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AGSP/SC-21-1147-2016

INFORME MINUTA DE CONTROL INTERNO Nº 21-063-2016 MCI/SC

Para: Comisario Juan José Andrade Morales. VICEMINISTRO Y DIRECTOR GENERAL DE LA FUERZA PÚBLICA. Cc: Comisionado Juan Carlos Arias Agüero. DIRECTOR REGIONAL PACÍFICO CENTRAL Licenciado Rodrigo Villegas Arias DIRECTOR ADMINISTRATIVO FINANCIERO DEPENDENCIAS AUDITADAS: Dirección Regional, Delegación Policial de Puntarenas, Chomes y Quepos. FECHA: 16 de noviembre, 2016 ASPECTOS AUDITADOS: En la auditoria efectuada se determinaron carencia de controles en los procedimientos aplicados para la programación de las vacaciones y problemas mecánicos en algunos vehículos.

RUBRO HALLAZGO ACCIONES A TOMAR Control Interno. (Carencia de controles en la programación de vacaciones.)

1-CONDICIÓN: De conformidad a la información suministrada por la Dirección Regional Sexta en el tema de vacaciones se determinó lo siguiente:

Dirección Regional: en su sede central, se

determinó que de 84 funcionarios 22 se encuentran con más de dos periodos acumulados de vacaciones, lo que equivale a una proporción 26%.

Delegación Policial De Judas de Chomes: de 72 funcionarios existen 18 con más de 2 periodos de vacaciones acumulados, lo que representa una proporción del 25 %.

Delegación Policial de Puntarenas: En el momento de la visita no fue posible tener acceso a la información sobre los períodos acumulados de vacaciones de sus funcionarios. Lo anterior debido a que en ese momento no se contaba con Encargado de Personal y la información requerida no se tenía actualizada. Lo anterior de conformidad con lo indicado por el señor Julio Gutiérrez Álvarez, quien labora en el área administrativa de esta Delegación Policial como Encargado de Transportes.

Cabe señalar que a partir del 01 de septiembre ya se solventó la deficiencia señalada, dado que se nombró precisamente al señor Gutiérrez Álvarez como Encargado de Recursos Humanos; en tanto que, las labores de Combustibles y Transportes fueron asumidas por la Sra. Leda Alfaro Navarro a partir de la misma fecha. Riesgo: El período de descanso resulta necesario a los funcionarios para la preservación de su salud física y mental, ante lo cual el no disfrutar de sus vacaciones podría materializar riesgos de salud ocupacional, con las eventuales consecuencias sobre el servicio de seguridad ciudadana y por ende el logro de los objetivos estratégicos institucionales.

A.1) Al Comisario Juan José Andrade Morales, Viceministro y Director General de la Fuerza Pública. Ordenar al Comisionado: Juan Carlos Arias Agüero, Director Regional Sexto – Pacífico Central, el cumplimiento de las siguientes acciones: A.1.1) Establecer mecanismos de control para que se planifique y ejecute el disfrute de vacaciones de los funcionarios que cuentan con períodos acumulados de vacaciones, en la Dirección Regional Sexta y sus delegaciones. Plazo cumplimiento: Se considera un plazo de implementación inmediato una vez recibida la instrucción superior.

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Normativa: Ley N° 2 del Código de Trabajo, Sección II, De las Vacaciones Anuales, Artículo: 153.- (Así reformado por el artículo1, de la Ley No. 4302, del 16 de enero de 1969), Artículo 154, Artículo 155, Articulo 159. Ley General de Policía 7410, artículo 75. Conclusión: Existen funcionarios de la Región Sexta con periodos acumulados de vacaciones, situación que pone en riesgo la salud emocional, mental y física de los trabajadores.

Control Interno. (Mantenimiento de activos)

2-CONDICION: El vehículo número 2358 (Toyota Hilux placa 08-5532) asignada a la Delegación Policial Cantonal de Chomes presenta un evidente desgaste en el perfil interior de las dos llantas delanteras. (Ver Anexo 01.) Este desgaste es signo de que las llantas no están tramadas; pero a su vez, puede ser síntoma de otros desperfectos mecánicos más importantes en el sistema de dirección del vehículo. Riesgo: Lo descrito es un riesgo operativo por cuanto el sistema de dirección de un vehículo es relevante para el buen funcionamiento del mismo y para la seguridad de sus ocupantes; máxime que, la patrulla circula por la ruta nacional 01 (interamericana) lo cual agrava el riesgo de un accidente de tránsito de graves consecuencias. Normativa: “Ley General de Control Interno artículo 14. Normas de Control Interno para el Sector Público, norma: 3.1 y 3.2. Conclusión: El vehículo placa N° 2358 (Toyota Hilux placa 08-5532) asignada a la Delegación Policial Cantonal de Chomes requiere mantenimiento, lo conveniente y atención urgente.

A.2) Al Comisario Juan José Andrade Morales, Viceministro y Director General de la Fuerza Pública. Ordenar al Comisionado: Juan Carlos Arias Agüero, Director Regional Sexto – Pacífico Central: A.2.1) Realizar las gestiones pertinentes para con la Dirección de Transportes, para la revisión y mantenimiento del vehículo 2358 (Toyota Hilux placa 08-5532) asignado a la Delegación Policial Cantonal de Chomes.

Plazo cumplimiento: Se considera un plazo de implementación inmediato una vez recibida la instrucción superior.

Control Interno. (Armerías)

3-CONDICIÓN: Se determinó que en las Armerías de la Delegaciones Policiales Cantonales de Judas de Chomes y Quepos; así como, las Armerías de las Delegaciones Policiales Distritales de Chacarita, El Roble y Barranca, pertenecientes a la Delegación Policial Cantonal de Puntarenas, no cumplen con los requisitos mínimos que establece la normativa que regula esta actividad, debido a las siguientes situaciones:

a) Delegación Policial de Chomes: La pared del fondo del aposento tiene el espacio para una ventana, el cual está tapado con las láminas de Fibrotil, el cielorraso es de Playwood y el espacio es muy limitado.(Ver Anexo N° 02)

b) Delegación Policial de Quepos: Se observó que

A.3) Al Comisario Juan José Andrade Morales, Viceministro y Director General de la Fuerza Pública. Girar instrucciones al Comisionado Niels Chin Vargas, SubDirector Administrativo de la Fuerza Pública, para la ejecución de la siguiente recomendación: A.3.1) Coordinar con el Departamento de Obras Civiles la valoración del estado de las infraestructuras de las referidas armerías y las posibles soluciones a la problemática presentada en cuanto a las condiciones físicas y de seguridad de las mismas.

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dicha Armería tiene una iluminación deficiente. .(Ver Anexo N° 02)

c) Delegaciones Policiales de Chacarita, Barranca y El Roble: existen paredes y techo que no son de concreto, las puertas no son metálicas con llavines de seguridad y cableado expuesto.(Ver Anexo N° 02)

Riesgo: La situación detectada puede materializar riesgos sobre la adecuada salvaguarda y conservación de las armas, municiones y bienes custodiados en las referidas armerías. Normativa: Manual para el manejo y control de las Armerías Estatales. Artículo 12 Conclusión: Las infraestructuras de las armerías de las Delegaciones Policiales Cantonales de Judas de Chomes y de las distritales de Barranca, El Roble y Chacarita presentan deficiencias en algunos aspectos físicos y de seguridad, lo cual podría materializar riesgos asociados con la adecuada salvaguarda del armamento y demás bienes en ellas custodiados.

Plazo cumplimiento: 30 días hábiles una vez recibida la instrucción superior

Nota: Se recuerda que de conformidad con lo dispuesto en el artículo 36 de la Ley General de Control interno, dispone de 10 días hábiles, una vez recibido el presente informe para la implementación de las recomendaciones.

Los resultados de este informe fueron expuestos el día 23 de agosto 2016, con el Comandante Javier Cubero Vargas (Subdirector Regional), Lic. Cristian Quesada Zeledón (Oficial Administrador), Agente Yasuara Villalobos Jiménez (Oficial Operaciones), Agente Roy Rodríguez Brenes (Dipol), Agente Heiner Reyes Martínez (Analista Operaciones), Subintendente Danilo Fonseca Elizondo (Subjefe Policial Quepos), Intendente Jazmín Jiménez Chacón (Jefe Policial Chomes), Capitán Michael Fernández Leiva (Jefe Policial Puntarenas), Agente Jorge Víquez Calderón (911) y Sra. Cristina Alvarado Villalobos (Talento Humano). De igual forma se expuso ante la Licda. Jéssica Mairena Castro, analista de la Dirección General de la Fuerza Pública el viernes 11 de noviembre de 2016. En dichas exposiciones no se vertieron opiniones contrarias al contenido del presente informe.

__________________________ ___________________________ _______________________ Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Lic. Carlos Edo López Fuentes, MATI. MBA. Virgilio Siles Elizondo Lic. Douglas Elliot Martínez Auditor Encargado Coordinador de Área Auditor Interno

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Anexo 01 Vehículo N° 2358

Llantas desgastadas.

Fuente: Fotografía tomada por los auditores en la visita efectuada a la zona. Del 16 al 19 de agosto de 2016.

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Anexo 02

Armerías

Armería Delegación Policial de Chacarita

Estado del techo de la armería.

Armería Delegación Policial de El Roble

Fuente: Fotografía tomada por los auditores en la visita efectuada a la zona. Del 16 al 19 de agosto de 2016.

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Armería Delegación Policial de Barranca

Deficiencia en aspectos físicos.

Armería Delegación Policial de Chomes

Fuente: Fotografía tomada por los auditores en la visita efectuada a la zona. Del 16 al 19 de agosto de 2016.

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Armería Delegación Policial de Quepos

Iluminación deficiente.

Fuente: Fotografía tomada por los auditores en la visita efectuada a la zona. Del 16 al 19 de agosto de 2016.