Lineamientos Ambientales para Fondos Sociales...Por tanto, esperamos que estos lineamientos serán...

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Región de América Latina y el CaribeDocumento Técnico sobre Desarrollo Sostenible No. 1

Lineamientos Ambientalespara Fondos Sociales

Diciembre de 1998

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Douglas J. GrahamKenneth M. GreenKarla McEvoy

Banco MundialOficina Regional para América Latina y el CaribeDirección Sectorial de Desarrollo Social y Arnbientalmente Sostenible

Región de América Latina y el Caribe

Documento Técnico sobre Desarrollo Sostenible No. 1

Lineamientos Ambientales para Fondos Sociales

Diciembre de 1998

Douglas J. GrahamKenneth M. Green

Karla McEvoy

Banco MundialOficina Regional para América Latina y el Caribe

Dirección Sectorial de Desarrollo Social y Ambientalmente Sostenible

Las opiniones expresadas en este documento son atribuibles únicamente a los autores, y nonecesariamente reflejan la posición o las políticas oficiales del Banco Mundial.

Esta serie de documentcs técnicos es producida por la Dirección Sectorial de Desarrollo Social yAmbientalmente Sostenible (Maritta Koch-Weser, Directora) de la Oficina Regional para AméricaLatina y el Caribe.

Copias adicionales se pueden obtener contactando directamente a los autores, o a PeterBrandriss, Asistente de F'royectos (pbrandriss@worldbank.org, teléfono 202-473-9379).

Contenido

Prólogo ......................................................... yv

Reconocimientos ......................................................... viAbreviaturas y Siglas ......................................................... vi¡Glosario ......................................................... viii

Introducción ......................................................... 1

1. Impactos Ambientales de los Fondos Sociales ......................................................31.1 Evaluación Ambiental de los Proyectos de FS en el Banco Mundial ................31.2 Resumen de los Impactos Ambientales Ocasionados por los

Subproyectos de los Fondos Sociales .......................................................... 41.3 Impactos Ambientales Positivos .......................................................... 41.4 Impactos Ambientales Negativos ......................................................... . 6

2. Incorporando la Evaluación Ambiental dentro del Ciclode los Subproyectos de los Fondos Sociales ........................................................ 192.1 Ciclo Generalizado de los Subproyectos de los Fondos Sociales ................... 192.2 Focalización y Promoción de los Subproyectos .............................................. 192.3 Formulación de los Subproyectos: Revisión Previa ........................................ 242.4 Formulación de los Subproyectos: Evaluación de Impacto ............................ 262.5 Pre-evaluación y Aprobación de las Propuestas de Subproyectos .................. 312.6 Implementación de los Subproyectos ......................................................... 322.7 Monitoreo y Evaluación Ambiental ......................................................... 32

3. Aspectos Gerenciales ......................................................... 343.1 Consideración del Contexto Nacional ......................................................... 343.2 Codificación de Procedimientos ......................................................... 353.3 Consideraciones Institucionales y de Dotación de Personal para

la Función Ambiental ......................................................... 363.4 Capacitación del Personal ......................................................... 37

Bibliografía ......................................................... 39

Cuadros1.1 Políticas y Orientación del Banco Mundial sobre Aspectos Ambientales .........32.1 Asegurando la Adecuada Focalización y Participación de

los Pueblos Indígenas ......................................................... 222.2 Consideraciones de Género en los Fondos Sociales ........................................ 22

iv Documento Técnico sobre Desarrollo Sostenible No. 1

Tablas1.1 Caminos: Impactos Típicos y Medidas de Mitigación .......................................... 121.2 Puentes y Vados en Ríos: Impactos Típicos y Medidas de Mitigación .................... 131.3 Dotación de Agua: Impactos Típicos y Medidas de Mitigación ............................ 141.4 Letrinas y Alcantarillado de Aguas Residuales Domésticas:

Impactos Típicos y Medidas de Mitigación ........................................................... 151.5 Recolección de Desechos Sólidos: Impactos Típicos y Medidas de Mitigación ..... 161.6 Irrigación a Pequeña Escala: Impactos Típicos y Medidas de Mitigación ................ 171.7 Construcción Menor: Impactos Típicos y Medidas de Mitigación ........................... 182.1 Lista de Verificación de Revisión Previa Genérica ............................................... 252.2 Ejemplo de una Lista de Verificación de Revisión Ambiental (RA) Genérica ........ 282.3 Forma de Evaluación Ambiental Limitada (EAL): Ejemplo para

los Subproyectos de Dotación de Agua Potable .................................................... 29

Figuras2.1 Ciclo Generalizado de los Subproyectos de los Fondos Sociales ......................... 202.2 Proceso de Evaluación Ambiental de un Subproyecto de Fondos Sociales .......... 21

Prólogo

Este documento es una introducción a la incorporación de consideraciones ambientales enlos fondos sociales (FS) del Banco Mundial en América Latina, el Caribe, y otrasregiones. La audiencia objetivo es el personal gerencial y técnico de los fondos sociales,así como los gerentes de estos proyectos en el Banco Mundial. Más que proveer toda lainformación necesaria para diseñar procedimientos operacionales detallados para unfondo social, este documento pretende servir como un punto de partida para uso delpersonal en el establecimiento e implementación de procedimientos de evaluaciónambiental.

Algunos aspectos de los fondos sociales son únicos, como ser su estatus de intermediariofinanciero más que de una agencia de implementación. Por otro lado, sin embargo, yparticularmente desde una perspectiva ambiental, los retos que encuentran son similares aaquellos que enfrentan el espectro de proyectos de desarrollo rural que responden a lademanda. Por tanto, esperamos que estos lineamientos serán de utilidad a los diferentestipos de proyectos de desarrollo rural y, hasta cierto punto, a los proyectos urbanos.

Estos lineamientos son una contribución a la creciente infraestructura de información delSistema Gerencial de Conocimiento del Banco Mundial en el área de evaluaciónambiental-el Nodo de EA. Material adicional se encuentra disponible en-línea, yrevisiones y adiciones futuras a este documento serán hechas únicamente a la versiónelectrónica.

Maritta Koch-WeserDirectora

Desarrollo Social y Ambientalmente SostenibleOficina Regional para América Latina y el Caribe

El Banco Mundial

Reconocimientos

Los autores desean agradecer especialmente a los participantes de un taller celebrado enNicaragua, en enero de 1996, con el propósito de discutir aspectos ambientales enproyectos de los fondos sociales. Asistieron al taller algunos de los especialistasambientales de los fondos sociales de Haití, El Salvador, Guatemala, Honduras,Nicaragua, Panamá, Colombia, Ecuador, Perú y Bolivia. También participaronrepresentantes del Banco Interamericano de Desarrollo (BID) y del Ministerio de MedioAmbiente y Recursos Naturales de Nicaragua (MARENA). El taller proporcionóinformación y una mejor comprensión de los elementos necesarios para la elaboracíón deestos lineamientos. Agradecemos al Fondo Fiduciario Noruego y al Fondo FiduciarioSueco por proveer el fmanciamiento para la realización del taller y el posterior trabajoanalítico (incluyendo la participación de Ken Green en el Taller Internacional sobreFondos de Inversión que se realizó en el Banco Mundial en mayo de 1997).

Al interior del Banco Mundial, agradecemos a los gerentes de proyecto de los fondossociales quienes nos ayudaron proporcionándonos sus comentarios y valiosa informaciónde fondo. En particular, agradecemos al Sr. Willem Struben, gerente de proyecto de losfondos sociales de Honduras, Nicaragua y Panamá, quien apoyó el taller en Nicaragua. AlSr. William Partridge, anterior jefe de la Unidad de Medio Ambiente para América Latinay el Caribe, quien nos proporcionó su valioso apoyo durante la preparación inicial de estereporte. Al Sr. Olav Kjorven, quien anteriormente trabajaba en el Departamento de MedioAmbiente del Banco Mundial, participó en el taller de Nicaragua y proporcionó su ayudavaliosa a través del posterior proceso de elaboración de estos lineamientos. Graciastambién a Peter Brandriss, Juan David Quintero, Olga Corrales y Martín Ochoa por susvaliosos comentarios. Agradecemos tambien a Hector Sandoval y Cindy Sandoval,consultores, quienes realizaron la traducción de este documento al español.

Abreviaturas y Siglas

AGETIP* Agence d'Exécution de Travaux d'Intérét Publique contre le Sous-Emploi(Agencia Ejecutora de Obras Públicas Para Combatir el Subempleo)

BID Banco Interamericano de Desarrollo

DO Directiva operacional

DS Dirección sectorial

EA* Evaluación ambiental

EAL* Evaluación ambiental limitada

FID* Fondo de inversión que responde a la demanda

FONCODES Fondo Nacional de Compensación y Desarrollo Social del Perú

FOPAR Fondo Participativo de Inversión Social de Argentina

FS* Fondo social

GEF Fondo para el Medio Ambiente Mundial

IDA Asociación para el Desarrollo Internacional (Grupo del Banco Mundial)

LCSES Dirección Sectorial de Desarrollo Social y Ambientalmente Sostenible

MARENA Ministerio de Medio Ambiente y Recursos Naturales de Nicaragua

ONG Organización no gubernamental

PAAN Plan de acción ambiental nacional

PO Política operacional

RA* Revisión ambiental

TdR Términos de referencia

TRABAJAR Programa Nacional de Obras Públicas de Argentina

* Ver definiciones en el Glosario.

Glosario

AGETIP: Una AGETIP (Agencia Ejecutora de Obras Públicas Para Combatir elSubempleo) es un tipo especial de fondo social en el cual la gerencia no solamenteselecciona las propuestas de subproyectos que son elegibles y canaliza el financiamiento querequieren, sino que también asume la responsabilidad por la ejecución de los subproyectosseleccionados en nombre de la agencia que patrocina los subproyectos (generalmente unamunicipalidad). Las AGETIP están orientadas primariamente a las áreas urbanas y sonasociaciones privadas sin fines de lucro.

Evaluación Ambiental (EA):' Es el proceso de gerenciar los aspectos ambientales de unapolítica, estrategia, programa, o subproyectos desde las etapas iniciales de identificación deacciones potenciales hasta su finalización y evaluación. El proceso comprende laidentificación de potenciales impactos ambientales adversos; la evaluación de estos impactosy la comparación con impactos de enfoques alternativos; medidas de diseño eimplementación y planes para evitar, minimizar, mitigar o compensar los impactos adversos;y el desarrollo de medidas asociadas de manejo y monitoreo. La EA considera los aspectosnaturales y sociales en una manera integrada2.

Evaluación Ambiental Limitada (EAL): Es un instrumento que evalúa si un proyecto tieneprobabilidades de ocasionar impactos ambientales que merezcan ser considerados por unespecialista ambiental, y determine qué medidas de mitigación especiales son necesarias. En estecaso, las listas de verificación detalladas, que generalmente aplican para diferentes tipos deproyectos, serían normalmente usadas y suplementadas, según el caso específico, posiblementemediante visitas de campo.

Los FID y los Subproyectos Relacionados a los Fondos Sociales: Subproyectos quesolamente reúnen algunos de los criterios abajo mencionados para los fondos sociales soncomúnmente conocidos como subproyectos relacionados a los fondos sociales o fondos deinversión que responden a la demanda (FID).

Fondo Social (FS):3 Intermediarios cuasi-financieros que canalizan recursos, conformecriterios de elegibilidad predeterminados, hacia subproyectos de pequeña escala para grupospobres y vulnerables. Los subproyectos son propuestos, diseñados, e implementados poragencias públicas y privadas tales como gobiernos locales y organizaciones nogubernamentales, o por los grupos comunitarios mismos. Los fondos sociales son agencias depaís que poseen dos características únicas: (1) ellos mismos no identifican, diseñan, e

1. Ver también: Environmental Assessment Sourcebook Update, "No. 1: The World Bank and EnvironrmentalAssessment: An Overview" (1993).

2. Esta y otras defmiciones en este documento han sido tomadas o adaptadas del Glosario de elEnvironmental Assessment Sourcebook Update.

3. Esta definición es la misma presentada en el "Portfolio Improvement Program Review of the Social FundsPortfolio", mayo de 1997.

Lineamientos Ambientales para Fondos Sociales ix

implementan subproyectos, pero ejercen más bien autoridad de programación de inversiones-esto es, el poder para seleccionar o rechazar propuestas de subproyectos que son solicitados pororganizaciones públicas, organizaciones privadas, y/o grupos comunitarios basados en criteriospredeterminados; y (2) las agencias gozan de una condición especial en términos de, porejemplo, una personería legal independiente, control sobre el proceso de aprobación de lossubproyectos, y/o exenciones de las regulaciones prevalecientes en el sector públicorelacionadas a aspectos tales como esquemas salariales de servicio civil, adquisición de bienesy servicios y/o desembolsos.

Monitoreo:4 Consiste en las actividades técnicas e institucionales que son implementadaspor el FS o la agencia ejecutora para medir y evaluar los cambios ambientales (incluyendoaquellos en la salud y los socioeconómicos) inducidos por un proyecto. El objetivo globalconsiste en identificar aquellos cambios al ambiente físico, biológico y social, anticipados yno anticipados, ocasionados por el proyecto.

Revisión Ambiental (RA): Un instrumento sugerido de evaluación ambiental en el cual es muyprobable que el subproyecto presente un impacto mínimo pero que debería ser revisado medianteuna lista de verificación simple y estandarizada de los posibles impactos y las medidas demitigación apropiadas.

Revisión Ambiental Previa:5 El proceso de identificación, tan pronto como sea posible, delos potenciales impactos ambientales adversos de un subproyecto propuesto; asignando unacategoría ambiental indicando el nivel de impacto anticipado y el correspondiente nivel deevaluación ambiental requerido; e identificando los instrumentos de EA más relevantesnecesarios para enfrentar los impactos potenciales y los aspectos ambientales asociados a lossubproyectos. En este documento recomendamos que el proceso de revisión previa indique sise requiere de una evaluación ambiental adicional para cada subproyecto, y de ser así, cuál de lostres instrumentos de evaluación ambiental (RA, EAL, o reporte de EA) debería ser utilizado.

Reporte de Evaluación Ambiental: Un instrumento de evaluación ambiental -raramentenecesario en los subproyectos de los FS- sugerido para identificar y evaluar considerablesimpactos ambientales potenciales de los subproyectos propuestos, evaluar alternativas, y diseñarmedidas apropiadas de mitigación, manejo, y monitoreo (generalmente bajo la forma de un plande manejo ambiental). Los proyectos del Banco Mundial de Categoría "A" usualmente requierende un reporte de EA.

Supervisión: Cualquier actividad dirigida a asegurar que la agencia ejecutora implementalos subproyectos responsablemente, en relación a medidas de protección ambientalesacordadas y la necesidad de enfrentar problemas ambientales no anticipados. Esto incluyevisitas a los sitios de los subproyectos, reuniones con los beneficiarios, y revisiones de losreportes de monitoreo ambiental.

4. Ver también: Environmental Assessment Sourcebook Update, "No. 14: Environmental PerformanceMonitoring and Supervision" (1996).

5. Ver también: Environmental Assessment Sourcebook Update, "No. 2: Environmental Screening" (1993).

Lineamientos Ambientales paraSubproyectos de Fondos Sociales

Douglas J. Graham, Kenneth M. Green y Karla McEvoy

INTRODUCCION

Los fondos sociales (FS) en América Latina fueron inicialmente diseñados para aliviar elimpacto de la reducción de salarios y el empleo sobre la clase pobre generados por la crisisde la deuda y las medidas de ajuste estructural implementadas al final de los anos ochenta yprincipios de los noventa. Bolivia dirigió el proceso mediante la creación del Fondo Socialde Emergencia (FSE) en 1986, un poco menos que un año con posterioridad al inicio de unprograma de reforma estructural comprensivo. El Banco Mundial provee actualmente, o estáplaneando proporcionar, financiamiento a alrededor de 20 fondos sociales tradicionales enAmérica Latina y el Caribe, y también financia varios proyectos relacionados a los FS queapoyan a los fondos de inversión que responden a la demanda (FID) y las AGETIP (verGlosario) en la región.

Los subproyectos de los fondos sociales representaron alrededor del 3% del número total deproyectos activos del Banco al final del ejercicio de 1996. Regionalmente, los países deAfrica al Sur de la Sahara contabiliza el mayor número de fondos sociales financiados por elBanco, al igual que el mayor volumen de préstamos, con 27 proyectos de FS aprobadoshasta el final del ejercicio de 1996. Esto representa alrededor del 44% del total de lasoperaciones de préstamo del Banco para los fondos sociales entre 1987 y 1996. La OficinaRegional del Banco para América Latina y el Caribe tenía en cartera 15 proyectos de fondossociales a finales del mismo período, los cuales representaban alrededor del 31% (más de$400 millones) del total de las operaciones de préstamo del Banco para los fondos socialespara el período de 1987-96. (Banco Mundial, 1997).

Los tipos de subproyectos financiados por los FS varían ampliamente, desde caminos ruralesa centros comunales, o sistemas básicos de agua y saneamiento. Por ejemplo, el portafoliodel Fondo Social Piloto de la Argentina, Fondo Participativo de Inversión Social, FOPAR,financió 1.085 subproyectos en dos años; 33% de ellos fueron centros comunales, 17%fueron subproyectos de saneamiento básico y letrinas, y 11% fueron pequeñas obras civilescomunitarias (FOPAR, 1997). Mayor información relacionada a los FS o a proyectos

1. Douglas J. Graham, Especialista en Biodiversidad, Dirección Sectorial de Desarrollo Social y AmbientalmenteSostenible de la Oficina Regional para América Latina y el Caribe del Banco Mundial; Kenneth M. Green,Consultor Ambientalista; y Karla McEvoy, Especialista Ambiental, Dirección Sectorial de Recursos Humanosde la Oficina Regional para América Latina y el Caribe de el Banco Mundial. Las opiniones expresadas eneste documento son atribuibles únicamente a los autores y no necesariamente reflejan la posición o lasopiniones del Banco Mundial.

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relacionados a los FS puede ser hallada en la página web de los fondos sociales(http.//wblnO023/institutional/socfunds.nsj) de la intranet del Banco, o accesando elsitio web externo del Banco en la Internet (http://www.worldbankorg/).

Un aspecto que ha llamado la atención crecientemente en los últimos años es el impactoambiental asociado con el gran número de proyectos financiados por los FS. Ya que lamayoría de los FS han sido establecidos como instituciones temporales para proporcionarservicios sociales, frecuentemente están exentos de las normas nacionales de evaluaciónambiental (EA). Además, es muy común que donde los FS están activos no haya políticas oregulaciones ambientales nacionales. En los años iniciales de los FS, la mayoría de losdonantes, incluyendo al Banco Mundial, no promovían requerimientos rigurosos deevaluación ambiental ya que los subproyectos eran a pequeña escala y no se pensaba quepodían tener impactos ambientales significativos. Sin embargo, más recientemente, comoproducto de una creciente conciencia ambiental de parte tanto de los gerentes de los FScomo de las instituciones donantes, la mayoría de los FS han desarrollado procesos deevaluación ambiental.

Dado que cada FS es y será único y cada subproyecto considerará aspectos ambientalesparticulares, este documento proporciona un marco de referencia para los donantes yproveedores de recursos financieros, así como para los gerentes y el personal técnico dentrode los FS, para lograr una mejor apreciación de las necesidades de evaluación ambiental ydiseñar sistemas de evaluación ambiental de alta calidad. Modelos adicionales y materialsobre mejores prácticas relacionadas a las evaluaciones de impacto ambiental seránincorporadas posteriormente en la versión electrónica de este documento.

El centro de atención del documento son subproyectos de infraestructura rural en pequeñaescala, y se espera que será de utilidad para un amplio espectro de intervenciones dedesarrollo rural. Aunque muchos aspectos ambientales asociados a subproyectos urbanos sontratados en este documento, el énfasis está en subproyectos de desarrollo rural, por lo cualalgunos aspectos ambientales específicamente urbanos o sociales pueden quedar excluidos.

El primer capítulo de este documento provee una introducción a los aspectos ambientalesasociados con los FS. El segundo capítulo proporciona recomendaciones y hace referencia amejores prácticas para la incorporación de consideraciones ambientales para cada etapa delciclo típico de un subproyecto de FS. Finalmente, el Capítulo 3 proporciona una visióngeneral de los aspectos gerenciales que deben ser considerados para asegurarse que todo elproceso funciona según deseado.

Lineamientos Ambientales para Fondos Sociales 3

1. IMPACTOS AMBIENTALES DE LOS FONDOS SOCIALES

1.1 Evaluación Ambiental de los Proyectos de Fondos Sociales en el Banco Mundial

El Banco Mundial tiene varias políticas que gobiernan la evaluación ambiental (EA) deproyectos. La Política Operacional (OP) 4.01 sobre Evaluación Ambiental (versión revisadaemitida en enero de 1999) es el documento central que define los requerimientos deevaluación ambiental del Banco. El documento Environmental Assessment Sourcebook(Banco Mundial, 1993), y sus actualizaciones, provee orientación técnica (Cuadro 1.1).

Un proceso de revisión previa para todos los proyectos del Banco Mundial los clasificadentro de una de cuatro categorías de evaluación ambiental. Los proyectos en la categoría"A" potencialmente pueden causar impactos ambientales posiblemente irremediables. Losproyectos en la categoría "B" pueden causar impactos menores, que pueden serfrecuentemente remediables o mitigables. Los proyectos en la categoría "C" se espera

Cuadro 1.1 Políticas y Orientación del BancoMundial sobre Aspectos Ambientales

El Banco Mundial tiene varios lineamientos obligatorios de EA bajo la forma deDirectivas Operacionales (DOs) o bajo las más recientes Políticas Operacionales(POs). Además de la PO 4.01, hay varias directivas que cubren un número deaspectos ambientales específicos, incluyendo:

* Manejo de Pesticidas (DO 4.03)* Conservación de Hábitats Naturales (PO 4.04)* Manejo de Recursos Hídricos (PO 4.07)* Pueblos Indígenas (DO 4.20)* Reasentamiento Involuntario (DO 4.30)* Manejo de la Propiedad Cultural (PON 11.0 3)a* Manejo Forestal (PO 4.36)

Particularmente útiles son los Sourcebook Updates relacionados a aspectosarnbientales que incluyen:

* No. 1, El Banco Mundial y la Evaluación Ambiental: Un Resumen (1993)* No. 8, Herencia Cultural en la Evaluación Ambiental (1 994)* No. 5, Participación Pública en la Evaluación Ambiental: Requerimientos, Oportunidades y

Consideraciones (1993)* No. 16, Retos del Manejo del Proceso de EA (1996)* No. 18, Aspectos de Salud en la Evaluación Ambiental (1997)* No. 20, Biodiversidad y Evaluación Ambiental (1997)

a. Una nueva Política Operacional sobre Herencia Cultural (PO 4.11) está siendo desarrollada y seráemitida muy pronto.

tendrán poco o ningún impacto ambiental. Todos los proyectos de los fondos sociales delBanco Mundial han sido clasificados tradicionalmente dentro de la categoría "B" ya quepresentan, en pequeña escala únicarnente, impactos mayormente remediables. Sin embargo,los proyectos de los fondos sociales serán de ahora en adelante clasificados en la nuevacategoría "FI", creada para proyectos en los cuales intermediarios financieros son losresponsables de la preparación, pre-evaluación, e implementación de subproyectos.

Los FS tienden a recibir financiamiento de una variedad de fuentes y necesitan cumplir conlineamientos ambientales estipulados por múltiples financistas que tienen sus propiosrequisitos de procedimientos de evaluación ambiental. Por ejemplo, entre 1993 y 1995 elFondo Social del Perú (FONCODES) recibió financiamiento del Banco Mundial, el BancoInteramericano de Desarrollo (BID), y otros ocho donantes multilaterales y bilaterales. Estopuede complicar el proceso de evaluación ambiental, aunque muchos donantes menoresgeneralmente aceptarán los procedimientos de evaluación ambiental respaldados o aceptadospor el Banco Mundial o el BID. Estas dos organizaciones coordinan usualmente sobre susrequerimientos ambientales para el cofinanciamiento de los FS.

1.2 Resumen de los Impactos Ambientales Ocasionados por losSubproyectos de los Fondos Sociales

Los impactos positivos de los subproyectos de los FS son considerados brevemente en laSección 1.3. Los impactos negativos más importantes (y las medidas típicas de mitigación),según las principales categorías de subproyectos, son discutidas en la Sección 1.4 y en lasTablas 1.1 a 1.7.

Este documento considera no solamente los impactos al ambiente físico y biológico, sinotambién al ambiente social de la comunidad afectada. Por ejemplo, la construcción de uncamino rural, con un evidente impacto sobre el ambiente biofisico, puede también afectar eltejido social de una comunidad al incrementar el tráfico dentro del área.

1.3 Impactos Ambientales Positivos

Muchos subproyectos financiados por los FS pueden tener un impacto positivo sobre elambiente que les rodea si los proyectos están bien diseñados. Los proyectos de letrinas, porejemplo, pueden ayudar a disminuir la contaminación de ríos y riachuelos ocasionada pordesechos humanos; los proyectos de mataderos presentan el mismo efecto con relación adesechos animales. Ambos tipos de subproyectos pueden ayudar a disminuir la propagaciónde enfermedades y mejorar la salud pública. Otra manera en la que los FS pueden tener unimpacto positivo sobre el ambiente es mediante el financiamiento de subproyectos cuyaprincipal justificación es producir un impacto ambiental positivo. Aquellos subproyectosambientalmente beneficiosos representan una pequeña porción del portafolio de losproyectos de los FS (usualmente menos del 5%), pero su importancia está creciendo, y enalgunos casos ya existen los requerimientos para establecer un número o un porcentajemínimo de tales subproyectos beneficiosos.

Los beneficios de estos tipos de subproyectos se darán más comúnmente en el largo plazoque en el corto plazo, y no estarán limitados a los miembros de una comunidad localúnicamente. Debido a que no existen los mecanismos que aseguren una compensación departe del rango completo de beneficiarios, implementar este tipo de subproyectos no será"económicamente justificable", limitando por ende el interés de ciertos individuos o delsector privado para financiarlos. Más abajo se listan algunos ejemplos de subproyectosambientalmente beneficiosos que están siendo financiados por los fondos sociales enAmérica Latina y el Caribe:

* Forestería y Reforestación: Esto comprende la expansión de la cobertura forestalpara estabilizar los suelos, mejorar la conservación de las microcuencas y ampliarla producción de madera para leña. Estas actividades pueden implicar varias formasde reforestación o agroforestería. Una vasta cantidad de literatura para el diseño deeste tipo de subproyectos se encuentra disponible; ver por ejemplo el recientedocumento del BID por Fortín y Engelberg (1997).

* Pastos y Pastoreo Mejorados: Estos son considerados como subproyectosambientales si su objetivo va más allá de simplemente incrementar los ingresos decorto plazo provenientes de la ganadería a enfatizar el manejo de largo plazo de lospastizales y los ambientes circundantes. Estos subproyectos pueden considerar elcontrol del sobrepastoreo mediante la reducción del número de animales en unaárea en particular, previniendo la erosión del suelo, mejorando la producción delforraje mediante resiembra o replantación, y adoptando prácticas de manejo talescomo provisión de agua, rotación del volumen de pastoreo mediante el uso decercas, cambio de patrones de pastoreo, etc.

* Areas Protegidas: Esto puede incluir la delimitación de las áreas protegidas, apoyoal manejo de parques o áreas protegidas y patrullaje.

* Ecoturismo: Estos subproyectos, que pueden generar beneficios inmediatos aalgunas comunidades, generalmente son inversiones de largo plazo que requierenfinanciamiento incremental para ser viables. Ya que directamente protegen loshábitat naturales o proveen incentivos para su protección, pueden ser clasificadoscomo subproyectos ambientales.

* Otros: Algunos FS han financiado estufas mejoradas y proyectos de energía solar.Los primeros conllevan el financiamiento de estufas que son diseñadas paramejorar la forma en que la leña es quemada mediante la regulación del ingreso delaire y la combustión. La meta de este tipo de proyectos es reducir la demanda deleña (una preocupación estrictamente ambiental), y mejorar la salud públicamediante la reducción del nivel de contaminación del aire interno.

La preparación e implementación de subproyectos ambientales levanta un número depreguntas de carácter institucional y metodológico para los FS. Ya que algunos FS son por

definición instituciones con agendas de corto plazo, en algunos casos puede ser inapropiadoque se sobre-comprometan a subproyectos ambientales que requieren inversiones de largoplazo. Aún más, los FS quizá no tienen acceso al conocimiento y la experiencia técnicarequerida para preparar, implementar, y supervisar algunos subproyectos ambientales.Ampliamente hablando, los ingredientes críticos para el éxito de un portafolio desubproyectos ambientales de los FS incluyen el apoyo de la alta gerencia, trabajo enconjunto con las ONG y ministerios de línea que puedan proporcionar el conocimientotécnico, el apoyo de las comunidades locales, y la selección de subproyectos que norequieran extensivos costos recurrentes de mantenimiento (o contar con mecanismos queprovean tal mantenimiento).

Los FS pueden también generar beneficios a través de una variedad de otros mecanismos:

* La generación de lineamientos de evaluación ambiental que son utilizados por otrasorganizaciones o ministerios de línea, o que son adoptados por el ministerio delambiente del país para un uso más general;

D La capacitación de especialistas ambientales, incrementando por ende ladisponibilidad de profesionales ambientalistas en el país; y

- La mejoría de la conciencia y preocupación por los aspectos ambientales de parte delos beneficiarios y las comunidades locales.

1.4 Impactos Ambientales Negativos

Los fondos sociales financian una tremenda variedad de diferentes tipos de subproyectos(ver Tabla 2.1), imponiendo un reto especial a aquellas personas responsables por laevaluación de los impactos potenciales. Sin embargo, los proyectos de infraestructura rural yde servicios sociales constituyen la gran mayoría de las inversiones en los fondos socialesapoyados por el Banco en América Latina y el Caribe. Estos típicamente incluyensubproyectos en categorías tales como caminos rurales, dotación y tratamiento de agua,puentes, pequeños sistemas de riego, escuelas, centros de salud, mercados, mataderos yservicios de recolección de desechos sólidos. Lo que sigue a continuación no pretende seruna discusión comprensiva de todos los tipos de subproyectos, sus impactos y sus medidasde mitigación. Más bien, deseamos resaltar los impactos más comunes que se pueden esperaren los tipos de subproyectos típicamente financiados por los FS.

Impactos Indirectos

Los procedimientos de evaluación ambiental de los FS necesitan considerar no solamente losimpactos directos sino también los impactos indirectos ocasionados por una cadena deresultados puesta en movimiento por el subproyecto del FS. El ejemplo típico podría ser laconstrucción de un nuevo camino en un hábitat natural virgen. La construcción del camino

mismo puede resultar en impactos despreciables, pero podría facilitar una afluencia decolonizadores y la subsecuente pérdida significativa de los hábitats naturales. Otro ejemplopodría ser un pequeño subproyecto de irrigación que podría resultar en impactos a la saludimprevistos provenientes de residuos agrícolas en canales y riachuelos, crecimíento dehierbas acuáticas, expansión de poblaciones de caracoles y brotes de schistosomiasis (loscaracoles como un vector de esta enfermedad).

Impactos Acumulados

Debido a que muchos FS y otros fondos de inversión que responden a la demanda financiangrandes cantidades de subproyectos, la pregunta de los impactos acumulados amerita unaconsideración especial. Los proyectos individuales pueden presentar impactos despreciables,pero cuando decenas o cientos de proyectos similares son ejecutados, su impacto acumuladopuede ser significativo. En el fondo social de Etiopía financiado por el Banco Mundial,solamente se financian subproyectos de irrigación en pequeña escala, pero quecolectivamente representan una gran inversión; el FS de Etiopía y el Banco Mundial estántomando en consideración estos efectos sobre una base regional.

Caminos Rurales

La mayoría de los subproyectos de caminos de los FS conlleva rehabilitación de caminosrurales más que la construcción de caminos totalmente nuevos. Los subproyectos derehabilitación o mantenimiento de caminos usualmente no resultan en mayores impactos; sinembargo, ésto no significa que ellos deberían estar exentos de los procedimientos deevaluación ambiental durante la planificación del subproyecto. El manual del BancoMundial sobre los aspectos ambientales del mantenimiento de caminos y el ambiente(Lantran y otros, 1994) provee una orientación comprensiva sobre este punto. La Tabla 1.1resume los impactos más típicos y sus medidas de mitigación.

Los impactos de la rehabilitación de caminos pueden ocurrir en-sitio durante la construcción(erosión a lo largo del camino) o en áreas cercanas o remotas tales como las canteras dondese obtiene o transporta el material de construcción. Estos impactos que ocurren durante laoperación (por ejemplo, ruido agudo y amenazas a la seguridad) deberían ser considerados siel mejoramiento al camino cambia significativamente los patrones de tráfico.

En esos raros casos donde un nuevo camino va a ser construido por un FS, especialmente enun área de hábitat natural virgen, una evaluación de impacto ambiental completa esnormalmente apropiada, discusión que va más allá del alcance de este reporte. Paraorientación sobre reportes en EA, ver el Environmental Assessment Sourcebook (BancoMundial, 1993) y Roads and the Environment: A Handbook (Banco Mundial, 1994). Enadición, los ministerios de transporte y obras públicas de la mayoría de los países enAmérica Latina han desarrollado lineamientos bastante comprensivos para la evaluación delos impactos ocasionados por los proyectos de caminos.

Puentes y Vados en Ríos

Un subproyecto típico de construcción de puentes a pequeña escala apoyado por los FSincluye estructuras permanentes con un puente de estructura soportada por pilares o ensuspensión de extremo a extremo. Los materiales de construcción pueden incluir concretovertido reforzado, vigas de soporte de acero, madera o una combinación de estos materiales.La Tabla 1.2 muestra algunos de los impactos típicos de estos subproyectos.

Los impactos durante el proceso de construcción están comúnmente asociados condesequilibrios a las riberas o mantos freáticos de los riachuelos. La erosión de las riberas delos riachuelos puede afectar adversamente los hábitats acuáticos y la calidad del agualocalmente y corriente abajo. El uso de equipo pesado de construcción en las cercanías de loscuerpos de agua puede resultar en contaminación por sustancias dañinas provenientes decombustibles, lubricantes y grasas. La restauración de los sitios después del proceso deconstrucción, que puede incluir la revegetación de las riberas de los ríos, puede ser requeridapara minimizar los impactos de largo plazo.

Dotación de Agua Potable

Generalmente hay tres tipos de subproyectos a pequeña escala de dotación de agua ruralapoyados por los FS en América Latina y el Caribe: pozos de bomba (bombeo manual),sistemas de recolección y distribución de agua de fuentes naturales, y sistemas de bombeo ydistribución de agua subterránea. La Tabla 1.3 resume los impactos ambientales másfrecuentemente encontrados en este tipo de subproyectos de los FS.

La mayoría de las consideraciones ambientales con referencia a los subproyectos de dotaciónde agua incluyen el evitar la contaminación del agua. Se necesita tomar medidas queaseguran desde el inicio la buena calidad del agua. Durante la operación del sistema, senecesita tomar medidas para prevenir la contaminación proveniente de actividades agrícolas,pastoreo de animales y asentamientos humanos.

Pruebas de la dotación de agua deberían ser realizadas regularmnente para detectar cualquiertipo de contaminación al sistema, y ésto debería ser hecho en conjunto con tratamientosperiódicos de cloro. De esta manera, el entrenamiento adecuado de los técnicos es críticopara asegurar que el mantenimiento se efectúa.

Tratamiento de Aguas Residuales

Los subproyectos de saneamiento más comunes en áreas rurales de los FS incluyen laconstrucción de letrinas y sistemas de alcantarillado sanitario. La Tabla 1.4 resume losimpactos ambientales más frecuentemente encontrados en este tipo de subproyectos de los FS.

Los fondos sociales financian la construcción de letrinas tradicionales de fosa séptica-yaboneras. Las letrinas aboneras están diseñadas de manera que los desperdicios puedandescomponerse apropiadamente y eventualmente ser usados como abono para enriquecer el

suelo de cultivos agrícolas. Ambos tipos de letrinas tienen requerimientos técnicosespecíficos para asentarlas, para el tipo de construcción y el uso y medidas sanitarias. Lacontaminación de las fuentes de pozos domésticos es una gran preocupación en laconstrucción de las letrinas de fosa séptica; en algunos casos las letrinas de fosa séptica hansido promovidas en áreas con substratos compactados e impermeables. Estas condicioneshan conducido a una pobre absorción, frecuentes desbordamientos (particularmente en laestación lluviosa) y pocas mejoras a la salud, si algunas.

Una revisión del fondo social de El Salvador reveló cómo la falta de entrenamiento puedehaber resultado en impactos ambientales negativos. En un proyecto consistente en laconstrucción de letrinas aboneras, la comunidad beneficiaria no recibió la orientaciónapropiada sobre el cuidado y el mantenimiento de las instalaciones. Consecuentemente, elabono fue removido antes de que tuviera tiempo para descomponerse suficientemente ypermitir que las condiciones anaeróbicas destruyeran la bacteria infecciosa. El abonoextraído prematuramente de los compartimentos sellados de la letrina pudo haber ocasionadoproblemas a la salud humana cuando fué utilizado como fertilizante en los huertos o cuandofué depositado como basura en las cercanías de la casa (Green, 1996).

Los subproyectos de alcantarillado sanitario generalmente conllevan la construcción detubos de recolección subterráneos, y conexiones domiciliarias para las viviendas y losedificios. En muchos casos el sistema de alcantarillado sanitario es diseñado y construido sinningún tipo de tratamiento al final del ducto. Esto puede ocasionar una descarga directa encualquier cuerpo de agua en las cercanías, lo cual puede afectar adversamente el ambienteacuático al incrementar los nutrientes, disminuir los niveles de oxígeno debido a la presenciade material orgánico y amenazar la vida acuática con químicos tóxicos. El tratamiento puedeincluir la simple remoción de escombros con tela metálica en el punto de descarga, el uso depozos de sedimentación o simples sistemas de aireamiento.

Recolección de Desechos Sólidos

El financiamiento provisto por los fondos sociales está siendo utilizado crecientemente paraproporcionar unidades de recolección de desechos y para comprar camiones de recolecciónde basura. El diseño y construcción de vertederos sanitarios de basura no es tan común peroes altamente deseable. La Tabla 1.5 resume las ramificaciones ambientales másfrecuentemente encontradas en los subproyectos de desechos sólidos.

La basura recolectada frecuentemente es transportada a basureros o vertederos sanitarios debasura. Los desechos líquidos contienen todo tipo de desechos domésticos y de otras clases,algunos de los cuales son dañinos. Los recolectores usualmente no tienen un entrenamientoo protección especial para manejar estos desechos y lo mismo aplica para los operadores delos vertederos sanitarios y personas que se dedican a buscar entre los escombros de labasura. La incineración de desechos es algo común en los vertederos sanitarios rurales. Estopuede generar humo, polvo y gases dañinos, degradando aún más la calidad del aire yacomprometida por las emisiones provenientes de la descomposición de los desechos.

Una consideración ambiental particularmente importante en el caso de los vertederossanitarios es la contaminación de las superficies de agua o acuíferos. Los vertederossanitarios muy frecuentemente son localizados inapropiadamente, lo cual sumado a undiseño inadecuado y una incorrecta operación pueden ocasionar inundaciones, filtraciones ycontaminación del agua subterránea o de la superficial (ver Environmental AssessmentSourcebook Update, "No. 21: Environmental Hazard and Risk Assessment", 1997). Un buendiseño y estudio de sitio son cruciales para este tipo de subproyectos, y también esimportante organizar sesiones de entrenamiento para los trabajadores de desechos sólidos ylos beneficiarios.

Irrigación en Pequeña Escala

Los subproyectos de irrigación y drenaje son diseñados para el manejo del agua con el fin deincrementar la producción agrícola. Existe un amplio espectro de esquemas de irrigación quepueden acomodar muchas variaciones en lo que se refiere a la fuente y disponibilidad delagua, tipos de clima, y formas de agricultura. Los subproyectos de irrigación incluyen unavariedad de estructuras: represas, lagos, depósitos, pozos, estaciones de bombeo, canales,diques y acueductos. La construcción de canales de irrigación incluye excavación yterraplenes, que pueden presentar un diseño elemental o más sofisticadas mallas de concreto.La Tabla 1.6 resume los impactos ambientales más frecuentemente encontrados en lossubproyectos de irrigación en pequeña escala.

Los subproyectos de irrigación frecuentemente intensifican la producción agrícola en la zonade irrigación, por lo que algunos problemas ambientales pueden resultar por el incrementoen el uso y concentraciones de agroquímicos. Esta intensificación agrícola puede tambiénocasionar una descarga acelerada de nutrientes proveniente de las aguas que se reciben,resultando en el florecimiento de algas, la proliferación de hierbas acuáticas ydesoxigenación. Otros impactos provenientes de los subproyectos de irrigación incluyenanegamiento y salinización de los suelos, degradación de los sistemas de agua superficialcorriente abajo, y cambios bióticos y químicos a los ecosistemas acuáticos.

La extracción de agua proveniente de depósitos de agua o de bombeo de agua subterráneatiene el potencial de ocasionar desequilibrios hidrológicos significativos. Desviar agua de lossistemas de los ríos, especialmente durante la estación de flujos bajos, puede ocasionarcambios a la ecología de los ríos, las áreas de pesca y la vegetación acuática. La extracciónextensiva de fuentes de agua subterránea, en exceso a la tasa normal de recarga acuíferaresultará en la baja de los niveles freáticos de la masa de agua y creará amenazas a lasostenibilidad de largo plazo de los subproyectos. Esto representa una preocupación muyparticular en las regiones áridas.

Los esquemas de irrigación pueden también ocasionar incrementos en las enfermedadestransmitidas a través del agua debido a que los vectores de enfermedades proliferan en loscanales de irrigación bajo ciertas circunstancias. Si los canales no son mantenidos

apropiadamente, los desechos animales y humanos pueden ser depositados en los sistemasde irrigación y diseminar enfermedades contagiosas. La incidencia de la schistosomiasis, lamalaria y la onchocerciasis ha aumentado en algunas regiones de los trópicos y los sub-trópicos debido a los trabajos de irrigación.

Ciertos problemas sociales pueden resultar debido a las múltiples demandas sobre loslimitados recursos hídricos. La emisión de derechos sobre el agua ocasiona un rompimientode las prácticas del uso de la tierra tradicionales, y los subproyectos de irrigación conducen anuevos esquemas agrícolas efectuando cambios en la tenencia de la tierra y en la tierraarable. Las conflictivas demandas por el agua y las desigualdades en la distribución de lamisma pueden también ocasionar problemas.

Subproyectos de Construcción Menor

Los fondos sociales financian una gran variedad de pequeños subproyectos de construcción.Entre los más comunes se encuentran escuelas y centros de salud. Raramente estos pequeñosproyectos de construcción ocasionarán impactos significativos; sin embargo, deben serverificados por consideraciones ambientales tales como reasentamiento involuntario,contaminación de materiales de desecho durante la construcción, desequilibrios durante laconstrucción (polvo, ruido, etc.), y contaminación ambiental durante la operación de lasinstalaciones (ocasionadas, por ejemplo, por instalaciones sin las adecuadas condicionessanitarias).

Los mataderos que son financiados por algunos FS, pueden mejorar las condicionessanitarias e higiénicas al reemplazar o sustituir instalaciones de procesamiento de la carne alaire libre que generalmente no son muy higiénicas, por instalaciones cerradas mejoracondicionadas. Aunque relativanente, los subproyectos de construcción menor que estáninvolucrados ameritan un estudio especial debido a consideraciones ambientales particularese impactos potenciales. La dotación de agua potable y de instalaciones de alcantarilladosanitario se vuelven obligatorios para tal tipo de proyectos. Los desechos animales, sangre, ylas partes no utilizadas de las reses muertas deben ser dispuestas de una forma sanitaria ehigiénica. Los perros callejeros y otro tipo de animales pueden convertirse en un problema, ylos ruidos y olores provenientes de las instalaciones pueden afectar severamente a la genteque vive en los vecindarios adyacentes, y el volumen y concentración de los vehículos dedistribución pueden también alterar las comunidades cercanas.

Otra categoría de subproyecto de construcción menor que presenta consideraciones ambientalesespeciales es el de los centros de salud. Los problemas potenciales asociados al manejo de dese-chos médicos deben ser considerados durante el diseño del subproyecto y monitoreado durante laoperación de la instalación. Ver el Environmental Assessment Sourcebook Update, "No. 18:Health Aspects of Environmental Assessment" (1997), y el documento World Bank TechnicalGuidance on Healthcare Waste Management (1998) en la página web interna del Banco con lasiguiente dirección: www-lite.worldbank.org/fpsi/infra/urban/solid_wm/sw_home.htm.

Tabla 1.1 Caminos: Impactos Típicos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos

ComponentesAmbientales y Sociales Impactos Medidas de Mitigación

Ambiente FísicoSuelos * Erosión de tierras pendiente abajo de base de caminos o canteras Construcción en estación seca; protección de superficies

de extracción terrestres durante construcción; revegetación o* Zonas de deslizamientos, desprendimientos, y hundimientos estabilización física de superficies erosionables

Recursos Hídricos * Creación de pozas de agua estancada Atención especial a drenajes; prevención de erosión;* Aumento de sedimentos en los riachuelos consideración de alineamientos alternativos; lagunas de ,* Obstrucción de obras de drenaje retención; desecho apropiado de aceite y otros* Disminución de la calidad del agua materiales peligrosos* Incremento en condiciones de desbordamiento e inundación* Introducción de desechos peligrosos a

Calidad del Aire * Polvo durante la construcción Control del polvo mediante uso de agua u otros medios

Ambiente Acústico - Molestias ocasionadas por ruidos Restringir construcción a ciertas horas..... . . .......................................................... ................ ........................................................................................................ ............................................ ........................................... ...................... ...................

Ambiente BiológicoHábitats Naturales Alteración de los hábitats naturales Consideración de alineamientos o sitios alternativos

* Alteración de las áreas protegidas (especialmente para nuevos caminos)

Fauna y Flora * Alteración o destrucción de la vida silvestre Minimizar pérdida de vegetación natural durante* Amenazas a especies raras y en extinción construcción; alineamientos altemativos; varias* Incremento de muertes viales debido a altas velocidades y medidas especiales para especies sensitivas

volumen de tráfico vehicular

Ambiente SocialEstética y Paisaje * Paisajes alterados Restauración de vegetación; limpieza de sitios de

* Escombros construcción

Sitios Históricos/Culturales * Degradación de sitios Alineamientos alternativos y/o sitios* Molestias a las estructuras Medidas especiales para proteger sitios de herencia cultural

Salud Humana * Transporte de sustancias peligrosas Regulación del transporte de materiales* Accidentes de tráfico Diseños de seguridad (señalización)* Accidentes a peatones

Comunidades Humanas * Reasentamiento involuntario Compensación según la DO 4.20* Cambio social (nuevos caminos)* Pérdida de edificios, propiedad, o sustento económico

Tabla 1.2 Puentes y Vados en Ríos: Impactos Típicos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos

Ambiente FísicoSuelos Degradación de riberas de ríos mediante excavación y erosión Protección durante construcción; prevención de

erosión usando cercado plástico; revegetación oestabilización física

Recursos Hídricos Creación de pozas de agua estancada Construcción durante estación seca; minimizar* Aumento de sedimentos en los riachuelos erosión de ribera de ríos; alteración mínima de* Disminución de la calidad del agua corrientes de agua naturales* Cambios al régimen hidrológico (ej., aumento inundaciones)

Introducción de desechos peligrosos

Calidad del Aire * Polvo durante la construcción Uso de agua para minimizar la generación depolvo

....... . ............. .................................................................................................................................................................... ............................................................................................................................................

Ambiente Biológico >-Hábitats Naturales * Alteración de los hábitats naturales (especialmente acuáticos) Selección cuidadosa de sitios (especialmente

nuevas estructuras)

Fauna y Flora * Pérdida o degradación vegetación (incluyendo la acuática) Inventariado de la fauna; no construcción duranteS Alteración o destrucción vida silvestre (especialmente peces) estación de crianza de animales* Molestias a criaderos de peces (fondo de riachuelos)* Amenazas a especies raras y en extinción

................................ ... ............ ............... .................................................................................................................................... ...................................................... ....................................................................................

Ambiente SocialEstética y Paisaje Paisajes alterados Limpieza de sitios de construcción

Escombros

Salud Humana * Accidentes de tráfico Regulación y señalización adecuadas* Accidentes a peatones

Comunidades Humanas * Reasentamiento involuntario Compensación según la DO 4.20* Pérdida de edificios, propiedad, o sustento económico

Tabla 1.3 Dotación de Agua Potable: Impactos Típicos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos

Ambiente FísicoSuelos * Degradación de la capa vegetal del suelo Protección durante construcción; revegetación o

estabilización física

Recursos Hídricos Contaminación de recursos hídricos Adecuada protección contra el ganado; distancia* Sobre-explotación de acuíferos mínima de asentamientos humanos y áreas* Disposición inadecuada de aguas de desecho agrícolas; planificación del uso del agua regional;* Introducción de desechos peligrosos drenaje apropiado en cercanía a estaciones de* Creación de pozas de agua estancada bombeo; participación comunitaria; enlaces con

subproyectos de saneamiento

Ambiente Acústico Molestias ocasionadas por ruidos de estaciones de bombeo si Estudios de localización de sitios t

cercanas a los hogares ::

~~~~~~~~~~................... ......................................................................................................................................................................................................................................................................... ................................

Ambiente BiológicoHábitats Naturales * Alteración de los hábitats naturales Estudios de localización de sitios

Fauna y Flora * Pérdida o degradación vegetación Protección de vegetación durante la construcción* Alteración o destrucción de la vida silvestre

.................................. ................................................................................................. .......................................................................................................................................

Ambiente SocialEstética y Paisaje * Paisajes alterados Limpieza de sitios de construcción

* Escombros

Salud Humana * Enfermedades transmitidas por el agua Diseño correcto y entrenamiento adecuado;* Desequilibrios químicos en el sistema de entrega procedimientos de pruebas

Comunidades Humanas * Relocalización involuntaria Compensación según la DO 4.20* Pérdida de edificios o la propiedad

Tabla 1.4 Letrinas y Alcantarillado de Aguas Residuales Domésticas: Impactos Típicos y Medidas deMitigación de los Subproyectos

Ambiente FísicoSuelos * Degradación de la capa vegetal del suelo Protección de la erosión durante construcción

Recursos Hídricos * Contaminación fuente en punto de descarga del acueducto Selección de tecnología apropiada para tratamiento* Degradación calidad del agua (desoxigenación) en aguas de aguas residuales; establecimiento de pozos,

superficiales que se reciben mallas, o sistemas de aireación; estudios de* Contaminación de recursos hídricos superficiales localización de sitios; incorporación de aguas

residuales dentro de sistemas mayores;entrenamiento adecuado en el mantenimiento deletrinas o sistemas de eliminación de desechos;localización alternativa; programas de monitoreo

....... ....... .. ........ ....................... ............. .................................................................................................................................................................. ....................................... .................... .............. .......... ..........

Ambiente BiológicoHábitats Naturales * Alteración de los hábitats naturales Sitios alternativos

Fauna y Flora * Pérdida o degradación de vegetación Sitios alternativos* Alteración o destrucción de la vida silvestre

.............. ............................................................................................... ....................................................................................................................................................................................................................................

Ambiente SocialEstética y Paisaje * Olores desagradables Incluir tecnología de control de olores en diseño

Salud Humana Transmisión de enfermedades Selección de tecnología apropiada; programas de* Riesgo de accidentes durante la construcción entrenamiento y monitoreo de la participación* Escape de gases de alcantarillados comunitaria, planes de operación y* Uso inapropiado abono proveniente de sanitarios aboneros mantenimiento

Comunidades Humanas Los impactos pueden concentrarse corriente abajo en otras Consulta y participación adecuada de todas lascomunidades comunidades potencialmente afectadas

Tabla 1.5 Recolección y Eliminacíón de Desechos Sólidos: Impactos Típícos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos

Ambiente FísicoRecursos Hídricos * Contamrinación fuente proveniente de vertederos naturales Estudios de sitio adecuados; buenos estándares de

* Filtración de contaminantes dentro de acuíferos diseño; consíderación de sitios alternativos;* Contaminación proveniente de vertederos clandestinos asegurando drenajes adecuados; participación

comunitaria; capacitación/entrenamiento

Calidad del Aire * Contaminacíón de partícula por la quema de basura Esparcir y cubrir la basura en los vertederos* Incremento de la neblina y el humo naturales; prohibir o minimizar la quema

. ........................... ......................................... ............................................... .................................... ............. ...... ............................. ... ................... 1.. ...... ............. - ............ 1...... ....................... ................ ..

Ambiente BiológicoHábitats Naturales Alteración o pérdida de los hábítats naturales Estudios de localización de sitios adecuados

Fauna y Flora * Pérdida o degradación de la vegetación Estudios de localización de sitios adecuados* Alteración o destrucción de la vida silvestre r4

...... 1................. ........................................................ ............- --............................................................................. ..................... ....................................... .......................................................... ................ 1

Ambiente Social oEstética y Paisaje * Olores desagradables Proveer servicio completo de recolección y

* Paisajes alterados en cercanías a vertederos eliminación de desechos; sistemas pilotos de °* Basura desparramada en ciudades resultado de ineficientes recolección; recuperación de costos; diseño

servicios de recolección apropiado de recolección y eliminación dedesechos; programas de reciclaje; participacióncomunitaria

Salud Humana * Metano y otros químicos nocivos emitidos Separar los sistemas de desechos médicos y* Transmisión enfermedades por vectores animales e insectos peligrosos; sistemas de recuperación de gases;* Partículas peligrosas emitidas durante la quema procedimientos de seguridad implementados;* Amenazas a seguridad y salud provenientes de desechos médicos e entrenamiento de trabajadores y beneficiarios;

industriales planes de operación y mantenimiento

Comunidades Humanas -Reasentamiento involuntario Compensación según la DO 4.20; control de la* Condiciones de vida desagradables adyacentes al sitio (ej., zonificación; atención a la selección de rutas de

frecuente circulación de camiones) vehículos que transportan desechos

Tabla 1.6 Irrigación a Pequeña Escala: Impactos Típicos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos

Ambiente FísicoSuelos * Incremento de la erosión de! suelo Localización apropiada de subproyectos de

- Suelos anegados producto de drenaje inadecuado irrigación; alcance y entrenamiento en selección* Incremento de la salinización de cultivos y tecnología agrícola; diseño

cuidadoso y selección apropiada de sistemas deirrigación; drenaje adecuado

Recursos Hídricos * Degradación calidad agua en estanques y depósitos de agua Control de uso de agroquímicos; diseño apropiado* Desoxigenación del agua que se recibe de canales; monitoreo de calidad del agua; plan* Obstrucción de canales por hierbas de operación y mantenimiento; planes regionales* Flujo de agua ineficiente provocado por alta sedimentación del uso del agua* Degradación sistemas agua que reciben aguas de irrigación por

nutrientes, agroquimicos y sales* Agotamiento de acuíferos por sobre-explotación* Desequilibrios al régimen de flujos

.. ......................... .... ............................ ........... .......................... ............ ................... 1.... ......... ........ ................................ .................................. . ...................... ....................... ....... ...... 1.......................

Ambiente BiológicoHábitats Naturales Alteración de los hábitats naturales Consideración de sitios alternativos; seleccionar el

*Alteración de las áreas protegidas diseño y cultivo apropiados

Fauna y Flora - Alteración o destrucción de la vida silvestre Provisión de corredores de hábitat para el* Florecimiento de algas, y proliferación de hierbas acuáticas movimiento de animales

................................................ .............. ........ ................... ........................... ..... .................................................................................................................. ...................................... ............................................. ...........

Ambiente SocialSalud Humana Riesgo de enfermedades transmitidas por flujos de aguas Educación en prácticas apropiadas de saneamiento

artificiales (schistosomiasis, malaria, etc.) y salud; evitar aguas estancadas; tratamiento* Transmisión de enfermedades por depósitos de desechos humanos adecuado de aguas de irrigación; manejo

y animales en aguas de irrigación usadas en agricultura cuidadoso de pesticidas; programas de manejo* Toxicidad de los pesticidas integrado de pestes; protección de canales contra

el ganado

Comunidades Humanas * Pérdida de la propiedad por reasentamiento involuntario Compensación según la DO 4.20; buenos procesos* Conflictos por uso de derechos de propiedad de agua de consulta y participación con las comunidades E-* Demandas múltiples de uso de tierra sobre fuentes agua afectadas; consideración de impactos

restringidas acumulados* Problemas políticos y sociales asociados con uso de tierra corriente

arriba y la descarga de contaminantes

Tabla 1.7 Construcción Menor: Impactos Típicos y Medidas de Mitigación de los Subproyectos

Ambiente FísicoSuelos Contaminación proveniente de materiales de desecho Protección de superficies del suelo durante

construcción; control y limpieza diaria de sitiosde construcción; provisión de serviciosadecuados de eliminación de desechos

Recursos Hídricos * Obstrucción de obras de drenaje Atención especial al drenaje; eliminación* Disminución calidad del agua debido a contaminación apropiada de aceites y otros materiales ,* Introducción de desechos peligrosos peligrosos; sistema adecuado de saneamiento y °

eliminación de desechos (especialmente °mercados, mataderos, escuelas)

Calidad del Aire * Polvo durante la construcción Control del polvo mediante agua y otros medios;* Degradación calidad aire interior (ej., ocasionados por estufas) disefio y localización apropiada del sitio del* Problemas de olores (ej., mercados, mataderos) subproyecto.

Ambiente Acústico - Molestias ocasionadas por ruidos durante construcción u operación Restringir la construcción a ciertas horas..........................................................1........................................................................................................... ....................................................... ................... ......... ........ ..... 1.........1.........1..............................................

Ambiente BiológicoHábitats Naturales * Alteración de los hábitats naturales Consideración de alineamientos o sitios

alternativos

Fauna y Flora * Pérdida o degradación de la vegetación Minimizar pérdida de vegetación natural durante la* Alteración o destrucción de la vida silvestre construcción; consideración de sitios

alternativos; varias mediadas especiales paraespecies sensitivas

Ambiente SocialEstética y Paisaje - Escombros Limpieza de sitios de construcción; provisión de

sistemas adecuados de eliminación de desechos

Sitios Históricos/Culturales * Degradación de sitíos Consideración de sitios alternativos; medidas* Molestias a las estructuras especiales para protección de edificios y otros

recursos/áreas culturales

Salud Humana * Accidentes de la construcción Sistemas especialmente disefiados para la* Desechos sólidos de los centros de salud eliminación de desechos médicos

Comunidades Humanas * Reasentamiento involuntario Compensación según la DO 4.20; buena* Pérdida de edificios, propiedad, o sustento económico localización; participación comunitaria en la* Molestias ocasionadas por mayores flujos de tráfico evaluación ambiental

2. INCORPORANDO LA EVALUACION AMBIENTAL DENTRODEL CICLO DE LOS SUBPROYECTOS DE LOS FONDOS SOCIALES

2.1 Ciclo Generalizado de los Subproyectos de los Fondos Sociales

Todos los FS operan dentro de un mandato bien definido de acuerdo a procedimientosoperacionales, que usualmente están documentados en un manual operativo detallado. Elmanual operativo define los pasos requeridos para la implementación de los subproyectos yusualmente incluye una serie de formas administrativas estandarizadas, revisiones y medidaspara asegurar el control de la responsabilidad.

Existe una considerable variedad de formas de procedimientos entre un fondo y el otro ypara diferentes etapas se pueden utilizar diferentes nombres, sin embargo un ciclogeneralizado de los subproyectos de los FS se presenta en la Figura 2.1. Los pasos críticosde un subproyecto de un FS incluyen focalización y promoción, formulación delsubproyecto, pre-evaluación, aprobación, iinplementación, y monitoreo y evaluación. Talcomo se resume en la Figura 2.2 y según se describe en las siguientes secciones, diferentesaspectos ambientales se deben considerar en cada una de estas etapas.

2.2 Focalización y Promoción de los Subproyectos

Objetivos de la Focalización

Los FS han establecido objetivos para la focalización de su cartera de subproyectos. Lafocalización y la promoción son elementos críticos para el logro de los objetivos globales paralos cuales los FS fueron establecidos, y típicamente se concentran en asegurarse que lossubproyectos llegan a los pobres. Los donantes y prestamistas multilaterales y bilaterales estánusualmente interesados en apoyar la formulación de los mecanismos de focalizaciónapropiados. Se utilizan varias clases de instrumentos tales como mapas de pobreza nacionalespara localizar las comunidades más necesitadas en el país. En algunos países con poblacionesindígenas significativas, los mecanismos de focalización deben tomar en cuenta la necesidadde llevar a cabo esfuerzos especiales para promover los subproyectos en las comunidadesindígenas (Cuadro 2.1). También es igualmente importante asegurar la focalización de lasmujeres, ya que ellas son frecuentemente las que cuidan de los recursos naturales (Cuadro 2.2).

Además de la concentración en los aspectos de pobreza y geográficos, la mayoría de los FSpredeterminan la asignación de sus recursos financieros entre varios tipos de subproyectos.Estos varían según el área del país, la capacidad local, las demandas basadas en la comunidad,las actividades de otras organizaciones gubernamentales y no gubernamentales, y la capacidaddel FS mismo. Tal como se discutiera en la Sección 1.2, existe una demanda creciente para quelos FS incluyan en sus carteras de proyectos subproyectos ambientalmente beneficiosos talescomo reforestación y ecoturismo, algunas veces con una asignación predeterminada definanciamiento. Esta es actualmente la forma más importante en que las consideracionesambientales son reflejadas en la etapa de focalización y promoción. Existen, sin embargo, otrasconsideraciones ambientales más dignas de ser tomadas en cuenta en esta etapa.

Figura 2.1 Ciclo Generalizado de los Subproyectos de los Fondos Sociales

Focalización y Promoción Formulación

Objetivo: Crear demanda en área objetivo Objetivo: Traducir las ideas de proyectos en

Acciones: o Focalizar con concentración en propuestas viablespobreza o área geográfica Acciones: * Identificar proyectos y necesidades y

* Focalizar según tipo de subproyecto prioridades comunitarias

* Incrementar conciencia entre * Apoyar a los beneficiarios o intermedia-beneficiarios sobre existencia del FS, rios tales como las ONG en la formula-tipos de subproyectos elegibles, y ción de propuestas de subproyectos queprocedimientos requeridos cumplan necesidades comunales y los

requerimientos de los FS

__ ~~1

Aprobación Evaluación

Objetivo: Seleccionar subproyectos viables para Objetivo: Pre-evaluar las propuestasser financiados por los FS

Acciones: * Revisar las propuestas para asegurarAcciones: * Priorizar propuestas consistentes con que cumplen los lineamientos del

parámetros de FS para su fondo socialfmanciamiento (por tipo de proyecto, * Revisar los aspectos técnicos de lasnecesidad comunitaria, monto de s- propuestas para asegurar su viabilidadfondos disponibles) * Verificar el compromiso y capacidad

* Aprobar subproyectos si se reúnen localescriterios técnicos (financieros, sociales,ambientales, etc.) * Efectuar la visita de campo

Implementación y Supervisión Monitoreo y Evaluación

Objetivo: Seleccionar a los ejecutores de * Seleccionar a los ejecutores de subproyectos ysubproyectos y asegurar el progreso de asegurar el progreso de los subproyectoslos subproyectos * Contratar a las partes para ejecutar los

Acciones: a Contratar a las partes para ejecutar subproyectoslos subproyectos * Proveer supervisión mediante visitas de campo

durante ejecución de subproyectos* Proveer supervisión mediante visitas de

campo durante ejecución desubproyectos

Figura 2.2 Proceso de Evaluación Ambiental de un Subproyecto de Fondos Sociales

Focalización y Promoción Formulación

Objetivo: Asegurarse que los aspectos ambientales Objetivo: Asegurarse que los aspectos ambientaleshan sido expuestos ante los beneficiarios han sido considerados en las etapas

Acciones: o Educar a los beneficiarios sobre los prelinares del ciclo del subproyectoaspectos y requerimientos ambientales Acciones: o Proveer asistencia técnica directamente ade los FS E * los formuladores del subproyecto cuando

* Promover proyectos ambientalmente sea necesario, o dirigirles a especialistasbeneficiosos calificados que puedan apoyarles en la

formulación del subproyecto* Asegurar conformidad con las

estrategias ambientales nacionales * Asegurarse que los impactos y medidasde mitigación han sido considerados porlos proponentes del subproyecto

Aprobación Evaluación

Objetivo: Seleccionar para ser financiados los Objetivo: Asegurar que los impactos ambientalesproyectos ambientalmente más necesarios han sido analizados y las medidas de

mitigación apropiadas han sido diseñadasAcciones: . Una vez que los subproyectos han sido

verificados y que las necesarias revisio- Acciones: * Verificar las propuestas para categorizarnes o evaluaciones ambientales han sido los subproyectos de acuerdo al tipo decompletadas, los subproyectos pueden revisión ambiental que será necesariaser aprobados si reúnen los criterios de * Llevar a cabo ya sea una revisiónviabilidad ambiental ambiental, una evaluación ambiental

* En algunos casos la aprobación puede limitada, o un reporte de evaluaciónser denegada si las recomendaciones de ambiental completo, que ayudará ala evaluación ambiental no han sido identificar impactos y diseñar medidassatisfactoriamente incorporadas dentro de mitigación apropiadasdel diseño del subproyecto

Implementación y Supervisión Monitoreo y Evaluación

* Preparar contratos conteniendo cláusulas ambientales * Visitas al sitio durante la ejecución y operación depara compañías, organizaciones, y comunidades subproyectos para evaluar cómo la verificaciónejecutoras de subproyectos ambiental y las medidas de mitigación están siendo

* Llevar a cabo visitas de sitio para asegurar que los exitosas o han tenido éxito en la minimización decriterios ambientales y las medidas de mitigación, impactossegún requeridas en los contratos, han sido * Determinar si se necesitan cambios para mejorar elincorporadas dentro del subproyecto proceso de evaluación ambiental

* Solicitar cambios al diseño de subproyectos y/o su o Reunirse con los contratistas y representantes de laimplementación si ocurren impactos imprevistos comunidad para recibir retroalimentación -

* Aprobación requerida para emitir el pago final por laconstrucción del subproyecto

Cuadro 2.1 Asegurando la Adecuada Focalización yParticipación de los Pueblos Indígenas

Es importante asegurar de una manera culturalmente sensitiva la focalización y participación de los pueblosindígenas. La comprensión de las normas culturales y las tradiciones ayuda a definir los tipos desubproyectos, así como el diseño más apropiado de subproyectos para las comunidades indígenas. Laselección y el diseño cuidadosos de los subproyectos contribuyen a su vez a la sostenibilidad ambiental delas obras comunitarias.

La importancia de la focalización de los grupos indígenas se ilustra en la evaluación social llevada a cabodurante la preparación del Proyecto de Desarrollo Comunitario y Reconstrucción (FONAPAZ) enGuatemala. Las comunidades afectadas por este programa que responde a la demanda son casi enteramenteMayas, con una fuerte tradición cultural de respeto por la tierra. Según la cosmología Maya, el mundo es unsitio de perfecto equilibrio donde no existen ni más ni menos recursos que los necesarios, y donde losindividuos extraen de la naturaleza únicamente los recursos necesarios para asegurar su subsistencia diaria.

Dada esta creencia, la producción de árboles para fines comerciales no sería un subproyecto ideal apromover para el programa de FONAPAZ. El reporte de evaluación social de FONAPAZ previno que sitales subproyectos fueran promovidos, el éxito, para ser lucrativos, "dependería del objetivo filosófico dealimentar la tierra y proteger el suelo y a La Madre Tierra, más que de la generación de utilidades".

Fuente: Traa, 1997.

Cuadro 2.2 Consideraciones de Género en los Fondos Sociales

Existe cierta indicación de que las mujeres no son bien focalizadas en los tipos de subproyectos de los FS(Awad 1997). Este es un aspecto importante desde un punto de vista ambiental ya que típicamente las mujeresusan los recursos naturales tanto o más que los hombres, y son la mejor fuente de información sobre el estado deesos recursos en la comunidad. Para promover el involucramiento de las mujeres en los subproyectos de los FSse requiere una comprensión de sus preocupaciones, tradiciones y su lugar en la sociedad.

La evaluación social llevada a cabo para FONAPAZ en Guatemala también ilustra la importancia defocalizar a las mujeres. A través de esa evaluación se aprendió que los subproyectos de lavanderíascomunales que los funcionarios de FONAPAZ deseaban promocionar probablemente no serían exitosos.El propósito de las lavanderías era reducir la contaminación de los recursos hídricos provenientes dellavado de la ropa en los ríos y riachuelos. Sin embargo, la evaluación social descubrió los sentimientos delas mujeres hacia dicho proyecto:

Pilas individuales prefabricadas serían preferibles a las comunales. Lavar la ropa en los ríos es unevento social que la mayoría de las mujeres de todas las edades gustarían preservar. Al dárseles laposibilidad de lavar la ropa en casa o en lavanderos comunales, ambos prefabricados, la respuestafue que (a) las mujeres preferirían siempre ir al río dada la tradición de "el cortejo y elenamoramiento mientras se lava la ropa en el río"; y (b) las instalaciones individuales sonpreferidas sobre las comunales.

Dado que los lavanderos comunales no son la respuesta en este caso, se están buscando solucionesalternativas. Se espera que la dotación de lavanderos individuales para uso casero haga la diferencia, al igualque el entrenamiento sobre los efectos en el ambiente y la salud de lavar la ropa en el río.

Fuente: Traa, 1997.

Consistencia con las Estrategias Nacionales

Una manera más indirecta pero posiblemente más importante de incorporar lasconsideraciones ambientales dentro de los FS durante la etapa de focalización y promociónes asegurar que los FS son ampliamente consistentes con las estrategias ambientalesnacionales o los planes regionales del uso del suelo. En la mayoría de los FS, no parecehaber habido una intención seria para conformarse a las estrategias ambientales nacionales.

Las estrategias ambientales nacionales se presentan en diferentes formas, tales como losplanes nacionales de acción ambiental (PNAA) apoyados por el Banco Mundial y otrosdonantes, estrategias nacionales de desarrollo sostenible, etc. (Banco Mundial, 1995;Lampietti y Subramanian, 1995). Aunque por definición los FS son y deberían seroriginados por la demanda a nivel de subproyecto, los objetivos de focalización pueden serinfluenciados legítimamente por las estrategias nacionales que se han beneficiado de unproceso de consulta y participación nacional y por medio del cual se ha logrado un amplioconsenso nacional. El tomar en cuenta las estrategias nacionales puede ayudar a influenciar,por ejemplo, la asignación relativa de recursos financieros a los subproyectos de agua ysaneamiento o influenciar la cartera de subproyectos ambientales.

Al tomar en consideración las estrategias nacionales, los fondos sociales algunas veces puedenmodificar la focalización de recursos financieros para limitar geográficamente algunos tipos deinversiones. Esto puede ser deseable si las estrategias ambientales nacionales implicaran lanecesidad de concentrarse en tipos particulares de desarrollo en ciertas áreas. En Nicaragua,por ejemplo, el gobierno está promocionando, con apoyo del Banco Mundial y de Fondo parael Medio Ambiente Mundial (FMAM), el Corredor Biológico del Atlántico. Este proyectoapoya una visión de planificación ambientalmente orientada del uso de la tierra para el LitoralAtlántico del país. Las áreas que son consideradas como las secciones medulares del corredor yparticularmente importantes para la conservación de la biodiversidad no son, por lo tanto,apropiadas para las inversiones de los FS que podrían propiciar migración a tales áreas.

Programas de Promoción

Las comunidades pobres, dada la naturaleza de su aislamiento y su propia pobreza, pueden tenerpocas oportunidades para aprender acerca de los programas existentes diseñados para poderayudarles. Por lo tanto, muchos de los FS han establecido programas promocionales paradiseminar información acerca del fondo y sus beneficiarios. Este componente es frecuentementeapoyado por la capacidad al interior del fondo de promocionar y entrenar actuando como unprograma de extensión. En general, se provee a los beneficiarios con información acerca de lostipos de subproyectos, los criterios de selección y los procedimientos requeridos. Laparticipación social en los fondos sociales ha sido explorada en detalle por los fondos socialesfinanciados por el Banco Mundial (Schmidt y Marc, 1995; Narayan y Ebbe, 1997).

Es importante incluir las consideraciones ambientales en los programas de capacitación yextensión. El proveer entrenamiento en el incremento de la conciencia ambiental y losrequerimientos ambientales de los FS ayudará a los beneficiarios locales a apreciar mucho

mejor las preocupaciones ambientales y puede ayudar a las comunidades locales a prepararmejores subproyectos de bajo impacto ambiental. Este proceso de incremento de la concienciainvolucra redes de comunicación local, alcaldes, consejos gubernamentales locales, líderesindígenas, organizaciones religiosas y asociaciones cooperativas comunitarias. Muchos paísestienen organizaciones no gubernamentales que operan a nivel de comunidad local, las cualespropician oportunidades para desarrollar mecanismos de diseminación eficientes.

2.3 Formulación de Subproyectos: Revisión Previa

La fornulación de subproyectos incluye tanto la identificación de subproyectos sujetos definanciamiento y la transformación de los conceptos de subproyectos en documentos deaplicación de subproyectos. A lo largo de los diferentes FS y aún dentro de un mismo país,la formulación de los subproyectos puede ser llevada a cabo por una gran variedad deactores. Idealmente, uno de estos actores será una organización local de base comunitaria,aunque la asistencia es frecuentemente incrementada mediante organizaciones nogubernamentales contratadas, organizaciones gubernamentales o por el personal del FS.

La etapa de formulación está diseñada para asegurar la preparación de una propuesta desubproyecto que estará esencialmente completa y lista para una pre-evaluación o unaevaluación técnica hecha por el FS. Consecuentemente, es importante para el formuladorefectuar una revisión previa de los impactos ambientales en este punto del ciclo delsubproyecto, desarrollar si es posible diseños alternativos, sugerir medidas de mitigación eimplementar planes para el monitoreo del subproyecto.

La revisión ambiental previa conlleva una clasificación de las propuestas de subproyectosdentro de una o varias categorías de probables impactos ambientales, y cumple dospropósitos muy importantes. Por un lado, ayuda a identificar tempranamente en el ciclo delsubproyecto aquellos subproyectos con impactos ambientales potenciales de manera que sepueda prestar la atención adecuada a la formulación de las medidas de mitigaciónapropiadas. Por el otro lado, una revisión previa efectiva puede identificar subproyectos quetengan o no algunas consecuencias ambientales y de esta manera pueden ser excluidos deuna innecesaria y costosa revisión ambiental. Una gran variedad de categorías yprocedimientos de revisión previa son posibles y están en uso. Para la mayoría de lossubproyectos de los FS recomendamos, sin embargo, cuatro posibles categorías de revisiónprevia, las cuales se describen más completamente en las siguientes secciones:

* Ninguna evaluación ambiental adicional

* Revisión ambiental (RA)

* Evaluación ambiental limitada (EAL)

* Reporte de evaluación ambiental (REA)

El gran número de propuestas de subproyectos recibidos típicamente por los FS exige que elproceso de revisión ambiental previa sea estandarizado hasta cierto grado, de otra forma estaparte de la evaluación podría crear embotellamientos en el procesamiento de lossubproyectos. Esto es particularmente cierto para los FS que procesan un gran número de

Tabla 2.1 Lista de Verificación de Revisión Previa Genérica

Enfo que de EvaluaciónAmbiental Recomendado

Tipo de Subproyecto Ninguno RA EAL REA

Nuevos Puentes y Caminos Rurales

Rehabilitación de Puentes y Caminos Rurales

Tratamniento de Aguas ResidualesMenos de 100 personasMenos de 1.000 personasMás de 1.000 personas; sistema de tratamiento planeado o existente Más de 1.000 personas; ningún sistema de tratamiento

Dotación de Agua PotableMenos de 100 personas Y

Más de 1.000 personas; poca o no posibilidad contaminación acuíferaMás de 1.000 personas; posibilidad de contaminación acuífera

Escuelas, Centros Comerciales, cet.Rehabilitación menor Rehabilitación con construcción mayor/eliminación de desechosNuevas construcciones

Centros de SaludRehabilitaciónNuevas construcciones

LetrinasMenos de 100 personas .

Más de 1 00 personas Y

Mataderos y Mercados

Subproyectos de Irrigación en Pequeña EscalaRehabilitación; no construcción de nuevos canales Y

Construcción de nuevos canales Y

Sistemas de Dotación de Energía Eléctrica Y

Eliminación de Desechos SólidosNo construcción de nuevas instalaciones de desechos sólidos Y

Construcción de nuevas instalaciones de desechos sólidos

Pequeñas Obras Comunitarias (aceras. puentes peatonales, etc.) Y

Forestación/ReforestaciónMenos de 1 00 hectáreas Y

Más de 100 hectáreas Y

Arcas Protegidas/ParquesNo construcción de infraestructuraConstrucción de nueva infraestructura Y

Subproyectos de EcoturismoNo construcción de infraestructura Y

Construcción de nueva infraestructura

Estufas Mejoradas

Construcción de Pequeños Centros de Producción Animal(fincas piscicolas, etc.)

Barreras de Protección de InundacionesSólo rehabilitación de barreras existentes VConstrucción de nuevas barreras

Fortalecimiento Institucional y Desarrollo Comunitario Y

o. RA = Revisión Ambiental. EAL = Evaluación Ambiental Limnitada. RFA =Reporte de Evaluación Ambiental.Los instrumentos de EA sugeridos son únicamente recomendaciones, ciertas circunstancias especiales en un subproyectopueden imponer el uso de un instrumento más estricto, pero probablemente nunca seria apropiado para "degradar" elinstrumento o enfoque de EA recomendado.

subproyectos (por ejemplo, FONCODES en Perú aprobó 17.208 subproyectos entre 1991 y1995 y el proyecto TRABAJAR en Argentina, un programa de obras públicas, esperafinanciar 16.000 subproyectos dentro de dos años). La revisión inicial de propuestas,mediante el uso de un proceso estandarizado, puede ser realizado por personal noespecializado; una formación ambientalista previa no es necesaria si los procedimientos derevisión previa son simples y claros. Es importante, sin embargo, que todas las propuestassean sometidas a esta revisión previa y colocadas en la categoría ambiental apropiada.

La revisión previa puede ser lograda mediante el uso de un listado de verificación genéricoque cubra todos los tipos de subproyectos en los cuales se provea poca o ningunainformación sobre subproyectos específicos. En tal listado de verificación, el tipo desubproyecto es esencialmente la base única para determinar qué clase de evaluaciónambiental se requiere. La Tabla 2.1 muestra un ejemplo hipotético de tal listado deverificación. Este tipo de enfoque genérico es ciertamente valioso para eliminar rápidamenteciertos tipos de subproyectos de cualquier consideración ambiental adicional, y puede cubrirtodos los subproyectos de los FS concebibles.

2.4 Formulación de los Subproyectos: Evaluación de Impacto

El proceso de revisión previa conduce a tomar la decisión sobre el nivel apropiado deevaluación ambiental para el subproyecto. Las cuatro categorías recomendadas mencionadasen la sección anterior -ninguna revisión, revisión ambiental, evaluación ambiental limitada,y reporte de evaluación ambiental- se explican en mayor detalle más abajo. En esta etapaen la formulación del subproyecto se necesita considerar los siguientes aspectos: evaluaciónde los posibles impactos, consideración de alternativas, medidas de mitigación, y arreglos desupervisión y monitoreo. Una variedad de herramientas pueden ser usadas para considerarestos aspectos, incluyendo matrices, listados de verificación y reportes. Más abajo tambiénhacemos algunas recomendaciones sobre las herramientas más apropiadas para cada nivelde análisis; otras propuestas y ejemplos estarán disponibles en la versión electrónica deeste reporte.

Los FS han evaluado de diversas maneras la relativa significancia de los impactosambientales. Algunos usan solamente la indicación de la presencia/ausencia de impactos yotros usan una indicación del grado del impacto (moderado, significativo, altamentesignificativo). Algunos FS han desarrollado enfoques numéricos altamente complejos paracuantificar los impactos; generalmente pensamos que tales enfoques no son prácticos paralos FS. Finalmente, la determinación del grado de impacto es subjetiva, y es importante queel sistema sea simple y fácil de usar.

Todos los análisis de evaluación ambiental deberían preocuparse por la identificación de lasmedidas de mitigación: acciones factibles y costo-efectivas que puedan reducir los impactosambientales y sociales negativos. La evaluación de impacto debería proveer detalles sobrelas medidas propuestas para cada subproyecto y cómo tales medidas serán implementadas yfinanciadas. El análisis de costo de las medidas de mitigación es crítico para las actividadesde preparación presupuestaria de los costos del subproyecto.

Revisión Ambiental (RA)

La revisión ambiental se refiere a los niveles más simples de evaluación ambiental. Para lamayoría de los FS, una RA será suficiente para la mayoría de los subproyectos.Generalmente no se requiere de una experiencia ambiental sofisticada y puede seradecuadamente completada por la organización proponente.

Una revisión ambiental debería ir más allá de lo que se requiere en la etapa de revisiónprevia mediante el requerimiento del uso de un listado de verificación (Tabla 2.2) para hacerfrente a la clase general de impactos que el proyecto en cuestión pueda presentar. La RAdebería conducir a una serie de medidas de mitigación que deberán ser específicas al tipo desubproyecto en consideración pero no necesariamente al subproyecto individual.Unicamente un listado de verificación genérico para todos los tipos de subproyectos esnecesario al nivel de la RA. El FS debería, sin embargo, preparar el material de apoyo quedefina los impactos típicos y las medidas de mitigación para cada tipo de subproyecto (verlas tablas representativas proporcionadas en este reporte).

Evaluación Ambiental Limitada (EAL)

La Evaluación Ambiental Limitada se requiere para los subproyectos considerados conprobabilidad de presentar algunos impactos ambientales que necesitan ser revisados porespecialista ambiental. Un formato de EAL deberá ser específico al tipo de subproyecto, ylas medidas de mitigación recomendadas por el especialista deberían ser incorporadas en laetapa de diseño. La Tabla 2.3 provee un ejemplo para una clase de subproyecto.

Frecuentemente el especialista ambiental visitará el sitio propuesto para evaluar lascondiciones de base y los impactos potenciales específicos al sitio. Para aquellossubproyectos que requieren una EAL será importante monitorear el trabajo, tanto durante laconstrucción como durante la operación, para asegurarse que las medidas de mitigación sonimplementadas y que no ocurran impactos negativos imprevistos.

Reporte de Evaluación Ambiental (Reporte de EA)

Un reporte de EA puede ser requerido en el caso de ocurran impactos directos o indirectos;tal subproyecto estará generalmente sujeto a los requerimientos nacionales para EA. Losproyectos de los fondos sociales raramente necesitan una revisión ambiental completa;normalmente a un subproyecto requiriendo este tipo de análisis ambiental el FS le negaría elfinanciamiento. Los subproyectos con mayor probabilidad de requerir un reporte de EAincluyen subproyectos de irrigación a gran escala, micro-represas, nuevos caminos ysubproyectos en hábitats naturales críticos o en áreas protegidas.

Un reporte de EA requiere la participación de un experto ambientalista altamente calificado,o un grupo de expertos, y usualmente toma algún tiempo para ser completado. Se puedenproducir varias visitas al sitio, requerir la planeación de medidas específicas para elsubproyecto y el desarrollo de un plan de supervisión y monitoreo detallado. El desarrollo de

Tabla 2.2 Ejemplo de una Lista de Verificación de Revisión Ambiental (RA) Genérica

Medida deTipo de Impacto Esperado Descripción del Impacto Mitigación Propuesta

AMBIENTE FISICOAumento en la erosióndel suelo?

Aumento en carga desedimentación dentro de lasaguas recibidas?

Probabilidad de contaminaciónde las aguas superficiales o lassubterráneas?

Polvo excesivo o ruidodurante la construcción?

AMBIENTE BIOLOGICO

Remoción o alteración de lavegetación natural?

Subproyecto en zona primariao de amortiguamiento de unárea protegida?

Alteración o molestia deanimales o cualquier hábitatanimal localmente importante?

AMBIENTE SOCIAL

Degradación estéticade un paisaje?

Degradación o molestia de unsitio histórico o cultural?

Transporte o uso de sustanciastóxicas que imponen un riesgoa la salud humana?

Reasentamiento involuntariode individuos o familias?

Pérdidas económicas impuestasa individuos o familias debidoal subproyecto?

Tabla 2.3 Forma de Evaluación Ambiental Limitada (EAL):Ejemplo para los Subproyectos de Dotación de Agua Potable

Porfavor use descripciones cortas al responder a lo siguiente:

1.0 Descripción General del Subproyecto1.1 Objetivo del Subproyecto

Situación actual de la comunidad respecto a agua potable, problemas relacionados y beneficiarios esperados.

1.2 Fases de la Construcción o Componentes del Subproyecto

Limpieza del área fuente, remoción de la vegetación alrededor del área fuente, excavación de pozos, etc.

1.3 Alternativas Rechazadas por los Presentadores del Subproyecto

Inicialmente se consideró XXX pero se rechazó debido a la condición inestable de los suelos.

2.0 Descripción de la Situación de Base del Ambiente Afectado2.1 Descripción del Ambiente Físico-Químico

Agua Aire Suelos

Características cualitativas de las Características de las corrientes de Grados de pendientes, usos de losfuentes de agua, calidad, usos, vientos, presencia o ausencia de suelos, estabilidad,necesidad de protección sanitaria, polvo. permeabilidad, señales deaccesibilidad por humanos y erosión.animales, protección de las fuentesde agua contra la contaminación.

2.2 Descripción del Ambiente Biológico

Flora Hábitats y Comunidades

Tipo de vegetación de cobertura en el área Bosques, áreas naturales o protegidas, refugios depropuesta. vida silvestre.

2.3 Descripción del Ambiente Socioeconómico

Aspectos Históricos Aspectos Estéticos Aspectos de Salud Pública Infraestructura

Localización de Características del Mortalidad y morbilidad Acceso a la fuente decementerios, ruinas campo, vistas. asociadas al consumo de dotación, plantas, tanques,arqueológicas, sitios agua, presencia de lodo, actividades económicashistóricos y culturales. eliminación de aguas principales, sistemas de

jabonosas, etc. drenaje en la comunidad.

3.0 Identificación de Impactos Ambientales Negativos3. 1 Impactos sobre el Ambiente Fisico-Químico

Agua Aire Suelos

Sobre-explotación de las fuentes Creación de polvo, ruido. Erosión, etc.de agua, aguas estancadas, etc.

3.2 Impactos sobre el Ambiente Biológico

Flora Hábitats y Comunidades

Impactos sobre los árboles o la vegetación. Impactos sobre áreas naturales, áreas protegidas orefugios de vida silvestre.

3.3 Impactos sobre el Ambiente Socioeconómico

Aspectos Históricos Aspectos Estéticos Aspectos de Salud Pública Infraestructura

Impactos sobre Alteración del campo, Riesgos a la salud Impactos sobre losmonumentos y ruinas vistas, etc. provenientes de la sistemas de drenaje, etc.arqueológicas, etc. formación de áreas de

retención de agua, etc.

4.0 Medidas de Mitigación

Impacto Medidas de Mitigación

Descripción del impacto. Tendría por lo general una o más páginas condetalles sobre las medidas de mitigaciónpropuestas, incluyendo costos y recomendacionespara la supervisión y el monitoreo.

los términos de referencia (TdR) del especialista ambiental es crítico, y es muy probable querequieran ser escritos por otro especialista ambiental. El estudio mismo sería probablementecontratado por fuera e implementado por un tercero, con la participación integral delministerio de línea relevante como parte del estudio.

2.5 Pre-evaluación y Aprobación de las Propuestas de Subproyectos

Pre-evaluación de los Subproyectos

Una vez que una propuesta ha sido formulada debe ser remitida a la oficina administrativarespectiva del FS para su pre-evaluación. El proceso de pre-evaluación inicia con un examende la elegibilidad del subproyecto de acuerdo a los lineamientos operacionales del FS. Unrequerimiento crítico es que el subproyecto se beneficie del compromiso de la comunidad entérminos de co-inversión o de contribuciones en especie. En algunos casos, dependiendo deltipo de subproyecto, información sobre la factibilidad técnica puede ser requerida de otrosespecialistas (por ejemplo, sistemas de dotación de agua) o de otras autoridadesgubernamentales. En muchos casos, particularmente en subproyectos más complejos, elpersonal del fondo efectúa visitas de campo y remite un reporte como parte del proceso depre-evaluación. Cuando se requieren estudios técnicos o de prefactibilidad adicionales, el FSusualmente cuenta con los recursos financieros para encargar estos estudios.

La evaluación ambiental de subproyectos debería idealmente haber sido llevada a cabodurante la formulación del subproyecto de manera que el especialista ambiental del FSsimplemente revise los documentos de la EA (decisión sobre la revisión previa, listados deverificación, estudios, etc.) y determine si las medidas ambientales sugeridas son apropiadas.Típicamente, sin embargo, la calidad del análisis ambiental durante la formulación delsubproyecto es tal que el experto ambientalista del FS tiene que hacer mucho del análisisrequerido o regresar la propuesta al formulador con orientaciones específicas sobre cómollevar a cabo una evaluación ambiental satisfactoria. Donde se predigan impactossignificativos y se haga obligatoria una visita de campo, puede ser apropiado contratar a unconsultor para realizar una evaluación ambiental más detallada. En el caso de problemassignificativos obvios, no se debería permitir que la propuesta pase a través de la etapa deevaluación en el ciclo del subproyecto hasta que estos problemas sean adecuadamenteconsiderados.

Aprobación de los Subproyectos

El ciclo típico de un subproyecto de FS usualmente admite tres resultados finales posiblesproducto de la etapa de pre-evaluación: aceptación, solicitud de reformulación o rechazo. Ladecisión de si el subproyecto se aprueba debe estar basada en un amplio espectro de criteriosdeterminados por el FS para permitir de la mejor forma el cumplimiento de su mandatocomo mecanismo financiero de reducción de la pobreza. Estos criterios incluirán elementosno técnicos tales como la conformación con los lineamientos de focalización y evaluacióndel apoyo y compromisos comunitarios. Típicamente en esta etapa existe poca consideraciónde la factibilidad ambiental, por lo tanto es importante considerar adecuadamente estos

aspectos durante la formulación y pre-evaluación del subproyecto. Sin embargo, laobligatoriedad de evaluar los aspectos ambientales del subproyecto en la etapa de aprobacióncrea un importante control sobre la calidad del trabajo de la unidad de evaluación delproyecto; por tanto, los FS deberían asegurar la capacidad mínima para la revisión ambientalen la etapa de aprobación del proyecto. Recomendamos que la gerencia de los FS lleve acabo e incluya una evaluación explícita de los subproyectos que han sido objeto de unreporte de EA, y que hagan un muestreo de los subproyectos a nivel de una EAL o suequivalente.

2.6 Implementación de los Subproyectos

Bajo aprobación, y dependiendo del FS, varias acciones administrativas son requeridas parala revisión gerencial, los compromisos financieros, la contratación y la asignación derecursos financieros. También se hacen arreglos para que los contratos sean preparados yfirmados por las partes apropiadas y para que los acuerdos de financiamiento sean firmadoscon las agencias de implementación o representantes de los beneficiarios. Los acuerdos deimplementación pueden ser hechos con varias contrapartes. Los procedimientos paraadquisición, desembolsos, reporte y necesidad del mantenimiento de cuentas se vuelvenobligatorios. La agencia de implementacíón es la entidad legalmente facultada con la tareade la ejecución de los subproyectos. Estos pueden incluir comités de gerencia desubproyectos que representan a la comunidad beneficiaria, organizaciones voluntarias,contratistas privados u organizaciones locales gubernamentales. En este componente sedeben incluir los acuerdos y procedimientos para el mantenimiento de los activos creadospor los fondos, y las responsabilidades y acuerdos para cubrir los costos recurrentes.

La mayoría de los acuerdos referentes a la construcción, implementación y monitoreo estáncontenidos en un contrato legal firmado entre el FS y la agencia de implementación. Escrítico que los resultados de los procesos de EA previos (especialmente las medidas demitigación, especificaciones de diseño, planes de supervisión y arreglos de monitoreo) esténplenamente incorporados dentro del contrato legal.

Adicionalmente a las medidas especiales que puede ser necesario incluir en el contrato, lamayoría de los FS encontrarán ventajoso el preparar una serie estandarizada de cláusulasambientales a ser incluidas en cada contrato. De ser necesario, estas podrían ser preparadasindividualmente para diferentes categorías de subproyectos.

2.7 Monitoreo y Evaluación Ambiental

Monitoreo es la medición sistemática del desempeño de un subproyecto; es parte del procesogeneral de supervisión de un subproyecto. En este documento nos referiremos únicamente almonitoreo ambiental; esto es, la revisión de los impactos ambientales de un subproyecto yqué tan bien las medidas de mitigación están siendo implementadas durante la construcción.La evaluación, según se define en este documento, se refiere a la revisión ex-post sobre quétan bien se ha prestado atención a las consideraciones ambientales de un proyecto una vezque éste se encuentra en operación.

Monitoreo de Subproyectos

El monitoreo usualmente implicará visitas de campo. Para los propósitos de los objetivosambientales es importante determinar si las medidas de mitigación están siendo debidamenteimplementadas, que las medidas ambientales contractuales están siendo respetadas, que laconstrucción se está ejecutando conforme a los estándares de diseno acordados y que ningúntipo de impactos negativos imprevistos están ocurriendo como resultado de la ejecución delsubproyecto. El monitoreo ha sido separado de la implementación en el Ciclo Generalizadode los Subproyectos de los Fondos Sociales mostrado en la Figura 2.1, sin embargo elproceso de monitoreo empieza con la supervisión de la implementación. De hecho, la granmayoría de actividades de monitoreo pueden ocurrir durante esa parte del ciclo delsubproyecto.

Las medidas de mitigación ambiental y los requerimientos específicos de monitoreodeberían ser deterrninados o al menos delineados durante la formulación del subproyecto yfinalizado durante la evaluación del mismo. Es muy común, sin embargo, que exista unabrecha entre lo que son las medidas de mitigación propuestas y lo que realmente se lleva acabo en el campo. Por tanto, es importante que los requerimientos de monitoreo seanreflejados adecuadamente en las obligaciones contractuales, y que las sanciones porincumplimiento con las medidas de mitigación se establezcan por escrito en tales contractos(ver Wiens y Guadagni, 1996; Banco Mundial, 1997). Un formato estandarizado debería serdesarrollado por el FS para facilitar el monitoreo ambiental. Este formato/reporte debe sercompletado simultáneamente durante el ciclo de reporte del subproyecto del FS y serremitido a los especialistas ambientales respectivos o a la unidad de supervisión.

Para efectos de monitoreo es importante disponer de cierta capacidad ambiental dentro delFS al nivel de implementación del proyecto (usualmente mediante una unidad ambiental). Eltrabajo de monitoreo también puede ser hecho mediante la subcontratación de especialistasexternos. Los ministerios o departamentos gubernamentales pueden también, en ciertoscasos, jugar un papel en el monitoreo de esas actividades.

Aún más, la comunidad puede haber hecho arreglos para que una o más personas seanresponsables por el monitoreo del desempeño de un subproyecto durante su operación y deasegurar que no habrá impactos negativos producto del subproyecto. Por ejemplo, en losproyectos de agua potable, al menos un miembro de la comunidad, quizá seleccionadorotacionalmente, debería ser responsable de asegurarse que los depósitos de agua seencuentran adecuadamente protegidos. Este individuo debería, en lo posible, ser entrenadoen el desempeño de examenes básicos de la calidad del agua. Este compromiso comunitarioes crítico para la sostenibilidad global del subproyecto, y particularmente para la solidezambiental del trabajo.

Evaluación de Subproyectos

Tal como se define aquí, la evaluación de subproyectos se refiere a la revisión ex-post de unproyecto determinado si éste ha cumplido con sus objetivos establecidos. Desde unaperspectiva ambiental, se fija al final en los impactos ambientales negativos (lo cual es el

resultado de qué tan bien se minimizaron los impactos esperados y cómo se les manejó) y enlos beneficios ambientales positivos. Se lograron a cabalidad los beneficios esperados? Dostipos de evaluación son de interés: la evaluación de subproyectos individuales y laevaluación de una cartera completa.

La mayoría de los FS incluyen visitas a los sitios por funcionarios del fondo como parte delproceso de evaluación. Una vez finalizado cada subproyecto, se emite un reporte final. Elseguimiento se dirige a dos elementos importantes: el estado físico de los subproyectos y elgrado de uso y satisfacción de los beneficiarios con el subproyecto.

Desde una perspectiva social y ambiental, el proceso de evaluación debe también enfocarseal éxito o fracaso de los subproyectos en términos de cómo se minimizaron los impactosambientales que eran conocidos, y evaluar la significancia de los impactos no previstos oinesperados. Si los problemas son identificados, el reporte de evaluación debería ayudar alos beneficiarios a resolver el problema. El proceso de evaluación debería también estardiseñado para promover carnbios en las etapas de focalización y promoción, y posiblementesugerir cambios en otras áreas institucionales.

Además del monitoreo y la evaluación tradicionales requeridos de los subproyectos, losgerentes de los fondos sociales deberían considerar el llevar a cabo una revisión ambiental detoda la cartera de los subproyectos. Idealmente, deberían haber revisiones anuales efectuadaspor un especialista ambiental interno. Más aún, el Banco recomienda que se efectúe unaevaluación independiente por experto ambiental externo cada dos o tres años. Esta revisiónindependiente puede efectuarse en conjunto con las misiones de revisión de medio término delBanco Mundial.

3. ASPECTOS GERENCIALES

Las secciones anteriores proporcionaron la comprensión sobre los elementos técnicos delproceso de evaluación ambiental, sin embargo, aún los mejores procedimientos pueden serinefectivos si no se cuenta con una estructura gerencial bien diseñada. Los aspectos a trataren este capítulo incluyen la importancia de la comprensión sobre el proceso de EA en elcontexto nacional, y otros elementos esenciales relacionados a la estructura institucional, ladotación de personal y la capacitación y el entrenamiento.

3.1 Consideración del Contexto Nacional

La situación general del desarrollo de la legislación y regulaciones nacionales relacionadas alos requerimientos de EA es altamente variable. En algunos países se ha establecido unalegislación y procedimientos comprensivos para el desarrollo de los subproyectos,incluyendo aquellos de infraestructura a pequeña escala. En todos los casos, el FS debeoperar dentro del contexto de la capacidad legislativa y técnica de evaluación ambientalpreexistente en el país. Este contexto debe ser cuidadosamente evaluado y considerado alestablecer o evaluar el proceso de EA de un FS.

En la mayoría de los países de América Latina y el Caribe existe la tendencia de mantenerun rol normativo en el ministerio o la institución responsable por la EA y de delegar laresponsabilidad de llevar a cabo la EA a las instituciones sectoriales gubernamentales(ministerio de transporte, ministerio de energía, etc.). En pocos casos, como en Nicaragua, elFS ha negociado formalmente un entendimiento con el ministerio del ambiente definiendosus responsabilidades respectivas. Esto es algo altamente recomendable. Se puede delegarautoridad al FS para efectuar la EA requerida, o se le puede requerir que lo haga encooperación con otra agencia gubernamental ambiental reguladora.

En muchos países, los procedimientos y acuerdos que han sido establecidos entre el FS yotras agencias gubernamentales para proporcionar apoyo técnico para las evaluacionesambientales han sido poco satisfactorios. Esto ha sido debido en parte a la carga de trabajode las entidades gubernamentales que carecen de la asignación de personal suficiente paraapoyar en el proceso de evaluación de los proyectos del FS. Más aún, el personal capacitadode las unidades ambientales en las oficinas sectoriales de los ministerios más grandes nocuentan con la capacidad de transformar prácticamente las técnicas de evaluación ambientalde los subproyectos a mayor escala hacia los de infraestructura rural de menor escala y otrostipos de subproyectos de los fondos sociales.

En la mayoría de los países, aún y cuando existe una capacidad de EA sustantiva, se haprestado menor atención a los impactos relativamente menores asociados con lossubproyectos del FS. Por tanto, los FS necesitarán iniciar sus propios procedimientos yestándares. Esto debería ser coordinado muy de cerca con el ministerio del ambiente paraasegurar consistencia entre los ministerios sectoriales y permitir una difusión más rápida dela información sobre mejores prácticas.

De hecho, en la mayoría de los países que cuentan con fondos sociales, no existen iniciativas opolíticas para evaluación ambiental de subproyectos de infraestructura rural a pequeña escala.Otra consideración importante es que con el cambio a políticas gubernamentalesdescentralizadas a través de la región, estos subproyectos están adquiriendo la responsabilidadadministrativa de los gobiernos locales. Por tanto, los gobiernos locales deben asumir mayorresponsabilidad por la vigilancia directa de estos subproyectos. En realidad, los gobiernoslocales frecuentemente no tienen la capacidad técnica para proveer tales servicios.

3.2 Codificación de Procedimientos

Todos los FS han desarrollado manuales operativos comprensivos. En el caso de losproyecto financiados por el Banco Mundial, la formulación de un manual operativo esinvariablemente un requerimiento para los desembolsos hechos bajo el subproyecto. Paraestar de acuerdo sobre la importancia que ésto merece, el proceso de revisión ambiental debeser incorporado dentro del manual operativo.

El manual operativo debería incluir una explicación sobre las diferentes etapas del ciclo delos subproyectos en las cuales las consideraciones ambientales necesitan ser incorporadas.Listados de verificación y matrices deberían ser incluidos como anexos.

3.3 Consideraciones Institucionales y de Dotación de Personal para la Función Ambiental

Una gran variedad de arreglos institucionales son posibles para la función ambiental dentrode un FS. Se debe decidir el crear la capacidad ambiental en las unidades relevantes, o máscomúnmente, concentrar la responsabilidad en una unidad ambiental separada (o individual).

Aún y cuando se ha tomado la decisión de crear una unidad ambiental siempre habrá unadosis de incertidumbre sobre si la unidad debería estar cercanamente asociada con una de lasunidades técnicas del FS (frecuentemente la unidad de evaluación), si debería estar situada aun nivel más alto como la oficina del director ejecutivo, o asociada a la unidad de calidad deproyectos. Frecuentemente, habrá una tendencia a colocar el proceso de revisión ambientaldentro de una unidad independiente y solitaria (o una unidad individual aislada) separada delflujo de operaciones del FS. Una preocupación muy común expresada por aquellostrabajando dentro de tal estructura es que esta unidad administrativa y de toma de decisionesdisminuye el papel y la efectividad de los especialistas ambientales o de las unidadesambientales. Usualmente surge conflicto sobre desacuerdos de que el proceso de revisiónambiental es ignorado o que se incluye como parte del ciclo de subproyecto de una manerainefectiva. Esto puede promover la percepción de que la revisión ambiental es un obstáculomás que vencer en el procesamiento del subproyecto, en vez de ser visto como uncomponente integral de la evaluación técnica de la propuesta y como un elemento críticopara la sostenibilidad del proyecto.

Ninguna solución individual será apropiada para todos los FS, y la respuesta óptima estaráfrecuentemente en función de consideraciones institucionales internas muy complejas. Sinembargo, unas cuantas observaciones generales pueden ser útiles al considerar esteproblema. A diferencia de la mayoría de aspectos de la operación de los FS, la funciónambiental necesita ser tomada en cuenta en casi todos los niveles operacionales. Elconocimiento técnico requerido para esta función está generalmente pobrementerepresentado en los FS, que usualmente cuentan en su mayoría con personal administrativo,de adquisiciones, o ingenieros especialistas. Estos dos puntos se convierten en argumentosfuertes en favor de una unidad ambiental que no está atada a una unidad operacional única yque se posiciona a un nivel alto dentro de la jerarquía institucional para ser capaz deintervenir efectivamente a lo largo del FS. Una unidad ligada a la oficina del director esfrecuentemente una buena solución; sin embargo, el director (o el gerente) del FS debeapoyar fuertemente este acuerdo para que sea efectivo. Una unidad centralizada aún requiereuna fuerte comprensión de los aspectos ambientales en cada una de las unidadesoperacionales (formulación de subproyectos, evaluación, etc.) y por lo tanto habrá necesidadde un programa de capacitación interno para el FS.

Debido a limitaciones de personal y recursos, será raro dotar a una unidad ambiental conmás de una o dos personas, y en un FS más pequeño puede incluso justificarse que estaposición sea cubierta a tiempo parcial por un consultor o un miembro apropiadamenteentrenado de personal del FS. Algunos de los FS tienen una unidad ambiental especial (porejemplo, Honduras, El Salvador y Nicaragua) y otros han contratado uno o variosespecialistas ambientales bajo contrato (como en Panamá). En muchos casos, los costos de

operación de una unidad ambiental no fueron considerados en la planificación y diseñoinicial de los FS. Y dado que la mayoría de los FS se están moviendo a su segunda o tercerafases, sus financiadores están reconsiderando esta situación y están dispuestos a asignar elfinanciamiento adicional para el establecimiento, dotación de equipo e implementación deesta unidades.

3.4 Capacitación del Personal

La capacitación ambiental de los FS debería concentrarse en tres tipos de audienciasobjetivo: el personal del FS, los beneficiarios y las agencias de ejecución.

La capacitación para el personal del FS

La creación de una mejor apreciación del proceso de evaluación ambiental en los FS essiempre de vital importancia. Existe una importante necesidad de la capacitación en lacreación de conciencia ambiental para todo el personal, y de una capacitación más específicapara aquellos individuos que tienen que ver con los aspectos ambientales directamente.

El educar al personal del FS requiere de un esfuerzo especial para transmitir el mensaje de lanecesidad de una mejor planificación ambiental de manera que el personal comprenda cómoestos aspectos se relacionan a sus tareas y responsabilidades actuales. Esta enseñanza debedarse a la par de una sólida apreciación de los flujos actuales de trabajo dentro del fondo. Talsensibilización debe iniciar al nivel más alto, el del personal de la alta gerencia del fondosocial. La experiencia muestra que este tipo de personal responde mejor al entrenamiento yde una manera más concentrada. En aquellos fondos que cuentan con oficinas regionalesdescentralizadas, debería haber también la necesidad de concentrarse en un entrenamientoregional para integrar al personal central administrativo y técnico con sus contrapartes en elcampo.

Entrenamiento de los Beneficiarios y de las Agencias de Ejecución

El entrenamiento de los beneficiarios puede hacer la diferencia entre subproyectos quefuncionan muy bien y que son auto-sostenibles y aquellos que palidecen por el desuso y la faltade reparación. Se debería ofrecer talleres de un día para juntar a los oficiales y el personal localgubernamentales, a los líderes comunitarios, a los representantes de las ONG y a loscontratistas. El énfasis debería estar en los aspectos ambientales relacionados a mejorar laformulación y diseño de los subproyectos a los niveles administrativos y técnicos locales. Serecomienda el uso de subproyectos actuales para lograr una mejor comprensión de talesaspectos. Ver también el Environmental Assessment Sourcebook Update, "No. 5, PublicInvolvement in Environmental Assessment: Requirements, Opportunities and Issues" (1993).

La mayor parte del trabajo de los subproyectos de los FS se implementa mediante contratosal sector privado. Contratistas, compañiías de construcción y empresas locales han aprendidoa trabajar con los lineamientos y requerimientos de los FS. Hay, sin embargo, ampliaoportunidad de proveer entrenamiento adicional a estas audiencias en la forma de talleres ymanuales sobre evaluación ambiental. Los equipos de entrenamiento, trabajando junto a la

unidad ambiental del FS, pueden dirigir sesiones que duren uno o dos días en cada una de lasregiones del país. Los participantes podrían ganar una mejor comprensión de los aspectosrelacionados a las consideraciones ambientales y de salud pública de la planificación, diseñoe implementación de los subproyectos. Estos talleres deberían focalizar municipalidades,operaciones de construcción del sector privado, las ONG y otros actores relevantes.

Un equipo de entrenamiento viable podría consistir de un especialista ambiental con muchaexperiencia y familiarizado con aspectos de evaluación ambiental en pequeños subproyectosde infraestructura, un ingeniero civil experimentado familiarizado con la forma en que lossubproyectos de los fondos de inversión son administrados e implementados, y un facilitadorde reuniones respDnsable de la planificación de los aspectos logísticos y de facilitación. Enalgunas situaciones el equipo de entrenamiento podría también incluir un antropólogo uotros cientistas sociales familiarizados con la estructura de la comunidad, la organización ynormas culturales de los grupos objetivos. Esto ha probado ser particularmente valioso en lapreparación del Proyecto de Desarrollo Comunitario y Reconstrucción (FONAPAZ) enGuatemala, donde las comunidades afectadas son casi completamente indígenas. Lacomprensión de las normas culturales locales ayuda mucho a centrar el diseño del proceso deevaluación ambiental.

La manera en que el entrenamiento toma lugar puede diferir de un país a otro y de grupoobjetivo a grupo objetivo, y la forma más apropiada de efectuar el entrenamiento debería sercuidadosamente determinada por el personal del FS. En muchos casos, los talleres seránnecesarios; en otros, panfletos, manuales y otros materiales escritos pueden ser suficientes.Frecuentemente, un taller interactivo que incluya práctica en el sitio será lo más valioso,particularmente cuando se trabaje con los beneficiarios. Es esencial que los beneficiariosapropiados, tales como las mujeres, reciban entrenamiento. Un foro abierto, o una asambleade cabildo abierto, pueden ser necesarios como parte de las actividades de entrenamiento oal tratar de definir el método ideal de comunicación.

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Documentos de Trabajo de LCR sobre Desarrollo Sostenible

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Environmentally and Socially Sustainable Development Sector Management Unit (LCSES)Latin America and Caribbean Regional OfficeThe World Bank1818H Street, N.W.Washington, DC 20433U.S.A.

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No. Título Fecha Autores

1 Lineamientos ambientales para fondos sociales diciembre Douglas J. Graham(disponible también en inglés) de 1998 Kenneth M. Green

Karla McEvoy

2 Marco conceptual para la reducción de la violencia agosto Caroline Moser(disponible también en inglés) de 1999 Elizabeth Shrader

3 Youth Violence in Latin America and the agosto Caroline MoserCaribbean: Costs, Causes, and Interventions de 1999 Bernice van Bronkhorst

4 Youth Gangs and Violence in Latin America agosto Dennis Rodgersand the Caribbean: A Literature Survey de 1999

5 Violence and Social Capital: Proceedings of the agosto Caroline MoserLCSES Seminar Series, 1997-98 de 1999 Sarah Lister

6 Defining Ethnodevelopment in Operational Terms: enero Martien van NieuwkoopLessons from the Ecuador Indigenous and de 2000 Jorge E. UquillasAfro-Ecuadoran Peoples Development Project

7 Percepciones de la violencia urbana: febrero Caroline Mosertécnicas de evaluación participativa de 2000 Cathy Mcllwaine(disponible también en inglés)

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