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REPÚBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA UNIVERSIDAD PRIVADA Dr. RAFAEL BELLOSO CHACÍN

FACULTAD DE CIENCIAS JURIDÍCAS Y POLITICAS ESCUELA DE DERECHO

ANÁLISIS DE LOS CRÍMENES DE LESA HUMANIDAD TIPIFICADOS EN EL ESTATUTO DE ROMA DE LA CORTE

PENAL INTERNACIONAL

TRABAJO ESPECIAL DE GRADO PARA OPTAR AL TÍTULO DE ABOGADO

PRESENTADO POR: VALERA, PATRICIA VALERA, PIERINA

ASESORADO POR: DRA. RIOS ELIDA

DRA. CASTILLO MARIELA

MARACAIBO, JULIO 2017

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ANÁLISIS DE LOS CRÍMENES DE LESA HUMANIDAD TIPIFICADOS EN EL ESTATUTO DE ROMA DE LA CORTE

PENAL INTERNACIONAL

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VEREDICTO

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VEREDICTO

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DEDICATORIA

Principalmente, agradezco todos mis logros a Dios ya que él lo puede

todo. A mis padres, Marce y mis hermanos, por guiarme, educarme, y por

estar ahí siempre para ayudarme a ser una mejor persona cada día; pues, en

mi opinión, el crecimiento tanto espiritual como personal resulta algo

imprescindible en la vida de un ser humano. ¡Infinitas Gracias por ayudarme

a lograr esta meta tan importante en mi vida!

Valera, Pierina.

ADios, por ayudarme a lograr mis objetivos, por darme la salud y la

sabiduría necesaria para lograr esta meta, además de su infinita bondad

y amor. A mis padres, Marcela y demás familiares por su apoyo

incondicional. A mis hermana y compañera de tesis, mis tutores,

profesores y todos aquellos que me apoyaron para elaborar y concluir

este trabajo especial de grado.

Valera, Patricia.

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AGRADECIMIENTO Queremos agradecerle a Dios, por bendecir nuestras vidas y llenarlas

de salud, por la perfección de su tiempo, por ser nuestro guía y apoyo en

todo momento.

A nuestros padres, hermanos y demás familiares, porque han sido nuestro

ejemplo a seguir y motor. Sus enseñanzas a lo largo de nuestra vida y los

valores que nos han inculcaron desde pequeñas, ha sido lo que nos ha

formado como persona, como ser humano.

A la Universidad Dr. Rafael Belloso Chacín, por ser nuestra casa de

estudios, el lugar donde nos hemos formado como profesionales integrales y

nuestra alma mater. Los conocimientos y experiencias que ahí adquirimos,

permanecerán por siempre en nuestras memorias.

A nuestros tutores, Elida Ríos, Mariela Castillo, por dedicarnos gran parte

de su tiempo, por ser nuestra principal guía en la elaboración de este trabajo.

Gracias a sus conocimientos, su experiencia y su colaboración, hoy podemos

decir que exitosamente hemos cumplido una gran meta.

A cada uno de nuestros profesores, quienes a lo largo de la carrera

han impartido sus conocimientos para coadyuvar en nuestra formación

como abogada.

A todas aquellas personas que de alguna u otra manera nos han

acompañado durante todo el recorrido, gracias por cada granito de arena.

A todos ustedes ¡Un millón de gracias por ser parte de este logro!

Las Investigadoras.

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Valera, Patricia; Valera, Pierina. Análisis de los crímenes de lesa humanidad tipificados en el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional. Universidad Privada Dr. Rafael Belloso Chacín. Facultad de Ciencias Jurídicas y Políticas. Escuela de Derecho. Maracaibo. 2016.

RESUMEN La presente investigación tuvo como objetivo general analizar los crímenes de lesa humanidad tipificados en el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional. Para el desarrollo del mismo se utilizaron como principales bases teóricas las disposiciones normativas contenidas en el Estatuto de Roma (1998) y en el Código Penal de la República Bolivariana de Venezuela (2011), aunado a los postulados doctrinales expuestos por Garrido, Velocci y Valdiño (2011), Aguirre (2006), Bavaresco (2006), Ambos (2005), Capellá (2005), Arzola (2002), Lirola (2001) y Perdomo (1996), así como también la jurisprudencia internacional emanada del Tribunal Penal Internacional para la Antigua Yugoslavia de fecha 07 de mayo de 1997 bajo el No. 94-1-T, y otras de fechas posteriores que ratifican el criterio. La investigación fue de tipo documental, empleándose la técnica de observación documental mediante una guía de observación, debidamente aprobada por el Comité Académico de la Facultad de Ciencias Jurídicas y Políticas. Entre los resultados obtenidos, destaca que los crímenes de lesa humanidad son delitos de competencia tanto nacional como internacional, determinando efectivamente que cada uno existe, si los mismos son cometidos atendiendo a los elementos establecidos en el Estatuto de Roma respecto a cada uno de ellos. En este sentido, los crímenes de lesa humanidad llevan consigo el principio de complementariedad, siendo que si las cortes nacionales no quieren o no pueden enjuiciar a los perpetradores de dichos crímenes, existen organismos internacionales facultados para actuar y castigar a quienes cometan este tipo de delitos internacionales como son la Corte Penal Internacional y el Tribunal Penal Internacional de las Naciones Unidas. Palabras clave: Internacional, Crímenes de lesa humanidad, Penal, Corte, Estatuto de Roma.

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Valera, Patricia y Valera, Pierina. Analysis of crimes against humanity established in the Rome Statute of the International Criminal Court. Dr. Rafael Belloso Chacín University. Faculty of Law and Political Science. Law School. Maracaibo. 2016.

ABSTRACT This research was aimed at analyzing the crimes against humanity established in the Rome Statute of the International Criminal Court. For the development of this investigation, a main theoretical basis was used, that is based in the Rome Statute (1998) and the Criminal Code of the Bolivarian Republic of Venezuela (2011), this is also established with the doctrinal principles set out by Garrido, Velocci y Valdiño (2011), Aguirre (2006), Bavaresco (2006), Ambos (2005), Capellá (2005), Arzola (2002), Lirola (2001) y Perdomo (1996), as well as an international jurisprudence issued by the International Criminal Tribunal for the former Yugoslavia dated May 07, 1997 under the number 94-1-T, and other later dates ratifying the criteria. The research was documentary, using the technique of documentary observation by an observation guide, duly approved by the academic committee of the Facultyof Law and Political Science. Among the results, the first that is duly noted is that the crimes against humanity are crimes of national as well as international competition, determining that each of those crimes exists, if they are committed according to the elements established in the Rome Statute respect of each of them. In this sense, crimes against humanity carry with them the principle of complementarity, taking into account that if national courts do not or cannot prosecute the perpetrators of such crimes, there are international organizations with the power of act, prosecute and punish those who commit this type of crimes such as The International Criminal Court and United Nations International Criminal Tribunal. Keywords: International, Crimes against humanity, Court, Criminal, Rome Statute.

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ÍNDICE GENERAL

Pág.

VEREDICTOS ................................................................................................ iii

DEDICATORIA ............................................................................................... v

AGRADECIMIENTO ...................................................................................... vi

RESUMEN ................................................................................................... vii

ABSTRACT ................................................................................................. viii

ÍNDICE GENERAL ........................................................................................ ix

ÍNDICE DE CUADROS ................................................................................. xii

INTRODUCCIÓN ............................................................................................ 1 CAPÍTULO I. EL PROBLEMA. 1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA ......................................................... 5

2. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN........................................................ 9

2.1. OBJETIVO GENERAL ........................................................................... 9

2.2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS .................................................................. 9

3. JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN ............................................... 10

4. DELIMITACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN ................................................ 11 CAPÍTULO II. MARCO TEÓRICO. 1. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIÓN ............................................. 15

2. FUNDAMENTACIÓN LEGAL-DOCTRINAL .............................................. 23

2.1. CONCEPTUALIZACIÓN DE CRÍMENES DE LESA HUMANIDAD ..... 24

2.1.1. PRINCIPIOS GENERALES APLICABLES A LOS CRÍMENES DE

LESA HUMANIDAD. ..................................................................................... 30

2.1.1.1. NULLUM CRIMEN SINE LEGE. ..................................... 30

2.1.1.2. NULLUM POENA SINE LEGE… .................................... 31

2.1.1.3. IRRETROACTIVIDAD RATIONAE. ................................. 31

2.1.1.4. REPONSABILIDAD PENAL INDIVIDUAL… ................... 33

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2.1.1.5. EXCLUSIÓN DE MENORES DE 18 AÑOS DE LA

COMPETENCIA DE LA CORTE… ............................................................... 34

2.1.1.6. IMPRESCRIPTIBILIDAD… ............................................. 35

2.1.1.7. ELEMENTO DE INTENCIONALIDAD. ............................ 36

2.1.1.8. CIRCUNSTANCIAS EXIMENTES DE

RESPONSABILIDAD PENAL……… ............................................................. 36

2.1.1.9. ÓRDENES SUPERIORES Y DISPOSICIONES

LEGALES...................................................................................................... 38

2.1.2. ELEMENTOS DE LOS CRÍMENES DE LESA HUMANIDAD

COMO APOYO EN LA INTERPRETACIÓN Y APLICACIÓN DEL

ESTATUTO DE ROMA…… ........................................................................... 41

2.1.2.1. CRIMEN DE LESA HUMANIDAD DE PERSECUCIÓN. . 42

2.1.2.2. CRÍMEN DE LESA HUMANIDAD DE DESAPARICIÓN

FORZADA DE PERSONAS… ..................................................................... 43

(A) CARÁCTER PLURIOFENSIVO DEL CRIMEN DE

LESA HUMANIDAD DE DESAPARICIÓN FORZADA DE PERSONAS… .... 45

2.1.2.3. CRIMEN DE LESA HUMANIDAD DE PROSTITUCIÓN

FORZADA……. ............................................................................................. 46

2.1.2.4. CRIMEN DE LESA HUMANIDAD DE

TORTURA…………….…. ............................................................................. 49

(A) EL DOBLE OBJETIVO DEL CRIMEN DE LESA

HUMANIDAD DE TORTURA…........................................................ 51

2.1.3. ASPECTOS DEL PROCESO DE JURISDICCIÓN Y

COMPETENCIA EN MATERIA DE CRÍMENES DE LESA HUMANIDAD....52

2.1.3.1. JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA EN MATERIA DE

CRÍMENES DE LESA HUMANIDAD…………….…. ..................................... 52

(A) JURISDICCIÓN…...................................................... 53

(B) COMPETENCIA… ..................................................... 56

(C) ORGANISMOS QUE EJERCEN LA JURISDICCIÓN Y

COMPETENCIA EN MATERIA DE CRÍMENES DE LESA HUMANIDAD… . 59

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3. SISTEMA DE CATEGORÍA ...................................................................... 64

3.1. DEFINICIÓN NOMINAL ....................................................................... 64

3.2. DEFINICIÓN CONCEPTUAL ............................................................... 64

3.3. DEFINICIÓN OPERACIONAL ............................................................. 65 CAPÍTULO III. MARCO METODOLÓGICO 1. TIPO DE INVESTIGACIÓN ....................................................................... 69

2. POBLACIÓN ............................................................................................. 69

3. TÉCNICA DE OBSERVACIÓN ................................................................. 70

3.1. INSTRUMENTO................................................................................... 71

3.2. VALIDEZ .............................................................................................. 71 CAPÍTULO IV. RESULTADOS 1. PRESENTACIÓN DE LOS RESULTADOS .............................................. 74

1.1. ANÁLISIS DE LLOS RESULTADOS ................................................... 74

CONCLUSIONES ......................................................................................... 93

REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ............................................................ 99

ANEXOS A. INSTRUMENTO DE VALIDACIÓN

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INDÍCE DE CUADROS

CUADRO Pág. 1. Operacionalización de las categorías ....................................................... 67

2. Concepto del Principio Nullum crimen sine lege ....................................... 75

3.Finalidad del Principio Nulla poena sine lege............................................. 76

4.Concepto del Principio Irretroactividad rationaepersonae .......................... 77

5. Personas penalmente responsables ......................................................... 78

6. Justificación de la Exclusión de los menores de 18 años de la competencia

de la Corte…. ................................................................................................ 80

7.Definición de la Imprescriptibilidad ............................................................. 81

8. Elemento de intencionalidad…… .............................................................. 82

9. Circunstancias eximentes de responsabilidad penal ................................ 83

10. Definición de órdenes superiores y disposiciones legales…… ............... 85

11. Artículo 7-1-h sobre los crímenes de lesa humanidad de persecución ... 86

12. Elementos que se requieren para que exista una desaparición forzada de

personas ....................................................................................................... 87

13.Definición de crimen de lesa humanidad de prostitución

forzada…………….. ...................................................................................... 89

14.Elementos del crimen de lesa humanidad de tortura ............................... 90

15. Organismos que ejercen la jurisdicción y competencia en el ámbito

internacional para conocer de los crímenes de lesa humanidad .................. 91

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INTRODUCCIÓN

Partiendo de las leyes internacionales, específicamente del Estatuto

de Roma de la Corte Penal Internacional, se entiende que, los crímenes

de lesa humanidad son todo acto tipificado como asesinato, exterminio,

esclavitud, deportación o traslado forzoso de población, encarcelación u

otra privación grave de la libertad física en violación de normas

fundamentales del derecho internacional, tortura, violación, esclavitud

sexual, prostitución forzada u otros abusos sexuales, persecución

política, racial, religiosa u otros motivos universalmente reconocidos

como inaceptables y desaparición forzada de personas.

Así como también, el crimen de apartheid u otro acto inhumano de

carácter similar que cause intencionalmente grandes sufrimientos o atenten

gravemente contra la integridad física o mental, cuando se cometa como

parte de un ataque generalizado o sistemático contra una población civil y

con conocimiento de dicho ataque.

Ahora bien, los crímenes contra la humanidad son delitos puramente del

derecho internacional consuetudinario. Tradicionalmente, quienes cometieron

crímenes contra la humanidad son tratados como piratas, como enemigos de

toda la humanidad (hostis humani generis) y cualquier Estado, incluyendo los

suyos, pueden castigarlos a través de sus cortes nacionales.

Más adelante, el establecimiento de una corte penal internacional

permanente empezó a tomar importancia por varios miembros de las

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Naciones Unidas, como solución a los impedimentos previéndola

continuación de los tribunales ad hoc existentes. Durante este tiempo, el

establecimiento de una corte penal internacional permanente comenzó a

recibir cercanos apoyos en las Naciones Unidas.

En este mismo orden de ideas, los crímenes de lesa humanidad

pueden ser perpetrados tanto en tiempo de paz como de guerra, pues los

mismos se ejecutan con pleno conocimiento, como parte de ataques

generalizados o sistemáticos contra una población civil,

independientemente de la existencia de un conflicto armado. Teniendo

en consideración que las víctimas generalmente son civiles y que los

crímenes de lesa humanidad no son eventos aislados o esporádicos,

sino que forman parte de una política deliberada del Estado o práctica

sistemática tolerada o condenada por ese estado pues los mismos

constituyen una grave ofensa o degradación de los seres humanos.

En este sentido, el presente trabajo tiene como norte, analizar cuáles

son efectivamente los crímenes de lesa humanidad cometidos a nivel

internacional, los principios tomados en cuenta para determinar que

realmente se han llevado a cabo dichos delitos, así como los elementos

de los mismos y las organizaciones internacionales encargadas de

juzgarlos, tomando como base y guía el Estatuto de Roma de la Corte

Penal Internacional. Para ello se desarrolló una investigación de tipo

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documental, formalmente estructurada en cuatro capítulos, que se

describen a continuación:

El capítulo I se denomina “El Problema”, y comprende el planteamiento del

problema, los objetivos de la investigación, la justificación y la delimitación.

Por su parte, el capítulo II es titulado “Marco Teórico”, y contiene en primer

lugar, los antecedentes de la investigación; en segundo lugar, la

fundamentación legal, doctrinal y jurisprudencial, que incluye las

disposiciones legales y los postulados doctrinales y jurisprudenciales

referentes a la categoría de estudio; y en tercer lugar, el sistema de

categoría, que comprende la definición nominal, conceptual y operacional.

De igual manera, el capítulo III se denomina “Marco Metodológico”, y

comprende la descripción del tipo de investigación, la población utilizada, y la

técnica de observación aplicada, lo cual a su vez involucra el instrumento

diseñado y la validez del mismo. Finalmente, el capítulo IV tiene por nombre

“Resultados”, y en el mismo se expone de forma detallada el análisis de los

resultados obtenidos en la investigación, los cuales se presentan en forma de

cuadros para su mejor comprensión.