Minimiza la capacidad de gestión ante la Administración Departamental, Recaudador Oficial de la renta, para obtener información rápida y oportuna de ingresos certificados, por ejemplo, dado que la mayoría de los funcionarios hacen trabajo en casa y todos los procesos y respuestas se hacen más lentos 2. El ingreso de la estampilla, renta de destinación especifica, se ha visto amenazado por las facultades para reorientar estas rentas para mitigar los efectos de la pandemia. 3. El ingreso corriente o recaudo de la renta estampilla Pro Universidad del Valle para la vigencia 2021 puede verse afectado como consecuencia de la desaceleración de la económica, las restricciones de movilidad que afectan los tiempos de los procesos de gestión de los actos administrativos sujetos al cobro de las estampillas y las exenciones al cobro de éstas en la contratación cuyo objeto sea la atención a la pandemia como lo estableció la Ordenanza 538 de 2020 y que faculta a la Administración Departamental y a todas las entidades descentralizadas, y cuya base gravable
Resta la presencia de la Universidad ante la Administración Departamental, como sujeto activo dentro de los procesos. 2. El ingreso de la estampilla, renta de destinación especifica, se ha visto amenazado por las facultades para reorientar estas rentas para mitigar los efectos de la pandemia. Posibles modificaciones a los actos administrativos sujetos al cobro de las estampillas, a fin de abaratar los costo de los mismos ante le caída de la economía. Además, la simplificación de tramites para agilizar los procesos en línea, pueden afectar la venta de estampilla " física" 4. Minimizar La capacidad de trabajo conjunto con la Subgerencia de fiscalización para adelantar los programas de seguimiento al cumplimiento de la obligación tributaria por parte de los
Estableciendo contactos vía WhatsApp, lo que implica obtener números celulares personales /2. Haciendo seguimiento a los diferentes cambios de personal para reestablecer los vínculos y enlaces de cada proceso / 3. conocer los horarios de asistencia presencial a las oficina - van algunas veces y en horarios específicos - /4. Mantener nuestros procesos lo más al día posible y no permitir acumulación y faltantes de información para la conclusión de los productos básicos. Elevando consultas jurídicas que nos permitan establecer la propiedad de las rentas de destinación específica y contar con fundamentos de fondo que nos permitan hacer la defensa ante nuevos intentos de apropiar estos recursos para otros fines afectando a sus beneficiarios naturales. 2. Ante los fundamentos jurídicos que precisan que los recursos de la Estampilla no era potestativo reorientar por la Administración Departamental, dada su condición de renta con destinación especifica y, con los nuevos elementos que en este mismo sentido aportó la sentencia C – 169 de 2020, Corte Constitucional, -que declaró la constitucionalidad del D.L. 461 de 2020, pero que limitó y condicionó el alcance del artículo sobre la reorientación de rentas como estampillas -, la Universidad podrá solicitar la devolución de los $4.224 millones que le fueron disminuidos del superávit 2019 3. Accionar para
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soportado en disposiciones de orden nacional 4. Minimizar La capacidad de trabajo conjunto con la Subgerencia de fiscalización para adelantar los programas de seguimiento al cumplimiento de la obligación tributaria por parte de los agentes retenedores, especialmente el trabajo de campo, auditorias y/o inspecciones tributarias, aprovechamiento de alivios tributarios entre otros. 5. Disminución de la capacidad instalada del área por dos razones básicas: 1. No es posible hacer un control efectivo del tiempo de dedicación del funcionario en su casa 2. porque los funcionarios ante razones particulares no están en condiciones físicas o limitaciones externas - paro, bloqueos, etc.- de hacer labores presenciales.
no es posible calcular y establecer su impacto fiscal. 4. Minimizar La capacidad de trabajo conjunto con la Subgerencia de fiscalización para adelantar los programas de seguimiento al cumplimiento de la obligación tributaria por parte de los agentes retenedores, especialmente el trabajo de campo, auditorias y/o inspecciones tributarias, aprovechamiento de alivios tributarios entre otros. 5.Disminución de la capacidad instalada del área en cuanto hora funcionario, por dos razones básicas: 1. No es posible hacer un control efectivo del tiempo de dedicación del funcionario en su casa 2. porque los funcionarios ante razones particulares no están en condiciones físicas o limitaciones externas - paro, bloqueos, etc.- de hacer labores presenciales.
agentes retenedores, especialmente el trabajo de campo, auditorias y/o inspecciones tributarias, labores persuasivas y de cobranzas. 5. Disminución de la capacidad instalada del área en cuanto hora funcionario, por cuanto no hay precisión o facultad para exigir el cumplimiento de la obligación laboral desde casa para los funcionarios.
la reclamación de estos recursos cuando la dirección de la Universidad así lo considere conveniente 4. Estar atentos para informar a la dirección Universitaria ante nuevas posibilidades de afectar los valores de su participación en la renta y se actúe desde la voluntad política Realizando las consultas jurídicas que permitan evaluar la facultad jurídica para establecer cualquier tipo de exención al cobro de las estampillas / 2. Estar atentos a los movimientos en pos de hacer cambios de normatividad que afecten los ingresos, como derogatoria de Acuerdos que autorizan su cobro, cambios en actos administrativos y tarifas, nuevas exenciones, por ejemplo y así poder intervenir y neutralizar o minimizar su impacto, a través de gestiones a todo nivel. Promoviendo trabajo en equipo para hacer labores de impacto vía electrónica: requerimientos de información con fines de auditoria - reemplaza las labores de campo - , oficios persuasivos y emplazamientos para inexactos y omisos o en su defecto cartas a titulo de la Universidad como beneficiario de la renta , seguimiento vía electrónica de información expedientes, correos electrónicos masivos a titulo de beneficiario haciendo requerimientos de información, todo esto soportado en la información de nuestra propia base de datos. Reforzar la capacidad de repuesta a través de mayor disponibilidad horas becarios (2) becarios tiempo completo /2. garantizar la continuidad de los (2) contratistas e incrementar (1) más a nivel profesional.
VRAD-Sección Contabilidad
El proceso contable pasó a realizarse en forma virtual, por solicitud de la Sección, la OITEL realizó la configuración de 7 puntos de acceso VPN, los cuales son utilizados
El proceso se ha vuelto más manual de lo que ya era. Pueden quedar faltantes en los soportes, debido a que una parte se
Depende del tiempo que duren las restricciones de tipo sanitario para lograr un acceso al Campus Universitario en forma
Utilizando las diferentes TICs se han atendido los requerimientos al 100% y se han cumplido los plazos establecidos por los Entes de Control para el reporte de información.
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por el personal, por turnos de acuerdo a las necesidades. Los soportes documentales para los registros se hacen con base en los documentos que llegan escaneados Los soportes documentales del servicio de salud se deben llevar a la casa de la funcionaria para hacer la revisión física, ya que el escaneo no es funcional, en este caso. Los funcionarios de la Sección tuvieron que adquirir equipos de computo y/o conectividad La organización de la documentación física del archivo esta totalmente atrasada, la persona encargada no puede hacerlo por restricciones de edad y pre-existencias medicas, por lo que no esta permitido que ingrese al Campus. La gestión documental se encuentra atrasada en la organización física de documentos.
hace virtual y otra en forma física., pueden faltar firmas y requisitos de tipo legal al momento de organizar el archivo documental. El efecto inmediato, es que los funcionarios que estaban reacios a la tecnología han tenido que aprender a usar las diferentes TICs que se tienen a disposición y la están usando en forma óptima. Se esperan dificultades asociadas al manejo de la gestión documental de las diferentes Secciones de la División Financiera, pueden implicar inconvenientes con los Entes de Control al no poder verificar los trámites en forma física y en forma oportuna. Revisión de los entes de control, podrían carecer de información física para verificación de soportes.
confiable ya que se deberán llevar a cabo reprocesos, limitando el tiempo futuro para atender asuntos asociados al proceso como tal. Se podrían presentar dificultades para el cumplimiento de los diferentes requerimientos o en las fechas de rendición de la información contable ante los Entes de Control, las cuales tienen unas fechas establecidas para su cumplimiento. Aprendizaje Se podría requerir personal adicional para poner al día la gestión documental. Retraso en la gestión documental -archivo histórico
La comunicación permanente de los funcionarios de la División Financiera ha sido Importante para coordinar las diferentes actividades y cumplir sin inconvenientes a los requerimientos. Se ha tramitado la solicitud de acceso al campus de las personas que se puedan requerir en las instalaciones. Con los procedimientos que se han establecido al interior de la División Financiera, se han podido realizar las diferentes actividades de cada Sección, y se ha cumplido oportunamente con lo requerido. En el tiempo que el contratista de empastado pudo ingresar al espacio del Archivo Financiero, colaboró con la organización de la documentación que estaba pendiente y logró adelantar la organización de información en libros. Queda pendiente lo que aún no existe en físico. Recomendación llevar a cabo un plan de acción que lidere la Sección de Gestión documental para cubrir las actividades de corto plazo con beneficio de largo plazo Se contrató a una persona con conocimientos en gestión documental y con el acompañamiento permanente de una funcionaria de la Sección de Gestión Documental, se están adelantando acciones para poner al día el archivo financiero; ya se ha enviado al archivo central gran parte de la documentación que estaba en archivo financiero, permitiendo así, generar más espacio para los documentos atrasados que se están imprimiendo para actualizar el archivo financiero.
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Consecuencias de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
Sede?
Efectos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Impactos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
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Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
VRAD- Sección Presupuesto
La consecuencia inmediata ha sido la virtualización del proceso, que a su vez ha generado la afectación de los indicadores de eficiencia, aumentando el tiempo establecido para el proceso. Este a su vez se compensa, por la disminución de las operaciones, producto de la ausencia física de los diferentes estamentos miembros de la comunidad universitaria.
Se esperan dificultades asociadas al manejo de archivos de las diferentes operaciones presupuestales, que pueden implicar inconvenientes con los Entes de Control. Pueden generarse retrasos en la puesta en marcha de proyectos asociados a planes de mejoramiento o a proyectos que se desprenden de cambios en la normatividad (ejemplo Catálogo de Clasificación Presupuestal). Dificultades para el cumplimiento de los diferentes tipos de rendiciones relacionadas con obligaciones ante los Entes de Control las cuales tienen fechas perentorias para su cumplimiento. A nivel corporativo, puede tener mayor afectación la disminución de la ejecución presupuestal del ingreso, que la disminución de la ejecución del gasto, atendiendo que a pesar de la pandemia, los costos fijos, prácticamente se mantienen al 100%, generando un probable déficit fiscal.
El impacto sobre el proceso estará directamente relacionado con el tiempo que duren las restricciones para la libre circulación en la Universidad, en el proceso como tal, se deberán llevar a cabo reprocesos, limitando el tiempo para atender asuntos asociados al mejoramiento continuo. Se podría generar un periodo de estancamiento. A nivel corporativo, un posible déficit, puede acarrear inconvenientes para pago de los costos fijo de funcionamiento asociados a la nomina.
Con el trabajo desde casa del personal de la Sección y la redistribución de actividades, incluso teniendo en cuenta las posibilidades de conectividad del funcionario, a nivel de presupuesto, se han atendido al 100% las necesidades de la Comunidad Universitaria asociadas al proceso de ejecución presupuestal, posiblemente en algunos casos, con una respuesta no tan inmediata, pero que no genera ningún tipo de afectación al usuario. Se ha distribuido entre los funcionarios, para facilitar el trabajo en casa, dos computadores portátiles y el traslado de un equipo de oficina, estos computadores están asociados a las actividades de rendición de cuentas y ejecución presupuestal de la nómina. Durante el semestre julio - diciembre, se hizo necesario, el préstamo de cuatro equipos adicionales a contratistas y funcionarios, corrigiendo el inconveniente con las deficiencias tecnológicas que ofrecían los computadores personales de los usuarios a quienes se les hizo el préstamo de los equipos. Quienes presentan dificultades en la conectividad, desarrollan actividades que solo requieren el uso de correo electrónico, con la ayuda de manuales, han sido muy importantes para que la revisión presupuestal de las diferentes operaciones que generan pago se haya cumplido al 100%. Se ha hecho presencia física para los casos puntuales relacionados con requerimientos de Entes de Control, eso para la preparación de la documentación que será requerida en una posible visita de una auditoria integral. Durante el semestre julio - diciembre 2020, se amplió el permiso a más funcionarios para acceso a las instalaciones de la Universidad, cumpliendo con el aforo diario establecido de tres personas. Se dio inicio a la recepción física de los documentos pagados bajo el proceso de virtualidad, debido a las prioridades de rendición de información, la atención al proceso virtual y cierre fiscal, las actividades de archivo presentan un gran atraso, esto ha aumentado porque estas actividades en su mayor parte son realizadas por monitores que no tienen acceso a la Universidad, lo que ha generado un cuello de botella, por ello se hará gestión, para que
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en los primeros meses de la vigencia 2021, se pueda contratar personal de apoyo para estas actividades, que si pueda ingresar a la Universidad. Se ha preparado proyecto de resolución, validando las actividades virtuales desarrolladas a fin de tener sustento ante un Ente de Control, respecto a la validez que se ha dado a los correos electrónicos institucionales de los ordenadores del gasto, el manejo electrónico de los diferentes soportes de pago y la creación de correo electrónicos para el almacenamiento, seguimiento y recibo de documentación, con asignación de carpetas para el uso de las diferentes dependencias. Se han asignado 7 accesos vía VPN. Estos corresponden a las personas que no tienen mucho problema con la conectividad. En el periodo julio a diciembre, se amplio una VPN más. Importante ha sido la comunicación diaria, con cada uno de los funcionarios de la Sección, a través de lo medios oficiales como el coreo electrónico, o el uso de otros, como el celular y el WhatsApp. Igualmente, esta comunicación se extiende a funcionarios de las Secciones de Pagaduría y Contabilidad y de otra Áreas funcionales de la Universidad.
2021: Durante este periodo se cumplieron a cabalidad todas las actividades asociadas a la presentación de informes y rendición de la cuenta a los diferentes Entes de Control, bajo el esquema de alternancia, pues algunos funcionarios desarrollan sus actividades de manera virtualizada, igualmente se realizan actividades con presencia física en la oficina. A pesar de los cambios que se han introducido en las diferentes plataformas de rendición y la incorporación de la nueva plataforma SIA observa, el COVID con las dificultades que pueda generar por las medidas de bioseguridad y alternancia, no ha impedido el cumplimiento de la Universidad del Valle al 100%. Para los próximos meses se debe adoptar en la Universidad el Catálogo de Clasificación Presupuestal CICP, impuesto por la Contraloría General de la República - CGR, esto de por sí ya viene generando grandes cambios en los procesos, como es el caso del registro de la información en presupuesto y en bancos de los gastos llevados a cabo a través de los medios de pago de fondos renovables y cajas menores. Se mantienen los prestamos de los equipos a funcionarios y contratistas, en total 2 portátiles y 4 equipos de oficina, todos con acceso virtual. Las dificultades de conectividad se han reducido, por mejoras en la conexión propia que los funcionarios y contratistas tienen en su casa. A la fecha, 12 de las 13 personas que desarrollan actividades en la Sección de Presupuesto (Funcionarios, contratistas y monitores) tienen acceso virtual. La persona que no lo tiene desarrolla actividades de manera presencial, esta actividad está asociada al manejo de la documentación física, sellado, foliado y clasificación de la documentación correspondiente al año 2020, la cual ha sido enviada por las diferentes dependencias con su correspondiente firma en original. Se mantienen los préstamos de los equipos a funcionarios y contratistas, en total 2 portátiles y 4 equipos de oficina, todos con acceso virtual. El proceso de ejecución presupuestal se desarrolla de manera virtual en lo relacionado con los tramites de las diferentes operaciones de ejecución del presupuesto y del proceso administrativo de pagos para la creación de la obligación, todo ello amparado en la Resolución 1090 de rectoría de Marzo de 2020.
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Para este período, 12 de las 13 personas de la Sección de Presupuesto, tienen acceso virtual para e desarrollo de sus actividades. De las 13 personas de la Sección, 8 personas tienen presencia física en la Universidad, teniendo en cuenta programación de acuerdo a las actividades requeridas y al aforo autorizado, que para el período en mención pasó de 3 a 6 personas. Adicional al contacto telefónico y por medio de WhatsApp, se vienen realizando reuniones grupales vía Meet, gracias a que todos tienen la posibilidad de conectarse. En la oficina se adaptaron dos computadores locales para este tipo de reuniones (se adquirieron cámara y micrófono).
VRAD-Sección de Servicios Varios
Al recortar la jornada de trabajo de 8,5 a 6 horas, se ha visto impactado negativamente en el estado paisajístico al interior de la Universidad debido al crecimiento desbordado del césped, maleza, ramas caídas o en riesgo de caer y árboles caídos que no se han podido talar y/o recoger.
Al recortar la jornada de trabajo de 8,5 a 6 horas y la no presencia permanente de los usuarios, no permite la limpieza a fondo de las áreas de trabajo, lo que impacta negativamente el estado de las mismas. El estado paisajístico se ha impactado debido al crecimiento desbordado del césped y malezas, ramas caídas o en riesgo de caer y árboles caídos que no se han podido talar y recoger, puesto que las actividades de embellecimiento que realiza el área de Jardinería de la Sección de Servicios Varios y Gestión Ambiental no se ha podido realizar en el total de la jornada laboral, puesto que ésta ha sido recortada para trabajar entre 4 y 6 horas, además, algunos integrantes de la sección han sido infectados, por lo tanto no pueden hacer presencia al interior, por lo tanto el servicio se ve afectado. Aunque el personal administrativo de la sección ha estado ingresando casi normalmente, como no se trabaja la
El rendimiento de las actividades de corte, jardines, poda y tala de árboles es insuficiente Insuficiente prestación del servicio de aseo y saneamiento. Al no contar con todo el personal asignado y el recorte de la jornada laboral, el rendimiento de las actividades de corte, es insuficiente, además, por el estado de crecimiento de la vegetación, solo se programará el corte de césped, las otras quedan suspendidas Las actividades laborales que se realizan en casa, en muchas oportunidades se ven disminuida por la falta de los elementos o tecnologías necesarias para realizarlas al 100%, además al no haber un horario definido, la mayor parte del día se está en función del trabajo
Retraso y acumulación de las otras actividades propias de la jardinería , lo que representa, mayor esfuerzo del personal para ponerse al día
Aunque se realizan y programan actividades en su mayoría al exterior de los edificios y zonas comunes, se presenta un retraso y acumulación de las otras actividades propias del aseo, puesto que no todas las áreas de trabajo se encuentran en total funcionamiento, lo que representa acumulación de suciedad y en el futuro mayor esfuerzo del personal para ponerse al día. Retraso y acumulación de actividades, que solo se pueden hacer presencialmente, como el archivo físico, además, las obligaciones contractuales de los proveedores se ven alteradas, por no poder ingresar al campus, ya sea a realizar el servicio o entregar bienes.
Cumplir con las recomendaciones de bioseguridad dadas por Salud Ocupacional, realizar las programaciones ajustadas a la necesidad, tiempo de jornada y personal disponible, supervisar permanentemente del cumplimiento de las medidas de prevención Trabajo en casa, llegar a acuerdos con los proveedores, solicitar permisos de ingreso para que puedan ingresar al campus
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jornada normal, entonces además hay que realizar algunas actividades de trabajo en casa, lo que redunda en carga laboral, puesto que no es facil separar las actividades del hogar con las laborales.
Vicerrectoría Académica
No poder programar todas las asignaturas y actividades académicas requeridas para el normal desempeño de la actividad académica. Recarga laboral en algunos funcionarios, ya que no todos pueden colaborar desde sus casas, por diversas razones. En cumplimiento de la reglamentación institucional, en el mes de febrero se inició el trabajo de preparación de la convocatoria docente de reemplazos que preveía publicarse en el mes de mayo; sin embargo debido a la pandemia por Covid-19 esto no fue posible, porque a raíz de la situación la administración universitaria tuvo que
Puede generar rezago académico en los estudiantes al no poder cursar todas las asignaturas que deben cursar, dada la no asistencia al campus. (ejemplos, laboratorios, prácticas, et) El retraso de algunas actividades y procesos que se tenían programadas para el año 2020. Disminución de las solicitudes de comisión de estudios por parte de los profesores de Univalle Reducción de ofertas de financiación de estudios doctorales por crisis económica de parte de entidades nacionales e internacionales Imposibilidad de planificación de metas por incertidumbre total en relación con la evolución de la pandemia y su concomitante confinamiento.
retraso en el tiempo de permanencia de los estudiantes en sus programas académicos para la obtención del título. Estancamiento de algunas actividades y proyectos que estaban en marcha La incertidumbre del presente y mediano plazo es el mayor riesgo que afecta la planificación de los procesos de largo plazo
Modificar procesos y cronogramas para ajustarlos a las medidas que se van tomando por parte de la Dirección para tratar de continuar con la mayor parte de actividades que se requieren. Gestión de permisos, para accesos, reprogramación de actividades y modificación de cronogramas Estamos analizando posibilidades para que el proceso de inscripciones se realice de manera virtual, de tal manera que las Comisiones de Evaluación de Méritos puedan acceder fácilmente a la información de las Hojas de Vida de los aspirantes. El Consejo Académico en consideración de que cada comisión de estudios tiene sus condiciones particulares, tanto en su condición disciplinar como en las condiciones únicas en las cuales se desarrollan, ha tomado la decisión de revisar, a través del Comité de Estímulos Académicos, de manera individual cada comisión para evaluar el impacto causado por la pandemia y confinamiento, de tal manera que se pueda ofrecer alternativas de salidas a las dificultades encontradas.
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encargarse de asuntos de atención prioritaria, pero además y tal vez más importante porque no estábamos preparados para realizar el proceso en su totalidad de manera virtual. Ejemplo de ello es el desarrollo de las inscripciones, el cual tradicionalmente se realiza enviando los documentos de manera física. Retrasos en el desarrollo de los cronogramas de las actividades académicas e investigativas en los procesos de formación doctoral Afectación en la movilidad académica por cancelación de eventos académicos y de presentación de resultados de investigación Aplazamiento indeterminado de pasantías de investigación
Revisión y modificación de la reglamentación vigente que rige las comisiones de estudios para ofrecer un marco normativo que ofrezca cierta flexibilidad para afrontar impredecibles situaciones como la pandemia.
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Consecuencias de la pandemia en su
Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Efectos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Impactos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/
Instituto/ Sede?
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
VRAD-sección de recaudos
La consecuencia inmediata fue la necesidad de virtualizar los procesos. Los puntos de recaudo cesaron operaciones, orientamos vía correo electrónico a los usuarios para que estos usaran las plataformas virtuales de pagos de la Sección de Recaudos PRL. Tramitamos ante la oficina de OITEL los permisos para acceder a las funcionalidades del sistema a través de tres VPN, las cuales para su uso, se deben compartir entre los 6 funcionarios que trabajan en la Sección (No se puedo tramitar más VPN dado por la fragilidad de la planta de la UPC con que contamos en la oficina, fue un riesgo que tuvimos que tomar). Consecuencia que ha llevado a la Sección de Recaudos a una etapa de adaptación de su personal a asumir su capacidad de autogestión.
En primer lugar el control y flujo de operaciones requiere de un compromiso considerable por parte de todo el equipo de la Sección, dado que la operación de Recaudos es diaria y no se detiene aún con la pandemia en curso. Se denota una restricción al acceso a la información financiera de los extractos de las cuentas corrientes, dado que intervienen funcionarios de otra entidad, en este caso el Banco de Bogotá. Se ajustaron métodos de trabajo dentro de la Sección y con las otras secciones que intervienen en los procesos, como por ejemplo, formas de envío de información para solicitudes a través de formatos PDF. Se observa la resistencia que presenta la circulación de la información entre los funcionarios a través de correos electrónicos, requerida para el desarrollo de las diferentes actividades, lo que genera un aumento de tiempo en la respuesta en el cumplimiento de los procesos. En ocasiones hay correos con información incompleta, o que no responde a la consulta o en peores escenarios, se traspapelan. Se activó la respuesta oportuna a las consultas enviadas a través del correo de la Sección, orientando a los usuarios externos en cuanto al uso del Portal de Recaudos, como también al uso de la plataforma de la Gobernación para el pago de las estampillas. Se ajustaron los tiempos de las actividades necesarias para el cumplimiento de los objetivos del proyecto de facturación electrónica, el cual tiene una fecha límite de entrega según lo dispuesto por la DIAN. Hay procesos que se deben cumplir obligatoriamente de manera física, como por ejemplo la impresión de los registros de la Sección, los soportes, revisión y entrega a la Sección de pagaduría en la actividad de boletines, y que se han visto truncados o a media marcha precisamente por el acceso restringido al Campus por seguridad.
En el caso de la operación de la Sección de Recaudos, tenemos presente que una vez se reanude la actividad normal y segura del Campus, debemos enfrentarnos a una carrera de "formalizar" muchos de los procesos que se han llevado virtualmente ante las oficinas que se han tramitado solicitudes, reprocesos que impactarán en los tiempos del normal funcionamiento. Dado a la situación que se ha presentado con el confinamiento, hay muchas operaciones de las facultades que siguen suspendidas o que ha disminuido su oferta, como por ejemplo, los servicios de laboratorio, cursos etc. lo que afecta el recaudo normal, aguardando la expectativa de una apertura gradual y segura del campus. El impacto sobre estos procesos será el tiempo de respuesta y la eficiencia que se pierde. El impacto en este proceso ha sido de forma positiva porque ha conllevado a todo el personal de la comunidad universitaria y del exterior a
Se realizó la distribución de funciones entre los funcionarios, de las actividades virtuales necesarias para cumplir con la operación normal de la Sección, teniendo en cuenta sus competencias y temas de trabajo. Se tramitaron ante la oficina de informática, los permisos de accesos a las VPN que permiten accesar a través de escritorio remoto, a las aplicaciones de los sistemas que necesitamos para los registros. Se ha intentado mantener una adecuada comunicación tanto entre los compañeros de la Sección de Recaudos como con los compañeros de las otras Secciones y con los funcionarios del Banco de Bogotá, a través del uso del correo electrónico, la comunicación a través de llamadas telefónicas, mensajes de WhatsApp, reuniones a través de las plataformas Meet y Zoom. Se acordó la priorización de la respuesta a las solicitudes enviadas a través de los correos, copiando a todos los interesados del proceso para que además de estar enterados en qué va el requerimiento, estemos vigilantes de que no se quede sin respuesta alguno de ellos. Se han programado las reuniones virtuales necesarias tanto para la obtención de información requerida para los procesos como para la aclaración de requerimientos y el buen cumplimiento y desarrollo de las actividades del proyecto de Facturación electrónica, el cual tenía un tiempo de entrega del mes de septiembre. En época de cierre y por la necesidad del uso del sistema que converge con la simultaneidad del uso de las VPN, se ha visto la necesidad de que algunos funcionarios tramiten permiso para el acceso a las oficinas del Campus, tomando las medidas de seguridad necesarias. Se ha insistido en la intensificación de las capacitaciones virtuales, en el uso del portal de recaudos en línea, tanto para los funcionarios como para los usuarios externos, como alternativa
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Se programaron nuevas capacitaciones virtuales para los usuarios del Portal de Recaudos, el cual vio aumentado su operación debido a que los puntos de recaudo permanecen cerrados y la cuenta CUR fue cancelada, tema de la agenda que coincidió con el confinamiento, al no brindar la información necesaria para el adecuado registro de los ingresos. Retrasos en el registro de ingresos de las diferentes dependencias debido la comunicación virtual a través de correos. Atrasos en los procesos de cierres mensuales de los ingresos presupuestales y bancarios Dificultades con la conducción en el proceso de archivos de las diferentes operaciones de registro de ingresos y bancarios. Cierre presencial de los diferentes puntos de recaudos, sede Meléndez, san Fernando, restaurante universitario, librería san Fernando y escuela de odontología
hacer uso del Portal de Recaudos, una herramienta tecnológica que posee la Universidad para facilitar el pago de servicios académicos y por prestación de servicios de forma virtual. Los 2 funcionarios de las cajas de Meléndez y San Fernando ahora colaboran con funciones de otros procesos.
tanto para suplir el servicio que se prestaba en los diferentes puntos de recaudos, como también como medida de seguridad ante el contagio, al evitar los pagos presenciales en los puntos de recaudo de la universidad y en los establecimientos bancarios. Los monitores de la Sección están disponibles de forma permanente vía correo electrónico si algún usuario requiere capacitación sobre el uso del Portal o presenta algún inconveniente.
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Consecuencias de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Efectos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Impactos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/
Instituto/ Sede?
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
Vicerrectoría de Investigaciones
Algunos proyectos de investigación están completamente detenidos y otros se han ralentización, principalmente aquellos que requieren salidas de campo, actividades de laboratorios, adquisición de materiales o equipos importados. Ampliación de los plazos de los proyectos a través de prórrogas Redireccionamiento de los recursos para la financiación de I+D+i hacia temas COVID Los productos asociados a la movilidad van a quedarse relegados o detenidos como las pasantías y programas específicos como estancias postdoctorales cuando se requieren hacer actividades de Laboratorios o trabajos de campo. En lo referente a la transferencia y relación Universidad- Empresa- Estado, se dificulta la " disponibilidad" de las empresas a realizar proyectos de I+D+i, pues su actual prioridad es solucionar los problemas propios que les ha traído la cuarentena como producción, mercados, flujo de caja; dejando la innovación en los últimos lugares, lo anterior hace difícil cumplir algunos indicadores, tanto de resultado como de producto.
Demora en el cierre y entrega de productos esperados de los proyectos. Cambio en productos asociados a movilidad: presentación en eventos Cambios metodológicos en los proyectos Sobre costos en los proyectos por mayor asignación académica e incremento del DOLAR. Pérdidas de oportunidades por ocupación de los investigadores quienes no tendrán tiempo para acceder a nuevas oportunidades Congestión en los procesos administrativos por acumulación de solicitudes de ejecución Disminución de los recursos para la investigación en temas no relacionados con el COVID. Dado que el subproceso de transferencia está directamente relacionado con el de producción intelectual, es posible que a mediano plazo disminuyan considerablemente el reporte de resultados de investigación ( Formatos de notificación de invención, para el proceso de transferencia y protección.
Cambio en categorías de los grupos de investigación Disminución de proyectos de investigación en proyectos no covid Disminución de la investigación en temas no relacionados con el COVID. Disminución de tecnologías para proteger y disminución en las actividades de la relación Universidad - Empresa - Estado mientras se hace la recuperación de su producción.
Se establecieron condiciones para la presentación de los casos por parte de los investigadores responsables que incluye situación, análisis y propuestas para poder avanzar con el proyecto Apoyar a tecnologías relacionadas con la pandemia ( mitigar o prevenir) y especialmente focalizarse en resultados relacionados con la innovación Social, buscando otras formas de transferencia y de protección ( derechos de autor)
Vicerrectoría de Investigaciones - Dirección de Relaciones Internacionales
Reducción de las acciones de internacionalización.
Es positivo debido a que a corto plazo permitió pensar en otras estrategias como la virtualidad
El impacto es Negativo, debido a que no se pudieron realizar algunas actividades de forma remota o mediada por tecnologías, en especial las relacionadas con docencia e investigación.
Las Escuelas Internacionales de Educación Avanzada -EIFA´s, se virtualizaron para el 2021. Realización de intercambios virtuales/asistidos por tecnología para 2021-ll
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Se priorizó la modificación de las políticas institucionales para el reconocimiento de las acciones de internacionalización en entornos virtuales/asistidos por tecnología. (Ej. Se expidió la Resolución No. 015 de 2021 del CS. Y se elaboró el Catálogo de Asignaturas PIAT para la movilidad 2021-ll Matricula financiera para visitantes internacionales en intercambios virtuales. Reconocimiento de los pagos en línea por cursos realizados de forma remota en cooperación Internacional. Flexibilización de vinculación y pagos de profesores extranjeros que cooperan de forma remota con la UV)"
Vicerrectoría de Bienestar Universitario
Incremento en la demanda de los servicios de atención psicosocial por los casos de ansiedad y depresión en los estudiantes
Estrés laboral en funcionarios
Estrés laboral en funcionarios
Afectaciones en la salud mental y física de la comunidad universitaria.
Alta demanda de servicios asistenciales
Incapacidades laborales
Incapacidades laborales
Estrés, ansiedad, depresión, sedentarismo
Disminución en la efectividad del trabajo
Disminución en la efectividad del trabajo, recarga laboral Disminución en la efectividad del trabajo, recarga laboral Disminución de la calidad de vida y enfermedades mentales
Capacitación en uso de herramientas tecnológicas Capacitación en uso de herramientas tecnológicas Manual de bioseguridad para la preservación, prevención, control, seguimiento y mitigación del riesgo en la comunidad universitaria a causa del sars-cov-2 Atención psicológica a la comunidad universitaria talleres de promoción de salud mental: - yoga - hábitos de estudio - como crear salud - como afrontar las crisis - comprendiendo la ansiedad - doce pasos para vivir mejor página web apoyo emocional actividades deportivas, recreativas y culturales para fortalecer los procesos de formación integral.
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Consecuencias de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Efectos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Impactos de la pandemia en su
Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
VCAD-Dirección de Autoevaluación y Calidad Académica Perdida de la vigencia de las acreditaciones de los programas académicos.
Los procesos de autoevaluación con fines de acreditación de alta calidad llevan mas tiempo del requerido, por la poca participación de la comunidad universitaria en el diligenciamiento de encuestas y la dificultad de los profesores para avanzar en el proceso que requiere de una participación amplia de los estamentos. Los procesos ante el MEN están avanzando a ritmos lentos lo que lleva a que no se reciban oportunamente las resoluciones.
En los procesos de autoevaluación se requiere la participación de los estudiantes y profesores, por lo que los directores de programas académicos han manifestado el interés de aplazar los procesos de autoevaluación porque los estudiantes no contestan las encuestas y no todos los profesores están dispuestos a trabajar de esta forma, ya que uno de los principios de la autoevaluación es la participación. Además, los docentes han dado prioridad a otras estrategias para trabajo en metodología virtual de sus cursos. Las directivas ministeriales han dicho que los procesos están avanzando a un ritmo mas lento de lo común, y eso hace que no se reciban oportunamente las resoluciones de acreditación y se venzan las acreditaciones, ello implica también que no se puede tramitar de oficio las renovaciones de registros calificados, lo afecta estos procesos.
Perdida de acreditaciones o de registros calificados de los programas académicos.
La DACA ha continuado con el apoyo a los programas académicos para adelantar sus procesos de autoevaluación, especialmente en el seguimiento a sus planes de mejoramiento, elaboración del modelo metodológico, capacitaciones y reuniones para avanzar en la consolidación de los informes de autoevaluación. También se han realizado comunicaciones permanentes con la dirección de calidad del MEN para aplazar los tiempos de acreditación y renovaciones de registros calificados extendiendo las vigencias de acreditación. Aunque el MEN envió una circular extendiendo las fechas de registros calificados de algunos programas, no todos alcanzaron este beneficio, por lo que se ha solicitado una ampliación de la medida de manera que se alcance a cumplir los tiempos de acreditación y registro calificado. Adicionalmente, el cambio de normatividad ha permitido ajustar los procesos en la DACA para adecuarlos a las necesidades de los programas académicos, actualizando los esquemas y metodologías del proceso.
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Consecuencias de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Efectos de la pandemia en su
Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Impactos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/
Instituto/ Sede?
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
Facultad de Artes Integradas
ADMINISTRATIVO
Dispersión del trabajo administrativo Dificultades en el desarrollo de las actividades administrativas, debido a que las actividades, procesos y procedimientos estaban desarrollados para ser presenciales y no virtual El equipo de trabajo de la Facultad no cuenta con lo equipos y herramientas de trabajo para realizar teletrabajo No existe un plan para la cobertura de los riesgos laborales del teletrabajo
Perdida de la capacidad de realización de trabajo eficientemente Dispersión de la información. Pérdida parcial en algunos funcionarios sin una adecuada preparación para desarrollar actividades de teletrabajo, lo cual afecta la capacidad emocional y física de realización del trabajo Resistencia por parte de algunos funcionarios a volver a desarrollar actividades presenciales en el campus de la Universidad del Valle, sindrome de la cabaña.
*Afectación de la salud física y emocional de los docentes y administrativos . * Adopción e integración de tecnologías en los procesos y procedimientos de la Facultad. *Repensar la planta de cargos en función de las capacidades de cada uno."
Capacitaciones al equipo de trabajo sobre el uso de herramientas tecnológicas y manejo de la información en tiempos de Covid Reuniones con el equipo de socialización y acompañamiento en épocas difíciles Levantamiento de solicitudes y requerimientos para la dotación del equipo laboral de la FAI Análisis de la situación de la planta fisica de la Facultad, para levantar todas las necesidades de mantenimiento correctivo para retornar a la presencialidad. Análisis con Salud Ocupacional de la capacidad instalada de la Facultad para realizar un plan de acción para retornar a la presencialidad con alternancia. Reuniones con el equipo de trabajo administrativo de la facultad: acompañamiento en épocas difíciles.
ACADEMICO
La cancelación de las actividades académicas grupales Dificultad en la realización de los trabajos individuales que antes se realizaban en los espacios adecuados por la universidad para el cumplimiento de sus fines.
*Posibilidad de realizar encuentros virtuales con invitados nacionales e internacionales a bajo costo *Afectación en la
*Mejoramiento de las herramientas tecnológicas utilizadas para el desarrollo de la actividad académica * Posibilidad de ampliar el grado de cobertura de educación a
Protocolo para el préstamo de equipos de música y demás necesarios para realizar los ensayos y demás actividades Capacitación a docentes en metodologías y en el uso de herramientas y medios virtuales
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Impedimentos para el uso de equipos dispuestos por la Universidad por parte de los estudiantes (Instrumentos de música, equipos de cómputo y de laboratorio). Dificultades en el aprendizaje de los estudiantes por no tener los equipos y herramientas tecnológicas y de conectividad adecuada para el desarrollo de la actividad académica Dificultad por parte de los docentes para el uso de herramientas tecnológicas que impide la transmisión de conocimiento Cancelación de los programas y actividades que implicaba movilidad Al no tener acceso al campus Universitario, tanto los docentes, estudiantes y administrativos no cuentan con los beneficios de Bienestar Universitario (Biblioteca, Zonas comunes, Salud)
calidad académica de los programas debido a la transición a lo virtual *Afectación de la salud y la calidad de la atención académica por parte de los estudiantes debido a que no acceden a los beneficios y cubrimientos que oferta la universidad.
través de las herramientas virtuales Posible disminución de la calidad académica por la transición de lo presencial a lo virtual
Desarrollar en lo posible las actividades planteadas inicialmente presencial a través de herramientas y medios virtuales Programas de ayuda a los estudiantes mas vulnerables de la Facultad, a través de donaciones por parte de los docentes, administrativos y egresados. Igualmente se ha creado un mecanismo para atender psicológicamente de manera inmediata a los estudiantes que así lo requieran.
EXTENSIÒN
Imposibilidad de realizar actividades de Bienestar Universitario Cancelación de cursos de extensión presenciales
*Mayor incentivo por realizar encuentros a través de medios virtuales con invitados nacionales e internacionales a bajo costo
* Aumento de la Oferta de Extensión en modalidad virtual *Mayor impacto de grado de cobertura y reconocimiento regional de los programas de extensión de la Facultad
Creación de comité temporales con el fin de buscar permanentemente alternativas para la continuidad de las actividades de extensión.
INVESTIGACIÓN Y POSGRADOS
Afectación de las agendas propuestas para la ejecución de proyectos de investigación de campo Imposibilidad de realizar practicas de laboratorio
Disminución de los costos de matricula Disminución en el número de matriculados en los programas de posgrados actuales
Posible cancelación de programas de posgrados Disminución en el precio de oferta de posgrados Probabilidad de no apertura de los programas de posgrado.
Encuesta a los estudiantes de los posgrados sobre la situación actual y las posibilidades de continuar con el posgrado que cursa actualmente. Publicidad a través de las redes para la oferta de los
posgrados.
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Posible disminución de participación de profesores en las convocatorias internas. Disminución en el costo de la matrícula y facilidades de pago para los posgrados lo que influye en los ingresos a la institución
Reuniones permanentes con los coordinadores de los
posgrados para buscar alternativas de mejoramiento de
la oferta y captación de aspirantes. "
Actualización permanente de las página web de
investigaciones y posgrados
Seguimiento a los proyectos de investigación buscando
alternativas para entrega de los productos que se han
detenido por la situación generada por la pandemia.
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Consecuencias de la pandemia en su Proceso/ Facultad/
Instituto/ Sede?
Efectos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
Sede?
Impactos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/
Sede?
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
Facultad de Ciencias Naturales y Exactas
Formación integral
Ajuste, cancelación o postergación de movilidades académicas nacionales e internacionales Migración de los procesos de apoyo para la gestión de los programas académicos de presencial a virtual Cancelación de actividades con componente práctico (salidas de campo, laboratorios). Cambio en la demanda de los programas Dificultad de interacción con los estudiantes Dificultad con los profesores para discusiones en el marco de las reformas de los programas Incumplimiento en la realización de prácticas académicas Cursos con contenidos incompletos
Incremento de la permanencia y deserción de los estudiantes. Disminución en las inscripciones a los programas de pre y posgrado Disminución en los ingresos por recursos propios provenientes de las matrículas de estudiantes de posgrado Cambios en las metodologías de enseñanza y de evaluación de lo cursos . Cambio en el modo de atención alusuario Afectación de la programación de prácticas
Incremento de la permanencia de los estudiantes en los programas
Deserción Incertidumbre sobre la calidad de los programas. Capacidad de respuesta de la Universidad (aspectos administrativos, tecnológicos, financieros y académicos) para atender las nuevas necesidades Afectación a las acreditaciones de alta calidad de los programas académicos.
Cambiar las metodologías de enseñanza y de evaluación de lo cursos. Diseñar un plan de atención remota para hacer seguimiento y acompañamiento frecuente y personalizado de los estudiantes Generar nuevas capacidades asociadas a la cualificación docente en metodologías asistidas por tecnología Reprogramar las prácticas Implementar nuevas metodologías de enseñanza Establecer procedimiento para el acceso y trabajo seguro en los laboratorios.
Generación y gestión del conocimiento
Atraso en la ejecución financiera de los proyectos de investigación (procesos asociados a compras) y desarrollo de las investigaciones ( relacionadas con salidas de campo, muestreo, uso de laboratorios). Desempeño de los grupos de investigación. Formación de estudiantes Retraso en las actividades de investigación que se realizan en los laboratorios
Programación de actividades atrasada. Por ejemplo reportes finales de proyectos, productos comprometidos en los proyectos. Afectación en el cronograma de actividades Afectación a los cronogramas y productos de investigación. Incumplimiento en los tiempos de los programas de estudio. Afectación a los cronogramas de mantenimientos de los equipos.
Proyectos que no podrán terminarse en los tiempos previstos. Investigaciones no terminadas, formación de talento humano. Productos comprometidos en los proyectos de investigación no se podrán tener oportunamente (entrega de artículos, formación de recurso humano, ponencias, pasantías) Redireccionamiento de las líneas de investigación. Afectación en la transferencia de resultados. Perdida de financiación externa. Perdida de becas y financiación
Gestión de prorrogas, a través del comité de investigaciones de posgrados , para la ejecución financiera y académica de los proyectos. Ejecución financiera con reprogramación y cambio de rubros. Homologación de productos de investigación Solicitar prorrogas y enviar justificación a las entidades que financian las investigaciones. Tramitar prorrogas para los estudiantes ante los programas académicos. Establecer procedimiento para el acceso y trabajo seguro en los laboratorios.
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para los estudiantes. Afectación en la clasificación de los grupos ante Colciencias. Reducción en la formación de talento humano. Limitación para responder a las necesidades del entorno social. Reducción de la capacidad de internacionalización y posicionamiento de la Facultad
Vinculación con la sociedad
Suspensión de la programación de los cursos y diplomados iniciados en febrero 2020 Suspensión de inscripciones a los diplomados programados para iniciar en mayo 2020 Rechazo de los participantes a realizar las actividades en formato virtual Afectación en los plazos de ejecución de los convenios vigentes Cancelación de eventos masivos Incumplimiento en el plan de trabajo del programa de egresados a nivel de la Facultad Suspensión de las actividades de artes gráficas Pérdida de competitividad por demora en los trámites administrativos para la suscripción de los convenios Retrasos en la realización de los ensayos e incumplimiento de contratos (venta de servicios de laboratorios)
Disminución de los ingresos por actividades de extensión en la facultad Disminución de inscripciones en la oferta de cursos y diplomados de facultad Pérdida de competitividad por demora en los trámites administrativos para la suscripción de los convenios Afectación en la prestación de los servicios que prestan los laboratorios
Cambio de programación y formato de los cursos y eventos de la Facultad Disminución del interés de las entidades para suscribir convenios interadministrativos con la Facultad Perdida de reconocimiento de las actividades de la facultad con sus egresados Pérdida de competitividad por demora en los trámites administrativos para la suscripción de los convenios
Retomar las actividades de los cursos y diplomados a través de las clases asistidas por la tecnología para terminar la programación de los cursos y diplomados. Acordar con los participantes que se retiran de las actividades conservar su cupo para próximas versiones. Ajustar los contenidos y las metodologías para cambiar la oferta presencial a oferta presencial asistida por la tecnología. Trabajar en una Programación de eventos virtuales de interés para los egresados. Cambiar la forma de realizar los eventos masivos presenciales a formato virtual como la carpa de Melquíades 2020 Reprogramar la prestación de los servicios Automatizar procesos y técnicas Documentar procedimiento para acceso remoto Documentar protocolos de bioseguridad para acceso seguro a los laboratorios de investigación y de servicios.
Vinculación con la sociedad
Redireccionamiento de los objetos de gasto. Disminución de los ingresos por recursos propios Suspensión de contratos corporativos (copiadoras, aires acondicionados)
Afectación en la ejecución de los proyectos de inversión con recursos propios. Incremento en el tiempo de ejecución de procesos contractuales
Incremento en los costos de los servicios que se prestan a la Facultad Disminución de los recursos
Se está haciendo consignación directa a los proveedores Generar nuevas capacidades asociadas a la cualificación de personal de apoyo en metodologías asistidas por tecnología Tratar de estar en contacto telefónico con personas de otras dependencias para agilizar un poco los tramites o manejo de información. Estar en contacto con los
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Cambios en el objeto contractual (modificaciones en los términos de los contratos) Cambio en la receptividad de los docentes con respecto a diferentes metodologías de enseñanza-aprendizaje. Transformación de procesos operativos a procesos virtuales, seguimiento físico a los procesos financieros (pagos fondo renovable, caja menor, SP) , retraso en ejecución de contratos de compras , mantenimiento y suministros, seguimiento a procesos de facturación ( ordenes físicas) , afectación a los servicios de extensión generados por las Unidades Académicas Aumento en la cantidad de horas en reuniones, en la planificación (diseño, preparación, elaboración de materiales e implementación de los cursos); capacitaciones, comunicados e información recibida, lo cual se transforma en una disminución de tiempo de respuesta en algunos requerimientos
Incremento en el tiempo respuesta para realizar los pagos descentralizados Algunos procesos sin verificar por falta de información
propios. Procesos mal realizados información no confirmada
docentes para información más oportuna y confiable. Adaptarse a nuevas estrategias que permitan el flujo de tramites
Comunicación institucional
Aumento en la cantidad de horas de reuniones, conferencias, capacitaciones, comunicados e información recibida, lo cual se transforma en una disminución de tiempo de respuesta en algunos requerimientos Dificultades para la actualización de la página web de la Facultad por el acceso remoto Imposibilidad para realizar el registro periodístico de los eventos
Posible acumulación de trabajo, lo cual implica tener descartar algunas actividades para desarrollar otras según prioridad Cambio en el modo de atención al usuario
Disminución de la presencia de la Facultad en la escena noticiosa de la Universidad
Constante aprendizaje en el uso de TICs y planteamiento de nuevas estrategias para agilizar procesos Ampliar protocolos de comunicación
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virtuales programados (imágenes, entrevistas, video, audio, etc.). Cambio en el modo de atención al usuario
Gestión de laboratorios Subproceso de acreditación y certificación de laboratorios de docencia, de investigación y de prestación de servicios
Consecuencias de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Efectos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Impactos de la pandemia en su Proceso/ Facultad/ Instituto/ Sede?
Acciones que está realizando para Mitigar el Riesgo
Retrasos en las actividades para la certificación y/o acreditación de los laboratorios La planificación de las actividades de los laboratorios no se ha podido ejecutar de acuerdo con los cronogramas definidos en el inicio del año. Esto ha atrasado el cumplimiento de actividades de docencia e investigación. Pausa en el desarrollo de las prácticas de laboratorio para docencia. Pausa en el préstamo de instalaciones y equipos de laboratorio. Atraso en la prestación de servicios para realizar ensayos o pruebas como apoyo a los proyectos de investigación. El Plan de acción anual de laboratorios debe reformularse con las novedades que implica la Pandemia.
Afectación a los cronogramas de trabajo para los procesos de certificación y/o acreditación Retrasos en la ejecución de obras. Se debe cambiar la forma de planificación de las actividades que usualmente apoyan los laboratorios de docencia e investigación; esto incluye adicionar a la planificación los lineamientos y protocolos de bioseguridad, así como priorizar actividades de acuerdo al impacto por compromisos adquiridos previos a la pandemia (investigaciones financiadas por entidades externas); También se tendrán que planificar algunas actividades apoyándose en las TICs. Atraso en el aprendizaje de los estudiantes que se lograría a través de las prácticas de laboratorio programadas para el semestre. No disponer de las instalaciones y equipos para apoyar las prácticas asociadas a las actividades
Vencimiento de presupuestos y proyectos (institucionales) para la certificación y/o acreditación de los laboratorios. No otorgamiento de certificación y/o acreditación de los laboratorios. Perdida de credibilidad. Afectación a las acreditaciones de alta calidad de los programas académicos. Cambios en la planeación de actividades y reprogramación de proyectos, prácticas o demás actividades de apoyo que se realizan en los laboratorios, la cuales requerirán el cumplimiento de las condiciones de bioseguridad, además de acelerar los procesos de transformación digital para el apoyo de actividades de docencia que realizan los laboratorios. También se pueden ver impactados los procesos de implementación y sostenimiento de los sistemas de calidad, debido a la necesidad de recursos para adecuaciones físicas, restricciones de ingreso y visitas de entes certificadores o acreditadores." Impacto a los programas académicos que no podrán realizar las prácticas de laboratorio, debido a que se deben revisar cada uno de los espacios y realizar las
Ajustar los cronogramas de acreditación y certificación. Implementar una metodología virtual para el asesoramiento e implementación de las normas ISO 9001, ISO 17025. Programar capacitaciones virtuales. Ajustar los cronogramas para reactivación de las obras. Tramitar los servicios para el mantenimientos de los equipos. Tramitar autorizaciones para ingresar a los laboratorios y realizar las verificaciones de los métodos. Alistar la documentación necesaria para atender auditorías remotas. Se logró repriorizar las necesidades de acuerdo a las novedades que se iban generando por la contingencia del COVID - 19. En el proyecto se realizaron actividades como priorización, revisión de requerimientos, levantamiento de fichas, estudios previos, invitaciones, evaluaciones y gestión de contratos del proyecto. Además, se revisaron los temas de riesgos del proceso de laboratorios, así como planes de acción de oportunidades encontradas en proceso de auditoria a los laboratorios, además de realizar actividades priorizadas desde el comité Institucional para el retorno seguro a los laboratorios. Este último punto de vital
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Se han atrasado algunas actividades de gestión de recursos de los laboratorios. Reprogramación y repriorización de los equipos para mantenimiento, incremento en costos de obras por inclusión de los elementos de bioseguridad. Se han incluido nuevas actividades para la gestión del personal de los laboratorios.
académicas y de investigación durante el semestre. Atrasos en el cumplimiento de la ejecución programada de los proyectos de investigación que requieren ensayos o pruebas en los espacios de los laboratorios de Univalle. Se debe realizar el ajuste del plan de acción anual de laboratorios incorporando la posibilidad de una situación similar a la actual. Aplazamiento en las contrataciones de algunos mantenimientos preventivos o correctivos de equipos de laboratorios, obras de planta física o adecuaciones y también en la compra de algunos insumos para la realización de las actividades de apoyo a docencia e investigación. Debido a los protocolos de ingreso y bioseguridad el cumplimiento, así como a las limitaciones de movilidad desde otras ciudades los procesos de mantenimiento de equipos de laboratorio se llevaran a cabo en tiempos mayores a los de años anteriores. Esto teniendo en cuenta que se recomiendan jornadas de trabajo no superiores a 4 horas. Incremento de los tiempos en las obras por las limitaciones del tamaño de cuadrillas de trabajo de acuerdo a las recomendaciones de bioseguridad. " Los responsables del personal de los laboratorios deben ajustarse a
adecuaciones por el cierre de los laboratorios, además de ajustar programaciones y determinar la suficiencia de recursos y espacios para evitar sobre pasar los aforos de los espacios. Necesidad de adecuar físicamente las instalaciones, aumento en el tiempo de respuesta par el uso de las instalaciones y equipos, los cuales implican un ajuste de horarios y programaciones. Cierres de espacios y cancelación de permisos de ingreso por incumplimiento de la normativa nacional y universitaria para el correcto uso de los espacios." Incumplimiento en los compromisos adquiridos con las entidades financiadoras de los proyectos de investigación. Reprocesos o reprogramaciones de los cronogramas de actividades de los proyectos de investigación y aumento en costos por vencimiento de algunos reactivos e insumos de los proyectos de investigación. Frente a la implementación de normas de calidad (incluye acreditación) se presenta un efecto mayor en la implementación, la certificación, acreditación y reacreditación debido a que estos procesos requieren un alto grado de presencialidad. A lo anterior se suma la disponibilidad de recursos para adecuaciones que atiendan las nuevas necesidades y así dar cumplimiento a las normas de bioseguridad. Este efecto impacta directamente la posibilidad de unirnos a iniciativas gubernamentales y acceder a recursos públicos y privados. "Disminución de los recursos asignados por el fondo de estampillas para el año 2021 debido a los efectos generados por el
importancia debido la necesidad de evitar el deterioro de los equipos de laboratorio, por lo que se seguían gestionando contratos de mantenimiento, además de revisar aquellos espacios de laboratorio que cuentan con condiciones especiales como manejo de biomodelos y cargue de suministros esenciales para equipos. Se realizó la estructuración del proyecto TWINS esto con el fin de iniciar la gestión de recursos externos para la creación de laboratorios compartidos estrategicos, dicha iniciativa se presentó en dos convocatorias para apalancar recursos externos. Esto se tiene pensado continuar con esta gestión para dos iniciativas más que se han identificado como estratégicas para la Universidad, como son el Data Lab y el fortalecimiento de Bioanalitics, para el año 2021. Se revisó con los proveedores para tener contrataciones mas largas para así poder tener ingresos escalonados y evitar grandes aglomeraciones de personal en los espacios de laboratorios, de esta forma se pudo dar continuidad a los procesos como mantenimiento de equipos, compra de suministros, equipos y demás elementos requeridos por los laboratorios. Se trabajó en conjunto con la DIU y el personal de los laboratorios que serán intervenidos en su infraestructura con el fin de identificar posibles retrasos y coordinar ingresos a la Universidad. Se debe mitigar al máximo el riesgo de contegio del COVID-19, lo que implica no solo tener los controles y protocolos de bioseguridad para la reactivación de algunas actividades de laboratorios. También tener una cultura de la gestión del cambio y conciencia sobre las graves consecuencias por no cumplir dichos
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los nuevos lineamientos y protocolos que se derivan de la pandemia. Se debe tener en cuenta la posible disminución de personal que pueda atender algunas actividades en los espacios de los laboratorios debido a que son personas que cuentan con enfermedades preexistentes que los hacen mas vulnerables en caso de contagio
aislamiento obligatorio y las restricciones del año 2020. Posibles redestinaciones de recursos que apoyan a lo laboratorios y grupos que trabajan en áreas de las ciencias sociales, educación, pedagogía, psicología, hacía áreas de Salud, ciencias naturales y exactas e ingenierías para la atención de la pandemia. Incumplimiento de contratos por incremento de las restricciones de movilidad e ingresos en los campus de la Universidad debido a decisiones del gobierno nacional y local acordes a las tendencias de la curva de contagio del COVID-19 Posible disminución de personal que pueda atender algunas actividades en los espacios de los laboratorios
protocolos. Se debe fortalecer la cultura del AUTOCUIDADO. Las Unidades académicas deberán gestionar el recurso humano disponible para el apoyo de las actividades de laboratorios.
Seguimiento Junio 2021: Se continuó en el primer semestre del año. el trabajo en conjunto con la Sección de Salud Ocupacional con respecto a la implementación de protocolos y estrategias para la reactivación de las actividades priorizadas en los Laboratorios de Univalle, con el fin de mitigar el impacto en la planeación de las actividades de los laboratorios para éste año. "Para éste primer semestre, las actividades de docencia continúa siendo a través de la metodologías de clases asistidas por tecnologías, por lo cual las prácticas de laboratorios no se han llevado a cabo de modo presencial, se va atendiendo la apertura de ingreso a la Universidad conforme den los lineamientos para poder continuar con dichas prácticas. Desde la Dirección de Laboratorios se tiene una actividad dentro de unos de los cuatro (4) proyectos por estampilla denominada ""Desarrollar estrategias digitales de gestión y educación virtual"" por medio de la cual en el primer semestre se ha venido desarrollando para virtualizar dos prácticas de laboratorios para el apoyo de la docencia. Durante el primer semestre se atendió los lineamientos correspondientes al aforo permitido en la Universidad para el ingreso a los laboratorios, principalmente para los laboratorios de extensión e investigación. Se continuó en el primer semestre del año. el trabajo en conjunto con la Sección de Salud Ocupacional con respecto a la implementación de protocolos y estrategias para la reactivación de las actividades priorizadas en los Laboratorios de Univalle, y se promueve desde la Dirección de Laboratorios el uso del aplicativo SigeLAB para la solicitud de ingreso a los laboratorios. Digitalización de la información de los laboratorios con el fin de adelantar actividades de forma remota. Se ha promovido desde la Dirección de Laboratorios, de una manera más activa, el envío de información para participar en actividades de capacitación en temas relacionados con las actividades de los laboratorios a través del equipo de Comunicaciones de la DLAB.
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Se realizó la gestión de recursos del balance para cubrir las necesidades en cuanto a mantenimientos, auditorías internas, evaluaciones externas, ensayos de aptitud, capacitación de personal de laboratorios acreditados y para los laboratorios en procesos de acreditación, los cuales requerían este apoyo debido a la disminución de ingresos por el impacto de la pandemia en la prestación del servicio. Este impacto se esta presentando desde el año 2020 y sigue vigente para el primer semestre del año 2021. Adicionalmente, el proyecto de TWINS no se llevó a ejecución en el año 2021, pero se ha desarrollado diversas estratégicas desde la Dirección de Laboratorios para fortalecer la gestión de los recursos a través de proyectos externos, empezando por constituir un equipo de formuladores para identificar necesidades en la región y posibles oportunidades para los laboratorios, como también se ha apoyado durante éste semestre al fortalecimiento del Laboratorio Estratégico Compartido Bioanalitics y la búsqueda de otros dos LEC para éste año. Se realizó la gestión de recursos del balance para cubrir las necesidades en cuanto a mantenimientos. El personal de la Dirección de Laboratorios ha llevado a cabo las actividades administrativas desde la casa, a partir del mes de enero de 2021 que se instaló el equipo de trabajo de dicha dirección. En el mes de marzo se realizó la contratación de los profesionales contratistas de la Dirección de Laboratorios para poder implementar las estrategias que se van construyendo bajo la nueva política de laboratorios y el nuevo sistema institucional integrado de laboratorios, todo ésto teniendo en cuenta el marco de salubridad que estamos viviendo aún y los lineamientos de autocuidado impartidos por la Sección de Salud Ocupacional para todas las dependencias de la Universidad.