19011 2012 Actualizacion Auditorias SAINC S.a

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Actualizacin y Directrices para la Auditoria de los Sistemas de Gestin en el Marco de la Norma ISO 19011: 2012Ing. Ninfa Glenis Gmez Cabrera22 Agosto de 2012

Actualizacin y Directrices para la Auditoria de los Sistemas de Gestin en el Marco de la Norma NTC ISO 19011: 2012ObjetivoDar a conocer el contenido y conceptualizacin de la NTC ISO 19011: 2012 "Directrices para la auditoria de los sistemas de gestin" y como llevar acabo su integracin al sistema de gestin.

Entender la naturaleza y alcance de los cambios de la ltima revisin de la NTC ISO 19011:2012.

ContenidoDefiniciones y bases

Resumen de los cambios principales

Detalle de las modificaciones de la ISO 19011:2002 a la ISO 19011:2011

mbito de aplicacin de esta norma internacional y su relacin con la norma ISO/IEC 17021:2011

Principios de auditoria

Gestin del programa de auditoria

Realizacin de la auditoria

Competencia y evaluacin de los auditores

Integracin de conceptos a su sistema de gestin

Talleres de aplicacin.

Definiciones y basesAuditoria Interna : de primera parte

Auditoria al proveedor : de segunda parte

Auditoria para propsitos legales y reglamentarios: de tercera parte

Uno o varios sistemas se menciona cono sistema de gestin

Es utilizada como auto declaracin

Resumen de los cambios principales Riesgo en la auditoria de sistemas de gestin, en trminos del proceso o de interferencia en las actividades o procesos del auditado. No es enfocada a la 31000.

Si se aplica a Sistemas de distintas disciplinas se llama auditoria combinada.

Evaluacin de competencias para la realizacin de auditorias.

Se aclara relacin entre normas

La confidencialidad ha sido incluida como principio

Mtodos de auditorias remotas

.

Resumen de los cambios principales Determinacin de competencias de auditores

Proceso de evaluacin de auditores fortalecido

Anexos con ejemplos de sistemas diversos

.

mbito de aplicacin de esta norma internacional y su relacin con la norma ISO/IEC 17021:2011Esta establece los principios y requisitos relativos a la competencia, coherencia e imparcialidad de la auditoria y la certificacin de sistemas de gestin de todo tipo.

Los principios que la rigen son:ImparcialidadCompetenciaResponsabilidadTransparenciaConfidencialidadReceptividadRespuesta oportuna de quejas

mbito de aplicacin de esta norma internacional y su relacin con la norma ISO/IEC 17021:2011En esta se definen requisitos generales como lo son:

Responsabilidad legalAcuerdo de certificacinResponsabilidad por las decisiones de certificacin

Es tambin definitivo que el ente certificador posea un comit para la preservacin de la imparcialidad.

Al igual que la direccin y el personal deben tener criterios para su competencia, evaluacin de esta.

Criterios para la certificacin en cuanto al uso de marcas y la referencia a la certificacin.

Confidencialidad, la comunicacin e informacin

mbito de aplicacin de esta norma internacional y su relacin con la norma ISO/IEC 17021:2011En cuanto al proceso mismo de auditoria de certificacin, se tiene las etapas tradicionales:

Programa de auditoriaPlan de auditoria ObjetivoAlcanceCriterioPreparacin del plan de auditoriaSeleccin del equipo auditor y asignacin de tareasDeterminacin del tiempo de auditoriaMuestreo multisitioComunicacin de las tareas del equipo auditorComunicacin Del plan de auditoriaAuditoria in situReunin de aperturaComunicacin durante la auditoriaObservadores y guasRecopilacin y verificacin de la informacinIdentificacin y registro de hallazgosPreparacin de las conclusiones de auditoriaReunin de cierre

mbito de aplicacin de esta norma internacional y su relacin con la norma ISO/IEC 17021:2011Anlisis de las causas de las no conformidadesEficacia de las accionesAuditorias adicionalesDecisin de certificacin

Define el proceso administrativo que sigue la empresa que desea ser auditadaSolicitud y revisin de la mismaConclusionesActividades de vigilancia a la empresa auditadaAuditoria de seguimientoMantenimiento de la certificacinRenovacin de la certificacinSuspensin, retiroApelaciones y quejas

mbito de aplicacin de esta norma internacional y su relacin con la norma ISO/IEC 17021:2011De igual manera el ente certificador debe demostrar la existencia de su sistema de gestin de la calidad

Manual del sistema de gestin

Control de documentos

Control de registros

Revisin por la direccin

Auditorias internas

Acciones correctivas

Acciones preventivas

Principios de auditoria - generalidadesPropenden por hacer de la auditoriaHerramienta eficazFiableapoyada por polticas de gestin y controlesProporcione informacin Mejora del desempeo

Estos son prerequisito para las conclusiones de auditoriaApoyan la pertinencia y la suficiencia

Permiten la independencia de criterio

Conclusiones similares en casos similares

Principios de auditoria . IntegridadLos auditores deberian desarrollar la auditoria con:

Honestidad, diligencia y responsabilidadObservar y cumplir requisitos legalesCompetenciasImparcilidad, ecuanimidad, sin sesgoSer sensible a cualquier influencia Buen juicio

Principios de auditoria Presentacin imparcialInformar con veracidad y exactitud

Informar los obstculos significativos

Opiniones divergentes

ComunicacinVerazExactaObjetivaOportunaClaraCompleta

Principios de auditoria Debido cuidado profesionalDiligencia y juicio al auditar

Debido cuidado de acuerdo a la labor

Responder a la confianza depositada

Tener la capacidad de hacer juicios razonados en todas las situaciones de la auditoria.

Principios de auditoria - ConfidencialidadSeguridad de la informacin

Uso y proteccin de la informacin

No utilizar la informacin en beneficio personal

Tratamiento de la informacin confidencial y sensible

Principios de auditoria IndependenciaBase para la imparcialidad y objetividad de las conclusiones de la auditoria.

Independientes de la actividad a auditar

Actuar libre de sesgo

Actuar libre de conflicto de intereses

Mantener la objetividad

Hallazgos y conclusiones basados en la evidencia

Principios de auditoria Enfoque basado en la evidenciaAlcanzar conclusiones fiables y reproducibles Proceso sistemtico

Evidencia fiable

Basado en muestreos fiables

Parmetro de tiempo limitado

Recursos finitos

Muestreo vs conclusiones de auditoria

Gestin del programa de auditoriaContribuir a la eficacia del sistema de gestin auditado

Puede incluir varios sistemas de gestin

Se puede auditar individual o combinada

Alta direccin debe revisar objetivos, quien, competencia

Alcance basado en el tamao, naturaleza, funcionalidad, complejidad y nivel de madurez del sistema auditado.

Priorizacin de la auditora segn importancia

Pueden incluir caractersticas claves de producto o servicio, peligros o aspectos.

Gestin del programa de auditoriaInformacin y recursos a utilizar, tambin incluye

ObjetivosAlcance, nmero, tipo, duracin, ubicacin y calendario

Procedimientos

Criterios

Mtodos

Seleccin de auditores

Recursos

Procesos de confidencialidad, seguridad de informacin, salud, seguridad y otros

Programa debe ser evaluad en trminos de eficacia, eficiencia y efectividad

Realizacin de la auditoria

Inicio de la auditoria

Estabelecimiento del contacto inicial con el auditado

Determinacin de la viabilidad de la auditoria

Preparacin de las actividades de auditoriaRevisin documentalPlan de auditoriaPlaneacin de las tareas del equipo auditorPreparacin de documentos de trabajo

Realizacin de la auditoria

Reunin de apertura

Realizacin de la revisin de la documentacin durante la auditoria

Comunicacin durante la auditoria

Asignacin de funciones y responsabilidades de los guas y los observadores

Recopilacin y verificacin de la informacin

Generacin de hallazgos de la auditoria

Preparacin de las conclusiones de la auditoria

Realizacin de la reunin de cierre

Realizacin de la auditoria

Preparacin y distribucin del informe de auditoria

Preparacin del informe de auditoria

Distribucin del informe de auditoria

Finalizacin de la auditoria

Realizacin de las actividades de seguimiento de la auditoria

Competencia y evaluacin de los auditoresComportamiento personal

Conocimiento y habilidades

Principios y mtodos de auditoria

Sistema de gestin y documentos de referencia

Contexto de la organizacin

Requisitos legales y contractuales aplicables y otros criterios

Conocimientos y habilidades especficos de la disciplina y del sector de los auditores del sistema

Conocimientos y habilidades genricos del lder de un equipo auditor

Conocimientos y habilidades para auditar sistemas de gestin que tratan mltiples disciplinas

Competencia y evaluacin de los auditoresLogro de la competencia del auditor

Lideres de los equipos de auditores

Establecimiento de los criterios de evaluacin del auditor

Seleccin del mtodo apropiado de evaluacin del auditor

Realizacin de la evaluacin del auditor

Mantenimiento y mejora de la competencia del auditor

Integracin de conceptos a su sistema de gestin

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