OFICINA GESTIÓN DEL RIESGO

2017

CAPACITACIÓN SIPLAFT

MANUAL INTEGRAL DE PREVENCIÓN Y CONTROL PARA EL LAVADO DE ACTIVOS, LA

FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Y LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE

DESTRUCCIÓN MASIVA.

1. Conceptualización Básica 2. Riesgos para La Empresa 3. Consecuencias Legales 4. Normatividad Vigente 5. Procedimiento Pago de Premios 6. Procedimiento Personas Extranjeras 7. Código de Ética y Conducta 8. Método Evaluación SGV 9. CONCURSO “Apuéstale A La Legalidad”

CONCEPTUALIZACIÓN BASICA

SIPLAFT: Sistema de Prevención y Control del Lavado de activos, la financiación del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.

Lavado de Activos: El lavado de activos es una figura que busca darle apariencia de legalidad a unos dineros de origen ilegal.

Financiación del Terrorismo: Es un acto para proporcionar apoyo financiero a terroristas u organizaciones terroristas, desde el año 2006 es considerado como delito.

GAFI: Grupo de Acción Financiera Internacional.

Proliferación de Armas de Destrucción Masiva: Las armas de destrucción masiva (ADM) son armas capaces de eliminar a un número muy elevado de personas de manera indiscriminada y causar grandes daños económicos y medioambientales. Se consideran armas de destrucción masiva las nucleares, biológicas y químicas.

UIAF: Unidad de Información y Análisis Financiero (también llamada Unidad de Inteligencia Financiera).

ROS: Reporte de Operaciones Sospechosas, Es la comunicación mediante la cual los sujetos obligados reportan cualquier hecho u operación sospechosa.

Señales de Alerta: Son los hechos, situaciones, eventos, cuantías, indicadores cuantitativos y cualitativos, razones financieras y demás información que la empresa determine como relevante, a partir de los cuales se puede inferir la posible existencia de un hecho o situación que escapa a lo que se determina como normal.

Personas Expuestas Políticamente - PEPs. Para efecto del cumplimiento, se consideran Personas Expuestas Políticamente - PEP-, durante el periodo en que ocupen sus cargos y durante los dos (2) años siguientes a su dejación, renuncia, despido o declaración de insubsistencia del nombramiento, o de cualquier otra forma de desvinculación.

CNJSA: Consejo Nacional de Juegos de Suerte y Azar.

Oficial de Cumplimiento: Persona que se encarga de desarrollar actividades para la prevención del LA/FT.

UIAF Es la unidad de inteligencia financiera y económica del país y su misión se centra en proteger la defensa y seguridad nacional en el ámbito económico, mediante inteligencia estratégica y operativa sustentada en tecnología e innovación, en un marco de respeto a los Derechos Fundamentales, al Derecho Internacional de los Derechos Humanos y al Derecho Internacional Humanitario, con el objeto de prevenir y detectar actividades asociadas con los delitos de Lavado de Activos, sus delitos fuente, la Financiación del Terrorismo y proveer información útil en las Acciones de Extinción de Dominio.

Reporte de Ganadores de

premios

Reporte de Operaciones Sospechosas

Reporte de Ausencia de Operaciones Sospechosas

ENTES DE REGULACIÓN Y CONTROL DEL SECTOR DE JUEGOS EN COLOMBIA

RIESGOS PARA LA EMPRESA

Riesgo Reputacional

Riesgo de Contagio

Riesgo Operativo

Riesgo Legal

CONSECUENCIAS LEGALES

LAVADO DE ACTIVOS Prisión de Diez (10) a Treinta (30) años. Multa de seiscientos cincuenta (650) a cincuenta mil

(50.000) salarios mínimos legales vigentes.

FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

Prisión de Trece (13) a Veintidós (22) años. Multa de mil trescientos (1.300) a quince mil (15.000)

salarios mínimos legales mensuales vigentes.

NORMATIVIDAD VIGENTE

• Acuerdo 097 CNJSA

2014

• Acuerdo 237 CNJSA

2015 • Acuerdo

317 CNJSA

2016

PROCEDIMIENTO PAGO DE PREMIOS

POLÍTICA DE PAGO DE PREMIOS

PROCEDIMIENTO PERSONAS EXTRANJERAS

1. El cliente se acerca al punto de venta y presenta su documento de identificación.

2. La Asesora Comercial, recibe el documento para este caso cedula de extrajera.

3. Se debe verificar que la procedencia de este tipo de documento no sea de los países mencionados a continuación.

COREA DE NORTE IRÁN

AFGANISTÁN BOSNIA-HERZEGOVINA

GUYANA LAOS PDR

SIRIA

4. La asesora comercial deberá seguir el proceso de debida diligencia tal y como lo plantea el procedimiento P-GR-08 de la Oficina de Gestión del Riesgo, esto con el fin de dar cumplimiento a lo exigido en la norma que nos rige como empresa.

CÓDIGO DE ÉTICA Y CONDUCTA

CELEBRACIÓN DE

CONTRATOS

PROHIBICIONES DE LA

CONTRATACIÓN

CONFLICTOS DE INTERES

PRINCIPIO DE EQUIDAD

MANEJO DE INFORMACIÓN

METODO DE EVALUACIÓN

EVALUACIÓN DE MOMENTO

EVALUACIÓN POSTERIOR Se dará inicio sistema evaluativo a través del SGV (Sistema General de Ventas) el cual mostrara una pregunta referente a la información anteriormente suministrada acerca del SIPLAFT, para poder ingresar al SGV, el cual a su vez solo tendrá 3 intentos de respuesta de lo contrario quedara automáticamente bloqueado, en el caso de que esto suceda usted deberá ponerse en contacto con la persona encargada para el respectivo desbloqueo.

Entrega al inicio de la capacitación a través de la cual se plantean 5 preguntas de conocimiento acerca de los temas tratados.

EVALUACIÓN DE SEGUIMIENTO A través del sistema de Gestión de calidad, periódicamente se estarán realizando evaluaciones de conocimiento general acerca de l temática tratada en la capacitación.

CONCURSO SIPLAFT “Apuéstale a la Legalidad”