Anexo N» FORMATO PARA LA PUBLICACIÓN DE … · 2017-12-29 · disponibilidad presupuestal...
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Anexo N» 02: FORMATO PARA LA PUBLICACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD ? ESTADO DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A LA MEJORA DE LA GESTIÓN Directiva N° 006-2016-CG/GPROO "Implemenlación y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicación de sus estados en el Portal de Transparencia de la entidad*, y Decreto Supremo N' 070-2013-PCM que modifica el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, aprobada por Decreto Supremo H° 072-2003-PCM Entidad: Dirección Regional de Salud Piura Periodo de seguimiento del 1 de mayo al 30 de lunio de 2017 N-DEL INFORME DE AUDITORÍA TIPO DE INFORME DE AUDITORIA N° do RECOMENDACIÓN RECOMENDACIÓN ESTADO DE LA RECOMENDACIÓN 001-2009-2-4529 Examen Especial En calidad de Titular de la DIRESA Piura, disponer las medidas pertinentes tendentes a la recuperación de los S/ 3, 652.59 (tres mil seiscientos cincuenta y dos y 59/100 Nuevos Solesjya que de acuerdo a lo reportado en el presente infonne, este importe corresponde a rendiciones de viáticos sustentadas con comprobantes de pago 12 presuntamente falsos y no fidedignos: todo ello en concordancia con lo dispuesto por el literal e). Articulo 6 de la Ley N° 28716 • Ley de Control Interno de las entidades del Estado" el cual establece "Disponer inmediatamente las acciones correctivas pcrtinenios. ante cualquier evidencia de desviaciones o irregularidades",: debiendo informar a oslo Órgano de Control sobre lo actuado. En Proceso 001-2010-2-4529 Examen Especial Adoptar las medidas administratwas más oportunas para que en coordinación con el Director de la Oficina de Logística se dé celeridad a la culminación de la conciliación de los saldos del inventario del 1 Semestre 2009, el mismo que a la fecha de emisión 32 del presente informe mantiene un saldo por conciliar ascendente a 8/ 7,123,99, Esto conllevará a que se culmine el Inventario al II Semestre 2009 y por ende se cuente con saldos reales al 31,DIC,2009 los cuales son reportados en los Estados Financieros Copia de lo actuado deberá remitirse suslentadamente al Órgano de Control Institucional, En Proceso 003-2010-2-4529 Examen F.special Disponer al Director Ejecutivo de la Oficina de Gestión y Desarrollo de Recursos Humanos lo siguiente: En coordinación con la Oficina tijecutiva de Planeamiento Estratégico adoptar las medidas correctn/as más pertinentes frente a los senadores declarados Aptos por la comisión que tuvo a cargo el proceso de Cambio de Gnipo Ocupacional y Linea de Carrera que se llevó en la entidad durante el año 2006 y que a la fecha no cuentan con el respectivo acto resolutivo, a fin de dar cumplimiento a lo 10 señalado en el Reglamento para la implementación de plazas en el Presupuesto En Proceso 10 Analítico de Personal según cargos previstos en el Cuadro para Asignación de Personal para su cobertura mediante el Cambio de Grupo Ocupacional y Cambio de Linea de Carrera en las Direcciones Regionales de Salud integradas a los Gobiernos Regionales, aprobado por Decreto Supremo W 0ie-2005-SA y el Decreto Legislativo N° 276 "Ley de bases de la Carrera Administratwa y de Remuneraciones del Sector Público Copia de lo actuado deberá remitirse al Órgano de Control para su respectiva evaluación En Proceso Disponer al Director Ejecutivo de la Oficina de Gestión y Desan-ollo de Recursos Humanos lo siguiente: Debido a ías deficiencias señaladas en el presente informe se recomienda que para futuros procesos que fomenten la progresión de los sen/idores inmersos en la carrera Administrativa los integrantes de la comisión sean 11 seleccionados en base a experiencia y la adecuada preparación profesional ya que En Proceso ello redundará en la calidad de análisis y toma de decisiones que puedan efectuar al amparo de las nornias vigentes para tales casos, evitando con ello favorecer a ciertos servidores y restando transparencia al proceso, todo ello en cumplimiento de la Ley N* 28716 • Ley de Control Interno de las Entidades del Estado- Al Director Regional de Salud Piura: Disponer al Director bjecutwo de la Oficina de Gestión y Desarrollo de Recursos Humanos lo siguiente: Se sugiere que para futuras contrataciones de recursos humanos se tenga en cuenta como antecedentes en la 14 entidad, el personal contratado bajo cualquier modalidad que se encuentra considerado en la Observaciones señaladas en el presente informe, donde se revelan En Proceso • 1 deficiencias en el proceso de cambio de gnjpo ocupacional y cambio de linea de • \ ¡ J carrera que llevó a cabo la DIRESA Piura durante el año 2006,
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Anexo N» 02: FORMATO PARA LA PUBLICACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD
?
ESTADO DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A LA MEJORA DE LA GESTIÓN
Directiva N° 006-2016-CG/GPROO "Implemenlación y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicación de sus estados en el Portal de Transparencia de la entidad*, y Decreto Supremo N' 070-2013-PCM que modifica el Reglamento de la Ley de Transparencia
y Acceso a la Información Pública, aprobada por Decreto Supremo H° 072-2003-PCM
Entidad: Dirección Regional de Salud Piura
Periodo de seguimiento del 1 de mayo al 30 de lunio de 2017
N-DEL INFORME DE AUDITORÍA
TIPO DE INFORME DE AUDITORIA
N° do RECOMENDACIÓN
RECOMENDACIÓN ESTADO DE LA RECOMENDACIÓN
001-2009-2-4529 Examen Especial En calidad de Titular de la DIRESA Piura, disponer las medidas pertinentes tendentes
a la recuperación de los S/ 3, 652.59 (tres mil seiscientos cincuenta y dos y 59/100
Nuevos Solesjya que de acuerdo a lo reportado en el presente infonne, este importe
corresponde a rendiciones de viáticos sustentadas con comprobantes de pago
12 presuntamente falsos y no fidedignos: todo ello en concordancia con lo dispuesto por
el literal e). Articulo 6 de la Ley N° 28716 • Ley de Control Interno de las entidades
del Estado" el cual establece "Disponer inmediatamente las acciones correctivas
pcrtinenios. ante cualquier evidencia de desviaciones o irregularidades",: debiendo
informar a oslo Órgano de Control sobre lo actuado.
En Proceso
001-2010-2-4529 Examen Especial Adoptar las medidas administratwas más oportunas para que en coordinación con el
Director de la Oficina de Logística se dé celeridad a la culminación de la conciliación
de los saldos del inventario del 1 Semestre 2009, el mismo que a la fecha de emisión
32 del presente informe mantiene un saldo por conciliar ascendente a 8/ 7,123,99, Esto
conllevará a que se culmine el Inventario al II Semestre 2009 y por ende se cuente
con saldos reales al 31,DIC,2009 los cuales son reportados en los Estados
Financieros Copia de lo actuado deberá remitirse suslentadamente al Órgano de
Control Institucional,
En Proceso
003-2010-2-4529 Examen F.special Disponer al Director Ejecutivo de la Oficina de Gestión y Desarrollo de Recursos
Humanos lo siguiente: En coordinación con la Oficina tijecutiva de Planeamiento
Estratégico adoptar las medidas correctn/as más pertinentes frente a los senadores
declarados Aptos por la comisión que tuvo a cargo el proceso de Cambio de Gnipo
Ocupacional y Linea de Carrera que se llevó en la entidad durante el año 2006 y que
a la fecha no cuentan con el respectivo acto resolutivo, a fin de dar cumplimiento a lo
10 señalado en el Reglamento para la implementación de plazas en el Presupuesto
En Proceso 10 Analítico de Personal según cargos previstos en el Cuadro para Asignación de
Personal para su cobertura mediante el Cambio de Grupo Ocupacional y Cambio de
Linea de Carrera en las Direcciones Regionales de Salud integradas a los Gobiernos
Regionales, aprobado por Decreto Supremo W 0ie-2005-SA y el Decreto Legislativo
N° 276 "Ley de bases de la Carrera Administratwa y de Remuneraciones del Sector
Público Copia de lo actuado deberá remitirse al Órgano de Control para su respectiva
evaluación
En Proceso
Disponer al Director Ejecutivo de la Oficina de Gestión y Desan-ollo de Recursos
Humanos lo siguiente: Debido a ías deficiencias señaladas en el presente informe se
recomienda que para futuros procesos que fomenten la progresión de los sen/idores
inmersos en la carrera Administrativa los integrantes de la comisión sean
11 seleccionados en base a experiencia y la adecuada preparación profesional ya que En Proceso
ello redundará en la calidad de análisis y toma de decisiones que puedan efectuar al
amparo de las nornias vigentes para tales casos, evitando con ello favorecer a ciertos
servidores y restando transparencia al proceso, todo ello en cumplimiento de la Ley
N* 28716 • Ley de Control Interno de las Entidades del Estado-Al Director Regional de Salud Piura: Disponer al Director bjecutwo de la Oficina de
Gestión y Desarrollo de Recursos Humanos lo siguiente: Se sugiere que para futuras
contrataciones de recursos humanos se tenga en cuenta como antecedentes en la
14 entidad, el personal contratado bajo cualquier modalidad que se encuentra
considerado en la Observaciones señaladas en el presente informe, donde se revelan
En Proceso
• 1 deficiencias en el proceso de cambio de gnjpo ocupacional y cambio de linea de
• \ ¡ J
carrera que llevó a cabo la DIRESA Piura durante el año 2006,
•
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Al Director Rogional de Salud Piura: Disponer al Director Ejecutivo de la Oficina de
Gestión y Desarrollo de Recursos Humanos lo siguiente: De acuerdo a la
disponibilidad presupuestal cautelar que los servidores que a la lectia de emisión del
presente informe fueron declarados Aptos en el proceso de Cambio de Grupo
Ocupacional y Cambio de Linea de Carrera llevado a cabo durante el año 2006,
obtengan el reintegro pendiente acorde con la plaza asonada via el proceso
mencionado Copia de lo actuado deberá remitirse al Órgano de Control Institucional
para su respectiva evaluación
En Proceso
•
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Al Director Regional de Salud Piura: Disponer al Director Ejecutivo de la Oficina de
Planeamiento Estratégico lo siguiente: Efectuar las gestiones pertinentes ante el
Gobierno Regional Piura y/o Ministerio de Economía y Finanzas a fin de contar con el
presupuesto correspondiente que permita reinteqrar a cada sen/ídor declarado Apto
en el proceso de Cambio de Grupo Ocupacional y Cambio de Linea de Carrera
llevado a cabo durante el año 2006 y que a la fecha de emisión del presente informe
no se le ha cancelado acorde con la plaza asignada via el proceso mencionado
Copia de lo actuado deberá remitirse al Órgano de Control Institucional para su
respectn/a evaluación
En Proceso
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Al Director Regional de Salud Piura Disponer al director Ejecutivo de la oficina de
Planeamiento Estratégico lo siguiente: En coordinación con la Oficina Ejecutwa de
Gestión y Desarrollo de Recursos Humanos adopte las medidas correctn/as más
pertinentes frente a los sen/idores declarados Aptos por la comisión que tuvo a cargo
el proceso de Cambio de Grupo Ocupacional y Linea de Carrera que se realizó en la
entidad durante el año 2006 y que a la fecha no cuentan con el respectivo acto
resolutivo, ya que como responsable de la implementación de plazas en el Cuadro
para Asignación de Personal le conesponde formular, evaluar los documentos de
gestión efectuando seguimiento a la ejecución presupuestal coordinando las acciones
más relevantes, todo ello de acuerdo a lo señalado en el Numeral 4,1 "De la Jefatura'
del Manual de Organización y Funciones para la Oficina Ejecutiva de Planeamiento
Eslralégico aprobado por Resolución Directoral N° 0038-2006/GOB,REG,DRSP-
OEPE del 10 MAR,2006, Copia de lo actuado deberá remitirse al Órgano de Control
para su respectiva evaluación.
En Proceso
•
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Al Director Regional de Salud Piura: Disponer al Director Ejecutivo de la Oficina de Administración lo siguiente: Adoptar las medidas más oportunas para que en coordinación con la Oficina Ejecutiva de Gestión y Desarrollo de Recursos Humanos se de cumplimiento a lo dispuesto por la X, Disposición Complementaria Transitoria a través de la cual se dispone llevar el registro y control del plazo de contratación de personal contratado bajo el Régimen del Decreto Legislativo N° 1057 "Decreto Legislativo que regula el Régimen Especial de Contratación Administrativa de Sen/icios"
En Proceso
004-2010-2-4529 Examen Especial
1
Dado que son los integrantes y ex integrantes de la Comisión de Procesos
Administrativos Disciplinarios de la DIRESA Piura y de la Sub Región de Salud
Luciano Castillo Colonna los que se encuentran inmersos en las obsen/aciones de la
presente acción de control se recomienda derrar el presente informe a la Comisión
Especial para funcionarios del Gobiemo Regional Piura, de conformidad con e
articulo 166' del Reglamento de la Ley de Bases de la Carrera Administrativa
aprobado por DS, N * 005-90.PCM, a fin de que determine la exstencia de una
presunta responsabilidad administrativa.
En Proceso
005-2010-2-4529 Examen Especial
2
Derivar el presente informe a la Comisión Permanente de Procesos Administratn/os
Disciplinarios de la Dirección Regonal de Salud Piura, de conformidad con e
articulo 166° del Reglamento de la Ley de Bases de la Carrera Administrativa
aprobado por DS N" 005-90-PCM, a fin de que determine la existencia de una
presunta responsabilidad administrativa de los sen/idores inmersos en el Informe,
En Proceso
005-2010-2-4529 Examen Especial
3
Dado que de acuerdo a lo señalado por el Articulo 9* del Reglamento del Decreto
1 egislativo N° 1017 aprobado por Decreto Supremo N" 184-2008-EF, le corresponde
como Titular de la Entidad efectuar la evaluación semestral de la ejecución del Plan
Anual de Contrataciones, se recomienda adoptar las medidas correctivas más
pertinentes pata que cumpla con solicitado lo cual es una valiosa herramienta de
gestión que le permitirá evaluar si se alcanzaron las metas y objetivos previstos en e
Plan Operativo Institucional,
En Proceso
,
005-2010-2-4529 Examen Especial
7
Evaluar las funciones asignadas a cada uno de los equipos conformantes de la
Oficina de Logística a fin de organizar, reasignar y eliminar funciones que no vienen
siendo desempeñadas a cabalidad, todo ello con el propósito de organizar mejor e
área y que sirva para delimitar las responsabilidades por cada uno de los sen/idores
Se recomienda que dichos cambios deben oficializarse en el respectivo Manual de
Organización y Funciones,
En Proceso
001-2011-2-4529
003-2011-2-4529
Examen Especial
Examen Especial
001-2012-2-4529
tí bf'^"
Examen Especial
Efectuar controles concurrentes a fin de evitar la reversión de los fondos asignados a
programas de erradicación de las diversas enfemiedades ya que con ello se
demuestran la falta de diligencia y compromiso frente a los objetivos estratégicos de
la DIRESA Piura que tienen alta incidencia sobre la población de menores recursos. Adoptar las medidas administrativas más oportunas para que los pagos pendientes al
31 de Diciembre de cada año sean gestionados al amparo de lo señalado en la Ley
N° 28693 'Ley General del Sistema Nacional de Tesorería" y la Ley N° 28411 "Ley
General del Sistema Nacional de Presupuesto", que son reguladas por el Ministerio
de Economía, a fin de evitar comprometer el presupuesto del ejercicio posterior por la
inadecuada gestión de los devengados. Adoptar las medidas administral̂ as más oportunas para que los pagos por devengados se encuentren ordenados y debidamente sustentados a fin de cumplir con los requisitos mínimos establecidos en la Ley N" 28693 "Ley General del Sistema Nacional de Tesorería" y Ley N° 28411 "Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto Al Director Regional de la Dirección Regional de Salud Piura: Adoptar las medidas
administrativas más pertinentes respecto de los bienes entregados al Sr Casimiro
Marcelo Sernaqué, Presidente del Comité de Salud dei Pueblo Santa Elena,
valorizados en S/ 13.078,52 (Trece Mil Setenta y Ocho y 52/100 Nuevos Soles)
debido a que dicho establecimiento no se encuentra reconocido oficialmente por la
Dirección Regional de Salud Piura y por ende por el Ministerio de Salud, Al Director Regional de la Dirección Regional de Salud Piura- Disponer al Director de
la Oficina de Administración: En futuras transferencias de fondos que realice el nivel
central, con el objetivo de fortalecer las prestaciones de salud, las cuales involucren la
participación de los establecimientos de salud, se evalúe la implemenlación de una
Directiva o instrumento normativo interno que señale los procedimientos a seguir en
la ejecución de dichos íondos; todo ello con la finalidad de orientar y regular la
gestión, unilormizar procedimientos, establecer plazos, indicar responsables entre
otros aspectos de acuerdo a la naturaleza o fin con que sean transferidos dichos
fondos Derivar el presente informe a la Comisión Especial para funcionarios del Gobiemo
Regiorial Piura. de conformidad con el Articulo 165' del Reglamento de la Ley de
Bases de la Carrea Administrativa aprobado por DS, N,' 005-90-PCM, a fin de que
determine la existencia de una presunta responsabilidad administrativa de los
uncionarios inmersos en el presente informe, Dem/ar el presente informe a la Comisión Pemianente do Procesos AdministratMS
Disciplinarios de la Dirección Regional de Salud Piura, de conformidad con el articulo
166" del Reglamento de la Ley de Bases de la Carrera Administrativa aprobado por
DS N ° 005-90-PCM, a fin de que determine la existencia de una presunta
responsabilidad administrativa de los servidores inmersos en el presente informe. Establecer procedimientos a los funcionarios y servidores encargados de opinar y
aprobar las exoneraciones para cumplir con las formalidades de los procedimientos
establecidos en la normativa de Contrataciones del estado: y asi evita recunir a
exoneraciones sin mot^ró ya que es una práctica constante en la DIRESA Piura, Adoptar las medidas administrativas más oportunas a fin de que en futuros procesos
de selección y/o exoneraciones que estén basados en expedientes técnicos se
contraten ios sen/Icios de profesionales competentes para la elaboración y revisión
del mismo, asi como para la supen/isión de los trabajos realizados: todo ello con la
finalidad que se evite solicitar la revisión y aprobación de los expedientes técnicos a
la Dirección Ejecutwa de Saneamiento Ambiental, dado que no cuentan con los
prolesionales competentes para ello y asi evitar el nesgo de posibles obras mal
hechas y por ende un perjuicio a la enfidad. Iniciar las acciones para el deslinde de las responsabilidades administrath/as y
disciplinarias que corresponda aplicar a los sen/idores que estén relacionados con los
hechos comprendidos en las obsen/aciones, según el grado de participación y nwel
ocupacional y la aplicación de las sanciones a que hubiera lugar, a través de la
Comisión Especial y/o Pennanente de Procesos Administrativos, para los fines a que
so contrae el articulo 165* del Reglamento de la Ley de Bases de la Carrera
Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público aprobado por el Decreto
Supremo n,' 005-90-PCM del 19 de Enero de 1990
En Proceso
En Proceso
En Proceso
En Proceso
En Proceso
En Proceso
En Proceso
En Proceso
En Proceso
En Proceso
002-2012-24529 Examen Especial
Iniciar las acciones para el deslinde de las responsabilidades administrativas y
disciplinarias que corresponda aplicar a los servidores que estén relacionados con los
hechos comprendidos en las observaciones, según el grado de participación y nivel
ocupacional y la aplicación de las sanciones a que hubiera lugar, a través de la
Comisión Especial y/o Permanente de Procesos Administrativos, para los fines a que
se contrae el articulo 166° del Reglamento de la Ley de Bases de la Carrera
Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público aprobado por el Decreto
Supremo n • 005-90-PC)̂ del 19 de Enero de 1990 Iniciar las acciones para el deslinde de las responsabilidades administrativas
funcionales que corresponda aplicar a los servidores con Contrato Administratwo de
Sen/icios (CAS), relacionados con los hechos comprendidos en las observaciones del
presente informe, según la gravedad de las faltas administrativas y la aplicación de
las sanciones a que hubiera lugar, conforme lo dispuesto en Dar estricto cumplimienlo a lo señalado por la Ley n ° 28716 "Ley de Control Interno
en las entidades del Estado" a fin de controlar y supervisar a los responsables de
elaborar los pedidos de bienes y/o sen/icios, los cuales deben estar sustentados en el
Plan Anual de trabajo, Supen/isar en forma periódica la labor de los Directores de: ecologia, protección del ambiente y salud ocupacional: y de saneamiento básico higiene alimentarla y zoonosis, quienes deberán rendir cuenta por las erogaciones del presupuesto asignado a esta dirección para el sen/icio de alimentación, vestuaho u otro, para el debido cumplimiento de las diversas actividades de salud ambiental, debidamente programadas. Disponer al Director de la Dirección Ejecutwa de Salud Ambiental, de estricto
cumplimiento a lo señalado por la Ley N» 28716 "Ley de Control Interno en las
entidades del Estado" a fin de controlar y supen/lsar a los responsables de elaborar
los requerimientos de bienes y/o servicios, los cuales deben estar sustentados en el
Plan Anual do trabajo, debidamente consensuado con los establecimientos de salud
dol ámbito de la Dirección Regional de Salud Piura, AL TITULAR DEL GOBIERNO REGIONAL DE PIURA
Iniciar las acciones para el deslinde de las responsabilidades administrativas y
disciplinarias que corresponda aplicar a los servidores que estén relacionados con tos
hechos comprendidos en las obsen/aciones, según el grado de participación y nivel
ocupacional y la aplicación de las sanciones a que hubiera lugar, a través de la
Comisión Especial y/o Permanente de Procesos Administrativos, para los fines a que
se contrae el articuto 165' del Reglamento de la Ley de Bases de la Carrera
Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público aprobado por el Decreto
Supremo N' 005-90-PCM del 19 de enero de 1990, AL DIRECTOR REGIONAL DE SALUD PIURA Iniciar tas acciones para el deslinde de las responsabilidades administratwas y disciplinarias que corresponda aplicar a los servidores que estén relacionados con los hechos comprendidos en las obsen/aciones, según el grado de participación y nh/el ocupacional y la aplicación de las sanciones a que hubiera lugar, a través de la Comisión Especial y/o Permanente de Procesos Administrativos, para los fines a que se contrae el articuto 166" del Reglamento de la Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público aprobado por el Decreto Supremo n " 005-90-PCM del 19 de enero de 1990,
Disponga al Director Ejecutivo de la Red de Salud Huancabamba. se deje sin efecto
el acuerdo tomado por el Comité Técnico de dicha Red de Salud, que ha permitido
retener el importe de S/, 83 783, 99 (Ochenta y Tres Mil Setecientos Ochenta y Tres
con 99/100 nuevos soles), asi como cualquier otro acuerdo que se tome en forma
personal o corporativa que no esté contemplado en la Resoluctón Ministerial n.' 612-
2010-MINSA de fecha 02 de agosto de 2010 que modifica las disposiciones
aprobadas mediante las Resoluciones Ministeriales n.'s 422-2007/ MINSA y 240-
2009/MlNSA reíerentes a la directiva que regula el proceso de pago para las
prestaciones del seguro integral de salud y al tarifario del SIS, bajo responsabilidad. Disponga ai Director Ejecutivo de Planeamiento Estratégico de la Direccton Regional
de Salud Piura, se evalúe la posibilidad de asignar un presupuesto fijo para la Red de
Salud Huancabamba, a fin de cubrir sus necesidades administrativas y de
funcionamiento y evitar que se transgredan las disposiciones que regula el proceso
do pago para las prestaciones del SIS
En Proceso
En Proceso
En Proceso
En Proceso
En Proceso
En Proceso
En Proceso
En Proceso
En Proceso
fe.
003-2012-2-4529 Rxamen Especial
Disponga al Director Ejecutivo de Salud Ambiental y Director Ejecutivo de Salud de
las Personas, de la Dirección Regional de Salud Piura, evalúen la posibilidad de
gestionar la asignación de un presupuesto a la Red de Salud Huancabamba. de
acuerdo a la experiencia afrontada, para afrontar cualquier situación de emergencia
y/o de contingencia ante un brote de Bartonelosis u otra epidemia. Asimismo se
coordino con el Director Ejecutivo de la Red de Salud Huancabamba para que en
conjunto con los responsables de las localidades afectadas, implementen medidas
para fortalecer las actividades de prevención de Bartonelosis, debiendo continuaf con
la Difusión. Detección, Diagnóstico, Tratamiento, Control y Seguimiento de casos de
enfermedades metaxénicas y zoonóticas. a fin de brindar una atención de calidad a la
población afectada y en constante exposición a este daño Disponga al Director Ejecutivo de Gestión y Desarrollo de Recursos Humanos, en lo
sucesivo la revisión adecuada de los desplazamientos de personal de la Red de
Salud Huancabamba hacia otros establecimientos de salud, los mismos que deben
contar con ia debida documentación sustentatoria y estar debidamente acreditada.
Asimimo se asigne, en forma paralela al personal de salud pertinente para que
cubran los desplazamientos ocasionados por la falta de reposición de personal en los
establecimientos de salud: Huancabamba, Huancacarpa Bajo. Sondonilo, Sapalache,
Sóndor. Ulpamachc, Sapalache y Sálala. Disponga al Director Ejecutivo de Gestión y Desarrollo de Recursos Humanos y al
Director Ejecutivo de Planeamiento Estratégico, coordine con el Director de la Red de
Salud Huancabamba de la Dirección Regional de Salud de Piura para realizar las
gestiones destinadas a implementar a la Red de Salud Huancabamba. con
personal administrativo que contempla su estructura orgánica establecida en
Manual de Organización y Funciones de la Red de Salud Huancabamba, aprobado
mediante Resolución Directoral n.' 0184-2006/GOB,REG DRSP-OEPE del 01 de
diciembre de 2006. En coordinación con los responsables de las áreas administrativas y asistenciales y a
fin de establecer, organizar y direccionar los objetivos y metas institucionales de
acuerdo a ios lineamientos establecidos en el plan estratégico y plan operativo
institucional de la Dirección Regional de Salud de Piura y el Ministerio de Salud,
implementen acciones tendientes al diseño, planeamiento y ejecución del análisis de
situación de salud, para lo cual deberán generar documentos y herramientas de
•gestión en la Red de Salud de Huancabamba, como: ¿Análisis de Situación de
Salud¿, ¿Definiciones Operativas para el logro de objetivos¿ y ¿Planes de Acción de
Detonsa posterior a Desastres y/o epidemias, Adopte las acciones correctivas e impíamente la Guía para la Implementación del
Sistema de Control Interno en las entidades del Estado, bajo responsabilidad, por
constituir infracción administrativa grave de acuerdo a la Ley n.° 29622, que otorga
facultades sancionadoras a la Contraloria General de la República en materia de
Responsabilidad Administrativa Funcional. Disponga a la Comisión Permanente de Procesos Administrativos Disciplinarios de su
representada, según corresponda, la calificación de la gravedad de las fallas
identificadas en el presente Informe de Control, conforme lo dispuesto en el articulo
152° del Reglamento de la Ley de Bases de la Carrera Administrativa aprobado por
Decreto Supremo n.' 005-90-PCM, y la aplicación de las sanciones a que hubiera
tugar, de acuerdo a lo establecido en el articulo 26' del Decreto Legislativo n.* 276 y
el articulo 155° del Reglamento de la citada Ley, a los servidores comprendidos en
las responsabilidades administrativas identificadas en el presente informe. Disponga al Director de Oficina de Planeamiento Estratégico de la Dirección Regional!
Salud Piura para que conjuntamente con los miembros del consejo directivo actual de
la CLAS Calacaos, se elabore un proyecto de Manual de Organización y Funciones
que contemple las funciones que deben asignarse a los servidores de acuerdo a su
perfil y formación profesional, considerando la normativa establecida para este tipo de
organización (OLAS) y sin perder ia rectoría que corresponde a la Dirección Regional
de Salud Piura y al Ministerio de Salud. Poner en conocimiento al actual Presidente del Consejo Directivo de la CLAS
Catacaos a fin de que en pleno de la Asamblea General exponga las deficiencias
detectadas en el presente informe y las responsabilidades administrativas funcionales
Identificadas a los funcionarios públicos elegidos por el pueblo y que dicho órgano
adopte los acuerdos y/o acciones que correspondan en ei marco de la Ley n." 29124
Ley de Cogestión y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo n." 017-2008-
PCM; dobiondo constar on acta los acuerdos adoptados.
En Proceso
En Proceso
En Proceso
En Proceso
En Proceso
Pendiente
Pendiente
Pendiente
3
1
'>
4
Comunique actual Presidente de la CLAS Catacaos, que deberá requerir a los miembros del consejo directivo que ejercieron funciones durante los años 2009 y 2010, cumplan con sustentar la ejecución del gasto con la documentación correspondiente por el importe de S/, r 476 707 50 (Un Millón Cuatrocientos Mil Setecientos Siete con 50/100 Nuevos Soles), que fueron transfendos por la Dirección Regional de Salud Piura, durante los años 2009 y 2010. Asimismo se realice el sinceramiento de los saldos contables que mostró el balance general al 31 de diciembre de 2008, el mismo que reflejaba montos significativos pendientes de recupero, en la cuentas por cobrar diversas y cargas diferidas cuya suma asciende a S/ 305 810 56 (Trescientos Cinco Mil Ochocientos Diez con 56/100 Nuevos Soles), a fin de que los estados financieros muestren saldos razonables. Caso contrario y de determinarse la existencia de gastos no sustentados se inicien las acciones legales pertinentes.
Pendiente
1
5
Disponga al presidente de la CLAS supen/isar las labores del profesional contable a
fin de que cumpla con las funciones establecidas en el contrató permanente, en el
cual deberán establecer claramente los compromisos, obligaciones,
responsabilidades y penalidades que debe asumir este profesional ante un eventual
ncumplimiento, asimismo cumpla con informar pehódicamente a la asamblea
general, la situación económica financiera y administrativa de la CLAS Catacaos.
Pendiente
003-2013-2-4529 Examen Especial
1
Al TITULAR DEL GOBIERNO REGIONAL DE PIURA
Iniciar ¡as acciones para el deslinde de las responsabilidades administrativas y
disciplinarias que corresponda aplicar a los servidores que estén relacionados con los
hechos comprendidos en las obsen/aciones, según el grado de participación y nh/el
ocupacional y la aplicación de las sanciones a que hubiera lugar, a través de la
Comisión Especial y/o Permanente de Procesos Administrativos, para los fines a que
se contrae el articulo 165° del Reglamento de la Ley de Bases de la Carrera
Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público aprobado por el Decreto
Supremo N' 005 90-PCM del 19 de enero de 1990.
Pendiente
003-2013-2-4529 Examen Especial
2
AL DIRECTOR REGIONAL DE SALUD PIURA
Iniciar las acciones para el deslinde de las responsabilidades administrativas y
disciplinarias que corresponda aplicar a los sen/idores que estén relacionados con los
hechos comprendidos en las obsen/aciones, según el grado de participación y nivel
ocupacional y la aplicación de las sanciones a que hubiera lugar, a través de la
Comisión Especial y/o Permanente de Procesos Administrativos, para los fines a que
se contrae el articulo 166° del Reglamento de la Ley do Bases de la Carrera
AdministraCva y de Remuneraciones del Sector Público aprobado por el Decreto
Supremo n * 006-90-PCM del 19 de enero de 1990,
Pendiente
003-2013-2-4529 Examen Especial
3
Ordene a los jefes que recibieron los fondos desfinados al mantenimiento de
iniraestructuta de los establecimientos de salud: La Bocana, La Alberca, Salitral,
Chalaco, Portachuelo, Quinchayo Grande, Jacanacas, Canchaque, Coyona,
Maraypampa, Loma Larga, Las Huecas. Chanrro. Higuerón y El Tambo, para que
bajo responsabilidod le presenten la Declaración de Gasto debidamente sustentada,
en un plazo de tres (03) dias hábiles. De advertirse situaciones irregulares en el
manojo de los S/, 232. 950.38 (Doscientos Treinta y Dos Mil Novecientos Cincuenta
con 38/100 Nuevos Soles), y reincidencia en la no presentación de la rendición de
gasto, comunique y disponga a la Comisión Permanente de Procesos Administrativos,
la evaluación y el deslinde de responsabilidades.
En Proceso
003-2013-2-4529 Examen Especial
4
Disponga a la Dirección Ejecutiva de Administración de la Dirección Regional de
Salud Piura, la elaboración de un documento normatwo interno, que considere los
aspectos expuestos en el presente informe y se establezcan los procedimientos y
responsabilidades que deben asumir los funcionarios y los jefes de los
establecimientos de salud del ámbito de la Dirección Regional de Salud Piura, de
modo que para futuras transferencias de subvenciones u otros de similar naturaleza
se preste la debida observancia a las disposiciones emitidas, con critenos de
responsabilidad y recfitud.
En Proceso
003-2013-2-4529 Examen Especial
5
Disponga a la Dirección Ejecutiva de Planeamiento Estratégico de la Dirección
Regional de Salud Piura, actualizar los Manuales de Organ^ación y funciones
considerando los aspectos expuestos en el presente informe y se establezca las
funciones y responsabilidades que deben asumir los funcionanos y los jefes de los
oslablecimienlos de salud del ámbito de la Dirección Regional de Salud Piura, de
modo que para futuras transferencias de subvenciones u otros de similar naturaleza
se dé estricto cumplimiento a las normas establecidas, con criterios de
responsabilidad y rectitud.
En Proceso
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'>
7
Gestione las acciones peillnentes para que en vía administrativa, se evalije la
recuperación económica del importe de SI. 11 300.53 (Once Mil Trescientos con
53/100 Nuevos Soles) que corresponde a los pagos por gastos no programados en el
expediente técnico y contrato del Mantenimiento de Infraestructura del
establecimiento de salud 1-2 Parachique, con el objeto de resarcir los daños que
perjudicaron a dictio establecimiento de salud, dirigidos en forma solidaria contra los
responsables.
En Proceso
8
Exija al Director de la Dirección Ejecutiva de Salud Ambiental, para que bajo
responsabilidad, en el plazo de tres (03) dias hábiles, alcance el informe n' 0425-
2010/DIRESA PIURA-DESA-OSBHAZ-OISAB, del 13 de octubre do 2010, emitido por
el Arquitecto del área de infraestructura, asi como las acciones adoptadas respecto a
los trabajos de mantenimiento que presuntamente no fueron realizados en los
establecimientos de Salud 1-1 La Bocana y 1-4 Sectiura, y que sin embargo fueron
rendidos al Ministerio de Salud en su totalidad, a fin de detemiinar las faltas
administrativas y de ser el caso la recuperación económica en la via administrativa.
En Proceso
004-2013-2-4529 Examen Especial
1
Disponer el inicio de las acciones administrat̂ ras para el deslinde de las
responsabilidades de los funcionarios y ex furicionarios comprendidos en la
obsen/ación n,° 01. teniendo en consideración que su inconducta no se encuentra
sujeta a la potestad sancionadora de la Contraloria General de la República.
En Proceso
004-2013-2-4529 Examen Especial
2
Disponer que los Comités Especiales desuñados como responsables de la
conducción de los procesos de selección de la Dirección Regional de Salud Piura, en
la elaboración de las Bases cumplan con las ex^encias establecidas en la normativa
y que la evaluación de las propuestas se ciñan a lo establecido en las Bases
aprobadas para tal efecto, considerando que de acuerdo a ley las mismas constituyen
las reglas definitivas del proceso de selección, las cuales a su vez debe ser
aprobadas obl̂ aloriamente mediante documento resolutivo o algún otro documento
en el que se exprese de manera indubitable su aprobación, de conformidad a lo
establecido en la normativa.
En Proceso
004-2013-2-4529 Examen Especial
3
Que la Dirección Ejecutiva de Administración, Oficina de Logística y la Oficina de
Economia. previo a los pagos a ser efectuados por la adquisición de bienes bajo un
determinado proceso de selección, se tenga en cuenta que en la entrega de los
mismos, se haya cumplido con las expendas establecidas en la normativa y en
Bases aprobadas para tal efecto, las que forman parte del contrato suscrito.
En Proceso
004-2013-2-4529 Examen Especial
4 Que los bienes adquiridos sean destinados obl̂ atoriamente para los fines para los cuales fueron solicitados y aprobado su adquisición a través de los Pedidos de Compra emitidos por las dependencias correspondientes
En Proceso
004-2013-2-4529 Examen Especial
5
So solicite al Pliego 457 Gobierno Regional Piura. priorice la atención de las
demandas adicionales de presupuesto solicitadas por la Sub Región de Salud
1 uciano Castillo Colonna. a fm de se adquieran los seguros pertinentes en resguardo
de los bienes patrimoniales de la entidad ante casos fortuitos que se pudieran dar,
como el ocurrido el día 23 de mayo de 2013 con la camioneta siniestrada. Asimismo
que las futuras asignaciones de bienes patrimoniales efectuadas por la Dirección
Regional do Salud Piura se formalicen de manera oportuna mediante Resolución de
transloroncia de bienes patrimoniales, conforme lo ex^e la normativa
En Proceso
001-2014-2-4529 Examen Especial
1
AL Til U1.AR DEL GOBIERNO REGIONAL DE PIURA
Disponer el inicio de las acciones administrativas para el deslinde de las
responsabilidades de los funcionarios comprerididos en las obsen/aciones de
presente informe, conforme a lo establecido en el articulo 165° del Reglamento de la
Ley de Bases de la Carrera Admlnistratwa y de Remuneraciones del Sector Público,
aprobado por Decreto Supremo N° 005-90 del 19 de enere de 1990,
Pendiente
001-2014-2-4529 Examen Especial
2
AL DIRhCIOR REGIONAL DE SALUD PIURA Disponer el inicio de las acciones adminatrativas para el deslinde de las responsabilidades de los funcionarios comprendidos en las obsen/aciones de presente informe, conforme a lo establecido en el articulo 165° del Reglamento de la Ley do Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público aprobado por el Decreto Supremo n,° 005-90-PCM del 19 de enero de 1990,
Pendiente
»
••>
3
Elaborar el PAC de acuerdo al cuadro consolidado de las necesidades de cada área
usuana, debiendo ajustarse y aprobarse de acuerdo al presupuesto para bienes y
sen/icios asignado en el PIA, a fin de que las modificaciones que se realicen con
posterioridad se ajusten a las causales establecidas en la Ley, Asimismo realizar las
publicaciones en el SEACE y Portal de la Entidad, También el titular deberá realizar
las evaluaciones semestrales que le exige la Ley de Contrataciones del Estado,
podiendo además realizar las que se crean convenrentes a fin de poder detemiinar si
las metas u objetivos de la entidad se vienen cumpliendo, a lin de que al término del
año, los procesos programados se ejecuten en su totalidad y se refleje su
cumplimiento de metas y objetivos en las evaluaciones del POI,
Pendiente
»
4
Realizar capacitaciones en materia de contrataciones a los funcionanos y seryidores de la entidad, asi como realizar evaluaciones al personal que labora en la Oficina de Logistjca, a fin de que se asignen las funciones y responsabilidades de cada equipo de acuerdo al Manual de Organización y Funciones de la entidad, debiendo este último sor aduanado de acuerdo a las modificaciones realizadas en la normatK/a de contrataciones.
Pendiente
»
5
La Dirección de Administración Implemento el control previo simultáneo y posterior en las oficinas bajo su dependencia con sus respectivos equipos, elaborando Directivas intemas donde se estabtezcan los lineamientos y/o procedimientos de contratación de manera directa, basándose en la Ley y Reglamento de Contrataciones y Adquisiciones del Estado,
Pendiente
»
6 Difundir ol Código de Etica de la función pública entre los funcionarios y servidores de la entidad, asi como las prohibiciones para contratar con la enfidad, establecidas en la normativa de contrataciones del Estado,
Pendiente
»
7
Se establezca parámetros con respecto a la participación de los proveedores que
brindan servicios por trabajos menores a 3 UITs, presentando una Declaración
Jurada, donde se manifieste no tener vinculo familiar: el cónyuge, convwiente y los
parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad del titular,
director, gerente, trabajador, funcionario público, sen/idot público o empleado de
confianza de una Entidad,
Pendiente
»
8
So dorivon los actuados a la comisión de Procesos Administrativos Disciplinarios a fin
do que evalúe y se pronuncie además de lo dispuesto por el Ex Titular de la Entidad,
respectó a la calidad del sen/icio brindado por el Consorcio IDEAS, las cartas fianzas
presentadas, el contrato y la emisión de las órdenes de sen/icio.
Pendiente
004-2014-2-4529 Examen Especial
2
Disponga al Director Ejecutivo de Salud de las Personas de la Enfidad, para que los
coordinadores de las estrategias sanitarias de los diferentes Programas
presupuéstales, designen un responsable para el cuidado físico de los bienes
adquiridos quienes deberán estar autorEados bajo responsabilidad a velar por su
conservación, y protección del uso indebido. Asimismo adoptar medidas de seguridad
a fin de evitar que personas ajenas a la estrategia tengan acceso a dichos bienes sin
la autorización respectiva A su vez los bienes refirados del almacén, oportunamente
deberán ser utilizados para los fines que fueron adquiridos.
En Proceso
004-2014-2-4529 Examen Especial
3
Se adopten las medidas correctivas, a fin de que al momento de la designación de los
responsables de los programas Presupuéstales y Estrategias Sanitarias, se asignen
las funciones especificas, evitando la evasión de responsabilidad y asegurar de esta
manera el cumplimiento de las metas físicas de acuerdo al documento normatw
Definiciones Operacionales, así como el cumplimiento de las metas financieras
En Proceso
004-2014-2-4529 Examen Especial
4
A la Dirección Ejecutiva de Salud de las Personas, adoptar en lo sucesivo las medidas
administrativas oportunas para que los responsables de la programación y ejecución
del gasto do los programas presupuéstales y estrategias sanitarias reporten
oficialmente al equipo de Planes de la Dirección Ejecutiva de Planeamiento
Estratégico de la Entidad, los avances de las metas físicas y financieras a fin de
incluirlos en la evaluación semestral dei POl que realiza la entidad; asimismo se
capacito permanentemente al personal que registra las actividades con códigos HIS a
fin de evitar las deficiencias detectadas.
En Proceso
