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MANUAL DE PROCESOS DE LA COMISIÓN PARA LA
PROMOCIÓN DE LA ALIANZA PÚBLICO-PRIVADA (COALIANZA)
2016
COMISIÓN PARA LA PROMOCIÓN DE LA ALIANZA PÚBLICO-PRIVADA (COALIANZA)
Título: MANUAL DE PROCESO
Propietario: NORMATIVA Y CUMPLIMIENTO
Fecha de Elaboración: Abril 2016 Versión: 2 Página1de 49
Fecha de Aprobación: Código: MAN–001
1
TABLA DE CONTENIDO
I. GLOSARIO .................................................................................................... 3
II. PRESENTACIÓN .......................................................................................... 6
III. ACTUALIZACIÓN .......................................................................................... 7
IV. OBJETIVO GENERAL ................................................................................... 8
V. OBJETIVOS ESPECIFICOS ......................................................................... 9
VI. AMBITO DE aplicación .................................................................................. 9
VII. DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOS POR TIPO DE PROCESO ........... 9
7.1 Estructuración de una Iniciativa Pública ................................................... 10
7.1.1.1 Planeación Alianza Público-Privado ......................................................... 10
7.1.1.2 Descripción de Proceso ........................................................................... 12
7.1.2.1 Admisión Alianza Público-Privada ............................................................ 16
7.1.2.2 Descripción de Proceso ........................................................................... 18
7.1.3.1 Pre-Factibilidad Alianza Público-Privada .................................................. 21
7.1.3.2 Descripción de Proceso ........................................................................... 24
7.1.4.1 Factibilidad Alianza Público-Privada ........................................................ 29
7.1.4.2 Descripción de Proceso ........................................................................... 33
7.1.5.1 Elaboración Pliegos de Condiciones y Contrato ...................................... 36
7.1.5.2 Descripción de Proceso ........................................................................... 39
7.1.6.1 Concurso/Licitación/Adjudicación del Proyecto ........................................ 41
7.1.6.2 Descripción de Proceso ........................................................................... 44
7.1.7.1 Contrato y Orden de Inicio ....................................................................... 47
7.1.7.2 Descripción de Proceso ........................................................................... 50
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I. GLOSARIO
Acción Correctiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación no deseable. Acción Preventiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad, potencial u otra situación potencial no deseable. Alianza Público Privada (APP): Esquema de colaboración o esfuerzo común entre los sectores público y privado, nacional e internacional que adopta múltiples modelos, estableciendo derechos y obligaciones, determinando y distribuyendo riesgos entre las partes. Calidad: grado en el que un conjunto de características inherentes cumple con los requisitos. Cliente: organización o persona que recibe un producto. COALIANZA: Comisión para la Promoción de la Alianza Público – Privada. Comisión de Evaluación: Para cada procedimiento de contratación el titular del órgano responsable de la contratación designara una comisión para el análisis y evaluación de ofertas, la cual será integrada por los Especialistas de COALIANZA. Concurso: Procedimiento consiste en la invitación privada o pública a potenciales interesados para que presenten ofertas técnicas y económicas para la adjudicación de contratos de consultoría, sujetándose a los términos de referencia y demás condiciones establecidas por el órgano responsable de la contratación. Conformidad: Cumplimiento de un requisito. Contrato de Consultoría: Contrato por el cual una persona natural o jurídica, a cambio de un precio, se obliga a prestar servicios a los órganos administrativos competentes en la medida y alcances que éstos determinen, para efectuar estudios y asesoría técnica especializada de diversa naturaleza, incluyendo diseños, proyectos, investigaciones para la realización de cualquier trabajo técnico y localización de obras, u otros trabajos de similar naturaleza en los que predominen las prestaciones de carácter intelectual. Control de la calidad: parte de la gestión de la calidad orientada al cumplimiento de los requisitos de la calidad. Disposiciones Generales del Presupuesto: Es el documento emitido por la República de Honduras, que rige y regula el uso y manejo del presupuesto general.
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Documento: La información y su medio de soporte (escrito, diagramas de flujo, dibujo, fotografía, cinta de sonido, videos, etc.,) en donde se estipula los requisitos o la forma de cómo es necesario realizarse una actividad. Eficacia: extensión en la que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados planificados. Eficiencia: relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados Estructura de la organización: disposición de responsabilidades, autoridades y relaciones entre el personal Expediente: Archivo físico que contiene todos los registros requeridos en cada proceso, desde los requisitos de entrada hasta copia el producto final y evidencia de su entrega al solicitante. Expediente: Archivo físico que contiene todos los registros requeridos en cada proceso, dando soporte a la toma de decisiones del Pleno de la Comisión. Firma Consultora: Es aquella sociedad mercantil o comerciante individual, legalmente constituida, integrada o que cuente principalmente con personal profesional que ofrece servicios de consultoría, asesoría, dictamen de expertos y servicios profesionales de diversa índole. Formalización del contrato: Suscripción de un contrato y su aprobación posterior cuando proceda. Formato: Documento controlado que sirve para introducir el resultado de una actividad efectuada. Gestión: Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización. Gestión de la Calidad: Actividades coordinadas para dirigir y controlar un organización en lo relativo a la calidad. Iniciativa Privada: Modelos de participación público – privada, en donde los particulares pueden proponer proyectos de interés público a la Administración Pública, a ser ejecutados y financiados, en su totalidad o en partes, por el sector privado y bajo la supervisión de la Administración Pública. LAPP: Ley de Promoción de la Alianza Público – Privada. Licitación Pública: Procedimiento de selección de contratistas de obras públicas o de suministro de bienes o servicios, consistente en la invitación pública a los interesados que cumplan los requisitos previstos en la Ley en este Reglamento, para que, sujetándose a los pliegos de condiciones, presenten sus ofertas por escrito.
4
Marco Legal o Marco Normativo: Leyes, Reglamentos, Políticas Institucionales que determinan el que hacer de COALIANZA y que son de obligatorio cumplimiento en los procesos. Mejora Continua: Parte de la gestión de calidad orientada a la capacidad de cumplir con los requisitos de la calidad. No Conformidad: el incumplimiento de un requisito. Organización: conjunto de personas e instalaciones con una disposición de responsabilidades, autoridades y relaciones. Parte Interesada: Persona o grupo que tienen un interés en el desempeño o éxito de una organización. Persona Delegada: A quien la persona que ostenta el cargo de Comisionados le delegue la autoridad de firmar documentos en su nombre, ya sea a nivel general o de un tipo de proceso o documento en particular. Esta delegación se hará por escrito y del conocimiento del personal de la Comisión y las Autoridades de la Secretaría. Plan de Gestión y Puntos de Control: documento que especifica qué procedimientos, parámetros de calidad y recursos asociados deben aplicarse, quién debe aplicarlos y cuándo deben aplicarse a un proyecto, proceso, producto o contrato específico. Procedimiento: forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso. Proceso: se define como "conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados". Producto: Se define como el resultado de un proceso. Proponente, Oferente, Postor o Licitador: Toda persona natural o jurídica que cumpliendo los requisitos legales y reglamentarios, participe en un procedimiento de selección de contratistas promovido por autoridad competente. Proveedor: organización o persona que proporciona un producto o un requisito necesario, para la elaboración de un producto o servicio. El proveedor puede ser interno o externo a la organización. Registro Estadístico: Registro en el cual se inscriben todos y cada uno de los trámites realizados por la Comisión, disgregando los elementos más importantes, de forma tal que puedan realizarse análisis sobre la demanda y los resultados obtenidos a través de la Comisión.
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Registro: Un documento que proporciona resultados conseguidos o evidencia de actividades efectuadas. RAPP: Reglamento General de la Ley de Promoción de la Alianza Público – Privada. Requisito: necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria. Un requisito especificado es aquél que se declara, por ejemplo, en un documento. Requisitos de entrada / Entradas: Son los documentos que según el marco normativo o los requerimientos técnicos de cada proyecto se requieren para dar inicio al trámite o proceso. Satisfacción del cliente: percepción del cliente sobre el grado en que se han cumplido sus expectativas y necesidades. SEFIN: Secretaría de Estado en el Despacho de Finanzas. Servicio: es el resultado de llevar a cabo necesariamente al menos una actividad en la interfaz entre el proveedor y el cliente y generalmente es intangible. Sistema Nacional de Inversiones Públicas: Sistema que consolida información sobre los proyectos de inversión pública, bajo la administración de la Comisión para la Promoción de la Alianza Público-Privada (COALIANZA). Solicitante: Persona que solicita un servicio a COALIANZA. Trazabilidad: capacidad para seguir la historia, la aplicación o la localización de todo aquello que está bajo consideración. Verificación: Confirmación mediante la aportación de evidencia objetivo que se han cumplido los requisitos especificados.
II. PRESENTACIÓN
El presente Manual de Procesos tiene el propósito de describir cada uno de los procesos
que son competencia de la Comisión para la Promoción de la Alianza Público – Privada
(COALIANZA), para que los ejecutores de cada uno de ellos encuentren de forma clara:
• Objetivo
• Proveedor
• Marco Legal o normativo
• Orden de realización de las actividades
• Requisitos de entrada
6
• Formatos a utilizar
• Tiempo promedio que requiere el proceso
• Roles y responsabilidades de los funcionarios con respecto a cada proceso o
actividad
• Documento o documentos de salida de proceso
• Cliente (Solicitante) • Recursos
III. ACTUALIZACIÓN
La Unidad de Monitoreo y Seguimiento es responsable de mantener actualizado el
presente Manual de Procesos, por lo tanto, toda modificación que otras Unidades
requieran proponer en aplicación de las leyes vigentes, o con el afán de hacer eficiente
la gestión, será canalizado a través de esta unidad, para su análisis, aprobación superior,
su aplicación y control de versión
SIMBOLOGÍA DESCRIPCIÓN
Terminal
Indica la iniciación y terminación de un proceso o procedimiento
Operación
Describe actividad, tareas, procedimientos o procesos que debe de desarrollarse
Sentido de Circulación del Flujo de Trabajo
Conecta los símbolos; señala el orden en que se debe de ejecutar los distintos pasos; define de esta manera la secuencia del proceso
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Conector de Pagina
Representa la conexión o enlace de un paso de final de página con otro paso en el inicio de pagina
Decisión o Alternativa
Indica un punto dentro del flujo en que son posibles caminos alternativa, dependiendo de la condición dada.
Documentación
Se utiliza para indicar que la actividad realizada incluye información registrada en papel (por ejemplo: memorándum de remisión, oficios, o formato de dictámenes)
El símbolo puede indicar a su vez el número de copias.
COMENTARIO
Comentario
Base de datos
Se utiliza para indicar que los datos tienen que tener un respaldo digital
IV. OBJETIVO GENERAL
Detallar las etapas de los diferentes procesos que por mandato de Ley debe de realizar
COALIANZA, para que estas sean realizados de una forma eficaz y eficiente, cumpliendo
lo establecido en el marco regulatorio nacional y satisfaciendo las expectativas de los
ciudadanos y clientes.
8
V. OBJETIVOS ESPECIFICOS
• Reducir la curva de aprendizaje de los empleados nuevos.
• Servir de guía y de material de consulta.
• Aumentar la transparencia eliminando la subjetividad del funcionario en la forma
de realizar los procesos.
VI. AMBITO DE APLICACIÓN
El ámbito de aplicación del presente manual es de carácter nacional.
VII. DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOS POR TIPO DE PROCESO
A continuación se presenta una descripción de cada proceso, la cual contiene el Plan de Gestión y Puntos de Control, una matriz descriptiva de las actividades a realizar, con los tiempos propuestos.
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7.1 Estructuración de una Iniciativa Pública
7.1.1.1 Planeación Alianza Público-Privado
Planeación
Poder Ejecutivo/Gabinetes Sectoriales Comisión COALIANZA Todas las Unidades
COALIANZAUnidad de Normativa y
Cumplimiento
Dirección Administrativa/
Dirección de Adquisiciones
Fase
Inicio
1. Plan de Nación y Visión de País
2. Elaboración de Planes Sectoriales
con Enfoque Territorial
3. Elaboración de Marco Estratégico
Institucional
4. Elaboración Borradores de POA
por Sector
5. Elaboración de POA Alineado a los
Gabinetes Sectoriales
6. Elaboración Presupuesto
General y POA Presupuesto
7. Elaboración Plan de Adquisiciones
8. Punto de Acta Aprobando POA-PAC-Presupuesto
9. Implementación POA-PAC-
Presupuesto
10. Monitoreo Seguimiento
11. Aprobación de Medidas Preventivas y Acciones Correctivas
12. Implementación Propuestas de
Mejora
Fin 1
10
NOMBRE Estructuración de una Iniciativa Pública
UNIDADES Comisión, Secretario Ejecutivo y todas las Unidades de COALIANZA, Ministerios sectoriales CÓDIGO PRO IPU 0010
PROPIETARIO DE PROCESO Normativa y Cumplimiento FECHA DE
APROBACIÓN
OBJETIVO
Disponer de un Plano Estratégico y Plan Operativo Alineados a los Planes Sectoriales del Gobierno
REVISIÓN
PROVEEDORES ENTRADAS ATRIBUTOS DE CALIDAD RECURSOS DOCUMENTOS DE REFERENCIA (MARCO
REGULATORIO) Instituciones Sectoriales Todas las Unidades de COALIANZA
Originales del: Planes Estratégicos Sectoriales Planes Operativos por Áreas de COALIANZA
Revisión de su Aprobación y Vigencia Indicador, Actividades, Responsables, Metas Finales Fecha de Inicio, Fecha de Finalización, Meta Trimestral Revisión Oficial con Firma Y Sello Responsable
Visión de País y Planes Sectoriales de: Ley APP Reglamento APP Planificación Decreto Ejecutivo
SALIDA ATRIBUTOS DE CALIDAD
CONTROL DE CALIDAD REGISTROS
POA alineado a Planes Sectoriales
Objetivo de Visión de País Objetivo Sector, Sub Sector Indicador Plan Estratégico Gobierno, Tipología de proyecto COALIANZA
Puntos de control Tipo Frecuencia FOR PLA 0010 Formato para la elaboración de POA por áreas COALIANZA
Alineamiento POA COALIANZA Con POA Sectoriales
100%
Anual
11
Presupuesto Plan de Adquisiciones
Corresponsable y Punto de Acta Aprobación del POA Codificación General, Codificación por Línea POA PAC, Punto de Acta Aprobado Fecha de Inicio, Finalización, Meta Adquisición, Punto de Acta Aprobado
Elaboración presupuesto Elaboración PAC
100% 100%
Anual Anual
FOR PLA 0020 Formato para la elaboración de POA alineado a los Gabinetes Sectoriales FOR PLA 0030 Formato para la elaboración del Presupuesto, FOR PLA 0040 Formato POA General FOR PLA 0050 Formato Plan de Adquisiciones
7.1.1.2 Descripción de Proceso
Descripción del Proceso Planeación No Objetivo Actividad Responsable Tiempo Producto Marco de Referencia
1
Disponer de un Plan
Estratégico y Plan
Operativo Alineados a los Planes
Sectoriales del Gobierno
El Gobierno Central elabora su plan de Gobierno para el periodo de cuatro (4) años basado en la Ley de Visión de País y Plan de Nación, se definen los programas y proyectos para dar cumplimiento a los objetivos, metas e indicadores.
Poder Ejecutivo/Gabinetes
Sectoriales
Plan de Nación y Visión de País
2
Elaboración Planes Sectoriales con Enfoque Territorial
12
3
Comisión brinda las directrices para elaboración de Plan Estratégico Institucional
Comisión COALIANZA
Elaboración del Plan Estratégico Institucional
4
Las direcciones de COALIANZA deben de realizar los presupuestos de cada dirección para realizar los POA
Todas las Unidades COALIANZA
Elaboración Borradores del POA por Sector
5
Unidad de Normativa Elabora Plan Operativo Anual de COALIANZA
Unidad de Normativa y Cumplimiento
Elaboración del POA Alineado a los Gabinetes Sectoriales
6
Dirección Administrativa y Adquisiciones Elaboran Presupuesto General de acuerdo al POA y elaboran el respetivo Plan de Adquisiciones
Dirección Administrativa/Dirección
de Adquisiciones
Elaboración Presupuesto General y POA Presupuesto
7 Elaboración Plan de Adquisiciones
13
8
Secretario Ejecutivo Presenta ante la Comisión los documentos finales del POA-Presupuesto y Plan de Adquisiciones para su aprobación
Comisión COALIANZA
Punto de Acta Aprobando POA-PAAC-Presupuesto
9
Unidades de COALIANZA ejecutan sus respectivos POA-PAAC-Presupuesto
Todas las Unidades COALIANZA
Implementación POA-PAAC-Presupuesto
10
Unidad de Normativa Vela por el cumplimiento de los planificado
Unidad de Normativa y Cumplimiento
Monitoreo y Seguimiento
11
Comisión evalúa el cumplimiento y aplica las debidas medidas correctivas a la planificación institucional
Comisión COALIANZA
Aprobación de Medidas Preventivas y Acciones Correctivas
12 Las Unidades de COALIANZA aplica
Todas las Unidades COALIANZA
Implementación Propuestas de Mejora
14
las correcciones indicadas
15
7.1.2.1 Admisión Alianza Público-Privada
Admisión
Secretario Ejecutivo Área Legal Área TécnicaEntes Sectoriales Relacionados al
Proyecto
Fase
Inicio 1
1. Recibo Iniciativa Publica
2. Apertura de Expediente
3. Determinar Modalidad de
ProyectoArticulo 4 ley APP
4. Revisión de Presupuesto
5. Análisis de Admisibilidad y
Análisis C/B
Determinación Admisibilidad
NO
5.1. Notificar al Proponente para
Subsanar
Fin
SI
Articulo 18 ley APP, Art. 4 y Art. 69 del reglamento APP
Declaratoria de admisibilidad
Articulo 20 ley APP
7. Análisis Viabilidad
Viable
NO
7.1. Desestimación del Proyecto
Fin
SI
8. Dictamen de Viabilidad
9. Dictamen Viabilidad de las Instituciones
Sectoriales relacionadas al desarrollo del proyecto
Articulo 21 ley APP
Viabilidad Sectorial/
Concedente NO
9.1. Declarar no Viable
Fin
SI
Fin 2
16
NOMBRE Admisión Alianzas Publico Privada
UNIDADES Secretaria Ejecutiva Área Legal y Técnica, Entes sectoriales competentes CÓDIGO PRO IPU 0020
PROPIETARIO DE PROCESO Área Legal FECHA DE
APROBACIÓN
OBJETIVO
Determinar si las solicitudes presentadas a COALIANZA para la estructuración de una APP cumplen con los criterios legales y técnicos para determinar si el proyecto es admisible
REVISIÓN
PROVEEDORES ENTRADAS ATRIBUTOS DE CALIDAD RECURSOS DOCUMENTOS DE REFERENCIA (MARCO
REGULATORIO) Administración Financiera Instituciones Concedentes
Presupuesto Oficio del Concedente y Resumen del Proyecto
Codificación General, Codificación por Línea POA PAC Presupuesto, Punto de Acta Aprobando Firmado y Sellado por la Autoridad Competente Estudios de Análisis de la Demanda
Presupuesto Ley y Reglamento APP, Manuales de Proceso
SALIDA ATRIBUTOS DE CALIDAD
CONTROL DE CALIDAD REGISTROS
Dictamen de Admisión Autorizaciones Sectoriales para el Desarrollo del Proyecto Dictamen de Viabilidad
Dictamen Legal de determinación de la admisibilidad del proyecto Debidamente firmada y sellada por los entes competentes
Puntos de control Tipo Frecuencia FOR ADM OO10 Formato de presentación de iniciativa publicas FOR ADM OO20 Formato de Admisión del proyecto FOR ADM 0030 Formato de viabilidad Inicial del proyecto FOR ADM 0040 Formato de viabilidad de las
Análisis de Admisibilidad Análisis Sectorial
100% 100% 100%
Por Iniciativa Presentada Por Iniciativa Presentada
17
Dictamen Técnico y Análisis Costo Beneficio, Análisis de la Demanda
Análisis de Viabilidad
Por Iniciativa Presentada
Instituciones Sectoriales relacionadas al desarrollo del proyecto
7.1.2.2 Descripción de Proceso Descripción del Proceso Admisibilidad
No Objetivo Actividad Responsable Tiempo Producto Marco de Referencia
1
Determinar si las
solicitudes presentadas
a COALIANZA
para la estructuración de una
APP cumplen con los criterios
legales y técnicos
para determinar
si el proyecto es admisible
El Secretario Ejecutivo recibe la solicitud de iniciativa Pública, donde se solicita y faculta a COALIANZA estructurar el proyecto bajo esquema APP.
Secretario Ejecutivo
Recibo de Iniciativa Pública
2
El Secretario Ejecutivo, oficializa la apertura del expediente asignando y la codificación correspondiente, se ingresa al archivo y se incluyen el Perfil del Proyecto y otros estudios de factibilidad proporcionados por Ente Público sí existiesen, (con acuse de recibo). Apertura de Expediente
18
3
La Unidad Técnica, Legal y Financiera determina el tipo de proyecto, que a su vez es aprobado por la Secretaria Ejecutiva, que será presentado ante la Comisión para su aprobación en Acta.
Determinación de Modalidad del Proyecto
4
Los Gestores de Proyecto deben de revisar y analizar si el presupuesto está conforme al proyecto Revisión de Presupuesto
5
Área Legal
Análisis de Admisibilidad Costo Beneficio
6
El Secretario Ejecutivo ha completado el proceso de admisión y traslada mediante Auto a la Comisión de COALIANZA, para que determinen la Admisión. Declaratoria de Admisibilidad
Art. 20 de la Ley de APP
7
El Proyecto después de ser revisado por la Unidad Técnica, Legal y Financiera determinan si cumple o no cumple con los
Área Técnica
Análisis de Viabilidad
Art. 18 de la Ley de APP, Art. 4 y 69 del reglamento de APP
19
requerimientos legales, técnicos y financieros.
8
El Director Técnico junto con sus gestores deben de realizar el dictamen de viabilidad para que el proyecto pase a la siguiente fase (Pre-Factibilidad) Dictamen de Viabilidad
9
Entes Sectoriales Relacionados al
Proyecto
Dictamen Viabilidad de las Instituciones Sectoriales relacionadas al desarrollo del proyecto
Art. 21 de la Ley de APP
20
7.1.3.1 Pre-Factibilidad Alianza Público-Privada
Pre-Factibilidad Título
Comisión Secretario Ejecutivo Dirección Técnica Gestores de Proyecto y/o Consultores
Unidad de Contingencias Fiscales
de SEFIN
Fase
Fase
Inicio 2
3.1 Auto para inicio de etapa de pre factibilidad de
Proyecto
3.2 Integración de Grupo de Gestión
de Proyecto
3.3 Elaboración de Plan de Trabajo y
Cronograma
3.4 Aprobación del Plan de Trabajo y
Cronograma
3.5 Elaboración de Estudios de pre factibilidad del Proyecto por
Iniciativa Publica(Pre factibilidad
económica financiera legal ambiental y
anásis costo benefio3.6 Aprobación de los Estudios de pre
factibilidad
3.7 Someter Estudios del pre factibilidad de la
Iniciativa pública a la Comisión
3.8 Dictamen de Comisión en Pleno
y emisión de resolución para continuar con la
pre factibilidad del proyecto o su desestimación 3.9 Traslado a
Dirección Técnica de Proyectos de la Resolución de la
Comisión en Pleno
¿Se desestimó el Proyecto?
Si
3.10 Elaborar la nota para el dictamen de viabilidad del
proyecto
No
Articulo 6 del Reglamento APP
3.11 Integración de expediente
para solicitud de dictamen de viabilidad del
proyecto
3.12 Remisión de nota y expediente
de solicitud de viabilidad proyecto
3.13 Revisión, reuniones técnicas
y retroalimentación
de expediente
3.14 Emisión y remisión de Dictamen
Incorporación al SNIP
3.15 Recepción de Dictamen de
viabilidad¿Dictamen favorable?
No
¿Es subsanable?Si
3.17 Preparación de subsanaciones
Fin 3
Si
3.16 Traslado de Expediente a la
Dirección técnica para la
estructuración de la factibilidad del
proyeto
3.18 Notificación a Comisión de
COALIANZA para desestimar y
cierre del proyecto
3.19 Cierre de proyecto por
desestimación del proyecto por la
Unidad de Contingencia
Fiscales de SEFIN
No
21
NOMBRE Pre-Factibilidad Alianzas Publico Privada
UNIDADES Comisión, UCF, Secretario Ejecutivo, Dirección técnica, Gestores de proyectos CÓDIGO PRO IPU 0030
PROPIETARIO DE PROCESO Dirección Técnica FECHA DE
APROBACIÓN
OBJETIVO
Realizar todos los estudios de pre factibilidad requeridos para disponer de una determinación inicial si el proyecto es viable o no
REVISIÓN
PROVEEDORES ENTRADAS ATRIBUTOS DE CALIDAD RECURSOS DOCUMENTOS DE REFERENCIA (MARCO
REGULATORIO) Área Legal Instituciones Sectoriales Competentes Área Técnica
Dictamen de Admisión Dictamen de Viabilidad Sectorial Dictamen de Viabilidad Interna
Dictamen legal de determinación de la admisibilidad punto de acta de acta del proyecto Debidamente firmado y sellado por los entes competentes Dictamen debidamente firmado y sellado y Análisis Costo Beneficio Análisis de la Demanda
Manuales de Proceso Ley APP Reglamento APP Reglamento Decreto 25-A del Decreto #115-2014
SALIDA ATRIBUTOS DE CALIDAD CONTROL DE CALIDAD REGISTROS Resumen de Proyecto Dictamen de Viabilidad Técnica
Análisis de Resumen de Proyectos/Dictamen de Viabilidad Técnica o Consultor Asignado Punto de Acta de la Comisión de Viabilidad Técnica del Proyecto
Puntos de control Tipo Frecuencia FOR PREF 0010 Formato de viabilidad Técnica FOR PREF 0020 Formato de presentación del cronograma de actividades
Análisis de Viabilidad del Proyecto
100% Por Iniciativa Presentada
22
Detalle de Los Inmuebles Necesarios para el Desarrollo del Proyecto Dictamen de Viabilidad Legal Dictamen de Rentabilidad Social Dictamen de Impactos Ambientales Estratégico, asentamiento, Urbano y Desarrollo Urbano Estimaciones de Inversión y Aceptación por parte del Gobierno Dictamen de Viabilidad Económico y Financiero Llenada de la Matriz de Incorporación al SNIPH
Liberación de Gravamen emitida para el IP sobre los inmuebles Dictamen de Viabilidad Legal Firmados y Sellados por Funcionarios o Consultor Asignado Dictamen de Análisis Costo Beneficio Firmado y Sellado por Consultor Asignado Dictamen de Impactos Ambientales Firmados y Sellados por Funcionarios o Consultores Asignados Claramente identificadas cuantificadas de acuerdo a lo establecido en modelo financiero Dictamen de Viabilidad Económico Financiero firmado y sellados por funcionarios o consultores asignados De acuerdo a la guía de SEFIN
FOR PREF 0030 Dictamen de viabilidad legal, FORM PREF 0040 dictamen de análisis Costo Beneficio, FOR PREF OO50 Dictamen de análisis Costo Beneficio FOR 0060 Dictamen de análisis ambiental FOR 0070 Dictamen de análisis económico financiero
23
7.1.3.2 Descripción de Proceso
Descripción del Proceso Pre-Factibilidad
No Objetivo Actividad Responsable Tiempo Producto
Marco de Referencia
1
Realizar todos los estudios de pre
factibilidad
requeridos para
disponer de una
determinación inicial
si el proyecto
es viable o no
Realizar y firmar el auto que dé inicio a la pre-factibilidad del proyecto
Secretario Ejecutivo
Auto para inicio de etapa de pre factibilidad de Proyecto
2
El Director Técnico debe de asignar un Gestor para cada proyecto de acuerdo a su perfil
Dirección Técnica
Integración de Grupo de Gestión de Proyecto
3
El Gestor encargado de darle seguimiento al proyecto debe elaborar y plan de trabajo y un cronograma
Gestores de Proyecto
Elaboración de Plan de Trabajo y Cronograma
4
El Gestor de Proyecto pasara el Plan de Trabajo y el Cronograma al Director Técnico para su revisión y aprobación
Dirección Técnica
Aprobación del Plan de Trabajo y Cronograma
24
5
El Gestor del Proyecto está en el deber de realizar los estudios o hacer los TDR para la contratación de un consultor para la realización de todos los estudios para la estructuración del proyecto
Gestores de Proyecto
Elaboración de Estudios de pre factibilidad del Proyecto por Iniciativa Publica
6
El gestor luego de haber realizados los estudios del proyecto los deberá pasar a la Dirección Técnica para su revisión y aprobación
Dirección Técnica
Aprobación de los Estudios de pre factibilidad
7
La Dirección Técnica pasara el expediente del proyecto al Secretario Ejecutivo el cual se someterá los estudios de pre-factibilidad a la comisión
Secretario Ejecutivo
Someter Estudios del pre factibilidad de la Iniciativa pública a la Comisión
8
La Comisión en pleno dará una resolución de los estudios de pre-factibilidad dictaminando si se continua con el proyecto o se desestima
Comisión COALIANZA
Dictamen de Comisión en Pleno y emisión de resolución para continuar con la pre factibilidad del proyecto o su desestimación
25
9
El Secretario Ejecutivo luego de haber sometido los estudios de pre-factibilidad a la comisión pasara la resolución del mismo a la Dirección Técnica
Secretario Ejecutivo
Traslado a Dirección Técnica de Proyectos de la Resolución de la Comisión en Pleno
10
El Gestor asignado realizara la nota para que se realice el dictamen de viabilidad del proyecto
Gestores de Proyecto
Elaborar la nota para el dictamen de viabilidad del proyecto
Art. 5 del Reglamento de APP
11
La Dirección Técnica revisara y aprobara la nota de solicitud de viabilidad y la adjuntara al expediente del proyecto
Dirección Técnica
Integración de expediente para solicitud de dictamen de viabilidad del proyecto
12
El Secretario Ejecutivo remitirá el expediente y la nota de solicitud a la Unidad de Contingencias Fiscales (UCF) de la Secretaria de Finanzas (SEFIN)
Secretario Ejecutivo
Remisión de nota y expediente de solicitud de viabilidad proyecto
26
13
La UCF hará la revisión del expediente para la elaboración del dictamen de viabilidad del proyecto
Unidad de Contingencias Fiscales SEFIN
Primer dictamen de la UCF
14
La UCF luego de haber dictaminado deberá de remitirlo al Secretario Ejecutivo de COALIANZA
Unidad de Contingencias Fiscales SEFIN
Emisión y remisión de Dictamen
15
El Secretario Ejecutivo revisa el dictamen de Viabilidad de la UCF y lo traslada a la Dirección Técnica
Secretario Ejecutivo
Recepción de Dictamen de viabilidad
16
De ser favorable el dictamen de viabilidad se empezara con el siguiente proceso que es Factibilidad
Dirección Técnica
Traslado de Expediente a la Dirección técnica para la estructuración de la factibilidad del proyecto
17
Si el dictamen no es favorable el gestor deberá hacer los respectivos cambios para su subsanación
Gestores de Proyecto
Preparación de subsanaciones
27
18
De no haber un cambio positivo el Secretario Ejecutivo deberá notificar a la Comisión el desestimo del proyecto
Secretario Ejecutivo
Notificación a Comisión de COALIANZA para desestimar y cierre del proyecto
19
La Comisión el pleno deberá de darle el cierre definitivo al proyecto no subsanable y se notificara de igual forma a la Unidad de Contingencias Fiscales (UCF) de la Secretaria de Finanzas (SEFIN)
Comisión COALIANZA
Cierre de proyecto por desestimación del proyecto por la Unidad de Contingencia Fiscales de SEFIN
28
7.1.4.1 Factibilidad Alianza Público-Privada
Factibilidad
Dirección Técnica Gestores de Proyectos y/o Consultores Secretario Ejecutivo Comisión Unidad de Adquisiciones
Fase
Inicio 3
1. Traspaso del Expediente
2. Elaboración de Estudio Técnico/Financiero/Legal/
Ambiental
Articulo 6 y 67 del Reglamento APP
FavorableFin
No
Si
Actualizar Análisis Costo Beneficio
Análisis de Riesgo
Art. 9 de la Ley APP y Art. 6 del Reg. UCF
FavorableFin
No
Si
Análisis de Comparación por
Dinero
Articulo 69 del Reglamento APP
FavorableFin
No SiElaboración de
Criterios de Pre-Calificación
Elaboración de Criterios Evaluación
Técnicas
Elaboración de Criterios de Evaluación Económica
Remisión/Licitación y Contratación
Someter a la Comisión la Factibilidad de la
Iniciativa a la Comisión
Aprueba la Factibilidad del Proyecto y el Lanzamiento del
Concurso
Fin 4
29
NOMBRE Factibilidad Alianzas Público Privada
UNIDADES Comisión, UCF, Secretario Ejecutivo, Dirección técnica, Gestores de proyectos/ consultores CÓDIGO PRO IPU 0040
PROPIETARIO DE PROCESO Dirección Técnica FECHA DE
APROBACIÓN
OBJETIVO
Realizar todos los estudios de factibilidad requeridos para determinar de viabilidad de la factibilidad del proyecto y avanzar a la fase de licitación o concurso
REVISIÓN
PROVEEDORES ENTRADAS ATRIBUTOS DE CALIDAD RECURSOS DOCUMENTOS DE REFERENCIA (MARCO
REGULATORIO) Área Técnica Instituciones Sectoriales Competentes Área Legal
Resumen de Proyecto Dictamen de Viabilidad Técnica Detalle de Los Inmuebles Necesarios para el Desarrollo del Proyecto Dictamen de Viabilidad Legal
Análisis de Resumen de Proyectos/Dictamen de Viabilidad Técnica o Consultor Asignado Punto de Acta de la Comisión de Viabilidad Técnica del Proyecto Liberación de Gravamen emitida para el IP sobre los inmuebles Dictamen de Viabilidad Legal Firmados y Sellados por Funcionarios o Consultor Asignado
Manual de Proceso Ley APP Reglamento APP Reglamento Decreto 25-A del Decreto #115-2014
30
Área Técnica Área Ambiental Área Técnica Área Financiera Área Técnica
Dictamen de Rentabilidad Social Dictamen de Impactos Ambientales Estratégico, asentamiento, Urbano y Desarrollo Urbano Estimaciones de Inversión y Aceptación por parte del Gobierno Dictamen de Viabilidad Económico y Financiero Llenada de la Matriz de Incorporación al SNIPH
Dictamen de Análisis Costo Beneficio Firmado y Sellado por Consultor Asignado Dictamen de Impactos Ambientales Firmados y Sellados por Funcionarios o Consultores Asignados Claramente identificadas cuantificadas de acuerdo a lo establecido en modelo financiero Dictamen de Viabilidad Económico Financiero firmado y sellados por funcionarios o consultores asignados De acuerdo a la guía de SEFIN
SALIDA ATRIBUTOS DE CALIDAD
CONTROL DE CALIDAD REGISTROS
Estudios de Factibilidad técnica, legal, financiera, ambiental con sus respectivos dictámenes Modelo económico financiero
Dictámenes firmados y sellados por el funcionario o consultor asignado Elaborado acorde la Guía para presentación de iniciativas publicas
Puntos de control Tipo Frecuencia FOR FACT.0010 Dictamen de factibilidad técnica FOR FACT 0020 Dictamen de factibilidad legal FOR FACT 0030 Dictamen de Factibilidad ambiental FOR FACT,0035 Dictamen modelo financiero
Análisis de Viabilidad
100%
31
Análisis comparador por dinero Análisis de Riesgos Resumen del proyecto criterios de pre factibilidad Criterios de evaluación técnica
Elaborado acorde al manual para la presentación de iniciativas publicas Elaborado acorde al manual Deberá contener la información requerida para poder elaborar los documentos del concurso o licitación Acorde con los principios de COALIANZA y buenas prácticas internacionales Acorde con los principios de COALIANZA y buenas prácticas internacionales
Factibilidad del Proyecto
Por Iniciativa Presentada
FOR FACT, 0040 Dictamen de actualización Costo Beneficio FOR FACTI 0050 Dictamen de análisis de riesgos FOR FACTI 0060 Dictamen de comparación por dinero FOR FACT 0070 Elaboración criterios de pre factibilidad FOR FACT 0080 Elaboración de criterios de evaluación económica
32
7.1.4.2 Descripción de Proceso
Descripción del Proceso Factibilidad
No Objetivo Actividad Responsable Tiempo Producto
Marco de Referencia
1 Realizar
todos los estudios de factibilidad requeridos
para determinar
de viabilidad
de la factibilidad
del proyecto y avanzar a la fase de
licitación o concurso
La Dirección Técnica asignara a un gestor de proyecto para el inicio del proceso de Factibilidad
Dirección Técnica
Traspaso del Expediente
2
El Gestor asignado al proyecto dará inicio a la elaboración de estudios Técnicos/Financieros/Legales/Ambientales
Gestores de Proyecto y/o Consultores
Elaboración de Estudio Técnico/Financiero/Legal/Ambiental
Art. 6 y 67 del Reglamento APP
3 Actualizara o elaborara el Análisis Costo Beneficio
Actualizar Análisis Costo Beneficio
4 Elaborará el Análisis de Riesgo Análisis de Riesgo
Art. 9 de la Ley de APP y Art. 6 de Reglamento de UCF
5 Elaborará el Análisis de Comparación por Dinero
Análisis de Comparación por Dinero
Art. 69 del Reglamento APP
33
6 Definirá los Criterios de Pre-Calificación
Elaboración de Criterios de Pre-Calificación
7 Definirá los Criterios de Evaluación Técnica
Elaboración de Criterios Evaluación Técnicas
8 Definirá los Criterios de Evaluación Económica
Elaboración de Criterios de Evaluación Económica
9
La Dirección de Adquisiciones analiza la factibilidad y los criterios de pre-calificación, técnicos y económicos para el traslado del expediente al Secretario Ejecutivo
Unidad de Adquisiciones
Remisión/Licitación y Contratación
10
El Secretario Ejecutivo recibe expediente y lo somete a la Comisión en Pleno
Secretario Ejecutivo
Someter a la Comisión la Factibilidad de la Iniciativa a la Comisión
11
La Comisión en Pleno analiza y aprueba el expediente del proyecto
Comisión
Aprueba la Factibilidad del Proyecto y el Lanzamiento del Concurso
34
35
7.1.5.1 Elaboración Pliegos de Condiciones y Contrato
Licitación Concurso del Proceso
Comisión Secretario Ejecutivo Dirección de Adquisiciones Dirección Legal UCF
Fase
Art. 15 del Reg. APP
Inicio 4
Elaboración Pliego de Condiciones
Elaboración del Contrato
Integración de los Pliegos
Someter a la Comisión Pliego de
Condiciones
Dictamen Pleno de la Comisión
Aprobando Pliego de Condiciones
Remisión a la UCF del Pliego de Condiciones y
Contrato Acompañada de Toda la Documentacion
Revisión de la Información
Dictamen
Fin
Si
No
Elaboración de Cronograma de
Actividades
Solicitud de Creación Data Rom
y Correo del Proyecto
Publicar Anuncio
Fin 5
36
NOMBRE Elaboración pliegos de condiciones y contrato
UNIDADES Comisión, UCF, Secretario Ejecutivo, Dirección legal CÓDIGO PRO IPU 0050
PROPIETARIO DE PROCESO Dirección Legal FECHA DE
APROBACIÓN
OBJETIVO
Elaboración de pliegos de licitación y contracto cumpliendo con todos los requisitos legales técnicos principios y Buenas Practicas internacionales
REVISIÓN
PROVEEDORES ENTRADAS ATRIBUTOS DE CALIDAD RECURSOS DOCUMENTOS DE REFERENCIA (MARCO
REGULATORIO) Área Técnica y Financiera
Estudios de Factibilidad técnica, legal, financiera, ambiental con sus respectivos dictámenes Modelo económico financiero Análisis comparador por dinero Análisis de Riesgos Resumen del proyecto
Dictámenes firmados y sellados por el funcionario o consultor asignado Elaborado acorde la Guía para presentación de iniciativas publicas Elaborado acorde al manual para la presentación de iniciativas publicas Elaborado acorde al manual Deberá contener la información requerida para poder elaborar los
Ley APP Reglamento APP Reglamento Decreto 25-A del Decreto #115-2014
37
criterios de pre factibilidad Criterios de evaluación técnica
documentos del concurso o licitación Acorde con los principios de COALIANZA y buenas prácticas internacionales Acorde con los principios de COALIANZA y buenas prácticas internacionales
SALIDA ATRIBUTOS DE CALIDAD
CONTROL DE CALIDAD REGISTROS
Pliegos de condiciones y Borrador del Contrato Dictamen de Contingencias Fiscales
Cumplir con los requisitos técnicos legales principios de COALIANZA y buenas prácticas internacionales Debidamente sellado y firmado
Puntos de control Tipo Frecuencia FOR ELA PLI 0010 Formato dictamen aprobación de pliegos de licitación o concurso FOR ELA PLI 0020 Formato dictamen aprobación del Contrato
Elaboración de Pliegos de licitación Borrador de Contrato Elaboración de Pliegos de licitación
100% 100%
Por cada solicitud Por cada Solicitud
38
7.1.5.2 Descripción de Proceso
Descripción del Proceso Pliego de Condiciones y Contrato
No Objetivo Actividad Responsable Tiempo Producto Marco de Referencia
1 Elaboraci
ón de pliegos de licitación
y contracto cumplien
do con todos los requisitos
legales técnicos
principios y Buenas Practicas
internacionales
Se Elabora Pliegos de Condiciones
Dirección de Adquisiciones
Elaboración Pliego de Condiciones
Art. 15 del Reglamento APP
2 Se Elabora el Contrato Dirección Legal Elaboración del Contrato
3
El Secretario Ejecutivo somete a la Comisión Los Pliegos de Condiciones y el Contrato
Secretario Ejecutivo
Someter a la Comisión Pliego de Condiciones
5
La Comisión en Pleno analiza y aprueba los Pliegos de Condiciones y el Contrato
Comisión
Dictamen Pleno de la Comisión Aprobando Pliego de Condiciones
6
El Secretario Ejecutivo remite documentación a la UCF de SEFIN
Secretario Ejecutivo
Remisión a la UCF del Pliego de Condiciones y Contrato Acompañada de Toda la
39
Documentación
7 La UCF analiza y dictamina la documentación
UCF
Segundo Dictamen de la UCF
8
La Dirección de Adquisiciones elaborará el Cronograma de Actividades a llevar a cabo
Dirección de Adquisiciones
Elaboración de Cronograma de Actividades
9
Solicita a la Unidad de Info-Tecnología la creación de un Data ROM
Solicitud de Creación Data ROM y Correo del Proyecto
10
Solicita a la Unidad de Comunicaciones que sociabilice el proyecto
Publicar Anuncio
40
7.1.6.1 Concurso/Licitación/Adjudicación del Proyecto
Concurso/Licitación/Adjudicación del Proyecto
Adquisiciones Comité Técnico
Fase
Inicio 5
Publicación Convocatoria
Art. 16 del Reg. APP
Ronda de Consultas si se Requiere
Precalificación
Art. 27 del Reg. APP
Precalificación
No
Si
Subsanación
Fin No
Promoción LicitaciónSi
Publicación Versión Final de Contrato
Contratación de Notario
Apertura y evaluación de Oferta Técnica
Propuestas AceptadasFin
No
Subsanación
Si
No
Apertura de Oferta Económica
Si
Empate
Desempate
Adjudicación del Proyecto Fin
Art. 25 del Reg. APP
Art. 25 del Reg. APP
No
Si
41
NOMBRE licitación/concurso y adjudicación
UNIDADES Comisión, UCF, Comité de Evaluación , Dirección legal CÓDIGO PRO IP 0060
PROPIETARIO DE PROCESO Dirección de Adquisiciones y Contrataciones FECHA DE
APROBACIÓN
OBJETIVO
Elaboración de pliegos de licitación y contracto cumpliendo con todos los requisitos legales técnicos principios y Buenas Practicas internacionales
REVISIÓN
PROVEEDORES ENTRADAS ATRIBUTOS DE CALIDAD RECURSOS DOCUMENTOS DE REFERENCIA (MARCO
REGULATORIO)
AdquisicionesA1A13:J32
Área legal
Unidad de Contingencias Fiscales
Pliegos de condiciones
Contrato de condiciones
Dictamen de Contingencias Fiscales
Cumplir con los requisitos técnicos legales principios de COALIANZA y buenas prácticas internacionales Cumplir con los requisitos técnicos legales principios de COALIANZA y buenas prácticas internacionales Debidamente sellado y firmado
Manual de Procesos
Ley y Reglamento APP
Reglamento Decreto 25-A del Decreto #115-2014
42
SALIDA ATRIBUTOS DE
CALIDAD CONTROL DE CALIDAD REGISTROS
Dictamen UCF
Informe de precalificación
Acta de evaluación técnica
Acta de evaluación económica
Debidamente firmado y sellado
Informe de las empresas precalificadas conforme a ley Debidamente notariada, dando fe de la empresas que calificación Debidamente notariada dando fe de la empresa ganadora
Puntos de control
Dictámenes UCF
Precalificación evaluación técnica Evaluación económica
Tipo
100%
100%
100%
100%
Frecuencia
Por Iniciativa Presentada
Por Iniciativa Presentada
Por Iniciativa Presentada
Por Iniciativa Presentada
FOR LIC 0010 Publicaciones convocatorias
FOR LIC 0020 Informe de precalificación FOR LIC 0030 Acta de Evaluación Técnica FOR LIC 0040 Acta de adjudicación
43
7.1.6.2 Descripción de Proceso
Descripción del Proceso Concurso/Licitación Adjudicación
No Objetivo Actividad Responsable Tiempo Producto Marco de Referencia
1
La Dirección de Adquisiciones convoca a las empresas que compraron las bases de licitación para participar en el proyecto Dirección de Adquisiciones
Publicación Convocatoria
Art. 16 del Reglamento APP
2
La Dirección de Adquisiciones realiza ronda de consultas si se requiere
Ronda de Consultas si se Requiere
3 El comité Técnico realiza el proceso de precalificación
Comité Técnico
Precalificación
Art. 27 del Reglamento APP
4 Comité Técnico da espacio para las respectivas subsanaciones Subsanación
5 Comité Técnico lanza el proceso de Licitación del proyecto
Promoción Licitación
Art. 25 de Reglamento APP
6 Comité Técnico publica a versión final de Contrato.
Publicación Versión Final de Contrato
7 Comité Técnico realiza la contratación del Notario
Contratación de Notario
44
8
Comité Técnico desarrolla proceso de evaluación de ofertas Técnicas
Apertura y evaluación de Oferta Técnica
9 Comité Técnico da paso a la Subsanaciones requeridas Subsanación
10 Comité Técnico Evalúa oferta Económica
Apertura de Oferta Económica
11
Finamente luego de las respectivas evaluaciones se adjudica el Proyecto al mejor postor.
Adjudicación del Proyecto
Art. 25 del Reglamento APP
Secretario Ejecutivo remite Matriz de riesgo de proyecto y el contrato negociado con el postor ganador a la UCF de SEFIN.
Secretario Ejecutivo
La UCF analiza y emite opinión sobre matriz de riesgo y contrato negociado.
UCF
Tercer dictamen de la UCF
45
46
7.1.7.1 Contrato y Orden de Inicio
Contrato y Orden de Inicio
Inversionistas Secretario Ejecutivo UCF Dirección Legal Dirección de Adquisiciones
Fase
Inicio
Presentación de Garantías
Envio de Contrato Modelo de Negocio Modelo
Economico Financiero del Inversionista, Matriz de
Riesgo
Aprueba
Final
No
Si
Suscripción del Contrato
Obtención de Permiso y
Expropiaciones(En Caso Requerido
Estudios Finales
Cierre Financiero
Elaboración Términos Contrato
de Supervisión
Proceso Adjudicación
Contrato de Supervisión
Inicio de Supervisión
Inicio de Ejecución de Obra
47
NOMBRE Suscripción del contrato y orden de inicio
UNIDADES inversionista UCF, Secretaria ejecutiva, Dirección legal, dirección de adquisiciones CÓDIGO PRO IPU 0070
PROPIETARIO DE PROCESO Dirección Técnica FECHA DE
APROBACIÓN
OBJETIVO
Documentar el proceso de firma del contrato y orden de inicio
REVISIÓN
PROVEEDORES ENTRADAS ATRIBUTOS DE CALIDAD RECURSOS DOCUMENTOS DE REFERENCIA (MARCO
REGULATORIO)
Dictamen UCF Informe de precalificación Acta de evaluación técnica
Acta de evaluación económica
Debidamente firmado y sellado Informe de las empresas precalificadas conforme a ley Debidamente notariada, dando fe de la empresas que calificación Debidamente notariada dando fe de la empresa ganadora
Manual de Procesos
Ley y Reglamento APP
Manual de Contrataciones y Adquisiciones
48
SALIDA ATRIBUTOS DE
CALIDAD CONTROL DE CALIDAD REGISTROS
Garantías Aprobadas
Contrato Firmado
Diseños Finales Aprobados
Cierre Financiero Aprobado
Contrato de Supervisión Aprobado
Orden de Inicio de Obras
Revisión de Informes a Conformidad
Puntos de control
Firma de Contrato Etapas Previas a la Orden de Inicio
Tipo
100%
Frecuencia
Por Iniciativa Presentada
FOR CONT 0010 Formato de aceptación de garantías FOR CONT 0030 FORMATO de aprobación diseños finales FOR CONT 0040 Formato de aprobación del cierre financiero FOR 0050 Formato de orden de inicio
FOR CONT 0020 Formato nórmese suscripción del contrato
FOR 0060 Formato de aprobación TDR Contratación de la supervisión FOR CONT 0070 Formato de adjudicación de la supervisión
49
7.1.7.2 Descripción de Proceso
Descripción del Proceso Contrato Orden de Inicio No Objetivo Actividad Responsable Tiempo Producto Marco de Referencia
1
Documentar el proceso de firma
del contrato y orden de inicio
Inversionistas
Presentación de Garantías
2
Secretario Ejecutivo
Envió de Contrato Modelo de Negocio Modelo Económico Financiero del Inversionista, Matriz de Riesgo
3 Dirección Legal
Suscripción del Contrato
4 Inversionistas
Obtención de Permiso y Expropiaciones(En Caso Requerido
5 Estudios Finales 6 Cierre Financiero
7 Dirección de Adquisiciones
Elaboración Términos Contrato de Supervisión
8 Proceso Adjudicación
50
9 Contrato de Supervisión
10 Inicio de Supervisión
11 Inversionistas
Inicio de Ejecución de Obra
51