MEMORANDO PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA ASUNTO ...

MEMORANDO Guarne, 28 de julio de 2021.

PARA: ANDRES FELIPE POSADA ZAPATA Gerente

DE: SANDY MILENA RAMÍREZ SERNA

Asesora de Control Interno ASUNTO: Comunicación informe de seguimientos a Planes de Mejoramiento. Cordal saludo, La Asesora de Oficina de Control Interno, en cumplimiento a los roles establecidos en el MECI, dimensión 7 del MIPG “Actividades de Control y Actividades de monitoreo”, así como, a las funciones de evaluación y seguimiento, establecida en el artículo 2.2.21.4.9 del Decreto 648 de 2017 y el Plan anual de Auditoria vigencia 2021, comunica a la Gerencia, el Informe de Ley “Informe de seguimientos a Planes de Mejoramiento.

INFORME EJECUTIVO

1. Objetivo General

Efectuar seguimiento al estado de avance y/o cumplimiento a las acciones propuestas en el Plan de Mejoramiento derivado de las auditorías internas en los años 2017, 2018, 2019, 2020, 2021, en lo pertinente a las auditorias y seguimientos llevados a cabo por la Oficina de Control Interno.

2. Alcance

Verificación de soportes que evidencien el cumplimiento de las actividades generadas y que permitan el cierre de los 1.373 hallazgos de las auditorías realizadas en los años 2017, 2018, 2019, 2020, y que se encuentran en estado “NO ATENDIDOS”, o que ya tienen vencida las fechas de cumplimiento. A continuación, el detalle:

CIERRE FINANCIERO Y PRESUPUESTAL 2016 / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 02 de 2017)

HALLAZGO

ESTADO 30/06/2019

ESTADO 30/09/2019

ESTADO 30/11/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021

CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO

ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE

1 X X X x 2 X X X X 3 X X X X 4 X X X X 5 X X X X 6 X X X X 7 X X X X 8 X X X X 9 X X X X

TOTALES 6 1 2 7 2 8 1 0 0 9 0 0 0 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021

CERRADO NO ATENDIDO

TOTAL 1.373 HALLAZGOS AÑOS 2017-2018-2019-2020

CONTRATACIÓN VIGENCIA 2016 / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoría 03 de 2017)

HALLAZGO ESTADO ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021 CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDO AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDO AVANCE PENDIENTE

1. X X X X 2. X X X X 3. X X X X 4. X X X X 5. X 6. X X X 7. X X X 8. X X 9. X X 10. X X X 11. X X X X 12. X X X X 13. X X X X 14. X X X X 15. X X 11 X TOTALES 10 10 0 11 4 15

OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021

TALENTO HUMANO 2016 / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 05 de 2017)

HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021

CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO

1.1. X X X X 1.2. X X X X 1.3. X X X X 1.4. X X X X 2.2. X X X X 2.3. X X X X 2.4. X X X X 4.1. X X X X 4.2. X X X X

4.3. X X X X 5.1. X X X X 5.2. X X X X 5.3. X X X X 6.1. X X X X 6.2. X X X X 6.3. X X X X 7.1. X X X X 7.2. X X X X 7.3. X X X X 8.1. X X X X 8.2. X X X X

TOTALES 16 2 3 14 2 19 1 1 16 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021

GESTIÓN DOCUMENTAL 2016 / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 06 de 2017)

HALLAZGO ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021

CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE CERRADO NO

1.1. X X 1.2. X X 2.1. X X 3.2. X X 4.1. X X 4.2. X X 5.1. X X 6.1. X X 6.2. X X 6.3. X X 7.1. X X 8.1. X X 8.2. X X 9.1. X X

TOTALES 2 12 14 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/11/2020

PTAR / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 07 de 2017)

CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CERRADOS NO

1.1. X X X X 1.2. X X X X 1.4. X X X X 1.5. X X X X 1.7. X X X X 2.1. X X X X 3.1. X X X X 3.2. X X X X 4.1. X X X X 4.2. X X X X 4.3. X X X X 5.1. X X X X 5.2. X X X X 5.3. X X X X 6.1. X X X X 6.2. X X X X 7.1. X X X X

PTAP / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 08 de 2017)

CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE CUMPLE NO

ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO NO

1.1. X X X X 1.2. X X X X 1.3. X X X X 1.4. X X X X 1.5. X X X X 1.6. X X X X

1.7.1 X X X X 1.7.2. X X X X 1.7.3. X X X X 1.7.4. X X X X

3.1. X X X X 3.2. X X X X 4.1. X X X X 4.2. X X X X 4.3. X X X X 5.1. X X X X 5.2. X X X X 5.4. X X X X 6.1. X X X X 6.2. X X X X 7.1. X X X X

TOTALES 19 2 20 1 20 1 21 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021

ALMACÉN E INVENTARIOS / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 09 de 2017)

HALLAZGO ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021

CUMPLE AVANCE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE PENDIENTE CERRADO NO

1.2. X X X 2.2. X X X 2.3. X X X 3.1 X X X 3.2. X X X 3.3. X X X 3.4. X X X 3.5. X X X 4.1. X X X 5.1. X X X 7.2. X X X 7.3. X X X 8.1. X X X 8.2 X X X

8.3. X X X TOTALES 8 7 9 6 15

INFORMÁTICA / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 10 de 2017)

HALLAZGO ESTADO ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021

CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO NO

1.2. X X X 2.1. X X X 2.2. X X X 2.3. X X X 3.1 X X X 4.2. X X X 5.1. X X X 6.1. X X X 7.1 X X X 8.2. X X X 8.3. X X X 9.1. X X X

TOTALES 6 3 3 10 2 12 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021

PQRS / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 11de 2017)

CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO NO

ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE 1.1. X X X X 1.2. X X X X 2.1. X X X X 2.2. X X X X 2.3. X X X X 3.1. X X X X

3.2. X X X X 3.3. X X X X 3.4. X X X X 3.5. X X X X 3.6. X X X X 3.7. X X X X 4.1. X X X X 4.2. X X X X 5.1. X X X X 6.1. X X X X 7.1. X X X X 7.2. X X X X 7.3. X X X X 7.4. X X X X 8.1. X X X X 8.2. X X x x 9.1. X X X X

TOTALES 19 0 4 21 2 22 1 23 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021

LECTURAS, FACTURACIÓN / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 12 de 2017)

HALLAZGO

ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/12/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021 CUMPL

E AVANC

E PENDIEN

TE CUMPL

E AVANC

E PENDIEN

TE CUMPL

AVANCE

PENDIENTE

CUMPLE

NO ATENDID

AVANCE

PENDIENTE

CERRADO

NO ATENDIDOS

AVANCE

PENDIENTE

1. X X X X X 2. X X X X X 3. X X X X X 4. X X X X X 5. X X X X X 6. X X X X X 7. X X X X X

8. X X X X X 9. X X X X X

10. X X X X X 11. X X X X X 12. X X X X X 13. X X X X X 14. X X X X X 15. X X X X X 16. X X X X X 17. X X X X X

TOTALES

9 1 7 15 2 15 2 16 1 17

REPORTES SUI / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 13 de 2017)

CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE CERRADO NO

ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE 1. X X

2.1 X X 2.2. X X 2.3. X X 2.4. X X 2.5. X X 3. X X 4. X X 5. X X 6. X X

PLAN OPERATIVO DE ASEO / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 14 de 2017)

CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO

ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE

1.3. X X X X 1.4. X X X X 1.5. X X X X 1.6. X X X X 4.1. X X X X 4.2. X X X X 4.3. X X X X 5.2. X X X X 2. X X X X

7.1. X X X X 7.2. X X X X 8.1. X X X X 8.2. X X X X 2.6 X X X X 2.7. X X X X 2.8. X X X X 3.2. X X X X 3.3. X X X X

3.3.1. X X X X 3.4. X X X X 3.5. X X X X 4.1. X X X X 4.3. X X X X 5.1. X X X X 5.2. X X X X

5.2.1. X X X X 5.3. X X X X

5.4. X X X X 5.5. X X X X 5.6. X X X X 5.7. X X X X 5.8. X X X X 5.9. X X X X

5.10. X X X X 5.13. X X X X 5.14. X X X X 5.15. X X X X

5.15.1 X X X X 5.16. X X X X 5.18. X X X X 5.19. X X X X 5.20. X X X X 5.21. X X X X 5.22. X X X X 5.26. X X X X

PLAN QUINQUENAL / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 16 de 2017)

CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO NO

1.1. X X X X 2.1. X X X X 2.2. X X X X 2.3. X X X X 3.1. X X X X

3.2. X X X X 4.1. X X X X 4.2. X X X X 4.3. X X X X 4.4. X X X X 4.5. X X X X 5.1. X X X X 5.2. X X X X 5.3. X X X X 5.4. X X X X 5.5. X X X X 5.6. X X X X 6.1. X X X X 6.2. X X X X 6.3. X X X X 6.4. X X X X 7.1. X X X X 7.2. X X X X 7.3. X X X X 7.4. X X X X 7.5. X X X X 7.6. X X X X 8.1. X X X X

PQRS JULIO DICIEMBRE / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 17 de 2017)

ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO NO ATENDIDOS

AVANCE PENDIENTE

1.1. X X X X 1.2. X X X X 2.1. X X X X 2.2. X X X X 3.1. X X X X 3.4. X X X X 3.5. X X X X 4.1. X X X X 5.1. X X X X 6.1. X X X X

INFORME ANUAL CONTROL INTERNO CONTABLE / RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 02 de 2018)

ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO NO

1 X X X X

2 X X X X

3 X X X X

4 X X X X

5 X X X X

6 X X X X

7 X X X X

8 X X X X

9 X X X X

10 X X X X

11 X X X X

12 X X X X

13 X X X X

14 X X X X

15 X X X X

16 X X X X

17 X X X X

18 X X X X

TOTALES 11 5 2 11 5 2 12 6 18

ASEO/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 04 de 2018)

HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/12/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021

CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO

ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE 1.1. X X X X X 1.2. X X X X X 2.1. X X X X X 3.1. X X X X X 4.1. X X X X X

HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/12/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021

CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO

ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE 5.2. X X X X X 5.3. X X X X X 5.4. X X X X X 5.5. X X X X X 6.1. X X X X X 7.1. X X X X X 8.1. X X X X X 9.1. X X X X X 9.2. X X X X X

10.1. X X X X X 10.2. X X X X X 10.3. X X X X X 11.1. X X X X X 12.1. X X X X X 13.1. X X X X X 14.1. X X X X X 17.1. X X X X X 17.2. X X X X X 17.3. X X X X X 17.4. X X X X X 18.1. X X X X X 18.2. X X X X X 20.1. X X X X X 20.2. X X X X X 20.3. X X X X X 20.4. X X X X X

PÁGINA WEB/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 05 de 2018)

CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE

1 X X X 2.1. X X X 2.2. X X X 2.3. X X X 3.1. X X X 3.2. X X X 4.1. X X X 4.2. X X X 4.3. X X X 4.4. X X X 4.5. X X X 4.6. X X X 4.7. X X X 5.1. X X X 5.2. X X X 5.3. X X X 5.4. X X X 5.5. X X X 5.6. X X X 5.7. X X X 6.1. X X X TOTALES 14 3 4 19 2 21

ORDEN, ASEO, MANTENIMIENTO1/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 06 de 2018)

HALLAZGO ESTADO 30/11/2020 CUMPLE AVANCE PENDIENTE

2.1. X 2.3. X 2.4. X 2.7. X 3.1. X 3.3. X 3.4. X 7

OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO CON CIERRE TOTAL DE HALLAZGOS 30/11/2020

PLANES Y COMITÉ TAL HUMANO/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 07 de 2018)

1.1. X X X X 1.2. X X X X 1.4. X X X X 4.1. X X X X 4.2. X X X X 5.2. X X X X 6. X X X X

7.1. X X X X 7.2. X X X X 8.1. X X X X

PLANES ASEO/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 12 de 2018)

HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021

CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADO NO

1. X X X 2.2. X X X X 3.1. X X X 4 X X X TOTALES 1 1 2 3 1 4

PPTO SDO TRIMESTRE/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 14 de 2018)

CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA NO

2018-1 2.1 X X X 2018-1 2.1 X X X 2018-1 2.2 X X X 2018-1 2.3 X X X 2018-1 2.4 X X X 2018-1 3.1 X X X 2018-1 3.3 X X X 2018-1 4.2 X X X 2018-1 4.3 X X X 2018-1 4.4 X X X 2018-1 5.1 X X X 2018-1 5.3 X X X 2018-1 6.2 X X X 2018-1 6.3 X X X 2018-1 6.4 X X X 2018-1 6.5 X X X 2018-2 2.1 X X X

2018-2 2.1 X X X 2018-2 2.2 X X X 2018-2 2.3 X X X 2018-2 2.4 X X X 2018-2 2.5 X X X 2018-2 3.1 X X X 2018-2 3.3 X X X 2018-2 4.2 X X X 2018-2 4.5 X X X 2018-2 4.6 X X X 2018-2 5.1 X X X 2018-2 5.2 X X X 2018-2 5.3 X X X 2018-2 6.3 X X X 2018-2 7-1 X X X 2018-2 7-2 X X X 2018-2 7-3 X X X 2018-2 7-4 X X X 2018-2 7-5 X X X 2018-2 7-6 X X X 2018-2 7-7 X X X 2018-2 7-8 X X X 2018-2 7-9 X X X 2018-2 7-

10 X X X TOTALES 6 35 38 3 41

OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO, LOS HALLAZGOS QUEDARON SIN VIGENCIA CON LA AUDITORIA DEL TEMA EN EL PRIMER TRIMESTRE DE 2020

CONTRATOS 2017/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 17 de 2018)

ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE CERRADA NO ATENDIDOS AVANCE PENDIENTE

2.1.1. X X X X 2.1.2. X X X X 2.1.3. X X X X 2.1.4. X X X X 3.2.1. X X X X 3.2.2. X X X X 3.2.3. X X X X 3.3.1. X X X X 3.3.2. X X X X 3.4. X X X X

3.5.1. X X X X 3.5.2. X X X X 3.5.3. X X X X 3.5.4. X X X X 3.5.5. X X X X 3.5.6. X X X X 3.5.7. X X X X 3.5.8. X X X X 3.5.9. X X X X

3.5.10. X X X X 3.5.11. X X X X 3.6.1. X X X X 3.6.2. X X X X 3.6.3. X X X X 3.6.4. X X X X 3.7.1. X X X X 3.7.2. X X X X

3.7.3. X X X X 3.7.4. X X X X 3.7.5. X X X X 4.1.1. X X X X 4.1.2. X X X X 4.2.1. X X X X 4.2.2. X X X X 4.2.3. X X X X 4.2.4. X X X X 4.2.5. X X X X 4.2.6. X X X X 4.4.1. X X X X 4.4.2. X X X X 4.6. X X X X

5.2.1. X X X X 5.2.2. X X X X 5.2.3. X X X X 5.2.4. X X X X 5.3. X X X X

5.4.1. X X X X 5.4.2. X X X X 5.4.3. X X X X 5.4.4. X X X X 5.5.1. X X X X 5.5.2. X X X X 5.5.3. X X X X 5.5.4. X X X X 5.5.5. X X X X 5.6.1. X X X X

5.6.2. X X X X 5.6.3. X X X X 5.6.4. X X X X 5.7.1. X X X X 5.7.2. X X X X 5.7.3. X X X X 5.7.4. X X X X 5.7.5. X X X X 5.7.6. X X X X 5.7.7. X X X X 5.7.8. X X 5.7.9. X X X X

5.7.10. X X X X 5.9.1. X X X X 5.9.2. X X X X

5.10.1. X X X X 5.10.2. X X X X 5.10.3. X X X X 5.18. X X X X 5.19. X X X X

5.21.1. X X X X 5.21.2. X X X X 5.21.3. X X X X 5.22. X X X X 6.1. X X X X

6.4.1. X X X X 6.4.2. X X X X 6.4.3. X X X X 6.4.4. X X X X

6.4.5. X X X X 6.4.6. X X X X 6.5. X X X X

6.6.1. X X X X 6.6.2. X X X X 6.6.3. X X X X 6.6.4. X X X X

SGSST OCT 2018/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 04 de 2018)

HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2019 ESTADO 30/11/2019 CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE

1.2. X X X X 1.3. X X X X 1.4. X X X X 1.5. X X X X

1.10. X X X X 1.17. X X X X 1.19. X X X X 1.20. X X X X 1.21. X X X X 1.22. X X X X 1.24. X X X X 1.25. X X X X 1.26. X X X X 1.27. X X X X

TOTALES 10 3 1 12 2 12 2 14

CUMPLIMIENTO INFORMES/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 22 de 2018)

1 X X X X TOTALES 1 1 1 1

PLAN ANTICORRUPCIÓN DIC/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 23 de 2018)

CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA SIN

VIGENCIA AVANCE PENDIENTE CERRADA SIN VIGENCIA AVANCE PENDIENTE

C 1 / 1.1. X X X X C 1 / 1.2. x X x X C 1 / 2.1. X X X X C 1 / 3.1. X X X X C 1 / 3.2. X X X X C 1 / 4.1. X X X X C 1 / 5.1. X X X X C 2 / 1.1. X X X X C 2 / 2.1. X X X X C 2 / 2.2. X X X X C 4 / 1.1. X X X X C 4 / 2.1. X X X X C 4 / 2.2. X X X X C 4 / 2.3. X X X X C 5 / 1.1. X X X X C 5 / 1.2. X X X X C 5 / 1.3. X X X X C 5 / 3.1. X X X X

C 5 / 5.1. X X X X C 5 / 5.3. X X X X TOTALES 2 1 17 2 1 17 2 18 20

CONCILIACIONES BANCARIAS/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 24 de 2018)

HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE

2.1 febrero X X X 2.1 Marzo X X X 2.1 Abril X X X 2.1 Mayo X X X 2.1 Junio X X X 2.1 Julio X X X

2.3 Mayo X X X 2.3. Junio X X X 2.3 Julio X X X

2.3 Octubre X X X 2.7 Enero X X X

2.7 Febrero X X X 2.8 Enero X X X

2.8 Febrero X X X 2.9 Enero X X X

2.9 Febrero X X X 2.10 Enero X X X 2.10 Febrero X X X 2.10 Marzo X X X 2.10 Abril X X X 2.10 Mayo X X X 2.10 Junio X X X 2.10 Julio X X X

HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE

2.10 Agosto X X X 2.11 Agosto X X X 2.14 Febrero X X X 2.14 Marzo X X X 2.14 Abril X X X 2.14 Junio X X X 2.14 Julio X X X

2.14 Agosto X X X 2.14 Sept. X X X

2.14 Octub. X X X CONC. 1 X X X CONC. 3 X X X CONC. 4 X X X CONC. 5 X X X CONC. 6 X X X CONC. 7 X X X CONC. 8 X X X TOTALES 22 0 17 37 2 39

PQR JULIO DICIEMBRE/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 25 de 2018)

HALLAZGO

ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021

CERRADA

AVANCE

PENDIENTE

CERRADA

AVANCE

PENDIENTE

CERRADA

NO ATENDIDO

S / SIN VIGENCIA

AVANCE

PENDIENTE

CERRADA

NO ATENDIDOS / SIN VIGENCIA

AVANCE

PENDIENTE

2.1. X X X X 2.2. X X X X 2.3. X X X X 3. X X X X

HALLAZGO

CERRADA

AVANCE

PENDIENTE

CERRADA

AVANCE

PENDIENTE

CERRADA

NO ATENDIDO

S / SIN VIGENCIA

AVANCE

PENDIENTE

CERRADA

AVANCE

PENDIENTE

4.1. X X X X 4.2. X X X X 4.3. X X X X 4.4. X X X X 5. X X X X

6.1. X X X X 6.2. X X X X 7. X X X X

C 1. X X X X C 2. X X X X C 3. X X X X C 4. X X X X C 5. X X X X C 6. X X X X C 7. X X X X C 8. X X X X C 9. X X X X 2. X X X X 3. X X X X

4.1. X X X X 4.2. X X X X 4.3. X X X X 4.4. X X X X 5.1. X X X X 5.2. X X X X 5.3. X X X X 5.4. X X X X 6.1. X X X X

HALLAZGO

CERRADA

AVANCE

PENDIENTE

CERRADA

AVANCE

PENDIENTE

CERRADA

NO ATENDIDO

S / SIN VIGENCIA

AVANCE

PENDIENTE

CERRADA

AVANCE

PENDIENTE

6.2. X X X X 6.3. X X X X 6.4. X X X X 6.5. X X X X 7. X X X X 8. X X X X 9. X X X X 10. X X X X 11. X X X X 12. X X X X 13. X X X X 14. X X X X 1.1. X X X X 2.1. X X X X 3. X X X X

4.1. X X X X 5.1. X X X X 6.1. X X X X 7.1. X X X X 8. X X X X

TOTALES 20 4 29 27 25 27 25 52 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021

PPTO CUARTO TRIMESTRE/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 26 de 2018)

HALLAZGO

CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

AVANCE PENDIENTE CERRADA NO ATENDIDOS / NO VIGENTES

AVANCE PENDIENTE

2018-3 / 1 X X X X 2018-3 / 2.1 X X X X 2018-3 / 2.1 X X X X 2018-3 / 2.2 X X X X 2018-3 / 2.3 X X X X 2018-3 / 2.4 X X X 2018-3 / 2.5 X X X 2018-3 / 2.5 X X X X 2018-3 / 3 X X X X

2018-3 / 3.1 X X X X 2018-3 / 3.2 X X X X 2018-3 / 3.3 X X X X 2018-3 / 3.4 X X X X 2018-3 / 4.2 X X X X 2018-3 / 4.3 X X X X 2018-3 / 5.1 X X X X 2018-3 / 5.2 X X X X 2018-3 / 5.3 X X X X 2018-3 / 5.4 X X X X 2018-3 / 6.2 X X X X 2018-3 / 6.3 X X X X 2018-3 / 7.1 X X X X 2018-3 / 9.4 X X X X

CONC. 1 X X X X 2018-4 / 2.1 X X X X 2018-4 / 2.2 X X X X

HALLAZGO

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

AVANCE PENDIENTE CERRADA NO ATENDIDOS / NO VIGENTES

AVANCE PENDIENTE

2018-4 / 2.3 X X X X 2018-4 / 2.3 X X X X 2018-4 / 2.4 X X X X 2018-4 / 2.6 X X X X 2018-4 / 3.3 X X X X 2018-4 / 3.4 X X X X 2018-4 / 4.2 X X X X 2018-4 / 5.2 X X X X 2018-4 / 5.3 X X X X 2018-4 / 6.2 X X X X 2018-4 / 6.3 X X X X 2018-4 / 7.1 X X X X TOTALES 8 30 35 3 33 5 38

OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO CON HALLAZGOS NO ATENDIDOS, DEJADOS SIN VIGENCIA

CUMPLE PENDIENTE AVANCE CUMPLE NO ATENDIDOS / NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE

2.1.1. X X X 2.1.2. X X X 3.1.1. X X X 3.1.2. X X X 3.1.3. X X X 3.1.4. X X X 3.1.5. X X X 3.1.6. X X X

3.1.7. X X X 3.2.1. X X X 3.2.2. X X X 3.2.3. X X X 3.2.4. X X X 3.2.5. X X X 3.2.6. X X X 3.2.7. X X X 3.2.8. X X X 3.2.9. X X X 3.2.10. X X X 3.2.11. X X X 3.2.12. X X X 3.3.1. X X X 3.3.2. X X X 3.3.3. X X X 3.3.4. X X X 3.3.5. X X X 3.3.6. X X X 3.3.7. X X X 3.3.8. X X X 3.3.9. X X X 3.4.1. X X X 3.4.2. X X X 3.4.3. X X X 3.4.4. X X X 3.4.5. X X X 3.4.6. X X X 3.4.7. X X X

3.4.8. X X X 3.4.9. X X X 3.4.10. X X X 3.4.11. X X X 3.4.12. X X X 3.5.1. X X X 3.5.2. X X X 3.5.3. X X X 3.5.4. X X X 3.5.5. X X X 3.5.6. X X X 3.6.1. X X X 3.6.2. X X X 3.7.1. X X X 4.1.1. X X X 4.1.2. X X X 4.1.3. X X X 4.1.4. X X X 4.1.5. X X X 4.1.6. X X X 4.2.1. X X X 4.2.2. X X X 4.2.3. X X X 4.3.1. X X X 4.3.2. X X X 4.3.3. X X X 4.3.4. X X X 4.4.1 X X X 4.4.2. X X X

4.4.3. X X X 4.4.4. X X X 4.4.5. X X X 4.4.6 X X X 4.4.7. X X X 4.4.8. X X X 4.4.9. X X X 4.4.10. X X X 4.5.1. X X X 4.5.2. X X X 4.5.3. X X X 4.5.4. X X X 4.6.1. X X X 4.6.2. X X X 4.6.3. X X X 4.6.4. X X X 4.6.5. X X X 4.6.6. X X X 4.6.7. X X X 4.6.8. X X X 4.7.1. X X X 4.7.2. X X X 4.7.3. X X X 4.7.4. X X X 4.7.5. X X X 4.7.6. X X X 4.7.7. X X X 4.7.8. X X X 4.8.1. X X X

4.8.2. X X X 4.8.3. X X X 4.8.4. X X X 4.8.5. X X X 4.10.1. X X X 4.10.2. X X X 5.1.1. X X X 5.1.2. X X X 5.2.1. X X X 5.2.2. X X X 5.2.3. X X X 5.2.4. X X X 5.2.5. X X X 5.2.6. X X X 5.2.7. X X X 5.3.1. X X X 5.3.2. X X X 5.3.3. X X X 5.3.4. X X X

5.4.1. X X X 5.5.1. X X X 5.6.1. X X X 5.6.2. X X X 5.6.3. X X X 5.6.4. X X X 5.6.5. X X X 5.7.1. X X X 5.7.2. X X X

5.7.3. X X X 5.8.1. X X X 5.8.2. X X X 5.9.1. X X X 5.9.2. X X X 5.9.3. X X X 5.9.4. X X X 5.9.5. X X X 5.9.6. X X X 5.9.7. X X X 5.9.8. X X X 5.9.9. X X X 5.10.1. X X X 5.10.2. X X X 5.10.3. X X X 5.11.1. X X X 5.11.2. X X X 5.11.3. X X X 5.12.1. X X X 5.12.2. X X X 5.12.3. X X X 5.12.4. X X X 5.13.1. X X X 5.13.2. X X X 5.13.3. X X X 5.13.4. X X X 5.13.5. X X X 5.14.1. X X X 5.14.2. X X X

5.14.3. X X X 5.14.4. X X X 5.14.5. X X X 5.14.6. X X X 5.14.7. X X X 5.14.8. X X X 5.14.9. X X X 5.14.10. X X X

5.16.1. X X X 5.16.2. X X X 5.16.3. X X X 5.16.4. X X X 5.16.5. X X X 5.17.1. X X X 5.17.2. X X X 5.17.3. X X X 5.19.1. X X X 5.19.2. X X X 5.19.3. X X X 5.19.4. X X X 5.19.5. X X X 5.19.6. X X X 5.19.7. X X X 5.20.1. X X X 5.21.1. X X X 5.21.2. X X X 5.21.3. X X X 5.22.1. X X X

5.23.1. X X X 5.23.2. X X X 5.28.1. X X X 5.28.2. X X X 5.28.3. X X X 5.29.1. X X X 5.29.2. X X X 5.29.3. X X X 5.29.4. X X X 5.29.5. X X X 5.29.6. X X X 5.29.7. X X X 5.29.8. X X X 5.29.9. X X X 5.30.1. X X X 12.1. X X X 100 96 196

GESTIÓN DOCUMENTAL/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 04 de 2019)

CUMPLE NO

ATENDIDOS / NO VIGENTES

AVANCE PENDIENTE CERRADO AVANCE PENDIENTE

1.1. X X 1.2. X X 2.1. X X 3.2. X X

CUMPLE NO

ATENDIDOS / NO VIGENTES

4.1. X X 4.2. X X 5.1. X X 6.1. X X 6.2. X X 6.3. X X 7.1. X X 8.1. X X 8.2. X X 9.1. X X TOTALES 4 10 14

PLAN ANTICORRUPCIÓN/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 07 de 2019)

HALLAZGO

CUMPLE AVANCE PENDIENTE CUMPLE

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

1.1. X X X 1.2. X X X 2.1. X X X 3.1. X X X 3.2. X X X 4.1. X X X 4.2. X X X 5.1. X X X

HALLAZGO

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

1.1. X X X 2.1. X X X 2.2. X X X 1.2. X X X 2.1. X X X 2.2. X X X 1.1. X X X 2.1. X X X 4.2. X X X 2.1. X X X 2.2. X X X 3.1. X X X 4.1. X X X 4.2. X X X 5.1. X X X 5.2. X X X 1.1. X X X 1.2. X X X 1.3. X X X 2.1. X X X 2.2. X X X 3.1. X X X 3.2. X X X 4.1. X X X 5.1. X X X 5.2. X X X

HALLAZGO

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

5.3. X X X 4 9 22 4 31 35 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021

PQR ENERO JUNIO/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 10 de 2019)

HALLAZGO

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

AVANCE PENDIENTE AVANCE PENDIENTE

2.1. X X X 2.2. X X X 2.3. X X X 2.4. X X X 2.5. X X X 2.6. X X X 2.7. X X X 2.8. X X X 2.9. X X X

2.10. X X X 2.11. X X X 2.12. X X X 2.13. X X X 3.1. X X X 3.2. X X X 3.3. X X X

HALLAZGO

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

3.4. X X X 3.5. X X X 3.6. X X X 3.7. X X X 4.1. X X X 4.2. X X X 4.3. X X X 5.1. X X X 5.2. X X X 5.3. X X X 5.4. X X X 6.1. X X X 6.2. X X X 6.3. X X X 6.4. X X X 6.5. X X X 6.6. X X X 6.7. X X X 6.8. X X X 7.1. X X X

CONC. 1 X X X CONC. 2 X X X CONC. 3 X X X CONC. 4 X X X CONC.5 X X X CONC. 7 X X X

HALLAZGO

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

CONC. 8 X X X CONC. 9 X X X

CONC. 10 X X X 34 12 34 12 46

PLAN DE ACCIÓN 2019/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 11 de 2019)

HALLAZGO ESTADO 30/06/2019 ESTADO 30/09/2019 CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE

2.1.1.3 X 2.1.1.5 X 2.1.1.6 X 2.1.1.7 X 2.1.2.1 X 2.1.2.2 X 2.1.3.1 X 2.1.4.1 2.1.4.2

1.1.1.1. X 1.1.1.2. X 1.1.1.4 X 1.1.2.1 X 1.1.2.2 X

1.1.1.3.1 X TOTALES 14

PPTO A JUNIO/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 12 de 2019)

HALLAZGO

NO ATENDIDOS / NO VIGENTES

AVANCE PENDIENTE CERRADA

AVANCE PENDIENTE

2019-1 / 2.1. X X X 2019-1 / 2.2. X X X 2019-1 / 2.3. X X X 2019-1 / 2.4. X X X 2019-1 / 3.1. X X X 2019-1 / 3.3. X X X 2019-1 / 4.2. X X X 2019-1 / 4.3. X X X 2019-1 / 4.4. X X X 2019-1 / 5.2. X X X 2019-1 / 5.3. X X X 2019-1 / 6.2. X X X 2019-1 / 6.4. X X X 2019-1 / 6.5. X X X 2019-1 / 7.1. X X X 2019-1 / 8.1. X X X 2019-1 / 9.1. X X X

2019-1 / 10.2. X X X 2019-1 / 11.1. X X X 2019-1 / 11.2. X X X 2019-1 / 11.3. X X X 2019-1 / 11.4 X X X 2019-1 / 11.5 X X X

CONC. 1 X X X 2019-2 / 1 X X X

HALLAZGO

AVANCE PENDIENTE

2019-2 / 2.2. X X X 2019-2 / 2.3. X X X 2019-2 / 2.4. X X X 2019-2 / 2.5. X X X 2019-2 / 3.2. X X X 2019-2 / 4.1. X X X 2019-2 / 4.2. X X X 2019-2 / 5.3. X X X 2019-2 / 7.1. X X X

2019-2 / 9.1.1 X X X 2019-2 / 9.1.2 X X X 2019-2 / 9.1.3 X X X 2019-2 / 10.2. X X X 2019-2 / 10.2 X X X 2019-2 / 11.2.1 X X X 2019-2 / 11.2.2 X X X 2019-2 / 11.2.3 X X X 2019-2 / 11.2.4 X X X 2019-2 / 11.2.5 X X X 2019-2 / 11.2.6 X X X 2019-2 / 11.2.7 X X X 2019-2 / 11.2.8 X X X 2019-2 / 11.3.1 X X X 2019-2 / 11.3.2 X X X 2019-2 / 11.3.3 X X X 2019-2 / 11.3.4 X X X 2019-2 / 11.3.5 X X X 2019-2 / 11.4.1 X X X

HALLAZGO

AVANCE PENDIENTE

2019-2 / 11.4.2 X X X 2019-2 / 11.5.1 X X X 2019-2 / 11.5.2 X X X 2019-2 / 11.5.3 X X X 2019-2 / 11.6.1 X X X 2019-2 / 11.6.2 X X X 2019-2 / 11.7.1 X X X TOTALES 36 24 36 24 60

ORDEN, ASEO, MANTENIMIENTO/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 13 de 2019)

CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA NO ATENDIDOS / NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE

CERRADA AVANCE PENDIENTE 3 X X X 4 X X X 5 X X X

5.1. X X X TOTALES 4 4 4

OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021 CREC US X SERVICIO/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 14 de 2019)

CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE CERRADA NO ATENDIDOS / NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE CERRADA AVANCE PENDIENTE

1.1.1.-1 X X X X 1.2.1. X X X X 1.2.2. X X X X

2.1. 2.2. X X X X

4 X X X X 6 X X X X 7 X X X X 8 X X X X 9 X X X X

PPTO A SEPTIEMBRE/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 16 de 2019)

CERRADA NO ATENDIDOS / NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE

CERRADA AVANCE PENDIENTE 1 X X

2.4 X X 2.5 X X 3.2. X X 4.1. X X 5.3. X X 6.3. X X 7.1. X X

CONC INF 1 1

X X CONC INF 1

CONC INF 1 3

X X CONC INF 1

CONC INF 1 5

X X CONC INF 2

TOTALES 14 14 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021

PQR JULIO A DICIEMBRE/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 18 de 2019)

CERRADA AVANCE PENDIENTE 2.1. X X 2.2. X X 2.3. X X 2.4. X X 2.5. X X 2.6. X X 2.7. X X 2.8. X X 2.9. X X

2.10. X X 2.11. X X 3.1. X X 3.2. X X 3.3. X X 3.4. X X 3.5. X X 3.6. X X 3.7. X X 3.8. X X 3.9. X X 3.10. X X 4.1. X X 4.2. X X 4.3. X X 4.4. X X 4.5. X X 4.6. X X

CERRADA AVANCE PENDIENTE 4.7. X X 4.8. X X 4.9. X X 4.10. X X 4.11. X X 4.12. X X 4.13. X X 4.14. X X 5.1. X X 5.2. X X 5.3. X X 5.4. X X 5.5. X X 5.6. X X 5.7. X X 5.8. X X 5.9. X X 5.10. X X 5.11. X X 5.12. X X 6.1. X X 6.2. X X 6.3. X X 7.1. X X 7.2. X X 7.3. X X 7.4. X X 7.5. X X 7.6. X X

CERRADA AVANCE PENDIENTE 7.7. X X 7.8. X X 7.9. X X 7.10. X 7.11. X

PPTO A DICIEMBRE/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 19 de 2019)

CERRADO AVANCE PENDIENTE 1 X X 2 X X 3 X X 4 X X 5 X X 6 X X 7 X X 8 X X 9 X X 10 X X 11 X X 12 X X 13 X X 14 X X 15 X X

CONC 16 X X CONC 17 X X

CONC 18 X X CONC 19 X X CONC 20 X X CONC 21 X X CONC 22 X X CONC 23 X X CONC 24 X X CONC 25 X X CONC 26 X X TOTALES 6 20 26

HALLAZGO

ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021

CERRADA

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

AVANCE PENDIENTE

2.1.1 X X 2.1.3. X X 2.3.1. X X 2.4.2. X X 2.4.5. X X 2.4.7. X X 2.8.1. X X 2.9.1. X X 2.9.3. X X 2.11.1 X X 2.11.3. X X 2.11.5. X X 2.13.1. X X 2.16.1. X X 2.17.2. X X 2.17.4. X X 2.17.6. X X 2.18.1. X X

HALLAZGO

ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021

CERRADA

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

AVANCE PENDIENTE

2.20.1. X X 2.20.3. X X 2.21.2. X X 2.22.2. X X 2.23.2 X X 2.27.1. X X 2.28.1. X X 2.29.2. X X 2.30.2. X X 2.31.1. X X 2.31.3. X X 3.2.1. X X 3.2.3. X X 3.3.1. X X 3.6.1. X X 3.8.2. X X 3.12.1. X X 3.12.4. X X 3.12.6. X X 3.12.8. X X 3.12.10. X X 3.19.1. X X 3.21.1. X X 3.23.1. X X 3.24.2. X X 3.31.1. X X 3.32.2. X X 3.33.2. X X 3.35.2 X X 4.1.2. X X 4.1.4. X X 4.3.2. X X 4.3.4. X X 4.3.6. X X 4.4.1. X X

HALLAZGO

ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021

CERRADA

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

AVANCE PENDIENTE

4.7.1. X X 4.7.3. X X 4.7.5. X X 4.7.7. X X 4.9.1. X X 4.10.2. X X 4.10.4. X X 4.12.1. X X 5.1.2. X X 5.1.4. X X 5.2.2. X X 5.3.2. X X 5.4.2. X X 5.4.4. X X 5.4.6. X X 5.4.8. X X 5.4.10. X X 5.4.12. X X 5.4.14. X X 5.4.16. X X 5.4.18. X X 5.5.2. X X 5.6.2. X X 5.6.4. X X 5.7.2. X X 5.7.4. X X 5.7.6. X X 5.7.8. X X 5.8.2. X X 5.9.1. X X 5.9.3. X X 5.10.1. X X 5.10.3. X X 5.11.1 X X

TOTALES 28 59 87

HALLAZGO

ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021

CERRADA

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

AVANCE PENDIENTE

2.1.2. X X 2.2.1. X X 2.4.1. X X 2.4.4. X X 2.4.6. X X 2.5.1. X X 2.8.2. X X 2.9.2. X X 2.10.1. X X 2.11.2. X X 2.11.4. X X 2.12.1. X X 2.15.1. X X 2.17.1. X X 2.17.3. X X 2.17.5. X X 2.17.7. X X 2.19.1 X X 2.20.2. X X 2.21.1. X X 2.22.1. X X 2.23.1. X X 2.25.1. X X 2.27.2. X X 2.29.1. X X 2.30.1 X X 2.30.3. X X 2.31.2. X X 3.1.1. X X 3.2.2. X X 3.2.4. X X 3.5.1. X X 3.8.1. X X

HALLAZGO

ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021

CERRADA

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

AVANCE PENDIENTE

3.12.1 X X 3.12.3. X X 3.12.5. X X 3.12.7. X X 3.12.9. X X 3.18.1. X X 3.19.2. X X 3.22.1. X X 3.24.1. X X 3.25.1. X X 3.32.1. X X 3.33.1. X X 3.35.1. X X 4.1.1. X X 4.1.3. X X 4.3.1. X X 4.3.3. X X 4.3.5. X X 4.3.7. X X 4.5.1. X X 4.7.2. X X 4.7.4. X X 4.7.6. X X 4.8.1. X X 4.10.1. X X 4.10.3. X X 4.10.5 X X 5.1.1. X X 5.1.3. X X 5.2.1. X X 5.3.1. X X 5.4.1. X X 5.4.3. X X 5.4.5. X X 5.4.7. X X

HALLAZGO

ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/06/2021

CERRADA

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

AVANCE PENDIENTE

5.4.9. X X 5.4.11. X X 5.4.13. X X 5.4.15 X X 5.4.17. X X 5.5.1. X X 5.6.1. X X 5.6.3. X X 5.7.1. X X 5.7.3. X X 5.7.5. X X 5.7.7. X X 5.8.1. X X 5.8.3. X X 5.9.2. X X 5.9.4. X X 5.10.2. X X 5.10.4. X X 5.11.2. X X

27 60 87 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021

PPTO PRIMER TRIMESTRES/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 003 de 2020)

HALLAZGO

ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/11/2020

CERRADA

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

AVANCE PENDIENTE

2 X X 3.2. X X 5 X X 7 X X 9 X X 11 X X

HALLAZGO

ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/11/2020

CERRADA

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

AVANCE PENDIENTE

13 X X 15 X X 17 X X

19 CONC X X 21 CONC X X 23 CONC X X 25 CONC X X TOTALES 4 9 13

HALLAZGO

ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/11/2020

CERRADA

NO ATENDIDOS

/ NO VIGENTES

AVANCE PENDIENTE

3.1 X X 4 X X 6 X X 8 X X 10 X X 12 X X 14 X X 16 X X

18 CONC X X 20 CONC X X 22 CONC X X 24 CONC X X

5 7 12

PLAN ANTICORRUPCIÓN 1 2020/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 004 de 2020)

HALLAZGO

ESTADO 30/11/2020 ESTADO 30/11/2020

CERRADA

NO ATENDIDO

S / NO VIGENTES

AVANCE PENDIENTE

1 X X 2.2. X X 2.2. X X 3.1. X X 1.1. X X

TOTALES 3 2 5

CERRADA

NO ATENDIDO

S / NO VIGENTES

AVANCE PENDIENTE

2.1. X X 4.1. X X 2.2. X X 5.1. X X 5.3. X X

ACCIDENTES LABORALES/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 006 de 2020)

HALLAZGO ESTADO 30/11/2020

CERRADA NO ATENDIDOS / NO VIGENTES

AVANCE PENDIENTE

1 X 2 X 3 X 4 X

TOTALES 4 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO, ASPECTOS QUE SE DEBEN SEGUIR VERIFICANDO PARA EVITAR REPETICIONES QUE IMPACTEN EN LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO.

EVENTO FACTURACIÓN/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 007 de 2020)

OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. PLAN DE MEJORAMIENTO FINALIZADO CON RECOMENDACIÓN DE EVITAR UN NUEVO EVENTO SOBRE EL ASUNTO

PQR ENERO A JUNIO (NOVIEMBRE)/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 009 de 2020)

HALLAZGO ESTADO 30/11/2020 ESTADO

30/06/2021

AVANCE CERRADA

2.1. X X 2.2. X X 2.3. X X 2.4. X X 2.5. X X 4.1. X X 4.2. X X 4.3. X X 4.4. X X 4.5. X X 4.6. X X 4.7. X X 4.8. X X 5.1. X X 5.2. X X 5.3. X X 5.4. X X 5.5. X X 5.6. X X 5.7. X X 5.8. X X

5.9. X X 5.10. X X 5.11. X X 5.12. X X 5.13. X X

PPTO TERCER TRIMESTRE/ RESUMEN ESTADO DE HALLAZGOS (Auditoria 013 de 2020)

AVANCE PENDIENTE CERRADA NO ATENDIDOS /

NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE

1.2. X 2 X 3 X 4 X 5 X 6 X 7 X 8 X 9 X 10 X 11 X 12 X 13 X 14 X 15 X 16 X 17 X

TOTALES 4 5 4 4

AVANCE PENDIENTE CERRADA NO ATENDIDOS /

NO VIGENTES AVANCE PENDIENTE

1.2. X 2 X 3 X 4 X 5 X 6 X 7 X 8 X 9 X 10 X 11 X 12 X 13 X 14 X 15 X 16 X 17 X

TOTALES 9 8 OBSERVACIÓN FINAL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO. Plan de mejoramiento FINALIZADO 30/06/2021

CANTIDAD DE HALLAZGOS EN PLANES DE MEJORAMIENTO

ABIERTOABIERTO NOTIFICADO

CIERRE SIN EFICACIAEN EJECUCION CON RETRASO

EN EJECUCION SIN RETRASOCERRADO

Pendiente de cierre por parte del…

ESTADO DE HALLAZGOS AUDlTORÍAS AÑO 2017

ESTADO DE HALLAZGOS AUDITORÍAS AÑO 2018

3. Resultados de la verificación

3.1 Cierre de Hallazgos

La Oficina de Control Interno, llevó a cabo el cierre de estos hallazgos teniendo en cuenta el análisis de las causas y actividades propuestas, así como también los soportes relacionados por los responsables, los cuales sirvieron como evidencia de cumplimiento. También se analizó que la mayoría de los hallazgos eran repetitivos, la mayoría son observaciones y conclusiones de las auditorias que fueron tomados como hallazgos por recomendación de la Asesora de Control Interno de esa vigencia.

Es importante mencionar que la Oficina de Control Interno en cumplimiento del rol de asesoría y acompañamiento establecido en el Decreto 1537 de 2001, debe acompañar a los procesos en la implementación y mejora de las herramientas que desarrollan el Modelo Estándar de Control Interno MECI, en este caso los planes de mejoramiento a los procesos producto de las auditorías internas e incluso aquellos producto de las auditorías realizadas por parte del ente de control, en la mayoría de entidades presentan debilidades debido al bajo conocimiento que tienen los funcionarios sobre las técnicas existentes para realizar el análisis de causas de los hallazgos, motivo por el cual las acciones planteadas en muchas ocasiones no responden al hallazgo o se limitan a establecer correcciones y no acciones correctivas, lo que dificulta que se resuelvan positivamente tales hallazgos.

Así las cosas, se realizó un análisis donde se evidencia que los hallazgos NO ATENDIDOS no responden al incumplimiento de los planes de mejoramiento por falta de compromiso de los funcionarios responsables, si no que también es posible ubicar causas en el desconocimiento o vacíos normativos que dichos funcionarios pueden tener para el levantamiento apropiado de los mismos, con esto se busca encontrar soluciones de fondo al tema y que la Oficina de Control Interno como agente dinamizador del Sistema de Control Interno coadyuve en la mejora continua del sistema.

3.2 Hallazgos abiertos en ejecución sin retraso. Los siguientes hallazgos se encuentran es estado de ejecución sin retraso, con actividades que están con la ejecución del tiempo establecido dentro del cumplimiento para esta vigencia:

ABIERTO NOTIFICADO

CIERRE SIN EFICACIA

ABIERTO EN EJECUCION CON RETRASO

ABIERTO EN EJECUCION SIN RETRASO

CERRADO

Pendiente de cierre por parte del Ente de…

ESTADO DE HALLAZGOS AUDITORÍAS 1ER SEMESTRE 2021

Hallazgos Funcionario Responsable Actividad(es)

Luz Eneida Pulgarín Carmona - Directora Financiera y Comercial Documentar, aprobar y socializar la Política Gestión presupuestal y eficiencia del

gasto público

2 Andrés Felipe Posada - Gerente Luz Eneida Pulgarín Carmona - Directora

Financiera y Comercial Evitar en lo posible que se realicen ajustes presupuestales que impliquen la modificación del mismo afectando el principio de planeación.

3 Andrés Felipe Posada - Gerente Carolina Duque - Contratista de

comunicaciones

Realizar campañas de racionalización de papel, energía, agua, desechables, así como, incentivar el reciclaje y el uso racional de los recursos naturales y físicos, en pro del medio ambiente y de la austeridad y eficiencia del gasto institucional

4 Técnica Administrativa de Talento. Acción de mejora: Envió de cuenta de cobro a la Entidad Promotora de Salud Coomeva, con el fin de hacer efectiva nuevamente, la deuda que presenta con la empresa.

5 Asesor Jurídico contratista 1. Formulación y ejecución de la política de prevención del daño antijurídico.

2. Diseñar política de defensa jurídica.

6 Asesor Jurídico contratista Modificar la Resolución 061 del 2017 y alienarla con el Decreto 1069 del 2015

7 Comité de Conciliación Cumplimiento del Decreto 1069 del 2015

8 Comité de Conciliación Limitar las actuaciones del Comité de Conciliación con arreglo de la Resolución de modificación.

9 Comité de Conciliación Establecer indicadores de gestión en la prevención del daño antijuridico

Atentamente, SANDY MILENA RAMÍREZ SERNA Asesora de Oficina de Control Interno (*) Firma digital

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