6.18. METODOLOGÍA PARTICIPATIVA PARA LA … · salud chilenos de la provincia de Ñuble –...
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Proceedings del XXX Encuentro Nacional de Facultades de Administración y Economía ENEFA Proceedings – Vol. 7, año 2014
2010
6.18. METODOLOGÍA PARTICIPATIVA PARA LA PLANIFICACIÓN
ESTRATÉGICA DE ESTABLECIMIENTOS PÚBLICOS DE SALUD
Autores:
LEYTON PAVEZ, C. E.
ARTEAGA BELTRÁN, J. S.
MEDINA GIACOMOZZI, A. I.
GALLEGOS MUÑOZ, C. DEL P.
Magíster En Gestión de Instituciones de Salud, Ingeniero Comercial
Académica Departamento de Gestión Empresarial, Facultad de Ciencias Empresariales de la
Universidad del Bío-Bío. Avenida Andrés Bello S/N, Chillán- Chile
Telefono: 56-42- 2463327. Fax: 56-42-2463000. E-Mail: [email protected]
Licenciada En Psicología
Psicóloga Asesora de la Sección Calidad de Vida, Departamento Gestión de las Personas de la
Subdirección de Recursos Humanos, Dirección Servicio de Salud Ñuble, Chillán-Chile. .Calle Bulnes
#503, Chillán- Chile
Telefono: 56-42- 2587283. Fax: 56-42-2463000. E-Mail: [email protected]
Doctor en Finanzas y Contabilidad, Magíster en Administración y Dirección de Empresas, Contador
Auditor
Académico Departamento de Gestión Empresarial, Facultad de Ciencias Empresariales de la
Universidad del Bío-Bío. Avenida Andrés Bello S/N, Chillán- Chile,
Telefono: 56-42- 2463350. Fax: 56-42-2463000. E-Mail: [email protected]
Magíster en Auditoría y Contabilidad, Contador Auditor
Académica Departamento de Gestión Empresarial, Facultad de Ciencias Empresariales de la
Universidad del Bío-Bío. Avenida Andrés Bello S/N, Chillán- Chile,
Telefono: 56-42- 2463317. Fax: 56-42-2463000. E-Mail: [email protected]
Proceedings del XXX Encuentro Nacional de Facultades de Administración y Economía ENEFA Proceedings – Vol. 7, año 2014
2011
Proceedings del XXX Encuentro Nacional de Facultades de Administración y Economía ENEFA Proceedings – Vol. 7, año 2014
2012
RESUMEN
Actualmente para los establecimientos públicos de salud la Planificación Estratégica se ha
trasformado en una herramienta necesaria, utilizada principalmente para priorizar y orientar las
acciones futuras, la cual debe tener en cuenta el modelo político vigente, el comportamiento de los
actores sociales y los recursos que intervienen en él.
Para dichos establecimientos definir participativamente un Plan Estratégico para un periodo de 3 a 4
años, le agrega valor al proceso, ya que a partir de un diagnóstico participativo se logra en conjunto
identificar los desafíos mediante la reflexión del quehacer y su rol en la red asistencial. Logrando
definir la visión, misión, valores, objetivos estratégicos, estrategias, metas e indicadores
fundamentalmente mediante una metodología participativa mediante el desarrollo de reuniones,
talleres, jornadas, plenarias además de la capacitación, del análisis de información para
contextualizar, la aplicación de instrumentos apoyados por facilitadores y la validación, consenso y
difusión de las propuestas considerando como eje central la participación de los representantes de
las unidades de la organización, comunitaria e intersector.
Por lo tanto la Planificación Estratégica Participativa - PEP permite en mayor y menor medida
movilizar, diseñar y validar los aportes propuestos por los representantes de las unidades de la
organización, comunitaria e intersectorial como insumos relevantes para la gestión de los
establecimientos públicos de salud, por lo cual el presente trabajo expone la metodología que nace
de los procesos de PEP de diez establecimientos de salud públicos de distintos tipos de la provincia
de Ñuble, de la región del Bio Bio en Chile tales como: dirección de servicio, hospital de alta
complejidad, hospitales de baja complejidad, Centro de Salud Familiar, durante los años 2007 al 2013
con diversos resultados, la cual podrá ser utilizada como guía para el desarrollo de proceso futuros.
Palabras Clave: Dirección Estratégica, Diagnóstico, Plan Estratégico
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2013
INTRODUCCIÓN
La PEP para los establecimientos públicos de salud, es una herramienta utilizada para comprometer
y orientar las acciones futuras, que según Hax y Majluf (1996) tiene que ver con el efecto futuro de
las decisiones tomadas hoy y que además tienen en cuenta el modelo político vigente y el
comportamiento de los diferentes actores sociales que intervienen en él. Mediante este proceso
desde una situación inicial compartida se traza participativamente una trayectoria hacia la nueva
situación objetivo deseado.
La PEP considera un enfoque global institucional, el que se hace en un ambiente de incertidumbre,
es móvil y flexible, es un proceso interactivo y requiere de equipos, con personas competentes,
comprometidas y motivadas.
El presente trabajo recopila y expone la metodología de PEP elaborada a partir de un análisis
bibliográfico y un trabajo empírico desarrollado en diferentes tipos de establecimientos públicos de
salud chilenos de la provincia de Ñuble – Región del Bio Bio, tales como: dirección de servicio, hospital
de alta, mediana y baja complejidad y centro de salud familiar durante los años 2007 al 2013. Para lo
cual se ha diseñado una metodología para el desarrollo de la PEP en los establecimientos de salud
públicos para movilizar los aportes y validar la propuestas de los representantes de los distintos
estamento y unidades de la organización, comunitaria e intersectorial para ser incluidos como
insumos relevantes en la PEP para cierto periodo.
Dicha metodología se ha planteado los siguientes objetivos:
1. Elaborar el co-diagnóstico participativo para identificar los desafíos de la organización.
2. Reflexionar sobre el quehacer y su rol en la red asistencial, con miras a definir participativamente
los lineamientos estratégicos y
3. Diseñar los mecanismos de implementación, seguimiento y evaluación.
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REVISIÓN DE LA LITERATURA
Según Viteri y col. (2013) en el actual escenario mundial, los principales desafíos para las
organizaciones provienen de los vertiginosos cambios del entorno: la globalización, los cambios
sociales, la competencia, la tecnología y el conocimiento; que demandan modificaciones en sus
estrategias y estructuras y para construir un modelo de desarrollo que permita satisfacer la calidad
de vida de la población y conservar el medio ambiente, de forma que las futuras generaciones
dispongan de las mismas oportunidades. La implementación de este modelo insta a las
organizaciones a trabajar en un proceso integrado e integrador, de manera equilibrada.
Según Ponce y col. (2009) para los establecimientos públicos de salud la PEP es una herramienta de
gestión que permite apoyar la toma de decisiones en torno al quehacer actual y al camino que es
necesario recorrer en el futuro para adecuarse a los cambios y a las demandas que impone el entorno
logrando eficiencia, eficacia y calidad en los servicios que se proveen a la comunidad.
A partir de un diagnóstico de la situación actual según Vidal (2004), la PEP formula objetivos de
caracter prioritario y los principales cursos de accion para alcanzarlos y llegar a un “futuro deseado”,
el cual puede estar referido al mediano o largo plazo. Desde ésta perspectiva es una herramienta
clave para la toma de decisiones de las instituciones públicas.
La PEP es un proceso continuo que requiere constante retroalimentación acerca de cómo están
funcionando las estrategias según Valdés (2005). En el sector privado, las organizaciones tienen
señales de su desempeño a través de indicadores tales como las utilidades, los retornos sobre la
inversión, las ventas, etc. cuyos indicadores entregan información valiosa para la toma de decisiones
respecto del curso de las estrategias, validándolas o bien mostrando la necesidad de efectuar un
ajuste. En las organizaciones públicas, las señales no son tan claras, y el diseño de indicadores que
permitan monitorear el curso de las estrategias es un desafío permanente, para lo cual la
participación en estos procesos es una forma efectiva de lograrlo.
En el marco de las actividades de planificación de las organizaciones es necesario distinguir según
Sapiro (2004) entre la Planificación Estratégica y la Planificación Operativa. Aun cuando ambas buscan
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determinar los mejores cursos de acción, la primera se refiere al largo y mediano plazo y la segunda
se relaciona con plazos más acotados.
Al hablar de PEP se hace referencia a las grandes decisiones que se realizan participativamente, a la
definición de los principales Lineamientos Estratégicos organizacionales como la visión, misión y
valores, los que se pueden materializar mediante el cumplimiento de los objetivos estratégicos. Por
lo tanto, es el marco o la base sobre la que se establecen los mecanismos de seguimiento y evaluación
de dichos objetivos. Es decir, el control de la gestión no se puede realizar sin un proceso previo de
Planificación Estratégica según Kaplan, R; Norton D. (2000).
El proceso de planificación en los establecimientos públicos de salud según Sosa (2013) debe nacer
del trabajo participativo, tales como directivos de los establecimientos, gremios del sector,
integrantes de equipos de salud, representantes de organizaciones comunitarias y usuarios liderados
por un equipo multidisciplinario de trabajo que conducen el proceso de diagnóstico, planificación,
seguimiento y evaluación, etc. considerado como un proceso global de dirección estratégica.
Según David (2003), la dirección estratégica es el arte y la ciencia de analizar, formular, implementar
y evaluar las decisiones que permiten a una organización alcanzar sus objetivos estratégicos.
El modelo de dirección estratégica propuesto según Saavedra (2005) es dinámico, continuo y
recursivo, es decir, comienza con la fase de análisis, planificación estratégica, continúa con la fase de
implantación y, posteriormente, con la fase de evaluación o control de la estrategia, para
nuevamente continuar el ciclo en un período determinado. Además, tiene la factibilidad de ser
aplicado en todos los tipos y niveles de una organización.
Las metodologías para desarrollar procesos de Planificación Estratégica son variadas y en la revisión
de literatura se encuentran diversos enfoques. Desde el punto de vista de las organizaciones públicas,
no existe en general un modelo a seguir y es posible encontrar esquemas metodológicos de mayor o
menor complejidad como el planteado por la Dirección de Presupuesto DIPRES del Ministerio de
Hacienda (2001).
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De acuerdo con el grado de participación de los ciudadanos en la gestión pública según Cano (2008)
es posible hablar de cuatro niveles de participación dentro de los cuales se implementan distintos
mecanismos participativos:
1. Información. Esta escala de participación consiste en la obtención, emisión y difusión de
información sobre el funcionamiento en la gestión pública. La fluida circulación de
información, se erige como requisito indispensable para la transparencia y la rendición de
cuentas, pilares básicos de las reformas de gobernabilidad. Sólo un gobierno transparente y
abierto al escrutinio público puede considerarse realmente democrático, porque sólo así es
posible el control del aparato gubernamental. En este sentido, han cobrado vigor las leyes de
acceso a la información y la implementación de mecanismos que garanticen a los ciudadanos
la posibilidad de contar con información acerca del funcionamiento del gobierno y de ejercer,
así, derechos constitucionales, tales como la libertad de opinión, de expresión, el derecho a
informar y recibir información veraz e imparcial y el derecho de petición, lo cual evidencia el
cambio que ha sufrido el principio de provisión de la información gubernamental, desde la
base de una necesidad de conocer hacia el principio de un derecho por conocer (Ackerman
2005). Lo cierto es que el nivel de la relación entre los ciudadanos y la gestión pública en esta
escala se limita a conocer el funcionamiento gubernamental y no a incidir sobre él; pero, sin
duda, este constituye un escalón imprescindible para posibilitar cualquier interacción
democrática entre el gobierno y la sociedad.
2. Consulta. Este nivel de participación pretende obtener la opinión ciudadana respecto a
preferencias, niveles de satisfacción o determinados asuntos sobre los cuales el ciudadano
tiene alguna información particular que permita esclarecer una situación, problemática o
política, en torno a la cual el gobierno interviene o intervendrá. Este tipo de participación
puede considerarse indirecta, en la medida en que el grado de incidencia de los ciudadanos
en la gestión pública depende, ante todo, de la receptividad de los actores gubernamentales
ante la opinión o información suministradas por los ciudadanos. Dentro del nivel de consulta
se encuentran mecanismos tales como encuestas de opinión, encuestas de satisfacción de
usuarios, formación de consejos consultivos, así como de juntas asesoras, que, dada su
capacidad técnica, pueden incidir en las decisiones públicas; lo que no sólo depende de sus
conocimientos sobre el problema público a cerca del cual son consultadas, sino también de
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sus relaciones políticas con los decisores públicos. El nivel consultivo puede constituir una vía
frecuente de formulación de intereses sectoriales dentro de las políticas públicas, lo cual
depende, no sólo de la calidad del juicio o de la opinión suministrada por los consultados,
sino también de la voluntad política para atender la información que estos suministran.
3. Cooperación o cogestión. El nivel cooperativo alude a la participación de los ciudadanos
mediante la colaboración en el desarrollo de tareas públicas. Frecuentemente, en el nivel
local se presenta este tipo de mecanismos cooperativos, en los que la ciudadanía participa
con la prestación de algún servicio público mediante la constitución de comités, asociaciones
de ciudadanos o formación de organizaciones no gubernamentales. Estas vías de
participación han ganado terreno en Latinoamérica Cunill (1997), al estudiar la oferta
institucional para la participacion ciudadana en America Latina, encuentra que “la
autogestión social que combina manejo descentralizado de los recursos y creación de
cuerpos colegiados para su administración, se erige en el paradigma del nuevo arreglo
institucional que hace de la cooperación social la vía para la provisión de los servicios
públicos”.
4. Decisión. En el nivel de decisión, los ciudadanos participan para contribuir en el proceso de
toma de decisiones, no sólo emitiendo opiniones sino también orientando la acción
gubernamental, es decir, en este punto su participación trasciende el proceso deliberativo y
se constituye en elemento indispensable para la toma de decisiones públicas. Este es quizá
el nivel de participación ciudadana que compromete un mayor y más importante espacio
para la sociedad dentro del ciclo de las políticas públicas. Sin embargo, la co-decisión es una
escala difícil de alcanzar, puesto que supone un alto grado de compromiso de los ciudadanos
con el interés público, así como de los actores gubernamentales con el respeto y acatamiento
de la decisión adoptada, es decir, exige una interacción democrática, permanente y cercana
entre los ciudadanos y los decisores públicos; por tal razón, este tipo de mecanismos suele
encontrarse, en mayor medida, en el ámbito local.
De lo anterior se desprende una posible pugna o dicotomia entre la “participacion consultiva” y la
“participacion decisoria”. Al respecto, indica Cunill (1997) que “la primera modalidad es sostenida
fundamentalmente desde los ámbitos gubernamentales […], la segunda, en cambio, aduciendo que
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el problema central es lograr compartir el poder político —en función de su redistribución— sólo
acepta una injerencia directa en los procesos de toma de decisiones”. Ejemplos de mecanismos de
participación en el nivel decisorio como son el presupuesto participativo, planificación estratégica y
los consejos ciudadanos con poder de decisión. Cabe señalar que sería importante analizar, en casos
particulares, el poder de decisión real con que cuentan los agentes participativos en estas
experiencias, aporte en el que avanza la presente investigación.
MATERIALES Y MÉTODOS
El presente trabajo empírico utiliza como método inicial la revisión bibliográfica sobre diferentes
metodologías utilizadas para la elaboración de planes estratégicos principalmente en el sector
público, y luego a partir de la experiencia que nace en la elaboración de PEP en diez establecimientos
de salud pública de distinto tipo de la provincia de Ñuble – Región del Bio bip en Chile, tales como:
dirección de servicio, hospital de alta complejidad, hospitales de baja complejidad, Centro de Salud
Familiar, durante los años 2007 al 2013 con diversos resultados, donde se recopilan los métodos,
técnicas e instrumentos utilizados.
En la metodología que se propone tuvo en cuenta los procesos de PEP que incorporaban a los
integrantes de la organización, comunitaria e intersectorial de forma equilibrada, como una guía
titulada “Metodología Participativa para la Planificación Estratégica de Establecimientos Públicos de
Salud”, para lo cual se describieron los objetivos, los principios, se especificaron sus caracteristicas:
ser implementada bajo la modalidad de reuniones, talleres y jornadas de modo integradora, flexible,
pertinente y presencial; con un Plan de Trabajo, así como también estructurada en etapas. Todo ello,
teniendo como base para su aplicación la participación.
RESULTADOS Y DISCUSIÓN
La PEP en el ámbito público es una herramienta que ayuda a fijar prioridades, objetivos y estrategias
como apoyo a la definición de los recursos necesarios para lograr los resultados esperados. Por ello,
debe ser un proceso simple, realista e incorporado en la rutina de la toma de decisiones
presupuestarias por parte de los directivos. Desde esta perspectiva, se requiere contar con
estándares de confiabilidad para identificar aspectos claves que apoyen la gestión organizacional,
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tales como la definición de la visión, misión, valores, objetivos estratégicos, estrategias, metas e
indicadores.
Se debe definir el grupo responsable de la PEP, en el cual debe participar el Director del
establecimiento, puede estar formado por unas cinco a diez personas que confirmaran un equipo
adecuando su tamaño y características a los de la institución y cuidando que exista suficiente unidad
en el grupo como para conformar equipo multidisciplinario, a la vez que suficiente capacidad de
iniciativa como para que exista sinergia. El equipo debe recibir capacitación y como primera tarea
debe elaborar un Plan de Trabajo con un cronograma del todo el proceso.
El énfasis de la metodología propuesta se encuentra en la participación, fundamentalmente
mediante el desarrollo de reuniones de trabajo, talleres y jornadas de trabajo pues de allí surgen y
discuten las ideas y propuestas, las que pueden o no contar con la asesoría de un consultor externo,
pero en donde debe estar presente el Director e idealmente su equipo directivo, especialmente
cuando se presenten avances y tomen acuerdos. Estas reuniones, talleres y jornadas son guiados por
facilitadores, lo que se encuentran previamente capacitados con apoyo tecnológico e instrumentos
diseñados para cada proceso, también se considera el desarrollo de plenarias para la validación y
consenso de las propuestas de los participantes. Preliminarmente se comparten presentaciones para
contextualizar sobre la herramienta de PEP y lineamientos de la política sectorial.
El diagnóstico participativo o co-diagnóstico es la primera fase de la PEP y es una herramienta que
permitirá obtener una fotografía de la organización, y plasmarla en un documento útil (Informe de
Diagnóstico) para comunicar interna y externamente el estado de la organización. En síntesis, esta
fase de la metodología pretende ofrecer una base sólida, sencilla y coherente para apoyar el proceso
de planificación.
El co-diagnóstico consiste en construir a partir de la definición de áreas estratégicas y sus
componentes, las que serán identificadas y priorizadas con el equipo directivo con el objeto de
precisar el alcance de dicho co-diagnóstico. Con esta información relevante, el equipo planificará
jornadas de trabajo ampliadas las cuales se desarrollarán en la modalidad de talleres con el objetivo
de avanzar en la elaboración de dicho co-diagnóstico, siendo imprescindible para ello la participación
activa y comprometida de los actores relevantes que conforman dicha red asistencial.
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El co-diagnóstico posibilita:
Observar dónde radican las principales fortalezas y debilidades.
Construir una visión clara y comprensible de la situación actual del establecimiento en la red de
salud.
Detectar áreas de mejora para diseñar un plan de actuación que responda a las actuales
necesidades prioritarias, así como a las previsibles necesidades futuras.
Definir las prioridades de un futuro plan estratégico.
Los procesos de una PEP deben ser diseñados e implementados por equipos locales siguiendo este
esquema: análisis estratégico, formulación, implementación y evaluación de la estrategia.
El análisis estratégico permite comprender la posición estratégica de la organización con relación
a la evolución de su entorno, a sus capacidades y expectativas.
La formulación de las estrategias se inicia con tres pasos fundamentales para generar cambios
reales en la organización: generación de opciones estratégicas, evaluación de las opciones
estratégicas y selección de la estrategia y tiene como finalidad ayudar a la elección de la
estrategia (misión, visión, valores y objetivos estratégicos).
La implementación, evaluación de la estrategia, donde también es necesario planificar la
distribución de recursos a través de planes (Planes Operativos), adecuar la estructura
organizativa (Diseño Organizacional) y gestionar correctamente el proceso de cambio estratégico
(gestión del Cambio).
Este proceso se ha implementado con el objetivo de aplicar un sistema racional para la toma de
decisiones directivas. Se trata de un sistema de gestión en tanto integra actividades y procesos clave,
interdependientes entre sí y orientados a la consecución de objetivos comunes, de manera que su
consideración combinada proporciona mayor valor que el de la suma de sus partes por separado.
La comunicación e información del desempeño logrado es un tema clave y está relacionado con la
elaboración de reportes e informes periódicos del cumplimiento de los objetivos. Los sistemas de
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evaluación y control deben reportar información para la rendición de cuentas e informes o reportes
periódicos de cumplimiento de metas, para lo cual se debe construir un Mapa Estratégico e
implementar un Cuadro de Mando.
Algunos elementos básicos a tener en cuenta en los reportes de información es el análisis de la
información y lo resultados tienen que focalizarse en los aspectos claves de la gestión con mensajes
simples, directos y demostrables tanto para el usuario interno como externo de los establecimientos
de salud públicos. Donde el tono y contenido de la comunicación debe ser educativo, que permita
apoyar oportunamente la toma de decisiones considerando las necesidades de información de los
diferentes tipos de usuarios y por último la modalidad de difusión también se debe definir
participativamente.
Comisiones de Trabajo
El trabajo se inicia con la conformación de cinco comisiones de trabajo: Diseño, Diagnóstico, Logística,
Comunicación e Implementación, Seguimiento y Evaluación.
Cada comisión debe tener la facultad de solicitar información en la red asistencial, convocar e integrar
a participantes relevantes para el logro de los productos solicitados.
Comisión Diseño: recolectar, diseñar e implementar metodologías innovadoras de análisis y trabajo
en equipo para el desarrollo del proceso de la PEP:
Coordinación global de la PEP
Capacitar a todas las comisiones de trabajo
Definición de etapas de trabajo.
Definición de técnicas de análisis y recolección de información.
Desarrollo de Talleres, tales como:
o Taller/es de co-diagnostico
o Taller/es de posicionamiento
o Taller/es de lineamientos estratégicos
o Taller/es objetivos y estrategias.
Recolección de información
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Elaboración de una síntesis del proceso.
Comisión Diagnóstico: tiene como objetivo desarrollar el proceso de diagnóstico participativo o co-
diagnóstico mediante las siguientes actividades:
Coordinar con Comisión Diseño.
Analizar el Plan Estratégico anterior (si hubiera): considerando su evaluación, estado de avance y
pertinencia de aspectos pendientes.
Definición de las áreas del diagnóstico ya sea interna y externas de la organización
Recolección de información
Elaboración del documento de diagnóstico.
Elaboración de una síntesis del proceso desarrollado.
Comisión Logística: coordinar apoyo logístico para el proceso participativo mediante las siguientes
actividades:
Coordinar con Comisión Diseño.
Elaborar presupuesto.
Coordinar participación de los participantes (invitaciones, confirmación de asistencia, traslado,
alimentación, alojamiento de participantes etc.)
Coordinar lugar/es de las reuniones, talleres o jornadas.
Coordinar adquisición de materiales para las reuniones, talleres o jornadas.
Elaboración de una síntesis del proceso desarrollado.
Comisión Comunicaciones: Coordinar apoyo comunicacional e informativo durante el proceso de PEP.
Coordinar con Comisión Diseño.
Elaborar Web de difusión.
Edición documento final del Plan Estratégico.
Diseño y gestión de elementos de difusión.
Diseño y elaboración de material para la difusión del proceso de la PEP.
Elaboración de una síntesis del proceso desarrollado.
Comisión Implementación, Seguimiento y Evaluación: Coordinar todo el proceso mediante:
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Coordinar con Comisión Diseño.
Coordinar elaboración del Plan Operativo por objetivo estratégico (planes anuales acciones
indicadores, plazos y responsables).
Coordinarse con los responsables asignados a cada área de trabajo.
Diseñar sistema de seguimiento del Plan Estratégico.
Evaluar periódicamente el Plan Estratégico.
Elaborar informes de evaluación (a lo menos una vez al año).
Elaboración de una síntesis del proceso desarrollado.
Desarrollo de Reuniones, Jornadas y Talleres:
Reunión Inicial – Conformación Equipo Líder del Proceso: El Director del establecimiento y el equipo
directivo debe convocar a un equipo de trabajo multidisciplinario para liderar el proceso de PEP, los
cuales deben contar con la confianza de los directivos, conocimientos y experiencia en el proceso, el
cual se constituirá en la Comisión Diseño y de este mismo grupo podrán surgir los líderes de cada
comisión de trabajo. En dicha reunión/es el Director o el equipo directivo deber comunicar los
objeticos del proceso de PEP, el tiempo y recursos disponibles.
Primera Jornada - Lanzamiento del Proceso de PEP: Se desarrolla para dar inicio formalmente el
proceso, en donde se invita a todos/as los/as funcionarios/as del establecimiento.
Taller Preparación de Comisiones: Se diseña para preparar a los líderes e integrantes de las comisiones
de trabajo, el cual culmina con un Plan de Trabajo por cada comisión.
Reunión por Comisión: Estas son las reuniones desarrolladas en forma paralela por cada comisión y
son desarrolladas de acuerdo a un cronograma, para coordinar las actividades con las demás
comisiones y desarrollar el trabajo coordinado y comprometido en los planes.
Taller de Posicionamiento: Consulta de posicionamiento, mediante la aplicación de un instrumento
cualitativo en pequeños grupos de trabajo.
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Taller Preparación de Facilitadores: Se desarrolla para informar, orientar e instruir a los
facilitadores/as y secretarios/as para las jornadas de lineamientos estratégicos.
Jornada Principal: Se diseña para movilizar y validar los aportes y propuestas de los representantes
de las redes asistencial, comunitaria e intersectorial para ser incluidos como insumos relevantes en
el Plan Estratégico Institucional.
Objetivos de la Jornada Principal
1. Elaborar el co-diagnóstico e identificar los desafíos
2. Reflexionar sobre el quehacer del establecimiento y su rol en la red asistencial
3. Definir participativamente los lineamientos estratégicos de la institución.
Metodología de la Jornada Principal: El énfasis estuvo fundamentalmente en la metodología de
talleres, considerados eje central de la jornada, pues de allí surgirían las propuestas. Éstos fueron
guiados por facilitadores y secretarios y consideraban el desarrollo de plenarias para la validación y
consenso de las propuestas de los participantes. Preliminarmente se compartieron presentaciones
para contextualizar sobre la herramienta de planificación estratégica y lineamientos de la política
sectorial.
Conformación de los Grupos/Temas de la Jornada Principal: Para la jornada se definieron grupos de
conversación y se conformaron considerando las áreas o temas definidos en el diagnóstico. Para lo
cual cada mesa de trabajo procuró integrar distintas miradas acerca del quehacer de salud. Las que
finalmente se confirman en mesas temáticas.
Estructura de la Jornada Principal: A la jornada son convocados un número importante de los
representantes de las unidades de la organización, comunitaria e intersector, que son los asistentes
considerando los recursos disponibles para el proceso (entre 70 a 200 personas dependiendo del
tamaño de la organización y a los recursos disponibles), las que como se indicó en el punto anterior
se agruparan en mesas de trabajo por área temática. Durante uno a dos días de trabajo, en donde se
desarrollan las siguientes actividades:
Primera Parte de la Jornada Principal: Bienvenida y contextualización
Proceedings del XXX Encuentro Nacional de Facultades de Administración y Economía ENEFA Proceedings – Vol. 7, año 2014
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Se inicia la jornada informando:
1. Resumen del proceso de Planificación Estratégica institucional a la fecha.
2. Bienvenida y contextualización del Director del establecimiento con énfasis en: Política Social del
Gobierno; Definiciones Estratégicas del Ministerio de Salud; y Estrategia Nacional de Salud para
el cumplimiento de los Objetivos Sanitarios, etc.
Segunda Parte de la Jornada Principal: Co-diagnóstico
El análisis y diagnóstico participativo de la situación actual se realiza sobre la base de la identificación
del posicionamiento de la organización. Las condiciones internas lo que se analizan aplicando
instrumento de análisis y reflexión grupal a cargo de un grupo de facilitadores.
Posteriormente para el diagnóstico se complementa el análisis de grupos de interés (stakeholders).
Dicho análisis permite definir que, de alguna manera, todos son receptores de los resultados de la
gestión.
Diagnostico de posicionamiento “reflexivo”: Éste corresponde a la reflexión y construcción
participativa de una visión compartida en torno a los criterios centrales a la hora de planificar:
Visión sobre el estado actual de la institución
Visión sobre el estado futuro de la institución
Nuestro aporte para alcanzar el estado deseado
Diagnostico de posicionamiento “situacional”: Para el desarrollo de este diagnóstico se convoca a
actores definidos como estratégicos por el impacto de los temas que lideran en la gestión de la red
asistencial.
Es una etapa en la que se caracteriza a la organización y su quehacer en el momento actual, e
identifica el entorno inmediato y el gran entorno en el cual se encuentra ubicada. Considerando las
preguntas ¿Qué y cómo somos? ¿Con qué contamos? ¿Ante qué nos encontramos y podríamos
encontrar? Son algunas de las respuestas que se pueden encontrar en el documento.
Proceedings del XXX Encuentro Nacional de Facultades de Administración y Economía ENEFA Proceedings – Vol. 7, año 2014
2026
Aunque no esté explícitamente descrito, del diagnóstico se pueden extraer o advertir oportunidades
y amenazas del medio, determinar la capacidad real y potencial para responder a los requerimientos
de demanda y determinar la capacidad de la organización para dar respuesta a ésta.
El informe de diagnóstico se puede estructurar por ejemplo de acuerdo a las siguientes áreas
temáticas:
1. Introducción y antecedentes generales
2. Articulación de la Red Asistencial
3. Modelos de Atención en Salud
4. Satisfacción Usuaria
5. Calidad de la Atención
6. Participación Social en Salud
7. Recursos Humanos
8. Recursos Físicos y Finanzas
9. Gestión Asistencial
10. Tecnologías de Información y Comunicaciones
Diagnóstico de posicionamiento “en portada”: Para la elaboración participativa del co-diagnóstico de
la situación de salud y del establecimiento se utiliza el diario (prensa escrita) como recurso
metodológico. El objetivo es construir la visión actual de la institución, sobre la base del documento
diagnóstico, pero también levantando temas que desde la experiencia y particular visión de la red
asistencial aportaban los participantes.
Tercera Parte de la Jornada Principal: Lineamientos Estratégicos
La definición de los lineamientos estratégicos (visión, usuarios, valores y misión) surge de la reflexión
de cada participante y luego consenso grupal en torno a una propuesta para la construcción
definitiva. En plenaria y con la votación de los participantes se establecen las grandes áreas para
esbozar los lineamientos institucionales.
Esta metodología permite construir participativamente y con amplia reflexión los elementos
estratégicos. Esto es visión, misión y valores del establecimiento para un periodo determinado.
Proceedings del XXX Encuentro Nacional de Facultades de Administración y Economía ENEFA Proceedings – Vol. 7, año 2014
2027
Definición de la Visión Institucional: La visión es un elemento vital para la conducción de toda
organización, la que es una aspiración motivadora y posible de lograr, ambiciosa y que guía el camino
a seguir. Es una frase fácil de recordar, breve y significativa, la que todo usuario debe conocer,
considerando las siguientes preguntas:
¿Qué nos solicita el Ministro de Salud?
¿Qué queremos llegar a ser?
¿A quiénes queremos beneficiar?
¿Cómo queremos ser vistos?
Caracterización de los Usuarios: Esta es una invitación a reflexionar sobre las siguientes preguntas:
¿A qué usuarios se espera satisfacer en el futuro (3 o 4 años mas)? ¿Cómo piensan, sienten y qué
hacen estos usuarios?
¿Qué necesidades del usuario debemos satisfacer?
¿Cómo satisfacer esas necesidades? Mediante qué recursos, procesos, destrezas o habilidades.
¿Para que satisfacer esas necesidades? objetivo trascendente (el “para que”).
El marco valórico corresponde a los principios, valores, aspiraciones y prioridades fundamentales con
los que se compromete la organización. Muestra la manera en que busca desarrollar sus servicios y
el reconocimiento de su responsabilidad social y ética. Este marco expresa los intereses y valores de
la organización, de manera tal que todos los grupos tengan respuesta y una idea clara de lo que la
organización busca y los criterios para satisfacer las necesidades de los usuarios.
Los valores organizacionales reflejan especialmente en los detalles de lo que hace diariamente la
mayoría de sus integrantes, más que en sus enunciados generales.
Definición de la Misión Institucional: Considerando los acuerdos anteriormente socializados en las
plenarias, esto es: visión, definición de usuarios, sus características, necesidades y valores
institucionales, se elabora de establecimiento, que expresa la razón o finalidad por la cual la
institución existe. Se constituye en la formulación de un propósito duradero de largo alcance, que
distingue y diferencia a la institución de otras.
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Para definir esta misión se respondió a las siguientes interrogantes:
¿Qué es lo que debe realizar la institución?
¿Para qué lo debe realizar?
¿Para quiénes lo debe realizar? y
¿Con qué valores?
Cuarta Parte de la Jornada Principal: Propuesta de Objetivos y Estrategias
Las aproximaciones a los objetivos estratégicos de realiza mediante el análisis y elaboración de
propuestas estratégicas, mediante la modalidad de Espacio Abierto, básicamente a través de redes
de conversaciones. De este modo, se interpelaba a los participantes en relación a ¿qué es lo que en
esta u otra organización mejor funciona y que pudiera aplicarse en otra área? O bien ¿qué experiencia
exitosa pudiera servir?
Cada participante aporta en cualquiera de las mesas temáticas dispuestas. Cada uno determina como
ocupaba su tiempo. Si siente que no está contribuyendo o aprendiendo en un grupo, entonces es
libre y responsable de moverse a algún otro lugar donde pudiera contribuir y aprender. Para
finalmente los grupos aportar sus principales conclusiones y sugerencias.
Sistematización y proyección futura: A partir de los lineamientos estratégicos (visión, misión, valores
y objetivos) definidos participativamente en los talleres precedentes, al final de la jornada, a modo
de sistematización, proyección y retomando el diario como recurso metodológico, se formaliza la
situación futura de la institución.
De este modo, se plasma la situación futura de la institución considerando qué se quiere conseguir,
cuándo, dónde, cómo y por qué hacerlo, a través de una estrategia, o sea, una opción de futuro que
implica: orientaciones (pautas, premisas, juicios, conceptos), integradas y coherentes entre sí.
Quinta Parte de la Jornada Principal: Cierre y Difusión Resultados
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La última etapa de este proceso tiene como objetivo definir participativamente la metodología para
difundir, socializar y levantar sugerencias en torno a los resultados de la Jornada de PEP del
establecimiento.
Para ello, cada asistente a la jornada establece un compromiso individual para llevar a cabo esta
difusión, debiendo enviar al facilitador de su mesa, un informe breve con la descripción de lo
realizado y los medios de verificación respectivos.
Esta etapa es de suma importancia pues da la posibilidad de participar a los funcionarios que no
asistieron a la jornada, recogiendo sus opiniones y sugerencias, y permitiendo que este trabajo sea
representativo y compartido por todos.
Se reciben documentos de retroalimentación de las mesas de trabajo formadas en la Jornada los que
se incluyen en el informe final.
Reunión de Evaluación: Para evaluar distintos aspectos del procesos se aplica y analiza los resultados
de una encuesta de opinión, que considera si:
La información fue entregada oportunamente.
La organización de las reuniones, talleres y jornadas
El soporte logístico fueron adecuados.
Las sesiones de trabajo se cumplieron en el horario dispuesto.
Los salones de las sesiones de trabajo fueron adecuados y acogedores para el trabajo.
El servicio de las sesiones de trabajo de hotelería fue de calidad.
El programa de trabajo fue adecuado para el logro de los objetivos propuestos.
Las técnicas empleadas permitieron obtener los productos con facilidad.
La capacitación recibida fue suficiente para alcanzar los objetivos
Los contenidos entregados fueron suficientes para alcanzar los objetivos propuestos.
Las presentaciones fueron claras y fáciles de seguir.
Los materiales fueron acertados y suficientes.
Los facilitadores acogieron con entusiasmo y calidez a los participantes
Se logró articular las propuestas de los grupos
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Se aclararon dudas y conceptos cuando les fue requerido
Se mostró capacidad para motivar a los participantes.
Y finalmente con toda la información recopilada de elabora y difunde el Informe Final de la PEP, para
da inicio al trabajo de la Comisión Implementación, Seguimiento y Evaluación.
IMPLICANCIAS DE LA INVESTIGACIÓN
No existen normas o condiciones estrictas en torno a quiénes deben conformar un equipo para
conducir este proceso. Evidentemente ello dependerá en gran medida de la naturaleza y tamaño de
la institución y del estilo de gestión, entre otros factores. Sin embargo se debe tener en cuenta que
la PEP es esencialmente una tarea colectiva, por lo que no es posible encomendar su realización a un
equipo externo exclusivamente o a un grupo conformado sólo por los directivos institucionales.
Al respecto, es preciso contar con la presencia de los directivos de la institución, las jefaturas en sus
distintos niveles, los representantes de las organizaciones laborales ligadas a la institución o servicio
y los líderes naturales que suelen tener un mayor conocimiento de los diversos niveles de la
organización, de sus operaciones y de sus aspectos más críticos, además de los usuarios de la
comunidad.
Es indudable que existen presiones sobre los servicios públicos, lo que provoca, en muchos casos,
que éstos actúen automáticamente sin tener espacios de reflexión. La PEP ayuda a las organizaciones
a tomar el control sobre sí mismas y no sólo a reaccionar frente a reglas y estímulos externos. Por lo
que la metodología de PEP es una herramienta útil y de fácil aplicación para la instrumentación
práctica de la dirección, que cuenta con instrumentos validados y se aplican técnicas científicas de
recogida de la información compartida y actual en la organización. Lo que ha sido construido y
validado por su empleo en 10 planes estratégicos, con resultados diversos.
CONCLUSIONES
La PEP es un enfoque global institucional de alta prioridad, considerada un proceso sistemático,
interactivo, flexible y que constituye una fase de la dirección estratégica, para lo cual se requiere de
directivos, equipos y personas competentes, comprometidas y motivadas.
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El éxito de este proceso exige que el equipo central reflexione abierta y explícitamente en torno al
tema y establezca sus límites y características ideales, puesto que evidentemente es un tema rodeado
de mitos, temores y expectativas. Habitualmente se resalta la importancia de la participación a todo
nivel, sin embargo la mayoría actúa pensando que en la práctica ella es imposible o excesivamente
engorrosa y paralizante.
Finalmente se propone la presente metodología fundamentado en la revisión bibliográfica sobre
diferentes metodologías utilizadas para la elaboración de planes estratégicos principalmente en el
sector público, y la experiencia que nace en la elaboración de PEP en diez establecimientos de salud
pública de distinto tipo, y con diversos resultados, donde se recopilan los métodos, técnicas e
instrumentos utilizados, con el objetivo de proporcionar una guía necesaria que le permitan superar
las debilidades y amenazas y aprovechar las fortalezas y oportunidades para optimizar la atención en
salud a los usuarios de los establecimientos públicos de salud.
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