ANEXO 4.- ANÁLISIS DE RIESGOS

ANEXO 4.- ANÁLISIS DE RIESGOS

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Departamento de Gestión Tecnológica y Vinculación

Libramiento Cuautla – Oaxaca S/N, Col. Juan Morales, C.P. 62826,Yecapixtla, Morelos. Tels. (735) 122-22-42, (735) 35-3-64-96 Contacto: [email protected] cuautla.tecnm.mx

RIESGO PROCESO

AFECTADO

EVALUACIÓN CALIFICACION

IMPACTO POTENCIAL

ACCIONES INMEDIATAS

PERSONAL INVOLUCRADO SEVERIDAD OCURRENCIA IMPACTO

No contar con instructor disponible para la fecha programada

CAPACITACIÓN Y DESARROLLO 3 2 2 7

Incumplimiento al Programa de capacitación

1. Reprogramación del curso; 2. Asignar un instructor emergente

Jefatura del Depto. de Recursos Humanos

No contar con presupuesto

CAPACITACIÓN Y DESARROLLO

3 2 2 7

Reprogramar y/o cumplir el programa de capacitación

1. Proporcionar la capacitación con personal interno.

Subdirección Administrativa

Necesidades de capacitación no programadas

CAPACITACIÓN Y DESARROLLO 2 2 2 6

Deficiencia en el desempeño de los interesados

1. Modificar programa de capacitación. 2. Reasignación de recursos.

Subdirección Administrativa

No cumplir con la asistencia programada

CAPACITACIÓN Y DESARROLLO

2 1 2 5 Deficiencia en el desempeño de los interesados

1. Valorar la pertinencia de repetir la impartición del curso

Jefatura del Depto. de Recursos Humanos

mailto:[email protected]

http://www.cuautla.tecnm.mx/


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Pérdida de material bibliográfico

ACTUALIZACIÓN DEL ACERVO 3 2 3 8


1. Mejorar la seguridad, 2. Sensibilización al usuario.

Jefatura del Depto. del Centro de Información Jefatura del Depto. de Comunicación y Difusión. Subdirección de Planeación y Vinculación.

Bibliografía insuficiente ACTUALIZACIÓN DEL ACERVO 3 1 3 7


1. Adecuación de recurso en POA

Jefatura del Depto. del Centro de Información Jefatura del Depto. de Planeación, Programación y Presupuestación. Subdirección de Planeación y Vinculación

Falla del sistema para la prestación del servicio de préstamo.

ACTUALIZACIÓN DEL ACERVO

2 2 2 6 Deficiencia del servicio

1. Solicitud de mantenimiento al proveedor

Jefatura del Depto. del Centro de Información




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Incumplimiento de entrega de necesidades bibliográficas por las áreas académicas

ACTUALIZACIÓN DEL ACERVO

2 2 3 7 Acervo no actualizado

1. Verificar catálogos actualizados de proveedores. 2. Considerar las sugerencias de los usuarios a través del sistema SIABUC9, 3. Solicitar a los Deptos. Académicos bibliografía de planes y programas de estudio.

Jefatura del Depto. del Centro de Información

Especificaciones incompletas del bien o servicio requerido

COMPRAS 3 2 2 7 Impedimento a la realización de la compra

1. Revisión de cada uno de los conceptos solicitados, con los departamentos que solicitaron la compra

Jefatura del Depto. del Recursos Materiales

Solicitud de artículos de compra restringida


1. Verificación en el clasificador por objeto del gasto para la Administración Pública Federal del DOF

Jefatura del Depto. del Recursos Materiales y área solicitante

Solicitud de compras tardía COMPRAS 2 2 2 6

Falta de eficiencia en la compra

2. Indicar al solicitante que pida otro artículo





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Entrega de insumos y materiales incorrectos por parte del proveedor

COMPRAS 3 2 3 8 Retraso en actividades relacionadas

3. Gestionar adecuación del POA y elaboración del sub-presupuesto.


Tiempo de entrega mayor a la solicitada por insumo o material agotado de parte del proveedor

COMPRAS 3 2 2 7 Retraso en actividades relacionadas

1. Sensibilizar al cuerpo directivo acerca de solicitar la compra con 3 días hábiles de anticipación y las ventajas de la entrega oportuna.


Insuficiencia presupuestal


1. Clarificar con el proveedor las características de materiales e insumos requeridos


Falta de elementos en el diagnóstico de la región y el estudio de las capacidades del I.T.C.

DISEÑO DE ESPECIALIDADES

3 2 2 7 Especialidades no actualizadas

1. Asegurar que se cumplan los requisitos indicados en el anexo XXXIX.

Subdirección de Planeación y Vinculación




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Ofertar especialidades no vigentes


3 1 2 6 Falta de eficiencia en la compra

1. Atención por comité de vinculación. 2. Revisión periódica de la vigencia y/o pertinencia de las especialidades por parte de las academias.

Subdirección de Planeación y Vinculación

Falta de actualización profesional de los docentes.


3 1 2 6 Falta de competencia

1. Diagnóstico de necesidades de formación docente y actualización profesional

Desarrollo Académico Jefaturas Académicas

Falta de información en el Sistema Integral de Información (SII) para realizar la evaluación.

EVALUACIÓN DOCENTE

3 2 2 7 Evaluación poco objetiva

1. Solicitar a las áreas correspondientes, completar la información.

Jefatura del Depto. de Desarrollo AcadémicoJefaturas de Deptos. Académicos

Fallas en el Sistema Integral de Información (SII) para la programación de la evaluación

EVALUACIÓN DOCENTE 3 2 2 7 Evaluación tardía

1. Solicitar mantenimiento del Sistema Integral de Información (SII).




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Baja participación de los estudiantes en el proceso de evaluación

EVALUACIÓN DOCENTE 3 2 2 7

Evaluación poco objetiva

1. Reforzar la concientización a los estudiantes, 2. Difundir ampliamente la información de la ejecución del proceso de evaluación en medios oficiales.

Dificultades del estudiante para el acceso al Sistema Integral de Información (SII)

EVALUACIÓN DOCENTE 3 2 2 7 Evaluación tardía

1. Reforzar la concientización a los estudiantes, 2. Difundir ampliamente la información de la ejecución del proceso de evaluación en medios oficiales.

Jefatura del Depto. de Desarrollo Académico

No contar con instructor disponible para la fecha programada

FORMACIÓN DOCENTE Y ACTUALIZACIÓN PROFESIONAL

3 2 2 7 Incumplimiento al Programa de capacitación

1. Asignar un instructor emergente.




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No contar con presupuesto

FORMACIÓN DOCENTE Y ACTUALIZACIÓN PROFESIONAL

3 2 2 7

Reprogramar y/o cumplir el programa de capacitación

1. Proporcionar la capacitación con personal interno, 2. Reasignación de recursos.

Jefatura del Depto. del Desarrollo Académico Jefatura de Depto. Académico Subdirección Académica

No cumplir con la actividad complementaria en los primeros 6 semestres.

FORMACIÓN INTEGRAL

3 2 2 7

Complicación de tiempo/ actividades a la parte final de la formación profesional

1. Asignar al estudiante a las actividades complementarias pendientes.

Jefatura de la División de Estudios Profesionales

Interpretación errónea de los lineamientos para la actividad complementaria.

FORMACIÓN INTEGRAL 2 2 2 6

Actividad poco asertiva

1. Asegurarse de difundir permanentemente los lineamientos para las actividades complementarias.


Inscripción extemporánea del estudiante a la asignatura

GESTIÓN DEL CURSO

2 2 2 6 Retraso en actividades relacionadas

1. Difusión del proceso de inscripción y reinscripción. 2. Atención individualizada al estudiante.





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Asignación tardía de Docentes a los grupos

GESTIÓN DEL CURSO 2 2 2 6

Retraso en actividades relacionadas

1. Reclutamiento oportuno de personal para la prestación de servicio educativo.

Jefatura de Recursos Humanos

Incumplimiento de la calendarización de las actividades marcadas en la instrumentación didáctica.

GESTIÓN DEL CURSO

3 2 3 8

Falta de competencia en la formación del estudiante

1. Adecuación de estrategias didácticas 2. Aplicación de la normatividad

Jefatura del Área Académica correspondiente

Que el Estudiante no alcance la competencia específica prevista en el programa de estudio de la asignatura


Incumplimiento a la satisfacción de las expectativas del cliente

1. Aplicación del lineamiento del capítulo 5 del Manual de lineamientos académicos-administrativos del Tecnológico Nacional de México


Deficiencias en las competencias docentes



1. Aplicación del lineamiento del capítulo 5 del Manual de lineamientos académicos-administrativos del Tecnológico Nacional de México

Jefatura de Desarrollo Académico




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Incumplimiento en los objetivos establecidos en la gestión del curso



1. Adecuación de estrategias didácticas


Que no se cuente con la instrumentación didáctica.

GESTIÓN DEL CURSO


1. Aplicación de la normatividad 2. Realizar la instrumentación de forma colegiada.


Fallas en el Sistema Integral de Información (SII)

HORARIOS 3 2 2 7 Retraso en actividades relacionadas

1. Mantenimiento de servidores 2. Respaldo periódico de información

Jefatura del Depto. de Centro de Computo

Modificaciones a la plantilla docente


1. Recurrir al banco de docentes para cubrir necesidades

Jefatura del Depto. de Recursos Humanos Jefaturas de Deptos. Académicos

Desfase del arranque del análisis de los horarios


1. Reprogramar las actividad para asegurar el cumplimiento de las actividades en los tiempos establecidos

Jefatura de la División de Estudios Profesionales Jefaturas de Deptos. Académicos




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Retraso en la entrega de la lista de pre-asignación de docentes del departamento académico


1. Reprogramar las actividad para asegurar el cumplimiento de las actividades en los tiempos establecidos

Jefatura de la División de Estudios ProfesionalesJefaturas de Deptos. Académicos

Errores en la captura HORARIOS 2 2 2 6

Complicación de tiempo/ actividades en la formación

1. Corrección/confirmación de datos

Coordinadores de Carrera

Modificación extemporánea de horarios y asignación de aulas


1. Fortalecer la comunicación entre las áreas involucradas 2. Generar acuerdos entre las áreas involucradas

Jefatura de la División de Estudios Profesionales Jefaturas de Deptos. Académicos

Cambios en la demanda de grupos HORARIOS 3 2 2 7


1. Análisis de la situación 2. Toma de acciones pertinentes

Subdirección Académica Jefatura de la División de Estudios Profesionales Jefaturas de Deptos. Académicos

No contar con lista de aspirantes aceptados seleccionados en tiempo.

INSCRIPCIÓN 3 2 2 7 Retraso en actividades relacionadas

1. Reprogramar fechas de inscripción.

Subdirección Académica




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No contar con las cargas académicas en tiempo y forma.


1. Reprogramar fechas de entrega de cargas académicas.

Jefatura del Depto. de la División de Estudios Profesionales

Falla en el sistema integral de información para la generación de números de control.


1. Centro de cómputo realiza el mantenimiento que el sistema (SII) requiere.

Jefatura del Depto. del Servicios Escolares

Incumplimiento en la entrega del documento que avale la acreditación de nivel medio superior.

INSCRIPCIÓN 3 2 2 7 Baja del sistema 1. Programar fecha máxima de entrega del documento.

Jefatura del Depto. del Servicios Escolares

Insuficiencia presupuestal

MANTENIMIENTO

2 2 2 6 Deficiencia en instalaciones

1. Reprogramación del POA conforme a la disponibilidad presupuestal

Subdirección Administrativa Departamento de planeación, programación y Presupuestación.

Obsolescencia o daños irreparables en el equipo

MANTENIMIENTO

3 2 2 7 Deficiencia en instalaciones

1. Prever la reposición conforme la disponibilidad presupuestal

Dirección del Plantel




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Que las acciones indicadas en el PIA no correspondan con la estructura adecuada.

PLANEACIÓN PTA Y POA

3 2 2 7 Incumplimiento en los indicadores

1. Concientizar al cuerpo directivo de la importancia de entregar su información de manera oportuna. 2. Gestionar las adecuaciones correspondientes ante el TecNM.

Todos los departamentos, Subdirecciones y la Dirección.

No contar con la información oportuna y veraz proporcionada por el cuerpo directivo.


3 2 2 7 Incumplimiento en los indicadores






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Omisión de partidas necesarias para la operación departamental.


3 2 2 7 Deficiencia en desempeño de actividades



Falta de atención al servicio educativo.

RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN DE PERSONAL


1. Solicitar perfiles de contratación al final del semestre.

Jefatura de Depto. de Recursos Humanos Jefaturas de Áreas Académicas

Falla en el servicio de internet.

REINSCRIPCIÓN 2 2 2 6 Deficiencia en desempeño de actividades

1. Reprogramar fechas de reinscripción

Jefatura del Depto. del Centro de Cómputo

Cambios extemporáneos de horarios.


1. Buscar un acuerdo entre las partes interesadas.

Jefatura del Depto. de la División de Estudios Profesionales.

Carencia de personal docente participante del proceso.

REINSCRIPCIÓN 3 2 3 8 Retraso en actividades relacionadas

1. Aplicar proceso de reclutamiento y selección para generar base de datos de candidatos.

Jefatura del Depto. de Recursos Humanos. Subdirección Académica Jefatura académico correspondiente.




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Proyección inadecuada para la apertura de grupos.


1. Reajuste de grupos.

Jefatura del Depto. de la División de Estudios Profesionales. Jefatura académico correspondiente

Uso inadecuado de privilegios para la operación del SII.

REINSCRIPCIÓN 2 1 2 5 Modificación inadecuada al sistema

1. Revisar lineamientos para estandarizar la operación del SII 2. Solicitar ajustes de privilegios

Jefatura del Depto. de la División de Estudios Profesionales. Jefatura del Depto. del Centro de Cómputo

Criterios diferenciados para la solución de casos especiales.

REINSCRIPCIÓN 3 2 2 7 Falta de credibilidad del cliente

1. Definir políticas de operación con el Jefatura de Depto. de la División de Estudios Profesionales y las coordinaciones de carrera.

Jefatura del Depto. de la División de Estudios Profesionales.

Retícula no actualizada en el SII.

REINSCRIPCIÓN 3 1 3 7 Falta de credibilidad del cliente

1. El Jefatura académico verifique la vigencia de la retícula.

Subdirección Académica. Jefatura académico correspondiente Jefatura de Depto. de Servicios Escolares.




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Incumplimiento de requisitos de reinscripción


1. Verificación de lineamientos

Jefatura del Depto. de la División de Estudios Profesionales. Jefatura de Depto. de Servicios Escolares Jefatura de Depto. de Recursos Financieros Jefatura de Depto. de Centro de Información Jefatura de Depto. de Actividades Extraescolares

Cambio de nombre del proyecto

RESIDENCIAS PROFESIONALES


1. Se requiere notificación oficial de la empresa y/o asesor interno del cambio de nombre del proyecto y se procede a la actualización

Jefaturas de Departamentos Académicos, Jefatura de la División de Estudios Profesionales y Depto. De GTV

Cambio de asesor externo



1. Se requiere notificación oficial de la empresa del cambio de asesor y se procede a la actualización

Jefaturas de Departamentos Académicos, Jefatura de la División de Estudios Profesionales y Depto. De GTV




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Autorizar un proyecto no viable



1. Reorientar el proyecto 2. Asesorar al estudiante para ajuste del proyecto.

Jefaturas de Departamentos Académicos

Falta de seguimiento al proyecto



1. Dar seguimiento con el asesor (Jefatura Académico) 2. Solicitar retroalimentación a la empresa


El estudiante no desarrolle el proyecto


3 2 2 7


1. Dar seguimiento por parte del asesor interno


El estudiante no concluya la entrega de la evidencia documental de la terminación de la residencia profesional.



1. Aplicación de acuerdo de Comité Académico


No se cumple con las expectativas de las empresas

SEGUIMIENTO DE EGRESADOS

3 1 2 6

Falta de credibilidad por parte de las empresas relacionadas

Definir estrategias que permitan recopilar los datos de los egresados en caso de que se identifique que sean obsoletos

Jefatura del Depto. de Gestión Tecnológica y Vinculación




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Que la información de los egresados esté obsoleta y no se localicen.

SEGUIMIENTO DE EGRESADOS 2 2 2 6

Encuesta poco objetiva o falta de elementos

Definir estrategias que permitan recopilar los datos de los egresados en caso de que se identifique que sean obsoletos

Jefatura del Depto. de Gestión Tecnológica y Vinculación

Autorización de servicio social a quien no cumpla con el mínimo de créditos

SERVICIO SOCIAL


1. Turnar a Comité Académico para análisis de caso

Gestión Tecnológica y Vinculación

Que el estudiante no concluya la entrega de sus documentos parciales o finales

SERVICIO SOCIAL


2. Aplicación de normatividad para baja de servicio social del Estudiante


Que las actividades asignadas al Estudiante durante la prestación del servicio social no correspondan al programa autorizado

SERVICIO SOCIAL 2 2 3 7


3. Reasignación del estudiante otro programa de servicio social


Que el Estudiante interesado en realizar su servicio social no acuda a la plática de inducción

SERVICIO SOCIAL


4. Programar una segunda plática de inducción y se asignan en una segunda fase





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Que el desempeño del prestador de servicio social no sea el adecuado

SERVICIO SOCIAL 2 2 2 6


5. Turnar a Comité Académico para análisis de caso


Ausencia del sustentante.

TITULACIÓN 3 2 3 8 Retraso en actividades relacionadas

1. Análisis del caso por parte de los sinodales, Jefatura de División de Estudios Profesionales y Jefatura de Servicios Escolares.

Jefatura de División de Estudios Profesionales Jefatura de Servicios Escolares Jefaturas de Depto. Académico

Ausencia de más de un sinodal para el acto de recepción profesional.


1. Aplicar la normatividad vigente

Jefaturas de Depto. Académico

Extravío de título y/o cédula por parte del Depto. de Servicios Escolares.

TITULACIÓN 3 1 3 7


1. Notificar al Estudiante.2. Levantar acta de hechos interna.3. Realizar trámites legales correspondientes para duplicado.

Jefatura del Depto. de Servicios Escolares




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Falta de disponibilidad de formatos oficiales de Titulo y del libro de actas del acto de recepción profesional.


1. Trámite inmediato para la autorización de libros de actos de recepción profesional en el TecNM o con el proveedor de formatos de Título

Jefatura del Depto. de Servicios Escolares

Insuficiencia de tutores TUTORÍAS 3 2 2 7 Falta de credibilidad del cliente

1. Promover la formación de tutores.

Jefatura del Depto. de Desarrollo Académico.

Ausentismo de tutorados y tutores en aula

TUTORÍAS 2 2 2 6 Falta de credibilidad del cliente

1. Sensibilización de la importancia de la actividad tutorial al tutor y tutorado.

Jefaturas Académicas.

Incumplimiento de los objetivos del programa institucional de tutorías


1. Evaluación de los resultados del PIT del semestre anterior. 2. Definir estrategias de mejora del PIT.


Inconformidad del estudiante por el desempeño del tutor


1. Sensibilización al tutor. 2. Fortalecimiento de la formación docente.





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Enviar Estudiantes sin seguro facultativo

VISITAS A EMPRESAS

3 2 3 8 Posibilidades de sanciones legales en caso incidente

1. La Jefatura Académica debe verificar que los Estudiantes cuenten con seguro facultativo. 2. Impedir la visita al Estudiante sin seguro. 3. Sensibilizar a la comunidad estudiantil acerca del seguro facultativo.

Jefatura del Depto. de Gestión Tecnológica y Vinculación.

Cancelación de último momento por la empresa

VISITAS A EMPRESAS

2 2 2 6 Falta de credibilidad del cliente

1. Notificar a la Jefatura académica


Generar inconformidad en docentes del grupo por falta de notificación de la visita.

VISITAS A EMPRESAS


1. La Jefatura Académica debe informar a docentes que imparten clase a Estudiantes que participan en la visita.





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Magnitud del Daño en la satisfacción

del cliente

Probabilidad que Ocurra

Impacto en la confianza de la

empresa Cuantificación

Alto Seguro Severo 3

Medio Probable Moderado 2

Bajo Nulo Leve 1

Cancelación por parte del docente

VISITAS A EMPRESAS 3 2 3 8


1. Enviar un grupo y docente alterno. 2. Notificar a la empresa para cancelar la visita. 3. Si la empresa lo permite reprogramar la visita


Dificultades para la gestión del traslado y hospedaje

VISITAS A EMPRESAS


1. Enviar un grupo y docente alterno. 2. Notificar a la empresa para cancelar la visita. 3. Si la empresa lo permite reprogramar la visita





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MC. PORFIRIO ROBERTO

NAJERA MEDINA DIRECTOR

ING. VÍCTOR HUGO ANTONIO LÓPEZ

COORDINADOR DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL

NOMBRE Y FIRMA DE REPONSABLE DE AUTORIZACIÒN

NOMBRE Y FIRMA DE RESPONSABLE DE REALIZACIÒN



ANEXO 4.- ANÁLISIS DE RIESGOS

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