SOFTWARE PARA

PRIVATE BANKING

ALCANCE, EFICIENCIA OPERATIVA

Y CONFIABILIDAD EN LOS RESULTADOS

HOY

HABLAREMOS

SOBRE:

01. INTRODUCCIÓN

02. MACROPROCESO

03. MÓDULOS Y FUNCIONALIDADES

04. OFERTA TOTVS FS

05. HECHOS

01.

INTRODUCCIÓN

INTRODUCCIÓN

¿A QUIÉN ATENDEMOS?

Instituciones financieras que actúan en la gestión de la inversión.

¿QUÉ HACE LA SOLUCIÓN?

Perfecciona el control, planificación y ejecución de las actividades de

gestión de la inversión, brindando apoyo al proceso de toma de

decisión.

¿QUÉ ATENDEMOS?

Procesos vinculados al Private Banking.

INTRODUCCIÓN

PROBLEMAS IDENTIFICADOS:

_Procesos complejos ejecutados de manera manual,

con exposición a riesgos operativos.

_Dificultad en el control y centralización de informaciones para

la liquidación financiera, existe la gran posibilidad de error

al reducir la caja a cero.

_Falta de control en la seguridad de la información.

_Procesos extremamente complejos, en que es necesaria una

gran estructura operativa para realizar el control de las

Carteras y Fondos de Inversión, existe la gran posibilidad de que

ocurran errores operativos, legales y fiscales.

_Composición manual para generar informaciones orientadas a los

clientes, con la posibilidad de que ocurran errores operativos.

INTRODUCCIÓN ¿QUÉ OFRECE LA SOLUCIÓN?

Perfeccionamiento del control, planificación y ejecución de las actividades de gestión de la inversión,

brindando apoyo al proceso de toma de decisión.

DE MANERA ESPECÍFICA:

_Garantía del control de acceso de los productos y soluciones de TOTVS para elFinancial Services (Chinese Wall).

_Asignación automática de activos de Renta Variable y Cuotas.

_Herramienta con control y simulación de encuadramiento legal o mandato de carteras, en modo Batch y On Line.

_Puesta a disposición On Line de informaciones para el cliente, por medio de informes que reflejen la

posición y movimiento de la cartera.

INTRODUCCIÓN ¿QUÉ HACE LA SOLUCIÓN?

_Emisión de boletos de las operaciones

_Análisis de Compliance

_Gestión de flujo y Reducción de caja a cero

_Composición de la cartera de inversión

_Generación de informaciones para clientes

_Seguridad

02. MACROPROCESO

VISIÓN MACRO PROCESOS

- DEPARTAMENTO JURÍDICO

MACROPROCESO

VISIÓN MACROPROCESOS - DEPARTAMENTO JURÍDICO

03. MÓDULOS Y

FUNCIONALIDADES

ATIENDE: SECURITY

COT

NETBOL

_Gestión de las rutinas de seguridad de la información, como responsabilidades de inclusión,

modificación, consulta y eliminación, derechos de acceso y otras configuraciones por grupos a

partir de un único proceso.

_Gestión del concepto de separación de carteras por usuario (Chinese Wall).

SEGURIDAD PRIVATE BANKING

ATIENDE: SAC

FRONT

NETBOL

COT

NETCOT

_Gestión de las órdenes por estrategias de gestión/inversión

_Realización, registro y seguimiento de las operaciones para los mercados de Renta

Fija (Títulos Públicos y Privados, al Contado, a Término, Definitivas y Bajo

Compromiso), Renta Variable (Acciones, Opciones, Alquiler, Término), Títulos

Internacionales, Derivativos (BM&F, Opciones Flexibles, Swap), Cuotas de fondos,

Cambio (NDF, Forward, al Contado), con control de horarios y competencias de

aprobación y liberación de operaciones por Trader.

_Proceso de asignación automática de activos de Renta Variable (Cartera Teórica) y

Cuotas de fondos (Fund Allocation).

EMISIÓN DE BOLETOS DE

OPERACIONESPRIVATE BANKING

ATIENDE: SAC

COT

FRONT

_Procesos para EL control de encuadramiento legal o de mandato de carteras.

_Análisis On Line (Operaciones) o Batch (Posición de la cartera).

ANÁLISIS DE COMPLIANCE PRIVATE BANKING

ATIENDE: SAC

COT

FRONT

_Generación y control del flujo de caja de la cartera de inversión, partiendo del saldo actual de

caja y de todos los gastos e ingresos que están con provisión a lo largo del tiempo, incluso las

operaciones registradas en el sistema.

_Reducción de caja a cero con la utilización de instrumentos financieros en Renta Fija y Cuotas de

fondos de inversión.

GESTIÓN DE FLUJO Y

REDUCCIÓN DE CAJA A

CERO

PRIVATE BANKING

ATIENDE: SAC Y AUTÓMATO

_Registro de nuevas carteras.

_Registro de eventos corporativos.

_Establecimiento de precios de activos.

_Registro de índices, tasas y monedas de mercado.

_Cálculo del Patrimonio Neto.

_Valor de la cuota para fondos de inversión.

COMPOSICIÓN DE LA

CARTERA DE INVERSIÓNPRIVATE BANKING

ATIENDE: SAC

COT

NETREPORT

TECHRULES

_Generación de libro de informes, informe de rendimientos y demás informes de

posiciones de inversión, que permite incluso consultar vía On Line y también imprimir.

GENERACIÓN DE

INFORMACIONES PARA

CLIENTES

PRIVATE BANKING

03. OFERTA TOTVS FS

VERTICALES

_SAC_COT_FRONT_SECURITY_NETBOL_NETCOT_SRC_AUTÓMATO_TECHRULES_NETREPORT

OFERTAS TOTVS FS

PARA PRIVATE BANKING

OTROS

_RRHH_TOTVS Jurídico_TOTVS BA_CRM_Fluig_ESB

BENEFICIOS

Garantía del control de acceso de los productos y soluciones TOTVS Financial

Services (Chinese Wall).

Reducción de caja a cero con la utilización de instrumentos

financieros en Renta Fija y cuotas de fondos de inversión.

Permite controlar todos los tipos de activos y cartera de inversiones.

Herramienta en constante evolución para atender las necesidades del

Mercado Financiero y de la Legislación.

Eficiencia en el control del flujo de caja de la cartera de inversión, con plazo

ilimitado de fechas de registros.

Asignación automática de activos de renta variable y cuotas.

04. HECHOS

PROPUESTA DE VALOR

_Cartera completa para áreas y procesos de negocio:

Inversiones, Crédito, Tarjetas Open y Private Label, Core Banking y ERP.

_Abarca actividades del entorno de negocios, contabilidad y el área operativa.

_También cuenta con controles de gestión y de compliance.

_Agilidad y productividad en los procesos de negocio soportados

por las soluciones de TOTVS.

_Compromiso con la calidad del resultado entregado, que resulta de la experiencia

de más de 20 años en el segmento.

HECHOS

13 de las 15 mayores instituciones financieras

del país*, utilizan soluciones de TOTVS.

*Clasificadas por activo total por el Banco Central de Brasil

Mayor proveedora de soluciones de América Latina

con 30.000 carteras y 6.000 fondos controlados

por nuestras soluciones, con más de 1.7 billones

en activos procesados diariamente.

Más de 15 millones de tarjetas emitidas y

procesadas, con más de 20 millones de

transacciones anuales realizadas.

HECHOS TOTVS EN EL SUBSEGMENTO CUSTODIA Y CONTROL DE GESTIÓN DE FONDOS DE INVERSIÓN

Mayor proveedora de soluciones para el área de mercado de capitales en América Latina.

R$ 1.7 billones en activos procesados diariamente.

30 mil carteras y 6 mil fondos de inversión controlados y calculados por nuestras soluciones.

Presente en 5 de los 12 mayores fondos de pensión, 7 de los 10 mayores asset managers, 5 de los 6 mayores

custodios y en las 5 mayores aseguradoras del país.

¡Gracias!

0800 70 98 100

www.totvs.com