1ra Sesión de ArranqueSalón del H. Consejo General Universitario

4ta Exposición Práctica:

Control de la Fiscalización

Por la Unidad de Control de la Fiscalización(UniCoFis)

Guanajuato, Gto;. Miércoles 28 de febrero de 2018

Qué procesos de trabajo tiene a cargo la Unidad de Control de la Fiscalización¿ ?

Detectivo/Correctivo

P02 - Procedimientos seguidos por la Auditoría Superior del Estado de Guanajuato (ASEG)

P03 - Procedimientos seguidos por la Secretaría de la Función Pública (SFP)

P04 - Procedimientos seguidos por diversas instancias públicas y privadas revisoras

P05 - Seguimiento a la fiscalización de la Contraloría General de la Universidad de Guanajuato (CG)

P06 - Seguimiento a requerimientos de instancias públicas, derivados de similares procedimientos

P01 - Procedimientos seguidos por la Auditoría Superior de la Federación (ASF)

UNIDAD DE CONTROL DE LA FISCALIZACIÓN (UNICOFIS)

Ente Auditor 2014 2015 2016 2017 2018

P03 SFP 2 2

P01 ASF 2 4 8 9 13

P02 ASEG 2 3 4 9 7

TOTAL 8 17 45 30 36

P04 AMOCVIES 2 2 2 2 3

P05 OIC 2 8 29 10 11

Como resultado de las recientes reformas constitucionales federales yestatales, en materia anticorrupción, es necesario considerar los temas delSistema Nacional Anticorrupción y del Sistema Estatal Anticorrupción y susimplicaciones en el ámbito local, específicamente en el que compete a laUniversidad de Guanajuato.

Como referencia, se considera el fortalecimiento de la Auditoría Superior dela Federación de poder fiscalizar, ya sea de manera coordinada con laAuditoría Superior del Estado de Guanajuato (ASEG) o directamente, lasparticipaciones federales.

SNESistema Estatal Anticorrupción

OIC UG

Diseñó una estrategia

para la atención a

dichos procesos, y

con ello consolidar un

modelo universitario

que coadyuve en la

transparencia y rendición de

cuentas.

Rectoría General

Oficina del Abogado GeneralContraloría General

Dirección de Comunicación y Enlace

Dirección de Desarrollo Estudiantil

Dirección de Planeación

Unidad de Transparencia

Secretaría General Secretaría Técnica de Órganos Colegiados

SecretaríaAcadémica

Dirección de Apoyo a la Investigación y alPosgradoDirección de Asuntos AcadémicosDirección de Relaciones Internacionales yColaboración AcadémicaDirección de Extensión Cultural

Dirección de VinculaciónSistema de Radio, Televisión e Hipermedia dela Universidad de GuanajuatoCoordinación General del Sistema Bibliotecario

Secretaría de Gestión y Desarrollo

Dirección de Infraestructura y ServiciosUniversitariosDirección de la Red Médica

Dirección de Recursos Financieros

Dirección de Recursos HumanosDirección de Servicios y Tecnologías de laInformación

Campus Celaya-Salvatierra

Campus Guanajuato

Campus Irapuato-Salamanca

Campus León

Colegio del Nivel Medio Superior

EOUDar respuesta

oportuna, suficiente y documentada a los

distintos procesos de auditoría y

fiscalización

La Contraloría General, tendrá la competencia de vigilar, desde suámbito que la Universidad de Guanajuato, a través de las distintasinstancias obligadas, estén dando la atención oportuna, suficiente ydocumentada que corresponda.

Esta responsabilidad a cargo de la Contraloría General de desarrollar elmonitoreo, seguimiento y control del adecuado desarrollo de dichosprocedimientos, la ejercerá por conducto de la Unidad de Control de laFiscalización (UNICOFIS), dispuesta en sus Lineamientos deOrganización y Funcionamiento. (Art. 1)

Seguimiento

UniCoFis

Monitoreo Control

En sesión del 14 de septiembre de 2017, la Comisión de Vigilancia del Consejo General Universitario, aprueba la reforma a los Lineamientos de Organización y Funcionamiento de la Contraloría General de la Universidad de Guanajuato y los Lineamientos Generales

de Atención a los Procedimientos de Auditoría y Fiscalización practicados a la Universidad de Guanajuato

Lineamientos de Organización y Funcionamiento de la Contraloría General de laUniversidad de GuanajuatoArtículo 34. Cada una de las dependencias administrativas y entidades académico-administrativas realizarán la designación de un Enlace Operativo Único (EOU) al interiorde su equipo de trabajo, el cual será el vínculo de comunicación entre la ContraloríaGeneral y dicha unidad administrativa,…

Lineamientos Generales de Atención a los Procedimientos de Auditoría y Fiscalización practicados a la Universidad de Guanajuato Artículo 4. El Responsable de la Atención podrá designar al EOU ante el Órgano Interno de Control, para efectos de pronta comunicación, coordinación y debido seguimiento a los asuntos y trámites ante la Unidad.

EOU

Ente FiscalizadorPrograma

2018Continuados

de 2017

Procesos iniciados en 2016 y

antes Total Comentarios

P01 ASF 13 8 21 42

De acuerdo al Informe de resultados del Congreso de la Nación 5 auditorías iniciadas en 2017, terminaron SIN OBSERVACIONES.Del programa 2018, 7 están iniciadas.

P02 ASEG 7 4 9 20

P03 SFP 2 2 4 Del programa 2018, 1 está iniciada.P04 AMOCVIES 3 3

P04 SAT 1 1

P05 OIC 11 2 13

Total 36 15 32 83

Hoja1

Ente FiscalizadorPrograma 2018Continuados de 2017Procesos iniciados en 2016 y antesTotalComentarios

P01 ASF1382142De acuerdo al Informe de resultados del Congreso de la Nación 5 auditorías iniciadas en 2017, terminaron SIN OBSERVACIONES.Del programa 2018, 7 están iniciadas.

P02 ASEG74920

P03 SFP224Del programa 2018, 1 está iniciada.

P04 AMOCVIES33

P04 SAT11

P05 OIC11213

Total36153283

Contraloría GeneralUnidad de Control de la Fiscalización

(473) 7320006 ext. 2034 y 6048

unicofis.contraloriag@ugto.mxalvarez.jr@ugto.mx

Unidad de Control a la Fiscalización (UNICOFIS)

P01 - Procedimientos seguidos por la Auditoría Superior de la Federación (ASF)

P02 - Procedimientos seguidos por la Auditoría Superior del Estado de Guanajuato (ASEG)

P03 - Procedimientos seguidos por la Secretaría de la Función Pública (SFP)

P04 - Procedimientos seguidos por diversas instancias públicas y privadas revisoras

P05 - Seguimiento a la fiscalización de la Contraloría General de la Universidad de Guanajuato (CG)

P06 - Seguimiento a requerimientos de instancias públicas, derivados de similares procedimientos

Oficial de Control y Evaluación

P01 - Asesoría Técnica -Fiscalizadora - Normativa

P02 - Emisión y Seguimiento de Recomendaciones Generales para el Desarrollo Administrativo

P03 - Gestión universitaria de acciones de mejora en las materias de su competencia

P04 - Atención a Atestiguamientos Administrativos

P07- Desarrollo y Acompañamiento en Procesos y Proyectos Estratégicos

Procesos y Proyectos

Transversales

P05 – Programa Anual de Fortalecimiento Interno (PAFI) (5)

P06 - Ventanilla de Atención Primaria de Asuntos Universitarios

Número de diapositiva 1Número de diapositiva 2Número de diapositiva 3Número de diapositiva 4Número de diapositiva 5Número de diapositiva 6Número de diapositiva 7Número de diapositiva 8Número de diapositiva 9Número de diapositiva 10Número de diapositiva 11Número de diapositiva 12Número de diapositiva 13