7/24/2019 007 Informe Auditoria s Seg Ft 007 v1 14

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PROCESOSEGUIMIENTO Y EVALUACION A

LA GESTIONCDIGO S-SEG-FT-007

VERSIN 01

FORMATO INFORME DE AUDITORIAPGINA: 1 de 3

VIGENTEDESDE

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TIPO DE AUDITORIA INTERNA:(INDICAR REGULAR Y/O ESPECIAL)

NOMBRE:INDICAR PROYECTO/PROCESO/PROCEDIMIENTO/ACTIVIDAD/REQUISITO POR

AUDITAR

DEPENDENCIA UE PRESENTA EL INFORME DE AUDITORIA:(Ej. OFICINA DE CONTROL INTERNO, GESTIN AM!IENTAL, ETC)

(REGISTRAR LUGAR Y FEC"A DE ELA!ORACIN DEL INFORME)

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Contenido

1! INTRODUCCIN:(E$%&''& de *+e&* %+%&e-* * &e$e+-*%'0+ de '+&e de *2d'-&*, -e+'e+d e+ %2e+-**$ $'42'e+-e$ &e42+-*$, 5Q267 (D*& * %+%e& e -e* * -&*-*&), 5P*&* 8267 (92$-''%*& * &ee*+%'* de e$%&''&*%e&%* de -e*), 5P& 8267 (Oje-' 82e $e e&$'42e %+ e '+&e) ; 5C07 (Re$+de& e 4& deje-' 'j*d).

2! CRITERIOS DE LA AUDITORIA: (Re4'$-&*& e 4&2 de -'%*$, &%ed''e+-$ &e82'$'-$ 2$*d$% &ee&e+%'* ; %+-&* $ %2*e$ $e %*&* * e'de+%'* de *2d'-&*).

3! OB"ETIVOS: (Se**=4$ '4e+-e$ e 'de+-''%*d$ e+ A2d'-&'* I+-e&+*, A2d'-&'* E?-e&+*, Re'$'0+ & * D'&e%%'0+,P&d2%- ;/ Se&'%' N C+&e, Med'%'0+ de I+d'%*d&e$, M** de R'e$4$, A2-e*2*%'0+ de P&%e$,Q2ej*$ ; Re%*$ e I+$e%%'+e$ de P&%e$@ $2 e&*+e+%'* & e %+-&*&' $2 %'e&&e, &d2%- de *&e'$'0+ *+'$'$ ; e&''%*%'0+ de $ '$$)

*! DESARROLLO DE LA AUDITORIA: (Se

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'+%'de+ e+ * 4e$-'0+ de &e%2&$$ e+ * E+-'d*d, 'de+-''%*d$ *j e e?*e+ &e*'=*d ; 82e e&e%e+ $e&

%2+'%*d$ e+ e '+&e)NOTA:Las observaciones de auditora contienen los siguientes elementos: CONDICIN:L* e'de+%'* *$*d* e+ >e%>$ 82e e+%+-&0 e *2d'-& '+-e&+. (Re*'d*d). CRITERIOS: L*$ +&*$, &e4*e+-$, e?e%-*-'*$ 2-''=*d*$ * &e*'=*& * e*2*%'0+. (L 82e dee $e&). CONSECUENCIAS O EFECTOS: L$ ee%-$ *de&$$, &e*e$ -e+%'*e$, de * &e%>* e+-&e * %+d'%'0+

e?'$-e+-e ; $ %&'-e&'$, (Q26 ee%-$ 2ede %*$'+*& * d'e&e+%'* e+%+-&*d*).

*!3 NO CONFORMIDADES: (Se*%e&

&ee&e+%'* * >e%>$ %+%&e-$, %+-&*$-*d$ ; '+%2*d$ * *%%'+e$. N '+%2'& '+'+e$ +' %'-*& e&$+*$ 2e$-$.#. Requisito que se incumple: &e$e%- * %&'-e&' de *2d'-&'* e$e%'%.3. E'de+%'* je-'* 82e * $&-*.

*!4 RECOMENDACIONES: (C+$-'-2;e+ *$ ed'd*$ $24e&'d*$ & e *2d'-& * *2d'-*d de * e+-'d*de?*'+*d* *&* * $2e&*%'0+ de *$ $e&*%'+e$ 'de+-''%*d*$. Dee+ e$-*& d'&'4'd*$ * $2e&*& * %+d'%'0+; *$ %*2$*$ de $ >**=4$)

10! CONCLUSIONES: (E?&e$*& de &* %*&* * '+'0+ '+* de * *$ e&$+*$ 82e ee%-2*&+ *e*2*%'0+ ; e $e42''e+- * &;e%-/&%e$/&%ed''e+-/*%-''d*d, e-%., &e$*d*d & * e'de+%'*%+-e+'d* e+ $ *ee$ de -&**j ; 82e %&&e$+d* * $ je-'$ 82e $e e&$'42'e&+ %+ e eje&%'%' de **2d'-&'*).

V+B+ A,. L56

FIRMA:

NOMBRE:

V+B+ E8,.9 A,.

FIRMA:

NOMBRE:

N-*: Ad'%'+*& $' e$ +e%e$*&' e e$*%' de +&e ; '&* *&* e e82' *2d'-&.

A9; "6?6 O?. 6 C>@ I>6>

FIRMA:

NOMBRE: