02. Auditoria de Seguimiento (2015)- INFORME COMPLETO

INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMA DE GESTIÓN

ES-P-SG-02-F-025 Versión 09

Página 1 de 80 Aprobado 2014-11-21

1. INFORMACIÓN GENERAL

ORGANIZACIÓN

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA

SITIO WEB: www.sena.edu.co

LOCALIZACIÓN DEL SITIO PERMANENTE PRINCIPAL: Calle 57 N° 8-69 Bogotá Colombia Dirección General

Dirección del sitio permanente

Localización (ciudad - país)

Actividades del alcance o procesos desarrollados en este sitio

Ver Anexo 1

ALCANCE DE LA CERTIFICACION: Servicios de:

Asesoría para creación de empresas.

Asesoría para el crecimiento y escalabilidad empresarial.

Evaluación y Certificación de Competencias Laborales.

Formación Profesional Integral.

Gestión para el Empleo.

Normalización de Competencias Laborales.

Programas de Investigación Aplicada, Innovación y Desarrollo Tecnológico y Formación Continua Especializada.

Advisory services to the development of entrepreneurship;

Advisory services to business growth and scalability;

Evaluation and certification of labor competencies;

Comprehensive professional training

Employability process

Standardization of labour competencies

Apply research, technological development and innovation programs; Specialized continuous training

EXCLUSIONES JUSTIFICADAS (En el caso de sistema de gestión de calidad)

http://www.sena.edu.co/





Se excluye el numeral 7.6 Control de equipos de Inspección, medición y ensayo. Porque el SENA para la prestación de sus servicios utiliza sólo con fines didácticos diferentes equipos, instrumentos y herramientas, a los cuales se les realiza mantenimiento preventivo o correctivo con el fin de verificar y ajustar su funcionamiento, para tal fin el SENA contrata con terceros, según el tipo de equipo y necesidad. En cuanto a los laboratorios que prestan servicios tecnológicos con dispositivos de seguimiento y medición, se acreditan con la norma técnica Norma Técnica Colombiana NTC- ISO/IEC 17025. Esta norma no está dentro del alcance del SIG, pero para el cumplimiento de requisitos se articula con el SIG en lo relacionado con elementos comunes en las normas técnicas.

CÓDIGO IAF: IAF:36 Estado, CS 36.0, IAF: 37 Educación, CS 36.0 IAF: 35 Otros Servicios, CS 35.4 Actividades de Consultoría, CS 35.6 Actividades Relacionadas con Empleo

CATEGORIA DE ISO/TS 22003 : NA

REQUISITOS DE SISTEMA DE GESTION: NTC-GP 1000:2009 e ISO 9001:2008

REPRESENTANTE DE LA DIRECCION Nombre: Iván Ernesto Rojas Guzmán

Cargo: Director de Planeación y Direccionamiento Corporativo

Correo electrónico [email protected]

TIPO DE AUDITORIA: Inicial o de Otorgamiento X Seguimiento Renovación Ampliación de alcance Reducción de alcance Extraordinaria

FECHA Días de

auditoría) Preparación de la auditoría y elaboración del plan 2015/07/08-10 2

Auditoría en sitio 2015-07-27

al 2015-08-06 65

Elaboración informe 2015/08/12-14 3 Verificación complementaria (Si aplica)

EQUIPO AUDITOR Auditor líder Darío Carreño V. Auditor Claudia Vanegas Carlos Mauricio Díaz Auditor Gerardo Martínez Monica Isaza Auditor Diego Rodriguez Lina Maria Hinestroza Auditor Alma Rossandra Barragan Ibeth Cristina Rodriguez





Auditor Dora Marina Rojas Diana Patricia Ramírez Experto Técnico

DATOS DEL CERTIFICADO DE SISTEMA DE GESTION Código asignado por ICONTEC SC-CER 339681-1 GP-CER 339688-1 Fecha de aprobación inicial 2014-10-03 2014-10-03 Fecha vencimiento: 2017-10-02 2017-10-02

2. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de gestión.

Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento de los requisitos. legales y reglamentarios aplicables al alcance del sistema de gestión y a la norma de requisitos de gestión

Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión

Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestión

3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS

Fecha de envío del plan de auditoría: 2015-07-13

Los criterios de la auditoria incluyen la documentación del sistema de gestión desarrollada en respuesta a los requisitos de la norma / documento normativo: Manual de Calidad

¿La auditoría se realizó en forma combinada y/o integrada?: Si X No Auditoría combinada , auditoría integrada ; si aplica, con cuáles requisitos: (Se identifica ISO 9001 Y GP 1000).

¿Es aplicable la toma de muestra de sitios permanentes por múltiple sitio, según condiciones de IAF MD 1 o ISO/TS 22003, por ejemplo?: Si No . Si se aplicó toma de muestra de múltiples sitios, indicar cuáles sitios permanentes se auditaron:

REGIONAL CENTRO

Amazonas Centro para la Biodiversidad y el Turismo del Amazonas

Antioquia Centro de Tecnología de la Manufactura Avanzada.




3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS Centro del Diseño y Manufactura del Cuero

Arauca Centro de Gestión y Desarrollo Agroindustrial de Arauca

Atlántico Centro Industrial y de Aviación

Bolivar Centro de Comercio y Servicios

Centro Internacional Náutico, Fluvial y Portuario

Boyacá Centro Minero

Caldas Centro de Procesos Industriales

Caquetá Centro Tecnológico de la Amazonia

Cauca Centro Agropecuario

Cesar Centro de Operación y Mantenimiento Minero

Chocó Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad

Cundinamarca Centro de Biotecnología Agropecuaria

Centro de la Tecnología de Diseño y la Productividad Empresarial

Distrito Capital

Centro de Diseño y Metrología

Centro de Formación en Actividad Física y cultura

Centro de Gestión Industrial

Centro de Tecnologías del Transporte

Guainía Centro Ambiental y Ecoturístico del Nororiente Amazónico

Huila Centro de la Industria, la Empresa y los Servicios

Quindío Centro Agroindustrial

Risaralda Centro Atención Sector Agropecuario

San Andres Centro de formación Turística, gente de mar y de servicios

Santander Centro de Atención Sector agropecuario

Centro Industrial del Diseño y la Madera

Sucre Centro de la innovación, la tecnología y los servicios

Valle Centro Agropecuario de Buga

Centro de la Construcción

Si es auditoría de renovación, ¿Se definió el plan de muestreo en el programa de auditoría por seguir para el próximo ciclo de certificación (auditorías de seguimiento anuales y renovación)) en el ES-P-SG-02-F-030? Si No NA X

¿Se auditaron actividades en sitios temporales o fuera del sitio (Por ejemplo instalaciones de cliente, proyectos (de acuerdo al listado de contratos o proyectos entregado por la empresa)?: Si No No aplica X. Si aplica indicar en cuáles sitios temporales, ¿Se realizó auditoría o cuáles proyectos fueron auditados mediante visita o por registros? Indicar que actividades del alcance fueron cubiertas en cada contrato o proyecto o sitio visitado.

Nombre del Contrato o Proyecto: NA

Requisitos de la norma auditados en el contrato o proyecto:

Numero de Contrato ( si aplica)

Cliente:

Localización:




3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS Fecha de inicio del contrato o proyecto:

Fecha de finalización (o estimada) del contrato o proyecto :

La auditoria se realizó por muestreo selectivo de evidencias de las actividades y resultados de la organización y por ello tiene asociado incertidumbre por no haber verificado todos los documentos y registros.

¿En el caso de los esquemas en los que es aplicable el requisito de diseño y desarrollo (Por ejemplo el numeral 7.3 de la nota ISO 9001), este aplica en el alcance del certificado?: Si X No . Si aplica indicar la línea de productos o servicios donde se verificó dichos requisitos: En los diseños curriculares de la Mesa Textil

¿Existen requisitos legales o reglamentarios aplicables al alcance de certificación? Si X No . “Se verificó la capacidad de cumplimiento de los requisitos legales aplicables relacionadas en el anexo 2, mediante su identificación, la planificación de su cumplimiento, la implementación y la verificación por la organización de su cumplimiento”

¿Se evidencia requerimientos legales específicos asociados al funcionamiento u operación de la organización o los proyectos que realiza, por ejemplo habilitación, registro sanitario, licencia de funcionamiento, licencia o permisos ambientales en los que la organización sea responsable?: Si No X. En caso aplicable, describirlos:

¿Se evidencian cambios significativos en la organización, desde la anterior auditoría, por ejemplo relacionados con alta dirección, representante de la dirección, estructura organizacional, sitios permanentes bajo el alcance de la certificación, entre otros? Si No X. Si aplica, cuales:

¿Se evidenciaron las acciones tomadas por la organización para solucionar los hallazgos clasificados como áreas de preocupación, reportados en el informe de la Etapa 1? (Aplica solo para auditorías iniciales o de otorgamiento): Si No No aplica X.

¿Se presentaron, durante la auditoria, cambios que hayan impedido cumplir con el plan de auditoría inicialmente acordado? Si No X, Si aplica, cuales: Justificación:

¿Existen aspectos significativos que incidan en el programa de auditoría? Si No X,

Si aplica, cuales aspectos y cuales requisitos, procesos o sitios permanentes se ven




3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS afectados

¿El equipo auditor maneja la documentación suministrada por la empresa en forma confidencial y retorna a la organización toda la documentación, en forma física o elimina la entregada en otro medio, solicitada antes y durante el proceso de auditoría?: Si X No .

Se recibió la propuesta de plan de acción para la solución de no conformidades el 2015 y recibieron observaciones a su adecuación por el auditor líder 2015-09-11 o eliminar.

Los planes de acción en correcciones y acciones correctivas fueron aceptados por el auditor líder él 2015-09-21

¿En el caso de auditoría de seguimiento o renovación y sin que se amplié el alcance de la certificación, se modifica la redacción del alcance? Si No X.

En caso afirmativo incluir la descripción del alcance anterior .

4. CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Número de no conformidades detectadas en esta auditoria Mayores 0 Menores 17

Número de no conformidades pendientes de solución de la anterior auditoria

Mayores 0 Menores 0

Número de no conformidades solucionadas en esta auditoría (se incluyen las no conformidades menores pendientes de la auditoría anterior y las no conformidades mayores identificadas en esta auditoría)

Mayores 0

Menores 61

Número total de no conformidades que quedan pendientes de solución Mayores 0 Menores 17

5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA 5.1. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN - GENERALES El SIGA. Porque ha contribuido al cumplimiento de los objetivos y estandarización de los

Procesos, utilizando herramientas como: Plan de control de calidad y servicio no conforme, planes de mejoramiento, gestión del riesgo, indicadores y otras; que han permitido integrar a los equipos de trabajo en función de la mejora institucional. Se concluye que el SIGA está concebido como una herramienta de gestión y se evidencia su utilidad como instrumento para la mejora continua institucional. Beneficios del Sistema de Gestión • Los Centros están aplicando procedimientos estandarizados que generan consistencia y

mejoramiento en el desempeño, promoviendo cada vez mejores versiones a partir de las




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA buenas prácticas.

• La Entidad tiene un idioma común dentro del Sistema de Gestión y utiliza herramientas de gestión para la mejora.

• El Sistema ha permeado. La gente lo ha entendido como una herramienta de gestión que forma parte del día a día de todas las personas.

• La Plataforma Compromiso ha contribuido a la apropiación y madurez del Sistema. La infraestructura y los ambientes de formación. Porque los proyectos para el

mejoramiento, adecuación, modernización y dotación de los ambientes de formación se han priorizando en el presupuesto, contribuyendo con el mejoramiento de las condiciones para la prestación de los servicios, lo que se articula con el enfoque estratégico de calidad y pertinencia.

La Gestión de Tecnologías. Porque la Entidad le ha dado importancia a la inversión en herramientas tecnológicas que apoyan la prestación de los servicios con calidad beneficiando a los Empresarios y a los Aprendices.

5.2. OPORTUNIDADES DE MEJORA - GENERALES La documentación de los planes de mejora (correctivas, preventivas y de mejora continua),

para aumentar el índice de pro-actividad de cada proceso. Planes de Calidad. Para que en la construcción de los planes de acción no se incluya la

elaboración de planes de calidad, por cuanto un plan de calidad implica la estructuración de un sistema de gestión a escala para un proyecto específico. No es pertinente porque el Sistema Integrado de Gestión y Autocontrol ya dispone de las herramientas para gestionar los procesos.

Gestión del Riesgo. Para asegurar que los controles definidos se orienten a eliminar o atenuar las causas identificadas de manera que haya suficiencia y eficacia en evitar la materialización de los mismos. Realizar una definición clara de requisitos habilitantes para tratamiento del riesgo ya que los controles no eliminan las causas.

Los nuevos indicadores de eficiencia. Para que se continúe este proyecto ampliando la implementación de indicadores de eficiencia a los demás procesos misionales.

5.3. DIRECCIÓN GENERAL 5.3.1. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO Aspectos que apoyan la conformidad El nuevo enfoque del direccionamiento estratégico. Porque los ejes centrales de la

planeación estratégica son la “Calidad” y la pertinencia de los contenidos de los programas de formación”, apoyados en el mejoramiento de la competencia de los instructores, aspectos vitales de la misión institucional que integran la planeación estratégica con el Sistema de Gestión.

Los nuevos indicadores de eficiencia para el Proceso Gestión de Formación Profesional




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA Integral. Por la orientación a medir el costo del servicio, lo cual contribuirá a que la productividad institucional se base en la asignación eficiente de recursos.

El ejercicio de auditoría interna. Porque utilizó la estrategia de escuchar a los usuarios de la documentación formalizada en el SIGA a través de una encuesta nacional, con la participación de todos los niveles de la Entidad, la cual se tomó como insumo para mejorar la documentación del Sistema. Los hallazgos presentados en el informe son útiles y relevantes para mejorar la documentación de los Procesos, evidenciando con los resultados el compromiso con este importante ejercicio que contribuye a la mejora continua de la gestión institucional.

La reunión de voceros de aprendices con el Director General. Porque le permite a la Entidad escuchar al principal cliente (Aprendices) sobre su percepción, necesidades y expectativas de los servicios para la toma de decisiones, convirtiéndose en la base para la formulación de objetivos estratégicos.

Oportunidades de Mejora Indicadores. Para que se optimice la cantidad de indicadores para la Entidad, se rehabilite

nuevamente el módulo de la Plataforma Compromiso y los procesos realicen análisis contundentes de los resultados, de manera que los indicadores sirvan para tomar decisiones.

Indicadores institucionales. Para que se estandarice a nivel nacional: que las cifras y metas oficiales tienen una única fuente (Dirección de Planeación). Adicionalmente, realizar talleres para que las Regionales y Centros de Formación puedan entender y soportar las cifras que presentan en sus tableros de control.

Indicadores. Para continuar mejorando tener en cuenta: o Identificar un indicador que mida desde el interior del SENA la calidad de los servicios. o Implementar un indicador que mida la evolución y el nivel de las competencias. o Identificar indicadores de efectividad relacionado con la satisfacción de los usuarios y

beneficiarios de los servicios misionales. o Identificar un indicador de costos de deserción. o Identificar un indicador de costos de productividad del SENA . o Separar del indicador de deserción de un indicador de aprendices que son cancelados

por bajo rendimiento o incumplimiento a reglamentos internos. o Identificar un indicador que mida el nivel y evolución del cumplimiento de las TRD en

Gestión Documental. o Adicionar en la planificación para cumplir, los indicadores de los procesos él “Que” y

el “Como” se van alcanzar sus metas. Mejorar la presentación de los resultados de desempeño de los procesos de una

manera cuantitativa y no cualitativa. Para entender mejor el resultado y la eficacia de los procesos y de esta forma poder establecer las respectivas correcciones y acciones que ayuden a mantener o mejorar estos resultados.

Definir y presentar de una manera más clara los cambios que pueden afectar el SGC. Para entender y evidenciar la afectación o el impacto que pueden generar, con el fin de poder plantear posibles acciones de contingencia o prevención.




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA Realizar la revisión por la dirección evidenciando los resultados de los centros y un

análisis más detallado de los resultados obtenidos. Para que sirva de una entrada clara para la revisión por la dirección de la regional y evidencie los resultados del centro de forma que sirva como una herramienta para conocer el estado del SGC y de esta forma evidenciar si es adecuado, conveniente y eficaz.

La identificación de los riesgos de los procesos a nivel de los Centros. Para que cuando sea pertinente, adicionen aquellos que identifican dentro de su contexto y que pueden diferir o ser complementarios de los que determina el nivel nacional, propiciando que se contemplen situaciones de gran impacto.

Las metas establecidas para los centros. Para que se tenga en cuenta el comportamiento del sector y los recursos con los que cuenta el proceso, ya que sin esta información las metas algunas veces no son alcanzables.

5.3.2. GESTIÓN DE TALENTO HUMANO Aspectos que apoyan la conformidad Los perfiles de competencias de instructores. Por el esfuerzo mancomunado del proceso

de Talento Humano con la Escuela Nacional de Instructores y 33 redes del conocimiento, para pasar de un perfil básico y genérico a ciento cincuenta (150) perfiles específicos (por áreas de conocimientos), al igual que el diseño de un mecanismo para evaluar en tres momentos las competencias de instructores nuevos.

Oportunidades de Mejora Los perfiles de competencias. Para continuar mejorando, desarrollar en fases

posteriores el proyecto de perfiles de competencias para cubrir los cargos relacionados con los servicios misionales diferentes a Instructores. Pasar luego a personal administrativo y de apoyo.

5.3.3. GESTIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL. Oportunidades de Mejora El Procedimiento “Ejecución de la formación profesional integral GFPI-P-06”. Para que

se revise con la participación activa de los instructores en su estructura, contenido, secuencia lógica y articulación de actividades con registros; porque siendo un procedimiento medular debe convertirse en una herramienta sencilla, práctica, amigable y útil para los usuarios y los propósitos de la formación.

Los aspectos que se requieren revisar y tomar medidas son entre otros: o Definir que los registros oficiales sean los de “Sofía Plus” y se articulen con los

formalizados en Compromiso. o Revisar por qué a nivel nacional no se cumple la actividad 11 “Realizar análisis

comparativo de perfiles” pues se argumenta que el contenido del acta propuesta es la misma información que se relaciona en el formato 22 del proceso. Incluir en el diagrama del procedimiento y en la columna de registros, la plataforma “Sofía Plus”, como registro básico para demostrar cumplimiento y cuando no se cuente con acceso a la plataforma los registros físicos del Instructor.




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA o Revisar los formato 18” Planeación Pedagógica del Proyectos y 19”Guia de

Aprendizaje” los cuales tienen información repetida, haciendo que los instructores los diligencien parcialmente o no se implementen.

o Revisar y unificar el registro formato 18 “Planeación Pedagógica del proyecto” de la etapa 8 porque el físico tiene diferencias con el que relaciona “Sofía Plus”. En general asegurar que los formatos de “Sofía Plus” con los de “Compromiso” tengan la misma información

o Establecer como un requisito del contrato de los Instructores contratistas, la entrega completa de la bitácora en medio físico y magnético y que el interventor o supervisor del contrato se asegure de su cumplimiento antes de cerrar el contrato.

Formación Complementaria Presencial. Para que se ajuste el procedimiento, según los aspectos definidos en el informe final de esta auditoría.

Programa Ampliación de Cobertura (PAC). Para que se documenten las actividades de formación que realizan terceros a nombre del SENA mediante convenios, teniendo en cuenta que el tercero debería aplicar los mismos procedimientos y disposiciones que si lo hiciera directamente el SENA.

El volumen de fichas por instructor . Para que se asegure un trabajo eficaz con cada aprendiz, ya que cuando se cuenta con un volumen muy alto de aprendices a cargo no es posible desarrollar el trabajo de manera eficaz ni oportuna.

Los criterios y comunicación de las actividades de admisión Fase II. Para que desde la publicación de la apertura de programas en Sofía Plus los aspirantes conozcan todos los elementos decisorios y condiciones de admisión del programa.

5.3.4. GESTIÓN DE EMPRENDIMIENTO Y EMPRESARISMO. Aspectos que apoyan la conformidad La Metodología Lean Canvas. Porque es una herramienta amigable, didáctica que lleva a

conocer todos los factores que asegurarían el éxito de la idea de negocio hasta su desarrollo.

La sensibilización realizada a los estudiantes. Porque ayudan a apropiar a los estudiantes en la parte técnica garantizando que en la práctica ayuden a la sostenibilidad de sus proyectos en el tiempo.

El seguimiento y acompañamiento realizado a los estudiantes beneficierios del plan de emprendimiento Porque apoyan y ayudan al éxito y consolidación de los proyectos presentados

Plataforma fondo emprender. Porque garantiza un buena trazabilidad, evidencia y seguimiento de avances y control mes a mes del plan de negocios establecidos con el Sena.

Oportunidades de Mejora Un Manual de Buenas prácticas del Gestor de Emprendimiento. Para unificar,

estandarizar e integrar en un Manual de Buenas Prácticas” un esquema de gestión de conocimiento de manera que se integren las herramientas y metodologías (indicadores, análisis de mercado, publicidad, contabilidad y finanzas básicas, etc.), que les permita




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA hacer uso estandarizado de las mismas en todo el país.

Revisar el criterio para identificación de producto NC “No alcanzar el 80% de la muestra con perfil emprendedor y una idea de negocio potencial". Para diferenciar que se diferencie el servicio no conforme de la medición del proceso y con base en el SNC plantear las respectivas acciones correctivas dirigidas a mejorar el servicio prestado por el proceso.

Definir metas periódicas de cumplimiento para los indicadores Para mejorar el seguimiento y anticipación para las posibles desviaciones que se puedan presentar en el proceso y plantear las respectivas acciones correctivas, preventivas o de mejora.

Mejorar los análisis de las encuestas de la satisfacción de los clientes. Para identificar de una manera más rápida y sencilla los puntos débiles o de mejora a trabajar y de esta forma plantear las correcciones requeridas de ser necesario.

La definición de los criterios establecidos en el test de cualidades emprendedoras. De tal manera que se asegure la sistematización de la evaluación para todos los casos de aplicación.

Los criterios establecidos para el proceso en la matriz de control de calidad del servicio. De tal manera que se asegure la metodología de control pertinente antes de afectar la prestación del servicio en los servicios de emprendimiento y empresarismo

La formulación de los indicadores. Para tener en cuenta los ciclos de negocio que no se presenten incumplimientos reiterativos que no son producto de la gestión sino de la planificación

5.3.5. GESTIÓN CERTIFICACIÓN DE COMPETENCIAS LABORALES Aspectos que apoyan la conformidad El liderazgo del SENA en el ejercicio de certificar competencias por sectores críticos de la

economía del país (gas, soldadura, artes gráficas, etc.) porque ya se está evidenciando el impacto en los resultados (calidad, eficiencia, seguridad, estandarización de buenas prácticas) y está siendo reconocido por los Empresarios porque contribuye a la competitividad del país.

El modelo estadístico que se proyecta para verificar la validez y equidad de los métodos de evaluación de candidatos en el proceso de certificación de C.L. ya que brindará elevado nivel de confianza en que las personas certificadas por el SENA tendrán la competencia para desempeñarse eficazmente con base en las NCL.

Oportunidades de Mejora Para continuar con el mejoramiento de este proceso, tener en cuenta con prioridad:

o El control del servicio no conforme. Para que se revise el alcance de la aplicación del procedimiento definido, puesto que en el “Momento de Verdad” vital que es la entrega del servicio, no se considera que se puede presentar el servicio no conforme.

o La aplicación de los requisitos del numeral 7.3 Diseño y desarrollo en lo relacionado con las herramientas e instrumentos para la prestación del servicio de certificación por competencias.

o La evaluación de la necesidad de la aplicación del numeral 7.6 Control de Equipos de




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA Inspección, medición y Ensayo, en cuanto a la calibración de los equipos empleados en las pruebas de certificación de competencias.

o Revisar el Principio de “Independencia” en los casos en que el Evaluador pertenece a la misma institución que desea certificar las competencias de su personal.

Reforzar el conocimiento de los evaluadores, responsable de proceso y personal de apoyo en la guía para la evaluar y certificar competencias laborales. Para garantizar la correcta aplicación y respeto de lo definido por el centro.

Implementar herramientas de análisis para los indicadores. Para que mejore la generación de acciones, gestión de los indicadores y eficacia del proceso.

La Guía para evaluar las competencias laborales, GCC-G-001, en el tema de la planificación y realización de la auditoría. Para que se establezcan los parámetros y contenido del informe para que aporte información relevante sobre el proceso. Se puede tomar como referencia la norma ISO 19011- Auditorias a Sistema de Gestión

Las metas establecidas para los indicadores del proceso Para que se tenga en cuenta el comportamiento del sector y los recursos con los que cuenta el proceso, ya que sin esta información las metas algunas veces no son alcanzables.

5.3.6. GESTIÓN DE INSTANCIAS DE CONCERTACIÓN Y COMPETENCIAS LABORALES. Aspectos que apoyan la conformidad La Guía para Normalización de Competencias Laborales en la versión 3 (2015-06-16) por

la inclusión de temas relacionadas con vigencia, alineación con Clasificación Nacional de Ocupaciones, internacionalización, entre otros, porque que permitirá la publicación de NCL más apropiadas a las necesidades de los empresarios y de los interesados en obtener la certificación de personas. Así mismo, facilitará el proceso de acreditación del SENA como organismo certificador de personas con base en la ISO/IEC 17024.

5.3.7. GESTIÓN DE LA INNOVACIÓN Y LA COMPETITIVIDAD. Aspectos que apoyan la conformidad La iniciativa de obtener la acreditación de laboratorios de 15 Centros con la norma

ISO/IEC 17025. Porque que esto brindará confianza en los resultados de los informes de las pruebas realizadas en los laboratorios del SENA. Por otra parte, este servicio será una solución para empresas que no tienen la capacidad de montar pruebas necesarias para sus procesos productivos. Será un invaluable apoyo para varios sectores de la economía que requieren de estas pruebas para demostrar al mercado que sus productos cumplen con los requisitos de comercio tanto nacionales como extranjeros.

Oportunidades de Mejora Para que se revise la aplicabilidad del capítulo de diseño en el desarrollo de

investigaciones en sus diferentes modalidades. La no exclusión del requisito de control de equipos de medición y ensayo y su

aplicabilidad gradual en las diferentes modalidades de diseño y desarrollo cuando se utilicen equipos que puedan afectar los resultados, aprovechando el proyecto de acreditación de laboratorios.




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA Se revise la generalidad dos permitiendo que la identificación y el control de servicio no

conforme se haga en los Centros de Formación en donde se realizan proyectos de innovación y desarrollo.

5.3.8. RELACIONAMIENTO EMPRESARIAL Y GESTIÓN DEL CLIENTE Aspectos que apoyan la conformidad El Ranking Nacional CRM de los Centros. Porque evalúa y categoriza los tiempos de

respuesta y la calidad en las respuestas a los PQRS, lo anterior para un mejor control sobre el cumplimiento de una disposición legal, que genera una sana competencia que favorece la atención de los usuarios y una preocupación permanente por mejorar su gestión.

Oportunidades de Mejora Especificar y discriminar los resultados de la retroalimentación del cliente de los

centros. Para que sirva de una entrada clara para la revisión por la dirección de la regional y evidencie los resultados del centro de forma que sirva para definir acciones correctivas de ser necesario.

5.3.9. GESTIÓN DOCUMENTAL Aspectos que apoyan la conformidad El proyecto de modernización de áreas y archivos que la Entidad ha incluido dentro de

sus Planes. Porque permitirá el mejoramiento de las condiciones logísticas, ambientales y de servicio para el manejo de uno de los activos institucionales más importantes.

La realización de auditorías o revisiones documentales. Porque se evidencia la rigurosidad y el cubrimiento de todos los aspectos importantes para la gestión , al igual que la aplicabilidad de las recomendaciones dadas.

Oportunidades de Mejora La disponibilidad de los registros. Para que la Secretaría General defina los lineamientos

para unificar el manejo, el lugar y el responsable de integrar en un solo expediente o archivo los registros que respaldan la aplicación de los procedimientos, de manera que asegure la conservación, disponibilidad y consulta ágil y oportuna de los mismos, mitigando el riesgo de pérdida de la información institucional.

Actualizar las TRD. para que incluyan todos los documentos que se relacionan en los procedimientos (en los Tipos documentales) y los formatos que cambian de versión o desaparecen con las revisiones y actualizaciones y los no relacionados se conservan de manera independiente a las TRD.

Generar listas maestras de registros como complemento a las TRD de manera que se asegure el manejo de los registros del SIGA.

Establecer los lineamientos para el archivo de los registros no relacionados en las TRD, como por ejemplo los documentos que se generan en el Programa de Trabajo en Alturas, los cuales se están guardando en CD.

La metodología para el almacenamiento y recuperación de los registros De tal




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA manera que se optimice la recuperación de los registros de los procesos y áreas para facilitar la trazabilidad de las actividades.

La adecuación física que se tiene prevista para la ubicación del archivo central de los centros. De modo que se asegure el control y cuidado del acervo documental del centro regional.

5.3.10. GESTIÓN JURÍDICA. Aspectos que apoyan la conformidad El control centralizado de tutelas. Porque garantiza el monitoreo y atención de los

requerimientos bajo criterios unificados y estandarizados, disminuyendo posibles riesgos.

La utilización de la plataforma de la Agencia Nacional para la Defensa del Estado para el registro y control de los procesos. Porque permite la trazabilidad y seguimiento de los procesos y da confiabilidad al manejo de la seguridad e integralidad de la información.

Oportunidades de Mejora El análisis de los resultados de los indicadores. Para que a través de este análisis se

puedan identificar los aspectos por mejorar o los que han sido claves en los resultados del desempeño, gestionarlos y apropiarlos como conocimiento para el proceso.

Los registros de seguimiento de las actividades formuladas para gestionar los riesgos. Para que se puedan evidenciar que se comprobó el cumplimiento y la eficacia de ellas en los tiempos establecidos.

5.3.11. GESTIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS Aspectos que apoyan la conformidad Las conciliaciones bancarias. Según información suministrada por el proceso se

encuentran al día situación que es una fortaleza frente a la obligatoriedad de manejar el sistema contable en el SIIF II Nación y para la evaluación por parte de los organismos de control.

5.3.12. GESTIÓN DE CONTRACTUAL Aspectos que apoyan la conformidad El haber iniciado con éxito el proyecto piloto para el trámite de los procesos

contractuales en el SECOP II. Porque mejora la eficiencia y es un mecanismo que aporta a la transparencia en la contratación pública

Oportunidades de Mejora Para mejorar este proceso es importante, tener en cuenta:

o El Manual de Supervisión e Interventoría. Para que se revise el alcance y su contenido, puesto que está totalmente dirigido a las interventorías de obras civiles.

o Se relacionen en los informes de supervisión los documentos que respaldan, soportan y complementan las actividades de supervisión.

o La medición del Proceso. Con miras a medir la calidad del servicio que se presta al




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA cliente interno sería importante que se establecieran los mecanismos para monitorear entre otras condiciones: los tiempos de trámite, las devoluciones, las fallas más recurrentes, entre otros.

Los informes de supervisión. Para que se especifiquen con mayor claridad y precisión, con base en las obligaciones contractuales, el cumplimiento o no de las condiciones del servicio, así las certificaciones no se limitarían a mencionar solo el cumplimiento de las obligaciones parafiscales.

5.3.13. GESTIÓN DE EVALUACIÓN Y CONTROL Aspectos que apoyan la conformidad El proyecto que adelanta el proceso para lograr la certificación internacional de auditoria

de gestión, apoyado por organismos especializados. La utilización de un modelo de variables críticas para seleccionar la muestra de procesos,

regionales y centros a incluir en el programa de auditoría de gestión. Oportunidades de Mejora Para continuar con el mejoramiento de este proceso, tener en cuenta con prioridad:

o La Matriz de Riesgos del proceso especificando las diferentes acciones que se adelantan para gestionar las riesgos.

o Los indicadores del proceso para que se midan aspectos diferentes al cumplimiento de las actividades programadas.

5.3.14. GESTIÓN DE COMUNICACIONES Aspectos que apoyan la conformidad La logística y capacidad del proceso porque apoya a todas las áreas y procesos de la

Institución en el diseño, planificación y divulgación de piezas, medios y eventos promocionales, por la oportunidad, calidad e innovación del material utilizado y sus contenidos.

5.4. CENTROS DE FORMACIÓN

5.4.1. CENTRO PARA LA BIODIVERSIDAD Y EL TURISMO DEL AMAZONAS, REGIONAL

AMAZONAS 5.4.1.1. Gestión de Formación Profesional Integral Oportunidades de Mejora Fortalecer la documentación de acciones preventivas y de mejora. Con el fin de

evidenciar que en todo los procesos se promueve la gestión de los riesgos y la mejora continua.

5.4.1.2. Gestión de Infraestructura y Logística Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA La contratación de una única empresa para llevar a cabo los mantenimientos a la

infraestructura. Porque reduce la carga administrativa y permite tener un mayor control sobre los mantenimientos de todo el centro.

Oportunidades de Mejora Condiciones de calor del cuarto rack IDF2. Para que se revise en conjunto con el

outsourcing tecnológico dichas condiciones a fin de evitar inconvenientes en los equipos de comunicaciones que pueden llevar a la afectación en la prestación del servicio de formación en el Centro.

Retirar los elementos como cajas de cartón y elementos extraños en el cuarto de UPS. Con el fin de evitar inconvenientes en los dispositivos eléctricos que allí se encuentran y que pueden afectar la disponibilidad eléctrica del Centro.

5.4.2. CENTRO DE TECNOLOGÍA DE LA MANUFACTURA AVANZADA, REGIONAL ANTIOQUIA 5.4.2.1. Gestión Certificación de Competencias Laborales Oportunidades de Mejora La verificación de los datos incluidos en el aplicativo. Para asegurar que los datos

reportados por cada candidato se incluyen en el aplicativo de manera adecuada y correcta de acuerdo a la realidad.

Seguimiento al evaluador con relación al diligenciamiento del formato de evidencia de producto que se debe generar frente al candidato . Para evitar las enmendaduras en los registros, así como el uso de corrector, ya que estas prácticas no generan confianza en los registros ni dan cumplimiento al control de registros planteado en la norma.

5.4.3. CENTRO DEL DISEÑO Y MANUFACTURA DEL CUERO, REGIONAL ANTIOQUIA 5.4.3.1. Gestión de Formación Profesional Integral Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema La identificación de los dominios previos en respuesta al paso 11 del procedimiento.

Porque es una herramienta muy completa extraída de las competencias del proceso de Certificación de Competencias Laborales, lo que asegura que el aprendiz pueda ser evaluado de manera integral, adicionalmente porque se aplica junto con la evaluación de los estilos de aprendizaje para el desarrollo de las rutas de aprendizaje.

El reporte de juicios de evaluación. Porque permite evidenciar qué resultados de aprendizaje se encuentran sin evaluar y de esta manera hacer seguimiento al trabajo desarrollado por cada instructor con cada ficha.

5.4.4. CENTRO DE GESTION Y DESARROLLO AGROINDUSTRIAL, REGIONAL ARAUCA 5.4.4.1. Direccionamiento Estratégico Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema Retoma de reuniones semanales de calidad con el equipo de trabajo Porque aportan




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA al seguimiento y conocimiento del estado del SGC con el fin de crear conciencia con las personas y anticipación de posibles desviaciones que puedan presentar el sistema de gestión.

Oportunidades de Mejora Reforzar desde la gerencia la promesa de valor del SENA. Para mejorar la conciencia de

las personas en la realización de sus labores como aporta al cumplimiento de los objetivos y metas definidas por la organización.

Iniciar apropiación y responsabilidad del SGC por parte de la gerencia de cara a la transición de la norma ISO 9001:2015 Para mejorar y promover la toma de conciencia de los requisitos del cliente en todos los niveles de la organización y un mejor manejo y conocimiento del SGC.

Realizar la revisión por la dirección en periodos más cercanos al cierre del año inmediatamente anterior o definir internamente dentro de la regional una periodicidad mayor de realización Para identificar y anticipar posibles desviaciones mejorando el tiempo de respuesta y reacción frente a la mejora y el cumplimiento del desempeño del SGC y de esta forma poder evaluar la conveniencia, adecuación y eficacia del SGC.

Mejorar la presentación de los resultados de satisfacción del cliente y el desempeño de los procesos de una manera cuantitativa y no cualitativa. Para entender mejor el estado de los resultados de las encuestas y los procesos y de esta forma poder establecer las respectivas correcciones y acciones que ayuden a mantener o mejorar estos resultados de ser necesario.

Definir y presentar de una manera más clara los cambios que pueden afectar el SGC Para entender y evidenciar la afectación o el impacto que pueden generar, con el fin de poder plantear posibles acciones de contingencia o prevención (de ser necesario.

Las recomendaciones para la mejora en la revisión por la dirección Para entender y evidenciar que es lo que se quiere lograr con las recomendaciones propuestas, es necesario colocar el por qué? de las recomendaciones.

5.4.4.2. Gestión de Formación Profesional Integral Oportunidades de Mejora Reforzar el conocimiento sobre producto no conforme a los líderes de procesos. Para

que ayude a tener un mejor entendimiento sobre el manejo, identificación, consulta y tratamiento del producto no conforme

Mejorar el registro de los productos no conformes en el aplicativo compromiso. Para que ayude a un mejor control y seguimiento de lo presentado en el proceso con el fin de poder analizar y conocer el avance y estado de los productos NC del proceso.

5.4.4.3. Gestión de Infraestructura y Logística Oportunidades de Mejora Mejorar el espacio, ubicación y distribución de la bodega de suministros. Para agilizar la

labor para el control, manipulación e inventario de los mismos.




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA 5.4.5. CENTRO INDUSTRIAL Y DE AVIACIÓN, REGIONAL ATLÁNTICO 5.4.5.1. Gestión de Emprendimiento y Empresarismo Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema Las jornadas de trabajo en grupos interdisciplinarios para desarrollar jornadas de

ideación, con base en la metodología Lean-Canvas. Porque se optimizan los talleres programados en los diferentes programas de formación.

5.4.5.2. Gestión de Formación Profesional Integral Oportunidades de Mejora Los análisis de datos generados a partir del seguimiento a los procesos. Para asegurar la

toma de decisiones efectivas encaminadas a la mejora continua del proceso para las actividades que se gestionan dentro del proceso, como son actividades de bienestar y liderazgo, certificación de aprendices, gestión de actividades complementarias en la formación (enfermería, sicología, nutricionista, odontología, deportes, etc.) y la encuesta de necesidades para bienestar y liderazgo, etc.

5.4.5.3. Gestión de Infraestructura y Logística Oportunidades de Mejora Los análisis de datos generados a partir de los indicadores de gestión. Con el fin de

asegurar la toma de decisiones efectivas encaminadas a la mejora continua del proceso.

La evidencia de los mantenimientos preventivos ejecutados Para evidenciar los mantenimientos preventivos (que no son desarrollados por contrato) realizados a los equipos del centro, sería bueno establecer un registro o herramienta que permita evidenciar que los mantenimientos preventivos se realizan de manera eficaz.

5.4.5.4. Gestión Documental Oportunidades de Mejora La medición de los tiempos establecidos para dar respuesta a los diferentes

requerimientos. De tal manera que se tengan datos confiables para la toma de decisiones enfocadas en la mejora continua del proceso.

5.4.6. CENTRO MINERO, REGIONAL BOYACÁ 5.4.6.1. Direccionamiento Estratégico Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema La gestión de recursos que a través de proyectos específicos, ha permitido: 1. La compra

del bus propio Centro Minero para los desplazamientos de aprendices a prácticas y salidas pedagógicas. 2. La inversión en mejoras locativas y de instrumentación de laboratorios especializados 3. La aprobación de recursos para la remodelación de ambientes especializados como el Patio Mina" denota el interés de la subdirección por contar con más y mejores ambientes y herramientas enfocados a la prestación del




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA servicio de acuerdo con los niveles de importancia y priorización.

Oportunidades de Mejora Verificación de fuentes de información de manera que se asegure la confiabilidad de

los datos registrados en las actas de reunión, los cuales son empleados para el análisis y la toma de decisión.

Análisis de datos de indicadores institucionales para que se enriquezca no sólo como una actividad de reporte cuantitativo a la Regional, si no que aporte una interpretación del comportamiento de variables y tendencias para la toma de decisiones y la focalización de tareas y recursos.

5.4.6.2. Gestión de Formación Profesional Integral Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema La Mina Didáctica y demás ambientes de aprendizaje. Porque ofrecen escenarios

reales para los procesos de enseñanza-aprendizaje y se convierten en un elemento diferenciador y de gran valor para el desarrollo de las competencias.

5.4.7. CENTRO DE AUTOMATIZACIÓN INDUSTRIAL, REGIONAL CALDAS 5.4.7.1. Gestión de Formación Profesional Integral Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema La mejora que se ha realizado en el centro, en este proceso en cuanto al tratamiento del

servicio no conforme. Porque evidencia que se han detectado las falencias de este aspecto y han fortalecido el proceso mediante la adopción de acciones de mejora en la prestación del servicio para disminuir el SNC y por ende las quejas y los reclamos

Oportunidades de Mejora Diligenciar completamente los registros o documentos de apoyo. Para garantizar la

trazabilidad en la prestación del servicio. Aplicar la encuesta de satisfacción una vez se haya emitido el certificado. Para que no

quede en blanco la información alusiva al certificado, ya que es una entrada importante para la toma de acciones frente al desempeño del proceso.

5.4.7.2. Gestión de Emprendimiento y Empresarismo Oportunidades de Mejora Establecer aspectos de Servicio No conforme que impacten al proceso y no a las

actividades del hacer. Para que les permite realizar evaluaciones objetivas frente a lo que verdaderamente representa un SNC y establecer acciones oportunas y eficaces para su adecuado tratamiento.

Desarrollar metodología que garantice el cumplimiento de las 2 horas mínimas de sensibilización en emprendimiento de acuerdo con lo establecido. Para que los futuros




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA emprendedores tengan claridad acerca del programa y permite hacer seguimiento del desempeño del proceso en su hacer.

5.4.8. CENTRO TECNOLÓGICO DE LA AMAZONIA, REGIONAL CAQUETA 5.4.8.1. Direccionamiento Estratégico Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema Liderazgo y compromiso de la alta dirección frente al fortalecimiento del sistema y el

apoyo a la gestión de los procesos. Porque permite el empoderamiento en los equipos de trabajo y facilita la mejora continua del centro.

El proyecto para mejorar las instalaciones del SENA de Florencia donde se espera realizar una nueva sede. Porque facilita la prestación del servicio al tener instalaciones más adecuadas para los aprendices instructores y personal administrativo.

El uso juicioso que hacen los líderes de los procesos de la herramienta “Compromiso”. Porque permite hacer seguimiento y control de los Indicadores, riesgos, mejoramiento, servicio no conforme y registros del sistema de gestión de la calidad.

5.4.8.2. Gestión de Certificación por Competencias Laborales. Oportunidades de Mejora La identificación y lugar de archivo de las cajas de la documentación del proceso. Para

que se minimice el riesgo de confusión por falta de control en los mismos La actualización de las tablas de retención de los archivos del proceso. Para que

asegurar que se retiene la información requerida por el proceso 5.4.9. CENTRO AGROPECUARIO, REGIONAL CAUCA 5.4.9.1. Direccionamiento Estratégico Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema Revisión por la Dirección El enfoque al nivel Regional, lo cual les ha permitido

conocer el desempeño del Sistema de Gestión de la Calidad, la eficacia de las estrategias y los beneficios de los proyectos de mejora.

5.4.9.2. Gestión Certificación de Competencias Laborales Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema Encuesta Satisfacción. La encuesta de evaluación de impacto. que se realiza poder

determinar la efectividad del servicio de certificación de las competencias laborales. Oportunidades de Mejora Producto / Servicio No Conforme Es necesario continuar con la sensibilización y

seguimiento para asegurar el empleo del procedimiento de Servicio no conforme, revisar el Plan de Control de Calidad de los Servicios, incluyendo controles adicionales que




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA pueden ser fuente adicional para su identificación.

5.4.9.3. Gestión de Formación Profesional Integral Oportunidades de Mejora Acciones Correctivas. Implementar la documentación de acciones correctivas y

preventivas, considerando fuentes diferentes a auditorías internas como son: el análisis de los productos /servicio no conformes, las quejas y reclamos, satisfacción del cliente.

5.4.9.4. Gestión de Infraestructura y Logística Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema El desarrollo de proyectos asociados a los programas de formación que contribuyen a la

mejora de la infraestructura y ambiente del Centro. El proceso de legalización de un lote dado en donación, de 1400 mts cuadrados para iniciar una formación técnico en construcción en la sede de Guapi está adscrita al centro, la construcción de una PETAR que se entregará a finales del 2015, proyecto de invernadero automático.

5.4.9.5. Gestión Documental Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema La capacitación en TRD realizada a cada uno de los responsables de proceso. Porque

contribuye al adecuado almacenamiento de los documentos de gestión a través de la aplicación de las tablas de retención documental.

5.4.10. CENTRO DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO MINERO, REGIONAL CESAR 5.4.10.1. Direccionamiento Estratégico Oportunidades de Mejora Los análisis de datos generados a partir del seguimiento a los procesos. Con el fin de

asegurar la toma de decisiones efectivas encaminadas a la mejora continua del proceso. 5.4.11. CENTRO DE RECURSOS NATURALES, INDUSTRIA Y BIODIVERSIDAD, REGIONAL CHOCÓ 5.4.11.1. Direccionamiento Estratégico Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema Revisión por la Dirección. Por los análisis de las entradas de información que han

permitido identificar importantes oportunidades de mejora para el fortalecimiento de los procesos.

5.4.11.2. Gestión de Formación Profesional Integral Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema El ambiente de formación de inglés. Por su modernización, la tecnología que

utiliza, por la eficacia en el aprendizaje de una segunda lengua. 5.4.11.3. Gestión de Infraestructura y Logística




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema La adecuación de sus instalaciones locativas. Porque se preocupa por el cuidado y

desarrollo de la infraestructura requerida para la prestación de sus servicios. Proyectos asociados a los Programas de Formación. Proyecto de creación de un "tecno

parque" para el fomento de investigación e innovación para toda la región 5.4.12. CENTRO DE BIOTECNOLOGÍA AGROPECUARIA, REGIONAL CUNDINAMARCA 5.4.12.1. Direccionamiento Estratégico Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema El contexto y análisis realizado por Subdirección del Centro. Por el enfoque que brindan

y las directrices a la gestión que proporciona a los Centros, asegurando la eficacia de los programas y acciones, Se realizó un Análisis DOFA del sector, estudios de contexto de la región, donde se alimenta anualmente

Análisis sectorial. Por la Elaboración de un plan estratégico del centro donde se evidencia un análisis de diagnóstico de necesidades de capacitación sector industrial, visitas a municipios, cobertura, empleabilidad, posconflicto, desarrollo rural y seguridad alimentaria.

Certificaciones del Centro Certificaciones con estándares internacionales: Buenas prácticas agrícolas, buenas prácticas ganaderas, buenas prácticas de manufactura.

El seguimiento a las personas que han recibido formación. Porque permite visualizar el impacto en el mediano y largo plazo, así como la multiplicación de lo que han recibido

5.4.12.2. Gestión de Emprendimiento y Empresarismo Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema Asesoría y acompañamiento en la Gestión de emprendimiento. Porque ha contribuido a

la participación de aprendices en la creación de ideas orientadas al fortalecimiento de los procesos productivos del Departamento.

Oportunidades de Mejora Análisis de datos. Para que con base en el análisis de los resultados de todos los

indicadores se definan, registren y gestionen planes de mejoramiento. 5.4.12.3. Gestión de Formación Profesional Integral Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema Proyectos asociados a los Programas de Formación. La formulación de nuevos proyectos

en el centro como: Escuela nacional de la leche, Escuela internacional de floricultura, centro de inteligencia ambiental, proyecto de investigación en Silvopastoreo

Proyectos asociados a los Programas de Formación. Se cuenta con 4 aulas móviles para el programa de articulación con los colegios, en la actualidad el programa con cobertura a 54 Colegios, donde pueden realizar la formación por medio de estas aulas.




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA Oportunidades de Mejora Formatos de Ejecución de la formación. Para que se revise los formatos y actas que se

solicitan en el procedimiento para evaluar si se tienen o iniciar un plan de sensibilización y control del registro para asegurar que se completan.

5.4.12.4. Gestión de Infraestructura y Logística Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema Proyectos asociados a los Programas de Formación Modernización parte eléctrica,

construcción del polideportivo, la cerca frontal, puente peatonal para paso a las instalaciones, lavado de tanques, cubiertas mantenimiento techos.

5.4.12.5. Gestion Documental Oportunidades de Mejora Tablas de retención Para que se revisen, especialmente para documentos que se

encuentran en medio físico, ya que en algunos casos no se encontró puntualmente, lo que podría generar confusión en el responsable del proceso.

5.4.13. CENTRO DE LA TECNOLOGÍA DE DISEÑO Y LA PRODUCTIVIDAD EMPRESARIAL,

REGIONAL CUNDINAMARCA 5.4.13.1. Gestión Contractual Oportunidades de Mejora Los informes de supervisión. Para que con base en las obligaciones contractuales, se

especifiquen con mayor claridad y precisión, el cumplimiento o no de las condiciones del servicio, así las certificaciones no se limitarían a mencionar solo el cumplimiento de las obligaciones parafiscales.

5.4.13.2. Gestión de Formación Profesional Integral Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema Las estrategias de divulgación de la oferta educativa. Se recurre a la utilización de

varios medios para lograr que los aspirantes se acerquen al Centro y se vinculen a los programas de formación. Estas iniciativas le han permitido al Centro el cumplimiento de sus metas de convocatoria.

Los registros GFPI-F-025- Lista de verificación a la ejecución de la formación profesional. Para que se tenga el control de las actividades desarrolladas por el instructor.

5.4.13.3. Gestión Documental Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema El manejo documental. Se evidencia la aplicación de las TRD actuales y la organizacional

provisional de los archivos, en espera del desarrollo del proyecto de construcción del Centro Documental




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA 5.4.14. CENTRO DE DISEÑO Y METROLOGIA, REGIONAL DISTRITO CAPITAL 5.4.14.1. Gestión de Emprendimiento y Empresarismo Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema El seguimiento realizado al cumplimiento de asesoría. Porque mejora la evidencias y

validación del cumplimiento del programación de asesorías y su trazabilidad de modo que permite ver el avance y los resultados de lo programado por los gestores.

Oportunidades de Mejora Implementar una herramienta de análisis de las encuestas de satisfacción de los

clientes. Para identificar de una manera más rápida y sencilla los puntos débiles o de mejora a trabajar y de esta forma plantear las correcciones requeridas o acciones según sea el caso.

Seguimiento del aumento de casos de emprendimiento acompañados y exitosos por el proceso. Porque demuestra la evolución de los casos de fondo emprender y evidencia la eficacia del proceso en los últimos años

Definir las fechas de cumplimiento y responsables de las acciones establecidas por el proceso. Para realizar un seguimiento más detallado del cumplimiento de lo planificado de cara a mejorar los resultados del proceso según lo planificados.

5.4.15. Gestión de Formación Profesional Integral Oportunidades de Mejora Reforzar el conocimiento de los instructores sobre producto NC. Para mejorar el

conocimiento, consulta, registro y manejo del producto NC. Para realizar un seguimiento más detallado del cumplimiento de lo planificado de cara a

mejorar los resultados del proceso según lo planificado. Definir las fechas de cumplimiento y responsables de las acciones establecidas por el proceso.

5.4.16. Gestión de Infraestructura y Logística. Oportunidades de Mejora Reforzar el conocimiento sobre el procedimiento ingreso de bienes y sus formatos

aplicables. Para garantizar la correcta aplicación y respeto de los registros restablecidos de modo que no se presenten ambigüedades en la validación de cumplimiento de requisitos de los productos comprados

5.4.17. CENTRO DE FORMACIÓN EN ACTIVIDAD FÍSICA Y CULTURA, REGIONAL DISTRITO

CAPITAL 5.4.17.1. Gestión de Certificación por Competencias Laborales Oportunidades de Mejora




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA Las acciones a tomar en la auditorías de los proyectos, cuando estas afectan al

candidato por un error del proceso Para que se unifique el criterio entre los auditores y se soliciten los correctivos al proceso por causa de las auditorías a los proyectos, sin que esto afecte al candidato, ya que esto va en contra del objetivo del proceso y desmotiva a los candidatos de la certificación.

5.4.17.2. Gestión de Emprendimiento y Empresarismo Oportunidades de Mejora El análisis de los datos de los indicadores del proceso Para que siempre que el

proceso envíe los datos de sus indicadores a la regional, éstos vayan siempre acompañados de su análisis, lo que evitará que en la regional tengan que suponer las razones que dieron por resultado los datos de los indicadores.

5.4.18. CENTRO DE GESTION INDUSTRIAL, REGIONAL DISTRITO CAPITAL 5.4.18.1. Gestión de Certificación por Competencias Laborales Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema El conocimiento y manejo por parte del líder del proceso. Porque garantiza la

imparcialidad y la calidad de la certificación de la competencia especifica evaluada 5.4.18.2. Gestión de Formación Profesional Integral Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema El conocimiento de los metodólogos para la revisión de los programas de formación

antes de su publicación.. Porque garantiza el cumplimiento del procedimiento del diseño curricular y de esta forma la correcta definición de los currículos para desarrollar las competencias que realmente den respuesta a la demanda actual del mercado.

5.4.18.3. Gestión de Infraestructura y Logística Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema Control y programación de infraestructura (ambientes de aprendizaje) por intermedio

de programa de cursos CGI. Porque ayuda a controlar, gestionar y administrar los ambientes de aprendizaje y mejorar los tiempos de respuesta por parte del proceso frente a los requerimientos de instructores y aprendices

Adecuación y remodelación de la sede carrera 32. Porque mejora el ambiente de trabajo y aprendizaje tanto para los aprendices como para los instructores en cuanto a espacios físicos, de ruido, iluminación y de temperatura, entre otros.

Oportunidades de Mejora Garantizar el diligenciamiento del registro de novedades de los ambientes de

aprendizaje en cuanto a daños y reportes de condiciones de seguridad, orden y aseo o infraestructura.. Para poder realizar el correcto análisis de los problemas encontrados y poder generar las respectivas acciones correctivas con el fin de garantizar el




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA mantenimiento y sostenimiento de la infraestructura.

5.4.19. CENTRO DE TECNOLOGIAS DE TRANSPORTE, REGIONAL DISTRITO CAPITAL 5.4.19.1. Gestión de Formación Profesional Integral Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema Los convenios establecidos con Renault y GM, y carros eléctricos. Porque aportan a

mejorar las competencias de los aprendices e instructores enfocado a tecnologías de punta

Acuerdo de voluntades con la universidad ECCI para profesionalizar a 22 instructores. Porque se profesionaliza a los instructores mejorando así las competencias enfocadas a mejorar la enseñanza para los aprendices

5.4.19.2. Gestión de Infraestructura y Logística Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema Implementación y adecuación de vitrina tecnológica. Porque mejoran la participación de

los empresarios aportando capacitación y equipos necesarios para la práctica de los aprendices mejorando la innovación, desarrollo y actualizaciones en tecnología de cara a mejorar las competencias de los aprendices.

Las instalaciones y ambientes de formación del Centro. Porque garantiza el ambiente de trabajo y aprendizaje tanto para los aprendices como para los instructores en cuanto a espacios físico e iluminación.

El inicio de la implementación de 5's. Porque mejora y estandariza lo implementado y definido por el centro"

Oportunidades de Mejora Reforzar los planes de mantenimiento preventivo de las aulas móviles y buses para

transporte de aprendices e instructores. Para mejorar el cubrimiento de los puntos a intervenir y los criterios a revisar con el fin de disminuir las posibles paradas y garantizar la infraestructura de apoyo (carros y buses) necesaria para el centro.

5.4.20. CENTRO AMBIENTAL Y ECOTURÍSTICO DEL NORORIENTE AMAZÓNICO, REGIONAL

GUAINIA. 5.4.20.1. Gestión de Formación Profesional Integral Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema Oferta Cerrada Se realizó oferta cerrada social para 3 comunidades ofertando un

programa técnico para trabajar con población Indígena, ofertando un programa en artesanías nivel técnico y técnico en construcción de edificaciones.

Proyectos asociados a los Programas de Formación. La formulación de nuevos proyectos en el centro como: Proyecto de ciencia y tecnología laboratorio de suelo, biotecnología vegetal, se va presentar una propuesta para un laboratorio de ciencias natural para promover la investigación.




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA 5.4.20.2. Gestión de Emprendimiento y Empresario Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema Asesoría y acompañamiento en la Gestión de emprendimiento. Porque ha contribuido a

la participación de aprendices en la creación de ideas orientadas al fortalecimiento de los procesos productivos del Departamento.

Oportunidades de Mejora Análisis de datos. Para que con base en el análisis de los resultados de todos los

indicadores se definan, registren y gestionen planes de mejoramiento. 5.4.21. CENTRO DE LA INDUSTRIA, LA EMPRESA Y LOS SERVICIOS, REGIONAL HUILA 5.4.21.1. Direccionamiento Estratégico Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema Certificación de mecatrónica y manufactura flexible en ambientes de formación

internacional Porque mejora la brecha tecnológica y mejora las competencias de los instructores y aprendices mejorando su competitividad a nivel mundial.

Proyecto de implementación y acreditación de laboratorios de metrología, metalografía, electrónica, instrumentación e informática. Porque amplia los servicios de aprendizaje y la calidad de la formación para instructores y aprendices al igual que la prestación de servicios tecnológicos para las empresas de la región y del sur del país.

3. Modernización de Tecnoparque y fortalecimiento de la Tecnoacademia en nanotecnología. Porque mejora las condiciones de aprendizaje e implementa metodologías de aprendizaje ""aprender haciendo"" y eleva el conocimiento de los aprendices frente a mejorar sus competencias laborales.

4. Construcción de 10 nuevos ambientes y modificación de 7 Porque mejora el ambiente de trabajo y aprendizaje tanto para los aprendices como para los instructores en cuanto a condiciones técnicas, espacios físicos, de ruido, iluminación y de temperatura, entre otros.

Programa "Quédate en el Sena”. Porque recupera personas que desertan de los programas de formación y promueven la continuidad en la formación de los aprendices.

5.4.21.2. Gestión de Certificación por Competencias Laborales Oportunidades de Mejora Reforzar el conocimiento y manejo de los evaluadores y responsable de proceso en la

guía para la evaluar y certificar competencias laborales. Para soportar mejor las actividades y decisiones tomadas frente a la validación de los certificados realizados

Reforzar el conocimiento y registro sobre producto NC. Para mejorar el conocimiento, consulta, registro y manejo del producto NC con el fin de poder tomar acciones sobre lo identificado.

5.4.21.3. Gestión Documental.




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema La identificación de los documentos del archivo central. Porque garantiza la aplicación

de las TRD en cuanto a custodia, identificación, almacenamiento y clasificación La distribución del archivo central. Porque identifica de una manera fácil los documentos

microfilmados y para eliminación evitando confusiones y errores en la disposición de los documentos.

5.4.22. CENTRO DE FORMACIÓN AGROINDUSTRIAL, REGIONAL QUINDIO 5.4.22.1. Gestión de Formación Profesional Integral Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema La Escuela Nacional de Café por el nivel de formación que ofrece y la internacionalización

que le está dando al programa, despertando el interés de otros países como México por venir a formarse aquí en ese tema específico.

El programa "Aprendiz por un día". Porque permite el involucramiento de diferentes sectores de la industria para fortalecer y promover los programas que ofrece el centro.

5.4.23. CENTRO ATENCIÓN SECTOR AGROPECUARIO, REGIONAL RISARALDA 5.4.23.1. Gestión de Formación Profesional Integral Oportunidades de Mejora Diligenciar completamente los formatos de revisión de los ambientes de aprendizaje en

cuanto a si están aptos o no para el desarrollo del resultado. Para poder verificar que frente a una novedad se están tomando los correctivos necesarios a tiempo y así mismo garantizar que la prestación del servicio se realiza en condiciones adecuadas

5.4.24. CENTRO DE ATENCIÓN SECTOR AGROPECUARIO, REGIONAL SANTANDER Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema Las adecuaciones de infraestructura. Por la construcción de espacios multifuncionales,

espacios peatonales, la adecuación de baterías sanitarias, la adecuación de la portería, 80% de aires acondicionados, accesos para personal con movilidad reducida y las cámaras de control, las anteriores mejoras buscando, seguridad, comodidad y calidad de vida a toda la comunidad del centro.

Las dotaciones Tecnológicas. Por la repotenciación y modernización de las plantas de Cacao y chocolates, talleres de cárnicos, Fruver, los equipos de trabajo y ensayo y el laboratorio Sensorial, lo anterior para que los aprendices cuenten con los ambientes de formación más modernos y ajustados a los que en la práctica van a encontrar en el mundo laboral.

La adquisición de tractores y retroexcavadoras. Por la mejora del parque de máquinas de agrícola, para una mejor práctica de los aprendices.

La mejora del ambiente de Silvopastoreo y el laboratorio de Aguas Calientes y la modernización de la unidad de porcinos.

La Escuela de Chocolatería. Por el proceso que se adelanta para la implementación del




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA sistema de laboratorio prensado de licor de cacao

Contratación de materiales de formación. Por ser un centro de formación líder aplicando la metodología de subasta Inversa, lo cual ha generado. Lotes de materias primas uniformes, compras con economía de escala, garantía y transparencia.

El nuevo registro calificado en Producción Ganadera para completar ya 19 Registros calificados.

El único programa en Colombia con transformación de cacao y elaboración de productos de chocolatería Industrial.

5.4.24.1. Gestión de Formación Profesional Integral. Oportunidades de Mejora La verificación de la formación profesional. Para que se formalice la planificación de la

aplicación de la verificación de la ejecución de la formación para cubrir los 150 instructores, determinando, el tamaño de la muestra, la frecuencia (trimestral), responsables etc.

Programa de Ampliación de Cobertura. Para mejorar este programa tener en cuenta: o Se defina, unifique e integren los registros que deberán conservar las partes

interesadas, de manera que se asegure; la disponibilidad, la agilidad y la búsqueda segura de los registros que respaldan la aplicación del procedimiento actualmente definido.

o Revisar si el procedimiento actual aplica en su totalidad o Revisar la aplicación del control del servicio no conforme o Revisar si el Plan de Control de Calidad incluye controles para esta modalidad de

programa.

5.4.24.2. Gestión de Certificación por Competencias Laborales. Oportunidades de Mejora El control del servicio no conforme en certificación de competencias laborales. Para

que a nivel de Dirección general se permita que en los centros de formación la identificación y documentación del servicio no conforme.

5.4.25. CENTRO INDUSTRIAL DEL DISEÑO Y LA MANUFACTURA, REGIONAL SANTANDER Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema El Formato “Acompañamiento y Asesoría de Instructores en ambientes de formación”.

Porque esta herramienta que se aplica localmente permite el control de calidad en Ambientes de Formación, empleando estrategias de acompañamiento en temas de: contenidos curriculares, estrategias metodológicas, clima para aprendizaje, materiales educativos y evaluaciones de los aprendices.

La infraestructura. Por las mejoras en adecuaciones de infraestructura considerando que




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA ya es un Centro de formación con cierta antigüedad, se destacan: la instalación de la subestación eléctrica, la remodelación de la baterías de baños por parte de los mismos aprendices, la mejora del ambiente de topografía, la garita de la guardia de seguridad, la reorganización del ambiente de de calzado y marroquinería, la mejora del techo de la sala de música, la adecuación de bodega par ambiente de Revestimiento y Pintura arquitectura, la remodelación del ambiente de Gas, el WIFI en todo el centro etc.

La documentación de la mejora. Por la disciplina del Centro de formación en la identificación y documentación de las mejoras correctivas, preventivas y de mejora continua, lo cual les permitió un índice de 1.66 indicativo de proactividad del centro.

La encuesta local de satisfacción. Por la iniciativa de complementar la encuesta nacional con esta herramienta que les ha permitido validar expectativas, necesidades y requerimientos de los aprendices y mejorar así su percepción.

Las ampliaciones de licencias de aplicativos Teseo, Optitex, Rinogold. Porque ampliara también la capacidad de empleo en los ambientes de software especializados en los ambientes de formación.

Oportunidades de Mejora El control del producto no conforme en los servicios misionales. Para continuar

motivando la aplicación de la metodología definida con miras a identificar más servicio no conforme durante la prestación de los servicios misionales.

5.4.25.1. Gestión de la Formación Profesional Integral. Oportunidades de Mejora Formación Complementaria Presencial. Para que se ajuste el procedimiento,

considerando: o El Formato F-26 no aplica “Gestión de Materiales de Formación” o Revisar porque en el formato de diseño del programa no cargan los espacios

destinados a perfiles Técnicos. o No se ha determinado como los instructores cumplan las competencias del perfil

(Saber Estar). o El F007 ya no aplica ahora las mejoras se suben al modulo de Mejoramiento. o Las reuniones trimestrales con instructores no figura la formación complementaria

(sólo titulado) según resolución 184 del 2013 del SENA 5.4.26. CENTRO DE FORMACIÓN TURÍSTICA, GENTE DE MAR Y DE SERVICIOS, REGIONAL SAN

ANDRES Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema El Ambiente Especial de simulación Marítima para buques de alto calado. Porque este

nuevo ambiente con sus equipos de simulación, le permitió incorporar al Centro de Formación de tecnología de punta en la formación de aprendices en un servicio que fortalece las necesidades reales de la región dándole igualmente pertinencia a la formación.

El Ambiente de formación de Mesa, Bar y Barismo. Porque la remodelación de este




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA ambiente, les permitió los ajustes para prestar un servicio de atención integral, con equipos de última generación en donde se aplican las técnicas modernas de Bar y Barismo, una necesidad sentida en la región.

Bus nuevo. La adquisición de este medio de transporte para que instructores y aprendices se desplacen hacia sus ambientes o prácticas con las comodidades necesarias incluyendo aire acondicionado.

Las adecuaciones del área de administración, el proyecto de sala de emprendedor y el mejoramiento de la infraestructura y logística del salón de oficina de empleo. Porque estas mejoras planificadas y desarrolladas ha permitido mejorar las condiciones ambientales, capacidad, iluminación, comodidad para un mejor estar de sus ocupantes y visitantes.

El Proyecto del Hotel Escuela. Porque la aprobación de esta iniciativa para la construcción del Hotel Escuela fortalecerá el ambiente de formación en esta ramo del turismo pertinente y necesario en la región.

Oportunidades de Mejora Documentar la mejora (Todos los procesos). Para que se definan estrategias con el

liderazgo de la dirección, que permitan motivar el registro de las mejoras identificadas en todos los procesos(correctivas, preventivas y de mejora continua)

Control del producto no conforme en servicios misionales. Dinamizar la aplicación de la matriz de control de calidad, como base para identificar los productos o servicios no conformes, lo anterior para fomentar la cultura de la identificación y registró.

Planeación del control de calidad en servicios misionales. Para que se formalice un plan que indique gradualmente como se evalúa el cumplimiento de la matriz de control de calidad de los servicios misionales.

5.4.26.1. Gestión Documental. Oportunidades de Mejora Las TRD. Para que se cumplan en los archivos de Gestión y en el Central, considerando

también la ampliación de la capacidad para un archivo adecuado.

5.4.26.2. Gestión de la Formación Integral. Oportunidades de Mejora Para mejorar es importante, tener en cuenta:

o Asegurar que se completan siempre todos los espacios o casillas de los formatos o Asegurarse de la disponibilidad inmediata de los registros que relaciona el

procedimiento.

5.4.26.3. Gestión de Infraestructura y Logística. Oportunidades de Mejora Para mejorar es necesario tener en cuenta:

o Solicitar al contratista el plan de mantenimiento preventivo para conocer




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA gradualmente como va cubrir los 120 equipos de aires acondicionados.

o Solicitar en cada visita del contratista el informe de gestión, tal como lo establece el contrato

o Solicitar al contratista la elaboración de las hojas de vida de los equipos de aires tal como lo establece el contrato establecido.

o Conservar registros del cumplimiento de los mantenimientos preventivos de equipos, infraestructura, vehículos de manera que se respalden el cumplimiento del programa establecido.

5.4.26.4. Gestión de Emprendimiento. Oportunidades de Mejora Para mejorar tener en cuenta:

o Archivo cronológico de los registros de la aplicación del procedimiento o Revisar las fechas en que se generan los registros o Monitorear que los registros se generen

5.4.27. CENTRO DE LA INNOVACIÓN, LA TECNOLOGIA Y LOS SERVICIOS, REGIONAL SUCRE Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema La Sede de la Gallera. Porque este nuevo Centro, construido en armonía con el medio

ambiente, con moderna infraestructura campestre, ha permitido mejorar la capacidad de formación y la descongestión del Centro de Formación de Boston en Sincelejo.

Los ambientes de aprendizaje. Porque se han mejorado las condiciones de clima (aires acondicionados), amplitud, iluminación y ruido, lo cual favorece y mejora el desarrollo de la formación en los ambientes.

El cambio de cubiertas en el centro de formación de Boston. Porque este proyecto mejoro sustancialmente los techos que estaban deteriorados y que amenazaban deterioran sus interiores, además que le mejoro su fachada.

El Gimnasio y la Biblioteca y la construcción de un nuevo bloque en la sede de la Gallera. Por las ampliaciones han favorecido la recreación, la capacidad administrativa y las consultas bibliográficas para un servicio más integral en la sede de la Gallera.

Oportunidades de Mejora El control del producto no conforme en los servicios misionales. Para que se refuerce la

metodología definida para la identificación y registro del control del servicio no conforme, de manera que todos los involucrados con la prestación de los servicios misionales, se apropien de los conceptos y apliquen las herramientas definidas.

El Plan del Control de Calidad de los servicios misionales. Para que se socialice nuevamente esta herramienta, asegurando, apropiación, conocimiento y planificación para cumplirla y registros que demuestren su aplicación sistemática.

Documentar la mejora (Todos los procesos). Para que se definan estrategias con el liderazgo de la dirección, que permitan motivar el registro de las mejoras identificadas en todos los procesos(correctivas, preventivas y de mejora continua)




5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA 5.4.27.1. Gestión de Formación Profesional Integral. Oportunidades de Mejora La recopilación y archivo de registros. Para mejorar el manejo de archivo de registros es

importante, tener en cuenta: o Se defina la forma como se van a recopilar e integrar el sistema de archivo de los

registros que respaldan el cumplimiento del procedimiento de ejecución de la formación, lo anterior para una búsqueda ágil y segura

o Para los archivos de registros de Instructores contratistas, delegar la responsabilidad al supervisor del contrato para asegurarse de la entrega oportuna.

5.4.27.2. Gestión Documental. Oportunidades de Mejora Para mejorar es importante:

o Cumplir con los tiempos de retención en el archivo de gestión o Validar, clasificar, depurar y aplicar las TRD al fondo acumulado de documentos

represados. 5.4.28. CENTRO AGROPECUARIO DE BUGA, REGIONAL VALLE 5.4.28.1. Gestión de Formación Profesional Integral Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema El internado de aprendices. Porque garantiza que la población vulnerable que se

encuentra distante de los centros pueda acceder a la formación y se le brinden condiciones adecuada para su desarrollo como aprendices.

5.4.29. CENTRO DE LA CONSTRUCCIÓN, REGIONAL VALLE 5.4.29.1. Direccionamiento Estratégico Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema Las estrategias como la tarjeta MIO y el auxilio de alimentación para 42 aprendices.

Porque no solo disminuye la deserción a los programas de formación sino que además se constituye en una herramienta de motivación y ayuda económica para los aprendices




6. RESULTADO DE LA REVISIÓN DE LAS CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS PENDIENTES DE LA AUDITORIA ANTERIOR

¿Se evidenció que quedan pendientes de solución conformidades de la auditoría anterior?: Si No X.

¿Se implementaron los planes de correcciones y acciones correctivas aceptados por ICONTEC?

X SI □ NO

¿La organización modificó los planes de correcciones y acciones correctivas acordados con ICONTEC?

□ SI X NO

¿Se evidencia eficacia de los planes implementados?

X SI □ NO

7. INFORMACIÓN RELACIONACIONADA CON LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTION

7.1. Análisis de la eficacia del sistema de gestión certificado

Incluir la tendencia anual de las reclamaciones o quejas pertinentes del cliente (aplica a partir de la primera auditoría de seguimiento en sistemas de gestión de la calidad):

Asunto

PQRS ENTRANTES PQRS RESUELTAS

ENERO -JUNIO 2014

ENERO -JUNIO 2015

Petición 31.506 26.322

Queja 1.269 680

Reclamo 331 109

Tutela 891 715

Felicitación 402 89

Denuncia 81 48

Total 34.480 27.963

¿Se tiene establecida una metodología para el tratamiento de las reclamaciones y quejas de los clientes y/o solicitudes de las partes interesadas, eventos adversos ? (para ISO 9001), Si X No . Recurrencia de las causas asociadas a estas: Solicitud de información, solicitud de cupos Acciones tomadas por la organización frente a éstas situaciones: acciones correctivas para ampliar capacidad operativa, suministrar la información que solicita el




7. INFORMACIÓN RELACIONACIONADA CON LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTION peticionario

¿Se han presentado comunicaciones con las partes interesadas, incluyendo, si es pertinente, la de organismos de vigilancia y que estén relacionadas con la actividad del sistema de gestión correspondiente? Si No X. En caso afirmativo se referencian las revisiones a las acciones notificadas:

¿Se evidencia el logro de los objetivos de desempeño establecidos por la organización en el último periodo desde la anterior auditoría de ICONTEC? (este ítem aplica a partir de la primera auditoría de seguimiento y solo para aquellas normas o Los documentos normativos que contienen requisito de objetivos): Si X No . Se concluye acerca del logro: El tablero de mando (BSC) de indicadores muestra comportamientos durante el año en amarillo y verde, pero en promedio al final del año se cumplen, por lo tanto se concluye la eficacia, eficiencia y efectividad del sistema de gestión de la calidad.

7.2. Recurrencia de no conformidades detectadas en auditorías previas del ciclo de certificación

A partir de la auditoría de otorgamiento o renovación, indicar contra cuáles requisitos se han reportado no conformidades y si existe recurrencia a algún requisito en particular

Auditoria Número de no conformidades

Requisitos

Otorgamiento / Renovación 61 4.1, 4.2, 5.3, 6.2, 6.3, 7.1, 7.3, 7.4, 7.5, 8.2.1, 8.2.3, 8.3, 8.4, 8.5

1ª de seguimiento del ciclo 17 4.2.4, 6.2, 6.3, 7.4, 7.5, 8.3

2ª. de seguimiento del ciclo

¿Se evidencia recurrencia de no conformidades detectadas en las auditorías de ICONTEC el ciclo de certificación? Si No X. Comentarios, si aplica: Se repiten numerales aunque son de centros de formación diferentes a los de la primera auditoria.

7.3 Análisis del proceso de auditoría interna

Las auditorías internas de calidad son desarrolladas por el proceso de planeación con un equipo de calificado de auditores internos, se observa el cumplimiento del procedimiento interno definido el cual está alineado con la norma ISO 19011. Al revisar el informe de auditoría se evidencia: Cobertura, cumplimiento del plan de auditoría, competencia de los auditores, valor agregado y la identificación de




7. INFORMACIÓN RELACIONACIONADA CON LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTION

incumplimientos vitales para el desempeño de los procesos.

7.4 Análisis de la revisión del sistema por la dirección

El ejercicio de la revisión por la dirección y el acta de la revisión, permiten concluir: Se consideraron todas las entradas y salidas establecidas por la norma NTC-GP1000:2009 Se observa un análisis crítico, detallado y constructivo del comportamiento y desempeño del sistema de gestión de la calidad. Se observan conclusiones de la eficacia, eficiencia y efectividad del sistema de gestión de la calidad.

8. Uso del certificado de sistema de gestión y autenticidad del certificado:

El logo o la marca de conformidad se usa en publicidad de acuerdo a lo establecido en el reglamento ES-R-SG-001 y al Manual de Imagen del logo? Si X No .

¿El logo o la marca de conformidad se usa sobre el producto o sobre el empaque o envase o embalaje del producto a la vista o de cualquier otra forma que denote conformidad del producto? Si No X En caso afirmativo indicar la forma y recordar a la organización que no está permitido ese uso, de acuerdo con los requisitos de acreditación de la norma ISO/IEC 17021 y el E S-R-SG-001.

¿Se evidencia la adecuación de la información contenida en el certificado (vigencia del certificado, logos de organismos de acreditación, razón social registrada en documentos de existencia y representación legal, direcciones de sitios permanentes cubiertos por la certificación, alcance, etc.?

Si X No .




9-INFORMACION RELACIONADA CON NO CONFORMIDADES Y LOS PLANES DE ACCION PARA SOLUCIONARLAS

# NC Icontec

Descripción de la no conformidad Clasificación

(mayor o menor)

Requisito(s)s de la norma, en caso

de auditoría combinada o

integrada indicar la designación de

la norma

Corrección propuesta y fecha de

implementación

Análisis de causas (indicar la(s) causas

raíces)

Acción correctiva propuesta y fecha de implementación

1

Dirección General – Dirección Formación Profesional- Gestión de Formación Profesional Integral En los centros de formación auditados no se cumplen todas las actividades descritas en el procedimiento de ejecución de la formación GFPI-P-006 V.02. Evidencias: 1. No se evidencia el diligenciamiento del

Acta de análisis de aprendices matriculados establecido en el Procedimiento de Ejecución del Formación Profesional Integral – GFPI-P-006 Versión 2 de 2013-09-30 – actividad 11.

2. No se evidencia el diligenciamiento del plan de evaluación y seguimiento (GFPI-F_022 V02) según lo definido en el procedimiento " Ejecución de la

Menor 7.5

No aplica por cuanto se requiere revisar el procedimiento de ejecución de la formación, incluyendo los formatos formalizados y los establecidos en la plataforma Sofía Plus.

1. Exceso y redundancia de formatos entre los formalizados en el SIGA y los establecidos en Sofía Plus.

1. Ajustar el procedimiento Ejecución de la Formación GFPI-P-006 V.02 y sus respectivos formatos, tomando en consideración que los formatos no se están diligenciando o se diligencian de manera parcial.

NOTA: Para lo anterior se requiere contar con la participación activa de los usuarios con el fin de generar una versión ajustada a las necesidades del proceso y que promueva la eficiencia y la eficacia.




# NC Icontec


(mayor o menor)




la norma


implementación


raíces)


formación profesional integral" GFPI-P-006 V02.

3. No se evidenciaron los registros GFPI-F-025- Lista de verificación a la ejecución de la formación profesional, de los dos primeros trimestres de 2015, establecidas para el control por parte del Coordinador a las actividades desarrolladas por el instructor. Programa de formación profesional en Gestión Administrativa y Finanzas.

4. No se evidencia que para el programa Tecnólogo en Procesamiento de Alimentos Ficha N° 814032 se haya realizado la evaluación de inducción de acuerdo con lo establecido la actividad 13 del flujograma del Procedimiento de Ejecución de la Formación Integral GFPI-P-006.

2. Falta de seguimiento

en la implementación de los documentos del proceso.

2. Definir dentro del

procedimiento, actividades de verificación que aseguren que se cumplan los lineamientos del proceso

2

Centro Minero, Regional Boyacá - Gestión de Certificación de Competencias. El resultado de la planificación de la

realización del producto no se presenta de

acuerdo con lo establecido por la

organización.

Menor 7.5

Realizar cuadro de

control de solicitudes

por mes.

Octubre 2015

1. El aplicativo no

permite visualizar la

programación anual

por fechas o meses,

sino por proyectos.

2. El aplicativo en el que

1. Solicitar a la Dirección

Sistema Nacional de

Formación para el

Trabajo que se diseñen

en el aplicativo de CCL,

reportes para que los




# NC Icontec


(mayor o menor)




la norma


implementación


raíces)


Evidencia:

No se logra identificar la Programación de Certificaciones para el año 2015 ni el registro de: 1. La consolidación y clasificación de solicitudes. 2. Cuadro de control de solicitudes mensual. Lo anterior de acuerdo con lo establecido en la Guía Evaluación de Competencias del SENA

se registra la

información del

trámite de

Certificación de

Competencias, no

cuenta con una

funcionalidad para

registrar y clasificar

las solicitudes ni

existe un formato

estandarizado para

realizar dicho

registro.

Centros puedan mostrar

la programación por

fechas.

2. Y que desarrollen una

funcionalidad en el

aplicativo, o que

estandarice y formalice

un formato para que los

centros puedan hacer el

registro y control

mensual de solicitudes.

31-diciembre -2015

3

Centro Minero, Regional Boyacá - Gestión

Contractual.

No se evidencia los registros de verificación/inspección u otras actividades necesarias para asegurarse de que el producto y/o servicio adquirido cumple con lo especificado en los pliegos de condiciones o en las disposiciones aplicables.

Menor 7.4

Verificar la información

de los expedientes

contractuales y

completar la

información faltante

en estos entre otros

informes mensuales y

la bitácora respectiva.

El proceso no cuenta con

los lineamientos ni los

instrumentos requeridos

para la supervisión de

acuerdo con la

naturaleza de los bienes

o servicios adquiridos..

Presentar a la Dirección

Jurídica la propuesta de

modificación del manual de

supervisión en el que se

incluyan formato tipo

bitácora para el registro de

las actividades de

supervisión de acuerdo con

la naturaleza de los bienes y




# NC Icontec


(mayor o menor)




la norma


implementación


raíces)


Evidencia

Para el Contrato No. 00906 de 2015 no se

cuenta con el registro (bitácora u otro

registro específico) de verificación de las

condiciones de contrato ni se entregan los

informes de supervisión de manera

mensual de acuerdo con el Manual de

Supervisión e Interventoría – Resolución

Interna SENA No. 203 de febrero de 2014

Informes presentados dos (2) del 22 de

mayo y del 29 de julio de 2015.

15-octubre -2015

servicios adquiridos por la

entidad.

15-octubre -2015

4

Centro para la Biodiversidad y el Turismo

del Amazonas - Gestión de Formación

Profesional Integral.

No se evidencia la ejecución del servicio de acuerdo con el procedimiento documentado para formación titulada. Durante la verificación del expediente del programa Técnico en sistemas, ficha 868632, con duración de 12 meses y que inició desde el 19 de enero de 2015, no se encontró; 1. La verificación de las condiciones de los

Menor 7.5

Adjuntar las evidencias de la evaluación de la etapa lectiva de los 47 aprendices. 15-Noviembre-2015. No hay corrección a los numerales 1 y 2 debido a que en la etapa que se encuentra el grupo de aprendices estos controles no aplican.

Falta de actividades que aseguren el conocimiento e implementación de los lineamientos y documentos del proceso Gestion de Formación Profesional. .

1 Seleccionar dentro del trimestre, programas de formación para verificar el uso de los lineamientos y documentos establecidos en el proceso de Gestión de la Formación Profesional Integral. 31-diciembre-2015 Solicitar a la Dirección de Formación Profesional, la definición de parámetros para el registro de las




# NC Icontec


(mayor o menor)




la norma


implementación


raíces)


ambientes de aprendizajes. 2. El análisis de perfil de los aprendices matriculados. 3. La evaluación de etapa lectiva para la totalidad de los 47 aprendices matriculados

novedades tales como deserción, cancelación y aplazamiento) 31-diciembre-2015

5

Centro Industrial y de Aviación, Regional Atlántico - Gestión Certificación de Competencias Laborales. No se evidencian los registros de evaluación de las habilidades requeridas para el cargo de “Evaluador de competencias laborales, solicitado en el anexo “Perfiles de actores que intervienen en la evaluación y certificación de competencias laborales SC-AN-003. . Evidencia: No se cuenta con el registro de la evaluación de las habilidades para el evaluador Jorge Enrique Roa Coronado

Menor 6.2

1. Aplicación de Instrumentos (Entrevista y pruebas) con apoyo en observación en sitio por parte de los auditores internos que permitan evidenciar que los 7 evaluadores vinculados actualmente, cuentan con las habilidades de comunicación, Independencia y responsabilidad conforme al perfil solicitado según el anexo GCC-AN-003.

1. Los lineamientos del Plan de acción 2015, en lo que respecta a evaluación y certificación de competencias laborales omite en el perfil de evaluador de competencias laborales el componente de habilidades.

2. No existe lineamientos para documentar la evaluación del componente “habilidades” en la selección del personal contratista.

1. Revisar y articular los lineamientos establecidos por Dirección General en relación con los perfiles, con el fin de actualizar las fichas aplicables a las personas a seleccionar.

2. Aplicar Instrumentos

(Entrevista y pruebas) en futuras convocatorias. 21-diciembre-2015

3. Establecer un

documento de apoyo tipo informe para registrar los resultados de los instrumentos aplicados, para identificar las habilidades




# NC Icontec


(mayor o menor)




la norma


implementación


raíces)


Establecer plan de mejoramiento acorde a las brechas identificadas entre la evaluación y perfil solicitado. 15-octubre-2015

y destrezas del personal a contratar. 21/12/2015

6

Centro de Operación y Mantenimiento

Minero, Regional César – Gestión

Documental.

No se evidencia la aplicación de los

controles necesarios para la protección y

recuperación de algunos registros

dispuestos en el archivo inactivo del Centro

de Operación y Mantenimiento Minero.

Evidencia: En las oficinas de gestión

financiera y presupuesto y en el pasillo

cercano a la oficina de recursos humanos

(tercer piso) se evidenciaron cajas que

contienen documentos destinados para el

archivo inactivo sin los controles

requeridos para asegurar la preservación y

Menor 4.2.4

1. Trasladar las cajas ubicadas en el pasillo a la respectiva dependencia. Fecha de implementación 03 de agosto de 2015

2. Gestionar los documentos del proceso de acuerdo con lo dispuesto en la TDR. Fecha de implementación 03

1. Desconocimiento del proceso de gestión documental y de las Tablas de Retención Documental (TRD), por parte de los funcionarios

2. Recurso humano competente, asignado para la ejecución del proceso de gestión documental.

1. Realizar actividades dirigida a los colaboradores de la regional para promover la comprensión e implementación de los lineamientos del proceso de gestión documental personal en el proceso 31-Marzo-2016

2. Vincular el número de personas requeridas para apoyar el proceso de gestión documental, con base en un diagnostico que permita definir




# NC Icontec


(mayor o menor)




la norma


implementación


raíces)


custodia de la información dispuesta en el

lugar.

de agosto de 2015

3. El espacio físico del

archivo central no cumple con todas las especificaciones técnicas para la custodia documental (espacio limitado y seguridad)

tiempos y recursos. 15-Febrero-2016

3. Realizar seguimiento a todas las dependencias de la Regional, para verificar el cumplimiento de procedimientos del proceso de gestión documental. 30-Abril-2016

4. Gestionar una nueva ubicación del archivo central. 30 –Junio- 2016

7



Contractual.

No se evidencian los requisitos para la

Menor 7.4

Iniciar el proceso contractual para el suministro de los servicios de cafetería y

Los procesos contractuales adelantados quedaron desiertos por ausencia

Ejecutar el proceso contractual iniciado en la presente vigencia hasta la formalizar el contrato con el




# NC Icontec


(mayor o menor)




la norma


implementación


raíces)


contratación, control y seguimiento a los

servicios ofrecidos por el proveedor de

servicios “Marina de Ángel Martínez” el

cual suministra los servicios de cafetería y

restaurante del Centro “Centro de

Operación y mantenimiento Minero”.

Evidencia: El último contrato celebrado para la prestación del servicio de cafetería en el centro mencionado fue con el señor LEWIS HUMBERTO SARMIENTO BONILLA, el cual tuvo vigencia desde el 11 de septiembre de 2012 hasta el 31 de Diciembre 2012. No se cuenta con contrato establecido para la prestación del servicio desde el día 01 de enero de 2013 hasta la fecha, aun así, el servicio está habilitado.

restaurante, ajustado a los nuevos lineamientos de la Dirección Jurídica de la D.G. 30-Septiembre-2015

de oferentes. oferente seleccionado. 30- Noviembre- 2015

8



Contractual.

Se evidencia falta de seguimiento e

implementación del procedimiento “control

de servicio no conforme DE-P-002. V3 /

2014-07.23 con la Matriz de control de

Menor 8.3

1. Realizar la revisión del SNC con corte septiembre de 2015. 30-Septiembre-2015

Desconocimiento y falta de compromiso de los responsables de procesos para aplicar a cabalidad los procedimientos.

1. Realizar quincenalmente talleres – lúdicos con base en la problemática del centro.

30-noviembre-2015




# NC Icontec


(mayor o menor)




la norma


implementación


raíces)


calidad de los servicios en los Procesos

misionales.

Evidencia: Plataforma Compromiso – Módulo de Mejoramiento Continuo – SNC

2. Registrar la revisión del SNC en la plataforma CompromISO 30-Septiembre-2015

2. En el marco de las reuniones del Comité Primario y Pedagógico, desarrollar la identificación y análisis del servicio no conforme de los procesos misionales. 11-diciembre-2015

9

Proceso de Certificación de Competencias

Laborales. Dirección General

“No se aplican las condiciones de control

en la prestación del servicio relacionadas

con el seguimiento.

.

La Guía para Evaluar y Certificar Competencias laborales establece en el numeral 2.3.2 que para la selección de la muestra de auditoría se tomará por norma el 25% de los candidatos evaluados. En los informes de auditoría de la norma de Turismo 2602010- Atender usuarios para las empresas-empresa PACTV y de la norma 240201052- Sector Educativo,

Menor 7.5

1. Recolectar la evidencia faltante para completar la muestra del 25% de candidatos auditados por parte de los responsables del proceso en el Centro de la Tecnología del Diseño y la Productividad Empresarial, Regional Cundinamarca (Líder de Evaluación y Certificación,

El proceso no tiene documentado de manera detallada cómo proceder, en el evento en que no se cumplan las condiciones necesarias para realizar la auditoría y cómo administrar y conservar los registros

1. Elaborar documento controlado dentro del SIGA que especifique los lineamientos para efectuar las auditorías y ratificar la administración y responsabilidades de los Centros de Formación, con respecto al archivo de los soportes del servicio de certificación de competencias. 30-noviembre-2015




# NC Icontec


(mayor o menor)




la norma


implementación


raíces)


empresa Instituto Departamental Antonio Ricaurte, no se evidencian los registros que soporten la entrevistas realizadas de acuerdo con el tamaño de la muestra establecida”.

Auditor, Evaluador, Coordinador Misional) 10-noviembre- 2015

2. Efectuar auditoría

desde Dirección General al proceso de Gestión de Certificación de Competencias Laborales para verificar la eficacia del mismo. 30- noviembre- 2015

2. Socializar el documento de auditorías a los actores que intervienen en esta etapa.

15-diciembre-2015

10

Proceso Gestión Contractual, Dirección Jurídica No conformidad Menor La entidad no ha establecido en su manual de Supervisión e Interventoría (GCON-M- 002) V3, los lineamientos precisos y suficientes para el ejercicio de la supervisión en los diferentes ámbitos de contratación.

Menor 7.4 No aplica

Los lineamientos establecidos en el manual de supervisión vigente no son suficientes y claros para que se realice el ejercicio de supervisión con orientaciones técnicas de acuerdo con la naturaleza del contrato.

1. Solicitar a las

Dependencias de la

Entidad aportes para la

modificación y ajustes del

manual de supervisión

vigente. Fecha de

implementación:

10 de Octubre 2015

2. Consolidar aportes




# NC Icontec


(mayor o menor)




la norma


implementación


raíces)


El Manual de Supervisión e Interventoría (GCON-M- 002) V3, no incluye disposiciones relacionadas con: el modelo de delegación de la supervisión (por razones geográficas), las funciones del supervisor delegado(o apoyo administrativo de supervisión), los niveles de supervisión, las competencias del delegado para ejercer contacto con él contratistas, las líneas de comunicación internas y externas del delegado con el supervisor u otra parte interesada, los mecanismos de evaluación unificada del desempeño de los proveedores a emplear por parte del supervisor principal del contrato

presentados por las

dependencias.

Fecha de

implementación:

Diciembre 30 de 2015.

3. Realizar mesas de trabajo

con los grupos de la

Dirección Jurídica

Dirección Administrativa y

Financiera y Secretaria

General del SENA y las

que se consideren

pertinentes en las mesas,

para elaborar proyecto

final de documento.

Fecha de

implementación: Enero

de 2016.

4. Validar con las

dependencias de la

entidad la nueva versión

del manual de

supervisión.




# NC Icontec


(mayor o menor)




la norma


implementación


raíces)


Fecha de

implementación: Febrero

15 de 2016

5. Formalizar en el SIGA el

documento y divulgar con

las dependencias de la

entidad la nueva versión

del Manual de

supervisión

Fecha de

implementación: marzo

30 de 2016

11

Centro de Gestión y Desarrollo Agroindustrial de Arauca, Regional Arauca - Gestión Certificación de Competencias Laborales. La empresa debe llevar a cabo la producción y la prestación del servicio bajo condiciones controladas en relación a la verificación de las actividades de control y evaluación. Evidencia: Se validó como apto en producto del candidato Carlos Alirio Ramirez para el

Menor 7.5

Verificar y ajustar el expediente del candidato Carlos Alirio Ramírez según lo definido en la guía para evaluar y certificar competencias laborales (GCC-G-001 V02). 5-septiembre-2015

Ausencia de controles posteriores en la validación de los criterios de aceptación

1. Realizar verificaciones complementarias o aleatorias a las validaciones de productos aptos. (Candidatos). 20-Septiembre-2015 Hasta Junio de 2016




# NC Icontec


(mayor o menor)




la norma


implementación


raíces)


programa de certificación en la norma 290202014 "aplicar soldadura a tuberías de acero al carbono con el proceso GTAW, SMAW según código ASME sección IX" con concepto "cumple", sin realizar el diligenciamiento de la lista de chequeo en literales B y C que evidencia el cumplimiento de desempeño según lo definido en la guía para evaluar y certificar competencias laborales (GCC-G-001 V02).

12

Centro de Gestion y Desarrollo

Agroindustrial de Arauca, Regional Arauca

- Gestión Certificación de Competencias

Laborales.

Los documentos requeridos por el sistema

de gestión de la calidad deben controlarse y

asegurarse de que las versiones pertinentes

de los documentos aplicables se

encuentran disponibles.

Evidencia:

Uso del formato desactualizado "lista de

chequeo para evaluar el desempeño del

producto" GCC-F-032 V00 usado el 7 y 8 de

Noviembre de 2014, siendo que el formato

Menor 7.5

Implementar el formato formalizado en la plataforma CompromISO 30-septiembre-2015

Baja utilización del Plataforma Compromiso para las consultas documentales por falta de capacitación en el uso de esta.

1. Realizar capacitación en el módulo de documentos de la plataforma Compromiso Desde: Septiembre 1 de 2015 Hasta: Junio de 2016

2. Realizar seguimientos

periódicos a los procesos para establecer la consulta e implementación de los documentos formalizados Desde: Septiembre 15 de




# NC Icontec


(mayor o menor)




la norma


implementación


raíces)


actualizado es el GCC-F-032 V01 "lista de

chequeo de evidencia de

desempeño/producto de evaluación y

certificación de competencias laborales con

fecha de actualización y publicación el

21/07/2014.

Documento formalizado en la Plataforma Compromiso

2015 Hasta: Diciembre 15 de 2016

"

13

Centro de Gestion Industrial, Regional

Distrito Capital - Gestión de Formación

Profesional Integral.

El Centro debe llevar a cabo la producción y la prestación del servicio bajo condiciones controladas en relación a la verificación de las actividades de control y evaluación. Evidencia:

No se evidencia en el portafolio del instructor Olga Urrea y el aprendiz Daniela Castro el diligenciamiento del plan de evaluación y seguimiento (F007-P006-GFPI V02) de las actividades planificadas para los días 29 de mayo, 3, 17 y 24 de Julio de 2015, ni el cargue de las mismas en la plataforma Sofía por parte de la Instructora y la aprendiz del programa

Menor 7.5

Subir las tres evidencias faltantes de

la aprendiz Daniela Castro en la plataforma

Blackboard.

1. El formato no permite registrar la evidencia del seguimiento y la concesión que el aprendiz y el instructor concertan.

1. Solicitar a la Dirección de Formación Profesional, la modificación del formato GPFI-F-022 para que se incluyan columnas que permitan el registro del seguimiento, acuerdos y llamadas de atención realizados por instructor al aprendiz y de observaciones del coordinador en caso que haya lugar a ellas.

2. Solicitar a la Dirección de

Formación Profesional, la sistematización del




# NC Icontec


(mayor o menor)




la norma


implementación


raíces)


titulado de Salud ocupacional. 2. El volumen de

portafolios que el coordinador académico debe revisar para asegurar el cumplimiento del registro oportuno de las evidencias, implica que este control no sea eficaz

3. El instructor no le da

importancia al registro oportuno de evidencias

control y seguimiento del cargue de evidencias por el instructor y el aprendiz.

3. Realizar actividades de

sensibilización a los instructores acerca de la importancia que tiene el registro oportuno de evidencias, en aras a sustentar la calidad de la prestación del servicio

14

Centro de Gestion Industrial, Regional

Distrito Capital - Gestión Certificación de

Competencias Laborales.

El Centro debe llevar a cabo la producción y la prestación del servicio bajo condiciones controladas en relación a la verificación de las actividades de control y evaluación.

Menor 7.5

Diligenciar la lista de chequeo del candidato Manuel Alfonso Caballero para el programa de certificación en la norma 220201030

1. La verificación que realiza el evaluador y el líder del proceso en el centro no asegura el cumplimiento de los requisitos (diligenciamiento total

1. Realizar revisiones aleatorias por parte del líder del proceso para asegurar el cumplimiento y el diligenciamiento total de los instrumentos de evaluación.




# NC Icontec


(mayor o menor)




la norma


implementación


raíces)


Evidencia:

Validación como apto del candidato Manuel Alfonso Caballero para el programa de certificación en la norma 220201030 "realizar muestreo de fluidos aislantes y/o superficies sólidas para la detección de sustancias peligrosas según procedimientos establecidos" sin evidenciar el diligenciamiento de la lista de chequeo de producto 220101030 VRS 1_02_119211_2014 por parte del evaluador según lo definido en la guía para evaluar y certificar competencias laborales (GCC-G-001 V02).

"realizar muestreo de fluidos aislantes y/o superficies sólidas para la detección de sustancias peligrosas según procedimientos establecidos

de la lista de chequeo. 2. El instrumento de

evaluación no es funcional por su estructura y extensión

2. Solicitar a la Dirección del

Sistema Nacional de Formación para el Trabajo, la revisión de los instrumentos de evaluación ara el mejoramiento de su estructura y extensión del los mismos.

3. Elaborar informe acerca del cumplimiento de compromisos pactados con el evaluador.

15

Centro de Tecnologías del Transporte Regional Distrito Capital - Gestión de Infraestructura y Logística. El Centro debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto. Evidencia: No se evidencia la ejecución y seguimiento del mantenimiento preventivo de los

Menor 6.3

Elaborar un programa de mantenimiento de los equipos utilizados en el proceso de formación. Septiembre 1 de 2015

En la actualidad no existen lineamientos para la elaboración de un programa de Mantenimiento

1. Elaborar y presentar propuesta de procedimiento al Comité de Centro para su aprobación y posterior envío a la Dirección Administrativa y Financiera. Octubre 30 de 2015

2. Implementar el




# NC Icontec


(mayor o menor)




la norma


implementación


raíces)


elevadores de 2 y 4 columnas usados en el ambiente de formación talleres según el plan de mantenimiento del proceso de formación

programa de mantenimiento para todos los equipos de formación mediante. 20-Noviembre-2015

16

Centro de Diseño y Metrología, Regional

Distrito Capital - Gestión Documental –

No se evidenció que el Centro realizara la

identificación adecuada en el

almacenamiento para la recuperación, la

retención y la disposición de los registros.

Evidencia:

Para los contratos de prestación de servicios de los profesionales de apoyo a la gestión de los años 2005 hasta 2012, no se evidenció su correcta identificación en la rotulación según lo definido en la TRD del año 2005 (serie 46 sub-serie 07), aplicaron la TRD del 2013 donde la serie para ese tipo de documento es 40 y sub-serie 02.

Menor 4.2.4

Verificar la documentación existente en las cajas rotuladas erróneamente con codificación TRD 2013, actualizar todos los rótulos con la codificación TRD 2005, verificar el contenido de las mismas y su organización. Inicia 14 de Agosto 2015 y finaliza el 30 de Diciembre 2015

1. El centro no cuenta con una persona que oriente el proceso de gestión documental.

2. Desconocimiento del proceso de gestión documental y la aplicación de las TRD por parte de los colaboradores del Centro

3. No se gestiona la

documentación del archivo de gestión, de acuerdo con las

1. Designar un colaborador con conocimiento y experiencia en archivística para que lidere el tema de gestión documental en el Centro y realice el respectivo seguimiento.

2. Realizar actividades que

aseguren la comprensión e implementación de las TRD dirigidas a los colaboradores del centro.

3. Realizar un diagnóstico de la documentación que reposa como fondo acumulado en el archivo




# NC Icontec


(mayor o menor)




la norma


implementación


raíces)


disposiciones técnicas y normativas.

rodante.

4. Definir el protocolo de recepción, manejo y disposición de la documentación en el archivo de gestión. Inicia 14 de Agosto 2015 y finaliza el 30 de Diciembre de 2015

17

Centro de Atención Sector Agropecuario,

Regional Risaralda - Gestión de

Emprendimiento y Empresarismo.

El Centro no evidencia la planificación y la

prestación del servicio bajo condiciones

controladas.

Evidencia:

No se evidencia que para el empresario Distribuciones QUIMIDENT, se haya diligenciado el formato de Programación de Asesoría GEE-F-003, de acuerdo con lo establecido en el paso 8 del flujograma del Procedimiento Gestión para el fortalecimiento Empresarial GEE-P-003.

Menor 7.5

Revisar y complementar las carpetas de asesoría que manejan los gestores de emprendimiento y fortalecimiento con el fin de que estas cuenten con la documentación definida en los procedimientos y guías en las versiones vigentes del proceso de GEE. Septiembre 30 de 2015

Falta de seguimiento y autocontrol en la ejecución de los procedimientos.

Realizar actividades de divulgación de los documentos de los procesos, para asegurar su implementación. 30-octubre-2015 Realizar seguimiento a la implementación de los documentos de los procesos y tomar acciones que correspondan, con base en los resultados del seguimiento. 15-diciembre-2015


Este informe es propiedad de ICONTEC y se comunicará después de la auditoria únicamente a la empresa y no será divulgado a terceros sin autorización de la empresa.



10. Relación de registros adicionales que se deben cargar en el sistema informático bpm (marcar con una x los documentos que se cargan en bpm) – Para uso interno de ICONTEC

Programa de auditorías (obligatorio para otorgamiento, renovación en cada ciclo de certificación

NA

Plan de muestreo para multisitio (obligatorio para otorgamiento, renovación y siempre que se hagan cambios al plan de muestreo en los seguimientos).

NA

No conformidades firmadas por el cliente (se anexan al informe) Cuestionario de evaluación de FSSC 22000 (solo aplica para este esquema) NA

11. CONCLUSIONES DEL EQUIPO AUDITOR DE ACUERDO CON EL ES-R-SG-001

Se recomienda otorgar la Certificación del Sistema de Gestión Se recomienda no otorgar la Certificación del Sistema de Gestión Se recomienda renovar la Certificación del Sistema de Gestión Se recomienda reactivar la Certificación del Sistema de Gestión Se recomienda ampliar / reducir la Certificación del Sistema de Gestión Se recomienda no ampliar la Certificación del Sistema de Gestión Se recomienda suspender la Certificación del Sistema de Gestión Mantener la Certificación del Sistema de Gestión X Se recomienda cancelar o retirar la Certificación del Sistema de Gestión Comentarios adicionales: Nombre auditor líder:

Darío Carreño V. FECHA: 2015 09 21

ANEXO No 1

Dirección del sitio permanente Incluyendo al sitio principal

Localización (Ciudad – Depto.)

País: Colombia

Actividades del alcance o procesos desarrollados en

este sitio

Dirección General Calle 57 No 8 – 69

Bogotá - Cundinamarca

8.0 Asesoría para Creación de







País: Colombia


este sitio

Despacho Dirección Calle 12 No. 10 – 60 Centro

Leticia - Amazonas Empresas

Asesoría para el Crecimiento y Escalabilidad Empresarial

Evaluación y Certificación de Competencias Laborales

Formación Profesional Integral.

Gestión para el Empleo.

Normalización de Competencias Laborales.

Programas de Investigación Aplicada, Innovación y Desarrollo Tecnológico y Formación Continua Especializada

Centro para la Biodiversidad y el Turismo del Amazonas Carretera Vía Leticia Tarapacá Km 1.3

Leticia - Amazonas

Despacho Dirección Calle 51 No. 57 - 70

Medellín - Antioquia

Centro de los Recursos Naturales Renovables - La Salada Km 6 Vía a la Pintada Caldas Antioquia

Caldas - Antioquia

Centro del Diseño y Manufactura del Cuero Cl.63 58B-03 Itagüí-Calatrava

Itagüí - Antioquia

Centro de Formación en Diseño, Confección y Moda. Cl.63 58B-03 Itagüí-Calatrava


Centro para el Desarrollo del Hábitat y la Construcción Diag.104 69-120 El pedregal


Centro de Tecnología de la Manufactura Avanzada. Diag.104 69-120 El pedregal


Centro Tecnológico del Mobiliario Cl.63 58B-03 Itagüí-Calatrava


Centro Tecnológico de Gestión Industrial Diag.104 69-120 El pedregal


Centro de Comercio Calle 51 No. 57 – 70 torre Sur- Piso 5


Centro de Servicios de Salud Calle 51 No. 57 – 70 Torre norte- Piso 9


Centro de Servicios y Gestión Empresarial Calle 51 No. 57 – 70 Torre norte








País: Colombia


este sitio

Complejo Tecnológico para la Gestión Agroempresarial Transversal 16 calle 33 No. 102

Caucasia - Antioquia

Complejo Tecnológico Minero Agroempresarial Calle 50 Vía La Malena, Puerto Berrio

Puerto Berrío -Antioquia

Centro de la Innovación, la Agroindustria y el Turismo Cra. 1 -No 28-71

Rionegro - Antioquia

Complejo Tecnológico Agroindustrial, Pecuario y Turístico Km.1 Salida a Turbo

Apartado - Antioquia

Complejo Tecnológico Turístico y Agroindustrial del Occidente Antioqueño Calle 11 Nro. 12-42

Santa fe de Antioquia - Antioquia

Despacho Dirección Carrera 20 No.28-163

Arauca - Arauca

Centro de Gestión y Desarrollo Agroindustrial de Arauca Carrera 20 No.28-163

Arauca - Arauca

Despacho Dirección Carrera 43 42-40 Piso 11

Barranquilla - Atlántico

Centro para el Desarrollo Agroecológico y Agroindustrial Calle 9 19-120

Sabanalarga -Atlántico

Centro Nacional Colombo Alemán Calle 30 3E-164

Barranquilla- Malambo - Atlántico

Centro Industrial y de Aviación Calle 30 3E-164

Barranquilla -Atlántico







País: Colombia


este sitio

Centro de Comercio y Servicios Carrera 43 42-40 Piso 10

Barranquilla - Atlántico

Despacho Dirección Ternera Km 1 Vía Turbaco

Cartagena - Bolívar

Centro Agroempresarial y Minero Ternera Km 1 Vía Turbaco


Centro Internacional Náutico, Fluvial y Portuario Carretera Mamonal Km 5


Centro para la Industria Petroquímica Avenida Pedro de Heredia, Sector Tesca


Centro de Comercio y Servicios Ternera Km 1 Vía Turbaco


Despacho Dirección Carrera 12 55 A – 51

Sogamoso - Boyacá

Centro de Desarrollo Agropecuario y Agroindustrial Kilómetro 1 Vía Duitama - Pantano de Vargas

Duitama - Boyacá

Centro Minero Vereda Morcá

Sogamoso - Boyacá

Centro de Gestión Administrativa y Fortalecimiento Empresarial Calle 19 12-29

Tunja - Boyacá

Centro Industrial de Mantenimiento y Manufactura Carrera 12 55 A – 51

Sogamoso - Boyacá

Despacho Dirección Kilómetro 10 Vía al Magdalena

Manizales - Caldas

Centro para la Formación Cafetera Kilómetro 10 Vía al Magdalena

Manizales - Caldas







País: Colombia


este sitio

Centro de Automatización Industrial Kilómetro 10 Vía al Magdalena

Manizales - Caldas

Centro de Procesos Industriales Kilómetro 10 Vía al Magdalena

Manizales - Caldas

Centro de Comercio y Servicios Kilómetro 10 Vía al Magdalena

Manizales - Caldas

Centro Pecuario y Agroempresarial Calle 41 Carrera1ª.

La Dorada - Caldas

Despacho Dirección Kilómetro 3 Vía Aeropuerto

Florencia - Caquetá

Centro Tecnológico de la Amazonia Kilómetro 3 Vía Aeropuerto

Florencia - Caquetá

Despacho Dirección Carrera 19 No. 36-68

Yopal - Casanare

Centro Agroindustrial y Fortalecimiento Empresarial de Casanare Carrera 19 No. 36-68

Yopal - Casanare

Despacho Dirección Calle 4 2-80

Popayán - Cauca

Centro Agropecuario Carrera 9N 71N-60 Sede alto Cauca

Popayán - Cauca

Centro de Teleinformática y Producción Industrial Carrera 9N 71N-60

Popayán - Cauca

Centro de Comercio y Servicios Calle 4 2-80

Popayán - Cauca







País: Colombia


este sitio

Despacho Dirección Kra 19 calles 15 y 16

Valledupar - Cesar

Centro Biotecnológico del Caribe Km. 7 Vía a La Paz

Valledupar - Cesar

Centro Agroempresarial Km 1 Vía Bucaramanga

Aguachica - Cesar

Centro de Operación y Mantenimiento Minero Kra 19 calles 15 y 16

Valledupar - Cesar

Despacho Dirección Carrera 1 No. 28-71

Quibdó - Choco

Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad Carrera 1 No. 28-71

Quibdó - Choco

Despacho Dirección Avenida circunvalar calle 24 y 27

Montería - Córdoba

Centro Agropecuario y de Biotecnología el Porvenir k. 45 corregimiento Santa Isabel vía Tierralta


Centro de Comercio, Industria y Turismo de Córdoba Avenida circunvalar calle 24 y 27


Despacho Dirección Diagonal 45D No. 19 – 72

Bogotá -Cundinamarca

Centro Industrial y de Desarrollo Empresarial de Soacha Calle 13 No. 10 -60

Soacha -Cundinamarca

Centro de Desarrollo Agroindustrial y Empresarial Calle 2 No. 13 – 03 Barrio San Rafael

Villeta -Cundinamarca

Centro Agroecológico y Empresarial Avenida Manuel Humberto Cardenas calle 16

Fusagasugá -Cundinamarca







País: Colombia


este sitio

Centro de la Tecnología de Diseño y la Productividad Empresarial Cra. 10 No. 30 – 04

Girardot -Cundinamarca

Centro de Biotecnología Agropecuaria Kilómetro 7 Vía Mosquera

Mosquera -Cundinamarca

Centro de Desarrollo Agroempresarial Carrera 9 No. 11 – 34

Chía - Cundinamarca

Despacho Dirección Carrera 13 No 65-10

Bogotá - Distrito Capital

Centro de Tecnologías para la Construcción y la Madera Carrera 18 No 2A-18 Sur


Centro de Electricidad, Electrónica y Telecomunicaciones Avenida 30 No 17B-25 Sur


Centro de Gestión Industrial Carrera 31 No 14-20


Centro de Manufactura en Textil y Cuero Avenida 30 No 17B-25 Sur


Centro de Tecnologías del Transporte Avenida 30 No 17B-25 Sur


Centro Metalmecánico Avenida 30 No 17B-25 Sur


Centro de Materiales y Ensayos Avenida 30 No 17B-25 Sur


Centro de Diseño y Metrología Carrera 31 No 14-20








País: Colombia


este sitio

Centro para la Industria de la Comunicación Grafica Carrera 31 No 14-20


Centro de Gestión de Mercados, Logística y Tecnologías de la Información Calle 52 No 13-65


Centro de Formación de Talento Humano en Salud Carrera 6 No 45-52


Centro de Gestión Administrativa Avenida Carracas No 13-65


Centro de Servicios Financieros Carrera 13 No 65-10


Centro Nacional de Hotelería, Turismo y Alimentos Carrera 30 No 14-53


Centro de Formación en Actividad Física y Cultura Transversal 79 No 41D-15 Sur Kennedy


Despacho Dirección Transversal 6ª No 29ª 03 Vía al Coco

Inírida - Guainía

Centro Ambiental y Ecoturístico del Nororiente Amazónico Transversal 6ª No 29ª 03 Vía al Coco

Inírida - Guainía

Despacho Dirección Calle 21 Avenida Aeropuerto Esquina

Riohacha - Guajira

Centro Industrial y de Energías Alternativas Km 5 Salida Maicao

Riohacha - Guajira

Centro Agroempresarial y Acuícola Km 1 Vía Barrancas

Fonseca - Guajira







País: Colombia


este sitio

Despacho Dirección Cra. 24 7 10

San José - Guaviare

Centro de Desarrollo Agroindustrial , Turístico y Tecnológico del Guaviare Cra. 24 7 10

San José - Guaviare

Despacho Dirección Carrera 5 No 16-16

Neiva - Huila

Centro de Formación Agroindustrial Km. 40 vía Campoalegre

Campoalegre - Huila

Centro Agroempresarial y Desarrollo Pecuario del Huila Carrera 10 No 11-22

Garzon - Huila

Centro de Desarrollo Agroempresarial y Turístico del Huila Carrera 3 No 2-03

La Plata - Huila

Centro de la Industria, la Empresa y los Servicios Calle 66 No. 8-25

Neiva - Huila

Centro de Gestión y Desarrollo Sostenible Surcolombiano Carrera 8 No. 7-53

Pitalito - Huila

Despacho Dirección Avenida Ferrocarril 27-97

Santa Marta -Magdalena

Centro Acuícola y Agroindustrial de Gaira Kilómetro 5 carretera a Gaira

Santa Marta - Magdalena

Centro de Logística y Promoción Ecoturística del Magdalena Avenida Ferrocarril 27-97

Santa Marta -Magdalena

Despacho Dirección Km 1 Vía Acacias

Villavicencio - Meta







País: Colombia


este sitio

Centro Agroindustrial del Meta Km 17 Vía Puerto López


Centro de Industria y Servicios del Meta Km 1 Vía Acacias


Despacho Dirección Calle 22 No. 11 Este-05. Vía a oriente

Pasto - Nariño

Centro Sur Colombiano de Logística Internacional Carrera 7 No. 24ª – 48

Ipiales - Nariño

Centro Agroindustrial y Pesquero de la Costa Pacifica Calle del Comercio Muelle

Tumaco - Nariño

Centro Internacional de Producción Limpia - Lope Calle 22 11E – 05 Vía Oriente

Pasto - Nariño

Despacho Dirección Calle 2N Avenidas 4y5 Pescadero

Cúcuta - Norte de Santander

Centro de Formación para el Desarrollo Rural y Minero. Calle 2N Avenidas 4y5 Pescadero


Centro de la Industria, la Empresa y los Servicios Calle 2N Avenidas 4y5 Pescadero


Despacho Dirección Cra 23 A No 25-06, B. 20 de Julio

Puerto Asís -Putumayo

Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima Cra 23 A No 25-06, B. 20 de Julio

Puerto Asís -Putumayo

Despacho Dirección Avenida Centenario 42N-02

Armenia - Quindío

Centro Agroindustrial Avenida Centenario 42N-02

Armenia - Quindío







País: Colombia


este sitio

Centro para el Desarrollo Tecnológico de la Construcción y la Industria Avenida Centenario 44N-02

Armenia - Quindío

Centro de Comercio y Turismo Carrera 18 No. 7-58

Armenia - Quindío

Despacho Dirección Cra. 8ª 26-79

Pereira - Risaralda

Centro Atención Sector Agropecuario Cra 8ª 26-79

Pereira - Risaralda

Centro de Diseño e Innovación Tecnológica Industrial Transversal 7 Calle 26 Barrio Santa Isabel

D/quebradas -Risaralda

Centro de Comercio y Servicios Cra 8ª 26-79

Pereira - Risaralda

Despacho Dirección Avenida Francisco Newball

San Andrés - San Andrés

Centro de Formación Turística, Gente de Mar y de Servicios Avenida Francisco Newball

San Andrés - San Andrés

Despacho Dirección Calle 16 No. 27-37

Bucaramanga - Santander

Centro Atención Sector Agropecuario Piedecuesta Kl 2 Vía Palogordo Vereda Guatiguará

Piedecuesta -Santander

Centro Industrial de Mantenimiento Integral Girón Kl 7 Vía Rincon De Girón

Girón - Santander

Centro Industrial del Diseño y la Manufactura Floridablanca K6 Autopista N 55-30

Floridablanca -Santander







País: Colombia


este sitio

Centro de Servicios Empresariales y Turísticos Carrera 27 N 15-07

Bucaramanga -Santander

Centro Industrial y del Desarrollo Tecnológico Carrera 28 N 56-10 Barrio Galan

Barranca/meja- Santander

Centro Agroturístico Cll 22 Numero 9-82

San Gil - Santander

Centro Agroempresarial y Turístico de los Andes Carrera 11 Numero 13-13 Barrio Ricaurte

Málaga - Santander

Centro de Gestión Agroempresarial del Oriente Cl 8 Numero 2 Este Par Av. Las Cuadras

Velez - Santander

Despacho Dirección Calle 25B No 31-260

Sincelejo - Sucre

Centro de la Innovación, la Tecnología y los Servicios Calle 25B No 31-260

Sincelejo - Sucre

Despacho Dirección Transversal 1ª No. 42-44

Ibagué - Tolima

Centro Agropecuario la Granja Kilómetro 5 Vía Espinal

Espinal - Tolima

Centro de Industria y Construcción Transversal 1ª No. 42-44

Ibagué - Tolima

Centro de Comercio y Servicios Transversal 1ª No. 42-44

Ibagué - Tolima

Despacho Dirección Calle 52 No. 2 Bis 15

Cali - Valle

Centro Agropecuario de Buga Carretera Central Variante Buga - Tuluá

Buga - Valle







País: Colombia


este sitio

Centro Latinoamericano de Especies Menores Carretera Central a Tuluá Kilómetro 2

Tuluá - Valle

Centro Náutico Pesquero de Buenaventura Avenida Simón Bolivar Kilómetro 5

Buenaventura - Valle

Centro de Electricidad y Automatización Industrial -CEAI Calle 52 No. 2 Bis 15

Cali - Valle

ANEXO 2 Requisitos legales aplicables

Tipo, número y fecha de la reglamentación

Expedida por Descripción Art. o aspectos

a cumplir Link

Resolución 1409 del 23 de julio de 2012

Ministerio del Trabajo

Reglamento de protección contra caídas en trabajo en alturas

Toda la norma 29 artículos

http://www.sena.edu.co/oportunidades/formacion/Trabajo-Seguro-en-Alturas/Lists/Normatividad/Resolucion_1409_2012.pdf

Resolución 1903 del 7 de junio de 2013

Ministerio del Trabajo

Modifica la Resolución 1409 de 2012 en cuanto a la formación de aprendices en trabajo seguro en alturas (TSA), se aprueban los programas de formación complementaria

http://www.sena.edu.co/oportunidades/formacion/Trabajo-Seguro-en-Alturas/Paginas/Normatividad.aspx

NTC 6072 16 de julio de 2014

ICONTEC Centros de formación y entrenamiento en protección contra

Toda la norma http://www.icontec.org/index.php/es/normas-

http://www.icontec.org/index.php/es/normas-ratificadas/doc_download/191-normas-ratificadas-por-el-consejo-directivo-del-2014-07-16









a cumplir Link

caídas para trabajo en alturas. Requisitos

ratificadas/doc_download/191-normas-ratificadas-por-el-consejo-directivo-del-2014-07-16

LEY 527 DE 1999 Presidencia de la República

Por medio de la cual se define y reglamenta el acceso y uso de los mensajes de datos, del comercio electrónico y de las firmas digitales, y se establecen las entidades de certificación y se dictan otras disposiciones

Artículos 2, 28,35,37 y 39

Entorno Normativo SENA

Ley 119 de 1994 El Congreso de Colombia

Por la cual se reestructura el Servicio Nacional de Aprendizaje, SENA, se deroga el Decreto 2149 de 1992 y se dictan otras disposiciones.

Todos Entorno Normativo SENA

Ley 30 de 1992 El Congreso de Colombia

Por la cual se organiza el servicio público de la Educación Superior

Artículo 14.Capítulo V.


LEY 115 DE 1994 El Congreso de Colombia

Por la cual se expide la ley general de educación

Capítulo II. Entorno Normativo SENA

DECRETO 359 DE 2000

EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA DE COLOMBIA

Por el cual se dictan algunas disposiciones. Reglamentarias del Sistema de Formación

Todos Entorno Normativo SENA







a cumplir Link

Profesional. Integral que imparte el Servicio Nacional de Aprendizaje, SENA.

LEY 30/92 MEN

Por la cual se organiza el servicio público de la educación superior

Art. 53 Crea el Sistema Nacional de Acreditación

WWW.MINEDUCACION.GOV.CO

Art. 54 Crea Consejo Nacional de Acreditación

Art. 55 Autoevaluación como parte del proceso de Acreditación

LEY 1188/2008 MEN

Por la cual se regula el registro calificado de los programas de educación superior

Todo el articulado


DECRETO 1295/2010 MEN

Por el cual se reglamenta el registro calificado de que trata la Ley 1188 y la oferta y desarrollo de programas académicos de educación superior

Todo el articulado


ACUERDO 002/2012 CNA

Por el cual se establece la apreciación de condiciones iniciales de acreditación de programas académicos

NTC 5581/2007 ICONTEC - MEN

Programas de formación para el


http://www.mineducacion.gov.co/














a cumplir Link

trabajo Requisitos

NTC 5555/2007 ICONTEC - MEN

Sistemas de gestión de la calidad para instituciones de formación para el trabajo


Ley 115 del 08 de Febrero de 1994

El Congreso de la República de Colombia

Por la cual se expide la Ley General de Educación.

Sin especificación

http://www.oei.es/quipu/colombia/Ley_115_1994.pdf

Decreto 1295 del 20 de Abril de 2010

Ministerio de Educación Nacional

Por el cual se reglamenta el Registro Calificado del que trata la Ley 1188 de 2.008 y la oferta y desarrollo de programas académicos de educación superior.

Sin especificación

http://tox.umh.es/VI_RISAL_Elche2013/Decreto%201295-2010%20registro%20calificado.pdf

Decreto 359 del 2000

Ministerio de Trabajo y Seguridad Social

Por el cual se dictan algunas disposiciones reglamentarias del Sistema de Formación Profesional Integral que imparte el Servicio Nacional de Aprendizaje SENA

Sin especificación

http://www.formacionparaeltrabajo.edu.co/download/MARCO/DECRETO%20359%20DE%202000%20SISTEMA%20DE%20FORMACI%C3%93N%20PROFESIONAL%20INTEGRAL.pdf

Decreto 4904 del 16 Diciembre 2009

MEN

organización, oferta y funcionamiento de la prestación del servicio educativo para el trabajo y el desarrollo humano

Capítulo VI: Disposiciones legales para programas en las áreas auxiliares de la salud.

www.mineducacion.gov.co/.../articles-216551_archivo_pdf_decreto490...

Ley 23 del 28 de enero del 82

Presidente de la República

Ley General de Derechos de autor

Toda la Ley

http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=3431



http://www.mineducacion.gov.co/.../articles-216551_archivo_pdf_decreto490...










a cumplir Link

Ley 527 acceso y uso de mensajes de datos, comercio electrónico y firmas digitales, Agosto 18 de 1999

Presidente de la República

Por medio de la cual se define y reglamenta el acceso y uso de los mensajes de datos, comercio electrónico y firmas digitales y se establecen entidades de certificación

Art, 12; 28

http://www.enticconfio.gov.co/index.php/normatividad/item/232-ley-527-de-1999.html

Normativa del gobierno electrónico en Colombia

Ministerio de las Tecnologías , la información y las comunicaciones

Describe las normativas sobre acceso a la información; a la participación ciudadana; privacidad, habeas data y protección de datos; seguridad de la información; interoperabilidad; registros, expedientes y notificaciones electrónicas; documento y firma digital y contratación electrónica

El grupo de virtual en particular revisa la normatividad vigente para la publicación de documentos de formación, el registro de aprendices y los archivos relacionados con la ejecución de la formación y su seguridad.

http://viejoprograma.gobiernoenlinea.gov.co/apc-aa-files/5686d2a87532a21a70ead773ed71353b/NormativaGEL.pdf







a cumplir Link

Ley 1558 del 10 de julio de 2012

Ministerio de Comercio, Industria y Turismo

Modificación de la Ley General de Turismo: LEY 300 DE 1996 y LA LEY 1101 DE 2006

Artículo 26: "Para obtener la tarjeta profesional como Guía de Turismo deberá acreditarse, como mínimo título de formación de educación superior del nivel tecnológico como Guía de Turismo, certificada por el SENA o por una Entidad de Educación Superior reconocida por el Gobierno Nacional"..."También podrá ser reconocido como Guía de Turismo, quien ostente un título profesional en las áreas afines del conocimiento determinadas por el Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, y haber aprobado el curso de homologación que el SENA diseñe para tal

http://www.mincit.gov.co/minturismo/publicaciones.php?id=13311










a cumplir Link

fin."

Resolución 4502 de 2012

Ministerio de Salud y Protección Social

Otorgamiento Licencias Salud Ocupacional

Art 2 , Art 4 ver anexo técnico No. 2

https://www.google.com.co/?gfe_rd=cr&ei=m9jWU4nCG8Pd8gf49YCYAw&gws_rd=ssl#q=resoluci%C3%B3n+4502+de+2012

Ley 115 de 1994 Congreso de la República

Ley General de Educación. Señana las normas generales para regular el servicio público de la educación.

Totalidad (del art 1 al 222)

Carpeta compartida Gpo Estratégico de la Formación

Ley 1064 de julio 26 de 2006

Congreso de la República

Por la cual se dictan normas para el apoyo y fortalecimiento de la educación para el trabajo y el desarrollo humano establecida como educación no formal en la ley General de Educación

Totalidad (9 artículos)

Ley 1064 de julio de 2006. Carpeta compartida Estratégico

Ley 749 de julio 19 de 2002


Por la cual se organiza el servicio público de la Educación Superior


Ley 749 de julio 19 de 2002- Carpeta compartida Estratégico













a cumplir Link

en las modalidades de formación técnica, profesional y tecnológica.

Ley 30 de diciembre 28 de 1992


Por la cual se organiza el servicio público de Educación Superior, fundamentos, principios, Objetivos, campos de acción y programas académicos de las instituciones de Educación superior, de los títulos y exámenes de estas, autonomía de las IES entre otras.


Ley 30 de diciembre 28 de 1992

Decreto 1295 de 2010 Ministerio de Educación Nacional

Por la cual se reglamenta el registro calificado de que trata la ley 1188 de 2008 y la oferta y desarrollo de programas académicos de educación superior.


Decreto 1295 de 2010

Decreto 4904 de dic 16 de 2009

Ministerio de Educación Nacional

Por el cual se reglamenta la organización, oferta y funcionamiento de la prestación del servicio educativo para el trabajo y el desarrollo humano.

Totalidad (6 capítulos )

Decreto 4904 de dic 16 de 2009







a cumplir Link

Ley 715 de diciembre de 2001


Por la cual se dictan normas orgánicas en materia de recursos y competencias de conformidad con los artículos 151, 288, 356 y 357 de la constitución política, para organizar la prestación de los servicios de educación y salud.


Ley 715 de diciembre de 2001

Decreto 850 de 2013 Ministerio de Hacienda

Por el cual se realizan unas incorporaciones y sustituciones al presupuesto general de la Nación para la vigencia fiscal del 2013 y se efectúa la correspondiente liquidación. CREE


Decreto 939 de 2013 Ministerio de Hacienda

Por el cual se realizan unas incorporaciones y sustituciones al presupuesto general de la Nación para la vigencia fiscal del 2013 y se efectúa la correspondiente liquidación. CREE








a cumplir Link

DECRETO 249 de 2004. Presidencia de la República

Por el cual se modifica la estructura del Servicio Nacional de Aprendizaje, SENA.

La estructura académico administrativa de la institución está reglamentada por el Decreto 249 de 2004; para el desarrollo de sus funciones de la entidad se determinó su estructura organizada a través de una Dirección General, 33 Direcciones Regionales y 116 Centros de Formación Profesional Integral. CAPITULO I - Estructura del Sena y Funciones de sus Dependencias. Artículo 1: Menciona la estructura que conforma el SENA para el desarrollo de sus funciones. Artículo 11. Dirección de Formación Profesional. Define las








a cumplir Link

fusiones de la Dirección de Formación Profesional. Artículo 15. Dirección Administrativa y Financiera. Define las funciones de la Dirección Administrativa y Financiera. CAPITULO III - Direcciones Regionales y Dirección y del Distrito Capital. Artículo 21. Consejos regionales o distrital. Define los integrantes de este Consejo y el Artículo 22 Artículo 22. Funciones de los Consejos Regionales y del Consejo del Distrito Capital. Artículo 23. Direcciones Regionales y del Distrito Capital y Artículo 24. Funciones de las Direcciones Regionales y de la Dirección del Distrito Capital.







a cumplir Link

CAPITULO IV - Centros de Formación Profesional Integral Artículo 25. Centros de Formación Profesional Integral. Artículo 27. Funciones de las Subdirecciones de los Centros de Formación Profesional Integral. Artículo 28. De la Coordinación Académica de los Centros de Formación. Artículo 29. Comités Técnicos de Centro. Artículo 30. Funciones de los Comités Técnicos de Centro.

Ley 115 de 1994 Congreso de la República

Ley General de Educación

Art 32: Educación media técnica y Art 33: Objetivos de la educación media técnica

http://www.mineducacion.gov.co/1621/article-85906.html

CONPES 81 DE 2004

CONPES 3674 DE 2010

DECRETO 681 DE 2014 Entorno Normativo SENA

DECRETO 0359 DE










a cumplir Link

2000

Certificación en soldadura AWS

AWS

La inspección en soldadura constituye una parte vital al momento de de determinar si una pieza soldada cumple los requerimientos de un código, estándar o un requerimiento interno especifico.

Inspector Soldador

http://www.aws.org/w/a/

Well Control IADC Control de pozos para la perforación petrolera.

Manejo sistema de control de pozos.

http://www.iadc.org/

Rig Pass IADC

Seguridad en la industria de la perforación petrolera.

Aspectos de seguridad.






SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA icon ec Inic,noc Gnal

Empresa SENA Fecha 2015-08-06

No - Conformidad Mayor Norma(s): NTC-GP 1000:2009 Requisito(s):

ISO 9001:2008

X No - Conformidad Menor 6.2

Descripci6n de Ia No - Conformidad:

Centro Industrial y de Aviacion, Regional Atlantic° - Gestion Certificacion de Competencias

Laborales.

No se evidencian los registros de evaluacion de as habilidades requeridas para el cargo de

"Evaluador de competencias laborales, solicitado en el anexo "Perfiles de actores que

intervienen en Ia evaluacion y certificacion de competencias laborales SC-AN-003.

Auditor: Dario Carrefio V. Firma del Rafael Eduardo de Ia Rosa Mercado

Auditado:

/ 046‘.4.....-.49 •4'L

Evidencia que demuestra el incumplimiento

No se cuenta con el registro de Ia evaluacion de las habilidades para el evaluador Jorge

Enrique Roa Coronado

SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA Empresa SENA Fecha 2015-08-06

No - Conformidad Mayor Norma(s): NTC-GP 1000:2009

ISO 9001:2008

Requisito(s):


Descripción de la No - Conformidad:

Centro de Gestión y Desarrollo Agroindustrial de Arauca - Gestión Certificación de Competencias Laborales. La Centro debe llevar a cabo la producción y la prestación del servicio bajo condiciones controladas en relación a la verificación de las actividades de control y evaluación. Auditor: Darío Carreño V.

Firma del Auditado:

Eddie Yovanny Millán


Se validó como apto en producto del candidato Carlos Alirio Ramirez para el programa de certificación en la norma 290202014 "aplicar soldadura a tuberías de acero al carbono con el proceso GTAW, SMAW según código ASME sección IX" con concepto "cumple", sin realizar el diligenciamiento de la lista de chequeo en literales B y C que evidencia el cumplimiento de desempeño según lo definido en la guía para evaluar y certificar competencias laborales (GCC-G-001 V02).

ajgomezs

Sello



ISO 9001:2008

Requisito(s):



Centro de Gestion y Desarrollo Agroindustrial de Arauca - Gestión Certificación de Competencias Laborales. Los documentos requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad deben controlarse y asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran disponibles. Auditor: Darío Carreño V.

Firma del Auditado:

Eddie Yovanny Millán


Uso del formato desactualizado "lista de chequeo para evaluar el desempeño del producto" GCC-F-032 V00 usado el 7 y 8 de Noviembre de 2014, siendo que el formato actualizado es el GCC-F-032 V01 "lista de chequeo de evidencia de desempeño/producto de evaluación y certificación de competencias laborales con fecha de actualización y publicación el 21/07/2014. Documento formalizado en la Plataforma Compromiso.

ajgomezs

Sello

gmanzano

Nota adhesiva

Este requisito corresponde al 4.2.3 literal d



ISO 9001:2008

Requisito(s):



Centro de Tecnologías del Transporte, Regional Distrito Capital - Gestión de Infraestructura y Logística. El Centro debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto. Auditor: Darío Carreño V.

Firma del Auditado:

William Darío Riaño Barón


No se evidencia la ejecución y seguimiento del mantenimiento preventivo de los elevadores de 2 y 4 columnas usados en el ambiente de formación talleres según el plan de mantenimiento del proceso de formación

02. Auditoria de Seguimiento (2015)- INFORME COMPLETO

Documents

Transcript of 02. Auditoria de Seguimiento (2015)- INFORME COMPLETO